国联安 双 禧 中证 100 指数 分级 证 券投 资 基金
招 募 说明 书 （更 新 ）摘要
重 要提 示
本基金 的募 集申 请经 中国 证监会2010 年2 月21 日证 监 许可[2010]228 号文 核准 。 本基金
的基金 合同 于2010 年4 月16日正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读招 募说 明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有 基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照《 基金法 》、 《运 作办 法》 、基金 合同 及其 他有 关规 定享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 保证最 低收 益。
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为2013 年10 月16日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为2013年9月30 日( 财务数 据未 经审 计) 。
基金管理人： 国联 安 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
一、基 金合同生效日期：2010 年 4 月 16 日
二、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 国联 安 基 金管 理有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
成立日 期：2003 年4 月3日
批准设 立机 关 及 批准 设立 文号 ： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字[2003]42 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：
1.5 亿 元 人民 币
存续期 间： 五十 年或 股东 一致同 意延 长的 其他 期限
电话： （021 ）38992888
联系人 ：童 鹭榕
股权结 构：
股东名 称 持股比 例
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
51%
德国安 联集 团
49%
（ 二） 证券投 资基 金管理 情况
截 至2013 年10 月16 日， 本 公司旗 下共 管理21只 基金 ： 国联 安德 盛稳 健证 券投 资基金
（以下 简称 “国 联安 稳健 混合” ）、 国联 安德 盛小 盘精选 证券 投资 基金 （以 下简称 “国 联
安小盘 精选 混合 ”） 、国 联安德 盛安 心成 长混 合型 证券投 资基 金（ 以下 简称 “国联 安安 心
成长混 合” ）、 国联 安德 盛精选 股票 证券 投资 基金 （以下 简称 “国 联安 精选 股票” ）、 国
联安德 盛优 势股 票证 券投 资基金 （以 下简 称“ 国联 安优势 股票 ”） 、国 联安 德盛红 利股 票
证券投 资基 金（ 以下 简称 “国联 安红 利股 票” ）、 国联安 德盛 增利 债券 证券 投资基 金（ 以
下简称 “国 联安 增利 债券 ”）、 国联 安主 题驱 动股 票型证 券投 资基 金（ 以下 简称“ 国联 安
主题驱 动股 票” ）、 国联 安双禧 中证100 指数 分级 证 券投资 基金 （以 下简 称“ 国联安 双禧 中
证100 指数 分级 ”） 、国 联 安信心 增益 债券 型证 券投 资基金 （以 下简 称“ 国联 安信心 增益 债
券”） 、上 证大 宗商 品股 票交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金（ 以下 简称 “商 品ETF ”）、
国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 （以 下简 称“国 联安 上
证商品ETF 联接” ）、 国 联安货 币市 场证 券投 资基 金（以 下简 称“ 国联 安货 币”） 、国联
安优选 行业 股票 型证 券投 资基金 （ 以 下简 称“ 国联 安 优选 行业 股票 ”） 、国 联安信 心增 长
定期开 放债 券型 证券 投资 基金 （ 以下 简称 “国 联安 定期开 放债 券” ） 、 国联 安双力 中小 板
综指分 级证 券投 资基 金 （ 以下简 称“ 国联 安双 力中 小板综 指分 级” ） 、 国联 安双佳 信用 分
级债券 型证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 国联 安双 佳信 用分级 债券 ”） 、国 联安 中债信 用债 指
数增强 型发 起式 证券 投资 基金（ 以下 简称 “国 联安 中债信 用债 指数 增强 ”） 、 国联 安保 本
混合型 证券 投资 基金 （以 下简称 “国 联安 保本 混合 ”）、 国联 安中 证 股 债动 态策略 指数 证
券投资 基金 （以 下简 称“ 国联安 股债 动态 ”） 和国 联安中 证医 药100 指 数证 券 投资基 金（ 以
下简称 “国 联安 医药100 指 数”） 。
（ 三） 主要人 员情 况
1 、董 事会 成员
（1） 庹启 斌先 生， 董事 长 ，经济 学博 士。 历任 华东 师范大 学国 际金 融系 讲师 、君安 证
券有限 公司 万航 渡路 营业 部经理 、资 产管 理公 司研 究部经 理、 香港 公司 研究 策划部 经理 、
研究发 展中 心主 任、 经纪 管理部 总经 理、 债券 部总 经理、 副总 裁， 国泰 君安 证券股 份有 限
公司副 总裁 。现 任国 泰君 安证券 股份 有限 公司 执行 董事、 党委 委员 ；国 联安 基金管 理有 限
公司董 事长 。
（2）Andrew Douglas Eu （余义 焜） 先生 ，副 董事 长，工 商管 理硕 士。 历任 怡富证 券
投资有 限公 司高 级研 究分 析员、 投资 经理 、董 事（ 地区业 务） 、JF 资产 管理 有限公 司董
事、行 政总 裁。 现任 德盛 安联亚 太区 行政 总裁 、董 事、德 盛安 联资 产管 理香 港有限 公司 董
事、RCM Asia Pacific Limited 行政 总裁 、董 事、RCM Japan Co., Ltd. 董事 、香港 证券
及期货 事务 监察 委员 会咨 询委员 会委 员。
（3）George Alan McKay 先生， 董事 ，英 国牛 津A 类 等级标 准（ 经济 学和 英文 ）。历 任
英国Save & Prosper 管 理 有限公 司（ 富林 明集 团） 董事， 怡富 资产 管理 公司 （香港 ）营 运
董事、 常务 董事 ，摩 根富 林明资 产管 理公 司（ 香港 ）常务 董事 ，纽 约银 行梅 隆公司 （原 为
梅隆国 际投 资管 理公 司） 执行董 事。 现担 任德 盛安 联亚太 区营 运总 监， 及德 盛安联 环球 营
运总监 。
（4） 邵杰 军先 生， 董事 、 总经理 ，研 究生 学历 。1993 年4月 起任 职于 万国 证券 公司和
申银万 国证 券股 份有 限公 司。1998 年6月 加盟 华安 基 金管理 有限 公司 ，担 任常 务副总 裁， 先
后分管 投资 研究 、市 场营 销、海 外投 资管 理等 多个 业务领 域。2011 年11 月加 盟国联 安基 金
管理有 限公 司， 现担 任国 联安基 金 管 理有 限公 司董 事、总 经理 。
（5） 汪卫 杰先 生， 董事 ， 经济学 硕士 ，会 计师 职称 。1994 年起 进入 金融 行业 ，历任 君
安证券 有限 责任 公司 财务 部主管 、稽 核部 副总 经理 、资金 计划 部副 总经 理、 长沙营 业部 总
经理、 财务 总部 总经 理、 深圳分 公司 总经 理助 理、 计划财 务总 部总 经理 、国 泰君安 证券 股
份有限 公司 计划 财务 总部 总经理 、资 产负 债管 理委 员会专 职主 任委 员、 子公 司管理 小组 主
任。现 担任 国泰 君安 证券 股份有 限公 司监 事会 办公 室主任 、纪 检监 察室 主任 。
（6） 程静 萍女 士， 独立 董 事，大 专学 历， 高级 经济 师职称 。历 任上 海市 财政 局副科
长、副 处长 、处 长、 局长 助理 ， 上海 市财 政局 、税 务局副 局长 ，上 海市 计划 委员会 、市 物
价局副 主任 兼局 长， 上海 市发展 计划 委员 会、 发展 改革委 员会 副主 任、 第十 届全国 人大 代
表、上 海市 决策 咨询 委员 会专职 委员 。现 任上 海市 创业投 资行 业协 会会 长、 上海银 行独 立
董事、 上海 市宏 观经 济学 会专家 委员 会主 任。
（7） 王鸿 嫔女 士， 独立 董 事，法 学士 。历 任台 湾摩 根资产 管理 旗下 的怡 富证 券投资 信
托有限 公司 副总 经理 、怡 富证券 投资 顾问 公司 总经 理，中 国摩 根资 产管 理董 事总经 理、 上
投摩根 基金 管理 有限 公司 总经理 。现 主要 从事 教育 工作和 公益 活动 。
（8） 胡斌 先生 ，独 立董 事 ，特许 金融 分析 师(CFA) ， 美国伊 利诺 伊大 学(UIUC) 工商管
理硕士 （MBA ） 、上 海交 通 大学管 理工 程博 士。2000 年1月 起， 于 纽 约银 行梅 隆 资产管 理公
司担任Standish Mellon 量 化分析 师、 公司 副总 裁，Coefficient Global 公司 创 始人之 一兼
基金经 理 。2007 年11 月起 ，于纽 银梅 隆西 部基 金管 理有限 公司 （筹 建） 担任 筹建组 副组
长。2010 年7月 起， 于纽 银 梅隆西 部基 金管 理有 限公 司担任 首席 执行 官（ 总经 理） 。2013 年
2月起 至今 ，于 上海 系数 股 权投资 基金 管理 合伙 企业 （有限 合伙 ）担 任总 经理 。
2 、监 事会 成员
（1） 元湉 伟女 士 ， 监事 ， 北京大 学光 华管 理学 院工 商管理 硕士 。从 参加 工作 至今， 有
着近30 年的 丰富 金融 从业 经历。 先后 在中 国工 商银 行大连 分行 从事 出纳 、会 计、信 息技 术
等工作 ；中 国工 商银 行信 托公司 证券 部副 主任 ；1994 年加 入君 安证 券有 限公 司 任大连 营业
部总经 理助 理；1999 年担 任国泰 君安 证券 股份 有限 公司大 连西 安路 营业 部副 总经理 ，2004
年起任 大连 营业 部总 经理 ，2005 年起 任辽 宁营 销总 部副总 经理 ，2007 年 起任 辽宁营 销总 部
总经理 ，2009 年 起担 任辽 宁分公 司总 经理 ；2012 年 起任财 富管 理部 总经 理。
（2）庄小 慧女士 ，监事 ， 法律硕士 。历任Bell, Temple 见习 律师、McCague, Peacock,
Borlack, McInnis & Lloyd 大律 师及 事务 律师 助理 、 金杜律 师事 务所 事务 律师 助理、 瑞士
再保险 公司 法律 顾问 。现 任德盛 安联 资产 管理 （亚 太）有 限公 司法 律顾 问。
（3） 朱慧 女士 ，职 工监 事 ，经济 学学 士， 历任 国泰 证券有 限公 司、 国泰 君安 证券股 份
有限公 司财 务部 副经 理，2003 年 加入 国联 安基 金管 理 有限公 司， 现任 财务 部总 监。
（4） 刘涓 女士 ，职 工监 事 ，经济 学学 士，2003 年加 入国联 安基 金管 理有 限公 司，现 任
基金事 务部 副总 监。
3 、公 司高 级管 理人 员
（1） 庹启 斌先 生， 董事 长 ，经济 学博 士。 历任 华东 师范大 学国 际金 融系 讲师 、君安 证
券有限 公司 万航 渡路 营业 部经理 、资 产管 理公 司研 究部经 理、 香港 公司 研究 策划部 经理 、
研究发 展中 心主 任、 经纪 管理部 总经 理、 债券 部总 经理、 副总 裁， 国泰 君安 证券股 份有 限
公司副 总裁 。现 任国 泰君 安证券 股份 有限 公司 执行 董事、 党委 委员 ；国 联安 基金管 理有 限
公司董 事长 。
（2） 邵杰 军先 生， 董事 、 总经理 ，研 究生 学历 。1993 年4月 起任 职于 万国 证券 公司和
申银万 国证 券股 份有 限公 司。1998 年6月 加盟 华安 基 金管理 有限 公司 ，担 任常 务副总 裁， 先
后分管 投资 研究 、市 场营 销 、海 外投 资管 理等 多个 业务领 域。2011 年11 月加 盟国联 安基 金
管理有 限公 司， 现担 任国 联安基 金管 理有 限公 司董 事、总 经理 。
（3） 周浩 先生 ，督 察长 ， 法学硕 士。 曾先 后任 职于 中国证 券监 督管 理委 员会 和上海 航
运产业 基金 管理 有限 公司 。2012 年2 月加 盟国 联安 基 金管理 有限 公司 ，现 担任 国联安 基金 管
理有限 公司 督察 长。
（4） 李柯 女士 ，副 总经 理 ，经济 学学 士。 历任 中国 建设银 行上 海分 行国 际业 务部、 上
海联合 财务 有限 公司 资金 财务部 副经 理、 经理 、营 运负责 人兼 内部 审计 师、 公司副 总经
理、国 联安 基金 管理 有限 公司财 务总 监、 总经 理助 理，现 担任 国联 安基 金管 理有限 公司 副
总经理 。
（5） 魏东 先生 ，副 总经 理 ，经济 学硕 士。 曾任 职于 平安证 券有 限责 任公 司和 国信证 券
股份有 限公 司；2003 年1 月 加盟华 宝兴 业基 金管 理有 限公司 ，先 后担 任交 易部 总经理 、华 宝
兴业宝 康灵 活配 置证 券投 资基金 基金 经理 和华 宝兴 业先进 成长 股票 型证 券投 资基金 基金 经
理、投 资副 总监 及国 内投 资部总 经理 职务 。2009 年6 月加入 国联 安基 金管 理有 限公司,先后
担任总 经理 助理 、投 资总 监的职 务。2009 年9 月起 ， 担任国 联安 德盛 精选 股票 证券投 资基 金
的基金 经理 。2009 年12月至2011 年8 月， 兼任 国联 安 主题驱 动股 票型 证券 投资 基 金的 基金 经
理。现 担任 国联 安基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
（6） 满黎 先生 ，副 总经 理 ，研究 生学 历。 曾任 职于 华安基 金管 理有 限公 司， 先后担 任
上海分 公司 高级 投资 顾问 、西安 分公 司总 经理 、华 东业务 总部 总经 理、 北京 总部高 级董 事
总经理 ；2012 年9月 加盟 国 联安基 金管 理有 限公 司， 担任市 场总 监。 自2012 年11 月起 ，担 任
国联安 基金 管理 有限 公司 副总经 理。
4 、基 金经 理
（1 ） 现任 基金 经理 ：
黄欣先 生， 伦敦 经济 学院 会计金 融专 业硕 士， 于2002 年11 月加 入兴 业证 券投 资 部任投
资分析 员 。2003 年10 月加 入国联 安基 金管 理有 限公 司，历 任产 品开 发部 经理 助理、 总经 理
特别助 理、 投资 组合 管理 部债券 投资 助理 、国 联安 德盛精 选股 票证 券投 资基 金及国 联安 德
盛安心 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 助理 。2010 年4 月起担 任 本 基金 基金 经理 ，2010 年5 月
至2012 年9 月兼任 国 联安 德 盛安心 混合 型证 券投 资 基 金基金 经理 ，2010 年11 月 起兼任 上证 大
宗商品 股票 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理，2010 年12 月 起兼 任国 联安上 证大 宗
商品股 票交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 基金 基金经 理 ，2013 年6 月起 兼 任 国联 安中 证
股债动 态策 略指 数证 券投 资基金 基金 经理 。
（2 ） 历任 基金 经理 ：
基金经 理 担任本基金基金经理 时间
冯天戈先生 2010 年 4 月至 2010 年 12 月
5 、投 资决 策委 员会 成员
投资决 策委 员会 是公 司基 金投资 的最 高投 资决 策机 构。投 资决 策委 员会 由公 司总经
理、主 管投 资的 副总 经理 、投资 组合 管理 部负 责人 、固定 收益 业务 负责 人、 研究部 负责 人
及高级 基金 经理1-2 人（ 根 据需要 ） 组 成。 投资 决策 委员会 成员 为：
邵杰军 （总 经理 ） 投 委会 主席
魏东（ 投资 总监 、副 总经 理 ）投 委会 执行 主席
王忠波 （研 究总 监）
冯俊（ 固定 收益 部负 责人 ）
高级基 金经 理1-2 人 （ 根据 需要 ）
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
三、 基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于
1954 年成 立，1996 年 易名 为“中 国建 设银 行” 。中 国建设 银行 是中 国四 大商 业银行 之一 。
中国建 设银 行股 份有 限公 司由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月分 立而 成立 ，承 继了原 中国 建
设银行 的商 业银 行业 务及 相关的 资产 和负 债。 中国 建设银 行( 股 票代 码：939) 于 2005 年 10
月 27 日 在香 港联 合交 易所 主板上 市， 是中 国四 大商 业银行 中首 家在 海外 公开 上市的 银行 。
2006 年 9 月 11 日， 中国 建 设银行 又作 为第 一 家 H 股 公司晋 身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日
中国建 设银 行 A 股在 上海 证券交 易所 上市 并开 始交 易。A 股发 行后 中国 建设 银行的 已发 行
股份总 数为 ：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至 2013 年 6 月 30 日， 中国建 设银 行资 产总 额 148,592.14 亿元 ，较 上年 末 增长
6.34% 。2013 年 上半 年， 中国建 设银 行实 现净 利 润 1,199.64 亿元 ，较 上年 同 期增长
12.65% 。年 化资 产回 报率 为 1.66% ， 年化 加权 净资 产收益 率 为 23.90% 。 利息 净收入
1,876.60 亿元 ，较 上年 同 期增 长 10.59% 。 净利 差为 2.54% ， 较上 年同 期提 高 0.01 个 百分
点。净 利息 收益 率 为 2.71% ，与 上年 同期 持平 。手 续费及 佣金 净收 入 555.24 亿元， 较上 年
同期增 长 12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有 1.4 万余 个分 支机 构 ，并在 香港 、新 加坡 、法 兰克福 、
约翰内 斯堡 、东 京、 首尔 、纽约 、胡 志明 市、 悉尼 、台北 设 有 10 家 一级 海外 分行， 拥有 建
行亚洲 、建 行伦 敦、 建行 俄罗斯 、建 行迪 拜、 建银 国际 等 5 家全 资子 公司 ， 海外机 构已 覆
盖到全 球 14 个 国家 和地 区 ，基本 完成 在全 球主 要金 融中心 的网 络布 局，24 小 时不间 断服
务能力 和基 本服 务架 构已 初步形 成。 中国 建设 银行 筹建、 设立 村镇 银 行 27 家 ，拥有 建信 基
金、建 信租 赁、 建信 信托 、建信 人寿 、中 德 住 房储 蓄银行 等多 家子 公司 ，为 客户提 供一 体
化全面 金融 服务 能力 进一 步增强 。
2013 年 上半 年， 本集 团 各方面 良好 表现 ，得 到市 场与社 会各 界广 泛认 可， 先后荣 获
国内外 知名 机构 授予 的 近 30 个 重要 奖项 。在 英国 《 银行家 》杂 志 2013 年 “世 界银 行 1000
强排名 ”中 位列 第 5 ，较 上年上 升 1 位 ；在 美国 《 财富》 世 界 500 强 排名 第 50 位 ，较 上年
上升 27 位； 在美 国《 福布 斯》2013 年全 球 2000 强上 市企业 排行 榜中 位列 全球 第 2， 较上
年提 升 11 位 。此 外， 本集 团还荣 获了 国内 外重 要机 构授予 的包 括公 司治 理、 中小企 业服
务、私 人银 行、 现金 管理 、 托管 、投 行、 投资 者关 系和企 业社 会责 任等 领域 的多个 专项
奖。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场
处、理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、核 算处 、 清算处 、监 督稽 核处 、涉 外资产 核算 团
队、养 老金 托管 处、 托管 业务系 统规 划与 管理 团队 、上海 备份 中心 等 12 个职 能处室 、团
队，现 有员 工 225 人。 自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内
部控制 审计 ，并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
（ 二） 主要人 员情 况
杨新丰 ，投 资托 管业 务部 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行、
中国建 设银 行总 行会 计部 、营运 管理 部， 长期 从事 计划财 务、 会计 结算 、营 运管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
纪伟， 投资 托管 业务 部副 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 南通 分行 、中 国建 设银行 总
行计划 财务 部、 信贷 经营 部、公 司业 务部 ，长 期从 事大客 户的 客户 管理 及服 务工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
张军红 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行
零售业 务部 、个 人银 行业 务部、 行长 办公 室， 长期 从事零 售业 务和 个人 存款 业务管 理等 工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管 业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理
部，长 期从 事客 户服 务、 信贷业 务管 理等 工作 ，具 有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行，中 国建 设银 行一 直秉 持“以 客
户为中 心” 的经 营理 念， 不断加 强风 险管 理和 内部 控制， 严格 履行 托管 人的 各项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发
展，中 国建 设银 行托 管资 产规模 不断 扩大 ，托 管业 务品种 不断 增加 ，已 形成 包括证 券投 资
基金、 社保 基金 、保 险资 金、基 本养 老个 人账 户、QFII 、企业年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截 至 2013 年 6 月 30 日 ，中 国建
设银行 已托 管 311 只证 券 投资基 金。 建设 银行 专业 高效的 托管 服务 能力 和业 务水平 ，赢 得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行 在 2005 年及 自 2009 年起 连续 四年 被国 际 权威杂 志《全
球托管 人》 评为 “中 国最 佳托管 银行 ”，在 2007 年及 2008 年连 续被 《财 资》 杂志评 为
“国内 最佳 托管 银行 ”奖 ，并获 和讯 网 2011 年度和 2012 年度 中国 “最 佳资 产托管 银行 ”
奖，和 境内 权威 经济 媒体 《每日 经济 观察 》2012 年度 “最 佳基 金托 管银 行 ” 奖 。
四、 相 关服务机构
（ 一） 基金份 额销售 机构
1. 场外 销售 机构
（1） 直销 机构 ：
国联安 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区 陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大楼9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 楼9 楼
法定代 表人 ： 庹 启斌
电话： （021 ）38992888
联系人 ：茅斐
网址：www.vip-funds.com 或 www.gtja-allianz.com
投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户、 认购 、申 购及 赎回 等业务, 具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。
（2） 代销 机构 ：
1）
名 称： 中国 建设 银行 股 份有限 公司
住所： 北 京市 西城 区金 融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话： 010－65557046
联系人 ：王琳
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
2）
名 称： 华夏 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：（010）85238820
联系人 ：刘 军祥
客户服 务电 话 ：95577
网址：www.hxb.com.cn
3）
名 称： 中国 工商 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话： （010 ）66105662
联系人 ：查樱
客户服 务电话 ：95588
网址：www.icbc.com.cn
4）
名 称： 国泰 君安 证券 股 份有限 公司
住所： 上海 市 浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址： 上海 市 银 城中 路 168 号 上海 银行 大厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话： （021 ）38676161
联系人 ： 芮 敏琪
客户服 务电 话： 95521
网址：www.gtja.com
5）
名 称： 海通 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号海 通证 券大 厦
法定代 表人 ： 王开 国
电话： （021 ）23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com.cn
6）
名 称： 申银 万国 证券 股 份有限 公司
住所： 上海 市 上 海市 常熟 路 171 号
办公地 址： 上海 市 上 海市 常熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54033888-2643
联系人 ：高夫
客户服 务电 话：95523
网址：www.sywg.com
7）
名 称： 广发 证券 股份 有 限公司
住所： 广东 省 广 州市 天河 北路 183 号大 都会 广场 43 楼
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、
41、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ： 孙树 明
电话： （0755）82558305
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
网址： www.gf.com.cn
8）
名 称： 中国 银河 证券 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 35 号国 际企 业大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市 西 城区 金融大 街 35 号 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话： （010 ）66568047
联系人 ：田 巍
客户服 务电话 ：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
9）
名 称： 兴业 证券 股份 有 限公司
住所： 福州 市湖东路 268 号
办公地 址： 福州 市湖 东 路 268 号证 券大 厦；
上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼
法定代 表人 ：兰 荣
电话：（0591 ）38281515
联系人 ：黄 颖
客户服 务电 话 ：95562
网址：www.xyzq.com.cn
10 ） 名称： 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市 银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021-58781234
联系人 ： 曹榕
客户服 务电话 ：95559
网址：www.bankcomm.com
11 ） 名称： 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 A 座 38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943079
联系人 ： 吴 少彬
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
12 ） 名称： 招商 银行 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话： （0755 ）83077278
联系人 ： 邓 炯鹏
客户服 务电话 ：95555
网址：www.cmbchina.com
13 ） 名称： 华泰 联合 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号 香港 中旅 大 厦 25 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区中 心广 场香 港中 旅大 厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代 表人 ：马 昭明
电话： （0755 ）82493561
联系人 ： 庞 晓芸
客户服 务电 话： 95513
网址：www.lhzq.com
14 ） 名称： 中信 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号 富华 大厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦 C 座
法定代 表人 ： 常 振明
电话：010-65557046
联系人 ：赵 树林
客户服 务电话 ：95558
网址：www.bank.ecitic.com
15 ） 名称： 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
住所： 上海 中山 东一 路 12 号
办公地 址： 上海 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话： （021 ）61616206
联系人 ：虞 谷云
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
16 ） 名称： 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦
办公地 址： 深圳 市 红 岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦
法定代 表人 ：何 如
电话： （0755 ）82133066
联系人 ：李 颖
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
17 ） 名称： 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号 西海 国际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ： 刘 汝军
电话： （010 ）83561149
联系人 ：孙 恺
客户服 务电话 ：400-6989-898
网址：www.xsdzq.cn
18 ） 名称： 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路 233 号宏 源大 厦
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
电话： （010 ）88085338
联系人 ：李 巍
客户服 务电话 ：400-8000-562
网址：www.hysec.com
19 ） 名称： 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-8255830
联系人 ：郑 向溢
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
20 ） 名称： 东方 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市中 山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 21-29 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 新源 广场 2 号楼 21-29 楼
法定代 表人 ：潘 鑫军
电话： （021 ）63325888-3108
联系人 ：吴 宇
客户服 务电话 ：95503
网址：www.dfzq.com.cn
21 ） 名称： 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 浙江 省宁 波市 鄞州 区宁南 南 路 700 号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话： （0574 ）87011947
联系人 ：朱 海亚
客户服 务电 话：96528 、962528 （ 上海 ）
网址：www.nbcb.com.cn
22 ） 名称： 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 太原 市府 西 街 69 号 山西国 贸中 心东 塔 楼
办公地 址： 太原 市府 西街 69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯巍
电话： （0351 ）8686602
联系人 ：孟 婉娉
客户服 务电话 ：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
23 ） 名称： 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市 东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
电话： （010 ）85130577
联系人 ：魏 明
客户服 务电话 ：400-8888-108
网址：www.csc108.com
24 ） 名称： 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市 南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市 南 京西 路 758 号 博爱 大厦 20-25 层
法定代 表人 ：郭 林
电话： （021 ）62171984
联系人 ：陈 敏
客户服 务电话 ：021-63340678
网址：www.ajzq.com
25 ） 名称： 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话： （021 ）33169089
联系人 ：李 芳芳
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
26 ） 名称： 华宝 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 166 号 27 层
办 公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号未 来 资产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
电话： （021 ）50122086
联系人 ：宋 歌
客户服 务电话 ：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
27 ） 名称： 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省 济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 济南 市经七路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
28 ） 名称： 银泰 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 竹子 林四路 紫竹 七 道 18 号 光大 银行大 厦 18 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行大 厦 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
电话： （0755 ）83704098
联系人 ：曾 敬宁
客户服 务电话 ：（0755 ）83710885
网址：www.ytzq.net
29 ） 名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所：深圳市罗湖区深 南东路 5047 号
办公地 址： 深圳市罗湖 区深南东路 5047 号
法定代 表人 ：孙 健一
电话： （0755 ）22197874
联系人 ： 蔡 宇洲
客户服 务电 话：95511
网址：www.bank.pingan.com
30 ） 名称： 东海 证券 有限 责任 公司
住 所： 江 苏省 常州 市延 陵 西路 23 号投 资广 场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号投 资广 场 18-19 楼
法定代 表人 ： 朱科 敏
电话： （021 ）50586660-8644
联系人 ：霍 晓飞
客户服 务电 话：400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
31 ） 名称： 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 五四 路新 天地 大厦 7 至 10 层
办公地 址： 福州 五四 路新 天地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话： （0591 ）87383623
联系人 ：张 腾
客户服 务电 话： （0591 ）96326
网址：www.gfhfzq.com.cn
32 ） 名称： 信 达证 券股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 信达 金融中 心
办公地 址： 北京 市 西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
电话： （010 ）88656100
联系人 ：唐 静
客户服 务电 话：400-8008-899
网址：www.cindasc.com
33 ） 名称： 中 国银 行股 份有 限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市 西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田国 立
电话： （010 ）66594587
联系人 ：张 建伟
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
34 ） 名称： 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市东 城根 上 街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号成 证大 厦 16 楼
法定代 表人 ：冉 云
电话： （028 ）86690126
联系人 ：金喆
客户服 务电 话：400-6600-109
网址：www.gjzq.com.cn
35 ） 名称： 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号 金源 中心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号 金源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系电 话： （0769 ）22119426、（0769 ）22119351
联系人 ： 梁健伟
客户服 务电话 ： （0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
36 ） 名称： 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号 招商 银行 大 厦 A 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 中信 证券 大 厦
北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 ：王 东明
电话： （010 ）85130579
联系人 ：魏 明
客户服 务电话 ：400-8895-548
联系人 ：张 于爱
网址：www.cs.ecitic.com
37 ） 名称： 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所：深圳市福田区 益 田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第18 至21 层
办公地 址： 深圳福田区 益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
法定代 表人 ： 龙 增来
电话： （0755 ）82023442
联系人 ：刘毅
客户服 务 电 话：400-6008-008
网址： www.cjis.cn
38 ） 名称： 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 南京 市中 山东 路 90 号华泰 证券 大厦
办公地 址 ： 南京 市中 山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （025 ）84579763
联系人 ：万 鸣
客户服 务电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
39 ） 名称： 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场 8 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 层
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话： （0755 ）22626391
联系人 ： 郑 舒丽
客户服 务电 话：95511
网址 ：www.stock.pingan.com
40 ） 名称： 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 抚河 北路 291 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 南昌 国际 金
融大 厦 A 栋 41 层
法定代 表人 ：杜 航
电话：（0791 ）6768681
联系人 ：戴 蕾
客户服 务电 话：400-8866-567
网址：www.scstock.com 或 www.avicsec.com
41 ） 名称： 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市人 民大 街 1138 号
办公地 址： 长春 市人 民大 街 1138
法定代 表人 ： 矫 正中
电话： （0431 ）85096517
联系人 ：安 岩岩
客户服 务电 话：400-6000-686
网址： www.nesc.cn
42 ） 名称： 长江 证 券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话： （027 ）65799999
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579
网址：www.95579.com
43 ） 名称： 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ： 丁之 锁
电话：010-58568118
联系人 ： 林长 华
客户服 务电 话： （010 ）66045555
网址： www.hrsec.com.cn
44 ）
名称 ：天 相投 资顾 问有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号 富凯 大厦 B 座 701 室
法定代 表人 ：林 义相
电话：66045608
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话：010-66045555
网址：www.txsec.com
45 ）
名 称： 西南 证券 股 份有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳
电话： （023 ）63786464
联系人 ：陈 诚
客户服 务电 话：400-8096-096
网址：www.swsc.com.cn
46 ）
名 称： 中信 万通 证 券有限 责任 公司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号 澳柯 玛大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 青岛 国际 金 融广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 ：张 智河
电话：（0532 ）85022326
联系人 ：吴 忠超
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
47 ）
名 称： 天风 证券 股份 有限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路 2 号高科 大厦 四楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号高 科大 厦四 楼
法定代 表人 ：余 磊
电话： （027 ）87618882
联系人 ：翟 璟
客户服 务电 话：400-8005-000
网址： www.tfzq.com
48 ）
名 称： 江海 证券 有 限公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ： 孙名 扬
电话： （0451 ）82336863
联系人 ： 张宇 宏
客户服 务电 话：400-6662-288
网址：www.jhzq.com.cn
49 ）
名 称： 中信 证券 （ 浙江） 有限 责任 公司
住所： 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号恒 鑫大 厦主 楼 19、20 楼
办公地 址： 杭州 市滨 江区 江南大 道 588 号恒 鑫大 厦 主楼 19 、20 楼
法定代 表人 ：沈强
电话： （0571 ）86078823
联系人 ：周妍
客户服 务电 话：95548
网址： www.bigsun.com.cn
50 ）
名称 ：红 塔证 券股 份有限 公司
住所： 云南 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红塔 大 厦 9 楼
办公地 址： 云南 昆明 市北 京路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ： 况雨 林
电话： （0871 ）3577942
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：400-871-8880
网址： www.hongtastock.com
51)
名 称： 杭州 数米 基 金销售 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 陈 柏青
电话： （021 ）60897869 、 （0571 ）28829790
联系人 ：周 嬿旻
客户服 务电 话：400-0766-123
网址：www.fund123.cn
52)
名 称： 上海 天天 基 金销售 有限 公司
住所： 浦东 新区 峨山 路 613 号 6 幢 551 室
办公地 址： 徐汇 区龙 田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
电话： （021 ）54509988
联系人 ：纳 小丹
客户服 务电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
53)
名 称： 上海 好买 基 金销售 有限 公司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦 903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话： （021 ）58870011-6706
联系人 ：陈 心恬
客户服 务电 话：400-7009-665
网址：www.ehowbuy.com
54)
名 称： 北京 展恒 基 金销售 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2 号 民 建大 厦 6 层
法定代 表人 ： 闫 振杰
电话： （021 ）58870011-6706
联系人 ：张 晶晶
客户服 务电 话：400-8886-661
网址：www.myfund.com
55 ）
名 称： 深圳 众禄 基 金销售 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦 25 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路 5047 号 深圳 发展 银行大 厦 25 层
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
联系人 ：童 彩萍
客户服 务电 话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
56 ）
名 称： 诺亚 正行 （ 上海） 基金 销售 投资 顾问 有限公 司
住所： 上 海 浦东 新区 银城 中路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路 68 号时 代金 融中 心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38602377
联系人 ：方 成
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
57 ）名 称： 和讯 信息 科技 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛 利大 厦 10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 18 号保 利广 场 E 座 18 楼
法定代 表人 ：王 莉
电话： 021-68419822
联系人 ：周 轶
客户服 务电 话： 400-920-0022
网 址： licaike.hexun.com
58 ）名 称： 万银 财富 （北 京）基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代 表人 ：李 招弟
电话：010-59393923
联系人 ：高 晓芳
客户服 务电 话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
2. 场内 销售 机构
本基金 的场内 销售 机 构为基金管 理人直销中心 和具有基金 代销资格的深 圳证券交易 所
会员单 位， 具体 销售 机构 名单详 见深 圳证 券交 易所 网站 。
（ 二） 注册登 记机 构
中国证 券登 记结 算有 限责 任公司
住所： 北京 西城 区金 融大 街27 号投 资广 场23 层
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街27 号投 资广 场23 层
法定代 表人 ：金 颖
电话： （010 ）58598835
传真： （010 ）58598907
联系人 ：任 瑞新
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安冬
经办律 师： 吕红 、安冬
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所
住所： 上海 市静 安区 南京 西路1266 号 恒隆 广场50楼
办公地 址： 上海 市静 安区 南京西 路1266 号 恒隆 广场50 楼
负责人 ：蔡 廷基
联系电 话： （021 ）53594666
传真： （021 ）62881889
联系人 ：黎 俊文
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、陈彦 君
五、 基 金的名称
本基金 名称 ：国 联安 双禧 中证 100 指数 分级 证券 投 资基金
六、基 金的类型
本基金 类型 ： 契 约型开 放 式 （股票 型）
七、双 禧 100 份额的申购 与赎回
本基金 的双 禧A 份额 、双 禧 B 份 额将 不接 受投 资者 的申购 与赎 回。 投资 者可 通过场 外
或场内 两种 方式 对双 禧 100 份额 进行 申购 与赎 回。
1 、双禧 100 份 额的 申购 费 率、申 购份 额的 计算 及处 理方式
（1） 申购 费率
双禧100 份 额的 场外 申购 费率 具 体如 下 ：
①
通过 本公 司直 销柜 台前 端 申购本 基金 的养 老金 客户 申购费 率如 下表 ：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
100 万 元以 下 0.48%
100 万元( 含)至500 万元 0.28%
500 万元( 含)至1000 万元 0.08%
1000 万元 （含 ）以 上 每笔交 易1000 元
② 非养老 金客 户前 端申 购本 基金的 申购 费率 如下 表：
申购 金额 （含申购费 ） 申购费率
100 万 以下 1.20%
100 万 （含 ）至500 万 0.70%
500 万 （含 ）至1000 万 0.20%
1000 万元( 含) 以上 每笔交 易1000 元
投资者 通过 国联 安基 金网 上直销 平台 申购 本基 金可 享受前 端申 购费 率优 惠。 具体优 惠
申购费 率以 最新 的 相 关公 告为准 。
基金管 理人 不设 置申 购金 额上限 ，但 各银 行卡 具体 的申购 上限 要遵 守各 银行 网上银 行
上限标 准。 本基 金管 理人 可根据 业务 情况 调整 上述 交易费 用和 限额 要求 ， 并 依据相 关法 规
的要求 提前 进行 公告 。
双禧100 份额 并 适时 参加 相关代 销机 构申 购费 率 优 惠活动 ，具 体活 动细 则及 费率情 况
详情参 见基 金管 理人 有关 公告。 该等 申购 费率 优惠 活动最 终解 释权 归相 关代 销机构 所有 ，
活动具 体规 定如 有变 化， 敬请基 金投 资人 留意 相关 代销机 构的 有关 公告 。
双禧100 份 额的 场内 申购 费率由 基金 代销 机构 比照 场外申 购费 率执 行。
（2） 计算 方法 ：
双禧100 份 额的 申购 金额 包括申 购费 用和 净申 购金 额，计 算公 式为 ：
净申购 金额 ＝申 购金 额／ （1＋ 申购 费率 ）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额／ 申购当 日双 禧 100 份 额的 基金份 额净 值
举例：
例 3： 某投 资者 通过 场外 投资 10,000 元 申购 双禧100 份 额， 申购 费率 为 1.2% ，假定
申购当 日双 禧100 份 额的 基金份 额净 值 为 1.050 元 ，则其 可得 到的 申购 份额 为：
净申购 金额 ＝10,000 ／(1 ＋1.2%) ＝9,881.42 元
申购费 用＝10,000-9,881.42 ＝118.58 元
申购份 额＝9,881.42/1.050 ＝9,410.88 份
例 4： 如例3， 如果 该投 资 者选择 通过 场内 申购 ，假 定申购 费率 也 为 1.2% ， 则 因场内
份额保 留至 整数 份， 故投 资者申 购所 得份 额 为9,410 份， 不足1 份 部分 对应 的申购 资金 返
还给投 资者 。计 算方 法如 下：
实际净 申购 金额 ＝9,410 ×1.050 ＝9,880.50 元
退款金 额＝10,000 －9,880.50 －118.58 ＝0.92 元
（3） 处理 方式 ：
通过场 外方 式进 行申 购的 ，申购 份额 计算 结果 保留 到小数 点 后2 位， 小 数点 后 2 位以
后的部 分四 舍五 入， 由此 产生的 误差 计入 基金 财产 ；通过 场内 方式 申购 的， 申购份 额计 算
结果保 留到 整数 位， 计算 所得整 数位 后小 数部 分的 份额对 应的 资金 返还 至投 资者资 金账
户。
2 、双禧 100 份 额的 赎回 费 率、赎回 金 额的 计算 及 处 理方式
（1） 赎回 费率 ：
双禧100 份 额的 场外 赎回 费率具体 如 下：
持有时间 赎回费率
持有 1 年以 下 0.50%
持有 1 年（ 含） 至2 年 0.25%
持有 2 年（ 含） 及以 上 0.00%
注：其中 1 年按 365 天计 算，2 年按 730 天计 算。
双禧100 份 额的 场内 赎回 费率固 定 为 0.50%。
（2） 计算 方法 ：
双禧100 份 额赎 回金 额的 计算采 用“ 份额 赎回 ”方 式，赎 回价 格以 赎回 当日 双禧 100
份额的 基金 份额 净值 为基 准进行 计算 ，计 算公 式为 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额× 赎回当 日双 禧 100 份 额的 基金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 费用
赎回金 额单 位为 元。 上述 计算结 果均 按四 舍五 入方 法，保 留到 小数 点后 两位 ，由此 产
生的 收 益或 损失 由基 金财 产承担 。
举例：
例 5： 某投 资者 赎回10,000 份双 禧100 份 额， 持有 时间 为 8 个 月， 对应 的赎 回费率 为
0.5% ， 假设 赎回 当日 双 禧100 份 额的 基金 份额 净值 是 1.050 元 ，则 其可 得到 的赎回 金额
为：
赎回总 金额 ＝10,000 ×1.050 ＝10,500.00 元
赎回费 用＝10,500.00 ×0.5% ＝52.50 元
净赎回 金额 ＝10,500.00 －52.50 ＝10,447.50 元
3 、双禧 100 份 额的 基金 份 额净值 计算 ：双 禧 100 份 额的份 额净 值的 计算 ，保 留到小
数点 后3 位 ，小 数点 后 第4 位四 舍五 入 ， 由此 产生 的收益 或损 失由 基金 财产 承担。T 日的
基金份 额净 值在 当天 收市 后计算 ，并 在T+1 日 内公 告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，
可以适 当延 迟计 算或 公告 。
4 、双禧 100 份 额的 申购费用 由投 资人 承担 ， 不 列入 基金财 产， 主要 用于 本基 金的市
场推广 、销 售等 各项 费用 。
5 、双禧 100 份 额的 赎回 费 用由赎 回基 金份 额的 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持
有人赎 回基 金份 额时 收取 。不低 于 赎 回费 总额 的 25% 应归 基金 财产 ，其余 用 于 支付 基 金管
理人其他 相 关费 用。
6 、基 金管 理人 可以 在基 金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒体 上公 告。
7 、基 金管 理人 可以 在不 违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制
定基金 促销 计划 ，针 对以 特定交 易方 式( 如网 上交 易 、电话 交易 等) 等进 行基 金 交易的 投资
人定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。在 基金 促销 活动期 间， 按相 关监 管部 门要求 履行 必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 和基金 赎回 费率 。
八、基 金转换
基金转 换是 指开 放式 基金 份额持 有人 将其 持有 某只 基金的 部分 或全 部份 额转 换为同 一
基金管 理人 管理 的另 一只 开放式 基金 份额 。基 金转 换 只能 在同 一销 售机 构进 行。转 换的 两
只基金 必须 都是 该销 售机 构代理 的同 一基 金管 理人 管理的 、在 同一 注册 登记 机构处 注册 登
记的、 同一 收费 模式 的开 放式基 金。
（一） 适用 的基 金范围
国联安 双禧 中 证 100 指数 分级证 券投 资基金 及 本公 司旗下 管理 的国 联安 双力 中小板 综
指分级 证券 投资 基金 （基 金简称 ：国 联安 双力 中小 板综指 ，场 内简 称： 国安 双力； 基金 代
码：162510 ）。
本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 另行公 告。
（二） 基金 转换 费及 转换 份额的 计算
1 、转 换费
进行基 金转 换的 总费 用包 括转换 手续 费、 转出 基金 的赎回 费和 转入 基金 与转 出 基金 的
申购补 差费 三部 分。
（1） 转换 手续 费率 为零 。 如基金 转换 手续 费率 调整 将另行 公告 。
（2） 目前 ，国 联安 双力 中 小板综 指分 级证 券投 资基 金场外 赎回 费率 如下 ：
持有期 限 赎回费 率
持有期<1 年 0.5%
1 年≤ 持有 期<2 年 0.25%
持有期 ≥2 年 0%
上述赎 回费 率可 能根 据本 公司公 告而 进行 调整 ，届 时以最 新公 布的 费率 为准 。
（3） 转入 基金 与转 出基 金 的申购 补差 费按 转入 基金 与转出 基金 之间 申购 费率 的差额 计
算收取 ，具 体计 算公 式如 下：
转入基 金与 转出 基金 的申 购补差 费率 = max [ （转 入基金 的申 购费 率- 转出 基 金的申
购费率 ），0 ] ，即 转入 基 金申购 费率 减去 转出 基金 申购费 率， 如为 负数 则取 零。
目前， 国联 安双 力中 小板 综指分 级证 券投 资基 金场 外申购 费率 如下 ：
申购金 额（ 含申 购费 ） 费率
100 万 以下 1.20%
100 万 （含 ）至500 万 0.70%
500 万 （含 ）至1000 万 0.20%
1000 万（ 含） 及以 上 每笔交 易1,000 元
前端份 额之 间转 换的 申购 补差费 率按 转出 金额 对应 转入基 金的 申购 费率 和转 出基金 的
申购费 率作 为依 据来 计算 。后端 份额 之间 转换 的申 购补差 费率 为零 ，因 此申 购补差 费为
零。
2 、转 换份 额的 计 算 公式 ：
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值
转换费 用＝ 转换 手续 费＋ 转出基 金的 赎回 费＋ 申购 补差费
其中：
转换手 续费 ＝0
赎回费 ＝转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率
申购补 差费 ＝( 转出 金额 － 赎回费)× 申购 补差 费率/(1+ 申购 补差 费率)
（1） 如果 转入 基金 的申 购 费率 > 转 出基 金的 申购 费 率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费+ 申购 补差 费
（2） 如果 转出 基金 的申 购 费率 ≥ 转 入基 金的 申购 费率
转换费 用＝ 转出 基金 的赎 回费
（3 ） 转入 金额 ＝转 出金 额 - 转 换费 用
（4 ） 转入 份额 ＝转 入金 额 / 转 入基 金当 日基 金份 额 净值
其中， 转入 基金 的申 购费 率和转 出基 金的 申购 费率 均以转 出金 额作 为确 定依 据。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
3 、基 金转 换业 务举 例：
例：某 投资 者通 过场 外投 资 101,200 元申 购国 联安 双禧中 证 100 指 数分 级份 额，申 购
费率 为1.2% ， 申购 申请 当 日国联 安双 禧中 证 100 指 数分级 份额 的基 金份 额净 值是 1.0000
元，则 可申 购场 外国 联安 双禧中 证 100 指 数分 级份 额 100,000 份。 持有 一年 半后， 该投 资
者将 这100,000 份场 外国 联安双 禧中 证 100 指 数分 级份额 转换 为场 外国 联安 双力中 小板 综
指分级 份额 ，转 换申 请当 日国联 安安 双力 中小 板综 指分级 份额 净值 为 1.0000 元，国 联安 双
禧中 证100 指数 分级 份额 的基金 份额 净值 为 1.0500 元。则 ：
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×转出 基金 当日 基金 份额 净值＝100,000 ×1.0500= 105,000
元；
赎回费 ＝转 出金 额× 转出 基金赎 回费 率＝105,000 ×0.25% ＝262.5 元；
申购补 差费 ＝0 元；
转换费 用＝ 赎回 费+ 申购 补 差费=262.5 元；
转入金 额＝ 转出 金额-转 换 费用=105,000-262.5=104,737.5 元；
转入份 额＝ 转入 金额/转 入 基金当 日基 金份 额净 值=104,737.5/1.0000=104,737.50
份。
（三） 转换 业务 规则
1 、基 金转 换以 份额 为单 位 进行申 请。 投资 者办 理基 金转换 业务 时， 转出 的基 金必须
处于可 赎回 状态 ，转 入的 基金必 须处 于可 申购 状态 。
2 、基 金转 换采 取未 知价 法 ，即以 申请 受理 当日 各转 出、转 入基 金的 单位 资产 净值为
基础进 行计 算。
3 、正 常情 况下 ，基 金注 册 登记机 构将 在T+1 日 对投 资者T 日的 基金 转换 业务 申请进
行有效 性确 认。 在T+2 日 后（包 括该 日） 投资 者可 在相关 网点 查询 基金 转换 的成交 情况 。
4 、目 前， 每次 对上 述单 只 基金转 换业 务的 申请 原则 上 不得 低 于100 份基 金份 额；且
如因某 笔基 金转 出业 务导 致该基 金单 个交 易账 户的 基金份 额余 额少 于100 份 时，基 金管 理
人将该 交易 账户 保留 的基 金份额 余额 一次 性全 额转 出。单 笔转 入申 请不 受转 入基金 最低 申
购限额 限制 。
5 、单 个开 放日 单只 基金 净 赎回申 请（ 赎回 申请 份额 与转出 申请 份额 总数 ，扣 除申购
申请份 额与 转入 申请 份额 总数后 的余 额） 超过 上一 开放日 该基 金总 份额 的 10% 时， 即认 为
发生了 巨额 赎回 。发 生巨 额赎回 时， 基金 转出 与基 金赎回 具有 相同 的优 先等 级，基 金管 理
人可根 据该 基金 资产 组合 情况， 决定 全额 转出 或部 分转出 ，并 且对 于基 金转 出和基 金赎 回
采取相 同的 比例 确认 。在 转 出申 请得 到部 分确 认的 情况下 ，未 确认 的转 出申 请将不 予以 顺
延。
6 、目 前， 原持 有基 金为 前 端收费 模式 下基 金份 额的 ，只能 转换 为其 他前 端收 费模式
的基金 份额 ，后 端收 费模 式下的 基金 份额 只能 转换 为其他 后端 收费 模式 的基 金份额 。
7 、目 前， 原持 有的 基金 为 场外份 额的 ，只 能转 换为 其他场 外基 金份 额。 原持 有的基
金为场 内份 额的 ，由 于目 前场内 尚未 开通 基金 转换 业务， 若持 有场 内基 金份 额的投 资者 欲
办理转 换业 务， 投资 者须 先通过 跨系 统转 登记 的方 式将场 内基 金份 额转 为场 外基金 份额 ，
然后再 进行 基金 的转 换。
8 、通 过基 金管 理人 网上 直 销系统 办理 前端 收费 模式 下 本基 金管 理人 旗下 部分 基金的
转换业 务， 享有 费率 优惠 ，有关 详情 敬请 参见 相关 公告或 咨询 本基 金管 理人 客户服 务中
心。
上述业 务规 则具 体以 本基 金注册 登记 机构 的相 关规 定为准 。
基金管 理人 可以 在基 金合 同约定 的范 围内 根据 实际 情况调 整转 换业 务规 则并 公告。
（四） 适用 销售 机构
本基金 在以 下销 售机 构办 理转换 业务 ： 国 联安 基金 管理有 限公 司网 上交 易系 统、国联
安 基金 管理 有限 公司 直销 柜台 、 中国 建设 银行 股份 有限公 司、 上海 浦东 发展 银行股 份有 限
公司、 宁波 银行 股份 有限 公司、 中航 证券 有限 公司 、信达 证券 股份 有限 公司 、中国 银河 证
券股份 有限 公司 、新 时代 证券 有 限责 任公 司 、 中国 银行股 份有 限公 司 、 齐鲁 证券有 限公 司
和 中信 银行 股份 有限 公司 。
本基金 管理 人可 根据 情况 变更或 增减 上述 销售 机构 ，并另 行公 告。
（五） 重要 提示
1 、基 金发 行期 内不 受理 基 金转入 交易 申请 ，该 基金 成立并 开放 申购 赎回 业务 后受理
基金转 换业 务。 新基 金的 转换规 定， 以本 公司 公告 为准。
2 、本 招募 说明 书仅 对国 联 安 双禧 中 证100 指数 分级 基金 和 国联 安 双 力中 小板 综指分
级基金 的转 换事 项予 以说 明。
3 、本 公司 有权 根据 市场 情 况调整 上述 转换 的程 序及 有关限 制， 但最 迟应 在调 整生效
前按照 《信 息披 露办 法》 在至少 一种 中国 证监 会指 定的信 息披 露媒 体公 告。
4 、本 基金 转换 业务 的解 释 权归本 公司 。
九 、基 金的投资目标
本基金 进行 被动 式指 数化 投资， 通过 严谨 的数 量化 管理和 投资 纪律 约束 ，力 争保持 基
金净值 收益 率与 业绩 比较 基准之 间的 年跟 踪误 差不 超过 4% ，为 投资 者提 供一 个投资 中证
100 指数 的有 效工 具， 从 而可以 分享 中国 经济 中长 期增长 的稳 定收 益。
十 、基 金的投资方向
本基金资产投资于 具有良 好流动性的金融工具，包 括中证 100 指数的成份 股 、备选成
份 股 、 新 股 、现 金 和 到 期日 在 一 年 以 内的 政 府 债 券等 。 其 中 ， 投资 于 标 的 指数 成 份 股 及备
选成份股的比例不低于基金资产净值 的 90% ，现金或者到期日在一年以内的政府债券不 低
于基金 资产 净值 的 5 ％。
金融 衍生产品 推出后,本基金可 以依照法 律法规或监管机 构的规定 ，履行适当程序 后可
以将其 纳入 投资 范围 。
基 金 管 理 人 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 上 述 相 关 规
定。
十 一、 基金的投资策略 及 投资程序
（ 一） 投资的 策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ，进 行 被 动式 指数 化 投资 。股 票投 资组 合的构 建
主要按 照标 的指 数的 成份 股组成 及其 权重 来拟 合复 制标的 指数 ，并 根据 标的 指数成 份股 及
其权重 的变 动而 进行 相应 调整， 以复 制和 跟踪 标的 指数。 本基 金力 争保 持基 金净 值 收益 率
与业绩 比较 基准 之间 的 日 均跟踪 偏离 度不 超 过 0.35% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% ，以实 现对 中
证 100 指 数的 有效 跟踪 。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、增 发、 分红等 行为 时， 或因 基金 的申购 和
赎回等 对本 基金 跟踪 标的 指数的 效果 可能 带来 影响 时，或 因某 些特 殊情 况导 致流动 性不 足
时，或 因其 他原 因导 致无 法有效 复制 和跟 踪标 的指 数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理
进行适 当变 通和 调整 ，并 结合合 理的 投资 管理 策略 等，最 终使 跟踪 误差 控制 在限定 的范 围
之内。
1 、股 票组 合的 构建 方法
本基金 按照 成份 股在 中 证 100 指数 中的 基准 权重 构 建股票 投 资 组合 。如 有股 票停牌 的
限制、 股票 流动 性 、 法律 法规限 制 等 因素 ，使 基金 管理人 无法 依指 数权 重购 买某成 份股 ，
基金 管 理人 将搭 配使 用其 他合理 方法 （如 买入 非成 分股等 ）进 行适 当替 代。
2 、股 票指 数化 投资 日常 投 资组合 管理
（1） 组合 调整 原则
本基金 为指 数型 基金,基 金 所构建 的指 数化 投资 组合 将根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。同 时,本 基金 还将 根据 法律 法 规中的 投资 比例 限制 、申 购赎回 变动 情
况、新 股增 发因 素等 变化 ，对基 金投 资组 合进 行适 时调整 ，以 保证 基金 净值 增长率 与标 的
指数间 的跟 踪误 差最 小化 。
（2） 投资 组合 调整 方法
本 基金 将对 标的 指数 进行 定期与 不定 期 跟 踪调 整 ， 同时也 会结 合限 制性 调整 措施对基
金资产 进行 适当 调整 。
（3） 跟踪 偏离 度的 监控 与 管理
每日跟 踪基 金组 合与 标的 指数表 现的 偏离 度， 每月 末、季 度末 定期 分析 基金 的实际 组
合与标 的指 数表 现的 累计 偏离度 、跟 踪误 差变 化情 况及其 原因 ，并 优化 跟踪 偏离度 管理 方
案。
（ 二） 投资的 决策 程序
1 、投 资依 据
(1) 有关法 律、 法规 、基 金 合同等 的相 关规 定；
(2) 经济运 行态 势和 证券 市 场走势 。
2 、投 资管 理体 制
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制。 投资 决策 委员 会负责 制
定基金 投资 方面 的整 体 投 资计划 与投 资原 则； 决定 有关标 的指 数重 大调 整的 应对决 策、 其
他重大 组合 调整 决策 以及 重大的 单项 投资 决策 ；基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的决 策, 负责
投资组 合的 构建 、调 整和 日常管 理等 工作 。
3 、投 资程 序
(1) 首先运 用数 量化 模型 以 及各种 风险 监控 指标,结 合 公司内 外的 研究 报告, 对 市 场预期
风险和 指数 化投 资组 合风 险进行 风险 测算 与归 因分 析,提 出研 究分 析报 告。
(2) 投资决策委员会依据相 关研究分析报告, 定期 召开 或遇重大事项时召 开投资 决策会议,
决策相 关事 项。 基金 经理 根据投 资决 策委 员会 的决 议,进 行基 金投 资管 理的 日 常决策 。
(3) 基金经 理根 据标 的指 数, 结合研 究分 析报 告, 原则 上 依据指 数成 份股 的权 重构 建资产
组合。 在追 求跟 踪误 差最 小化的 前提 下, 基金 经理 将 采取适 当的 技术 和方 法, 降 低交易 成本,
控制投 资风 险。
(4) 交易部 根据 基金 经理 下 达的交 易指 令制 定交 易策 略,完 成具 体证 券品 种的 交 易。
(5) 根据市 场变 化, 定期 和不 定期评 估基 金投 资绩 效。 风险管 理部 对基 金投 资计 划的执 行
进行日 常监 督和 风险 控制 。
(6) 基金经 理密 切跟 踪标 的 指数的 变动, 结 合成 份股 情 况、流 动性 状况 、基 金申 购和赎 回
的现金 流量 情况 、绩 效评 估报告 等, 对投 资组 合进 行 监控和 调整,以 实现 对跟 踪 误差的 有效 控
制。
(7) 本基金 管理 人在 确保 基 金份额 持有 人利 益的 前提 下,有 权根 据市 场环 境变 化 和实际 需
要调整 上述 投资 程序,并 予 以公告 。
十 二、 基金的业绩比较标 准
1 、标 的指 数
本基金 股票 资产 的标 的指 数为中 证 100 指数 。
中证 100 指数 是从 沪深 300 指 数样 本股 中挑 选规 模 最大 的 100 只 股票 组成 样 本股， 以
综合反 映沪 深证 券市 场中 最具市 场影 响力 的一 批大 市值公 司的 整体 状况 。中证 100 指数 具
有市场 代表 性好 、历 史业 绩表现 突出 、编 制规 则透 明度高 、成 份股 数目 适合 跟踪、 流动 性
强、市 场认 知程 度高 、指 数运作 体系 完备 、未 来创 新潜力 较大 等综 合优 势。
如果中 证 100 指数 被停 止 编制及 发布 ，或 中 证 100 指数由 其他 指数 替代 （单 纯更名 除
外）， 或由 于指 数编 制方 法等重 大变 更导 致中 证 100 指 数不 宜继 续作 为标 的 指数， 或证 券
市场上 出现 其他 代表 性更 强、更 合适 投资 的指 数作 为本基 金的 标的 指数 ，本 基金管 理人 可
以依据 审慎 性原 则， 在充 分考虑 持有 人利 益的 前提 下，更 换本 基金 的标 的指 数和投 资对
象；并 依据 市场 代表 性、 流动性 、与 原指 数的 相关 性等诸 多因 素选 择确 定新 的标的 指数 。
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 投资 对象 ，需 履行适 当程 序， 并在 正式 实施前 在
至少一 种中 国证 监会 指定 的媒体 上予 以公 告。
2 、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为：95 ％× 中证 100 指 数收 益率+5 ％ ×活 期存 款利 率（ 税 后）。
如果今 后法 律法 规发 生变 化，或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准
推出， 或者 是市 场上 出现 更加适 合用 于本 基金 的业 绩基准 的股 票指 数时 ，本 基金可 以在 与
本基金 托管 人协 商同 意后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。
本基金 由于 上述 原因 变更 标的指 数和 业绩 比较 基准 ，基金 管理 人应 于变 更前 在中国 证
监会指 定的 媒体 上公 告。
十 三、 基金风险收益特征
本基金 为被 动投 资型 指数 基金， 具有 较高 风险 、较 高预期 收益 的特 征， 其风 险和预 期
收益均 高于 货 币 市场 基金 和债券 型基 金。
十 四、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基 金的托管人 —— 中国建设 银行根据本 基金合同规定 ， 于2013 年10月21 日复核 了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净 值表 现 和 投 资 组合 报 告 等 内容 ， 保 证 复 核内 容 不 存 在虚 假 记 载 、误
导性陈 述或 者重 大遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年9月30 日 ，本 报 告财务 资料 未经 审计 师审 计。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（%）
1 权益投 资 2,501,905,327.60 94.33
其中： 股票 2,501,905,327.60 94.33
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 149,147,320.73 5.62
7 其他资 产 1,321,859.61 0.05
8 合计 2,652,374,507.94 100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
1）报 告期 末指 数投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 254,303,858.46 9.61
C 制造业 669,233,767.58 25.28
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业
66,407,617.66 2.51
E 建筑业 86,693,848.60 3.28
F 批发和 零售 业 39,998,824.65 1.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 53,557,932.46 2.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业
54,811,882.31 2.07
J 金融业 1,137,633,762.68 42.98
K 房地产 业 103,515,592.32 3.91
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业
14,827,294.00 0.56
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 20,920,946.88 0.79
合计 2,501,905,327.60 94.52
2）报 告期 末积 极投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
3 、 报告 期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的股票 投资 明细
1）报告 期末 指 数投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600016 民生银 行 15,882,255 151,834,357.80 5.74
2 600036 招商银 行 11,603,998 126,715,658.16 4.79
3 600837 海通证 券 7,461,714 93,346,042.14 3.53
4 601166 兴业银 行 8,037,915 89,783,510.55 3.39
5 601318 中国平 安 2,355,845 84,103,666.50 3.18
6 600000 浦发银 行 7,869,644 79,404,707.96 3.00
7 000002 万
科Ａ 6,806,624 62,144,477.12 2.35
8 600030 中信证 券 4,842,545 59,514,878.05 2.25
9 600111 包钢稀 土 1,722,759 48,581,803.80 1.84
10 601328 交通银 行 11,039,500 47,469,850.00 1.79
2）报告 期末 积 极投 资按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排序 的前 五名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资股 票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
1）报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资， 本报 告期 期末未 持有 股指 期货 。
2）本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资， 本报 告期 期末未 持有 股指 期货 ，没 有相关 投
资政策 。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
1）本 基金 投资 国债 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 政策。
2）报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
3）本 基金 投资 国债 期货 的 投资评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货， 没有 相关 投资 评价。
10、投 资组 合报 告附 注
1）本 报告 期内 ，本 基金 投 资的前 十名 证券 的发 行主 体中除 中国 平安 外， 没有 出现被 监
管部门 立案 调查 的， 或在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 形。
中国平 安（601318）于2013 年5月22日 发布 公告 称， 其控股 子公 司平 安证 券有 限责任 公
司于近 日收 到中 国证 券监 督管理 委员 会的 《行 政处 罚和市 场禁 入事 先告 知书 》。
本基金 管理 人在 严格 遵守 法律法 规、 本基 金《 基金 合同》 和公 司管 理制 度的 前提下 履
行了相 关的 投资 决策 程序 ，不存 在损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
2）本 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股
票。
3）其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 951,068.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 331,415.54
4 应收利 息 32,219.20
5 应收申 购款 7,156.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,321,859.61
4） 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5）报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
① 报告期 末指 数投 资前 十名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
② 报告期 末积 极投 资前 五名 股票中 存在 流通 受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 五名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 五、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 资产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩不 代表 未来 表现 。投 资有风 险， 投
资人在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业绩
比较基准
收益率③ ①- ③
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率标准差
④ ②- ④
2010-04-16
至 2010-12-31 7.20% -11.55% 18.75% 1.33% 1.60% -0.27%
2011-01-01 至
2011-12-31 -20.15% -19.85% -0.30% 1.20% 1.20% 0.00%
2012-01-01 至
2012-12-31
10.63% 10.32% 0.31% 1.15% 1.16% -0.01%
2013-01-01 至
2013-06-30 -15.60% -15.07% -0.53% 1.55% 1.49% 0.06%
2013-01-01 至
2013-09-30 -9.82% -9.01% -0.81% 1.52% 1.47% 0.05%
2010-04-16 至
2013-09-30 -14.60% -28.83% 14.23% 1.29% 1.34% -0.05%
十 六、 费用概览
（ 一） 基金费 用的 种类
1. 基金 管理 人的 管理 费；
2. 基金 托管 人的 托管 费；
3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5. 基金 份额 持有 人大 会费 用；
6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7. 基金 的证 券交 易费 用；
8. 基金 上市 费及 年费 ；
9. 标的 指数 许可 使用 费；
10.依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1 、与 基金 运作 有关 的费 用 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的1% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金管 理费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 管理费划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.22% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资产 净值
基金托 管费每日计提 ，按月支付 。由基金管理 人向基金托 管人发送基金 托管费划付 指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
指数许 可使用费是指 数许可使用 基点费，指数 许可使用基 点费的计费时 间从本基金 合
同生效 日开 始计 算； 基金 合同生 效当 年， 不足3 个 月的， 按照3 个 月收 费。 指 数许 可使 用基
点费的 收取 标准 为本 基金 的资产 净值 的0.02%/ 年。
在 通 常 情 况 下 ， 指 数 许 可 使 用 基 点 费 按 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值 的 0.02% 的 年 费 率 计
提。指 数许 可使 用基 点费 每日计 算， 逐日 累计 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.02%/ 当年 天数
H 为 每日 应付 的指 数许 可 使用基 点费 ，E 为 前一 日 的基金 资产 净值
指数许 可使用基点费 的支付方式 为每季支付一 次，自基金 合同生效日起 ，基金管理 人
应于每 年1 月，4 月，7 月，10 月 的最 后一 个工 作日 前，按 照双 方确 认的 金额 向中证 指数 有
限公司 支付 上一 季度 的指 数许可 使用 基点 费 。
如果基 金管 理人与指 数许可方约 定了每季指数 许可使用基 点费的下限， 则该下限超 出
正 常 指 数 使 用基 点 费 的 部分 （ 即 ： 每 季指 数 许 可 使用 基 点 费 下 限－ 该 季 指 数许 可 使 用 基点
费）由 基金 管理 人承 担。
（4 ） 除 管 理 费 、 托管费 和 标的指数 许可 使 用 费 之 外 的 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 根 据
其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，按 费用 支出 金额 支付， 列入 或摊 入当 期基 金费用 。
2 、与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本 基 金 申 购 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申
购与赎 回” 的内 容。
（2） 赎回 费
本 基 金 赎 回 费 的 费 率 水 平 、 计 算 公 式 和 收 取 方 式 等 内 容 详 见 “ 七、双禧100 份 额 的 申
购与赎 回” 的内 容。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金财产的 损
失 ， 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（ 四） 费用调 整
基金管 理人和基金托 管人可根据 基金发展情况 调整基金管 理费率和基金 托管费率。 基
金管理 人必 须最 迟于 新的 费率实 施日2日 前在 指定 媒 体上刊 登公 告。
（ 五） 基金税 收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 七、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明书依据《 中华人民共 和国证券投资 基金法》、 《证券投资基 金运作管理 办
法 》 、 《 证 券投 资 基 金 销售 管 理 办 法 》、 《 证 券 投资 基 金 信 息 披露 管 理 办 法》 及 其 他 有关
法律法规的要求，对本基金管理人于2013 年5 月30 日刊登的本基金原招募说明书进行了更
新，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、 更新了 “第 二部 分 释义 ” 的内容 。
2 、 更新了 “第 三部 分 基金 管 理人” 的内 容。
3 、 更新了 “第 四部 分 基金 托 管人” 的内 容。
4 、 更新了 “第 五部 分 相关 服 务机构 ”的 内容 。
5 、 更新了 “第 九部 分 双禧 100 份 额的 申购 与赎 回” 的 内容。
6 、 更新了 “第 十三 部分 基 金 的投资 ”的 内容 。
7 、 更新了 “第 十四 部分 基 金 的业绩 ”的 内容 。
8 、 更新了 “第 二十 七部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 的内容 。
9 、 更新了 “第 二十 八部 分 其 他应披 露的 事项 ”的 内容 。
国联安 基金 管理 有限 公司
二〇一 三年 十一 月二 十九 日
