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景 顺 长城 中证 500 交 易型 开 放式
指 数 证券 投资 基 金
托 管 协议
基金管理 人： 景 顺 长城基金 管理有 限 公司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一三 年 十一月 2
鉴于 景 顺 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 是 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责
任公司 ，按 照相 关 法 律法 规 的规 定具 备担 任基 金管 理人的 资格 和能 力；
鉴于中 国银 行股 份有 限公 司 是 一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照 相
关 法律 法规 的规 定具 备担 任基金 托管 人的 资格 和能 力；
鉴于景 顺长 城基 金管 理有 限公司 拟担 任 景 顺长 城中 证500 交 易型 开放 式指 数 证 券投 资
基金 的 基金 管理 人 ， 中 国银 行股份 有限 公司 拟担 任 景 顺长城 中 证500 交易 型开 放式指 数证 券
投资基 金 的 基金 托管 人；
为明确 景顺 长城 中证500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 管理 人和 基金 托管人 之
间的权 利义 务关 系， 特制 订本协 议。
一、托 管协议 当事 人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ）
名称：
景顺长 城基 金管 理有 限公 司
住所：
深圳市 中心 四 路 1 号嘉 里 建设广 场 第 1 座21 层
法定代 表人: 赵 如冰
成立时 间：2003 年6 月12 日
批准设 立机 关 ： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 证监 基金 字［2003 ］76 号
组织形 式： 有限责 任公 司
注册资 本： 1.3 亿 元人 民币
经营范 围： 发起设 立基 金 、 基金 管理 及中国 证监 会批 准的 其他 业务
存续期 间 ： 持续经 营
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ）
名称：
中国银 行股 份有 限公 司 3
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人: 田 国立
成立时 间：
1983 年10 月31 日
批准设立机关和批 准设 立文号：国务院批 转中 国人民银行《关于 改革 中国银行
体制的请示报告》 （ 国发[1979]72 号） 。
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股 份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟柒 佰贰 拾贰 万叁 仟壹 佰玖拾 伍元 整
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券；买卖和 代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代 客 外 汇 买 卖 ； 外汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的分 行依 据当地法令可发行 或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续经 营
二、托 管协议 的依 据、目 的、原 则和解 释
（一） 依据
本协议依据《中华 人民共 和国合同法 》 、 《中华 人民 共和国证券投资基 金法 》 （ 以下 简称
“ 《基金 法》 ” ） 、 《证券 投资 基金运 作管理 办法》 （以下 简称“ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《信 息披露 办法 》 ” ） 及其他 有关 法律 法规与《 景顺长 城中 证
500 交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 基金 合同 》 （ 以 下 简称 “ 《 基金 合同》 ” ） 订立 。
（二） 目的 4
订立本协议的目的是 明确 景顺长城中证 500 交易型 开放式指数证券投资 基金 基金托管
人和 景 顺长 城中 证500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 基 金管 理人 之间 在基 金财产 的保 管 、
投资 运 作、 净值 计算 、收 益分配 、信 息披 露及 相互 监督等 相关 事宜 中的 权利 、义务 及职 责 ，
确保基 金财 产的 安全 ，保 护基金 份额 持有 人的 合法 权益。
（三） 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原 则 ，经 协商 一致 ，签 订本 协 议 。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》的 相应 术语 具有 相同 含义。
三、基 金托管 人 对 基金管 理人 的 业务监 督 和 核查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。
本基金 投资 范围 主要 为标 的指数 成份 股及 备选 成份 股， 投资 于标 的指 数成 份股 及备选 成
份股的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 90%，且 不 低于 非现金 基金 资产 的 80 ％ 。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 少量 投资 于部分 非成 份股 （包 含中 小板、 创业
板及其 他经中 国证监 会核 准发行 的股票） 、一 级市场 新股或 增发的 股票、 衍生 工具（ 股指期
货等） 、 债券资 产（ 国债、 金融债 、企业 债、公 司债 、次级 债、可 转换债 券、 分离交 易可转
债、央 行票据 、中期 票据 、短期 融资券 等） 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款等 固定收
益类资 产 、 现 金资产 、 以 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （ 但须 符合中 国证 监会
的相关 规定 ） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金管理人应将拟投 资的 标的指 数 成 份 股 及 备选 成份 股 股 票 库 等 各 投 资品 种的 具 体 范
围提供 给基金 托 管人 。 基 金 管理 人可 以根 据实 际情 况的变 化， 对各 投资 品种 的具体 范围 予以
更新和 调整 ，并 通知 基金 托管人 。基 金托 管人 根据 上述投 资范 围对 基金 的投 资 进行 监督 ； 5
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督；
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金投 资范围 主要 为标的指 数成 份股及 备选 成份股， 投资 于标的 指数 成份股 及
备选成 份股 的比 例不 低于 基金资 产净 值 的90% ，且 不低于 非现 金基 金资 产 的80 ％。
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（3） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（4 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（5）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（7）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（8）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（9） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（10 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（11 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ，在 全国 银行 间同 业市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ，债 券回 购到 期后不 展期 ；
（12） 本基 金参 与股 指期 货 交易 依据 下列 标准 建构 组合：
12.1 本 基金 在任何 交易日 日终，持 有的 买入股 指期 货合约价 值， 不得超 过基 金资产 净
值的10% ；
12.2 本 基金 在任何 交易日 日终，持 有的 买入期 货合 约价值与 有价 证券市 值之 和不得 超
过基金资 产净 值的 100% ， 其中，有 价证 券指股 票、 债券（不 含到 期日在 一年 以内的政 府债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等； 6
12.3 本 基金 在任何 交易日 日终，持 有的 卖出期 货合 约价值不 得超 过本基 金持 有的股 票
总市值 的20% ；
12.4 本 基金 所持有 的股票 市值和买 入、 卖出股 指期 货合约价 值， 合 计（ 轧差 计算） 应
当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ；
12.5 本 基金 在任何 交易日 内交易（ 不包 括平仓 ）的 股指期货 合约 的成交 金额 不得超 过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
12.6 本 基金 每个交 易日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，应 当保持 不
低于 交 易保 证金 一倍 的现 金 ；
（13） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 的市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（14） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动、 股权 分置 改革 中支 付对价 等基
金管理人 之 外 的因素 致使 基金投资 比例 不符合 上述 规定投资 比例 的，基 金管 理人应当 在 10
个交易 日内 进行 调整 。法 律法规 另有 规定 的， 从其 规定。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比 例 符合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自 基 金合 同生 效之 日起 开始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 照调 整后 的规定 执行 。
3 、对 基金 投资 禁止 行为 进 行监督 。
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 法规 和中 国证 监 会规定 禁止 的其 他活 动。
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 按照 取消或 调整 后的 规定 执行 。
4 、基金 管理人 向基金 托管 人提供其 银行 间债券 市场 交易的交 易对 手库， 交易 对手库 由7
银行间 交易 会员 中 财 务状 况较好 、 实力 雄厚 、 信 用 等级高 的交 易对 手组 成。 基金管 理人 可以
根据实 际情 况的 变化 ， 及 时对交 易对 手库 予以 更新 和调整 ， 并通 知基金 托管 人。 基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 应符 合交 易对 手库的 范围 。 基金 托管 人对 基金管 理人 参
与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手是 否符 合交 易对 手库进 行监 督；
5 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽
力 争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿
责任。
6 、基金 如投资 银行存 款， 基金管理 人应 根据法 律法 规的规定 及基 金合同 的约 定，事先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人据以 对基 金投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 ；
（ 二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。
（ 三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的 监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反 法律 法
规 的规定 、 《基 金合 同》 及 本协议 的约定 ，应及 时通 知基金 管理人 限期纠 正， 基金管 理人收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正 。 在限 期内， 基金 托管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。
（ 四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《 基 金合同 》及 本协议 的
规定 ， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定 及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同》 、本协 议 约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并 依照 法律 法规的 规定 及
时向中 国证 监会 报告 。
（ 五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于 ： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
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四、基 金管理 人对 基金托 管人的 业务核 查
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原 则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的 核 查 ， 核 查事 项包 括但 不限于 基金 托管 人安 全保 管基金 财产 、 开设 基金 财产 的资金 账户 、
证券账 户 和 期货 结算 账户 等投资 所需 账户 、 复核 基金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值、 根据 基金 管理 人指 令办理 清算 交收 、相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规 、 《 基
金 合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定 报告 中国 证监 会。
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
五、基 金财产 的保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产 应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产。
2 、 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产 ， 未经 基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基金 托管人 按照规 定开 设基金财 产的 资金账 户 、 证券账户 和期 货 结算 账户 等投资 所
需账户 。
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金合同 》及 其他有关 法律法 规 规定外 ，基金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产 。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资 和 入账
基金募 集期 满或 基金 管理 人宣布 停止 募集 时， 募集 的基金 份额 总额 、 基 金募 集金额 、 基
金份额 持有 人人 数符 合 《 基金法 》 、 《 运作 办法 》 等 有关规 定后 ， 募集的 属于 本基金 财产 的 全
部资金 划入 基金 托管 人为 本基金 开立 的资 产托 管专 户中 ， 网 下股 票认 购所 募集 的股票 应划 入9
以基金 托管 人和 本基 金联 名方式 开立 的证 券账 户下 ， 基金托 管人 在收 到资 金和 股票当 日出 具
确认文 件。 同时， 由基 金管 理人在 法定 期限 内聘 请具 有从事 相关 业务 资格 的会 计师事 务所 对
基金进 行验 资， 并出 具验 资报告 ， 出 具的 验资 报告 应由参 加验 资 的 2 名 以上 （含 2 名） 中国
注册会 计师 签字 方为 有效 。
若基金 募集 期限 届满 ， 未 能达到 《基 金合 同》 生效 的条件 ， 由 基金 管理 人按 规定办 理 退
款、股 票解 冻事 宜， 基金 托管人 应提 供协 助。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、基金托管人以本 基金的 名义开设本基金的 银行账 户。本基金的银行 预留印 鉴由基金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款、 支付或 收取 现金 差额 、 支 付或收 取现 金替 代、 支付 或收取 现金 替代
退补款 ，均 需通 过本 基金 的银行 账户 进行 。
3、本基金银行账户 的开立 和使用 ，限于满足 开 展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合 法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以 本 基金 名义 在基金 托管 人认 可的 存款 银行的 指定 营业 网点 开立 存款账 户 ，
基金托 管人 负责 该账 户 的 日常管 理以 及 银 行预 留印 鉴的保 管和 使用 。 在上 述账 户开立 和账 户
相 关 信 息 变 更过 程 中 ， 基金 管 理 人 应 提前 向 基 金 托管 人 提 供 开 户或 账 户 变 更所 需 的 相 关资
料。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1、基金托管人应当 代表本 基金，以 基金托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2、本基金证券账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借 或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，10
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4、在本托管协议 生 效日 之 后，本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。
（六） 投资 者申 购或 赎回 时现金 替代 、现 金差 额的 查收与 划付
基金托 管人 应根 据登 记机 构的结 算通 知或 者基 金管 理人的 指令 办理 本基 金因 申购 、 赎 回
产生的 现金 替代 和现 金差 额的结 算。
（七） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以 本 基金 的名 义申 请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借
市场的 交易 资格 ， 并 代表 基金进 行交 易； 基金 托管 人 负责 以基 金的 名义 在中 央国债 登记 结算
有限责 任公 司开 设银 行间 债券市 场债 券托 管账 户 ， 并 代表基 金进 行 银 行间 债券 市场 债 券和 资
金的清 算。 在上 述手 续办 理完毕 之后 ，由 基金 托管 人负责 向中 国人 民银 行报 备。
（八） 基金 财产 投资 的有 关 有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（九） 与基 金财 产有 关的 重大合 同 及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 基金签署的与基金有关的重大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签 署 有关 重大 合同 后应 在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人 。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
六、指 令的发 送、 确认 及 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1、基金管理人应当 事先向 基金托管人发出书 面通知 （以下称“授权通 知 ” ） ， 载明基金
管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 。基金
管理人 应向 基金 托管 人提 供指令 发送 人员 的人 名印 鉴的预 留印 鉴样 本和 签字 样本。 11
2、基金管理人向基 金托管 人发出的授权通知 应加盖 公章并由法定代表 人或其 授权 签字
人 签署 ， 若由 授权 签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知
后以电话 确 认。
3、基金管理人和基 金托管 人对授权通知及其 更改负 有保密义务，其内 容不得 向指令发
送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露。
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令 。 相 关
登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行
1、指令由授权通知 确定的 指令发送人员代表 基金管 理人用传真的方式 或其 他 双方确认
的方式 向基 金托 管人 发送 。 对 于指 令发 送人员 发出 的指令 ， 基金 管理人 不得 否认其 效力 。 但
如果基 金管 理人 已经 撤销 或更改 对指 令发 送人 员的 授权， 并且 基金 托管 人 已 收到该 通知，则
对于此 后该 指令 发送 人员 无权发 送的 指令 ，或 超权 限发送 的指 令， 基金 管理 人不承 担 责 任 。
2、基金管理人应按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《 基 金合同》和有关 法律法规 的规定，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理
人应及 时电 话通 知基 金托 管人。
3、基金托管人在接 受指令 时，应对指令的要 素是否 齐全、印鉴是否与 授权通 知 相符等
进行表 面真 实性 的检 查， 对合法 合规 的指 令 ， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行， 不得 不合 理
延误。
4、基金管理人应在 交易结 束后将 银行间同业 市场债 券交易成交单 经有 权人员 签字并 加
盖 预留 印鉴 后及 时传 真给 基金托 管人 。
5、 基 金管 理人 在发 送指 令 时， 应为 基金托 管人 执行 指令留 出执 行指 令时 所必 需的时 间。
指令传 输不 及时 未能 留出 足够的 执行 时间 ， 致使 指令 未能及 时执 行所 造成 的损 失由基 金管 理
人承担 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无 投资 行为 的指 令、 预 留印
鉴错误 等情 形。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 有 权拒 绝 执行， 并及 时通 知基 金管 理 人改正 。12
对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《基 金合 同》 约 定， 应当不 予
执行， 并立 即书 面通 知基 金管理 人要 求其 变更 或撤 销相关 指令 ， 若 基金 管理 人在基 金托 管人
发出上 述 通 知后 仍未 变更 或撤销 相关 指令 ， 基金 托管 人应当 拒绝 执行 ， 并向 中国 证监会 报 告 。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ，应 确保 基金 的银行 存款 账户 有足 够的 资金余 额 ，
确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指
令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应立 即通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承
担。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致使 本基金 的利 益受 到损害 ， 基
金托管 人应 承担 相应 的责 任。 除 此之 外， 基 金托 管人 对执行 基金 管理 人的 合 法 合规指 令对 基
金造成 的损 失不 承担 任何 责任。
（七） 指令 发送 人 员 及授 权权限 的变 更
基金管 理人 若对 授权 通知 的内容 进行 修改 （包 括但 不限于 指令 发送 人员 的名 单的修 改 ，
及/或 权限 的修 改） ， 应当 至少提 前 1 个工 作日 通知 基金托 管人 ； 修 改授 权通 知的文 件应 由基
金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权 签 字人 签署， 若由 授权 签字 人 签 署， 还 应附 上法
定代表 人的 授权 书。 基金 管理人 对授 权通 知的 修改 应当以 传真 的形 式发 送给 基金托 管人 ， 同
时电话 通知 基金 托管 人， 基金托 管人 收到 变更 通知 后 应向 基金 管理 人电话 确 认。 基 金管 理人
对授权 通知 的内 容的 修改 自基金 托管 人电 话确 认后 于通知 载明 的生 效时 间 起 生效 。 基 金管 理
人在此 后3 个工 作日 内将 对授权 通知 修改 的文 件原 件送交 基金 托管 人。
七、交 易 及清 算交 收 安排
（一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构
1、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准
基金管 理人 应选 择 财 务状 况良好 ，经 营行 为规 范， 研究实 力较 强的 证券 公司 。
2、选 择代 理证 券买 卖的 证券经 营机 构的 程序 13
基金管 理人 根据 相关 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构的 选择 。 基金 管理 人与 被选择 的
证券经 营机 构签 订委 托协 议， 并 按照 法律 法规 的规 定向 中 国证 监会 报告 。 基 金管理 人应 将委
托协 议 （或 交易 单元 租用 协议） 的原 件及 时送 交基 金托管 人。
3、相 关信 息的 通知
基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用 交 易单 元 的 号码 、 券 商名称 、 佣
金费率 等基 金基 本信 息以 及变更 情况 ，其 中 交 易单 元 租用 应至 少在 首次 进行 交易的 10 个工
作日前 通知 基金 托管 人， 交易单 元 退 租应 在次 日内 通知到 基金 托管 人。
（二） 基金 清算 交收
1、因本基金投资于 证券发 生的所有场内、场 外交易 的清算 交收，由基 金托管 人负责根
据相关 登记 结算 公司 的结 算规则 办理 。
2、由于基金管理人 或 基金 托管人原因导致基 金资金 透支、超买或超卖 等情形 的， 由责
任 方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理。
3、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致 基 金无法 按时支付清算款时 ， 责任 方应对由
此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。
4、基 金管 理人 应保 证 在 交 收日（T+1 日）12：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交
易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如 基金 的资金 头寸 不足 则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有
限责任 公司 的有 关规 定办 理 。
5、基金管理人应保 证基金 托管人在执行基金 管理人 发送的划款指令时 ，基金 银行账户
或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人
发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时
应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间 。 对 于要 求当 天到帐 的指 令 ， 应 在当 天15:00 前发 送；
对于要 求当 天某 一时 点到 账，则 指令 需提 前2 个工 作小时 发送 ，并 相关 付款 条件已 经具 备 。
对于新 股申 购网 下公 开发 行业务 ， 基金 管理 人 应 在 网下申 购缴 款日(T 日)的 前一日 下班 前将
新股申 购指 令发 送给 基金 托管人 ，指 令发 送时 间最 迟不应 晚 于T 日上午 10 ：00 时。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ， 基金 管理人 应 于行权 日15:00 前将 需要 交付的 行
权金额 及费 用书 面通 知 基 金托管 人 ， 基金 托管 人 在16:00 前支 付至 登记 结算 公司指 定账 户 。
对于在 上交 所固 定收 益平 台和在 深交 所综 合协 议交 易平台 交易 的、 实行 “ 实时 逐笔全 额
结算”和 “T+0 逐笔 全额非 担保交收 的业 务， 基 金管 理人 应在 交易 日14：00将 划款指令 发送14
至 基金 托管 人 。
因基金 管理 人 指 令传 输不 及时 ， 致 使资 金未 能及 时划 入中 国 证券 登记 结算 有限 责任公司
所造成 的损 失由 基金 管理 人 承担 包括 赔偿 在深 圳市 场引起 其他 托管 客户 交易 失败 、 赔 偿因 占
用中登 深圳 公司 最低 备付 金带来 的利 息损 失。 在基 金资金头 寸 充足 的情 况下 ， 基金 托管 人对
基金管 理人 符合 法律 法规 、 《基金 合同 》 、 本协 议的 指 令不得 不合 理 拖 延或 拒绝 执行。
（三） 资金 、 证 券账 目 和 交易记 录核 对
基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。
（四） 申购 、赎 回的 证券 交收、 资金 清算 和数 据传 递的时 间和 程序
1、 本 基金 申购 、 赎 回业 务 根据 《基金 合同 》 及/或 相 关信息 披露 文件 确定 的时 间开始 办
理，基 金管 理人 应及 时通 知基金 托管 人上 述业 务的 开办时 间。
2、基金管理人和基 金托管 人应当按照基金合 同的约 定，在基金申购、 赎回的 时间、场
所、 方 式、 程 序、 价 格、 费用、 收 款 或付 款等 各方 面相互 配合 ， 积 极履 行各 自的义 务， 保证
基金的 申购 、赎 回工 作能 够顺利 进行 。
3、T 日的 申购 赎回 发生 的 证券交 收由 登记 机构 在 T+1 日收 市后 完成 ，基 金托 管人应 在
T+2 日 开盘 前核 对登 记机 构发送 的证 券余 额。 现金 替代和 现金 差额 的清 算 于T+1 日 办理， 基
金托管人根据登记 机构的 结算通知或基金管 理人的 指令，依据登记机 构的最 新规则于 T+2
日起办 理现 金替 代、 现金 差额和 现金 替代 退补 款的 交收， 如果 登记 机构 相关 的结算 交收 业务
规则发 生变 更 ， 则按 最新 规则办 理 。 基 金管理 人和 基金托 管人 也可 经协 商一 致后 ， 在 法律 法
规规定 和《 基金 合同 》约 定的范 围内 ，采 取其 他可 行的交 收方 式。
八、基 金资产 净值 计算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1、基 金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。基 金份 额净 值是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。
2 、基金 管理人 应每开 放日 对基金财 产估 值。 估 值原 则应符合 《基 金合同》 、 《 证券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 及其他 法律 法规 的规 定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金管 理人 应于 每个 开放 日结束 后计 算
得出当 日的 该基 金份 额净 值， 并 在盖 章后 以 双 方约 定的 方 式发 送给 基金 托管 人。 基 金托 管人15
应对净 值计 算结 果进 行复 核， 并 以双 方约 定的 方式 将复核 结果 传送 给基 金管 理人 ， 由基 金管
理人对 外公 布。 月末 、年 中和年 末估 值复 核与 基金 会计账 目的 核对 同时 进行 。
3、当 相关 法律 法规 或 《基 金合同 》 规定 的估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4、基 金管 理人 、基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》订 明的 估值 方法 、程序 以
及 相关 法律 法规 的规 定或者 未能 充分 维护 基金 份额持 有人 利益 时， 双方 应及时 进行 协商 和
纠正。
5 、 当 基金 资 产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 4 位以内( 含第 4 位) 发生 估值 错误时 ，
视 为估值 错误。当 基 金份 额净值 出现 错误 时， 基金 管理人 应当 立即 予以 纠正 ， 并 采取 合理 的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 错 误偏 差达 到基 金资产 净值 的 0.25% 时 ， 基 金管 理 人应当 通报 基
金托管 人并 报中 国证 监会 备案； 错误 偏差 达到 基金 份额净 值的 0.5% 时， 基金 管理人 应当 公
告。 如 法律 法规 或监 管机 关 对前 述内 容 另 有规 定的 ，按其 规定 处理 。
6、由 于基 金管 理人对 外公 布的任 何基 金净 值数 据错 误，导 致该 基金 财产 或基 金份额 持
有 人的 实际 损失 ，基 金管理 人应 对此 承担 责任 。若 基金 托 管人 计算 的 净 值数据 正确 ，则 基
金 托管 人对 该损 失不 承担责 任； 若基 金托 管人 计算 的 净值 数据 也不 正确 ，则基 金托 管人 也
应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任。 如果 上述错 误造 成了 基金 财产 或基金 份额 持有 人
的 不当 得利 ，且 基金 管理人 及基 金托 管人 已各 自承担 了赔 偿责 任， 则基 金管理 人应 负责 向
不 当得 利之 主体 主张 返还不 当得 利。 如果 返还 金额不 足以 弥补 基金 管理 人和基 金托 管人 已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。
7、 由 于证 券 、 期货 交易 所及其 登记 结算 公司 发送 的数据 错误 ，或 国家 会计 政策变 更 、
市 场规 则变 更 ， 或由 于其他 不可 抗力 原因 ，基 金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、
适 当、 合理 的措 施进 行检查 ，但 是未 能发 现该 错误的 ，由 此造 成的 基金 资产估 值错 误 ， 基
金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。但 基金管 理人 和基 金托 管人 应当积 极采 取必 要
的措施 减轻 或 消 除由 此造 成的影 响。
8、如 果基 金托 管人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异， 且双 方经 协商未 能
达 成一 致， 基金 管理 人可以 按照 其对 基金 份额 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管 人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。
（二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生效 后， 应 按照双 方 约 定的 同一 记账 方法和 会16
计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行
核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管
理人的 处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及时 查 明原 因并 纠正 。
3、基金 财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成； 招募 说明 书在 《基 金 合同 》 生 效后 每六 个月 更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内公告 。季 度报 告应 在每 个季度 结束 之日 起 10 个 工作日 内编 制 完
毕并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以公 告 ； 半 年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 40
日内编 制完 毕并 于会 计年 度半年 终了 后 60 日内 予 以公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 基 金合 同生 效不 足两 个 月的 ， 基 金管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告 、 半年 度报 告或 者年 度报告 。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供 给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个 工作 日内 进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 5 个 工作 日内
完 成复 核， 并将 复核 结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 半年 度报 告完成 当日 ，将 有
关报告 提供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 10 个 工作 日内 完成 复 核， 并将 复核
结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人
复核， 基金 托管 人应 在收 到后 15 个 工作 日内 完成 复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。
基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进
行。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基
金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管
业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基
金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有
权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。
17
九、基 金收益 分配
（一） 基金 收益 分配 的依 据
收益分 配应 该符 合《 基金 合同》 关于 收益 分配 原则 的规定 。
（二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序
1、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人根 据《 基金 合同 》的相 关规 定制 定。
2、基 金管 理人 应于收 益分 配日之 前将 其制定 的 收益 分配方 案提 交基 金托 管人 复核， 基
金 托管 人应 于收 到收 益分配 方案 后完 成对 收益 分配方 案的 复核 ，并 将复核 意见 书面 通知 基
金 管理 人， 复核 通过 后基金 管理 人应 当 及 时公 告 收益 分配 方案 ，并 报中 国证监 会 和 基金 管
理 人主 要办 公场 所所 在地中 国证 监会 派出 机构 备案； 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于
收 益分 配日 之前 就收 益分配 方案 达成 一致 ，基 金托管 人有 义务 将 收 益分 配方案 及相 关情 况
的 说明 提交 中国 证监 会备案 并书 面通 知基 金管 理人， 在上 述文 件提 交完 毕之日 起基 金管 理
人 有权 利对 外公 告其 拟订的 收益 分配 方案 ，且 基金托 管人 有义 务协 助基 金管理 人实 施该 收
益分配 方案 ，但 有证 据证 明该方 案违 反法 律法 规及 《基金 合同 》 的 除外 。
3、基 金收 益分 配采 用现 金 红利的 方式 。
4、基 金托 管人 根据基 金管 理人的 收益 分配 方案 和提 供的现 金红 利金 额的 数据 ，在红 利
发放日 将分 红资 金划 入基 金管理 人指 定账 户 。
十、基金 信息 披露
（一） 保密 义务
基金管理人和基金 托管人 除为履行法律法规 、 《基金 合同》及本协议规 定的义 务所必要
之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的 信息 限制 在 为
履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基
金托管 人违 反保 密义 务：
1、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2、基金管理人和基 金托管 人为遵守和服从法 院判决 、仲裁裁决或中国 证监会 等监管机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序 18
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同 》 的规 定各 自承 担相应 的
信 息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2、本基金信息披露 的所有 文件，包括《基金 合同》 和本协议规定的定 期报告 、临时报
告、 基 金资 产净 值公 告及 其他必 要的 公告 文件 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 按照 有 关法 律法
规 的规 定予 以公 布。
3、基金年度报告中 的财务 会计报告必须经具 有从事 证券相关业务资格 的会计 师事务所
审计。
4、本基金的信息披 露，应 通过中国证监会指 定 媒体 进行；基金管理人 、基金 托管人可
以 根 据 需 要 在其 他 公 共 媒体 披 露 信 息 ，但 是 其 他 公共 媒 体 不 得 早于 指 定 报 刊 和 网 站 披 露信
息，并 且在 不同 媒介 上披 露同一 信息 的内 容应 当一 致。
5、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管理人、基金 托管人 应根据相关法律法 规 、 《基 金合同》的规定将 招募说 明书、 定
期报告 等文 本存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 的住所 ， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制
要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场
所和其 他便 利。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （如 暂停披 露基 金资产 净
值和基 金份额 净值） ，基金 管理人 应 及时 向中国 证监 会报告 ，并 与 基金托 管人 协商采 取补救
措施 。 不可 抗力 等情 形消 失后， 基金 管理 人和 基金 托管人 应及 时恢 复办理 信 息披露 。
（三） 基金 托管 人报 告
基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 托管 人报 告。
十一、 基金费 用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.50% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ： 19
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人 与 基金 托管人 核对
后 ， 由 基金 托管 人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。 若遇 法定
节假日 、公 休假 等 ， 支付 日期顺 延。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 基金 托管 人出具 正式 函件 指定 基金 管理费 的
收款账 户。 基金 管理 人 如 需要变 更此 账户 ， 应 提前10 个工 作日 向基金 托 管人 出 具书面 的收 款
账户变 更通 知。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.10% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人 与 基金 托管人 核对
后 ， 由基 金托 管人于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。 若 遇法 定节假 日 、 公 休
日等 ， 支付 日期 顺延 。
（三） 基金 合同 生效 后的 指数许 可使 用费
基金管 理人 可与 指数 许可 方签订 书面 协议 ，约 定指 数 许可 使用 的费 用及 支付 方式。
指数许 可使 用费 分为 许可 使用固 定费 和许 可使 用基 点费。
许可使 用固 定费 是指 基金 合同生 效前 ， 为获 得持续 使 用指数 开发 本基 金的 权利 而支付 的
费用 ， 不列 入基 金费 用；
在通常 情况 下， 指数 许可 使用基 点费 按前 一日 的基 金资产 净值 的万 分 之 3 （ 叁个基 点 ）
的年费 率计 提。 指数 许可 使用基 点费 每日 计算 ，逐 日累计 ，按 季支 付 。 计算 方法如 下：
H=E× 年 费率/ 当 年天 数
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用基 点费 ，E 为 前一 日 的基金 资产 净值 。
如果基 金管 理人 与指 数许 可方约 定了 每季 指数 许可 使用基 点费 的下 限 ， 则 该下 限超出 正20
常指数 许可 使用 基点 费的 部分 （ 即： 每 季指 数许 可使 用基点 费下 限－ 该季 指数 许可使 用基 点
费） 列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付 。
如果指数许可使 用 协议 约定 的 指 数 许 可 使 用 费的 计算 方 法 、 费 率 和 支 付方 式等 发 生 调
整， 本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指数 许可 使用费 ， 无需 召开 基金 份额 持有人 大 会 。
基金管 理人 可根 据指 数许可 使用 协议 和为 基金 份额 持有人 的利 益 ， 对 计提 方式 进行合 理
变更并 公告 ， 无 需召 开基 金份额 持有 人大 会 。
基金管 理人 应在 招募 说明 书及其 更新 中披 露基 金最 新适用 的方 法。
（四）经双方当事 人协商 一致， 基金管理人 或基金 托管人可酌情调低 该基金 管理费和/
或托管 费。
（五 ） 从 基金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费之 外的 其他基 金 费
用，应 当依 据有 关法 律法 规、 《 基金 合同 》的 规定 执行 。
（六 ） 对于 违反 法律 法规 、 《基 金合同 》 、 本协 议 及 其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提
方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。
十二、 基金份 额持 有人名 册的保 管
根据 《基 金法 》 及 其他 有 关法律 法规 ， 基金管 理人 委托中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司
担任本 基金 的登 记机 构， 基金份 额持 有人 名册 的编 制及持 续保 管义 务由 登记 机构承 担。 基金
份额持 有人 名册 的内 容至 少应包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有的 基金 份额 。 基金份 额持 有
人名册 由基 金登 记机 构提 供， 基 金管 理人 和基 金托 管人应 分别 保管 基金 份额 持有人 名册 ， 保
存期不 少 于15 年。 如不 能妥善 保管 ，则 按相 关法 律法规 规定 承担 责任 。
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实性 、 准 确性和 完整 性 。 基金 托管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。
十三、 基金有 关文 件档案 的保存
（一） 基金 管理 人应 保存 基金财 产管 理业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 ，
基金托管 人应 保存基 金托 管业务活 动的 记录、 账册 、报表和 其他 相关资 料 ， 保存期限 为 15
年 。 21
（二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行
保密义 务。
十四、 基金托 管人 和基金 管理人 的更换
（一 ） 基 金管 理人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人
或临时 基金 管理 人 及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新
任基金 管理 人 或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二 ） 基 金托 管人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任
基金托管 人 或临 时基 金托管 人及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应
给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人 核 对基 金资 产总 值和 净值 。
（三） 其他 事宜 见 《 基金 合同 》 的相 关约 定。
十五、 禁止行 为
（一） 《基 金法 》第 二十 一 条、第 三十 九 条 禁止 的行 为。
（二） 《基 金法 》第 七十 四 条禁止 的 投 资或 活动 。
（三）除 根据 基金管 理人 的指令或 《基 金合同》 、本 协议另有 规定 外，基 金托 管人不 得
动用或 处分 基金 财产 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 的高 级管 理人 员和 其他从 业人 员不 得相 互兼 职。
（五） 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 本协 议禁 止的 其他 行为。
十六、 托管协 议的 变更、 终止与 基金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备案 。
（二） 托管 协议 的终 止 22
发生以 下情 况， 本托 管协 议 应当 终止 ：
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。
十七、 违约责 任和 责任划 分
（一） 本协 议 当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。
（二） 因 本 协 议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当
承担连 带赔 偿责 任 ， 对损 失的赔 偿， 仅限 于直 接损 失。 但 是发 生下 列情 况的 ， 当事 人可 以免
责：
1 、不 可抗 力；
2 、 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人按 照当 时有 效的 法律 法规或 中国 证监 会的 规定 作为或 不
作为而 造成 的损 失等 ；
3 、基 金 管 理人 由于 按照 基 金合同 规定 行使 或不 行使 其投资 权而 造成 的损 失等 。
（三） 一方 当事 人违 反本 协议， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任。
（ 四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方部 分或 全部免 除 责
任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。
（五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损
失的扩 大。
（六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有
人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。
（七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人23
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于下 达违 法、 违 规 的 指令所 导致 的责 任， 由基 金管理 人承 担；
2、指令发送人员在 授权通 知载明的权限范围 内下达 的指令所导致的责 任，由 基金管理
人承担 ， 即 使该 人员 下达 指令并 没有 获得 基金 管理 人的实 际授 权 （ 例如 基金 管理人 在撤 销或
变更授 权权 限后 未能 及时 通知基 金托 管人 ） ； 但 如果 基金托 管人 明知 或应 当知 道指令 发送 人
员所下 达的 指令 未获 得授 权或超 越权 限， 则责 任应 由基金 托管 人承 担；
3、基金托管人未对 指令上 签名和印鉴与预留 签字样 本和预留印鉴 （包 括授权 权限） 进
行 表面 真实 性审 核 ， 导致 基金托 管人 执行 了应 当无 效的指 令， 由此 产生 的责 任应由 该基 金托
管人承 担；
4、属于基金托管人 实际有 效控制下的 基金财 产（包 括实物证券）在基 金托管 人保管期
间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ；
5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核
后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履行 复核 义务 的 相应 责任 ；
6、基金管理人应承 担对基 金托管人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托
管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相应
责任；
7、由于基金管理人 或托管 人原因导致本基金 不能依 据中国证券登记结 算有限 责任公司
的业务 规则 及时 清算 的， 由 责任 方承 担由 此 给 基金 财产、 基金 份额 持有 人及 受损 害 方造 成的
直接损 失 ， 若 由于 双方 原因 导致本 基金 不能 依据 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的业 务规 则
及时清 算的 ，双 方应 按照 各自的 过错 程度 对造 成的 直接损 失合 理分 担责 任 ；
8、在资金交收日， 基金资 金账户资金首先用 于除新 股申购以外的其他 资金交 收义务，
交收完 成后 资金 余额 方可 用于新 股申 购 。 如 果因 此资 金不足 造成 新股 申购 失败 或者新 股申 购
不足 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 基金份 额持 有人因 此提 出赔 偿要 求， 相关法 律责 任 和
损失由 基金 管理 人承 担。
十八、 适用 法 律与 争议解 决 方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（ 二 ） 基 金管 理人 与基 金托管 人之 间因 本协 议产 生的或 与本 协议 有关 的争 议可通 过友好
协商解 决 。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
任何一 方均 有权 将争 议提 交 中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 仲 裁地 点为 北京 市， 按 照中 国国24
际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁规 则进 行仲 裁。 仲 裁裁 决是 终局 的， 对 当事人 均有 约
束力 。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外 ， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
十九、 托管协 议的 效力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经
托管协 议双方 当 事人 的 法 定代表 人或 授权 签字 人签字 并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方根 据中 国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 经中 国证监 会注册 的 文本 为正 式文本 。
（二 ） 本 协议 自 双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效 期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备案 并公 告之 日止 。
（三） 本协 议自 生效 之日 起对双方 当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。
（四 ） 本 协议 正本 一式 陆 份， 协议 双方 各执 贰份 ， 上 报中国 证监 会和 中国 银监 会各壹 份，
每份具 有同 等法 律效 力。
二十、 托管协 议 的 签订
见签署 页。
（以下 无正 文）1
（本页 为 《 景顺 长城 中证 500 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金 托 管协 议》 签署 页， 无 正
文）
基金托管 人:中国银行股份有限 公司
法定代表 人 或授权 签字人：
签订日：
签订地：
基金管理 人： 景顺长城基金管理 有限公司
法定代表 人 或授权签字 人：
签订日：
签订地：
