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交银施罗德双轮动债券 型 证券投资基金
（更新）招募说明书摘要
（2013 年第 1 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人： 中信银行 股 份有限公司
二零一 三年 十月
基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6个月更新一次，并于每 6 个月结束之日后的 45日内
公告，更新内容截至每 6个月的最后 1 日。
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2013 年 1
月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】97 号文核准募集。本基金基金
合同于2013年4月 18日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资
者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险；由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险；
交易对手违约风险；投资本基金特有的其他风险等等。本基金是一只债券型基金，
属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均的预期收益和预期风险高于货币
市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不
构成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2013年 10月18日， 有关财务数据和净值表现
截止日为2013年9 月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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一、基 金管理人
（一）基金管理人概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦10楼
邮政编码：200120
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005 年8月4日
注册资本：2亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称
“交通银行”）
65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
（二）主要成员情况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。现任交通银行股份有限公司执行董事，副行
长。历任中国建设银行资产负债管理委员会办公室主任兼上海分行副行长、资产负
债管理委员会办公室主任兼体制改革办公室主任兼上海分行副行长、资产负债管理交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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部总经理、资产负债管理部总经理兼重组改制办公室主任、交通银行股份有限公司
副行长兼上海分行行长。
雷贤达先生，副董事长，学士学历，加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港）有限公司执行董
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生，董事，总经理，CFA、CPA，硕士学历。历任安达信（新加坡）有限
公司审计师，澳洲信孚基金管理有限公司投资风险管理副总监，信安资产管理亚洲
有限公司投资风险管理总监，荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，招商
基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通银行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、
预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经
理，现任交通银行投资银行部总经理。
孟方德先生，董事，硕士学历。历任施罗德投资管理有限公司分析师、投资经
理，施罗德投资管理（新加坡）有限公司副董事长，施罗德投资管理国际有限公司
执行董事，施罗德投资管理（卢森堡）有限公司总经理，施罗德投资管理（日本）
有限公司总经理，施罗德投资管理有限公司英国区总经理及销售总监、全球渠道销
售业务总监，现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大学
经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系副教授，香港城市大学经济与金融系交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海高级金
融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教授。
2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职
荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED，
施罗德投资管理(香港)有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德
基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。现任交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合
员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总
经理， 现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办公室总经理兼董事会秘书。
张科兵先生，监事，学士学历。历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部
高级审计师，普华永道会计师事务所审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资
部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管
理部高级研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研
究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏奋先生，督察长，纽约城市大学工商管理硕士。历任交通银行广州分行市场
营销部总经理助理、副总经理，交通银行纽约分行信贷管理部经理、公司金融部经
理、信用风险管理办公室负责人，交通银行投资管理部投资并购高级经理，交银施
罗德基金管理有限公司综合管理部总监。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经
学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
谢卫先生，副总经理，经济学博士，高级经济师。历任中央财经大学金融系教
员；中国社会科学院财经所助理研究员；中国电力信托投资公司基金部副经理；中
国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部
副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
胡军华女士，基金经理，中国人民大学经济学硕士，21年证券行业经验。历任
中国经济开发信托投资公司证券业务总部研究部副总经理，华鑫证券有限公司深圳
营业部副总经理，原南方证券有限公司债券业务总部投资经理，招商基金管理有限
公司固定收益部总监、基金经理，瑞银证券资产管理部/财富管理部董事、高级投资
组合经理。2005 年 5 月 13 日至 2006 年 5 月 25 日期间担任招商现金增值开放式证
券投资基金基金经理，2005年8月24日至2008 年12月30日期间担任招商安泰系
列证券投资基金基金经理，2006年7月11日至 2008年12月30日期间担任招商安
本增利债券型证券投资基金基金经理。2012 年加入交银施罗德基金管理有限公司，
现任固定收益部总经理。2012年12月19日起担任交银施罗德纯债债券型发起式证
券投资基金基金经理至今，2013年3月13日起兼任交银施罗德理财 60 天债券型证
券投资基金基金经理至今，2013年4月18日起兼任本基金基金经理至今。
孙超先生，基金经理助理，美国哥伦比亚大学经济学硕士，2年证券从业经验。
历任中信建投证券股份有限公司资产管理部债券投资经理兼固定收益总监助理。
2013年加入交银施罗德基金管理有限公司。2013 年7月8日起担任本基金、交银施
罗德纯债债券型发起式证券投资基金、 交银施罗德理财 60天债券型证券投资基金基
金经理助理至今。
5、投资决策委员会成员
委员：项廷锋（投资总监、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（权益部总经理、基金经理） 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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胡军华（固定收益部总经理、基金经理）
张科兵（研究总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。
二、基 金托管人
(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称：中信银行股份有限公司（简称“中信银行” ）
住所：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：常振明
成立时间：1987 年4月7日
组织形式：股份有限公司
注册资本：467.873 亿元人民币
存续期间：持续经营
批准设立文号：中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[2004]125号
联系人：中信银行资产托管部
联系电话： 010-65558812
传真：010-65550832
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办
理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政
府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提
供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；结汇、售汇业务；经国务
院银行业监督管理机构批准的其他业务。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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中信银行（601998.SH、0998.HK）成立于 1987年，原名中信实业银行，是中国
改革开放中最早成立的新兴商业银行之一，是中国最早参与国内外金融市场融资的
商业银行，并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快
速发展，中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大，于 2005 年 8
月，正式更名“中信银行” 。2006年12月，以中国中信集团和中信国际金融控股有
限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成功引进战略投资者，与
欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA）建立了优势互补的战略合作关系。2007年4 月
27日，中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年，中信银行
成功收购中信国际金融控股有限公司（简称：中信国金）70.32%股权。经过二十多
年的发展，中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一，是一家快速增长
并具有强大综合竞争力的全国性商业银行。
2009 年，中信银行通过了美国 SAS70内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70
审订报告，表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部
控制的健全有效性全面认可。
2、主要人员情况
朱小黄先生，中信银行行长，高级经济师，并获中国政府特殊津贴。1982年湖
北财经学院基建财务与信用专业大学本科毕业，1985年北京大学经济法专业专科毕
业，2006 年中山大学世界经济专业博士毕业。曾任中国建设银行股份有限公司副行
长兼首席风险官。现任中国中信集团有限公司党委委员、中国中信股份有限公司副
总经理、中信银行党委书记及行长 。
曹国强先生，中信银行副行长，分管托管业务。曾担任人民银行陕西省分行计
划资金处副处长，招商银行深圳管理部计划资金部总经理，招商银行总行计划资金
部总经理，中信银行计划财务部总经理，中信银行行长助理。
刘勇先生，中信银行托管中心总经理。男，1965年出生，中共党员，硕士研究
生。曾任中信银行贸易结算部副总经理，中信银行总行营业部国际业务部总经理，
中信银行国际业务管理部总经理，中信银行上海分行行长助理兼风险主管，中信银
行国际业务部副总经理。2007年6月至今，任中信银行资产托管部总经理，负责全
行托管业务。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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3、基金托管业务经营情况
2004 年8 月18 日， 中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管
理委员会批准，取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原
则，切实履行托管人职责。
截至 2013年9 月30日， 中信银行已托管 30只开放式证券投资基金及证券公司
资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII等其他托管资产，总托管规
模逾1.7 万亿元人民币。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标。强化内部管理，确保有关法律法规及规章在基金托管业务中
得到全面严格的贯彻执行；建立完善的规章制度和操作规程，保证基金托管业务持
续、稳健发展；加强稽核监察，建立高效的风险监控体系，及时有效地发现、分析、
控制和避免风险，确保基金财产安全，维护基金份额持有人利益。
2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会，负责全行的风
险控制和风险防范工作；托管部内设内控合规岗，专门负责托管部内部风险控制，
对基金托管业务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。
3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规
定，以控制和防范基金托管业务风险为主线，制定了《中信银行基金托管业务管理
办法》 、 《中信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检
查实施细则》等一整套规章制度，涵盖证券投资基金托管业务的各个环节，保证证
券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。
4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等，
从制度上、人员上保证基金托管业务稳健发展；建立了安全保管基金财产的物质条
件，对业务运行场所实行封闭管理，在要害部门和岗位设立了安全保密区，安装了
录像、录音监控系统，保证基金信息的安全；建立严密的内部控制防线和业务授权
管理等制度，确保所托管的基金财产独立运行；营造良好的内部控制环境，开展多
种形式的持续培训，加强职业道德教育。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、基金合同、托管协交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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议和有关法律法规及规章的规定，对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份
额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息
披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
基金合同和有关法律法规及规章的行为，将及时以书面形式通知基金管理人限期纠
正。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的，基金
托管人将以书面形式报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）基金份额销售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的网上直销交易平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦10楼
法定代表人：钱文挥
成立时间：2005 年8月4日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人：许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回、
定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台
网址：www.fund001.com，www.bocomschroder.com。
2、场内代销机构
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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具有基金代销资格的上海证券交易所场内会员单位。（具体名单见上海证券交
易所网站）。
3、场外代销机构
（1） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（2） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（3） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4） 招商银行股份有限公司 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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住所：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（6） 杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话： （0571）85108309
传真： （0571）85151339
联系人：严峻
客户服务电话:（0571）96523，400-8888-508
网址：www.hzbank.com.cn
（7） 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：徐浩明
电话： （021）22169999
传真： （021）22169134
联系人：刘晨
客户服务电话： 10108998
网址：www.ebscn.com
（8） 国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676161
传真： （021）38670161
联系人：芮敏棋
客户服务电话：95521，400-8888-666
网址：www.gtja.com
（9） 中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：张佑君
电话： （010）85130588
传真： （010）65182261
联系人：魏明
客户服务电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
（10） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689号 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（11） 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话： （010）66568430
联系人：田薇
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
（12） 兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1号楼 21层
法定代表人：兰荣
电话： （021）38565785
传真： （021）38565955
联系人：谢高得
客户服务电话：400-8888-123
网址：www.xyzq.com.cn
（13） 中信证券股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 A层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）60838888 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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传真： （010）60833739
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（14） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171号
办公地址：上海市常熟路 171号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523或 4008895523
网址：www.sywg.com
（15） 国都证券有限责任公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（16） 华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）83290979
传真： （025）51863323
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17） 中信证券（浙江）有限责任公司 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
17
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A座
法定代表人：刘军
电话： （0571）85776115
传真： （0571）85783771
联系人：俞会亮
客户服务电话： （0571）96598
网址：www.96598.com.cn
（18） 中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507－1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022326
传真： （0532）85022605
联系人：吴忠超
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
（19） 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26楼
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833
传真： （0755）82133952
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（20） 中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41楼
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
18
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 41 楼
法定代表人：杜航
电话： （0791）86768681
传真： （0791）86770178
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（21） 宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市建设路 2号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号宏源证券
法定代表人：冯戎
电话： （010）88085858
传真： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（22） 长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
联系人：李良
客户服务电话：95579或 4008-888-999
网址：www.95579.com
（23） 齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
19
法定代表人：李玮
电话： （0531）68889155
传真： （0531）68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（24） 江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
电话： （0451）85863696
传真： （0451）82287211
联系人：张宇宏
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（25） 平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8楼(518048)
法定代表人：杨宇翔
电话： （0755）22627802
传真： （0755）82400862
联系人：郑舒丽
客户服务电话：95511-8
网址：www.pingan.com
（26） 厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17 楼
办公地址：厦门市莲前西路 2号莲富大厦 17楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
20
传真： （0592）5161640
联系人：赵钦
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
（27） 华宝证券有限责任公司
住所：中国上海市陆家嘴环路 166号未来资产大厦 27楼
办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼
法定代表人： 陈林
电话： （021）68777222
传真： （021）68777822
联系人：赵洁
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（28） 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
（29） 瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话： （010）58328112
传真： （010）58328740
联系人：牟冲 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
21
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
（30） 爱建证券有限责任公司
住所：上海市南京西路 758号 24楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32楼
法定代表人：张建华
电话： （021）32229888
传真： （021）68728703
联系人：陈敏
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
（31） 长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516289
传真： （0755）83516199
联系人：匡婷
客户服务电话： （0755）33680000，400-6666-888
网址：www.cc168.com.cn
（32） 国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690126
传真： （028）86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
22
（33） 信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（34） 西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786141
传真： （023）63786212
联系人：张煜
客户服务电话：400-809-6096
网址：www.swsc.com.cn
（35） 东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B 座 12-15层
法定代表人：徐勇力
电话： （010）66555316
传真： （010）66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话: 400-8888-993
网址：www.dxzq.net
（36） 华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
23
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话： （0591）96326
网址：www.hfzq.com.cn
（37） 中国中投证券有限责任公司
住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及
第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21
层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
联系人：刘毅
客户服务电话：400-600-8008
网址：www.china-invs.cn
（38） 华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568235
传真： （010）58568062
联系人：黄恒
客户服务电话： （010）58568118
网址：www.hrsec.com.cn
（39） 天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
24
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 4层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045527
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址：http://www.txsec.com，www.jjm.com.cn
（40） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（41） 深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
（42） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B座 16层 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
25
法定代表人：张跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（43）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（44）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 2楼
法定代表人：汪静波
电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（45）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话： （021）20835789 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
26
传真： （021）20835879
联系人：周轶
客户服务电话：4009200022
网址：http://licaike.hexun.com/
（46）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C 座 10楼
法定代表人：其实
电话： （021）54509998
传真： （021）64385308
联系人：潘世友
客户服务电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）基金登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：韩炯 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
27
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人：沈兆杰
经办注册会计师：汪棣、叶尔甸
四、基 金的名称
本基金名称：交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式
六、基 金的投资目标
本基金在严格控制投资风险的基础上，通过积极主动的投资管理，把握债券市
场轮动带来的机会，力争实现基金资产长期稳健的增值。
七、基 金的 投资 方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方
政府债、金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、分离交易可转债、资交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
28
产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金不直接在二级
市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和新股增发。因投
资于分离交易可转债而产生的权证，在其可交易之日起的30个交易日内卖出。同时
本基金不参与可转换债券投资（分离交易可转债除外） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：固定收益类资产的比例不低于基金资产净值的80%；
现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。
八、基 金的 投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将规范化的基本面研究、严谨的信用
分析与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运
行趋势的基础上，判断不同类别债券在经济周期的不同阶段的相对投资价值，动态
调整大类金融资产比例，自上而下决定类属资产配置和债券组合久期、期限结构。
同时，通过对信用债发债主体所处行业的景气轮动判断，并结合内部信用评级系统，
综合考察信用债券的信用评级，在严谨深入的分析基础上，综合考量各类债券的流
动性、供求关系和收益率水平等，自下而上地精选个券。
1、大类资产配置
本基金在分析和判断国内外宏观经济形势的基础上，通过“自上而下”的定性
分析和定量分析相结合，形成对大类资产的预测和判断，在基金合同约定的范围内
确定债券类资产和现金类资产的配置比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变
化，动态调整大类资产的投资比例，以规避市场风险，提高基金收益率。
2、债券投资策略
（1）券种轮动策略
本基金根据类属资产的风险来源不同将固定收益类品种划分为利率产品和信用
产品。宏观经济周期、货币政策以及企业信用实力的变动使得债券收益率和信用利
差在经济不同阶段存在明显差异,利率产品和信用产品在不同阶段的优劣可能相互交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
29
转化。本基金将在严谨深入的宏观研究、利率分析和信用分析基础上，积极在利率
产品和信用产品之间进行动态优化配置，通过超配不同时期的相对强势品种，为组
合获取超额收益。
从券种轮动规律来看，经济滞胀后期和衰退前期经济下滑，无风险收益率开始
下降，企业盈利水平的下滑将引发市场对于信用风险的担忧。因此，在这一时期无
信用风险的利率产品（主要包括国债、央行票据、政策性金融债等其他利率类金融
工具）表现相对较好。而进入衰退中后期，物价水平已大幅下降，经济开始触底并
缓慢复苏，企业盈利有望得到好转，信用水平有所改善，这时信用产品（主要包括
金融债、企业债、公司债、地方政府债、短期融资券、中期票据、分离交易可转债、
资产支持证券等其他信用类金融工具）成为更好的投资标的。本基金将积极把握上
述券种间的轮动效应，超配阶段性的强势品种，以提升组合收益。
（2）信用债券投资策略
行业轮动常见于股票资产的投资策略，不同行业的债券回报在经济周期不同阶
段下同样存在板块轮动现象，其隐含的是行业景气的不同步，导致不同行业的违约
率和信用资质变化不同步。伴随中国信用债券市场的快速发展，行业轮动效应也将
日趋明显。本基金将利用研究团队对宏观经济周期发展趋势判断，充分考虑不同行
业的周期性特征以及未来一段时间内的景气度，一方面规避信用风险明显上升的高
风险行业，另一方面则可在周期性和防御性行业之间主动切换，从而为组合获取超
额收益。本基金信用债券的投资遵循以下流程：
1）信用债券研究
信用分析师通过系统的案头研究、走访发行主体、咨询发行中介等各种形式，
“自上而下”地分析宏观经济运行趋势、行业（或产业）经济前景， “自下而上”地
分析发行主体的发展前景、偿债能力、国家信用支撑等。通过交银施罗德的信用债
券信用评级指标体系，对信用债券进行信用评级，并在信用评级的基础上，建立本
基金的信用债券池。
2）信用债券投资
基金经理从信用债券池中精选债券构建信用债券投资组合。
本基金构建和管理信用债券投资组合时主要考虑以下因素： 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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①信用债券信用评级的变化。
②不同信用等级的信用债券，以及同一信用等级不同标的债券之间的信用利差
变化。
原则上，购买信用（拟）增级的信用债券，减持信用（拟）降级的信用债券；
购买信用利差扩大后存在收窄趋势的信用债券，减持信用利差缩小后存在放宽趋势
的信用债券。
（3）久期管理策略
作为债券基金最基本的投资策略，久期管理策略本质上是一种自上而下，通过
灵活的久期策略对管理利率风险的策略。
在全球经济的框架下，本基金管理人密切关注货币信贷、利率、汇率、采购经
理人指数等宏观经济运行关键指标，运用数量化工具对宏观经济运行及货币财政政
策变化跟踪与分析，对未来市场利率趋势进行分析预测，据此确定合理的债券组合
目标久期。
（4）期限结构配置策略
通过预期收益率曲线形态变化来调整投资组合的期限结构配置策略。根据债券
收益率曲线形态、各期限段品种收益率变动、结合短期资金利率水平与变动趋势，
分析预测收益率曲线的变化，测算子弹、哑铃或梯形等不同期限结构配置策略的风
险收益，形成具体的期限结构配置策略。
（5）骑乘策略
骑乘策略，通过对债券收益曲线形状变动的预期为依据来建立和调整组合。当
债券收益率曲线比较陡峭时，买入位于收益率曲线陡峭处的债券，持有一段时间后，
伴随债券剩余期限的缩短与收益率水平的下降，获得一定的资本利得收益。
（6）杠杆放大策略
当回购利率低于债券收益率时，本基金将实施正回购融入资金并投资于信用债
券等可投资标的，从而获取收益率超出回购资金成本（即回购利率）的套利价值。
（7）资产支持证券（含资产收益计划）投资策略
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气
变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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31
前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券
收益率的影响。综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等
积极策略，在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整
后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
九、基 金的 业绩比较基准
中债综合全价指数
中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本
涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期
融资券等14类券种，能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况，适合作为本
基金的业绩比较基准。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金是一只债券型基金，属于证券投资基金中中等风险的品种，其长期平均
的预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、 基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2013 年 10 月 23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期为 2013 年7月1 日至2013年 9月30日。 本报告财务资料未经审计师
审计。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 1,484,541,148.43 95.74
其中：债券 1,474,479,477.20 95.10
资产支持证券 10,061,671.23 0.65
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 10,044,135.07 0.65
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 462,682.12 0.03
6 其他各项资产 55,469,848.37 3.58
7 合计 1,550,517,813.99 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 20,192,000.00 1.96
2 央行票据 - -
3 金融债券 99,397,000.00 9.65
其中：政策性金融债 89,397,000.00 8.68
4 企业债券 178,113,477.20 17.29
5 企业短期融资券 668,598,000.00 64.89
6 中期票据 508,179,000.00 49.32
7 可转债 - - 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
33
8 其他 - -
9 合计 1,474,479,477.20 143.11
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 130218 13国开18 900,000 89,397,000.00 8.68
2 041361024 13光明CP001 600,000 59,748,000.00 5.80
3 041351032
13深能源
CP001
500,000 49,795,000.00 4.83
4 1382147
13中南方
MTN1
500,000 49,435,000.00 4.80
5 126011 08石化债 440,000 43,318,000.00 4.20
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 119023 侨城01 100,000 10,061,671.23 0.98
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
10、投资组合报告附注
（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在
本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。
（2）本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
34
股票。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 11,185.47
2 应收证券清算款 29,900,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 25,528,362.90
5 应收申购款 300.00
6 其他应收款 30,000.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,469,848.37
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2013年 9月30日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④ 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
35
A/B
类
过去三个
月
0.70% 0.06% -1.92% 0.07% 2.62% -0.01%
自基金合
同生效日
起至今
（2013年
4月18日
至2013年
9月30日）
1.00% 0.05% -2.35% 0.09% 3.35% -0.04%
C类 过去三个
月
0.70% 0.05% -1.92% 0.07% 2.62% -0.02%
自基金合
同生效日
起至今
（2013年
4月18日
至2013年
9月30日）
0.90% 0.05% -2.35% 0.09% 3.25% -0.04%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2013年4月18日至 2013年9月30日）
1． 交银双轮动债券A/B 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
36
注：本基金基金合同生效日为 2013年4 月18日，基金合同生效日至报告期期
末，本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截
至2013 年9月30日，本基金尚处于建仓期。
2．交银双轮动债券C
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
37
注：本基金基金合同生效日为 2013年4 月18日，基金合同生效日至报告期期
末，本基金运作时间未满一年。本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截
至2013 年9月30日，本基金尚处于建仓期。
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用；
9、本基金从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。 管理费的计算方法
如下：
H＝E× 0.6%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致使无法按
时支付的，支付日期顺延。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
38
（2）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管费的计算方
法如下：
H＝E× 0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，,
支付日期顺延。
（3）C类基金份额的销售服务费
本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按
前一日C类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.4%÷当年天数
H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金
管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起
3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销售机
构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。
C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人
服务。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金基金份额分为 A 类、B 类和 C 类基金份额。投资者申购 A 类基金份额支
付申购费用，申购 B 类基金份额在赎回时才支付相应的申购费用，申购 C 类基金份
额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务费。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
39
A/B类基金份额的申购费用由 A/B类基金份额申购人承担，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金 A类基金份额的申购费率如下：
申购金额（含申购费）
A类基金份额前端申购费率
50万元以下 0.8%
50万元（含）至 100万元 0.6%
100万元（含）至 200万元 0.5%
200万元（含）至 500万元 0.3%
500万元（含）以上 每笔交易 1000元
本基金 B类基金份额的申购费率如下：
持有期限 B 类基金份额后端申购费率
1年以内（含） 1.0%
1年—3 年（含） 0.6%
3年—5 年（含） 0.4%
5年以上 0
持有A/B类基金份额的基金投资者因红利自动再投资而产生的A/B类基金份额，
不收取相应的申购费用。
本基金自 2013 年7月8日起， 对通过本公司直销柜台申购本基金 A类基金份额
的养老金客户实施特定申购费率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收
益形成的补充养老基金等，具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会
保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可
的新的养老基金类型，本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定
向中国证监会备案。
通过本公司直销柜台申购本基金 A类基金份额的养老金客户特定申购费率如下
表： 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
40
特定申购费率
（A类基金份额）
申购金额（含申购费） 特定申购费率
50万元以下 0.32%
50万元（含）至 100万元 0.18%
100万元（含）至 200万元 0.10%
200万元（含）至 500万元 0.06%
500万元以上（含 500万） 每笔交易 1000元
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化，敬请投
资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购份额的计算
（a）A类基金份额的申购
申购总金额=申请总金额
净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申购
费用金额）
申购费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）
申购份额=
类基金份额净值 日
申购费用 申购总金额
B A T /
-
场内申购的有效份额保留到整数位，剩余部分对应申购资金返还投资者。
例四：某投资者投资 100,000元申购本基金的A类基金份额（非网上交易），假
设申购当日 A/B 类基金份额净值为 1.040 元，申购费率为 0.8%，如果该投资者是场
外申购，则其可得到的申购份额为：
申购总金额＝100,000元
净申购金额=100,000/（1+0.8%）=99,206.35 元
申购费用=100,000-99,206.35=793.65元
申购份额=（100,000-793.65）/1.040=95,390.72份
如果该投资者是场内申购，申购份额为 95,390 份，其余0.72份对应金额返回给
投资者。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
41
（b）B类基金份额的申购
申购总金额=申请总金额
申购份额＝
类基金份额净值 日
申购总金额
B A T /
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值×后端申购费率
例五： 某投资者投资 100,000元申购本基金的B类基金份额， 假设申购当日 A/B
类基金份额净值为 1.040 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.040＝96,153.85 份
即：投资者投资 100,000元申购本基金的 B类基金份额，假设申购当日 A/B 类
基金份额净值为1.040 元，则可得到96,153.85份基金份额，但其在赎回时需根据
其持有时间按对应的后端申购费率交纳后端申购费用。
（c）C类基金份额的申购
如果投资者选择申购 C类基金份额，则申购份额的计算方法如下：
申购总金额=申请总金额
申购份额=申购总金额/T日C类基金份额净值
例六：某投资者投资 100,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C
类基金份额净值为1.040 元，则其可得到的申购份额为：
申购份额＝100,000/1.040＝96,153.85 份
即：投资者投资 100,000元申购本基金的 C类基金份额，假设申购当日 C类基
金份额净值为1.040 元，则其可得到96,153.85 份C类基金份额。
（3）赎回费
投资者赎回 A类和 B类基金份额收取赎回费用，该费用随基金份额的持有时间
递减，赎回C类基金份额不收取赎回费用，而是从该类别基金资产中计提销售服务
费。本基金 A类、B 类基金份额的赎回费用由 A类、B类基金份额赎回人承担，赎回
费用的25%归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
本基金 A/B类基金份额的赎回费率如下：
持有期限 赎回费率 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
42
1年以内（含） 0.1%
1年—2年（含） 0.05%
2年以上 0
（4）赎回金额的计算
（a）A类基金份额的赎回
如果投资者赎回 A类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T日 A/B类基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T日 A/B类基金份额净值-赎回费用
例七：某投资者赎回 100,000份A类基金份额，对应的赎回费率为0.1%，假设
赎回当日A/B类基金份额净值是 1.016元，则其可得到的赎回金额为：
赎回费用=100,000×1.016×0.1%＝101.60元
赎回金额=100,000×1.016-101.60＝101,498.40元
即：投资者赎回 100,000份A类基金份额，假设赎回当日 A/B类基金份额净值
是1.016 元，则其可得到的赎回金额为 101,498.40元。
（b）B类基金份额的赎回
如果投资者赎回 B类基金份额，则赎回金额的计算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T日A/B类基金份额净值
后端（认）申购费用＝赎回份额×（认）申购日基金份额净值×后端（认）申
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端（认）申购费用－赎回费用
例八：某投资者赎回 100,000份B类基金份额，对应的后端申购费率是 1.0%，
赎回费率为0.1%，假设赎回当日 A/B类基金份额净值是 1.016元，申购时的 A/B 类
基金份额净值为1.010 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回总额=100,000×1.016=101,600元
后端申购费用=100,000×1.010×1.0%=1,010.00元
赎回费用=101,600×0.1%=101.60元
赎回金额=101,600-1,010.00-101.60=100,488.40元 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
43
即：投资者赎回 100,000份B类基金份额，对应的赎回费率为 0.1%，假设赎回
当日A/B 类基金份额净值是 1.016元，投资者对应的后端申购费率是 1.0%，申购时
的A/B 类基金份额净值为 1.010元，则其可得到的赎回金额为 100,488.40元。
（c）C类基金份额的赎回
投资者赎回 C类基金份额，赎回金额的计算方法如下：
赎回金额=赎回份数×赎回当日 C类基金份额净值
例九：某投资者赎回 100,000份C类基金份额，假设赎回当日 C 类基金份额净
值是1.250 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回金额=100,000×1.250=125,000 元
即：投资者赎回 100,000份C类基金份额，假设赎回当日 C类基金份额净值是
1.250元，则其可得到的赎回金额为 125,000 元。
（5）转换费
1）每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购，基金转换费用相应由转出基金的赎
回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。
2）转出基金的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告规定的赎回
费率和计费方式收取，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记
费等相关手续费，赎回费率具体如下：
转出基金
转出份额持有时间
赎回费率
交银荣安保本
1 年以内（含） 2.0%
1年至 2年（含） 1.6%
2年至 3年 1.2%
持有到保本周期到期日 0
交银荣祥保本
1 年以内（含） 1.8%
1年至 2年（含） 1.5%
2年至 3年 1.0%
持有到保本周期到期日 0 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
44
交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝
筹、交银行业、交银先锋、交银治理、交
银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、
交银核心、交银等权、交银成长 30
1 年（含）以内
0.5%
1 年-2年（含）
0.2%
2年以上
0
交银增利 A类、B类基金份额
交银双利 A类、B类基金份额
交银纯债 A类、B类基金份额
交银双轮动 A类、B类基金份额
1 年（含）以内
0.1%
1 年-2年（含）
0.05%
2年以上
0
3）前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金转
换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金或
不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则上按照
转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差额进
行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档，并随着转出确认
金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银货币
交银增利 C类基金
份额
交银双利 C类基金
份额
交银纯债 C类基金
份额
交银双轮动 C类基
金份额
前端收费模式下
交银精选、 交银稳健、
交银成长、 交银蓝筹、
交银先锋、 交银治理、
交银主题、 交银制造、
交银价值、 交银核心、
交银成长 30
50万元以下
1.5%
50万元（含）至 100万元
1.2%
100万元（含）至 200万元
0.8%
200万元（含）至 500万元
0.5%
500万元以上（含 500万）
每笔交易
1000元
交银货币
交银荣安保本 50万元以下 1.0% 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
45
交银增利 C类基金
份额
交银双利 C类基金
份额
交银纯债 C类基金
份额
交银双轮动 C类基
金份额
50万元（含）至 100万元 0.8%
100万元（含）至 200万元 0.6%
200万元（含）至 500万元 0.4%
500万元以上（含 500万）
每笔交易
1000元
交银货币
交银增利 C类基金
份额
交银双利 C类基金
份额
交银纯债 C类基金
份额
交银双轮动 C类基
金份额
交银荣祥保本
50万元以下 1.2%
50万元（含）至 100万元 1.0%
100万元（含）至 200万元 0.8%
200万元（含）至 500万元 0.6%
500万元以上（含 500万）
每笔交易
1000元
交银货币
交银增利 C类基金
份额
交银双利 C类基金
份额
交银纯债 C类基金
份额
交银双轮动 C类基
金份额
前端收费模式下
交银等权
50万元以下 1.2%
50万元（含）至 100 万元 0.8%
100万元（含）至 200万元 0.6%
200万元（含）至 500万元 0.4%
500万元以上（含 500万）
每笔交易 1000
元
交银货币
交银增利 C类基金
份额
交银双利 C类基金
份额
交银纯债 C类基金
份额
交银双轮动 C类基
金份额
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100万元以下
1.5%
100万元（含）至 500万元
1.0%
500万元以上（含 500万）
每笔交易
1000元
交银货币
交银增利 C类基金
份额
交银双利 C类基金
交银双轮动 A类基金
份额
交银纯债 A类基金份
额
50万元以下
0.8%
50万元（含）至 100万元
0.6%
100万元（含）至 200万元
0.5%
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
46
份额
交银纯债 C类基金
份额
交银双轮动 C类基
金份额
交银双利 A类基金份
额
交银增利 A类基金份
额
200万元（含）至 500万元
0.3%
500万元以上（含 500万）
每笔交易
1000元
交银增利 A类基金
份额
交银双利 A类基金
份额
交银纯债 A类基金
份额
交银双轮动 A类基
金份额
前端收费模式下
交银精选、 交银稳健、
交银成长、 交银蓝筹、
交银先锋、 交银治理、
交银主题、 交银制造、
交银价值、 交银核心、
交银成长 30
50万元以下
0.7%
50万元（含）至 100万元
0.6%
100万元（含）至 200万元
0.3%
200万元（含）至 500万元
0.2%
500万元以上（含 500万）
0
交银增利 A类基金
份额
交银双利 A类基金
份额
交银纯债 A类基金
份额
交银双轮动 A类基
金份额
交银荣安保本
100万元以下 0.2%
100万元（含）至 500万元 0.1%
500万元以上（含 500万） 0
交银增利 A类基金
份额
交银双利 A类基金
份额
交银纯债 A类基金
份额
交银双轮动 A类基
金份额
交银荣祥保本
100万元以下 0.4%
100万元（含）至 500万元 0.3%
500万元以上（含 500万） 0
交银增利 A类基金
份额
交银双利 A类基金
份额
交银纯债 A类基金
份额
交银双轮动 A类基
金份额
前端收费模式下
交银等权
50万元以下 0.4%
50万元（含）至 100 万元 0.2%
100万元（含）至 500万元 0.1%
500万元以上（含 500万） 0
交银增利 A类基金 前端收费模式下
100万元以下
0.7%
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
47
份额
交银双利 A类基金
份额
交银纯债 A类基金
份额
交银双轮动 A类基
金份额
交银行业、交银趋势
100万元（含）至 500万元
0.5%
500万元以上（含 500万）
0
交银荣安保本
前端收费模式下
交银精选、 交银稳健、
交银成长、 交银蓝筹、
交银先锋、 交银治理、
交银主题、 交银制造、
交银价值， 交银核心、
交银成长 30
50万元以下 0.5%
50万元（含）至 100 万元 0.4%
100万元（含）至 200万元 0.2%
200万元（含）至 500万元 0.1%
500万元以上（含 500万） 0
交银荣安保本 交银荣祥保本
500万元以下 0.2%
500万元以上（含 500万） 0
交银荣安保本
前端收费模式下
交银等权
50万元以下 0.2%
50 万元以上（含 50 万） 0
交银荣安保本
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100万元以下 0.5%
100万元（含）至 500万元 0.4%
500万元以上（含 500万） 0
交银荣祥保本
前端收费模式下
交银精选、 交银稳健、
交银成长、 交银蓝筹、
交银先锋、 交银治理、
交银主题、 交银制造、
交银价值， 交银核心、
交银成长 30
50万元以下 0.3%
50万元（含）至 100 万元 0.2%
100万元以上（含 100万） 0
交银荣祥保本
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
100万元以下 0.3%
100万元（含）至 500万元 0.2%
500万元以上（含 500万） 0 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
48
前端收费模式下
交银等权
前端收费模式下
交银精选、 交银稳健、
交银成长、 交银蓝筹、
交银先锋、 交银治理、
交银主题、 交银制造、
交银价值， 交银核心、
交银成长 30
100万元以下 0.3%
100万元（含）至 200万元 0.2%
200万元（含）至 500万元 0.1%
500万元以上（含 500万） 0
前端收费模式下
交银等权
前端收费模式下
交银行业、交银趋势
500万元以下 0.3%
500万元以上（含 500万） 0
前端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银行业、交
银先锋、交银治理、
交银主题、交银趋
势、交银制造、交银
价值、交银核心、交
银成长 30
交银货币
交银增利 A类、 C类
基金份额
交银双利 A类、 C类
基金份额
交银纯债 A类、 C类
基金份额
交银双轮动 A类、C
类基金份额
前端收费模式下
交银精选、 交银稳健、
交银成长、 交银蓝筹、
交银行业、 交银先锋、
交银治理、 交银主题、
交银趋势、 交银制造、
交银价值、 交银核心、
交银等权、交银成长
30
交银荣安保本
交银荣祥保本
-
0
交银荣安保本
交银荣祥保本
前端收费模式下
交银等权
交银货币
交银增利 A类、 C类
基金份额
交银双利 A类、 C类
基金份额
交银纯债 A类、 C类
基金份额
交银双轮动 A类、C
类基金份额
交银荣安保本
- 0 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
49
前端收费模式下
交银等权
交银荣祥保本
交银荣祥保本
前端收费模式下
交银等权
- 0
交银增利 A类基金
份额
交银双利 A类基金
份额
交银纯债 A类基金
份额
交银双轮动 A类基
金份额
交银货币
交银双轮动 A类、C
类基金份额
交银纯债 A类、 C类
基金份额
交银双利 A类、 C类
基金份额
交银增利 A类、 C类
基金份额
- 0
交银货币
交银增利 C类基金
份额
交银双利 C类基金
份额
交银纯债 C类基金
份额
交银双轮动 C类基
金份额
交银双轮动 C类基金
份额
交银纯债 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
交银增利 C类基金份
额
交银货币
- 0
备注：同一基金的 A类、C 类基金份额之间不可转换。
4）后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金转
换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基金
的后端申购费；从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购费
用的基金转换，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收取
转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转出
基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。后端收费模式下转出
与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出份额持有时间
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
50
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心、交银成长 30
交银货币
交银增利 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
交银纯债 C类基金份
额
交银双轮动 C类基金
份额
1年（含）以内
1.8%
1年-3年（含）
1.2%
3年-5年（含）
0.6%
5年以上
0
后端收费模式下
交银等权
交银货币
交银增利 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
交银纯债 C类基金份
额
交银双轮动 C类基金
份额
1 年（含）以内 1.4%
1年-3 年（含） 1.0%
3年-5 年（含） 0.5%
5 年以上
0
交银增利 B类基金
份额
交银双利 B类基金
份额
交银纯债 B类基金
份额
交银双轮动 B类基
金份额
交银货币
交银双轮动 C类基金
份额
交银纯债 C类基金份
额
交银双利 C类基金份
额
交银增利 C类基金份
额
1年（含）以内
1.0%
1年-3年（含）
0.6%
3年-5年（含）
0.4%
5年以上
0
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心、交银成长 30
后端收费模式下
交银等权
1 年（含）以内 0.4%
1年-3 年（含） 0.2%
3年-5 年（含） 0.1%
5 年以上 0
后端收费模式下
交银增利 B类基金份
1年（含）以内
0.8%
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
51
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心、交银成长 30
额
交银双利 B类基金份
额
交银纯债 B类基金份
额
交银双轮动 B类基金
份额
1年-3年（含）
0.6%
3年-5年（含）
0.2%
5年以上
0
后端收费模式下
交银等权
交银增利 B类基金份
额
交银双利 B类基金份
额
交银纯债 B类基金份
额
交银双轮动 B类基金
份额
3 年（含）以内 0.4%
3年-5 年（含） 0.1%
5 年以上
0
交银货币
交银增利 B类、C
类基金份额
交银双利 B类、C
类基金份额
交银纯债 B类、C
类基金份额
交银双轮动 B类、 C
类基金份额
后端收费模式下
交银精选、交银稳
健、交银成长、交银
蓝筹、交银先锋、交
银治理、交银主题、
交银趋势、交银制
造、交银价值、交银
核心、交银等权、交
银成长 30
后端收费模式下
交银精选、 交银稳健、
交银成长、 交银蓝筹、
交银先锋、 交银治理、
交银主题、 交银趋势、
交银制造、 交银价值、
交银核心、交银成长
30
－
0
交银货币
交银增利 B类、C
类基金份额
交银双轮动 B类基金
份额
交银纯债 B类基金份
- 0 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
52
交银双利 B类、C
类基金份额
交银纯债 B类、C
类基金份额
交银双轮动 B类、 C
类基金份额
额
交银双利 B类基金份
额
交银增利 B类基金份
额
后端收费模式下
交银等权
备注：同一基金的 B类、C 类基金份额之间不可转换。
5） “网上直销交易平台”网上直销的申购补差费率优惠
为更好服务投资者，本基金管理人已开通基金网上直销业务，已开通的银行卡
及各银行卡交易金额限额请参阅本公司网站。目前，投资者通过本公司网上直销交
易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率的基金转换入非零申
购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率享受 1折优惠（原前端申购补
差费为固定费用的除外） 。
具体而言，交银货币、交银增利 C 类基金份额、交银双利 C 类基金份额、交银
纯债 C 类基金份额、交银双轮动 C 类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、交
银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银制造、交银
价值、交银核心、交银成长 30、交银荣安保本、交银荣祥保本、交银等权、交银行
业、交银趋势、交银增利 A 类基金份额、交银双利 A 类基金份额、交银纯债 A 类
基金份额、交银双轮动 A类基金份额，享受转出与转入基金的前端申购补差费率优
惠如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入
基金的日常
申购补差费
率
转出与转入
基金的前端
申购补差优
惠费率
交银货币
交银增利 C类基
金份额
交银双利 C类基
金份额
交银纯债 C类基
金份额
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
交银先锋
交银治理
50 万元以下 1.5% 0.15%
50 万元（含）至 100 万元 1.2% 0.12%
100万元（含）至 200万元 0.8% 0.08%
200万元（含）至 500万元 0.5% 0.05% 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
53
交银双轮动 C类
基金份额
交银主题
交银制造
交银价值
交银核心
交银成长 30
500 万元（含）以上 1000 元/笔 1000 元/笔
交银货币
交银增利 C类基
金份额
交银双利 C类基
金份额
交银纯债 C类基
金份额
交银双轮动 C类
基金份额
交银荣安保本
50 万元以下 1.0% 0.1%
50 万元（含）至 100 万元 0.8% 0.08%
100万元（含）至 200万元 0.6% 0.06%
200万元（含）至 500万元 0.4% 0.04%
500 万元（含）以上 1000 元/笔 1000 元/笔
交银货币
交银增利 C类基
金份额
交银双利 C类基
金份额
交银纯债 C类基
金份额
交银双轮动 C类
基金份额
交银荣祥保本
50 万元以下 1.2% 0.12%
50 万元（含）至 100 万元 1.0% 0.10%
100万元（含）至 200万元 0.8% 0.08%
200万元（含）至 500万元 0.6% 0.06%
500 万元（含）以上 1000 元/笔 1000 元/笔
交银货币
交银增利 C类基
金份额
交银双利 C类基
金份额
交银纯债 C类基
金份额
交银双轮动 C类
基金份额
前端收费模式下
交银等权
50 万元以下 1.2% 0.12%
50 万元（含）至 100 万元 0.8% 0.08%
100万元（含）至 200万元 0.6% 0.06%
200万元（含）至 500万元 0.4% 0.04%
500 万元（含）以上 1000 元/笔 1000 元/笔
交银货币
交银增利 C类基
金份额
交银双利 C类基
金份额
交银纯债 C类基
金份额
交银双轮动 C类
基金份额
前端收费模式下
交银行业
交银趋势
100万元以下 1.5% 0.15%
100万元（含）至 500万元 1.0% 0.10%
500 万元（含）以上 1000 元/笔 1000 元/笔 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
54
交银货币
交银增利 C类基
金份额
交银双利 C类基
金份额
交银纯债 C类基
金份额
交银双轮动 C类
基金份额
交银双轮动 A类
基金份额
交银纯债 A类基
金份额
交银双利 A类基
金份额
交银增利 A类基
金份额
50 万元以下 0.80% 0.08%
50万元（含）-100 万元 0.60% 0.06%
100 万元（含）-200万元 0.50% 0.05%
200 万元（含）-500万元 0.30% 0.03%
500 万元（含）以上 1000 元/笔 1000 元/笔
备注：通过网上直销交易平台进行基金转换，适用固定金额申购补差费的，不
享受优惠。
6） 转出基金的赎回费用和已开通的其它基金转换业务的转出与转入基金的申购
补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。
7） 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行
调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固
定金额的申购补差费）
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A） /转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
55
五入，误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成长的基金份额净值
为 2.2700 元。若该投资者将 100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，转
换申请当日交银增利 A类基金份额的基金份额净值为 1.0200元， 交银趋势的基金份
额净值为 1.010元。 若该投资者将 1,000,000份交银增利 A类基金份额转换为交银趋
势前端基金份额（不通过“网上直销交易平台” ） ，则转入交银趋势确认的基金份额
为：
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000份，转换申请当日交银增
利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若该投
资者将 100,000份交银增利 C 类基金份额转换为交银精选前端基金份额 （不通过 “网
上直销交易平台” ） ，则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/（1+1.5%）=1,847.29 元 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
56
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 A/B 类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A级基金份额转换为交银增利 A类基金份额（不通过“网上直销交易平台” ） ，则转
入确认的交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/（1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A） /转换申
请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A为 0）。
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一
年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为 1.2500元，交银稳健的基金份额净
值为 2.2700 元。若该投资者将 100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为： 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期一
年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为 1.2500元，交银货币的基金份额净
值为 1.00 元。若该投资者将 100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币，则
转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份，持有期三
年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500元，交银增利 B类基金份额
的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将 100,000 份交银蓝筹后端基金份额转换为
交银增利 B类基金份额，则转入交银增利 B类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元
转出基金的赎回费=85,000×0=0元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金份
额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申请当日交银增利 B 类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交银货币
A级基金份额转换为交银增利 B类基金份额， 则转入确认的交银增利 B类基金份额
为： 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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转出确认金额=100,000×1.00=100,000元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上直销的有关费率
本基金管理人已开通基金网上直销业务，个人投资者可以直接通过本公司网站
的“交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台” （以下简称“网上直销交易平
台” ）办理开户和本基金的申购、赎回、定期定额投资和转换等业务。本公司暂不开
展网上直销本基金 B类基金份额的认/申购业务， 通过转托管转入网上直销账户的本
基金 B类基金份额只能办理赎回业务。 通过网上直销交易平台办理本基金 A类基金
份额申购和定期定额投资业务的个人投资者将享受前端申购费率优惠，通过网上直
销交易平台进行基金转换，从各基金招募说明书所载的零申购费率的基金转换入非
零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率将享受优惠，其他费率标
准不变。具体优惠费率请参见公司网站列示的网上直销交易平台申购、定期定额投
资及转换费率表或相关公告。
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本公
司网站。
个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金 A类、 C 类基金份
额的单笔最低金额为 100元（含） ，单笔定期定额投资最低金额为 100 元（含） ，不
受网上直销日常申购的最低金额限制；单笔转换份额不得低于 100份，投资者可将
其全部或部分基金份额转换成其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额
限制。
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求，并依据相关法规
的要求提前进行公告。
（8）基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整申购、
赎回费率或调整收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施日前依照有关
规定在指定媒体上公告。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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（9） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基
金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资
者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率和 C类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管
费率和 C类基金份额销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必
须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总体更新
本次更新招募说明书更新了“重要提示” 、 “基金管理人” 、 “基金托管人 ”、“ 相
关服务机构” 、 “基金的募集” 、 “基金合同的生效” 、 “基金份额的申购与赎回” 、 “基
金的转换” 、 “基金的投资” 、 “基金的业绩” 、 “基金的费用与税收” 、 “对基金份额持
有人的服务” 、 “其他应披露事项” 以及“招募说明书的存放及查阅方式”等部分的
内容。
“重要提示”部分
增加了本基金基金合同生效日期，更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“三、基金管理人”部分 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
（更新）招募说明书摘要（2013 年第 1 号）
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1、“(一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“(二)主要成员情况”
“1、基金管理人董事会成员”
更新董事会成员信息。
“2、基金管理人监事会成员”
更新监事会成员信息。
“4、本基金基金经理”
更新基金经理信息。
“5、投资决策委员会成员”
更新投资决策委员会成员的职务信息。
“四、基金托管人”部分
更新了基金托管人相关内容。
“五、相关服务机构” 部分
1、“（一）基金份额销售机构”
“1、直销机构”
更新相关表述。
“3、场外代销机构”
更新代销机构的相关信息。
2、 “ （四）审计基金财产的会计师事务所”
更新会计师事务所相关信息。
“六、基金的募集” 部分
删除关于基金认购的信息，增加基金成立的信息。
“七、基金合同的生效”部分
删除关于基金募集失败的内容，增加基金合同生效日期及相关信息。
“八、基金份额的申购与赎回” 部分
1、 “ （一）申购和赎回的场所”
更新相关表述。 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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2、 “ （二）申购和赎回的开放日及时间”
增加本基金开放日常申购、赎回的日期。
3、 “ （四）申购和赎回的数额限定”
更新每笔申购的最低金额。
4、“（七）基金的申购费和赎回费”
“1、申购费用”
增加关于养老金申购费率优惠的表述。
“3、网上直销的有关费率”
增加网上交易相关费率的说明。
5、 “ （十三）基金转换”
删除该小节
6、 “ （十四）定期定额投资计划”
增加定期定额投资计划的相关说明、开通机构和业务规则。
7、 “ （十五）定期定额赎回业务”
增加定期定额赎回业务的相关说明。
“九、基金的转换” 部分
增加基金转换的相关内容。
“十、基金的投资” 部分
增加“（十一）基金投资组合报告”。数据截止到 2013年9月30日。
“十一、基金的业绩” 部分
增加基金的业绩，数据截止到 2013年9 月30日。
“十五、基金的费用与税收”部分
更新相关内容。
“二十二、对基金份额持有人的服务”部分
更新相关内容。
“二十三、其他应披露事项”部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
“二十四、招募说明书的存放及查阅方式”部分 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
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更新相关表述。
交银施罗德基金管理有限公司
二〇一三年十二月二日
