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鹏华价值精选股票型证券投资基金 
更新的招 募说明书 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
二零一三年 十一月 
 
重要提 示 
本基金 经 2011 年 10 月 10 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 价值精 选
股票型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （证 监许 可[2011]1627 号文） 核准， 进行 募 集。 本 基金 的
基金合 同 于2012 年4 月16 日正 式生 效 ， 基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、《运 作办 法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。 
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险、 本基 金的 特 有风险 、 上市 公
司经营 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 及其 他风 险 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的 “买 者自 负 ”原则，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 人
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 10 月
15 日 ， 有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为 2013 年9 月 30 日 （ 本报 告中 财务 数 据未经 审计 ） 。








































































更新招募 说明书 
1 
 
 
目


 录 
一、绪 言 .................................................................. 2 
二、释 义 .................................................................. 2 
三、基金管理人 ............................................................. 5 
四、基金托管人 ............................................................ 13 
五、相关服务机构 .......................................................... 16 
六、基金的募集与基 金合 同的生效 ............................................. 35 
七、基金份额的申购 与赎 回 .................................................. 36 
八、基金的投资 ............................................................ 43 
九、基金的业绩 ............................................................ 51 
十、基金的财产 ............................................................ 53 
十一、基金资产的估 值 ...................................................... 53 
十二、基金的收益分 配 ...................................................... 57 
十三、基金的费用与 税收 .................................................... 58 
十四、基金的会计与 审计 .................................................... 59 
十五、基金的信息披 露 ...................................................... 60 
十六、风险揭示 ............................................................ 63 
十七、基金的终止与 清算 .................................................... 65 
十八、基 金合同的内 容摘 要 .................................................. 67 
十九、基金托管协议 的内 容摘要 ............................................... 79 
二十、对基金份额持 有人 的服务 ............................................... 89 
二十一、其他应披露 事项 .................................................... 90 
二十二、招募说明书 的存 放及查阅方式 ......................................... 91 
二十三、备查文件 .......................................................... 91 
 
 
 
 





































































更新招募 说明书 
2 
 
一、绪 言 
本招募 说明 书依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投
资基金 运作 管理 办法 》 （ 以 下简称 《运 作办 法》 ） 、 《 证 券投资 基金 销售 管理 办法 》 （以下 简称
《销售 办法 》 ） 、 《证 券投 资 基金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下简 称《 信息 披露 办法 》 ）等有 关法
律法规 的规 定， 以及 《鹏 华价值 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称基金 合同 ）
的约定 编写 。 
本招募 说明 书阐 述了 鹏华 价值精 选股 票型 证券 投资 基金（ 以下 简称“ 本 基金” 或“基金” ）
的投资 目标 、 策略 、 风 险、 费率等 与投 资人 投资 决策 有关的 必要 事项 ， 投资 人 在做出 投资 决
策前应 仔细 阅读 本招 募说 明书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误 导性 陈述 或者 重大 遗 漏， 并对 其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律 责 任 。 本 基金 是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本基 金管 理人 没有 委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并经 中 国证监 会核 准 。 基 金合 同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义务 的 法律文 件 。 基 金投 资人 自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其 持有 基金 份额 的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承担 义务 。基 金投资 人欲 了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详 细 查阅 基金 合同。 
二、释 义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1、基 金或 本基 金 ： 指鹏 华 价值精 选股 票型 证券 投资 基金 
2、基 金管 理人 ：指 鹏华 基 金管理 有限 公司 
3、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 
4、基金合 同或本基 金合同 ：指 《鹏 华价值精 选股票 型 证券投 资基金基 金合同 》及对 本
基金合 同的 任何 有效 修订 和补充 
5、托管协 议 ：指基 金管理 人与基金 托管人就 本基金 签订之《 鹏华价值 精选股 票型证券
投资基 金托 管协 议》 及对 该 托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 
6、招 募说 明书 ：指《 鹏 华 价值精 选股 票型 证券 投 资 基金招 募说 明书 》 及 其定 期的更 新 
7、基 金份 额发 售公 告 ： 指《 鹏华 价值 精选 股票 型 证 券投资 基金 份额 发售 公告 》 
8、 法律 法规 ： 指 中国 现 行 有效并 公布 实施 的法 律 、 行政法 规 、 规 范性 文件 、 司法解 释、
行政规 章 以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9、 《 基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经 第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议

































































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3 
 
通过，自 2004 年 6 月 1 日 起实施 的 《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 及颁 布机关 对其 不
时 做出 的修 订 
10、 《 销售 办法 》 ： 指中 国 证监 会2011 年6 月9 日 颁 布、 同年10 月1 日 实施 的 《证 券投 
资基金 销售 管理 办法 》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运作 办法 》 ： 指中 国 证监 会 2004 年 6 月 29 日 颁布 、 同 年 7 月 1 日实 施 的 《 证券 投
资基金 运作 管理 办法 》 及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
13、中 国证 监会 ： 指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15、 基金 合同 当事 人： 指 受基金 合同 约束 ， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的 法 律主
体，包 括 基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金 的 、 在 中华 人民 共和 国境 内 合法注 册登
记 并存 续 或 经有 关政 府部 门批准 设立 并存 续 的 企业 法人、 事业 法人 、社 会团 体或其 他组 织 
18、 合格 境外 机构 投资 者 ： 指符合 现实 有效 的相 关法 律法规 规定 可以 投资 于中 国境内 证
券市场 的中 国境 外的 机构 投资者 
19、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和 合格 境 外机构 投资 者 以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21、 基金 销售 业务 ： 指 基 金管理 人或 代销 机构 宣传 推介基 金 ， 发 售基 金份 额 ， 办 理基 金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 
22、销 售机 构 ： 指直 销机 构和代 销机 构 
23、直 销机 构： 指鹏华 基 金管理 有限 公司 
24、 代销 机构 ： 指符 合 《 销售办 法 》 和 中国 证监 会 规定的 其他 条件 ， 取得 基 金代销 业务
资格并 与基 金管 理人 签订 了基金 销售 服务 代理 协议 ，代为 办理 基金 销售 业务 的机构 
25、基 金销 售网 点 ： 指直 销机构 的直 销中心 及 代销 机构的 代销 网点 
26、 注册 登记 业务 ： 指 基 金登记 、 存管 、 过 户、 清 算和结 算业 务 ， 具 体内 容 包括投 资 人
基金账 户的 建立 和管 理 、 基金份 额注 册登 记 、 基 金 销售业 务的 确认 、 清算 和 结算 、 代 理发 放
红利、 建立 并保 管基 金份 额持有 人名 册等 
27、 注册 登记 机构 ： 指 办 理注册 登记 业务 的机 构 。 基金的 注册 登记 机构 为鹏华 基金 管理
有限公 司或 接受 鹏华 基金 管理有 限公 司委 托代 为办 理注册 登记 业务 的机 构 
28、 基金 账户 ： 指 注册 登 记机构 为投 资 人 开立 的 、 记录其 持有 的 、 基 金管 理 人所管 理的

































































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4 
 
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 
29、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资 人 开立 的 、 记录投 资 人 通过 该销 售机 构买卖 本基
金的 基 金份 额变 动及 结余 情况的 账户 
30、 基金 合同 生效 日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向 中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
31、 基 金合 同终 止日 ： 指 基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告 的 日期 
32、 基 金募 集期 ： 指 自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
33、存 续期 ：指 基金 合同 生效后 合法 存续 的不 定期 期限 
34、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
35、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投资 人 申购 、赎回 或其 他业 务申请 的 工作日 
36、T+n 日 ：指自 T 日起 第 n 个 工作 日 （ 不包 含 T 日） 
37、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的 工 作日 
38、交 易时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
39、《 业务 规则》： 指《鹏华 基金管 理有限公 司开放 式基金业 务规则》 ，是规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 注册 登记 方面 的业 务规则 ， 由 基金 管理 人和 投 资 人共同遵守 
40、认购 ： 指在 基金 募集 期 内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 
41、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资 人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定 申 请购买 基金
份额的 行为 
42、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持 有人 按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 
43、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 本基 金合 同和 基金管 理人 届时 有效 公告 规定的 条
件， 申请 将其 持有 基金 管 理人管 理的 、 某一 基金 的 基金份 额转 换为 基金 管理 人管理 的 、 且 由
同一注 册登 记机 构办 理注 册登记 的其 他基 金基 金份 额的行 为 
44、 转托 管 ： 指 基金 份额 持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
45、 定期 定额 投资 计划 ： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约定 每期 扣 款日 、 扣 款
金额及 扣款 方式 ， 由 销售 机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种投 资方 式 
46、 巨额 赎回：指 本基 金 单个开 放日 ， 基金 净赎 回 申请 （赎 回申 请份 额总 数 加上基 金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ）
超过上 一开放 日 基金 总份 额的 10%




































































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5 
 
47、元 ：指 人民 币元 
48、 基金 收益 ： 指基 金投 资 所得红 利 、 股 息 、 债 券利 息 、 买 卖证 券价 差 、 银 行存 款 利息 、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
49、 基金 资产 总值 ： 指 基 金拥有 的各 类有 价证 券 、 银行存 款本 息 、 基 金应 收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
50、基 金资 产净 值 ： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
51、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
52、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金 资产 净 值和基 金份
额净值 的过 程 
53、 指定 媒体 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联 网网 站 及其他 媒 体 
54、 不可 抗力 ： 指 本基 金 合同当 事人 无法 预见 、 无 法抗拒 、 无法 避免 且在 本 基金合 同由
基金管 理人 、 基金 托管 人 签署之 日后 发生 的 ， 使 本 基金合 同当 事人 无法 全部 或部分 履行 本基
金合同 的任 何事 件 
 
三、基 金管理人 
（一）基金管理人概 况 
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司 
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层 
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日 
4、法 定代 表人 ：何 如 
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层 
6、电 话： （0755 ）82021233








 传 真： （0755 ）82021155 
7、联 系人 ： 吕 奇志 
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元 
9、股 权结 构 ： 
出资人名称 出资额（万元） 出资比例 
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50% 
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 
7,350 49% 
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1% 
总


计 15,000 100% 





































































更新招募 说明书 
6 
 
（二）主要人员情况 
1、基 金管 理人 董事 会成 员 
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金 管理 有限 公司 董事 长。 
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。 
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、 鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁, 
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。 
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。 
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur 
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI 
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM 
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森 堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。 
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高

































































 更新招募 说明书 
7 
 
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia 
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。 
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。 
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。 
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。 
2、基 金管 理人 监事 会成 员 
胡继之 先生 ， 监事 会主 席 ， 金 融学 博士 ， 高 级经 济 师， 国籍 ： 中 国。 历任 中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ，中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ，
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理事 会 秘书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委 委员、
副总经 理， 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事， 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。 
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital 
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。 
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。 
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、

































































 更新招募 说明书 
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渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。 
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。 
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 经理 。 
3、高 级管 理人 员情 况 
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。 
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。 
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。 
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。 
毕 国强 先生 ， 副总 裁， 特许 金融 分析 师（CFA ） ，工 商管 理硕 士（MBA ），国 籍： 加
拿大 。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。 
4、本 基金 基金 经理 
程世杰 先生 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，16 年 金融 证 券从业 经验 。2001 年 5 月 加盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 历任 行 业研究 员、 鹏华 中国50 开 放式证 券投 资基 金基 金经 理助理 ， 2005
年5 月至 2007 年 5 月担 任 原鹏华 普华 基金 （2007 年4 月已 转型 为鹏 华优 质治 理股票 型证 券
投资基 金 （LOF） ） 基 金经 理，2007 年5 月至 2007 年8 月 担任 鹏华 优质 治理 股票型 证券 投 资
基金（LOF ）基 金经 理，2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任鹏 华精 选成 长股 票型 证券投 资基 金
基金经 理， 2007 年4 月起 至今担 任鹏 华价 值优 势股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理， 2012
年4 月 起至 今兼 任鹏 华价 值精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现 同时 担任 基 金管理 部总 经
理，投 资决 策委 员会 成员 。程世 杰先 生具 备基 金从 业资格 。




































































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9 
 
王学兵先生 ，国籍 中国， 工商管理硕 士，12 年证 券 从业经验。 曾就职 于长城 证券公司
研究所 ，从 事研 究分 析的 工作。2006 年 5 月 加盟 鹏 华基金 管理 有限 公司 ，历 任投资 总部 行
业研究 小组 研究 员、 研究 部高级 研究 员、 基金 经理 助理；2012 年 4 月 起至 今 担任鹏 华价 值
精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 王学 兵先 生具 备基金 从业 资格 。 
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。 
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况： 
程世杰 先生 ， 2005 年 5 月至 2007 年 5 月 担任 原鹏 华 普华基 金 （2007 年 4 月 已 转型为 鹏
华优质 治理 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） ）基金经理 ，2007 年 5 月至 2007 年 8 月担任 鹏 华
优质治 理股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经理，2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任鹏 华精 选
成长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理，2007 年 4 月 起 至今担 任鹏 华价 值优 势股 票型证 券投 资
基金（LOF ）基金经 理。 
王学兵 先生 未担 任其 他基 金基金 经理 。 
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况 
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。 
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。 
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总 经理 ， 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏华 双 债增利 债券 基金 、 鹏华 双 债加利 债券 基金
基金经 理。 
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。 
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。 
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。 
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。 
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华普 天债 券 基金基 金经
理、 鹏华 丰收 债券 基金 基 金经理 、 鹏华 丰润 债券 基 金基金 经理 、 鹏华 鹏华 双 债保利 债券 基金
基金经 理。 
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。 
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
（三）基金管理人的 职责 
1、依 法募 集基 金， 办理 或 者委托 经国 务院 证券 监督 管理机 构认 定的 其他 机构 代为办 理
基金份 额的 募集 、申 购、 赎回和 登记 事宜 ； 
2、办 理基 金备 案手 续； 
3、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资；




































































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4、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益； 
5、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6、编 制中 期和 年度 基金 报 告； 
7、计 算并 公告 基 金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回对 价； 
8、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以 基金 管理 人名 义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
12、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。 
（四）基金管理人的 承诺 
1、 基金 管理 人承 诺不 从事 违反 《证 券法 》 、 《基 金法 》 、 《销 售办法 》 、 《 运作 办法 》 、
《信息 披露 办法 》 等法 律 法规的 行为 ， 并承 诺建 立 健全内 部控 制制 度 ， 采 取 有效措 施 ， 防 止
违法行 为的 发生 。 
2、基 金管 理人 的禁 止行 为 ： 
（1） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 公司 管 理的不 同基 金财 产； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 以及 中国 证 监会禁 止的 其他 行为 。 
3、基金管 理人承诺 加强人 员管理， 强化职业 操守， 督促和约 束员工遵 守国家 有关法 律
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 法律 法规 、基 金 合同或 托管 协议 ； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 基金 合同 其他 当事 人的合 法权 益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄露 在任职期 间知悉 的有关证 券、基金 的商业 秘密、尚 未依法公 开的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本基 金管 理人 制 度进行 基金 运作 投资 外， 直接或 间接 进行 其他 股票 投资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10 ） 违 反证 券交 易所 业 务规则 ， 利用 对敲 、 倒 仓 等非法 手段 操纵 市场 价格 ， 扰 乱市 场
秩序；




































































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（11） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 份； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
4、基 金经 理承 诺 
（1）依照 有关法律 法规和 基金合同 的规定， 本着谨 慎的原则 为基金份 额持有 人谋取 最
大利益 ； 
（2） 不得 利用 职务 之便 为 自己、 受雇 人或 任何 第三 者谋取 利益 ； 
（3）不泄 露在任职 期间知 悉的有关 证券、基 金的商 业秘密， 尚未依法 公开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息； 
（4） 不从 事损 害基 金财 产 和基金 份额 持有 人利 益的 证券交 易及 其他 活动 。 
（五）基金管理人的 内部 控制制度 
1、内 部控 制的 原则 
基金管 理人 的内 部控 制遵 循以下 原则 ： 
（1）健全 性原则： 内部控 制应当包 括公司的 各项业 务、各个 部门或机 构和各 级人员 ，
并涵盖 到决 策、 执行 、监 督、反 馈等 各个 环节 ； 
（2）有效 性原则： 通过科 学的内控 手段和方 法，建 立合理的 内控程序 ，维护 内控制 度
的有效 执行 ； 
（3）独立 性原则： 公司各 机构、部 门和岗位 职责应 当保持相 对独立， 公司基 金资产 、
自有资 产、 其他 资产 的运 作应当 分离 ； 
（4） 相互 制约 原则 ：公 司 内部部 门和 岗位 的设 置应 当权责 分明 、相 互制 衡； 
（5）成本 效益原则 ：公司 运用科学 化的经营 管理方 法降低运 作成本， 提高经 济效益 ，
以合理 的控 制成 本达 到最 佳的内 部控 制效 果。 
2、制 订内 部控 制制 度应 当 遵循以 下原 则： 
（1）合法 合规性原 则：基 金管理人 内控制度 应当符 合国家法 律、法规 、规章 和各项 规
定； 
（2）全面 性原则： 内部控 制制度应 当涵盖基 金管理 人经营管 理的各个 环节， 不得留 有
制度上 的空 白或 漏洞 ； 
（3） 审慎 性原 则： 制定 内 部控制 制度 应当 以审 慎经 营、防 范和 化解 风险 为出 发点； 
（4）适时 性原则： 内部控 制制度的 制定应当 随着有 关法律法 规的调整 和基金 管理人 经
营战略 、经 营方 针 、 经营 理念等 内外 部环 境的 变化 进行及 时的 修改 或完 善。 
3、内 部控 制体 系




































































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（1）董事 会下设合 规与风 险控制委 员会，主 要负责 制定基金 管理人风 险控制 战略和 控
制政策 、协 调突 发重 大风 险等事 项。 
（2）公司 督察长负 责对基 金管理人 各业务环 节合法 合规运作 进行监督 检查， 组织、 指
导基金 管理 人内 部监 察稽 核工作 ，并 可向 董事 会和 中国证 监会 直接 报告 。 
（3）公司 经营管理 层、督 察长、监 察稽核部 、公司 各部门总 经理定期 召开会 议对各 类
风险予 以充 分的 评估 和防 范， 对业 务过 程中 潜在 和 存在的 风险 进行 通报 、 讨 论， 并及 时采 取
防范和 控制 措施 。 
（4）监察 稽核部 负 责对基 金管理人 各部门的 风险控 制情况进 行检查， 定期不 定期对 业
务部门 内部 控制 制度 执行 情况和 遵循 国家 法律 、 法 规及其 他规 定的 执行 情况 进行检 查 ， 并 适
时提出 整改 建议 。 
（5） 业务 部门 ：对 本部 门 业务范 围内 的业 务风 险负 有管控 和及 时报 告的 义务 。 
（6）员工：依照公司“ 全面风险管理、全员风险控 制” 的理念，公司每个员工均负有一
线风险 控制 职责 ， 负责 把 公司的 风险 控制 理念 和措 施落实 到每 一个 业务 环节 当中 ， 并 负有 把
业务过 程中 发现 的风 险隐 患或风 险问 题及 时进 行报 告、反 馈的 义务 。 
4、内 部控 制措 施 
（1） 公司 通过 不断 健全 法 人治理 结构 ，充 分发 挥 独 立董事 和监 事会 的监 督职 能，力 争
从源头 上杜 绝不 正当 关联 交易 、 利 益输 送和 内部 人 控制现 象的 发生 ， 保护 投 资人利 益和 公司
合法权 益。 
（2） 管理 层牢 固树 立了 内 控优先 的风 险管 理理 念， 并着力 培养 全体 员工 的风 险防范 意
识，营 造浓 厚的 风险 管理 文化氛 围， 保证 全体 员工 及时了 解国 家法 律法 规和 公司规 章制 度 ，
使风险 意识 贯穿 到公 司各 个部门 、各 个岗 位和 各个 环节。 
（3 ） 公 司依 据自 身经 营特 点建立 了包 括岗 位自 控 、 相关部 门和 岗位 之间 相互 监督制 衡、
督察长 和监 察稽 核部 监督 的、权 责统 一、 严密 有效 的三道 内控 防线 。 
（4） 建立 并不 断完 善内 部 控制体 系及 内部 控 制 制度 ：自成 立来 ，公 司不 断完 善内控 组
织架构 、 控制 程序 、 控 制 措施以 及控 制职 责 ， 建 立 健全内 部控 制体 系 。 通 过 不断地 对内 部控
制制度 进行 修订 和更 新， 公司的 内部 控制 制度 不断 走向完 善。 
（5） 建立 健全 各项 管理 制 度和业 务规 章： 公司 建立 了包括 投资 管理 制度 、基 金会计 制
度、 信息 披露 制度 、 监 察 稽核制 度 、 信 息技 术管 理 制度 、 公 司财 务制 度等 基 本管理 制度 以及
包括岗 位设 置 、 岗 位职 责 、 操 作流 程手 册在 内的 业 务流程 、 规章 等， 从基 本 管理制 度和 业务
流程上 进行 风险 控制 。 
（6） 建立 了岗 位分 离、 相 互制衡 的内 控机 制： 公司 在岗位 设置 上采 取了 严格 的分离 制
度， 实 现 了基 金投 资与 交 易、 交易 与清 算、 公司 会 计与基 金会 计等 业务 岗位 的分离 制度 ， 形
成了不 同岗 位之 间的 相互 制衡机 制， 从岗 位设 置上 减少和 防范 操作 及操 守风 险。




































































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（7） 建立 健全 了岗 位责 任 制：公 司通 过健 全岗 位责 任制使 每位 员工 都能 明确 自己的 岗
位职责 和风 险管 理责 任。 
（8） 构建 风险 管理 系统 ： 公司通 过建 立风 险评 估、 预警、 报告 、控 制以 及监 督程序 ，
并经过 适当 的控 制流 程 ， 定期或 实时 对风 险进 行评 估、 预警 、 监督 ， 从 而识 别、 评估 和预 警
与公司 管理 及基 金运 作有 关的风 险， 通过 明晰 的报 告 渠道， 对风 险问 题进 行层 层 监督、 管理 、
控制， 使部 门和 管理 层即 时把握 风险 状况 并及 时、 快速作 出风 险控 制决 策。 
（9） 建立 自动 化监 督控 制 系统： 公司 启用 了恒 生交 易系统 以及 自行 开发 的投 资指标 监
控系统 等计 算机 辅助 控制 系统， 对投 资比 例限 制、“ 禁止买 入股 票名 单” 、 交 叉 交易等 方面 进
行电子 化控 制， 有效 地防 止了运 作风 险和 操守 风险 。 
（10 ） 不 断强 化投 资纪 律 ， 严 格实 施股 票库 制度 ： 公司不 断强 化投 资纪 律 ， 加强集 体决
策机制 ，各 基金 的行 业配 置比例 、基 金经 理个 股授 权、基 准仓 位等 由投 资决 策委员 会决 定 。
同时， 公司 建立 了严 格的 股票库 制度 、禁 止和 限制 投资股 票制 度， 并由 研究 小组负 责维 护 ，
所有股 票投 资必 须完 全从 股票库 中选 择 。 公 司还 建 立了契 约风 险评 估制 度 ， 定期对 各基 金遵
守基金 合同 的情 况进 行评 估，防 范契 约风 险。 
5、基 金管 理人 关于 内部 合 规控制 书的 声明 
（1 ） 基 金管 理人 确知 建立 、 实 施和 维持 内部 控制 制 度是本 公司 董事 会及 管理 层的责 任 ； 
（2） 本基 金管 理人 承诺 以 上关于 内部 控制 的披 露真 实、准 确； 
（3） 本基 金管 理人 承诺 根 据市场 变化 和公 司发 展不 断完善 内部 控制 体系 和内 部控制 制
度。 
四、基 金托管人 
一、基 金托 管人 情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田 青




































































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联系电 话：(010) 6759 5096 
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年 易名 为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一。 中国 建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行 于 2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板 上市，是中国四大商业银 行中首家在海外公开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股 公司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日 中国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 
截至2013 年6月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元 ，较 上年 末增 长6.34% 。
2013 年 上半 年 ， 中 国建 设 银行实 现净 利润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期 增长12.65%。 年化 资产
回报率 为1.66% ，年 化加 权 净资产 收益 率为23.90% 。 利息净 收入1,876.60 亿元 ，较上 年同 期
增长10.59% 。 净利 差为2.54% ， 较上 年同 期提 高0.01 个百分 点 。 净 利息 收益 率 为2.71% ， 与上
年同期 持平 。手 续费 及佣 金净收 入555.24 亿元 ，较 上年同 期增 长12.76% 。 
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡 、 东 京、 首尔 、 纽约 、 胡 志明 市、 悉尼 、 台北设 有10 家一 级海 外分 行， 拥有 建行 亚
洲、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜、 建银 国际 等5家 全资 子公 司， 海外 机 构已覆 盖到 全
球14 个国 家和 地区 ， 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，24 小时 不间 断服务 能力 和
基本服 务架 构已 初步 形成 。 中 国建 设银 行筹 建、 设 立村镇 银行27家 ， 拥有 建 信基金 、 建信 租
赁、 建信 信托 、 建 信人 寿、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ， 为客 户提 供一 体 化全面 金融 服
务能力 进一 步增 强。 






2013年 上半 年 ， 本 集 团各方 面良 好表 现 ， 得 到 市场与 社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国 内
外知名 机构 授予 的近30 个 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名 ”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位；在 美国 《财 富》 世界500 强排 名第50位 ，较 上年 上升27 位； 在
美国 《福 布斯 》2013年全球2000 强上 市企 业排 行榜 中位列 全球 第2 ， 较 上年 提 升11位 。 此外，
本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、 中 小企 业服 务、 私人 银 行、 现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。 
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管 处、 核算 处、 清算 处 、 监 督稽 核处 、 涉 外资 产 核算团 队 、 养
老金托 管处 、 托管 业务 系 统规划 与管 理团 队 、 上 海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团 队， 现有 员
工225人。 自2007 年起， 托 管部连续 聘请外部 会计师 事务所对 托管业务 进行内 部控制审 计，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。 
（二） 主要 人员 情况




































































更新招募 说明书 
15 
 
杨新丰 ， 投资 托管 业务 部 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 江苏 省分 行 、 广 东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部 、 营运管 理部 ， 长期 从事 计 划财务 、 会计 结算 、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。 
纪伟 ， 投 资托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行
计划财 务部 、 信贷 经营 部 、 公 司业 务部 ， 长 期从 事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
张军红 ， 投资 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行青 岛分 行 、 中 国 建设银 行零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。 
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
（三） 基 金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是目 前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日， 中国 建 设银行 已托 管
311 只证 券 投资 基金 。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢得 了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《 财 资》 杂志 评为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖， 和 境 内权 威 经济媒 体 《每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。 
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和 本行 内有 关管 理规 定 ， 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 ， 确保 业务 的稳 健 运行 ， 保 证基 金
财产的 安全 完整 ， 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 ， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
（二） 内部 控制 组织 结构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 投资 托管 业务 部 专门设 置了 监督 稽核 处 ， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。




































































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（三） 内部 控制 制度 及措 施 
投资托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 ， 建立了 管理 制度 、 控制 制 度 、 岗位 职
责、 业务 操作 流程 ， 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业务 人员 具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检查 制度 ， 授权 工作 实行集 中控 制 ， 业 务印 章 按规程 保管 、 存
放、 使用 ， 账 户资 料严 格 保管 ， 制 约机 制严 格有 效 ； 业 务操 作区 专门 设置 ， 封闭管 理 ， 实 施
音像监 控 ； 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 ， 防 止 泄密 ； 业 务实 现自 动化 操 作， 防止 人为 事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 
（一） 监督 方法 
依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 ， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自
行开 发的 “托管业 务综合 系统 —— 基金监督 子系统” ，严格按 照现行法 律法规 以及基金 合 同
规定 ， 对 基金 管理 人运 作 基金的 投资 比例 、 投资 范 围、 投资 组合 等情 况进 行 监督 ， 并 定期 编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报 送中 国证 监会 。 在日 常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中 ， 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。 
（二） 监督 流程 
1.每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ，对 各基 金投 资运作 比例 控制 指标 进行 例行监 控 ，
发现投 资比 例超 标等 异常 情况， 向基 金管 理人 发出 书面通 知， 与基 金管 理人 进行情 况核 实 ，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。 
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ， 对涉 及各 基金 的 投资范 围 、 投 资对 象及 交 易对手 等内
容进行 合法 合规 性监 督。 
3.根据 基金 投资 运作 监督 情况 ， 定 期编 写基 金投 资 运作监 督报 告 ， 对 各基 金 投资运 作的
合法合 规性 、投 资独 立性 和风格 显著 性等 方面 进行 评价， 报送 中国 证监 会。 
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 
 
五、相 关服务机构 
（一） 基金 销售机构 
1、直 销机 构： 
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
电话： （0755 ）82021233 
传真： （0755 ）82021155




































































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联系人 ：吕 奇志 
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室 
电话： （010 ）88082426 
传真： （010 ）88082018 
联系人 ：李 筠 
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦801B 
电话： （021 ）68876878 
传真： （021 ）68876821 
联系人 ：李 化怡 
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司 
办公地 址： 武汉 市江 汉 区 建设大 道568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座4312 室 
电话： （027 ）85557881 
传真： （027 ）85557973 
联系人 ：祁 明兵 
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 
联系电 话：020-38927993 
传真：020-38927990 
联系人 ：陈 衍佳 
2、代 销机 构： 
A、银 行代 销机 构



（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼



法定代 表人 ：王 洪章 
联系人 ：王 嘉朔 
客户服 务电 话：95533 
传真：010-66275654



网址：www.ccb.com 
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号




































































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法定代 表人 ：姜 建清 
客户服 务电 话：95588 （ 全 国） 
传真：010-66107913 
联系人 ：刘 秀宇 
网址：www.icbc.com.cn 
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司 
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号 
法定代 表人 ：蒋 超良



客户服 务电 话：95599



联系人 ：刘 一宁 
网址：www.95599.cn 
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦 
法定代 表人 ：傅 育宁 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195049 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555 
网址：www.cmbchina.com 
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号



法定代 表人 ：牛 锡明 
电话：021-58781234



传真：021-58408483 
联系人 ：曹 榕 
客户服 务电 话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（6） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司



注册地 址： 北 京 市西 城区 金融大 街 3 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号



法定代 表人 ：李 国华 
联系人 ：陈 春林



传真：010-68858117




































































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客户服 务电 话：95580



网址www.psbc.com 
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司



注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号 
法定代 表人 ：董 文标



客户服 务电 话：95568



联系人 ：董 云巍 
传真：010-58560666 
网址：www.cmbc.com.cn 
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号 
法定代 表人:吉 晓辉 
客户服 务热 线：95528 
联系人 ：唐 苑 
公司网 站：www.spdb.com.cn 
（9） 北京 银行 股份 有限 公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号 
法定代 表人 ：闫 冰竹 
联系人 ：谢 小华 
电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服 务电 话：95526 
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn 
（10） 渤海 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号 
法定代 表人 ：刘 宝凤



联系人 ：王 宏 
联系电 话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服 务热 线：400-888-8811 
网址：www.cbhb.com.cn 
（11） 杭州 银行 股份 有限 公司




































































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地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 太普 
联系人 ：严 峻 
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508 
网址：www.hzbank.com.cn 
（12） 宁波 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号 
法定代 表人 ：陆 华裕 
电话：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
联系人 ： 胡技 勋 
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ） 
网址：www.nbcb.com.cn 
（13） 徽商 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座



法定代 表人 ：王 晓昕 
客户服 务电 话：4008896588( 安徽 省外)、96588( 安 徽 省内) 
联系人 ：叶 卓伟 
网址: www.hsbank.com.cn



（14） 平安 银行 股份 有限 公司



注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号 
法定代 表人 ：肖 遂宁 
联系人 ：张 莉 
电话：021-38637673 
客服电 话：95511-3 
网址：http://bank.pingan.com/ 
（15） 上海 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：范 一飞 
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888 
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111 
联系人 ：汤 征程 
网址：www.bankofshanghai.com




































































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（16） 兴业 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦 
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号 
法定代 表人 ：高 建平 
联系人 ：刘 玲 
客户服 务电 话：95561 
网址: www.cib.com.cn 
（17） 华夏 银行 股份 有限 公司



办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号



法定代 表人 ：吴 建 
客户服 务电 话：95577 ； 
联系人 ：郑 鹏 
网站：www.hxb.com.cn ； 
（18） 佛山 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号 
法定代 表人 ：吴 海恒 
客户服 务电 话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
（19） 浙商 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号 
法定代 表人 ：张 达洋 
联系人 ：毛 真海 
客户服 务热 线：95527 
传真： 0571-87659188 
公司网 站：www.czbank.com 
（20） 洛阳 银行 股份 有限 公司 
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号 
法定代 表人 ：王 建甫 
联系人 ：李 亚洁 
客户服 务电 话：96699 
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn 
（21） 包商 银行 股份 有限 公司 
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号




































































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22 
 
法定代 表人 ：李 镇西 
联系人 ：刘 芳


 
联系电 话0472-5189051 
传真：0472-5189057



客服电 话： 内蒙 古地 区 0472-96016 ； 北京 地 区 010-96016 ；宁 波地 区0574-967210 ；



深圳地 区0755-967210 ； 成都地 区028-65558555 
公司网 站：www.bsb.com.cn 
（22） 珠海 华润 银行 股份 有限公 司 
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号 
法定代 表人 ：蒋 伟 
客服电 话： ：400-880-0338 或 96588 （ 广东 省外 请加 拨 0756 ） 
联系人 ：李 阳 
网址： www.crbank.com.cn 
B、券 商代 销机 构： 
（1） 中国 银河 证券 股份 有 限公司 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 
客户服 务电 话：400-8888-888 
联系电 话：010 －66568430 
联系人 ：田 薇 
网址：www.chinastock.com.cn 
（2） 中信 证券 股份 有限 公 司 
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：张 于爱 
联系电 话：010-60833799



传真：010-60833739



网址：www.citics.com 
（3） 海通 证券 股份 有限 公 司 
住所： 上海 广东 路 689 号 
办公地 址： 上海 广东 路 689 号




































































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法定代 表人 ：王 开国 
联系电 话：021 －23219275 
联系人 ：李 笑鸣 
客户服 务电 话：95553 
网址：www.htsec.com 
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 
法定代 表人 ：万 建华 
联系电 话：021-38676666 
传真：021-38670666 
联系人 ：芮 敏祺 
客户服 务电 话：95521 
网址：www.gtja.com 
（5） 中信 建投 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼 
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号 
法定代 表人 ：王 常青 
联系人 ：许 梦园 
传真：010-65182261 
客服电 话：4008888108



公司网 站：www.csc108.com 
（6） 国信 证券 股份 有限 公 司 
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层 
法定代 表人 ：何 如 
联系电 话：0755-82133066 
传真：0755-82133952 
联系人 ：齐 晓燕 
客户服 务电 话：95536 
网址：www.guosen.com.cn 
（7） 华泰 证券 股份 有限 公 司 
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦 
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦




































































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深圳市 深南 大道 港中 旅大 厦 5、18、24 楼 
法定代 表人 ：吴 万善 
联系电 话：0755-82492193 
联系人 ：庞 晓芸 
网址：www.htsc.com.cn 
（8） 中信 万通 证券 有限 责 任公司 
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室） 
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：吴 忠超 
联系电 话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客户服 务电 话：0532-96577 
网址：www.zxwt.com.cn 
（9） 长江 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦 
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 
联系电 话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人 ：李 良 
客户服 务电 话：95579 或4008888999 
网址：www.95579.com 
（10） 广发 证券 股份 有限 公司 
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房） 
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼 
法定代 表人 ：孙 树明 
联系人 ：黄 岚 
联系电 话：020-87555888 
传真：020-87553600 
客服电 话：95575 
网址：www.gf.com.cn




































































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（11） 申银 万国 证券 股份 有限公 司 
住所： 上海 市常 熟 路 171 号 
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼 
法定代 表人 ：储 晓明 
联系电 话：021-33388215 
联系人 ：曹 晔 
客户服 务电 话：95523 或4008895523 
电话委 托：021-962505 
网址：www.sywg.com 
（12） 长城 证券 有限 责任 公司 
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层 
法定代 表人 ：黄 耀华 
联系电 话：0755-83516289 
联系人 ：李 春芳 
网址：www.cc168.com.cn 
（13） 齐鲁 证券 有限 公司 
住所： 山东 省济 南 市 经七 路86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室 
法定代 表人 ：李 玮 
联系电 话：0531-68889157 
联系人 ：王 霖 
客户服 务电 话：95538 
网址：www.qlzq.com.cn 
（14） 财通 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心 
法定代 表人 ：沈 继宁 
联系人 ：乔 骏 
联系电 话：0571-87925129 
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ） 
网址：www.ctsec.com 
（15） 东莞 证券 有限 责任 公司




































































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住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南 路 1 号金 源中 心30 楼 
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼 
法定代 表人 ：张 运勇 
联系人 ：张 巧玲 
联系电 话：0769-22119426 
公司网 址：www.dgzq.com.cn 
（16） 宏源 证券 股份 有限 公司 
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号 
法定代 表人 ：冯 戎 
联系电 话：010-88085201 
联系人 ：李 巍 
客户服 务电 话：4008-000-562 
网址：www.hysec.com 
（17） 东北 证券 股份 有限 公司 
住所： 长 春 市自 由大 路 1138 号 
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号 
法定代 表人 ：矫 正中 
联系电 话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
联系人 ：安 岩岩 
网址：www.nesc.cn 
（18） 上海 证券 有限 责任 公司 
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号 
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号 
法定代 表人 ：郁 忠民 
联系电 话：021-53519888 
传真：021-63608300 
联系人 ：张 瑾 
客服热 线：4008-918-918 
公司网 站：www.962518.com 
（19） 中信 证券 （浙 江） 有 限责 任公 司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层




































































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办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层 
法定代 表人 ：沈 强 
联系人 ：王 霈霈 
联系电 话：0571-86078823 
传真：0571-85783771 
客户服 务电 话：0571-96598 
网址：www.bigsun.com.cn 
（20） 光大 证券 股份 有限 公司 
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：徐 浩明 
联系电 话：021-22169081 
传真：021-68817271 
联系人 ：刘 晨 
客户服 务电 话：95525 
公司网 站：www.ebscn.com 
（21） 平安 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 
联系电 话：0755-22627802 
传真：0755-82400862 
联系人 ：郑 舒丽 
客服电 话：95511 —8 
网站：www.pingan.com 
（22） 安信 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元 















深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层 
法定代 表人 ：牛 冠兴 
联系电 话：0755-82825551 
传真：0755-82558355 
联系人 ：陈 剑虹




































































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客户服 务电 话：4008001001 
网址：www.essence.com.cn 
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室 
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号 
法定代 表人 ：杜 庆平 
联系人 ：王 兆权 
电话：022-28451861 
传真：022-28451892 
网址：www.bhzq.com 
（24） 财富 证券 有限 责任 公司 
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层 
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层 
法定代 表人 ：周 晖 
联系电 话：0731-84403319 
传真：0731-84403439 
联系人 ：郭 磊 
客户服 务热 线：0731-84403343 
网址：www.cfzq.com 
（25） 广州 证券 有限 责任 公司 
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼 
邮政编 码：510623 
法定代 表人 ：刘 东 
联系人 ：林 洁茹


 
联系电 话：020-88836655 
公司总 机：020-88836999 
传真号 码：020-88836654 
客服热 线：961303 
网址：www.gzs.com.cn 
（26） 江海 证券 有限 公司 
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬




































































更新招募 说明书 
29 
 
联系人 ：张 宇宏 
联系电 话：0451-82336863 
客服热 线：4006662288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（27） 华西 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼 
法定代 表人 ：杨 炯洋 
联系人 ：李 慧灵 
联系电 话：028 －86137782 
传真：028-86150615 
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818 
网址：www.hx168.com.cn 
（28） 信达 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心 
法定代 表人 ：高 冠江 
联系人 ：唐 静 
联系电 话：010-63080985 
客服热 线：400-800-8899 
网址：www.cindasc.com 
（29） 五矿 证券 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公室 47 层01 单元 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元 
法定代 表人 ：高 竹 
联系电 话：0755-82545555 
传真：0755-82545500 
联系人 ：赖 君伟 
网址：www.wkzq.com.cn 
网址：www.swsc.com.cn 
（30） 新时 代证 券有 限责 任公司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层1501 
法定代 表人 ：刘 汝军




































































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30 
 
联系人 ：马 俊杰 
电话：010-83561329 
传真：010-83561094 
邮编：100086 
客户服 务电 话：4006989898 
公司网 址：www.xsdzq.cn 
（31） 湘财 证券 有限 责任 公司 
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号标 志商 务中 心 A 栋11 层 
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层 
法定代 表人 ：林 俊波 
联系电 话：021 －68634518 
传真：021-68865680 
联系人 ：钟 康莺 
客户服 务电 话：400-888-1551 
网址：www.xcsc.com 
（32） 方正 证券 股份 有限 公司 
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层 
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层 
法定代 表人 ：雷 杰 
联系人 ：郭 军瑞 
联系电 话：010-57398063 
网址：www.foundersc.com 
（33） 招商 证券 股份 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座38 —45 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 
联系电 话：0755-82943666 
联系人 ：林 生迎 
客户服 务电 话：95565 
网址：www.newone.com.cn 
（34） 国海 证券 股份 有限 公司 
住所： 广西 南宁 市滨 湖 路46 号 国海 大厦 
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F




































































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31 
 
法定代 表人 ：张 雅锋 
联系电 话：0755 －83709350 
传真：0755 －83704850 
联系人 ：牛 孟宇 
网址：www.ghzq.com.cn 
C 、 第三 方销 售机 构 
（1） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司



注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元



法定代 表人 ：薛 峰 
客服电 话：4006-788-887 
传真：0755-82080798



联系人 ：汤 素雅 
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com 
（2） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司



办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室 
法定代 表人 ：汪 静波 
客服电 话：400-821-5399 
传真：021-38509777



联系人 ：张 姚杰 
网址：www.noah-fund.com 
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司



办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼



法定代 表人 ：陈 柏青 
客服电 话：4000-766-123 
传真：0571-26698533



联系人 ： 周 嬿旻 
网址：www.fund123.cn 
（4） 天相 投资 顾问 有限 公 司



办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 
法定代 表人 ：林 义相 
客服电 话：010-66045678 
传真：010-66045527



联系人 ：林 爽




































































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32 
 
网址：www.txsec.com 
（5） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层 
法定代 表人 ： 张 跃伟



客服电 话：400-089-1289 
传真：021-58787698 
联系人 ：敖 玲 
电话：021-58788678-8201 
传真：021 —58787698 
客服电 话：400-089-1289 
公司网 站： www.erichfund.com 
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室 
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 
客服电 话：400-700-9665 
传真：021-50325989 
联系人 ：蒋 章 
网址：www.ehowbuy.com 
（7） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司 
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号 
法定代 表人 ： 闫 振杰 
联系人 ：张 晶晶 
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802 
 客服 电话 ：400 888 6661 
网址：www.myfund.com



（8） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 
法定代 表人 ： 李 晓涛 
客服电 话：(0571)56768888 
传真：0571-88911818 
联系人 ： 蒋 泽君 
网址：www.10jqka.com.cn




































































更新招募 说明书 
33 
 
（9） 上海 天天 基金 销售 有 限公司 
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 
法定代 表人 ：其 实 
联系人 ：高 莉莉 
联系电 话：020-87599527 
客服电 话：4001818188 
网址：www.1234567.com.cn 
（10） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司 
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号 8 号楼4 楼403 室 
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层 
法定代 表人:陆 彬彬 
联系人 ：鲁 盛 
联系电 话：0571-56028617 
客服电 话：4000680058 
网址：www.jincheng-fund.com 
（11) 和讯 信息 科技 有限 公司 
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层 
法定代 表人 ： 王莉 
联系人 ：王 英俊 
联系电 话：021-68419822 
客服电 话：400-920-0022 
网址：licaike.hexun.com 
（12） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006# 
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
法定代 表人 ： 马令 海 
联系人 ：邓 洁 
联系电 话：010-58321388-1105 
客服电 话：010-58325327 
网址：jrj.xinlande.com.cn 
（13) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司




































































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34 
 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 
法定代 表人 ： 唐宁 
联系人 ：王 巨明 
联系电 话：010-52855650 
客服电 话：400-6099-500 
网址：www.yixinfund.com 
（14) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司 
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室 
法定代 表人 ：于 海锋 
联系人 ：黄 飚 
联系电 话：028-84252471 
客服电 话：400-8878-566 
网址：www.pyfund.cn 
（15) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层 
法定代 表人 ：路 瑶 
联系人 ： 侯 英建 
联系电 话： 010-59539888


 
客服电 话：400-8888-160 
网址：www.cifcofund.com



（16) 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司 
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201 
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201 
法定代 表人 ：李 招弟 
联系人 ：毛 怀营 
联系电 话：010-59393923 
客服电 话：400-808-0069 
网址：www.wy-fund.com 
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。




































































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35 
 
（二） 注册登记机构 
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层 
法定代 表人 ：何 如 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
联系电 话： （0755 ）82021109 
传真： （0755 ）82021205 
联系人 ：潘 艳梅 
（三） 律师事务所 
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所 
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 77 号华 贸中 心 3 号写 字 楼 34 层 
负责人 ：赵洋 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 77 号华 贸中 心 3 号写字 楼 34 层 
联系电 话： （010 ） 58091000；（0755 ） 23982200 
传真： （010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211 
联系人 ：黄亮 
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮 
（四） 会计师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 






 住 所： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼 






 办 公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼 






 法 定代 表人 ：杨 绍信 






 联 系电 话：（021 ）23238888 






 经 办注 册会 计师 ：单 峰 、刘颖 






 联 系人 ：魏 佳亮 
六、基 金的募集 与基金合 同的生效 
（一）基金的募集 
本基金 由基 金管 理人 依照 《基 金法 》 和 其他 有关 法 律法规 ， 以及 基金 合同 的 规定 ， 经 中
国证监 会 2011 年 10 月 10 日证监 许可[2011]1627 号文核 准募 集。 募集 期从 2012 年 3 月 12
日起 到4 月 11 日止 ， 有 效 认购份 额 334,728,307.80 份， 利息 结转 份额96,983.18 份 ， 合 计
334,825,290.98 份 ，募 集户数 为 5 ，529 户。 
本基金 为 契 约型 开放 式股 票型基 金 ， 存续 期间 为不 定期。 
（二）基金合同的生 效




































































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本基金 的基 金合 同已 于 2012 年 4 月 16 日 正式 生效 。 
（三）基金存续期内 的基 金份额持有人数量和 资金 数额 
基金合同生 效后的 存续期 内，基金份 额持有 人数量 不满 200 人或者 基金资 产 净值低于
5000 万元 ， 基 金管 理人 应 当及时 报告 中国 证监 会 ； 基金份 额持 有人 数量 连 续 20 个 工作 日达
不到 200 人 ， 或连 续 20 个 工作日 基金 资产 净值 低 于 5000 万元 ， 基 金管 理人 应 当向中 国证 监
会说明 出现 上述 情况 的原 因并提 出解 决方 案 。 法 律 法规或 监管 部门 另有 规定 的， 按其 规定 办
理。 
七 、基 金份额 的申购与赎 回 
（一）申购和赎回场 所 
1、鹏 华基 金管 理有 限公 司 设在深 圳、 北京 、上 海、 武汉和 广州 的直 销中 心； 
2、中 国建设 银 行的 指定 网 点和基 金管 理人 指定 的其 他代理 销售 机构 营业 网点 ； 
3、鹏 华基 金管 理有 限公 司 的基金 网上 交易 系统 。（ 具体业 务规 则与 说明 参见 鹏华基 金
管理有 限公 司基 金网 上交 易 相关 公告 ） ； 
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减基 金销售 机构 或 场所 ， 并予 以公 告。 
（二）申购和赎回的 开放 日及时间 
1、开 放日 及开 放时 间 
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回 ， 但 基 金管理 人根 据法 律法 规 、 中国证 监会
的要求 或本 基金 合同 的规 定公告 暂停 申购 或赎 回时 除外。 开放 日的 具体 业务 办 理时间 在招 募
说明书 中载 明或 另行 公告 。 
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但应 在实 施 日前依 照 《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。 
2、申 购、 赎回 和转 换的 开 始时间 
本基金 自 2012 年 5 月 21 日起开 始办 理日 常申 购 、 赎回和 转换 业务 。 
3、定 期定 额投 资业 务的 开 始时间 
本基金 于 2012 年 5 月 21 日开通 了指 定代 销机 构的 定期定 额投 资业 务。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申购 或 赎回。 投 资
人在基 金合 同约 定之 外的 日期和 时间 提出 申购 或赎 回申请 的 ， 其 基金 份额 申 购、 赎回 价格 为
下 一开 放日 基金 份额 申购 、赎回 的价 格。 
（三）申购与赎回的 原则 
1、 “ 未知 价” 原则 ， 即 申购 、 赎 回价 格以 申请 当日 收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ；




































































更新招募 说明书 
37 
 
2、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3、赎 回遵 循“ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 ； 
4、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销。 
基金管 理人 可根 据基 金运 作的实 际情 况依 法对 上述 原则进 行调 整。 基金 管理 人 必须在 新
规则开 始实 施前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。 
（四）申购与赎回的 程序 
1、申 购和 赎回 的申 请方 式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在 开放 日的 具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。 
投资人 在提 交申 购申 请时 须按销 售机 构规 定的 方式 备足申 购资 金， 投资 人在 提 交赎回 申
请时须 持有 足够 的基 金份 额余额 ， 否则 所提 交的 申 购、 赎回 申请 无效 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人、 基金 注册 登记 机构 及基金 销售 机构 等不 承担 由此产 生的 利息 等任 何损 失。 
2、申 购和 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应以 交易 时间 结束前 受理 申购 和赎 回申 请的当 天作 为申 购或 赎回 申请日 （T
日） ， 在正 常情 况下 ，本 基 金注册 登记 机构 在 T+1 日 内对该 交易 的有 效性 进行 确认。T 日提
交的有 效申 请， 投资 人 可 在 T+2 日 后（ 包括 该日 ） 到销售 网点 柜台 或以 销售 机构规 定的 其
他方式 查询 申请 的确 认情 况 ， 否则 由此 产生 的投 资 人任何 损失 由投 资人 自行 承担 。 基 金销 售
机构对 申购 申请 的受 理并 不代表 申请 一定 成功 ， 而 仅代表 销售 机构 确实 接收 到申请 。 申购 的
确认以注册登记机构 或基 金管理人的确认结果 为准 。因投资人怠于履行 该项 查询等各项义
务， 致使 其相 关权 益受 损 的， 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金注 册登 记机 构 及基金 销售 机构
不承担 由此 造成 的损 失或 不利后 果。 
3、申 购和 赎回 的款 项支 付 
申购采 用全 额缴 款方 式 ， 若申购 资金 在规 定时 间内 未全额 到账 则申 购不 成功 。 若 申购 不
成功或 无效 ， 基 金管 理人 或 基金管 理人 指定 的代 销机 构将投 资人 已缴 付的 申购 款项退 还给 投
资人 ， 基 金管 理人 、 基 金 托管人 、 基金 注册 登记 机 构及基 金销 售机 构等 不承 担由此 产生 的利
息等任 何损 失。 
投资人 赎回 申请 成功 后， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日 （ 包括该 日） 内通 过基 金注 册登记 机
构及其 相关 基金 销售 机构 将赎回 款项 划往 基金 份额 持有人 账户 。 在发 生巨 额 赎回时 ， 款项 的
支付办 法参 照本 基金 合同 有关条 款处 理。 
（ 五）申购和赎回的 金额 
1、本 基金 对单 个基 金份 额 持有人 不设 置最 高申 购金 额限制 。 
2、投 资人 通过 代销 机构 申 购本基 金， 单笔 最低 申购 金额为 1,000 元 。通 过基 金管理 人
直销中 心申 购本 基金 ，首 次最低 申购 金额 为 30 万 元 ，追加 申购 单笔 最低 金额 为 1 万 元。




































































更新招募 说明书 
38 
 
3、投资人 赎回本基 金份额 时，可申 请将其持 有的部 分或全部 基金份额 赎回； 账户最 低
余额 为 30 份基 金份 额， 若 某笔赎 回将 导致 投资 人在 销售机 构托 管的 单只 基金 份额余 额不 足
30 份时， 该笔赎 回业务 应 包括账户 内全部基 金份额 ，否则， 剩余部分 的基金 份额将被 强制
赎回 。 
4、基金管 理人可以 根据市 场 情况， 在法律法 规允许 的情况下 ，调整上 述规定 申购金 额
和赎回 份额 的数 量限 制 。 基金管 理人 必须 在调 整前 依照 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定在 指定
媒体上 公告 并报 中国 证监 会备案 。 
（六）申购和赎回的 价格 、费用及其用途 
1、本基金 目前开通 前端收 费模式， 将来根据 市场发 展状况和 法律法规 、监管 机构的 规
定， 可能 增加 新的 收费 模 式， 也可 能相 应增 加新 的 基金份 额种 类 ， 并 可能 需 计算新 基金 份额
类别的 基金 份额 净值 。 增 加新的 收费 模式 ， 应当 按 照法律 法规 、 监管 机构 的 规定 ， 履 行适 当
的程序 ，并 及时 公告 。新 的收费 模式 的具 体业 务规 则，请 见有 关公 告、 通知 。 
 2、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位 ， 小数点 后 第 4 位四 舍五 入 ，由此 产
生 的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。 T 日 的基 金份额 净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告 
 3、申 购份 额的 计算 及余 额 的处理 方式 
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。 
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。 
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ： 
申购金额 M （元） 特定 申购费率 
M<100 万 0.6% 
100 万≤ M <500 万 0.6% 
M≥ 500 万 每笔 1000 元 
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ： 
申购金额 M （元） 申购费率 
M<100 万 1.5% 
100 万≤ M <500 万 1.0% 
M≥ 500 万 每笔 1000 元




































































更新招募 说明书 
39 
 
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注册 登
记等各 项费 用。 
本基金 申购 份额 的计 算： 
基金的 申购 金额 包括 申购 费用和 净申 购金 额。 其中 ： 
净申购 金额 = 申购 金额/ （1＋申 购费 率） 
申购费 用= 申 购金 额- 净申购金额 
申购份 额= 净 申购 金额/ 申 购当日 基金 份额 净值 
申购的 有效 份额 为净 申购 金额除 以当 日的 基金 份额 净值 ， 有 效份 额单 位为 份 ， 上述计 算
结果均 按四 舍五 入方 法， 保留到 小数 点后 两位 ，由 此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
例如： 某投 资人 （非 养老 金客户 ）投资 5 万 元申 购 本基金 份额 ， 对 应费 率为 1.5% ， 假
设申购 当日 基金 份 
额净值 为 1.050 元,则 可得 到的申 购份 额为 ： 
净申购 金额 ＝50,000/ （1 ＋1.5%）＝49,261.08 元 
申购费 用＝50,000 －49,261.08 ＝738.92 元 
申购份 额＝49,261.08/1.050 ＝46,915.31 份 
即：投资人 （非养 老金客 户） 投资 5 万元 申购本 基 金份额，假 设申购 当日基 金份额净
值为 1.050 元， 则其 可得 到 46,915.31 份 基金 份额 。 
4、赎 回金 额的 计算 及处 理 方式 
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示： 
持有年限（Y ） 赎回费率 
Y ＜1 年 0.5% 
1 年≤Y ＜2 年 0.25% 
Y≥2 年 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。 
本基金 的赎 回金 额的 计算 ： 
本基金 的净 赎回 金额 为赎 回总金 额扣 减赎 回费 用。 其中， 
赎回总 金额= 赎回 份额 ? 赎 回当日 基金 份额 净值 
赎回费 用= 赎 回总 金额 ? 赎 回费率 
净赎回 金额= 赎回 总金 额 ? 赎回费 用 
赎回金 额单 位为 元 ， 计 算 结果均 按四 舍五 入方 法 ， 保留到 小数 点后 两位 ， 由 此产生 的收

































































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益或损 失由 基金 财产 承担 。 
 例如： 某投 资人 赎回 本基 金 1 万 份基 金份 额, 持有 时 间为一 年六 个月 ，对 应的 赎回费 率
为 0.25% ， 假设 赎回 当日 基金份 额净 值 是 1.250 元 ，则其 可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回金 额=10,000× 1.250=12,500 元 
赎回费 用=12,500× 0.25%=31.25 元 
净赎回 金额=12,500-31.25=12,468.75 元 
即：投 资人 赎回 本基 金 1 万份基 金份 额, 持有 期限 为 一 年六 个月 ，假 设赎 回当 日本基 金
份额净 值 是 1.250 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金 额 为 12,468.75 元。 
5、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。 
6、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 针 对以 特 定交易 方式 （ 如网 上交 易 、 电 话交 易等 ） 等 进行 基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基金 促销 活 动期间 ， 按相 关监 管部 门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基 金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。 
（七）申购与赎回的 注册 登记 
投资人 申购 基金 成功 后， 基金注 册登 记机 构 在 T+1 日为投 资人 登记 权益 并办 理注册 登
记手续 ，投 资人 自 T+2 日 （含该 日） 后有 权赎 回该 部分基 金份 额。 
投资人 赎回 基金 成功 后， 基金注 册登 记机 构 在 T+1 日为投 资人 办理 扣除 权益 的注册 登
记手续 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述 注册登 记办 理时 间进 行调 整， 但不 得
实质影 响投 资人 的合 法权 益，并 最迟 于开 始实 施 前 3 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 公告 。 
（八）拒绝或暂停申 购的 情形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人 的 申购 申请 ： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 。 
3、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况 。 
4、基金管 理人 认为 接受某 笔或某些 申购申请 可能会 影响或损 害现有基 金份额 持有人 利
益时。 
5、基金资 产规模过 大，使 基金管理 人无法找 到合适 的投资品 种，或其 他可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。 
6、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生除 上述 第4 项以 外的 暂停申 购情 形时 且基 金管 理人决 定暂 停申 购的 ， 基 金 管理人 应
当根据 有关 规定 在指 定媒 体上刊 登暂 停申 购公 告 。 如果投 资 人 的申 购申 请被 拒绝 ， 被 拒绝 的

































































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申购款 项将 退还 给投 资 人 ， 基 金管 理人 、 基 金托 管 人、 基金 注册 登记 机构 及 基金销 售机 构等
不承担 由此 产生 的利 息等 任何损 失 。 在 暂停 申购 的 情况消 除时 ， 基金 管理 人 应及时 恢复 申购
业务的 办理 ，并 依照 有关 规定进 行公 告（ 但相 关暂 停申购 公告 另有 规定 的从 其规定 执 行 ） 。 
（九）暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导 致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值 。 
3、连 续两 个 或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回 。 
4、发 生本 基金 合同 规定 的 暂停基 金资 产估 值情 况 。 
5、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形时 ， 基金 管 理人应 在当 日 报 中国 证监 会 备案 ， 已接 受的 赎回 申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如暂 时 不能足 额支 付 ， 应将 可 支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额。 若连 续两 个或 两个以 上开 放日 发生 巨额 赎回， 延期 支付 最长 不得 超过 20 个工作
日 ， 并在 指定 媒体 上公告 。 投资 人 在申 请赎 回时 可事 先选择 将当 日可 能未 获受 理部分 予以 撤
销。在 暂停 赎回 的情 况消 除时， 基金 管理 人应 及时 恢复赎 回业 务的 办理 并予 以公告 。 
（十）巨额赎回的情 形及 处理方式 
1、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎 回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超过 上 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。 
2、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回 。 
（1）全额 赎回：当 基金管 理人认为 有能力支 付投资 人的全部 赎回申请 时，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部分 延期赎回 ：当基 金管理人 认为支付 投资人 的赎回申 请有困难 或认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时， 基 金管理 人在 当
日接受赎 回比例不 低于上 一开放日 基金总份 额的 10 ％的前提 下，可对 其余赎 回申请延 期办
理。 对于 当日 的赎 回申 请 ， 应 当按 单个 账户 赎回 申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，

































































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无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以此 类推 ， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连续 2 日 以上（ 含本 数） 发生 巨额 赎回， 如基 金管 理人 认为 有必要 ，
可暂停接 受基金的 赎回申 请；已经 接受的赎 回申请 可以延缓 支付赎回 款项， 但不得超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒体上 进行 公告 。 
3、巨 额赎 回的 公告 
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时 ， 基 金管 理人 应 当通过 邮寄 、 传真 或者 招 募说明 书规
定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说 明有 关处 理方 法 ， 同 时 在指定 媒体 上
刊登公 告。 
（十一）暂停申购或 赎回 的公告和重新开放申 购或 赎回的公告 
1、发生上 述暂停申 购或赎 回情况的 ，基金管 理人当 日应立即 向中国证 监会备 案 ，并在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告 。 
2、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应 于 重新 开放日 ， 在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告 ， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。 
3、如 发生 暂停 的时 间超 过 1 日但 少 于 2 周， 暂停 结束， 基金 重新 开放 申购 或赎回 时 ，
基金管 理人 应 在 2 日 内 在 指定媒 体上 刊登 基金 重新 开放申 购或 赎回 公告 ， 并 公 告最 近 1 个开
放日的 基金 份额 净值 。 
4、如 发生 暂停 的时 间超 过 2 周， 暂停 期间 ，基 金 管理人 应 每 2 周至 少刊 登 暂停公 告 1
次 ， 当连 续暂 停时 间超 过 2 个月 的 ， 基金 管理 人可 以 调整刊 登公 告的 频率 。 暂 停结束 ， 基金
重新开 放申 购或 赎回 时， 基 金管理 人应 在 2 日内 在指 定媒体 上连 续刊 登基 金重 新开放 申购 或
赎回公 告 ， 并公 告最 近 1 个开放 日的 基金 份额 净值 。 
（十二）基金转换 
基金管理人可以根据相关 法律法规以及本基金合同 的规定决定开办本基金 与基 金 管 理
人管理 的 、 且 由同 一注 册 登记机 构办 理注 册登 记的 其他基 金之 间的 转换 业务 ， 基 金转 换可 以
收取一 定的 转换 费， 相关 规 则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 本基 金合 同的规 定制 定
并公告 ，并 提前 告知 基金 托管人 与相 关机 构。 
（十三）基金的非交 易过 户 
基金的 非交 易过 户是 指基 金注册 登记 机构 受理 继承 、 捐赠和 司法 强制 执行 而产 生的非 交
易过户 以及 注册 登记 机构 认可、 符合 法律 法规 的其 它非交 易过 户。 无论 在上 述何种 情况 下 ，
接受划 转的 主体 必须 是依 法可以 持有 本基 金基 金份 额的投 资人 。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡 ， 其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人 继 承 ； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法

































































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人或其 他组 织 。 办 理非 交 易过户 必须 提供 基金 注册 登记机 构要 求提 供的 相关 资料 ， 对 于符 合
条件的 非交 易过 户申 请按 基金注 册登 记机 构的 规定 办理， 并按 基金 注册 登记 机 构规定 的标 准
收费。 
（十四）基金的转托 管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管， 基金 销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
（十五）定期定额投 资计 划 
基金管 理人 可 以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具 体规则 由基 金管 理人 在届 时发布 公
告或更新的招募说明 书中 确定。投资人在办理 定期 定额投资计划时可自 行约 定每期扣款金
额， 每 期扣 款金 额必 须不 低 于基金 管理 人在 相关 公告 或更新 的招 募说 明书 中所 规定的 定期 定
额投资 计划 最低 申购 金额 。 
（十六）基金的冻结 和解 冻 
基金注 册登 记机 构只 受理 国家有 权机 关依 法要 求的 基金份 额的 冻结 与解 冻， 以 及注册 登
记机构 认可 、符 合法 律法 规的其 他情 况下 的冻 结与 解冻。 
八、基 金的投资 
（一）投资目标 
本基金 为股 票型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 精选 具 备估值 优势
以 及良 好基 本面 的上 市公 司 ，力 争实 现 超 额收 益与 长期资 本增 值。 
（二）投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 含
中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 、货币 市场工具 、权证、 资 产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合 中国证 监会 的
相关规 定） 。 
基金的投资 组合比 例为： 股票资产占 基金资 产的 85% －95% ；债 券、货 币市场 工具、权
证及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他资 产不高 于基 金资 产 的15% ； 基金持 有全 部
权证的市 值不得超 过基金 资产 净值 的 3%； 基金保留 的现金或 到期日在 一年以 内的政府 债 券
的比例合 计不低于 基金资 产净值的 5%，其 它金融 工 具的投资 比例符合 相关法 律法规和 监管
机构的 规定 。 
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 调整 上述 投资 比 例， 或将 法
律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 的其 它品 种纳 入投资 范围 。 
（三）投资理念 
 公司的 基本 面是 长期 价值 投资的 基石 。




































































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（四）投资策略 
1、资 产配 置策 略 
本基金 通过 对宏 观经 济 、 微观经 济运 行态 势 、 政 策 环境 、 利 率走 势、 证券 市 场走势 及证
券市场现阶段的系统 性风 险以及未来一段时期 内各 大类资产的风险和预 期 收益 率 进 行 分 析
评估， 运用 定量 及定 性相 结合的 手段 ，制 定股 票、 债券、 现金 等大 类资 产之 间的配 置比 例 、
调整原 则和 调整 范围 。 
2、股 票投 资策 略 
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 积极 投资 策略 ， 自 下 而上地 精选 价值 被低 估并 且具有 良
好基本 面的 股票 构建 股票 投资组 合。 
（1） 定性 分析 
本基金 通过 以下 标准 对股 票的基 本面 进行 研究 分析 并筛选 出基 本面 优异 的上 市公司 ： 
第一 、 根 据公 司的 核心 业 务竞争 力 、 市 场地 位、 经 营管理 者能 力 、 人 才资 源 等选择 具备
良好竞 争优 势的 公司 ； 
第二 、 根 据上 市公 司股 权 结构 、 公 司组 织框 架、 信 息透明 度等 角度 定性 分析 ， 选 择公 司
治 理结 构良 好的 公司 ； 
第三 、 通 过定 性的 方式 分 析公司 在自 身的 发展 过程 中， 受国 家政 策的 扶持 程 度， 公司 发
展方向 ， 核心 产品 发展 前 景， 公司 规模 增长 及经 营 效益的 趋势 。 另外 还将 考 察公在 同业 中的
地位、 核心 产品 的竞 争力 、市场 需求 状况 及公 司的 决策体 系及 其开 拓精 神等 。 
（2） 定量 分析 
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 的深 入分 析 ， 挖 掘 具备估 值优 势的 上市 公司 。 本 基金 将
在宏观 经济 分析 、 行业 分 析的基 础上 ， 根据 公司 的 基本面 以及 财务 报表 信息 灵活运 用各 类估
值 方 法 评 估 公 司 的 价 值 。 本 基 金 采 用 的 估 值 方 法 及 评 估 指 标 包 括 PE 、PEG 、PB 、PS 、
EV/EBITDA 等。 
3、债 券投 资策 略 
本 基金通过 久期配 置、类属 配置、期 限结构 配置等， 采取积极 主动的 投资策略, 在 严格
控制风 险的 前提 下， 发掘 和利用 市场 失衡 提供 的投 资机会 ，实 现债 券组 合增 值。 
4、权 证产 品投 资策 略



本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并结 合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略 、 价 差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。 
 （五）投资决策依据 及程 序



1、投 资决 策依 据 
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ； 
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势； 
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比 。




































































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2、投 资决 策程 序 
（1）投资 决策委员 会负责 制定基金 投资方面 的整体 投资计划 、投资原 则及其 它重大 事
项；基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决策 ，负 责投 资组合 的构 建、 调整 和日 常管理 等 工 作 ； 
（2）基金 经理构建 、调整 投资组合 ，并在此 过程中 充分考虑 以下因素 ：每日 基金申 购
和赎回 净现 金流 量 ； 基 金 合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 团队 的投 资建 议 ； 绩 效与 风险 评
估小组 的建 议等 ； 
（3）交易 执行相关 部门根 据基金经 理下达的 交易指 令制定交 易策略， 完成具 体证券 品
种的交 易； 
（4） 风险 绩效相 关部 门根 据市场 变化 定期 和不 定期 对基金 进行 投资 绩效 评估, 并提供 相
关 绩效 评估 报告 ； 
（5） 监察 稽核 相关 部门 对 投资合 规性 进行 监控 ； 
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并予以 公告 。 
（六）业绩比较基准 
 沪深 300 指 数收 益率 ×90% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×10% 
 沪深 300 指 数选 样科 学客 观,行 业代 表性 好, 流 动性 高, 抗操 纵性 强， 是 目前 市场 上较有 影
响力的 股票 投资 业绩 比较 基准 。 中 证综 合债 指数 的 选样债 券的 信用 类别 覆盖 全面 ， 期 限构 成
宽泛 ， 适 于做 基金 债券 资 产的业 绩比 较基 准 。 基 于 本基金 的投 资范 围和 投资 比例限 制 ， 选 用
上述业 绩比 较 基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。 
 如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出 ， 或 者是 市场 上 出现更 加适 合用
于本基 金的 业绩 基准 的股 票指数 时 ， 本 基金 经管 理 人和托 管人 协商 一致 后 ， 可以在 报中 国证
监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。 
 （七）风险收益特征 
本基金 为采 用高 仓位 运作 的 股票 型基 金 ， 其 预期 的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金 、 债 券
基金 、 混 合型 基金 及普 通 股票型 基金 ， 属于 证券 投 资基金 中较 高预 期风 险 、 较高预 期收 益的
品种。 
 （八）投资限制 
 1、组 合限 制 
 本基金 在投 资策 略上 兼顾 投资原 则以 及开 放式 基金 的固有 特点 ， 通 过分 散投 资 降低基 金
财产的 非系 统性 风险 ，保 持基金 组合 良好 的流 动性 。基金 的投 资组 合将 遵循 以下限 制： 
 （1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ； 
 （2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；




































































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 （3）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％ ； 
 （4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％； 
 （5）本基 金进入全 国银行 间同业 市 场进行债 券回购 的资金余 额不得超 过基金 资产净 值
的 40 ％； 
 （6 ） 本 基金 股票 资产 占 基金资 产 的 85% －95% ； 债券 、 货 币市 场工 具 、 权 证及法 律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 资产 不高 于基 金资产 的 15% ； 
 （7）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
 （8） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
 （9）本基 金持有的 同一（ 指同一信 用级别） 资产支 持证券的 比例，不 得超过 该资产 支
持证券 规模 的 10 ％； 
 （10 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％； 
 （11 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的 资产 支持 证券 。 基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 ， 应 在评 级 报告发 布之 日起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
 （12 ） 基 金财 产参 与股 票 发行申 购 ， 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
 （13 ）本基金在任何交易 日买入权证的总金额，不 得超过上一交易日基金资 产净值的
0.5％； 
 （14） 本基 金保 持不 低于 基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府 债 券 ； 
 （15 ） 本 基金 投资 流通 受 限证券 ， 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根据 比例 进 行投资 。 基金 管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 ， 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等
各种风 险； 



 （16） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他比 例限 制。 
 如果法 律法 规对 本基 金合 同约定 投资 组合 比例 限制 进行变 更的 ，以 变更 后的 规定为 准 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资 不 再受 相关限 制 。 
 因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规定 投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。 
 基金管理人 应当自 基金合 同生效之日 起 6 个月内 使 基金的投资 组合比 例符合 基金合同
的有关 约定 。 基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。




































































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 2、禁 止行 为 
 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
 （1） 承销 证券 ； 
 （2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
 （3） 从事 承担 无限 责任 的 投 资； 
 （4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外； 
 （5）向其 基金管理 人、基 金托管人 出资或者 买卖其 基金管理 人、基金 托管人 发行的 股
票或者 债券 ； 
 （6）买卖 与其基金 管理人 、基金托 管人有控 股关系 的股东或 者与其基 金管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 ； 
 （7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
 （8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 ； 
 （9）法律 法规或 监 管部门 取消 上述 限制， 如 适用于 本基金， 则本基金 投资不 再受相 关
限制 。 
 （九）基金管理人代 表基 金行使股东权利的处 理原 则及方法 
1、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 股东权利 ，保护基 金份额 持有人 的
利益； 
2、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
3、有 利于 基金 财产 的安 全 与增值 ； 
4、不通过 关联交易 为自身 、雇员、 授权代理 人或任 何存在利 害关系的 第三人 牟取任 何
不当利 益。 
（十）基金的融资融 券 
本基金 可以 按照 国家 的有 关规定 进行 融资 、融 券。 
（十一）基金投资组 合报 告（未经审计） 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大 
遗 漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2013 年10月22
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。 
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年9 月30 日 （未 经审计 ）。 
1、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况 
序号 项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的
比例（%）




































































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1 权益投 资 57,273,733.71 90.91 
 其中： 股票


57,273,733.71 90.91 
2 固定收 益投 资


- - 
 其中： 债券


 - - 









 资产 支持 证券


 - - 
3 金融衍 生品 投资 - - 
4 买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产


 
- - 
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


4,367,412.38 6.93 
6 其他资 产


 1,359,458.11 2.16 
7 合计





 63,000,604.20





100.00 
 
2、 报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净值
比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采掘业 - - 
C 制造业 46,395,638.68 74.27 
D 
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业 
8,149,135.03 13.04 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 
交通运 输、 仓储 和邮
政业 
- - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业 
- - 
J 金融业 633,360.00 1.01 
K 房地产 业 820,600.00 1.31 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 
科学研 究和 技术 服务
业 
1,275,000.00 2.04 
N 
水利、 环境 和公 共设
施管理 业 
- - 
O 居民服 务、 修理 和其 - -




































































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他服务 业 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 57,273,733.71 91.68 
 
3、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 
序
号 
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资
产净值 比
例（％ ） 
1 600276 恒瑞医 药 146,644 5,333,442.28 8.54 
2 600519 贵州茅 台 37,000 5,029,780.00 8.05 
3 300346 南大光 电 132,900 4,664,790.00 7.47 
4 000543 皖能电 力 420,000 2,847,600.00 4.56 
5 000568 泸州老 窖 124,933 2,636,086.30 4.22 
6 300122 智飞生 物 45,992 2,590,269.44 4.15 
7 600027 华电国 际 782,967 2,419,368.03 3.87 
8 600060 海信电 器 174,000 2,039,280.00 3.26 
9 002313 日海通 讯 106,370 2,025,284.80 3.24 
10 601908 京运通 269,000 1,977,150.00 3.16 
 
4、 报 告期 末 按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、 报 告期 末按公 允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
8、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。 
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。




































































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50 
 
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明 
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策 
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价 
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。 
10 、投 资组 合报 告附 注 
(1) 本基金投资的前十名 证券之一南大光电的发行主体江苏南大光电材料股份有限公
司( 简称 “南 大光 电公 司”) ，于 2013 年 1 月 2 日 收 到中国 证券 监督 管理 委员 会（简 称“ 中
国证监 会” ）下 达的 《行 政 监管措 施决 定书 》 （ 【2012 】37 号） ，其 中称 南大 光 电公司 在 2012
年 7 月 26 日《 首次 公开 发 行并在 创业 板上 市发 行公 告》 中披 露净 利润同 比下 降约 20%，在
2012 年 8 月 7 日在 上市 首 日风险 提示 公告 中披 露“ 实现归 属 于 发行 人股 东的 净利润 比去 年
同期下 降 27.71% ” ，而 实 际 2012 年 1-9 月份 下滑 幅 度为 52.42% ，该 公司 未就 该事项 向中 国
证监会 如实 说明 也未 及时 发布补 充公 告 。 因 此 ， 中 国 证监会 决定 对南 大光 电公 司采取 出具 警
示函的 监督 管理 措施 ， 提 醒该公 司加 强信 息披 露事 务管理 ， 提高 信息 披露 质 量， 切实 保护 投
资者合 法权 益 。 根 据该 公 司公告 ， 该公 司已 制定 了 整改措 施 ， 并 在规 定时 间 内向中 国证 监会
提交了《江苏南大光 电材 料股份有限公司关于 中国 证监会对公司出具警 示函 措施的整改报
告》 。



对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人是 在 南大光 电公司 制定 整 改措 施 之后 投
资该股 票的,该 公司 作为 LED 行业最 上游 MO 源供 应 的国内 龙头 ，且 进入 壁垒 非常高 ，未 来
将充分 受益 于 LED 行 业的 景气提 升。 本基 金管 理人 对 该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决
策流程 ，符 合法 律法 规和 公司制 度的 规定 。 
本基金投资的前十名证券 之一的贵州茅台的发行主 体贵州茅台酒股份有限公 司之控股
子公司 贵州 茅台 酒销 售有 限公司 因违 反了 《 中华 人 民共和 国反 垄断 法》 的 有 关规定， 于 2013
年2 月22 日收 到贵 州省 物 价局《 行政 处罚 决定 书》 ， 被处以 罚款 二亿 四千 七百 万元人 民币 。 
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研 究 该股 票 ， 认 为 高端白 酒虽
然短期 内面 临各 种压 力 ， 但贵州 茅台 酒因 为品 质卓 越、 品牌 力强 大， 仍然 拥 有深厚 的消 费潜
力。 行政 处罚 不改 变该 股票 的长期 投资 价值 。 该证 券的 投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ，
符合法 律法 规和 公司 制度 的规定 。 
本基金 投资 的前 十名 证券 之一皖 能电 力的 发行 主体 安徽省 皖能 股份 有限 公司 （简 称 “ 皖
能股份 公司 ” ） ， 在财 政部 驻 安徽省 财政 监察 专员 办事 处 2012 年6 月4 日至 7 月 20 日期 间对
皖能股 份公 司 2011 年度 及 以前相 关年 度会 计信 息质 量进行 专项 检查 过程 中， 发现了 相关 会
计信息 质量 问题 ，并 对皖 能股份 公司 处以 4 万元 罚 款，皖 能股 份公 司已 于 2013 年 2 月 20
日上交 了该 罚款 。




































































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51 
 
对该股票 的投资决 策程序 的说明： 本基金管 理人是 在处罚公 告之前投 资该股 票的,当时
认 为 在 宏 观 经 济弱 复 苏 背景 下, 煤 价 将 在 相 当长 时 间内 表 现 疲 弱, 非 常 有利 于 火电 行 业 盈 利
恢复, 同时, 皖能 股份公 司 是安徽电 力行业 龙头,所 在 地区电力 供需是 全国最好 的区域之 一,
将充分 受益 ， 这一 判断 在 相关公 司的 年报 或一 季报 得到了 相应 验证 。 从处 罚 公告中 知悉 ， 该
会计信 息瑕 疵涉 及的 金额 在归属 于母 公司 净利 润中 占比较 小 （4.95% ） ， 对公 司 财务状 况及 经
营成果 和现 金流 量并 不产 生实质 性影 响 ， 行 政处 罚 不改变 该股 票 的 长期 投资 价值 。 该 证券 的
投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ，符 合法 律法 规和公 司制 度的 规定 。



 
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、 或 在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。 
 
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 
(3) 其 他资 产构 成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 38,135.85 
2 应收证 券清 算款 1,315,920.74 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 853.15 
5 应收申 购款 4,548.37 
6 其他应 收 款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,359,458.11 
(4) 报 告期 末 持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细 
 本基 金本 报告 期末 未持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
(5)报 告期 末 前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明 
 本基 金本 报告 期末 股票 投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。 
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分 
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 
九、基 金的业绩 
1 、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 （未 经审 计） ： 
 净值增 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 1-3 2-4




































































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52 
 
长率1 标准 差2 准收益 率 3 益率标 准 差 4 
2012 年4 月16 日至
2012 年12 月 31 日 -4.80% 0.99% -1.62% 1.07% -3.18% -0.08% 
2013 年1 月1 日至
2013 年9 月30 日 0.21% 1.24% -3.77% 1.33% 3.98% -0.09% 
自基金 合同 生效 起至
2013 年9 月30 日 -4.60% 1.12% -5.33% 1.21% 0.73% -0.09% 
 
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期 业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ： 
 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。 
注 1： 鹏华 价值 精选 股票 型 证券投 资基 金 ＝ 业绩 比较 基准= 沪深300 指数 收益 率 ×90% ＋
中证综 合债 指数 收益 率×10% 。 
注 2： 基金 业绩 截止 日为 2013 年 9 月 30 日




































































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53 
 
注 3： 本基 金基 金合 同于 2012 年 4 月 16 日生 效。 
 
十、基 金的财产 
（一）基金资产总值 
基金资 产总 值是 指基 金拥 有的各 类有 价证 券 、 银 行 存款本 息 、 基 金应 收申 购 款以及 其他
资产的 价值 总和 。 
（二）基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。 
（三）基金财产的账 户 
本基金 财产 以基 金名 义开 立银行 存款 账户 ， 以 基金 托 管人的 名义 开立 证券 交易 清算资 金
的结算 备付 金账 户 ， 以 基 金托管 人和 本基 金联 名的 方式开 立基 金证 券 账 户 ， 以本基 金的 名义
开立银 行间 债券 托管 账户 。 开 立的 基金 专用 账户 与 基金管 理人 、 基金 托管 人 、 基 金销 售机 构
和注册 登记 机构 自有 的财 产账户 以及 其他 基金 财产 账户相 独立 。 
（四）基金财产的处 分 
基金财 产独 立于 基金 管理 人、 基金 托管 人和 代销 机构 的固有 财产 ， 并由 基金 托管 人保管 。
基金管 理人 、 基金 托管 人 因基金 财产 的管 理 、 运 用 或者其 他情 形而 取得 的财 产和收 益归 入基
金财产 。 基金 管理 人、 基 金托管 人可 以按 基金 合同 的约定 收取 管理 费 、 托 管 费以及 其他 基金
合同约 定的 费用 。 基 金财 产 的债权 、 不 得与 基金 管理 人 、 基金 托管 人固 有财 产的 债 务相抵 销，
不同基 金财 产 的 债权 债务 ， 不 得相 互抵 销。 基金 管 理人 、 基 金托 管人 以其 自 有资产 承担 法律
责任， 其债 权人 不得 对基 金 财产 行使 请求 冻结 、扣 押和其 他权 利。 
基金管 理人 、 基金 托管 人 因依法 解散 、 被依 法撤 销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的，基 金财 产不 属于 其清 算财产 。 
除依据《 基金法》 、 基金合 同及其他 有关规定 处分外 ，基金财产 不得被 处分。 非因基 金
财产本 身承 担的 债务 ，不 得对基 金财 产强 制执 行。 
十一、 基金资产的估值 
（一）估值日 
本基金的估值日为本基金 相关的证券交易场所的正 常营业日以及国家法律法 规规定需
要对外 披露 基金 净值 的非 营业日 。 
（二）估值方法 
1、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券 （ 包括 股票 、 权 证等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收盘 价 ） 估 值； 估值 日无交 易的 ， 且最 近交 易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化 ， 以 最近 交

































































 更新招募 说明书 
54 
 
易日的 市价 （ 收盘 价） 估 值； 如最 近交 易日 后经 济 环境发 生了 重大 变化 的 ， 可参考 类似 投资
品种的 现行 市价 及重 大变 化因素 ，调 整最 近交 易市 价，确 定公 允价 格。 
（2）交易 所上市实 行净价 交易的债 券按估值 日收盘 价估值， 估值日没 有交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按最 近交 易 日的收 盘价 估值 。 如最 近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格； 
（3）交易 所上市未 实行净 价交易的 债券按估 值日收 盘价减去 债券收盘 价中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值 ； 估 值日 没有 交易 的 ， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的， 可参 考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格； 
（4）交易 所上市不 存在活 跃市场的 有价证券 ，采用 估值技术 确定公允 价值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 ， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
2、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送股 、转增股 、配股 和公开增 发的新股 ，按估 值日在证 券交易所 挂牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 ； 
（2）首次 公开发行 未上市 的股票、 债券和权 证，采 用估值技 术确定公 允价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首次 公开发行 有明确 锁定期的 股票，同 一股票 在交易所 上市后， 按交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （ 收盘 价 ） 估 值； 非公 开发 行有 明 确锁定 期的 股票 ， 按监 管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
3、全国银 行间债券 市场交 易的债券 、资产支 持证券 等固定收 益品种， 采用估 值技术 确
定公允 价值 。 
4、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
5、如有确 凿证据表 明按上 述方法进 行估值不 能客观 反映其公 允价值的 ，基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 
6、相关法 律法规以 及监管 部门有强 制规定的 ，从其 规定。如 有新增事 项，按 国家最 新
规定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估 值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程 序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规 ， 基 金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担 。 本 基

































































 更新招募 说明书 
55 
 
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因 此， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 的意 见 ， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
（三）估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产。 
（四）估值程序 
1、基金份 额净 值是 按照每 个 工作日 闭市后， 基金资 产净值除 以当日基 金份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 四 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。 
2、基金管 理人应每 个工作 日 对基金 资产估值 。 基金 管理人每 个 工作日 对基金 资产估 值
后， 将基 金份 额净 值结 果 发送基 金托 管人 ， 经基 金 托管人 复核 无误 后 ， 由 基 金管理 人对 外公
布。 月 末、 年中 和年 末估 值复核 与基 金会 计账 目的 核对同 时进 行。 
（五）估值错误的处 理 
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、
及时性 。 当基 金份 额净 值 小数点 后 3 位以 内 （含 第 3 位 ） 发 生差错 时 ， 视 为基 金份额 净值 错
误。 
本基金 合同 的当 事人 应按 照以下 约定 处理 ： 
1、差 错类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由 于基金 管理 人或 基金 托管 人、 或 注册 登记 机构 、 或 代 销机构 、
或投资 人自 身的 过错 造成 差错 ， 导 致其 他当 事人 遭 受损失 的 ， 过 错的 责任 人 应当对 由于 该差
错遭受 损失 当事 人 （ “ 受损 方” ） 的 直接 损失 按下 述 “ 差错处 理原 则 ” 给 予赔 偿 ， 承 担赔 偿责
任。 
上述差 错的 主要 类型 包括 但不限 于 ： 资 料申 报差 错 、 数 据传 输差 错、 数据 计 算差错 、 系
统故障 差错 、 下达 指令 差 错等 ； 对 于因 技术 原因 引 起的 差 错 ， 若 系同 行业 现 有技术 水平 不能
预见、 不能 避免 、不 能克 服，则 属不 可抗 力， 按照 下述规 定执 行。 
由于不 可抗 力原 因造 成投 资人的 交易 资料 灭失 或被 错误处 理或 造成 其他 差错 ， 因不可 抗
力原因 出现 差错 的当 事人 不对其 他当 事人 承担 赔偿 责任， 但因 该差 错取 得不 当 得利的 当事 人
仍应负 有返 还不 当得 利的 义务。 
2、差 错处 理原 则 
（1）差错 已发生， 但尚未 给当事人 造成损失 时，差 错责任方 应及时协 调各方 ，及时 进
行更正 ， 因更 正差 错发 生 的费用 由差 错责 任方 承担 ； 由 于差 错责 任方 未及 时 更正已 产生 的差
错， 给当 事人 造成 损失 的 ， 由 差错 责任 方对 直接 损 失承担 赔偿 责任 ； 若差 错 责任方 已经 积极
协调 ， 并 且有 协助 义务 的 当事人 有足 够的 时间 进行 更正而 未更 正 ， 则 其应 当 承担相 应赔 偿责

































































 更新招募 说明书 
56 
 
任。差 错责 任方 应对 更正 的情况 向有 关当 事人 进行 确认， 确保 差错 已得 到更 正。 
（2）差错 的责任方 对有关 当事人的 直接损失 负责， 不对间接 损失负责 ，并且 仅对差 错
的有关 直接 当事 人负 责， 不对第 三方 负责 。 
（3）因差 错而获得 不当得 利的当事 人负有及 时返还 不当得利 的义务。 但差错 责任方 仍
应对差 错负 责。 如果 由于 获 得不当 得利 的当 事人 不返 还或不 全部 返还 不当 得利 造成其 他当 事
人的利益 损失（ “ 受损方” ） ，则差错 责任方 应赔偿受 损方的损 失，并 在其支 付 的赔偿金 额 的
范围内 对获 得不 当得 利的 当事人 享有 要求 交付 不当 得利的 权利 ； 如 果获 得不 当 得利的 当事 人
已经将 此部 分不 当得 利返 还给受 损方 ， 则 受损 方应 当 将其已 经获 得的 赔偿 额加 上已经 获得 的
不当得 利返 还的 总和 超过 其实际 损失 的差 额部 分支 付给差 错责 任方 。 
（4） 差错 调整 采用 尽量 恢 复至假 设未 发生 差错 的正 确情形 的方 式。 
（5）差错 责任方拒 绝进行 赔偿时， 如果因基 金管理 人过错造 成基金财 产损失 时，基 金
托管人 应为 基金 的利 益向 基金管 理人 追偿 ， 如果 因 基金托 管人 过错 造成 基金 财产损 失时 ， 基
金管理 人应 为基 金的 利益 向基金 托管 人追 偿。 基金 管 理人和 托管 人 之 外的 第三 方造成 基金 财
产的损 失 ， 并 拒绝 进行 赔 偿时 ， 由 基金 管理 人负 责 向差错 方追 偿 ， 基 金托 管 人给予 必要 的配
合；追 偿过 程中 产生 的有 关费用 ，应 列入 基金 费用 ，从基 金资 产中 支付 。 
（6）如果 出现差错 的当事 人未按规 定对受损 方进行 赔偿，并 且依据法 律法规 、基金 合
同或其 他规 定 ， 基 金管 理 人自行 或依 据法 院判 决 、 仲裁裁 决对 受损 方承 担了 赔偿责 任 ， 则 基
金管理 人有 权向 出现 过错 的当事 人进 行追 索， 并有 权 要求其 赔偿 或补 偿由 此发 生的费 用和 遭
受的直 接损 失。 
（7） 按法 律法 规规 定的 其 他原则 处理 差错 。 
3、差 错处 理程 序 
差错被 发现 后， 有关 的当 事人应 当及 时进 行处 理， 处理的 程序 如下 ： 
（1）查明 差错发生 的原因 ，列明所 有的当事 人，并 根据差错 发生的原 因确定 差错的 责
任方； 
（2） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法对 因差 错造成 的损 失进 行评 估； 
（3） 根据 差错 处理 原则 或 当事人 协商 的方 法由 差错 的责任 方进 行更 正和 赔偿 损失； 
（4）根据 差错处理 的方法 ，需要修 改基金注 册登记 机构交易 数据的， 由基金 注册登 记
机构进 行更 正， 并就 差错 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4、基 金份 额净 值差 错处 理 的原则 和方 法如 下： 
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管 理人 应 当立即 予以 纠正 ， 通报 基 金托管 人，
并 采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。




































































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57 
 
（3）因基 金份额净 值计算 错误，给 基金或基 金份额 持有人造 成损失的 ，应由 基金管 理
人先行 赔付 ，基 金管 理人 按差错 情形 ，有 权向 其他 当事人 追偿 。 
（4）基金 管理人和 基金托 管人由于 各自技术 系统设 置而产生 的净值计 算尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
（六）暂停估值的情 形 
1、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市场 遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时； 
2、 因不 可抗 力或 其它 情形 致使基 金管 理人 、 基金 托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3、占基金 相当比例 的投资 品种的估 值出现重 大转变 ，而基金 管理人为 保障投 资人的 利
益，已 决定 延迟 估值 ；



4、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
（七）基金净值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算， 基 金托管 人
负责进 行复 核。 基金 管理 人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值并发 送给 基
金托管 人 。 基 金托 管人 对 净值计 算结 果复 核确 认后 发送 给 基金 管理 人 ， 由 基 金管理 人对 基金
净值予 以公 布。 
（八）特殊情况的处 理 
1、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 5 项进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2、由于不 可抗力原 因，或 由于证券 交易所及 登记结算 公司发 送的数据 错误， 或国家 会
计政策 变更 、 市场 规则 变 更等 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 虽然 已经 采取 必要 、 适 当、 合理 的
措施进 行检 查 ， 但 未能 发 现错误 的 ， 由 此造 成的 基 金资产 估值 错误 ， 基金 管 理人和 基金 托管
人免除 赔偿 责任 。但 基金 管理人 应当 积极 采取 必要 的措施 消除 由此 造成 的影 响。 
 
十二、 基金的收益分配 
（一）基金的利润构 成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投 资收 益 、 公 允价 值变 动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额； 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
（二）基金可供分配 利润 
基金可供分配利润指截至 收益分配基准日基金未分 配利润与未分配利润中已 实现收益
的孰低 数。 
（三）收益分配原则 
本基金 收益 分配 应遵 循下 列原则 ：




































































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1、本 基金 的每 份基 金份 额 享有同 等分 配权 ； 
2、收益分 配时所发 生的银 行转账或 其他手续 费用由 投资 人自 行承担。 当投资 人的现 金
红利小 于一 定金 额 ， 不 足 以支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时 ， 基 金 注 册登 记 机构 可 将投 资 人
的现 金 红利 按 除 权后 的单 位净值 自动 转为 基金 份额 ； 
3、本 基金 收益 每年 最多 分 配 6 次，每 次基 金收 益分 配比例 不低 于 收 益分 配基 准日可 供
分配利 润 的 20% ； 
4、若 基金 合同 生效 不满 3 个月则 可不 进行 收益 分配 ； 
5、本基金 收益分配 方式分 为两种： 现金分红 与红利 再投资， 投资人可 选择现 金红利 或
将现金 红利 按除 息日 份额 净值 自 动转 为基 金份 额进 行再投 资 ； 若 投资 人不 选 择， 本基 金默 认
的收益 分配 方式 是现 金分 红； 
6、基金红 利发放日 距离收 益分配基 准日（即 可供分 配利润计 算截止日 ）的时 间不得 超
过 15 个工 作日 ； 
7、基金收 益分配后 每一基 金份额净 值不能低 于面 值 ，即基金 收益分配 基准日 的基金 份
额净值 减去 每单 位基 金份 额收益 分配 金额 后不 能低 于面值 ； 
8、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的从 其规 定。 
（四）收益分配方案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明 收益 分配 基准 日以 及该 日的可 供分 配利 润、 基金 收 益分配 对
象、分 配原 则、 分配 时间 、分配 数额 及比 例、 分配 方式、 支付 方式 等内 容。 
（五）收益分配的时 间和 程序 
1、基金收 益分配方 案由基 金管理人 拟订，由 基金托 管人 复核 ，依照《 信息披 露办法 》
的有关 规定 在指 定媒 体上 公告并 报中 国证 监会 备案 ； 
2、在收益 分配方案 公布后 ，基金管 理人 依据 具体方 案的规定 就支付的 现金 红 利向基 金
托管人 发送 划款 指令 ，基 金托管 人按 照基 金管 理人 的指令 及时 进行 分红 资金 的划付 。 
十三、 基金的费用与税收 
（一）基金费用的种 类 
1、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ； 
4、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用； 
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ； 
7、基 金的 证券 交易 费用 ； 
8、在中国 证监会规 定允许 的前提下 ，本基金 可以从 基金财产 中计提销 售服务 费，具 体

































































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计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明； 
9、依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。 
（二）上述基金费用由基 金管理人在法律规定的范 围内参照公允的市场价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。 
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 
1、基 金管 理人 的管 理费 
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法 如 下 ： 
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
2、基 金托 管人 的托 管费 
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ： 
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 
E 为 前一 日基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。 
3、除管理 费和托管 费之外 的基金费 用，由基 金托管 人根据其 他有关法 规及相 应协议 的
规定， 按费 用 支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。 
（四）不列入基金费 用的 项目 
基金管理人和基金托管人 因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或基金 财产的损
失， 以及 处理 与基 金运 作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 
（五）基金管理人和基金 托管人可根据基金发展情 况调整基金管理费率和基 金托管费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。 
（六）基金税收 
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 
十四、 基 金的会计与审计 
（一）基金的会计政 策




































































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1、基 金管 理人 为本 基金 的 会计责 任方 ； 
2、本 基金 的会 计年 度为 公 历每年 的 1 月 1 日至 12 月 31 日； 
3、本 基金 的会 计核 算以 人 民币为 记账 本位 币， 以人 民币元 为记 账单 位； 
4、会 计制 度执 行国 家有 关 的会计 制度 ； 
5、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6、基金管 理人保留 完整的 会计 账目 、凭证并 进行日 常的会计 核算，按 照有关 规定编 制
基金会 计报 表 ； 
7、 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报 表编 制等 进行 核对 并 书面确 认 。 
（二）基金的审计 
1、基金管 理人聘请 具有从 事证券相 关业务资 格的会 计师事 务 所及其注 册会计 师对本 基
金年度 财务 报表 及其 他规 定事项 进行 审计 。 会计 师 事务所 及其 注册 会计 师与 基金管 理人 、 基
金托管 人相 互独 立。 
2、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 时， 应事 先征 得基金 管理 人同 意。 
3、 基 金管 理人 （或 基金 托 管人 ） 认 为有 充足 理由 更 换会计 师事 务所 ， 经基 金 托管人 （ 或
基金管 理人 ） 同意 ， 并 报 中国证 监会 备案 后可 以更 换。 就更 换会 计师 事务 所 ， 基 金管 理人 应
当依照 《信 息披 露办 法》 的有关 规定 在指 定媒 体上 公告。 
十五、 基金的信息披露 
基金的信 息披露应 符合《 基金法》 、 《 运作办 法》 、 《 信息披露 办法》 、 基金合同 及其他 有
关规定 。 基金 管理 人、 基 金托管 人和 其他 基金 信息 披露义 务人 应当 依法 披露 基金信 息 ， 并 保
证所披 露信 息的 真实 性、 准确性 和完 整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人 、 基 金托 管 人、 召集 基金 份额 持有 人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、 法 人和 其他 组织 。 基 金 管理人 、 基金 托
管人 和 其 他 基 金 信 息披 露义 务 人 应按规定将 应予 披露 的 基 金 信 息 披 露 事项 在规 定 时 间 内 通
过中国证 监会指定 的全国 性报刊 （ 以下简称 “指定 报刊” ） 和 基金管 理人、基 金托管人 的 互
联网网 站 （ 以下 简称 “网 站” ） 等媒 介披 露。 
本基金 信息 披露 义务 人承 诺公开 披露 的基 金信 息， 不 得有 下列 行为 ： 
1、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 份额 发售机 构； 
5、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
本基金 公开 披露 的信 息应 采用中 文文 本 。 如 同时 采 用外文 文本 的 ， 基 金信 息 披露义 务人

































































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61 
 
应保证 两种 文本 的内 容一 致。两 种文 本发 生歧 义的 ，以中 文文 本为 准。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 招募 说明 书 
招募说 明书 是基 金向 社会 公开发 售时 对基 金情 况进 行说明 的法 律文 件。 
基金管 理人 按照 《 基金 法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基 金 合同编 制 并 已于 2012 年3 月6 日 将
基金招 募说 明书 登载 在指 定报刊 和网 站上 。 基金 合 同生效 后 ， 基 金管 理人 应 当在 每 6 个 月结
束之日 起 45 日 内， 更新 招 募说明 书并 登载 在网 站上 ，将更 新的 招募 说明 书摘 要登载 在指 定
报刊上 。基 金管 理人 将在 公告的 15 日前 向中 国证 监 会报送 更新 的招 募说 明书 ，并就 有关 更
新内容 提供 书面 说明 。更 新后的 招募 说明 书公 告内 容的截 止日 为 每 6 个 月的 最后 1 日。 
（二） 基金 合同 、托 管协 议 
基金管 理人 于 2012 年 3 月 6 日将 基金 合同 摘要 登 载在指 定报 刊和 网站 上， 并于 2012
年 3 月 6 日 将基 金合 同和 托管协 议登 载在 网站 上。 
（三） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 将按 照 《基 金 法》 、 《信 息披 露办 法》 的 有关规 定 ， 就 基金 份额 发 售的具 体事
宜编制 基金 份额 发售 公告 ，并 于 2012 年 3 月 6 日 在 披露招 募说 明书 的当 日登 载于指 定报 刊
和网站 上。 
（四） 基金 合同 生效 公告 
基金管 理人 已 于 2012 年 4 月 17 日刊 登了 本基 金的 基 金合同 生效 公告 ， 本 基金 基 金合同
于 2012 年 4 月 16 日 生效 。 
（五） 基金 资产 净值 公告 、基金 份额 净值 公告 、基 金份额 累计 净 值 公告 
1、本基金 的基金合 同生效 后，在开 始办理基 金份额 申购或者 赎回前， 基金管 理人将 至
少每周 公告 一次 基金 资产 净值和 基金 份额 净值 ； 
2、在开始 办理基金 份额申 购或者赎 回 后，基 金管理 人将在每 个开放日 的次日 ，通过 网
站、基 金份 额发 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 ； 
3、基金管 理人将公 告半年 度和年度 最后一个 市场交 易日 （或 自然日） 基金资 产净值 和
基金份 额净 值。 基金 管理 人应当 在上 述市 场交 易日 （或自 然日 ）的 次日 ，将 基金资 产净 值 、
基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
（六） 基金 份额 申 购 、赎 回价格 公告 
基金管理人应当在本基金 的基金合同、招募说明书 等信息披露文件上载明基 金份额申
购、 赎回 价格 的计 算方 式 及有关 申购 、 赎回 费率 ， 并保证 投资 人能 够在 基金 份额发 售网 点查
阅或者 复制 前述 信息 资料 。 
（七） 基金 年度 报告 、基 金半年 度报 告、 基金 季度 报告




































































更新招募 说明书 
62 
 
1、 基 金管 理人 应当 在每 年 结束之 日 起 90 日内 ， 编 制 完成基 金年 度报 告 ， 并 将 年度报 告
正文登 载于 网站 上 ， 将 年 度报告 摘要 登载 在指 定报 刊上 。 基 金年 度报 告需 经 具有从 事证 券相
关业务 资格 的会 计师 事务 所审计 后， 方可 披露 ； 
2、 基 金管 理人 应当 在上 半 年结束 之日 起 60 日 内， 编 制完成 基金 半年 度报 告 ， 并将半 年
度报告 正文 登载 在网 站上 ，将半 年度 报告 摘要 登载 在指定 报刊 上； 
3、 基 金管 理人 应当 在每 个 季度结 束之 日 起 15 个工 作 日内 ， 编 制完 成基 金季 度 报告 ， 并
将季度 报告 登载 在指 定报 刊和网 站上 ； 
4、基 金合 同生 效不足 2 个 月的， 本基 金管 理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、半 年度报 告
或者年 度报 告。 
5、基金定 期报告应 当按有 关规定分 别报中国 证监会 和基金管 理人主要 办公场 所所在 地
中国证 监会 派出 机构 备案 。 
（八） 临时 报告 与公 告 
在基金运作过程中发生如 下可能对基金份额持有人 权益或者基金份额的价格 产生重大
影响的 事件 时 ， 有 关信 息 披露义 务人 应当 在 2 日内 编制临 时报 告书 ， 予以 公 告， 并在 公开 披
露日分 别报 中国 证监 会和 基金管 理人 主要 办公 场所 所在地 中国 证监 会派 出机 构备案 ： 
1、基 金份 额持 有人 大会 的 召开 及 决议 ； 
2、终 止基 金合 同； 
3、转 换基 金运 作方 式； 
4、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7、基 金募 集期 延长 ； 
8、基金管 理人的董 事长、 总经理及 其他高级 管理人 员、基金 经理和基 金托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过 50% ； 
10、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
11、 涉及 基金 管理 人、 基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14、重 大关 联交 易事 项； 
15、基 金收 益分 配事 项； 
16、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更；




































































更新招募 说明书 
63 
 
17、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值 0.5% ； 
18、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19、基 金变更 、 增加 或减 少代销 机构 ； 
20、基 金更 换注 册登 记机 构； 
21、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更 ； 
23、本 基金 发生 巨额 赎回 并延期 支付 ； 
24、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26、中 国证 监会 或本 基金 合同 规 定的 其他 事项 。 
（九） 澄清 公告 
在本基 金合 同存 续期 限内 ， 任何公 共媒 体中 出现 的或 者在市 场上 流传 的消 息可 能对基 金
份额价 格产 生误 导性 影响 或者引 起较 大波 动的 ， 相 关 信息披 露义 务人 知悉 后应 当立即 对该 消
息进行 公开 澄清 ，并 将有 关情况 立即 报告 中国 证监 会。 
（十） 基金 份额 持有 人大 会决议 
（十一 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 
（十二 ）信 息披 露文 件的 存放与 查阅 
基金合 同 、 托 管协 议 、 招 募说明 书或 更新 后的 招募 说明书 、 年度 报告 、 半年 度报告 、 季
度报告 和基 金份 额净 值公 告等文 本文 件在 编制 完成 后， 将存 放于 基金 管理 人 所在地 、 基金 托
管人所 在地 ， 供公 众查 阅 。 投 资人 在支 付工 本费 后 ， 可 在合 理时 间内 取得 上 述文件 复制 件或
复印件 。 
投资人 也可 在基 金管 理人 指定的 网站 上进 行查 阅。 本 基金的 信息 披露 事项 将在 指定媒 体
上公告 。 
本基金 的信 息披 露将 严格 按照法 律法 规和 基 金 合同 的规定 进行 。 
十六、 风险揭示 
本基金 为采 用高 仓位 运作 的 股票 型基 金 ， 其 预期 的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金 、 债 券
基金 、 混 合型 基金 及普 通 股票型 基金 ， 属于 证券 投 资基金 中较 高预 期风 险 、 较高预 期收 益的
品种 。 本 基金 的风 险主 要 包括市 场风 险 、 本 基金 的 特有风 险 、 上 市公 司经 营 风险 、 管 理风 险、
流动性 风险 及其 他风 险。 
（一）市场风险 
证券市 场价 格因 受政 治 、 经济 、 投 资心 理以 及交 易 制度等 因素 的影 响会 产生 波动 ， 从 而
对本基 金投 资产 生潜 在风 险，主 要包 括： 
1、政 策风 险




































































更新招募 说明书 
64 
 
因国家 宏观 政策 （ 如货 币 政策 、 财 政政 策、 行业 政 策、 地区 发展 政策 及股 权 分置 改 革与
非流通 股流 通政 策等 ）发 生变化 ，导 致市 场价 格波 动而产 生风 险。 
2、经 济周 期风 险 
证券市 场受 宏观 经济 运行 的影响 ， 而经 济运 行具 有 周期性 的特 点 ， 随 着宏 观 经济运 行的
周期性 变化 ，证 券市 场的 收益水 平也 会随 之变 化， 从而对 基金 收益 产生 影响 。 
3、利 率风 险 
金融市 场利 率的 波动 会导 致证券 市场 价格 和收 益率 的变动 。 利 率的 变化 直接 影 响着债 券
的价格 和收 益率 ， 影响 着 企业的 融资 成本 ， 并在 一 定程度 上影 响上 市公 司的 盈利水 平 。 基 金
投资于 债券 和股 票， 其收 益水平 会受 到利 率变 化的 影响。 
4、汇 率风 险 
汇率的 变化 可能 对国 民经 济不同 部门 造成 不同 的影 响 ， 从 而导 致本 基金 所投 资 的上市 公
司业绩 及其 股票 价格 发生 波动， 使得 本基 金的 收益 产生变 化。 
5、信 用风 险 
主要是 指债 务人 的违 约风 险， 若债 务人 经营 不善 ， 资不抵 债 ， 债 权人 可能 会 损失掉 大部
分的投 资， 这主 要体 现在 企业债 中。 
6、债 券收 益率 曲线 风险 
债券收 益率 曲线 风险 是指 与收益 率曲 线非 平行 移动 有关的 风险 ， 单 一的 久期 指 标并不 能
充分反 映这 一风 险的 存在 。 
7、购 买力 风险 
基金的 利润 将主 要通 过现 金形式 来分 配， 而现 金可 能 因为通 货膨 胀的 影响 而导 致购买 力
下降， 从而 使基 金的 实际 收益下 降。 
8、再 投资 风险 
再投资 风险 反映 了利 率下 降对固 定收 益 证 券利 息收 入再投 资收 益的 影响 ， 这 与 利率上 升
所带来 的价 格风 险 （即 前 面所提 到的 利率 风险 ） 互 为消长 。 具体 为当 利率 下 降时 ， 基 金从 投
资的固 定收 益证 券所 得的 利息收 入进 行再 投资 时， 将获得 比之 前较 少的 收益 率。 
 （二）本基金的特有 风险 
1、本基金 属于 股票 型基金 ，股票受 宏观经济 、微观 经济、市 场环境、 技术周 期等各类
因素 的 影响 ， 对 于上 述因 素 的理解 或分 析错 误将 导致 本基金 管理 人对 股票 内在 价值的 判断 出
现失误 ，进 而导 致本 基金 管理人 做出 错误 的投 资决 策。 
2、本基金 重视股票 投资风 险的防范 ，但是基 于投资 范围的规 定，正常 情况下 ，本基 金
股票投 资比 例最 低将 保持 在 85% 以上 ，无 法完 全规 避股票 市场 的下 跌风 险。 
 （三）上市公司经营 风险 
 上市公 司经 营风 险指 上市 公司的 经营 好坏 受多 种因 素影响 ， 如管 理能 力、 财 务状况 、 市

































































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场前景 、 行业 竞争 、 人 员 素质等 ， 这些 都会 导致 企 业的盈 利发 生变 化 。 如 果 基金所 投资 的上
市公司 经营 不善 ， 其股 票 价格可 能下 跌 ， 或 者能 够 用于分 配的 利润 减少 ， 使 基金投 资收 益下
降。基 金可 通过 投资 多样 化来分 散这 种非 系统 风险 ，但不 能完 全规 避。 
（四）管理风险 
在基金 管理 运作 过程 中基 金管理 人的 知识 、 经验 、 判断 、 决 策 、 技 能等 ， 会 影响其 对 信
息的占 有和 对经 济形 势 、 证券价 格走 势的 判断 ， 从 而影响 基金 收益 水平 。 因 此， 基金 的收 益
水平与 基金 管理 人的 管理 水平 、 管 理手 段和 管理 技 术等相 关性 较大 。 因此 基 金可能 因为 基金
管理人 的因 素而 影响 基金 收益水 平。 
（五）流动性风险 
基金可 能面 临基 金资 产不 能迅速 、 低成 本地 转变 成 现金 ， 或 者不 能应 付可 能 出现的 投资
人大额 赎回 的风 险。 前者 是 指金融 资产 不能 及时 变现 或无法 按照 正常 的市 场价 格交易 而引 起
损失的 可能 性 。 为 应付 投 资人的 赎回 ， 基金 资产 需 保持一 定的 流动 性 ， 从 而 在收益 性方 面可
能会有 些损 失 ， 影 响基 金 投资目 标的 实现 。 后者 是 指在开 放式 基金 交易 过程 中， 可能 会发 生
巨额赎 回的 情形 ， 巨额 赎 回可能 会产 生基 金仓 位调 整的困 难 ， 导 致流 动性 风 险， 甚至 影响 基
金单位 净值 。 
（六）其他风险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 出现 故障 产生的 风险 ； 
2 、战争、 自然灾害 等不可 抗力可能 导致基金 资产的 损失影响 基金收益 水平， 从而带 来
风险； 
 3、其 他意 外导 致的 风险 。 
十七、 基金的终止与清算 
（一）基金合同的变 更 
1、基金合 同 变更内 容对基 金合同当 事人权利 、义务 产生重大 影响的， 应召开 基金份 额
持有人 大会 ，基 金合 同变 更的内 容应 经基 金份 额持 有人大 会决 议同 意。 
（1） 转换 基金 运作 方式 ； 
（2） 变更 基金 类别 ； 
（3）变更 基 金投资 目标、 投资 范围 或 投资策略 （法 律法规和 中国证监 会另有 规定的 除
外） ； 
（4） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（5） 更换 基金 管理 人 、 基 金托管 人； 
（6）提高 基金管理 人、基 金托管人 的报酬标 准。但 根据 适用 的相关规 定 提高 该等报 酬
标准的 除外 ；




































































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（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 ； 
（8） 对基 金合 同当 事人 权 利、义 务产 生重 大影 响的 其他事 项； 
（9） 法律 法规 、 基 金合 同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
但出现 下列 情况 时 ， 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由基 金管 理人 和基 金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费和 其他 应由 基金 承担的 费用 ； 
（2）在法 律法规和 本基金 合同规定 的范围内 变更基 金的申购 费率、赎 回费率 或收费 方
式； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 必须 对 基 金合 同进 行 修改 ； 
（4） 对 基 金合 同的 修改 不 涉及本 基金 合同 当事 人权 利义务 关系 发生 重大 变化 ； 
（5） 基金 合同 的修 改对 基 金份额 持有 人利 益无 实质 性不利 影响 ； 
（6） 按照 法律 法规 或本 基 金合同 规定 不需 召开 基金 份额持 有人 大会 的其 他情 形。 
2、关于变 更 基金合 同 的基 金份额持 有人大会 决议应 报 中国证 监会 核准 或备案 ，并于 中
国证监 会核 准或 出具 无异 议意见 后生 效执 行， 并 自 生 效之日 起 2 日内 在至 少一 种指定 媒体 公
告。 
（二）本基金合同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
1、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2、基金管 理人因解 散、破 产、撤销 等事由， 不能继 续担任基 金管理人 的职务 ，而 在 6
个月内 无其 他适 当的 基金 管理公 司承 接其 原有 权利 义务； 
3、基金托 管人因解 散、破 产、撤销 等事由， 不能继 续担任基 金托管人 的职务 ，而在 6
个月内 无其 他适 当的 托管 机构承 接其 原有 权利 义务 ； 
4、中 国证 监会 规定 的其 他 情况。 
（三）基金财产的清 算 
1、基 金财 产清 算组 
（1）基金 合同终止 时，成 立基金财 产清算组 ，基金 财产清算 组在中国 证监会 的监督 下
进行基 金清 算。 
（2）基金 财产清算 组成员 由基金管 理人、基 金托管 人、具有 从事证券 相关业 务资格 的
注册会 计师 、 律师 以及 中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基 金财 产清 算组 可以 聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基金 财产清算 组负责 基金财产 的保管、 清理、 估价、变 现和分配 。基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
2、基 金财 产清 算程 序




































































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基金合 同终 止 ， 应 当按 法 律法规 和本 基金 合同 的有 关规定 对基 金财 产进 行清 算。 基金 财
产清算 程序 主要 包括 ： 
（1） 基金 合同 终止 后， 发 布基金 财产 清算 公告 ； 
（2） 基金 合同 终止 时， 由 基金财 产清 算组 统一 接管 基金财 产； 
（3） 对基 金财 产进 行清 理 和确认 ； 
（4） 对基 金财 产进 行估 价 和变现 ； 
（5） 聘请 会计 师事 务所 对 清算报 告进 行审 计； 
（6） 聘请 律师 事务 所出 具 法律意 见书 ； 
（7） 将基 金财 产清 算结 果 报告中 国证 监会 ； 
（8） 参加 与基 金财产 有 关 的民事 诉讼 ； 
（9） 公布 基金 财产 清算 结 果； 
（10） 对基 金剩 余财 产进 行分配 。 
3、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 财产 清算 过程中 发生 的所 有合 理费 用， 清 算 费
用由基 金财 产清 算组 优先 从基金 财产 中支 付。 
4、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
5、基 金财 产清 算的 公告 
基金财产清 算公告 于 基金 合同终止并 报中国 证监会 备案后 5 个工作 日内由 基 金财产清
算组公 告 ； 清 算过 程中 的有 关重大 事项 须及 时公 告 ； 基 金财产 清算 结果 经会 计师 事务所 审计 ，
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 由基 金财 产清 算组 报中国 证监 会备 案并 公告 。 
6、基 金财 产清 算账 册及 文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
十八、 基金合同的内容摘 要 
（一）基金份额持有 人、 基金管理人和基金托 管人 的权利、义务



1、基 金份 额持 有人 的权 利 、义务 
投资人 自依 基金 合同 、 招 募 说明书 取得 基金 份额 即成 为基金 份额 持有 人和 基金 合同当 事
人， 直至 其不 再持 有本 基 金的基 金份 额 ， 其 持有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的
完全承 认和 接受 。 基 金份 额 持有人 作为 基金 合同 当事 人并不 以在 基金 合同 上书 面签章 或签 字

































































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为必要 条件 。 
 （1） 根据 《基 金法 》及 其 他有关 法律 法规 ，基 金份 额持有 人的 权利 为： 
1）分 享基 金财 产收 益； 
2）参 与分 配清 算后 的剩 余 基金财 产； 
3）依 法申 请赎 回其 持有 的 基金份 额； 
4）按 照规 定要 求召 开基 金 份额持 有人 大会 ； 
5）出席或 者委派代 表出席 基金份额 持有人大 会，对 基金份额 持有人大 会审议 事项行 使
表决权 ； 
6）查 阅或 者复 制公 开披 露 的基金 信息 资料 ； 
7）监 督基 金管 理人 的投 资 运作； 
8）对基金 管理人、 基金托 管人、基 金份额发 售机构 损害其合 法权益的 行为依 法提起 诉
讼； 
9）法 律法 规和 基金 合同 规 定的 其 他权 利。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
 （2） 根据 《基 金法 》及 其 他有关 法律 法规 ，基 金份 额持有 人的 义务 为： 
1）遵守 法 律法 规、 基金 合 同 及其 他有 关规 定 ； 
2）交 纳基 金认 购、 申购 款 项及 法 律法 规和 基金 合同 所 规定 的费 用； 
3）在 持有 的基 金份 额范 围 内，承 担基 金亏 损或 者基 金合同 终止 的有 限责 任； 
4）不 从事 任何 有损 基金 及 其他 基 金份 额持 有人 合法 权益的 活动 ； 
5）执 行生 效的 基金 份额 持 有人大 会决议 ； 
6）返还在 基金交易 过程中 因任何原 因，自基 金管理 人及基金 管理人的 代理人 、基金 托
管人、 代销 机构 、其 他基 金份额 持有 人处 获得 的不 当得利 ； 
7）法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他义 务。 
2、基 金管 理人 的权 利、 义 务 
 （1） 根据 《基 金法 》及 其 他有关 法律 法规 ，基 金管 理人的 权利 为： 
1）自本基 金合同生 效之日 起，依照 有关法律 法规和 本基金合 同的规定 独立运 用 基金 财
产 ； 
2）依 照基 金合 同获 得基 金 管理费 以及 法律 法规 规定 或监管 部门 批准 的其 他收 入； 
3）发 售基 金份 额； 
4）依 照有 关规 定行 使因 基 金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
5）在符合 有关法律 法规的 前提下， 制订和调 整有关 基金认购 、申购、 赎回、 转换、 非
交易过 户、 转托 管等 业务 的规则 ； 
6）根据本 基金合同 及有关 规定监督 基金托管 人 ， 对 于基金托 管人违反 了本基 金合同 或

































































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有关法 律法 规规 定的 行为 ， 对 基金 财产 、 其 他当 事 人的利 益造 成重 大损 失的 情形 ， 应 及时 呈
报中国 证监 会 ， 并采 取必 要措施 保护 基金 及相 关当 事人的 利益 ； 
7）在 基金 合同 约定 的范 围 内，拒 绝或 暂停 受理 申购 和赎回 申请 ； 
8）在 法律 法规 允许 的前 提 下，为 基金 的利 益依 法为 基金进 行融 资、 融券 ； 
9）自行担 任或选择 、更换 注册登记 机构，获 取基金 份额持有 人名册， 并对注 册登记 机
构的代 理行 为进 行必 要的 监督和 检查 ； 
10） 选择 、 更 换代 销机 构， 并依据 基金 销售 服务 代理 协议和 有关 法律 法规 ， 对 其行为 进
行必要 的监 督和 检查 ； 
11 ） 选择 、更 换律 师、 审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构； 
12）在 基金 托管 人更 换时 ， 提名 新的 基金 托管 人； 
13）依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
14）法 律法 规和基 金 合同 规定的 其他 权利 。 
（2） 根据 《基 金法 》及 其 他有关 法律 法规 ，基 金管 理人的 义务 为： 
1）依法募 集基金， 办理或 者委托经 中国证监 会认定 的其他机 构代为办 理基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2）办 理基 金备 案手 续； 
3）自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4）配备足 够的具有 专业资 格的人员 进行基金 投资分 析、决策 ，以专业 化的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5）建立健 全内部风 险控制 、监察与 稽核、财 务管理 及人事管 理等制度 ，保证 所管理 的
基金财 产和 管理 人的 财产 相互独 立 ， 对 所管 理的 不 同基金 分 别 管理 ， 分别 记 账， 进行 证券 投
资； 
6） 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外 ， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 运作 基金 财产； 
7）依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8）计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
 
9）采取适 当合理的 措施使 计算基金 份额认购 、申购 、赎回和 注销 价格 的方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定； 
10）按 规定 受理 申购 和赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项 ； 
11 ） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
12）编 制中 期和 年度 基金 报告； 
13）严 格按 照《 基金 法》 、 基金合 同及 其 他 有关 规定 ，履行 信息 披露 及报 告义 务；




































































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14）保守 基金商业 秘密， 不得泄露 基金投资 计划、 投资意向 等 ，除《 基金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不得 向他 人泄露 ； 
15）按 照基 金合 同的 约定 确定基 金收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
16）依据 《基金法》 、基金 合同及其 他有关规 定召集 基金份额 持有人大 会或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
17）保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
18） 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律 行 为 ； 
19）组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和 分 配 ； 
20） 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益 ， 应当承 担赔
偿责任 ，其 赔偿 责任 不因 其退任 而免 除； 
21） 基金 托管 人违 反基 金 合同造 成基 金财 产损 失时 ， 应 为基 金份 额持 有人 利 益向基 金托
管人追 偿； 
22）按 规定 向基 金托 管人 提供基 金份 额持 有人 名册 资料； 
23） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 并 通知基 金托
管人； 
24）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
25）不 从 事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
26） 依照 法律 法规 为基 金 的利益 对被 投资 公司 行使 股东权 利 ， 为 基金 的利 益 行使因 基金
财产投 资于 证券 所产 生的 权利， 不谋 求对 上市 公司 的控股 和直 接管 理； 
27）法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
3、基 金托 管人 的权 利、 义 务 
（1） 根据 《基 金法 》及 其 他有关 法律 法规 ，基 金托 管人的 权利 为： 
1）依 基金 合同 约定 获得 基 金托管 费 以 及法 律法 规规 定或监 管部 门批 准的 其他 收入 ； 
2）监 督基 金管 理人 对本 基 金的投 资运 作； 
3）自 本基 金合 同生 效之 日 起， 依 法保 管基 金资 产； 
4）在 基金 管理 人更 换时 ， 提名新任 基 金管 理人 ； 
5）根据本 基金合同 及有关 规定监督 基金 管理 人 ，对于 基金管理 人违反 本基金 合同或 有
关 法律 法规 规定 的行 为 ， 对基金 资产 、 其他 当事 人 的利益 造成 重大 损失 的情形 ， 应及 时呈 报
中国证 监会 ，并 采取 必要 措施保 护基 金及 相关 当事 人的利 益； 
6）依 法召 集基 金份 额持 有 人大会 ； 
7）按 规定 取得 基金 份额 持 有人名 册资 料； 
8）法 律法 规 和 基金 合同 规 定的其 他权 利。 
（2） 根据 《基 金法 》及 其 他有关 法律 法规 ，基 金托 管人的 义务 为：




































































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1）安 全保 管基 金财 产； 
2）设立专 门的基金 托管部 ，具有符 合要求的 营业场 所，配备 足够的、 合格的 熟悉基金
托管业 务的 专职 人员 ，负 责基金 财产 托管 事宜 ； 
3）对 所托 管的 不同 基金 财 产分别 设置 账户 ，确 保基 金财产 的完 整与 独立 ； 
4） 除 依据 《基 金法 》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外 ， 不得为 自己 及任 何第 三人 谋取利 益，
不得委 托第 三人 托管 基金 财产； 
5）保 管由 基金 管理 人代 表 基金签 订的 与基 金有 关的 重大合 同及 有关 凭证 ； 
6）按 规定 开设 基金 财产 的 资金账 户和 证券 账户 ； 
7） 保守 基金 商业 秘密 ， 除 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 另有 规定 外 ， 在基金 信
息公开 披露 前应 予保 密， 不得向 他人 泄露 ； 
8）对基金 财务会计 报告、 中期和年 度基金报 告出具 意见，说 明基金管 理人在 各重要 方
面的运作是否严格按 照基 金合同的规定进行； 如果 基金管理人有未执行 基金 合同规定的行
为，还 应当 说明 基金 托管 人是否 采取 了适 当的 措施 ； 
9）保 存基 金托 管业 务活 动 的记录 、账 册、 报表 和其 他相关 资料 ； 
10）按 照基 金合 同的 约定 ，根据 基金 管理 人的 投资 指令， 及时 办理 清算 、交 割事宜 ； 
11 ） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
12）复 核、 审查 基金 管理 人计算 的基 金资 产净 值和 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
13）按 照规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
14）按 规定 制作 相关 账册 并与基 金管 理人 核对 ； 
15）依 据基 金管 理人 的指 令或有 关规 定向 基金 份额 持有人 支付 基金 收益 和赎 回 款项 ； 
16） 按 照规 定召 集基 金份 额 持有人 大会 或配 合基 金份 额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持
有人大 会； 
17） 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失 ， 应 承担 赔 偿责任 ， 其赔 偿责 任不 因 其退任 而免
除； 
18）基 金管 理人 因违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时，应 为基 金向 基金 管理 人追偿 ； 
19）参 加基 金财 产清 算小 组，参 与基 金财 产的 保管 、清理 、估 价、 变现 和分 配； 
20） 面临 解散 、 依 法被 撤 销或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证 监会 和 银行业 监督
管理机 构， 并通 知基 金管 理人； 
21）执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 决议 ； 
22）不 从事 任何 有损 基金 及其他 基金 当事 人利 益的 活动； 
23）建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
24）法 律法 规、 中国 证监 会和基 金合 同规 定的 其他 义务。 
（二）基金份额持有 人大 会召集、议事及表决 的程 序和规则




































































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1、基金份 额持有人 大会由 基金份额 持有人组 成。 基 金份额持 有人持有 的每一 基金份 额
具有同 等的 投票 权。 
2、召 开事 由 
（1） 当出 现或 需要 决定 下 列事由 之一 的， 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 ： 
1）终 止 基 金合 同； 
2）转 换基 金运 作方 式； 
3）变 更基 金类 别； 
4） 变 更基 金投 资目标 、 投资 范围 或投资 策略 （ 法律 法 规和中 国证 监会 另有 规定 的除外 ） ； 
5）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
6）更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
7）提高基 金管理人 、基金 托管人的 报酬标准 ，但法 律法规要 求提高该 等报酬 标准的 除
外 ； 
8）本 基金 与其 他基 金的 合 并 ； 
9）对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
10）法 律法 规 、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 情形。 
（2）出现 以下情形 之一的 ，可由基 金管理人 和基金 托管人协 商后修改 基金合 同 ，不 需
召开基 金份 额持 有人 大会 ： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
2）在 法 律法 规和 本基 金 合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或 收费方 式 ； 
3）因 相应 的法 律法 规发 生 变动必 须对 基金 合同 进行 修改； 
4）对 基金 合同 的修 改不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重 大变 化； 
5）基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
6）按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
3、召 集人 和召 集方 式 
（1）除法 律法规或 本基金 合同另有 约定外， 基金份 额持有人 大会由基 金管理 人召集 。
基金管 理人 未按 规定 召集 或者不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
（2）基金 托管人认 为有必 要召开基 金份额持 有人 大 会的，应 当向基金 管理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日 起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管 
 
 
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日内 召开 ；基 金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集 。 
（3） 代 表基 金份 额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 认为 有必要 召开 基金 份额 持有 人大会 的 ，
应当向 基金 管理 人提 出书 面提议 。基 金管 理人 应当 自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否

































































 更新招募 说明书 
73 
 
召集， 并书 面告 知提 出提 议的基 金份 额持 有人 代表 和基金 托管 人。 基金 管理 人决定 召集 的 ，
应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开 ；基 金管 理 人决定 不召 集 ，代 表基 金 份额 10%以上
的基金 份额 持有 人仍 认为 有必要 召开 的 ， 应 当向 基 金托管 人提 出书 面提 议 。 基金托 管人 应当
自收到 书面 提议 之日 起 10 日内决 定是 否召 集， 并书 面告知 提出 提议 的基 金份 额持有 人代 表
和基金 管理 人； 基金 托管 人决定 召集 的， 应当 自出 具书面 决定 之日 起 60 日 内 召开 。 
（4） 代表 基金 份额 10% 以 上的基 金份 额持 有人 就同 一事项 要求 召开 基金 份额 持有人 大
会，而基金 管理人、基金托管人都不 召集的，代表基金份 额 10% 以上的基 金份额持有人 有
权自行 召集 基金 份额 持有 人大会 ，但 应当 至少 提 前 30 日 向中 国证 监会 备案 。 
（5）基金 份额持有 人依法 自行召集 基金份额 持有人 大会的， 基金管理 人、基 金托管 人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。 
4、召 开基 金份 额持 有人 大 会的通 知时 间、 通知 内容 、通知 方式 
（1 ） 基 金份 额持 有人 大会 的召集 人 （以 下简 称 “召 集人” ） 负责 选择 确定 开会 时间 、 地
点、方 式和 权益 登记 日。 召开基 金份 额持 有人 大会 ，召集 人必 须于 会议 召开 日前 30 日在指
定媒体 公告 。基 金份 额持 有人大 会通 知须 至少 载明 以下内 容： 
1）会 议召 开的 时间 、地 点 和出席 方式 ； 
2）会 议拟 审议 的主 要事 项 ； 
3）会 议形 式； 
4）议 事程 序； 
5）有 权出 席基 金份 额持 有 人 大会 的基 金份 额持 有人 权益登 记日 ； 
6）代理投 票的授权 委托书 的内容要 求 （包括 但不限 于代理人 身份、代 理权限 和代理 有
效期限 等） 、 送 达时 间和 地 点； 
7）表 决方 式； 
8）会 务常 设联 系人 姓名 、 电话； 
9）出 席会 议者 必须 准备 的 文件和 必须 履行 的手 续； 
10）召 集人 需要 通知 的其 他事项 。 
（2 ） 采 用通 讯方 式开 会并 进行表 决的 情况 下 ， 由 召 集人决 定通 讯方 式和 书面 表决方 式，
并在会 议通 知中 说明 本次 基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的 公证机 关及 其
联系方 式和 联系 人、 书面 表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
（3）如召 集人为基 金管理 人 ，还应 另行书面 通知基 金托管人 到指定地 点对书 面表决 意
见的计 票进 行监 督 ； 如 召 集人为 基金 托管 人 ， 则 应 另行书 面通 知基 金管 理人 到指定 地点 对书
面表决 意见 的计 票进 行监 督； 如召 集人 为基 金份 额 持有人 ， 则应 另行 书面 通 知基金 管理 人和
基金托 管人 到指 定地 点对 书面表 决意 见的 计票 进行 监督 。 基金 管理 人或 基金 托 管人拒 不派 代
表对书 面表 决意 见的 计票 进行监 督的 ，不 影响 计票 和表决 结果 。




































































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5、基 金份 额持 有人 出席 会 议的方 式 
（1） 会议 方式 
1）基 金份 额持 有人 大会 的 召开方 式包 括现 场开 会和 通讯方 式开 会 。 
2）现场开 会由基金 份额持 有人本人 出席或通 过授权 委托书 委 派其代理 人出席 ，现场 开
会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代表 应当 出席 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 拒不 派代 表
出席 的 ，不 影响 表决 效力 。 
3）通 讯方 式开 会指 按照 本 基金合 同的 相关 规定 以通 讯的书 面方 式进 行表 决。 
4）会议的 召开方式 由召集 人确定 ， 但决定基 金管理 人的更换 或基金托 管人的 更换必 须
以基金 管理 人和 基金 托管 人同意 的开 会方 式召 开基 金份额 持有 人大 会 。 
（2） 召开 基金 份额 持有 人 大会的 条件 
1）现 场开 会方 式 
在同时 符合 以下 条件 时， 现场 会 议方 可举 行 ： 
A 、 对到 会者 在权 益登 记日 持有基 金份 额的 统计 显示 ， 全部 有效 凭 证所 对应 的 基金份 额
应占权 益登 记日 基金 总份 额的 50%以上 （含 50% ， 下同） ； 
B 、 到 会的 基金 份额 持有 人 身份证 明及 持有 基金 份额 的凭证 、 代 理人 身份 证明 、 委托 人
持有基 金份 额的 凭证 及授 权委托 代理 手续 完备 ， 到 会 者出具 的相 关文 件符 合有 关法律 法规 和
基金合 同及 会议 通知 的规 定， 并 且持 有基 金份 额的 凭 证与基 金管 理人 持有 的注册 登记 资料 相
符。 
2）通 讯开 会方 式 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯会 议方 可举 行 ： 
A 、 召集 人按 本基 金合 同规 定公布 会议 通知 后 ， 在 2 个工作 日内 连续 公布 相关 提示性 公
告； 
B 、 召 集人 按基 金合 同规 定 通知基 金托 管人 或/ 和 基金 管理人 （分 别或 共同 称为 “ 监督人 ” ）
到指定 地点 对书 面表 决意 见的计 票进 行监 督； 
C 、 召 集人 在监 督人 和公 证 机关的 监督 下按 照会 议通 知规定 的方 式收 取和 统计 基金份 额
持有人 的书 面表 决意 见 ， 如基金 管理 人 或 基金 托管 人 经通 知拒 不到 场监 督的 ， 不 影响 表决 效
力； 
D 、 本 人直 接出 具书 面意 见 和授权 他人 代表 出具 书面 意见的 基金 份额 持有 人 所 代表的 基
金份额 占权 益登 记日 基金 总份额 的 50%以上 ； 
E 、 直 接出 具书 面意 见的 基 金份额 持有 人或 受托 代表 他人出 具书 面意 见的 代理 人提交 的
持有基 金份 额的 凭证 、 授 权委托 书等 文件 符合 法律 法规 、 基 金合 同和 会议 通 知的规 定 ， 并 与
注册登 记机 构记 录相 符 。 
6、议 事内 容与 程序




































































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（1） 议事 内容 及提 案权 
1）议 事内 容为 本基 金合 同 规定的 召开 基金 份额 持有 人大会 事由 所涉 及的 内容 。 
2）基 金管 理人 、基 金托 管 人、 单独 或合 并持有 权益 登记日 本基 金总 份 额 10% 以上的 基
金份额持有人可以在 大会 召集人发出会议通知 前就 召开事由向大会召集 人提 交需由基金份
额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 
3）对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ： 
关联性 。 大会 召集 人对 于 基金份 额持 有人 提案 涉及 事项与 基金 有直 接关 系 ， 并且不 超出
法律法 规和 基金 合同 规定 的基金 份额 持有 人大 会职 权范围 的 ， 应 提交 大会 审 议； 对于 不符 合
上述要 求的 ， 不提 交基 金 份额持 有人 大会 审议 。 如 果召集 人决 定不 将基 金份 额持有 人提 案提
交大会 表决 ，应 当在 该次 基金份 额持 有人 大会 上进 行解释 和说 明。 
程序性 。 大会 召集 人可 以 对基金 份额 持有 人的 提案 涉及的 程序 性问 题做 出决 定。 如将 其
提案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提 案人 同意 ； 原提案 人不 同意 变更 的 ， 大会主 持人 可以
就程序 性问 题提 请基 金份 额持有 人大 会做 出决 定， 并 按照基 金份 额持 有人 大会 决定的 程序 进
行审议 。 
4） 单 独或 合并持 有权 益登 记日基 金总 份 额 10 ％以 上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持
有人大 会审 议表 决的 提 案 ， 基金管 理人 或基 金托 管人 提交基 金份 额持 有人 大会 审议表 决的 提
案， 未获 基金 份额 持有 人 大会审 议通 过 ， 就 同一 提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其
时间间 隔不 少 于 6 个 月。 法律法 规另 有规 定的 除外 。 
5）基金份 额持有人 大会的 召集人发 出召 开会 议的通 知后，如 果需要对 原有提 案进行 修
改，应 当在 基金 份额 持有 人大会 召开 前 30 日 及时 公 告。否 则， 会议 的召 开日 期应当 顺延 并
保证至 少与 公告 日期 有 30 日的间 隔期 。 
（2） 议事 程序 
1）现 场开 会 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 规定 程序宣 布会 议议 事程 序及 注意事 项 ，
确定和 公布 监票 人 ， 然 后 由 大会 主持 人宣 读提 案 ， 经讨论 后进 行表 决 ， 经 合 法执业 的律 师见
证后形 成大 会决 议。 
大会由 召集 人授 权代 表主 持。 基金 管理 人 为 召集 人 的， 其 授 权代 表未 能主 持 大会的 情况
下，由 基金 托管 人授 权代 表主持 ；如 果基 金管 理人 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出席大 会的基金份额持有人和代 理人以所代表的基金份 额 50% 以上多 数选举产生一 名
代表作 为该 次基 金份 额持 有人大 会的 主持 人。 
召集人 应当 制作 出席 会议 人员的 签名 册 。 签 名册 载 明参加 会议 人员 姓名 （ 或 单位名 称） 、
身份证 号码 、持 有或 代表 有表决 权的 基金 份额 数量 、委托 人姓 名（ 或单 位名 称）等 事项 。 
2）通 讯方 式开 会




































































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在通讯 表决 开会 的方 式下 ，首先 由召 集人 提前 30 日 公布提 案， 在所 通知 的表 决截止 日
期后 第 2 个 工作 日在 公证 机关及 监督 人的 监督 下由 召集人 统计 全部 有效 表决 并形成 决议 。 如
监督人 经通 知但 拒绝 到场 监督， 则在 公证 机关 监督 下形成 的决 议有 效。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 不得对 未事 先公 告的 议事 内容进 行表 决。 
7、决 议形 成的 条件 、表 决 方式、 程序 
（1） 基金 份额 持有 人所 持 每一基 金份 额享 有平 等的 表决权 。 
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议： 
1）一 般决 议 
一般决 议须经出席会议的基金份 额持有人（或其代理人） 所 持表决权 的 50% 以上通过
方为有效 ，除下列 （2 ）所 规定的须 以特别决 议通过 事项以外 的其他事 项均以 一般决议 的 方
式通过 ； 
2）特 别决 议 
特别决 议须 经出 席会 议的 基金份 额持 有人 （ 或其 代理 人 ） 所持 表决 权的 三分 之二 以上 （含
三分之 二 ） 通 过方 为有 效 ； 涉 及更 换基 金管 理人 、 更换基 金托 管人 、 转换 基 金运作 方式、终
止基金 合同 必须 以特 别决 议通过 方为 有效 。 
（3）基金 份额持有 人大会 决定的事 项，应当 依法报 中国证监 会核准或 者备案 ，并予 以
公告。 
（4）采取 通讯方式 进行表 决时，除 非在计票 时有充 分的相反 证据证明 ，否则 表面符 合
法律法 规和 会议 通知 规定 的书 面 表决 意见 即视 为有 效的表 决， 表决 意见 模糊 不 清或相 互矛 盾
的视为 弃权 表决 ，但 应当 计入出 具书 面意 见的 基金 份额持 有人 所代 表的 基金 份额总 数。 
（5） 基金 份额 持有 人大 会 采取记 名方 式进 行投 票表 决。 
（6）基金 份额持有 人大会 的各项提 案或同一 项提案 内并列的 各项议题 应当分 开审议 、
逐项表 决。 
8、计 票 
（1） 现场 开会 
1）如基金 份额持有 人大会 由基金管 理人或基 金托管 人召集， 则基金份 额持有 人大会 的
主持人应当在会议开 始后 宣布在出席会议的基 金份 额持有人和代理人中 推举 两名基金份额
持有人 代表 与大 会召 集人 授权的 一名 监督 员共 同担 任监票 人； 如大 会 由 基金 份 额持有 人自 行
召集， 基金 份额 持有 人大 会 的主持 人应 当在 会议 开始 后宣布 在出 席会 议的 基金 份额持 有人 和
代理人 中推 举两 名基 金份 额持有 人代 表与 基金 管理 人、 基 金托 管人 授权 的一 名 监督员 共同 担
任监票 人 ； 但 如果 基金 管 理人和 基金 托管 人的 授权 代表未 出席 ， 则大 会主 持 人可自 行选 举三
名基金 份额 持有 人代 表担 任监票 人。 
2）监票人 应当在基 金份额 持有人表 决后立即 进行清 点，由大 会主持人 当场公 布计票 结

































































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77 
 
果。 
3）如大会 主持人对 于提交 的表决结 果有异议 ，可以 对投票数 进行重新 清点； 如大会 主
持人未 进行 重新 清点 ， 而 出 席大会 的基 金份 额持 有人 或代理 人对 大会 主持 人宣 布的表 决结 果
有异议 ， 其有 权在 宣布 表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大会 主持 人应 当立 即 重新清 点并 公布
重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 
（2） 通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计 票方 式为 ： 由大 会召 集 人授权 的两 名监 票人 在监 督人派 出
的授权 代表 的监 督下 进行 计票 ， 并 由公 证机 关对 其 计票过 程予 以公 证 ； 如 监 督人经 通知 但拒
绝到场 监督 ， 则大 会召 集 人可自 行授 权 3 名监 票人 进行计 票 ， 并 由公 证机 关 对其计 票过 程予
以公证 。 
9、基 金份 额持 有人 大会 决 议报中 国证 监会 核准 或备 案后的 公告 时间 、方 式 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 通过的 一般 决议 和特 别 决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日
内报中 国证 监会 核准 或者 备案。 基金 份额 持有 人大 会 决定的 事项 自中 国证 监会 依法核 准或 者
出具无 异议 意见 之日 起生 效。 
（2）生效 的基金份 额持有 人大会决 议对全体 基金份 额持有人 、基金管 理人、 基金托 管
人均有 约束 力 。 基 金管 理 人、 基金 托管 人和 基金 份 额持有 人应 当执 行生 效的 基金份 额持 有人
大会决 议。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 自生 效之 日起 2 日 内在指 定媒 体公 告。 如果 采用通 讯
方式进 行表 决 ， 在 公告 基 金份额 持有 人大 会决 议时 ， 必 须将 公证 书全 文、 公 证机构 、 公证 员
姓名等 一同 公告 。 
10、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
（三）基金合同变更 和终 止的事由、程序



1、 《基 金合 同》 的变 更 
（1）基金 合同变更 内容对 基金合同 当事人权 利、义 务产生重 大影响的 ，应召 开基金 份
额持有 人大 会， 基金 合同 变更的 内容 应经 基金 份额 持有人 大会 决议 同意 。 
1）转 换基 金运 作方 式； 
2）变 更基 金类 别； 
3） 变 更基 金投 资目标 、 投资 范围 或投资 策略 （ 法律 法 规和中 国证 监会 另有 规定 的除外 ） ； 
4）变 更基 金份 额持 有人 大 会程序 ； 
5）更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
6）提高基 金管理人 、基金 托管人的 报酬标准 。但根 据 适用的 相关规定 提高该 等报酬 标
准的除 外 ； 
7）本 基金 与其 他基 金的 合 并 ；




































































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8）对 基金 合同 当事 人权 利 、义务 产生 重大 影响 的其 他事项 ； 
9）法 律法 规 、 基金 合同 或 中国证 监会 规定 的其 他情 形。 
但出现 下列 情况 时 ， 可 不 经基金 份额 持有 人大 会决 议， 由基 金管 理人 和基 金 托管人 同意
变更后 公布 ，并 报中 国证 监会备 案： 
1）调 低基 金管 理费 、基 金 托管费 和其 他应 由基 金承 担的费 用； 
2）在 法 律法 规和 本基 金合 同规定 的范 围内 变更 基金 的申购 费率 、 赎回 费率 或 收费方 式 ； 
3）因 相应 的法 律法 规发 生 变动 必 须对 基金 合同 进行 修改； 
4）对 基金 合同 的修改 不 涉 及本基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生重大 变 化； 
5）基 金合 同的 修改 对基 金 份额持 有人 利益 无实 质性 不利影 响； 
6）按 照法 律法 规或 本基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 其他 情形 。 
（2）关于 变更 基金 合同 的 基金份额 持有人大 会决议 应报 中国 证监会 核 准或备 案，并 于
中国证 监会 核准 或出 具无 异议意 见后 生效 执行 ， 并 自 生效之 日 起 2 日 内在 至少 一种指 定媒 体
公告。 
2、 《基 金合 同》 的终 止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 经中 国证 监会 核准 后将终 止： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止的 ； 
（2）基金 管理人因 解散、 破产、撤 销等事由 ，不能 继续担任 基金管理 人的职 务，而 在
6 个月 内无其 他 适当 的基 金管理 公司 承 接 其原 有权 利义务 ； 
（3）基金 托管人因 解散、 破产、撤 销等事由 ，不能 继续担任 基金托管 人的职 务，而 在
6 个月 内无 其他 适当 的托 管机构 承接 其原 有权 利义 务； 
（4） 中国 证监 会规 定的 其 他情况 。 
（四）争议解决方式



对于因 基金 合同 的订 立 、 内容 、 履 行和 解释 或与 基 金合同 有关 的争 议 ， 基 金 合同当 事人
应尽量 通过 协商 、 调解 途 径解决 。 不愿 或者 不能 通 过协商 、 调解 解决 的 ， 任 何一方 均有 权将
争议提 交中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会， 按照 中国 国 际经济 贸易 仲裁 委员 会届 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁 。 仲 裁地 点 为 北京 市 。 仲 裁裁 决是 终 局的 ， 对 各方 当事 人均 有 约束力 ， 仲裁 费
用由败 诉方 承担 。 
争议处 理期 间 ， 基 金合 同 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继 续忠 实、 勤勉 、 尽 责地 履行基 金
合同规 定的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人的 合法 权益 。 
本基金 合同 受中 国法 律管 辖。 
（五）基金合同存放 地和 投资人取得基金合同 的方 式



本基金 合同 可印 制成 册 ， 供投资 人在 基金 管理 人 、 基金托 管人 、 代销 机构 和 注册登 记机
构办公 场所 查阅 ，但 其效 力应以 基金 合同 正本 为准 。




































































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十九、 基金托管协议的内 容摘要 
（一）基金托管协议 当事 人



1、基 金管 理人 
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层 
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层 
邮政编 码：518048 
法定代 表人 ：何 如 
成立时 间：1998 年 12 月 22 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
 批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字［1998 ］31 号文 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.5 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 基金 募集 ；基 金销售 ；资 产管 理以 及中 国证监 会许 可的 其它 业务 。 
2、基 金托 管人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 ：中 国建 设银行 ） 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立日 期：2004 年 09 月 17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围 ： 吸 收公 众存 款 ； 发 放短 期、 中期 、 长 期 贷款 ； 办 理国 内外 结算 ； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券 ； 代理发 行 、 代 理兑 付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 、 金融债 券；
从事同 业拆 借 ； 买 卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从事 银行 卡 业务 ； 提 供信 用证 服务 及 担保 ； 代 理收 付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务 ； 经 中国 银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他
业务。 
（二）基金托管人对 基金 管理人的业务监督和 核查



1、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金投 资范围 、投资 对

































































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象进行 监督 。 基金 合同 明 确约定 基金 投资 风格 或证 券选择 标准 的 ， 基 金管 理 人应按 照基 金托
管人要 求的 格式 提供 投资 品种池 ， 以便 基金 托管 人 运用相 关技 术系 统 ， 对 基 金实际 投资 是否
符合基 金合 同关 于证 券选 择标准 的约 定进 行监 督， 对存在 疑义 的事 项进 行核 查。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （包 含
中 小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票） 、债券 、货币 市场工具 、权证、 资 产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （但 须符 合 中国证 监会 的
相关规 定） 。 
基金的 投资 组合 比例 为 ： 股票资 产占 基金 资产 的 85% －95% ； 债券 、 货 币市 场 工具 、 权
证及法律法 规或中国证监会允许基金 投资的其他资产不高于基 金资产 的 15% ；基金持有 全
部权证 的市 值不 得超 过基 金资产 净值 的 3% ； 基金 保 留的现 金或 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券的比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的 5% ，其 它金 融 工具的 投资 比例 符合 相关 法律法 规和 监
管机构 的规 定。 
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 调整 上述 投资 比 例， 或将 法
律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 的其 它品 种纳 入投资 范围 。 
2、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金投 资、融 资比例 进
行监督 。基 金托 管人 按下 述比例 和调 整期 限进 行监 督： 
（1） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％ ； 
（2） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 
（3）本基 金进入全 国银行 间同业市 场进行债 券回购 的资金余 额不得超 过基金 资产净 值
的 40 ％； 
（4 ） 本 基金 股票 资产 占 基金资 产的 85% －95% ； 债券 、 货 币市 场工 具 、 权 证及法 律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 资产 不高 于基 金资产 的 15% ； 
（5）本基 金投资于 同一原 始权益人 的各类资 产支持 证券的比 例，不得 超过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（6） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（7）本基 金持有的 同一（ 指同一信 用级别） 资产支 持证券的 比例，不 得超过 该资产 支
持证券 规模 的 10 ％； 
（8） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。基金 持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降 、 不 再 符合投 资标 准 ， 应 在评 级 报告发 布之 日起
3 个月 内予 以全 部卖 出； 
（9）基金 财产参与 股票发 行申购， 本基金所 申报的 金额不超 过本基金 的总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（10 ）本基金在任何交易 日买入权证的总金额，不 得超过上一交易日基金资 产净值的

































































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0.5％； 
（11 ）本 基金 保持 不低 于 基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ； 
（12 ） 本 基金 持有 的所 有 流通受 限证 券 ，其 公允 价 值不得 超过 本基 金资 产净 值的 20% ；
本基金 持有 的同 一流 通受 限证券 ，其 公允 价值 不得 超过本 基金 资产 净值 的 5% ； 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以 变更 后的 规定 为准 。 法 律法规 或
监管部 门取 消 上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制 。 
因证券 市场 波动 、 上市 公 司合并 、 基金 规模 变动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规定 投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交易
日内进 行调 整。 
3、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对本托管 协议第 十五条 第
九款基 金投 资禁 止行 为进 行监督 。 基 金托 管人 通过 事 后监督 方式 对基 金管 理人 基金投 资禁 止
行为和 关联 交易 进行 监督 。 根 据法 律法 规有 关基 金 禁止从 事关 联交 易的 规定 ， 基 金管 理人 和
基金托 管人 应事 先相 互提 供与本 机构 有控 股关 系的 股东、 与本 机构 有其 他重 大 利害关 系的 公
司名单 及有 关关 联方 发行 的证券 名单 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 有责 任确 保关 联交易 名单 的
真实性 、准 确性 、完 整性 ，并负 责及 时将 更新 后的 名单发 送给 对方 。 
若基金托管人发现基金管 理人与关联交易名单中列 示的关联方进行法律法规 禁止基金
从事的关联交易时， 基金 托管人应及时提醒基 金管 理人采取必要措施阻 止该 关联交易的发
生， 如基 金托 管人 采取 必 要措施 后仍 无法 阻止 关联 交易发 生时 ， 基金 托管 人 有权向 中国 证监
会报告 。对 于基 金管 理人 已成交 的关 联交 易， 基金 托管人 事前 无法 阻止 该关 联交易 的发 生 ，
只能进 行事 后结 算， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 损失， 并向 中国 证监 会报 告。 
4、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金管 理人参 与银行 间
债券市 场进 行监 督。 基金 管 理人应 在基 金投 资运 作之 前向基 金托 管人 提供 符合 法律法 规及 行
业标准 的 、 经 慎重 选择 的 、 本 基金 适用 的银 行间 债 券市场 交易 对手 名单 ， 并 约定各 交易 对手
所适用 的交 易结 算方 式。 基 金管理 人应 严格 按照 交易 对手名 单的 范围 在银 行间 债券市 场选 择
交易对 手。 基金 托管 人监 督 基金管 理人 是否 按事 前提 供的银 行间 债券 市场 交易 对手 名 单进 行
交易 。 基 金管 理人 可以 每 半年对 银行 间债 券市 场交 易对手 名单 及结 算方 式进 行更新 ， 新名 单
确定前 已与 本次 剔除 的交 易对手 所进 行但 尚未 结算 的交易 ， 仍应 按照 协议 进 行结算 。 如基 金
管理人 根据 市场 情况 需要 临时调 整银 行间 债券 市场 交易对 手名 单及 结算 方式 的， 应 向基 金 托
管人说 明理 由， 并在 与交 易对手 发生 交易 前 3 个工 作日内 与基 金托 管人 协商 解决。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制 ， 按 银行 间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易 ， 并 负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若 未履 约的 交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基 金管 理人 可以 对相 应 损失先 行予 以承 担 ， 然 后 再向相 关交 易对

































































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82 
 
手追偿 。 基金 托管 人则 根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如 基金 托管 人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人 ， 经 提 醒后基 金管 理人 仍执 行交 易并造 成基 金资 产损 失的 ， 基 金托 管人 不
承担由 此造 成的 任何 损失 和责任 。 
5、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金管 理人投 资流通 受
限证券 进行 监督 。 
基金管 理人 投资 流通 受 限 证券 ， 应 事先 根据 中国 证 监会相 关规 定 ， 明 确基 金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制 订严 格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动 性风 险 、 法 律风 险和 操
作风险 等各 种风 险 。 基 金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度 、 流 动性 风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
（1）本基 金投资的 受限证 券须为经 中国证监 会批准 的非公开 发行股票 、公开 发行股 票
网下配 售部 分等 在发 行时 明确一 定期 限锁 定期 的可 交易证 券， 不包 括由 于发 布 重大消 息或 其
他原因 而临 时停 牌的 证券 、 已 发行 未上 市证 券、 回 购交易 中的 质押 券等 流通 受限证 券 。 本 基
金不投 资有 锁定 期但 锁定 期不明 确的 证券 。 
本基金投资的受限证券限 于可由中国证券登记结算 有限责任公司或中央国债 登记结算
有限责 任公 司负 责登 记和 存管， 并可 在证 券交 易所 或全国 银行 间债 券市 场交 易的证 券。 
本基金 投资 的受 限证 券应 保证登 记存 管在 本基 金名 下， 基 金管 理人 负责 相关 工 作的落 实
和协调 ， 并确 保基 金托 管人 能够正 常查 询 。 因 基金 管理 人原因 产生 的受 限证 券登 记存管 问题 ，
造成基 金托 管人 无法 安全 保管本 基金 资产 的责 任与 损失， 及因 受限 证券 存管 直 接影响 本基 金
安全的 责任 及损 失， 由基 金管理 人承 担。 
本基金 投资 受限 证券 ，不 得预付 任何 形式 的保 证金 。 
（2 ） 基 金管 理人 投 资 非公 开发行 股票 ， 应制 订流 动 性风险 处置 预案 并经 其董 事会批 准。
风险处 置预 案应 包括 但不 限于因 投资 受限 证券 需要 解决的 基金 投资 比例 限制 失调、 基金 流 动
性困难 以及 相关 损失 的应 对解决 措施 ， 以及 有关 异 常情况 的处 置 。 基 金管 理 人应在 首次 投资
流通受 限证 券前 向基 金托 管人提 供基 金投 资非 公开 发行股 票相 关流 动性 风险 处置预 案。 
基金管 理人 对本 基金 投资 受限证 券的 流动 性风 险负 责， 确 保对 相关 风险 采取 积 极有效 的
措施 ， 在 合理 的时 间内 有 效解决 基金 运作 的流 动性 问题 。 如 因基 金巨 额赎 回 或市场 发生 剧烈
变动等 原因 而导 致基 金现 金周转 困难 时， 基金 管理 人 应保证 提供 足 额 现金 确保 基金的 支付 结
算。 对本 基金 因投 资受 限 证券导 致的 流动 性风 险 ， 基金托 管人 不承 担任 何责 任。 如因 基金 管
理人原 因导 致本 基金 出现 损失致 使基 金托 管人 承担 连带赔 偿责 任的 ， 基 金管 理 人应赔 偿基 金
托管人 由此 遭受 的 损 失。 
（3）本基 金投资非 公开发 行股票， 基金管理 人应至 少于投资 前三个工 作日向 基金托 管
人提交 有关 书面 资料 ， 并 保证向 基金 托管 人提 供的 有关资 料真 实 、 准 确、 完 整。 有关 资料 如

































































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有调整 ，基 金管 理人 应及 时提供 调整 后的 资料 。上 述书面 资料 包括 但不 限于 ： 
1）中 国证 监会 批准 发行 非 公开发 行股 票的 批准 文件 。 
2）非 公开 发行 股票 有关 发 行数量 、发 行价 格、 锁定 期等发 行资 料。 
3）非公开 发行股票 发行人 与中国证 券登记结 算有限 责任公司 或中央国 债登记 结算有 限
责任公 司签 订的 证券 登记 及服务 协议 。 
4）基 金拟 认购 的数 量、 价 格、总 成本 、账 面价 值。 
（4 ） 基 金管 理人 应在 本 基金投 资非 公开 发行 股票 后两个 交易 日内 ， 在中 国 证监会 指定
媒体披 露所 投资 非公 开发 行股票 的名 称 、 数 量、 总 成本 、 账 面价 值， 以及 总 成本和 账面 价值
占基金 资产 净值 的比 例、 锁定期 等信 息。 
本基金 有关 投资 受限 证券 比例如 违反 有关 限制 规定 ，在合 理期 限内 未能 进行 及时调 整 ，
基金管 理人 应在 两个 工作 日内编 制临 时报 告书 ，予 以公告。 
（5） 基金 托管 人根 据有 关 规定有 权对 基金 管理 人进 行以下 事项 监督 ： 
1）本 基金 投资 受限 证券 时 的法律 法规 遵守 情况 。 
2）在基金 投资受限 证券管 理工作方 面有关制 度、流 动性风险 处置预案 的建立 与完善 情
况。 
3）有 关比 例限 制的 执行 情 况。 
4）信 息披 露情 况。 
（6） 相关 法律 法规 对基 金 投资受 限证 券有 新规 定的 ，从其 规定 。 
6、基金托 管人根据 有关法 律法规的 规定及基 金合同 的约定， 对基金资 产净值 计算、 基
金份额 净值 计算 、 应收 资 金到账 、 基金 费用 开支 及 收入确 定 、 基 金收 益分 配、 相关信 息披 露、
基金宣 传推 介材 料中 登载 基金业 绩表 现数 据等 进行 监 督和 核查 。 
7、基金托 管人发现 基金管 理人的上 述事项及 投资指 令或实际 投资运作 违反法 律法规 、
基金合 同和 本托 管协 议的 规定， 应及 时以 电话 提醒 或 书面提 示等 方式 通知 基金 管理人 限期 纠
正。 基金 管理 人应 积极 配 合和协 助基 金托 管人 的监 督和核 查 。 基 金管 理人 收 到书面 通知 后应
在下一 工作 日前 及时 核对 并以书 面形 式给 基金 托管 人发出 回函 ， 就 基金 托管 人 的疑义 进行 解
释或举 证， 说明 违规 原因 及纠正 期限 ，并 保证 在规 定期限 内及 时改 正。 在上 述规定 期限 内 ，
基金托 管人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督促 基 金管理 人改 正 。 基 金管 理 人对基 金托 管人
通知的 违规 事项 未能 在限 期 内纠 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。 
8、基金管 理人有义 务配合 和协助基 金托管人 依照法 律法规、 基金合同 和本托 管协议 对
基金业 务执 行核 查 。 对 基金 托管人 发出 的书 面提 示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ，
或就基 金托 管人 的疑 义进 行解释 或举 证 ； 对 基金 托 管人按 照法 律法 规 、 基 金 合同和 本托 管协
议的要 求需 向中 国证 监会 报送基 金监 督报 告的 事项 ， 基金管 理人 应积 极配 合提 供相关 数据 资
料和制 度等 。




































































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9、若基金 托管人发 现基金 管理人依 据交易程 序已经 生效的指 令违反法 律、行 政法规 和
其他有 关规 定 ， 或 者违 反 基金合 同约 定的 ， 应当 立 即通知 基金 管理 人 ， 由 此 造成的 损失 由基
金管理 人承 担。 
10、 基金 托管 人发 现基 金 管理人 有重 大违 规行 为 ， 应及时 报告 中国 证监 会 ， 同时通 知基
金管理 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金管 理人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对
方根据 本托 管协 议规 定行 使监督 权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈等 手段 妨碍 对方 进行 有效监 督 ， 情 节
严重或 经基 金托 管人 提出 警告仍 不改 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（三）基金管理人对 基金 托管人的业务核查



1、基金管 理人对基 金托管 人履行托 管职责情 况进行 核查，核 查事项包 括基金 托管人 安
全保管 基金 财产 、 开设 基 金财产 的资 金账 户和 证券 账户 、 复 核基 金管 理人 计 算的基 金资 产净
值和基 金份 额净 值 、 根 据 基金管 理人 指令 办理 清算 交收 、 相 关信 息披 露和 监 督基金 投资 运作
等行为 。 
2、基金管 理人发现 基金托 管人擅自 挪用基金 财产、 未对基金 财产实行 分账管 理、未 执
行或无故 延迟执行 基金管 理人资金 划拨指令 、泄露 基金投资 信息等违 反《基 金法》 、基 金 合
同、 本协 议及 其他 有关 规 定时 ， 应 及时 以书 面形 式 通知基 金托 管人 限期 纠正 。 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式给 基金 管理 人发 出回函 ， 说明 违规 原因 及 纠正期 限 ， 并 保
证在规 定期 限内 及时 改正 。在上 述规 定期 限内 ，基 金管理 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查 ，
督 促基 金托 管人 改正 。 基 金托管 人应 积极 配合 基金 管理人 的核 查行 为 ， 包 括 但不限 于 ： 提 交
相关资 料以 供基 金管 理人 核查托 管财 产的 完整 性和 真实性 ， 在 规定 时间 内答 复 基金管 理人 并
改正。 
3、基金管 理人发现 基金托 管人有重 大违规行 为，应 及时报告 中国证监 会，同 时通知 基
金托管 人限 期纠 正 ， 并 将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基 金托 管人 无正 当理 由 ， 拒 绝、 阻挠 对
方根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金管 理人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金管 理人 应报告 中国 证监 会。 
（四）基金财产的保 管



1、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2） 基金 托管 人应 安全 保 管基金 财产 。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4 ） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户 ， 确 保基 金财 产的 完 整与独 立 。 
（5 ） 基 金托 管人 根据 基金 管理人 的指 令 ， 按 照基 金 合同和 本协 议的 约定 保管 基金财 产，
如有特 殊情 况双 方可 另行 协商解 决。 
（6）对于 因为基金 投资产 生的应收 资产，应 由基金 管理人负 责与有关 当事人 确定到 账

































































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日期并 通知 基金 托管 人 ， 到账日 基金 财产 没有 到达 基金账 户的 ， 基金 托管 人 应及时 通知 基金
管理人 采取 措施 进行 催收 。 由 此给 基金 财产 造成 损 失的 ， 基 金管 理人 应负 责 向有关 当事 人追
偿基金 财产 的损 失， 基金 托管人 对此 不承 担任 何责 任。 
（7 ） 除 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定外 ， 基金 托 管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产 。 
2、基 金募 集期 间及 募集 资 金的验 资 
（1）基金 募集期间 募集的 资金应存 于基金管 理人在 基金托管 人的营业 机构开 立的“ 基
金募集 专户 ” 。 该账 户由 基 金管理 人开 立并 管理 。 
（2）基金 募集期满 或基金 停止募集 时，募集 的基金 份额总额 、基金募 集金额 、基金 份
额持有 人人 数符 合 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 等有 关 规定后 ， 基金 管理 人应 将 属于基 金 财 产的
全部资 金划 入基 金托 管人 开立的 基金 银行 账户 ， 同 时在规 定时 间内 ， 聘请 具 有从事 证券 相关
业务资 格的 会计 师事 务所 进行验 资 ， 出 具验 资报 告 。 出 具的 验资 报告 由参 加 验资 的 2 名或 2
名以上 中国 注册 会计 师签 字方为 有效 。 
（3）若基 金募集期 限届满 ，未能达 到基金合 同生效 的条件， 由基金管 理人按 规定办 理
退款等 事宜 。 
3、基 金银 行账 户的 开立 和 管理 
（1）基金 托管人可 以基金 的名义在 其营业机 构开立 基金的银 行账户， 并根据 基金管 理
人合法 合规 的指 令办 理资 金收付 。本 基金 的银 行预 留印鉴 由基 金托 管人 保管 和使用 。 
（2）基金 银行账户 的开立 和使用， 限于满 足 开展本 基金业务 的需要。 基金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 任何 其他 银行 账户； 亦不 得使 用基 金的 任 何账户 进行 本
基金业 务以 外的 活动 。 
（3） 基金 银行 账户 的开 立 和管理 应符 合银 行业 监督 管理机 构的 有关 规定 。 
（4）在符 合法律法 规规定 的条件下 ，基金托 管人可 以通过基 金托管人 专用账 户办理 基
金资产 的支 付。 
4、基 金证 券账 户和 结算 备 付金账 户的 开立 和管 理 
（1）基金 托管人在 中国证 券登记结 算有限责 任公司 上海分公 司、深圳 分公司 为基金 开
立基金 托管 人与 基金 联名 的证券 账户 。 
（2）基金 证券账户 的开立 和使用， 仅限于满 足开展 本基金业 务的需要 。基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或未 经对方 同意 擅自 转让 基金 的任何 证券 账户 ， 亦 不得 使 用基金 的任 何
账户进 行本 基金 业务 以外 的活动 。 
（3）基金 证券账户 的开立 和证券账 户卡的保 管由基 金托管人 负责，账 户资产 的管理 和
运用由 基金 管理 人负 责。 
（4）基金 托管人以 基金托 管人的名 义在中国 证券登 记结算有 限责任公 司开立 结算备 付
金账户 ，并 代表 所托 管的 基金完 成与 中国 证券 登记 结算有 限责 任公 司的 一级 法人清 算工 作 ，

































































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基金管 理人 应予 以积 极协 助。 结算 备付 金、 结算 互 保基金 、 交收 价差 资金 等 的收取 按照 中国
证券登 记结 算有 限责 任公 司的规 定执 行。 
（5）若中 国证监会 或其他 监管机构 在本托管 协议订 立日之后 允许基金 从事其 他投资 品
种的投 资业 务 ， 涉 及相 关 账户的 开立 、 使用 的， 若 无相关 规定 ， 则基 金托 管 人比照 上述 关于
账户开 立、 使用 的规 定执 行。 
5、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基金 托 管人根 据中 国人 民银 行 、 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 的有
关规定 ， 在中 央国 债登 记 结算有 限责 任公 司开 立债 券托管 账户 ， 并代 表基 金 进行银 行间 市场
债券的 结算 。 基 金管 理人 和 基金托 管人 共同 代表 基金 签订全 国银 行间 债券 市场 债券回 购主 协
议。 
6、其 他账 户的 开立 和管 理 
（1）因业 务发展需 要而开 立的其他 账 户，可 以根据 法律法规 和基金合 同的规 定，由 基
金托管 人负 责开 立。 新账 户按有 关规 定使 用并 管理 。 
（2） 法律 法规 等有 关规 定 对相关 账户 的开 立和 管理 另有规 定的 ，从 其规 定办 理。 
7、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券等 有价 凭证 由基 金托 管人存 放于 基金 托管 人的 保管库 ， 也
可存 入中央国债 登记结算有限 责任公司、中 国证券登记 结算有限责任 公司上海分 公司/ 深圳
分公司 或票 据营 业中 心的 代保管 库 ， 保 管凭 证由 基 金托管 人持 有 。 实 物证 券 等有价 凭证 的购
买和转 让 ， 由 基金 管理 人 和基金 托管 人共 同办 理 。 基金托 管人 对由 基金 托管 人以外 机构 实际
有效控 制的 证券 不承 担保 管责任 。 
8、与 基金 财产 有关 的重 大 合同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人保 管 。 除 本 协议另 有规 定
外，基金管理人代表 基金 签署的与基金财产有 关的 重大合同包括但不限 于基 金年度审计合
同、 基金 信息 披露 协议 及 基金投 资业 务中 产生 的重 大合同 ， 基金 管理 人应 保 证基金 管理 人和
基金托 管人 至少 各持 有一 份正本 的原 件。 基金 管理 人 应在重 大合 同签 署后 及时 以加密 方式 将
重大合 同传 真给 基金 托管 人， 并在 三十 个工 作 日 内 将正本 送达 基金 托管 人处 。 重 大合 同的 保
管期限 为基 金合 同终 止 后 15 年。 
（五）基金资产净值 的计 算和会计核算 
1、基 金资 产净 值的 计算 、 复核与 完成 的时 间及 程序 
（1） 基金 资产 净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 金额 。 
基金份 额净 值是 指基 金资 产净值 除以 基金 份额 总数 ， 基金份 额净 值的 计算 ， 精确 到 0.001

































































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元，小 数点 后第 四位 四舍 五入， 国家 另有 规定 的， 从其规 定。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ， 经基 金托 管人 复 核， 按规 定
公告。 
（2） 复核 程序 
基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进行 估值 后 ， 将 基 金份额 净值 结果 发送 基金 托管人 ， 经
基金托 管人 复核 无误 后， 由基金 管理 人对 外公 布。 
（3 ） 根 据有 关法 律法 规， 基金资 产净 值计 算和 基金 会计核 算的 义务 由基 金管 理人承 担 。
本基金 的基 金会 计责 任方 由基金 管理 人担 任 ， 因 此 ， 就 与本 基金 有关 的会 计 问题 ， 如 经相 关
各方在 平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍 无法 达成 一致 意 见的 ， 按 照基 金管 理人 对 基金资 产净 值的
计算结 果对 外予 以公 布。 
2、如基金 管理人或 基金托 管人发现 基金估值 违反基 金合同订 明的估值 方法、 程序及 相
关法律 法规 的规 定或 者未 能充分 维护 基金 份额 持有 人利益 时 ， 应 立即 通知 对 方， 共同 查明 原
因，双 方协 商解 决。 
3、基 金份 额净 值错 误的 处 理方式 
（1） 当基 金份 额净 值小 数 点后 3 位 以内 （含 第 3 位 ）发生 差错 时， 视为 基金 份额净 值
错误 ； 基 金份 额净 值出 现 错误时 ， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正 ， 通 报基 金 托管人 ， 并采 取
合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 错 误偏 差达 到基 金份额 净值 的 0.25% 时， 基金管 理人 应 当
通报基 金托 管人 并报 中国 证监会 备案 ；错 误偏 差达 到基金 份额 净值 的 0.5% 时 ，基金 管理 人
应当公 告 ； 当 发生 净值 计 算错误 时 ， 由 基金 管理 人 负责处 理 ， 由 此给 基金 份 额持有 人和 基金
造成损 失的 ，应 由基 金管 理人先 行赔 付， 基金 管理 人按差 错情 形， 有权 向其 他当事 人 追 偿 。 
（2）当基 金份额净 值计算 差错给基 金和基金 份额持 有人造成 损失需要 进行赔 偿时， 基
金管理人和基金托管 人应 根据实际情况界定双 方承 担的责任，经确认后 按以 下条款进行赔
偿： 
1）本基金 的基金会 计责任 方由基金 管理人担 任 ， 与 本基金有 关的会计 问题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致 时， 按 基金 管 理人 的建 议执 行 ， 由此给 基金 份额
持有人 和基 金财 产造 成的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。 
2）若基金 管理人计 算的基 金份额净 值已由基 金托管 人复核确 认后公告 ，而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明， 基 金份 额净 值出 错且 造 成基金 份额 持
有人损 失的 ， 应根 据法 律 法规的 规定 对投 资人 或基 金支付 赔偿 金 ， 就 实际 向 投资人 或基 金支
付的赔 偿金 额， 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费和托 管费 的比 例各 自承 担相应 的 责 任 。 
3） 如基 金管 理人 和基 金托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计 算和核 对，
尚不能 达成 一致 时 ， 为 避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以基 金管 理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。




































































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4） 由 于基 金管 理人 提供 的 信息错 误 （包 括但 不限 于 基金申 购或 赎回 金额 等） ， 进而导 致
基金份额净值计算错 误而 引起的基 金 份 额 持 有人 和基 金 财 产 的 损 失 ， 由基 金管 理 人 负 责 赔
付。 
（3）由于 证券交易 所及登 记结算公 司发送的 数据错 误，有关 会计制度 变化或 由于其 他
不可抗 力原 因， 基金 管理 人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、合 理的 措施进 行检 查 ，
但是未 能发 现该 错误 而造 成的基 金份 额净 值计 算错 误， 基金 管理 人 、 基 金托 管 人免除 赔偿 责
任。但 基金 管理 人、 基金 托管人 应积 极采 取必 要的 措施消 除由 此造 成的 影响 。 
（4）基金 管理人和 基金托 管人由于 各自技术 系统设 置而产生 的净值计 算尾差 ，以基 金
管理人 计算 结果 为准 。 
（5）前述 内容如法 律法规 或者监管 部门另有 规定的 ，从其规 定。如果 行业另 有通行 做
法，双 方当 事人 应本 着平 等和保 护基 金份 额持 有人 利益的 原则 进行 协商 。 
（六）基金份额持有 人名 册的登记与保管



基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 注册 登记 机构根 据基 金管 理人 的指 令编制 和保 管， 基金 管理 人 和基金 托管 人
应分别 保管 基金 份额 持有 人名册 ，保 存期 不少 于 15 年。如 不能 妥善 保管 ，则 按相关 法规 承
担责任 。 
在基金 托管 人要 求或 编制 半年报 和年 报前 ，基 金管 理人应 将有 关资 料送 交基 金托管 人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其的 真实 性、 准 确性和 完整 性 。 基 金 托 管 人不得 将所 保管
的基金 份额 持有 人名 册用 于基金 托管 业务 以外 的其 他用途 ，并 应遵 守保 密义 务。 
（七）争议解决方式



因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双方 当事 人应 通 过协商 、 调解 解决 ， 协 商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方 均有 权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲裁 地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲裁 裁决 是 终局的 ， 对当 事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间， 双方 当事 人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各 自继 续忠 实 、 勤勉 、
尽责地 履行 基金 合同 和本 托管协 议规 定的 义务 ，维 护基 金 份额 持有 人的 合法 权益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
（八）托管协议的变 更与 终止 
1、托 管协 议的 变更 程序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议 进行 修 改。 修改 后的 新协 议， 其 内容不 得与
基金合 同的 规定 有任 何冲 突。基 金托 管协 议的 变更 报中国 证监 会核 准或 备案 后生效 。 
2、基 金托 管协 议终 止出 现 的情形 
（1） 基金 合同 终止 ；




































































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（2） 基金 托管 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金托 管人 接管 基金 资产 ； 
（3） 基金 管理 人解 散、 依 法被撤 销、 破产 或由 其他 基金管 理人 接管 基金 管理 权； 
（4） 发生 法律 法规 或基 金 合同规 定的 终止 事项 。 
二十、 对基金 份额持有人 的服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以下 服务 内容 ， 由基 金 管理人 在
正常情 况下 向投 资人 提供 ， 基金管 理人 可根 据实 际业 务情况 以及 基金 份额 持有 人的需 要和 市
场的变 化， 不断 完善 并增 加和修 改服 务项 目。 
（一）营销创新及网 上交 易服务 
为丰富 投资 人的 交易 方式 和渠道 ，基 金管 理人 为投 资人提 供多 种形 式的 交易 服务。 
在营销 渠道 创新 方面 ， 本 基金管 理人 大力 发展 基金 电子商 务 ， 并 已开 通基 金 网上交 易系
统， 投 资人 可登 陆本 基金 管理人 的网 站 （www.phfund.com ） ， 更加 方便、 快捷 地办理 基金 交
易及信 息查 询等 已开 通的 各项基 金网 上交 易业 务。 基 金管理 人也 将不 断努 力完 善现有 技术 系
统和销 售渠 道， 为投 资人 提供更 加多 样化 的交 易方 式和手 段。 
（二）交易资料的寄 送服 务



基金管 理人 将向 发生 交易 且基金 管理 人持 有其 真实 、 准 确 、 完 整联 系方 式的 基 金份额 持
有人以 书面 或电 子文 件形 式定期 或不 定期 寄送 新开 户欢迎 信 、 交 易对 账单 、 《 鹏友会 》 等 资
料。 
（三）信息定制服务 
投 资 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （ www.phfund.com ） 、 短 信 平 台 、 呼 叫 中 心
（400-6788-999；0755-82353668 ）等 渠道 提交 信息 定 制申请 ，在 申请 获基 金管 理人确 认后 ，
基 金管 理人 将通 过手 机短 信、E-MAIL 等方式为 客户 发送所 定制 的信 息 。 通 过 手机短 信可 定
制的信 息包 括 ： 月 度短 信 账单 、 公 司最 新公 告、 持 有基金 周末 净值 等 ； 通 过 邮件定 制的 信息
包括 ： 鹏 友会 周刊 、 财 经 资讯 、 电 子对 账单 等信 息 。 基 金管 理人 将根 据业 务 发展需 要和 实际
情况， 适时 调整 发送 的定 制信息 内容 。 
（四）在线咨询服务 
投资人 可通 过登 录本 基金 管理人 网站 进行 信息 查询 ， 通过输 入基 金账 户号 （ 或证 件号码 ）
和查询 密码 进入 查询 账户 ， 享 有交 易查 询 、 信 息定 制、 资料 修改 、 对账 单打 印、 理财 刊物 查
阅等服 务。 
投资人 可通 过在 线客 服 、 短信接 收平 台等 网络 通讯 工具进 行业 务咨 询 ， 基 金 管理人 在工
作时间 内有 专人 在线 提供 咨询服 务。



（五）客户服务中心 （CALL-CENTER ）电话服务 
呼叫中 心（400-6788-999、0755-82353668 ） 自动 语音 系统提 供每 周 7× 24 小时 基 金账户
余额、 交易 情况 、基 金产 品信息 与服 务等 信息 查询 。




































































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呼叫中 心人 工坐 席提 供 工 作日 8：30 －21 ：00 的座 席服务 （重 大法 定节 假日 除外） ， 投
资者可 以通 过该 热线 获得 业务咨 询 、 信 息查 询、 服务 投诉 、 信 息定 制、 资料 修改 等专项 服 务 。 
（六）客户投诉受理 服务



投资人 可以 通过 直销 和销 售机构 网点 柜台 、 基金 管 理 人设 置的 投诉 专线 、 呼 叫中心 人工
热线、 书信 、电 子邮 件等 渠道， 对基 金管 理人 和销 售机构 所提 供的 服务 进行 投诉。 
电话 、 电 子邮 件、 书信 、 网 络在线 是主 要投 诉受 理渠 道， 基金 管理 人设 专人 负 责管理 投
诉电话 （0755-82353668 ） 、 信 箱 、 网 络服 务 。 现 场 投诉和 意见 簿投 诉是 补充 投诉渠 道 ， 由 各
销售机 构受 理后 反馈 给本 基金管 理人 跟进 处理 。 
（七）客户专家团 
为持续 改进 客户 服务 工作 ， 基 金管 理人 建立“ 客 户专 家团” 机制 ， 邀请 客户 对客 户服务 工
作提出 意见 和建 议。 
 
二十一 、其他应披露事项 
本基金 的其 他应 披露 事项 将严格 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 销售 办法》 、 《信 息披 露
办法》 等相 关法 律法 规规 定的的 内容 与格 式进 行披 露，并 至少 在一 种指 定媒 体上公 告。 
公告内容 报纸 日期 
鹏华关 于旗 下基 金参 与和 讯基金 网上 申购 费率 优惠
活动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年4月19 日 
鹏华基金管理有限公司关于新增和讯信息科技有限
公司为 旗下 部分 开放 式基 金代销 机构 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年4月19 日 
鹏华基 金关 于好 买基 金的 上线定 投的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年4月19日 
鹏华关于部分基金参与好买基金网上定投费率优惠
活动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年4月19 日 
2013 年第1 季 度报 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年4月20 日 
关于旗下部分基金参加徽商银行股份费率优惠活动
的公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年5月8 日 
鹏华基 金关 于变 更基 金账 户分红 方式 公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年5月23 日 
鹏华价 值精 选股 票型 证券 投资基 金更 新招 募书 摘要 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年5月29 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年6月21 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停 《中国 证券 报》 、 《上 海证
2013年6月25 日




































































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牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 券报》 、 《证 券时 报》 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年6月25 日 
鹏华基金管理有限公司 关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年6月27 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年7月4 日 
2013 年第2 季 报报 告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年7月17 日 
2013 年半 年度 报告 摘要 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年8月27 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法 变 更的 提示 性公告 （招 商地 产） 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年9月11 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 （美 的电 器） 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年9月11 日 
鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停
牌后估 值方 法变 更的 提示 性公告 
《中国 证券 报》 、 《上 海证
券报》 、 《证 券时 报》 
2013年9月25 日 
上述披 露事 项的 披露 期间 自 2013 年4 月16 日至 2013 年 10 月15 日止 。 
 
二十二 、招募说明书的存 放及查阅方式 
本招募 说明 书按 相关 法律 法规 ， 存 放在 基金 管理 人 、 基 金代 销机 构等 的办 公 场所 ， 投 资
人可在 办公 时间 免费 查阅 ； 也可在 支付 工本 费后 在合 理时间 内获 取本 招募 说明 书复制 件或 复
印件， 但应 以招 募说 明书 正本为 准。 投资 人也 可以 直接登 录基 金管 理人 的网 站进行 查阅 。 
基金管 理人 保证 文本 的内 容与所 公告 的内 容完 全一 致。 
二十三 、备查文件 
（一）备查文件包括 ： 
1、中 国证 监会 核准 鹏华 价 值精选 股票 型证 券投 资基 金募集 的文 件 
2、 《鹏 华价 值精 选股 票型 证券投 资基 金基 金合 同》 
3、 《鹏 华价 值精 选股 票型 证券投 资基 金托 管协 议》 
4、法 律意 见书 
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ： 
1、 存放 地点: 《基 金合 同 》 、 《托 管协 议 》 存 放在 基 金管理 人和 基金 托管 人处 ； 其 余备

































































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查文件 存放 在基 金管 理人 处。 
2、查 阅方 式: 投 资人 可在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 



鹏华基金管理有限公 司 





























































































2013 年 11 月 29 日