广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书 更新摘要
广发中证 500 交易型开放式指数 证券投资基 金
招募说明书 【更新】 摘要
[2013 年第 1 号]
基 金管 理人 ：广 发基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ：中 国工 商银 行股 份有 限公 司
时间： 二〇 一三年十一 月
广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书 更新摘要
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【 重要 提示】
本 基 金 于2013 年2 月17 日 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可[2013]165 号 文 核 准 。 本 基 金 基 金 合 同 于
2013 年4月11 日生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系
统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 同时由于本基金是
跟踪中证500指数的交易型开放式基金， 投资本基金可能遇到的风险还包括： 标的指数回报与
股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏
离的风险、 标的指数变更的风险、 基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、 参考IOPV决策
和IOPV计算错误的风险、 退市风险、 投资者 申购失败的风险、 投资者赎回失败的风险、 退补
现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风险、管理风险与
操作风险、技术风 险、不可抗力等等。本基金被动跟踪标的指数“中证500指数” ，因此，本
基金的业绩表现与中证500指数的表现密切相关， 具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征 。同时，本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债
券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数中证500
指数的表现，
投资者申购的基金份额当日可卖出,当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖
出和赎回; 即在目前结算规则下,T 日申购的基金份额当日可卖出,T 日申购当日未卖出的基金份
额,T+1日不得卖 出和赎 回,T+1 日交收成功后T+2 日可卖出和赎回。 因此为投资者办理申购业务
的代理机构若发生交收违约,将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额,
投资者的利益可能受到影响。
广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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投资者投资本基金时需具有 上海证券交所A 故账户或基金账户。其中 需注意,使用上海证
券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,如投资者需要使用中证500指数
成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、 赎回,则应开立上海证
券交易所A 股账户； 如投资者需要使用中证500指数成份股中的深圳证券交易所上 市股票参与
网下股票认购 ，则还应开立深圳证券交易所A 股账户。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运
营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2013年10月11日，有关财务数据和净值表现截
止日为2013年9月30日（财务数据未经审计）。
第 一部分
基 金管 理人
一 、概 况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任广 东省第 十届 政协委 员， 广东省
政府决 策咨询 顾问 委员 会企业 家委员 ，广 东金 融学会 常务理 事， 江西 财经大 学客座 教授 。历
任广发 证券董 事长 兼党 委书记 、广东 发展 银行 党组成 员兼副 行长 ，广 东发展 银行行 长助 理，广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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广东发 展银行 信托 投资 部总经 理，广 东发 展银 行人事 教育部 经理 ，广 东省委 办公厅 政治 处人
事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长。 曾任 广发证 券投资 银行 总部
北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理 兼投资 银行上 海业 务总 部副总 经理、 投资 银行
部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任广 发证券 副总 裁、财 务总 监兼财 务部 总经理 。曾 任广东
广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理、 财务部 副总经 理、 投资
自营部副总经理、广发基金管理有限公司财务总监、副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公
司、 武汉烽火软件 技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司等公 司董 事，
兼任武 汉烽火 网络 有限 责任公 司、武 汉烽 火信 息集成 技术有 限公 司、 南京烽 火星空 通信 发展
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任深圳 市前海香江金融 控股集团有限公司董事长，
香江集 团有限 公司 董事 长兼总 裁，深 圳市 金海 马实业 股份有 限公 司董 事长， 南方香 江集 团有
限公司 董事长 ，香 江控 股股份 有限公 司董 事长 。兼任 广发证 券监 事， 广发银 行股份 有限 公司
监事， 全国妇联常委， 中国产业发展促进会副会长， 广东省政协常委 ， 广东省工商联副主席 ，
广东省妇联副主席， 广东省女企业家协会会长， 深圳市政协常委， 香 江社会救助基金会主席。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经理 。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ， 博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 。曾 任复旦
大学法律系副主任，复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学发 展规 划处处
长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 辽
宁大学计财处处长、学科建设处处长。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士，现 任阳 光保险 集团 执行委 员会 委员， 拟任 阳光保广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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险集团 副总裁 。曾 任中 国人民 保险公 司荆 州市 分公司 经理、 中国 人民 保险公 司湖北 省分 公司
业务处 长、中 国人 民保 险公司 湖北省 国际 部总 经理、 中国人 民保 险公 司汉口 分公司 总经 理，
太平保险湖北分公司总经理， 太平保险公司总经理助理， 太平保险公司副总经理兼纪委书记，
民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
刘志军 ：监 事，男 ，管 理学硕 士， 现任广 州科 技风险 投资 有限公 司董 事长， 兼任 广州生
产力促 进中心 副主 任、 广州市 科达实 业发 展公 司总经 理。曾 任 广 州市 统计局 投资处 处长 、工
业处处长、社会科技处处长。
刘文红 ：监 事，女 ，经 济学硕 士， 现任广 发基 金管理 有限 公司电 商及 客服部 副总 经理。
曾任 广发证券 研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 。曾任 广发证 券投 资银 行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副
总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 电商及
客服部 总经理 。曾 任珠 海国际 信托投 资公 司助 理总经 理、广 发证 券电 子商务 部副总 经 理 、广
发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，
中国证 券监督 管理 委员 会第五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理， 广发 国际资 产管理 有限 公司 董事、 瑞元资 本管 理有
限公司 董事。 曾任 广发 证券投 资自营 部副 经理 ， 中国 证券监 督管 理委 员会发 行审核 委员 会 发
行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理， 广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾 在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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国证券监督管理委员会广东监管局工作。
4、基金经理
陈盛业： 男， 经济学博 士，6 年证券从业经历 ，2007 年 3 月至 2009 年 9 月任广发基金管
理有限公司研究发展部行业研究员、研究小组主管，2009 年 9 月至 2010 年 8 月任广发基金
管理有限公司机构投资部投资经理，2010 年 8 月至今在广发基金管理有限公司数量 投资部工
作， 2010 年 12 月 1 日起任广发沪深 300 指数基金及广发中证 500 指数 （LOF ） 基金的基金 经
理，2013 年 4 月 11 日起任广发中证 500ETF 基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、
投资管理部总经理陈仕德，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地 址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：姜建清
注册资本：人民币 349,018,545,827 元
联系电话：010-66105799
联系人：赵会军
二 、主 要人员 情况
截至 2013 年 9 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 179 人，平均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三 、基 金托管 业务 经营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务 的先行 者， 中国 工商 银 行自 1998 年在 国内 首 家提供 托管 服务以
来，秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠 严密 科学的 风险 管理 和内部 控制体 系、 规范
的管理 模式、 先进 的营 运系统 和专业 的服 务团 队，严 格履行 资产 托管 人职责 ，为境 内外 广大
投资者 、金融 资产 管理 机构和 企业客 户提 供安 全、高 效、专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建 立了 国内托 管银行 中最 丰富 、最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券投 资基 金、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 安心账户资金、 企业年金基金、 QFII 资 产、 QDII 资 产、
股权投 资基金 、证 券公 司集合 资产管 理计 划、 证券公 司定向 资产 管理 计划、 商业银 行信 贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品
体系， 同时在 国内 率先 开展绩 效评估 、风 险管 理等增 值服务 ，可 以为 各类客 户提供 个性 化的
托管服务。截至 2013 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 337 只，其中封闭式 5 只，
开放式 332 只。 自 2003 年以来， 本行连续十年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人 》 、
香港《 财资》 、美 国《 环球金 融》、 内地 《证 券时报 》、《 上海 证券 报》等 境内外 权威 财经
媒体评选的 41 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得
国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
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第 三部分
相 关服 务机构
一、 基 金份额 销售 机构
1、网下现金和网下股票销售直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 、深圳 理财 中心、 杭州 理财中 心及 本公司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 24 楼 05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、网下现金 和网下股票 销售代理机构
（1）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（2）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cnn
（3）名称：联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
客服电话：400-8888-929
联系人：丁宁 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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电话：010-64408820
传真：010-64408252
公司网站：www.lxzq.com.cn
（4）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（5）名称：招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
（6）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田 路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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（7）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址： 深圳市福田 区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（8）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013
联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（9）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（10 ）名称：广州证券有限责任公司 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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注册地址：广州市天河区珠江新 城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（11 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（12 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（13 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（14 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15 ）名称：东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（16 ）名称：宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人：李巍
电话：010-88085858 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
14
传真：010-88085195
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
（17 ）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（18 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：www.htsec.com
（19 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
15
公司网站：www.ebscn.com
（20 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（21 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（22 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（23 ）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话：0755-82492193 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
16
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网站：www.htsc.com.cn
（24 ）名称：齐鲁证券有限 公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531－68889155
传真：0531－68889752
客服电话：95538
公司网站：www.qlzq.com.cn
（25 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（26 ）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
法定代表人：张智河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
17
（27 ）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李 丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474
客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com
（28 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（29 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
公司网站：www.swsc.com.cn
（30 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
18
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网站：www.cindasc.com
3、网 上现金销售代理机构
具有基 金销 售业务 资格 及上海 证券 交易所 会员 资格的 证券 公司， 具体 名单如 下： 爱建证
券有限 责任公 司、 安信 证券股 份有限 公司 、北 京高华 证券有 限责 任公 司、渤 海证券 股份 有限
公司、 财达证 券有 限责 任公司 、财富 里昂 证券 有限责 任公司 、财 富证 券有限 责任公 司、 财通
证券有 限责任 公司 、长 城证券 有限责 任公 司、 长江证 券股份 有限 公司 、大通 证 券股 份有 限公
司、大 同证券 经纪 有限 责任公 司、德 邦证 券有 限责任 公司、 第一 创业 证券有 限责任 公司 、东
北证券 股份有 限公 司、 东方证 券股份 有限 公司 、东海 证券有 限责 任公 司、东 莞证券 有限 责任
公司、 东吴证 券股 份有 限公司 、东兴 证券 股份 有限公 司、方 正证 券有 限责任 公司、 光大 证券
股份有 限公司 、广 发华 福证券 有限责 任公 司、 广发证 券股份 有限 公司 、广州 证券有 限责 任公
司、国 都证券 有限 责任 公司、 国海证 券有 限责 任公司 、国金 证券 股份 有限公 司、国 联证 券股
份有限公司、 国盛证券有限责任公司、 国泰君安证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司、
国元证 券股份 有限 公 司 、海通 证券股 份有 限公 司、恒 泰长财 证券 有限 责任公 司、恒 泰证 券股
份有限 公司、 红塔 证券 股份有 限公司 、宏 源证 券股份 有限公 司、 华安 证券有 限责任 公司 、华
宝证券 有限责 任公 司、 华创证 券有限 责任 公司 、华林 证券有 限责 任公 司、华 龙证券 有限 责任
公司、 华融证 券股 份有 限公司 、华泰 联合 证券 有限责 任公司 、华 泰证 券股份 有限公 司、 华西
证券有 限责任 公司 、华 鑫证券 有限责 任公 司、 江海证 券有限 公司 、金 元证券 股份有 限公 司、
联讯证 券有限 责任 公司 、民生 证券有 限责 任公 司、南 京证券 有限 责任 公司、 平安证 券有 限责
任公司 、齐鲁 证券 有限 公司、 日信证 券有 限责 任公司 、瑞 银 证券 有限 责任公 司、山 西证 券股
份有限公司、 上海证券有限责任公司、 申银万国证券股份有限公司、 世纪证券有限责任公司、
天风证 券有限 责任 公司 、天源 证券经 纪有 限公 司、万 和证券 经纪 有限 公司、 万联证 券有 限责
任公司、 五矿证券经纪有限责任公司、 西部证券股份有限公司、 西藏同信证券有限责任公司、
西南证 券股份 有限 公司 、厦门 证券有 限公 司、 湘财证 券有限 责任 公司 、新时 代证券 有限 责任
公司、 信达证 券股 份有 限公司 、兴业 证券 股份 有限公 司、银 泰证 券有 限责任 公司、 英大 证券广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
19
有限责 任公司 、招 商证 券股份 有限公 司、 浙商 证券有 限责任 公司 、中 国国际 金融有 限公 司 、
中国中 投证券 有限 责任 公司、 中国民 族证 券有 限责任 公司、 中国 银河 证券股 份有限 公司 、中
航证券 有限公 司、 中山 证券有 限责任 公司 、中 天证券 有限责 任公 司、 中信建 投证券 有限 责任
公司、 中信证 券（ 浙江 ）有限 责任公 司、 中信 万通证 券有限 责任 公司 、中信 证券股 份有 限公
司、中 银国际 证券 有限 责任公 司、中 邮证 券有 限责任 公司、 中原 证券 股份有 限公司 、首 创证
券有限 责任公 司、 国开 证券有 限责任 公司 、太 平洋证 券股份 有限 公司 、开源 证券有 限责 任公
司等代理销售机构。
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、 登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
联系人：陈文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦 9 楼
负责人： 程秉
电话：020－38799345
传真: 020 －38799335
经办律师：程秉 黄贞
联系人： 程秉
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
20
办公地址：上 海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：胡小骏
电话：021－61418888
传真：021－63350003
经办注册会计师：胡小骏、洪锐广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书 更新摘要
21
第 四部 分 基 金的 名称
广发中证 500 交易型开放式指数 证券投资基金
第 五部分 基金 的类型
交易型开放式
第六部 分
基金的 投资 目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
第 七部分 基 金的 投 资范 围
本基金 主要 投资于 标的 指数成 份股 、备选 成份 股。为 更好 地实现 投资 目标， 本基 金可少
量投资于非成份股 （包括中小板、 创业板及其 他经中国证监会核准上市的股票） 、 新股、 债券、
权证、 股指期 货及 中 国 证监会 允许基 金投 资的 其他金 融工具 ，但 须符 合中国 证监会 的相 关规
定。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围， 其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。
待基金 参与 融资融 券和 转融通 业务 的相关 规定 颁布后 ，基 金管理 人可 以在不 改变 本基金
既有投 资策略 和风 险收 益特征 并在控 制风 险的 前提下 ，参与 融资 融券 业务以 及通过 证券 金融
公司办 理转融 通业 务， 以提高 投资效 率及 进行 风险管 理。届 时基 金参 与融资 融券、 转融 通等
业务 的 风险控 制原 则、 具体参 与比例 限制 、费 用收支 、信息 披露 、估 值方法 及其他 相关 事项
按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行， 无需召开基金份额持有人大会决定。
基金的投资组合比例为： 本基金建仓期为 3 个月， 在建仓完成后，本基金投资于标的指
数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 95% ，权证、股指期货及其他金融
工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
22
第 八部分 基 金的投资 策略
完全复制法的投资策略
本基金 主要 采取完 全复 制法， 即按 照标的 指数 的成份 股的 构成及 其权 重构建 指数 化投资
组合， 并根据 标的 指数 成份股 及其权 重的 变动 进行相 应的调 整。 本基 金投资 于标的 指数 成份
股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% 。
一般情 形下 ，本基 金将 根据标 的指 数成份 股的 构成及 其权 重构建 股票 资产投 资组 合，但
在标的 指数成 份股 发生 调整、 配股、 增发 、分 红等公 司行为 导致 成份 股的构 成及权 重发 生变
化时， 由于交 易成 本、 交易制 度、个 别成 份股 停牌或 者流动 性不 足等 原因导 致基金 无法 及时
完成投资组合的同步调整时， 基金管理人将对投资组合进行优化， 以更紧密的跟踪标的指数。
本基金 将根据 市场 情况 ，结合 经验判 断， 综合 考虑相 关性、 估值 、流 动性等 因素挑 选标 的指
数中其 他成份 股或 备选 成份股 进行替 代， 以期 在规定 的风险 承受 限度 之内， 尽量缩 小跟 踪误
差。
在正常 情况 下，本 基金 力争控 制投 资组合 的净 值增长 率与 业绩比 较基 准之间 的日 均跟踪
偏离度小于 0.2% ，年化跟踪误差不超过 2% 。
本基金 投资 股指期 货将 根据风 险管 理的原 则， 以套期 保值 为目的 ，选 择流动 性好 、交易
活跃的 期货合 约， 并根 据对证 券市场 和期 货市 场运行 趋势的 研判 ，以 及对股 指期货 合约 的估
值定价 ，与股 票现 货资 产进行 匹配， 实现 多头 或空头 的套期 保值 操作 ，由此 获得股 票组 合产
生的超 额收益 。本 基金 在运用 股指期 货时 ，将 充分考 虑股指 期货 的流 动性 及 风险收 益特 征，
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险，以改善投资组合的风险收益特性。
权证为 本基 金辅助 性投 资工具 ，投 资原则 为有 利于加 强基 金风险 控制 ，有利 于基 金资产
增值。
根据有关规定，本基金投资权证遵循下述投资比例限制：
1) 、本基金在任何交易 日买入权证的总金额， 不超过上一交易日基金 资产净值的千分之
五。
2) 、本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的百分之三。
3) 、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的百分之十。
若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行。
广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
23
第 九部 分 基 金的 业 绩比 较基 准
本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为 中证 500 指数。
如果指数编制单位变更或停止 中证 500 指数的编制、发布或授权，或 中证 500 指数由其
他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为 中证 500 指数不
宜继续 作为标 的指 数， 或证券 市场有 其他 代表 性更强 、更适 合投 资的 指数推 出时， 本基 金管
理人可 以依据 维护 投资 者合法 权益的 原则 ，在 履行适 当程序 后变 更本 基金的 标的指 数、 业绩
比较基准和基金名称。 其中， 若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，
则基金 管 理人 应就 变更 标的指 数召开 基金 份额 持有人 大会， 并报 中国 证监会 备案且 在指 定媒
体公告 。若变 更标 的指 数对基 金投资 范围 和投 资策略 无实质 性影 响（ 包括但 不限于 指数 编制
单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人
协商一致后，报中国证监会备案并及时公告。
第 十部 分
基 金的 风险收 益特 征
本基金 为股 票型基 金， 风险与 收益 高于混 合型 基金、 债券 型基金 与货 币市场 基金 。本基
金为指数型基金， 主要采用完全复制法跟踪标的指数 中证 500 指数的表现， 具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益 特征。
第 十一 部分 基 金的 投资 组合 报告
本基金 管理 人董事 会及 董事保 证本 报告所 载资 料不存 在虚 假记载 、误 导性陈 述或 重大遗
漏，并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 根据本基金基金合同规定，于 2013 年 11 月 6 日
复核了 本报告 中的 财务 指标、 净值表 现和 投资 组合报 告等内 容， 保证 复核内 容不存 在虚 假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
本报 告以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年9 月30 日 ，本报告中所列财务数据未经审计。 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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（一） 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 113,746,232.74 97.47
其中：股票 113,746,232.74 97.47
2 固定收益投资 69,217.20 0.06
其中：债券 69,217.20 0.06
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金
融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 2,689,704.35 2.30
6 其他各项资产 198,852.51 0.17
7 合计 116,704,006.80 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,844,322.69 1.61
B 采矿业 1,951,289.55 1.70
C 制造业 65,274,403.57 56.85
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
5,000,373.59 4.36
E 建筑业 2,896,274.65 2.52
F 批发和零售业 7,337,151.92 6.39
G 交通运输、仓储和邮政业 3,571,357.56 3.11 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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H 住宿和餐饮业 135,281.96 0.12
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
7,863,215.37 6.85
J 金融业 1,210,070.76 1.05
K 房地产业 10,063,662.93 8.76
L 租赁和商务服务业 1,623,745.16 1.41
M 科学研究和技术服务业 483,190.12 0.42
N
水利、环境和公共设施管
理业
528,395.60 0.46
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 3,542,609.07 3.09
S 综合 420,888.24 0.37
合计 113,746,232.74 99.07
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 002230 科大讯飞 20,218 962,781.16 0.84
2 000503 海虹控股 44,704 907,491.20 0.79
3 000917 电广传媒 43,699 817,171.30 0.71
4 600880 博瑞传播 27,718 809,365.60 0.70
5 000400 许继电气 25,050 807,361.50 0.70
6 000793 华闻传媒 59,443 781,675.45 0.68
7 000661 长春高新 6,794 749,446.14 0.65 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
26
8 600867 通化东宝 40,730 718,069.90 0.63
9 600570 恒生电子 30,926 666,764.56 0.58
10 600643 爱建股份 48,736 629,181.76 0.55
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 69,217.20 0.06
8 其他 - -
9 合计 69,217.20 0.06
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称
数量
（张）
公允价值( 元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 110024 隧道转债 680 69,217.20 0.06
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持 证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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（八） 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
（九） 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说明
（1）本基金本报告期末未持有 国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行 国债期货交易。
（十） 投资组合报告附注
1. 根 据 公 开 市 场 信 息 ， 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 的 发 行 主 体 未 被 监 管 部 门 立 案 调
查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
2. 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
3. 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 198,369.74
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 482.77
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 198,852.51
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期 末未持有处于转股期的可转换债券。
5. 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
28
第十二 部分
基金 的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截至 2013 年 9 月 30 日。
1.
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2013.4.11-2013.6.30 -8.22% 1.52% -5.86% 1.60% -2.36% -0.08%
自基金 合同 生效 至今 9.31% 1.45% 12.67% 1.49% -3.36% -0.04%
2. 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 份 额 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
（2013 年 4 月 11 日至 2013 年 9 月 30 日）
注： （1）本基金合同生效日期为 2013 年 4 月 11 日，至披露时点本基金成立未满一年。 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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（2）本基金建仓期为基金合同生效后 3 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合本基
金合同有关规定
第 十三 部分
基金 的费用
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的指数使用许可费
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银 行汇划费用；
9、基金上市费及年费
10、证券账户开户费用和银行账户维护费；
11 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5 % 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.5 %÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1 % 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.1 %÷ 当年天数 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金的指数使用许可费
合同生 效后 ， 本基 金的 指数使 用 许可 费即 为指 数许可 使用 基点费 。指 数许可 使用 基点费
按前一日基金资产净值的 0.03% 的年费率计提。指数许可使用基点费计算方法如下：
H=E× 0.03%/ 当年天数
H 为每日应计提的指数许可使用基点费
E 为前一日的基金资产净值
指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币 5 万元，计费期间不足一季度的， 根据
实际天数按比例计算 。
指数使用许可费每日计算，逐日累计至每季度末，按季支付。由基金管理人向基金托管
人发送指数使用许可费划款指令，基金托管人复核后于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前 10
个工作 日 内从 基金 财产 中一次 性支付 给中 证指 数有限 公司。 若遇 法定 节假日 、公休 日等 ，支
付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生调整，
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。
上述 “ 一、基金费用的种类中第 4－10 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管 人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 广发中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 招募说明书
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四、 费 用 调整
基金管 理人 和基金 托管 人可根 据基 金发展 情况 调整基 金管 理费率 和基 金托管 费率 。降低
基金管 理费率 和基 金托 管费率 ，无须 召开 基金 份额持 有人大 会。 基金 管理人 必须依 照《 信息
披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本 基金 管理 人对本 基金实 施的 投资 管理活 动，对 本基 金的 原招募 说明书 进行 了更
新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新。
4 、 在“第七部分 基 金 合 同 的 生 效 ” 部 分 ， 对 部 分 相 关 内 容 进 行 了 更 新 ， 增加了基金合
同生效的时间。
5、 在“ 第八部分 基金份额的交易 ”部分， 对 “基金的上市” 部分相关内容进行了更新。
6 、 在“第九部分 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 部 分 ， 补 充 了 基 金 开 放 日 常 申 购 、 赎 回 业 务
的时间 ； 对“申购、赎回清单的内容与格式”部分 进行了更新 。
7、在“第 十部分 基金的投资”部分， 补充了截至 2013 年9 月30 日的投资组合报告 。
8、在“第十 一部分 基金的业绩”部分， 补充了截至 2013 年9 月30 日的基金业绩。
9、根据最新公告，对“第二十 四部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一三年十一 月二十二 日
