裕祥B：关于裕祥A开放申购与赎回业务的公告查看PDF公告
关于博时裕祥分级债券型证券投资基金之 裕祥A开放申购与赎回业务的公告
公告送 出日 期：2013 年12 月4 日
1 、公 告基 本信 息
基金名 称 博时裕 祥 分 级债 券型 证券 投资基 金
基金简 称 博时裕 祥 分 级债 券
场内简 称 博时裕 祥
基金主 代码 160513
基金运 作方 式 契约型 基金 。本 基金 《基 金合同 》生 效后 ，
在最初 的3 年内 裕祥A 每6 个月开 放一 次申
购、 赎回 业务 ， 裕祥B 封 闭 运作 。 3 年届 满后，
本基金 转换 为上 市开 放式 基金（LOF ）
基金管 理人 名称 博时 基 金管 理有 限公 司
基金合 同生 效日 2011 年6 月10 日
基金托 管人 名称 招商银 行股 份有 限公 司
基金注 册登 记机 构名 称
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
公告依 据 《 博时裕祥 分级 债 券 型 证券 投 资 基 金 基金 合
同》、《 博 时裕 祥 分 级 债券 型 证 券 投 资基 金
招募说 明书 》等 相关 文件
申购起 始日 2013 年12 月9 日
赎回起 始日 2013 年12 月9 日
下属分 级基 金的 基金 简称
博时裕 祥分 级
债券A
博时裕 祥分 级
债券封 闭B
下属分 级基 金的 场内 简称 裕祥A 裕祥B
下属分 级基 金的 交易 代码 160514 150043
该分级 基金 是否 开放 申购 、赎回 是 否
注： 根 据本 基金 《 基金 合 同》 、 《 招募 说明 书》 的 规 定， 本 基金 《 基金 合同》 生效之 日起
3 年内 ，裕 祥 A 自《 基金 合同》 生效 之日 起每 满 6 个月开 放一 次， 开放 日为 《基金 合同 》
生效之 日起 每满 6 个月 的 最后一 个工 作日 。2013 年 12 月 9 日 为裕 祥 A 的 第 五个 开放 日，
即该日 办理 裕 祥 A 份额 的 申购、 赎回 业务 。 裕 祥 B 封闭运 作并 上市 交易 ； 本 基金 《 基金 合
同》生 效 后 3 年期 届满 ， 转换为 上市 开放 式基 金（LOF）。
2 、开 放日 申购 、赎 回业 务 的办理 时间
本基金 《基 金合 同》 生效 之日起 3 年内 ，裕 祥 A 自 《基金 合同 》生 效之 日起 每满 6 个
月开放 一次 ，开 放日 为《 基金合 同》 生效 之日 起每 满 6 个月的 最后 一个 工作 日，如 该日 为
非工作 日， 则为 前一 个工 作日。 按照 《基 金合 同》 的规定 ， 裕 祥 A 的第五个开放日 为 2013
年 12 月 9 日。 因 不可 抗力 或其他 情形 致使 基金 无法 按时开 放申 购与 赎回 的 ， 开放日 为不 可
抗力或 其他 情形 影响 因素 消除之 日的 下一 个工 作日 。
3 、开 放日 申购 业务
3.1 申购金 额限 制
（1 ） 裕祥 A 在代 销机构 的 首次单 笔最 低申 购金 额为 人民 币 500 元 ， 追 加申 购 的 单笔 最
低申购 金额 为人 民 币 100 元；本 公司 直销 网点 的首 次单笔 最低 申购 金额 为人 民币 500 元，
追加申 购的 单笔 最低 申 购 金额为 人民 币 100 元 。各 销售机 构对 最低 申购 限额 及交易 级差 有
其他规 定的 ，以 各销 售机 构的业 务规 定为 准。
（2 ） 本基 金对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 不作限 制。
3.2 申购费 率
裕祥 A 的 申购 费率 为 0% 。
3.3 其他 与申 购相 关的 事项
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对申 购的 金额的 数量
限制 ， 基 金管 理人必 须在 调整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 至少 在一家 指定 媒 体
及基金 管理 人网 站公 告并 报中国 证监 会备 案。
4 、开 放日 赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分裕 祥 A 份额 赎回 。某笔 赎回 导致 基金 份额 持有人 在
某一销 售机 构某 一交 易账 户的裕 祥 A 份额 余额 少 于 100 份的 ，基 金管 理人 有 权强制 该基 金
份额持 有人 全部 赎回 其在 该销售 机构 该交 易账 户持 有的基 金份 额。
4.2 赎回费 率
以基金 合同 生效 后每 满6 个月为 裕祥 A 的一个 开放 周期， 持有 期限 为一 个开 放 周期的 ，
裕祥 A 的赎 回费 率为 0.1% ；持 有期 限为 一个 以上 开放周 期（ 不含 ）的 ，裕 祥 A 的 赎回 费
为 0 。
4.3 其他 与赎回 相 关的 事项
基金管 理人 可根 据市 场情 况， 在 法律 法规 允许 的情 况下， 调整 上述 对赎 回的 份额的 数量
限制 ， 基 金管 理人必 须在 调整生 效前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 至少 在一家 指定 媒 体
及基金 管理 人网 站公 告并 报中国 证监 会备 案。
5 、基 金销 售机 构
5.1 场外销 售机 构
5.1.1 直销机 构
本基金 的直 销机 构为 博时 基金管 理有 限公 司。
5.1.2 场外非 直销 机构
（1 ） 代销 银行 ： 中 国工 商 银行股 份有 限公 司 、中 国 农业银 行股 份有 限公 司 、 中国银 行
股份有 限公 司 、 中国 建设 银行股 份有 限公 司、 交通 银行股 份有 限公 司、 招商 银行股 份有 限 公
司、 中信 银行 股份 有限 公司 、 上 海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 、 中国 光大 银行 股份 有限公 司、
中国民 生银 行股 份有 限公 司、 华夏 银行 股份有 限公 司、 上海 银行 股份有 限公 司、 广发 银行 股
份有限 公司 、 平安银 行股 份有限 公司 、 宁波银 行股 份有限 公司 、 上海农 村商 业银行 股份 有 限
公司、 浙商 银行 股份 有限 公司、 东莞 银行 股份 有限 公司、 杭州 银行 股份 有限 公司、 温州 银行
股份有 限公 司 、 汉口 银行 股份有 限公 司 、 东莞 农村 商业银 行股 份有 限公 司、 深圳众 禄基 金 销
售有限 公司 、 杭州数 米基 金销售 有限 公司 、 上 海长 量基金 销售 投资 顾问 有限 公司 、 北 京展 恒
基金销 售有 限公 司 、 上海 好买基 金销 售有 限公 司 、 上海天 天基 金销 售有 限公 司 、 深圳 市新 兰
德证券 投资 咨询 有限 公司 、和讯 信息 科技 有限 公司 。
（2 ） 代销 券商 ： 天 相投 资 顾问有 限公 司 、国 泰君 安 证券股 份有 限公 司 、 中 信 建投证 券
股份有 限公司 、国信 证券 股份有 限公司 、招商 证券 股份有 限公司 、广发 证券 股份有 限公司 、
中信证 券股 份有 限公 司 、 中国银 河证 券股 份有 限公 司 、 海通 证券 股份有 限公 司 、 申银 万国 证
券股份 有限 公司 、 兴业 证券 股份有 限公 司 、 长 江证 券股 份有限 公司 、 安信 证券 股份 有限公 司 、
西南证 券股 份有 限公 司 、 中信证 券 （ 浙江 ） 有 限责 任公司 、 湘 财证 券有 限责 任公司 、 万 联证
券有限 责任 公司 、 国元 证券 股份有 限公 司 、 渤 海证 券股 份有限 公司 、 山西 证券 股份 有限公 司 、
中信万 通证 券有 限责 任公 司 、 东兴 证券 股份有 限公 司 、 东吴 证券 股份有 限公 司 、 信达 证券 股
份有限 公司 、 东 方证 券股 份有限 公司 、 方 正证 券股 份有限 公司 、 长 城证 券有 限责任 公司 、 光
大证券 股份 有限 公司 、 广 州证券 有限 责任 公司 、 东 北证券 股份 有限 公司 、 南 京证券 股份 有 限
公司 、 大同 证券 经纪 有限 责任公 司 、 国联 证券 股份 有限公 司 、 浙商 证券 股份 有限公 司 、 平安
证券有 限责 任公 司 、 华安 证券 股 份有 限公司 、 国海 证券股 份有 限公 司 、 东莞 证券有 限责 任 公
司 、 中 原证 券股 份有 限公 司 、 东 海证 券有 限责 任公 司 、 国 盛证 券有 限责 任公 司 、 华 西证 券有
限责任 公司 、 宏 源证 券股 份有限 公司 、 齐 鲁证 券有 限公司 、 世 纪证 券有 限责 任公司 、 中 航证
券有限 公司 、 德 邦证 券有 限责任 公司 、 西 部证 券股 份有限 公司 、 华 福证 券有 限责任 公司 、 华
龙证券 有限 责任 公司 、 财 通证券 有限 责任 公司 、 华 鑫证券 有限 责任 公司 、 瑞 银证券 有限 责 任
公司、 中国 中投 证券 有限 责任公 司、 中山 证券 有限 责任公 司、 日信 证券 有限 责任公 司、 江海
证券有 限公司 、天源 证券 有限公 司、中 国民族 证券 有限责 任公司 、华宝 证券 有限责 任公司 、
厦门证 券有 限公 司、 爱建 证券有 限责 任公 司、 英大 证券有 限责 任公 司、 大通 证券股 份有 限 公
司 、上 海证 券有 限责 任公 司、第 一创 业证 券股 份有 限公司 、国 金证 券股 份有 限公司 。
（3）如 本 基金 新增 代销 机 构，将 及时 公告 。
6 、基 金份 额净 值公 告的 披 露安排
本 基金 基金 管理 人通 过基 金管理 人网 站、 上市 的证 券交易 所、 基金 销售 网点 以及其 他媒
介，在 每个 交易 日的 次日 披露基 金份 额净 值、 裕 祥 A 和裕祥 B 基 金份 额参 考 净值。 在每个
开放日 ， 基金 管理 人还 要公 告裕祥 A 的基 金份 额净 值 。 自 基金 合同 生效 之日 起 3 年届 满时 ，
基金管 理人 还要 公告 裕祥 A 和 裕祥 B 的基 金份 额净 值 。
7 、裕祥 A 开放日 基金 份 额净值 披露 的特 别说 明
按照本 基金 《基 金合 同》 的规定 ， 在 裕祥 A 的 每一 个折算 基准 日， 如果 折算 前的裕 祥 A
的基金 份额 净值 大 于 1.000 元， 则 对 基金 份额 折算 基 准日登 记在 册的 裕 祥 A 的 基金份 额 （ 含
开放日 赎回 申请 裕 祥 A 的 基金份 额 ） 进行 折算 。折 算前， 投资 人提 交赎 回申 请时， 裕 祥 A
的基金 份额 包含 基金 份额 折算的 收益 ；折 算后 ，裕 祥 A 的 基金 份额 净值 调整 为 1.000 元，
并在开 放日 当日 按照 1.000 元的 基金 份额 净值 办理 裕祥 A 的申 购与 赎回 ，其 中投资 人赎 回
确认金 额中 包含 基金 份额 折算的 收益 。 在裕 祥 A 的 每一个 折算 基准 日 ， 如 果 折算前 的裕 祥 A
的基金 份额 净值 不大 于 1.000 元 ，则 不对 裕祥 A 进 行基金 份额 折算 ，并 按照 开放日 当日 公
布的裕 祥 A 基 金份 额净 值 办理申 购与 赎回 。
8 、其 他需 要提 示的 事项
8.1 重要 提示
（1 ） 本公 告仅 对裕 祥 A 第五次 开放 日 即 2013 年 12 月 9 日， 办理 其申 购、 赎回等 相
关事项 予以 说明 。投 资者 欲了解 本基 金的 详细 情况 ，请阅 读刊 登在 2011 年 5 月 20 日《 上
海证券 报》 和 2011 年 6 月 1 日《 中国 证 券报 》上 的《招 募说 明书 》 。 投资 者 也可登 陆本 公
司网站 （www.bosera.com ）查阅 本基 金《 基金 合同 》和《 招募 说明 书》 等法 律文件 。
（2 ） 本基 金 《 基金 合同》 生效之 日 起 3 年内， 基金 份额划 分为 裕 祥 A 、 裕 祥 B 两级份
额，两 者的 份额 配比 原则 上不超 过 8 ∶2 。裕 祥 A 和裕 祥 B 的收 益计 算与 运 作方式 不同 ，
其中， 裕祥 A 根据 《基 金 合同》 的规定 获取 约定 收 益， 并自 基金 合同 生效 之 日起每 满 6 个
月开放 一次 ； 裕 祥 B 封 闭 运作并 上市 交易 ， 封 闭期 为 3 年 。 在 基金 合同 生效 之日 起 3 年内 ，
本基金 在优 先分 配裕 祥 A 的本金 及自 上一 开放 日（ 在裕 祥 A 的 第一 个开 放日 之前， 则为 基
金成立 日） 起累 计每 日约 定收益 的总 额后 的剩 余净 资产分 配给 裕 祥 B ， 亏损 则以裕 祥 B 的
资产净 值为 限由 裕祥 B 承担 。 本 基金 《基 金合 同》 生效后 3 年 期届 满， 转换 为上市 开放 式
基金（LOF ） ， 将不 再进行 基金份 额分 级。
（3 ） 本基 金《 基金 合同 》 生效之 日起 3 年内， 裕 祥 A 的基金 份额 折算 基准 日与其 开
放日为 同一 个工 作日 ，即 《基金 合同 》生 效之 日起 每满 6 个月 的最 后一 个工 作日。 在裕 祥
A 的每 次开放 日， 并且 裕 祥 A 的 基金 份额 净值 大 于 1.000 元时 ，基 金管 理人 将对裕 祥 A 进
行基金 份额 折算 ，裕 祥 A 的基金 份额 净值 调整 为 1.000 元 ，基 金份 额持 有人 持有的 裕祥 A
份额数 按折 算比 例相 应增 加。 具体 的折 算方 式及 折算 结果见 基金 管理 人届 时发 布的相 关 公 告 。
（4）裕祥 B 的 份额 数为 799,624,776.92 份。 根据 《基金 合同 》的 规定 ，本 基金《 基
金合同 》生 效之 日起 3 年内，在 每次 开放 日， 如果 对裕祥 A 的 全部 有效 申购 申请进 行确 认
后，裕 祥 A 的 份额 余额 小 于或等 于 8/2 倍裕 祥 B 的 份额余 额， 则所 有经 确认 有效的 裕祥 A
的申购 申请 全部 予以 成交 确认； 如果 对裕 祥 A 的全 部有效 申购 申请 进行 确认 后，裕 祥 A 的
份额余 额大 于 8/2 倍裕祥 B 的 份额 余额 ，则 根据 经 确认后 的裕 祥 A 份额 余额 不超 过 8/2 倍
裕祥 B 的 份额 的原 则， 对 全部有 效申 购申 请按 比例 进行成 交确 认。
具体的 确认 计算 方法 及确 认结果 见基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。
（5 ） 根据 深圳 证券 交易 所 、中 国证 券登 记结 算有 限 责任公 司的 相关 规定 ， 基 金管理 人
拟 向深 圳证 券交 易所 申请 裕祥 B 于 2013 年 12 月 9 日 和 2013 年 12 月 10 日实施 停牌 。
（6 ） 裕 祥 A 根 据 《基 金 合同》 的规 定， 在 第 四 个 开放日，即 2013 年 6 月 7 日中 国人
民银行 公布 并执 行的 金融 机构人 民 币 1 年期 银行 定 期存款 基准 利率 加上 1.50% ，计 算设 定
裕祥 A 从 2013 年 6 月 8 日至 2013 年 12 月 9 日的 年化约 定收 益率 （单 利） 为 4.50%。根
据 《 基金 合同 》 的规 定， 裕祥 A 的年化 约定 收益 率 将在每 次开 放日 设定 一次 并公告 。 裕祥
A 在本次 开放 日后 的 年 化 约定收 益率 将根 据裕 祥 A 的第五次 开 放日， 即 2013 年 12 月 9 日
中国人 民银 行公 布并 执行 的金融 机构 人民 币 1 年 期 银行定 期存 款基 准利 率加上 1.50% 进行
计算。 计算 公式 如下 ：
裕祥 A 的年化 约定 收益 率 （单利 ）＝ 一年 期定 期存 款利率+1.50% 。
裕祥 A 的年化 约定 收益 率 计算按 照四 舍五 入的 方法 保留到 小数 点后 第 2 位。
裕祥 A 年化约 定 收 益率 计 算的具 体规 定请 仔细 阅读 本基金 《基 金合 同》 和 《 招募说 明
书》 。
（7 ） 投资 者可 拨打 博时 一 线通 95105568 （ 免长 途 话费） 了解 本基 金的 相关 事宜。
（8 ） 本公 告的 解释 权归 本 公司所 有。
8.2 风险 提示
本基金 在《 基金 合同 》生 效之日 起 3 年内 ，裕 祥 A 份额表 现为 风险 较低 、收 益相对 稳
定的特 征 ， 但在 本基 金资 产出现 极端 损失 情况 下， 裕祥 A 仍可 能面 临无 法取 得约定 应得 收
益乃至 投资 本金 受损 的风 险 。 基 金管 理人 承诺 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金
资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资者 投资 于本基 金时 应认真 阅读 本 基
金的《 基金 合同 》和 《招 募说明 书》 等相 关法 律文 件。
博时基 金管 理有 限公 司
2013 年 12 月 4 日
