对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
资源ETF(510410)

资源ETF:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

 
上 证自然 资源 交易型 开放 式指数 
证 券投资 基金 
更新 招募 说明 书 摘要 
(2013 年第 2 号) 
 
上证自然资 源 交易型 开放式指 数证券投 资基金 ( 以下 简称 “ 本基 金 ” ) 经 2011 年 10 月
10 日中国证券监督管 理委员会 证监许 可 【2011 】 1629 号文核准募集 。 本基 金的基金 合同于
2012 年 4 月10 日正 式生效。 本基金为 交易型上 市开 放式指数基 金。 
重要 提示 
博时基金管理有 限公司(以 下简称“本 基金管理人” 或“管理人” ) 保 证招募说明 书的
内容真实 、 准确 、 完整 。 本摘 要根据基 金合同和 基金招 募说明书编 写, 并 经中国证 监会核准 ,
但中国证监 会对本基 金 作出的 任何决定, 均 不表明其 对本基金的 价值和收 益作出实 质性判断
或保证,也 不表明投 资于本基 金没有风 险。 
基金管理人 承诺以 恪 尽职守、 诚实 信用、 谨慎勤 勉 的 原则管理和 运用基金 资产, 但不保
证基金一定 盈利,也 不保证最 低收益。 
投资有风险 ,投资者 在申购本 基金前应 认真阅读 本招 募说明书。 
基金的过往 业绩并不 预示其未 来表现。 
基金合同是 约定基金 当事人之 间权利、 义 务的法律 文 件。 基金投资 人自依基 金合同取 得
基金份额, 即 成为基金 份额持有 人和本基 金合同的 当 事人, 其持有 基金份额 的行为本 身即表
明其对基金合同 的承认和接 受,并按照 《基金法》 、 《 运 作办法》 、基金 合同及其他 有关规定
享有权利、 承担 义务。 基金投 资人欲了 解基金份 额持 有人的权利 和义务, 应详 细查阅基 金合
同。 
本招募说明 书 (更新 ) 所载内 容截止日为 2013 年 10 月 10 日,有关财务 数据和净 值表
现数据截止 日为 2013 年9 月 30 日(财 务资料未 经审 计 ) 。


第 一 部分


基 金管 理 人 一、基金管理人基本情况 名称: 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 住所: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号招商银行大厦 29 层 办公地址: 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 7088 号招商银行大厦 29 层 法 定 代 表 人 : 杨 鶤 成立时间: 1998 年 7 月 13 日 注册资本: 2.5 亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系电话:0755-83169999 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 “ 公 司 ” ) 经 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]26 号 文 批 准 设 立 。 目 前 公 司 股 东 为 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 , 持 有 股 份 49% ; 中 国 长 城 资 产 管 理 公 司 , 持 有 股 份 25% ; 天 津 港 ( 集 团 ) 有 限 公 司 , 持 有 股 份 6% ; 璟 安股权投 资 有限公司 , 持 有 股 份 6% ; 上海盛业 股权投资 基金有 限公司 , 持 有 股 份 6% ;上海丰益股 权 投 资 基 金 有 限 公 司 ,持有股份 6% ; 广 厦 建 设 集 团 有 限 责 任 公 司 , 持 有 股 份 2% 。 注册资本为 2.5 亿元人民币。 公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员 会 负 责 指 导 基 金 资 产 的 运 作 、 确 定 基 本 的 投 资 策 略 和 投 资 组 合 的 原 则 。 公司下设 三 大总部和 十 一个直 属部门, 分别是: 权 益 投资总部、 固 定收益总 部、 市场 销 售总部以及 宏观策略 部、交易 部、产品 规划部、 董事 长办公室、 总裁办公 室、人力 资源部、 财务部、信 息技术部 、基金运 作部、风 险管理部 和监 察法律部 。 权益投资总 部负责公 司所管理 资产的权 益投资管 理及 相关工作。 权益 投资总部 下设股票 投资部(含各投 资风格小组) 、特定资产 管理部、研 究部和国际组。 股票投资部 负责进行股 票选择和组 合管理。 特 定资产管 理部负责 特定 资产 的 管理和客户 咨询服务。 研究部负 责完成 对宏观经济、 投 资策略、 行业 上市公司 及市场的 研究 。 国际组负责公 司海外投 资业务中 与权 益类资产管 理和研究 相关的工 作。 固定收益 总部负责 公司所管理 资产的固 定收益投 资管理及 相关工作。 固 定收益总 部下设 现金管理 组、 公募基 金 组、 专户组、 国际组和 研究组, 分别负 责各类固定 收益资产 的研究和 投资工作。 市场销售 总 部负责公司 全国范围 内的客户、 销售和 服务工作。 市 场销售总 部下设机 构与零售 两大业务 线 和营销服务 部。 机构业 务线含战 略客户 部、 机构-上 海、 机构- 南方三大 区域和养 老金部、 券 商业务部两 个部门。 战 略客 户部 负责北 方地区由国资委 和财政部直 接管辖企业 以及该区域 机 构客户的销售与 服务工作。 机构-上海 和机构-南方分别 主要负责华 东地区、华 南地区以及 其他指定区域的 机构客户销 售与服务工 作。 养老金业务 部负责养 老金业务 的研究、 拓展 和服 务等工作。 券商 业务部负 责券商渠 道的 开拓和销售服务 。 零售业务 线含零售-北 京、零售- 上 海、零售-南方三 大区域,以 及电子商 务部、 客户服 务中心。 其 中, 零售 三大区域 负责公司 全 国范围内零 售客户的 渠道销售 和服务。 电子商务部 负责公司 电子商务 业务的发 展、 各部门使 用公司官方 网站营销 资源的归 口管理和 公司直销网 上交易平 台的建设 与管理工 作。客户 服务 中心负责零 售客户的 服务和咨 询工作。 营销服务部 负责营销 策划、总 行渠道维 护和销售 支持 等工作。 宏观策略部 负责为投 委会审定 资产配置 计划提供 宏观 研究和策略 研究支持。 交 易部负责 执行基金经 理的交易 指令并进 行交易分 析和交易 监督 。 产品规划部 负责新产 品设计、 新 产品 报批、 主管部门 沟通维护、 产 品维护以 及年金方 案设 计等工作。 董事 长办公室 专门负责 股东 会、 董事 会、 监事会及 董事会各 专业委员 会各项会 务 工作; 股 东关系管 理与董 、 监事 的联络、 沟通及服务; 基金行业 政策、 公 司治理、 战略发展 研 究; 与公司治 理及发展 战略等相 关 的重 大信息披露 管理; 政府 公共关系 管理; 党 务工作; 博 时慈善基金 会的管理 及运营等。 总裁办 公室负责公 司的战略 规划研究 、 行政 后勤支持 、 会 议 及文件管理 、 公司 文化建设 、 品 牌传播、 对外媒体宣 传、外事 活动管理 、档案管 理及工会 工 作 等 。人力资 源部负责 公司的人 员招聘、 培训发展、 薪 酬福利、 绩效评估 、 员工沟 通、 人力 资 源信息管理 工作。 财务 部负责 公司预算 管理、 财务核 算、 成本 控制、 财 务分析等 工作。 信 息 技术部负责 信息系统 开发、 网 络运行及 维护、IT 系统安 全及数据备 份等工作。 基金运作部 负责基金会计和 基金注册登 记等业务。 风险管理部 负责建立 和完善公 司投资风 险管理制 度与 流程, 组织实施 公司投资 风险管理 与绩 效分析工作, 确保公司 各类投资 风险得到 良好监督 与 控制。 监察法 律部负责 对公司投 资决策、 基金运作、 内 部管理、 制度执行 等方面进 行监察, 并 向公司管理 层和有关 机构提供 独立、 客 观、 公正 的意见和 建议 。 另 设 北 京 分 公 司 、 上 海 分 公 司 、 沈 阳 分 公 司 、 郑 州 分 公 司 和 成 都 分 公 司 , 分 别 负 责 对 驻 京 、 沪 、 沈 阳 、 郑 州 和 成 都 人 员 日 常 行 政 管 理 和 对 赴 京 、 沪 、 沈 阳 、郑 州 和 成 都 处 理 公 务 人 员 给 予 协 助 。此 外 ,还 设 有 全 资 子 公 司 :博 时 资 本 管 理 有 限 公 司 和 境 外 子 公 司 : 博 时 基 金 ( 国 际 ) 有 限 公 司 。 截止到 2013 年 9 月 30 日, 公司总人数 373 人, 其中 研究员和基 金经理超 过 92% 拥有 硕士及以上 学位。 公 司 已 经 建 立 健 全 投 资 管 理 制 度 、 风 险 控 制 制 度 、 内 部 监 察 制 度 、 财 务 管 理 制 度 、 人 事 管 理 制 度 、 信 息 披 露 制 度 和 员 工 行 为 准 则 等 公 司 管 理 制 度 体 系 。 二、主要人员情况 1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员 杨鶤女士, 硕士, 董 事长, 深圳 市五届人 大代表, 中国 红十字会第 九届理事 会常务理 事。 1983 年起历 任中国银 行国际金 融研究所 助理研究 员; 香港中银集 团经济研 究部副研 究员; 招 商银行证券 部总经理 ;深圳中 大投资管 理公司常 务副 总经理;长 盛基金管 理公司副 总经理; 中 信基 金管理 公司 总经理 ;招 商银行 独立 董事; 招商证 券股 份有限 公司 董事、 总裁 。2008 年7月起,任 博时基金 管理有限 公司董事 会董事 长。 现任公司董 事长,兼 博时基金 (国际) 有限公司董 事会主席 、博时资 本管理有 限公司董 事长 。兼招商证 券股份有 限公司董 事。 丁安华先生 ,硕士, 董事 。1984 年起,历任交 通部 人民交通出版社编辑 、华南理工大 学工商管理 学院讲师、 (美国 ) 波尔亚 太有限 公司和Fremont Corporation 管理人员、 加拿大 皇家银行投资经理;2001 年起历任 招商局集团业务 开发部总经理助理、副总 经理、企业规 划部副总经 理、 战 略研究 部 总经理 、 招商局 集团 ( 香 港) 董事 、 招商 银行董事 、 招商 证券董 事。 现任 招商证券 副总裁兼 首席经济 学家 。2012 年3 月起, 任 博时基金 管理有限 公司董事 会 董事。 吴姚东先生, 博士, 北 京大学光 华管理学 院EMBA , 董 事。1990 年至1996 年曾 任职于湖 北 省鄂城钢铁 厂, 历任团委 干部、 下属合 资公司副 总经 理等职。2002 年 进入招商 证券股份 有限 公司,历任国际 业务部分析 师、招商证 券武汉营业 部 副总经理(主持 工作) 、招商 证券(香 港) 公司 副总经理 (主持 工作) 兼国际业 务部董事 、 总裁办公室 总经理 、 董事总 经理, 公司 总裁助理。2013 年5月加入博 时基金管理 有限公司, 任公司总经理。 现任公司总 经理,兼任 博时基金 (国 际) 有限 公司董事 会副主席 兼总裁 (CEO ) 、 博时资本 管理有限 公司副董 事长兼 总经理。 王金宝先生 , 硕士 , 董事 。1988 年起在上海同济大 学数学系工 作, 任 教师。1995 年 4 月进入招商 证券股份 有限公司, 历 任上海澳 门路营业 部总经理、 上海 地区总部 副总经理 (主 持工作) 、 证券投 资部总经 理、 投资部 总经理兼 固定收 益部总经理、 股 票销售交 易部总经 理。 现任招商证 券股份有 限公司机 构业务董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金管理有 限公 司董事会董 事。 桑自国先生, 博 士后, 董事。1993 年起历任山东 证券 投资银行部 副总经理、 副 总经理、 泰安营业部 副总经理, 中 经信投资 公司总经 理助理、 中经证券有 限公司筹 备组组长, 永 汇信 用担保有限 公司董事 长、 总经理, 中国华 融资产管 理公 司投资事业 部 总经理 助理、 副总 经理 。 2011 年 5 月进入中国长城 资产管理 公司,历 任投资投 行事业部副 总经理、 总经理。2011 年 7 月起,任博 时基金 管理有限 公司第五 届董事会 董事 。 陈小鲁先生 ,独立董 事。1968 年加入中国人民解放 军,历任战 士、班长 、排长、 副指 导员、团政 治处副主 任、主任 。1979 年起历任中国人民解放军 总参谋部 二部参谋 、 中华人 民共和国驻 英国大使 馆国防副 武官、 北京 国际战略 问 题研究学会 副秘书长、 亚龙湾开 发股份 有限公司总 经理、标 准国际投 资管理公 司董事长 。2001 年 4 月起,任博时基金管理有 限公 司董事会独 立董事。 姚钢先生, 独立董事 。1985 年起历任中国人民大学 财政金融讲 师、中国 经济体制 改革 研究所微观 研究室主 任助理、 中 国社会科 学院农村 发 展研究所副 研究员、 海 南汇通国 际信托 投资公司任 证券业务 部副总经 理、 汇通深 圳证券业 务 部总经理、 中 国社会科 学院经济 文化研 究中心副主 任。2001 年 4 月起,任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。 何迪先生, 硕士,独 立董事。1971 年起,先后在北 京西城区半 导体器件 厂、北京 东城 区电子仪器 一厂、 中共 北京市委 党校、 社 科院美国 研 究所、 加州大 学伯克利 分校、 布 鲁津斯 学会、 标准 国际投资 管理公司 工作。1997 年 9 月至今 任瑞士银行 投资银行 部副主席 。2008 年 1 月,何迪 先生建立 了资助、 支持中国 经济、社 会与国际关 系领域中 长期问题 研究的非 营利公益组 织 “博 源基金会” , 并担 任该基金 会总干事 。2012 年 7 月起, 任博时基 金管理有 限公司董事 会独立董 事。 2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员 车晓昕女士 ,硕士, 监事。1983 年起历任郑州航空 工业管理学 院助教、 讲师 、珠 海证 券有限公司 经理、 招商 证券股份 有限公司 投资银行 总 部总经理。 现 任招商证 券股份有 限公司 财务管理董 事总经理 。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事会 监事。 彭毛字先生 ,学士, 监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总 行农贷部 国营农业 信贷 处科员、 副处长, 中 国农业发 展银行开 发信贷部 扶贫 信贷处处长, 中 国农业银 行信贷管 理三 部扶贫贷款 管理处处 长, 中国农 业银行总 行项目评 估 部副总经理、 金桥金融 咨询公司 副总经 理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月在中国长城资产管 理公司工作 , 先后 任评估咨 询部副总 经 理,债权管理部 (法律事务 部 )副总经 理,南宁办 事 处副总经理(党 委委员) ,监 察审计部 (纪委办公 室)总经 理。2007 年 12 月至今兼任新 疆长城金融 租赁有限 公司监事 会主席。 2011 年 1 月至今任中国长城资 产管理公 司控股子 公 司专职监事 (总经理 级) 。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。 赵兴利先生, 硕 士, 监事。 1987 年至 1995 年就职 于天 津港务局计 财处。 1995 年至 2012 年 5 月先后 任天津港 贸易公司 财务科科 长、 天津港 货 运公司会计 主管、 华夏 人寿保险 股份有 限公司财务 部总经理、 天津港财 务有限 公司常务 副总 经理。2012 年 5 月筹 备天津港 ( 集 团) 有限公司金 融事业部 , 2011 年 11 月至今任 天津港 (集 团) 有限 公司金融 事业部副 部 长。 2013 年 3 月起, 任博时基 金管理有 限公司监 事会监事 。 杨林峰先生 ,硕士, 监事。1988 年 8 月就职于 国家纺 织工业部,1992 年起历任 华源 集 团控股之上 市公司董 秘、 副总经理、 常 务副总经 理, 上海市国资 委直属上 海大盛资 产有限公 司战略投资 部副总经 理。现任 上海盛业 资产管理 有限 公司执行董 事、总经 理。2011 年 7 月 起,任博时 基金管理 有限公司 监事会监 事。 郑波先生, 博士,监 事。2001 年起先后在中国平安 保险公司总 公司、博 时基金管 理有 限公司工作 。现任博 时基金管 理有限公 司人力资 源部 总经理。2008 年 7 月起,任博时基金 管理有限公 司监事会 监事。 林琦先生, 硕士,监 事。1998 年起历任南天信息系 统集成公司 任软件工 程师、北 京万 豪力霸电子 科技公司 任技术经 理、博时 基金管理 有限 公司 MIS 系统 分析员、 东方基金 管理 有限公司总 经理助理、 博时基金 管理有限 公司信息 技 术部副总经 理。 现任博 时基金管 理有限 公司信息技 术部总经 理。2010 年 4 月起,任博时基 金管理有限 公司监事 会监事。 3 、 高级管理人员 杨 鶤 女 士 , 简 历 同 上 。 吴 姚 东 先 生 , 简 历 同 上 。 王 德 英 先 生 , 硕 士 , 副 总 经 理 。1995 年起先后任北京清华计算机公司开发部经 理 、 清 华 紫 光 股 份 公 司 CAD 与信息事业部工作。 2000 年加入博时基金管理有限公司, 历 任 行 政 管 理 部 副 经 理 , 电 脑 部 副 经 理 及 信 息 技 术 部 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 裁 。 董 良 泓 先 生 ,CFA ,MBA ,副 总 经 理 。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、 中 技 上 海 投 资 公 司 、 融 通 基 金 管 理 有 限 公 司 、 长 城 基 金 管 理 有 限 公 司 从 事 投 资 管 理 工 作。2005 年 2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高 级 投 资 经 理 , 研 究 部 总 经 理 兼 特 定 资 产 高 级 投 资 经 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 特 定 资 产 管 理 部 总 经 理 。 现 任 公 司 副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理。 李 志 惠 先 生 , 经 济 学 博 士 , 副 总 经 理 。1993 年 7 月起先后在深圳市住宅局房改 处 、 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 城 市 研 究 处 、 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 综 合 处 工 作 。2004 年 9 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 行 政 与 人 力 资 源 部 副 总 经 理 、 总 裁 办 公 室 总 经 理 兼 董 事 会 秘 书 、 机 构 业 务 董 事 总 经 理 。 现 任 公 司 副 总 经 理 。 邵 凯 先 生 , 经 济 学 硕 士 , 副 总 经 理 。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公 司 从 事 投 资 管 理 工 作 。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理 助 理 、 债 券 组 合 经 理 、 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 兼 社 保 债 券 基 金 基 金 经 理 、固 定 收 益 部 总 经 理 、 固 定 收 益 投 资 总 监 。 现 任 公 司 副 总 经 理 兼 社 保 组 合 投 资经理。 孙 麒 清 女 士 , 商 法 学 硕 士 ,督察长 。 曾 供 职 于 广 东 深 港 律 师 事 务 所 。2002 年加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 任 监 察 法 律 部 法 律 顾 问 、 监 察 法 律 部 总 经 理 。现任公司督 察长。 4 、本基金基金经 理 方维玲女士, 硕士。 曾 先后在云 南大学、 海南省信 托 投资公司证 券部、 湘财 证券有限 责 任公司海口 营业部、 北京玖方 量子软件 技术公司 任职 。2001 年 3 月入博时基金管理有 限公 司, 历任金融 工程小组 金融工程 师、 数量 化投资部 副 总经理、 产品 规划 部总 经理、 股 票投资 部 ETF 及量化投资组 投资经理、 博时上证 超大盘 ETF 基金及其 联接基金 和博时上 证自然资 源 ETF 基金及其联接 基金的基 金经理助 理。现任 博时 上证超大盘 ETF 基金 及其联接 基金、 博时上证自 然资源 ETF 基金及 其联接基 金(2013 年 9 月 13 日至今) 的基 金经理。 本基金历任 基金经理 :胡俊敏 女士,2012 年 4 月 10 日至 2013 年 9 月 12 日 任本基金 基金经理。


5 、投资决策委员 会成员 委 员 : 吴 姚 东 、 董 良 泓 、 邵 凯 、 邓 晓 峰 、 黄 健 斌 、 魏 凤 春 、 聂 挺 进 。 吴 姚 东 先 生 , 简 历 同 上 。 董 良 泓 先 生 , 简 历 同 上 。 邵 凯 先 生 , 简 历 同 上 。 邓 晓 峰 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。1996 年至 1999 年 在 深 圳 市 银 业 工 贸 有 限 公 司 任 工 程师。1999 年至 2001 年在清华大学学习,获硕士学位。2001 年至 2005 年在国泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产 管 理 部 。2005 年 4 月 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 , 历 任 股 票 投 资 部 单 独 账 户 小 组 基 金 经 理 助 理 、 社 保 股 票 基 金 经 理 、 博 时 主 题 行 业 股 票 (LOF )基 金 经 理 。现 任 权 益 投 资 总 部 董 事 总 经 理 兼 股 票 投 资 部 总 经 理 、股 票 投 资 部 价 值 组 投 资 总 监 、 博 时 主 题 行 业 股 票 (LOF)基金基金经理、社保组合投资经理。 黄 健 斌 先 生 , 工 商 管 理 硕 士 。1995 年起先后在广发证券有 限 公 司 、 广 发 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 投 资 管 理 部 、 中 银 国 际 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 管 理 部 工 作 。 于 2005 年 10 月加入博时基金管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基 金 经 理 、 博 时 平 衡 配 置 混 合 型 基 金 经 理 兼 社 保 组 合 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 副 总 经 理 , 兼 任 高 级 投 资 经 理 、 社 保 组 合 基 金 经 理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 。 现 任 固 定 收 益 总 部 董 事 总 经 理 兼 高 级 投 资 经 理 。 魏 凤 春 先 生 , 经 济 学 博 士 。1993 年 起 先 后 在 山 东 经 济 学 院 、 江 南 证 券 、 清 华 大 学 、 江 南 证 券 、 中 信 建 投 证 券 公 司 工 作 。2011 年 8 月 正 式 加 入 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 。 现 任 宏 观 策 略 部 总 经 理 兼投资经理。 聂 挺 进 先 生 , 硕 士 。 2004 年至 2006 年 在 招 商 局 国 际 有 限 公 司 从 事 研 究 工 作 。 2006 年 9 月加入博时基金管理有限公司, 历任研究部研究员、 研究员兼任博时第三产业基 金 基 金 经 理 助 理 、 投 资 经 理 、 社 保 组 合 投 资 经 理 助 理 、 裕 泽 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 。 现 任 研 究 部 总 经 理 兼 股 票 投 资 部 GARP 组投资总监、博时卓越品牌股票基金基金经 理。 6 、 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。


第 二 部分


基 金托 管 人 一、基金托管人情况 1 、基本情况 名称:中国 建设银行 股份有限 公司(简称 :中国 建设 银行) 住所:北京 市西城区 金融大街25 号 办公地址: 北京市西 城区闹市 口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人 :王洪章 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式: 股份有限 公司 注册资本: 贰仟伍佰 亿壹仟零 玖拾柒万 柒仟肆佰 捌拾 陆元整 存续期间: 持续经营 基金托管资 格批文及 文号:中 国证监会 证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010) 6759 5096 中国建设银 行股份有 限公司拥 有悠久的 经营历史 , 其 前身 “中国 人民建设 银行” 于 1954 年成立,1996 年易 名为 “中 国建设银 行” 。 中国建设 银行是中国 四大商业 银行之一 。 中国 建 设银行股份 有限公司 由原中国 建设银行于 2004 年 9 月分立而成 立,承继 了原中国 建设银行 的商业银行 业务及相 关的资产 和负债。 中国建设 银行( 股票代码:939) 于 2005 年 10 月 27 日 在香 港联合 交易 所主板 上市 ,是中 国四 大商业 银行中 首家 在海外 公开 上市的 银行 。2006 年 9 月 11 日,中国 建设银行 又作为第 一家 H 股公 司 晋身恒生指 数。2007 年 9 月 25 日中国 建设银行 A 股在上海 证券交易 所上市并 开始交易。A 股发行后中 国建设银 行的已发 行股份总 数为:250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股)。 截至2013 年6月30日 ,中国建 设银行资 产总额148,592.14 亿元, 较上年末 增长6.34% 。 2013 年上半 年, 中国建设 银行实现 净利润1,199.64 亿 元, 较上年同期 增长12.65%。 年化资产 回报率为1.66% ,年化 加权净资 产收益率 为23.90% 。 利息净收入1,876.60 亿元,较 上年同期 增长10.59%。 净利差为2.54% , 较上年同 期提高0.01 个 百分点。 净利 息收益率 为2.71% , 与上 年同期持平 。手续费 及佣金净 收入555.24 亿元, 较上 年同期增长12.76% 。 中国建设银 行在中国 内地设有1.4 万余个 分支机 构, 并在香港、 新加坡、 法兰克福 、约 翰内斯堡、 东 京、 首尔、 纽 约、 胡志 明市、 悉尼、 台 北设有10家 一级海外 分行, 拥有 建行亚 洲、建行伦 敦、建行 俄罗斯、 建行迪拜 、建银国 际等5 家全资子公 司,海外 机构已覆 盖到全 球14 个国家 和地区, 基 本完成 在全球主 要金融中 心的 网络布局,24 小时不间 断服务 能力和 基本服务架 构已初步 形成。 中国 建设银 行筹建、 设 立 村镇银行27 家, 拥有建 信基金、 建信租 赁、 建信信托 、 建信人 寿、 中德 住房储蓄 银行等多 家 子公司, 为客 户提供一 体化全面 金融服 务能力进一 步增强。





2013 年 上半年, 本集 团各方面 良好表现, 得 到 市 场与社会各 界广泛认 可, 先后荣获 国内 外知名机构 授予的近30 个重要 奖项。在 英国《银 行家 》杂志2013 年“世界 银行1000 强排名” 中位列第5 , 较上年上 升1位; 在美国《 财富》世 界500 强排名第50 位,较上 年上升27 位;在 美国 《福布斯 》2013年 全球2000 强上市企 业排行榜 中 位列全球第2 , 较上年 提升11 位 。 此外, 本集团还荣 获了国内 外重要机 构授予的 包括公司 治理 、 中小企业服 务、 私人银 行、 现金 管理、 托管、投行 、投资者 关系和企 业社会责 任等领域 的多 个专项奖。 中国建设银 行总行设 投资托管 业务部, 下 设综合处 、 基 金市场处、 证 券保险 资 产市场处 、 理财信托股权市 场处、QFII 托管处、 核算处、清算 处、监督稽核处 、涉外资产 核算团队、 养老金托管 处、托管 业务系统 规划与管 理团队、 上海 备份中心等 12 个职能处 室、团队 ,现 有员工 225 人 。自 2007 年起,托 管部连续 聘请外部 会计师事务 所对托管 业务进行 内部控制 审计,并已 经成为常 规化的内 控工作手 段。 2 、主要人员情况


杨新丰, 投资 托管业务 部总经理 , 曾就职 于中国建 设 银行江苏省 分行、 广东 省分行、 中 国建设银行 总行会计 部、 营运 管理部, 长 期从事计 划 财务、 会计结 算、 营运 管理等工 作, 具 有丰富的客 户服务和 业务管理 经验。 纪伟, 投资托管 业务部副 总经理, 曾就 职于中国 建设 银行南通分 行、 中国建设 银行总行 计划财务部、 信贷经营 部、 公司 业务部, 长期从事 大 客户的客户 管理及服 务工作, 具 有丰富 的客户服务 和业务管 理经验。 张军红, 投资托 管业务部 副总经理, 曾 就职于中 国建 设银行青岛 分行、 中国建 设银行零 售业务部、 个人银行 业务部、 行长办公 室,长期 从事 零售业务和 个人存款 业务管理 等工作, 具有丰富的 客户服务 和业务管 理经验。 郑绍平,投 资托管业 务部副总 经理,曾 就职于中 国建 设银行总行 投资部、 委托代理 部, 长期从事客 户服务、 信贷业务 管理等工 作,具有 丰富 的客户服务 和业务管 理经验。 3 、基金托管业务经营情况 作为国内首 批开办证 券投资基 金托管业 务的商业 银行 , 中国建设银 行一直秉 持 “以客户 为中心” 的经 营理念, 不断加强 风险管理 和内部控 制 , 严格履行托 管人的各 项职责, 切实维 护资产持有 人的合法 权益, 为资产 委托人提 供高质量 的托管服务。 经 过多年稳 步发展, 中国 建设银行托 管资产规 模不断扩 大, 托管业务 品种不断 增加, 已形成包 括证券投 资基金、 社保 基金、 保险资 金、 基本 养老个人 账户、QFII 、 企业 年 金等产品在 内的托管 业务体系 , 是目前 国内托管业 务品种最 齐全的商 业银行之 一。截至 2013 年 6 月 30 日 ,中国建 设银行 已托管 311 只证券投 资基金 。 建设 银行专业 高效的托 管服务 能力和业务 水平, 赢得了业 内的高度 认 同。 中国建 设银行在2005 年 及自 2009 年起连 续四年 被国际权威 杂志 《全 球托管人 》 评为 “中 国最佳托管 银行 ”,在 2007 年及2008 年连续 被 《财 资》 杂志 评为 “ 国内最佳 托管银行 ” 奖, 并获和讯网 2011 年度 和 2012 年度中国 “最佳资 产托 管银行” 奖, 和 境内权 威经济媒 体 《每 日经济观察 》2012 年度 “最佳 基金托管 银行 ”奖 。 第 三 部分


相 关服 务 机构 一、基金份额 销售机构 1 、申购赎回代理 券商(简 称 “ 一级交易 商 ” ) (1)中信建 投证 券股 份有限公 司


注册地址: 北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼 办公地址: 北京市朝阳 门内大街188 号 法定代表人 : 王常青 联系人: 权唐 电话: 010 -85130588 传真: 010 -65182261 客户服务电 话: 4008888108 网址: http://www.csc108.com/ (2)国信证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 办公地址: 深圳市罗湖 区红岭中 路 1012 号 国信证券 大厦十 六层 至二十六层 法定代表人 : 何如 联系人: 齐晓燕 电话: 0755 -82130833 传真: 0755 -82133952 客户服务电 话: 95536 网址: http://www.guosen.com.cn/


(3)招商证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38-45 层 办公地址: 深圳市福田 区益田路 江苏大厦A 座38-45 层 法定代表人 : 宫少林 联系人: 林生迎 电话: 0755-82960223 传真: 0755 -82943636 客户服务电 话: 4008888111 ;95565 网址: http://www.newone.com.cn/ (4)中信证 券股份有 限公司


注册地址: 深圳市深南 路 7088 号 招商银行 大厦 A 层 办公地址: 北京朝阳区 新源南路6 号京城 大厦 法定代表人 : 王东明 联系人: 陈忠 电话: 010 -84588888 传真: 010 -84865560 客户服务电 话: 010-84588888 网址: http://www.cs.ecitic.com/ (5)中国银 河证券股 份有限公 司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 35 号国 际企业大 厦 C 座2 -6 层 法定代表人 : 陈有安 联系人: 田薇 电话: 010-66568430 传真: 010-66568990 客户服务电 话: 4008888888 网址: http://www.chinastock.com.cn/ (6)海通证 券股份有 限公司


注册地址: 上海市淮海 中路 98 号 办公地址: 上海市广东 路 689 号 海通证券 大厦 法定代表人 : 王开国 联系人: 金芸、李笑 鸣 电话: 021 -23219275 传真: 021 -63602722


客户服务电 话: 95553 网址: http://www.htsec.com/ (7)申银万 国证券股 份有限公 司


注册地址: 上海市常熟 路 171 号 办公地址: 上海市常熟 路 171 号 法定代表人 : 丁国荣 联系人: 黄维琳、曹 晔 电话: 021 -54033888 传真: 021 -54038844 客户服务电 话: 95523 网址: http://www.sywg.com/ (8) 中信证券 (浙江) 有限责任 公司


注册地址: 浙江省 杭 州市滨 江区江 南大道 588 号 恒鑫大 厦主楼 19 层、20 层 办公地址: 浙江省杭 州市滨 江区江 南大道 588 号 恒鑫大 厦主楼 19 层、20 层 法定代表人 : 沈强 联系人: 姚锋 电话: 0571-86087713 传真: 0571 -85783771 客户服务电 话: 0571-95548 网址: http://www.bigsun.com.cn/ (9)中信万 通证券有 限责任公 司


注册地址: 青岛市崂山 区苗岭路29 号澳柯 玛大厦 15 层 办公地址: 青岛市崂山 区深圳路222 号青 岛国际金 融广场 20 层 法定代表人 : 杨宝林 联系人: 吴忠超 电话: 0532-85022326 传真: 0532-85022605 客户服务电 话: 0532-96577 网址: http://www.zxwt.com.cn (10)东兴 证券股份 有限公司


注册地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址: 北京市西城 区金融大 街 5 号新 盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人 : 徐勇力


联系人: 汤漫川 电话: 010-66555316 传真: 010-66555246 客户服务电 话: 4008888993 网址: http://www.dxzq.net (11)方正 证券股份 有限公司


注册地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 办公地址: 湖南长沙芙 蓉中路 2 段华侨国 际大厦 22-24 层 法定代表人 : 雷杰 联系人: 郭军瑞 电话: 0731-85832503 传真: 0731-85832214 客户服务电 话: 95571 网址: http://www.foundersc.com (12)光大 证券股份 有限公司


注册地址: 上海市静 安 区新闸路1508 号 办公地址: 上海市静安 区新闸路1508 号 法定代表人 : 袁长清 联系人: 刘晨 电话: 021 -22169081 传真: 021 -22169134 客户服务电 话: 4008888788 ;95525 网址: http://www.ebscn.com/ (13)天源 证券有限 公司


注册地址: 青海省西宁 市长江路53 号汇通 大厦六楼 办公地址: 深圳市民田 路新华保 险大厦 18 楼 法定代表人 : 裴东平 联系人: 关键 电话: 0755-33331188 传真: 0755-33329815 客户服务电 话: 4006543218 网址: http://www.tyzq.com.cn (14)华泰证 券股份有 限公司


注册地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦


办公地址: 江苏省南京 市中山东 路 90 号华 泰证券大 厦 法定代表人 : 吴万善 联系人: 庞晓芸 电话: 025 -84457777 传真: 025 -84579763 客户服务电 话: 95597 网址: http://www.htsc.com.cn/ 2 、二级市场交 易代理券 商 包括具有经 纪业务资 格及上海 证券交易 所会员资 格的 所有证券公 司 。 3 、 基金管理人可根据 有关法 律法规, 变更、 增 减 销售 本基金的代 理机构 , 并及 时公告 。 二、登记机构 名称:中国 证券登记 结算有限 责任公司 注册地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号


办公地址: 北京市西 城区太平 桥大街 17 号


法定代表人 :金颖


电 话:0755-25946013


传 真:0755-25987122 联系人:严 峰 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海 市 通力律 师事务所 注册地址 : 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 办公地址: 上海市银 城中路 68 号时代 金融中心 19 楼 负责人:韩 炯 电话: 021- 31358666 传真: 021- 31358600 联系人:安冬 经办律师: 吕红、安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 机构名称: 普华永道 中天会计 师事务所( 特殊普 通合伙) 注册地址: 上海市浦东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行大 厦 6 楼 办公地址: 上海市黄浦 区湖滨路 202 号普 华永道中 心 11 楼 法人代表: 杨绍信 电话: 021-61238888


传真: 021-61238800 联系人: 沈 兆杰 经办注册会 计师: 薛 竞、陈熹 第 四 部分


基 金的 名称 上证自然资 源 交易型 开放式指 数 证券投 资基金 第 五 部分


基金 的类型 交易型开放 式 第 六 部分


基 金的 投 资目标 紧密跟踪标 的指数, 追求跟踪 偏离度和 跟踪误差 的最 小化。 第 七 部分 、投 资方 向 本基金主要 投资于标 的指数成 份股和备 选成份股 。 为更好地实 现基金的 投资目标, 本 基金可能 会少量投 资于国内依 法发行上 市的非成 份股 (包括中小 板、 创 业板及其 他经中国 证监会核 准上市 的股票) 、 新股 、 债券 、 货 币市场工 具、 权证、 股指 期货、 资产支持 证券以及 法律法规 或中国证 监会允许基 金 投资的 其他金融 工具 (但 须符合中国 证监会的 相关规定) 。 如法 律法规或 监管 机构以后允 许基金投 资的其他 品种, 基 金管理人在 履行适当 程序后, 可以将其 纳入投资 范围 。 在建仓完成 后, 本基金投 资于标的 指数成份 股和备选 成份股的资 产比例不 低于基金 资产 净值的 90% ,权证、股指期 货及其他金 融工具的投 资比例依照法律 法规或监管 机构的规定 执行 。 第 八 部分 、投 资策 略 本基金为完 全被动式 指数基金, 采用完全 复制法, 即 按照成份股 在标的指 数中的基 准权 重来构建指 数化投资 组合, 并根 据标的指 数成份股 及 其权重的变 化进行相 应调整。 但 因特殊 情况 (比如流动 性不足 等) 导 致本基金 无法有效 复制 和跟踪标的 指数时, 基金 管理人可 使用 其他合理方 法进行适 当的替代 。 在 正 常 市 场 情 况 下 , 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过 0.2% , 年化跟踪误差 不超过 2% 。 如因标的 指数编制 规则调整等 其他原因 , 导致基 金跟踪 偏 离度和跟踪 误差超过 了上述范 围, 基金管 理人应采 取 合理措施, 避 免跟踪偏 离度和跟 踪误差 的进一步扩 大。 本基金可投 资股指期 货和其他 经中国证 监会允许 的衍 生金融产品, 如 权证以及 其他与标 的指数或标 的指数成 份股、 备选成 份股相关 的衍生工 具, 包括融资融 券等。 本基金 投资股指 期货将根据 风险 管理 的原则, 以 套期保 值为目的, 力 争提高投资 效率、 降低 交易成本 、 缩小 跟踪误差, 而非用于 投机或用 作杠杆工 具放大基 金的 投资。 基金管理人 将建立股 指期货交 易决策部 门或小组, 授 权特定的管 理人员负 责股指期 货的 投 资审 批事项 ,同时 针对 股指期 货交易 制定 投资决 策流 程和 风险控 制等制 度并 报董事 会批 准 。 第 九 部分 、基 金的 业 绩比 较基 准 本基金的业 绩比较基 准为标的 指数收益 率, 即上证 自 然资源指数 收益率。 该 指数属于 价 格指数。 如果中证指 数有限公 司变更或 停止上证 自然资源 指数 的编制及发 布, 或者上证 自然资源 指数被其他 指数所替 代, 或者由于 指数编制 方 法等重 大变更导致 上证自然 资源指数 不宜继续 作为本基金 的标的指 数, 或者证 券市场有 其他代表 性 更强、 更适合 于本基金 投资的指 数推出, 基金管理人 依据维护 投资人 合 法权益的 原则, 经与 托 管人协商一 致, 在履行 适当程序 后有权 变更本基金 的标的指 数并相应 地变更业 绩比较基 准, 而无须召开 基金份额 持有人大 会 。 第 十 部分 、基 金的 风 险收 益特 征 本基金属于 股票型基 金, 其预期 收益及风 险水平高 于 混合型基金、 债券型基 金与货币 市 场基金,属 于高风险 、高收益 的开放式 基金。 本基金为被 动式投资 的 交易型 开放式指数 证券投 资 基 金, 主要采用 完全复制 策略, 跟踪 上证自然 资 源指数, 其风险收 益特征与 标的指数 所表 征的市场组 合的风险 收益特征 相似 。 第 十 一部 分 、 基金 的 投资 组合 报告 基金管理人 的董事会 及董事保 证本报告 所载资料 不存 在虚假记载、 误 导性陈述 或重大遗 漏,并对其 内容的真 实性、准 确性和完 整性承担 个别 及连带责任 。 基 金托 管人中 国建设 银行 股份 有限 公司 根 据本 基金 合同 规定 复核了 本报 告中 的财务 指 标、 净值表现和 投资组合 报告等内 容, 保证复核 内容 不存在虚假 记载、 误导性 陈述或者 重大 遗漏。





本投资 组合报告 所载数据 截至 2013 年 9 月 30 日 ,本报告中 所列财务 数据未经 审计 。 1. 报告期末基金资产组合情 况 序号 项目 金额(元) 占基金总资 产的比例 (%) 1 权益投资 217,910,568.59 99.32 其中:股票 217,910,568.59 99.32 2 固定收益投 资 - - 其中:债券 - -








资产 支持证券 - - 3 金融衍生品 投资 - - 4 买入返售金 融资产 - - 其中:买断 式回购的 买入返 售金融资产 - - 5 银行存款和 结算备付 金合计 1,265,350.08 0.58 6 其他各项资 产 217,345.00 0.10 7 合计 219,393,263.67 100.00 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值( 元) 占基金资产 净值比例 (%) A 农、林、牧 、渔业 - - B 采矿业 150,640,466.61 68.82 C 制造业 56,560,922.68 25.84 D 电力、热力 、燃气及 水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售 业 3,087,294.98 1.41 G 交通运输、 仓储和邮 政业 - - H 住宿和餐饮 业 - - I 信息传输、 软件和信 息技术 服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务 服务业 - - M 科学研究和 技术服务 业 - - N 水利、环境 和公共设 施管理 业 - - O 居民服务、 修理和其 他服务 - -


业 P 教育 - - Q 卫生和社会 工作 - - R 文化、体育 和娱乐业 - - S 综合 7,621,884.32 3.48 合计 217,910,568.59 99.55 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比 例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名称 数量(股) 公允价值 ( 元) 占基金资产 净 值比例(%) 1 600111 包钢稀土 478,332 13,488,962.40 6.16 2 600028 中国石化 2,491,306 11,061,398.64 5.05 3 601857 中国石油 1,393,057 10,921,566.88 4.99 4 601899 紫金矿业 4,163,637 10,825,456.20 4.95 5 601088 中国神华 600,033 10,002,550.11 4.57 6 600583 海油工程 1,106,480 8,187,952.00 3.74 7 600489 中金黄金 836,682 8,166,016.32 3.73 8 600362 江西铜业 472,685 7,652,770.15 3.50 9 600256 广汇能源 807,403 7,621,884.32 3.48 10 600547 山东黄金 326,439 7,237,152.63 3.31 4. 报告期末按 债券品种 分类的债券投资组合 本基金本报 告期末未 持有债券 。 5. 报告期末按 公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名债券投资明细 本基金本报 告期末未 持有债券 。 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报 告期末未 持有资产 支持证券 。 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例 大小排名 的前五名权证投资明细 本基金本报 告期末未 持有权证 。 8. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况 说明 本基金本报 告期末未 持有股指 期货。 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况 说明 本基金本报 告期末未 持有国债 期货。 10.投资组合报告附注 (1) 报告期 内基金投 资的前十 名证券的 发行主体 没有 被监管部门 立案调查, 或 在报告编 制日前一年 内受到公 开 谴责、 处罚。


(2) 报告期 内基金投 资的前十 名股票中, 没 有投资超 出基金合同 规定备选 股票库之 外的 股票。 (3)其他各项 资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,592.94 2 应收证券清 算款 - 3 应收股利 214,492.99 4 应收利息 259.07 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 217,345.00 (4)报告期末 持有的处 于转股期 的可转换 债券明 细 本基金本报 告期末未 持有可转 换债券。 (5)报告期末 前十名股 票中存在 流通受限 情况的 说明 本基金本报 告期末前 十名股票 中不存在 流通受限 情况 。 (6) 投资组 合报告附 注的其他 文字描述 部分 由于四舍五 入的原因 ,分项之 和与合计 项之间可 能存 在尾差。 第十二部分


基金 的 业绩 基金管理人 依照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤勉 的原 则管理和运 用基金财 产, 但不保证 基金一定盈 利, 也不保 证最低收 益。 基金 的过往业 绩 并不代表其 未来表现。 投资有风 险, 投 资者在做出 投资决策 前应仔细 阅读本基 金的招募 说明 书。 自基金合同 生效开始 基金份额 净值增长 率及其与 同期 业绩比较基 准收益率 的比较: 期


间 净值增 长率 ① 净值增长 率 标准差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2012/4/10-2012/12/31 -10.80% 1.44% -6.79% 1.50% -4.01% -0.06% 2013/1/1-2013/9/30 -25.92% 1.59% -26.73% 1.61% 0.81% -0.02% 2012/4/10-2013/9/30 -33.92% 1.52% -31.71% 1.56% -2.21% -0.04%


第十三部分


基金 费 用概览 一 、 与基金运作有关的费用 (一)基金费用的种类 1 、基金管理人的 管理费; 2 、基金托管人的 托管费; 3 、基金上市费及 年费; 4 、基金的指数使 用费; 5 、基金收益分配 发生的费 用; 6 、基金财产拨划 支付的银 行费用 ; 7 、基金合同生效 后的基金 信息披 露费用; 8 、基金份额持有 人大会费 用; 9 、基金合同生效 后与基金 有关的 会计师费 和律师费 ; 10 、基金的证券交易 费用; 11 、证券账户开户费 用、银行 账户维护 费用 ; 12 、依法可以在基金 财产中列 支的其他 费用。 ( 二 ) 、 基金费用计提方法、计提标准 和支付方式 1 、基金管理人的 管理费 在通常情况下,基金管 理费按前一日基金资产净值的 0.50% 年费率计提。计算方法如 下: H =E ×年管 理费率÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金管理 费 E 为前一日基金 资产净值 基金管理费 每日计提, 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金管理 费划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 管理人, 若遇法定节 假日、休 息日,支 付日期顺 延。 2 、基金托管人的 托管费 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法如 下: H =E ×年托 管费率÷ 当年天数 H 为每日 应计提的 基金托管 费 E 为前一日基金 资产净值


基金托管费 每日计提, 按月支付。 由基金管 理人向基 金 托管人发送 基金托管 费划付指 令, 经基金托管 人复核后 于次月首 日起 5 个工 作日内从 基金财产中 一次性支 付给基金 托管人, 若遇法定节 假日、休 息日,支 付日期顺 延。 3 、基金合同生效 后的指数 许可使 用费 本基金作为 指数基金, 需 根据与中 证指数有 限公司签 署的指数使 用许可协 议的约定 向中 证指数有限 公司支付 指数使用 费。 在通常 情况下, 指 数许可使用 费按前一 日的基金 资产净值 的 0.03% 的年费率计提。指 数许可使 用费每日 计算, 逐日累计。 计算方法如 下: H =E ×0.03%/ 当年天数 H 为每日 应付的指 数许可使 用费,E 为前 一日的基 金 资产净值 自基金合同 生效之日 起, 基金标 的指数许 可使用费 按 季支付。 根据 基金管理 人与中证 指 数 有 限 公 司 签 署 的 指 数 使 用 许 可 协 议 的 规 定 , 指 数 许 可 使 用 费 的 收 取 下 限 为 每 季 人 民 币 50,000 元(即不足 50,000 元部分按照 50,000 元收 取)但基金 合同生效 当季, 指 数许可使 用费 不设下 限,按实 际计提的 金额支付 。 如果指数许 可使用费 的计算方 法、 费率等 发生调整, 本基金将采 用调整后 的方法或 费率 计算指数使 用费。 基金 管理人应 及时 通 知基金托 管人 , 并 按照 《信 息披露管 理办法》 的规定 在指定媒体 进 行公告 。 4 、除管理费、 托管费及 指数 许可 使用费之 外的基金 费用,由基 金托管人 根据其他 有关 法规及相应 协议的规 定,按费 用支出金 额支付, 列入 或摊入当期 基金费用 。 二、与基金销售有关的费用 1 、申购对价是 指投资人 申购基金 份额时应 交付的组 合证券、现 金替代、 现金差额 及其 他对价。 赎回对 价是指投 资人赎回 基金份额 时, 基金 管理人应交 付给赎回 人的组合 证券、 现 金替代、现 金差额及 其他对价 。 2 、 申购对价、 赎回对价 根据申购、 赎 回清单和 投资人 申购、 赎回的基 金份额数 额确定 。 申购、 赎回清单 由基金管 理人编制 。T 日的申购 、 赎 回清单在当 日深圳证 券 交易所 开市 前公告。 如遇 特殊情况 , 可以适 当延迟计 算或公告 , 并报中国证 监会备案。 申购、 赎 回清单 的内容与格 式见本基 金招募说 明书。 3 、投资人在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理 券商可按照 不超过 0.5% 的标准收 取佣金,其 中包含证 券交易所 、登记结 算机构等 收取 的相关费用 。 4 、T 日的基金份额净值在 当天收市 后计算, 并 在 T+1 日公告, 计算公式 为计算 日基金 资产净值除 以计算日 发售在外 的基金份 额总数。 三、不列入基金费用的项目 基 金管 理人和 基金 托管 人因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产的 损 失, 以及处理 与基金运 作无关的 事项发生 的费用等 不 列入基金费 用。 基金合 同生效前 所发生 的信息披露 费、律师 费和会计 师费以及 其他费用 不从 基金财产中 支付。 四、 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况 调 整基金管理费率和基金托管费率。 基 金管理 人必 须最迟 于新的 费率 实施日 前按照 《信 息披 露办法 》的 规定在 指定媒 体上 刊登 公告。 第十 四部分


对招 募 说明 书更 新部 分的说 明 本招募说明 书依据 《中 华人民共 和国证券 投资基金 法》 、 《证券投资基 金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信 息 披露管理办 法》 及其它 有关法律 法规的 要求,对本基金管 理人于2013年5 月25 日 刊登的本基 金 原招募说明书(《 上证自然资 源交易型 开放式指数证券 投资基金招 募说明书》) 进行了更新, 并根据本基金管 理人对本基 金实施的 投资经营活 动进行了 内容补充 和更新,主 要更新 的内 容如下: 1.在“ 第三部分 、 基金 管理人” 中, 对本 公司部门 设 置、 人员结构 及投资决 策委员 会成 员进行了更 新 ; 2. 在“第 四部分 、基金托 管人”中, 对基金托 管人的 基本情况、主 要人员情况 及相关 业务经营情 况进行了 更新; 3. 在“第 五 部分 、相 关服务机 构”中, 更新了相 关服 务机构的内 容; 4. 在“ 第 十部分 、 基金的 投资” 中, 更 新了本基 金截 止时间 为 2013 年9 月 30 日的 基 金股票及其 它资产投 资组合的 数据及列 表; 5. 在“ 第 十一部分 、 基金 的业绩 ” 中, 增加了本 基金 截止时间为 2013 年9 月 30 日的 基金份额净 值增长率 及其与同 期业绩比 较基准收 益率 的比较; 6. 在“第 二十三 部分 、其它 应披露的事 项”中,根 据最新情况对相 关应披露事 项进行 了更新。 博时 基金管理有限 公司 2013 年 11 月 23 日