富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
更新招募说明书(摘要)
（2013年第 2号）
基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
【重要提示】
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2008
年 8 月 15 日证监基金字【2008】 1049号文核准募集，本基金的基金合同于 2008 年 10月 24
日生效。本基金自 2008年 12月 18 日起新增 C类收费模式。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督
管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明
其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资有
风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年10月24日，有关财务数据和净值表现截
止日为2013年9月30日（财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
成立日期：2004年11月15日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]145号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.2亿元人民币
存续期限：50年
联系人：沈增
联系电话：021-3855 5555
股权结构：国海证券股份有限公司（原名“国海证券有限责任公司”）持有51%股权，邓
普顿国际股份有限公司持有49%股权
（二）主要人员情况
1、董事会成员：
董事长吴显玲女士，中共党员，管理学硕士，经济师。历任中国人民银行广西壮族自治
区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工作），广西证券登记有限
责任公司法定代表人、总经理，广西证券有限责任公司副总裁，国海证券有限责任公司副总
裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长、
代为履行总经理职责。
副董事长 William Y . Yun 先生，工商管理学硕士，历任 Fiduciary Trust Company
International总裁、 Franklin Templeton Institutional, LLC总裁，现任富兰克林邓普顿投资集团
执行副总裁。
董事张雅锋女士，中共党员，研究生学历。历任广西壮族自治区商业厅副处长、处长，
广西凭祥市委副书记、广西商业大厦副总经理、广西南方商业集团公司董事长兼总经理、党
总支书记，广西壮族自治区证券办发行部主任、中国证监会南宁特派办副主任、广西投资集
团有限公司副总经理、广西证券有限责任公司增资扩股筹备组组长、国海证券有限责任公司
董事长、党委书记，国海富兰克林基金管理有限公司董事长、董事。现任广西投资集团有限
公司董事、国海证券股份有限公司董事长、党委书记、国海良时期货有限公司董事、 ，国海创新资本投资管理有限公司董事。
董事齐国旗先生，中共党员，经济学硕士。历任河南大学党委组织部干部科科长，君
安证券有限责任公司债券业务部总经理助理、副总经理，国泰君安证券股份有限公司债券业
务一部、资本运作总部副总经理、收购兼并总部上海业务部负责人，民生证券有限责任公司
副总经理，国海证券有限责任公司副总裁、总裁，国海良时期货有限公司董事，国海富兰克
林基金管理有限公司董事。现任国海证券股份有限公司总裁、国海创新资本投资管理有限公
司董事，国海证券股份有限公司深圳分公司总经理。
董事胡德忠先生，中共党员，管理学博士，经济师。历任广西证券有限责任公司深圳营
业部总经理助理、副总经理，深圳深南中路证券营业部总经理，广西证券（2011年10月增资
扩股并更名为国海证券）有限责任公司公司总经理助理兼经纪业务部总经理，国海富兰克林
基金管理有限公司副总经理，上海凯石投资管理有限公司董事副总经理，国海证券有限责任
公司经纪业务事业总部总经理、公司常务副总经理兼经纪业务事业总部总经理、国海证券股
份有限公司经纪业务事业总部总经理。现任国海证券股份有限公司公司常务副总裁、国海创
新资本投资管理有限公司董事。
董事Gregory E. McGowan先生，博士学历。现任邓普顿国际股份有限公司执行副总裁，
国海富兰克林基金管理有限公司股东代表等职务。
董事张伟先生，硕士研究生学历。历任澳纽银行集团（悉尼）企业银行主任、香港上海
汇丰银行国际信托有限公司副总裁、 银行家信托有限公司 （英国） 联席董事、 德意志信托 （香
港）有限公司董事、德意志银行（香港）副总裁。现任富兰克林邓普顿投资（亚洲）有限公
司大中华区总监及董事。
独立董事张忠国先生，中共党员，硕士研究生学历，高级会计师。历任广西柳州地区财
政局副局长，广西鹿寨县人民政府副县长，柳州地区行署副秘书长、财办主任，广西财政厅
预算处处长，广西财政厅总会计师、副厅长（享受正厅级待遇） 。现任广西注册会计师协会
会长、广西五洲交通股份有限公司独立董事。
独立董事黄湘平先生，中共党员，硕士研究生学历，兼职教授。历任湖南省人大常委会
处长、主任，湖南人大常委法工委副主任，湖南省体改委副主任，湖南省证券委副主任，湖
南省证监会主任（党组书记），中国证监会武汉办主任、党委书记，中国证监会湖北局局长、
党委书记，中国证券业协会副会长、会长、党委书记。现任中国证券业协会咨询委员会副主
任。
独立董事陈伟力女士，大学本科学历。历任美国斯坦福大学访问学者，中国新技术创业投资公司副总经理，中国国际技术智力合作公司总经理兼党委书记。现任天津市海运股份有
限公司独立董事。
独立董事洪荣光先生，MBA商学硕士。历任台湾亚洲证券股份有限公司董事长及第一
大股东（后与元大京华证券股份有限公司合并）、H&Q（Hambrecht & Quist Group）汉茂风
险投资公司董事、越南国家投资基金公司董事、邓普顿新兴市场信托股份有限公司董事、邓
普顿开发中国投资信托基金（卢森堡）董事、台股指数基金公司（英国）董事、菲律宾信安
银行董事、富兰克林邓普顿国际基金董事、益民基金管理有限公司独立董事。现任兴亚置业
集团（中国）董事长、亚洲环球证券公司（香港）董事长、菲律宾信安银行独立董事。
2、监事会成员
监事余天丽女士，经济学学士。历任富达基金（香港）有限公司投资服务代表，
Asiabondportal.com 营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产
管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有
限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富
兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部
董事。
监事李慧女士，中共党员，硕士研究生学历。历任广西证券有限责任公司上海营业部财
务部及交易部经理，广西证券有限责任公司稽核部总经理、国海证券有限责任公司稽核监察
部总经理、总裁助理。现任国海证券股份有限公司合规总监、国海创新资本投资管理有限公
司监事。
监事张志强先生，CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大学
数学专业硕士。历任美国 Enreach Technology Inc.软件工程师，海通证券股份有限公司研究
所高级研究员，友邦华泰基金管理有限公司高级数量分析师，国海富兰克林基金管理有限公
司首席数量分析师、风险控制部总经理、业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有
限公司量化与指数投资总监、金融工程部总经理、国富沪深 300指数增强基金基金经理、职
工监事。
监事戴刚先生，工商管理硕士，FRM，CFA。历任重庆工程建设总公司预算管理部助理
工程师，韩国三星集团上海代表处建设项目投资经理、湘财证券有限责任公司（资产管理总
部）资产管理部高级经理，浦银安盛基金管理有限公司筹备组成员、风险管理部总监、职工
监事。现任国海富兰克林基金管理有限公司风险控制部总经理、职工监事。
3、经营管理层人员
副总经理张晓东先生，美国多米尼克学院国际经济政治分析硕士。历任中国企业管理无
锡培训中心助教、中欧管理研究生项目（现改为中欧国际管理学院）助教/中方院长助理，
无锡虹美电器集团销售/项目经理，美国纽堡太平洋投资管理公司高级投资经理， 阳光国际
管理公司董事， 中信资本市场控股公司董事（非董事会成员） ，国海富兰克林基金管理有限
公司基金经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理，公募基金投资决策委员会主
席，首席基金经理，管理国富弹性市值股票基金及国富深化价值股票基金。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA（非执业） ，律师（非执业） ，中央财经大学经济学硕
士。历任中国技术进出口总公司金融部副总经理、融通基金管理有限公司基金经理、申万巴
黎基金管理有限公司（现“申万菱信基金管理有限公司” ）基金经理、国海富兰克林基金管
理有限公司高级顾问、资产管理部总经理兼投资经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司
副总经理、投资总监、研究分析部总经理，国富中国收益混合基金及国富研究精选股票基金
基金经理。
副总经理李彪先生，硕士研究生，副研究员。历任内蒙古大学经济系讲师、中国证监会
海南证监局证券期货市场监管处处长、证券机构监管处处长、稽查处处长、国海富兰克林基
金管理有限公司督察长助理、督察长。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
注：本报告期内，经国海富兰克林基金管理有限公司第三届董事会第二十二次会议审议
通过，自 2013 年 9 月 9 日起李雄厚先生不再担任本基金管理公司总经理职务（详情请参见
2013 年 9 月 10 日刊登的《国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更公告》 ） 。在
新任总经理正式就任前，由董事长吴显玲女士代为履行总经理职责，吴显玲女士简历详见董
事会成员介绍。
4、督察长
督察长储丽莉女士，中共党员，英国伦敦大学亚非学院法律硕士。历任上海物资贸易中
心股份有限公司法律顾问、 投资经营部副总经理、 李宁体育 （上海） 有限公司法律顾问。 2005
年加入国海富兰克林基金管理有限公司，先后担任公司法律顾问、高级法律顾问、监察稽核
部副总经理、监察稽核部总经理。自 2006 年起，还同时兼任公司董事会秘书。现任国海富
兰克林基金管理有限公司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
5、基金经理
现任基金经理
刘怡敏女士，CFA，四川大学金融学硕士。历任西南证券研究发展中心债券研究员，并曾在富国基金管理有限公司从事债券投资及研究工作。 现任国海富兰克林基金管理有限公司
国富中国收益混合基金、国富强化收益债券基金和国富恒久信用债券基金的基金经理。
历任基金经理
无，该基金自成立以来一直由刘怡敏女士任基金经理，没有发生基金经理变更。
6、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成：吴显玲女士（董事长、代为履行总经理职责） ；张晓
东先生（公司副总经理、公募基金投资决策委员会主席、首席基金经理） ；徐荔蓉先生（公
司副总经理、投资总监、研究分析部总经理、基金经理） ；朱国庆先生（权益投资总监、基
金经理） ；刁晖宇先生（固定收益投资总监兼QDII投资总监、基金经理） ；张志强先生（量
化与指数投资总监、金融工程部总经理、基金经理、职工监事） ；戴刚先生（风险控制部总
经理、职工监事） ；赵晓东先生（基金经理） 。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
7、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险基金、
QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等
门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为
各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2013年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF） 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100 指数（LOF） 、华宝兴业大盘精选
股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股
票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF联接、万家 180
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交
易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成
长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、
泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领
先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳
电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50交易型开放式指数证券投
资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120
交易型开放式指数、上证180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式
指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300指数、嘉实信用债券型、平
安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导
向股票型、中邮上证 380指数增强型、泰达宏利中证500 指数分级、长盛同禧信用增利债券
型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300 指数增强型、嘉实安心货币市场、
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500指数分级、招商优势企业灵活配置混
合型、国泰中小板 300成长交易型开放式指数、国泰中小板 300成长交易型开放式指数证券
投资基金联接、 景顺长城优信增利债券型、 诺德周期策略股票型、 长盛电子信息产业股票型、
诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300交易型开放式指数、民生
加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国
海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融
50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本
混合型、景顺长城上证180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利
债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业
资源优选股票型、中证500 沪市交易型开放式指数、大成中证 500沪市交易型开放式指数证
券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300 指数分级、华夏安康信用优选债
券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理财债券型、信诚理
财 7 日盈债券型、长盛添利 60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21
天债券型发起式、 华泰柏瑞稳健收益债券型、 信诚添金分级债券型、 国泰现金管理货币市场、
国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50 指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级
债券型、汇添富理财 21 天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经 50
指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证 100 交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏
双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值
百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期
票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混合型、嘉
实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债
券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红1 年期定期开放债券型、诺安信用债券
一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气
行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置
(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII） 、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII） 、华宝兴业
成熟市场动量优选（QDII） 、大成标普 500 等权重指数（QDII） 、长信标普 100 等权重指数
（QDII） 、博时抗通胀增强回报（QDII） 、华安大中华升级股票型（QDII） 、信诚全球商品主
题（QDII） 、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII） 、易
方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII） 、建信全球资源股票型（QDII） 、恒生交易型开
放式指数（QDII） 、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII） 、广发纳斯达克 100
指数（QDII） 、工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF-QDII） 、嘉实美国成长股
票型证券投资基金（QDII）等 214只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币
型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居
同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自 1998 年开办托管业务以来严格
按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主
线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在
内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资
产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部
及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的
处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构：
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西壮族自治区南宁市总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二
层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
联系人：白雨杉
联系电话：021-3855 5678
传真：021－6887 0708
2、代销机构：
（1）富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[A类]代销机构：
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁
电话：010-85108227
传真：010-85109219 客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：010-66107900
传真：010-66107914
客户服务电话：95588
联系人：查樱
公司网址：www.icbc.com.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座
传真：010-65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
8) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
10) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
客户服务电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
11) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
12) 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528）
公司网址：www.nbcb.com.cn
13) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
14) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
15) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号国海大厦
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563（全国）
公司网址：www.ghzq.com.cn
16) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
17) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
18) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
19) 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-888-8888
电话：010-66568430
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
20) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
业务联系电话：021-38162212
业务联系人：黄英
公司网址：www.xyzq.com.cn
21) 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路171号
法定代表人：储晓明
电话：021-54033888
客户服务电话：95523、4008895523
联系人：邓寒冰
公司网址：www.sywg.com
22) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎 客户服务电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
23) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
24) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
25) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
客户服务电话：95575
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
26) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话: 400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
27) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
28) 财富证券有限责任公司
地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人：郭磊
客户服务电话：0731-4403340
公司网址：www.cfzq.com
29) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B座 4 层 法定代表人：林义相
传真：010-66045521
客户服务电话：010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
30) 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭8号
法人代表：张华东
联系电话：025-83364032
联系人：徐翔
传真：025-83320066
客户服务电话：400-828-5888
公司网址：www.njzq.com.cn
31) 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
联系电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服务电话：0571-96598
公司网址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn
32) 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善 电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
33) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：陈学荣
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
34) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355 客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
35) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
通讯地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：杜航
传真：0791-6789414
联系电话：0791-6768763
联系人： 余雅娜
客服电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
36) 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
通讯地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
37) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
通讯地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com
38) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
通讯地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话： 10108998、400-888-8788、95525
公司网址：www.ebscn.com
39) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏 客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
40) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客户服务电话：95531，400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
41) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755- 82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
42) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085338
传真：010-88085240
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562（全国） 公司网址：www.hysec.com
43) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778075
传真：021-68778113
联系人：宋歌
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
44) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务电话: 96326（福建省外加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
45) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579或 4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
46) 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
47) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号 环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
48) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
联系人：胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
49) 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人：王兰凤
联系人：杨晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
50) 深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
51) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
52) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C座 9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188 网址：www.1234567.com.cn
53) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
54) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8 楼 801室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
55) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 220室
办公地址：上海市浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
56) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
公司网址：www.myfp.cn
57) 和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址： licaike.hexun.com
58) 万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（2）富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[C类]代销机构：
1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：蒋超良
联系人：刘一宁 电话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
3) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
5) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座
地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C座
传真：010-65550827 联系人：丰靖
客户服务电话：95558
公司网址：bank.ecitic.com
6) 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238667
传真：010-85238680
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
7) 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
8) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话：010-63636155
传真：010-63630661
客户服务电话：95595
公司网址：www.cebbank.com
9) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
10) 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 胡技勋
客户服务电话：96528（上海、北京地区 962528）
公司网址：www.nbcb.com.cn
11) 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人：陈幸
客户服务电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
12) 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
传真：022-58316569
客户服务电话：400-888-8811
公司网址：www.cbhb.com.cn
13) 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路46 号国海大厦
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563（全国） ）
公司网址：www.ghzq.com.cn
14) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
15) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：万建华
客户服务电话：400-8888-666
公司网址：www.gtja.com
16) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
17) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈有安
客户服务电话：400-888-8888
电话：010-6656843
联系人：田薇
公司网址：www.chinastock.com.cn
18) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
业务联系电话：021-38162212
业务联系人：黄英
公司网址：www.xyzq.com.cn
19) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：林生迎
客户服务电话：95565、400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
20) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
公司网址：www.cs.ecitic.com
21) 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客户服务电话：95538
公司网址： www.qlzq.com.cn
22) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）
办公地址：广东广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888 客户服务电话：95575
联系人：黄岚
公司网址：www.gf.com.cn
23) 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138号
办公地址：长春市自由大路1138号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客户服务电话: 400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
24) 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
25) 财富证券有限责任公司
地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-4403319
传真：0731-4403439
联系人：郭磊
客户服务电话：0731-4403340
公司网址：www.cfzq.com
26) 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B座 4 层
法定代表人：林义相
传真：010-66045521
客户服务电话：010-66045678
联系人：林爽
联系电话：010-66045608
公司网址：www.txsec.com
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
27) 中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
联系电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
客户服务电话：0571-96598
公司网址：www.96598.com.cn、www.bigsun.com.cn
28) 华泰证券股份有限公司
地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-83290979
传真：025-51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
29) 湘财证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人：陈学荣
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
30) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址： 深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
31) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市寿春路179号
通讯地址：安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
32) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号
通讯地址：上海市黄浦区西藏中路336号
法定代表人：郁忠民
联系人：张瑾
联系电话：021-53519888
客户服务电话：021-962518，4008-918-918（全国）
公司网址：www.962518.com
33) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
通讯地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134 联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话： 10108998、400-888-8788、95525
公司网址：www.ebscn.com
34) 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
通讯地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863696
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
35) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
联系人：王一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客户服务电话：95531、400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
36) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833 传真：0755- 82133302
联系人：齐晓燕
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
37) 宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085338
传真：010-88085240
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562（全国）
公司网址：www.hysec.com
38) 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57 楼法定代表人：陈林
电话：021-68778075
传真：021-68778113
联系人：宋歌
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
39) 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客户服务电话: 96326（福建省外加拨 0591）
公司网址：www.hfzq.com.cn
40) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服务热线：95579或 4008-888-999
客户服务网站：www.95579.com
41) 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15层（1507-1510 室）
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务热线：955487
公司网址：www.zxwt.com.cn
42) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-68777877
公司网址：www.cf-clsa.com
43) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路 99号
法定代表人：张晨
联系人：胡莹
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
44) 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：杨晨
电话：0512-69868373
传真：0512-69868370
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
45) 深圳众禄基金销售有限公司
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
46) 杭州数米基金销售有限公司
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
47) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613号 6 幢 551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C座 9楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
48) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
49) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8 楼 801室
法定代表人：汪静波
联系人：方成
电话：021-38602377
传真：021-38602300
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
50) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2 幢 220室
办公地址：上海市浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678
传真：021-58788678-8101
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
51) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
公司网址：www.myfp.cn
52）和讯信息科技有限公司
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
和讯理财客网址： licaike.hexun.com
53）万银财富(北京)基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201
法定代表人：李招弟
客户服务电话：400-808-0069
公司网址：www.wy-fund.com
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期C-6栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层
法定代表人：吴显玲
电话： （021）3855 5601 传真： （021）68880981
联系人：董卫军
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
办公地址：上海市浦东南路256 号华夏银行大厦1405 室
负责人：廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6楼
办公地址：上海湖滨路202 号普华永道中心11 楼
法定代表人：杨绍信
电话：021-6123 8888
传真：021-6123 8800
经办注册会计师：薛竞
单峰
四、基金名称
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型开放式证券投资基金
六、基金的投资目标
通过主动的资产管理，在严格控制风险、保证资产充分流动性的基础上，力求为投资者创造持续稳定的投资回报。
七、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的债券、 股票、
权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金主要投资于国债、金融债、央行票据、信用等级为投资级以上的企业债、公司债
和短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债） 、资产支持证券、债券回购、银行存款等
固定收益证券品种。本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中现
金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金可以参与一级市场新股申购，也可以
直接投资于二级市场的股票。本基金不直接通过二级市场买入权证，可持有股票所派发的权
证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等， 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他
非债券类品种。本基金投资于固定收益类资产以外的其它资产（包括股票、权证等）的比例
不超过基金资产的 20%。
根据未来法律法规或监管机构相关政策的变动，本基金管理人在履行适当程序后，可以
相应调整上述投资比例并投资于法律法规或监管机构允许投资的其他金融产品。
八、基金的投资策略
（一）固定收益类品种投资策略
债券投资组合的回报主要来自于组合的久期管理， 识别收益率曲线中价值低估的部分以
及各类债券中价值低估的种类。本基金将采取积极主动的投资策略，以中长期利率趋势分析
为主，结合经济周期、宏观经济运行中的价格指数、资金供求分析、货币政策、财政政策研
判及收益率曲线分析，在保证流动性和风险可控的前提下，实施积极的债券投资组合管理。
（1） 利率预期策略
利率变化是影响债券价格的最重要的因素，利率预期策略是本基金的基本投资策略。通
过对宏观经济、金融政策、市场供需、市场结构变化等因素的分析，采用定性分析与定量分
析相结合的方法，形成对未来利率走势的判断，并依此调整组合久期和资产配置比例。
（2） 久期控制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利率风险。在
预期利率整体上升时，降低组合久期；在预期利率整体下降时，提高组合久期。
（3） 期限结构配置 在决定本基金债券组合的久期后， 本基金主要采用收益率曲线分析策略决定组合期限结
构配置。
收益率曲线分析策略是根据收益曲线的非平行移动调整资产组合， 即通过考察市场收益
率曲线的动态变化及预期变化， 寻求在一段时间内获得因收益率曲线形状变化而导致的债券
价格变化所产生的超额收益的策略。主要有三种配置方式可以选择：子弹策略是将组合各债
券到期期限高度集中于收益率曲线上的某一点；哑铃策略是将到期期限集中于曲线的两端；
而梯形策略则是各期限到期的债券所占的比重基本一致。
（4）
类属资产配置策略
不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，有必要将债券资产配置于不
同类型的债券品种以及在不同市场上进行配置，以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的
最佳平衡点。
在综合信用分析、流动性分析、税收及市场结构等因素分析的基础上，本基金根据对金
融债、企业债等债券品种与同期限国债之间收益率利差的扩大和收窄的预期，主动地增加预
期利差将收窄的债券类属品种的投资比例，降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比
例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
（5） 债券品种选择策略
在以上债券资产久期、期限和类属配置的基础上，本基金根据债券市场收益率数据，运
用利率模型对单个债券进行估值分析，并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋、提
前偿还和赎回等因素，选择具有良好投资价值的债券品种进行投资。为控制基金债券投资的
信用风险，本基金投资的企业债券需经国内评估机构进行信用评估，要求其信用评级为投资
级以上。 如果债券获得主管机构的豁免评级， 本基金根据对债券发行人的内部信用风险分析，
决定是否将该债券纳入基金的投资范围。
（6） 套利策略
在有效资产配置的基础之上，基金管理人还将采用多种投资手段，把握市场上的无风险
套利机会，并利用杠杆原理以及各种衍生工具，增加盈利性，控制风险。
（二）动态收益增强策略
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，采取多种灵活的
策略，获取超额收益。主要包括骑乘收益率曲线策略、息差策略等。
(1) 骑乘收益率曲线策略
骑乘收益率曲线策略是指当收益率曲线相对陡峭时，买入期限位于收益率曲线陡峭处
的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着债券期限剩余期限缩短，债券的收益率
水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，获得资本利得收益。 (2) 息差策略
息差策略是指通过不断正回购融资并持续买入债券的操作， 只要回购资金成本低于债券
收益率，就可以达到杠杆放大的套利目标。
本基金将根据对市场回购利率走势的判断， 适当地选择杠杆比率， 谨慎地实施息差策略，
提高投资组合的收益水平。
（三）股票投资策略
本基金的股票投资包括股票二级市场投资和新股申购。
本基金可适当参与股票二级市场的投资，主要采用“自下而上”的投资策略，将定量的股
票筛选和定性的公司深度研究相结合，精选具有稳定的现金分红能力和持续的盈利增长预
期，且估值合理的优质上市公司股票。
本基金认为参与新股申购获得收益不但要求对股票上市价格进行准确判断， 更重要的是
对上市企业更长期投资价值的判断。因此，对上市公司进行深度的基本面研究、挖掘内在投
资价值是本基金获得超额收益的主要来源之一。 本基金对获配新股适时选择获配新股变现时
机，以获取较好的股票变现收益。
（四）可转债投资策略
可转换债券（含可交易分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵
御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和股性特征，在对公
司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析， 投资具有较高安全边际和良好流动性
的可转换债券，获取稳健的投资回报。
（五）权证投资策略
本基金不直接从二级市场买入权证，可持有股票派发或可分离交易可债券所分离的权
证。
九、基金的投资决策流程
严格的投资决策流程是本基金进行投资组合和控制投资风险的制度保障。 本基金通过对
不同层次的决策主体明确授权范围，建立完善的投资决策运作体系。投资决策委员会是本基
金管理人最高的投资决策机构。
债券投资决策主要根据对宏观经济趋势的研究结论，指导对利率趋势和债券市场的判
断，并据此形成投资决策。
1、宏观经济、利率期限结构和债券市场分析 宏观经济研究员对国内、国际经济趋势进行分析，债券研究员在此基础上对利率期限结
构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测， 并将分析和预测结果提交每月债券资
产配置会议及其他会议讨论。
2、债券投资策略和期限配置建议
债券基金经理、宏观研究员和债券研究员经过每月债券资产配置会议对宏观经济、债券
市场和利率期限结构的分析讨论， 债券基金经理根据分析的结论对下阶段债券投资策略和期
限配置提出建议和制定实施计划，向债券投资决策委员会提交《债券资产配置报告》 。
3、债券投资策略和期限配置决策
投资决策委员会在听取宏观经济研究员、债券研究员的分析和预测结果后，对债券基金
经理提交的《债券资产配置报告》进行审议，审议结果作为投资组合的债券投资策略和期限
配置（范围）决策。
4、债券选择和债券组合构建
债券基金经理依照投资决策委员会审议通过的债券投资策略、 债券组合久期和期限配置
决策构建债券投资组合。
基金经理根据投资组合方案制定具体的操作计划， 并以投资指令的形式下达至集中交易
室。在构建投资组合的过程中，基金经理必须严格遵守基金合同的投资限制及其他要求。
5、投资指令的下达与执行及反馈
集中交易室依据具体执行债券等品种的买卖操作， 并将指令的执行情况反馈给基金经理
并提供建议，以便基金经理及时调整交易策略。
6、监察稽核部对债券投资运作过程中的合规性风险控制进行监督和检查，就发现的问
题及时提醒债券基金经理及有关领导。
7、投资风险管理和业绩评估会议：由公司总经理、投资总监、研究主管和风险管理经
理组成投资风险管理与业绩评估小组。 该小组定期或不定期召开投资风险管理和业绩评估会
议，风险管理经理提交最新的投资风险和业绩评估报告，确保所有的风险控制指标和规则均
有效执行，并就潜在的风险因素进行分析和讨论，对基金的投资提出建议。风险管理经理应
将投资风险和业绩评估报告， 以及投资风险管理和业绩评估会议对于基金投资的建议提交投
资决策委员会。
8、债券基金经理根据风险管理和业绩评估报告，以及投资风险管理与业绩评估小组的
建议，结合最新信息和研究结果做出投资组合的适当调整。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债总指数（全价）
中债总指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，能够反映债券市场总体走势，具有
较强的代表性、权威性，并得到投资者的广泛认同，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩比较
基准进行相应调整。
十一、基金的风险收益特征
本基金属债券型证券投资基金，为证券投资基金中的较低风险品种。本基金长期平均
的风险和预期收益低于混合型基金，高于货币市场基金。
十二、基金的投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2013 年 10 月 18
日复核了本投资组合报告的内容。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一
定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截止 2013 年 9月 30 日，本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 13,753,230.82 7.78
其中：股票 13,753,230.82 7.78
2 固定收益投资 155,362,085.95 87.83
其中：债券 155,362,085.95 87.83
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 2,000,000.00 1.13
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 2,586,226.50 1.46
6 其他资产 3,178,392.70 1.80
7 合计 176,879,935.97 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 9,286,326.32 6.47
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
3,752,904.50 2.62
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
- -
J 金融业 714,000.00 0.50
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 13,753,230.82 9.58
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净值
比例（％）
1 000651
格力电
器
189,967 5,045,523.52 3.52
2 600863
内蒙华
电
1,120,270 3,752,904.50 2.62
3 000568
泸州老
窖
104,948 2,214,402.80 1.54
4 002563
森马服
饰
80,000 2,026,400.00 1.41
5 601318
中国平
安
20,000 714,000.00 0.50
- - - - - -
- - - - - -
- - - - - -
- - - - - -
- - - - - -
4. 报告期末按券种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 6,971,300.00 4.86
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,223,000.00 20.37
其中：政策性金融债 29,223,000.00 20.37
4 企业债券 90,035,366.75 62.75
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 19,950,000.00 13.90
7 可转债 9,182,419.20 6.40
8 其他 - -
9 合计 155,362,085.95 108.27
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 130318 13进出18 300,000 29,223,000.00 20.37
2 122127 11欧亚债 110,970 11,690,689.50 8.15
3 124078 12云城投债 100,000 10,310,000.00 7.19
4 1380262 13阳江债 100,000 10,049,000.00 7.00
5 1280180
12嘉兴经投
债
100,000 10,036,000.00 6.99
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
10.投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中，无报告期内发行主体被监管部门立案调查的，或
在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
2) 本基金投资的前十名股票中， 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3)
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 19,784.56
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 3,157,714.36
5 应收申购款 893.78
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,178,392.70
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110015 石化转债 5,579,730.00 3.89
2 110023 民生转债 3,453,638.40 2.41
3 110011 歌华转债 149,050.80 0.10
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不
存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
截止到 2013年 9 月 30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：
（一） 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[A类]
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2008 年 10月 24 日
—2008 年 12月 31 日
3.25% 0.17% 2.93% 0.11% 0.32% 0.06%
2009 年 1 月 1 日 —
2009 年 12月 31 日
2.23% 0.19% -0.84% 0.06% 3.07% 0.13%
2010 年 1 月 1 日
—2010 年 12月 31 日
3.95% 0.20% -0.87% 0.10% 4.82% 0.10%
2011年 1 月 1 日
—2011年 12 月 31 日
-0.56% 0.27% 2.52% 0.11% -3.08% 0.16%
2012 年 1 月 1 日
—2012 年 12月 31 日
8.59% 0.17% -0.67% 0.07% 9.26% 0.10%
2013 年 1 月 1 日 －
2013 年 9 月 30 日
1.37% 0.18% -2.22% 0.10% 3.59% 0.08%
2008年 10月 24日 －
2013 年 9 月 30 日
20.11% 0.20% 0.75% 0.09% 19.36% 0.11% （二） 富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[C类]
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差
②
业绩比较
基准收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2008 年 12月 18 日—
2008 年 12月 31 日
0.13% 0.10% 0.51% 0.10% -0.38% 0.00%
2009 年 1 月 1 日 —
2009 年 12月 31 日
2.02% 0.19% -0.84% 0.06% 2.86% 0.13%
2010 年 1 月 1 日 —
2010 年 12月 31 日
3.84% 0.20% -0.87% 0.10% 4.71% 0.10%
2011年 1 月 1 日
—2011年 12 月 31 日
-0.83% 0.27% 2.52% 0.11% -3.35% 0.16%
2012 年 1 月 1 日
—2012 年 12月 31 日
8.33% 0.17% -0.67% 0.07% 9.00% 0.10%
2013 年 1 月 1 日 －
2013 年 9 月 30 日
1.14% 0.18% -2.22% 0.10% 3.36% 0.08%
2008年 10月 24日 －
2013 年 9 月 30 日
15.25% 0.20% -1.62% 0.09% 16.87% 0.11%
十四、基金的费用概述
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）销售服务费；
（4）基金合同生效后的信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用； （8）基金财产拨划支付的银行费用；
（9）按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
2、上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理的价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.6%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，
若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）销售服务费
本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额收取销售服务费年费率为 0.3%。
本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在
基金年度报告中对该费用的列支情况作专项说明。
在通常情况下， 销售服务费按前一日 C类基金份额的基金资产净值的 0.3%年费率计提。
计算方法如下：
H=E×0.3%÷当年天数
H 为每日应计提的销售服务费
E 为前一日 C类基金份额的基金资产净值 销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，基
金管理人收到后按照与销售机构的销售协议的约定分别支付给各销售机构。
（4）上述 1 中（4）到（7）项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的
信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付，基金收取认购费的，可
以从认购费中列支。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。调高基金管理费率和基
金托管费率，须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实
施日前两个工作日在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（二）基金销售费用
本基金认购费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第六
部分 基金的募集”中“七、认购方式与费率结构”中的相关规定。本基金申购费、赎回费、转
换费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“第八部分 基金份额
的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的价格、费用及其用途”和“十一、基金转换”中的相关
规定。
（三）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
1、“重要提示”一章中更新了本招募说明书（2013年第 2号）所载内容截止日及有关财
务数据和净值表现截止日。
2、 “释义”一章中更新了《基金法》 、 《销售办法》释义内容。
3、“基金管理人”一章相关内容更新如下：
（一）基金管理人
1、基金管理人概况 更新了注册地址和联系电话。
2、主要人员情况
（一）董事会成员
（1）更新了董事长吴显玲女士的信息；
（2）新增了董事齐国旗先生、胡德忠先生的信息；
（3）更新了董事张雅锋女士的信息；
（4）更新了独立董事张忠国先生的信息。
（二）监事会成员
（1）新增了监事戴刚先生的信息；
（2）更新了监事余天丽女士、监事李慧女士、监事张志强先生的信息；
（三）经营管理层人员
（1）新增了副总经理张晓东先生、副总经理徐荔蓉先生、副总经理李彪先生的信息；
（2）删除了总经理李雄厚先生的信息。
（四）督察长
（1）新增了督察长储丽莉女士的信息；
（2）删除了原督察长李彪先生的信息。
（五）基金经理
更新了基金经理刘怡敏女士的信息。
（六）更新了投资决策委员会成员信息。
4、“基金托管人”一章更新了基金托管人部分信息。
5、“相关服务机构”一章更新如下：
一、基金份额发售机构
（一）直销机构
更新了直销机构的注册地址。
（二）代销机构
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[A类]代销机构：
更新了中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国
民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、国海证券股份有
限公司、 中国银河证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 申银万国证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、南京证券股份有
限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、
安信证券股份有限公司、中航证券有限公司、国元证券股份有限公司、江海证券有限公司、
东海证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、北京展恒基金销售有限公司、杭州联合农
村商业银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北
京)基金销售有限公司这些代销机构的相关信息。
富兰克林国海强化收益债券型证券投资基金[C类]代销机构：
更新了中国银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国
民生银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司、国海证券股份有
限公司、 中国银河证券股份有限公司、 兴业证券股份有限公司、 申银万国证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、南京证券股份有
限公司、中信证券（浙江）有限责任公司、华泰证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、
安信证券股份有限公司、国元证券股份有限公司、江海证券有限公司、东海证券股份有限公
司、华宝证券有限责任公司、北京展恒基金销售有限公司、杭州联合农村商业银行股份有限
公司、苏州银行股份有限公司、和讯信息科技有限公司、万银财富(北京)基金销售有限公司
这些代销机构的相关信息。
二、更新了注册登记机构的注册地址。
6、在“基金份额的申购与赎回”一章中，更新了申购与赎回的场所的内容。
7、“基金投资”一章中，更新了最近一期投资组合的内容，内容更新到 2013 年 9 月 30
日。
8、“基金的业绩”一章中，更新了基金合同生效以来至 2013年 9月 30日的本基金投资
业绩。
9、 “托管协议摘要”一章中更新了基金管理人的注册地址、基金托管人的法定代表人。
10、“其它应披露事项”一章更新了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。
国海富兰克林基金管理有限公司
2013 年 12月 5 日
