国联安德 盛 小盘精选 证 券投资基 金
招募说明 书( 更新) 摘要
基金管理 人：国 联 安基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 工商银行 股份有 限 公司
重要提示
本 基 金 由 基 金 管 理 人 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2004]19 号文 批 准 募 集 设
立 ，核准日期为 2004 年 2 月 27 日。本基金 的基金合同于 2004 年 4 月 12 日正
式生效。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本 摘 要 根 据 基 金 合 同 和 基 金 招 募 说 明 书 编 写 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 。 基金
合 同 是约 定基 金 当事 人之 间 权利 、义 务 的法 律文 件 。基 金投 资 人 自 依基 金 合同
取 得 基金 份额 ， 即成 为基 金 份额 持有 人 和本 基金 合 同的 当事 人 ，其 持有 基 金份
额 的 行为 本身 即表 明其对 基 金合 同的 承认 和接受 ， 并按 照《 基金 法》 、 《 运 作 办
法》 、 基金合同及其他 有关规定享有权利、 承 担义务。 基金投资人欲 了解基金 份
额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2013 年10 月12 日， 有关财务数
据和净值表现截止日为 2013 年9 月30 日(财务数据未经审计)。
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一、 基金合同生 效 的日期：2004 年 4 月 12 日
二、 基金管理人
（一）基 金管理人概况
基金管理人名称： 国联安基金管理有限公司
住所：
上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
办公地址：
上海市浦东新区 陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 9 楼
设立日期：
2003 年4 月3 日
法定代表人：
庹启斌
电话：
021-38992888
联系人：
童鹭榕
本 基 金 管 理 人 是 经 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字[2003]42 号 文 批 准 ， 由 国 泰 君 安
证券 股 份 有 限 公 司 和 德 国 安 联 集 团 共 同 发 起 设 立 的 中 外 合 资 基 金 管 理 公 司 。 公
司注册资本为1.5亿元人民币 ，目前股权结构：国泰君安证券股份有限公司出资
比例为51% ； 德国安联集团出资比例为49%。
（ 二）主 要人员情况
1、董事会成员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债 券部总经理、
副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ）Andrew Douglas Eu （余义焜）先生，副董事长，工商管理硕士。历
任怡富证券投资有限公司高级研究分析员、投资经理、董事（地区业务） 、JF资
产 管 理 有 限 公 司 董 事 、 行 政 总 裁 。 现 任 德 盛 安 联 亚 太 区 行 政 总 裁 、 董 事 、 德 盛
安联资产管理香港有限公司董事、RCM Asia Pacific Limited 行政 总裁、董事、
RCM Japan Co., Ltd. 董事、香港证券及期货事务 监察委员会咨询委员会委员。
（3 ）George Alan McKay 先生，董事，英国牛津A类等级标准（经济学和英
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文 ） 。 历 任 英 国Save & Prosper 管 理 有 限 公 司 （ 富 林 明 集 团 ） 董 事 ， 怡 富 资 产
管 理 公 司 （ 香 港 ） 营 运 董 事 、 常 务 董 事 ， 摩 根 富 林 明 资 产 管 理 公 司 （ 香 港 ） 常
务 董 事 ， 纽 约 银 行 梅 隆 公 司 （ 原 为 梅 隆 国 际 投 资 管 理 公 司 ） 执 行 董 事 。 现 担 任
德盛安联亚太区营运总监，及德盛安联环球营运总监。
（4 ） 邵 杰 军 先 生 ， 董 事 、 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。1993 年4 月 起 任 职 于 万 国
证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998 年6 月加盟华安基金管理有限公
司 ， 担 任 常 务 副 总 裁 ， 先 后 分 管 投 资 研 究 、 市 场 营 销 、 海 外 投 资 管 理 等 多 个 业
务 领 域 。2011 年11 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有
限公司董事、总经理。
（5 ）汪卫杰先生，董事，经济学硕士，会计师职称。1994年起进入金融行
业 ， 历 任 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 部 主 管 、 稽 核 部 副 总 经 理 、 资 金 计 划 部 副
总 经 理 、 长 沙 营 业 部 总 经 理 、 财 务 总 部 总 经 理 、 深 圳 分 公 司 总 经 理 助 理 、 计 划
财 务 总 部 总 经 理 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 务 总 部 总 经 理 、 资 产 负 债
管 理 委 员 会 专 职 主 任 委 员 、 子 公 司 管 理 小 组 主 任 。 现 担 任 国 泰 君 安 证 券 股份有
限公司监事会办公室主任、纪检监察室主任。
（6 ）程静萍女士，独立董事，大专学历，高级经济师职称。历任上海市财
政 局 副 科 长 、 副 处 长 、 处 长 、 局 长 助 理 ， 上 海 市 财 政 局 、 税 务 局 副 局 长 ， 上 海
市 计 划 委 员 会 、 市 物 价 局 副 主 任 兼 局 长 ， 上 海 市 发 展 计 划 委 员 会 、 发 展 改 革 委
员 会 副 主 任 、 第 十 届 全 国 人 大 代 表 、 上 海 市 决 策 咨 询 委 员 会 专 职 委 员 。 现 任 上
海 市 创 业 投 资 行 业 协 会 会 长 、 上 海 银 行 独 立 董 事 、 上 海 市 宏 观 经 济 学 会 专 家 委
员会主任。
（7 ）王鸿嫔女士，独立董事，法学士。历任台湾摩根资产管理旗下的怡富
证 券 投 资 信 托 有 限 公 司 副 总 经 理 、 怡 富 证 券 投 资 顾 问 公 司 总 经 理 ， 中 国 摩 根 资
产 管 理 董 事 总 经 理 、 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司 总 经 理 。 现 主 要 从 事 教 育 工 作
和公益活动。
（8 ） 胡斌先生， 独立董 事， 特许金融分析师(CFA)， 美国伊利诺伊大学(UIUC)
工商管理硕士（MBA） 、上海交通大学管理工程博士。2000年1月起，于纽约银行
梅隆资产管理公司担任Standish Mellon 量化分析师、 公司副总裁，Coefficient
Global 公 司 创 始 人 之 一 兼 基 金 经 理 。2007 年11 月起，于 纽 银 梅 隆 西 部 基 金 管 理
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有限公司 （筹建）担任筹建组副组长。2010年7 月起，于纽银梅隆西部基金管理
有 限 公 司 担 任 首 席 执 行 官 （ 总 经 理 ） 。2013 年2 月 起 至 今 ， 于 上 海 系 数 股 权 投 资
基金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
2、监事会成员
（1 ）元湉伟女士，监事，北京大学光华管理学院工商管理硕士。从参加工
作 至 今 ， 有 着 近30 年 的 丰 富 金 融 从 业 经 历 。 先 后 在 中 国 工 商 银 行 大 连 分 行 从 事
出 纳 、 会 计 、 信 息 技 术 等 工 作 ； 中 国 工 商 银 行 信 托 公 司 证 券 部 副 主 任 ；1994 年
加 入 君 安 证 券 有 限 公 司 任 大 连 营 业 部 总 经 理 助 理 ；1999 年 担 任 国 泰 君 安 证 券 股
份 有 限 公 司 大 连 西 安 路 营 业 部 副 总 经 理 ，2004 年 起 任 大 连 营 业 部 总 经 理 ，2005
年 起 任 辽 宁 营 销 总 部 副 总 经 理，2007 年 起 任 辽 宁 营 销 总 部 总 经 理 ，2009 年起担
任辽宁分公司总经理；2012年起任财富管理部总经理。
（2 ） 庄小慧女士， 监事， 法律硕士。 历任Bell, Temple 见习律师、McCague,
Peacock, Borlack, McInnis & Lloyd 大律师及事务律师助理、金杜律师事务所
事 务 律 师 助 理 、 瑞 士 再 保 险 公 司 法 律 顾 问 。 现 任 德 盛 安 联 资 产 管 理 （ 亚 太 ） 有
限公司法律顾问。
（3 ）朱慧女士，职工监事，经济学学士，历任国泰证券有限公司、国泰君
安 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 部 副 经 理 ，2003 年 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现
任财务部总监。
（4 ）刘涓女士，职工监事，经济学学士，2003年加入国联安基金管理有限
公司，现任基金事务部副总监。
3、公司高级管理人员
（1 ）庹启斌先生，董事长，经济学博士。历任华东师范大学国际金融系讲
师 、 君 安 证 券 有 限 公 司 万 航 渡 路 营 业 部 经 理 、 资 产 管 理 公 司 研 究 部 经 理 、 香 港
公司研究策划部经理、研究发展中心主任、经纪管理部总经理、债券部总经理、
副 总 裁 ， 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 。 现 任 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司
执行董事、党委委员；国联安基金管理有限公司董事长。
（2 ） 邵 杰 军 先 生 ， 董 事 、 总 经 理 ， 研 究 生 学 历。1993 年4 月 起 任 职 于 万 国
证券公司和申银万国证券股份有限公司。1998 年6 月 加 盟 华 安 基 金 管 理 有 限 公
司 ， 担 任 常 务 副 总 裁 ， 先 后 分 管 投 资 研 究 、 市 场 营 销 、 海 外 投 资 管 理 等 多 个 业
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务 领 域 。2011 年11 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 现 担 任 国 联 安 基 金 管 理 有
限公司董事、总经理。
（3 ）周浩先生，督察长，法学硕士。曾先后任职于中国证券监督管理委员
会和上海航运产业基金管理有限公司。2012 年2 月 加 盟 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公
司，现担任国联安基金管理有限公司督察长。
（4 ）李柯女士，副总经理，经济学学士。历任中国建设银行上海分行国际
业 务 部 、 上 海 联 合 财 务 有 限 公 司 资 金 财 务 部 副 经 理 、 经 理 、 营 运 负 责 人 兼 内 部
审 计 师 、 公 司 副 总 经 理 、 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司 财 务 总 监 、 总 经 理 助 理 ， 现
担任国联安基金管理有限公司副总经理。
（5 ）魏东先生，副总经理，经济学硕士。曾任职于平安证券有限责任公司
和国信证券股份有限公司；2003 年1月加盟华宝兴业基金管理有限公司，先后担
任 交 易 部 总 经 理 、 华 宝 兴 业 宝 康 灵 活 配 置 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 和 华 宝 兴 业 先
进 成 长 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 投 资 副 总 监 及 国 内 投 资 部 总 经 理 职 务 。
2009 年6 月 加 入 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司, 先 后 担 任 总 经 理 助 理 、 投 资 总 监 的 职
务。2009 年9月起，担任国联安德盛精选股票证券投资基金的基金经理。2009年
12 月至2011 年8月，兼任国联安主题驱动股票型证券投资基金的基金经理。现担
任国联安基金管理有限公司副总经理。
（6 ） 满黎先生， 副总 经理， 研究生学历。 曾 任职于华安基金管理有限公司，
先后担任上海分公司高级投资顾问、西安分公司总经理、华东业务总部总经理、
北京总部高级董事总经理；2012 年9月加盟国联安基金管理有限公司，担任市场
总监。自2012年11月起，担任国联安基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理简介
（1 ）现任基金经理：
邹新进 先生，硕士。邹 新进 先生于2004 年7 月加盟中信建投证券有限责任公
司（前身为华夏证券有限责任公司）任分析师。2007 年7 月加入国联安基金管理
有限公司， 曾先后担任 高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，2010 年3 月
起 担 任 本 基 金 基 金 经 理 ，2012 年2 月 至2013 年4 月 兼 任 国 联 安 信 心 增 长 定 期 开 放
债券型证券投资基金基金经理。
（2 ）历任基金经理：
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基金经理 担任本基 金基金经理时间
袁柏南先生 2004 年 4 月至 2004 年 9 月
张学军先生 2004 年 7 月至 2006 年 11 月
吴任昊先生 2006 年 12 月至 2007 年 9 月
王轶先生 2006 年 3 月至 2007 年 11 月
吴鹏先生 2007 年 9 月至 2010 年 3 月
5、 投资决策委员会成员
投 资 决 策 委 员 会 是 公 司 基 金 投 资 的 最 高 投 资 决 策 机 构 。 投 资 决 策 委 员 会 由
公 司 总 经 理 、 主 管 投 资 的 副 总 经 理 、 投 资 组 合 管 理 部 负 责 人 、 固 定 收 益 业 务 负
责 人 、 研 究 部 负 责 人 及 高 级 基 金 经 理1-2 人( 根 据 需 要) 组成。 投 资 决 策 委 员 会 成
员为：
邵杰军 （总经理） 投委会主席
魏东 （投资总监、副总经理 ）投委会执行主席
王忠波（研究总监）
冯俊（固定收益部负责人）
高级基金经理1-2 人（根据需要 ）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、 基金托管人
（一）基 金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
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注册资本： 人民 币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
（二）主 要人员情况
截至2013 年9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工179 人 ， 平 均 年 龄
30岁，95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学
历或高级技术职称。
（三）基 金托管业务经营情 况
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自1998年在国内首家提
供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团
队 ，严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ，为 境 内 外 广 大 投 资 者 、金 融 资 产 管 理 机 构 和
企业客户提供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII
资产、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司集合资产管理计划、 证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、
QDII专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩
效 评 估 、风 险 管 理 等 增 值 服 务 ，可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。截
至2013 年9 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金337 只 ， 其 中 封 闭 式5 只，
开放式332 只 。 自2003 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国
《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上
海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的41项最佳托管银行大 奖 ； 是 获 得 奖
项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和
广泛好评。
四、 相关服务机 构
（一） 基 金份额销售机构
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1 、直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
联系人：茅斐
2 、 代销机构
1）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
电话：010-66105662
联系人：查樱
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
2）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人： 常振明
电话：010-65557046
联系人：赵树林
客户服务电话：95558
公司网址：www.bank.ecitic.com
3）名称：交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
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办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话：021-58781234
联系人：曹榕
客户服务电话:95559
公司网址:www.bankcomm.com
4）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61616206
联系人：虞谷云
客户服务电话:95528
公司网址: www.spdb.com.cn
5）名称：国泰 君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
电话：021-38676161
联系人：芮敏琪
客户服务电话:95521
公司网址: www.gtja.com
6）名称：中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人： 王常青
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电话：010-85130577
联系人：魏明
客户服务电话:95587 或400-8888-108
公司网址:www.csc108.com
7）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219275
联系人：李笑鸣
客户服务电话: 95553
公司网址：www.htsec.com.cn
8）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人： 吴永敏
电话：0512-65581136
联系人：方晓丹
客户服务电话：400-8601-555
公司网址： www.dwzq.com.cn
9）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号国元大厦
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
电话：0551-2257034
联系人：李伟卫
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客户服务电话：95578
公司网址：www.gyzq.com.cn
10）名称：华 泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：025-84579763
联系人：万鸣
客户服务电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
11）名称：招商 证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943079
联系人：吴少彬
客户服务电话：95565，400-8888-111
公司网址：www.newone.com.cn
12）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话：021-54033888-2643
联系人：高夫
客户服务电话：95523
公司网址：www.sywg.com
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13）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈有安
电话：010-66568047
联系人：田巍
客户服务电话：400-8888-888
公司网址：www.chinastock.com.cn
14）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
15）名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼
办公地址：广东省广州市天 河北路183 号大都会广场36、38、41 、42
法定代表人： 孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
16）名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
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办公地址：太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客户服务电话：400-6661-618
公司网址：www.i618.com.cn
17）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址： 福州市湖东 路 268 号证券大厦； 上 海市浦东新区民生路 1199
弄证大五道口广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话：0591-38281515
联系人：黄颖
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
18）名称：招商银行股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话：0755- 83077278
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
19）名称：华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 25 层
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18
层、24 层、25 层、26 层
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法定代表人：马昭明
电话： 0755-82493561
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
20）名称：中国建设银行股份有限公司
住所： 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西郊区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－65557046
联系人：王琳
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
21）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话：（010）85238820
联系人：刘军祥
客户服务电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
22）名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田 区金田 路4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人：郑向溢
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电话：0755-82558308
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
23）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼
办公地址：上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼21-29 楼
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
联系方式：021-63325888-3108
客户服务电话：95503
公司网址：www.dfzq.com.cn
24）名称：宏源证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人： 冯戎
联系人：李巍
联系方式：010-88085338
客户服务电话：400-8000-562
公司网址：www.hysec.com
25）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人： 陆华裕
联系人：朱海亚
电话：0574-87011947
客户服务电话：96528、962528（上海）
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公司网址：www.nbcb.com.cn
26）名称：新时代证券有限责任公司
住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼15 层1501
办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心1 号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
电话：010-83561149
联系人：孙恺
客户服务电话：400-6989-898
公司网站：www.xsdzq.cn
27）名称：上海证券有限责任公司
住所：上海西藏中路 336 号
办公地址：上海西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
联系人：王伟力
电话：021-53519888
客户服务电话：400-8918-918，021-962518
公司网址：www.962518.com
28）名称：中国 中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区 益田路6003 号荣超商务中心 A 栋第18 至21 层
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座18-21 层
法定代表人： 龙增来
联系电话：0755-82023442
联系人：刘毅
客户服务电话：400-6008-008
公司网址：www.cjis.cn
29）名称：爱建证券有限责任公司
·17 ·
住所：上海市南京西路 758 号23 楼
办公地址：上海市南京西路 758 号23 楼
法定代表人：郭林
联系电话：021- 62171984
联系人：陈敏
客户服务电话：021-63340678
公司网址：www.ajzq.com
30) 名称：齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系电话：0531-68889157
联系人：王霖
客户服务电话：95538
公司网址：www.qlzq.com.cn
31）名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话：0755-83704098
联系人：曾敬宁
客户服务：0755-83710885
公司网址：www.ytzq.net
32) 名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
·18 ·
法定代表人：孙健一
联系电话：0755-22197874
联系人：蔡宇洲
客户服务电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
33)名称： 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
地址：上海静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系电话：021-33169089
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
34)名称： 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人：庞介民
联系电话：（0471）4961259
联系人：常向东
客户服务电话：0471-4973595
公司网址：www.cnht.com.cn
35) 名称：华宝证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号27 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系电话：021-50122086
·19 ·
联系人：宋歌
客户服务电话：400-8209-898
公司网址：www.cnhbstock.com
36) 名称：信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人： 高冠江
客户服务电话：400-8008-899
联系人：唐静
联系电话：010-88656100
网址：www.cindasc.com
37）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：中国天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58314846
客户服务电话：400-8888-811
公司网址：www.cbhb.com.cn
38）名称：东海证券 有限责任公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
法定代表人：朱科敏
联系人：霍晓飞
联系电话：021-50586660-8644
客户服务电话：400-8888-588
·20 ·
公司网址：www.longone.com.cn
39）名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7 至10 层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
客户服务电话：0591-96326
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
公司网址：www.gfhfzq.com.cn
40）名称：华龙证券有限责任公司
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客户服务电话：96668（甘肃省内） ，400-6898-888
公司网址：www.hlzqgs.com
41)名称：东莞证券有限责任公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表人： 张运勇
联系电话:0769-22119426 或0769-22119351
客户服务电话：0769-961130
联系人：梁健伟
公司网址：www.dgzq.com.cn
42) 名称： 中国银行股份有限公司
·21 ·
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复 兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系电话：010-66594587
联系人：张建伟
客户服务电话：95566
公司网址：www.boc.cn
43）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 室
法定代表人：林义相
联系电话： 010-66045608
联系人：林爽
客户服务电话 ：010-66045555
公司网址：www.txsec.com
44）名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690126
联系人：金喆
客户服务电话：400-6600-109
公司网址：www.gjzq.com.cn
45）名称：平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 层
·22 ·
法定代表人：杨宇翔
客户服务电话：95511
联系人：郑舒丽
联系电话：0755-22626391
公司网址 www.stock.pingan.com
46）名称：中航证券股份有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金
融大厦A 栋41 层
法定代表人：杜航
电话： 0791-6768681
联系人：戴蕾
客户服务电话：400-8866-567
公司网址：www.scstock.com 或 www.avicsec.com
47）名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 1138 号
办公地址：长春市人民大街 1138
法定代表人： 矫正中
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客户服务电话：400-6000-686
公司网址：www.nesc.cn
48）名称：长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
·23 ·
客户服务电话：95579
联系人：李良
电话：027-65799999
客户服务网站 ：www.95579.com
49）名称：中信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： 010-85130579
联系人：张于爱
客户服务电话：400-8895-548
公司网址：www.cs.ecitic.com
50）名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人： 丁之锁
电话：010-58568118
联系人： 林长华
客户服务电话：010-66045555
公司网址： www.hrsec.com.cn
51）名称：中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 21 层
法定代表人：张智河
电话：0532-85022326
·24 ·
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
52）名称：天风证券 股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客户服务电话：400-8005-000
公司网址: www.tfzq.com
53）名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人： 孙名扬
电话：0451-82336863
联系人： 张宇宏
客户服务热线：400-6662-288
公司网址: www.jhzq.com.cn
54）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦19 层、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19 层、20
层
法定代表人：沈强
电话：0571-86078823
联系人：周妍
·25 ·
客户服务电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn
55) 名称：杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
电话：021-60897869 、0571-28829790
联系人：周嬿旻
客户服务电话：400-0766-123
公司网址：www.fund123.cn
56)名称：上海 天天基金销售有限公司
住所：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
电话：021-54509988
联系人：纳小丹
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
57)名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
电话：021-58870011-6706
联系人：陈心恬
客户服务电话：400-7009-665
公司网址：www.ehowbuy.com
·26 ·
58)名称：北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层
法定代表人： 闫振杰
电话：021-58870011-6706
联系人：张晶晶
客户服务电话：400-8886-661
公司网址：www.myfund.com
59）名称：深圳众禄基金销售有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦25 层
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩萍
客户服务电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
60）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
办公地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 室
法定代表人：汪静波
电话：021-38602377
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
61）名称： 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10 层
·27 ·
办公地址： 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场E 座18 楼
法定代表人： 王莉
电话： 021-68419822
联系人： 周轶
客户服务电话： 400-920-0022
网址： licaike.hexun.com
62）名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内
法定代表人：李招弟
电话：010-59393923
联系人：高晓芳
客户服务电话：400-808-0069
网址：www.wy-fund.com
（ 二） 注 册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦9 楼
办公地址：上海市 浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦9 楼
法定代表人： 庹启斌
电话：021-38992888
联系人：仲晓峰
（三）审 计基金资产的会计师事 务所
名称：毕马威华振会计师事 务所
住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼
办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场50 楼
·28 ·
负责人：蔡廷基
电话：021-22122888
联系人：彭成初
（四） 出 具法律意见书的律师事 务所
名称：上海市 海华永泰律师事务所
办公地址：上海 浦东南路855 号世界广场 24 楼
负责人：颜学海
联系电话：021-58773177
传真：021-58773268
联系人：冯加庆
经办律师：颜学海、冯加庆
五、 基金的名称
本基金名称： 国联安 德盛小盘精选证券投资基金
六、 基金的类型
本基金 类型：契约型 开放式（混合型）
七、 基金的投资 目 标
本基金是一只积极成长型股票基金，专注投资于中国 A 股市场上具 有成长
潜 力 的 小 盘 股 。 基 金 管 理 人 将 充 分 利 用 国 内 外 成 功 的 基 金 管 理 经 验 ， 在 严 格 的
风 险 控 制 机 制 下 ， 采 用 积 极 主 动 的 投 资 策 略 ， 通 过 多 角 度 、 多 层 次 的 基 本 面 研
究 ， 充 分 发 掘 小 盘 股 所 具 有 的 潜 在 成 长 性 带 来 的 投 资 机 会 ， 并 通 过 波 段 操 作 的
择时策略追求较高的资本利得收益，从而实现投资者资产的长期增值。
八、 基金的投资 方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市
的股票、债券及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具。
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九、 基金的投资 策 略 及投资程序
本 基 金 的 投 资 基 于 基 金 管 理 人 国 际 化 的 研 究 平 台 ， 融 全 球 分 析 的 资 源 与 中
国 研 究 团 队 的 智 慧 为 一 体 ， 将 定 性 与 定 量 分 析 贯 穿 于 公 司 价 值 评 估 、 投 资 组 合
构 建 以 及 组 合 风 险 管 理 的 全 过 程 之 中 ， 依 靠 坚 实 的 基 础 分 析 和 科 学 的 金 融 工 程
模 型 ， 把 握 股 票 市 场 和 债 券 市 场 的 有 利 投 资 机 会 ， 构 建 最 佳 的 投 资 组 合 ， 实 现
长期优于业绩基准的良好收益。
本基金的投资管理主要分为两个层次： 第一个层次是自下而上的证券选择。
总 体 上 说 ， 对 于 本 基 金 的 投 资 重 点 —— 小 盘 股 而 言 ， 将 采 取 自 下 而 上 的 方 式 ，
综 合 使 用 数 量 化 的 金 融 工 程 模 型 、 科 学 严 谨 的 财 务 分 析 和 深 入 的 上 市 公 司 调 研
与 独 特 的 草 根 研 究 等 多 种 手 段 精 选 个 股 ， 并 在 此 基 础 上 构 建 股 票 投 资 组 合 。 第
二 个 层 次 是 资 产 类 别 配 置 层 面 的 风 险 管 理 ， 即 对 基 金 资 产 在 股 票 、 债 券 和 现 金
三 大 资 产 类 别 间 的 配 置 进 行 实 时 监 控 ， 并 根 据 当 时 的 宏 观 经 济 形 势 和 证 券 市 场
行 情 调 整 资 产 配 置 比 例 ， 达 到 控 制 基 金 风 险 的 目 的 。 总 之 ， 本 基 金 在 投 资 管 理
的 每 一 个 层 次 都 将 定 性 研 究 和 量 化 分 析 有 机 地 结 合 起 来 ， 从 而 保 证 投 资 决 策 的
科学性与风险收益结构的最优性。
1、 自下 而上的股票选择策略
本 基 金 整 体 的 投 资 策 略 以 “ 自 下 而 上 ” 的 股 票 选 择 为 核 心 。 在 股 票 投 资 方
面 的 主 要 对 象 是 未 来 具 备 良 好 成 长 性 并 且 现 时 估 值 水 平 较 低 ， 股 价 中 尚 未 充 分
反 映 公 司 未 来 高 成 长 性 的 小 盘 股 。 通 常 情 况 下 ， 小 盘 股 投 资 将 占 本 基 金 股 票 总
投资的80%以上。在当前中国证券市场环境中，本基金对小盘股的界定方式为：
基金管理人每季度将对中国 A 股市场中的股票 按流通市值从小到大排序并相加，
累计流通市值达到总流通市值 50% 的股票归入小盘股集合； 期间对于未纳入最近
一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等） ，则参照最近一次排序的结
果 决 定 其 是 否 纳 入 小 盘 股 集 合 。 若 因 某 些 小 盘 股 市 值 的 相 对 变 化 而 导 致 小 盘 股
的 投 资 比 例 低 于 基 金 合 同 规 定 的 范 围 ， 本 基 金 将 根 据 市 场 情 况 ， 本 着 投 资 人 利
益最大化的原则，适时予以调整，最长不超过一年。
本 基 金 对 于 小 盘 股 的 界 定 方 式 将 随 中 国 证 券 市 场 未 来 的 发 展 与 变 革 情 况 作
出相应的调整。
成 长 性 和 估 值 水 平 是 本 基 金 选 择 股 票 过 程 中 考 虑 的 两 个 最 主 要 因 素 ， 基 于
对这两方面因素的考量，本基金主要投资于以下两类股票。
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（1 ）在行业处于高速增长时期或公司在行业中具有独特的、短期内难以被
模 仿 的 竞 争 优 势 ， 使 得 公 司 在 未 来 具 有 可 持 续 的 高 成 长 性 ， 并 且 目 前 的 估 值 水
平较低的上市公司；
（2 ）公司的现状不甚理想，但经过深入调研发现，公司的基 本面情况将在
可 预 见 的 未 来 发 生 实 质 性 变 化 ， 使 公 司 的 业 绩 得 以 大 幅 度 增 长 ， 并 且 这 种 基 本
面的变化尚未充分反映到股票价格中的上市公司。
2、资产 类别配置层面的风险管 理
虽 然 本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 采 取 的 是 “ 自 下 而 上 ” 的 投 资 策 略 ， 但 仍 然 要
通 过 灵 活 的 资 产 配 置 手 段 在 股 票 、 债 券 、 现 金 三 大 类 资 产 的 配 置 过 程 中 严 格 控
制 基 金 的 市 场 风 险 。 本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济 发 展 、 金 融 市 场 的 利 率 变 化 和 经 济
运 行 周 期 的 变 动 ， 积 极 有 效 地 调 整 基 金 的 资 产 类 别 配 置 比 例 ， 以 控 制 基 金 资 产
的市场风险暴露。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 投 资 组 合 资 产 类 别 配 置 的 基 本 范 围 为 ： 股 票 资
产20%-75%； 债券资产 20%-65%； 现金类资产5%-15%。 在资产配置方面， 本基 金
在 强 调 基 金 投 资 偏 股 型 的 同 时 也 注 重 保 持 整 体 投 资 组 合 较 高 的 流 动 性 ， 以 规 避
小盘股的流动性风险。
资产类别和配置比例
资产类别 选择的资产 资产配置低限 资产配置高限
股票 以中国 A 股市场上的小盘股为主 20% 75%
债券 国债、 金融债、 企业债 （包括可转债）
等固定收益类证券
20% 65%
现金 银行存款等现金管理工具 5% 15%
3、债券 投资组合的构建和管理
为 了 在 一 定 程 度 上 规 避 小 盘 股 市 场 的 市 场 风 险 ， 在 进 行 股 票 、 债 券 与 现 金
三 大 类 资 产 配 置 的 基 础 上 ， 本 基 金 将 把 基 金 资 产 中 的 一 部 分 进 行 债 券 投 资 ， 并
根 据 市 场 环 境 的 变 化 适 时 构 建 与 调 整 债 券 投 资 组 合 。 本 基 金 的 债 券 投 资 对 象 目
前 主 要 是 银 行 间 债 券 市 场 和 交 易 所 债 券 市 场 中 的 债 券 品 种 ， 投 资 工 具 包 括 ： 国
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债 、 金 融 债 、 企 业 债 （ 包 括 可 转 换 债 券 ） 等 固 定 收 益 类 证 券 。 此 外 ， 未 来 市 场
可能推出的各类固定收益证 券及其衍生金融工具也将成为本基金的投资对象。
本基金将深入分析国内外宏观经济形势、 国内财政货币政策以及结构调整
因 素 （ 包 括 资 金 面 结 构 调 整 、 制 度 建 设 和 品 种 创 新 、 投 资 者 结 构 变 化 ） 对 债 券
市 场 的 影 响 ， 判 断 债 券 市 场 的 走 势 ， 采 取 相 应 的 资 产 配 置 策 略 。 本 基 金 在 债 券
投 资 组 合 构 建 和 管 理 过 程 中 ， 将 采 取 利 率 预 期 、 久 期 管 理 、 收 益 率 曲 线 策 略 、
收益率利差策略等积极的投资策略，力求获取高于市场平均水平的投资回报。
4、投资 管理流程
分为投资研究、 投资决策 、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督、
风险控制六个环节。
（1 ）投 资研究
为 保 障 基 金 持 有 人 利 益 ， 本 基 金 管 理 人 在 投 资 研 究 过 程 中 ， 将 定 期 召 开 投
资决策委员会会议和投资研究联席会，为投资决策提供准确的依据。
投 资 决 策 委 员 会 对 目 前 宏 观 经 济 、 金 融 形 势 、 货 币 政 策 及 利 率 水 准 等 总 体
经 济 数 据 进 行 分 析 和 讨 论 ， 对 基 金 经 理 提 交 的 报 告 进 行 讨 论 和 表 决 ， 决 定 各 基
金在一段时期内的资产配置方案。
基 金 经 理 和 研 究 组 定 期 召 开 的 投 资 研 究 联 席 会 议 主 要 讨 论 可 投 资 股 票 、 确
定 股 票 库 等 ， 为 基 金 投资 提 供 投 资 对 象 ， 并 防 止 基 金 介 入 内 幕 交 易 或 陷 入 不 必
要的关联交易。
（2 ）投 资决策
①基金投资策略 报告的形成
基 金 经 理 定 期 制 作 的 《 投 资 策 略 报 告 》 根 据 国 内 外 经 济 形 势 、 市 场 走 势 及
投资研究会议的讨论结果拟订《投资策略报告》 ，阐述自身的投资策略，并明确
下一阶段股票、固定收益类证券、现金和融资的投资比例。 《投资策略报告》经
分管投资的副总经理签阅后备案。
②可投资证券备选 库的建立和维护
每 季 度 研 究 组 和 基 金 经 理 针 对 不 同 产 业 的 特 征 ， 依 据 各 公 司 的 财 务 状 况 、
盈利能力及未来成长性等，提出可投资证券名单，讨论后确定可投资证券名单，
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并 上 报 分 管 投 资 的 副 总 经 理 。 若 证 券 备 选 库 中 公 司 的 基 本 面 有 重 大 变 化 ， 研 究
员 应 该 及 时 提 出 最 新 的 研 究 报 告 ， 并 通 知 分 管 投 资 的 副 总 经 理 ， 在 取 得 投 资 组
合管理部同意后作相应调整。
③核心证券库的建立和维护
研 究 员 或 基 金 经 理 对 可 投 资 证 券 备 选 库 名 单 中 的 公 司 和 其 他 公 司 进 行 深 入
的 研 究 和 调 研 ， 并 出 具 研 究 报 告 ， 经 投 资 研 究 联 席 会 议 讨 论 后 列 入 基 金 的 核 心
证券库中。
基 金 经 理 制 定 或 调 整 投 资 组 合 时 ， 原 则 上 须 选 择 核 心 证 券 库 中 的 证 券 。 研
究 员 或 基 金 经 理 对 于 核 心 证 券 库 中 的 证 券 须 持 续 追 踪 其 基 本 面 及 股 价 变 化 ， 并
适时提出修正报告，以利基金经理进行投资决策。
基金经理在投资分析的基础上进行投资组合管理， 并对其投资组合负全责。
（3 ）投 资执行
基 金 所 有 的 交易 行 为 都 通 过 基 金 交 易 部 统 一 执 行 ， 一 切 交 易 在 交 易 资 讯 保
密的前提下，依既定程序公开运作。
对于违反《证券投资基金法》 、 《基金合同》 、投资决策委员会决议和公司投
资 管 理 制 度 的 交 易 指 令 ， 交 易 部 经 理 应 暂 停 执 行 该 等 指 令 ， 及 时 通 知 相 关 基 金
经理，并向分管投资的副总经理、监察稽核部 汇报。
（4 ）投 资跟踪与总结
基 金 经 理 定 期 进 行 投 资 总 结 ， 对 已 发 生 的 投 资 行 为 进 行 分 析 和 总 结 ， 为 未
来的投资行为 提供正确的方向。
1 、 基 金 经 理 定 期 向 投 资 决 策 委 员 会 提 交 所 管 理 基 金 的 《 投 资 总 结 报 告 》 ，
对其投资组合的 表现进行分析，并对投资过程中的不足提出改进意见。
2、 如果发现基金 可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基本面情况有
变 化 的 ， 基 金 经 理 可 提 议 召 开 临 时 投 资 研 究 联 席 会 议 ， 讨 论 是 否 要 修 改 备 选 证
券库和核心证券库。
3、基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或重大投资项
目方案的，应先起草投资策略报告或《重大 投资项目建议书》 ，经分管投资的副
总经理签阅后报投资决策委员会讨论决定。
·33 ·
（5 ）投 资核对与监督
基 金 事 务 部 交易 清 算 员 通 过 交 易 数 据 的 核 对 ， 对 当 日 交 易 操 作 进 行 复 核 ，
如发现有违反《证券法》 、 《证券投资基金法》 、 《基金合同》 、公司相关管理制度
的 交 易 操 作 ， 须 立 刻 向 分 管 投 资 的 副 总 经 理 汇 报 ， 并 同 时 通 报 监 察 稽 核 部 、 风
险管理部、相关基金经理、基金交易部。
基金交易部负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。
（6 ）风 险控制
基 金 投 资 管 理 过 程 中 的 风 险 控 制 包 括 两 个 层 次 ， 一 个 层 次 是 基 金 投 资 管 理
组 织 体 系 内 部 的 风 险 管 理 ， 另 一 个 层 次 是 独 立 的 风 险 管 理 机 构 （ 包 括 风 险 控 制
委员会、督察长、监察稽核部、风险管理部）对投资管理过程的风险监控。
分 管 投 资 的 副 总 经 理 负 责 基 金 投 资 管 理 全 流 程 的 风 险 控 制 工 作 ， 一 方 面 在
投资管理过程中切实贯彻风险控制的原则； 另一方面根据独立风险管理机构 （包
括 风 险 控 制 委 员 会 、 督 察 长 、 监 察 稽 核 部 、 风 险 管 理 部 ） 的 风 险 评 估 意 见 ， 及
时制定相应的改进和应对措施，并责成相关部门和人员切实落实和执行。
十、 基金的业绩 比 较标准
本 基 金 股 票 投 资 部 分 的 业 绩 比 较 基 准 为 天 相 小 盘 股 指 数 与 天 相 中 盘 股 指 数
的加权平均，债券投资部分的业绩比较基准为上证国债指数。
本基 金的整体业绩基准 为 （天相小盘股指数×60%＋天相中盘股指数×40%）
×60%＋上证国债指数×40%
如 果 今 后 市 场 有 其 他 代 表 性 更 强 的 业 绩 比 较 基 准 推 出 时 ， 本 基 金 可 以 在 经
过合适的程序后变更业绩比较基准。
十一、 基金的风 险 收益特征
本基金是一只积极成长型的股票基金， 由于其股票投资组合以小盘股为主，
本 基 金 的 风 险 与 预 期 收 益 都 要 高 于 平 衡 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 中 高 风
险 品 种 。 本 基 金 力争 使 基 金 的 单 位 风 险 收 益 值 从 长 期 平 均 来 看 高 于 业 绩 比 较 基
准的单位风险收益值。
·34 ·
十二、 基金的投 资 组合报告
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —— 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于
2013 年 10 月 21 日复 核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内
容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。 本 投 资 组 合 报
告所载数据 截至 2013 年 9 月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（％）
1 权益投资 1,201,785,163.35 69.75
其中：股票 1,201,785,163.35 69.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 397,408,756.90 23.06
其中：债券 397,408,756.90 23.06
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 42,038,060.49 2.44
7 其他资产 81,819,853.46 4.75
8 合计 1,723,051,834.20 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 27,475,229.00 1.60
B 采矿业 73,893,632.20 4.31
C 制造业 963,971,269.92 56.28
·35 ·
D
电力、热力、燃气及水 生产和供
应业
18,454,452.50 1.08
E 建筑业 39,300,972.11 2.29
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 35,986,798.80 2.10
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
25,353,000.00 1.48
J 金融业 15,233,802.36 0.89
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,116,006.46 0.12
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,201,785,163.35 70.17
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
3、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票 投资 明
细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 000625 长安汽车 14,500,000 149,350,000.00 8.72
2 300171 东富龙 3,853,010 116,669,142.80 6.81
3 300088 长信科技 4,500,000 86,940,000.00 5.08
4 600066 宇通客车 3,947,795 72,639,428.00 4.24
5 000650 仁和药业 10,974,300 68,150,403.00 3.98
6 002638 勤上光电 6,300,000 67,914,000.00 3.97
7 002022 科华生物 3,967,046 66,448,020.50 3.88
·36 ·
8 600157 永泰能源 9,500,000 62,700,000.00 3.66
9 000063 中兴通讯 3,600,000 59,760,000.00 3.49
10 600089 特变电工 3,700,000 44,659,000.00 2.61
4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资
产净值比例
（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 89,750,000.00 5.24
其中：政策性金融债 89,750,000.00 5.24
4 企业债券 53,054,193.00 3.10
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 254,604,563.90 14.87
8 其他 - -
9 合计 397,408,756.90 23.20
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
5、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券 投资 明
细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 110015 石化转债 960,000 93,974,400.00 5.49
2 113001 中行转债 518,000 51,815,540.00 3.03
3 110023 民生转债 472,190 49,962,423.90 2.92
4 120245 12 国开45 500,000 49,930,000.00 2.92
·37 ·
5 126011 08 石化债 437,940 43,115,193.00 2.52
6、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例 大小 排名的前十名资产 支持 证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例 大小 排名的前五名权证 投资 明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
9、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1） 本基金投资国债期货的投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3） 本基金投资国债期货的投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
10、 投资组合报告附注
1） 本报告期内， 本基 金投资的前十名证券的发行主体中除勤上光电外， 没
有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 ， 或 在 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚
的情形。
勤 上 光 电 （002638 ）于2013 年5 月4 日 发 布 公 告 称 ， 于2013 年5 月3 日 收 到 中
国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 涉 嫌 信 息 披 露 违 法 违 规 予 以 立 案 调 查 的 《 调 查 通 知
书》。
本 基 金 管 理 人 在 严 格 遵 守 法 律 法 规 、 本 基 金 《 基 金 合 同 》 和 公 司 管 理 制 度
的前提下履行了相关的投资决策程序， 不存在损害基金份额持有人利益的行为。
·38 ·
2） 本基金投资的前十 名股票中， 没有投资于 超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。
3） 其他资产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 514,874.00
2 应收证券清算款 77,322,640.69
3 应收股利 -
4 应收利息 3,969,870.65
5 应收申购款 12,468.12
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 81,819,853.46
4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细：
序号
债券代码
债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1
110015
石化转债 93,974,400.00 5.49
2
113001
中行转债 51,815,540.00 3.03
3
110020
南山转债 35,315,000.00 2.06
4 110023
民生转债
49,962,423.90 2.92
5
127001
海直转债 23,537,200.00 1.37
5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
·39 ·
十三、 基金的业 绩
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财
产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 不 代 表 未 来
表现。投资有风险，投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额
净值增长
率①
同期业
绩比较
基准收
益率③ ①-③
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
标准差
④ ②-④
2004-4-12 至
2004-12-31 -6.50% -19.71% 13.21% 0.55% 0.90% -0.35%
2005-1-1 至
2005-12-31 0.21% -4.17% 4.38% 0.72% 0.93% -0.21%
2006-1-1 至
2006-12-31 77.59% 54.63% 22.96% 1.07% 1.03% 0.04%
2007-1-1 至
2007-12-31 121.91% 94.89% 27.02% 1.67% 1.51% 0.16%
2008-1-1 至
2008-12-31 -47.99% -39.72% -8.27% 2.13% 1.95% 0.18%
2009-1-1 至
2009-12-31 47.16% 61.74% -14.58% 1.37% 1.28% 0.09%
2010-1-1 至
2010-12-31 3.98% 4.25% -0.27% 1.31% 1.01% 0.30%
2011-1-1 至
2011-12-31 -23.96% -18.05% -5.91% 1.15% 0.86% 0.29%
2012-1-1 至
2012-12-31
10.80% 4.25% 6.55% 1.15% 0.86% 0.29%
2013-1-1 至
2013-6-30 3.74% -1.39% 5.13% 1.42% 0.86% 0.56%
2013-1-1 至
2013-9-30 10.95% 9.06% 1.89% 1.38% 0.84% 0.54%
2004-4-12 至
2013-9-30 174.71% 119.56% 55.15% 1.34% 1.19% 0.15%
十四、 费用概览
（一）基 金运作有关的费用
·40 ·
与基金运作有关的费用包括：基金管理人的管理费；基金托管人的托管费；
基 金 合 同 生 效 后 的 基 金 信 息 披 露 费 用 ； 基 金 合 同 生 效 后 的 与 基 金 相 关 的 会 计 师
费 和 律 师 费 ； 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ； 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ； 以 及 其 它 按 照
国家有关规定可以在基金财产中列支的其它费用。
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%的年费率计提。
管理费的计算方法如下：
H=E ×1.50%÷当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 节 假 日 、 公
休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管
费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 托 管 人 于
次 月 前 两 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付
日期顺延。
3、其他
其它与基金运作有关的费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规
定 ， 按 费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 当 期 基 金 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产
中支付 。
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基
金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
·41 ·
（二）与 基金销售有关的费用
1、申购费
（1 ）本基金的申购费用 在基金投资人申购本基金份额时收取。
（2 ）申购费用按申购金额采用比例费率。基金投资人在一天之内如果有多
笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
①
通过本公司直销柜台前端申购本基金 的养老金客户申购费率如下表：
申购金额 （含申购费） 费率
100万元以下 0.60%
100 万（含）至500万 0.40%
500万元(含)以上 每笔交易1000元
②
非养老金客户前端申购本基金的申购费率如下表：
申购金额 （含申购费） 申购费率
100万元以下 1.50%
100 万（含）至500万 1.00%
500万元(含)以上 每笔交易1000元
投资者通过国联安基金网上直销平台申购本基金可享受前端申购费率优
惠。 具体优惠申购费率以最新的相关公告为准。
基 金 管 理 人 不 设 置 申 购 金 额 上 限 ， 但 各 银 行 卡 具 体 的 申 购 上 限 要 遵 守 各 银
行 网 上 银 行 上 限 标 准 。 本 基 金 管 理 人 可 根 据 业 务 情 况 调 整 上述 交易 费用 和限额
要求 ，并依据相关法规的要求 提前 进行公告。
本 基 金 并 适 时 参 加 相 关 代 销 机 构 申 购 费 率 优 惠 活 动 ， 具 体 活 动 细 则 及 费 率
情 况 详 情 参 见 基 金 管 理 人 有 关 公 告 。 该 等 申 购 费 率 优 惠 活 动 最 终 解 释 权 归 相关
代 销 机 构 所 有 ， 活动 具 体 规 定 如 有 变 化 ， 敬 请 基 金 投 资 人 留意 相 关 代 销 机 构 的
有关公告。
（3 ）本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售等各项费用。
2、赎回费
·42 ·
（1 ）本基金的赎回费率具体如下：
持有期 赎回费率
持有1年以下 0.50%
持有1年（含）至2年 0.25%
持有2年（含）及以上 0.00%
注： 其中1 年按 365 天计算 ，2 年按730 天计算 。
（2 ）本基金赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总额的 0.50% ，由赎
回人 承担 ， 赎 回费 总额 的 25% 归入 基金 财产 ，其 余部 分作 为注 册登 记费 归注册
登记人所有 。
（3 ） 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 针 对 特 定 地 域 范 围 、 特 定 行 业 、 特 定 职 业 的 投 资
人以及以特定交易方式( 如网上交易、 电话交易等) 等进行基金交易的投资人定期
或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活 动 。 基 金 管 理 人 对 部 分 基 金 投 资 人 费 用 的 减 免 不 构
成对其他投资人的同等义务。
（4 ）基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，最新的申购费
率、赎回费率和收费 方式 在更新的招募说明书中列示。如调整费率或收费方式，
基金管理人最迟将于新的费率或收费方式开始实施前 3 个工作日在 至少一种中
国证监会指定的信息披露媒体公告。
3、转换费
基 金 转 换 是 指 开 放 式 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 某 只 基 金 的 部 分 或 全 部 份 额
转 换 为 同 一 基 金 管理 人 管 理 的 另 一 只 开 放 式 基 金 份 额 。 基 金 转 换 只 能 在 同 一 销
售 机 构 进 行 。 转 换 的 两 只 基 金 必 须 都 是 该 销 售 机 构 代 理 的 同 一 基 金 管 理 人 管 理
的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
（1）适用基金范围：
本 基 金 转 换 业 务 适 用 于 本 公 司 已 发 行 和 管 理 的 国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基
金 （ 简 称 ： 国 联 安 稳 健 混 合 基 金 代 码 ：255010 ） 、 国 联 安 德 盛 小 盘 精 选 证 券 投
资 基 金 （ 简 称 ： 国 联 安 小 盘 精 选 混 合 基 金 代 码 ：257010 ） 、 国 联 安 德 盛 安 心 成
长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 简 称 ： 国 联 安 安 心 成 长 混 合 基 金 代 码 ：253010 ） 、 国
联安德盛精选股票证券投资基金 （简称： 国联安精选股票 基金代码： 前端 257020
·43 ·
后端 257021 ） 、国联安德盛优势股票证券投资基金（简称：国联安优势股票 基
金代码： 前端257030 后端 257031 ） 、 国联安德盛红利股票证券投资基金 （简称：
国联安红利股票 基金代码：前端 257040 后端 257041） 、国联安德盛增利债券
证券投资基金 （简称： 国联安增利债券 基金代码：A 类253020
B 类 253021）、
国联安主题驱动股票型证券投资基金（简称：国联安主题驱动股票 基金代码：
257050）、 国联安信心增益债券型证券投资基金（简称：国联安信心增益债券；
基金代码：253030） 、 国联安上证大 宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
联接基金（简称：国联安上证商品 ETF 联接；金代码：257060） 、国联安货币市
场证券投资基金（简称：国联安货币；基金代码：A 级253050、B 级253051）、
国联安优选行业股票型证券投资基金（简称：国联安优选行业股票；基金代码：
257070）、 国联安中债信用债指数增强型发起式证券投资基金（基金简称：国联
安中债信用债指数增强；基金代码：253070） 、国联安保本混合型证券投资基金
（基金简称：国联安保本混合；基金代码：000058）、 国联安中证股债动态策略
指 数 证 券 投 资 基 金 （ 基 金 简 称 ： 国 联 安 股 债 动 态 ； 基 金 代 码 ：000060 ） 和 国联
安中证医药 100 指数 证券投资基金 （基金简称： 国联安医药 100 指数；基金代
码：000059 ） 。
本公司今后发行的其他开放式基金的基金转换业务另行公告。
（2 ）适用销售机构：
国联安 基金 管理 有限公 司网上 直销 平台 、国联 安基金 管理 有限公 司直 销柜
台、 华夏银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、兴业证券股份有限公司、
中 国 银 河 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 、 招 商 证 券 股 份 有 限
公 司 、 宁 波 银 行 股 份 有 限 公 司 、 东 方 证 券 股 份 有 限 公 司 、 申 银 万 国 证 券 股 份 有
限公司 、海通 证 券 股 份 有 限 公 司 、 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 、 上 海 浦 东 发 展
银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中信万通证券有限责任公司、
中 国 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 、 中 信 证 券 股 份 有 限 公 司 、 天
风 证 券 股 份 有 限 公 司 、 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司 、 中 信 证 券 （ 浙 江 ） 有 限 责 任 公
司、华宝证券有限责任公司、江海证券有限公司、华泰联合证券有限责任公司、
华 泰 证 券 股 份 有 限 公 司 、 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司 、 诺 亚 正 行 （ 上 海 ） 基 金 销 售
投资顾问有限公司 、杭州数米基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、
·44 ·
上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司 、 深 圳 众 禄 基 金 销 售 有 限 公 司 和 万 银 财 富 （ 北 京 ）
基金销售有限公司 。
本基金管理人可根据情况变更或增减上述销售机构，并将另行公告。
具体可转换基金为各销售机构已销售并开通转换业务的基金。
（3 ）基金转换费及转换份额的计算：
① 进 行 基 金 转 换 的 总 费 用 包 括 转 换 手 续 费 、 转 出 基 金 的 赎 回 费 和 转 入 基 金
与转出基金的申购补差费三部分。
A 转换手续费率为零。如基金转换手续费率调整将另行公告。
B 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
其中：转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
目前，本公司 旗下 基金赎回费率如下：
基金名称 持有时间 费率
国联安稳健混合 全部 0.50%
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
国联安精选股票
国联安优势股票
国联安红利股票
国联安主题驱动股票
持有 1 年以下 0.50%
持有 1 年（含）至 2 年 0.25%
持有 2 年（含）及以上 0.00%
国联安上证商品ETF 联
接
国联安股债动态
国联安医药100 指数
持有 1 年以下 0.50%
持有 1 年（含）至 2 年 0.30%
持有 2 年（含）及以上 0.00%
国联安优选行业股票 持有 1 年以下 0.50%
持有 1 年（含）至 2 年 0.20%
持有 2 年（含）及以上 0.00%
国联安增利债券A 持有 90 天以下 0.30%
持有 90 天以上 0.00%
·45 ·
国联安增利债券B 持有 30 天以下 0.75%
持有 30 天（含）及以上 0.00%
国联安信心增益债券 持有 30 天以下 0.90%
持有 30 天以上 （含） 至 1 年 0.10%
持有 1 年（含）至 2 年 0.05%
持有 2 年（含）及以上 0.00%
国联安中债信用债指数
增强
持有 1 年以下 1.50%
持有 1 年（含）至 2 年 1.00%
持有 2 年（含）以上 0.00%
国联安保 本混合 持有 1.5 年以下 2.00%
持有 1.5 年（含）至 3 年 1.00%
持有 3 年（含）以上 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
注：其中 1 年按 365 天计算，2 年按730 天计算。
上 述 赎 回 费 率 可 能 根 据 本 公 司 公 告 而 进 行 调 整 ， 届 时 以 最 新 公 布 的 费 率 为
准。
C 转 入 基 金 与 转 出 基 金 的 申 购 补 差 费 按 转 入 基 金 与 转 出 基 金 之 间 申 购 费 率
的差额计算收取，具体计算公式如下：
转入基金与转出基金的申购补差费率 = max [ （转入基金的申购费率 —转出
基金的申购费率） ，0 ] ， 即转入基金申购费率减去转出基金申购费率 ， 如为负数
则取零。
目前，本公司旗下开通转换业务的基金申购费率如下：
基金名称 申购金额 （含申购费） 费率
国联安稳健混合
国联安小盘精选混合
国联安安心成长混合
100 万以下 1.50%
100 万（含）至 500 万 1.00%
500 万元(含) 以上 每笔交易
1000 元
国联安精选股票（前端）
国联安优势股票（前端）
国联安红利股票（前端）
50 万以下 1.50%
50 万（含）至 150 万 1.00%
150 万（含）至 500 万 0.60%
·46 ·
国联安主题驱动股票
500 万（含）及以上
每笔交 易
1000 元
国联安上证商品ETF 联接
国联安股债动态
100 万元以下 1.50%
100 万元（含）至 500 万元 0.70%
500 万元（含）以上
每笔交易
1000 元
国联安优选行业股票
50 万元以下 1.50%
50 万元（含）至 100 万元 1.20%
100 万元（含）至 500 万元 0.80%
500 万元 （含） 至 1000 万元 0.30%
1000 万元（含）以上
每笔交易
1000 元
国联安保本混合
100 万以下 1.00%
100 万（含）至 300 万 0.80%
300 万（含）至 500 万 0.40%
500 万（含）及以上
每笔交易
1000 元
国联安医药100 指数
100 万以下 1.20%
100 万（含）至 500 万 0.70%
500 万元 （含） 至 1000 万元 0.20%
1000 万元（含）以上
每笔交易
1000 元
国联安精选股票（后端）
国联安优势股票（后端）
国联安红利股票（后端）
持有1 年以下 1.60%
持有1 年（含）至 3 年 1.30%
持有3 年（含）至 5 年 0.60%
持有5 年（含）及以上 0.00%
国联安增利债券A
国联安信心增益 债券
国联安中债信用债指数增强
100 万以下 0.80%
100 万（含）至 300 万 0.50%
300 万（含）至 500 万 0.30%
500 万（含）及以上
每笔交易
1000 元
国联安增利债券B 全部 0.00%
国联安货币 全部 0.00%
上 述 申 购 费 率 可 能 根 据 本 公 司 公 告 而 进 行 调 整 ， 届 时 以 最 新 公 布 的 费 率 为
准。
前 端 份 额 之 间 转 换 的 申 购 补 差 费 率 按 转 出 金 额 对 应 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和
转出基金的申购费率作为依据来计算。 后端份额之间转换的申购补差费率为零，
因此申购补差费为零。
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投 资 者 通 过 网 上 直 销 平 台 办 理 前 端 收 费 模 式 下 本 基 金 与 本 公 司 旗 下 其 他 开
通 基 金 转 换 业 务 的 开 放 式 基 金 间 的 基 金 转 换 业 务 ， 享 受 转 换 费 中 相 应 前 端 申 购
补 差 费 率 的 优 惠 ， 其 他 费 率 标 准 不 变 。 在 确 定 基 金 转 换 补 差 费 率 时 ， 对 于 转 出
基金、转入基金的标准申购费率高于 0.6% 的 ，申购费率按各基金对应的 4 折优
惠申购费率执行，但优惠申购费率不得低于 0.6% ；转出基金、转入基金的标准
申购费率等于或低于 0.6% 的，则依据标准申购费率计算。
基 金 管 理 人 有 权 根 据 业 务 情 况 调 整 上 述 交 易 费 用 ， 并 依 据 相 关 法 规 要 求 进
行公告。
D 其他销售 机构办理基金转换业务适用的转换费率将在开通时另行公告。
②转换 份额的计算公式：
转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
转换费用＝转换手续费＋转出基金的赎回费＋申购补差费
其中：
转换手续费＝0
赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费＝(转出金额－赎回费)×申购补差费率/(1+申购补差费率)
A 如果转入基金的申购费率 > 转出基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费+申购补差费
B 如果转出基金的申购费率 ≥ 转入基金的申购费率
转换费用＝转出基金的赎回费
C 转入金额 = 转出金额 - 转换费用
D 转入份额 = 转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
其 中 ， 转 入 基 金 的 申 购 费 率 和 转 出 基 金 的 申 购 费 率 均 以 转 出 金 额 作 为 确 定
依据。
注：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
③基金转换业务举例：
例：某 投 资 者 于 某 日 通 过 本 公 司 网 上 交 易 平 台 将 其 持 有 的 国 联 安 精 选 股 票
基金 500,000 份转换为国联安安心混合基金，该投资者使用的是工行卡（非通
联 支 付 ） 。 假 设 转 换 申 请 受 理 当 日 国 联 安 精 选 股 票 基 金 的 基 金 单 位 资 产 净 值 为
·48 ·
1.250 元，国联安安心混合基金的基金单位资产净值为 1.050 元，假设该投资
者持有国联安精选股票基金不满 1 年。该金额档次下，国联安精选 网上交易转
换为国联安安心成长的网上交易申购补差费率为 0.75%-0.6%=0.15%，则该投资
者最终得到的安心成长的份额计算为：
国 联 安 精 选 股 票 基 金 赎 回 费 ＝ 转 出 份 额 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 当 日 基 金 单
位 资 产 净 值 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 赎 回 费 率 ＝500,000.00 ×1.250 ×0.5 ％＝
3,125 元
申购补差费＝ ( 转 出 金 额 － 转 出 金 额 × 转 出 基 金 赎 回 费 率) × 申 购 补 差 费
率/(1+ 申 购 补 差 费 率)= （500,000 ×1.250-500,000 ×1.250 ×0.5% ）×0.15% /
(1+0.15%)=931.42 元
转入金 额 ＝ 转 出 份 额 × 国 联 安 精 选 股 票 基 金 当 日 基 金 单 位 资 产 净 值 － 赎 回
费－申购补差费＝500,000.00 ×1.250－3,125－931.42＝620,943.58 元
转 入 份 额 ＝ 转 入 金 额/ 国 联 安 安 心 混 合 基 金 当 日 单 位 基 金 资 产 净 值 ＝
620,943.58 / 1.050 ＝591,374.84 份
（4 ）业务规则：
① 基 金 转 换 以 份 额 为 单 位 进 行 申 请 。 投 资 者 办 理 基 金 转 换 业 务 时 ， 转 出 方
的基金必须处于可赎回状态，转入方的基金必须处于可申购状态。
② 基 金 转 换 采 取 未 知 价 法 ， 即 以 申 请 受 理 当 日 各 转 出 、 转 入 基 金 的 单 位 资
产净值为基础进行计算。
③正常情况下，基金注册与过户登记人将在 T+1 日对投资者 T 日的 基金转
换业务申请进行有效性确认。在 T＋2 日后（包括该日）投资者可通过本公司直
销业务平台查询基金转换的成交情况。
④目前基金转换的最低申请份额 原则上为 100 份基金单位。基金份额持有
最低为100 份基金单位。 如投资者办理基金转换出后该基金份额不足 100 份时，
需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
⑤ 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金
总份额的10%时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相同
的 优 先 级 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 基 金 资 产 组 合 情 况 ， 决 定 全 额 转 出 或 部 分 转 出 ，
·49 ·
并 且 对 于 基 金 转 出 和 基 金 赎 回 ， 将 采 取 相 同 的 比 例 确 认 。 在 转 出 申 请 得 到 部 分
确认的情况下，未确认的转出申请将不予以顺延。
⑥ 目 前 ， 原 有 基 金 为 前 端 收 费 的 基 金 份 额 只 能 转 换 为 其 他 前 端 收 费 的 基 金
份额，后端收费的基金份额只能转换为其他后端收费的基金份额。
本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制 ， 但 最 迟 应 在 调
整 生 效 前 按 照 《 信 息 披 露 管 理 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒
体公告。
（5 ）暂停基金转换的情形及处理：
出现下列情况之一时，基金管理人 可以暂停基金转换业务：
①不可抗力的原因导致基金无法正常运作。
② 证 券 交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基
金资产净值。
③ 因 市 场 剧 烈 波 动 或 其 他 原 因 而 出 现 连 续 巨 额 赎 回 ， 基 金 管 理 人 认 为 有 必
要暂停接受该基金单位转出申请。
④法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》 、 《招募说明书》
已载明并获中国证监会批准的特殊情形。
发 生 上 述 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限
内 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 暂 停 公 告 。 重 新 开 放 基 金 转 换 时 ， 基
金 管 理 人 应 按照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 媒 体 上 刊 登 重 新
开放基金转换的公告。
（6 ）重要提示：
① 基 金 发 行 期 内 不 受 理 基 金 转 入 交 易 申 请 ， 该 基 金 成 立 并 开 放 申 购 赎 回 业
务后受理基金转换业务。新基金的转换规定，以本公司公告为准。
②本招募说明书仅对国联安稳健混合、国联安小盘混合、国联安安心混合、
国联安精选股票、 国联安优势股票、 国联安红利股票、 国联安增利债券 A 、 国 联
安增利债券B、国联安主题驱动股票、国联安上证商品 ETF 联接、国联安货币 、
国 联 安 优 选 行 业 股 票 、 国 联 安 中 债 信 用 债 指 数 增 强 、 国 联 安 保 本 混 合 、 国联安
股债动态 和国联安医药 100 指数 的转换事项予以说明。
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③ 本 公 司 有 权 根 据 市 场 情 况 调 整 上 述 转 换 的 程 序 及 有 关 限 制 ， 但 最 迟 应 在
调 整 生 效 前 按照 《 信 息 披 露 办 法 》 在 至 少 一 种 中 国 证 监 会 指 定 的 信 息 披 露 媒 体
公告。
④本基金转换业务的解释权归本公司。
（三） 其 他费用
本 基 金 可 在 中 国 证 监 会 允 许 的 条 件 下 按 照 国 家 的 有 关 规 定 增 加 其 他 种 类 的
基金费用。
（四）基 金税收
根据财政部财税[2004]78 号 《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通
知》的要求，自 2004 年 1 月 1 日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，
开 放 式 证 券 投 资 基 金 ） 管 理 人 运 用 基 金 买 卖 股 票 、 债 券 的 差 价 收 入 ， 继 续 免 征
营业税和企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
根据财税字[2005]11 号 文 《关于调整证券 （股票） 交易印花税税率的通知》 ，
自 2005 年 1 月 24 日起，基金买卖股票按照 0.1% 的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102 号文 《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》 ， 自
2005 年 6 月 13 日起， 基金取得的股票的股息、 红利收入暂减按 50% 计入个人应
纳税所得额。
根据财税[2008]1 号文 《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策 的 通 知 》 ， （ 一 ） 证 券 投 资 基 金 从 证 券 市 场 中 取 得 的 收 入 ， 包 括 买 卖 股 票 、 债
券 的 差 价 收 入 ， 股 权 的 股 息 、 红 利 收 入 ， 债 券 的 利 息 收 入 及 其 他 收 入 ， 暂 不 征
收企业所得税。 （二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企
业所得税。 （三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，
暂不征收企业所得税。
本 基 金 运 作 过 程 中 的 各 类 纳 税 主 体 ， 依 照 国 家 法 律 、 法 规 的 规 定 ， 履 行 纳
税义务。
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十五、 对招募说 明 书更新部分 的说 明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办
法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2013年5月25日刊登的本基
金原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、 更新了“二、释义”部分的内容。
2、 更新了“三、基金管理人”部分的内容。
3、 更新了“四、基金托管人”部分的内容。
4、 更新了“五、相关服务机构” 部分的内容。
5、 更新了“九、基金的投资”部分的内容。
6、 更新了“十、基金的业绩” 部分的内容。
7、 更新了“十四、基金费用与税收” 部分的内容。
8、 更新了“二十一、对基金份额持有人的服务”部分的内容。
9、 更新了“二十二、其他应披露事项” 部分的内容。
国联安基金管理有限公司
二〇一三年十一月二十五日
