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博时安盈债A(000084)

博时安盈债:更新招募说明书摘要(2013年第1号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
博时安盈 债券型 证券投资基金 
更新 招募说明书 摘要 
2013 年第 1 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人 :博时基 金管理有 限公司 
基金托管人 :中国工商 银行 股 份有限 公司 
 
 
 
 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 
5-1 
 
一、 基金 管 理人 
一、概况 
(一)基金管理人概况 
名称:博时 基金管理 有限公司 
住所:广东 省深圳市 福田区深 南大道 7088 号招商银 行大厦 29 层 
办公地址: 广东省深 圳市福田 区深南大 道 7088 号招商银行大厦 29 层 
法定代表人 : 杨鶤 
成立时间:1998 年 7 月 13 日 
注册资本:2.5 亿元人 民币 
存续期间: 持续经营 
联系人:沈康 
联系电话:0755-83169999 
博时基金管 理有限公 司 (以下简称 “ 公司 ” ) 经中国 证 监会证监基 字[1998]26 号文批准设
立。 目前公 司股东为 招商证券 股份有限 公司,持 有股 份 49 %;中国长城资产 管理公司 ,持
有股份 25 %;天津港( 集团)有 限公司, 持有股份 6 %;璟安股权投 资有限公 司 ,持 有股
份 6 %; 海盛业股权 投资有限 公司 , 持有 股份 6 %; 上海 丰益股 权投资基 金有限公 司 , 持有
股份 6 %;广厦 建设集团 有限责任 公司,持 有股份 2 %。注册资 本为 2.5 亿元人民币 。 
公司设立了 投资决策 委员会。 投 资决策委 员会负责 指 导基金资产 的运作、 确 定基本的 投
资策略和投 资组合的 原则。 
公司下设 三 大总部和 十 一个直 属部门, 分别是: 权 益 投资总部、 固 定收益总 部、 市场 销
售总部以及 宏观策略 部、交易 部、产品 规划部、 董事 长办公室、 总裁办公 室、人力 资源部、
财务部、信 息技术部 、基金运 作部、风 险管理部 和监 察法律部 。 
权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资总部 下设股票
投资部(含各投 资风格小组) 、特定资产 管理部、研 究部和国际组。 股票投资部 负责进行股
票选择和组 合管理。 特 定资产管 理部负责 特定资产 的 管理和客户 咨询服务。 研究部负 责完成
对宏观经济、 投 资策略、 行业 上市公司 及市场的 研究 。 国际组负责公 司海外投 资业务中 与权
益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固定收益 总部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及
相关工作。 固 定收益总 部下设 现金管理 组、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究组, 分别负
责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作。 市场销售 总 部负责公司 全国范围 内的客户、 销售和
服务工作。 市 场销售总 部下设机 构与零售 两大业务 线 和营销服务 部。 机构业 务线含战 略客户
部、 机构-上 海、 机构- 南方三大 区域和养 老金部、 券 商业务部两 个部门。 战 略客户部 负责北博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 
5-2 
方地区由国资委 和财政部直 接管辖企业 以及该区域 机 构客户的销售与 服务工作。 机构-上海
和机构-南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以及 其他指定区域的 机构客户销 售与服务工
作。 养老金业务 部负责养 老金业务 的研究、 拓展 和服 务等工作。 券商 业务部负 责券商渠 道的
开拓和销售服务 。 零售业务 线含零售-北 京、零售- 上 海、零售-南方三 大区域,以 及电子商
务部、 客户服 务中心。 其 中, 零售 三大区域 负责公司 全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。
电子商务部 负责公司 电子商务 业务的发 展、 各部门使 用公司官方 网站营销 资源的归 口管理和
公司直销网 上交易平 台的建设 与管理工 作。客户 服务 中心负责零 售客户的 服务和咨 询工作。
营销服务部 负责营销 策划、 总 行渠道维 护和销售 支持 等工作。 
宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责
执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 产品规划部 负责新产 品设计、 新 产品
报批、 主管部门 沟通维护、 产 品维护以 及年金方 案设 计等工作。 董事 长办公室 专门负责 股东
会、 董事 会、 监事会及 董事会各 专业委员 会各项会 务 工作; 股 东关系管 理与董 、 监事 的联络、
沟通及服务; 基金行业 政策、 公 司治理、 战略发展 研 究; 与公司治 理及发展 战略等相 关的重
大信息披露 管理; 政府 公共关系 管理; 党 务工作; 博 时慈善基金 会的管理 及运营等。 总裁办
公 室负责公 司的战略 规划研究 、 行政 后勤支持 、 会 议 及文件管理 、 公司 文化建设 、 品 牌传播、
对外媒体宣 传、外事 活动管理 、档案管 理及工会 工 作 等 。人力资 源部负责 公司的人 员招聘、
培训发展、 薪 酬福利、 绩效评估 、 员工沟 通、 人力 资 源信息管理 工作。 财务 部负责 公司预算
管理、 财务核 算、 成本 控制、 财 务分析等 工作。 信 息 技术部负责 信息系统 开发、 网 络运行及
维护、IT 系统安 全及数据备 份等工作。 基金运作部 负责基金会计和 基金注册登 记等业务。
风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程, 组织实施 公司投资 风险管理 与绩
效分析工作, 确保公司 各类投资 风险 得到 良好监督 与 控制。 监察法 律部负责 对公司投 资决策、
基金运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行监察, 并 向公司管理 层和有关 机构提供 独立、 客
观、公正的 意见和建 议。 
另设北京分 公司、 上海 分公司、 沈阳分公 司 、 郑州 分 公司 和成都 分公司 , 分 别负责对 驻
京、 沪、 沈阳 、 郑州 和 成都 人员 日常行政 管理和对 赴 京、 沪、 沈阳 和郑州处 理公务人 员给予
协助。 此外 ,还设有 全资子公 司博时资 本管理有 限公 司,以及境 外子公司 博时基金 (国际)
有限公司。 
截止到 2013 年 9 月 30 日, 公司总人数 365 人, 其中 研究员和基 金经理超 过 93% 拥有
硕士及以上 学位。 
公司已经建 立健全投 资管理制 度、 风险 控制制度、 内 部监察制度、 财务管理 制度、 人 事
管理制度、 信息披露 制度和员 工行为准 则等公司 管理 制度体系。 






二 、 主要人员情况 1 、基金管理人董 事会成员 杨鶤女士, 硕士, 董 事长, 深圳 市五届人 大代表, 中国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-3 1983 年起历 任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员; 香港中银集 团经济研 究部副研 究员; 招 商银行证券 部总经理 ;深圳中 大投资管 理公司常 务副 总经理;长 盛基金管 理公司副 总经理; 中 信基 金管理 公司 总经理 ;招 商银行 独立 董事; 招商证 券股 份有限 公司 董事、 总裁 。2008 年7月起, 任 博时基金 管理有限 公司董事 会董事长 。 现任公司董 事长, 兼博 时基金 ( 国际) 有限公司 董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 。兼招商证 券股份有 限公司董 事。 桑自国先生 ,博士后 ,副董事 长。1993 年起历任山东证券投资 银行部副 总经理、 副总 经理、泰安 营业部副 总经理, 中经信投 资公司总 经理 助理、中经 证券有限 公司筹备 组组长, 永汇信用担 保有限公 司董事长、 总 经理, 中国华 融资 产管理公司 投资事业 部 总经理 助理、 副 总经理 。2011 年 5 月 进入中国 长城资产 管理公司 , 历 任投资投行 事业部副 总经理 、 总经理 。 2011 年 7 月起 ,任博时 基金管理 有限公司 董 事会董 事 。2013 年 8 月起,任 博时基金 管理有 限公司董事 会副董事 长。 吴姚东先生 , 博士, 北 京大学光 华管理学 院EMBA , 董 事。1990 年至1996 年曾 任职于湖 北 省鄂城钢铁 厂, 历任团委 干部、 下属合 资公司副 总经 理等职。2002 年 进入招商 证券股份 有限 公司,历任国际 业务部分析 师、招商证 券武汉营业 部 副总经理(主持 工作) 、招商 证券(香 港) 公司 副总经理 (主持 工作) 兼国际业 务部董事 、 总裁办公室 总经理 、 董事总 经理, 公司 总裁助理。2013 年5月加入博 时基金管理 有限公司, 任公司总经理。 现任公司总 经理,兼任 博时基金 (国 际) 有限 公司董事 会副主席 兼总裁 (CEO ) 、 博时资本 管理有限 公司副董 事长兼 总经理。 姚钢先生, 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革 研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托 投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研 究中心副主 任。2001 年 4 月起,任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。 何迪先生, 硕士,独 立董事。1971 年起,先后在北 京西城区半 导体器件 厂、北京 东城 区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯 学会、 标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至今 任瑞士银行 投资银行 部副主席 。2008 年 1 月,何迪 先生建立 了资助、 支持中国 经济、社 会与国际关 系领域中 长期问题 研究的非 营利公益组 织 “博 源基金会” , 并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起, 任博时基 金管理有 限 公司董事 会独立董 事。 李南峰先生,学 士,独立董事 。1969 年 起先后在中 国人民解放军酒 泉卫星基地、 四川 大学经济系、 中国人民 银行、 深 圳国际信 托投资公 司 、 华润深国投 信托有限 公司工作 , 历任 中国人民银 行总行金 融研究所 研究院、 深 圳特区人 行 办公室主任; 深 圳国际 信托投资 公司副 总 经理 、总经 理、 董事长 、党 委书记 ;华 润深国 投信托 有限 公司总 经理 、副董 事长 。1994 年至 2008 年 曾兼任国 信证券股 份有限公 司董事、 董事 长。2010 年 退休。2013 年 8 月 起, 任 博时基金管 理有限公 司董事会 独立董事 。 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-4 郭健先生,学士,董 事。1987 年起曾就职于蛇 口中 华会计师事务所 、香 港招商局集团 财务部、 蛇口多利 时装公司 、 深 圳立诚会 计师事务 所 和深圳中大 投资管理 公司。2004 年3 月 进入招商证 券股份有 限公司, 历任 国际业务 部总经理 、 总裁助理兼投 资银行董 事总经理 、 招 商证券董事 会 秘书、 招 商证券 ( 香港) 有 限公 司副 董 事长等职, 现 任招商证 券副总裁 兼董事 会秘书、 招 商证券 ( 香港) 有 限公司副 董事长。2013 年8 月起, 任博时 基金管理 有限公 司董 事会董事。 王金宝先生 , 硕士 , 董事 。1988 年起在上海同济大 学数学系工 作, 任 教师。1995 年 4 月进入招商 证券股份 有限公司, 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 (主 持工作) 、 证券投 资部总经 理、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理、 股 票销售交 易部总经 理。 现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金管理有 限公 司董事会董 事。 杨林峰先生,硕 士, 董事 。1988 年8月就 职于国家纺 织工业部,1992 年起历任华 源 集团 控股之上市 公司董 秘、 副 总经理、 常务 副总经理, 上 海市国资委 直属上海 大盛资产 有限公司 战略投资部 副总经理 。现任上 海盛业资 产管理有 限公 司执行董事 、总经理 。2013 年8 月起, 任博时基金 管理有限 公司董事 会董事。 2 、基金管理人监 事会成员 车晓昕女士 ,硕士, 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师、珠 海证 券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司 财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事会 监事。 彭毛字先生 ,学士, 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷 处科员、 副处长, 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长, 中 国农业银 行信贷管 理三 部扶贫贷款 管理处处 长, 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经 理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 , 先后 任评估咨 询部副总 经 理,债权管理部 (法律事务 部)副总经 理,南宁办 事 处副总经理(党 委委员) ,监 察审计部 (纪委办公 室)总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。 2011 年 1 月至今任中国长 城资 产管理公 司控股子 公 司专职监事 (总经理 级) 。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。 赵兴利先生, 硕 士, 监事。 1987 年至 1995 年就职 于天 津港务局计 财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有 限公司财务 部总经理、 天津港财 务有限 公司常务 副总 经理。2012 年 5 月筹 备天津港 ( 集团) 有限公司金 融事业部 , 2011 年 11 月至今任 天津港 (集 团) 有限 公司金融 事业部副 部 长。 2013 年 3 月起, 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。 郑波先生, 博士,监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-5 限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事会 监事。 林琦先生, 硕士,监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万 豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理 有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限 公司信息技 术部总经 理。2010 年4 月起 ,任博时 基金 管理 有限公 司监事会 监事。 赵卫平先生, 硕士, 监 事。1996 年 起先后 在山东国 际 信托投资公 司、 大鹏证 券公司、 北 京证券公司、 博 时基金管 理有限公 司工作。 现任 博时 基金管理有 限公司交 易部总经 理。2013 年8月起,任 博时基金 管理有限 公司监事 会监事 。 3 、高级管理 人员 杨鶤女士, 简历同上 。 吴姚东先生 ,简历同 上。 王德英先生,硕 士,副总经理 。1995 年 起先后任北 京清华计算机公 司开发部经理 、清 华紫光股份 公司 CAD 与信息 事业部工 作。2000 年加 入博时基金 管理有限 公司,历 任行政管 理部副经理 , 电脑 部副经理 及信息技 术部总经 理。 现 任公司副总 经理, 兼任博时 基金 (国际) 有限公司董 事。 董良泓先生,CFA ,MBA ,副 总经理。1993 年起先后 在中国技术进出 口总公司、中 技上 海投资公司、 融 通基金管 理有限公 司、 长城基金 管理 有限公司从 事投资管 理工作。2005 年 2 月加入博时 基金管理 有限公司, 历 任社保股 票基金经 理, 特定资产高 级投资经 理, 研究部总 经理兼特定 资产高级 投资经理、 社 保股票基 金经理、 特定资产管 理部总经 理。 现任公司 副总 经理 兼高级 投资经理 、社保组 合投资经 理。 李志惠先生 ,经济学 博士,副 总经理。1993 年 7 月起先后在深 圳市住宅 局房改处 、深 圳市委政策 研究室城 市研究处 、深圳市 委政策研 究室 综合处工作 。2004 年 9 月加入博 时基 金管理有限 公司, 历任行 政与人力 资源部副 总经理、 总裁办公室 总经理兼 董事会秘 书。 现任 公 司副总 经理, 兼任机构 业务董 事总经 理、董 事会秘书 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 现 任 公 司副总经理。 邵凯先生, 经 济学硕士 , 副总经 理。1997 年至 1999 年在河北省 经济开发 投资公司 从事 投资管理工 作。2000 年 8 月加入 博时基金 管理有限 公司,历任 债券组合 经理助理 、债券组 合经理、 社保债 券基金基 金经理、 固定 收益部副 总经 理兼社保债 券基金基 金经理、 固定 收益 部总经理、 固定收益 投资总监 。现任公 司副总经 理兼 社保组合投 资经理。 孙麒清女士,商 法学硕士,督 察 长。曾供 职于广东深 港律师事务所。2002 年加入 博时 基金管理有 限公司, 任监察法 律部法律 顾问、监 察法 律部总经理 。现任公 司督察长 。 4 、本基金基金经 理 张勇先生, 硕士。2001 年起先后在南京市 商业银行 北清支行、 南京市商 业银行资 金营博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-6 运中心工作 。2003 年 12 月加入博时基金 管理有限 公司,历任 债券交易 员、债券 交易员兼 任博时现金 收益货币 基金经理 助理。 现任 固定收益 部 副总经理, 兼 任博时现 金收益货 币基金 (2006 年 7 月至今) 、 博时策 略混合基 金 (2009 年 8 月至今) 、 博时稳定 价值债券 基金的 基金经理 (2010 年 8 月至今) 。 5 、投资决策委员 会成员 委员: 吴姚 东、董良 泓、邵凯 、邓晓峰 、黄健斌 、魏 凤春、聂挺 进。 吴姚东先生 ,简历同 上。 董良泓先生 ,简历同 上。 邵凯先生, 简历同上 。 邓晓峰先生 ,工商管 理硕士。1996 年至1999 年 在深 圳市银业工 贸有限公 司任工程 师。 1999 年至 2001 年在清 华大学学 习,获硕 士学位。2001 年至 2005 年在国泰君 安证券 股份有 限公司资产 管理部。2005 年 4 月加入博时 基金管理 有限公司, 历任股票 投资部单 独账户小 组基金经理助理 、社保股票 基金经理、 博时主题行 业 股票(LOF)基 金经理。现任 权益投资 总部董事总 经理兼股 票投资 部 总经理、 股票投 资部价 值组投资总 监、 博时 主题行业 股票 (LOF ) 基金基金经 理、社保 组合投资 经理。 黄健斌先生,工商管 理硕士。1995 年起先后在广 发 证券有限公司、广发 基金管理有限 责任公司投 资管理部 、 中银 国际基金 管理有限 公司基 金管理部工 作。 于 2005 年 10 月加入 博 时基金管理 公司, 历 任固定收 益部基金 经理、 博时平 衡配置混合 型基金经 理、 博时 平衡配置 混合型基金 经理兼社 保组合基 金经理、 固定收 益部副 总经理, 兼 任高级投 资经理 、 社保组 合 基金经理、 固定收益 部总经理 。现任固 定收益总 部董 事总经理兼 高级投资 经理。 魏凤春先生,经 济学博士 。1993 年起先 后在山东经 济学院、江南证 券、清华大学 、江 南证券、中 信建投证 券公司工 作。2011 年 8 月正式 加入博时基 金管理有 限公司。 现任宏观 策略部总经 理兼投资 经理。 聂挺进先生, 硕士。2004 年至2006 年在 招商局国 际 有限公司从 事研究工 作。2006 年 9 月加入博时 基金管理 有限公司, 历任研究 部研究员、 研究员兼任 博时第三 产业基金 基金经理 助理、 投资经 理、 社保 组合投资 经理助理 、 裕泽证 券 投资基金基 金经理。 现 任 研究部 总经理 兼股票投资 部 GARP 组 投资总监 、博时卓 越品牌 股票 基金基金经 理。 6 、上述人员之间 均不存在 近亲属 关系。 (三)基金管理人的职责 1 、依法募集基 金,办理 或者委托 经中国证 监会认定 的其他机构 代为办理 基金份额 的发 售、申购、 赎回和登 记事宜; 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-7 2 、办理基金备案 手续; 3 、自《基金合同 》生效之 日起, 以诚 实信用、 谨慎勤 勉的原则管 理和运用 基金财产 ; 4 、配备足够的 具有专业 资格的人 员进行基 金投资分 析、决策, 以专业化 的经营方 式管 理和运作基 金财产; 5 、建立健全内 部风险控 制、监察 与稽核、 财务管理 及人事管理 等制度, 保证所管 理的 基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管 理的 不同基金分别管理,分别记账,进行证 券投资; 6 、 除依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 及其 他有关规 定外, 不得利用基金 财产为自 己及任何 第三人谋取 利益,不 得委托第 三人运作 基金财产 ; 7 、依法接受基金 托管人的 监督; 8 、采取适当合 理的措施 使计算基 金份额认 购、申购 、赎回和注 销价格的 方法符合 《基 金合同》 等法 律文件的 规定, 按 有关规定 计算并公 告 基金资产净 值, 确定基 金份额申 购、 赎 回的价格; 9 、进行基金会计 核算并编 制基金 财务会计 报告; 10 、编制季度、半年 度和年度 基金报告 ; 11 、严格按照《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规 定,履行信 息披露及 报告义务 ; 12 、 保守基金 商业秘 密,不泄 露基金投 资 计划、 投资意 向等。除 《基金法 》 、 《 基金 合 同》及其他 有关规定 另有规定 外,在基 金信息公 开披 露前应予保 密,不向 他人泄露 ; 13 、 按《基 金合同》 的约定 确定基金 收益分配 方案,及 时向基金 份额持有 人分配 基金 收益; 14 、按规定受理申购 与赎回申 请,及时 、足额支 付赎 回款项; 15 、 依据《基 金法》 、 《基 金合同》 及其他有 关规定召集 基金份额 持有人大 会或配合 基 金托管人、 基金份额 持有人依 法召集基 金份额持 有人 大会; 16 、 按规定保存基金财产 管理业务 活动的会 计账册、 报表、 记录和其 他相关资 料 15 年 以上; 17 、 确保需 要向基金 投资者 提供的各 项 文件或 资料在规 定时间发 出,并且 保证投 资者 能够按照 《基 金合同》 规定的时 间和方式 , 随时查 阅 到与基金有 关的公开 资料, 并在 支付合 理成本的条 件下得到 有关资料 的复印件 ; 18 、组织并参加基金 财产清算 小组, 参与 基金财产 的保 管、清理、 估价、变 现和分配 ; 19 、 面临解 散、依法 被撤销 或者被依 法宣告破 产时,及 时报告中 国证监会 并通知 基金 托管人; 20 、 因违反 《基金合 同》导 致基金财 产的损失 或损害基 金份额持 有人合法 权益时 ,应 当承担赔偿 责任,其 赔偿责任 不因其退 任而免除 ; 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-8 21 、 监督基 金托管人 按法律 法规和《 基金合同 》规定履 行自己的 义务,基 金托管 人违 反 《基金合同》 造成 基金财产 损失时, 基金 管理人应 为基金份额 持有人利 益向基金 托管人追 偿; 22 、 当基金 管理人将 其义务 委托第三 方处理时 ,应当对 第三方处 理有关基 金事务 的行 为承担责任 ; 23 、 以基金管理人 名义 , 代表基 金份额持 有人利益 行 使诉讼权利 或实施其 他法律行 为; 24 、 基金管理人在募集 期间未能 达到基金 的备案条 件 , 《基金合同》 不能 生效, 基金 管 理人承担全 部募集费 用, 将已募集 资金并 加计银行 同 期存款利息 在基金募 集期结束 后 30 日 内退还基金 认购人; 25 、执行生效的基金 份额持有 人大会的 决议; 26 、建立并保存基金 份额 持有 人名册; 27 、法律法规及中国 证监会规 定的和《 基金合同 》约 定的其他义 务。 (四)基金管理人的承诺 1 、基金管理人 承诺不从 事违反《 证券法》 的行为, 并承诺建立 健全内部 控制制度 ,采 取有效措施 ,防止违 反《证券 法》行为 的发生; 2 、 基金管理人承诺不 从事违 反 《基金法》 的行 为, 并 承诺建立健 全内部风 险控制制 度, 采取有效措 施,防止 下列行为 的发生: (1 )将基金管理 人固有财 产或者 他人财产 混同于基 金财产从事 证券投资 ; (2 )不公平地对 待管理的 不同基 金财产; (3 )利用基金财 产为基金 份额持 有人以外 的第三人 牟取利益; (4 )向基 金份额 持有人违 规承诺 收益或者 承担损失 ; (5 )依照法律、 行政法规 有关规 定,由中 国证监会 规定禁止的 其他行为 。


3 、 基金管理 人承诺严 格遵守基 金合同 , 并承诺 建立健 全内部控制 制度, 采取有效 措施, 防止违反基 金合同行 为的发生 ;


4 、基金管理人 承诺加强 人员管理 ,强化职 业操守, 督促和约束 员工遵守 国家有关 法律 法规及行业 规范,诚 实信用、 勤勉尽责 ; 5 、基金管理人承 诺不从事 其他法 规规定禁 止从事的 行为。


(五)基金经理承诺 1 、依照有关法 律法规和 基金合同 的规定, 本着谨慎 的原则为基 金份额持 有人谋取 最大 利益; 2 、不利用职务之 便 为自己 、受雇 人或任何 第三者谋 取利益;


3 、不泄露在任 职期间知 悉的有关 证券、基 金的商业 秘密,尚未 依法公开 的基金投 资内 容、基金投 资计划等 信息; 4 、不以任何形式 为其他组 织或个 人进行证 券交易。


博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-9 (六)基金管理人的内部控制制度 1 、风险管理的原 则 (1 )全面性原则 公司风险管 理必须覆 盖公司的 所有部门 和岗位, 渗透 各项业务过 程和业务 环节。 (2 )独立性原则 公司设立独 立的监察 部, 监察部 保持高度 的独立性 和 权威性, 负责 对公司各 部门风险 控 制工作进行 稽核和检 查。 (3 )相互制约原 则 公司及各部 门在内部 组织结构 的设计上 要形成 一 种相 互制约的机 制, 建立不同 岗位之间 的制衡体系 。 (4 )定性和定量 相结合原 则 建立完备的 风险管理 指标体系 ,使风险 管理更具 客观 性和操作性 。 2 、风险管理和内 部风险控 制体系 结构 公司的风险 管理体系 结构是一 个分工明 确、 相互牵 制 的组织结构, 由最高管 理层对风 险 管理负最终 责任, 各个 业务部门 负责本部 门的风险 评 估和监控, 监 察部负责 监察公司 的风险 管理措施的 执行。具 体而言, 包括如下 组成部分 : (1 )董事会 负责制定公 司的风险 管理政策 ,对风险 管理负完 全的 和最终的责 任。 (2 )风险管理委 员会 作为董事会 下的专业 委员会之 一, 风险管 理 委员会 负 责批准公司 风险管理 系统文件, 即 负责确保每 一个部门 都有合适 的系统来 识别、 评定 和 监控该部门 的风险, 负 责批准每 一个部 门的风险级 别。负责 解决重大 的突发的 风险。 (3 )督察长 独立行使督 察权利; 直 接对董事 会负责; 按 季向风险 管理委员会 提交独立 的风险管 理报 告和风险管 理建议。 (4 )监察法律部 监察法律部 负责对公 司风险管 理政策和 措施的执 行情 况进行监察, 并 为每一个 部门的风 险管理系统 的发展提 供协助, 使公司在 一种风险 管理 和控制的环 境中实现 业务目标 。 (5 )风险管理部 风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程, 组 织实施 公司投资 风险管理 与绩效分析 工作,确 保公司各 类投资风 险得到良 好监 督与控制。 (6 )业务部门 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-10 风险管理是 每一个业 务部门最 首要的责 任。 部门经 理 对本部门的 风险负全 部责任, 负 责 履行公司的 风险管理 程序, 负责 本部门 的风险管 理系 统的开发、 执 行和维护 , 用于识 别、 监 控和降低风 险。 3 、风险管理和内 部风险控 制的措 施 (1 )建立内控结 构,完善 内控制 度 公司建立、 健全 了内控结 构, 高管人员 关于内控 有明 确的分工, 确保 各项业务 活动有恰 当的组织和 授权, 确保 监察活动 是独立 的, 并得到 高 管人员的支 持, 同时置 备操作手 册, 并 定期更新。 (2 )建立相互分 离、相互 制衡的 内控机制 建立、 健全了 各项制度 , 做到基 金经理分 开, 投资 决 策分开, 基金 交易集中 , 形成不 同 部门,不同 岗位之间 的制衡机 制,从制 度上减少 和防 范风险。 (3 )建立、健全 岗位责任 制 建立、 健全了 岗位责任 制, 使每 个员工都 明确自己 的 任务、 职责, 并及时将 各自工作 领 域中的风险 隐患上报 ,以防范 和减少风 险。 (4 )建立风险分 类、识别 、评估 、报告、 提示程序 建立了评估 风险的委 员会, 使用适 合的程序, 确 认和 评估与公司 运作有关 的风险; 公司 建立了自下 而上的风 险报告程 序, 对风险 隐患进行 层 层汇报, 使各 个层次的 人员及时 掌握风 险状况,从 而以最快 速度作出 决策。 (5 )建立有效的 内部监控 系统 建立了足够、 有效的内 部监控系 统, 如电 脑预警系 统 、 投资监控系 统, 对可 能出现的 各 种风险进行 全面和实 时的监控 。 (6 )使用数量化 的风险管 理手段 采取数量化、 技术化的 风险控制 手段, 建 立数量化 的风 险管理模型, 用以提示 指数趋势 、 行业及个股 的风险, 以 便公司及 时采取 有效的措 施, 对风险进行 分散、 控制 和规避, 尽可能 地减少损失 。 (7 )提供足够的 培训 制定了完整 的培训计 划,为所 有员工提 供足够和 适当 的培训,使 员工明确 其职责所 在, 控制风险。 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-11 二、 基金 托管 人 一、基金托管人情况 (一)基本 情况 名称:中国 工商银行 股份有限 公司 注册地址: 北京市西 城区复兴 门内大街55 号 成立时间:1984 年1 月1 日 法定代表人 :姜建清 注册资本: 人民币349,018,545,827 元 联系电话:010-66105799 联系人:赵会军 (二)主要 人员情况 截至 2013 年 6 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ,平 均 年 龄 30 岁, 95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称。 ( 三 )证券 投资基金 托管情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ,为境内外 广 大 投 资 者 、 金融资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管服务, 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专户资产、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至 2013 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 314 只 , 其 中 封 闭 式 3 只 , 开 放 式 311 只。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 40 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国内外金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。 (四)基金 托管人的 职责 1 、以诚实信用、 勤勉尽责 的原则 持有并安 全保管基 金财产; 2 、设立专门的 基金托管 部门,具 有符合要 求的营业 场所,配备 足够的、 合格的熟 悉基博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-12 金托管业务 的专职人 员,负责 基金财产 托管事宜 ; 3 、建立健全内 部风险控 制、监察 与稽核、 财务管理 及人事管理 等制度, 确保基金 财产 的安全, 保证 其托管的 基金财产 与基金托 管人自有 财 产以及不同 的基金财 产相互独 立; 对所 托管的不同 的基金分 别设置账 户, 独立 核算, 分账 管 理, 保证不同 基金之间 在名册登 记、 账 户设置、资 金划拨、 账册记录 等方面相 互 独立; 4 、除依据《基 金法》 、 《 基金合同 》及其他 有关规定 外,不得利 用基金财 产为自己 及任 何第三人谋 取利益, 不得委托 第三人托 管基金财 产; 5 、保管由基金管 理人代表 基金签 订的与基 金有关的 重大合同及 有关凭证 ; 6 、按规定开设 基金财产 的资金账 户和证券 账户 , 按 照《基金合 同》的约 定,根据 基金 管理人的投 资指令, 及时办理 清算、交 割事宜; 7 、保守基金商业 秘密, 除《基金 法》 、 《基 金合同》 及其他有关 规定另有 规定外, 在基 金信息公开 披露前予 以保密, 不得向他 人泄露; 8 、复核、审查基 金管理人 计算的 基金资产 净值、基 金份额申购 、赎回价 格; 9 、办理与基金托 管业务活 动有关 的信息披 露事项; 10 、 对基金 财务会计 报告、 季度、半 年度和年 度基金报 告出具意 见,说明 基金管 理人 在各重要方 面的运作 是否严格 按照 《基 金合同》 的 规 定进行; 如果 基金管理 人有未执 行 《基 金合同》规 定的行为 ,还应当 说明基金 托管人是 否采 取了适当的 措施; 11 、保存基金托管 业务活动 的记录、 账册、报 表和其 他相关资料 15 年以 上; 12 、建立并保存基金 份额持有 人名册; 13 、按规定制作相关 账册并与 基金管理 人核对; 14 、依据基金管理人 的指令或 有关规定 向基金份 额持 有人支付基 金收益和 赎回款项 ; 15 、按 照规 定召集基 金份额 持有人大 会或配合 基金管理 人、 基金 份额持有 人依法 自行 召集基金份 额持有人 大会; 16 、按照法律法规和 《基金合 同》的规 定监督基 金管 理人的投资 运作; 17 、参加基金财产清 算小组, 参与基金 财产的保 管、 清理、估价 、变现和 分配; 18 、 面临解 散、依法 被撤销 或者被依 法宣告破 产时,及 时报告中 国证监会 和银行 监管 机构,并通 知基金管 理人; 19 、 因违反 《基金合 同》导 致基金财 产损失时 ,应承担 赔偿责任 ,其赔偿 责任不 因其 退任而免除 ; 20 、 按规定 监督基金 管理人 按法律法 规和《基 金合同》 规定履行 自己的义 务,基 金管 理人因违反 《基金合 同》造成 基金财产 损失时, 应为 基金利益向 基金管理 人追偿; 21 、执行生效的基金 份额持有 人大会的 决议; 22 、法律法规及中国 证监会规 定的和《 基金合同 》约 定的其他义 务。 (五) 基金 托管人的 内部控制 制度 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-13 中国工商银 行资产托 管部自成 立以来 ,各项 业务飞速 发展,始 终保持在 资产托管 行业 的优势地位。 这些成绩 的取得, 是与资产 托管部 “ 一 手抓业务拓 展, 一手抓 内控建 设” 的做 法是分不开 的。 资产托 管部非常 重视改进 和加强内 部 风险管理工 作, 在积极 拓展各项 托管业 务的同时, 把 加强风险 防范和控 制的力 度, 精心培 育 内控文化, 完 善风险控 制机制 , 强化业 务 项目全 过程风 险管理 作为重要 工作来 做。 继2005 、2007 、2009、2010 、2011 年五 次顺 利 通过评估组织内部控制和安全措施是否 充分的最权威 的SAS70(审计标准第70号)审阅后, 2012年中国工商银行资产托管部第六次通过ISAE3402 (原SAS70 ) 审 阅获得无 保留意见 的控 制及有效性 报告, 表明 独立第三 方对我行 托管服务 在 风险管理、 内 部控制方 面的健全 性和有 效性的全面 认可。 也证明 中国工商 银行托管 服务的风 险控制能力 已经与国 际大型托 管银行接 轨,达到国 际先进水 平。目前 ,ISAE3402 审阅已 经成 为年度化、 常规化的 内控工作 手段。 1 、内部风险控制 目标 保证业务运 作严格遵 守国家有 关法律法 规和行业 监管 规则, 强化和 建立守法 经营、 规范 运作的经营 思想和经 营风格, 形成一个 运作规范 化、 管理科学化 、监控制 度化的内 控体系; 防范和化解 经营风险, 保 证托管资 产的安全 完整; 维 护持有人的 权益; 保障资 产托管业 务安 全、有效、 稳健运行 。 2 、内部风险控制 组织结构 中国工商银 行资产托 管业务内 部风险控 制组织结 构由 中国工商银 行稽核监 察部门 (内控 合规部、内部审 计局) 、资产 托管部内设 风险控制处 及资产托管部各 业务处室共 同组成。总 行稽核监察 部门负责 制定全行 风险管理 政策,对 各业 务部门风险 控制工作 进行指导 、监督。 资产托管部 内部设置 专门负责 稽核监察 工作的内 部风 险控制处, 配 备专职稽 核监察人 员, 在 总经理的直 接领导下, 依 照有关法 律规章, 对业 务的 运行独立行 使稽核监 察职权。 各业 务处 室在各自职 责范围内 实施具体 的风险控 制措施。 3 、内部风险控制 原则 (1 )合法性原 则。内控 制度应当 符合国家 法律法规 及监管机构 的监管要 求,并贯 穿于 托管业务经 营管理活 动的始终 。


(2 ) 完整性原则 。 托管 业务的各 项经营管 理活动都 必 须有相应的 规范程序 和监督制 约; 监督制约应 渗透到托 管业务的 全过程和 各个操作 环节 ,覆盖所有 的部门、 岗位和人 员。


(3 ) 及时性原则。 托管业务 经营活动 必须在发 生时能 准确及时地 记录; 按照 “ 内控 优先 ” 的原则,新 设机构或 新增业务 品种时, 必须做到 已建 立相关的规 章制度。


(4 )审慎性原 则。各项 业务经营 活动必须 防范风险 ,审慎经营 ,保证基 金资产和 其他 委托资产的 安全与完 整。


(5 )有效性原则 。内控制 度应根 据国家政 策、法律 及经营管理 的需要适 时修改完 善, 并保证得到 全面落实 执行,不 得有任何 空间、时 限及 人员的例外 。


(6 )独立性原 则。资产 托管部托 管的基金 资产、托 管人的自有 资产、托 管人托管 的其博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-14 他资产应当 分离 ; 直接 操作人员 和控制 人员应相 对独 立, 适当分离 ; 内控制 度的检查 、 评价 部门必须独 立于内控 制度的制 定和执行 部门。 4 、内部风险控制 措施实施 (1 )严格的隔 离制度。 资产托管 业务与传 统业务实 行严格分离 ,建立了 明确的岗 位职 责、 科学的业 务流程、 详细的操 作手册、 严格的人 员 行为规范等 一系列规 章制度, 并 采取了 良好的防火 墙隔离制 度,能够 确保资产 独立、环 境独 立、人员独 立、业务 制度和管 理独立、 网络独立。


(2 )高层检查 。主管行 领导与部 门高级管 理层作为 工行托管业 务政策和 策略的制 定者 和管理者, 要 求下级部 门及时报 告经营管 理情况和 特 别情况 , 以检 查资产托 管部在实 现内部 控制目标方 面的进展 ,并根据 检查情况 提出内部 控制 措施,督促 职能管理 部门改进 。


(3 )人事控制。 资产托管部严格落实岗 位责任制, 建立 “ 自控防线 ” 、“ 互控防线 ” 、“ 监 控防线 ” 三 道控制防 线, 健全绩 效考核和 激励机制, 树 立 “ 以人为 本 ” 的 内控文化, 增 强员工的 责任心和荣 誉感, 培育团 队精神和 核心竞争 力。 并通 过进行定期、 定 向的业务 与职业道 德培 训、签订承 诺书,使 员工树立 风险防范 与控制理 念。


(4 )经营控制。 资产托管 部通过 制定计划 、编制预 算等方法开 展各种业 务营销活 动、 处理各项事 务,从而 有效地控 制和配置 组织资源 ,达 到资源利用 和效益最 大化目的 。


(5 )内部风险管 理。资产 托管部 通过稽核 监察、风 险评估等方 式加强内 部风险管 理, 定期或不定 期地对业 务运作状 况进行检 查、 监控, 指 导业务部门 进行风险 识别、 评估 , 制定 并实施风险 控制措施 ,排查风 险隐患。


(6 )数据安全 控制。我 们通过业 务操作区 相对独立 、数据和传 真加密、 数据传输 线路 的冗余备份 、监控设 施的运用 和保障等 措施来保 障数 据安全。


(7 )应急准备 与响应。 资产托管 业务建立 专门的灾 难恢复中心 ,制定了 基于数据 、应 用、 操作、 环 境四个层 面的完备 的灾难恢 复方案, 并 组织员工定 期演练。 为 使演练更 加接近 实战, 资 产托管部 不断提 高演练标 准, 从 最初的按 照预 订时间演练 发展到现 在的 “ 随机演练 ” 。 从演练结果 看,资产 托管部完 全有能力 在发生灾 难的 情况下两个 小时内恢 复业务。 5 、资产托管部内 部风险控 制情况 (1 )资产托管 部内部设 置专职稽 核监察部 门,配备 专职稽核监 察人员, 在总经理 的直 接领导下, 依 照有关法 律规章, 全面贯彻 落实全程 监 控思想, 确保 资产托管 业务健康 、 稳定 地发展。


(2 )完善组织 结构,实 施全员风 险管理。 完善的风 险管理体系 需要从上 至下每个 员工 的共同参与, 只有这样 , 风险控 制制度和 措施才会 全 面、 有效。 资 产托 管部 实施全员 风险管 理, 将风险控 制责任落 实到具体 业务部门 和业务岗 位 , 每位员工对 自己岗位 职责范围 内的风 险负责, 通过 建立纵向 双人制、 横向多部 门制的内 部 组织结构, 形 成不同部 门、 不同 岗位相 互制衡的组 织结构。


博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-15 (3 )建立健全 规章制度 。资产托 管部十分 重视内控 制度的建设 ,一贯坚 持把风险 防范 和控制的理 念和方法 融入岗位 职责、 制度建 设和工作 流程中。 经过多 年努力, 资产 托管部已 经建立了一 整套内部 风险控制 制度, 包 括: 岗位职 责 、 业务操作流 程、 稽核 监察制度 、 信息 披露制度等, 覆 盖所有部 门和岗位, 渗 透各项业 务过 程, 形成各个业 务环节之 间的相互 制约 机制。


(4 )内部风险 控制始终 是托管部 工作重点 之一,保 持与业务发 展同等地 位。资产 托管 业务是商业 银行新兴 的中间业 务, 资产托 管部从成 立 之日起就特 别强调规 范运作, 一 直将建 立一个系统、 高效的风 险防范和 控制体系 作为工作 重 点。 随着市场 环境的变 化和托管 业务的 快速发展, 新问 题、 新情况不 断出现, 资产 托管部始 终将风险管 理放在与 业务发展 同等重要 的位置,视 风险防范 和控制为 托管业务 生存和发 展的 生命线。 (六)基金 托管人对 基金管理 人运作基 金进行监 督的 方法和程序 根据 《基金法 》 、 《运作 办法》 、 《 基金合同 》 和有关 证 券法律法规 的规定, 对 基金的 投资 对象、 基金资 产的投资 组合比例 、 基金资 产的核算 、 基金资产净 值的计算、 基金管理 人报酬 的计提和支 付、 基金托管 人报酬的 计提和支 付、 基金 申购资金的 到账和赎 回资金的 划付、 基 金收益分配 等行为的 合法性、 合规性进 行监督和 核查 。 基金托管人 发现基金 管理人的 违反 《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 《基金 合同》 和 有关证券 法 律法规规定 的行为, 应 及时以书 面形式通 知基金管 理 人限期纠正, 基金管理 人收到通 知后应 及时核对确 认并以书 面形式对 基金托管 人发出回 函。 在限期内, 基 金托管人 有权随时 对通知 事项进行复 查, 督促基 金管理人 改正。 基金 管理人对 基金 托管人 通知的违 规事项未 能在限期 内纠正的, 基金托管 人应报告 中国证监 会。 基金托管人 发现基金 管理人有 重大违规 行为, 应立 即 报告中国证 监会, 同时 通知基金 管 理人限期纠 正。 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-16 三、 相关 服 务机 构 一、基金份额 发售机构 1 、直销机构 (1 )博时基金管 理有限公 司北京 分公司及 北京直销 中心 名称: 博时基金管 理有限公 司北京分 公司及北 京直销中 心 地址:








北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 电话: 010-65187055 传真:


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注册地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号 办公地址: 北京市西城 区复兴门 内大街 55 号 法定代表人 : 姜建清 联系人: 王均山 传真: 010-66107914 客户服务电 话: 95588 网址: http://www.icbc.com.cn/ (2) 中国农业银行股份有限公司


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博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-18 注册地址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 办公地址: 北京市东城 区朝阳门 北大街 8 号富华大 厦 C 座 法定代表人 : 孔丹 联系人: 丰靖 传真: 010-65550828 客户服务电 话: 95558 网址: http://bank.ecitic.com/ (8) 上海浦东发展银行股份有限公司


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注册地址: 北京市西城 区阜成门 内大街 410 号 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 9 号金 融街中心B 座 法定代表人 : 乔瑞 联系人: 王薇娜 电话: 010-63229475 传真: 010-63229478 客户服务电 话: 96198 网址: http://www.bjrcb.com (14)青岛银行股份有限公司


注册地址: 青岛市市南 区香港中 路 68 号 办公地址: 青岛市市南 区香港中 路 68 号 法定代表人 : 郭少泉 联系人: 谭长臻 电话: 0532-85709732 传真: 0532-85709725 客户服务电 话: 96588(青岛 ) 400-66-96588 (全国) 网址: http://www.qdccb.com (15)杭州银行股份有限公司


注册地址: 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦 办公地址: 杭州市庆春 路 46 号杭 州银行大 厦 法定代表人 : 吴太普 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-20 联系人: 严峻 电话: 0571-85108195 传真: 0571-85106576 客户服务电 话: 4008888508;0571-96523 网址: http://www.hzbank.com.cn (16)汉口银行股份有限公司


注册地址: 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 汉口银行 大厦 办公地址: 武汉市江汉 区建设大 道 933 号 汉口银行 大 厦 法定代表人 : 陈新民 联系人: 王磊 电话: 027-82656867 传真: 027-82656236 客户服务电 话: 027-96558 ( 武汉);4006096558 (全国 ) 网址: http://www.hkbchina.com (17)深圳农村商业银行股份有限公司


注册地址: 广东省深圳 市罗湖区 深南东路3038 号合 作金融 大厦 办公地址: 广东省深圳 市罗湖区 深南东路3038 号合 作金融 大厦 法定代表人 : 李伟 联系人: 宋永成 电话: 0755-25188266 传真: 0755-25188785 客户服务电 话: 961200 ,4001961200 网址: http://www.4001961200.com (18)洛阳银行股份有限公司


注册地址: 洛阳市洛阳 新区开元 大道与通 济街交叉 口 办公地址: 洛阳市洛龙 区开元大 道 256 号 法定代表人 : 王建甫 联系人: 董鹏程 电话: 0379-65921977 传真: 0379-65921869 客户服务电 话: 0379-96699 网址: http://www.bankofluoyang.com.cn (19)东莞农村商业银行股份有限公司


注册地址: 广东省东莞 市东城区 鸿福东路2 号 办公地址: 广东省东莞 市东城区 鸿福东路2 号东莞 农商银行 大厦 法定代表人 : 何沛良 联系人: 何茂才 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-21 电话: 0769-22866255 传真: 0769-22320896 客户服务电 话: 961122 网址: http://www.drcbank.com/ (20)金华银行股份有限公司


注册地址: 浙江省金华 市光南路668 号 办公地址: 浙江省金华 市光南路668 号 法定代表人 : 徐雅清 联系人: 徐晓峰 电话: 0579-83207775 传真: 0579-82178321 客户服务电 话: 400-711-6668 网址: http://www.jhccb.com.cn (21)天相投资顾问有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融街19 号富凯 大厦 B 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座4 层 法定代表人 : 林义相 联系人: 林爽 电话: 010-66045608 传真: 010-66045500 客户服务电 话: 010-66045678 网址: http://www.txsec.com (22)上海长量基金销售投资顾问有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区高翔 路 526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市浦东 新区浦东 大道 555 号裕景国 际 B 座 16 层 法定代表人 : 张跃伟 联系人: 敖玲 电话: 021-58788678-8201 传真: 021—58787698 客户服务电 话: 400-089-1289 网址: http://www.erichfund.com (23)浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址: 杭州市西湖 区文二西 路 1 号元 茂大厦 903 室 办公地址: 浙江省杭州 市翠柏路7 号杭州 电子商务 产业园 2 楼 法定代表人 : 凌顺平 联系人: 杨翼 电话: 0571-88911818 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-22 传真: 0571-86800423 客户服务电 话: 0571-88920897 、4008-773-776 网址: http://www.5ifund.com (24)北京展恒基金销售有限公司


注册地址: 北京市顺义 区后沙峪 镇安富街6 号 办公地址: 北京市朝阳 区德胜门 外华严北 里 2 号民 建大厦 6 层 法定代表人 : 闫振杰 联系人: 焦琳 电话: 010--62020088-8288 传真: 010—62020088-8802 客户服务电 话: 4008886661 网址: http://www.myfund.com (25)国泰君安证券股份有限公司


注册地址: 上海市浦东 新区商城 路 618 号 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 168 号 法定代表人 : 万建华 联系人: 芮敏祺 电话: 021-38676666 传真: 021-38670161 客户服务电 话: 95521 网址: http://www.gtja.com/ (26)中信建投证券股份有限公司


注册地址: 北京市朝阳 区安立路66 号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳 门内大街188 号 法定代表人 : 王常青 联系人: 权唐 电话: 010-85130588 传真: 010-65182261 客户服务电 话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (27)招商证券股份有限公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38 -45 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 江苏 大厦A 座38 -45 层 法定代表人 : 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755-82943636 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-23 客户服务电 话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (28)中国银河证券股份有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 2 -6 层 法定代表人 : 陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电 话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (29)申银万国证券股份有限公司


注册地址: 上海市常熟 路 171 号 办公地址: 上海市常熟 路 171 号 法定代表人 : 丁国荣 联系人: 黄维琳、曹 晔 电话: 021-54033888 传真: 021-54038844 客户服务电 话: 95523 网址: http://www.sywg.com/ (30)东吴证券股份有限公司


注册地址: 江苏省苏州 市翠园路181 号 办公地址: 江苏省苏州 市星阳街5 号 法定代表人 : 吴永敏 联系人: 方晓丹 电话: 0512-65581136 传真: 0512-65588021 客户服务电 话: 4008601555 网址: http://www.dwjq.com.cn (31)东方证券股份有限公司


注册地址: 上海市中山 南路 318 号 2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市中山 南路 318 号 2 号楼21 层-29 层 法定代表人 : 潘鑫军 联系人: 胡月茹 电话: 021-63325888 传真: 021-63326729 客户服务电 话: 95503 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-24 网址: http://www.dfzq.com.cn (32)方正证券股份有限公司


注册地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人 : 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电 话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (33)长城证券有限责任公司


注册地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 办公地址: 深圳市深南 大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人 : 黄耀华 联系人: 高峰 电话: 0755-83516094 传真: 0755-83516199 客户服务电 话: 4006666888 网址: http://new.cgws.com/ (34)光大证券股份有限公司


注册地址: 上海市静安 区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安 区新闸路1508 号 法定代表人 : 袁长清 联系人: 刘晨 电话: 021-22169081 传真: 021-22169134 客户服务电 话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (35)广州证券有限责任公司


注册地址: 广州市先烈 中路 69 号 东山广场 主楼十七 楼 办公地址: 广州市天河 区珠江新 城珠江西 路 5 号广 州国际金 融中 心 19、20 楼 法定代表人 : 吴志明 联系人: 林洁茹 电话: 020-88836999 传真: 020-88836654 客户服务电 话: 020-961303 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-25 网址: http://www.gzs.com.cn (36)大同证券经纪有限责任公司


注册地址: 大同市城区 迎宾街 15 号桐城中 央 21 层 办公地址: 太原市长治 路 111 号 山西世贸 中心 A 座F12 、F13 法定代表人 : 董祥 联系人: 薛津 电话: 0351-4130322 传真: 0351-4192803 客户服务电 话: 4007121212 网址: http://www.dtsbc.com.cn (37)浙商证券股份有限公司


注册地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 -7 楼 办公地址: 杭州市杭大 路 1 号黄 龙世纪广 场 A 座 6 -7 楼 法定代表人 : 吴承根 联系人: 毛亚莉 电话: 021-64318893 传真: 0571-87901913 客户服务电 话: 0571-967777 网址: http://www.stocke.com.cn/ (38)华安证券股份有限公司


注册地址: 安徽省合肥 市长江中 路 357 号 办公地址: 安徽省合肥 市南二环959 号财 智中心 B1 座 法定代表人 : 李工 联系人: 甘霖 电话: 0551-5161821 传真: 0551-5161672 客户服务电 话: 0551-96518/4008096518 网址: http://www.hazq.com/ (39)东莞证券有限责任公司


注册地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 办公地址: 东莞市莞城 区可园南 路 1 号金 源中心 30 楼 法定代表人 : 张运勇 联系人: 梁健伟 电话: 0769-22119341 传真: 0769-22116999 客户服务电 话: 0769-961130 网址: http://www.dgzq.com.cn 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-26 (40)东海证券有限责任公司


注册地址: 江苏省常州 市延陵西 路 23 号投 资广场 18-19 楼 办公地址: 上海市浦东 新区东方 路 1928 号 东海证券 大厦 法定代表人 : 朱科敏 联系人: 汪汇 电话: 021-50586660 传真: 021-58319590 客户服务电 话: 95531; 4008888588 网址: http://www.longone.com.cn (41)中银国际证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 办公地址: 上海市浦东 新区银城 中路 200 号中银大 厦 39 层 法定代表人 : 许刚 联系人: 王炜哲 电话: 021-68604866 传真: 021-50372474 客户服务电 话: 4006208888 ;021-61195566 网址: http://www.bocichina.com (42)国盛证券有限责任公司


注册地址: 江西省南昌 市永叔路15 号 办公地址: 江西省南昌 市北京西 路 88 号 江信国际 金融大厦 法定代表人 : 管荣升 联系人: 徐美云 电话: 0791-6285337 传真: 0791-6289395 客户服务电 话: 0791-96168 网址: http://www.gsstock.com/ (43)宏源证券股份有限公司


注册地址: 新疆乌鲁木 齐文艺路233 号 办公地址: 北京市西城 区太平桥 大街 19 号 法定代表人 : 汤世生 联系人: 李巍 电话: 010-88085338 传真: 010-88085240 客户服务电 话: 4008000562 网址: http://www.hysec.com (44)华福证券有限责任 公司


博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-27 注册地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7、8 层 办公地址: 福州市五四 路 157 号 新天地大 厦 7 至 10 层 法定代表人 : 黄金琳 联系人: 张腾 电话: 0591-87383623 传真: 0591-87383610 客户服务电 话: 96326(福建 省外请加 拨 0591 ) 网址: http://www.hfzq.com.cn (45)华龙证券有限责任公司


注册地址: 甘肃省兰州 市静宁路308 号 办公地址: 甘肃省兰州 市城关区 东岗西路638 号财 富大厦 法定代表人 : 李晓安 联系人: 李昕田 电话: 0931-8888088 传真: 0931-4890515 客户服务电 话: 0931-4890619 4890618 4890100 网址: http://www.hlzqgs.com/ (46)中国国际金融有限公司


注册地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 办公地址: 中国北京建 国门外大 街 1 号 国 贸大厦 2 座28 层 法定代表人 : 李剑阁 联系人: 王雪筠 电话: 010-65051166 传真: 010-65051156 客户服务电 话 : (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196 网址: http://www.cicc.com.cn/ (47)华鑫证券有限责任公司


注册地址: 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 办公地址: 深圳市福田 区金田路4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b)单元 法定代表人 : 洪家新


联系人: 陈敏 电话: 021-64316642 传真: 021-64333051 客户服务电 话: 021-32109999,029-68918888 网址: http://www.cfsc.com.cn (48)江海证券有限公司


注册地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-28 办公地址: 黑龙江省哈 尔滨市香 坊区赣水 路 56 号 法定代表人 : 孙名扬 联系人: 张宇宏 电话: 0451-82336863 传真: 0451-82287211 客户服务电 话: 4006662288 网址: http://www.jhzq.com.cn (49)国金证券股份有限公司


注册地址: 四川省成都 市东城根 上街 95 号 办公地址: 四川省成都 市东城根 上街 95 号 法定代表人 : 冉云 联系人: 刘一宏 电话: 028-86690070 传真: 028-86690126 客户服务电 话: 4006-600109 网址: http://www.gjzq.com.cn (50)中国民族证券有限责任公司


注册地址: 北京西城区 金融大街5 号新盛 大厦 A 座 办公地址: 北京西城区 金融大街5 号新盛 大厦 A 座613 法定代表人 : 赵大建 联系人: 李微 电话: 010-59355941 传真: 010-66553791 客户服务电 话: 400-889-5618 网址: http://www.e5618.com (51)华宝证券有限责任公司


注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 166 号未来 资产大厦23 层 办公地址: 上海市浦东 新区世纪 大道 100 号上海环 球金融中 心 57 楼 法定代表人 : 陈林 联系人: 袁月 电话: 0755-36659385


传真: 021-68777822 客户服务电 话: 4008209898;021-38929908 网址: http://www.cnhbstock.com (52)爱建证券有限责任公司


注册地址: 上海市南京 西路 758 号 23 楼 办公地址: 上海市浦东 新区世纪 大道 1600 号32 楼 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-29 法定代表人 : 郭林 联系人: 陈敏 电话: 021-32229888 传真: 021- 68728703 客户服务电 话: 021-63340678 网址: http://www.ajzq.com 二、登记机构 名称:








博时基 金管理有 限公司 住所:





广东省 深圳市福 田区深南 大 道 7088 号招商银行 大厦 29 层 办公地址: 北京市建国 门内大街 18 号恒 基中心 1 座 23 层 法定代表人 : 杨鶤 电话:








010-65171166 传真:








010-65187068 联系人:





许鹏 三、出具法律意见书的 律师事务所 名称:








上海市 通力律师 事务所 注册地址: 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼 办公地址: 上海市银城 中路 68 号时代金 融中心 19 楼 电话:





021- 31358666 传真:





021- 31358600 联系人: 安冬 经办律师: 吕红、安冬 四、审计基金财产的 会计师事务所 机构名称:


普华永 道中天会 计师事务 所有限 公司 注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼 办公地址: 上海市黄浦 区湖滨路 202 号普 华永道中 心 11 楼 法人代表: 杨绍信 电话:





021-61238888 传真:





021-61238800 经办注册会 计师:薛竞 、陈熹 四 、 基金 的名 称 博时安盈债 券型证券 投资基金 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-30 五 、 基金 的类 型 本基金运作 方式为契 约型开放 式,存续 期间为不 定期 。 六 、 基金 的投 资目 标





通 过基 金管理 人对 以短 期融资 券和 超级短 期融 资券 为主 的债 券的深 入研 究和 对市场 环 境的判断, 选择 具有投资 价值的债 券, 严格控制 风险 , 力争实现超过 业绩比较 基准的投 资回 报。 七 、 投资 范围 本基金主要 投资于短 期融资券 和超级短 期融资券。 本 基金的投资 范围为具 有良好流 动性 的金融工具 , 包括 国内依法 发行上市 的短期融 资券 、 超级短期融 资券、 国家债券 、 金 融债券、 次级债券 、 中央银 行票据 、 企业债 券、 公 司债券 、 中 期票据、 可分离交 易可转债 的纯债 、 资 产支持证券、 回 购和银行 存款等金 融工具以 及法律法 规或中国证 监会允许 基金投资 的其他固 定收益类证 券。 本基金不直 接从二级 市场买入 股票、权 证等权益 类证 券,不参与 一级市场 的新股申 购、 增发新股、可转 换债券以及 可分离交易 可转债(纯 债 部分除外) ,也不 投资二级市 场的可转 换债券。 如法律法规 或监管机 构以后允 许基金投 资的其他 品种 ,基金管理 人在履行 适当程序 后, 可以将其纳 入投资范 围。 本基金投资于债 券资产比例 不低于基金资 产的 80% ;投资于短期融 资券和超级 短期融 资券的比例不低 于基金资产 的 60% 。本基金持有现 金或者到期日在 一年以内的 政府债券不 低于基金资 产净值的 5% 。 八、 投资 策略 1 、资产配置策略 本基金通过 自上而下 和自下而 上相结合、 定性分析 和 定量分析相 补充的方 法, 进行前 瞻 性的决策 。一方面 ,本 基金将分 析和预测 众多的宏 观 经济变量 (包括 GDP 增长率 、CPI 走 势、M2 的绝对水平和增长率、利率水平与走势 等) ,并关注国家财政、税收、货币、汇率 政策和其它 证券市场 政策等。 另 一方面, 本 基金将对 短期债券市 场收益率 曲线和信 用利差的 变化进行深 入细致分 析, 从而得出 对市场走 势和波动 特征的判断。 在 此基础上, 确 定资产在 不同行业、 不同品种 的债券之 间的配置 比例。 2 、固定收益类品 种投资策 略 本基金灵活 应用各种 期限结构 策略、买 入持有策 略、 信用策略、 互换策略 、息差策 略, 在合理管理 并控制信 用风险的 前提下 选 择有投资 价值 的个券,最 大化组合 收益。 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-31 (1 )期限结构 策略。通 过预测收 益率曲线 的形状和 变化趋势, 对各类型 债券进行 久期 配置。 具体来看, 又 分为跟踪 收益率曲 线的骑乘 策略 和基于收益 率曲线变 化的子弹 策略、 杠 铃策略及梯 式策略。 1 )骑乘策略是 当收益率 曲线比较 陡峭时, 也即相邻 期限利差较 大时,买 入期限位 于收 益率曲线陡 峭处的债 券,通过 债券的收 益率的下 滑, 进而获得资 本利得收 益。 2 )子弹策略是 使投资组 合中债券 久期集中 于收益率 曲线的一点 ,适用于 收益率曲 线较 陡时; 杠铃策 略是使投 资组合中 债券的久 期集中在 收 益率曲线的 两端, 适用 于收益率 曲线两 头下降较中 间下降更 多的蝶式 变动; 梯式策 略是使投 资组合中的 债券久期 均匀分别 于收益率 曲线,适用 于收益率 曲线水平 移动。 (2 )买入持有 策略。本 基金还可 以采用买 入信用债 并持有到期 的投资策 略。在市 场资 金面紧张、 收 益率高企 时买入债 券并持有 到期, 或 者是 持有到回售 期, 获得本 金和票息 收入; 同时也可以 根据所持 债券信用 状况变化 ,进行必 要的 动态调整。


(3 )信用策略 。信用债 收益率等 于基准收 益率加信 用利差,信 用利差收 益主要受 两个 方面的影响, 一是该信 用债对应 信用水平 的市场平 均 信用利差曲 线走势; 二 是该信用 债本身 的信用变化 。基于这 两方面的 因素,我 们分别采 用以 下的分析策 略: 1 )基于信用利 差曲线变 化策略: 一是分析 经济周期 和相关市场 变化对信 用利差曲 线的 影响, 二是分 析信用债 市场容量 、 结构、 流动性等 变 化趋势对信 用利差曲 线的影响, 最好综 合各种因素 ,分析信 用利差曲 线整体及 分行业走 势, 确定信用债 券总的及 分行业投 资比例。 2 )基于信用债 信用变化 策略:发 行人信用 发生变化 后,我们将 采用变化 后债券信 用级 别所对应的 信用利差 曲线对公 司债、 企业 债定价。 影 响 信用债信用 风险的因 素分为行 业风险、 公司风险、现金 流风险、资 产负债风险 和其他风险 等 五个方面(详见 下表) 。我们 主要依靠 内部评级系 统分析信 用债的相 对信用水 平、违约 风险 及理论信用 利差。 表格:风险 类型与信 用参数 风险类型 信用参数 行业风险 进入壁垒 竞争程度 成长能力 技术进步 融资能力 公司风险 竞争力 管理团队 财务稳健度 财务弹性 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-32 现金流 规模 稳定性 可视性 增长 资产负债 杠杆 流动性 覆盖率 其他 担保 (4 )互换策略 。不同券 种在利息 、违约风 险、久期 、流动性、 税收和衍 生条款等 方面 存在差别, 投 资管理人 可以同时 买入和卖 出具有相 近 特性的两个 或两个以 上 券种, 赚 取收益 级差。互换 策略分为 两种: 1 )替代互换。 判断未来 利差曲线 走势,比 较期限相 近的债券的 利差水平 ,选择利 差较 高的品种, 进行 价值置换。 由 于利差水 平受流动 性和 信用水平的 影响, 因此该 策略也可 扩展 到新老券置 换、 流动性和 信用的置 换, 即在相同 收益 率下买入近 期发行的 债券, 或是流 动性 更好的债券 ,或在相 同外部信 用级别和 收益率下 ,买 入内部信用 评级更高 的债券。 2 )市场间利差 互换。一 般在公司 信用债和 国家信用 债之间进行 。如果预 期信用利 差扩 大, 则用国家信 用债替换 公司信用 债; 如果预期 信用 利差缩小, 则用 公司信用 债替换国 家信 用债。 (5 )息差策略 。通过正 回购,融 资买入收 益率高于 回购成本的 债券,从 而获得杠 杆放 大收益。 九 、 业绩比较基准 本基金的业 绩比较基 准为: 中 国人民银 行公布的 1 年 期定期存款 利率 (税 后)。 本基金选择 一年期定 期存款利 率(税后 )作为业 绩比 较基准主要 考虑如下 : 本基金是债 券型基金, 主要投资 于短期融 资券和超 级 短期融资券, 争取基金 资产的稳 定 增值,以 中 国人民银 行公布 的 1 年期定期 存款利率 (税后)作 为业绩比 较基准, 符合本基 金的风险收 益特征。 若未来市场 发生变化 导致此业 绩比较基 准不再适 用或 有更加适合 的业绩比 较基准, 基金 管 理人 有权根 据市 场 发展 状况及 本基金 的投 资范围 和投 资策 略,调 整本基 金的 业绩比 较基 准。 业绩基准 的变更须 经基金管 理人和基 金托管人 协 商一致, 并在 更新的招 募说明书 中列示, 而无需召开 基金份额 持有人大 会。 十 、 风险收益特征 本基金为债 券型基金, 预 期收益和 风险高于 货币市场 基金, 但低于混 合型基金、 股 票型博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-33 基金,属于 中低风险/ 收 益的产品 。 十一 、 基 金投 资组 合 报告 博时基金管 理人的董 事会及董 事保证本 报告所载 资料 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或重 大遗漏,并 对其内容 的真实性 、准确性 和完整性 承担 个别及连带 责任。 基金托管人 根据本基 金合同规 定,复核 了本报告 中的 净值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核内 容不存在 虚假记载 、误导性 陈述或者 重大 遗漏。 本投资组合 报告所载 数据截至 2013 年 9 月 30 日,本 报告中所列 财务数据 未经审计 。 1、 报告期末基 金资产组 合情况 序号 项目 金额 (元) 占基金总资 产的比例 (% ) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投 资 718,570,000.00 52.30 其中:债券 718,570,000.00 52.30








资产 支持证券 - - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返售 金 融资产 - - 5 银行存款和 结算备付 金合计 621,123,483.59 45.21 6 其他各项资 产 34,158,505.42 2.49 7 合计 1,373,851,989.01 100.00 2、 报告期末按 行业分类 的股票投 资组合 本基金本报 告期末未 持有股票 。 3、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 序的 前十名股票 投资明细 本基金本报 告期末未 持有股票 。 4、 报告期末按 债券品种 分类的债 券投资组 合 序号 债券品种 公允价值 ( 元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 149,355,000.00 12.74 其中:政策性金融债 149,355,000.00 12.74 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 569,215,000.00 48.54 6 中期票据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-34 9 合计 718,570,000.00 61.27 5、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的 前五名债券 投资明细 序 号 债券代码 债券名称 数量(张 ) 公允价值(元) 占基金资产 净值比 例(%) 1 110234 11 国开 34 1,000,000 99,690,000.00 8.50 2 01131500 2 13 中铝业 SCP002 500,000 49,835,000.00 4.25 3 04135403 9 13 华能集CP002 500,000 49,820,000.00 4.25 4 130218 13 国开 18 500,000 49,665,000.00 4.23 5 04136103 3 13 萧国资CP001 400,000 39,928,000.00 3.40 6、 报告期末按 公允价值 占基金资 产净值比 例大小排 名的前 十名资产 支持证券 投资 明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7、 报告期末 按 公允价 值 占基金 资产净值 比例大 小排 名的前五名 权证投资 明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8、 报告期末 本基金投 资的股指 期货交易 情况说 明 本基金本报 告期末未 持有股指 期货。 9、 报告期末 本基金投 资的国债 期货交易 情况说 明 本基金本报 告期末未 投资国债 期货交易 。 10 、 投资组 合报告附 注


(1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查, 或 在报告编 制日前一年 内受到公 开谴责、 处罚。 (2) 基金投 资 的前十 名股票中 ,没有投 资于超出 基金 合同规定备 选股票库 之外的股 票。 (3) 基金的 其他资产 包括: 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,112,427.85 5 应收申购款 24,046,077.57 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 34,158,505.42 (4) 报告期 末 持有处 于转股期 的可转换 债券 。 本基金本报 告期末未 持有处于 转股期的 可转换债 券。 (5) 报告期 末前十名 股票中存 在流通受 限 情况的 说明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-35 (6) 由于四 舍五入的 原因,分 项之和与 合计项之 间可 能存在尾差 。 十二、 基 金的 业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 自基金合同 生效开始 ,基金份 额 净值增 长率及其 与同 期业绩比较 基准收益 率的比较 1 . 博时安 盈债券 A : 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准 收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013.4.23- 2013.9.30 1.70% 0.04% 1.32% 0.01% 0.38% 0.03% 2. 博时安盈 债券 B: 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2013.4.23- 2013.9.30 1.50% 0.04% 1.32% 0.01% 0.18% 0.03% 十 三 、 基 金费 用与 税 收 一、与基金运作有关的费用 ( 一 ) 、基金费用的种类 1 、基金管 理人的 管理费; 2 、基金托管人的 托管费; 3 、C 类基金份 额的销售 服务费; 4 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的信息披 露费用; 5 、 《基金合同》 生效后与 基金相关 的会计师 费、律师 费和诉讼费 ; 6 、基金份额持有 人大会费 用; 7 、基金的证券交 易费用; 8 、基金的银行汇 划费用; 9 、基金的开户费 用、账户 维护费 用; 10 、按照国家有关规 定和《基 金合同》 约定,可 以在 基金财产中 列支的其 他费用。 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-36 ( 二 ) 、基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 1 、基金管理人的 管理费


本基金的管 理费按前 一日基金 资产净值 的 0.40% 年费率计提。 管 理费 的计算方 法如下 : H =E ×0.40% ÷当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日的基 金资产净 值 基金管理费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金管理 人向基金 托管人发 送基金管理 费划款指 令,基金 托管人复 核后于次 月 前 3 个工作日 内从基金 财产中一 次性支 付给基金管 理人。若 遇法定节 假日、公 休假等, 支付 日 期顺延。 2 、基金托管人的 托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13% 的 年费率计提。托管费的计算方法如 下: H =E ×0.13% ÷当年天数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日的基 金资产净 值 基 金托管费 每日计算, 逐 日累计至 每月月末, 按 月支 付, 由基金管理 人向基金 托管人发 送基金托管 费划款指 令,基金 托管人复 核后于次 月 前 3 个工作日 内从基金 财产中一 次性支 取。若遇法 定节假日 、公休日 等, 支付日期 顺延。 3 、C 类份额的 销售服务 费 本基金 A 类基金 份额不 收取销售 服务费, C 类基金份 额的销售服 务费年费 率为 0.40% 。 本基金销售 服务费按 前一日 C 类基金 资产净值 的 0.40% 年费率计提。 计算方法如 下:


H =E ×年销 售服务费 率÷当年 天数


H 为 C 类基金份 额每日应 计提的销 售服务费 E 为 C 类基金 份额前一 日基金 资产净值


基金销售 服 务费每日 计提, 按月 支付。 由基 金管理人 向基金托管 人发送基 金销售服 务费 划付指令, 经基金托 管人复核 后于次月 首日起 3 个 工作日内从 基金财产 中一次性 划出,由 登记机构代 收, 登记机构 收到后按 相关合同 规定支付 给基金销售 机构。 若遇法 定节假日、 公 休日等,支 付日期顺 延。 销售服务费 主要用于 本基金持 续销售以 及基金份 额持 有人服务等 各项费用 。 上述 “一 、 基金 费用的种 类中第 4 -10 项费用” , 根 据有关法规 及相应协 议规定 , 按费 用实际支出 金额列入 当期费用 ,由基金 托管人从 基金 财产中支付 。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购费 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-37 本基金基金 份额 申购 费率最高 不超过 5 %, 投资 人 可 以多次申购 本基金, 申购 费率按每 笔申购申请 单独计算 。 本基金基金 份额采用 前 端收费 模式收取 基金申购 费用 。 表:本基金 份额的申 购费率 A 类基金份额 金额(M ) 申购费率 M <100 万元 0.30% 100 万元≤M <500 万元 0.15% 500 万元 ≤M <1000 万元 0.10% M ≥ 1 0 0 0 万元 1000 元/ 笔 C 类基金份额 申 购费率为 零 本基金的申 购费用由 投资人 承 担, 主要用于 本基金的 市场推广、 销售、 注 册登记等 各项 费用,不列 入基金财 产。 2 、赎回费 本基金基金 份额赎回 费率最高 不超过 5% 。赎 回费率 见下表: 表:本基金 份额 的赎回 费率结构 持有期间(M ) A 类基金份额的 赎回费率 Y <0.5 年 0.10% 0.5 年≤Y <1 年 0.05% Y ≥1 年 0 C 类基金份额 赎回 费率为 零 本基金所收 取的赎回 费,基金 管理人将 不低于其 总额 的 25% 计入基金财产 。 3 、转换费 基金转换费 用由转出 基金赎回 费和申购 费补差两 部分 构成, 其中: 申 购费补差 具体收取 情况, 视每次 转换时的 两只基金 的申购费 率的差异 情 况而定。 基金 转换费用 由基金 份额 持有 人承担。 4 、基金管理人 可以在法 律法规和 基金合同 规定 范围 内调整申购 费率和赎 回费率。 费率 如发生变更, 基 金管理人 应在调整 实施日前 按照 《信 息披露办法》 的 有关规定 在指定媒 体上 公告 。 三、不列入基金费用的项目 博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-38 下列费用不 列入基金 费用: 1 、基金管理人 和基金托 管人因未 履行或未 完全履行 义务导致的 费用支出 或基金财 产的 损失; 2 、基金管理人和 基金托管 人处理 与基金运 作无关的 事项发生的 费用; 3 、 《基金合同》 生效前的 相关费用 ; 4 、其他根据相关 法律法规 及中国 证监会的 有关规定 不得列入基 金费用的 项目。 四、费用调整 基金管理人 和基金托 管人协商 一致后, 可 根据基金 发 展情况调整 基金管理 费 率、 基金 托 管费率、基 金销售费 率等相关 费率。 调高基金管 理费率、 基 金托管费 率或基金 销售费率 等 费率, 须召开 基金份额 持有人大 会 审议; 调低基金 管理费率、 基 金托管费 率或基金 销售 费率等费率, 无 须召开基 金份额持 有人 大会。 基金管理人 必须最迟 于新的费 率实施日 前 2 日在至少 一种指定媒 体上公告 。 五 、基金税收 本基金运作 过程中涉 及的各纳 税主体, 其纳税义 务按 国家税收法 律、法规 执行。博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-39 十 四 、对 招募 说明 书 更新 部分 的说 明 本招募说明 书依据 《 中华人民 共和国证 券投资基 金法》 、 《证券投资 基金运作 管理办法 》 、 《证 券投资基金 销售管理 办法》 、 《 证 券投资 基金信息 披露 管理办法》 及其它有 关法律法 规的要求,对 本基金管理 人于 2013 年3 月 27 日刊登 的本基金 原招 募说明书(《 博时 安盈 债券 型 证券 投资 基金 招募说明书》) 进行了更新, 并根据本 基金管理人在本 基金 合同生效 后对本基金 实施的投资经营 活动进行了 内容补充 和更新,主 要更新的 内容如 下: 1、在“三、 基金管理 人”中, 对基金管 理人博 时基 金管理公司 的基本情 况进行了 更新;


2、 在 “ 四、 基 金托管人 ” 中 , 对基金 托管人中 国工商 银行股份有 限公司的 基本情况 及相关 业务经营情 况进行了 更新; 3、在“五、 相关服务 机构”中 ,增加了 部分代 销机 构 并更新了 相关服务 机构的内 容; 4、 在 “十一、 基金 的投资” 中 , 更新了 “ ( 十一) 基 金投资组合 报告” , 数据 内容截止 时间 为 2013 年 9 月30 日 ,财务数 据未经审 计; 5、在“十二 、基金的 业绩”中 ,更新了 有关业 绩数 据,数据内 容截止时 间为 2013 年 9 月 30 日; 6、 在 “二十四、 其它应披 露事项” 中 披露了报 告期内 我公司在指 定信息披 露媒体上 披露的 与本基金相 关的所有 公告,分 别是: (一)2013 年 4 月 24 日 ,我公司 分别在中 国证券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告了 《博时安盈 债券型证 券投资基 金合同生 效公告》 ; (二) 2013 年 6 月7 日 , 我公司分 别在中国 证券报 、 上海证券报 、 证券 时报上公 告了 《 博 时安盈债券 型证券投 资基金基 金开放日 常申购、 赎 回 业务的公告 》 、 《 博时安 盈债券型 证券投 资基金基金 开放日常 转换、 定期 定额投资 业务的公 告 》 、 《 关于博时安 盈债券型 证券投 资基金 新增代销机 构的公告》; (三)2013 年 6 月 17 日 ,我公司 分别在中 国证券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告了 《 关于博时 安盈债券 型证券投 资基金开 通直销网 上交 易定期定额 申购、 定期定 额转换业 务的 公告》; (四)2013 年 7 月 18 日 ,我公司 分别在中 国证券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告了 《 博时安盈 债券型 证 券投资基 金 2013 年第 2 季 度报 告》; (五)2013 年 8 月 29 日 ,我公司 分别在中 国证券报 、上海证券 报、证券 时报上公 告了博时 安盈 债券 型证 券投 资基 金更 新招 募说 明书 2013 年第 1 号 摘要 5-40 《 博时安盈 债券型证 券投资基 金 2013 年 半年度 报告 (摘要) 》; ( 六 )2013 年10 月23 日 , 我公 司分别在 中国证券 报 、 上海证 券报、 证券时 报上公告 了 《 关于博时 安盈债券 型证券投 资基金新 增代销机 构的 公告 》 、 《 博时安 盈债券型 证券投资 基金 2013 年第 3 季度报告 》 。


博时基金管 理有限公 司 2013 年 12 月 07 日