东吴鼎利分级债券型证券投资基金
招募说明书更新摘要
基金管 理人：东吴基金管 理有限公司
基金托 管人：交通银行 股 份有限公司
【重要提 示】
本基金 根据 【2012 】 年 【11】月【29】 日中 国证 券监 督管理 委员 会 《 关于 同意 东吴鼎 利
分级债券 型证 券投资基金 募集的批复 》 （ 证监基金字 【2012】【 1609 】号 ）的 核准，进行 募
集。本 基金 的基 金合 同 于2013 年4 月25 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成新 基
金业绩 表现 的保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
投资有 风险 ， 投 资者 在进 行投资 决策 前， 请仔 细阅 读本基 金的 《招 募说 明书 》 及 《 基金
合同》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为2013 年 10 月 25 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为 2013 年09 月 30 日。（ 财务 数据 未经 审计 ）
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1. 名 称： 东吴 基金 管理 有 限公司
2. 住 所： 上海 市浦 东新 区 源深 路 279 号 (200135)
3. 办 公地 址： 上海 市浦 东 新区源 深 路279 号 (200135)
4 ．法 定代 表人 ： 任 少华
5. 设 立日 期：2004 年9 月2 日
6. 批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ： 中 国证 券监 督管 理委员 会证 监基 金字 【2003 】82 号
7. 组 织形 式： 有限 责任 公 司 （国 内合 资）
8. 注 册资 本：1 亿 元人 民 币
9. 联 系人 ：吴 靖
10.电 话： （021 ）50509888
11.传 真： （021 ）50509884
12.客 户服 务电 话：400-821-0588 （免 长途 话费 ） 、021-50509666
13.公 司网 址：www.scfund.com.cn
14.股 权结 构：
持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 4900 49%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
江阴澄 星实 业集 团有 限公 司 2100 21%
合
计 10,000 100%
15.简 要情 况介 绍：
东吴基 金管 理有 限公 司设 立投资 管理 部、 固定 收益 部、 专 户投 资部 、 量 化投 资部、 研究
策划部 、 集中 交易 室、 营 销管理 部、 北 京营 销中 心 、 上海营 销中 心、 广 州营 销中心、 产品 策
略部、 营销策 划部、 理财 中心、 总经理 办公 室 （下 设四个 二级 部门， 分别 为 综合管 理部、 人
力资源 部、战 略规划 部与 行政事 务部） 、 基金 事务部 、信息 技术部 、北京 办事 处、财 务管理
部和监 察稽 核部 等 19 个职 能部门 。公 司已 管理 的第 一只产 品东 吴嘉 禾优 势精 选混合 型开 放
式证券 投资 基金 ， 于2005 年2 月1 日 基金 合同 生效 ， 托管行 为中 国工 商银 行股 份有限 公司 。
公司已 管理 的第 二只 产品 东吴价 值成 长双 动力 股票 型证券 投资 基金 ， 于 2006 年 12 月 15 日
基金合 同生 效， 托管 行为 中国农 业银 行股 份有 限公 司。 公 司已 管理 的第 三只 产品东 吴行 业轮
动股票 型证 券投 资基 金， 于 2008 年4 月23 日 基金 合同生 效， 托管 行为 华夏 银行股 份有 限公
司。 公 司已 管理 的第 四只 产品东 吴优 信稳 健债 券型 证券投 资基 金， 于 2008 年11 月5 日 基金
合同生 效， 托管 行为 中国 建设银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 五只 产品 东吴进 取策 略灵
活配置 混合 型开 放式 证券 投资基 金， 于2009 年 5 月 6 日基 金合 同生 效， 托 管行为 中国 农业
银行股 份有 限公 司。 公司 已管理 的第 六只 产品 东吴 新经济 股票 型证 券投 资基 金，于 2009 年
12 月 30 日 基金 合同 生效， 托管行 为中 国建 设银 行股 份有限 公司 。 公 司已 管理 的第七 只产 品
东吴货 币市 场证 券投 资基 金， 于 2010 年 5 月 11 日 基金合 同生 效， 托管 行为 中国农 业银 行股
份有限 公司 。 公 司已 管理 的第八 只产 品东 吴新 创业 股票型 证券 投资 基金 ， 于2010 年6 月29
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中国 工商 银行 股份 有限 公司。 公司 已管 理的 第九 只产品 东吴 中证
新兴产 业指 数证 券投 资基 金， 于 2011 年2 月 1 日基 金合同 生效 ，托 管行 为中 国农业 银行 股
份有限 公司 。公 司已 管理 的第十 只产 品东 吴增 利债 券型证 券投 资基 金， 于 2011 年 7 月 27
日基金 合同 生效 ， 托 管行 为中信 银行 股份 有限 公司 。 公司 已管 理的 第十 一只 产品东 吴新 产业
精选股 票型 证券 投资 基金 ， 于 2011 年9 月28 日基 金合同 生效 ， 托 管行 为中 国建设 银行 股份
有限公司 。公 司已管 理的 第十二只 产品 东吴深 证 100 指数增 强型 证券投 资基 金（LOF） ，于
2012 年 3 月 9 日 基金 合同 生效， 托管 行为 中国 建设 银行股 份有 限公 司。 公司 已管理 的第 十
三只产 品东 吴保 本混 合型 证券投 资基 金， 于 2012 年8 月 13 日 基金 合同 生效， 托管行 为中 国
农业银 行股 份有 限公 司。 公司已 管理 的第 十四 只产 品东吴 内需 增长 混合 型证 券投资 基金 ， 于
2013 年1 月30 日基 金合 同生效 ， 托 管行 为交 通银 行股份 有限 公司 。 公 司已 管理的 第十 五只
产品东 吴鼎 利分 级债 券型 证券投 资基 金， 于 2013 年4 月 25 日 基金 合同 生效， 托管行 为交 通
银行股 份有 限公 司。
（二）主要人员情况
1. 董 事会 成员
吴 永 敏 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 研 究 生 ， 高 级 审 计 师 、 高 级 经 济 师 ， 中 共 党 员 。 历 任 苏 州 市 财
政 局 科 员 、 苏 州 市 税 务 局 副 科 长 、 苏 州 市 税 务 局 三 分 局 局 长 、 苏 州 市 税 务 局 科 长 、 苏 州 市 审 计
局副局长。现任东吴证券 股 份 有 限 公 司 董 事 长 、 总 裁 ， 中 共 东 吴 证 券 股 份 有 限 公 司 党 委 书 记 。
金燕萍 女士 ， 副董 事长 ， 大 学， 高级 政工 师 ， 中 共党 员 。 历 任上 海外 贸总 公司 党 委委员 、
党委办 公室 副主 任， 上海 海外公 司党 总支 书记 ， 上 海广告 公司 党委 副书 记、 副总经 理， 上海
实业 （ 集团） 有限公 司办 事处常 务副 主任、 党总 支 书记。 现 任上 海兰 生 （集 团） 有限 公司 总
裁助理 、投 资管 理部 总经 理。
任少华先 生，董事，博士研究生， 经济师， 中共党员。历任 苏州市人民检察院助理 检
查员， 苏州 中辰 期货 公司 总经理 助理 ， 苏 州证 券投 资部总 经理 、 资 产管 理部 总经理 、 副 总经
济师 ， 东 吴证 券股份 有限 公司资 产管 理总 部总 经理 、 总 经济 师、 总裁 助理 兼 任期货 筹备 组组
长、 研 究所 所长， 东 吴证 券 股份 有限 公司 党委 委员 、 副总 裁， 东吴 期货 有限 公司董 事长 。 现
任东吴 基金 管理 有限 公司 总经理 。
吴亮先生 ，董事， 硕士，经济 师， 中共党员。 历任农行无锡 分行国际业务部综合部 副
经理 、 农 行无 锡锡山 支行 国际业 务部 经理 、 农 行无 锡分行 国际 业务 部副 总经 理， 农行 江阴 市
支行副 行长 ，现 任 江 阴澄星 实业 集团 有限 公司 副总 裁 。
王金来先 生，董事，大学，经济师 ，中共党员。历任苏州市 二轻局秘书，苏州市经 济
体制改 革委 员会 副科 长、 处长 、 助 理调 研员 ， 兼 苏 州市证 券期 货监 督管 理办 公室证 券处 处长
和苏州 市企 业上 市工 作办 公室证 券处 处长 ， 东 吴证 券股份 有限 公司 投行 总部 副总经 理 ， 东吴
证券 股 份有 限 公 司董 事长 助理 兼 行政 总监 。现 任东 吴证券 股份 有限 公司 顾问 。
戴继雄 先生 ， 董 事， 硕士 ， 历任上 海复 星高 科技 （集 团） 有 限公 司财 务、 审计 副总监 ，
现担任 上海 兰生 （集 团） 有限公 司财 务副 总监 、财 务金融 部总 经理 。
贝政新先 生，独立董事，大学，教 授 ，博士生导师。历任苏 州大学商学院财经学院 讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授 。
张平先生 ，独立董事， 教授，博士 生导师。历任中国社科院 经济研究所研究员、所 长
助理， 现任 中国 社科 院经 济研究 所副 所长 。
陈如奇先 生，独立董事，大专学历 ，中共党员，高级经济师 。历任新疆人民银行巴 州
中心支 行科 员， 新疆 农业 银行巴 州及 自治 区分 行科 长、 处 长， 交通 银行 上海 分行处 长、 副行
长，交 通银 行广 州分 行行 长，交 通银 行香 港分 行总 经理等 职。
2.监事 会成 员
沈国强先 生，监事长，大专，经济 师。历任人民银行盐城分 行、苏州分行科员，工 商
银行苏 州分 行咨 询部 主任 ， 苏州 证券 业务 部、 经济 管理部 、 研 究发 展中 心、 投行总 经理 ， 苏
州证券 经纪 总监 兼经 纪管 理部、 研究 发展 中心 总经 理， 苏 州证 券总 裁助 理兼 市场发 展部 总经
理， 苏 州证 券公 司、 苏州 证券有 限责 任公 司两 届监 事， 东 吴证 券监 事会 主席 兼总裁 助理 、 稽
核部负 责人 ，东 吴证 券监 事会主 席、 稽核 部负 责人 。
周忠明先 生，监事，硕士研究生， 会计师，中共党员。曾任 江苏澄星磷化工股份有 限
公司副 总经 理兼 财务 总监 、董事 长， 现任 江阴 澄星 实业集 团有 限公 司副 总裁 。
黎瑛女士 ，员工监事，硕士研究生 ，经济师，中共党员。曾 就职于上海证券综合研 究
有限公 司、 长城 证券 有限 责任公 司， 现任 东吴 基金 管理有 限公 司研 究总 监兼 研究策 划部 总经
理。
3.高管 人员
吴永敏 先生 ，董 事长 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
任少华 先生 ，总 经理 。 （ 简 历请参 见上 述董 事会 成员 介绍）
王炯先生 ，常务副 总经理、硕士研 究生，经济师，中共党员 。历任苏州市统计局综 合
平衡处 科员、 苏州证 券西 北街营 业部业 务主管 、东 吴证券 办公室 副主任 、总 裁办公 室主任 、
机构客 户部 总经 理、 总裁 助理等 职务 ，现 任东 吴基 金管理 有限 公司 常务 副总 经理。
徐军女士 ，督察长，大学，会计师 、审计师，中共党员。历 任苏州市审计局财政、 金
融审计 处科 员、 副处 长， 东吴证 券 财 务部 总经 理， 东吴基 金管 理有 限公 司财 务负责 人、 公司
总裁助 理等 职务 ，现 任东 吴基金 管理 有限 公司 督察 长。
4．基 金经 理
丁蕙同 志 ， 香 港大 学工 商管 理硕士 ， 13 年 从业 经历 ， 历 任中信 证券 上海 营业 部交 易员，
汉唐 证 券固 定收 益部 债券 研究主 管， 航天 科技 财务 公司债 券投 资主 管， 平安 资产管 理公 司投
资经理 ；2011 年 7 月 加入 东吴基 金管 理有 限公 司， 现担任 公司 固定 收益 部总 经理兼 东吴 优
信稳健 债券 基金 基金 经理 、东吴 保本 混合 基金 基金 经理、 东吴 鼎利 分级 债券 基金基 金经理 。
杨庆定， 管理 学博 士， 8 年 从业经 历， 历 任大 公国 际 资信评 估有 限责 任公 司上 海分公 司
研究员 与结 构融 资部 总经 理、 上 海证 券有 限公 司高 级经理 、 太 平资 产管 理有 限公司 高级 投资
经理； 2007 年 7 月至 2010 年 6 月 期间 任东 吴基 金管 理有限 公司 研究 员、 基金 经 理助理 ； 2013
年 4 月 再次 加入 东吴 基金 管 理有 限公 司， 现担 任公 司固定 收益 部副 总经 理、 东吴鼎 利分 级债
券基金 基金 经理 。
5.投资 决策 委员 会成 员
任少华 公司 总经 理；
程涛公 司总 经理 助理 兼首 席投资 官；
黎瑛公 司研 究总 监兼 研究 策划部 总经 理；
唐祝益 公司 权益 类投 资总 监兼投 资管 理部 总经 理；
任壮公 司权 益类 投资 副总 监；
丁蕙固 定收 益部 总经 理；
凌鹏公 司研 究副 总监
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基金托管人情况
（一） 基本 情况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：裴 学敏
电话：021-95559
交通银 行始 建于1908 年， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中国 发钞 行之一 。 交
通银行 先后 于2005 年6月和2007年5月 在香 港联 交所、 上交所 挂牌 上市 ， 是 中国2010 年 上海 世
博会唯 一的 商业 银行 全球 合作伙 伴。 交通 银行 连续 五 年跻身 《财 富》 (FORTUNE) 世界500 强 ，
营业收 入排 名第243 位 ， 较上年 提升83位 ； 列 《银 行家》 杂志 全球1,000 家最 大银行 一级 资
本排名第23 位 ， 较上 年 提升7 位。截至2013 年6 月30日，交通银行资产 总额达 到人民币5.71
万亿元 ，实 现净 利润 人民 币347.82 亿 元。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验， 具备 基
金从业 资格 ， 以 及经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级专 业技 术职 称， 员工的 学历 层次
较高， 专业分 布合 理， 职 业技能 优良， 职业 道德 素 质过硬， 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
（二） 主要 人员 情况
牛锡明 先生 ， 交通 银行 行 长， 哈尔 滨工 业大 学经 济 学硕士 ， 高级 经济 师 。2009 年 12 月
起担任 交通 银行 行长, 2013 年5 月起 担任 交通 银行 董事长 。
钱文挥 先生 ， 交 通银 行副 行长， 上海 财经 大学 工商 管理硕 士。2004 年 10 月 起 任交通 银
行副行 长，2007 年8 月 起 任交通 银行 执行 董事 。
刘树军 先生 ， 交 通银 行资 产托管 部总 经理 。 管 理学 硕士， 高级 经济 师。 曾任 中国农 业银
行长春 分行 办公 室主 任、 农行总 行办 公室 正处 级秘 书， 农行 总行 信贷 部 工业 信贷处 处长 ， 农
行总行 托管 部及 养老 金中 心副总 经理 ， 交 通银 行内 蒙古分 行副 行长 。2011 年10 月 起任 交通
银行资 产托 管部 副总 经理 ，2012 年5 月 起任 交通 银 行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止2013 年三 季度 末， 交 通银行 共托 管证 券投 资基 金 95 只， 包括 博时 现金 收益 货 币、
博时新 兴成 长股 票、 长城 久富股 票(LOF) 、富 国汉 兴 封闭、 富国 天益 价值 股票 、光大 保德 信
中小盘 股票 、 国 泰金 鹰增 长股票 、 海 富通 精选 混合 、 华安 安顺 封闭 、 华 安宝 利配置 混合 、 华
安策略 优选 股票 、 华 安创 新 股票、 华夏 蓝筹 混合(LOF) 、 华夏 债券、 汇丰 晋信2016 周期 混合 、
汇丰晋 信龙 腾股 票、 汇丰 晋信动 态策 略混 合、 汇丰 晋信平 稳增 利债 券、 汇丰 晋信大 盘股票 、
汇丰晋 信低 碳先 锋股 票 、 汇 丰晋信 消费 红利 股票 、 金鹰 红利价 值混 合 、 金 鹰中 小盘 精选混 合、
大摩货 币、 农银 恒久 增利 债券、 农银 行业 成长 股票 、 农银 平衡 双利 混合 、 鹏 华普惠 封闭 、 鹏
华普天 收益 混合 、鹏 华普 天债券 、鹏 华中 国 50 混 合 、鹏华 信用 增利 、融 通行 业景气 混合 、
泰达宏 利成 长股 票、 泰达 宏利风 险预 算混 合、 泰达 宏利稳 定股 票、 泰达 宏利 周期股 票、 天治
创新先 锋股 票 、 天治 核心 成长股 票(LOF) 、 万 家公 用 事业行 业股 票(LOF) 、 易 方 达科汇 灵活 配
置混合 、易 方达 科瑞 封闭 、易方 达上 证 50 指 数、 易 方达科 讯股 票、 银河 银富 货币、 银华 货
币、 中 海优 质成 长混 合、 兴全磐 稳增 利债 券、 华富 中证 100 指 数、 工银 瑞信 双利债 券、 长信
量化先 锋股 票、 华夏 亚债 中 国指数 、 博 时深 证基 本面200ETF 、 博 时深 证基 本面200ETF 联接 、
建信信 用增 强债 券、 富安 达优势 成长 股票 、 工 银主 题策略 股票 、 汇 丰晋 信货 币、 农 银汇 理中
证500 指数 、 建 信深 证 100 指数 、 富 安达 策略 精选 混 合、 金 鹰中 证500 指 数分 级、 工 银瑞 信
纯债定 期开 放债 券、 富安 达收益 增强 债券 、 易 方达 恒生中 国企 业 ETF 、 易方 达 恒生中 国企 业
ETF 联 接 、 光 大保 德信 添 盛双月 债券 、 浦银 安盛 幸 福回报 债券 、 浙商 聚盈 信 用债债 券 、 德 邦
优化配 置股 票 、 汇 添富 理 财 28 天债 券 、 金 鹰元 泰精 选信用 债债 券 、 诺 安中 小 板等权 重ETF 、
诺安中 小板 等权 重ETF 联 接、中 邮稳 定收 益债 券、 富安达 现金 通货 币、 东吴 内需增 长混合 、
建信优 势动 力股 票(LOF) 、 浦银安 盛新 兴产 业混 合、 农银高 增长 股票 、 建 信央 视财 经 50 指数
分级、 工银 安心 增利 场内 货币、 易方 达保 证金 货币 、 东吴 鼎利 分级 债券 、 德 邦德信 中高 企债
指数分 级、 天治 可转 债、 华安双 债添 利债 券、 工银 信用纯 债两 年定 开债 券、 农银行 业领 先股
票、 嘉 实丰 益策 略定 期开 放债券 、 工 银瑞 信月 月薪 债券、 国联 安中 证医 药100 指数 、 上 投摩
根岁岁 盈定 期开 放债 券、 方正富 邦互 利定 期开 放债 券、 建 信周 盈安 心理 财债 券。 此 外， 还托
管了全 国社 会保 障基 金、 保险资 产、 企 业年 金、QFII 、QDII、 信托 计划、 证券 公司集 合资 产
计划、ABS 、产 业基 金、 专 户理财 等 12 类 产品 。
二、基金托管人的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
严格遵 守国 家法 律法 规、 行业规 章及 行内 相关 管理 规定 ， 加 强内 部管理 ， 保 证资产 托管
部业务 规章 的健 全和 各项 规章的 贯彻 执行 ， 通 过对 各种风 险的 梳理 、 评 估、 监控， 有效 地实
现对各 项业 务风 险的 监控 和管理 ， 确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
（二） 内部 控制 组织 结构
（1） 全面 性原 则： 通过 各 个处室 自我 监控 和专 门内 控处室 的风 险监 控的 内部 控制机 制
覆盖各 项业 务、 各个 部门 和各级 人员 ，并 渗透 到决 策、执 行、 监督 、反 馈等 各个经 营环节 ，
建立全 面的 风险 管理 监督 机制。
（2） 独 立性 原则： 交通 银 行资产 托管 部独 立负 责受 托基金 资产 的保 管， 保证 基金资 产
与交通 银行 的自 有资 产相 互独立 ，对 不同 的受 托基 金分别 设置 账户 ，独 立核 算，分 账管理 。
（3 ） 制 衡性 原则 ： 贯彻 适 当授权 、 相互 制约 的原 则 ， 从 组织 结构 的设 置上 确 保各处 室
和各岗 位权 责分 明、 相互 牵制， 并通 过有 效的 相互 制衡措 施消 除内 部控 制中 的盲点 。
（4 ） 有 效性 原则 ： 在岗 位 、 处 室和 内控 处室 三级 内 控管理 模式 的基 础上 ， 形 成科学 合
理的内 部控 制决 策机 制、 执行机 制和 监督 机制 ， 通 过行之 有效 的控 制流 程、 控制措 施， 建立
合理的 内控 程序 ，保 障内 控管理 的有 效执 行。
（5） 效 益性 原则： 内部 控 制与基 金托 管规 模、 业务 范围和 业务 运作 环节 的风 险控制 要
求相适 应， 尽量 降低 经营 运作成 本， 以合 理的 控制 成本实 现最 佳的 内部 控制 目标。
（三） 内部 控 制 制度 及措 施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 基金 托管人 制定
了一整 套严 密 、 高效 的证 券投资 基金 托管 管理 规章 制度 ， 确 保基 金托管 业务 运行的 规范 、 安
全、 高 效， 包括 《 交通 银行 资产托 管业 务管 理暂 行办 法》 、 《 交通 银行 资产 托管 部业务 风险 管
理暂行 办法 》 、 《 交通 银行 资产托 管部 项目 开发 管理 办法》 、 《交 通银 行资 产托 管部信 息披 露制
度》 、 《交 通银 行资产 托管 部保密 工作 制度 》 、 《 交通 银行资 产托 管业 务从 业人 员守则 》 、 《交 通
银行资 产托 管部 业务 资料 管理制 度》 等， 并根 据市 场变化 和基 金业 务的 发展 不断加 以完善 。
做到业 务 分 工合 理， 技术 系统完 整独 立， 业务 管理 制度化 ， 核 心作 业区 实行 封闭管 理， 有关
信息披 露由 专人 负责 。
基金托 管人 通过 基金 托管 业务各 环节 风险 的事 前揭 示、 事中 控制 和事 后稽 核的 动态管 理
过程来 实施 内部 风险 控制 ， 为了 保障 内控 管理 的有 效执行 ， 聘 请国 际著 名会 计师事 务所 对基
金托管 业务 运行 进行 内部 控制评 审。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《证券 投资 基金 运作 管理 办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 基金
托管人 对基 金的 投资 对象 、 基 金资 产的 投资组 合比 例、 基金 资产 的核算 、 基 金资产 净值 的计
算、 基金 管 理 人报酬 的计 提和支 付 、 基 金托管 人报 酬的计 提和 支付 、 基 金的 申购资 金的 到 账
与赎回 资金 的划 付、 基金 收益分 配等 行为 的合 法性 、合规 性进 行监 督和 核查 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有违 反《 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办法 》
等有关 证券 法规 和 基 金合 同 的行 为， 应当 及时 通知 基金管 理人 予以 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后及 时核 对确 认并 进行 调整 。 基 金托 管人 有权 对通 知事项 进行 复查 ， 督促 基金 管理人 改正 。
基金管 理人 对基 金托 管人 通知的 违规 事项 未能 及时 纠正的 ，基 金托 管人 须报 告中国 证监会 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 须立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
四、其他事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1、直销机构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：任 少华
联系人 ：吴 靖
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
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（2） 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户 、 认 购等 业务 ， 具体交 易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2、场外代销机构
（1） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
联系人 ：曹榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559
公司网 址：www.bankcomm.com
（2） 中信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（4） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（5） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 平安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999 （ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（7） 温州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ： 邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（8） 杭州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 庆春 路 46 号杭 州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
客服热 线：0571-96523 400-8888-508
公司网 址：www.hzbank.com.cn
（9） 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（10） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广东路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金芸 、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（11） 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888
传真：021-54038844
客服电 话：021-962505
公司网 址：www.sywg.com.cn
（12） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市 朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（13） 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（14） 国联证 券股 份有 限公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（15） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：吴 倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客户服 务热 线：400-8888-666
（16） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02
办 公地 址： 深圳 市福 田区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（17） 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025-83290523
传真：025-84579763
联系人 ：肖 亦玲
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（18） 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省 南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜航
联系人 ： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（19） 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ： 周晖
联系人 ： 郭磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（20） 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
客服电 话：0532-96577
公司网 址：www.zxwt.com.cn
（21） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（22） 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（23） 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎
客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（24） 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省 济 南市 经七 路86 号23 层
办公地 址： 山东 省 济 南市 经七 路86 号23 层
法定代 表人 ：李玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（25） 恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（26） 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 、19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：梁 旭
联系电 话：0519-88157761
联系传 真：0519-88157761
免费服 务热 线：400-888-8588
公司网 址：www.longone.com.cn
（27） 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ： 刘毅
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（28） 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ： 戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
（29） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
联系电 话：010-66045608
传真： 010-66045521
客服服 务热 线： 010-66045678
天相投 顾网-网 址： www.txsec.com
天相基 金网-网 址：www.jjm.com.cn
（30） 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
办公地 址： 上海 市陆 家嘴 环路 166 号 未来 资产 大 厦27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
电话：021-68778081
传真：021-68778117
客服电 话：4008209898
公司网 址：www.cnhbstock.com
（31） 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
电话：0755 －82400862
传真：0755 －82433794
客服热 线：4008816168
公司网 址：www.PINGAN.com
（32） 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 胡运 钊
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（33） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 三里河 东 路 5 号 中商 大 厦10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（34） 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电 话 ：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（35） 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888-1915
传真：021-33303353
客服电 话：4008918918
公司网 址：www.shzq.com
（36） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼
办公地 址： 广州 市越 秀区 先烈中 路 69 号 东山 广场 主 楼 17 楼
法定代 表人 ：吴 志明
联系人 ： 林洁 茹
电话：020-87322668
传真：020-87325036
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（37） 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦 门市 莲前 西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ： 傅毅 辉
联系人 ： 卢金 文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（38） 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（39） 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：高 竹
联系人 ： 高克 南
电话：0755-82545707
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（40） 天源证 券经 纪有 限公 司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（41） 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址 ： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道 ５８ ８号 恒鑫大 厦主 楼 19 、20 层
办 公地 址： 浙江 省杭 州市滨 江区 江南 大道 ５８ ８号恒 鑫大 厦主 楼 19 、20 层
法 定代 表人 ：沈 强
电 话：0571-86078823
传 真：0571-85783711
联 系人 ：周妍
网 址：www.bigsun.com.cn
客 户服 务电 话：0571-96598
（42） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（43） 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：孔 泉
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服热 线：021-32109999, 029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
（44） 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（45） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ： 潘世 友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（46） 杭州数 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 杭 州市 余杭 区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ： 陈柏 青
联系人 ： 张裕
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（47） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：周 轶
电话：021-20835789
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
3 ．场内代销机构
（1） 鼎利 B 的场 内发 售机 构为具 有基 金代 销资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 ，具体 发
售机构 见 本 基金 份额 发售 公告 。
（2） 鼎利B 募 集结 束前 获 得基金 代销 资格 的深 圳证 券交易 所会 员单 位可 新增 为鼎 利 B
的场内 发售 机构 ，并 及时 公告。
4. 基金管理人可根据 《基 金法》 、 《运作办法》 、 《销 售办法》 和基金合同等 的 规定， 选
择其他符合要求的机 构代 理销售本基金，并及 时履 行公告义务。
（二）注册登记机构 ：
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 27 号 投资 广场 23 层
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人 ：朱 立元
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 北京 市君 泽君 律师 事务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街9 号金 融街 中心 南楼6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心 南 楼6层
负责人： 陶 修明
电话：010-66523388
传真：010-66523399
经办律 师： 余红 征 、 王勇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 江苏 天衡 会计 师事 务所有 限公 司
注册地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8 楼
办公地 址： 南京 市正 洪街18 号东 宇大 厦8 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴鼎 利分 级债券 型 证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：债 券型 证券 投资基 金
六 、基 金的投 资目 标
在控制 风险和保持资 产流动性的 前提下， 通过 对债券组合 久期、期限结 构、债券品 种
的主动 式管 理， 力争 提供 稳健 的 投资 收益 。
七 、基 金的投 资范 围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的债券、 货
币市场工具 、银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但须符合
中国证 监会 相关 规定) 。
本 基金 的投 资组 合比 例为 ： 固 定收 益类 资产 的投 资 比例不 低于 基金 资产 的80% ； 现 金或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的投 资比 例合 计不 低于基 金资 产净 值的5% 。
本基金 主要 投资 国债、 央 行票据 、 地方 政府 债、 金 融债、 企 业债 、 中小 企业 私募债、 短
期融资 券、公 司债、 中期 票据、 次级债 、可转 换债 券（含 分离型 可转换 债券） 、资产 支持证
券、 债 券回 购、 银行 存款 、 货币 市场 工具 等固 定收 益类资 产， 货币 市场 工具 包括现 金， 通知
存款， 一年以 内 （含 一年 ） 的银 行定期 存款、 大额 存单 ， 剩 余期 限在 三百 九 十七天 以内 （ 含
三百九 十七 天） 的 债券 ， 期限在 一年 以内 （ 含一 年 ） 的 交易 所、 银行间 债券 回购， 期 限在 一
年以内 （含 一年 ）的 中央 银行票 据等。
本基金 不能 参与 一级 市场 新股申 购 ， 也 不能 在二 级市 场上投 资股 票 、 权 证等 权益 类资产。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种，基金 管理人在履行 适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 为纯 债基 金， 在控 制风险 和保 持资 产流 动性 的前提 下 ， 通 过对债 券组 合久期 、 期
限结构 、债 券品 种的 主动 式管理 ，力 争提 供稳 健 的 投资收 益 。
（一）资产配置策略
1 、投 资组 合久 期配 置
本基金 通过 对宏 观经 济变 量( 包括 国内 生产 总值 、 工 业增长 、 货 币信 贷、 固 定资 产投资 、
消费 、 外 贸 差 额 、 财 政收 支 、 价 格指 数和 汇率 等) 和 宏 观经济 政策( 包括 货币 政策 、 财 政政 策、
产业政 策、 外贸 和汇 率政 策等) 进 行分 析， 预测 未来 的利率 趋势 ，判 断债 券市 场对上 述变 量
和政策 的反 应， 并据 此对 投资组 合的 平均 久期 进行 调整， 提高 债券 组合 的总 投资收 益。
2 、期 限结 构配 置
本基金 对债 券市 场收 益率 期限结 构进 行分 析， 运用 统计和 数量 分析 技术 ， 预 测收益 率期
限结构 的变 化方 式， 选择 确定期 限结 构配 置策 略， 配置各 期限 固定 收益 品种 的比例 ， 以达 到
预期投 资收 益最 大化 的目 的。
3 、类 属配 置
本基金 对不 同类 型固 定收 益品种 的信 用风 险、 税赋 水平 、 市 场流 动性 、 市 场 风险等 因素
进行分 析， 研究 同期 限的 国债、 金融 债、 企业 债、 交 易所和 银行 间市 场投 资品 种的利 差和 变
化趋势 ，制 定债 券类 属配 置策略 ，以 获取 不同 债券 类属之 间利 差变 化所 带来 的投资 收益 。
（二）利率品种投资 策略
本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资， 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预
测基础 上 ， 运 用数 量方 法对 利率期 限结 构变 化趋 势和 债券市 场供 求关 系变 化进 行分析 和预 测 ，
深入分 析利 率品 种的 收益 和风险 ， 并据 此调 整债 券组 合的平 均久 期 。 在 确定 组合 平均久 期后 ，
本基金 对债 券的 期限 结构 进行分 析， 运用 统计 和数 量分析 技术 ， 选 择合 适的 期限结 构的 配置
策略， 在合 理控 制风 险的 前提下 ，综 合考 虑组 合的 流动性 ，决 定投 资品 种。
（三）信用品种投资 策略 与信用风险管理
本基金 对金 融债 、 企 业债、 公司债 和短 期融 资券 等信 用品种 采取 自上 而下 和自 下而上 相
结合的 投资 策略 。 自上 而下 投资策 略指 本基 金在 组合 久期配 置策 略与 期限 结构 配置策 略基 础
上， 运用 数量 化分析 方法 对信用 产品 的信 用风 险溢 价、 流动 性风 险溢价 、 税 收溢价 等因 素进
行分析 ， 对 利差 走势 及其 收益和 风险 进行 判断 。 自 下而上 投资 策略 指本 基金 运用行 业研 究方
法和公 司 财 务分 析方 法对 债券发 行人 信用 风险 进行 分析和 度量 ， 选择 风险 与收 益相匹 配的 更
优品种 进行 配置 。具 体而 言：
1 、根 据宏 观经 济环 境及 各 行业的 发展 状况 ，确 定各 行业的 优先 配置 顺序 ；
2 、研 究债 券发 行人 的产 业 发展趋 势、 行业 政策 、公 司背景 、盈 利状 况、 竞争 地位、 治
理结构 、特 殊事 件风 险等 基本面 信息 ，分 析企 业的 长期运 作风 险；
3 、运 用信 用评 价系 统对 债 券发行 人的 资产 流动 性、 盈利能 力、 偿债 能力 、现 金流水 平
等方面 进行 综合 评价 ，度 量发行 人财 务风 险；
4 、利 用历 史数 据、 市场 价 格以及 资产 质量 等信 息， 确定债 券的 信用 风险 等级 ；
5 、综 合发 行人 各方 面分 析 结果， 确定 信用 利差 的合 理水平 ，利 用市 场的 相对 失衡， 选
择溢价 偏高 的品 种进 行投 资。
本基金 从以 下三 个方 面来 进行信 用风 险管 理：
1 、进 行独 立的 发行 主体 信 用分析 ，不 断在 实践 中完 善分析 方法 和积 累分 析经 验数据 ；
2 、严 格遵 守信 用类 债券 的 评级方 法， 根据 不同 的信 用风险 等级 ，按 照公 司的 投资管 理
流程和 权限 管理 制度 ，对 相关债 券进 行定 期信 用跟 踪分析 ；
3 、采 取分 散化 投资 策略 和 集中度 限制 ，严 格控 制组 合整体 的信 用风 险水 平。
（四）可转债投资策 略
对于本 基金 中可 转债 的投 资，本 基金 管理 人主 要采 用可转 债相 对价 值分 析策 略 。
由于可 转债 兼具 债性 和股 性， 其 投资 风险 和收 益介 于股票 和债 券之 间， 可转 债相对 价值 分析
策略通 过分 析不 同市 场环 境下其 股性 和债 性的 相对 价值， 把握 可转 债的 价值 走向， 选择 相应
券种， 从而 获取 较高 投资 收益。
可转债 相对 价值 分析 策略 首先从 可转 债的 债性 和股 性分析 两方 面入 手。
本产品 用可 转债 的底 价溢 价率和 可转 债的 到期 收益 率来衡 量可 转债 的债 性特 征。 底价 溢价 率
越高， 债性 特征 越弱 ； 底 价溢价 率越 低， 则债 性特 征越强 ； 可 转债 的到 期收 益率越 高， 可转
债的债 性越 强； 可转 债的 到期收 益率 越低 ， 可 转债 的股性 越强 。 在 实际 投资 中， 可 转债 的底
价溢价 率小 于 10% 或 到期 收益率 大 于 2% 的 可转 债可 视为债 性较 强。
本产品 用可 转债 的平 价溢 价率和 可转 债 的 Delta 系数 来衡量 可转 债的 股性 特征 。 平价 溢价 率
越高， 股性 特征 越弱 ；溢 价率越 低， 则股 性特 征越 强。可 转债 的 Delta 系 数 越接近 于 1 ，股
性越强；Delta 系 数越 远 离 1，股 性越 弱。在 实际 投资中， 可转 债的平 价溢 价率小 于 5% 或
Delta 值 大于 0.6 可 视为 股 性较强 。
其 次 ， 在进 行 可转 债 筛选时 ， 本 基金 还 对可 转 债自身 的 基 本面 要 素进 行 综合分 析 。 这
些基本 面要 素包 括股 性特 征、 债 性特 征、 摊薄 率、 流 动性等 。 本 基金 还会 充分 借鉴基 金管 理
人股票 分析 团队 的 研 究成 果， 对 可转 债的 基础 股票 的基本 面进 行分 析， 形成 对基础 股票 的价
值评估 。 将 可转 债自 身的 基本面 评分 和其 基础 股票 的基本 面评 分结 合在 一起 ， 最终 确定 投资
的品种 。
（五）中小企业私募 债投 资策略
中小企 业私 募债 券由 于该 券种的 发行 主体 资质 相对 较弱， 且存 在信 息透 明度 较 低等问 题 ，
因而面 临更 大的 信用 风险 ， 属于 高风 险高 收益 品种， 未来有 可能 出现 债券 到期 后企业 不能 按
时清偿 债务 的情 况， 从而 导致 基 金资 产 的 损失 。
本基金 将从 发行 主体 所处 行业的 稳定 性、 未来 成长 性， 以 及企 业经 营、 现金 流状况 、 抵
质押及 担保 增信 措施 等方 面优选 信用 资质 相对 较强 的高收 益债 进行 投资 。 严格 执行分 散化 投
资策略 ， 分散 行业 、 发 行 人和区 域集 中度 ， 以 避免 行业或 区域 性事 件对 组合 造成的 集体 冲 击
九 、业 绩比较 基准
中国债 券综 合全 价指 数。
中国债 券综 合全 价指 数是 由中央 国债 登记 结算 有限 责任公 司编 制 ， 样 本债 券涵 盖的范 围
更加全 面，具 有广泛 的市 场代表 性，涵 盖主要 交易 市场（ 银行间 市场、 交易 所市场 等） 、 不
同发行 主体（ 政府、 企业 等）和 期限（ 长期、 中期 、短期 等） ，能 够很 好地反 映中国 债券市
场总体 价格 水平 和变 动趋 势。 中 债综 合 指 数各 项指 标值的 时间 序列 更加 完整 ， 有利 于更 加深
入地研 究和 分析 市场 。 在 综合考 虑了 指数 的权 威性 和代表 性、 指数 的编 制方 法和本 基金 的投
资范围 和投 资理 念 ， 本 基金 选择市 场认 同度 较高 的中 国债券 综合 全价 指数 作为 业绩比 较 基 准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与基 金托管 人协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 。
十 、风 险收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 混合 型基 金、 股票 型基金 ， 高
于货币 市场 基金 。
从投资 者具 体持 有的 基金 份额来 看， 基金 合同 生效 之日 起 3 年内 ， 由于 基金 收益分 配的
安排， 鼎利 A 份 额将 表现 出低风 险、 低收 益的 明显 特征， 其预 期收 益和 预期 风险要 低于 普
通的债 券型 基金 份额 ；鼎利 B 份 额则 表现 出高 风险 、高收 益的 显著 特征 ，其 预期收 益和 预
期风险 要高 于普 通的 债券 型基金 份额 。
十 一、 基金投 资组 合报告
东吴鼎 利分 级债 券型 证券 投资基 金( 以下 简称 “ 本基 金”)基 金管 理人 的董 事会 及董事 保
证本报 告所载 资料不 存在 虚假记 载、误 导性陈 述或 重大遗 漏,并对 其内 容的真 实性、 准确性
和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
本基金 的托 管人 交通 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2013 年 10 月 21 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
1 、截 至2013 年9 月30 日 基金资 产组 合情 况：
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
1,417,250,718.42 95.40
其中： 债券
1,417,250,718.42 95.40
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
8,900,000.00 0.60
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返
售金融 资产
- -
5
银行存 款和 结算 备付 金合
计
26,219,546.23 1.76
6 其他资 产
33,204,850.73 2.24
7 合计
1,485,575,115.38 100.00
2 、截 至2013 年09 月30 日按行 业分 类的 股票 投资 组合：
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
3 、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 股票投 资明 细：
本基金 本报 告期 末未 持有 股票
4 、截 至2013 年09 月30 日，按 债券 品种 分类 的债 券投资 组合 ：
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 88,272,000.00 7.79
其中： 政策 性金 融债 88,272,000.00 7.79
4 企业债 券 1,192,468,498.51 105.24
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 85,721,418.96 7.57
8 其他 50,788,800.95 4.48
9 合计 1,417,250,718.42 125.08
注：组 合持 仓中 小企 业私 募债情 况
代码 名称 持仓数 量 票面利 率（%） 期限
（年）
125052 12 徐 水务 100000 8 1
125108 13 松 鹤楼 100000 8.9 2
118057 12 冠 耀集 55000 9.8 2
118066 12 盛 水债 100000 8.6 2
125123 13 瑞水 02 50000 8.1 3
125069 13 瑞水 O1 100000 8.1 3
5 、 截至2013 年 09 月30 日， 按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名债 券投
资明细 ：
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 128002 东华转 债 448,353 55,716,378.96 4.92
2 122732 12 九 江债 500,000 54,750,000.00 4.83
3 122726 12 柳 东债 500,000 53,090,000.00 4.69
4 122685 12 吉 城投 500,000 52,780,000.00 4.66
5 122626 12 海 恒债 500,000 51,785,400.00 4.57
6 、 截至2013 年 09 月30 日， 按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 十名资 产支
持证券 投资 明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、 截至2013 年 09 月30 日， 按 公允 价值 占基 金资 产净值 比例 大小 排名 的前 五名权 证投
资明细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、投 资组 合报 告附 注：
（1）本 基金投 资的前 十名 证券的发 行主 体本期 未出 现被监管 部门 立案调 查， 或在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 截至2013 年 09 月30 日， 其他 各项 资产 构成 ：
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 37,943.53
2 应收证 券清 算款 445,837.13
3 应收股 利 -
4 应收利 息 32,690,245.17
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 30,824.90
8 其他 -
9 合计 33,204,850.73
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113003 重工转 债 30,005,040.00 2.65
（5） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本基金管 理人 承诺以 诚实 信用、勤 勉尽 责的原 则管 理和运用 基金 资产,但 不保 证基金 一
定盈利 ，也不 保证最 低收 益。 基 金的过 往业绩 并不 代表其 未来表 现。投 资有 风险,投 资者 在
作出 投 资决 策前 应仔 细阅 读本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴鼎 利分 级 基 金历 史时 间段净 值增 长率 与同 期业 绩比较 基准 收益 率比 较
时间
净值增 长
率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2013.4.25-2013.9.30 1.10% 0.1% －2.12% 0.09% 3.22% 0.01%
注：基金业绩比较基准= 中国债券综合全价指数，数据截止到 2013 年9 月30 日。
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2013 年4 月25 日至2013 年9 月30 日）
注：东吴 鼎利分级基金于 2013 年 4 月25 日成立。
十 三、 基金费 用与 税收
(一) 基金费用的种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、基 金上 市费 用；
5 、基 金合 同 生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ；
6 、基 金合 同 生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费；
7 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 基金合 同 约 定， 可以 在基 金财产 中列 支的 其他 费用 。
( 二) 上 述 基 金 费 用由 基 金管 理 人 在 法 律规 定 的 范 围内 参 照 公 允 的市 场 价 格 确定 ， 法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三) 基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.7 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，于 次月 前 5 个 工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等, 支付 日期 顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下：
H ＝E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管 费每 日计算 ，逐 日累计至 每月 月末， 按月 支付，于 次月 前 5 个 工作 日内从 基
金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等, 支付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
基金销 售服 务费 用于 支付 销售机 构佣 金 、 基 金的 营销 费用以 及基 金份 额持 有人 服务费 等 。
本基金 的基 金销 售服 务费 按前一 日基 金资 产净 值的0.35% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.35 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金销 售 服务费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付， 于次 月首 日 起 5 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性
支付给 注册 登记 机构 ， 由 注册登 记机 构代 付给 销售 机构 。 若 遇法 定节假 日 、 休息日 或不 可抗
力致使 无法 按时 支付 的， 支付日 期顺 延至 最近 可支 付日支 付 。
上述“ 一 、 基 金费用 的种 类中 第 4－10 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 ， 按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(四) 不列入基金费用的项 目
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损 失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
( 五) 基 金 管 理 人和 基 金 托管 人 可 根 据 基金 发 展 情况调 整 基 金 管 理费 率 和 基 金托 管 费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
(六) 基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
的要求,本 基金 管理 人对 本 基金原 招募 说明 书进 行了 更新, 并根 据本 基金 管理 人 在本基 金合
同生效 后对 本基 金实 施的 投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新,主 要更 新的 内 容如下 ：
1 、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2 、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3 、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新
4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
5 、 在“十 一、 基金 的业 绩” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
6 、 在“十 四 、 基金 的投 资” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
7 、 在“二 十 四 、基 金托 管协 议的内 容摘 要” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
8 、 在“二 十六 、其 他应 披露 事项” 中， 对相 关内 容进 行了更 新:
（1） 2013 年 04 月 26 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级 基金 合同 生效 公告》 ；
（2） 2013 年 05 月 11 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:东 吴基 金管 理 有限公 司关 于旗 下基 金投 资中小 企业 私募 债券 的公 告》 ；
（3） 2013 年 05 月 29 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《 东
吴基金 管理 有限 公司 关于 旗下证 券投 资基 金估 值方 法变更 的公 告》；
（4） 2013 年 05 月 31 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于旗 下基 金 投资中 小企 业私 募债 券的 公告》 ；
（5） 2013 年 06 月 01 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于投 资中 小 企业私 募债 券的 公告 》 ；
（6） 2013 年 06 月 06 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于投 资中 小 企业私 募债 券的 公告 》 ；
（7） 2013 年 06 月 15 日在 证券 时 报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于估 值方 法 变更的 公告 》 ；
（8） 2013 年 06 月 20 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:上 市交 易公 告 书》 ；
（9） 2013 年 06 月 20 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于旗 下基 金 投资中 小企 业私 募债 券的 公告》 ；
（10） 2013 年 06 月 21 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:鼎利 B 份额 上 市交易 公告 书的 补充 说明 》 ；
（11） 2013 年 06 月 25 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:基 金经 理变 更 公告》 、《 东 吴鼎 利分 级债 券型证 券投 资基 金之 鼎 利 B 份额 上
市交易 提示 性公 告 》 ；
（12） 2013 年 06 月 26 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于估 值方 法 变更的 公告 》 ；
（13） 2013 年 06 月 27 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于估 值方 法 变更的 公告 》 ；
（14） 2013 年 07 月 11 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《 东
吴 基 金 管 理 有限 公 司 关 于新 增 杭 州 数 米基 金 销 售 有 限 公 司 为 代 销机 构 并 推 出定 期 定额
业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（15） 2013 年 07 月 18 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:2013 年 第二 季度报 告》 ；
（16） 2013 年 08 月 15 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于估 值方 法 变更的 公告 》 ；
（17） 2013 年 08 月 29 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:2013 年 半年 度报告 》 ；
（18） 2013 年 09 月 04 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级:关 于投 资中 小 企业私 募债 券的 公告 》 ；
（19） 2013 年 09 月 10 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级: 关于 新增 和讯 信息科 技有 限公司 为代 销 机构并 推出 定期 定额业 务 及转换 业
务的公 告》 ；
（20） 2013 年 10 月 22 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴基金 管理 有限 公司 关于 苏州分 公司 成立 的公 告》 ； 《 东吴基 金管 理有 限公 司关 于东吴 鼎
利分级 债券 型证 券投 资基 金之鼎 利 A 份额 开放 申购 与赎回 业务 的公 告》 ； 《东 吴 鼎利分 级
债券型 证券 投资 基金 之鼎 利 A 份 额折 算方 案的 公告 》 ； 《东吴 鼎利 分级 债券 型证 券投资 基
金之鼎 利A 份额 开放 申购 与赎回 及折 算期 间鼎 利 B 份额(150120) 的 风险 提示 公告》 ；
（21） 2013 年 10 月 23 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎利 分级 ：2013 年第 三 季度报 告》 ；
（22） 2013 年 10 月 24 日在 证券 时报、 中国 证券 报、 公司 网站等 媒体 上公 告了 《东
吴鼎 利A: 东吴 鼎利 分级 债 券型证 券投 资基 金之 鼎 利B 份额 停牌 的公 告》 ；
十 五、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2013 年12月7 日签 署。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 三年 十二 月 七 日
