更新招募说明书摘要
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鹏华价值精选股票型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一三年 十一月
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重要提 示
本基金 经 2011 年 10 月 10 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 核准 鹏华 价值精 选
股票型 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （ 证监 许可[2011]1627 号 文） 核准 ，进 行募 集。 本 基金 的
基金合 同 于 2012 年 4 月 16 日正 式生 效 ， 基金 管理 人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经 中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、 义 务的 法律文 件 。 基 金投资 人自 依基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基金 份
额持有 人和 本基 金合 同的 当事人 ， 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 其对 基金 合同的 承认 和
接受， 并按 照《 基金 法》 、《运 作办 法》 、基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、承 担义 务 。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险， 包括 但不 限于 ： 市场 风险 、 本 基金 的特 有风险 、 上 市公
司经营 风险 、管 理风 险、 流动性 风险 及其 他风 险 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则， 在
投资人 作出 投资 决策 后 ， 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自行 承担 。
基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金表现 的保 证。 投资 有风 险， 投 资人 在投
资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2013 年 10 月
15 日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2013 年 9 月 30 日 （本 报告 中财 务数 据未经 审计 ） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
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2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北 融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董 事长， 硕士 ， 高级 会计师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生， 董事， 经济 学博士 ， 讲师 ， 国籍 ： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董 事， 经济 学博士 ， 国 籍： 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ： 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
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价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ） 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监 、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首 席执 行官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡） 首席 执行 官和总 经理 ， 同 时兼 任欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先 生， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财务 风险 管理 部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首 席市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生， 独立 董事， 法学博 士， 国 籍： 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教 授， 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 ， 国务 院特 殊津 贴专 家， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事 ， 大 学本科 ， 国 籍： 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任， 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中国 银监 会政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ，任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副 书 记。
高臻女 士， 独 立董 事， 工 商管理 硕士， 国籍： 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长， 负 责
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贷款管理 和运 营，项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ；2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
胡继之 先生， 监事 会主 席 ， 金融 学博士 ， 高级 经济 师， 国籍 ： 中 国。 历 任中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ，中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ，
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理 事会 秘书长 、 策 划总 监、 纪 委书 记、 党 委委 员、
副总经 理， 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事， 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。
Andrea Vismara 先生 ， 监 事， 法学 学士 ， 律 师， 国 籍： 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生， 监事， 研究 生 学历， 国籍： 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 ， 曾
任鹏 华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士， 职工 监事， 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记 结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士， 职工 监事， 法 学硕士 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生 ， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国 籍 ： 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理， 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
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胡湘先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕 国强先 生， 副 总裁 ， 特许 金融分 析师（CFA ），工 商管理 硕士（MBA ），国 籍： 加
拿大 。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 督察 长， 经济 学硕士 ， 国 籍： 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、本 基金 基金 经理
程世杰 先生 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，16 年金 融证 券从业 经验 。2001 年 5 月 加盟鹏 华
基金管 理有 限公 司， 历任 行 业研究 员、 鹏华 中国 50 开 放式证 券投 资基 金基 金经 理助理 ， 2005
年5 月至 2007 年5 月担 任 原鹏华 普华 基金 （2007 年4 月已 转型 为鹏 华优 质治 理股票 型证 券
投资基 金 （LOF ） ） 基金 经 理，2007 年5 月至 2007 年8 月 担任 鹏华 优质 治理 股票型 证券 投资
基金（LOF ）基 金经 理，2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任鹏 华精 选成 长股 票型 证券投 资基 金
基金经 理 ， 2007 年4 月 起 至今担 任鹏 华价 值优 势股 票型证 券投 资基 金 （LOF ） 基金经 理 ， 2012
年4 月 起至 今兼 任鹏 华价 值精选 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 ， 现同 时担 任基 金管理 部总 经
理，投 资决 策委 员会 成员 。程世 杰先 生具 备基 金从 业资格 。
王学兵先 生， 国籍中 国， 工商管理 硕士 ，12 年证券 从业经验 。曾 就职于 长城 证券公 司
研究所 ，从 事研 究分 析的 工作。2006 年 5 月加 盟鹏 华基金 管理 有限 公司 ，历 任投资 总部 行
业研究 小组 研究 员、 研究 部高级 研究 员、 基金 经理 助理；2012 年 4 月起 至今 担任鹏 华价 值
精选股 票型 证券 投资 基金 基金经 理。 王学 兵先 生具 备基金 从业 资格 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 更。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
程世杰 先生 ， 2005 年 5 月至 2007 年 5 月 担任 原鹏 华 普华基 金 （2007 年 4 月已 转型为 鹏
华优质 治理 股票 型证 券投 资基金 （LOF ） ）基金经理 ，2007 年 5 月至 2007 年 8 月担 任鹏 华
优质治 理股 票型 证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理，2009 年 9 月至 2011 年 5 月 担任鹏 华精 选
成长股 票型 证券 投资 基金 基金经 理，2007 年 4 月起 至今担 任鹏 华价 值优 势股 票型证 券投 资
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基金（LOF ）基金经 理。
王学兵 先生 未担 任其 他基 金基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士 ， 鹏 华基金 管理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 ， 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏 华双 债增利 债券 基金 、 鹏 华双 债加利 债券 基金
基金经 理。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基金经 理 、
鹏华价 值 精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理， 鹏华 普天 债券 基金基 金经
理、 鹏华 丰收 债券基 金基 金经理 、 鹏华 丰润债 券基 金基金 经理 、 鹏华 鹏 华双 债保利 债券 基金
基金经 理。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
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联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954
年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及相 关的 资产和 负债 。 中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6月30 日 ，中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿元 ，较 上年 末增 长6.34% 。
2013 年 上半 年 ， 中国 建设 银行实 现净 利润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期增 长12.65%。 年化 资产
回报率 为1.66% ，年 化加 权 净资产 收益 率为23.90% 。 利息净 收入1,876.60 亿元 ，较上 年同 期
增长10.59% 。 净 利差 为2.54% ， 较 上年 同期 提高0.01 个百分 点。 净利 息收 益率 为2.71% ， 与上
年同期 持平 。手 续费 及 佣 金净收 入555.24 亿元 ，较 上年同 期增 长12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市、 悉尼、 台北设 有10 家一 级海 外分 行， 拥 有建 行亚
洲、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜、 建银 国际 等5家 全资 子公 司， 海外 机 构已覆 盖到 全
球14 个国 家和 地区， 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，24 小时 不间 断服务 能力 和
基本服 务架 构已 初步 形成 。 中国 建设 银行 筹建 、 设 立村镇 银行27家 ， 拥 有建 信基金 、 建 信租
赁、 建 信信 托、 建信 人寿、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ， 为 客户 提供 一体 化全面 金融 服
务能力 进一 步增 强。
2013年 上半 年， 本集 团各方 面良 好表 现， 得到 市场与 社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国 内
外知名 机构 授予 的近30 个 重要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名 ”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位；在 美国 《财 富》 世界500 强排 名第50位 ，较 上年 上升27 位； 在
美国 《 福布 斯》2013 年全 球2000 强上 市企 业排 行榜 中位列 全球 第2， 较上 年提 升11位 。 此 外，
本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、 中 小企 业服 务、 私 人银 行、 现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资 产市场 处、
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理财信 托股 权市 场处、QFII 托管 处、 核 算处、 清算 处 、 监督稽 核处 、 涉外 资产 核算团 队、 养
老金托 管处 、 托 管业 务系 统规划 与管 理团 队、 上海 备份中 心等12个 职能 处室 、 团队 ， 现 有员
工225人 。自2007 年 起，托 管部连续 聘请 外部会 计师 事务所对 托管 业务进 行内 部控制审 计，
并已经 成为 常规 化的 内控 工作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总 行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾 就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金 等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日 ，中 国建 设银行 已托 管
311 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
三、相关服务机构
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（一） 基金销售机构
1 、直 销机 构：
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 502 室
电话： （010 ）88082426
传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东花 园石桥 路 33 号 花旗 大厦801B
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
电话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：陈 衍佳
2 、代 销机 构：
A 、银 行代 销机 构
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11
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
（2） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
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12
（5） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（6） 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：陈 春林
传真：010-68858117
客户服 务电 话：95580
网址www.psbc.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
（8） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
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13
（9） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 渤海 银行 股 份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 天津 市河西 区马 场 道201-205 号
法定代 表人 ：刘 宝凤
联系人 ：王 宏
联系电 话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务热 线：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
（11） 杭州 银行 股份 有限 公司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523 ，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
（12） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
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14
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
（13） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：王 晓昕
客户服 务电 话：4008896588( 安徽 省外)、96588( 安 徽 省内)
联系人 ：叶 卓伟
网址: www.hsbank.com.cn
（14） 平安 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市 深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
（15） 上海 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
（16） 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
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15
（17） 华夏 银行 股份 有限 公司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn ；
（18） 佛山 顺德 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：吴 海恒
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（19） 浙商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
公司网 站：www.czbank.com
（20） 洛阳 银行 股份 有限 公司
住所： 河南 洛阳 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
（21） 包商 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 内蒙 古包头 市钢 铁大 街6 号
法定代 表人 ：李 镇西
联系人 ：刘 芳
联系电 话0472-5189051
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16
传真：0472-5189057
客服电 话： 内蒙 古地 区 0472-96016 ； 北京 地 区 010-96016 ；宁 波地 区0574-967210 ；
深圳地 区0755-967210 ； 成都地 区028-65558555
公司网 站：www.bsb.com.cn
（22） 珠海 华润 银行 股份 有限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 ：蒋 伟
客服电 话： ：400-880-0338 或 96588 （ 广东 省外 请加 拨 0756 ）
联系人 ：李 阳
网址： www.crbank.com.cn
B 、券 商代 销机 构：
（1） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
（2） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 北京 市朝 阳区 亮马 桥路 48 号 中信 证券 大厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（3） 海通 证券 股份 有限 公 司
住所： 上海 广东 路 689 号
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办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
（4） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
（5） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（6） 国信 证券 股 份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
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18
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（7） 华泰 证券 股份 有限 公 司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大道 港中 旅大 厦 5、18、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
（8） 中信 万通 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
（9） 长江 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或4008888999
网址：www.95579.com
（10） 广发 证券 股份 有限 公司
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19
住所： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
（11） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
（12） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cc168.com.cn
（13） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室
法定代 表人 ：李 玮
更新招募说明书摘要
20
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（14） 财通 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
（15） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南 路 1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话：0769-22119426
公司网 址：www.dgzq.com.cn
（16） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
（17） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路 1138 号
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21
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
（18） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市黄 浦区 西藏 中路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
（19） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
（20） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
更新招募说明书摘要
22
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
（21） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
（22） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（23） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
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23
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
（24） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
（25）广 州 证券 有限 责任 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
（26） 江海 证券 有限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
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24
（27） 华西 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
（28） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（29） 五矿 证券 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中心 办 公室 47 层01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
网址：www.swsc.com.cn
（30） 新时 代证 券有 限责 任公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
更新招募说明书摘要
25
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
（31） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中 路 198 号标 志商 务中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
（32） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 长沙 市芙 蓉中 路二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
网址：www.foundersc.com
（33） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
更新招募说明书摘要
26
网址：www.newone.com.cn
（34） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 南宁 市滨 湖 路46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
C 、 第三 方销 售机 构
（1） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（2） 诺亚 正行 （上 海） 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
（3） 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ： 周 嬿旻
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27
网址：www.fund123.cn
（4） 天相 投资 顾问 有限 公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
（5） 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ： 张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
（6） 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
（7） 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ： 闫 振杰
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28
联系人 ：张 晶晶
传真：(+86-10) 6202 0088 转8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
（8） 浙江 同花 顺基 金销 售 有限公 司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 李 晓涛
客服电 话：(0571)56768888
传真：0571-88911818
联系人 ： 蒋 泽君
网址：www.10jqka.com.cn
（9） 上海 天天 基金 销售 有 限公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
（10） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼4 楼403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：4000680058
网址：www.jincheng-fund.com
（11) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
更新招募说明书摘要
29
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：王 英俊
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（12） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
（13) 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 ： 唐宁
联系人 ：王 巨明
联系电 话：010-52855650
客服电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
（14) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
住所： 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
联系电 话：028-84252471
客服电 话：400-8878-566
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30
网址：www.pyfund.cn
（15) 中期 时代 基金 销售 （ 北京） 有限 公司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ： 侯 英建
联系电 话： 010-59539888
客服电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
（16) 万银 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 朝阳 区北 四环 中路 27 号 盘古 大观3201
办公地 址： 北京 朝阳 区北 四环中 路 27 号 盘古 大观3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：毛 怀营
联系电 话：010-59393923
客服电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根 据实 情， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
（二） 注册登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号 深圳 国际 商会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021109
传真： （0755 ）82021205
联系人 ：潘 艳梅
（三） 律师事务所
名称： 北京 市竞 天公 诚律 师事务 所
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31
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路 77 号华 贸中 心 3 号写 字楼 34 层
负责人 ：赵洋
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 77 号华 贸中 心 3 号写字 楼 34 层
联系电 话： （010 ） 58091000；（0755 ） 23982200
传真： （010 ） 58091100 ；（0755 ） 23982211
联系人 ：黄亮
经办律 师： 孔雨 泉、 黄亮
（四） 会计师事务所
名 称： 普华 永道 中天 会 计师事 务所 （特 殊普 通合 伙）
住 所： 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1318 号星 展 银 行大 厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法 定代 表人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888
经 办注 册会 计师 ：单 峰 、刘颖
联 系人 ：魏 佳亮
四、基金的名称
本基金 名称 ：鹏华价值精选股 票 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契约型 开放 式、 股票 型基 金
六、基金的投资目标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 适度控 制风 险并 保持 良好 流动性 的前 提下 ， 精 选具 备估值 优势
以及良 好基 本面 的上 市公 司 ，力 争实 现 超 额收 益与 长期资 本增 值。
七、基金的投资方向
本基金 的 投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
基金的投 资组 合比例 为： 股票资产 占基 金资产 的 85% －95% ； 债券 、货币 市场 工具、 权
更新招募说明书摘要
32
证及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他资 产不高 于基 金资 产 的15% ； 基金持 有全 部
权证的 市值不 得超过 基金 资产净 值的 3% ；基 金保留 的现金 或到期 日在一 年以 内的政 府债券
的比例合 计不 低于基 金资 产净值的 5%， 其它 金融工 具的投资 比例 符合相 关法 律法规和 监管
机构的 规定 。
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行适 当程 序后 ， 可 调整 上述投 资比 例， 或将 法
律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 的其 它品 种纳 入投资 范围 。
八、基金的投资策略
（一） 基金的投资策 略
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济、 微观经 济运 行态 势、 政策 环境、 利率 走势 、 证 券市 场走势 及证
券 市 场 现 阶 段的 系 统 性 风险 以 及 未 来 一段 时 期 内 各大 类 资 产 的 风险 和 预 期 收益 率 进 行 分析
评估， 运用 定量 及定 性相 结合的 手段 ，制 定股 票、 债券、 现金 等大 类资 产之 间的配 置比 例 、
调整原 则和 调整 范围。
2 、股 票投 资策 略
本基金 通过 定性 与定 量相 结合的 积极 投资 策略 ， 自下 而上地 精选 价值 被低 估并 且具有 良
好基本 面的 股票 构建 股票 投资组 合。
（1） 定性 分析
本基金 通过 以下 标准 对股 票的基 本面 进行 研究 分析 并筛选 出基 本面 优异 的上 市公司 ：
第一、 根据 公司 的核 心业 务竞争 力、 市场 地位 、 经 营管理 者能 力、 人才 资源 等选择 具备
良好竞 争优 势的 公司 ；
第二、 根据 上市 公司 股权 结构、 公司 组织 框架 、 信 息透明 度等 角度 定性 分析 ， 选择 公司
治理结 构良 好的 公司 ；
第三 、 通 过定 性的方 式分 析公司 在自 身的 发展 过程 中， 受国 家政 策的扶 持程 度， 公司 发
展方向 ， 核心 产 品发 展前 景， 公司 规模 增长及 经营 效益的 趋势 。 另外还 将考 察公在 同业 中 的
地位、 核心 产品 的竞 争力 、市场 需求 状况 及公 司的 决策体 系及 其开 拓精 神等 。
（2） 定量 分析
本基金 通过 对上 市公 司内 在价值 的深 入分 析， 挖掘 具备估 值优 势的 上市 公司 。 本基 金将
在宏观 经济 分析 、 行 业分 析的基 础上 ， 根 据公 司的 基本面 以及 财务 报表 信息 灵活运 用各 类估
值 方 法 评 估 公 司 的 价 值 。 本 基 金 采 用 的 估 值 方 法 及 评 估 指 标 包 括 PE 、PEG 、PB 、PS 、
EV/EBITDA 等。
3 、债 券投 资策 略
本基 金通过久 期配置、类属配 置、期限 结构配置等，采 取积极主 动的投资策略, 在严 格
控制 风 险的 前提 下， 发掘 和利用 市场 失衡 提供 的投 资机会 ，实 现债 券组 合增 值。
更新招募说明书摘要
33
4 、权 证产 品投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权证定 价模 型及 价值 挖掘 策略、 价差
策略、 双向 权证 策略 等寻 求权证 的合 理估 值水 平， 追求稳 定的 当期 收益 。
（ 二）投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ；
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势；
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比 。
2 、投 资决 策程 序
（1）投 资决策 委员会 负责 制定基金 投资 方面的 整体 投资计划 、投 资原则 及其 它重大 事
项；基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 决策 ，负 责投 资组合 的构 建、 调整 和日 常管理 等 工 作 ；
（2）基 金经理 构建、 调整 投资组合 ，并 在此过 程中 充分考虑 以下 因素： 每日 基金申 购
和赎回 净现 金流 量； 基金 合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 团队 的投资 建议 ； 绩 效与 风险 评
估小组 的建 议等 ；
（3）交 易执行 相关部 门根 据基金经 理下 达的交 易指 令制定交 易策 略，完 成具 体证券 品
种的交 易；
（4 ） 风 险绩效 相关 部门 根 据市场 变化 定期 和不 定期 对基金 进行 投资 绩效 评估, 并提供 相
关绩效 评估 报告 ；
（5） 监察 稽核 相关 部门 对 投资合 规性 进行 监控 ；
（6）本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提 下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并予以 公告 。
九、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指 数收 益率 ×90% ＋中 证综 合债 指数 收益 率×10%
沪深 300 指 数选 样科 学客 观,行 业代 表性 好,流 动性 高, 抗操 纵性 强， 是目 前市 场 上较有 影
响力的 股票 投资 业绩 比较 基准。 中证 综合 债指 数的 选样债 券的 信用 类别 覆盖 全面， 期限 构成
宽泛 ， 适 于做 基金债 券资 产的业 绩比 较基 准。 基于 本基金 的投 资范 围和 投资 比例限 制 ， 选 用
上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、
或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出， 或者 是市 场上 出现更 加适 合用
于本基 金的 业绩 基准 的股 票指数 时， 本基 金经 管理 人和托 管人 协商 一致 后， 可以在 报中 国证
更新招募说明书摘要
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监会备 案后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为采 用高 仓位 运作 的 股票 型基 金， 其预 期的 风险和 收益 高于 货币 市场 基金、 债券
基金 、 混 合型 基金 及 普通 股票型 基金 ， 属于证 券投 资基金 中较 高预 期风 险、 较高预 期收 益 的
品种。
十一、基金的投资组 合报 告（未经审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2013 年10月22
日 复核 了本 报告 中的 财务 指标、 净值 表现 和投 资组 合报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年9 月30 日 （未 经审计 ）。
1 、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 57,273,733.71 90.91
其中： 股票
57,273,733.71 90.91
2 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,367,412.38 6.93
6 其他资 产
1,359,458.11 2.16
7 合计
63,000,604.20
100.00
2、 报 告期 末 按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
更新招募说明书摘要
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C 制造业 46,395,638.68 74.27
D
电力、 热力 、燃 气及
水生产 和供 应业
8,149,135.03 13.04
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮
政业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信
息技术 服务 业
- -
J 金融业 633,360.00 1.01
K 房地产 业 820,600.00 1.31
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务
业
1,275,000.00 2.04
N
水利、 环境 和公 共设
施管理 业
- -
O
居民服 务、 修理 和其
他服务 业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 57,273,733.71 91.68
3、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 600276 恒瑞医 药 146,644 5,333,442.28 8.54
2 600519 贵州茅 台 37,000 5,029,780.00 8.05
3 300346 南大光 电 132,900 4,664,790.00 7.47
4 000543 皖能电 力 420,000 2,847,600.00 4.56
5 000568 泸州老 窖 124,933 2,636,086.30 4.22
6 300122 智飞生 物 45,992 2,590,269.44 4.15
7 600027 华电国 际 782,967 2,419,368.03 3.87
8 600060 海信电 器 174,000 2,039,280.00 3.26
更新招募说明书摘要
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9 002313 日海通 讯 106,370 2,025,284.80 3.24
10 601908 京运通 269,000 1,977,150.00 3.16
4、 报 告期 末 按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围 尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本基金投资的前十 名 证券之一南大光电的发行 主体江苏南大光电材料股 份有限公
司( 简称 “南 大光 电公 司”) ，于 2013 年 1 月 2 日收 到中国 证券 监督 管理 委员 会（简 称“ 中
国证监 会” ）下 达的 《行 政 监管措 施决 定书 》 （ 【2012 】37 号 ） ， 其中 称南 大光 电公司 在 2012
年 7 月 26 日 《 首次 公开 发 行并在 创业 板上 市发 行公 告》 中 披露 净利 润同 比下 降约 20%，在
2012 年 8 月 7 日 在上 市首 日风险 提示 公告 中披 露“ 实现 归 属于 发行 人股 东的 净利润 比去 年
同期下 降 27.71% ” ， 而实 际 2012 年 1-9 月 份下 滑幅 度为 52.42% ， 该公 司未 就 该事项 向中 国
更新招募说明书摘要
37
证监会 如实 说明 也未 及时 发布补 充公 告。 因此， 中国 证监会 决定 对南 大光 电公 司采取 出具 警
示函的 监督 管理 措施 ， 提 醒该公 司加 强信 息披 露事 务管理 ， 提高 信息披 露质 量， 切实 保护 投
资者合 法权 益 。 根据 该公 司公告 ， 该公 司已制 定了 整改措 施 ， 并 在规定 时间 内向中 国证 监 会
提 交 了 《 江 苏南 大 光 电 材料 股 份 有 限 公司 关 于 中 国证 监 会 对 公 司出 具 警 示 函措 施 的 整 改报
告》 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 是在 南大光 电公司 制 定整 改措 施 之后 投
资该股 票的,该 公司 作为 LED 行 业最 上游 MO 源供 应 的国内 龙头 ，且 进入 壁垒 非常高 ，未 来
将充分 受益 于LED 行 业的 景气提 升 。 本 基金 管理 人对 该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决
策流程 ，符 合法 律法 规和 公司制 度的 规定 。
本基金投资的前十名 证券 之一的贵州茅台的发 行主 体贵州茅台酒股份有 限公 司之控股
子公司 贵州 茅台 酒销 售有 限公司 因违 反了 《 中华 人 民共和 国反 垄断 法 》 的 有 关规定 ， 于 2013
年2 月 22 日收 到贵 州省 物 价局《 行政 处罚 决定 书》 ， 被处以 罚款 二亿 四千 七百 万元人 民币 。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本 基金 管理 人长 期跟 踪 研究 该股 票， 认为 高端白 酒虽
然短期 内面 临各 种压 力， 但贵州 茅台 酒因 为品 质卓 越、 品牌 力强 大， 仍然 拥 有深厚 的消 费潜
力。 行政 处罚 不改 变该 股票 的长期 投资 价值 。 该证 券的 投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ，
符合法 律法 规和 公司 制度 的规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 之一皖 能电 力的 发行 主体 安徽省 皖能 股份 有限 公司 （简称 “ 皖
能股份 公司 ” ） ， 在 财政 部驻 安徽省 财政 监察 专员 办事 处 2012 年6 月4 日至 7 月 20 日期 间对
皖能股 份公 司 2011 年 度及 以前相 关年 度会 计信 息质 量进行 专项 检查 过程 中， 发现了 相关 会
计信息 质量 问题 ，并 对皖 能股份 公司 处 以 4 万 元罚 款 ，皖 能股 份公 司已 于 2013 年 2 月 20
日上交 了该 罚款 。
对该股票 的投 资决策 程序 的说明： 本基 金管理 人是 在处罚公 告之 前投资 该股 票的,当时
认 为 在 宏 观经 济 弱 复苏 背景 下, 煤 价 将在 相 当 长时 间内 表 现 疲 弱, 非 常 有 利于 火电 行 业 盈利
恢复,同时, 皖 能股 份公司 是安徽 电力行 业龙头,所在 地区电 力供需 是全国 最好 的区域 之一,
将充分 受益 ， 这一判 断在 相关公 司的 年报 或一 季报 得到了 相应 验证 。 从 处罚 公告中 知悉 ， 该
会计信 息瑕 疵涉 及的 金额 在归属 于母 公司 净利 润中 占比较 小 （4.95% ） ， 对 公司 财务状 况及 经
营成果 和现 金流 量并 不产 生实质 性影 响， 行政 处罚 不改变 该 股 票的 长期 投资 价值。 该证 券的
投资已 执行 内部 严格 的投 资决策 流程 ，符 合法 律法 规和公 司制 度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券中 没有 发行 主体被 监管 部门 立案 调查 的、 或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 股票 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
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1 存出保 证金 38,135.85
2 应收证 券清 算款 1,315,920.74
3 应收股 利 -
4 应收利 息 853.15
5 应收申 购款 4,548.37
6 其他 应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,359,458.11
(4) 报 告期 末 持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
本基 金本 报告 期末 未持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5)报 告期 末 前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
本基 金本 报告 期末 股票 投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
(6) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、基金的业绩（ 未经 审计）
1 、基 金合 同生 效以 来的 投 资业绩 与同 期基 准的 比较 如下表 所示 （未 经审 计） ：
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准收
益率标 准 差 4
1-3 2-4
2012 年 4 月16 日至
2012 年 12 月 31 日
-4.80%
0.99% -1.62% 1.07% -3.18% -0.08%
2013 年 1 月1 日至
2013 年 9 月30 日
0.21%
1.24% -3.77% 1.33% 3.98% -0.09%
自基金 合同 生效 起至
2013 年 9 月30 日 -4.60% 1.12% -5.33% 1.21% 0.73% -0.09%
2、 基金 合同 生效 以来 基金 份额净 值的 变动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
注 1 ： 鹏 华价 值精 选股 票型 证券投 资基 金 ＝ 业绩 比较 基准= 沪深300 指数 收益 率 ×90% ＋
中证综 合债 指数 收益 率×10% 。
注 2： 基金 业绩 截止 日为 2013 年 9 月 30 日
注 3： 本基 金基 金合 同于 2012 年 4 月 16 日生 效。
十三、基金的费用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
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4 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、在中 国证监 会规定 允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提 销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
9 、依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二）上述基金费 用由基 金管理人在法律规 定的范 围内参照公允的市 场价格 确定，法
律法规另有规定时从 其规 定。
（三）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日， 支付日 期顺 延。
3 、除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用， 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
（四）申购费用和赎 回费 用
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1 、申 购费 率
本基金对通过直销柜 台申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临 时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
申购金额 M （元） 特定申购费率
M<100 万 0.6%
100 万≤ M <500 万 0.6%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率如 下表 ：
申购金 额 M （元 ） 申购费 率
M<100 万 1.5%
100 万≤ M <500 万 1.0%
M≥ 500 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资 人申 购基 金份 额时 收取 。投资 人在 一天 之内 如果 有多笔 申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费 用由 投资 人承 担， 不列入 基金 财产 ， 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 注 册登
记等各 项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年 限（Y ） 赎回费 率
Y ＜1 年 0.5%
1 年≤Y ＜2 年 0.25%
Y≥2 年 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 25% 归 入基金 财产 ，其 余用 于支 付注册 登记 费和 其他 必要 的手续 费。
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3 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整 费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
4 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （如 网上 交易 、 电话 交易 等） 等进 行基 金交易 的投 资人
定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关 监管 部门 要求履 行必 要手
续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
（五）不列入基金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（ 六 ） 基 金 管 理 人和 基 金托 管 人 可 根 据 基 金发 展 情况 调 整 基 金 管 理 费率 和 基金 托 管 费
率。 基金管理人必须 最迟 于新的费率实施日 2 日前 在指定媒体上刊登公 告。
（七）基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
规定， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动， 对本 基金 管理 人原 公告的 本基 金招
募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 的内 容如 下
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
5、对 “七 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 部 分内 容进 行 了更新 。
6、对 “八 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
7、对 “九 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
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8 、对 “二 十、 对基 金份 额 持有人 的服 务” 部 分内 容 进行了 更新 。
9 、对 “二 十一 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2013 年 11 月 29 日
