景顺 长 城景 系列 开 放式 证 券投 资 基金
暨
景 顺长 城优 选股 票证 券投 资基 金
景 顺长 城货 币市 场证 券投 资基 金
景 顺长 城动 力平 衡证 券投 资基 金
2013 年第 2 号更 新 招募 说 明书 摘要
重 要 提 示
（一）景 顺长城景 系列开 放式证券 投资基金 （以下 简称“本 系列基金” ）是契 约型开 放
式证券 投资 基金 ，下 设景 顺长城 优选 股票 证券 投资 基金、 景顺 长城 货币 市场 证券投 资基 金 、
景顺长 城动 力平 衡证 券投 资基金 三只 基金 。 三只 基 金作为 独立 的法 律主 体设 立并存 续 ， 三 只
基金在 基金 财产 管理 、 基 金交易 及交 易单 元 、 基 金 估值 、 基 金收 益分 配 、 基 金费用 支出 、 基
金终止 等 方 面具 有独 立性 。
（二） 本系 列基 金经 中国 证监会 2003 年 8 月 25 日 证监基 金字[2003]96 号文 件批准 发
起设立 ，并 于2003 年10 月24 日正 式成 立。
（三 ） 基 金管 理人 保证 本 招募说 明书 的内 容真 实 、 准确 、 完 整。 本摘 要根 据 基金合 同和
基金招 募说 明书 编写 ， 并 经 中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本系 列基 金募 集的核 准 ， 并 不
表明其 对本 系列 基金 的价 值和收 益作 出实 质性 判断 或保证 ， 也 不表 明投 资于 本 系列基 金没 有
风险。
（四） 投资 有风 险， 投资 人申购 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书。
（五 ） 基 金合 同是 约定 基 金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基 金 投资 人 自依基 金合
同取得 基金 份额 ， 即成 为 基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本
身即表明 其对基金 合同的 承认和接 受，并按 照《基 金法》 、基 金合同 及其他有 关规定享 有 权
利、承 担义 务。 基金 投资 人欲了 解基 金份 额持 有人 的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。
（六） 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未 来表 现。
（七） 投资 者购 买本 系列 基 金之货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存
款类金 融机 构。 基金 管理 人 依照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨慎勤 勉的 原则 管理 和运 用基金 财产 ，
但不保证 基金一定 盈利， 也不保证 最低收益 。当投 资人赎回 时,所得 或会高于 或低于投 资 人
先前所 支付 的金 额。 如对 本招募 说明 书有 任何 疑问, 应寻求 独立 及专 业的 财务 意见。
（八） 托管 人对 本招 募说 明书中 的基 金投 资组 合报 告和基 金业 绩中 的数 据进 行了 复 核 。
（九） 本招 募说 明书 所载 内容截 止日 为 2013 年 10 月 24 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为 2013 年 9 月30 日。本 招募 说明 书中 财务 数据未 经审 计。
基 金管 理人 ：景 顺长 城基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国银 行股 份有 限公 司
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一、 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ： 赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
设立日 期：2003 年 6 月 12 日
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层
电
话：0755-8237 0388
客户服 务电 话：400 8888 606
传
真：0755-2238 1339
联系人 ：杨 皞阳
（二）基金管理人基 本情 况
本系列基 金管理人 景顺长 城基金管 理有限公 司（以 下简称“ 公司”或 “本公 司” ）是 经
中国证监 会证监基 金字［2003 ］76 号文批 准设立 的 证券投资 基金管理 公司， 由长城证 券有
限责任 公司 、 景顺 资产 管 理有限 公司 、 开滦( 集团) 有 限责任 公司 、 大连 实德 集 团有限 公司 共
同发起 设立 ，并于 2003 年 6 月 9 日获得开 业批 文 ，注册 资本 1.3 亿元 人民 币，目 前， 各家
出资比 例分 别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。
公司设 立了 两个 专门 机构 ： 风 险管 理委 员会 和投 资 决策委 员会 。 风险 管理 委 员会负 责公
司整体 运营 风险 的控 制 。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确定 基 本的投 资策 略和
投资组 合的 原则 。
公司设 置如 下部 门： 股票 投资部 、固 定收 益部 、国 际投资 部、 量化 及 ETF 投资部、 专
户投资 部 、 研 究部 、 渠 道 销售部 、 机构 客户 部、 市 场服务 部 、 产 品开 发 部 、 交易管 理部 、 基
金事务 部 、 信 息技 术部 、 人力资 源部 、 财务 行政 部 、 法 律监 察稽 核部 、 总 经 理办公 室 。 各 部
门的职 责如 下：
1、股票投 资部：负 责根据 投资决策 委员会制 定的投 资原则进 行国内股 票选择 和组合 的
投资管 理。
2、固定收 益部：负 责根据 投资决策 委员会制 定的投 资原则进 行国内债 券选择 和组合 的
投资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。
3、 国际 投资 部： 主要 负责 与 QDII 、QFII 等国际业务 相关的 投资 管理 、 国际 合 作和培 训
等业务 。
4、 量化 及 ETF 投资部： 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则， 以严 谨的 量化投 资
流程为 依托 ，负 责各 类主 动和被 动 量 化产 品的 投资 管理。
5、专 户投 资部 ：负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。
6、研 究部 ：负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。
7、渠 道销 售部 ：负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。
8、机构客 户部：负 责开发 机构客户 ，并使其 认识并 了解我公 司在企业 年金、 社保等 方
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面所提 供的 基金 产品 及服 务。
9、市场服 务部：负 责公司 市场营销 策略、计 划制定 及推广， 电子商务 和客户 服务管 理
等工作 。
10、产 品开 发部 ：负 责基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。
11 、 基金 事务 部： 负责 公 司产品 的注 册登 记、 清 算 和估值 核算 等工 作。
12、信 息技 术部 ：负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。
13、交 易管 理部 ：负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ，并进 行事 前的 风险 控制 。
14、人 力资 源部 ：负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ，包括 招聘 、薪 资福 利、 绩效管 理 、
培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。
15、财 务行 政部 ：负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。
16、 法律 监察 稽核 部： 负 责对公 司管 理和 基金 运作 合规性 进行 全方 位的 监察 稽核 ， 并 向
公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。
17、 总经 理办 公室 ： 主 要 受总经 理委 托 ， 协 调各 部 门的工 作 ， 并 负责 公司 日 常办公 秩序
监督 、 工 作项 目管 理跟 进 等， 并负 责基 金风 险的 评 估、 控制 及管 理。 公司 已 经建立 了健 全的
内部风 险控 制制 度 、 内 部 稽核制 度 、 财 务管 理制 度 、 人 事管 理制 度、 信息 披 露制度 和员 工行
为准则 等公 司管 理制 度体 系。
（三）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
赵如冰 先生 ， 董事 长， 经济 学硕士 。 曾任 葛洲 坝水 力 发电厂 主任 、 研究 员级 高 级工程 师，
葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长 、 书 记 ， 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主
任， 华能 南方 开发 公司 党 组书记 、 总经 理 ， 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记 、 总经理 ， 中住 地
产开发 公司 总经 理、 党组 书记， 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。
2009 年加 入 本 公司 ，现 任 公司董 事长 。
罗德城 先生 ， 董事 ， 工 商 管理硕 士 。 曾 任大 通银 行 信用分 析师 、 花旗 银行 投 资管理 部副
总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会
管理委 员会 成员 ， 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至 2000 年 间， 担 任香港 联交
所委员 会成 员 ， 并 在 1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员 。 现 任 景顺集 团亚 太
区首席 执行 官。
黄海洲 先生 ， 董 事， 工商 管理硕 士。1992 年 9 月 起 ，历任 招商 银行 股份 有限 公司深圳
蛇口支行 会计、工 程管理 部员工、 人力资源 部 干部 ，新江南 投资公司 副总经 理 。2005 年 5
月起担 任长 城证 券副 总经 理，现任 长 城证 券 副 总经 理 、党 委委 员 。
许义明 先生 ， 董事 ， 总经 理， 金融 工程 学硕 士 。 曾 先后就 职于 前美 国大 通银 行香港 、 台
湾及伦 敦分 行财 资部 ， 汇 丰银行 中国 区财 资部 ； 之 前曾担 任台 湾景 顺证 券投 资信托 股份 有限
公司董事 兼总经理 、 香港 景顺 资产 管理有限 公司 大 中华区业 务拓展总 监等职 务。2009 年加
入本公 司， 现任 公司 董事 兼总经 理。
伍同明先生 ，独立 董 事， 文学学士（1972 年毕业） 。香港会计 师公会 会员（HKICPA）、
英国特许 公认会计 师（ACCA ） 、香港执 业会计 师（CPA ） 、加拿大 公认管 理会计师 （CMA） 。 拥
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有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管 治税 务的 专业 经验及 知识 ，1972-1977 受 训于国 际知 名
会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。
靳庆军 先生 ， 独立 董事 ， 法学硕 士 。 曾 担任 中信 律 师事务 所涉 外专 职律 师 ， 在香港 马士
打律师 行 、 英 国律 师行C1yde ＆ Co. 从事 律师 工作 ，1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 ， 担
任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。
李晓西 先生 ， 独立 董事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现 任北 京 师范大 学校
学术委 员会 副主 任 ， 教 授 、 博 士生 导师 ； 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师 ； 教 育
部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
王天广 先生 ， 监 事， 金融 学学士 ， 注 册会 计师 、 律 师。1996 年 7 月至 1997 年 8 月分别
在万科财 务顾问公 司、中 国证监会 上市公司 监管部 工作；1998 年 起历任中 国 证监会深 圳监
管局任 副处 长 、 中国 银 河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西南 证券 股 份有限 公司 总裁
助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月 进入 长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事
业部总 经理 ，现 任 长 城证 券 副总 经理 、党 委委 员。
郭慧娜 女士 ， 监事 ， 管 理 理学硕 士 。 曾 任伦 敦安 永 会计师 事务 所核 数师 ， 历 任景顺 投资
管理有 限公 司项 目主 管 、 业务发 展部 副经 理 、 企 业 发展部 经理 、 亚太 区监 察 总监 。 现 任景 顺
投资管 理有 限公 司亚 太区 首席行 政官 。
邵媛媛 女士 ， 监事 ， 管 理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 （信 德） 会计 师事 务 所、 福建 兴
业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。
3、高 级管 理人 员
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赵如冰 先生 ，董 事长 。简 历同上 。
许义明 先生 ，总 经理 。简 历 同上 。
邓体顺 先生 ， 副总 经理 ， 统计学 和经 济学 双硕 士 。 曾担任 法国 东方 汇理 银行 香港分 行外
汇及资 金部 交易 员， 法国 巴 黎银行 香港 分行 助理 董事 ， 瑞士信 贷银 行香 港分 行董 事， 高盛 （亚
洲）有限 责任公司 融资部 董事总经 理及中国 资本市 场部主管 。2011 年加入 本 公司，现 任公
司副总 经理 。
Xie Sheng （谢 生）先 生， 副总经理， 工商管 理硕士 。曾担任加 拿大枫 叶银行 商业信贷
经理 ， 加 拿大 道明 资产 管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 ， 嘉 实基 金渠 道总 监， 湘 财荷银 基金 首席
市场官 ， 富国 基金 总经 理 助理 ， 民 生证 券副 总裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职
务。2013 年加 入本 公司 ， 现任公 司副 总经 理。
吴建军 先生 ，副 总经 理， 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 ，
长城证券 有限责任 公司机 构管理部 总经理、 公司总 裁助理。2003 年加入本 公 司，现任 公司
副总经 理。
刘焕喜 先生 ， 副总 经理 ， 投资与 金融 系博 士 。 历 任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武汉 大
学成人 教育 学院 讲师 ， 《 证 券时报 》 社编 辑记 者， 长 城证券 研发 中心 研究 员 、 总裁办 副主 任、
行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ，曾 担任 公司 督察长 ，现 任公 司副 总经 理。
黄卫明 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 ， 国泰 君 安证券 公司
总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理， 中国 证监 会期 货部 、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、
处长。2010 年 加入 本公 司 ，现任 公司 督察 长。
4、本 系列 基金 基金 经理 简 历
本公司 采用 团队 投资 方式 ， 即 通过 整个 投资 部门 全 体人员 的共 同努 力 ， 争 取 良好投 资业
绩。 本系 列基 金下 设三 个 基金 ， 由 基金 经理 小组 负 责本系 列基 金的 投资 管理 ， 聘 任基 金经 理
如下：
（1 ） 毛从 容女 士，经 济学 硕士。曾 任职于 交通银 行 、长城证 券金融 研究所 ， 着重于 宏
观和债 券市 场的 研究 ， 并 担任 金 融研 究所 债券 业务 小组组 长 。2003 年 3 月 加 入本公 司，担
任研究 员等 职务 ； 自 2005 年6 月 起担 任基 金经 理 。 具有 13 年 证券 、 基 金 行 业 从业经 验 。 现
管理本 系列 基金 下设 之景 顺长城 货币 市场 证券 投资 基金和 景顺 长城 动力 平衡 证券投 资 基 金 。
（2） 陈嘉 平先 生 ， 商 学硕 士，CFA 。 曾 在台 湾先 后担 任兆丰 金控 兆丰 证券 股份 有限公 司
经济研 究本 部襄 理 、 宝 来 证券投 资信 托股 份有 限公 司总经 理室 副理 、 德盛 安 联证券 投资 信托
股份有限公司投资管 理部 基金经理、金复华证 券投 资信托股份有限公司 投资 研究部资深副
理；2007 年 11 月至 2010 年6 月 担任 本公 司国 际投 资部高 级经 理职 务 。2010 年12 月重 新加
入本公 司， 历任 研究 员、 资深研 究员 等职 务；自 2011 年 12 月起 担任 基金 经 理。具 有 12 年
海内外 证券 、 基金 行业 从业 经验 。 现 管理 本系 列基 金下 设之景 顺长 城优 选股 票证 券投资 基 金 。
5、 本 系列 基金 现任 基金 经 理曾管 理的 基金 名称 及管 理时间
本基金 现任 基金 经理 陈嘉 平 先生 曾于 2006 年 6 月 22 日至 2006 年7 月4 日担 任台湾 德
盛安联 证券 投资 信托 股份 有限公 司德 盛安 联亚 洲动 态策略 基金 基金 经理 ；2006 年 10 月 11
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日 至2007 年8 月10 日担 任 台湾德 盛安 联证 券投 资信 托股份 有限 公司 德盛 安联 全球绿 能趋 势
基金基 金经 理 ；2011 年 12 月至 2013 年 9 月 担任 本 公司景 顺长 城核 心竞 争力 股 票型 证券 投
资基金 基金 经理 。
6、本 系列 基金 现任 基金 经 理兼任 其他 基金 基金 经理 的情况
无
7、本 系列 基金 历任 基金 经 理姓名 及管 理时 间
基金经 理姓 名 管理时 间
陈利宏 先生 2003 年 10 月 24 日 —2004 年11 月17 日
曾昭雄 先生 2004 年 11 月 18 日 —2005 年5 月31 日
杨兵兵 女士 2003 年 10 月 24 日 —2007 年9 月14 日
涂强 先生 2006 年 11 月 22 日 —2009 年8 月6 日
邓春鸣 先生 2007 年 9 月 15 日—2009 年8 月 6 日
张继荣 先生 2009 年 8 月 7 日—2012 年1 月 16 日
毛从容 女士 2005 年 6 月 1 日— 至今
陈嘉平 先生 2012 年 1 月 17 日— 至今
丛林 先生 2012 年 3 月 20 日—2013 年10 月 30 日
8、投 资决 策委 员会 委员 名 单
本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、
基金经 理代 表等 组成 。
公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下：
许义明 先生 ，总 经理 ；
邓体顺 先生 ，分 管投 资的 副总经 理；
王鹏辉 先生 ，股 票投 资部 投资总 监；
RU PING （ 汝平 ）先 生， 固 定收益 部投 资总 监兼 国际 投资部 投资 总监 ；
黎海威 先生 ，量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ；
唐咸德 先生 ，研 究部 研究 总监；
余广先 生， 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 ；
陈嘉平 先生 ，股 票投 资部 基金经 理。
9、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二 、基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
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首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 捌佰 肆拾 捌万壹 仟玖 佰叁 拾捌 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理： 李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为充 分体 现“ 以客户 为中 心” 的服 务理 念，中 国
银行于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余 人，
大部分 员工 具有 丰富 的银 行、 证券 、 基金 、 信 托从 业经验 ， 且具 有海 外工 作 、 学 习或 培训 经
历，60 ％ 以上 的员 工具 有 硕士以 上学 位或 高级 职称 。 为 给客 户提 供专 业化 的 托管服 务 ， 中 国
银行已 在境 内、 外分 行开 展托管 业务 。
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 银行 拥有 证券 投 资基金 、 基
金 （一 对多、 一对 一） 、 社 保基金 、 保 险资 金、QFII 、RQFII、QDII 、 境外 三类 机构银 行间 债
券、 券商 资产 管理 计划 、 信托计 划 、 企 业年 金、 银 行理财 产品 、 股权 基金 、 私募基 金 、 资 金
托管等 门类 齐全 、 产品 丰 富的托 管产 品体 系 。 在 国 内， 中国 银行 是首 家开 展 绩效评 估 、 风 险
管理等 增值 服务 ， 为各 类客 户提供 个性 化的 托管 增值 服务 ， 是 国内 领先 的大 型中 资托管 银 行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2013 年 9 月30 日， 中国银 行已 托 管 233 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金 209 只，
QDII 基金 24 只 ， 覆盖 了 股票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行托 管及 投资 者服 务部风 险控 制工 作是 中国 银行风 险控 制工 作的 组成 部分， 秉 承
中国银 行风 险控 制理 念 ， 坚持 “规 范运 作 、 稳 健经 营” 的原 则 。 中 国银 行托 管及投 资者 服务
部风险 控制 工作 贯穿 所辖 业务各 环节 ， 包 括风 险识 别 ， 风险 评估 ， 工 作程 序设 计 与制度 建设 ，
风险检 视 ， 工 作程 序与 制 度的执 行 ， 工 作程 序与 制 度执行 情况 的内 部监 督 、 稽核以 及风 险控
制工作 的后 评价 。
中国银 行托 管业 务 从 2007 年已经 连续 四年 通过 美国 “SAS70 ” 准则 和英 国“AAF01/06 ”
准则审 计报 告 ， 是 国内 唯 一一家 通过 两种 国际 准则 的托管 银行 ， 内控 制度 完 善、 风险 防范 严
密，能够有 效保证 托管资 产的安全。2011 、2012 年 度，中国银 行托管 业务内 部控制通过 国
际新准 则“ISAE3402 ” ， 是 国内第 一家 获得 此报 告的 托管银 行， 再次 领先 于同 业。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
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根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有关 规定 ， 或者 违反 基 金
合同约 定的， 应当 拒绝 执 行， 立 即通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律、 行 政法规 和其 他
有关规定， 或者违 反基金 合同约定的, 应当立 即通知 基金管理人 ，并及 时向国 务院证券监 督
管理机 构报 告。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直 销机 构：
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 及办 公 地 址： 深圳 市福田 区中 心四 路1 号嘉 里建设 广场 第一 座 21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
批准设 立文 号： 证监 基金 字 ［2003 ］76 号
电
话 ： （0755 ）82370388 －1661
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：严 丽娟
2、代 销机 构：
（1 ） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：宋 亚平
客户服 务电 话：95566 （ 全国）
网址：www.boc.cn
（2 ） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
网址：www.abchina.com
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（3 ） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全国）
网址：www.icbc.com.cn
（4 ） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 ： 王 洪章
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
（5 ） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6 ） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（7 ） 广发 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市越秀 区东 风东 路 713 号
法定代 表人 ：李 若虹
服务热 线：400 830 8003
网址：www.gdb.com.cn
（8 ） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 于慧
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电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服 务热 线：95528
公司网 站：www.spdb.com.cn
（9 ） 兴业 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号中 山大 厦
法定代 表人 ：高 建平
电话：(0591)87844211
联系人 ：陈 丹
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（10 ）中 国光 大银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街 6 号 光大 大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 25 号 A 座
法定代 表人 ：王 明权
客户服 务电 话：95595 （ 全国）
网址：www.cebbank.com
（11 ） 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：董 云巍
联系电 话：010-58560666
传真：010-57092611
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（12 ）北 京银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦
电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：010-95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
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（13 ）中 信银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区朝 阳门 北大 街 8 号富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65541585
传真：010-65541230
客户服 务电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（14 ）平 安银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号深 圳 发展银 行大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：刘 晓楠
电话：0755-22168532
传真：0755-25841098
客服热 线：95501 、95511 －3
网址：www.bank.pingan.com
（15 ）渤 海银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道 201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ： 王宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316259
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（16 ）温 州银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼
法定代 表人 ：夏 瑞洲
客户服 务电 话：0577-96699
网址：www.wzbank.cn
（17 ）浙 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人 ：毛 真海
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客户服 务热 线：95527
银行网 址：www.czbank.com
（18 ）华 夏银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号
法定代 表 人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
联系电 话：010-85238425
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com.cn
（19 ）金 华银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省金华 市光 南 路 668 号 （ 邮编：321015 ）
法定代 表人 ：徐 雅清
联系人 ：徐 晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客户服 务电 话：400-711-6668
银行网 址：www.jhccb.com.cn
（20 ）嘉 兴银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 嘉兴 市建国 南 路 409 号
法定代 表人 ：许 洪明
联系人 ：陈 兢
电话：0573-82082676
传真：0573-82062161
客户服 务电 话：057396528
银行网 址： www.bojx.com
（21 ）花 旗银 行（ 中国 ） 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 花园 石桥 路 33 号花旗 集团 大厦 主楼 28 楼 01A 单
元、02A 单元 和 04 单元 ，29 楼 02 单 元，30 楼 01 单 元，32 楼 01 单 元和 01B 单 元，33
楼 01 单元 和 03 单 元，34 楼 01 单元 及 35 楼。
法定代 表人 ：欧 兆伦 （AU SIU LUEN ）
联系人 ：陈 莹
电话：021-28963347
传真：021-28963332
个人客 户服 务中 心电 话：800 8301 880 ，机 构客 户服 务中心 电话 ：800 820 1268
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网站：www.citibank.com.cn
（22 ）包 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街 6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电 话： 内蒙 古、 北京 地区：96016
宁波、深 圳地 区：967210
成都地区 ：028-65558555
网站：www.bsb.com.cn
注： 目前 包商 银行 股份 有 限公司 代销 景顺 长城 货币 市场证 券投 资基 金 ， 暂 不 代销景 顺长
城优选 股票 证券 投资 基金 和景顺 长城 动力 平衡 证券 投资基 金。
（23 ）长 城证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南大 道 6008 号特区 报业 大 厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：李 春芳
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
客户服 务热 线：0755-33680000 、400 6666 888
网址：www.cgws.com
（24 ）广 发证 券股 份有 限 公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号 大都 会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43 、
44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客户服 务电 话: 95575
网址：www.gf.com.cn
（25 ）中 国银 河证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦 C 座
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法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客户服 务电 话: 4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（26 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服 务电 话:400 8888 666
网址：www.gtja.com
（27 ）中 信建 投证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏 明
电话： （010 ）85130588
传真： （010 ）65182261
客户服 务电 话: 4008888108
网址：www.csc108.com
（28 ）申 银万 国证 券股 份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客户服 务电 话：95523
网址：www.sywg.com
（29 ）招 商证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市益田 路江 苏大 厦 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
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电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客户服 务电 话:400-8888-111 ，95565
网址：www.newone.com.cn
（30 ）国 都证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦 9 号 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（31 ）兴 业证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 福州 市湖东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
电话：0591-38507679
传真：0591-38507538
客户服 务电 话:95562
网址：www.xyzq.com.cn
（32 ）光 大证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市静安 区新 闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客户服 务电 话：4008888788 、10108998
网址：www.ebscn.com
（33 ）海 通证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市淮海 中 路 98 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
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客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
（34 ）中 信证 券（ 浙江 ） 有限责 任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 省杭州 市滨 江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话: 0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（35 ）中 银国 际证 券有 限 责任公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 银城 中 路 200 号 中 银大 厦 39 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：龚 正
电话：021-68604866-8309
客户服 务电 话: 4006208888
网址：www.bocichina.com
（36 ）安 信证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区金 田 路 4018 号 安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服 务电 话:4008001001
网址：www.essence.com.cn
（37 ）国 元证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 安徽 省合 肥 市寿 春 路 179 号
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：陈 琳琳
电话：0551-2246273
传真：0551 —2272100
客服电 话： 全国 统一 热 线 95578 ，4008888777 ，安 徽省内 热 线 96888
网址：www.gyzq.com.cn
（38 ）平 安证 券有 限责 任 公司
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注册（ 办公 ）地 址： 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层
法人代 表： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
客户服 务电 话：95511-8
网址：www.pingan.com
注： 目 前平 安证 券有 限责 任 公司代 销景 顺长 城优 选股 票证券 投资 基金 和景 顺长 城动力 平
衡证券 投资 基金 ，暂 不代 销景顺 长城 货币 市场 证券 投资基 金。
（39 ）国 信证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区红 岭中 路 1012 号国信 证券 大厦 十六 层至 二十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话:95536
网址：www.guosen.com.cn
（40 ）中 国国 际金 融有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市建国 门外 大 街 1 号国 贸 大厦 2 座 28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 ：李 剑阁
联系人 ：罗 春蓉
电话：010 －65051166
客户服 务电 话：010 －85679238 ，010 －85679169
传真：010 －65051156
网址：www.cicc.com.cn
（41 ）方 正证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 湖南 省长沙 市芙 蓉中 路二 段华 侨国际 大 厦 22 －24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：邵 艳霞
电话：0731-85832507
传真：0731-85832214
客服热 线：95571
网址：www.foundersc.com
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（42 ）天 相投 资顾 问有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010-66045566
传真：010-66045500
客服热 线：010-66045678
网址：www.txsec.com
（43 ）西 部证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 西安 市东新 街 232 号陕 西信 托 大厦 16 －17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
电话：029-87406168
传真：029-87406710
客服热 线：95582
网址：www.westsecu.com.cn
（44 ）华 宝证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 世纪 大 道 100 号上海 环球 金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778808
传真：021-68778108
客户服 务电 话:4008209898
网址：www.cnhbstock.com
（45 ）爱 建证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 敏
电话：021-32229888
传真：021-68728703
客服热 线：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（46 ）华 福证 券有 限责 任 公司
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注册（ 办公 ）地 址： 福州 市五四 路 157 号新 天地 大 厦 7 、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客户服 务电 话：96326 （ 福建省 外请 加 拨 0591 ）
网址：www.hfzq.com.cn
（47 ）信 达证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（48 ）英 大证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市福田 区深 南中 路华 能大 厦三十 、三 十一 层
法定代 表人 ：赵 文安
联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069
传真：0755-83007167
客服热 线：0755-26982993
网址： www.ydsc.com.cn
（49 ）宏 源证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路 233 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服热 线：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（50 ）华 泰证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
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联系人 ：万 鸣
电话：025-83290979
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（51 ）华 龙证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 兰州 市城关 区东 岗西 路 638 号 兰州财 富中 心。
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088
客服电 话：96668 ，400689888
网址：www.hlzqgs.com
（52 ）国 金证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 成都 市东城 根上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
客户服 务电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（53 ）浙 商证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 浙江 杭州市 杭大 路 1 号 黄龙 世 纪广 场 A-6/7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：许 嘉行
客服电 话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
（54 ）中 航证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道 1619 号国 际金 融大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（55 ）中 信证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市深 南 路 7088 号招 商银 行大 厦 A 层
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办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010 －60838888
传真：010 －60833739
客服电 话：95558
网址： www.cs.ecitic.com
（56 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21
层及 第 04 层 01 、02、03 、05 、11 、12、13 、15 、16、18 、19、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电 话：400 600 8008
网址：www.china-invs.cn
（57 ）长 江证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 武汉 市新华 路 特 8 号长 江证 券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务电 话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（58 ）东 莞证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 东莞 市莞城 区可 园南 路一 号
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：熊 定炎
电话：0769-22116111
传真：0769-22116111
客户服 务电 话: 961130
网址：www.dgzq.com.cn
（59 ）东 方证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
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法定代 表人 ：潘 鑫 军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务电 话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（60 ）齐 鲁证 券有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 济南 市经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（61 ）国 盛证 券有 限责 任 公司
注册（ 办公 ）地 址： 南昌 市北京 西 路 88 号（ 江信 国 际金融 大厦 ）
法定代 表人 ：曾 小普
联系人 ：陈 明
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
客户服 务电 话: 400 8222 111
网址：www.gsstock.com
（62 ）国 海证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（63 ）中 信万 通证 券有 限 责任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 第 20 层（266061 ）
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23
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（64 ）西 南证 券股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 重庆 市江北 区桥 北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电 话：400 809 6096
公司网 站： www.swsc.com.cn
（65 ）深 圳众 禄基 金销 售 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市罗湖 区深 南东 路 5047 号发展 银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
网址： 众禄 基金 网 www.zlfund.cn
基金买 卖网 www.jjmmw.com
（66 ）杭 州数 米基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（67 ）诺 亚正 行（ 上海 ） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
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24
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客户服 务电 话：400 －821 －5399
网址：www.noah-fund.com
（68 ）上 海长 量基 金销 售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号 裕景 国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（69 ）上 海好 买基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 4494
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服 务电 话：400 700 9665
网址：www.ehowbuy.com
（70 ）北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：焦 琳
电话：010-85189120-8023
传真：010-85189120-8017
客户服 务电 话：400 －888 －6661
网址：www.myfund.com
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（71 ）和 讯信 息科 技有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
北京市 朝外 大 街 22 号泛 利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
传真号 码：010-85657357
全国统 一客 服热 线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址：licaike.hexun.com
（72 ）上 海天 天基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 东方 财富 大 厦 2 楼
办公地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电 话：400-1818-188
网址：http://www.1234567.com.cn
（73 ）浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务 产业 园 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818-8565
传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
（74 ）万 银财 富（ 北京 ） 基金销 售有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市朝阳 区北 四环 中 路 27 号 盘古大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：高 晓芳
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客户服 务电 话：400-808-0069
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网址：www.wy-fund.com
基金管 理人 可根 据 《销 售 办法 》 和 基金 合同 等的 规 定， 选择 其他 符合 要求 的 机构代 理销
售本基 金， 并及 时履 行公 告义务 。
（二）注册登记人
名
称 ：景 顺长 城基 金管 理有限 公司
住
所 ：深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建 设 广场 第一 座21 层
法定代 表人 ：赵 如冰
电
话 ： （0755 ）82370388 －1668
传
真 ： （0755 ）22381325
联系人 ：杨 波
（三）律师事务所及 经办 律师
名
称 ：北 京市 金诚 同达 律师事 务所
住
所 ：北 京建 国门 外大 街甲 24 号 东海 中心 17 层
负责人： 田予
电
话 ： （010 ）65155566
传
真 ： （010 ）65263519
经办律 师： 贺宝 银、 徐志 浩
（四）会计师事务所 及经 办注册会计师
法定名 称： 普华 永道 中天 会计师 事务 所 （ 特殊 普通 合伙）
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
法定代 表人 ： 杨 绍信
电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注 册会 计师 ： 单 峰、 陈熹
四 、基 金的名 称
景顺长 城景 系列 开放 式证 券投资 基金
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五 、基 金的类 型
契约型 开放 式
六 、货 币市场 基金 份额的 分级
本系列 基金 下设 货币 市场 基金 自2010 年4 月30 日 起实行 基金 份额 分级 ， 根 据 投资者 持
有 货币 市场 基金 的份 额等 级适用 不同 的销 售服 务费 率 。 自2010 年 4 月30 日 起， 货币 市场 基
金 分设 两级 基金 份额 ：A 级 基金份 额 和B 级 基金 份额 。 两级 基金 份额 分设 不同 基金代 码， 两
级基金 份额 单独 公布 每万 份基金 净收 益和 基金 七日 年化收 益率 。
基金费率及分级规则
1、Ａ 级与 Ｂ级 基金 份额 的 交易限 额 和 适用 费率 如下 表所示 ：
Ａ级基金份额 Ｂ级基金份额
申购费 0 0
赎回费 0 0
销售服 务费 0.25% 0.01%
首次申 购最 低金 额
个人投 资者 ：500 元
机构投 资者 ：1,000 元
个人投 资者 ：500 元
机构投 资者 ：1,000 元
追加申 购最 低金 额
个人投 资者 ：100 元
机构投 资者 ：1,000 元
个人投 资者 ：100 元
机构投 资者 ：1,000 元
定期定 额申 购最 低金 额 100 元 不适用
单笔赎 回最 低限 额 0.01 份 0.01 份
单个基 金账 户保 留的 最低 持有
份额
不适用 500 万份
在销售 机构 保留 的最 低持 有份
额
100 份 100 份
注： 货币 市场 基金 当期 基 金收益 结转 基金 份额 ， 不 受最低 申购 金额 的限 制 ， 货币市 场 基 金Ｂ
级基金 份额 暂不 开通 定期 定额投 资计 划。
2、份 额分 级规 则：
基金份 额分 级后 ， 在基 金 存续期 内的 任何 一个 开放 日， 单个 基金 账户 内保 留 的 货币 市场
基金份 额超 过500 万 份 （ 包含500 万 份 ） 时 ， 注 册 登记机 构将 自动 升级 其单 个基金 账户 内持
有的可 用基 金份 额为 Ｂ级 基金份 额 ， 未 结转 收益 将 不结转 ， 一并 带入 Ｂ级 份 额， 并于 升级 当
日适用 Ｂ级 的相 关费 率。
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基金份 额分 级后 ， 在基 金 存续期 内的 任何 一个 开放 日， 单个 基金 账户 内保 留 的 货币 市场
基金份 额低 于500 万 份 （ 不含500 万份） 时 ， 注 册 登记机 构将 自动 降级 其单 个基金 账户 内持
有的可 用基 金份 额为 Ａ级 基金份 额 ， 未 结转 收益 将 不结转 ， 一并 带入 Ａ级 份 额， 并于 降级 当
日适用 Ａ级 的相 关费 率。
基金份 额分 级规 则 自 2010 年 4 月 30 日起 生效 ， 自该 日起 ， 注 册登 记机 构将 根 据投资 者
基金账户 所 持有 的 货 币市 场 基金 份额 数量 ， 进行 份 额级别 判断 和处 理 ， 并 适 用Ａ 、 Ｂ 级相 关
费率。
基金份 额分 级后 ， 对在 开 放日参 与基 金份 额升 降级 确认的 投资 者 ， 其 在当 日 提交的 货币
市场 基 金在 途赎 回 、 转 换 转出 、 转 托管 转出 等申 请 ， 注 册登 记机 构将 在下 一 开放日 做失 败确
认处理 。
七 、基 金的转 换
（一） 本系列基金的 转换 费 用
本系列 基金 的转 换费 用由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ， 转 出时 收取 赎回 费 ， 转 入 时收取 申
购补差 费 。 其 中赎 回费 的 收取标 准遵 循本 招募 说明 书的约 定 ， 申 购补 差费 的 收取标 准为 ： 申
购补差费= MAX 【转出净 额在转入基金中对应的申 购费用－转出净额在转出 基金中对应的
申购费 用，0】。
（ 二） 转换交易 的计 算方 式
本系列 基金 的转 换交 易包 括了基 金转 出和 基金 转入 ，其中 ：
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由优选 股票 基金 或动 力平 衡基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
例：投 资者 申请 将持 有的 优选股 票基 金 10,000 份 转 换为景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券
投资基 金， 假设 转换 当日 优选股 票基 金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有该 基 金 18
个月， 对应 赎回 费为 0.25 ％，申 购费 为 1.5 ％， 内需 增长基 金的 基金 份额 净值 为 1.163 元，
申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 内需 增长 基金份 额为 ：
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
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转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
八 、基 金的投 资目 标
本系列 基金 的投 资目 标是 ： 运 用专 业化 的投 资管 理 ， 为投资 者提 供长 期稳 定并 可持续 的
资本增 值。 各基 金投 资目 标如下 ：
1、优选股 票基金利 用“景 顺长城股 票数据库 ”对股 票进行精 密和系统 的分析 ，构建 具
有投资 价值 的股 票组 合， 力求为 投资 者提 供长 期的 资本增 值。
2、 货币 市场 基金 在保 持本 金的高 流动 性和 安全 性的 前提下 ， 获得 高于 基准 的 投资回 报 。
3、动力平 衡基金 以 获取高 于业绩比 较基准的 回报为 目标 ，注 重通过动 态的资 产配置 以
达到当 期收 益与 长期 资本 增值的 兼顾 ，争 取为 投资 者提供 长期 稳定 的回 报。
九 、基 金的投 资方 向
本系列 基金 下设 的优 选股 票基金 和动 力平 衡基 金的 投资范 围包 括股 票、 债券 以 及中国 证
监 会允许 基金投 资的其 他金 融工具 。股票 投资范 围包 括所有 在国内 依法公 开发 行上市的 A
股；债 券投 资的 范围 包括 国债、 金融 债、 企业 债与 可转换 债券 等。
本系列 基金 下设 的货 币市 场基金 投资 于以 下 金 融工 具 ：
1、现 金；
2、一 年以 内（ 含一 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
3、剩 余期 限在 三百 九十 七 天以内 （含 三百 九十 七天 ）的债 券；
4、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 债券 回购 ；
5、期 限在 一年 以内 （含 一 年）的 中央 银行 票据 ；
6、中 国证 监会 、中 国人 民 银行认 可的 其他 具有 良好 流动性 的货 币市 场工 具。
十 、基 金的投 资策 略
1、资 产配 置
本系列 基金 下 优 选股 票基 金和动 力平 衡基 金 均 有债 券和股 票资 产 ， 但 是配 置比 例显 著 不
同：
优选股票基金 动力平衡基金
股票：70-80 ％
债券：20-30 ％
股票：20-80%
债券：20-80%
* 百分比为占基 金资 产净 值 比例。
2、优 选股 票基 金和 动力 平 衡基金 的股 票选 择及 组合 构建
（1） 投资 流程
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在 构建和管 理投资 组合过程 中，这两 只基金 主要采取 “自下而 上”的 投资策略, 着 重选
择基本 面良 好或 价值 被过 分低估 的股 票 。 同 时 ， 也 会结合 “ 自上 而下 ” 的投 资策略 ， 即基 于
对宏观 经济 运行 状况 及政 策分析 、 金融 货币 运行 状 况及政 策分 析 、 产 行业 运 行景气 状况 及政
策分析 ， 做出 产行 业偏 好 选择 ， 进 而结 合证 券市 场 状况和 政策 分析 ， 做出 资 产配置 及组 合构
建的决 定。
（2） 选股 原则
股票投 资以 成长 、价 值及 收益为 基础 ，在 合适 的价 位买入 具有 高成 长性 的成 长型股 票 、
价值被 市场 低估 的价 值型 股票以 及能 提供 稳定 收益 的收益 型股 票。
（3） 选股 程序
① 通过“ 景顺长城 股票数 据库”的 详细分析 与其他 深入的研 究，如实 地考察 、电话 会
议、行 业分 析等 ，判 断股 票是否 值得 投资 ，然 后组 建“股 票买 进名 单” ；
② 在 深入 研究 的基 础上 （ 包括对 各种 量化 指标 的分 析，结 合各 券商 的投 资分 析报告 ） ，
综合公 司的 分析 判断 ，做 出对所 研究 股票 的投 资结 论，并 持续 维护 “股 票买 进名单 ” ；
③ 根据基 金的投资 目标、 投资限制 和投资策 略等要 求，考虑 收益和风 险的配 比、股 票
的流动 性以 及其 它因 素， 推荐不 同基 金的 股票 买进 名单。
3、债 券选 择和 组合 构建
（1） 投资 流程
本系列 基金 下各 基金 债券 投资部 分着 重本 金安 全性 和流动 性。 综合 分析 宏观 经济形 势 ，
并对货 币政 策与 财政 政策 以及社 会政 治状 况等 进行 研究 ， 着 重利 率的 变化 趋 势预测 ， 建立 对
收益率 曲线 变动 的预 测模 型。通 过该 模型 进行 估值 分析， 确定 价格 中枢 的变 动趋势 ；同 时 ，
计算债 券投 资组 合久 期 、 到期收 益率 和期 限等 指标 ， 进 行 “ 自下 而上 ” 的 选券 和债券 品种 配
置。
（2） 债券 投资 组合 管理
① 组 合久 期管 理： 为 了充 分地控 制利 率变 动风 险, 需要及 时对 债券 投资 组合 进行调 整 。
当预测 利率 将上 升 时 ， 本 系列基 金将 缩短 组合 债券 的平均 久期 、 持有 短期 债 券、 浮动 债等 来
减低利 率风 险 ； 反 之， 当 预测利 率将 下降 时 ， 本 系 列基金 将增 大组 合的 平均 久期并 增持 长期
债券来 提高 组合 的收 益水 平。 在 组合 久期 确定 后, 本 系列基 金将 通过 不同 期限 债券的 匹配 组
合, 从 价格 的相 对变 化中 获得较 高的 收益 。
② 资 产配 置: 在 未来 利率 走势预 期的 基础 上, 本系 列基金 通过 久期 与凸 性管 理的手 段 ，
在不同期 限的债券 以及固 息债与浮 息债之间 进行配 置。 同时 ，本系 列基金以 市场规模 、 收
益率与 流动 性为 基础 ，在 不同市 场以 及不 同的 债券 类别之 间进 行配 置。
③ 债 券选 择
本系列 基金 在考 虑信 用质 量和期 限等 因素 后， 将选 择以下 类型 的债 券：
● 到 期收 益率 较高 、具 有 较好流 动性 的债 券
● 有 较高 当期 收入 的债 券
● 有 增值 潜力 、价 格被 低 估（即 收益 率和 久期 过分 偏离合 理水 平） 的债 券
● 预 期信 用质 量将 得到 改 善的金 融债 或企 业债 券
● 期 权和 债性 突出 的可 转 换债
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● 收 益率 水平 合理 的新 券 或者市 场尚 未正 确定 价的 创新品 种
④ 组合构 建: 本系列基 金通过 宏观经济 分析，对利率走 势做出判 断，在此基础上 对各
类资产 进行 合理 配置 。 同 时， 本系 列基 金根 据收 益 率和流 动性 、 债券 资质 “ 自下而 上 ” 地 进
行个券 选择 ，组 成最 终的 投资 组 合。 在确 定具 体个 券后, 须依 据下 列标 准构 建投资 组合:
● 确 保执 行投 资策 略并 确 保投资 组合 久期 在规 定的 范围内
● 保 持投 资组 合分 散化 ， 基金持 有单 一债 券品 种不 得超过 基金 净值 的 10%
● 保 持投 资组 合的 流动 性 ，以满 足基 金正 常现 金流 的需要
● 控 制投 资组 合风 险在 一 定的范 围内
● 债 券投资 组合 中， 债券 信用等 级最 低为 BBB+ 或 同等信 用， 投资 组合 的平 均信用 等
级应 在 AA+ 或 以上
⑤ 组 合优 化: 在债 券组 合 管理中 开发 出独 有的 程序 对债券 组合 定期 进行 量化 分析 ， 包 括
精确计 算组 合的 V AR 值 、 贡献分 析、 跟踪 误差 等指 标，根 据量 化分 析结 果 对 债券组 合品 种
进行相 应的 配置 调整 ， 并 通过了 解组 合的 风险 特征 、 预 算， 按照 宏观 经济 分 析模型 预测 和企
业信用 分析 的结 果， 对组 合做出 连续 的优 化调 整。
⑥ 现 金和 回购 资产: 保留 足够的 现金 以应 付基 金日 常的现 金需 要。
4、货 币市 场基 金的 投资 决 策程序 和方 法：
（1） 投资 决策 程序
①基金 经理 依据 投资 部对 宏观经 济 、 货 币政 策 、 财 政 政策以 及市 场资 金供 求状 况的综 合
分析， 对短 期利 率变 化趋 势做出 判断 ，结 合基 金合 同、投 资制 度的 要求 提出 资产配 置 建 议 ；
②投资 决策 委员 会审 核基 金经理 提交 的资 产配 置建 议，并 最终 决定 资产 配置 方案；
③基金 经理 对各 投 资 品种 进行收 益率 、 流动 性、 信 用风险 、 平均 剩余 期限 分 析， 同时 根
据未来 利率 变化 的预 期以 及投资 品种 的利 率敏 感性 来综合 评定 各品 种的 投资 价值；
④基金 经理 结合 经审 定的 资产配 置方 案 、 基 金日 常 申购 、 赎 回情 况进 行具 体 的投资 组合
构建。
⑤投资 决策 委员 会审 核重 大基金 投资 组合 方案 ， 如 无异议 ， 由基 金经 理具 体 执行投 资计
划。
（2） 投资 管理 方法
①深入 分析 宏观 经济 、货 币政策 和市 场资 金供 求变 化，对 短期 利率 走势 形成 合理预 期 ，
并据此 调整 基金 的资 产配 置策略 。
②通过 利率 预期 策略 ， 确 定组合 的平 均剩 余期 限和 各类资 产的 配置 比例 。
③通过 流动 性管 理策 略， 在保持 基金 资产 高流 动性 的前提 下， 确保 基金 的稳 定收益 。
④以严 谨的 研究 分析 为基 础，积 极实 施时 机策 略。
本系列基金会持续地进行 定期与不定期的投资组合 回顾与风险监控，适时做 出相应调
整。
十 一、 基金的 业绩 比较基 准
优选股 票基 金： 上证 综合 指 数和深 证综 合指 数的 加权 复合指 数×80％ ＋中 国债 券总指 数
×20％。
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货币市 场基 金：自 2010 年 4 月 30 日 起， 本基 金的 业 绩比较 基准 由原 先的 “ 税 后一年 期
定期存 款利 率” 变更 为“ 税后同 期 7 天存 款利 率” 。 当市场 上有 更加 适合 的业 绩比较 基准 ，
在不损 害投 资者 利益 的前 提下， 基金 管理 人有 权按 照 相关 规 定对 本基 金的 业绩 比较基 准进 行
变更并 公告 。
动力平 衡基 金 ： 自 2010 年 1 月 29 日 起， 动力 平衡 的 业绩比 较基 准由 原先 的 “ 一年期 银
行定期 存款 年利 率 的 2 倍 ” 变 更为 “ 沪深 300 指数 收 益率×50％ ＋中 国债 券总 指数收 益率 ×
45 ％+ 银 行同 业存 款收 益 率×5 ％” 。
十 二、 基金的 风险 收益特 征
优选股 票基 金是 一种 具有 较高波 动性 和较 高风 险的 投资工 具 。 适 合风 险承 受 能力强 、 追
求高投 资回 报的 投资 群体 。
货币市 场基金 具 有低 风险 和收益 稳定 的特 点， 投资 目 标是 在 保持 本金 的高 流动 性和安 全
性的前 提下 ，获 得高 于基 准的投 资回 报。
动力平 衡基 金 是 一种 具 有 中等风 险的 投资 工具 ， 除 了 结合以 上景 顺长 城股 票及 债券基 金
的风险 管理 程序 以外 ， 为 达到平 稳回 报的 目的 ， 该 基金还 将独 立地 对风 险来 源进行 评估 ， 并
设立额 外的 风险 控制 管理 手段。
十 三、 基金投 资组 合报告 （未 经审计 ）
景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误 导性陈 述
或重大 遗漏 ，并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 已经 复核 了本 投资 组 合报告 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 9 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
优选股票基金投资组 合报 告
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,770,056,119.86 74.46
其中： 股票
2,770,056,119.86 74.46
2 固定收 益投 资
757,198,000.00 20.35
其中： 债券
757,198,000.00 20.35
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
100,378,461.36 2.70
6 其他资 产
92,447,587.52 2.49
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33
7 合计
3,720,080,168.74
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,247,479,156.69 33.77
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 353,574,200.61 9.57
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 276,512,808.16 7.48
J 金融业 99,743,154.06 2.70
K 房地产 业 240,391,142.25 6.51
L 租赁和 商务 服务 业 207,777,113.00 5.62
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 151,475,957.60 4.10
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 193,102,587.49 5.23
S 综合 - -
合计 2,770,056,119.86 74.98
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300146 汤臣倍 健 3,879,104 256,020,864.00 6.93
2 300026 红日药 业 5,893,590 239,751,241.20 6.49
3 300058 蓝色光 标 3,049,442 204,312,614.00 5.53
4 300133 华策影 视 4,754,453 192,507,801.97 5.21
5 002310 东方园 林 5,783,403 180,847,011.81 4.90
6 002081 金 螳 螂 7,879,890 172,727,188.80 4.68
7 300273 和佳股 份 6,382,494 153,052,206.12 4.14
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34
8 300070 碧水源 3,721,768 151,475,957.60 4.10
9 300002 神州泰 岳 3,930,735 150,979,531.35 4.09
10 000024 招商地 产 6,162,919 147,910,056.00 4.00
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 20,036,000.00 0.54
3 金融债 券 737,162,000.00 19.95
其中： 政策 性金 融债 737,162,000.00 19.95
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 757,198,000.00 20.50
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 130201 13 国开 01 2,700,000 269,325,000.00 7.29
2 130218 13 国开 18 1,400,000 139,062,000.00 3.76
3 120245 12 国开 45 600,000 59,916,000.00 1.62
4 060225 06 国开 25 500,000 49,965,000.00 1.35
5 110203 11 国开 03 500,000 49,920,000.00 1.35
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
8.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
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35
9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
9.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10. 投资组合报告附注
10.1
本报告期内未出现基金投 资的前十名证券的发行主 体被监管部门立案调查或 者在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 882,747.99
2 应收证 券清 算款 62,899,003.25
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,029,806.14
5 应收申 购款 10,636,030.14
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 92,447,587.52
10.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
货币 市场基金投资组 合报 告
1. 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 140,219,479.43 20.04
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其中： 债券 140,219,479.43 20.04
资产支 持证 券 -
-
2 买入返 售金 融资 产 268,200,667.30 38.33
其中： 买断 式回 购的 买入 返 售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 281,694,679.29 40.26
4 其他资 产 9,565,166.41 1.37
5 合计 699,679,992.43 100.00
注：银 行存 款和 结算 备付 金合计 中包 含货 币基 金定 期存 款 250,000,000.00 元。
2. 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 0.00
其中： 买断 式回 购融 资 0.00
序号 项目 金额 占基金 资产 净值 的比 例 （ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报 告期 内债 券回 购融 资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
本报告 期内 本货 币市 场基 金债券 正回 购的 资金 余额 未超过 资产 净值 的 20 ％。
3. 基金投资组合平均剩 余期 限
3.1 投资组合平均剩余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 22
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 60
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 15
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说明
本报告 期内 ，本 货币 基金 投资组 合平 均剩 余期 限未 超过 180 天。
3.2 报告期末投资组合平 均剩 余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
各期限 负债 占基 金资 产净
值的比 例（% ）
1 30 天 以内 89.61
0.73
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
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2 30 天( 含)-60 天 2.94 -
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 7.37 -
其中 ： 剩 余存 续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-180 天 1.47 -
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 180 天( 含)-397 天（ 含） - -
其中 ： 剩 余存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 101.39 0.73
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,999,333.90 1.47
其中： 政策 性金 融债 9,999,333.90 1.47
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 130,220,145.53 19.13
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 140,219,479.43 20.60
9
剩余存 续期 超 过 397 天的
浮动利 率债 券
- -
5. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量 （ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041254060 12 长电 CP003 300,000 30,068,039.20 4.42
2 041259058 12 国电 集 CP003 300,000 30,024,022.11 4.41
3 041261041 12 国电 集 CP004 200,000 20,114,893.13 2.96
4 041261033 12 联通 CP002 200,000 20,004,708.49 2.94
5 011310003
13 中 电投
SCP003
200,000 19,992,306.79 2.94
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38
6 041251033 12 联通 CP003 100,000 10,016,175.81 1.47
7 130201 13 国开 01 100,000 9,999,333.90 1.47
6. “ 影子定价” 与 “ 摊余成本法 ” 确定的基金资产净 值的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.1229%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0051%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0745%
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 投资组合报告附注
8.1
本基金 采用 摊余 成本 法计 价， 即计 价对 象以 买入 成 本列示 ， 按票 面利 率或 商 定利率 并考
虑其买 入时 的溢 价和 折价 ， 在 其剩 余存 续期 内摊 销 ， 每 日计 提收 益。 本基 金 采用固 定份 额净
值，基 金账 面份 额净 值 为 1.0000 元。
8.2
本报告 期内 ，本 基金 未持 有剩余 期限 小 于 397 天 但 剩余存 续期 超 过 397 天 的 浮动利 率
债券， 也不 存在 该类 浮动 利率债 券的 摊余 成本 超过 基金资 产净 值 20% 的 情况 。
8.3 本报告 期内 未出 现基 金投 资的前 十名 证券 的发 行主 体被监 管部 门立 案调 查或 者在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。
8.4 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 4,269,462.01
4 应收申 购款 5,295,704.40
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 9,565,166.41
动力平衡基金投资组 合报 告
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1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 3,463,652,462.31 77.15
其中： 股票
3,463,652,462.31 77.15
2 固定收 益投 资
895,842,000.00 19.96
其中： 债券
895,842,000.00 19.96
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
62,833,646.26 1.40
6 其他资 产
66,980,162.41 1.49
7 合计
4,489,308,270.98
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 1,728,236,749.41 38.91
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,273,000.00 0.14
E 建筑业 68,039,582.00 1.53
F 批发和 零售 业 105,112,370.35 2.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 242,989,821.16 5.47
J 金融业 248,036,490.30 5.58
K 房地产 业 133,154,750.45 3.00
L 租赁和 商务 服务 业 145,284,341.00 3.27
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 196,559,501.48 4.43
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 589,965,856.16 13.28
S 综合 - -
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
40
合计 3,463,652,462.31 77.98
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300251 光线传 媒 4,097,338 265,261,662.12 5.97
2 002415 海康威 视 7,153,589 188,854,749.60 4.25
3 300026 红日药 业 4,478,075 182,168,091.00 4.10
4 600837 海通证 券 14,143,546 176,935,760.46 3.98
5 600332 白云山 4,954,628 176,285,664.24 3.97
6 600079 人福医 药 4,676,014 151,689,894.16 3.42
7 600887 伊利股 份 3,371,714 150,648,181.52 3.39
8 300058 蓝色光 标 2,168,423 145,284,341.00 3.27
9 601098 中南传 媒 10,083,018 140,355,610.56 3.16
10 601231 环旭电 子 6,096,816 134,251,888.32 3.02
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 895,842,000.00 20.17
其中： 政策 性金 融债 895,842,000.00 20.17
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 895,842,000.00 20.17
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 120245
12 国开
45
1,600,000 159,776,000.00 3.60
2 120419
12 农发
19
1,300,000 129,753,000.00 2.92
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
41
3 060229
06 国开
29
1,000,000 99,850,000.00 2.25
4 130218
13 国开
18
900,000 89,397,000.00 2.01
5 130405
13 农发
05
600,000 59,130,000.00 1.33
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
8.2 本基金投资股指期货 的投 资政策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 股指期 货。
9. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政 策
根据本 基金 基金 合同 约定 ，本基 金投 资范 围不 包括 国债期 货。
9.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
9.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10. 投资组合报告附注
10.1
1 、海通证 券股份有 限公司（下 称 “ 海 通证券 ” ，股票代码 ：600837 ）发 行的 “ 一海通 财 ”
系列产 品系 现行 监管 规则 未予明 确的 创新 型产 品 ， 但其未 按照 《 证券 公司 业 务 （ 产品 ） 创 新
工作指 引 （ 试行） 》 的 规定 ， 向中 国证 监会 机构 监管 部履行 创新 产品 方案 报送 义务， 于 2013
年 4 月 22 日收 到中 国证 券 监督管 理委 员会 上海 监管 局的《 关于 对海 通证 券股 份有限 公司 采
取责令 改正 措施 的决 定》 。
针对决 定提 出的 问题 ， 该 公 司高度 重视 ， 于 第一 时间 积 极组织 整改 ， 完 善相 关工 作 程序，
并对相 关责 任人 进行 了责 任追究 和处 分。 同时 该公 司 公告表 示将 按照 中国 证监 会的要 求继 续
推进创 新业 务发 展， 同时 严格遵 守相 关监 管规 定， 严格履 行报 送义 务。
本基金 投研 人员 分析 认为 ： 目前海 通证 券产 品创 新的 相关披 露 、 报 送流 程已 经有 所提高 ，
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
42
该事件 对海 通证 券目 前的 生产经 营不 构成 实质 性的 影响 。 该 公司 目前 基本 经 营状况 良好 ， 创
新能力 领先 同业 ， 在披 露 、 报 送流 程整 改规 范后 有 望为该 公司 创造 更多 的贡 献。 维持 推荐 评
级。
2、其余九 名证券的 发行主 体本报告 期内没有 被监管 部门立案 调查或在 本报告 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情 况。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 559,593.10
2 应收证 券清 算款 46,851,364.14
3 应收股 利 -
4 应收利 息 18,522,716.38
5 应收申 购款 1,046,488.79
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 66,980,162.41
10.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
十 四、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 系列 基金 的招 募说 明书和 更新 招募 说明 书。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据基 金合 同规 定， 已 经 复核 了下 列财 务 指标 、 净 值
表现等 内容 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金业 绩数 据截 止 2013 年 9 月 30 日。
优 选股 票基金 的净 值表现
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
43
1、 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长率
标准差 （2）
业绩比 较基 准
收益率 （3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2 ） - （4）
2003 年 10 月 24 日－
2003 年 12 月 31 日
6.75% 0.62% 4.62% 0.97% 2.13% -0.35%
2004 年 7.63% 0.95% -12.93% 1.07% 20.56% -0.12%
2005 年 3.32% 0.93% -5.27% 1.12% 8.59% -0.19%
2006 年 130.58% 1.19% 92.74% 1.07% 37.84% 0.12%
2007 年 96.12% 1.78% 79.80% 1.76% 16.32% 0.02%
2008 年 -51.92% 2.19% -54.74% 2.28% 2.82% -0.09%
2009 年 53.25% 1.49% 64.78% 1.53% -11.53% -0.04%
2010 年 -1.09% 1.30% -7.70% 1.15% 6.61% 0.15%
2011 年 -19.82% 1.01% -18.76% 0.96% -1.06% 0.05%
2012 年 14.29% 1.11% 3.07% 0.92% 11.22% 0.19%
2013 年 1 月 1 日－
2013 年 6 月 30 日
29.45% 1.44% -7.48% 1.01% 36.93% 0.43%
2013 年 1 月 1 日－
2013 年 9 月 30 日
45.35% 1.40% 1.01% 0.98% 44.34% 0.42%
2003 年 10 月 24 日－
2013 年 9 月 30 日
421.24% 1.39% 74.05% 1.36% 347.19% 0.03%
2、自基金合同生效 以来基 金份额净值变动情况 及与 同期业绩比较基准的 变动 的比较
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
44
注：本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 的比 例为 基金资 产净 值的 70% 至 80% ；债 券投 资
的比例 为基 金资 产净 值 的 20% 至 30% 。 按照 本系列 基金基 金合 同的 规定 ， 本 基金 自 2003 年
10 月 24 日 合同 生效 日起 至 2004 年 1 月 23 日 为建 仓期 。 建 仓期 结束 时 ， 本 基金投 资组 合 均
达到上 述投 资组 合比 例的 要求。
恒 丰债 券基金 的净 值表现
1、基金份额净值增 长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率比较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2）- （4）
2003 年 10 月 24
日－2003 年 12
月 31 日
0.51% 0.02% 1.71% 0.34% -1.20% -0.32%
2004 年 1.35% 0.20% -2.42% 0.35% 3.77% -0.15%
2005 年 01 月 01
日－2005 年 07
月 14 日
2.51% 0.11% 8.03% 0.21% -5.52% -0.10%
2003 年 10 月 24
日－2005 年 07
月 14 日
4.42% 0.17% 7.23% 0.31% -2.81% -0.14%
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
45
2、自基金合同生效 以来基 金份额净值变动情况 及与 同期业绩比较基准的 变动 的比较
恒丰债券基金累计份 额净 值增长率与业绩比较 基准 收益率的历史走势比 较图
（2003 年 10 月 24 日至 2005 年 7 月 14 日）
-4.00%
-2.00%
0.00%
2.00%
4.00%
6.00%
8.00%
2 0 0 3 年1 0 月2 4 日 2 0 0 4 年4 月2 4 日 2 0 0 4 年1 0 月2 4 日 2 0 0 5 年4 月2 4 日
恒丰债券基金 业绩比较基准收益率
备注 ： 本 基金 的资 产配 置 比例为 ： 股票 投资 的比 例 为基金 资产 净值 的 0% 至 20% ； 债券 投资
和现金 的比 例为 基金 资产 净值 的 80% 至 100% 。 经 景 顺长城 恒丰 债券 证券 投资 基金基 金份 额
持有人 大会 表决 通过 ， 并于2005 年 7 月7 日获 中国 证券 监督管 理委 员会 证监 基金 字 2005[121]
号文核 准， 本基 金以 2005 年 7 月 14 日为 转变 基准 日 转变成 为景 顺长 城货 币市 场证券 投资 基
金。
货 币市 场基金 的净 值表现
1、 基金收益率及其与同 期业 绩比较基准收益率的 比较 表
货币基金 A
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2005 年 7 月 15 日 －
12 月 31 日
0.8862% 0.0033% 0.8384% 0.0000% 0.0478% 0.0033%
2006 年 1.8290% 0.0029% 1.8798% 0.0003% -0.0508% 0.0026%
2007 年 3.1186% 0.0057% 2.7851% 0.0019% 0.3335% 0.0038%
2008 年 3.4738%
0.0055%
3.7621%
0.0012%
-0.2883%
0.0043%
2009 年 1.1973% 0.0030% 2.2500% 0.0000% -1.0527% 0.0030%
2010 年 1.1310% 0.0042% 1.6434% 0.0012% -0.5124% 0.0030%
2011 年 2.2634% 0.0042% 1.4597% 0.0001% 0.8037% 0.0041%
2012 年 3.3451% 0.0037% 1.4178% 0.0002% 1.9273% 0.0035%
2013 年 1 月 1 日－
2013 年 6 月 30 日
1.4594% 0.0039% 0.6695% 0.0000% 0.7899% 0.0039%
2013 年 1 月 1 日－
2013 年 9 月 30 日
2.3412% 0.0042% 1.0097% 0.0000% 1.3315% 0.0042%
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
46
2005 年 7 月 15 日－
2013 年 9 月 30 日
21.3335% 0.0054% 17.0460% 0.0023% 4.2875% 0.0031%
货币基金 B
阶段
份额净 值
收益率 ①
份额净 值
收益率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
2010 年 4 月 30 日 －
2010 年 12 月 31 日
1.0445% 0.0047% 0.9099% 0.0000% 0.1346% 0.0047%
2011 年 2.5092% 0.0042% 1.4597% 0.0001% 1.0495% 0.0041%
2012 年 3.5922% 0.0037% 1.4178% 0.0002% 2.1744% 0.0035%
2013 年 1 月 1 日－
2013 年 6 月 30 日
1.5801% 0.0039% 0.6695% 0.0000% 0.9106% 0.0039%
2013 年 1 月 1 日－
2013 年 9 月 30 日
2.5240% 0.0042% 1.0097% 0.0000% 1.5143% 0.0042%
2005 年 7 月 15 日－
2013 年 9 月 30 日
10.0083% 0.0049% 4.7970% 0.0002% 5.2113% 0.0047%
注： 本 基金 的收 益分 配为 每日分 配， 按月 结转 份额 。
2、 自基金转型以来基金 累 计净值收益率变 动情 况及 与同期业绩比较基准 的变 动的比较
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47
注：经景 顺 长城 恒丰 债券 证券投 资基 金基 金份 额持 有人大 会表 决通 过， 并 于 2005 年 7 月 7
日获中 国证 券监 督管 理委 员会证 监基 金字 2005[121] 号文核 准， 景顺 长城 恒丰 债券证 券投 资
基金 以 2005 年 7 月 14 日 为转变 基准 日转 变成 为景 顺长城 货币 市场 证券 投资 基金。 本基 金 自
2010 年 4 月 30 日起 实行 基金份 额分 级。
动 力平 衡基金 的净 值表现
1、 基金份额净值增长率 及其 与同期业绩比较基准 收益 率比较表
阶段
净值增 长
率(1)
净值增 长率
标准差(2)
业绩比 较
基准收 益
率(3)
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
(4)
(1)-(3) (2)-(4)
2003 年 10 月 24 日
－12 月 31 日
3.89% 0.35% 0.75% 0.01% 3.14% 0.34%
2004 年 6.85% 0.68% 4.03% 0.01% 2.82% 0.67%
2005 年 0.31% 0.62% 4.29% 0.02% -3.98% 0.60%
2006 年 120.70% 1.16% 4.30% 0.01% 116.40% 1.15%
2007 年 93.99% 1.70% 5.63% 0.02% 88.36% 1.68%
2008 年 -43.74%
1.65%
6.53%
0.02%
-50.27%
1.63%
2009 年 41.27% 1.12% 3.51% 0.01% 37.76% 1.11%
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
48
2010 年 -7.25% 1.19% 0.45% 0.76% -7.70% 0.43%
2011 年 -22.69% 0.99% -10.71% 0.65% -11.98% 0.34%
2012 年 5.66% 1.00% 5.44% 0.64% 0.22% 0.36%
2013 年 1 月 1 日 －
2013 年 6 月 30 日
6.81% 1.23% -5.39% 0.76% 12.20% 0.47%
2013 年 1 月 1 日 －
2013 年 9 月 30 日
22.82% 1.26% -1.66% 0.74% 24.48% 0.52%
2003 年 10 月 24 日
－2013 年 9 月 30 日
252.59% 1.18% 23.51% 0.43% 229.08% 0.75%
2 、 自基金合同生效以来基 金累计份额净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动
的比较
注： 本 基金 的资 产配 置比 例为： 股票 投资 的比 例为 基金资 产净 值的 20% 至 80% ；债 券投 资
的比例 为基 金资 产净 值 的 20% 至 80% 。 按照 本系列 基金基 金合 同的 规定 ， 本 基金 自 2003 年
10 月 24 日 合同 生效 日起 至 2004 年 1 月 23 日 为建 仓期。 本基 金于 2007 年 9 月 10 日实 施 分
红， 此 后基 金资 产规 模持 续增长 ， 根 据基 金部 函[2007]91 号 《关 于实 施基 金份 额拆分 后调 整
基金建 仓期 有关 问题 的复 函》的 有关 规定 ，本 基金 证券投 资比 例的 调整 期限 延长 至 2007 年
10 月 9 日 止。 建仓 期结 束 时，本 基金 投资 组合 均达 到上述 投资 组合 比例 的要 求。
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49
十 五、 基金费 用概览
本系列 基金 下各 基金 发生 的费用 单独 计算 和计 提， 分 别支付 。 本 章中 第 （一） 节 至第 （ 四）
节的内 容适 用于 优选 股票 基金和 动力 平衡 基金 ，第 （二） 节 第 3 点 、第 （三 ）节至 第（ 六 ）
节的内 容适 用于 货币 市场 基金。
（一）与基金运作有 关的 费用
1 、基金费用的种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 基金 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 的信 息披 露费 用 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费 ；
（7） 销售 服务 费， 具体 计 提办法 按中 国证 监会 的规 定执行 ；
（8） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用。
本系列 基金 共同 承担 的基 金费用 按照 1/n 的 比例 由 各基金 分摊 。 （n = 本 系列 基金所 包
含的基金 的数目。 ）除各基 金个别清 算外、单 独公告 及其他由 管理人依 公允的 原则决定 经 托
管人认 可的 只涉 及某 基金 所产生 的费 用由 该基 金独 自承担 外， 其他 基金 费用 均 为本款 所称 之
本系列 基金 共同 承担 的费 用。
2 、与基金运作有关的费 用 的费率、计提方法、 计提 标准、收取方式和使 用方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理人 的管 理费 ， 在通 常情况 下 ， 按 前一 日的 各基 金资产 净值 乘以 相应 的管 理年费 ，
计算方 法如 下：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天 数
H：为 每日 应计 提的 基金 管 理费；
E：为 前一 日基 金资 产净 值 。
各基金 管理 费率 如下 ：
基 金 名 称 管理年费率
优选股 票基 金 1.5%
动力平 衡基 金 1.5%
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从各 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 ， 在通 常情况 下 ， 按 前一 日的 各基 金资产 净值 乘以 相应 的托 管年费 ，
计算方 法如 下：
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
50
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H：为 每日 应支 付的 基金 托 管费；
E：为 前一 日的 基金 资产 净 值。
各基金 托管 费率 如下 ：
基 金 名 称 托管年费率
优选股 票基 金 0.25%
动力平 衡基 金 0.25%
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
（3）基金 首次发行 中所发 生的律师 费和会计 师费等 费用自基 金发行费 用中列 支，不 另
从基金 财产 中支 付 ， 与 基金 有关的 法定 信息 披露 费按 有关规 定列 支 ； 若 本系 列基 金发行 失败 ，
发行费 用由 基金 管理 人承 担。基 金合 同生 效后 的各 项费用 按有 关规 定列 支。
（4） 上述1 、 基 金费 用 第3－8 项费 用由 基金 托管 人 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不列入基金费用的项 目
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或本系 列基金财
产的损 失， 以及 处理 与基 金运作 无关 的事 项发 生的 费用等 不列 入基 金费 用。
4、基金管理费和基金托 管 费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 降低 基金 管理 费和托 管费 ， 此 项调 整不 需 要基金 份
额持有 人大 会通 过。
（二）与基金销售有 关的 费用
1、基 金申 购费 用
（1） 基金 申购 可适 用以 下 费率：
基 金 名 称 申 购 费 率
优选股 票基 金
M＜50 万
1.5%
50 万≤M＜100 万
1.2%
100 万≤M ＜200 万
1.0%
200 万≤M ＜500 万
0.6%
M≥500 万
按笔 收取,500 元/笔
动力平 衡基 金
M＜50 万
1.5%
50 万≤M＜100 万
1.2%
100 万≤M ＜200 万
1.0%
200 万≤M ＜500 万
0.6%
M≥500 万
按笔 收取,500 元/笔
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
51
M 表示 申购 金额 。
（2） 计算 公式
本系列 基金 采用 金额 申购 方法， 计算 公式 如下 ：
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额， 其中 ：
净申购 金额= 申 购金 额/（1+ 申购 费率） ；
申购费 用= 申购 金额- 净申 购金额 ；
申购份 额= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 。
（3） 例： 某投 资者 投资 5,000 元 申购 动力 平衡 基金 ，申 购费 率为 1.5% ， 假设 申购当 日
基金份 额净 值 为 1.1283 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额=5000/ （1+1.5% ）=4926.11 元；
申购费 用=5000-4926.11=73.89 元；
申购份 额=4926.11/1.1283=4365.95
2、赎 回费
（1） 适用 费率 ：
基 金 名 称 赎 回 费 率
优选股 票基 金
1 年以 内
0.4%
1 年以 上（ 含） －2 年
0.25%
2 年以 上（ 含）
0
动力平 衡基 金
1 年以 内
0.4%
1 年以 上（ 含） －2 年
0.25%
2 年以 上 （含）
0
注：就赎回费而言，1 年指 365 天，2 年指 730 天。
（2） 计算 公式
赎回总 额= 赎 回份 额× 赎回 当日基 金份 额净 值
赎回费 用= 赎 回总 额× 赎回 费率
（3） 本系 列基 金赎 回费 75％归注 册登 记费 用，25％ 归基金 所有 ， 作 为对 其他 持有人 的
补偿。
（4） 例： 某投 资者 持有 优 选股票 基金 10,000 份 基金 份额， 赎回 费率 为 0.4%, 假 设赎回
当日基 金份 额净 值 是 1.1489 元， 则可 得到 的赎 回金 额为：
赎回总 额 = 10,000 ×1.1489 = 11,489 元
赎回费 用 = 11,489 ×0.4% = 45.96 元
赎回金 额 = 11,489-45.96 = 11,443.04 元
3、转 换费 用
本系列 基金 的转 换交 易 包 括了基 金转 出和 基金 转入 ，其中 ：
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52
①基金 转出 时赎 回费 的计 算：
由优选 股票 基金 或动 力平 衡基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值
由货币 基金 转出 时：
转出总 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 （全 额转 出时 ）
赎回费 用＝ 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率
转出净 额＝ 转出 总额 －赎 回费用
②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 ：
净转入 金额 ＝转 出净 额－ 申购补 差费
其中，申购补差费= MAX 【转出净额在转入基金中对应的申购费用－转出净额在转出
基金中 对应 的申 购费 用，0 】
转入份 额＝ 净 转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值
例：投 资者 申请 将持 有的 优选股 票基 金 10,000 份 转 换为景 顺长 城内 需增 长开 放式证 券
投资基 金， 假设 转换 当日 优选股 票基 金的 基金 份额 净值 为 1.148 元 ，投 资者 持有该 基 金 18
个月， 对应 赎回 费为 0.25 ％，申 购费 为 1.5 ％， 内需 增长基 金的 基金 份额 净值 为 1.163 元，
申购费 为 1.5 ％ ，则 投资 者 转换后 可得 到的 内需 增长 基金份 额为 ：
转出总 额＝10,000 ×1.148 ＝11,480 元
赎回费 用＝11,480 ×0.25 ％＝28.70 元
转出净 额＝11,480 －28.7= 11,451.3 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转入 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的净 申购 金额=11,451.3/1.015=11,282.07 元
转出净 额在 转出 基金 中对 应的申 购费 用=11,451.3-11,282.07=169.23 元
净转入 金额 ＝11,451.3 －MAX 【169.23 －169.23 ，0 】=11,451.3 元
转入份 额＝11,451.3 / 1.163 ＝9,846.34 份
（三）其他费用
本系列基金运作和销售过 程中发生的其他费用，以 及因故与本系列基金有关 的其他费
用，将 依照 国家 法律 法规 的规定 ，予 以收 取和 使用 。
（四） 本系列基金 运作过 程中的各类纳税主体 ， 依 照国家法律法规的规 定， 履行纳税义务。
（五 ）货币市场基金 费用 的种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、基 金证 券交 易费 用；
5、基 金的 信息 披露 费用 ；
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
53
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
8、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其它 费用 。
（六）货币市场基金 费用 计提方法、计提标准 和支 付方式
1、基 金管 理费
货币市 场基 金管 理费 年费 率为 0.33% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值乘 以 相
应的管 理年 费率 ，计 算方 法如下 ：
H=E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 计提 的基 金 管理费 ；
E ： 为前 一日 基金资 产净 值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月 底， 按月 支付 ， 由 基金 托 管人于 次月
前两个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
2、基 金托 管费
货币市 场基 金托 管费 年费 率为 0.10% ， 在 通常 情况 下， 按前一 日的 基金 资产 净值乘 以 相
应的托 管年 费率 ，计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H ： 为每 日应 支付 的基 金 托管费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 底 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人于 次 月前两 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。
3、销 售服 务费
货币市 场 基 金的 销售 服务 费用于 该基 金的 市场 推广 、 销 售、 服务 等各 项费 用 ， 由基金 管
理人代 收并 分配 给相 关服 务机构 。 在通 常情 况下 ， 按 前一日 的基 金资 产净 值乘 以相应 的销 售
服务年 费率 ，计 算方 法如 下：
H ＝E × 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H ： 为每 日应 支付 的销 售 服务费 ；
E ： 为前 一日 的基金 资产 净 值。
基金销 售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每月 月底 ， 按月支 付 ， 由 基金 托管 人 于次月 前两
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支取 。
销售服 务费 率 A 级份额 为 0.25% 、B 级份 额为 0.01% 。 基金 管理 人可 以根 据市 场状况 和
本基金 的具 体情 况调 低货 币市场 基金 的销 售服 务费 率。 基 金管 理人 必须 在开 始调整 之日 的 3
个工作 日之 前至 少在 一种 中国证 监会 指定 的媒 体上 刊登公 告并 报中 国证 监会 备案。
4、基金首 次发行中 所发生 的律师费 、会计师 费及与 基金有关 的法定信 息披露 费等费 用
自基金 发行 费用 中列 支 ， 不另从 基金 财产 中支 付 ； 若基金 发行 失败 ， 发行 费 用由基 金管 理人
承担。 基金 合同 生效 后的 各项费 用按 有关 规定 列支 。
5、 上述 （五 ） 货币 市场 基 金费用 第 4 －8 项费 用 ， 除 上款规 定的 费用 外 ， 由 基 金托管 人
根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费 用实 际支 出金 额，从 基金 财产 中支 付。
景顺长城景系列开放式证券投资基金更新招募说明书摘要
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十 六、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《证 券投 资基 金运 作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 它 有关法 律法 规的
要求 ， 结 合本 基金 管理 人 对本系 列基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 对 基金 的原 招 募说明 书进 行了
更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在“三 、基金管 理人” 部分，更 新了 基金 管理人 基本情况 、主要人 员情况 的相关 信
息 ；
2、在 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了托 管人 相关 情况信 息 ；
3、在“五 、相关服 务机构 ”部分， 更新了 代 销机构 、 会计师 事务所及 经办注 册会计 师
的相关 信息 ；
4、在 “七 、基 金的 申购 、 赎 回” 部分 ，更 新了 定期 定额投 资业 务的 相关 信息 ；
5、在 “八 、基 金的 转换 ” 部分， 更新 了基 金转 换的 份额限 额；
6、在“ 十 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了基 金投 资组 合报告 ， 数 据截 至 2013 年 9 月 30
日 ；
7、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” 部分 ，数 据截 至 2013 年 9 月 30 日 ；
8、在 “ 二 十三 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ”部 分， 更新了 对 持 有人 服务 的相关 信息 ；
9、在“二 十四、其 他应披 露事项” 部分， 更 新了近 期发布与 本基金有 关的公 告目录 ，
目录更 新 至 2013 年 10 月 24 日 。
景 顺 长 城 基 金管 理有 限公 司
二 〇 一 三 年 十二 月 七 日
