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华夏货币A(288101)

华夏货币:更新招募说明书摘要(2013年第2号)

 
 
 
 
 
 
 
华 夏 货 币 市 场 基金 
招募说明书( 更新 ) 摘要 
 
2013 年第 2 号 
 
 
 
 
基金管 理人 : 华 夏基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 :招 商银 行股 份有限 公司 
 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 1 
重要提示 
华夏货 币市 场基 金 ( 原 中 信现金 优势 货币 市场 基金 , 以 下简 称“ 本基金 ” ) 经中国 证监
会 2005 年 3 月 18 日 证监 基金字[2005]38 号 核准 募 集。 本 基金 的基 金合 同于 2005 年 4 月 20
日正式 生效 。 根 据中 国证 监会 2009 年 1 月 4 日 《关 于核准 中信 经典 配置 证券 投资基 金等 四
只基金 基金 份额 持有 人大 会决议 的批 复》 (证 监许 可[2009]1 号) , 本基 金的 基 金管理 人更 换
为华 夏 基金 管理 有限 公司 。 
本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实、 准确 、 完 整。 本招 募说 明书 经 中国证 监会
核准, 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 核准 , 并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性判
断或保 证, 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。 
本基金 投资 于证 券市 场, 投资者 根据 所持 有的 基金 份额享 受基 金收 益, 同时 承担相 应的
投资风 险。 本基 金投 资中 的风险 包括 利率 风险 、 信 用风险 、 流 动性 风险 、 基 金管理 人的 积极
管理风 险以 及本 基金 的其 他特定 风险 等 。 本基 金投 资于货 币市 场工 具, 属于 低风险 品种 。 投
资有风 险 , 投 资人申 购基 金时 , 应 认真 阅读本 招募 说明书 , 全面 认识本 基金 的风险 收益 特 征
和产品 特性 ,并 充分 考虑 自身的 风险 承受 能力 ,理 性判断 市场 ,谨 慎 作 出投 资决策 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 投 资人 投
资于本 基金 并不 等于 将资 金作为 存款 存放 在银 行或 存款类 金融 机构 , 基金 管理 人不保 证基 金
一定盈 利, 也不 保证 最低 收益。 
本摘要 根据 基金 合同 和基金 招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年 10 月 20 日 ,有关 财务 数据 和净 值表 现数据 的
截止日 为 2013 年 9 月 30 日。 ( 本招 募说 明书 中的 财 务 资料 未经 审计 ) 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 2 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 
设立日 期:1998 年 4 月 9 日 
法定代 表人 : 王 东明 
联系人 : 崔 雁巍 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 : 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证 券股 份有 限公 司 59% 
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11% 
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10% 
POWER CORPORATION OF CANADA 10% 
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10% 
合计 100% 
(二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉 先生 : 董 事长 , 硕 士, 高 级经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、 党
委委员 。 曾任 纺织部 北京 纺织机 械研 究所 工程 师、 室副主 任 , 中 信兴业 信托 投资公 司纺 织 处
项目经 理 , 中 国国际 信托 投资公 司证 券部 项目 经理 , 中 信证 券北 京营业 部副 总经理 , 中信 证
券公司 董事 、 襄 理、 副总 经理, 中信 控股 公司 董事 、 常务 副总 裁并 兼任 中信 证券董 事、 中信
信托董 事 、 信 诚基金 管理 有限公 司董 事长 , 中 国建 银投资 证券 有限 责任 公司 党委副 书记 、 执
行董事 、总 裁。 
杨一夫 先生 : 董 事, 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁, 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动。 曾任 国际 金融公 司( 世界 银行 组 织 成员) 驻中 国的 首席 代表 等。 
胡祖六 先生 : 董 事, 博士 , 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家, 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 , 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 3 
理。 
徐刚先 生: 董事 , 博 士, 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董 事总
经理 、 经 纪业 务发展 与管 理委员 会主 任委 员、 研究 部行政 负责 人 。 曾任 中国 地质机 械仪 器 工
业总公 司干 部 , 曾任 职于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产管理 部 、 金融产 品开 发小
组、 金 融组 、 研 究部、 股票 销售交 易部 , 担 任经 理、 高级经 理、 部门 副总 经理 、 部门 总经 理、
部门行 政负 责人 等职 务。 
葛小波 先生 :董 事, 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交 易部 (现 交易 与衍 生产 品业务 部) 行政 负责 人。 
滕天鸣 先生: 董事 、 总经 理 , 硕 士。 曾 任机构 理财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副
总经理 等。 
朱武祥 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师、 系副主 任, 兼 任北 京燕京 啤酒 股份 有限 公司 、 北京 建设 ( 控股) 有限 公司、 歌 尔声 学
股份有 限公 司独 立董 事, 中国金 融学 会常 务理 事。 
贾建平 先生 : 独 立董 事, 大学本 科, 高级 经济 师。 现已退 休。 曾任 职于 北京 工艺品 进出
口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司( 外派工 作) , 曾担任 中国银 行信托 咨询 公司副 处长、
处长 , 中 国银 行卢森 堡 公 司副总 经理 , 中国银 行意 大利代 表处 首席 代表 , 中 银集团 投资 管 理
公司副 董事 长、 总经 理, 中 国银行 重组 上市 办公 室、 董事会 秘书 办公 室、 上市 办公室 总经 理,
中银基 金管 理有 限公 司董 事长。 
谢德仁 先生 : 独 立董 事, 博士, 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师 , 兼 任北 京超图 软件 股份有 限公 司 、 同方 环境 股份有 限公 司 、 北京 双杰 电气股 份有 限 公
司独立 董事 , 中 国会 计学 会 《会 计研 究》 编委, 中国 会计学 会财 务成 本分 会第 七届理 事会 副
会长, 国家 自然 科学 基金 和国家 社会 科学 基金 通讯 评审专 家, 教育 部科 技发 展中心 科研 基金
和科技 奖励 评审 专家 、 学 位 与研 究生 教育 发展 中心 专家。 曾任 清华 大学 经济 管理学 院会 计学
讲师、 副教 授。 
张后奇 先生 :副 总经 理, 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。 
吴志军 先生 : 副 总经 理, 学 士。 曾 任上 海分 公司 总经 理、 市 场总 监、 公 司总 经理 助理等 。 
林浩先 生: 副总 经理 , 硕 士。 兼 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 公司 总经理 助理
等。 
方瑞枝 女士 :督 察长 ,硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 4 
李红源 先生 : 监 事会 召集 人, 硕 士, 研究 员级 高级 工程师 。 现 任南 方工 业资 产管理 有限
责任公 司总 经理 。 曾 任中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员, 中国 兵器 工业 总公司 教育 局职
员、 主 任科 员、 规划 处 副 处长、 计划 处处 长, 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经
济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。 
罗楚良 先生 : 监 事 , 硕士 , 高级 工程 师。 现 任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 (法
定代表 人) 、党 委副 书记。 曾任 山 东省交 通厅 政 策法 规处副 主任科 员 、主 任科 员, 山 东省交
通厅 外 事外 经处 副处 长, 山东基 建股 份有 限公 司董 事、 副总 经理 , 山 东高 速 股份有 限公 司董
事、常 务副 总经 理 。 
吕翔先 生: 监事 , 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ,中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。 
刘义先 生: 监事 , 工 商管 理硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员, 中国 农业 发 展银行 总行 信息
电脑部 信息综 合处副 处长 (主持 工作) , 华夏 基金管 理有限 公司工 会主席 、党 办主任 、养 老
金部总 经理 等。 
查尔斯 · 西 姆斯 先生: 监事 , 学士, 注册 会计 师。 现 任 万信基 金公 司总 裁兼 首席 执行官 ,
IGM 基金公 司联 席总 裁兼 首席执 行官 。曾 任职 于加 拿大多 伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公
司, 曾 任富 勤谭 普顿 投资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 , 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 , 另 外, 曾任 职 于 FundSERV
公司董 事会 ,并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会(IFIC )董事 会成 员、 理事 会成 员。 
康茜女 士 : 监 事, 法学 和 金融学 双学 士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法 律监 察部 总经 理。 曾任中 国工 商银 行北 京分 行法律 部、 证券 监管 部门 主任科 员, 华夏
基金管 理有 限公 司成 都分 公司总 经理 。 
刘文灿 先生 : 监 事, 工商 管理硕 士。 现任 华夏 基金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾 任原
北京市 二商 局干 部, 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ,华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。 
王芬华 女士 : 监 事, 经济 学学士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北 京 NTT DATA 人 力资 源部职 员, 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。 
2 、基 金经 理介 绍 
曲波先 生, 清华 大学 工商 管理学 硕士 。2003 年 7 月 加入华 夏基 金管 理有 限公 司, 曾 任
交易管 理部 交易 员、 华夏 现金增 利证 券投 资基 金基 金经理 助理 等, 现担 任 固 定收益 部总 经理华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 5 
助理, 华夏 现金 增利 证券 投资基 金基 金经 理(2008 年 1 月 18 日起 任职) 、华 夏货币 市场 基
金 基金 经理 (2012 年 8 月 1 日 起任 职) 、 华 夏安 康信用 优选 债券 型证 券投 资基金 基金 经理
(2012 年 9 月 11 日起 任 职 ) 、 华夏 财富 宝货 币市 场 基金基 金经 理(2013 年 10 月 25 日起 任
职) 。 
历任基 金经 理:2005 年 4 月 20 日至 2007 年 7 月 12 日期间 ,王 洪涛 先生 任基 金经理 ;
2007 年 7 月 12 日至 2012 年 2 月 29 日期 间, 李广 云 先生任 基金 经理 ;2012 年 2 月 29 日至
2012 年 8 月 1 日期 间, 董 元星先 生任 基金 经理 。 
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 (固定 收益 )成 员 
滕天鸣 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。 
张后奇 先生 :华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 。 
唐俊先 生: 华夏 基金 管理 有限公 司固 定收 益总 监, 投资经 理。 
韩会永 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 经理 , 华夏 希望 债券 型证 券投资 基金
基金经 理 、 华 夏保 证金 理财 货币市 场基 金基 金经 理 、 华 夏纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经 理 。 
刘鲁旦 先生 : 华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总经 理 , 华夏 海外 收益 债券型 证券
投资基 金基 金经 理 、 年金 投资经 理 。 
曲波先 生: 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益部 总经 理助理 , 华 夏现 金增 利证 券投资 基金
基金 经 理、 华夏 货币 市场 基金基 金经 理、 华夏 安康 信用优 选债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 、
华夏财 富宝 货币 市场 基金 基金经 理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
二、基金托管人 
(一) 基金 托管 人概况 
1 、基 本情 况 
名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行 ”) 
设立日 期:1987 年 4 月 8 日 
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
注册资 本:215.77 亿元 
法定代 表人 : 傅 育宁 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 6 
行长: 田惠 宇 
资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 
电话:0755-83199084 
传真:0755-83195201 
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕 
2 、发 展概 况 
招商银 行成 立于1987 年4 月8日, 是我 国第 一家 完全 由 企业 法 人持 股的 股份 制商 业银行 ,
总行设在 深圳 。自成 立以 来,招商 银行 先后进 行了 三次增资 扩股 ,并于2002 年3月成 功地发
行了15 亿A股,4月9日 在上 交所挂 牌 ( 股票 代码 :600036 ) , 是 国内 第一 家采 用 国际会 计标
准上市 的公 司。2006 年9 月 又成功 发行 了22 亿H股,9 月22日 在香 港联 交所 挂牌 交易 ( 股票 代
码:3968),10月5日行 使H 股 超额配 售, 共发行 了24.2 亿H 股。 截至2012 年9月30 日,招 商
银行总 资产3.1446 万 亿元 人民币 ,核 心资 本充 足率8.47% 。 
2002 年 8 月 ,招 商银 行成 立基金 托管 部;2005 年 8 月,经 报 中 国证 监会 同意 ,更名 为
资产托 管部 , 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监察 室 4 个 职能处 室, 现有
员工 52 人。2002 年 11 月 ,经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务
资格, 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行 ;2003 年 4 月, 正式 办理 基金托 管业 务。
招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行, 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、
合格境 外机 构投 资者 托管 (QFII ) 、 全国社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金
托管等 业务 资格 。 
招 商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信 守 承诺 ” 的托管 核
心价值 , 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 , 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命,
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 : 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统
和“6 心” 托管 服务 标准 ,首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告, 开办 国内 首个 托管银 行网 站 ,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第一只信托资金计划 、第一 只
股权私 募基 金、 第一 家实 现货币 市场 基金 赎回 资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金、
第一只 红 利 ETF 基金 、 第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第 一家 大小 非解 禁资 产 、 第 一 单 TOT
保管 , 实现 从单 一托 管服 务商向 全面 投资 者服 务机 构的转 变, 得到 了同 业认 可。 
经过十年 发展 ,招商 银行 资产托管 规模 快速壮 大。2012 年 招商银 行加大 高收 益托管 产
品营销 力度 , 新 增托 管公 募开放 式基 金 13 只, 新增 首发公 募开 放式 基金 托管 规模 433 亿 元。
克服国 内证 券市 场震 荡下 行的不 利形 势 , 托管 费收 入、 托管 资产 均创出 历史 新高 , 实 现托 管华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 7 
费收 入 6.54 亿 元, 较上 年 增长 28.17% ,托 管资 产余 额 1.08 万 亿元 ,较 年初 增 长 112.85% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人, 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管, 为我 国公
益慈善 资金 监管 、信 息披 露 进行 有益 探索 ,该 项目 荣获 2012 中 国金 融品 牌「 金象奖 」“ 十
大公益 项目 ”奖 ;三 度蝉 联获《 财资 》“ 中国 最佳 托管专 业银 行” 。 
(二) 主要 人员 情况 
傅育宁先 生, 招商银 行董 事长和非 执行 董事, 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3
月开始 担任 本公 司董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有
限公司 (香 港联 合交 易所 上市公 司) 主席 , 利 和经 销集团 有限 公司 (香 港联 合交易 所上 市公
司) 及 信和 置业 有限 公司 (香港 联合 交易 所上 市公 司) 独 立非 执行 董事 , 香 港港口 发展 局董
事,香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等; 中国 南山开 发 ( 集团 )股 份有 限公司 董事 长 ,
招商局 能源 运输 股份 有限 公司 (上 海证 券交易 所上 市公司 ) 董事 长, 及中 国 国际海 运集 装箱
( 集团 ) 股 份有 限公 司 ( 深圳证 券交 易所 上市 公司 ) 董事 长, 及新 加坡 上市 公司嘉 德置 地有
限公司 独立 非执 行董 事。 
田惠宇 先生 ,本 行行 长、 执行董 事,2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位, 高级 经济 师。 曾 于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历 任上 海
银行副 行长 , 中国建 设银 行上海 市分 行副 行长 、 深 圳市分 行行 长 , 中国 建设 银行零 售业 务 总
监兼北 京市 分行 行长 。 
唐志宏 先生 ,招 商银 行副 行长, 吉林 大学 本科 毕业 ,高级 经济 师。1995 年 5 月加入 本
公司, 历任 沈阳 分行 副行 长, 深 圳管 理部 副主 任, 兰州分 行行 长, 上海 分行 行长, 深圳 管理
部主任 ,总 行行 长助 理,2006 年 4 月起 担任 本公 司 副行长 。同 时担 任招 商信 诺人寿 保险 公
司及中 国银 联股 份有 限公 司董事 。 
吴晓辉 先生 , 招商 银行 资 产托管 部总 经理 , 硕士 研 究生 , 高 级经 济师 。1993 年 10 月进
入招商 银行 工作 ; 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 , 总行 资金交 易部 总经理 , 招银 国
际金融 有限 公司 总裁 ; 招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ,2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。 
(三) 基金 托管 业务 经营 情况 
截至 2013 年 9 月 30 日, 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 (含
招商安 泰股 票型 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡型证 券投 资基金 和招 商安 泰债 券投 资基金 ) , 招 商
现金增 值证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金、 光大 保德 信货币 市场 证券投 资基 金 、 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增 利华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 8 
债券型 证券 投资 基金 、 海 富通强 化回 报混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信新 增长股 票型 证券
投资基 金、 富国 天合 稳健 优选股 票型 证券 投资 基金 、 上证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、 德盛 优势 股票型 证券 投资基 金 、 华 富成长 趋势 股票型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信优 势 配
置股票 型证 券投 资基 金、 益民多 利债 券型 证券 投资 基金 、 德 盛红 利股票 证券 投资基 金 、 上 证
中央企 业 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 上投 摩根行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 中
银蓝筹 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 南 方策 略优化 股票 型证 券投 资基 金、 兴 全合 润分
级股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金、 长盛 沪深 300 指数证 券投 资基
金(LOF ) 、 中银价值 精选 灵活配 置混 合型 基金 、 中 银稳健 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银 河
创新成 长股 票型 证券 投资 基金、 嘉实 多利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投
资基金 、 华宝 兴业 可转 债债 券型证 券投 资基 金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、
诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 新兴 产业 股票 型证券 投资 基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证
券投资 基金 、 上 证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 华安 可转 换债券 债券 型证
券投资 基金 、 中银转 债增 强债券 型证 券投 资基 金、 富国低 碳环 保股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安
油气能源股票证券 投资基金(QDII-LOF ) 、中银中小盘成长股票型证 券投资基金、国泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 兴全 轻资 产投 资股 票 型证券 投资 基金 (LOF ) 、 易方达 纯债 债
券型证 券投 资基 金 、 中 银 沪深 300 等 权重 指数 证券 投资基 金 (LOF ) 、 中银 保 本混合 型证 券
投资基 金、 嘉实 增强 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 14 天 理财 债券型 发起 式
证券投 资基 金、 鹏华 中小 企业纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 诺 安双 利债 券型发 起式 证券
投资基 金、 中银 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 南 方安 心保本 混合 型证 券投 资基 金、 中 银理 财 7
天债券 型证 券投 资基 金、 中海惠 裕纯 债分 级债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 建 信双月 安心 理财
债券型 证券 投资 基金 、中 银理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 、广 发新 经济 股票 型发起 式证 券
投资基 金、 中银 稳健 添利 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 博 时亚 洲票 息收 益债 券型证 券投 资基
金、 工银 瑞信 增利分 级债 券型证 券投 资基 金 、 鹏华 丰利分 级债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 中
银消费 主题 股票 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信信 用纯 债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 浦
银安 盛 6 个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信保 本 3 号混 合型 证券 投资基 金、 博时
月月薪 定期 支付 债券 型证 券投资 基金 、中 银保 本二 号混合 型证 券投 资基 金 共 67 只开 放式 基
金及其 它托 管资 产, 托管 资产 为 16397.79 亿 元人 民 币。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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三、相关服务机构 
(一) 销售 机构 
1 、直 销机 构 
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 
法定代 表人 : 王 东明 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
联系人 :吴 志军 
网址:www.ChinaAMC.com 
2 、代 销机 构 
(1) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
住所: 北京 市东 城区 建国 门 内大 街69 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
法定代 表人 :蒋 超良 
客户服 务电 话:95599 
联系人 :客 户服 务中 心 
网址:www.abchina.com 
(2) 中国 银行 股份 有限 公 司 
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 
法定代 表人 :田 国立 
电话:010-66596688 
传真:010-66593777 
联系人 :客 户服 务中 心 
网址:www.boc.cn 
客户服 务电 话:95566 
(3) 交通 银行 股份 有限 公 司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号 
办公地 址: 上海 市浦 东 新 区银城 中路188 号 
法定代 表人 :牛 锡明 
电话:021-58781234 
传真:021-58408483 
联系人 :曹榕 
网址:www.bankcomm.com 
客户服 务电 话:95559 
(4) 招商 银行 股份 有限 公 司 
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
法定代 表人 :傅 育宁 
电话:0755-83198888 
传真:0755-83195109 
联系人 :邓 炯鹏 
网址:www.cmbchina.com 
客户服 务电 话:95555 
(5) 中信 银行 股份 有限 公 司 
住所: 北 京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座 
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 
法定代 表人 :常 振明 
电话:010-65557083 
传真:010-65550827 
联系人 :丰 靖 
网址:bank.ecitic.com 
客户服 务电 话:95558 
(6) 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号 
办公地 址: 上海 市中 山东 一路12 号 
法定代 表人 :吉 晓辉 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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电话:021-61618888 
传真:021-63602431 
联系人 :高 天、 汤嘉 惠 
网址:www.spdb.com.cn 
客户服 务电 话:95528 
(7) 北京 银行 股份 有限 公 司 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街甲17号 首层 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街丙17号 
法定代 表人 :闫 冰竹 
电话:010-66223587 
传真:010-66226045 
联系人 :谢 小华 
网址:www.bankofbeijing.com.cn 
客户服 务电 话:95526 
(8) 华夏 银行 股份 有限 公 司 
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号 
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号 
法定代 表人 :吴 建 
电话:010-85238670 
传真:010-85238680 
联系人 :李 慧 
网址:www.hxb.com.cn 
客户服 务电 话:95577 
(9) 平安 银行 股份 有限 公 司 
住所: 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号 
办公地 址: 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 
法定代 表人 :孙 建一 
电话:0755-82088888 
传真:0755-25841098 
联系人 :张 莉 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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网址:bank.pingan.com 
客户服 务电 话:95511-3 
(10) 宁波 银行 股份 有限 公司 
住所: 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号 
办公地 址: 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号 
法定代 表人 :陆 华裕 
电话:0574-89068340 
传真:0574-87050024 
联系人 :胡 技勋 
网址:www.nbcb.cn 
客户服 务电 话:962528 ( 北京、 上海 ) 、96528 (其 他地区 ) 
(11 )青 岛银 行股 份有 限 公司 
住所: 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦 
办公地 址: 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦 
法定代 表人 :郭 少泉 
客户服 务电 话:96588 ( 青 岛) 、400-669-6588 (全 国 ) 
传真:0532-85709839 
联系人 :滕 克 
网址:www.qdccb.com 
(12) 东莞 银行 股份 有限 公司 
住所: 东莞 市莞 城区 体育 路21 号 
办公地 址: 东莞 市莞 城区 体育 路21号 
法定代 表人 :廖 玉林 
电话:13316603168 
传真:0769-22117730 
联系人 :胡 昱 
网址:www.dongguanbank.cn 
客户服 务电 话:0769-96228 
(13) 杭州 银行 股份 有限 公司 
住所: 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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办公地 址: 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦 
法定代 表人 :吴 太普 
电话:0571-85108195 
传真:0571-85106576 
联系人 :陈 振峰 
网址:www.hzbank.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8508 
(14) 临商 银行 股份 有限 公 司 
住所: 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号 
办公地 址: 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号 
法定代 表人 :王 傢玉 
电话:0539-7877780 
传真:0539-8051127 
联系人 :吕 芳芳 
网址:www.lsbchina.com 
客户服 务电 话:400-699-6588 
(15) 汉口 银行 股份 有限 公司 
住所: 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦 
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦 
法定代 表人 :陈 新民 
电话:027-82656867 
传真:027-82656236 
联系人 :王 磊 
网址:www.hkbchina.com 
客户服 务电 话:96558 ( 武 汉) 、400-609-6558 (全 国 ) 
(16) 江苏 银行 股份 有限 公司 
住所: 南京 市洪 武北 路55 号 
办公地 址: 南京 市洪 武北 路55 号 
法定代 表人 :黄 志伟 
电话:025-58588167 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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传真:025-58588164 
联系人 :田 春慧 
网址:www.jsbchina.cn 
客户服 务电 话:96098 、400-869-6098 
(17) 烟台 银行 股份 有限 公司 
住所: 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号 
办公地 址: 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号 
法定代 表人 :叶 文君 
电话:0535-6699660 
传真:0535-6699884 
联系人 :王 淑华 
网址:www.yantaibank.net 
客户服 务电 话:400-831-1777 
(18) 大连 银行 股份 有限 公司 
住所: 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号 
办公地 址: 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号 
法定代 表人 :陈 占维 
电话:0411-82356627 
传真:0411-82356590 
联系人 :李 格格 
网址:www.bankofdl.com 
客户服 务电 话:400-664-0099 
(19) 河北 银行 股份 有限 公司 
住所: 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号 
办公地 址: 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号 
法定代 表人 :乔 志强 
电话:0311-88627522 
传真:0311-88627027 
联系人 :王 栋 
网址:www.hebbank.com 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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客户服 务电 话:400-612-9999 
(20) 广州 农村 商业 银行 股份有 限公 司 
住所: 广州 市天 河区 珠江 新城华 夏路1号 
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路1号 
法定代 表人 :黄 子励 
电话:020-22389188 
传真:020-22389031 
联系人 :戴 一挥 
网址:www.grcbank.com 
客户服 务电 话:961111 
(21) 恒生 银行 (中 国) 有限公 司 
住所: 上海市浦东新区 陆家嘴环 路1000 号 恒生银行大厦34 楼、36 楼及上海 市浦东南 路
528 号 证券 大厦27 楼 
办公地 址:上海市浦东 新区陆家 嘴环路1000 号恒生银行大 厦34楼、36 楼及 上海市浦 东
南路528 号 证券 大厦27 楼 
法定代 表人 :李 慧敏 
电话:021-38658644 
传真:021-68828880 
联系人 :叶 馨雯 
网址:www.hangseng.com.cn 
客户服 务电 话:800-830-8008、400-830-8008 
(22) 天相 投资 顾问 有限 公司 
住所: 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层 
法定代 表人 :林 义相 
电话:010-66045608 
传真:010-66045521 
联系人 :林 爽 
网址:www.txsec.com 
客户服 务电 话:010-66045678 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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(23) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路618 号 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 
法定代 表人 :万 建华 
电话:021-38676161 
传真:021-38670161 
联系人 :芮 敏祺 
网址:www.gtja.com 
客户服 务电 话:400-888-8666 
(24) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼 
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 
法定代 表人 :王 常青 
客户服 务电 话:400-888-8108 
传真:010-65182261 
联系人 :权 唐 
网址:www.csc.com.cn 
(25) 国信 证券 股份 有限 公司 
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层 
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 
法定代 表人 :何 如 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
联系人 :齐 晓燕 
网址:www.guosen.com.cn 
客户服 务电 话:95536 
(26) 招商 证券 股份 有限 公司 
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层 
法定代 表人 :宫 少林 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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电话:0755-82943666 
传真:0755-82943636 
联系人 :黄 健 
网址:www.newone.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8111 、95565 
(27) 广发 证券 股份 有限 公司 
住所: 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广场43 楼(4301-4316房) 
办 公 地址 : 广州 天河 区 天河 北 路183-187 号 大都 会 广场5 、18、19、36 、38 、39 、41 、
42 、43 、44 楼 
法定代 表人 :孙 树明 
电话:020-87555888 
传真:020-87555417 
联系人 :黄 岚 
网址:www.gf.com.cn 
客户服 务电 话:95575 或 致 电各地 营业 网点 
(28) 中信 证券 股份 有限 公司 
住所: 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层 
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 
法定代 表人 :王 东明 
电话:010-60833722 
传真:010-60833739 
联系人 :陈 忠 
网址:www.cs.ecitic.com 
客户服 务电 话:95548 
(29) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 
法定代 表人 :顾 伟国 
电话:010-66568430 
传真:010-66568990 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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联系人 :田 薇 
网址:www.chinastock.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8888 
(30) 海通 证券 股份 有限 公司 
住所: 上海 市淮 海中 路98 号 
办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼 
法定代 表人 :王 开国 
电话:021-23219000 
传真:021-63410456 
联系人 :金 芸、 李笑 鸣 
网址:www.htsec.com 
客户服 务电 话:021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话 
(31) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 
住所: 上海 市常 熟路171 号 
办公地 址: 上海 市常 熟路171 号 
法定代 表人 :丁 国荣 
电话:021-54041654 
传真:021-54033888 
联系人 :李 清怡 
网址:www.sywg.com 
客户服 务电 话:95523 、400-889-5523 
(32) 兴业 证券 股份 有限 公司 
住所: 福州 市湖 东路268 号 
办公地 址: 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层 
法定代 表人 :兰 荣 
电话:021-38565785 
传真:021-38565955 
联系人 :谢 高得 
网址:www.xyzq.com.cn 
客户服 务电 话:95562 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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(33) 长江 证券 股份 有限 公司 
住所: 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 
办公地 址: 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 :胡 运钊 
电话:027-65799999 
传真:027-85481900 
联系人 :李 良 
网址:www.95579.com 
客户服 务电 话:95579 、400-888-8999 
(34) 安信 证券 股份 有限 公司 
住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 
法定代 表人 :牛 冠兴 
电话:0755-82558305 
传真:0755-82558355 
联系人 :陈 剑虹 
网址:www.essence.com.cn 
客户服 务电 话:400-800-1001 
(35) 西南 证券 股份 有限 公司 
住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦 
法定代 表人 :余 维佳 
电话:023-63786141 
传真:023-63786212 
联系人 :张 煜 
网址:www.swsc.com.cn 
客户服 务电 话:400-809-6096 
(36) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司 
住所: 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层 
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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法定代 表人 :沈 强 
电话:0571-87112507 
传真:0571-86065161 
联系人 :王 霈霈 
网址:www.bigsun.com.cn 
客户服 务电 话:0571-95548 
(37) 湘财 证券 有限 责任 公司 
住所: 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼 
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼 
法定代 表人 :林 俊波 
电话:021-68634510-8620 
传真:021-68865680 
联系人 :赵 小明 
网址:www.xcsc.com 
客户服 务电 话:400-888-1551 
(38) 万联 证券 有限 责任 公司 
住所: 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼 
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼 
法定代 表人 :张 建军 
电话:020-38286651 、18902216382 
传真:020-22373718-1013 
联系人 :王 鑫 
网址:www.wlzq.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8133 
(39) 国元 证券 股份 有限 公司 
住所: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号 
办公地 址: 安徽 省合 肥市 寿春路179 号 
法定代 表人 :蔡 咏 
电话:0551-62257012 
传真:0551-62272100 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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联系人 :祝 丽萍 
网址:www.gyzq.com.cn 
客户服 务电 话:95578 
(40) 渤海 证券 股份 有限 公司 
住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室 
办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道8 号 
法定代 表人 :杜 庆平 
电话:022-28451709 
传真:022-28451892 
联系人 :胡 天彤 
网址:www.bhzq.com 
客户服 务电 话:400-651-5988 
(41) 华泰 证券 股份 有限 公司 
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼 
法定代 表人 :吴 万善 
电话:0755-82492193 
传真:025-51863323 (南 京) 、0755-82492962 (深 圳) 
联系人 :庞 晓芸 
网址:www.htsc.com.cn 
客户服 务电 话:95597 
(42) 山西 证券 股份 有限 公司 
住所: 山西 省太 原市 府西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼 
办公地 址: 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼 
法定代 表人 :侯 巍 
电话:0351-8686703 
传真:0351-8686619 
联系人 :张 治国 
网址:www.i618.com.cn 
客户服 务电 话:400-666-1618 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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(43) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 
住所: 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号 澳柯 玛大 厦15 层(1507-1510室) 
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层 
法定代 表人 :杨 宝林 
电话:0532-85022326 
传真:0532-85022605 
联系人 :吴 忠超 
网址:www.zxwt.com.cn 
客户服 务电 话:0532-96577 
(44) 东吴 证券 股份 有限 公司 
住所: 苏州 工业 园区 翠园 路181 号 
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳街5号 
法定代 表人 :吴 永敏 
电话:0512-65581136 
传真:0512-65588021 
联系人 :方 晓丹 
网址:www.dwzq.com.cn 
客户服 务电 话:0512-33396288 
(45) 信达 证券 股份 有限 公司 
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 
法定代 表人 :高 冠江 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
联系人 :唐 静 
网址:www.cindasc.com 
客户服 务电 话:400-800-8899 
(46) 长城 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
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法定代 表人 :黄 耀华 
电话:0755-83516089 
传真:0755-83515567 
联系人 :李 春芳 
网址:www.cgws.com 
客户服 务电 话:400-666-6888、0755-33680000 
(47) 光大 证券 股份 有限 公司 
住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 
法定代 表人 :徐 浩明 
电话:021-22169081 
传真:021-22169134 
联系人 :刘 晨 
网址:www.ebscn.com 
客户服 务电 话:95525 、400-888-8788 
(48) 广州 证券 有限 责任 公司 
住所: 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼 
办公地 址: 广州 市先 烈中 路69 号 东山 广场 主楼 六楼 
法定代 表人 :吴 志明 
电话:020-87322668 
传真:020-87325036 
联系人 :樊 刚正 
网址:www.gzs.com.cn 
客户服 务电 话:020-961303 
(49) 东北 证券 股份 有限 公司 
住所: 长春 市自 由大 路1138 号 
办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 
法定代 表人 :矫 正中 
电话:0431-85096517 
传真:0431-85096795 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 24 
联系人 :安 岩岩 
网址:www.nesc.cn 
客户服 务电 话:400-600-0686 
(50) 南京 证券 有限 责任 公司 
住所: 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8 号 
办公地 址: 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号 
法定代 表人 :张 华东 
客户服 务电 话:025-83364032 
传真:025-83364032 
联系人 :石 健 
网址:www.njzq.com.cn 
(51) 上海 证券 有限 责任 公司 
住所: 上海 市西 藏中 路336 号 
办公地 址: 上海 市西 藏中 路336 号 
法定代 表人 :龚 德雄 
电话:021-51539888 
传真:021-65217206 
联系人 :谢 秀峰 
网址:www.962518.com 
客户服 务电 话:021-962518 
(52) 大同 证券 经纪 有限 责任公 司 
住所: 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层 
办公地 址: 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13 
法定代 表人 :董 祥 
电话:0351-4130322 
传真:0351-4192803 
联系人 :薛 津 
网址:www.dtsbc.com.cn 
客户服 务电 话:400-712-1212 
(53) 国联 证券 股份 有限 公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 25 
住所: 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号 
办公地 址: 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼 
法定代 表人 :雷 建辉 
电话:0510-82831662 
传真:0510-82830162 
联系人 :徐 欣 
网址:www.glsc.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-5288 
(54) 平安 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼 
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 
法定代 表人 :杨 宇翔 
电话:0755-22626172 
传真:0755-82400862 
联系人 :周 璐 
网址:www.pingan.com 
客户服 务电 话:400-881-6168 
(55) 华安 证券 股份 有限 公司 
住所: 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号 
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座 
法定代 表人 :李 工 
电话:0551-5161666 
传真:0551-5161600 
联系人 :甘 霖 
网址:www.hazq.com 
客户服 务电 话:0551-96518 、400-809-6518 
(56) 国海 证券 股份 有限 公司 
住所: 广西 桂林 市辅 星路13 号 
办公地 址: 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号 
法定代 表人 :张 雅锋 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 26 
电话:0755-83709350 
传真:0755-83704850 
联系人 :牛 孟宇 
网址:www.ghzq.com.cn 
客户服 务电 话:95563 
(57) 财富 证券 有限 责任 公司 
住所: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号 顺天 国际 财富 中心26 楼 
办公地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼 
法定代 表人 :周 晖 
客户服 务电 话:0731-4403319 
传真:0731-4403349 
联系人 :郭 磊 
网址:www.cfzq.com 
(58) 东莞 证券 有限 责任 公司 
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼 
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 
法定代 表人 :游 锦辉 
电话:0769-22119426、0769-22119351 
传真:0769-22119423 
联系人 :张 建平 、罗 绍辉 
网址:www.dgzq.com.cn 
客户服 务电 话:0769-961130 
(59) 中原 证券 股份 有限 公司 
住所: 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号 
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 
法定代 表人 :菅 明军 
电话:0371-65585287 
传真:0371-65585665 
联系人 :陈 利民 
网址:www.ccnew.com 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 27 
客户服 务电 话:0371-967218 、400-813-9666 
(60) 国都 证券 有限 责任 公司 
住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层 
办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层 
法定代 表人 :常 喆 
电话:010-84183389 
传真:010-84183311-3389 
联系人 :黄 静 
网址:www.guodu.com 
客户服 务电 话:400-818-8118 
(61) 东海 证券 股份 有限 公司 
住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19楼 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦 
法定代 表人 :朱 科敏 
电话:0519-88157761 
传真:021-50498825 
联系人 :李 涛 
网址:www.longone.com.cn 
客户服 务电 话:95531 、400-888-8588 
(62) 恒泰 证券 有限 责任 公司 
住所: 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号 
办公地 址: 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号 
法定代 表人 :刘 汝军 
电话:021-68405273 
传真:021-68405181 
联系人 :张 同亮 
网址:www.cnht.com.cn 
客户服 务电 话:0471-4961259 
(63) 国盛 证券 有限 责任 公司 
住所: 江西 省南 昌市 永叔 路15 号 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 28 
办公地 址: 江西 省南 昌市 永 叔路15号 信达 大厦10-13楼 
法定代 表人 :管 荣升 
客户服 务电 话:0791-6285337 
传真:0791-6288690 
联系人 :徐 美云 
网址:www.gsstock.com 
(64) 宏源 证券 股份 有限 公司 
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号 
法定代 表人 :冯 戎 
电话:010-88085201 
传真:010-88085195 
联系人 :李 巍 
网址:www.hysec.com 
客户服 务电 话:400-800-0562 
(65) 齐鲁 证券 有限 公司 
住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号 
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 
法定代 表人 :李 玮 
电话:0531-68889155 
传真:0531-68889185 
联系人 :吴 阳 
网址:www.qlzq.com.cn 
客户服 务电 话:95538 
(66) 世纪 证券 有限 责任 公司 
住所: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼 
法定代 表人 :卢 长才 
客户服 务电 话:0755-83199511 
传真:0755-83199545 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 29 
联系人 :刘 军辉 
网址:www.csco.com.cn 
(67) 第一 创业 证券 有限 责任公 司 
住所: 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12 号 中民 时代 广场B 座25 层 
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25 层 
法定代 表人 :刘 学民 
电话:0755-25832494 
传真:0755-25831718 
联系人 :王 立洲 
网址:www.fcsc.cn 
客户服 务电 话:0755-25832523 
(68) 金元 证券 股份 有限 公司 
住所: 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼 
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层 
法定代 表人 :陆 涛 
电话:0755-83025022 
传真:0755-83025625 
联系人 :马 贤清 
网址:www.jyzq.cn 
客户服 务电 话:400-888-8228 
(69) 中航 证券 有限 公司 
住所: 南昌 市抚 河北 路291 号 
办公地 址: 南昌 市抚 河北 路291 号 
法定代 表人 :杜 航 
电话:0791-6768763 
传真:0791-6789414 
联系人 :余 雅娜 
网址:www.avicsec.com 
客户服 务电 话:400-886-6567 
(70) 华林 证券 有限 责任 公司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 30 
住所: 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6层 
办公地 址: 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 层 
法定代 表人 : 薛 荣年 
电话:0755-82707855 
传真:0755-23613751 
联系人 :杨 玲 
网址:www.chinalions.com 
客户服 务电 话:400-188-3888 
(71) 德邦 证券 有限 责任 公司 
住所: 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼 
法定代 表人 :姚 文平 
电话:021-68761616-8522 
传真:021-68767032 
联系人 :叶 蕾 
网址:www.tebon.com.cn 
客户服 务电 话:400-888-8128 
(72) 西部 证券 股 份 有限 公司 
住所: 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼 
办公地 址: 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼 
法定代 表人 :刘 建武 
电话:029-87417129 
传真:029-87424426 
联系人 :刘 莹 
网址:www.westsecu.com 
客户服 务电 话:95582 
(73) 华福 证券 有限 责任 公司 
住所: 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层 
办公地 址: 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层 
法定代 表人 :黄 金琳 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 31 
电话:0591-87383623 
传真:0591-87383610 
联系人 :张 腾 
网址:www.hfzq.com.cn 
客户服 务电 话:0591-96326 
(74) 华龙 证券 有限 责任 公司 
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号 
办公地 址: 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 
法定代 表人 :李 晓安 
电话:0931-4890100 
联系人 :李 昕田 
网址:www.hlzqgs.com 
客户服 务电 话:0931-4890619 、4890618 、4890100 
(75) 中国 国际 金融 有限 公司 
住所: 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
法定代 表人 :金 立群 
电话:010-65051166 
传真:010-65058065 
联系人 :罗 春蓉 、武 明明 
网址:www.cicc.com.cn 
客户服 务电 话:010-65051166 
(76) 财通 证券 有限 责任 公司 
住所: 杭州 市解 放路111 号 金钱大 厦 
办公地 址: 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦 
法定代 表人 :沈 继宁 
电话:0571-87925129 
传真:0571-87828042 
联系人 :乔 骏 
网址:www.ctsec.com 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 32 
客户服 务电 话:0571-96336 
(77) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 
住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层 
法定代 表人 :龙 增来 
电话:0755-82023442 
传真:0755-82026539 
联系人 :刘 毅 
网址:www.china-invs.cn 
客户服 务电 话:400-600-8008、95532 
(78) 江海 证券 有限 公司 
住所: 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号 
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号 
法定代 表人 :孙 名扬 
电话:0451-82336863 
传真:0451-82287211 
联系人 :张 宇宏 
网址:www.jhzq.com.cn 
客户服 务电 话:400-666-2288 
(79) 国金 证券 股份 有限 公司 
住所: 成都 市青 羊区 东城 根上街95号 
办公地 址: 成都 市青 羊区 东城根 上街95号 
法定代 表人 :冉 云 
电话:028-86690070 
传真:028-86690126 
联系人 :刘 一宏 
网址:www.gjzq.com.cn 
客户服 务电 话:95105111 (四川 地区 ) 、400-660-0109(全 国) 
(80) 中国 民族 证券 有限 责任公 司 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 33 
住所: 北京 市西 城区 金融 街5 号 新盛 大厦A 座6 层-9层 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层 
法定代 表人 :赵 大建 
电话:010-59355941 
传真:010-66553791 
联系人 :李 微 
网址:www.e5618.com 
客户服 务电 话:400-889-5618 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并
及时公 告。 销售 机构 可以 根据情 况变 化增 加或 者减 少其销 售城 市( 网点 )。 
(二) 注册 登记 机构 
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层 
法定代 表人 : 王 东明 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
联系人 : 张 金锋 
(三) 律师 事务 所 
名称: 北京 市德 恒律 师事 务所 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 大 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层 
负责人 :王 丽 
联系电 话:010-52682888 
传真:010-52682999 
联系人 :李 娜 
经办律 师: 李志 宏、 李娜 
(四) 会计 师事 务所 
名称: 安永 华明 会计 师事 务所 ( 特殊 普通 合伙 ) 
住所: 北京 市 东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼 ( 东三 办公 楼)16 层 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 34 
办公地 址: 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层 
执行事 务合 伙人 :吴 港平 
电话:010-58153000 
传真:010-85188298 
联系人 :徐艳 
经办注 册会 计师 : 徐 艳、 蒋燕华 
四、基金的名称 
本基金 名称 : 华 夏货 币 市 场基金 。 
五、基金的类型 
本基金 类别: 契 约型 开放 式 。 
六、基金份额的类别 设置 
(一) 基金 份额 的类 别 
本基金 根据 投资 者申 购本 基金的 金额 , 对 投 资者 持有 的基金 份额 按照 不同 的费 率计提 销
售服务 费用 ,因 此形 成不 同的基 金份 额类 别。 本基 金 设 A 级和 B 级 两类 基金 份额, 两类 基
金份额 单独 设置 基金 代码 ,并分 别公 布每 万份 基金 净收益 、七 日年 化收 益率 。 
(二) 基金 份额 类别 的限 制 
份额类别 A 级份额 B 级份额 
首次申 购最 低金 额 直销机 构:100.00 元 
代销机 构:1,000.00 元 
5,000,000.00 元 
追加申 购最 低金 额 直销机 构:100.00 元 
代销机 构:1,000.00 元 
直销机 构:100.00 元 
代销机 构:1,000.00 元 
单笔赎 回最 低份 额 100.00 份 100.00 份 
年销售 服务 费率 0.25% 0.01% 
(三) 基金 份额 的自 动升 降级 
1 、若 本基 金 A 级 基金 份 额持有 人单 个基 金账 户内 ,在同 时销 售本 基 金 A 级和 B 级基华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 35 
金份额 的销 售机 构合 计保 留的基 金份 额达 到或 超 过 500 万 份时 , 本 基金 的登 记 结算机 构自 动
将该部 分 A 级基 金份额 升 级为 B 级 基金 份额 。 
2 、若 本基 金 B 级 基金 份额 持有人 单个 基金 账户 内, 在同时 销售 本基 金 A 级和 B 级基
金份额 的销 售机 构合 计保 留的基 金份 额低 于 500 万 份时 , 本 基金 的登 记结 算机 构自动 将该 部
分 B 级基 金份 额降 级为 A 级基金 份额 。 
3 、 投资 者需 注意 , 登 记结 算机构 仅针 对投 资者 在同 时销售 本基 金 A 级和 B 级 基金份 额
的销售 机构 内的 基金 份额 进行升 降级 的判 断和 自动 升降级 处理 ,若 销售 机构 仅销 售 A 级份
额或 B 级 份额 ,则 投资 者 在该机 构内 的基 金份 额不 参与升 降级 的判 断和 处理 。 
(四) 重要 提示 
1 、投 资者 实际 获得 的基 金 份额类 别以 本基 金的 登记 结算机 构根 据上 述业 务规 则确认 的
基金份 额类 别为 准。 
2 、 本 基金 A 级、B 级 基金 份额的 基金 代码 不同 , 投 资者在 提交 赎回 等交 易申 请时, 应
正确填 写基 金份 额的 代码 , 因错误 填写 基金 代码 所造 成的赎 回等 交易 申请 确认 失败的 后果 由
投资者 自行 承担 。 
3 、 若 本基 金的 登记 结算 机 构在某 一开 放日 对投 资者 持有的 基金 份额 进行 了升 降级处 理,
则投资 者在 该日 对升 降级 前的基 金份 额提 交的 赎回 、 转 换转 出及 转托管 ( 若 有) 等申 请可 确
认失败 。 
( 五 ) 基 金管 理人可 以在 不违反 法律 法规 的情 况下 , 增 加新 的基 金份额 类别 , 或 者调 整
现有基 金份 额类 别设 置及 各类别 的费 率水 平、 数 额 限制、 相关 规则 和各 类基 金份额 的具 体销
售机构 ,或 者停 止现 有基 金份额 类别 的销 售等 , 并 在更新 的招 募说 明书 或相 关公告 中 披 露 。 
七、基金的投资目标 
在保持 安全 性、 高流 动性 的前提 下获 得高 于业 绩比 较基准 的回 报。 
八、基金的投资方向 
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 货币 市场 工具 , 主 要包括 以下 : 现 金; 一年 以内 ( 含一
年) 的 银行 定期 存款、 大额 存单; 剩余 期限 在三 百九 十七天 以内 (含 三百 九十 七天) 的债 券;
期限在 一年 以内 ( 含一 年 ) 的债 券回购 ; 期限 在一 年以内 ( 含一 年) 的 中央 银行票 据; 中 国
证监会 、中 国人 民银 行认 可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 36 
在有关 法律 法规 允许 交易 所短期 债券 可以 采用 摊余 成本法 估值 前 , 本 基金 暂不 投资于 交
易所短 期债 券。 
九、基金的投资策略 
结合货 币市 场利 率的 预测 与现金 需求 安排 ,采 取现 金流管 理策 略进 行货 币市 场工具 投
资,以 便在 保证 基金 资产 的安全 性和 流动 性的 基础 上,获 得较 高的 收益 。 
研判货 币市 场利 率: 货币 市场利 率预 测是 进行 货币 市场投 资的 基础 , 本 基金 建立利 率分
析系统 , 通过 分析国 内外 宏观经 济走 势 、 央行 的货 币政策 以及 公开 市场 操作 、 市 场资 金面 的
宽松程 度等 对货 币市 场利 率的走 势进 行预 测。 
根据货 币市 场利 率水 平的 预测确 定组 合的 平均 剩余 期限。 当预 测货 币市 场利 率上升 时 ,
适当缩 短投 资组 合的 平均 剩余期 限, 预测 利率 水平 降低时 ,适 当延 长投 资组 合的剩 余期 限 。
平均剩 余期 限决 定了 组合 的风险 收益 水平 ,本 基金 的平均 剩余 期限 控制 在 180 天之 内。 
结合收 益率 曲线 的研 究进 行利率 期限 结构 管理 , 确 定组合 期限 结构 的分 布方 式, 合 理配
置不同 期限 品种 的配 置比 例。 
在确定 组合 剩余 期限 和期 限结构 分布 的基 础上 , 根 据各品 种的 流动 性、 收益 性以及 信用
风险等 确定 各子 类资 产的 配置权 重 , 即 确定短 期债 券、 央行 票据 、 回 购以 及 现金等 资产 的比
例。 
采取现 金流 管理 策略 , 在 动态分 析、 规划 、 测 算组 合内生 现金 流、 申购 赎回 净现金 流的
基础上 , 合理 配置和 动态 调整组 合现 金流 。 在 满足 日常流 动性 要求 的基 础上 , 最 大限 度减 少
冲击成 本, 实现 组合 流动 性要求 和收 益率 期望 的合 理配置 。 
运用系 统化 的量 化分 析策 略, 寻 求无 风险 的套 利机 会, 在 规避 市场 波动 的同 时获取 更高
的投资 收益 。 
本基金 将本 着 谨 慎性 原则 投资资 产支 持证 券 , 按 照资 产支持 证券 定价 模型 对资 产支持 证
券进行 定价 , 通过持 续的 信用评 级分 析和 跟踪 、 量 化模型 评估 、 投资限 额控 制等方 法对 资 产
支持证 券投 资进 行有 效的 风险评 估和 控制 , 并 在此 基础上 提高 组合 收益 。 基 金管理 人将 综合
运用久 期管 理、 个券 选择 、 信用 产品 交易 策略 等各 种策略 , 精 选品 种, 为基 金 份额 持有 人获
取长期 稳定 收益 。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 
 37 
十、基金的业绩比较 标准 
本基金 以中 国人 民银 行公 布的一 年期 定期 存款 税后 收益率 作为 业绩 比较 基准 。 “一年 期
定期存 款收 益率 ”是 指中 国人民 银行 公布 并执 行的 一年期 金融 机构 人民 币存 款基准 利率 。 
在合理 的市 场化 利率 基准 推出的 情况 下, 基金 管理 人可根 据投 资目 标和 投资 政策, 确定
变更业 绩比 较基 准, 并及 时公告 。 
十一、基金的风险收 益特 征 
本基金 投资 于货 币市 场工 具,属 于低 风险 品种 。 
十二、基金的投资组 合报 告 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 招商 银行 根据 本基金 合同 规定 , 于 2013 年 10 月 22 日复 核了 本报 告中的 财
务指标 、 净值 表现和 投资 组合报 告等 内容 , 保 证复 核内容 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或 者
重大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 9 月 30 日, 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 
(一) 报告 期末 基金 资产 组合情 况 
金额单 位: 人民 币元 
序号 项目 金额 
占基金 总资
产的比 例 (% ) 
1 固定收 益投 资 1,440,943,298.46 30.50 
 其中: 债券 1,440,943,298.46 30.50 






资产 支持 证券 - - 2 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资 产 - - 3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,252,657,748.33 68.84 4 其他各 项资 产 31,564,251.60 0.67 5 合计 4,725,165,298.39 100.00 (二) 报告 期债 券回 购融 资情况 金额单 位: 人民 币元 序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 38 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 11.27 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额 占基金 资产 净值的 比例 (%) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 704,911,399.63 17.55 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注: 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额 占资产 净值 比例 的简 单平 均值。 债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 % 的 说明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。 (三) 基金 投资 组合 平均 剩余期 限 1 、投 资组 合平 均剩 余期 限 基本情 况 项目 天数 报告 期 末投 资组 合平 均剩 余期限 107 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 112 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 57 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天情 况说 明 在本报 告期 内本 货币 市场 基金不 存在 投资 组合 平均 剩余期 限超 过 180 天 的情 况。 2 、报 告期 末投 资组 合平 均 剩余期 限分 布比 例 序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资产 净值 的比 例(% ) 各期限 负债 占 基金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 14.10 17.55 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 8.33 - 2 30 天( 含) —60 天 18.66 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 0.98 - 3 60 天( 含) —90 天 44.81 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含) —180 天 25.64 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 180 天( 含) —397 天 (含 ) 13.64 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 116.84 17.55 (四) 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 39 金额单 位: 人民 币元 序号 债券品 种 摊余成 本 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 国家债 券 79,998,908.67 1.99 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 613,080,615.16 15.26 其中: 政策 性金 融债 613,080,615.16 15.26 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 747,863,774.63 18.62 6 中期票 据 - - 7 其他 - - 8 合计 1,440,943,298.46 35.87 9 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率债 券 374,089,742.48 9.31 (五) 报告 期末 按摊 余成 本占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 债券 投资 明细 金额单 位: 人民 币元 序号 债券代 码 债券名称 债券数 量 (张) 摊余成 本 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 130214 13 国开 14 2,300,000 228,977,483.80 5.70 2 110221 11 国开 21 1,900,000 186,868,374.97 4.65 3 130215 13 国开 15 1,000,000 98,432,947.91 2.45 4 041364027 13 龙 高速 CP001 900,000 89,748,098.63 2.23 5 019302 13 国债 02 800,000 79,998,908.67 1.99 6 041359039 13 镇 城投 CP001 800,000 79,274,557.60 1.97 7 041364036 13 鄂 联投 CP002 700,000 70,000,144.04 1.74 8 041360039 13 渝 江北 嘴 CP001 700,000 69,740,204.74 1.74 9 041364010 13 青 岛城 投 CP001 600,000 59,898,553.26 1.49 10 041260074 12 津 钢管 CP001 500,000 50,012,093.29 1.24 (六) “ 影 子定 价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确 定的 基金 资产 净 值的偏 离 项目 偏离情 况 报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.13% 报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.04% 报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.06% (七 ) 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 40 (八) 投资 组合 报告 附注 1 、基 金计 价方 法说 明 鉴于货 币市 场基 金的 特性 , 本基 金采 用摊 余成 本法 计算基 金资 产净 值, 即本 基金按 持有 债券投 资的 票面 利率 或商 定利率 每日 计提 应收 利息 , 并按实 际利 率法 在其 剩余 期限内 摊销 其 买入时 的溢 价或 折价 ,以 摊余的 成本 计算 基金 资产 净值。 为了避 免 采 用 摊 余 成本 法计 算 的 基 金 资 产 净 值与 按市 场 利 率 或 交 易 市 价计 算的 基 金 资 产净值 发生 重大 偏离 , 从 而对基 金持 有人 的利 益产 生稀释 或不 公平 的结 果, 基金管 理人 采用 “影子 定价” , 即于 每一计 价日采 用市场 利率和 交易 价格对 基金持 有的计 价对 象进行 重新评 估, 当 基金 资产 净值 与其 他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的, 应按 其他 公允价 值指 标对 组合的 账面价 值进行 调整 ,调整 差额确 认为“ 公允 价值变 动损益” ,并 按其他 公允价 值指标 进行后 续计 量。 如基 金份 额净值 恢复 至 1.00 元 ,可 恢复使 用摊 余成 本法 估算 公允价 值。 如 有 确 凿 证 据 表明 按 上 述 规定 不 能 客 观 反映 基 金 资 产公 允 价 值 的 ,基 金 管 理 人可 根 据 具 体情 况,在 与基 金托 管人 商议 后,按 最能 反映 基金 资产 公允价 值的 方法 估值 。 2 、本 报告 期内 本基 金持 有 剩余期 限小 于 397 天 但剩 余存续 期超 过 397 天 的浮 动利率 债 券,未 发生 该类 浮动 利率 债券的 摊余 成本 超过 当日 基金资 产净 值 的 20% 的情 况。 3 、报告 期内, 本基金 投资 决策程序 符合 相关法 律法 规的要求 ,未 发现本 基金 投资的 前 十 名 证 券 的 发行 主 体 本 期出 现 被 监 管 部门 立 案 调 查, 或 在 报 告 编制 日 前 一 年内 受 到 公 开谴 责、处 罚的 情形 。 4 、期末 其 他各 项资 产构 成 单位: 人民 币元 序号 名称 金额 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 29,424,982.29 4 应收申 购款 2,139,269.31 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 31,564,251.60 5 、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 (1) 本报 告期 内没 有需 特 别说明 的证 券投 资决 策程 序。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 41 (2) 由于 四舍 五入 的原 因 ,分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 本基金 无持 有人 认购 或交 易基金 的各 项费 用。 华夏货 币 A : 阶 段 份额净 值收益 率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②-④ 2005 年 4 月 20 日至 2005 年 12 月 31 日 1.4158% 0.0033% 1.2800% 0.0000% 0.1358% 0.0033% 2006 年 1 月 1 日至 2006 年 12 月 31 日 1.9397% 0.0020% 1.9060% 0.0003% 0.0337% 0.0017% 2007 年 1 月 1 日至 2007 年 12 月 31 日 3.4589% 0.0081% 2.8237% 0.0019% 0.6352% 0.0062% 2008 年 1 月 1 日至 2008 年 12 月 31 日 4.6792% 0.0157% 3.8249% 0.0012% 0.8543% 0.0145% 2009 年 1 月 1 日至 2009 年 12 月 31 日 2.1526% 0.0151% 2.2655% 0.0000% -0.1129% 0.0151% 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 12 月 31 日 2.1344% 0.0079% 2.3041% 0.0003% -0.1697% 0.0076% 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 12 月 31 日 3.8706% 0.0071% 3.2801% 0.0007% 0.5905% 0.0064% 2012 年 1 月 1 日至 2012 年 12 月 31 日 4.1745% 0.0046% 3.2363% 0.0007% 0.9382% 0.0039% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 9 月 30 日 3.0685% 0.0036% 2.2438% 0.0000% 0.8247% 0.0036% 华夏货 币 B : 阶 段 份额净 值收益 率① 净值收 益 率标准 差 ② 业绩比 较 基准收 益 率 ③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①- ③ ②-④ 2012 年 12 月 11 日至 2012 年 12 月 31 日 0.2419% 0.0045% 0.1721% 0.0000% 0.0698% 0.0045% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 9 月 30 日 3.2537% 0.0036% 2.2438% 0.0000% 1.0099% 0.0036% 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 42 十四、费用概览 ( 一) 与基 金运 作有 关的 费用 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费、 基金 销售服 务费 、 证 券交 易费 用、 基 金合 同生效 后与 基金 相关 的信 息披露 费用 、 基 金份 额持 有人大 会费 用、 基金 合同 生效后 与基 金相 关的会 计师 费和 律师 费、 按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 它费 用。 1 、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下 , 基 金 管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.33% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H =E× 0.33%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 2 个工 作日 内从 基金资 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.10% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H=E× 0.10%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计 提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 , 基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 2 个 工作 日内 从基 金资产 中一 次性 支付 给基 金托管 人。 3 、其它 相关的 基金运 作费 用根据有 关法 规及相 应协 议的规定 ,按 费用实 际支 出金额 支 付, 列 入当 期基 金费 用。 基 金管理 人和 基金 托管 人因 未履行 或未 完全 履行 义务 导致的 费用 支 出或基 金资 产的 损失 ,以 及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、本 基金 不收 取申 购费 用 与赎回 费用 。 2 、基 金销 售服 务费 本基 金 A 级 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ,本基金 B 级基 金份 额的 销售服 务 费年费 率 为 0.01% 。 各类别 基金 份额 的基 金销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下: H =E ×R ÷ 当年 天数 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 43 H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的基 金销 售服 务费 E 为 各类 别基 金份 额前 一 日的基 金资 产净 值 R 为 各类 别基 金份 额适 用 的基金 销售 服务 费率 基金销 售服 务费 每日 计提 , 按月 支付。 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送销 售服 务费划 付 指令, 经基 金托 管人 复核 后于次 月首 日 起 2 个 工作 日内从 基金 资产 中划 出, 经登记 结算 机构 分别支 付给 各个 基金 销售 机构 。 3 、基 金转 换费 用 (1) 基金 转换 费: 无。 (2)转 出基金 费用: 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取, 如该 部分基 金采 用后端 收 费模式 购买 , 除收取 赎回 费外 , 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额 指 扣 除赎 回 费 与后端 申购 费( 若有 )后 的余额 。 (3) 转入 基金 费用 :转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取, 详细 如下 : ①从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。 费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端申 购费率 最高 档, 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例一 。 ②从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转入 其他 前 端(固 定费用 ) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 , 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。 费用收 取方 式 : 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档 高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例二 。 ③从前 端( 比例 费率 ) 收 费基金 转出 , 转 入其 他后 端收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后 端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。 费用收 取方 式: 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例三 。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 44 ④从前 端( 比例 费率 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不 收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率 适用 比例 费率 。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例四 。 ⑤从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(比 例费 率) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 , 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 , 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。 费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申 购费率 最高 档, 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例五 。 ⑥从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他前 端(固 定费 用) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。 费用收 取方 式: 收取 的申 购费用 =转 入基 金申 购费 用-转 出基 金申 购费 用, 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例六 。 ⑦从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他后 端收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后 端收费 基金 基金 份额 ,且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。 费用收 取方 式: 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例七 。 ⑧从前 端( 固定 费用 )收 费基金 转出 ,转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不 收取申 购费 用的 基金 基金 份额, 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例八 。 ⑨从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 比例 费率 )收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 45 费用收 取方 式 : 收 取的 申购 费率= 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档- 转出 基金 的前端 申 购费率 最高 档, 最低 为 0 。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例九 。 ⑩ 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他前 端( 固定 费用 )收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前 端收费 基金 基金 份额 ,且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。 费用收 取方 式 : 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档 高,则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ;反之 ,收 取的 申购 费用 为 0。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 。 ? 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他后 端收 费基 金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后 端收费 基金 基金 份额 。 费用收 取方 式: 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时, 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 一。 ? 从后 端收 费基 金转 出, 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不 收取 申 购费 用的 基金 基金 份额。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 二。 ? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他前 端( 比例费 率) 收费 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的 其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。 费用收 取方 式: 收取 的申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率-转 出基 金的 销售 服务 费率× 转 出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 三。 ? 从不 收取 申购 费用 基金 转出, 转入 其他 前端 (固 定费 用 )收 费基 金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的 其他前 端收 费基 金基 金份 额,且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。 费用收 取方 式: 收取 的申 购费用= 固定 费用 -转 换金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 46 出基金 的持 有时 间( 单位 为年) ,最 低为 0。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 四。 ? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他后 端收 费基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的 其他后 端收 费基 金基 金份 额。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时, 转入 的基 金份额 的持 有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 五。 ? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ,转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金 情形描 述 : 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的 其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。 费用收 取方 式: 不收 取申 购费用 。 业务举 例: 详见 “ (5 )业 务举例 ”中 例十 六。 ? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明 上述为 处理 申 (认 ) 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 , 对 转出不 收取 申购费 用的 基金的 持 有 时间 规定 如下 : (i )对 于华 夏债 券 (C 类 ) 、 华夏 现金 增利 货币 、华夏 货币 ,每 当有 基金 新增 份额时 , 均调整 持有 时间 ,计 算方 法如下 : 调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ ( 原份 额+ 新 增份额 ) (ii ) 对于 除上 述 (i ) 中 三 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 , 其 持有 时间 为 本次转 出 委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。 (4) 上述 费用 另有 优惠 的 ,从其 规定 。 基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。 (5) 业务 举例 例一: 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额( 前端 收费 模式 ) , 该 日甲基 金 基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。 ①若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 47 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用 (E=C*D ) 6.00 转换金 额(F=C-E ) 1,194.00 转入时 收取 申购 费率 (G ) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,188.06 转入基 金费 用(I=F-H ) 5.94 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=H/J ) 913.89 ②若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00 转换金 额(F=C-E ) 1,194.00 转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00% 净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 1,194.00 转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=H/J ) 918.46 例 二: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 甲基 金 申购费 率适 用比 例费 率, 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档 为 1.5% ,赎 回费 率为 0.5% 。 ①若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,乙基 金 前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用 (E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(G ) 1,000.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,939,000.00 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 48 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 转入基 金份 额(J=H/I ) 9,183,846.15 ②若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,丙基 金 前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用 (E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,615.38 例三: 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转 出 持 有的 前端收 费 基金甲 1,000 份 ,转 入后 端收费 基金 乙, 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。 则 转出基 金费 用、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 6.00 转换金 额(F=C-E ) 1,194.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 1,194.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500 转入基 金份 额(J=H/I ) 796.00 若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ,适用 后 端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎 回金额 计算 如下 : 项目 费用计 算 赎回份 额(K ) 796.00 赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300 赎回总 金额 (M=K*L ) 1,034.80 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 49 赎回费 用(N ) 0.00 适用后 端申 购费 率(O ) 1.2% 后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 14.16 赎回金 额(Q=M-N-P ) 1,020.64 例四: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份, 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。 T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基 金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300 转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D) 6.50 转换金 额(F=C-E ) 1,293.50 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 1,293.50 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500 转入基 金份 额(J=H/I ) 862.33 例五: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 甲基 金 申购费 率适 用固 定费 用, 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档 为 1.2% ,赎 回费 率为 0.5% 。 ① 若 T 日 转入 乙基 金 (前 端收费 模式 ) , 且 乙基 金申 购费率 适 用 比例 费率 , 乙 基金前 端 申购费 率最 高档 为 1.5% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入时 收取 申购 费率 (G ) 1.5%-1.2%=0.3% 净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,904,287.14 转入基 金费 用(I=F-H ) 35,712.86 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=H/J ) 9,157,143.95 ② 若 T 日 转入 丙基 金 (前 端收费 模式 ) , 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 , 丙 基金前 端 申购费 率最 高档 为 1.0% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 50 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入时 收取 申购 费率 (G ) 0.00% 净转入 金额 (H=F/(1+G) ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(I=F-H ) 0.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=H/J ) 9,184,615.38 例六: 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 ( 前端 收费 模式) , 该日 甲 基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。 ① 若 T 日 转入 乙基 金 (前 端收费 模式 ) , 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 , 乙 基金适 用 的申购 费用 为 1,000 元, 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用及 份额 计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(G ) 1,000-500=500.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,939,500.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,230.77 ② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 , 丙基金 适 用的申 购费 用 为 500 元, 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金 费用及 份额 计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用 (E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 51 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.300 转入基 金份 额(J=H/I ) 9,184,615.38 例七: 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 , 转 出持 有的 前端收 费 基金 甲 10,000,000 份 , 转 入后端 收费 基金 乙, 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 , 该日 甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用 赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 转出基 金费 用(E=C*D ) 60,000.00 转换金 额(F=C-E ) 11,940,000.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 11,940,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500 转入基 金份 额(J=H/I ) 7,960,000.00 若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ,适用 后 端申购 费率 为 1.2% ,且 乙 基金不 收取 赎回 费, 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎 回金额 计算 如下 : 项目 费用计 算 赎回份 额(K ) 7,960,000.00 赎回日 基金 份额 净值 (L ) 1.300 赎回总 金额 (M=K*L ) 10,348,000.00 赎回费 用(N ) 0.00 适用后 端申 购费 率(O ) 1.2% 后端申 购费 (P=K*I*O/(1+O)) 141,581.03 赎回金 额(Q=M-N-P ) 10,206,418.97 例八: 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ,转 入不 收取 申购 费用基 金乙, 甲基 金申 购费 率适 用固定 费用 。 T 日甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。 甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300 转出总 金额 (C=A*B ) 13,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 52 转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00 转换金 额(F=C-E ) 12,935,000.00 转入基 金费 用(G ) 0.00 净转入 金额 (H=F-G ) 12,935,000.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(I ) 1.500 转入基 金份 额(J=H/I ) 8,623,333.33 例九: 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 (后 端收 费 模式) , 转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ,该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前 端申购 费率 最高 档 为 1.5% ,赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。 ① 若 T 日 转入 乙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% , 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 6.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.8% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 19.45 转出基 金费 用(I=E+H ) 25.45 转换金 额(J=C-I ) 1,174.55 转入时 收取 申购 费率 (K ) 2.0%-1.5%=0.5% 净转入 金额 (L=J/(1+K)) 1,168.71 转入基 金费 用(M=J-L ) 5.84 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N ) 1.300 转入基 金份 额(O=L/N ) 899.01 ② 若 T 日 转入 丙基 金( 前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% , 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 : 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 6.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.8% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 19.45 转出基 金费 用(I=E+H ) 25.45 转换金 额(J=C-I ) 1,174.55 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 53 转入时 收取 申购 费率 (K ) 0.00% 净转入 金额 (L=J/(1+K)) 1,174.55 转入基 金费 用(M=J-L ) 0.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(N ) 1.300 转入基 金份 额(O=L/N ) 903.50 例十: 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 (后端 收 费模式 ) , 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% , 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% , 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100 元。 ① 若 T 日转 入乙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,乙基 金 前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ,该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 60,000.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.8% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 194,499.02 转出基 金费 用(I=E+H ) 254,499.02 转换金 额(J=C-I ) 11,745,500.98 转入基 金费 用(K ) 1,000.00 净转入 金额 (L=J-K ) 11,744,500.98 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.300 转入基 金份 额(N=L/M ) 9,034,231.52 ② 若 T 日转 入丙 基金 (前 端收费 模式 ) , 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ,丙基 金 前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ,该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转 入基金 费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 60,000.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.8% 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 54 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 194,499.02 转出基 金费 用(I=E+H ) 254,499.02 转换金 额(J=C-I ) 11,745,500.98 转入基 金费 用(K ) 0.00 净转入 金额 (L=J-K ) 11,745,500.98 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.300 转入基 金份 额(N=L/M ) 9,035,000.75 例十一 :假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ,转 出持 有期 为 3 年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ,转入后 端收费基 金乙, 转出时适 用甲 基金 后端申 购费率 为 1.0% , 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确 认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ,适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300 转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 6.50 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购 费 率(G ) 1.0% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89 转出基 金费 用(I=E+H ) 17.39 转换金 额(J=C-I ) 1,282.61 转入基 金费 用(K ) 0.00 净转入 金额 (L=J-K ) 1,282.61 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500 转入基 金份 额(N=L/M ) 855.07 若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半, 适用后 端 申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% , 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回 金额计 算如 下: 项目 费用计 算 赎回份 额(O ) 855.07 赎回日 基金 份额 净值 (P ) 1.300 赎回总 金额 (Q=O*P ) 1,111.59 赎回费 率(R ) 0.5% 赎回费 (S=Q*R ) 5.56 适用后 端申 购费 率(T ) 1.2% 后端申 购费 (U=O*M*T/(1+T)) 15.21 赎回金 额(V=Q-S-U ) 1,090.82 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 55 例十二 : 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 , 转 入不收 取 申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲 基 金基 金份额 净值 为 1.100 元, 赎回费 率 为 0.5% ,转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转 出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.5% 赎回费 (E=C*D ) 6.00 申购日 转出 基金 基金 份额 净值(F ) 1.100 适用后 端申 购费 率(G ) 1.0% 后端申 购费 (H=A× F× G/ (1+G)) 10.89 转出基 金费 用(I=E+H ) 16.89 转换金 额(J=C-I ) 1,183.11 转入基 金费 用(K ) 0.00 净转入 金额 (L=J-K ) 1,183.11 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(M ) 1.500 转入基 金份 额(N=L/M ) 788.74 例十三 : 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 , 转 入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务 费率 为 0.3% , 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费 用及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金费 用(D ) 0.00 转换金 额(E=C-D ) 1,200.00 销售服 务费 率(F ) 0.3% 转入基 金申 购费 率(G ) 2.0% 收取的 申购 费率 (H=G-F* 转出基 金的 持有 时 间(单 位为 年) ) 1.88% 净转入 金额 (I=E/(1+H)) 1,177.86 转入基 金费 用(J=E-I ) 22.14 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(K ) 1.300 转入基 金份 额(L=I/K ) 906.05 例十四 : 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份, 转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 56 务费率 为 0.3% ,不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 10,000,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 12,000,000.00 转出基 金费 用(D ) 0.00 转换金 额(E=C-D ) 12,000,000.00 销售服 务费 率(F ) 0.3% 转入基 金申 购费 用(G ) 500 转入基 金费 用 (H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时 间(单 位为 年) ) 6.85 净转入 金额 (I=E-H ) 11,999,993.15 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(J ) 1.300 转入基 金份 额(K=I/J ) 9,230,763.96 例十五 : 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请, 转出 持有 的不收 取 申购费 用基 金 甲 1,000 份 , 转入后 端收 费基 金乙 , 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、 1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、 转入基 金费 用及 份额 计算 如下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.200 转出总 金额 (C=A*B ) 1,200.00 转出基 金费 用(D ) 0.00 转换金 额(E=C-D ) 1,200.00 转入基 金费 用(F ) 0.00 净转入 金额 (G=E-F ) 1,200.00 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500 转入基 金份 额(I=G/H ) 800.00 若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金, 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半, 适用后 端 申购费 率 为 1.0% ,且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% , 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎 回金额 计算 如下 : 项目 费用计 算 赎回份 额(J ) 800.00 赎回日 基金 份额 净值 (K ) 1.300 赎回总 金额 (L=J*K ) 1,040.00 赎回费 率(M ) 0.5% 赎回费 (N=L*M ) 5.20 适用后 端申 购费 率(O ) 1.0% 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 57 后端申 购费 (P=J*H*O/(1+O)) 11.88 赎回金 额(Q=L-N-P ) 1,022.92 例十六 : 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 , 转 入不 收取 申购费 用 基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下: 项目 费用计 算 转出份 额(A ) 1,000.00 转出基 金 T 日 基金 份额 净 值(B ) 1.300 转出总 金额 (C=A*B ) 1,300.00 转出基 金赎 回费 率(D ) 0.1% 转出基 金费 用(E=C*D ) 1.30 转换金 额(F=C-E ) 1,298.70 转入基 金费 用(F ) 0.00 净转入 金额 (G=E-F ) 1,298.70 转入基 金 T 日 基金 份额 净 值(H ) 1.500 转入基 金份 额(I=G/H ) 865.80 十五、对招募说明书 更新 部分的说明 华夏货 币市 场 基 金招 募说 明书 ( 更新 ) 依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券 投 资 基 金 运作 管 理办 法 》 、 《 证 券 投 资基 金 销售 管 理办 法 》 、 《 证 券投 资 基金 信息 披 露 管 理办 法》 、 《 华夏 货币 市场 基金 基金合 同》 及其 他法 律法 规的要 求, 对本 基金 管理 人于 2013 年 6 月 4 日 刊登 的本 基金 招募 说明书 (更 新) 进行 了更 新,主 要 更 新内 容如 下: (一) 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 (二) 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。 ( 三) 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相关 内容 。 ( 四) 更新 了 “ 六、 基金 份额的 类别 设置 ”中 相关 内容 。 ( 五) 更新 了 “ 九 、 基金 份额的 申购 、赎回 与 转换 ”中相关 信息 。 (六) 更新 了 “ 十一、 基 金的投 资 ” 中 投 资组 合报 告等内 容, 该部 分内 容均 按有关 规定 编制 。 ( 七) 更新 了 “ 十二、 基金 的业绩 ”, 该部 分内 容均 按有关 规定 编制 , 并 经托 管人复 核 。 ( 八 ) 更 新了 “二十 四 、 其他应 披露 事项 ”, 披露 了自上 次招 募说 明书 更新 截止日 以来 涉及本 基金 的相 关公 告。 华夏货币市场基金招募说明书(更新)摘要 58 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一三 年 十二 月三 日