更新招募说明书 摘要
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鹏华沪深 300 指数证券投资基金（LOF ）
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份 有限公司
二 O 一三年十一 月
更新招募说明书 摘要
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重要提 示
本基金 经2009年1 月16 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 下 发的 《 关于 核准 鹏华 沪深300 指数 证
券投资基金 （LOF ）募集的 批复》（ 证 监许可[2009]41 号文 ）核 准，进行 募集 ， 并经中国 证
监会基金部2009 年4 月3 日基金部函[2009]240 号文件 《 关于鹏华沪深300 指数证券投资基金
（LOF ） 备案确认的函 》确认 合 法 备 案 。 根据相 关 法律 法 规 ， 本 基 金 基 金 合 同已 于2009 年4
月3日 生效 ，基 金管 理人 于 该日起 正式 开始 对基 金财 产进行 运作 管理 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核
准， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的核 准 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 基金 招募 说明 书编 写， 并经 中国 证监 会核 准 。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文 件。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和 接受 ，并 按照 《基金 法》 、《 运作 办法 》、基 金合 同及 其他 有关 规定享 有权 利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者在 投资
本基金 前， 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ，充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括 但 不限 于 ： 市 场风 险、 基金 交易 价 格与份 额净 值发
生偏离 的风 险 、 基 金管 理 风险 、 流 动性 风险 、 本基 金指数 投资 有关 风险 、 技 术风险 、 上市 交
易的风 险及 其 他 风险 ，等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 者基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ，
在投资 者作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 者自 行承
担。 基金 管理 人管 理的 其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证 。 投 资 有风险 ， 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复 核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2013 年 10 月 2
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2013 年 9 月30 日（ 未经 审计） 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长 助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香港 深 业 （ 集团 ） 有 限公 司助 理总 经理 、 香 港深 业控 股有 限 公司副 总经 理、
中国 高新技术 产业投资 管理有 限公司董 事长兼行 政总裁 、鹏华基 金管理有 限公司 董事总裁,
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现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ；2009 年 2 月至 今任 国信 证券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、欧 利盛资 本资 产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资 方
案部投 资总 监、Epsilon 资 产管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 现任 欧利盛 资本 股
份公司 （Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ） 首 席执 行 官和总 经理 ， 同时 兼任 欧 利盛 AI 资产管
理股份 公司 （Eurizon AI SGR ）首 席执 行官 。
Alessandro Varaldo 先生 ， 董事， 经济 学和 商业 管理 博士， 国籍 ：意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ，IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人 ，
圣保罗 银 行 投资 公司 （Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ） 财务及 营销 策划 部负 责人 ，Capitalia 股
份 公 司 （Capitalia S.p.A. ） 产 品 和 销 售 部 负 责 人 ，Capitalia 投 资 管 理 股 份 公 司 （Capitalia
Investment Management S.A. ） 董事 总经 理，Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意大利 企业 法
人风险 管理 业务 负责 人， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A ） 首席 市
场官、 欧利 盛资 本股 份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢森 堡） 董事 ，现 任意 大利联 合圣 保
罗银行 股份 有限 公司 （Intesa Sanpaolo S.p.A. ）储 蓄、 投资和 养老 金产 品部 负责 人。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融 工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
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有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
胡继之 先生 ， 监事 会主 席 ， 金 融学 博士 ， 高 级经 济 师， 国籍 ： 中 国。 历任 中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ，中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ，
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理事 会 秘书长 、 策划 总监 、 纪 委书 记、 党委 委员、
副总经 理， 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事， 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。
Andrea Vismara 先生， 监 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治理 与股 权 部工作 ，现 在欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司运 营部 工作。
黄俞先 生 ， 监 事， 研究 生 学历 ， 国 籍： 中国 。 曾在 中农信 公司 、 正大 财务 公 司工作 ， 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事， 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生， 职工 监事 ，博 士，国 籍： 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ，南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总 经 理助 理 ；2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ，现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士 ， 职工 监事 ， 本科学 历 ， 国 籍： 中国 。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ，1998 年 12 月 加盟鹏 华基 金管 理有 限公 司， 历 任登 记结 算部 副总 经理， 现任 公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任 北京市 金杜( 深圳) 律师 事务 所律师 ；
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司， 现任 监察 稽核部 法务 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
胡湘先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投 资
部、境 外投 资部 ，历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长， 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
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毕 国强 先生 ， 副总 裁， 特许 金融 分析 师（CFA ） ，工 商管 理硕 士（MBA ），国 籍： 加
拿大 。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、 美国 景顺 集团(Invesco Ltd.) 加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 ， 中 国证 监会 基金 监管 部 四处调 研员 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 总裁
助理 ， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生 ， 督 察长 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理， 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4、本 基金 基金 经理
杨靖先生， 国籍中 国，管 理学硕士，13 年 证券从 业 经验。曾在 长城证 券公司 从事证券
研究工 作， 先后 任研 究员 、行业 研究 小组 组长 ；2001 年 6 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 从
事行业 研究 工作 ， 2005 年 开始先 后任 鹏华 中 国 50 开放式 证券 投资 基金 、 鹏 华行业 成长 证券
投资基 金基 金经 理助 理 ， 2006 年 8 月至 2007 年 4 月 担任原 鹏华 普润 基金 （2007 年 4 月已 转
型为鹏 华优 质治 理股 票型 证券投 资基 金 （LOF ） ） 基金经理 ，2007 年 4 月至 2009 年 10 月担
任鹏华 优质 治理 股票 型证 券投资 基金 （LOF ）基金经理，2009 年 4 月起 担 任鹏华 沪深 300
指数证 券投 资基 金（LOF ）基金 经理 ，2012 年 9 月 起兼任 鹏华 中 证 A 股 资源 产业指 数分 级
证券投 资基 金基 金经 理，2013 年 3 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指数 证券 投资 基金 （LOF ）基金
经理。 杨靖 先生 具备 基金 从业资 格。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 动。
本基金 历任 的基 金经 理： 无
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况：
2006 年 8 月至 2007 年 4 月担任 原鹏 华普 润基 金 （2007 年 4 月 已转 型为 鹏华 优 质治理 股
票型证 券投 资基 金（LOF ） ）基金 经理 ；
2007 年 4 月至 2009 年 10 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理 ；
2012 年 9 月起 兼任 鹏华 中 证 A 股 资源 产业 指数分 级 证券投 资基 金基 金经 理；
2013 年 3 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指 数证 券投 资基 金 （LOF ）基金经 理。
5、投 资决 策委 员会 成员 的 姓名和 职务
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总 经理 ， 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏华 双 债增利 债券 基金 、 鹏华 双 债加利 债券 基金
基金经 理。
程世杰 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 ， 鹏华 价值 优势 基金 基金 经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理， 社保 基金 组合 投资 经理 。
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杨俊先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。
王咏辉 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理 ， 鹏 华普 天债 券 基金基 金经
理、 鹏华 丰收 债券 基金 基 金经理 、 鹏华 丰润 债券 基 金基金 经理 、 鹏华 鹏华 双 债保利 债券 基金
基金经 理。
黄鑫先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金 经 理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
（二）主要人员情况
截至2013 年 6 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
（三）基金托管业务 经营 情况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服
务 以 来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制
体 系 、 规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职
责 ， 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托
管 服 务 ， 展 现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产
品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 安 心 账 户 资 金 、
企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、
证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、
QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、
风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2013 年 6 月 ， 中
国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 314 只 ， 其 中 封 闭 式 3 只 ， 开 放 式 311 只 。 自 2003 年
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以 来 ， 本 行 连 续 十 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国
《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 40 项
最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金
融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
三 、相 关服务 机构
（一） 基金 销售机构
1、场 外销 售机 构
（1） 直销 机构 ：
1）鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
2）鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
3）鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
4）鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
5）鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：陈 衍佳
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（2） 代销 机构 ：
A 、 代销 银行
1）中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
客户服 务电 话：95588 （ 全 国）
传真：010-66107913
联系人 ：刘 秀宇
网址：www.icbc.com.cn
2）中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
网址：www.ccb.com
3）中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁
网址：www.95599.cn
4）中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
统一客 户服 务电 话：95566
联系人 ：宋 亚苹
公司网 站：www.boc.cn
5）交 通银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
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传真：021-58408483
联系人 ：曹 榕
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
6）招 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
7）中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客户服 务电 话：95580
联系人 ：陈 春林
传真： （010 ）68858117
公司网 址：www.psbc.com
8）上 海银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：汤 征程
网址：www.bankofshanghai.com
9) 中国 民生 银行 股份 有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
客户服 务电 话：95568
联系人 ：董 云巍
传真：010-58560666
网址：www.cmbc.com.cn
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10）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册（ 办公 ）地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人: 吉晓 辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
公司网 站：www.spdb.com.cn
11) 中 国光 大银 行股 份有 限公司
注册（ 办公 ）地 址： 北京 市西城 区复 兴门 外大 街 6 号光大 大厦
法定代 表人 ：唐 双宁
联系人 ：李 伟
电话：010-68098778
传真：010-68560661
客服电 话：95595 （ 全国 ）
网址：www.cebbank.com
12) 广 发银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 广州 市东风 东 路 713 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
客服电 话：400-830-8003
网址：www.gdb.com.cn
13）北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
公司网 站：www.bankofbeijing.com.cn
14）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路 168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
更新招募说明书 摘要
11
客户服 务电 话：95561
网址: www.cib.com.cn
15）中 信银 行股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：常 振明
联系人 ：郭 伟
客服电 话：95558
网站：http://bank.ecitic.com
16）华 夏银 行股 份有 限公 司
办公地 点： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建
客户服 务电 话：95577 ；
联系人 ：郑 鹏
网站：www.hxb.com.cn
17）杭 州银 行股 份有 限公 司
地址： 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话： 0571-96523，4008888508
网址：www.hzbank.com.cn
18）宁 波银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 宁 波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ： 胡技 勋
客户服 务电 话：96528 （ 上 海、北 京地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
19）浙 商银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 中国 杭州市 庆春 路 288 号
法定代 表人 ：张 达洋
联系人 ：毛 真海
客户服 务热 线：95527
传真： 0571-87659188
更新招募说明书 摘要
12
公司网 站：www.czbank.com
20）浙 江民 泰商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址： 温岭 市三 星大 道 168 号
法定代 表人 ：江 建法
客户服 务电 话：4008896521
联系人 ：刘 兴龙
网址: www.mintaibank.com
21）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：林 复
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
客服电 话：40088-96400
公司网 址：www.njcb.com.cn
22）广 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
办公地 址： 广州 市广 州大 道北 195 号
法定代 表人 ：姚 建军
客户服 务电 话： 广州 ：96699 ；全 国：4008996699
网址：www.gzcb.com.cn
23）平 安银 行股 份有 限公 司
注册（ 办公 ）地 址： 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com/
24）洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 ：王 建甫
联系人 ：李 亚洁
客户服 务电 话：96699
网址：http://www.bankofluoyang.com.cn
25）厦 门银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦
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13
法定代 表人 ：吴 世群
联系人 ：方 伟强
客户服 务电 话：400-858-8888
网址：http://www.xmccb.com
B 、 券商 代销 机构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表 人 ：陈 有安
客户服 务电 话：400-8888-888
联系电 话：010 －66568430
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：张 于爱
联系电 话：010-60833799
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 广东 路 689 号
办公地 址： 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系电 话：021 －23219275
联系人 ：李 笑鸣
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系电 话：021-38676666
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14
传真：021-38670666
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：95521
网址：www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路 ６６ 号４ 号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街１ ８８ 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：许 梦园
传真：010-65182261
客服电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 －26 层
法定代 表人 ：何 如
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路 268 号
法定代 表人 ：兰 荣
办公地 址： 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
联系电 话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳 市深 南大 道港中 旅大 厦 5 、18 、24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
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15
联系电 话：0755-82492193
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
9) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-96577
网址：www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系电 话：0755-82943666
联系人 ：林 生迎
客户服 务电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
11) 东吴证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
客户服 务热 线：4008-601-555
网址：www.dwzq.com.cn
12) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市 新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系电 话：027-65799999
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16
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务电 话：95579 或 4008888999
网址：www.95579.com
13) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系电 话：021 －68634518
传真：021-68865680
联系人 ：钟 康莺
客户服 务电 话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
14) 国元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市寿 春路 １７９ 号国 元大 厦 11 楼
办公地 址： 合肥 市寿 春路 １７９ 号国 元大 厦 11 楼
法定代 表人 ：凤 良志
联系电 话：0551 －2207936
传真：0551-2207935
联系人 ：祝 丽萍
客户服 务电 话：400-8888-777
网址：www.gyzq.com.cn
15) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
联系电 话：020-87555888
传真：020-87553600
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
16) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
更新招募说明书 摘要
17
办公地 址： 上海 市长 乐 路 989 号 40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系电 话：021-33388215
联系人 ：曹 晔
客户服 务电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
网址：www.sywg.com
17) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系电 话：0351 －8686659
联系人 ：郭 熠
网址：www.i618.com.cn
客服电 话：400-666-1618、95573
18) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系电 话 ：0755-83516289
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
19) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 2316 室
法定代 表人 ：李 玮
联系电 话：0531-68889157
联系人 ：王 霖
客户服 务电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
20) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层办 公地 址
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层（100007 ）
法定代 表人 ：常喆
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联系人 ：黄 静
客户服 务电 话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
21) 国盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
法定代 表人 ：曾 小普
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 大厦 4 楼
电话： （0791 ）86285337
传真：(0791)86289395
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
22) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：乔 骏
联系电 话：0571-87925129
客户服 务电 话：96336 （ 上 海地区 ：962336 ）
网址：www.ctsec.com
23) 金元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝 路 36 号 证券 大厦 4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025666
传真：0755-83025625
联系人
马 贤清
客户服 务热 线：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
24) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址： 广 东省 东莞 市 莞城区 可园 南 路 1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：张 巧玲
联系电 话： 0769-22119426
更新招募说明书 摘要
19
公司网 址：www.dgzq.com.cn
25)
宏源 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系电 话：010-88085201
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
26) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系电 话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
27) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
联系电 话：021-53519888
传真：021-63608300
联系人 ：张 瑾
客服热 线：4008-918-918
公司网 站：www.962518.com
28) 东海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江 苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18-19 楼
法定代 表人 ：朱 科敏
联系电 话：0519-88157761
传真：0519-88157761
联系人 ：梁 旭
客服热 线：95531 、400-8888-588
更新招募说明书 摘要
20
公司网 站：www.longone.com.cn
29) 中信证 券（ 浙江 ）有 限责 任公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼 19 层、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-86078823
传真：0571-85783771
客户服 务电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
30) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系电 话：021-22169081
传真：021-68817271
联系人 ：刘 晨
客户服 务电 话：95525
公司网 站：www.ebscn.com
31) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系电 话：0755-22627802
传真：0755-82400862
联系人 ：郑 舒丽
客服电 话：95511 —8
网站：www.pingan.com
32) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16－17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 陕西 信托 大厦 16－17 层
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87416787
传真：029-87417012
更新招募说明书 摘要
21
客服热 线：95582
联系人 ：冯 萍
网址：www.westsecu.com.cn
33) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
34) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
联系人 ：甘 霖
公司网 址：www.hazq.com
35) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦 34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系电 话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
36) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
更新招募说明书 摘要
22
电话：022-28451861
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
37) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段 ８０ 号顺 天国 际财 富中心 ２６ 层
地址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段８０ 号顺 天国 际财 富中 心２６ 层
法定代 表人 ：周 晖
联系电 话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人 ：郭 磊
客户服 务热 线：0731-84403343
网址：www.cfzq.com
38) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法 定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务热 线：400 600 8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
39) 万联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市中 山二 路 18 号电 信广 场 36 、37 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
联系电 话：020-37865070
客户服 务电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
40) 第一创 业证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：崔 国良
客服电 话：0755-25832583
更新招募说明书 摘要
23
网址：www.firstcapital.com.cn
41) 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
咨询电 话：4001022011
网址：www.zszp.com.cn
42) 广州证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路 5 号广 州国际 金融 中 心 19 、20 楼
邮政编 码：510623
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ： 林洁 茹
联系电 话：020-88836655
公司总 机：020-88836999
传真号 码：020-88836654
客服热 线：961303
网址：www.gzs.com.cn
43) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦 6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街八 号国 联金融 大 厦 702
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82832919
传真：0510-82833124
联系人 ：沈
刚
联系电 话：0510-82831662
网址：www.glsc.com.cn
44) 世纪证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 4 １楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 40-42 楼
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755 －83199511
传真：0755 －83199545
联系人 ：袁 媛
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24
咨询电 话：0755 －83199511
网址：www.csco.com.cn
45) 浙商证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址： 杭州 市杭 大 路 1 号黄 龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
法定代 表人 ：吴 承根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联系人 ：李 凌芳
客户服 务热 线：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
46) 华林证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田 路 178 号华 融大 厦 5 、6 楼
法定代 表人 ：薛 荣年
联系人 ：王 叶平
联系电 话:0755-82707705
客服电 话:400-880-2888
公司网 站:www.chinalions.com
47) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城 区 锡林 南 路 18 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号 长安 兴融 中心西 座 11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：苏 江
电话：010- 88086830-652
网址：www.rxzq.com.cn
48) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦 22-24 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 11 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：郭 军瑞
联系电 话：010-57398063
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
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25
49) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
客服热 线：4006662288
网址：www.jhzq.com.cn
50) 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 18 楼
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：028 －86137782
传真：028-86150615
客户服 务咨 询电 话 ：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
51) 红塔证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
办公地 址： 昆明 市北 京 路 155 号附 1 号红 塔大 厦 9 楼
法定代 表人 ：况 雨林
联系人 ：刘 晓明
电话：0871- 3577942
客户服 务电 话：0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
52) 厦门证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文
客户服 务热 线：0592-5163588
网址：www.xmzq.cn
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26
53) 银泰证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七道 １８ 号光大 银行 大厦 １８ 楼
法定代 表人 ：高 颂
联系人 ：林 文宇
联系电 话：0755-83703759
咨询电 话：0755-83710885
公司网 址：www.ytzq.net
54) 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：宋 歌
客户服 务电 话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
55) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 1600 号 32 楼
法定代 表人 ：张 建华
电话： （021 ）32229888
传真： （021 ）68728703
联系人 ：戴 莉丽
客户服 务电 话： （021 ）63340678
网址：www.aizq.com
56) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表： 冉云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126
传真：028-86690126
服务热 线：4006-600109
公司网 站：www.gjzq.com.cn
57) 信达证 券股 份有 限公 司
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27
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63080985
客服热 线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
58) 华龙证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 东岗 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-8888088
传真：0931-4890515
联系人 ：李 昕田
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
网址：www.hlzqgs.com
59) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座 16-18 层
法定代 表： 余政
联系人 ：赵 明
电话：010 －85127622
服务热 线：400 －619 －8888
公司网 站：www.mszq.com
60) 华福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
邮政编 码：350003
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨 0591）。
公司网 址：www.hfzq.com.cn
61) 东兴证 券股 份有 限公 司
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28
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表： 徐勇 力
联系人 ：汤 漫川
电话：010-66555316
服务热 线：4008888993
公司网 站：www.dxzq.net
62) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦 3F
法定代 表人 ：张 雅锋
联系电 话：0755 －83709350
传真：0755 －83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
63) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层 01 单元
法定代 表人 ：高 竹
联系电 话：0755-82545555
传真：0755-82545500
联系人 ：赖 君伟
网址：www.wkzq.com.cn
64) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
65) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
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29
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：马 俊杰
电话：010-83561329
传真：010-83561094
邮编：100086
客户服 务电 话：4006989898
公司网 址：www.xsdzq.cn
66) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：王 益民
联系人 ：吴 宇
电话： 021-63325888
传真： 021-63326173
客户服 务电 话: 021-962506 或 4008888506
网址： www.dfzq.com.cn
C 、 第三 方销 售机 构
1）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
传真：0755-82080798
联系人 ：汤 素雅
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼 801 室
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
联系人 ：张 姚杰
网址：www.noah-fund.com
3）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
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30
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
联系人 ：周 嬿旻
网址：www.fund123.cn
4）天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话：010-66045678
传真：010-66045527
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
5）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
传真：021-58787698
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站： www.erichfund.com
6）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
住所： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
传真：021-50325989
联系人 ：蒋 章
网址：www.ehowbuy.com
7）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：张 晶晶
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31
传真：(+86-10) 6202 0088 转 8802
客服 电话 ：400 888 6661
网址：www.myfund.com
8）上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
联系电 话：020-87599527
客服电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
9) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所： 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ： 王莉
联系人 ：赵 慧灵
联系电 话：021-68419822
客服电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
10）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所： 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法定代 表人 ： 马令 海
联系人 ：邓 洁
联系电 话：010-58321388-1105
客服电 话：010-58325327
网址：jrj.xinlande.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ，并及 时公 告。
2、场内发 售机构： 具有基 金代销业 务资格且 符合深 圳证券交 易所风险 控制要 求的深 圳
证券交 易所 会员 单位 （具 体名单 见基 金份 额发 售公 告 及其 他相 关业 务公 告 ） 。
（二） 注册登记机构
名称：中 国证券 登记结 算有 限责任公 司
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32
注册（办 公）地 址 ：北 京市 西城区太 平桥大 街 17 号
法定代表 人：金 颖
联系 人： 刘少 君
联系电 话：010 —59378919
传真：010-59378907
（三） 律师事务所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二 层
负责人 ：王 丽
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 十二层
联系电 话：010-65232180 65269781
传真：010-65232181
联系人 ：徐 芳
经办律 师： 陈静 茹、 苏文 静
（四） 会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼
办公 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼
法定 代表 人： 杨绍 信
联系 电话 ：（021 ）23238888
经办 注册 会计 师： 单峰 、刘颖
联系 人： 魏佳 亮
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华沪 深 300 指数 证券 投资 基金 （LOF ）
五 、基 金的运 作方 式及类 型
（一） 本基 金运 作方 式
上市契 约型 开放 式
（二） 本基 金类 型
股票型 证券 投资 基金
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六、 基 金的投 资目标
本基金 采用 指数 化投 资方 式， 追 求基 金净 值增 长率 与 业绩比 较基 准收 益率 之间 的跟踪 误
差最小 化， 力争 将日 平均 跟踪误 差控 制 在0.35% 以 内，以 实现 对沪 深 300 指 数的有 效 跟 踪 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 主 要投 资 于沪 深300 指数 的成 份股 及其备 选
成份股 （ 投资 比例 不低 于 基金资 产净 值 的90 ％） ， 现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不
低于基 金资 产净 值的 5 ％ 。此外 ，为 更好 的实 现投 资目标 ，本 基金 将少 量投 资于非 沪深 300
成份股 、 新股 （首 次发 行 或增发 等 ） 以 及法 律法 规 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 它金 融工
具。
若法律 法规 或监 管机 构允 许， 本基 金在 履行 适当 程 序后 ， 可 以调 整上 述投 资 比例 ， 或 将
股指期 货等 金融 衍生 品纳 入本基 金的 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
（一） 投资 策略
本基金 采用 被动 式指 数投 资方法 ， 按 照成 份股 在沪 深 300 指数 中的 基准 权重 构建指 数 化
投资组 合， 并根 据标 的指 数成份 股及 其权 重的 变化 进行相 应调 整。
当预期 成份 股发 生调 整和 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 时 ， 或 因基 金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ，或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ，
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时， 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ，并 辅之 以金 融衍生 产品 投资 管理 等， 使跟踪 误差 控制 在限 定的 范围之 内。
1、资 产配 置策 略
为实现 紧密 跟踪 业绩 比较 基准的 投资 目标 ， 本 基金 将以不 低于 基金 资产 净 值90%的 资产
投资于 沪 深300 指数 成份 股和备 选成 份股 。 在正 常 市场情 况下 本基 金将 采用 完全复 制 法 ， 严
格按目标指数的成份 股权 重构建组合，少数特 殊情 况下本基金将配合使 用优 化方法作为补
充，以 保证 对标 的指 数的 有效跟 踪。
2、股 票投 资策 略
本基金 原则 上通 过指 数复 制法进 行被 动式 指数 化投 资， 根 据沪 深300 指 数成 份 股的基 准
权重构 建股 票投 资组 合， 并根据 成份 股及 其权 重的 变动而 进行 相应 调整 。
（１） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 在建 仓期 内 ， 将 按 照沪 深 300 指数 各成 份股 的基准 权重 对其 逐步 买入 ， 在 力求 跟
踪误差 最小 化的 前提 下 ， 本基金 可采 取适 当方 法 ， 以降低 买入 成本 。 当遇 到 成份股 停牌 、 流
动性不足等其他市场 因素 而无法依指数权重购 买某 成份股及预期标的指 数的 成份股即将调
整或其 他影 响指 数复 制的 因素时 ， 本基 金可 以根 据 市场情 况 ， 结 合研 究分 析 ， 对 基金 资产 进
行适当 调整 ，以 期在 规定 的风险 承受 限度 之内 ，尽 量缩小 跟踪 误差 。
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（２） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况、 新 股增发 因素 等变
化， 对其 进行 适时 调整 ， 以 保证基 金净 值增 长率 与基 准指数 间的 高度 正相 关和 跟踪误 差最 小
化。 基金 管理 人 将 对成 份 股的流 动性 进行 分析 ， 如 发现流 动性 欠佳 的个 股将 可能采 用合 理方
法寻求 替代 。 由于 受到 各 项持股 比例 限制 ， 基金 可 能不能 按照 成份 股权 重持 有成份 股 ， 基 金
将会采 用合 理方 法寻 求替 代。
① 定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
② 不 定期 调整
当成份 股发 生增 发 、 配 股 、 分 红等 情况 而影 响成 份 股在指 数中 权重 的行 为时 ， 本 基金 将
根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合；
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况， 对股 票投 资组 合进 行调整 ，从 而有 效跟 踪标 的指数 ；
根据法 律 、 法 规和 基金 合 同的规 定 ， 成 份股 在 标 的 指数中 的权 重因 其它 特殊 原因发 生相
应变化 的 ， 本 基金 可以 对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整 ， 并 辅之 以金 融 衍生产 品投 资管
理等， 最终 使跟 踪误 差控 制在限 定的 范围 之内 ；
根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 相关 规定 ， 当 基 金投资 组合 中按 标的 指数 权重投 资
的股票 资产 比例 或个 股比 例超过 规定 限制 时 ， 本 基 金将对 其进 行实 时调 整 ， 并相应 对其 他资
产或个 股进 行微 调， 以保 证基金 合法 规范 运作 。
3、债 券投 资策 略
本基金 根据 流动 性管 理的 需要 ， 选 取到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 进行 配置 。 本 基金 债
券投资 组合 将采 用自 上而 下的投 资策 略 ， 根 据宏 观 经济分 析 、 资 金 面 动向 分 析等判 断未 来利
率变化 ，并 利用 债券 定价 技术， 进行 个券 选择 。
（二） 投资 决策 依据 及程 序
1．投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规、 基 金合同 等的 相关 规定 ；
（2） 经济 运行 态势 和证 券 市场走 势；
（3） 标的 指数 的编 制方 法 及其变 更。
2．投 资决 策程 序
（1）本基 金管理人 实行投 资决策委 员会领导 下的基 金经理团 队制。投 资决策 委员会 负
责制定 基金 投资 方面 的整 体投资 计划 与投 资原 则 ； 决定有 关指 数重 大调 整的 应对决 策 、 其 他
重大组 合调 整决 策以 及重 大的单 项投 资决 策 ； 基 金 经理根 据投 资决 策委 员会 的决策 ， 负责 投
资组合 的构 建、 调整 和日 常管理 等 工 作；
（2） 基金 经理 根据 沪深 300 指数 成份 股名 单及 权重 ，考虑 本基 金资 产规 模及 需保留 现
更新招募说明书 摘要
35
金比例 等因 素， 拟定 本基 金指数 化投 资的 初始 方案 ；
（3）基金 经理根据 实际交 易情况、 申购赎回 情况、 对跟踪误 差的监控 结果、 风险绩 效
小组风 险绩 效评 估报 告和 监察稽 核部 风险 监控 和评 估结果 ， 采用 相应 的投 资 策略 、 优 化方 法
对投资 组合 进行 动态 调整 ；
（4）基金 经理在目 标指数 成份股定 期调整信 息公布 前一个月 内，根据 对调整 方案的 分
析预测 以及 成份 股调 整对 股价影 响的 分析 ， 决定 采 取提前 调整 还是 事后 调整 的策略 ， 增持 可
能进入 目标 指数 的股 票 ， 剔 除可能 被调 整出 目 标 指数 的股票 ， 并向 投资 决策 委员 会提交 报告 ，
经投资 决策 委员 会批 准后 方可进 行；
（5）如出 于更好跟 踪标的 指数的目 的需要投 资于股 票期权、 股指期货 等金融 衍生工 具
的， 基金 经理 应向 投资 决 策委员 会提 交报 告 ， 说 明 进行上 述投 资的 目的 、 投 资价值 金额 、 可
能产生 的风 险以 及相 应控 制措施 等内 容， 经投 资决 策委员 会批 准后 方可 进行 ；
（6） 交易 室根 据基 金经 理 下达的 交易 指令 制定 交易 策略， 完成 具体 证券 品种 的交易 ；
（7） 风 险绩 效小 组根 据市 场变化 定期 和不 定期 对基 金进行 投资 绩效 评估, 并 提 供相关 绩
效评估 报告 ；
（8）监察 稽核部对 投资计 划在合规 性方面的 执行情 况的执行 进行日常 监督和 实时风 险
控制；
（9）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资程 序， 并予以 公告 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：
沪深300 指 数收 益率 ×95% ＋银行 同业 存款 利率 ×5%
本基金 为沪 深300 指 数基 金 ，以沪 深300 指 数作 为业 绩 比较基 准。 沪深300 指数 选 择我国
A 股 市场 规模 较大 、流 动 性较强 、基 本面 良好 的300 家上市 公司 的股 票作 为样 本股， 充分 反
映了A 股 市场 的行 业代 表 性，描 述了 沪深A 股市 场 的总体 趋势 ，同 时该 指数 还具有 指数 编制
方法透 明 、 样 本股 调整 规则 清晰等 特征 ， 是目 前市 场上 较有影 响力 的股 票投 资业 绩比较 基 准 。
本基金 充分 考虑 本基 金各 资产投 资比 例要 求从 而构 建上述 业绩 比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 股票 指数 时 ， 本 基 金可以 在报 中国
证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
十 一、 基金 的 投资 组合报 告（ 未经审 计）
更新招募说明书 摘要
36
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 已于2013 年10月22
日复核 了本 报告 中的 财务 指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年9 月30 日 （未 经审计 ）。
1、截 至2013 年 9 月 30 日 基金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 931,496,795.52 94.41
其中： 股票 931,496,795.52 94.41
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,234,406.82 5.19
6 其他各 项资 产 3,929,822.79 0.40
7 合计 986,661,025.13 100.00
2、截至 2013 年 9 月 30 日 按行业 分类 的股 票投 资组 合
（1） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 3,719,450.83 0.38
B 采矿 业 53,229,779.00 5.41
C 制造业 327,350,194.52 33.25
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生
产和供 应业
53,479,749.66 5.43
更新招募说明书 摘要
37
E 建筑业 52,839,356.26 5.37
F 批发和 零售 业 33,087,466.05 3.36
G 交通运 输 、 仓 储和 邮政 业 15,497,320.07 1.57
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技
术服务 业
19,024,634.95 1.93
J 金融业 280,839,532.00 28.53
K 房地产 业 68,372,550.76 6.94
L 租赁和 商务 服务 业 5,337,629.82 0.54
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利 、 环 境和 公共 设施 管
理业
9,429,738.56 0.96
O
居民服 务 、 修 理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生 和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,719,244.37 0.28
S 综合 6,570,148.67 0.67
合计 931,496,795.52 94.62
（2） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
本基金 截至2013 年9 月30 日 未持有 积极 投资 的股 票。
3、截 至 2013 年 9 月 30 日 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的指数 投 资前 十 名与 积
极 投资 的前 五名 股票 明细
（1） 指数 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 600016 民生银 行 4,281,103 40,927,344.68 4.16
2 600036 招商银 行 2,965,001 32,377,810.92 3.29
3 601166 兴业银 行 2,226,002 24,864,442.34 2.53
更新招募说明书 摘要
38
4 600000 浦发银 行 2,104,519 21,234,596.71 2.16
5 601318 中国平 安 503,953 17,991,122.10 1.83
6 000002 万
科Ａ 1,932,112 17,640,182.56 1.79
7 600837 海通证 券 1,217,432 15,230,074.32 1.55
8 600887 伊利股 份 312,922 13,981,354.96 1.42
9 600030 中信证 券 996,405 12,245,817.45 1.24
10 000001 平安银 行 978,754 11,627,597.52 1.18
（2） 积极 投资 按公 允价 值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名股 票投 资明 细
本基金 截至 2013 年9 月30 日 未 持有 积极 投资 的股 票。
4、截 至2013 年 9 月 30 日 按债券 品种 分类 的债 券投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、截 至2013年9 月30 日按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名债 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 截至2013 年9 月30 日按 公 允价值 占基 金资 产净 值比 例大小 排名 的前 十名 资产 支持证 券投 资
明细
本基金 截至2013 年9 月30 日 未持有 资产 支持 证券 。
7、截 至2013年9 月30 日按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 名的 前五 名权 证投资 明细
本基金 截至2013 年9 月30 日 未持有 权证 。
8、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基 金基 金合 同的 投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国 债 期货 投资。
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39
10 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券之 一的 中国 平安 的发 行主体 中国 平安 保险(集团)股份 有
限公司(简 称 “中 国平 安”) 于2013 年5 月22 日 发布 公告称 其控 股子 公司 平安 证券收 到中 国
证监会 《 行政 处罚 和市 场 禁入事 先告 知书 》 ， 中 国 证监会 决定 对平 安证 券给 予警告 并没 收其
在万福 生科 发行 上市 项目 中的业 务收 入人 民 币2,555 万 元， 并 处以 人民 币5,110 万 元的 罚款，
暂停其 保荐 机构 资 格3 个 月。2013 年10 月 15 日, 中国平 安发 布公 告称 近日 收到中 国证 监
会《行 政处 罚决 定书 》([2013]48 号) ，决 定对 平安 证券予 以前 述行 政处 罚。
对该股 票的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该股 票 ， 认 为 中国平 安作
为国内 最大 的保 险机 构之 一将长 期受 益于 我国 保险 行业的 发展 ，从 处罚 公告 中知悉 ，2012
年平安 证券 投行 业务 承销 佣金收 入占 平安 集团 营业 收入 的 0.19% ， 净利 润的0.66% ， 对平 安
集团的 财务 状况 及经 营成 果并不 产生 实质 性影 响。 本 次行政 处罚 对该 股票 的投 资价值 不产 生
重大影 响 。 本 基金 为指 数 基金 ， 为 更好 地跟 踪标 的 指数 ， 控 制跟 踪误 差对 该 证券的 投资 属于
按照指 数成 分股 的权 重进 行配置 ， 符合 指数 基金 的 管理规 定 ， 该 证券 的投 资 已执行 内部 严 格
的投资 决策 流程 ，符 合法 律法规 和公 司制 度的 规定 。
本基金 投资 的前 十名 证券 中的其 它证 券本 期没 有发 行主体 被监 管部 门立 案调 查的、 或 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的证 券。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 486,003.92
2 应收证 券清 算款 3,201,098.37
3 应收股 利 80,176.16
4 应收利 息 9,466.52
5 应收申 购款 153,077.82
6 其他应 收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,929,822.79
(4) 截至2013年9 月30 日 持 有的处 于转 股期 的可 转换 债券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券
(5)期 末指 数投 资前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
更新招募说明书 摘要
40
本基金 截至 2013 年9 月30 日 指 数投 资前 十名 股票 中不存 在流 通受 限情 况。
(6)期 末积 极投 资前 五名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 截至 2013 年9 月30 日 未 持有 积极 投资 的股 票。
(7) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十 二、 基金的 业绩
1、本基金 基金合同 生效以 来的投资 业绩与同 期基准 的比较如 下表所示 （本报 告中所 列
财务数 据未 经审 计） ：
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2009 年 4 月3 日
-2009 年 12 月 31 日
31.11% 1.75% 36.80% 1.87% -5.69% -0.12%
2010 年 1 月1 日
-2010 年 12 月 31 日
-12.63% 1.51% -11.77% 1.50% -0.86% 0.01%
2011 年 1 月1 日
-2011 年 12 月 31 日
-23.60% 1.24% -23.83% 1.23% 0.23% 0.01%
2012 年 1 月1 日
-2012 年 12 月 31 日 8.38% 1.22% 7.30% 1.22% 1.08% 0.00%
2013 年 1 月1 日
-2013 年 9 月 30 日 -3.31% 1.43% -4.18% 1.40% 0.87% 0.03%
自基金 合同 生效 至
2013 年 9 月30 日 -8.30% 1.43% -5.46% 1.44% -2.84% -0.01%
2、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变 动 情况 ， 并与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较 ：
更新招募说明书 摘要
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 招募 说明 书。
注 1： 业绩 基准=沪深 300 指数收 益率 ×95%+ 银行 同 业存款 利率 ×5% 。
注 2： 本基 金基 金合 同于 2009 年 4 月 3 日 生效 。
注 3： 基金 业绩 截止 日为 2013 年 9 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
更新招募说明书 摘要
42
本基金 终止 清算 时所 发 生 费用， 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.75%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.75%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人 复 核后 于次 月 前2 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人 。 若遇 法定 节假日 、 公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管 费
本 基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 的年 费 率 计 提 。 托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托 管费划款 指令， 基金托管 人 复核后 于次月 前 2 个工 作日内 从基金 财 产中一次 性支
取 。若 遇法 定节 假日 、 公 休日 等,支 付日 期顺 延。
上述一 、基 金费 用 的 种类 中第 3－7 项费 用 ， 根据 有 关法规 及相 应协 议规 定 ， 按费用 实
际支出 金额 列入 当期 费用 ，由基 金托 管人 从基 金财 产中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。本基金的申购费用不列 入基金财
产，主 要用 于本 基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等各项 费用 。
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资者实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包括 全 国社会 保障 基金 、 可以 投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型 ， 基 金管 理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公 告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并 按规 定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金基 金份 额的 养老金 客户 特定 申购 费率 如下表 ：
更新招募说明书 摘要
43
申购金 额 M （元 ） 特定申 购费 率
M<100 万 0.6 ％
100 万≤ M <250 万 0.6 ％
250 万≤ M <500 万 0.4 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 的申 购费 率（ 场外 、场内 的申 购费 率相 同） 如下表 ：
申购金 额 M （元 ） 申购费 率
M<100 万 1.2 ％
100 万≤ M <250 万 0.8 ％
250 万≤ M <500 万 0.4 ％
M≥ 500 万 每笔 1000 元
投资者 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。
2、转 换费
本基金 目前 仅可 办理 场外 转换业 务， 场内 暂未 开通 基金间 转换 业务 。
具体转 换费 率、 计算 公式 及转换 业务 规则 详见 基金 管理人 发布 的相 关公 告。
3、赎 回费 ：本 基金 的场 外 赎回费 率按 持有 年限 逐年 递减， 具体 费率 如下 ：
持有年限（Y） 场外赎回费率
Y ＜1 年
0.5%
1 年≤Y ＜2 年
0.25%
Y ≥2 年
0
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定 值 0.5% 。
本基金 的赎 回费 用在 投资 者 赎回 本基 金份 额时 收取 。 本基金 的 赎 回费 用由 赎回 申请人 承
担，赎 回费 总额 的 25% 归 基金财 产，75% 用于 支付 市场推 广、 注册 登记 费和 其他手 续费 。
4、 本 基金 的申 购费 率 、 转 换费率 、 赎回 费率 和收 费 方式由 基金 管理 人根 据 《 基金合 同》
的规定 确定 并在 《 招募 说 明书 》 中 列示 。 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后 ， 可以根 据 《基 金
合同 》 的 相关 约定 调整 费 率或收 费方 式 ， 基 金管 理 人最迟 应于 新的 费率 或收 费方式 实施 日前
2 个工 作日 在至 少一 家指 定媒体 及基 金管 理人 网站 公告。
更新招募说明书 摘要
44
5、基金管 理人可以 在不违 背法律法 规规定及 《基金 合同》约 定的情形 下根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划 ， 针 对 特定地 域范 围 、 特 定行 业 、 特 定职 业的 投资 者以 及 以特定 交易 方式
（如网 上交 易、 电话 交易 等）等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 ， 按 相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 、基 金赎 回费 率和 基金转 换费 率。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不 限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可根 据基 金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基金 托
管费率 等相 关费 率。
调高基 金管 理费 率 、 基 金 托管费 率等 费率 ， 须召 开 基金份 额持 有人 大会 审议 ； 调 低基 金
管理费 率、 基金 托管 费率 等费率 ，无 须召 开基 金份 额持有 人大 会。
基金管理人 必须最 迟于新 的费率实施 日前 2 日在 至 少一种指定 媒体和 基金管 理人网站
上公告 。
（六）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义 务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《证 券投 资基 金运 作管理 办
法》 、 《证 券投 资基 金销 售管理 办法 》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规 的规 定 ， 结 合本 基 金管理 人对 本基 金实 施的 投资管 理活 动 ， 对 本基 金 管理人 原公 告的
本基金 招募 说明 书进 行了 更新， 主要 更新 的内 容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 及有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
更新招募说明书 摘要
45
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5、对 “十 一、 基金 的投 资 ” 部 分内 容进 行了 更新 。
6、对 “十 二、 基金 的业 绩 ” 内 容进 行了 更新 。
7、对 “十 六、 基金 的费 用 与税收 ” 部 分内 容进 行了 更新。
8 、对 “二 十三 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ” 部 分内容 进行 了更 新。
9、对 “二 十四 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基金管理有 限公司
2013 年11 月16 日
