南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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南 方 积 极 配 置 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要
(2013 年 第 2 号)
基金管 理人 :南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 :中 国工 商银 行股份 有限 公司
重要提示
南方积 极配 置证 券投 资基 金(以 下简 称 “南 方积 极配 置基金 ” 或 “本 基金 ”)经 中国证 券
监督管 理委 员 会 2004 年 6 月 11 日 证监 基金 字[2004]84 号 文批 准发 起设 立, 本 基金的 基金
合同 于2004 年10 月14 日 正式生 效。
南方 基 金管 理有 限公 司 (“ 本基 金管 理人 ”或 “ 基金 管 理人 ”或 “管 理人”)保证 招募 说
明书的 内容真 实、准 确、 完整。 本招募 说明书 经中 国证监 会核准, 但中 国证监 会对本 基金募
集的核准, 并不 表 明 其对 本基 金 的 价 值和 收 益 作出 实质 性 判 断 或保 证, 也 不表 明投 资 于 本基
金没有 风险 。
投资有 风险,投 资人 申购 基 金时应 认真 阅读 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚实 信用 、谨慎 勤勉 的原则管 理和 运用基 金财 产,但不 保
证基金 一定 盈利,也 不保 证 最低收 益。
本摘要根 据本 基金的 基金 合同和基 金招 募说明 书编 写,并经 中国证 监会核 准。 基金合 同
是约定 基金当 事人之 间权 利、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自依 基金合 同取 得基金 份额, 即
成为基 金份额 持有人 和本 基金合 同的当 事 人, 其持有 基金份 额的行 为本身 即表 明其对 基金合
同的承 认和 接受,并 按照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担
义务; 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅本 基金 的 基金合 同。
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及
其他 有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2013 年 10 月
14 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2013 年9 月 30 日( 未经 审计) 。
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一、基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 : 深圳 市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层
成立时 间:1998 年3 月6 日
法定代 表人 :吴 万善
注册资 本:1.5 亿元 人民 币
电话: (0755 )82763888
传真: (0755 )82763889
联系人 :鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 金字[1998]4 号 文批 准, 由南 方 证券有 限
公司、厦 门国 际信托 投资 公司、广 西信 托投资 公司 共同发起 设立 。2000 年, 经中国证 监会
证监基 字[2000]78 号 文批 准 进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中
国证监 会证 监基 字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股 , 注册 资本 达1.5 亿 元人 民币。 目前 股
权结构 : 华 泰证 券股 份有 限公司 45% 、深 圳市 投资 控股有 限公司 30% 、 厦门 国际信 托有 限公
司15% 及兴 业证 券股 份有 限公 司 10% 。
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副 总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 。
张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。
姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资 银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 。
余钢先 生, 董事 , 中 共党 员, 高 级经 济师 , 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业, 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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圳市地 铁集 团等 单位 工作 ,长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司,现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西 财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职,2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今, 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 、战 略发 展部部 长, 长期 从事 投融 资、股 权管 理 、
股东事 务等 工作 。
李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人, 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ,投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
杨小松 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美 国NASDAQ 实习 职员 , 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ,担 任督 察长 ,现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源先 生, 独立董 事, 硕士研究 生学 历。曾 任国 家经委副 处长 ,商业 部政 策研究 室
副处长 、 国 际合 作司 处长、 副司长 , 中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、 常务 副会 长,
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长, 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长, 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 , 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 , 中 国统计 学会 副会 长, 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 ,博 士生 导师 。
李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 , 金 融工程 研究 中心 主任 , 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 , 教授 、 博 士生 导师, 江苏 省省委 决策 咨询 专家 , 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 , 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 , 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 ; 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 ,教育 部金融 开放 实验室 副主任 (兼) ;同时 担任中 国金融 学年会 常务 理事, 国家留
学基金 会评 审专 家; 江苏 省资本 市场 研究 会会 长, 江苏省 科技 创新 协会 副会 长, 国家 开发 银南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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行江苏 分行 咨询 顾问 , 南 京市江 宁区 、 秦淮区 政府 顾问 , 目 前还 担任多 家证 券公司 和上 市 公
司 独立 董事 。
周锦涛 先生 ,独 立董 事, 工商管 理博 士, 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ,
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察,香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任, 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 , 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ,20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所, 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构 , 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 ( 特殊
普通合 伙) 董事 合伙 人, 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士, 独立 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 (深 圳) 律师 事 务所、 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师事 务所 、
北京市 信利 (深 圳) 律师 事务所 任职 ,现 任北 京市 金杜( 深圳 )律 师事 务所 合伙人 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南 方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ,
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券, 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 、 计划 财务 部总 监理 职务 。 现任 华泰 证券
财务总 监。
姜丽花 女士 , 监 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立 至今, 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理, 财务 预算 部副 部长 , 财务 部部 长, 长期 从事 财务管 理、 投融
资、股 权管 理、 股东 事务 等工作 。
苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部
经理; 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ,投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地产
开发公司 财务 部经理 ,1994 年进入 兴业 证券, 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 (主持 工作) 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ,现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理。
苏民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ,
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险 管 理部 总监 。
张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经 理, 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3 、公司 高 级管 理人 员
吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 。
杨小松 先生 , 总 裁, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美国 NASDAQ 实 习职员 , 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金, 担任 督察 长,现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 , 副 总裁, 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金,历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ,副 总裁 ,中 共党员 ,经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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中国经济 开发 信托投 资公 司,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 , 副 总裁, 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ,
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 。
鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师, 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ,1998 年 加入南 方基金, 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理, 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
该基金 历任 基金 经理 及任 职年限 分别 为 : 李 明 , 2004 年 8 月至 2005 年 3 月 ; 陈 健, 2005
年3 月至 2006 年3 月 ; 姜 文涛 ,2006 年3 月至 2008 年 1 月 , 张 慎平 ,2008 年 1 月 至 2010
年 1 月 ;李 源海 ,2010 年 1 月至今 。
李源海 , 管理学博士 ,具有基金 从业资格。曾 任职于中国 银行深圳分行 、湘财证券 有
限责任公 司投 资银行 部及 证券投资 部;2002 年起进 入基金行 业, 历任万 家基 金管理有 限公
司 (原 天同 基金 管理 有限 公司) 研究 部高 级经 理、 基 金管理 部基 金经 理; 2004 年 9 月至 2005
年 10 月 任万 家增 强收 益债 券型证 券投 资基 金( 原天 同保本 增值 证券 投资 基金 )基金 经理 ;
2006 年 7 月至 2007 年 7 月任申 万巴 黎收 益宝 货币 市场基 金基 金经 理;2006 年 2 月至 2009
年 8 月,任 申万 巴黎 盛利 强化配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理;2008 年 7 月至 2009 年 8
月,任 申万 巴黎 竞争 优势 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 ;2009 年 8 月, 加入 南方基 金, 任
职于产 品开 发部 ; 2010 年 1 月至 今 , 担 任南 方基 金投 资部副 总监 、 南方 积配 基 金经理 ; 2010
年 7 月 至今 ,任 南方 稳健 、南稳 贰号 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
总裁杨 小松先生 ,总 裁助理兼投 资总监邱国鹭 先生, 交易 部总监王珂女 士 ,专户投 资
管理部 执行 总监 蒋峰 先生 , 总裁 助理 兼 固 定收 益部 总监李 海鹏 先 生 , 固 定收 益部执 行总 监韩
亚庆先 生 , 研究 部总监 史 博先生 ,投 资部 执行 总监 陈键先 生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
(一) 基金 托管 人基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :姜 建清
注册资 本: 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话:010-66105799
联系人 :赵会军
(二) 主要 人员 情况
截至2013 年 9 月 末 ,中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 179 人 ,平 均 年 龄 30 岁,
95% 以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
(三) 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 , 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 , 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ,为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 , 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 , 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截至2013 年 9 月 , 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 337 只 , 其 中 封 闭 式 5 只 , 开 放 式 332 只。 自 2003 年
以来, 中 国 工 商 银 行 连续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财
资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评
选的41 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ;是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 , 优 良 的 服 务 品 质 获 得
国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
(四) 基 金 托 管 人 的 职 责 的 内 容
基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 :
1 、 安 全 保 管 基 金 财 产 ;
2 、 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ;
3 、 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 , 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ;
4 、 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ;
5 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 , 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 , 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜;
6 、 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ; 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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7 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ;
8 、 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ;
9 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ;
10 、 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ;
11 、 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 。
( 五 ) 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 , 各 项 业 务 飞 速 发 展 , 始 终 保 持 在 资 产 托 管
行 业 的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 , 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 , 一 手 抓 内 控
建设 ” 的 做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 , 在 积
极 拓 展 各 项 托 管 业 务 的 同 时 , 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 , 精 心 培 育 内 控 文 化 , 完
善 风 险 控 制 机 制 , 强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 继 2005、2007 、
2009 、2010 、2011 年 五 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 是 否 充 分 的 最 权 威 的
SAS70 (审计标准第 70 号 ) 审 阅 后 ,2012 年 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 第 六 次 通 过
ISAE3402 (原SAS70 ) 审 阅 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 , 表 明 独 立 第 三 方 对 中
国 工 商 银 行 托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 。 也 证
明 中 国 工 商 银 行 托 管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 , 达 到 国 际 先
进 水 平 。 目 前 ,ISAE3402 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 , 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、
规 范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 , 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的
内 控 体 系 ; 防 范 和 化 解 经 营 风 险 , 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ; 维 护 持 有 人 的 权 益 ; 保
障 资 产 托 管 业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门
( 内 控 合 规 部 、内 部 审 计 局 ) 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共
同 组 成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 , 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作
进 行 指 导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 , 配
备 专 职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 对 业 务 的 运 行 独
立 行 使 稽 核 监 察 职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则
(1 ) 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 , 并 贯
穿 于 托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
(2 ) 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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制 约 ; 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 , 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位
和 人 员 。
(3 ) 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ; 按 照 “ 内
控优先 ” 的 原 则 , 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 , 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
(4 ) 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 , 审 慎 经 营 , 保 证 基 金 资 产 和
其 他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
(5 ) 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完
善 , 并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 , 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
(6 ) 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ; 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人
员 必 须 相 对 独 立 , 适 当 分 离 ; 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定
和 执 行 部 门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
(1 ) 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 , 建 立 了 明 确 的 岗
位 职 责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ,
并 采 取 了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 , 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制
度 和 管 理 独 立 、 网 络 独 立 。
(2 ) 高 层 检 查 。主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制
定 者 和 管 理 者 , 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 , 以 检 查 资 产 托 管 部
在 实 现 内 部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 , 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 , 督 促 职 能 管 理
部 门 改 进 。
(3 ) 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 , 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互控防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 , 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 , 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的
内 控 文 化 , 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 , 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定
期 、 定 向 的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 , 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
(4 ) 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活
动 、 处 理 各 项 事 务 , 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 , 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目
的。
(5 ) 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管
理 , 定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 , 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、
评 估 , 制 定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 , 排 查 风 险 隐 患 。
(6 ) 数 据 安 全 控 制 。 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。
(7 ) 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 , 制 定 了 基 于 数 据 、
应 用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 , 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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更 加 接 近 实 战 , 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 , 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现
在的 “ 随 机 演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 , 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个
小 时 内 恢 复 业 务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
(1 ) 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 , 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 , 在 总 经 理
的 直 接 领 导 下 , 依 照 有 关 法 律 规 章 , 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 , 确 保 资 产 托 管 业 务
健 康 、 稳 定 地 发 展 。
(2 ) 完 善 组 织 结 构 , 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个
员 工 的 共 同 参 与 , 只 有 这 样 , 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施
全 员 风 险 管 理 , 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 , 每 位 员 工 对 自 己 岗
位 职 责 范 围 内 的 风 险 负 责 , 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 , 形
成 不 同 部 门 、 不 同 岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
(3 ) 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 , 一 贯 坚 持 把 风 险
防 范 和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 , 资
产 托 管 部 已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 , 包 括 : 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽
核 监 察 制 度 、 信 息 披 露 制 度 等 , 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 , 渗 透 各 项 业 务 过 程 , 形 成 各 个
业 务 环 节 之 间 的 相 互 制 约 机 制 。
(4 ) 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 , 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产
托 管 业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 , 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ,
一 直 将 建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变
化 和 托 管 业 务 的 快 速 发 展 , 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 , 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放
在 与 业 务 发 展 同 等 重 要 的 位 置 , 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
( 六) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 , 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基 金托 管人 对上 述事 项的监 督与 核查 中发 现基 金管理 人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定,应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 , 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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规定时 间内 , 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基 金托管 人发 现基金 管理人的 投资 指令违 反《 基金法》 、 《运作 办法》 、基 金合同和 有关
法律法 规规 定 , 应当 拒绝 执行 , 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 , 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ,基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 本托 管协议 对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 , 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 , 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ; 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 , 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金 托管 人发现 基金管 理人有重 大违 规行为 ,应 及时报告 中国 证监会 ,同 时通知基 金管
理人限 期纠 正, 并将 纠正 结果报 告中 国证 监 会 。 基 金管理 人无 正当 理由 , 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 , 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 , 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ,基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三、相关服务机构
(一) 销售 机构
1 、直 销机 构: 南方 基金 管 理有限 公司
住所及 办公 地址 : 深圳 市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32 、 33 层整层
法定代 表人 :吴 万善
电话:(0755 )82763905、(0755 )82763906
传真:(0755 )82763900
联系人 :张 锐珊
2 、代 销机 构:
代销银 行:
序号 代销机构 名称 代销机构 信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55
号
法定代表 人:姜 建清
联系人: 陶仲伟
联系电话 :010-66107900
客服电话 :95588
公司网站 :www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号
院1 号楼
法定代表 人:王 洪章
电话:010 -66275654
传真:010 -66275654
联系人: 王嘉朔
客服电话 :95533
网址:www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69
号
法定代表 人:蒋 超良
客服电话 :95599
公司网站 :www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址:北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人:田 国立
客服电话 :95566
公司网站 :www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人:牛 锡明
联系人: 陈铭铭
联系电话 :021-58781234
客服电话 :95559
公司网站 :www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 : 深 圳市深 南大 道 7088 号 招商银
行大厦
法定代表 人:傅 育宁
联系人: 邓炯鹏
客服电话 :95555
公司网站 :www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人:李 国华
客户服务 电话:95580
联系人: 陈春林
传真:(010 )68858117
公司网址 :www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500
号
办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人:吉 晓辉
联系人: 高天、 虞谷云
联系电话 :021-61618888 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
13
客服电话 :95528
公司网站 :www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
办公地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号
富华大厦C 座
法定代表 人:常 振明
联系人: 郭伟
电话:010-65557048
客服电话 :95558
网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人:董 建岳
联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222
客服电话 :400-830-8003
公司网站 :www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
办公地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 2
号
法定代表 人:董 文标
联系人: 杨成茜
电话:010-58560666
传真:010-57092611
客服电话 :95568
网址:www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 :北京 市西城 区 复兴门外 大街 6
号光大大 厦
办公地址 : 北 京市西 城区 太平桥大 街 25 号
中国光大 中心
法定代表 人:唐 双宁
联系人: 朱红
电话:010-63636153
传真:010-63636157
客服电话 :95595
网址:www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址:深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人:孙 建一
联系人: 张莉
联系电话 :021-38637673
客服电话 :95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 :杭州 庆春路46 号
法定代表 人:吴 太普 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
14
联系人: 严 峻
联系电话 :0571-85108309
客服电话 :0571-96523 、4008888508
公司网站 :www.hzbank.com.cn
15 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号
15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人:胡 平西
联系人: 吴海平
联系电话 :021-38576666
客服电话 :021-962999 ,4006962999
公司网站 :www.srcb.com
16 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 :东 莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 :廖玉 林
联系人: 巫渝峰
联系电话 :0769-22119061
客服电话 :4001196228
公司网站 :www.dongguanbank.cn
17 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22
号
法定代表 人:吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 :www.hxb.com.cn
18 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人:陆 华裕
联系人: 胡技勋
客服电话 :96528 , 上海 、 北京地区962528
公司网站 :www.nbcb.com.cn
19 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人:张 达洋
联系人: 毛真海
联系电话 :0571-87659546
客服电话 :95527
公司网站 :www.czbank.com
20 重庆银行 股份有 限公司
注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人:马 千真
联系人: 孔文超 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
15
电话:023-63799379
传真:023-63792412
客服电话 :400-70-96899
网址:www.cqcbank.com
21 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 :东莞 市南城 路 2 号
办公地址 :东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东
莞农商银 行大厦
法定代表 人:何 沛良
联系人: 何茂才
电话:0769-22321089
传真:0769-22320896
客服电话 :0769-961122
网址:www.drcbank.com
22 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华 北路 8 号
法定代表 人:农 惠臣
联系人: 菅烨
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
客服电话 :0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
23 广州银行 股份有 限公司
注册地址 :广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 :广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人:姚 建军
联系人: 张扬眉
电话:020-37598442
传真:020-37590726
客服电话 :020-96699
网址:www.gzcb.com.cn
代销券 商及 其他 代销 机构 :
序号 代销机构 名称 代销机 构信 息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰
证券大 厦
法定代 表人 :吴 万善
联系人 :庞 晓芸
联系电 话:0755-82492193
客服电 话:95597
公司网 站:http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证
大五道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :兰 荣 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
16
联系人 :黄 英
联系电 话:0591-38162212
客服电 话:95562
公司网 站:www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号国
信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 :何 如
联系人 :齐 晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际
企业大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
联系人 :田 薇
联系电 话:010-66568430
客服电 话:4008-888-888
公司网 站:www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 :万 建华
电话:021 -38676666
客服电 话:4008888666
联系人 :芮 敏祺
公司网 站:www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 :李 玮
联系人 :吴 阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地 址: 上 海市 淮海 中 路98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021 -23219000
传真:021- 23219100 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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联系人 :李 笑鸣
客服电 话:95553
公司网 址:www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大 街188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
联系电 话:010-85130588
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地 址: 广州 天河 区天 河 北路 183-187 号大
都会广 场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河 北路大 都会 广场5、
18、19 、36 、38 、39 、41 、42、43、44 楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
统一客 户服 务热 线:95575 或致电 各地 营业 网
点
公司网 站: 广发 证券 网
http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深 南大道 特区 报业 大
厦14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南大道 特区 报业 大
厦14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系人:刘阳
联系电 话:0755-83516289
客服电 话:0755-33680000
4006666888
公司网 站:www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路江 苏大 厦 A 座
38—45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系人 :林 生迎
联系电 话:0755-82943666
客服电 话:95565 、4008888111
公司网 站:www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地 址: 广东 省深 圳市 福 田区中 心三 路 8 号
卓越时 代广 场( 二期 )北 座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信
证券大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系人 :陈 忠
电话:010-60838888
南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
18
传真:010-60833739
客服电 话:95558
公司网 站:www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :储 晓明
联系人 :曹 晔
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电 话:95523 或4008895523
网址:www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新 闸路1508 号
法定代 表人:徐 浩明
联系人:刘晨
联系电 话:021-22169999
客服电 话:10108998 ,95525
公司网 站:www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益 田路与 福中 路交 界
处荣超 商务 中 心A 栋第 18 层-21 层及 第04 层
01、02 、03 、05 、11 、12 、13、15、16、18、
19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6003 号 荣超
商务中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
传真0755-82026539
客服电 话:400-600-8008 、95532
公司网 站:www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市 文艺 路233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太 平桥大 街 19 号
法定代 表人 :冯 戎
联系人:李巍
联系电 话:010-88085858
客服电 话:4008-000-562
公司网 站:www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198
号标志 商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系人 :赵 小明
联系电 话:021-68634510-8620
客服电 话:400-888-1551 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
19
公司网 站:www.xcsc.com
18 中信证券 (浙江 )有限 责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588
号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588
号恒鑫 大厦 主 楼 19 、20 层
法人代 表: 沈强
邮政编 码:310052
联系人 :王 霈霈
联系电 话:0571-87112507
公司网 站:www.bigsun.com.cn
客户服 务中 心电 话:95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联
大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联
大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大 厦1 栋 9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系人 :陈 剑虹
联系电 话:0755-82825551
客服电 话:4008001001
公司网 站:www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛
大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深 圳路 222 号 青岛 国
际金融 广 场 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
客服电 话:95548
公司网 站:www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 银城中 路 200 号中
银大 厦 39F
法定代 表人 :许 刚
联系人 :王 炜哲
联系电 话:021-20328309
公司网 站:www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 ( 办公) 地址: 北京 市 西城区 闹市 口大 街
9 号院1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
20
23 民生证券 股份有 限公司
注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A
座16-18 层
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号
民生金 融中 心 A
座16-18 层
法定代 表人 :余 政
联系人 :赵 明
联系电 话:010-85127622
客服电 话:4006198888
公司网 站:www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22
层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22
层-29 层
法定代 表人 :潘 鑫军
联系人 :吴 宇
联系电 话:021-63325888
客服电 话:95503
公司网 站:www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
华融证 券股 份有 限公 司
注册地 :北 京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 :北 京市 西城 区 金 融大 街8 号
法定代 表人 :宋 德清
基金业 务联 系人 :黄 恒
联系电 话:010-58568235
传真:010-58568062
客服电 话:010-58568118
网址:www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕 西街239 号 华西 证
券大厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融
中心 18 楼( 深圳 总部)
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-52723273
客服电 话:4008888818
公司网 站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
客户服 务热 线:95579 或4008-888-999
联系人 :李 良
电话:027-65799999
传真:027-85481900 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
21
长江证 券客 户服 务网 站:www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号招
商银行 大 厦 40/42 层
法定代 表人 :卢 长才
联系人 :袁 媛
联系电 话:0755-83199511
客服电 话:0755-83199511
公司网 站:www.csco.com.cn
29 东北证券 股份有 限公司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系人: 安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
客服电 话:4006000686 ,0431-85096733
公司网 站:www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地 址: 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 :龚 德雄
联系电 话:021-53519888
联系人 :张 瑾
公司网 站:www.shzq.com
客服电 话:4008918918 ,021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路
56 号
办公地 址: 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路
56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
电话:0451-82336863
传真:0451-82287211
客服电 话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地 址: 江苏 省无 锡市 县 前东 街168 号国 联
大厦6 层
办公地 址: 江苏 省无 锡滨 湖 区太湖 新城 金融 一
街8 号
法定代 表人:雷 建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电 话:95570
公司网 站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
22
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞 城区可 园南 路 1 号
金源中 心 30 楼
联系人:乔芳
联系电 话:0769-22100155
公司网 站:www.dgzq.com.cn
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街
42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人: 胡 天彤
电话:022-28451709
传真:022-28451892
客服电 话:400-651-5988
网址:www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金 田路大 中华 国际 交
易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金 田路大 中华 国际 交
易广 场 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
联系人: 郑 舒丽
联系电 话:0755-22626391
客服电 话:95511-8
公司网 站:http://www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地 址: 北京 市东 城区 东 直门南 大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
办公地 址: 北 京 市东 城区 东 直门南 大 街 3 号国
华投资 大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 :常 喆
联系人 :黄 静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电 话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
办公地 址: 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 :吴 永敏
联系人 :方 晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电 话:4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有限责 任公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠 江西 路5 号 广州 国
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址: 广州 市天 河区 珠 江西 路5 号 广州 国南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
23
际金融 中心 主 塔 19 楼、20 楼
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-88836999
客服电 话:020-961303
公司网 站:www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 民 田路 178 号 华融 大
厦5、6 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 民 田路 178 号 华融 大
厦5、6 楼
法定代 表人 :薛 荣年
联系人: 王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地 址: 江苏 省南 京市 大钟 亭8 号
法定代 表人 :张 华东
联系人 :李 铮
联系电 话:025-83364032
公司网 站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股份有 限公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 政 务文化 新区 天鹅 湖
路198 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 政 务文化 新区 天鹅 湖
路198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 :李 工
联系人 :甘 霖
联系电 话:0551-65161821
客服电 话:96518 ,4008096518
公司网 站:www.hazq.com
42 红塔证券 股份有 限公司
注册地 址: 云南 省昆 明市 北 京路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
办公地 址: 云南 省昆 明市 北 京路 155 号附 1 号
红塔大 厦 9 楼
法定代 表人 :况 雨林
联系人 :刘 晓明
联系电 话:0871-3577888
公司网 站:http://www.hongtastock.com
43 银泰证券 有限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 竹 子林四 路紫 竹七 道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹 子林四 路紫 竹七 道
18 号 光大 银行 大厦 18 楼
法定代 表人 :黄冰
联系电 话:0755-83706665
客服电 话:4001022011 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
24
公司网 站:www.ytzq.net
44 浙商证券 股份有 限公司
办公地 址: 杭州 杭大 路1 号 黄龙世 纪广 场A6-7
楼
法定代 表人 :吴 承根
联系人 :邱 茵茵
电话:021-64310572
传真:021-64713795
客服电 话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有限责 任公司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区 世纪大 道 100 号上
海环球 金融 中 心 57 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区 世纪大 道 100 号上
海环球 金融 中心 57 楼
法定代 表人 :陈 林
联系人 :汪 明丽
联系电 话:021-68777222
客服电 话:021-38929908
公司网 站:www.cnhbstock.com
46 山西证券 股份有 限公司
注册地 址: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
办公地 址: 山西 省太 原市 府西 街69 号山 西国
际贸易 中心 东塔 楼
法定代 表人 :侯 巍
联系人 :郭 熠
联系电 话:0351 -8686659
客服电 话:400-666-1618
公司网 站:www.i618.com.cn
47 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时
代广 场 B 座 25 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 笋 岗路 12 号 中民 时
代广 场 B 座 25 层
法定代 表人:刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话:0755-25832852
公司网 站:www.fcsc.com
48 华福证券 有限责 任公司
注册地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7、
8 层
办公地 址: 福州 市五 四路157 号 新天 地大 厦 7
至10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
客服电 话:96326 ( 福建 省 外请先 拨 0591 ) 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
25
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49 中山证券 有限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世
界商务 中 心 29 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路6009 号 新世
界商务 中 心 29 层
法定代 表人 :吴 永良
联系人 :李 珍
联系电 话:0755-82570586
客服电 话:4001022011
公司网 站:http://www.zszq.com
50 国海证券 股份有 限公司
注册地 址: 广西 省桂 林市 辅星 路13 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 福 田区竹 子林 四路 光
大银行 大 厦 3F
法定代 表人 :张 雅锋
联系人 :牛 孟宇
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
客服电 话:95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股份有 限公司
注册地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 :菅 明军
联系人 :程 月艳
联系电 话:0371 —65585670
客服电 话:0371-967218 、4008139666
公司网 站:www.ccnew.com
52 西南证券 股份有 限公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥 北苑 8 号西 南证 券
大厦
法定代 表人 :余 维佳
联系人 :张 煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电 话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
53 德邦证券 有限责 任公司
注册地 址: 上海 市普 陀区 曹 杨路 510 号 南半 幢
9 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区 福山 路500 号城 建
国际中 心 26 楼
法定代 表人 :姚 文平
联系人 :叶 蕾
电话:021-68761616
传真:021-68767032
客服电 话:4008888128 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
26
网址:www.tebon.com.cn
54 中航证券 有限公 司
注册地 址: 南 昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
办公地 址: 南昌 市红 谷滩 新 区红谷 中大 道1619
号国际 金融 大 厦 A 座 41 楼
法定代 表人 :杜 航
联系人 :戴 蕾
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
客服电 话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
55 国元证券 股份有 限公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址: 安徽 省合 肥市 阜 南路 166 号 润安 大
厦A 座 25 层
法定代 表人 :蔡 咏
联系电 话:0551-2634400
客服电 话 : 全 国统 一热 线95578 , 4008888777 ,
安徽省 内热 线 96888
公司网 站:www.gyzq.com.cn
56 国盛证券 有限责 任公司
注册地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路88 号江 信
国际金 融大 厦
办公地 址: 江西 省南 昌市 北 京西 路88 号江 信
国际金 融大 厦
法定代 表人:曾 小普
联系人: 徐 美云
联系电 话:0791-86285337
公司网 站:www.gsstock.com
57 中国国际 金融有 限公司
注册地 址: 北京 市建 国门 外 大街 1 号国 贸大 厦
2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外甲 6 号 SK 大厦
法定代 表人 :李 剑阁
联系人 :蔡 宇洲
联系电 话:010-85679888
客服电 话:(010)85679238(010)85679169
公司网 站:www.ciccs.com.cn
58 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地 址: 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央
21 层
办公地 址: 山西 省太 原市 长 治路 111 号 山西 世
贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 :董 祥
联系人 :薛 津
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
27
客服电 话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
59 方正证券 股份 有 限公司
注册地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中 路 2 段 华侨 国际 大
厦22 —24 层
办公地 址: 湖南 长沙 芙蓉 中 路 2 段 华侨 国际 大
厦22 —24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :刘 丹
联系电 话:010-57398059
客服电 话:95571
公司网 站:www.foundersc.com
60 财通证券 有限责 任公司
注册地 址: 杭大 路 15 号 嘉 华国际 商务 中心
办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务
中心1602 室
法定代 表人 :沈 继宁
联系人: 徐 轶青
联系电 话:0571 -87822359
客服电 话 96336 (浙 江),40086-96336 (全 国)
公司网 站:www.ctsec.com
61 东海证券 股份有 限公司
注册地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资
广场 18-19 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号东
海证券 大厦
法定代 表人 :朱 科敏
联系人 :梁 旭
客服电 话:95531 ;400-888-8588
公司网 站:www.longone.com.cn
62 西部证券 股份有 限公司
注册地 址: 陕西 省西 安市 东 新街 232 号 陕西 信
托大 厦 16-17 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 西五 路26 号海 惠大
厦422 室
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :冯 萍
电话:029-87416787
传真:029-87417012
客服电 话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
63 新时代证 券有限 责任公 司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路99 号院1
号楼 15 层1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北 三环西 路99 号院1
号楼 15 层1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :孙 恺 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
28
联系电 话:010-83561149
客服电 话:4006989898
公司网 站:www.xsdzq.cn
64 瑞银证券 有限责 任公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金 融大 街7 号 英蓝 国
际金融 中 心 12 层、15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金 融大 街7 号 英蓝 国
际金融 中 心 12 层、15 层
法定代 表人 :程 宜荪
联系人 :牟 冲
联系电 话:010-5832 8112
客服电 话:400-887-8827
公司网 站:www.ubssecurities.com
65 金元证券 股份有 限公司
注册地 址: 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融
中心 17 层
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66 万联证券 有限责 任公司
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置地广 场 F 栋 18 、19 层
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法定代 表人 :张 建军
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67 国金证券 股份有 限公司
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68 财富证券 有限责 任公司
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际财富 中 心 26 楼
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29
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69 恒泰证券 股份有 限公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特 市新城 区新 华东 街
111 号
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111 号
法定代 表人 :庞 介民
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70 华龙证券 有限责 任公司
注册地 址: 兰州 市城 关区 静宁 路308 号
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大厦4 楼
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71 华鑫证券 有限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联
大厦 28 层A01 、B01 (b ) 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联
大厦 28 层A01 、B01 (b ) 单元
法定代 表人 :洪 家新
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72 日信证券 有限责 任公司
注册地 址: 内蒙 古呼 和浩 特 市新城 区锡 林南 路
18 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹 市口大 街 1 号长 安
兴融中 心西 座 11 层
法定代 表人 :孔 佑杰
联系人: 文 思婷
联系电 话:010-83991737
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73 英大证券 有限责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深 南中路 华能 大厦 三
十、三 十一 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深 南中路 华能 大厦 三
十、三 十一 层
法定代 表人 :赵 文安
联系人 :吴 尔晖
联系电 话:0755-83007159
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30
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74 大通证券 股份有 限公司
注册地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路129
号大连 国际 金融 中 心 A 座- 大连期 货大 厦 38 、
39 层
办公地 址: 大 连市 沙河 口 区会展 路 129 号大
连期货 大 厦 39 层
法定代 表人 : 董永 成
联系人 : 谢立 军
电话:0411-39673202
传真:0411-39673219
客服电 话:4008-169-169
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75 天相投资 顾问有 限公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街19 号富 凯大
厦B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 金 融街 5 号新 盛大 厦
B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
联系人 :林 爽
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传真:010-66045521
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公司基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
76 联讯证券 有限责 任公司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠 城区江 北东 江三 路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
办公地 址: 广东 省惠 州市 惠 城区江 北东 江三 路
惠州广 播电 视新 闻中 心三 、四楼
法定代 表人 : 徐刚
联系人 : 丁宁
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
客服电 话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
77 东兴证券 股份有 限公司
注册地 址: 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号新 盛
大厦B 座 12-15 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金 融大 街5 号 新盛 大
厦B 座 12-15 层
法定代 表人 : 魏庆 华
联系人 : 汤漫 川
电话:010-66555316
传真:010-6655
客服电 话:4008888993
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78 开源证券 有限责 任公司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦 业路 1 号都 市之 门
B 座 5 层 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
31
办公地 址: 西安 市高 新区 锦 业路 1 号都 市之 门
B 座 5 层
法定代 表人 : 李刚
联系人 : 王姣
电话:029-68633210
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传真:029-88447322
客服电 话:400-860-8866
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79 中邮证券 有限责 任公司
注册地 址: 陕 西 省西 安市 唐 延路5 号陕 西邮 政
信息大 厦 9~11 层
办公地 址: 陕西 省西 安市 唐 延路 5 号陕 西邮 政
信息大 厦 9~11 层
法定代 表人 : 黄海 涛
联系人 : 马国 滨
电话:029-88602138
传真:029-88602135
客服电 话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
80 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号发
展银行 大 厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-82080798
客服电 话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
81 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称: 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙 田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路195 号 3 号
楼C 座 9 楼
法定代 表人 : 其实
联系人 : 潘世 友
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
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网址:www.1234567.com.cn
82 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地 址: 北京 市顺 义区 后 沙峪镇 安富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里 2
号民建 大 厦 6 层
法定代 表人 : 闫振 杰
联系人 :焦 琳
南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
32
电话:010-62020088
传真:010-62020355
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网址:www.myfund.com
83 和讯信息 科技有 限公司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利
大厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :李 延鹏
电话:0755-82721122-8625
传真:0755-82029055
客服电 话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
84
其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。
(二) 注册 登记 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 :金 颖
电话:010-59378982
传真:010-59378907
联系人 :程 爽
(三) 律师 事务 所
广东华 瀚律 师事 务所
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室
负责人 :李 兆良
电话: (0755 )82687860
传真: (0755 )82687861
经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬
(四) 会计 师事 务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住 所: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼
办 公地 址: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展银 行大 厦6 楼
执 行事 务合 伙人 :杨 绍 信
联 系电 话: (021 )23238888
传 真: (021 )23238800 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
33
联 系人 :陈 熹
经 办会 计师 :薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方积 极配置 证 券投 资基金
五、基金的类型
上市契 约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 为股 票配 置型 基金 , 通过 积极 操作 进行 资产 配置和 行业 配置 , 在 时机 选择的 同时
精选个 股 , 力 争在 适度 控制 风险并 保持 良好 流动 性的 前提下 , 为投 资者 寻求 较高 的投资 收 益 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 国内 依法公 开发 行的 各类 股票 、 债券及 中国 证监 会批 准的 其他投 资
品种。
其中 , 股 票投 资范围 为所 有在国 内依 法公 开发 行的 、 具 有良 好流 动性 的 A 股 ; 债 券投 资
范围包 括国 债、 金融 债、 企业债 、 可 转债 、 短 期票 据和回 购等 ; 剩 余部 分的 现金资 产将 主要
投资于 各类 银行 存款 。
在以上 投资 范围 内, 根据 本基金 的投 资目 标、 投资 理念和 投资 策略 , 本 基金 将从中 选 择
出适合 的投 资对 象, 完成 资产配 置、 行业 配置 和个 股选择 的过 程。
其中 , 资 产配 置将在 上述 各大类 投资 品种 之间 进行 , 以 决定 股票 和债券 的投 资比例 , 本
基金大 类资 产投 资的 目标 比例为 :股 票 85% , 债券 10% ,现 金 5% ,可 能比 例为 :股票 40% -
95% , 债券 0% -50% , 现金5%-10% ; 行业配 置将 以与 国民经 济增 长具 有高 度关 联性、 贡献 度
大、 成长 性快 、 投 资价 值 高的六 个行 业为 主, 这六 个行业 的投 资比 例不 低于 整个股 票投 资的
65% ; 在资 产配 置和 行业 配 置的基 础上 ,本 基金 进行 个股的 选择 。
八 、 投资策略
1 、决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规和 本 基金合 同的 有关 规定 。依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前提 ; 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
34
(2) 宏观 经济 发展 态势 、 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势。 是本 基金 投资 的基础 。
(3)投 资对象 收益和 风险 的配比关 系。 在充分 权衡 投资对象 的收 益和风 险的 前提下 做
出投资 决策 ,是 本基 金维 护投资 者利 益的 重要 保障 。
2 、决 策程 序
本基金 管理 人的 投资 决策 程序如 下:
(1)决 定主要 投资原 则: 投资决策 委员 会决定 基金 的主要投 资原 则,并 对基 金投资 组
合的一 二级 配置 比例 等提 出指导 性意 见。
(2)提 出投资 建议: 研究 人员通过 对中 国经济 发展 的结构变 化和 各行业 发展 周期的 研
究, 从 众多 行业 中精 选出 与国民 经济 增长 具有 高度 关联性 、 贡 献度 大、 成长 性快、 投资 价值
高的六 个行 业的 股票 进行 投资 , 根 据对 六个 行业 的上 市公司 进行 研究 , 确定 公司 的投资 价值 ,
向基金 经理 做出 投资 建议 ;根据 基金 经理 提出 的要 求进行 研究 并提 出投 资建 议。
(3)制 定投资 决策: 基金 经理在遵 守投 资决策 委员 会的投资 原则 前提下 ,根 据证券 分
析人员 提供 的投 资建 议以 及自己 的分 析判 断, 做出 具体的 投资 决策 。
(4)进 行风险 评估: 风险 控制委员 会定 期召开 会议 ,对基金 投资 组合进 行风 险评估 ,
并提出 风险 控制 意见 。
(5) 评 估和 调整 决策 程序 : 管理 人有 权根 据环 境的 变化和 实际 的需 要调 整决 策的程 序 。
3 、投 资组 合管 理的 方法 和 标准
本 基 金 秉承 的 是“ 积 极配置 ” 的 投资 策 略。 通 过积极 操 作 进行 资 产配 置 和行业 配 置 ,
在此基 础上 选择 个股 , 力 争达到 “ 在适 度控制 风险 并保持 良好 流动 性的 前提 下, 为投 资者 寻
求较高 的投 资收 益” 的投 资目标 。
在 本 基 金中 , 配置 分 为一级 配 置 、二 级 配置 和 三级配 置 , 其中 一 级配 置 就是通 常 所 说
的资产 配置 ,二 级配 置是 指股票 投资 中的 行业 配置 ,三级 配置 也就 是个 股选 择。
1 )一 级配 置( 资产 配置 )
一级配 置是 在大 类资 产的 层面上 进行 配置 , 大 类资 产是指 股票 、 债 券、 现金, 配置的 结
果是确 定这 三类 资产 在总 资产中 的比 例。
我国证 券市 场取 得了 令人 瞩目的 成就 , 但 仍处 于初 期的发 展阶 段, 表现 出在 市场非 完全
有效的 情况 下较 高的 投资 收益和 较大 的投 资风 险并 存, 系 统风 险高 于非 系统 风险的 特征 。 这
表明通 过积 极操 作获 取超 额收益 的可 能, 也表 明资 产配置 的重 要性 。
本基金 的资 产配 置根 据宏 观经济 情况 、 及 未来 较长 一段时 间内 股票 走势 的判 断决定 。 在
调整资 产配 置比 例时 , 本 基金重 点考 虑以 下三 个方 面: 一是 政策 面的变 化 , 二是宏 观经 济的南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
35
发展情 况 , 三 是市 场本 身的 规律 。 通 过 这 三个 方面 对市 场的上 升或 下降 方向 及程 度做出 预测 ,
动态调 整股 票二 级市 场的 投资仓 位, 最终 达到 资产 配置的 目标 。
作为配 置的 结果 , 当 预期 股票市 场出 现时 间较 长、 幅度较 大的 上升 行情 时, 本基金 股 票
投资比 例可 以达 到或 接 近95%。 也 就是 说, 在既 定情 况下, 本基 金可 以作 为一 只全股 票基 金
看待 。 一 般情 况下 , 在 一 级配置 中 , 本 基金所 持有 的少量 国债 仅是 为了 应对 市场的 系统 性风
险。
2 )二 级配 置( 行业 配置 )
二级配 置是 在大 类资 产内 部进行 二次 配置 ,主 要是 指股票 投资 中的 行业 配置 。
具体而 言 , 在 股票投 资部 分, 本基 金将 选择出 与国 民经济 增长 具有 高度 关联 性、 贡献 度
大、 成 长性 快、 投 资价 值高 的六个 行业 , 对 这些 行业 的股票 进行 重点 投资 ; 在 债券投 资部 分,
本基金 将根 据剩 余期 限结 构,结 合久 期策 略选 择重 点投资 品种 ,在 国债 、金 融债、 企业 债 、
可转债 、 短期 票据及 回购 间进行 选择 性投 资; 在现 金方面 , 本基 金将以 基金 流动性 管理 为 原
则,在 保证 满足 赎回 要求 的情况 ,根 据上 述的 一、 二级配 置进 行比 例调 整。
我国经 济高 速增 长的 同时 不同行 业分 享经 济增 长成 果能力 显现 出一 定的 差异 。 这表明 在
考虑宏 观面 的整 体经 济周 期的同 时也 需要 关注 行业 的经济 周期 , 通过 对其 中表 现最好 的行 业
进行重 点投 资, 能更 好地 分享整 体经 济增 长的 成果 。
本基金 采用 自上 而下 和自 下而上 相结 合的 研究 方法 , 结合 行业 PEG 定量 研究, 最终达 到
行业配 置的 目标 。 自 上而 下的研 究方 法是 指通 过对 主要宏 观经 济数 据的 分析 和预测 , 确 定主
要宏观 经济 变量 的变 动对 不同行 业的 影响 。 自 下而 上的研 究方 法是 指通 过对 外部环 境、 产业
政策和 竞争 格局 的分 析预 测, 确 定行 业结 构变 化对 各个行 业的 潜在 影响 。 行 业PEG 研究 方法
是指通 过定 量分 析行 业市 盈率和 行业 增长 率之 间的 比率关 系, 确定 行业 的投 资价值 。
作为配 置的 结果 ,本 基金 所选择 的六 个行 业的 投资 比例不 低于 整个 股票 投资 的 65% 。
3 )三 级配 置( 个股 选择 )
三级配 置是 在一 、二 级配 置之后 对个 股的 选择 。
本基金 按照 价值 投资 理念 , 通过 综合 考虑 上市 公司 的产品 定位 与市 场空 间、 市场潜 力与
增长速 度、 竞争 环境 与行 业结构 、 成 本控 制与 利润 水平、 绝对 估值 与相 对估 值, 确 定行 业中
投资价 值被 市场 低估 的公 司,最 终完 成个 股选 择的 过程。
九 、 风险收益特征
本基金 强调 采用 积极 策略 , 通过 三级 配置 进行 投资, 因此属 于证 券投 资基 金中 较高预 期南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
36
风险和 较高 预期 收益 的品 种。
十、基金业绩比较基 准
本基金 股票 投资 部分 的业 绩比较 基准 采用 上证 综指 , 债券投 资部 分的 业绩 比较 基准采 用
上证国 债指 数 。 本基 金定 位在股 票配 置 型 基金 , 以 股票投 资为 主 , 国债 投资 只是为 了回 避 市
场的系 统风 险, 因此 ,本 基金的 整体 业绩 比较 基准 可以表 述为 如下 公式 :
基金整 体业 绩基 准= 上证 综指×85% +上 证国 债指 数 ×15%
十 一、基金投资组合 报告( 未经审计)
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。基 金托 管人 中国工 商银 行
股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2013 年 11 月6 日 复核 了本 报告 中的 财务指 标、 净值
表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚 假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 基
金管理 人承 诺以 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不 代表其 未来 表现 。投 资有 风险, 投资 者在 作出 投资 决 策前应 仔细 阅
读本 基 金的 招募 说明 书。
本 报告 中财 务资 料未 经审计 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年9 月30 日( 未经审 计) 。
1 报告期末基金资产 组合 情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 1,131,489,534.38 75.22
其中: 股票
1,131,489,534.38 75.22
2 固定收 益投 资
16,374,071.10 1.09
其中: 债券
16,374,071.10 1.09
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
80,000,000.00 5.32
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
270,473,143.62 17.98
6 其他资 产
5,848,469.51 0.39
7 合计
1,504,185,218.61
100.00 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
37
2 报告期末按行业分 类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 22,955,301.00 1.53
B 采矿业 22,200,000.00 1.48
C 制造业 576,109,947.80 38.49
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
8,460,000.00 0.57
E 建筑业 34,699,882.00 2.32
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和 信 息技 术 服务
业
202,360,348.77 13.52
J 金融业 83,329,000.00 5.57
K
房地产 业
97,459,530.52 6.51
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 61,008,290.00 4.08
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
22,907,234.29 1.53
S 综合 - -
合计 1,131,489,534.38 75.60
3 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 002415 海康威 视 3,450,000 91,080,000.00 6.09
2 000538 云南白 药 520,011 60,872,487.66 4.07
3 600240 华业地 产 11,657,034 56,653,185.24 3.79
4 600406 国电南 瑞 3,550,675 51,307,253.75 3.43
5 600518 康美药 业 2,373,400 44,453,782.00 2.97
6 601318 中国平 安 1,200,000 42,840,000.00 2.86
7 600887 伊利股 份 875,400 39,112,872.00 2.61
8 000895 双汇发 展 800,000 37,160,000.00 2.48
9 300070 碧水源 860,000 35,002,000.00 2.34
10 002051 中工国 际 1,537,400 34,699,882.00 2.32 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
38
4 报告期末按债券品 种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中: 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 4,876,500.00 0.33
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 11,497,571.10 0.77
8 其他 - -
9 合计 16,374,071.10 1.09
5 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五 名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 110023 民生转 债 102,900 10,887,849.00 0.73
2 126014 08 国 电债 50,000 4,876,500.00 0.33
3 110024 N 隧道 转 5,990 609,722.10 0.04
6 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 报告期末按公允价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五 名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 报告期末本基金 投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
9 报 告 期末本 基金 投资的 国债 期货交 易情 况说明
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10 投资组合报告附注
10.1
基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ,或在 报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
10.2
本基 金投 资的 前十 名股票 没有 超出 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
10.3
其他资产构成 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
39
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 1,019,747.33
2 应收证 券清 算款 4,628,119.18
3 应收股 利 -
4 应收利 息 144,474.14
5 应收申 购款 56,128.86
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,848,469.51
10.4
报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110023 民生转 债 10,887,849.00 0.73
10.5
报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
流通受 限情 况说
明
1 002051 中工国 际 27,754,882.00 1.85 非公开 发行
十 二、基金的业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增 长
率(1 )
净值增
长率标
准差 (2)
业绩比 较
基准收 益
率(3 )
业绩比 较基
准收益 率标
准差(4)
(1) - (3) (2) - (4 )
2004.10.14-2004.12.31 -1.62% 0.22% -4.23% 0.90% 2.61% -0.68%
2005.1.1-2005.12.31 -3.29% 0.93% -4.98% 1.17% 1.69% -0.24%
2006.1.1-2006.12.31 122.84% 1.37% 104.55% 1.15% 18.29% 0.22%
2007.1.1-2007.12.31 112.40% 2.02% 78.94% 1.87% 33.46% 0.15%
2008.1.1-2008.12.31 -50.51% 1.90% -58.33% 2.42% 7.82% -0.52% 南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
40
2009.1.1-2009.12.31 53.23% 1.54% 65.99% 1.61% -12.76% -0.07%
2010.1.1-2010.12.31 6.98% 1.33% -11.60% 1.21% 18.58% 0.12%
2011.1.1 -2011.12.31 -23.30% 0.99% -18.12% 0.98% -5.18% 0.01%
2012.1.1 -2012.12.31 1.90% 0.93% 3.37% 0.93% -1.47% 0.00%
2013.1.1 -2013.9.30 8.06% 1.10% -3.09% 1.03% 11.15% 0.07%
自基金 成立 起至 今 208.51% 1.40% 66.92% 1.47% 141.59% -0.07%
十三、基金费用概览
(一) 与基 金运 作有 关的 费 用
1 、 基金 费用的 种类: (1 )基金管 理人 的管理 费; (2)基金 托管人 的托 管费; (3) 证
券交易费 用; (4) 基金信 息 披露费 用; (5) 基金持 有人大会 费用 ; (6) 与基 金相关的 会
计师费 和律 师费 ; (7) 按 照国家 有关 规定 可以 列入 的其他 费用 。
2 、 基 金费 用计 提方 法、计 提标 准和 支付 方式
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常情 况下 ,基金 管理 费按前一 日的 基金资 产净 值的 1.5% 的 年费率 计算, 计算方 法
如下:
H =E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费;
E 为前 一日 基金 资产 净值 。
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 , 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ,若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ,支 付 日 期顺 延。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 , 按 前一 日的 基金 资产净 值 的 2.5 ‰的 年费 率计提 。 计
算方法 如下 :
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费;
E 为前 一日 基金 资产 净值 。
基金托 管人 的托 管费 每日 计算 , 每 日计 提, 按月 支 付, 由基 金托 管人于 次月 首两个 工作
日内从 基金 资产 中一 次性 支取, 若遇 法定 节假 日、 休息日 等, 支付 日期 顺延 。
(3)上 述(一 )中 (3) 到(7) 项费用 由基 金托管 人根据 其他 有 关法规 及相 应协议 的规
定,按 费用 实际 支出 金额 支付, 列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 资产的损南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
41
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。
4 、基金 管理人 和基金 托管 人可磋商 酌情 降低基 金管 理费、基 金托 管费, 下调 前述费 率
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 前3 个 工作日 在至 少
一种指 定报 刊和 网站 上刊 登公告 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1 、申购 费
申购费 率按 申购 金额 的增 加而递 减, 如下 表所 示:
申购金 额(M) 申购费 率
M<100 万 1.5%
100 万≤M <1000 万 1.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
申购份 额的 计算 方法 如下 :
净申购 金额 = 申购 金额/ (1+ 申 购费 率)
申购费 用 = 申 购金 额- 净 申购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
2 、赎 回费
赎回费 率 为0.5% , 赎 回费 在扣除 手续 费后 , 余 额不 得低于 赎回 费总 额的 百分 之二十 五,
并应当 归入 基金 财产 。如 本基金 推出 后端 收费 模式 ,则赎 回费 率将 另行 公告 。
赎回金 额的 计算 方法 如下 :
赎回费 用= 赎回 当日 基金 份额净 值× 赎回 份额 ×赎 回费率
赎回金 额 = 赎 回当 日基 金 份额净 值× 赎回 份额 -赎 回费用
3 、本 基金 暂不 开通 与本 公 司现有 其他 开放 式基 金的 转换。
4 、本基 金的实 际执行 费率 由基金管 理人 在基金 合同 规定的范 围内 调整 。 本基 金的申 购
费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认为 需要 调整 费率 时, 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前的 三个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。
(三)其 他费 用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求, 结 合 本基 金 管 理人 对本 基 金 实 施的 投 资 管理 活动, 对 本 基 金的 原 招 募说 明书 进 行 了更
新,主 要更 新的 内容 如下 :
南方积极配置证券投资基金招募说明书(更新)摘要
42
1、在 “基 金管 理人 ”部 分 ,对 “ 主要 人员 情况 ”相 关信息 进行 了更 新 。
2、在“ “基金 托管 人” 部 分, 对 基金 托管人 的 “ 主 要人员 情况” 、 “基 金托 管 业务经 营
情况” 和“ 内部 控制 制度 ” 进行 了更 新。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分, 对 本基 金的 代销 机构 及其他 服务 机构 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 。
5 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ,补充 了本 基金 最近 一期 的基金 业绩 。
6 、对 “风 险揭 示” 部分 进 行了更 新。
7 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分, 对服 务内 容进 行了更 新。
8 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
9 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇一 三年 十一 月二 十五 日