国投瑞银融华债券型证券投资基金
招募说明书摘要
（2013 年11 月 更新）
基金管 理人： 国投瑞银基 金管理有限公司
基金托 管人：中国光大银 行 股份有限公司
融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
1
重 要提 示
国投瑞银融华债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经 中国证监 会2003
年2月12 日 （证 监基 金 字[2003]18号文 ） 批准 公开发 售。 本基 金基 金 合同于2003
年4月16日正式生效。
国投瑞银基金管理有限公司 （以下简称 “基金 管理人” 或 “本公司” ） 保证
本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核 准， 但中
国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金 份额时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身 即表明 其对 基金 合同的 承认和 接受， 并 按照《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止 日期为 2013 年 10 月 16 日，其中投资组 合报告
与基金业绩 截止日期为 2013 年9 月30 日。有关财务数据未经审计。
本基金托管人中国光大银行 股份有限公司 （以下简称 “基金托管人” 或 “中
国光大银行” ） 于2013 年11月8日对本招募说明书 （2013年11月更新） 进行了复核。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国投瑞银基金管理有限公司
英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD
住所：上海市虹口区东大名路 638 号7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
组织形式：有限责任公司
设立日期：2002 年6 月13 日
注册资本：壹亿元人民币
批准文号：中国证监会证监基金字[2002]25 号
联系人：杨蔓
客服电话：400-880-6868
传
真： （0755 ）82904048
股权结构：
股东名称 持股比例
国投信托有限公司 51％
瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49％
合
计 100％
（二）主要人员情况
1、董事会成员
钱蒙先生， 董事 长 ， 中 国籍， 硕士， 现任国家 开发投资公司 党组成员、 副总
裁 ， 国投信托有限公司董事长。 曾任 国家开发投资公司总裁助理、 中国包装总公
司党组书记、 总经理， 国投财务有限公司董事长， 国投资产管理公司总经理， 安
徽省六安市市委副书记， 兴业基金管理有限公司董事， 国家开发投资公司 金融投
资部总经理、 经营部主任， 国投机轻有限公司副总经理， 国家开发投资公司机电
轻纺业务部业务经理， 国家机电轻纺投资公司工程师、副处长，国家计委干部、
主任科员。 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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凌新源先生， 董事， 中 国籍， 硕士， 高级经济 师。 现任瑞士银行 （香 港） 环
球资产管理公司董事总经理，中国区主席。曾任华夏基金管理有限公司董事长，
北京证券有限公司董事长， 华夏证券有限公司执行副总裁， 中国钢铁工贸集团公
司总裁助理， 中国冶金进出口总公司总裁助理， 北京国际信托投资公司业务部副
经理。
王彬女士， 董事， 中国 籍， 硕士， 高级经济师 。 现任国投信托有限公司 副总
经理兼 董事会秘书。 曾任国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书 ， 国
投信托有限公司资产管理部经理， 北京国际电力开发投资公司、 北京京能热电股
份有限公司董事会秘书。
董日成先生， 董事， 中国香港籍， 英国 sheffield 大学学士， 现任瑞银环球
资产管理公司中国区董事总经理。曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、
执行董事， 瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官， 瑞银环球资产管理台
湾总经理， 香港瑞银财富管理部门主管， 国投瑞银基金管理有限公司的代总经理
和首席营运官， 美林投资经理人公司亚太地区首席营运官， 美国国际集团亚太地
区的金融及营运领域担任多个重要职务等。
刘纯亮先生， 总经理， 董事， 中国籍， 经济学 学士， 中国注册 会计师协会和
特许公认会计师公会 （ACCA） 会员。 曾任北京建 工集团总公司会计， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行会计师， 中国证券监督管理委员会稽查部科员， 博时基金
管理有限公司监察法律部负责人、 督察长， 国投 瑞银基金管理有限公司副总经理。
李哲平先生， 独立董事， 中国籍， 金融学硕士 ， 现任当代金融家杂志社 主编、
中信银行独立董事 、 中航证券有限公司独立董事 。 曾任统信资产评估公司董事长、
中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教。
史克通先生， 独立董事， 中国籍， 法学学士， 现任北京金诚同达律师事务所
高级合伙人、 律师， 主要从 事公司经常性业务及 IPO、 上市公司再融资及重大重
组、 证券投资基金及私募基金的设立、 投资等业务； 兼任中国忠旺控股有限公司
独立董事。曾任职于山东鲁中律师事务所、北京市京都律师事务所。
龙涛先生， 独立董事， 中国籍， 硕士。 现任北京海问投资咨询有限公司董事
长 ， 中央财经大学会计系副教授， 兼任庆铃汽车股份有限公司和北辰实业股份有
限公司独立董事。 曾任华夏基金管理有限公司独立董事， 曾在毕马威国际会计纽融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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约分部担任审计和财务分析工作。
2、监事会成员
叶锦华先生，监事长，中国香港籍，澳大利亚 University of Technology,
Western Australia 学士，现任瑞银环球资产管理公司亚太区财务总监、董事总
经理。 曾任瑞银环球资产管理财务部执行董事、 财务总监， 并曾在港基银行和恒
生银行等机构担任重要职务 。
展飞先生， 监事， 中国籍， 硕士， 现任国投信托有限公司信 固有业务总部负
责人 。 曾任国家开发投资公司战略发展部一级项目经理助理， 国投信托有限公司
信 托资产运营部和信托资产管理部项目经理。
黄珍玖女士， 监事， 中 国籍， 硕士， 经济师， 现任 国投瑞银基金管理有限公
司 监察稽核部顾问。曾 任国投瑞银基金管理有限公司 监察稽核部总监， 中融基金
管理有限公司董事会秘书兼监察稽核部总监， 河北证券有限责任公司深圳营业部
副总经理， 中国旅游信托投资有限公司深圳证券营业部总经理， 建行辽宁省信托
投资公司深圳证券营业部副总经理等。
3、公司高级管理人员及督察长
刘纯亮先生， 总经理 ， 董事， 中国籍， 经济学 学士， 中国注册会计师协会和
特许公认会计师公会 （ACCA） 会员。 曾任北京建 工集团总公司 会计， 柏德豪 （BDO）
关黄陈方国际会计师行 会计师， 中国证券监督管理委员会 稽查部科员， 博时基金
管理有限公司 监察法律部负责人、 督察长 ， 国投 瑞银基金管理有限公司副总经理 。
盛斌先生， 副总经 理， 中国籍， 美国哥伦比亚大学国际关系学硕士。 曾 任国
信证券北京投行部 项目负责人 、 万家基金管理有限公司金融工程部总监 、 总经理
助理兼市场总监 。
王书鹏先生， 副总经理， 中国籍， 北京航空航天大学工程硕士。 曾任职内蒙
古哲盟交通规划设计院， 内蒙古自治区交通征费稽查局哲盟分局， 北京拓宇交通
通用设施有限公司财务经理， 利安达信隆会计师事务所项目经理， 国投信托有限
公司财务、信托资产运营管理部门经理。
包爱丽女士， 副总经理 ， 中国籍， 美国哥伦比亚大学硕士。 曾任贝莱德资产
管理有限公司资产管理核算部、 共同基金部业务主管， 银华基金管理有限 公司战
略发展部总监 ， 国投瑞银基金管理有限公司 产品及业务拓展部总监、 总经理助理 、融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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督察长 。
刘凯先生， 督察长， 中国籍， 复旦大学工商管理学硕士。 曾任尊荣集团证券
投资项目经理，君安证券东门南营业部研究员，平安证券蛇口营业部投资顾问，
招商基金管理有限公司客户服务部总监， 国投瑞银基金管理有限公司市场服务部
总监、总经理助理。
4、本基金基金经理
孟亮先生， 中国籍， 上海交通大学管理学博士，8年证券从业经历。2006 年1
月至2010 年4月 期间 ， 任职于 上投摩 根基 金管 理有限 公司研 究部 ，担 任研究 员，
研究机 械、汽 车、 电力 设备、 家电、 农业 等行 业。2010 年4月 加入 国 投瑞银 基金
管理有 限公司 ，任 研究 员，主 要研究 汽车 行业 。2012年3月10 日起 任 国投瑞 银新
兴产业混合型证券投资基金基金经理， 2012年10 月30日起兼任国投瑞银融华债券
型证券 投资基 金基 金经 理 ，2013 年6月15 日 起 兼任国 投瑞银 创新 动力 股票型 证券
投资基 金基 金经理 。曾 于2010年12 月16 日至2012 年10 月8 日任国 投瑞 银中证 下游
消 费 与服 务产 业指 数证券 投 资基 金基 金经 理 ，于2011 年9 月3 日至2013年6 月14 日
任国投瑞银沪深300金融地产指数基金基金经理 。
本基金历任基金经理：
徐炜哲先生，2008 年4月3日至2012年10月29 日。
袁野先生，2006 年 2 月21 日至2008 年10 月31 日。
邢修元先生，2003 年4 月16 日 （本基金合同生效日） 至 2006 年2 月 20 日。
5、投资决策委员会成员 的姓名、职务：
（1）投资决策委员会 召集人：刘新勇，总经理助理
（2）投资决策委员会成员：
孟亮先生：基金投资部副总监，基金经理
陈翔凯先生：固定收益 部总监，基金经理
何明女士：研究部副总监
LU RONGQIANG 先生：量化投资 部总监，基金经 理
杨俊先生：交易部总监
刘杰文先生：专户投资部总监，投 资经理
（3）总经理和督察长列席投资决策委员会会议。 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司（简称“中国光大银行” ）
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
成立时间：1992 年8 月18 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：404.3479 亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号： 中国证监会证监基字[2002]75 号
联系人：张建春
电话：010-63639180
传真：010-63639132
网址：www.cebbank.com
（二）主要人员情况
法定代表人唐双宁先生，历任中国人民建设银行辽宁省分行办公室副主任
（主持 工作） ，中 国人 民建设 银行沈 阳市 分行 常务副 行长， 中国 人民 银行沈 阳市
分行副行长、 党组副书记， 中国人民银行辽宁省分行党组成员兼沈阳市分行行长、
党组书记， 中国人民银行信贷管理司司长， 中国人民银行货币金银局局长， 中国
人民银行银行监管一司司长， 中国银行业监督管理委员会党委委员、 副主席。 现
任中国光大集团董事长、 党委书记， 中国光大银行董事长、 党委书记， 光大证券
股份有限公司董事长， 中国光大控股 有限公司董事会主席， 中国光大国际有限公
司董事会主席。
行长郭友先生， 历任国家外汇管理局外汇储备业务中心外汇交易部主任， 中
国投资公司 （新加坡） 总经理， 中国人民银行外资金融机构管理司副司长， 中国
光大银行副行长， 中国光大 （集团） 总公司执行董事、 副总经理兼中国光大控股
有限公司行政总裁， 现任中国光大 （集团） 总公司副董事长、 中国光大银行股份融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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有限公司副董事长、行长。
陈昌宏先生， 北京大学法学学士、 硕士。 曾任中共中央联络部干部， 四川光
大资产管理公司董事、 常务副总经理， 中国光大银行昆明分行副行长。 现任中国
光大银行股份有限公司 投资托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止2013 年9 月30 日 ，中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司 托 管 国 投 瑞 银 创 新 动 力
股票型证券投资基金、 国投瑞银景气行业证券投资基金、 国投瑞银融华债券型证
券投资基金、摩根士丹 利华鑫资源优选混合型 证券投资基金(LOF) 、 摩根士丹利
华鑫基础行业证券投资基金、 工银瑞信保本混合型证券投资基金、 博时转债增强
债券型证券投资基金、 大成策略回报股票型证券投资基金、 大成货币市场证券投
资基金、 建信恒稳价值混合型证券投资基金、 光大保德信量化核心证券投资基金、
光大保德信添天利季度开放短期理财债券型 证券投资基金、 国联安双佳信用分级
债券型证券投资基金、 泰信先行策略开放式证券投资基金、 招商安本增利债券型
证 券 投资 基金 、 中欧 新动 力 股票 型证 券 投资 基金 （LOF ） 、 国 金通 用国 鑫 灵活 配
置混合型发起式证券投资基金、 农银汇理深证100 指数增强型证券投 资基金、 益
民核心增长灵活配置混合型证券投资基金、 建信纯债债券型证券投资基金、 兴业
商业模式优选 股票型证 券投资基金、 工银瑞信 保本2 号混合型发 起式 证券投资基
金、 国金通用沪深300 指数分级证券投资基金， 共23只证券投资基金 ， 托管基金
资产规模463.82 亿元。 同时， 开展了证券公司集合资 产管理计划、 专户理财、 企
业年金基金、QDII 、 银 行理财、 保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金
信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务 。
三 、相 关服务 机构
（一）销售机构
1、直销机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
电话： （0755）83575993 、83575992
传真： （0755）82904048 、82904007 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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联系人：曹丽丽、 杨蔓
客服电话：400-880-6868
公司网站：www.ubssdic.com
2、代销机构：
（1）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号
法定代表人：唐双宁
电话：010-63636150
传真：010-63636157
联系人：薛军丽
客服电话：95595
公司网站：www.cebbank.com
（2）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010-66107914
联系人：陶仲伟
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）
法定代表人：王洪章
电话：010-67596084
传真：010-66275654
联系人：王琳
客服电话：95533 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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网站：www.ccb.com
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话：010-66596688
联系人：客户服务中心
客服电话：95566
网站：www.boc.cn
（5）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真：010-85109219
联系人：客服中心
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（6）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：曹榕
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
（7）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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法定代表人：董文标
电话：010-58560666
传真：010-57092611
联系人：杨成茜
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（8）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝 阳门北大街8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：010-65558888
传真：010-65550827
联系人：郭伟
客服电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（9）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
电话：010-85238820
传真：010-85238680
联系人：刘军祥
客服电话：95577
公司网站：www.hxb.com.cn
（10）北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话：010-66223587 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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传真：010-66226045
联系人：谢小华
客服电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
（11）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（12）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南 东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南 东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
（13）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：高天 虞谷云 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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客服电话：95528
公司网站: www.spdb.com.cn
（14）兴业银行股份有限公司
住所：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：上海江宁路 168 号9 楼
法定代表人：高建平
电话：021-52629999-218964
联系人：梁曦
客服电话：95561
公司网站：www.cib.com.cn
（15）江苏吴江农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表人：陆玉根
电话：0512-63969841
传真：0512-63969841
联系人：王健
客服电话：0512-96068、400-8696-068
公司网站：www.wjrcb.com
(16)包商银行股份有限公司
住所：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联系人：刘芳
客服电话：96016 （内 蒙、 北京） ，967210 （ 深圳、 宁波） ，65558555 （成都）
公司网站：http://www.bsb.com.cn/ 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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(17) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
住所：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张晨
电话：0571—87923324
传真：0571—87923314
联系人：胡莹
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（18 ）大连银行股份有 限公司
住所：大连市中山区中山路 88 号
办公地址：大连市中山区上海路 51 号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人：李格格
客服电话：4006640099
公司网站：www.bankofdl.com
（19）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：95521
公司网站：www.gtja.com
（20）中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
传真：010-65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com
（21）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（22）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客服电话：95565 、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（23）广发证券股份有限公司
住所： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、41 、42、
43、44 楼
法定代表人：孙树明 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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电话：95575 或致电各地营业网点
传真：020-87555305
联系人：黄岚
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
（24）中国银河证券股份有限公 司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
客服电话：400-888-8888
公司网站：www.chinastock.com.cn
（25）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553
公司网站：www.htsec.com
（26）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址： 南京市中山东路90 号华泰证券大 厦、 深圳市福田区深南大道4011
号港中旅大厦24 楼
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南京） 、0755-82492962 （深圳） 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
16
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（27）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话：021-33388215
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或4008895523
公司网站：www.sywg.com
（28）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场 1 号楼21 层
法定代表人：兰荣
电话：0591-38162212
传真：0591-38507538
联系人：黄英
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（29）湘财证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼
办公地址：湖南省长沙市 天心区湘府中路 198 号标志商务中心11 楼
法定代表人：林俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人：赵小明
客服电话：400-888-1551 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
17
公司网站：www.xcsc.com
（30）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：李芳芳
客服电话：4008888788 、95525
公司网站：www.ebscn.com
（31）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：0755-22626391
传真：0755-82400862
联系人：郑舒丽
客服电话：95511-8
公司网站：www.pingan.com
（32）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
法定代表人：许刚
电话：021-68604866
传真：021-50372474
联系人：李丹
客服电话：400-620-8888
公司网站：www.bocichina.com.cn
（33）国盛证券有限责任公司 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话：0791-86281305
传真：0791-86285337
联系人：陈明
客服电话：4008222111
公司网站：www.gsstock.com
（34）华安证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
法定代表人：李工
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
联系人：甘霖
客服电话：96518 （安徽） 、4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（35）中信证券（浙江） 有限责任公司
住所：杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 楼、20 楼
办公地址：杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦 19 楼、20 楼
法定代表人：沈强
电话：0571-87112507
传真：0571-85783771
联系人：王霈霈
客服电话：0571-95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
（36）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层1507-1510 室
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人：吴忠超
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
（37）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经 七路86 号
办公地址：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人：吴阳
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（38）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客服电话：4008-001-001
公司网站：www.essence.com.cn
（39）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328112 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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传真：010-58328748
联系人：牟冲
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（40）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
办公地址：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人：祝丽萍
客服电话：95578
公司网站：www.gyzq.com.cn
（41）第一创业证券 有限责任公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座25、26 层
法定代表人：刘学民
电话：0755-82485087
传真：0755-82485081
联系人：崔国良
客服电话：400-888-1888
公司网站：www.fcsc.com
（42）财通证券有限责任公司
住所：杭州市解放路 111 号金钱大厦
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人：夏吉慧
电话：0571-87925129
传真：0571-87818329 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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客服电话：0571-96336（上海地区962336 ）
公司网站：www.ctsec.com
（43）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
联系人：刘阳
客服电话：0755-33680000、400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（44）渤海证券股份有 限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人：胡天彤
客服电话：400-651-5988
公司网站：http://www.bhzq.com
（45）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原 市府西街69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618、95573
公司网站：www.i618.com.cn 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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（46）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层
及第04 层01、02 、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21 、22、
23 单元
办公地址： 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第4 、18 层
至21 层
法定代表人：龙增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人：刘毅
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
（47）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层－29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼 21 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326173
联系人：胡月茹
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（48）广州证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：刘东
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：020-961303 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
23
公司网站：www.gzs.com.cn
（49）东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人：张运 勇
电话：0769-22100155
传真：0769-22119426
联系人：乔芳
客服电话：0769-961130
公司网站：www.dgzq.com.cn
（50）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：刘化军
电话：021-20333333
传真：021-50498851
联系人：021-50498825
客服电话：95531 ；400-888-8588
公司网站：www.longone.com.cn
（51）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336 号
办公地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
电话：021-53519888
传真：021-53519888
联系人：张瑾
客服电话：021-962518 、4008-918-918
公司网站：www.962518.com
（52）国都证券有限责任公司 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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住所：北京市东城 区东直门南大街3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（53）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人：刘一宏
客服电话：4006-600109；95105111（四川省内拨打）
公司网站：www.gjzq.com.cn
（54）万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
联系电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
（55）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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法定代表人：孙名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：张宇宏
客服电话：400-666-2288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（56）华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-68777222
传真：021-68777222
联系人：汪明丽
客服电话：400-820-9898
公司网站：www.cnhbstock.com
（57）财富证券有限责任公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心26 层
法定代表人：孙智勇
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人：郭磊
客服电话：0731-84403350
公司网站：www.cfzq.com
（58）华西证券有限责任公司
住所：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼（深圳总部）
法定代表人：杨炯洋
电话：028-83025723 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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联系人：金达勇
客服电话：4008-888-818
公司网站：www.hx168.com.cn
（59）方正证券股份有限公司
住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（60）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：唐静
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
（61）宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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公司网站：www.hysec.com
（62）国联证券股份有限公司
住所：江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦 6 层
办公地址：江苏省无锡市 太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦702
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：沈刚
客服电话：95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（63）中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层
办公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人：李剑阁
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉 武明明
公司网站：www.cicc.com.cn
（64）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
客服电话：96326 （福建省外加拨0591）
公司网站：www.hfzq.com.cn
（65）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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办公地址：南昌市 红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦41 层
法定代表人：杜航
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
公司网站：www.avicsec.com
（66）中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话：010－84588888
传真：010－84865560
联系人：陈忠
客服电话：95548
公司网站：www.cs.ecitic.com
（67）华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市 城关区东岗西路638 号
办公地址：甘肃省兰州市 城关区东岗西路 638 号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890619
传真：0931-48901628
联系人：李昕田
客服电话：400-689-8888
公司网站：www.hlzqgs.com
（68）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区 金融大街8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座 3 层、5 层
法定代表人：宋德清 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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电话：010-58568235
传真：010-58568284
联系人：黄恒
客服电话：010－58568118
公司网站：www.hrsec.com.cn
（69）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层
法定代表人：卢长才
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人：袁媛
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（70）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人：陈利民
客服电话：967218 、400-813-9666
公司网站：www.ccnew.com
（71）厦门证券有限公司
住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
30
联系人：赵钦
客服电话：0592-5163588
公司网站：www.xmzq.cn
（72）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：上海市浦东世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人：郭林
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：戴莉丽
客服电话：021-63340678
公司网站：www.ajzq.com
（73）财达证券有限责任公司
住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23 至 26 层
法定代表人：翟建强
电话：0311-66006403
传真：0311-66006201
联系人：胡士光
客服电话：4006128888
公司网址：www.S10000.com
（74）东北证券股份有限公司
住所：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
客服电话：400-600-0686 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
31
公司网站：www.nesc.cn
（75）日信证券有限责任公司
住所：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层
法定代表人：孔佑杰
电话： 010-83991716
传真：010-88086637
联系人：陈文彬
客服电话：400-660-9839
公司网站：www.rxzq.com.cn
（76）民生证券有限责任公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：岳献春
电话：010-85127999
传真：010-85127917
联系人：赵明
客户服务电话：400-619-8888
网址：www.mszq.com
（77）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人：吴永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
客户服务电话：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
（78）国海证券股份有限公司 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
32
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：张雅锋
电话：0755-83709350
传真：0755-83700205
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
（79）联讯证券有限责任公司
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
法定代表人：徐刚
电话：0752-2119391
传真：0752-2119396
联系人：丁宁
客户服务电话：400-8888-929
（80）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01（b）单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
电话：021-64339000
传真：021-64333051
联系人：陈敏
客服电话：021-32109999 ；029-68918888
公司网址：www.cfsc.com.cn
(81)浙商证券股份有限公司
住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场A 座
办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
33
法定代表人：吴承根
电话：021-64310572
传真：021-64713795
联系人: 陆云
客服电话：0571-967777
公司网站：www.stocke.com.cn
（82）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
天相投顾网址：http://www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（83）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 I、J 单元
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（84）上海好买基金销售有限公司
住所：上海是虹口区场中路 685 弄37 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903～906 室
法定代表人：杨文斌 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
34
电话：021-58870011
传真：021-68596916
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（85）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市 浦东新区东大道555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（86）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心8 楼 801
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（87）杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州省滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：021-6089 7869 ；0571-2882 9790
传真：0571-26698533 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
35
联系人：周嬿旻
客服电话：4000-766-123
公司网址：market.fund123.cn
（88）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二层
办公地址：上海市龙田路 195 号3C 座10 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
公司网站：www.1234567.com.cn
（89）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华 严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088-8001
传真：010-62028901
联系人：焦琳
客服电话：400-888-6661
公司网站：www.myfund.com
（90）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：胡璇
客服电话：0571-88920897 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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公司网站：www.ijijin.cn
（91）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
电话：021--20835788
传真：021-20835885
联系人:严跃俊
客服电话：400-920-0022
公司网站：licaike.hexun.com
基金管理人可根据有关法律法规规定， 选择其他符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（二）注册登记人：国投瑞银基金管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 638 号7 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
法定代表人：钱蒙
电话： （0755）83575836
传真： （0755）82912534
联系人：冯伟
客服电话：400-880-6868
（三）律师事务所
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座31 层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 39 号建外 SOHO A 座31 层
负责人：王玲
经办律师：靳庆军、宋萍萍
电话： （010）58785588
传真： （010）58785599
联系人：宋萍萍 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
37
（四）会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼17 层01-12 室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室
执行事务合伙人：Ng Alvert Kong Ping 吴港平
电话： （010）58153000、（ 0755）25028288
传真： （010）85188298、（ 0755）25026188
签章注册会计师： 昌华、王华
联系人：李妍明 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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四 、基 金的名 称
本基金名称：国投瑞银 融华债券型证券投资基金。
五 、基 金的类 型
本基金类型：契约型开放式。
六 、基 金的投 资目 标
本基金的投资目标： “追求低风险的稳定收益” ， 即以债券投资为主， 稳健收
益型股票投资为辅， 在有效控制风险的前提下， 谋求基金投资收益长期稳定增长。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性、 长期收益稳定的金融工具， 包括国内
市场依 法发行 的国 债、 金融债 、企业 债（ 含可 转换债 券） 、 公开 发行 上市的 股票
以及中国证监会允许基金投资的 权证及其它金融工具。 投资对象以国债、 金融债
和AAA 信 用 等 级 的 企 业 债 （ 含 可 转 换 债 券 ） 为 主 要 投 资 对 象 ， 以 稳 健 收 益 型 股
票为辅助投资对象。 债券投资不少于基金资产净值的 40%， 持仓比例相机变动范
围是 40 —95%，股票投资的最大比例不超过 40% ，持仓比例相机变动范围是 0—
40% ，除了预期有利的趋势市场外，原则上股票投资比例控制在 20%以内。
八 、基 金的投 资策 略
（一）本基金投资策略包括以下四个方面：
1、采 取自 上而下 的投 资分析 方法 ，根据 国内 外经济 形势 ，在经 济景 气观测
的基础上， 综合分析真实经济因素、 物价水平变化趋势、 国债政策 趋势、 货币市
场与财政货币政策因素， 研判市场投资环境的变化趋势， 给资产配置决策提供指
导。 作为债券型基金， 本基金重点关注利率趋势研判， 根据未来利率变化趋势和
证券市场环境变化趋势，主动调整债券资产配置及其投资比例。
2、根 据收 益率、 流动 性与风 险匹 配原则 以及 证券的 低估 值原则 建构 投资组
合， 合理配置不同市场和不同投资工具的投资比例， 并根据投资环境的变化相机
调整。具体包括：
（1） 根据 交易所 国债 市场、 交易 所企业 债市 场和银 行间 债券市 场债 券的到
期收益率变化、 流动性变化和市场规模情况， 在控制市场风险与流动性风险的基融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
39
础上，相机调 整不同市场间的投资比例。
（2） 根据 未来利 率变 化预期 ，以 久期、 凸性 和利差 监测 为中心 ，合 理配置
短期、中期与长期投资品种结构，控制利率风险，把握不同券种利差套利机会。
对未来利率上涨预期， 除了做好久期与凸性管理外， 本基金还将合理配置固定利
率债券与浮动利率债券的比例。
3、择 机适 当利用 债券 逆回购 工具 、无风 险套 利和参 与一 级市场 承销 或申购
等手段，规避利率风险，增加盈利机会。
4、权证投资策略：
（1） 考量 标的股 票合 理价值 、标 的股票 价格 、行权 价格 、行权 时间 、行权
方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理 价值。
（2 ） 根 据 权 证 合 理 价 值 与 其 市 场 价 格 间 的 差 幅 即 “ 估 值 差 价 （Value
Price ） ”以及权证合理价值对定价参数的敏感性， 结合标的股票合理价值考量，
决策买入、持有或沽出权证。
（3）根据本基金的风险收益特征，确定 本 基金投资权证的具体比例。
5、在 将来 衍生工 具市 场得到 发展 的情况 下， 本基金 将使 用衍生 产品 市场，
控制风险，并把握获利机会。
（二）投资决策
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2）国内外经济形势、利率变化趋势以及行业与上市公司基本面研究；
（3） 投资 对象收 益和 风险的 匹配 关系， 本基 金将在 充分 权衡投 资对 象的风
险和收益的前提下做出投资决策。
2、投资决策与操作程序
根据投资管理原则，本基金采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策与操作流程控制包括投资研究流程、 投资对象备选库的确定、 资产
配置与重大投资项目提案的形成、 投资决议的形成与执行程序、 投资组合跟踪与
反馈以及核对与监督过程。
（1） 投资 决策委 员会 通过定 期和 不定期 的会 议，对 宏观 经济形 势、 利率走
势、 微观经济运行环境和证券市场走势等进行综合分析， 制定本基金投资组合的
资产配置比例等重大决策。
（2） 研究 部根据自 身研究成果， 出具宏观经济分析、 投资策略、 债券分析、融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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行业分析和上市公司研究等各类报告和投资建议， 为投资决策委员会和基金经理
提供决策依据。
（3） 基金 经理在 遵守 投资决 策委 员会制 定的 投资原 则的 前提下 ，根 据研究
部提供的投资建议、 其它信息渠道和自己的分析判断， 做出具体的投资决策， 构
建投资组合。
（4） 合规 与风险 控制 委员会 定期 召开会 议， 对基金 投资 组合进 行绩 效和风
险评估，并提出风险控制意见 。
（5） 基金 管理人 有权 根据环 境的 变化和 实际 的需要 对上 述投资 决策 程序进
行合理的调整。
3、权证投资的风险控制措施
（1） 本基 金管理 人对 各基金 的权 证投资 实行 严格的 授权 管理制 度。 各基金
对权证的投资， 必须在相应的授权范围内操作。 超出基金经理授权范围的投资决
策， 必须分别经投资部总监、 分管投资的副总经理或投资决策委员会批准后， 才
能执行。
（2） 在本 基金管 理人 基金投 资管 理交易 程序 中，设 置有 关权证 投资 交易阀
值，确保基金的权证投资符合各项比例限制和授权制度。
（3） 原则上， 各相关基 金不得投资沪深300 成份股以外的公司发行的权证和
注册资本在10亿元人民币以下的证券公司发行的权证产品。 投资于该限制之外的
权证，必须报本基金管理人投资决策委员会审核批准 。
（4） 交易 部负责 具体 的交易 执行 ，履行 一线 监控的 职责 ，监控 内容 包括但
不限于权证投资比例要求、投资权限等。
（5）监察稽核部负责对权证投资的合法、合规性进行监控。
（6） 借鉴 国际通 用的 权证风 险管 理方法 ，评 估权证 及其 组合风 险， 并与标
的股票合并风险管理。
九 、基 金的业 绩比 较标准
业绩比较基准＝80% ×中信标普全债指数＋20%×中信标普300指数
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金的风险收益特征： 本基金属于预期风险相对可控、 预期收益相对稳定
的低风险基金品种， 具有风险低、 收益稳的特征， 预期长期风险回报高于单纯的融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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债券基 金品种，低于以股票为主要投资对象的基金品种。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本投资 组合 报告 所载数 据截至2013年9月30 日 ，本报 告中 所列财 务数 据未经
审计。
1、基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 229,745,786.02 36.75
其中：股票 229,745,786.02 36.75
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 253,104,936.10 40.49
其中：债券 253,104,936.10 40.49
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 40,000,000.00 6.40
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 99,180,791.18 15.87
7 其他各项资产 3,065,189.36 0.49
8 合计 625,096,702.66 100.00
2、按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 130,990,384.22 22.44
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
－ －
E 建筑业 2,552,000.00 0.44 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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F 批发和零售业 13,367,193.75 2.29
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
37,655,971.26 6.45
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 4,233,931.00 0.73
M 科学研究和技术服务业 3,296,554.80 0.56
N 水利、环境和公共设施管理业 23,528,939.10 4.03
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 14,120,811.89 2.42
S 综合 － －
合计 229,745,786.02 39.36
3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002236 大华股份 733,203 33,419,392.74 5.73
2 002653 海思科 1,003,150 23,102,544.50 3.96
3 300070 碧水源 494,693 20,134,005.10 3.45
4 300017 网宿科技 328,423 18,720,111.00 3.21
5 600436 片仔癀 113,448 13,937,086.80 2.39
6 002241 歌尔声学 280,749 11,870,067.72 2.03
7 002415 海康威视 447,931 11,825,378.40 2.03
8 300228 富瑞特装 117,313 9,102,315.67 1.56
9 002038 双鹭药业 142,881 7,979,903.85 1.37
10 300133 华策影视 195,861 7,930,411.89 1.36
4、按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 138,627,000.00 23.75
其中：政策 性金融债 138,627,000.00 23.75
4 企业债券 11,814,000.00 2.02
5 企业短期融资券 － －
6 中期票据 － －
7 可转债 102,663,936.10 17.59
8 其他 － －
9 合计 253,104,936.10 43.36
5、按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 113002 工行转债 553,850 61,383,195.50 10.52
2 130311 13进出11 500,000 49,595,000.00 8.50
3 100416 10农发16 300,000 29,610,000.00 5.07
4 110310 11进出10 200,000 19,966,000.00 3.42
5 120219 12国开19 200,000 19,784,000.00 3.39
6、按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、按公允价值占基金资产净值 比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易 。
10、投资组合报告附注
融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
44
（1 ）本基金投资的前十名证券发行主体本期没有被监管部门立案调查的,
在报告编制日前一年内也未受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。
（3）其他资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 202,054.36
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 2,306,631.52
5 应收申购款 556,503.48
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 3,065,189.36
（4）持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 113002 工行转债 61,383,195.50 10.52
2 110017 中海转债 16,628,400.00 2.85
3 113001 中行转债 12,162,647.70 2.08
4 110018 国电转债 5,443,000.00 0.93
5 113003 重工转债 5,255,967.60 0.90
6 110007 博汇转债 1,790,725.30 0.31
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
（6） 本基 金本期 未投 资托管 行股 票、未 投资 控股股 东主 承销的 证券 ，未从
二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证， 投资流通受限证券未违反相 关法
规或本基金管理公司的规定。 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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十 二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
国投瑞银融 华 债 券 型 基 金 历 史 各 时 间 段 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益率比较表 （截止2013 年9月30日）
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2003.04.16 （基
金合同生效日）
至2003.12.31
5.92% 0.34% -2.65% 0.26% 8.57% 0.08%
2004.01.01 至
2004.12.31
0.16% 0.56% -3.99% 0.29% 4.15% 0.27%
2005.01.01 至
2005.12.31
8.49% 0.42% 8.04% 0.27% 0.45% 0.15%
2006.01.01 至
2006.12.31
62.29% 0.65% 19.41% 0.29% 42.88% 0.36%
2007.01.01 至
2007.12.31
55.81% 0.96% 21.53% 0.47% 34.28% 0.49%
2008.01.01 至
2008.12.31
-23.63% 0.89% -10.95% 0.60% -12.68% 0.29%
2009.01.01 至
2009.12.31
42.73% 1.03% 15.48% 0.41% 27.25% 0.62% 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
46
2010.01.01 至
2010.12.31
7.12% 0.72% -0.29% 0.32% 7.41% 0.40%
2011.01.01 至
2011.12.31
-8.62% 0.50% -2.59% 0.27% -6.03% 0.23%
2012.01.01 至
2012.12.31
1.71% 0.71% 4.99% 0.26% -3.28% 0.45%
2013.01.01 至
2013.06.30
10.32% 0.81% -0.24% 0.31% 10.56% 0.50%
2013.07.01 至
2013.09.30
5.95% 0.81% 2.46% 0.29% 3.49% 0.52%
自基金合同生效
至今
269.15% 0.73% 56.85% 0.36% 212.30% 0.37%
注：1 、本 基金以 债券 投资为 主， 稳健收 益型 股票投 资为 辅；其 中， 债券投
资占基金资产的比例为40-95%， 股票投资占基金资产的比例为0%-40%。 为此， 综
合基金资产配置与市场指数代表性等因素， 本基金选用市场代表性较好的中信标
普全债 指数和 中信 标普300指数 加权作 为本 基 金的投 资业绩 评价 基准 ，具体 业绩
比较基准为80%×中信标普全债指数＋20%×中信标普300指数。2、 本基金对业绩
比较基准采用每日再平衡的计算方法。
融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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十 三、 费用概 览
（一）与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关的费用种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的证券交易费用；
（7）基金的银行汇划费用；
（8） 按照 国家有 关规 定和《 基金 合同》 约定 ，可以 在基 金财产 中列 支的其
他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、与基金运作有关费用的计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管 理人 的管 理费 以 前一日 的 基 金资 产净 值 的0.75%年 费率 计提 。 计算 方
法如下：
H＝E×0.75%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若遇法定节假日、 休息日等，
支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
基金托 管人 的托管 费按 前一日 的基 金资产 净值 的2‰ 的年 费率计 提。 计算方
法如下：
H＝E×2‰/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资 产净值
基金托管人的托管费每日计算， 每日计提， 按月支付， 由基金管理人向基金融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金财产中一次性支取， 若遇法定节假日、 休息日等， 支付日期顺
延。
（3）其他基金运作费用的支付方式
本条第1 款第3 至第7 项 费 用 由 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 规 及 相 关 合 同 等 的 规
定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等 不列入基金费用。
4、基金管理费和托管费的调整
基金管理人和基金托管人可以磋商酌情调低基金管理费和基金托管费， 经中
国证监会核准后公告， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新
的费率实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
（二）与基金销售有关的费用
1、申购费率
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费。 投资者选择在申购
时交纳的称为前端申购费， 投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费。 投资者
选择红利 再投资所转成的份额不收取申购费用。 本基金面向通过基金管理人的直
销中心申购的养老 金客户， 在前端申购时实施特定申购费率， 后 端申购费率保持
不变；对于非养老金客户， 本基金将继续实施原有费率。
本基金实施特定申购费率的养老金客户范围包括 基本养老基金与依法成立
的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金， 包括： 全国社会
保障基金； 可以投资基金的地方社会保障基金； 企业年金单一计划以及集合计划。
如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型， 我司将在招募说明书
更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
后端申购业务目前仅在本公司的直销中心、中国光大银行 、中国建设银行、
招商银行 及其代销网点办理。 基金管理人可以根据情况增加办理后端申购业务的
代销机构，并另行公告。
（1） 前端申购费率
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 前 端 申 购 本 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 申 购 费 率融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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见下表：
申购金额（M） 申购费率
M<100 万元 0.26%
100万元≤M<500万元 0.16%
500万元≤M<1000万元 0.04%
M≥1000 万元 每笔1000元
非养老金客户 前端申购本基金份额的申购 费率见下表：
申购金额（M） 申购费率
M<100 万元 0.65%
100 万元≤M<500 万元 0.50%
500 万元≤M<1000 万元 0.20%
M≥1000 万元 每笔1000 元
（2）后端申购费率
投资者选择交纳后端申购 费时， 费率按持有时间递减， 具体费率如下 表所示 ：
持有期 申购费率(%)
1 年以下 0.8
1 年—2 年（含1 年） 0.7
2 年—3 年（含2 年） 0.2
3 年以上（含 3 年） 0
（3） 本基 金申购 费由 基金管 理人 支配使 用， 不列入 基金 财产 ， 主要 用于本
基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（4）基金申购费用的计算公式
前端申购费用＝申购金额×前端申购费率/ （1＋前端申购费率）
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
2、赎回费率
（1）本基金的赎回费率随持有基金时间的递增而相应递减,如下表所示:
持有期 赎回费率(%)
1 年以下 0.5
1 年—2 年（含1 年） 0.4 融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
50
2 年—3 年（含2 年） 0.1
3 年以上（含 3 年） 0
（2）本基金赎回费用由基金赎回人承担。
（3） 赎回费用中归入基金财产部分的比例为赎回费用总额的25%， 其余部分
作为注册登记费和其他手续费支出。
（4）基金赎回费用的计算公式
赎回费用＝赎回份额×基金份额净值×赎回费率
3、转换费
投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行基金转
换。 基金转换的数额限制、 转换费率等具体规定详见本基金管理人发布的基金转
换公告。
4 、基金 管理 人可 以根据 情况调 整申 购费 率、赎 回费率 和收 费方 式。申 购费
率最高不超过3%， 赎回费率最高不超过1%。 基金管理人必须最迟于新的费率和收
费方式实施日前3个工作日在至少一种指定媒体上刊登公告。
融华基 金 招 募说 明书 （2013 年 11 月 更新 ）摘要
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中 华人 民共和国证券投资基金法》 （以下简称 《基 金法》 ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管
理方法 》 （以 下简称 《 销售办 法》 ） 、 《证 券投 资基金 信息披 露管理 办 法》 （ 以下简
称《信 息披露 办法 》 ） 及其他 有关法 律法 规的 要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金
实施的 投资管 理活 动， 对2013年5月29 日刊 登 的本基 金 招募 说明 书进 行了更 新 ，
更新的主要内容如下：
1、在 “重 要提示 ”部分 ，更 新了招 募说 明书内 容的 截止日 期及 投资组 合报
告的截止日期。
2、在 “三 、基金 管理 人” 部分 ， 更新了 基金 管理人 概况 和 主要 人员 情况的
信息 。
3、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的信息。
4、在 “五 、 相关 服务 机构” 部分 ， 更新 了原 有代销 机构 信息， 增加 了新增
代销机构的概况 。
5、在 “八 、基金 的投 资”部 分， 更新了 本基 金最近 一期 投资组 合报 告的内
容。
6、在“九、基金的业绩”部分，说明了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在 “二 十一、 其他 应披露 事项 ”部分 ，更 新披露 了自 上次招 募说 明书更
新截止日以来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本更新招募说明
书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书详细内容， 可登录 国投瑞银 基
金管理有限公司网站www.ubssdic.com。
国投瑞银基金管理有限公司
二〇一三年十一月二十八日
