光大保 德信 增利收益债券 型 证券投资基金招 募说明书 （更新） 摘要
基 金管 理人： 光大 保德信 基金 管理有 限公 司
基 金托 管人： 中国 建设银 行 股 份有限 公司
重 要提 示
光大保德信增利收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金” ）于 2008
年 7 月 28 日经中国证 券监督管理委员会 证监许可【2008】983 号文核准公开募
集。本基金份额 于 2008 年 9 月 22 日至 2008 年 10 月 24 日发售，本 基金合同于
2008 年 10 月29 日生效 。
重 要提 示
光 大 保 德 信 基 金 管 理 有 限 公 司( 以 下 简 称 “ 基 金 管 理 人 ” 、 “ 本 基 金 管 理
人 ”或“ 本公司”) 保 证招募说 明书的 内容真 实、准确 、完整 。本招 募说明书经
中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读招募说明书； 基金的
过往业绩并不预示其未来表现；
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金 份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。 1
一、 基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004 年4 月22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6 亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券” ）持 55% 的股权
保德信投资管理有限公司持 45% 的股权
电话： （021）33074700
传真： （021）63351152
客服电话：4008-202-888 或（021）53524620
网址：www.epf.com.cn
联系人： 王超
（ 二） 主要人 员情 况
1 、董 事会成 员
林昌先生， 董事长， 北 京大学硕士， 中国国籍。 历任光大证券南方总部研究
部总经理 、 投资银行一部总经理 、 南方总部副总经理 、 投资银行总部总经 理、 光
大证券助理总裁。 现任本 基金管理人董事长 、代任本基金管理人总经理 。
Christopher Cooper( 克里斯 托弗.库珀) 先生 ，董事 ，美 国芝 加哥 大 学商学
院工商管理硕士， 美国国籍。 历任保德信国际投资有限公司执行董事 、 保德信投
资证券有限公司总裁兼首席执行官 、 保德信国际投资有限公司亚洲区总裁。 现任
保德信国际投资业务总裁。
王俪玲女士， 董事， 美 国波士顿大学硕士， 现任保德信金融集团高级副总裁
兼区域顾 问（ 中国台 湾 ） 。曾任 荷兰 银行（ 中 国台湾） 的法 务长， 联 鼎法律事务
所（中国台湾） 、泰运法律事务所（中国台湾）律师。
2
葛新元先生， 董事， 北 京师范大学博士、 南京大学博士后， 中国国籍。 历任
上海社会科学院研究员， 湘财证券研究所金融工程研究员， 国信证券研究所金融
工程首席分析师、 衍生品部副总经理， 国信证券研究所金融工程首席分析师、 副
所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生， 董事， 同 济大学工商管理硕士， 中国国籍。 历任江苏东华期货
有限公司苏州办交易部经纪人， 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理， 河
南鑫福期货有限公司苏州代表处经理， 上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副
经理、 经理， 上海中期 期货经纪有限公司副总经理。 现任光大期货有限 公司常务
副总经理。
夏小华先生， 独立董事， 复旦大学政治经济学系学士， 中国国籍。 历 任交通
银行研究开发部经济研究处处长、 研究开发部副总经理 ， 广东发展银行上海分行
常务副行长、 行长、 党 委书记 、 华夏银行上海分行行长。 现任华夏银行上海分行
四级行员。
金德环先生， 独立董事， 上海财经大学硕士、 教授， 中国国籍。 曾任 上海财
经大学财政金融系教研室主任、 财政系副主任、 证券期货学院副院长。 现任上海
财经大学金融学院证券研究中心主任。
郑志先生，独立董事，华东政法学院（现华东政法大学）法律史专业硕士。
曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、 国浩律师集团 （上海） 事务 所律师、 上
海东方华银律师事务所合伙人及律师。现任北京市大成律师事务所上海分所律
师。
2 、监 事会成 员
孙佚 先生， 监事， 复旦 大学博士研究生 。 历任 交通银行总行国际业务部产品
策划经理 ， 光大证券公司办公室综合处副处长、 光大证券公司办公室副主任兼综
合处处长 。现任光大国际营运总监 。
颜微潓女士， 监事， 新 加坡国立大学经济和数学双学士， 马来西亚国籍， 香
港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员 ， DBS
唯高达亚洲有限公司合规经理 ， 香港交易所上市部副总监 ， 富通集团亚洲 区域合
规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。
李 常 青 先 生 ， 监事 ， 中欧 国 际 工 商 学 院 EMBA 。 历 任 中 国 科 学技 术大 学 化
学系教师， 安徽众城高昕律师事务所律师， 天同 （万家） 基金管理有 限公司市场 3
拓展部高级经理、 监察稽核部总监助理、 北京办事处主任， 诺德基金管理有限公
司监察稽核部总监等职务，现担任本基金管理人监察稽核总监。
王永万先生， 监事， 吉 林财贸学院经济管理专业学士。 曾任海口会计师事务
所审计员， 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管， 湘财证券有限责任公
司海口营业部、 深圳营业部及南方总部财务经理 ， 宝盈基金管理有限公司基金会
计主管， 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。 现任本基金
管理人运营部总监。
3 、公 司高级 管理 人员
林昌先生， 现任本基金管理人董事长， 代任本基金管理人总经理， 简历同上。
盛松先生， 北京大学硕士， 中国国籍。 历任中 国光大国际信托投资公司证券
部交易 部经理 ，光大 证 券资产 管理总 部总经 理 ，2003 年 参加光 大保 德信基 金管
理有限公司筹备工作。现任本基金管理人的督察长。
梅雷军先生， 吉林大学机械系博士， 武汉大学机械系学士。 基金从业人员资
格。 曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理 ， 光大证券股份有限公
司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券电子商务一部总经
理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光 大保德信基
金管理有限公司，现任本基金管理人副总经理兼首席运营总监。
张弛先生，CFA， 英国兰 卡斯特大学 （ Lancaster University ） 金融学硕士。
曾任建设银行上海分行信贷员， 华安基金管理有限公司高级产品经理、 战略策划
部总监助理。 加入光大保德信基金管理有限公司后， 先后担任产品总监、 市场与
产品总监、 代理首席市场总监、 首席市场总监， 现任本基金管理人副总 经理兼首
席市场总监。
4 、本 基金基 金经 理
历任基金经理：
于海颖女士， 担任本基金基金经理的时间为 2007 年 11 月 9 日至 2010 年 8
月31 日。
现任基金经理：
陆欣先生， 复旦大学数量经济学硕士， 中国注册会计师， 中国准精算师。 曾
任中国银行全球金融市场上海交易中心债券分析员， 光大保德信基金管理有限公
司高级债券研究员、 宏观分析师， 现任光大保德信基金管理有限公司增利收益债 4
券投资基金基金经理。
5 、 投 资决策 委员 会成员
林昌先生，现任本基金管理人董事长、代任本基金管理人总经理。
周炜炜先生， 现任本基金管理人首席投资总监兼 光大保德信优势配置股票型
证券投资基金基金经理。
钱钧先生， 现任本基金管理人权益投资总监、 光大保德信量化核心证券投资
基金基金经理。
陆欣先生， 现任光大保德信固定收益副总监、 光大保德信增利收益债券型证
券投资基金基金经理兼光大保德信信用添益债券型证券投资基金基金经理。
于进杰先生， 现任 本基金管理人权益投资副总监、 光大保德信红利股票型证
券投资基金基金经理、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金基金经理。
戴奇雷先生， 现任本基金管理人研究总监 兼光大保德信中小盘股票型证券投
资基金基金经理 。
上述人员无近亲属关系。
二、 基 金托管 人
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人： 王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本： 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人： 田青
联系电话：(010) 6759 5096
三、 相 关服务 机构
（ 一） 直销机 构
5
名称：光大保德信基金管理有限公司 上海 投资理财中心
注册 地址：上海市延安东路 222 号外滩中心大厦 46 层
电话： （021）63352934
传真： （021）63350429
客服 电话：4008-202-888 或（021）53524620
联系人： 罗旭
网址：www.epf.com.cn
（ 二） 代销机 构
1. 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客服电话：95533
联系人： 王嘉朔
网址：www.ccb.com
2. 中 国工 商银行 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3. 中 国银 行 股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客服电话：95566 （全国）
网址：www.boc.cn
6
4. 交 通银 行股份 有限 公司
办公地址：上海市浦东新区银城中 路188 号
法定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
联系人： 曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5. 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公司
注册地址：北京市西城区金融街 3 号
办公地址：北京市西城区金融街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
6. 中 国光 大银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
法定代表人：唐双宁
客服电话：95595
联系人： 薛军丽
电话：010-63636150
传真：010-63639709
网址：www.cebbank.com
7. 招 商银 行股份 有限 公司
7
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人： 傅育宁
客服电话：95555
联系人： 邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：www.cmbchina.com
8. 中 国民 生银行 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客服电话：95568
联系人： 董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址： www.cmbc.com.cn
9. 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021）61618888
传真： （021）63604199
联系人：倪苏云，虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
10. 中 信银 行股份 有限 公司
8
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 田国立
客服电话：95558
联系人： 丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
11. 兴 业银 行 股份 有限 公司
注册地址： 福州市湖东路 154 号
法定代表人： 高建平
电话： （021）52629999
联系人： 刘玲
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
12. 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大 街甲17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13. 宁 波银 行 股份 有限 公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
9
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528 （上海、北京地区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
14 ． 中国农 业银 行股份有 限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
网址：www.abchina.com
15 ． 上海银 行股 份有限公 司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人： 张萍
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
16 ． 平安银 行股 份有限公 司
注册地址：深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
10
客服电话：95511-3
网址：www.pingan.com
17 ． 华夏银 行股 份有限公 司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
18 ． 上海农 村商 业银行股 份有 限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东 新区银城中路8 号中融碧玉蓝天大厦15 －23 层
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
联系人：吴海平
电话：021-38576969
网址： www.srcb.com
19 ． 东莞农 村商 业银行股 份有 限公司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址：东莞市南城路 2 号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
20 ． 浙江稠 州商 业银行股 份有 限公司
11
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
客服电话：(0571)96527、4008096527
联系人：董晓岚 、邵利兵
电话：0571-87117617 、87117616
传真：0571-87117616
网址：www.czcb.com.cn
21. 洛阳 银行股 份有 限公 司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22 ． 光大证 券股 份有限公 司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 袁长清
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 、10108998、95525
联系人： 刘晨、李芳芳
网址：www.ebscn.com
12
23 ． 海通证 券股 份有限公 司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553 、4008888001
联系 人：金芸
网址：www.htsec.com
24． 招商证 券 股 份有限公 司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82960223
传真：0755－82943100
客服 电话：95565 、4008888111
联系人： 林生迎
网址：www.newone.com.cn
25． 国泰君 安 证 券股份有 限公 司
注册 地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
13
26． 山西证 券 股 份有限公 司
地址： 山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人： 侯巍
电话： （0351）8686659
传真： （0351）8686619
客服电话：400-666-1618
联系人： 郭熠
网址：www.i618.com.cn
27． 平安证 券 有 限责任公 司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人： 杨宇翔
联系人： 郑舒丽
电话： （0755）22626172
传真： （0755）82400862
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
28． 中信证 券 （ 浙江） 有 限责 任公司
注册 地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 、20 层
法定代表人： 沈强
客服电话： （0571 ）96598
传真： （0571）85783771
联系人： 丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
29 ． 广发证 券股 份有限公 司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号 大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
14
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真： （020）87555305
网站：www.gf.com.cn
30 ． 申银万 国证 券股份有 限公 司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
联系人：邓寒冰
电话：021-54046657
传真：021-54038844
客服热线：021 —95523
网址： www.sywg.com
31 ． 中信建 投证 券 股份有 限公 司
注册地址：北京市朝阳区安 立路66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人： 王常青
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
客服电话：400-8888-108
联系人： 权唐
网址： www.csc108.com
32. 中信万 通证券 有限责 任公 司
15
注册地址： 青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人： 张智河
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人 ：吴忠超
网址： www.zxwt.com.cn
33. 东方证 券股份 有限公 司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层—29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层—29 层
法定代表人：王益民
电话： （021）63325888
传真： （021）63327888
客服 电话：（ 021 ）95503
联系人： 吴宇
网址：www.dfzq.com.cn
34. 湘财证 券有限 责任公 司
地址：长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634518
传真：021－68865680
联系人： 钟康莺
网址：www.xcsc.com
35. 国元证 券股份 有限公 司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
16
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
联系人： 李飞
客服电话：4008-888-777
网址： www.gyzq.com.cn
36. 兴业证 券 股 份有限公 司
注册地址： 福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565783
客服 电话：400-8888-123
联系人： 谢高得
网址： www.xyzq.com.cn
37. 中国银 河证券 股份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人： 田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568116
客服电话: 400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
38. 安信 证券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼7 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
17
电话：0755－82558305
客服电话: 400 －800－1001
网址：www.essence.com.cn
39 ． 上海证 券有 限责任公 司
注册地址： 上海市西藏中路 336 号
法定代表人： 郁忠民
联系电话：021-51539888
联系人： 张瑾
公司网址：www.962518.com
客服电话：021-962518、4008918918（全国）
40 ． 齐鲁证 券有 限公司
注册地址： 济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
41 ． 宏源证 券股 份有限公 司
注册地址 ：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 冯戎
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
42． 浙商 证券有 限责 任公 司
地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6-7 楼
法定代表人：吴承根
电话：(0571)87901963
18
联系人：吴颖
客服电话 ：0571-87902079
网址：www.stocke.com
43. 国信 证券股 份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：齐晓燕
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
44. 华泰证 券股份 有限公 司
注册地址： 江苏省南京市中 山东路90 号华泰证券大厦
办公地址： 深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层
法定代表人：吴万善
电话：0755-82569143
传真：0755-82492962
联系人： 孔晓君
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
45． 中信证 券股 份有限公 司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦A 层
法定代表人：王东明
电话： （0755）83073087
传真： （0755）83073104
19
联系人：陈忠
网址： www.cs.ecitic.com
46. 信 达证券 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
47． 天相投 资顾 问有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人： 林义相
客服电话：010-66045678
网站：www.txsec.com 或www.txjijin.com
48． 华福证 券有 限责任公 司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7---10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
49 ． 中国中 投证 券有限责 任公 司
20
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01 、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址： 深圳市福田区益田路 6003 号荣超 商务中心 A 栋第 04 、18 层至
21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
50 ． 江海证 券有 限公司
注册地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址： 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
联系人： 徐世旺
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
51 ． 财富证 券有 限责任公 司
注册地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人： 周晖
联系人： 郭磊
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
21
52. 方正证 券股份 有限公 司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段 华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
53 、 上海好 买基 金销售有 限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨 文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
54 、 上海天 天基 金销售有 限公 司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988 分机 7019
传真：021-64383798
22
网址：www.1234567.com.cn
55 、 深圳众 禄基 金销售有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人： 汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
56. 杭州数 米基 金销售有 限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869 、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
57. 上海 长量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：沈雯斌
联系电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
23
客服电话：400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
58 、 诺亚正 行（ 上海）基 金销 售投资 顾问 有限公 司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公 路 7650 号205 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼801
法定代表人： 汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：刘艳妮 （运营部）
电话： 021-38509606
传真： 021-38509777
网址：www.noah-fund.com
59 、 北京展 恒基 金销售有 限公 司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代 表人:
闫振杰
客服电话:
400 888 6661
联系人:
张晶晶
电话:
010--62020088--8105
传真:
010--62020088--8802
网址:
www.myfund.com
60 、 包商银 行股 份有限公 司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号包商银行
法定代表人： 李镇西
24
客服电话：96016 （内蒙、 北京） ，967210 （深圳、 宁波） ，65558555 （成都)
联系人： 刘芳
电话： 0472-5189051
传真： 0472-5189057
网址：www.bsb.com.cn
61 、 和讯信 息科 技有限公 司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
网址：licaike.hexun.com
62 、 上海利 得基 金销售有 限公 司
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
法定代表人： 盛大
客服电话：400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
25
63、 万银财 富（ 北京）基 金销 售有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201
法定代表人： 李招弟
客服电话：400-808-0069
联系人： 高晓芳
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
网址：www.wy-fund.com
64 、 浙江同 花顺 基金销售 有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人 ：凌顺平
联系电话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897、4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
本基金， 并及时公告。 销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市 （网点） ，
并另行公告 。
（ 三） 注册登 记机 构
名称：光大保德信 基金管理有限公司
注册 地址：上海市延安东路 222 号外滩中心 大厦46 层
法定代表人：林昌
电话： （021）63350651
传真： （021）63352652
26
联系人： 杨静
（ 四） 律师事 务所 和经办 律师
名称：国浩律师集团(上海)事务所
注册地址： 上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
办公地 址：上海市南京西路 580 号南证大厦 45、46 层
负责人 ：倪俊骥
电话： （021）52341668
传真： （021）62676960
联系人： 宣伟华
经办律师：宣伟华、孙翀
（ 五） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
公司全称：安永 华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
注册地址： 中国北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼 （东
三办公楼）16层
办公地址：上海市 世纪大道100 号环球金融中心 50 楼
执行事务合伙人：吴港平
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人： 蒋燕华
经办会计师：徐艳、蒋燕华
四、 基 金的名 称 ： 光大保 德信 增利收 益债 券 型证 券投 资基金
五、 基 金的类 型 ： 契约型 开放 式
六、 基金的 投资 目标 ： 本基金主要投资债券类投资工具， 在获取基金资产稳
定增值的基础上，争取获得高于基金业绩比较基准的投资收益。
27
七、 基金 的投 资方向 ： 本 基金主要投资于具有良好流动性的债券类金融工具，
包括国债、 央行票据、 金融债、 企业债、 公司 债、 次级债、 可转换债 券 （含分离
交易可转 债） 、短期 融 资券、资 产支 持证券 、 债券回购 等法 律法规 或 者中国证监
会允许投资的固定收益类品种。
除此以 外，本 基金可 参 与一级 市场新 股申购 （ 含增发 新股） ，并持 有 因可转
债转股而形成的股票、 因投资分离交易可转债而产生的权证等非债券类品种， 但
本基金不可从二级市场直接买入股票、权证等权益类投资品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金 对于债 券类 资产 的投资 比例为 基金 资产 的 80％－100%， 非债 券类金
融工具 的投资 比例为 基 金资产 的 0-20％ ，持 有现金 或到期 日在一 年 以内的 政府
债券不低于基金资产净值的 5％。
八、 基 金的投 资策 略
本基金将在限定的投资范围内， 根据国家货币政策和财政政策实施情况、 市
场收益率曲线变动情况、 市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势， 同时结
合各具体品种的供需情况、 流动性、 信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析，
在严格控制风险的前提下， 构建和调整债券投资组合。 在非债券类品种投资方面，
本基金将充分发挥机构投资者在新股询价 过程中的积极作用， 积极参与新股 （含
增发新股） 的申购、 询 价和配售， 在严格控制整体风险的前提下， 提高基金超额
收益，力争为投资者提供长期稳定投资回报。
1．资产配置策略
本基金采取稳健的资产配置策略， 通过固定收益类证券的积极管理， 力求提
升收益的稳定性， 降低基金份额净值的波动风险； 同时， 根据股票市 场的趋势研
判及新发行股票上市公司基本面的研究， 积极参与风险较低的一级市场新股申购
和增发新股，力求在稳定收益的基础上，适度提高基金资产的总收益率。
2.债券投资策略
本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行债券类投资组合的构
建， 宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素， 包括宏观经济所处周期、 28
货币财政政策取向、 市场流动性变动情况等， 通过对各宏观变量的分析， 判断其
对市场利率水平的影响方向和程度， 从而确定本基金固定收益投资组合久期的合
理范围。 在确定固定收益投资组合的具体品种时， 本基金将根据市场对于个券的
市场成交情况， 对各个目标投资对象进行利差分析， 包括信用利差， 流动性利差，
期权调整利差 （OAS ） ， 并利用利率模型对利率进行模拟预测， 选出定价合理或被
低估，到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。
(1) 类属资产配置策略
对类属资产配置进行决策的主要依据是对不同债券资产类收益与风险的估
计和判断。 我们基于对未来的宏观经济和利率环境的研究和预测， 根据国债、 金
融债、企 业债 等不同 品 种的信用 利差 变动情 况,以及各 品种 的市场 容 量和流动性
情况,通 过情 景分析 的 方法，判 断各 个债券 资 产类属的 预期 回报， 在 不同债券品
种之间进行配置。 具体考量指标包括收益率分析、 利差分析、 信用等 级分析和流
动性分析， 以此确定各类属资产的相对收益和风险因素， 并以此进行投资判断依
据。
（2 ）组合久期调整策略
在债券投资过程中,期限因素是决定债券风险收益特征最重要的因素。 因此，
我们 将基于宏观经济研究和债券市场跟踪， 结合收益率曲线的拟合和波动模拟模
型， 对未来的收益率曲线移动进行情景分析， 从而确定合理的组合久期， 以及组
合采取的收益率曲线策略。 并根据对市场利率水平的预期， 在预期市场利率下降
时， 增加组合久期， 以 较多地获得债券价格上升带来的收益， 在预期利率上升时，
减小组合 久期 ，以规 避 债券价格 下降 的风险 。 除此以外,本 基金的 投 资还将根据
不同期限 的收 益率变 动 情况,在 长期 、中期 和 短期债券 间进 行配置 ， 以期在收益
率曲线调整的过程中获得较好收益。
(3) 骑乘策略
当收益 率曲线 比较 陡 峭时， 通过分 析收 益率 曲 线各 期限段 的利 差情 况，买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券， 随着持有期限的增加， 债券的剩余期限将
会缩短， 从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降， 而通过债券的收
益率的下调获得资本利得收益。
(4) 信用利差策略
29
随着债券市场的发展， 企业债和公司债的发行将快速发展， 我们预计大批优
质企业将在交易所或者银行间市场发行债券。 在这种情况下， 本基金将通过对行
业经济周期、 发行主体内外部评级和市场利差分析等判断， 加强对企业债、 资产
抵押债券等新品种的投资，并通过对信用利差的分析和管理，获取超额收益。
(5) 杠杆投资策略
在本基金的日常投资中， 还将充分利用组合的回购杠杆操作， 在严格头寸管
理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。
(6) 跨市场套利投资策略
目前我国的债券市场分成交易所和银行间两个投资市场， 其参与主体、 资金
量、 交易模式等方面均存在较大的差异， 本基金将关注银行间市场和交易所市场
之间的利差波动情况，以博取跨市场的套利机会。
3. 可转换债券投资策略
可转换债券由于兼顾权益证券和固定收益类证券的特性， 具有抵御股价下行
风险、 分享股票上涨的投资回报， 本基金管理人将通过对可转换债券股性和债性
的分析， 把握可转换债券的价值投向， 同时紧密依托行业研究员对于个股基本面
的走势判断， 综合考虑上市公司基本情况、 转债的股性债性等特性以及流动性等
要素， 选择适当的可转换债券品种。 投资方式可以选择二级市场买入也可一级市
场申购。 本基金持有的可转换债券在进入转股期后可转换为股票持有， 但必须在
所持有的可转换债券转换成公司股票之日起三个交易日内卖出。
4．新股申购策略
本基金在参与股票一级市场投资的过程中， 本基金管理人将充分发挥机构投
资者在询价、 定价方面的特长， 依托公司现有的投研体系的支撑， 全面深入的把
握上市公司基本面状况， 深入发 掘其内在价值， 在基金合同规定的额度内， 积极
参与新股申购（含增发新股） 、询价和配售。
本基金的新股申购投资作为债券投资的补充， 将紧密依托公司现有的定量分
析模型， 通过统一的价值评估框架和量化管理， 综合考虑发行新股的上市公司的
经营绩效增长潜力和市场估值水平，以 合理 的价格积极参与一级市场新股发行，
为投资者获取稳定的套利回报， 本基金申购的新股 （含增发新股及分离交易可转
债之权证部分）在挂牌交易上市首日起三个交易日内择机卖出。
30
5. 资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、 住房抵押贷款支持证券(MBS) 等在内的资
产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、 发行条款、 支持资产的构成
及质量、 提前 偿还率 等 。本基金 将深 入分析 上 述基本面 因素,并辅 助 采用蒙特卡
洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
九、 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为 中信标普全债指数。
十、 风 险收益 特征
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的低风险品种， 其预期收益和风
险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据 截至2013 年9 月30 日。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号 项目 金额 （元） 占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 482,986,674.60 96.44
其中：债券 482,986,674.60 96.44
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 8,938,761.20 1.78
6 其他资产 8,902,160.67 1.78
31
7 合计 500,827,596.47 100.00
2 ． 报 告期末 按行 业分类 的股 票投资 组合
本基金本报告期末未投资股票。
3 ． 报 告期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金本报告期末未投资股票。
4 ． 报 告期末 按 债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券 品 种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国 家 债 券 183,606,065.00 75.87
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 98,164,000.00 40.56
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 98,164,000.00 40.56
4 企 业 债 券 95,492,443.60 39.46
5 企 业 短 期 融 资 券 79,605,000.00 32.90
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 26,119,166.00 10.79
8 其他 - -
9 合计 482,986,674.60 199.59
5 ． 报 告期末 按 公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 010303 03 国债⑶ 1,464,250 140,772,995.00 58.17
2 130205 13 国开 05 400,000 38,740,000.00 16.01
3 010107 21 国债⑺ 229,700 23,682,070.00 9.79
4 110244 11 国开 44 200,000 20,048,000.00 8.28
5 041361032 13 沪临港 CP001 200,000 19,950,000.00 8.24
32
6 ． 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 ．报 告期末 按公 允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8 ． 投 资组 合报告 附注
（1）报 告期 内被基 金 投资的前 十名 证券的 发 行主体没 有被 监管部 门 立案调查或
在报告编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,113.50
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,802,136.30
5 应收申购款 76,910.87
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,902,160.67
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110020 南山转债 13,393,466.00 5.53
2 110015 石化转债 12,725,700.00 5.26
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未投资股票。
十 二、 基金的 业绩
本基金 管理人 承诺以 诚 实信用 、勤勉 尽责的 原 则管理 和运用 基金 资产,但不 33
保证基金 一定 盈利。 基 金的过往 业绩 并不代 表 其未来表 现。 投资有 风 险,投资者
在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金业绩数据截至2013 年9 月30
日。
基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
a) 光 大保 德信增 利收 益债券 A 基 金：
阶段 净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2008 年 2.00% 0.11% 2.55% 0.11% -0.55% 0.00%
2009 年 1.86% 0.11% 0.27% 0.06% 1.59% 0.05%
2010 年 9.11% 0.22% 2.00% 0.07% 7.11% 0.15%
2011 年 3.57% 0.19% 3.79% 0.06% -0.22% 0.13%
2012 年 7.62% 0.12% 4.03% 0.04% 3.59% 0.08%
2013 年 1
月 1 日至
2013 年 6
月 30 日
2.57% 0.10% 2.62% 0.04% -0.05% 0.06%
2013 年 1
月 1 日至
2013 年 9
月 30 日
0.87% 0.12% 3.01% 0.04% -2.14% 0.08%
自基金合
同生效 日
至今
27.46% 0.16% 16.65% 0.06% 10.81% 0.10%
b) 光 大保 德信增 利收 益债券 C 基金 ：
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2008 年 1.90% 0.12% 2.55% 0.11% -0.65% 0.01%
2009 年 1.57% 0.12% 0.27% 0.06% 1.30% 0.06%
2010 年 8.62% 0.23% 2.00% 0.07% 6.62% 0.16%
2011 年 2.87% 0.19% 3.79% 0.06% -0.92% 0.13%
2012 年 7.21% 0.12% 4.03% 0.04% 3.18% 0.08%
2013 年 1 月
1 日至 2013
2.38% 0.10% 2.62% 0.04% -0.24% 0.06%
34
年 6 月 30
日
2013 年 1 月
1 日至 2013
年 9 月 30
日
0.57% 0.12% 3.01% 0.04% -2.44% 0.08%
自基金 合同
生效日 至今
24.69% 0.16% 16.65% 0.06% 8.04% 0.10%
（二） 自基金合同生效以 来基金份额累计净值 增长 率变动及其与同期业 绩比 较基准收益率
变动的比较
光大保德信增利收益债券型证券投资基金
累计份额净值增长 率与业绩比较基准收益率 的历史走势对比图
（2008 年10 月29 日至2013 年9 月30 日）
1．光 大保 德信 增利 收益 债 券（A ） 基金
2 ．光 大保 德信 增利 收益 债 券（C ） 基金
35
注： 按 照基 金合 同 第 十二 条 （ 二 ） 投 资范 围中 规定 的各项 比例 规定：“ 基 金管 理人对 该基 金
债券资产的投资比例为基金资产的 80%-100% ，非债券类金融工具投资比例为基金资产的
0-20% ， 持有 现金 或到 期日 在一年 内的 政府 债券 不低 于基金 资产 净值 的 5%”。 截至报 告期 末，
本基金 投资 范围 符合 合同 中规定 的各 项比 例 。
十 三、 费用概 览
（ 一） 与基金 运作 有关的 费用
1 、基 金费用 的种 类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金的销售服务费；
（4 ）基金财产拨划支付的银行费用；
（5 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8 ）基金的证券交易费用；
（9 ）依法可以 在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的 范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
36
2 、基 金费用 计提 方式、 计提 标准和 支付 方式
（1 ）基金管理人的管理费
在通常 情况下 ，基 金管 理费按 前一日 基金 资产 净值的 0.6% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常 情况下 ，基 金托 管费按 前一日 基金 资产 净值的 0.2% 年费 率计 提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ）基金的销售服务费；
销售服务费可用于本基金市场推广、 销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。 本基金份额分为不同的类别， 适用不同的销售服务费率。 其中 ，A 类基金份
额 不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。
本基金 C 类基金份额 销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.4%÷当年天数
H 为 C 类基金份额 每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额 前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。 由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于 3 个工作日 37
内从基金 财产 中一次 性 支付给注 册登 记机构, 由注册登 记机 构 支付给 基金销售机
构。
（4 ） 除管理 费、托 管 费和销 售服务 费之外 的 基金费 用，由 基金托 管 人根据
其 他有关法规及相应协议的规定， 按费用支出金额支付， 列入或摊入当期基金费
用。
3 、不 列入基 金费 用的项 目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金 合同生效前 所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
4 、基 金管理 费和 基金托 管费 的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费率。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告 。
5 ．其 他费用
其他费用包 括证券交易费用； 基金合同生效后的基金信息披露费用； 基金份
额持有人大会费用； 基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费； 基金合同
生效后与基金相关的诉讼费用； 按照国家有关规定可以列入的其他费用。 上述费
用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定， 按费用实际支出金额列入当
期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
基金管理人 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基 金运作
管理办法》 、 《证券投 资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息 披露管理办
法》 、 《 证券投 资基 金 管理公司 治 理准 则（ 试 行） 》 及 其它有 关法 律 法规的要 求,
对 本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容 列示如下：
1. 在“重 要提示 ”中， 更 新了招 募说明 书内容 的 截止日 期及有 关财务 数 据的截
止日期。
2. 在“三 、基金 管理人 ” 部分， 根据实 际情况 对 “（二 ）主要 人员情 况 ”进行
了更新。
3. 在“四 、基金 托管人 ” 部分， 根据实 际情况 对 “（一 ）基金 托管人 情 况”进 38
行了更新
4. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况对 “（一）直销机构、 （二）
代销机构” 进行了更新。
5. 在“八、 基金 份额的 申 购与赎回 ”部 分， 对 “（十三 ）基 金转换 ” 中“销
售机构” 、 “ （十四 ） 定期 定额投资计划” 中 “销售机构” 的 相关 信息进行
了更新。
6. 更新了 “九、 基金的 投 资” 中的 “（ 九）基 金 投资组 合报告 ” 部分 内 容，数
据截止 至2013 年 9 月30 日。
7. 更新 “十、基金的业绩” ，数据截止至2013 年9 月30 日。
8. 在“二十二 、其他应披露事项 ”部分，对 2013 年 4 月 29 日至 2013 年 10 月
28 日 期间公司及本基金 涉及的事项进行了披露 。
光大保德信基金管理有限公司
2013 年 12 月11 日
