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浦 银安 盛基金 管 理有 限公司 关于 旗下 部分 基金
在 招商 银行 开通 基金 转换 业务 的公告
为了答 谢广 大投 资者 对 浦 银安盛 基金 管理 有限 公司 （以下 简称 “本 公司 ”）的 信任和支
持， 经本 公司 与 招 商银 行 股份有 限公 司 （以 下简 称 “招商 银行 ” ） 协 商一致， 自2013 年 11
月18 日起 ，开 通公 司旗下 部分基金 在 招商 银行 渠道 的 基金 转换 业务 。
基金转换是指投 资 者将 其 持有本公司的某只 开放 式基金的部分或全部份 额转 换为本公
司管理 的另 一只 开放 式基 金份额 的一 种业 务模 式 。
一、适用基金 范围
本次开通 的 基 金转换 业务 适用于本 公司 旗下浦 银安 盛沪深 300 指数增 强 型证 券投资 基
金 （ 以下 简称 “浦 银300 ” ， 基 金代 码：519116 ） 、 浦 银安盛 货币 市场 证券 投资 基金 A 类 （以
下简称 “ 浦银 货 币A ” ， 基 金代码 ：519509 ） 、 浦 银 安盛货 币市 场证 券投 资基 金B 类 （ 以下
简称 “ 浦银 货币B” ， 基金 代码：519510 ） 、 浦 银安 盛中证 锐联 基本 面400 指 数证券 投资 基
金 （ 以下 简称 “ 浦银 基本 面 400 ” ， 基金 代码 ：519117 ） 、 浦银 安盛 战略 新兴 产业混 合型 证
券投资 基金 （以 下简 称 “ 浦银新 兴产 业” ， 基金 代 码：519120 ） 、 浦银6 个 月定期 开放 债券
型证券 投资 基 金A 类 （以 下简称 “浦 银 6 月A ” ， 基 金代码 ：519121 ） 和 浦银6 个月 定期 开
放债券 型证 券投 资基 金C 类（以 下简 称“ 浦 银6 月C”， 基金 代码 ：519122 ） 。
投资者 可以 在 开 放日 在 招 商银行 办理 浦银 300 、浦 银货 币 A 、浦 银货 币 B 、 浦银基 本面
400 、 浦银 新兴 产业 、浦 银 6 月 A、浦 银 6 月 C 与 本公司 旗下 浦银 安盛 价值 成长股 票型 证券
投资基 金 （ 以下 简称 “ 浦 银价值 ” ， 基 金代 码：519110 ） 、 浦 银安 盛优 化收 益 债券型 证券 投
资基 金A 类 （ 以下 简称 “ 浦银收 益 A ” ， 基金 代码 ：519111 ） 、 浦银 安盛 优化 收益债 券型 证
券投资 基 金C 类 （ 以下 简 称 “ 浦银 收 益 C ” ， 基 金代 码：519112 ） 、 浦 银安 盛 精致 生 活灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 （以下 简称 “ 浦银 生活” ， 基金 代码：519113 ） 、 浦银安 盛红 利精
选股票 型证 券投 资基 金 （ 以下简 称 “ 浦银 红利 ” ， 基 金代码 ：519115 ） 之 间的 基 金转换 业务 ，
以及浦银 300 、 浦银 货币A 、 浦银 货币B、 浦银 基本 面 400 、 浦 银新 兴产 业、 浦 银6 月 A、浦
银6 月 C 之 间的 基金 转换 业务。
但浦银 货币 基金A 、B 类 份 额之间 不能 相互 转换 ，浦 银6 月 A、浦银 6 月 C 之 间不可 相
互转换 ，浦 银400 指 数和 浦银货 币 B 之间 不可 转换 。
本公司 今后 发行 的其 他开 放式基 金的 基金 转换 业务 将另行 公告 。
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二、业务办理时间
1.浦银 6 月A 和浦银 6 月C 的基 金转 换业 务办 理时 间：
（1） 本基 金的 转换 业务 仅 在本基 金开 放期 时适 用 。
（2） 本基 金的 转出 业务 可在 每个 开放 期的 第1 个工 作日和 第 2 个工 作日 办理 ，具体 办理 时
间与本 基金 赎回 业务 办理 时间相 同；
本基金 的转 入业 务可在 每 个开放 期办理 ， 即开 放期 五个工 作日 均可 受理 转入 业务 ， 具体 办理
时间与 本基 金申 购业 务办 理时间 相同 。
（3） 开放 期： 本基 金的 开 放日为 在开 放期 内销 售机 构办理 本基 金份 额申 购、 赎回等 业务 的
工作日 。如 在开 放期 内发 生不可 抗力 或其 他情 形致 使基金 无法 按时 开放 申购 与赎回 业务 的 ，
开放期 时间 中止 计算 。 在 不可抗 力 或 其他 情形 影响 因素消 除之 日次 日起 ， 继 续计算 该开 放期
时间， 直至 满足 《基 金合 同》 关 于开 放期 的时 间要 求。 本 基金 的开 放期 为每 一封闭 期结 束之
后第一 个工 作日 起为 期5 个工作 日的 时间 ， 投 资者 可以办 理本 基金 的申 购业 务。 仅 在本 基金
开放期 的 第1 个 工作 日和 第 2 个 工作 日， 投资 者可 以进行 赎回 业务 的办 理。
（4） 工作 日 ： 指上 海证 券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 。
2. 其 他基 金的 转换 业务 办 理时间 ：
基 金投 资者 在开 放日 办理 基金份 额的 转换 业务 ， 办理 业务的 开放 日为 上海 证券 交易所 和
深圳证 券交 易所 交易 日 （ 本公司 公告 暂停 转换 、 定 期定额 投资 业务 时除 外） 。 具体 业务 办理
时间为 上海 证券 交易 所、 深圳证 券交 易所 的交 易时 间。
三 、适用投资人
本 次开通的基 金 转 换业 务适 用 于 所 有 已 通过 招商 银行 渠道 持 有 上 述 任 一基 金的 机构投
资者和 个人 投资 者。
四、 适用销售机构
招商银 行销售 渠道 。
五、 基金转换业务费用
基金转 换费 用依照 转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准 收 取 。
（一）赎回费用
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按照转 出基 金正 常赎 回时 的赎回 费率 收取 费用 ， 具体 各基金 的赎 回费 率请 参见 各基金 的
招募说 明书 及相 关公 告 或 登陆本 公司 网站 （www.py-axa.com ） 查询 。 基 金转 换 费用中 转出 的
基 金赎 回费 总额 的 25 ％ 归 入转出 基金 的基 金财 产。
（二）申购费用补差
按照转 入基 金与 转出 基金 在 招商 银行 渠道 的日 常执 行申购 费率 的差 额收 取补 差费 ， 具 体
各 基 金 的 申 购 费 率 请 参 见 各 基 金 的 招 募 说 明 书 及 相 关 公 告 或 登 陆 本 公 司 网 站
（www.py-axa.com ） 查询 。 当 转出 基金 申购费 率低 于转入 基金 申购 费率 时， 费用补 差为 按 照
转出基 金金 额计 算的 申购 费用差 额； 当转 出基 金申 购费率 高于 转入 基金 申购 费率时 ， 补 差费
用为0 。
（三）具体计算公式
1 ．转 出基 金为 货币 基金
转出金 额= 转出 基金 份额 × 当日转 出基 金份 额净 值
申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率
申购补 差费 用＝ 转出 金额 × 申购 补差 费率 ／（1＋ 申购 补差 费率 ）
转换费 用＝ 申购 补差 费 用
转入 金额 ＝转 出金 额 －转换 费用+转 出基 金份 额 对应的 未付 收益
转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转入 基金 份额 净值
2 ．转 出基 金为 非货 币基 金
赎回费 用＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 ×赎回 费率
转出金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －赎回 费用
申购补 差费 率= 转入 基金 的 申购费 率- 转出 基金 的申 购 费率 （ 如为 负数 则 取 0）
申购补 差费 用＝ 转出 金额 ×申购 补差 费率 ／（ １＋ 申购补 差费 率）
转换费 用＝ 赎回 费 用 ＋申 购补差 费 用
转入金 额＝ 转出 基金 份额 ×当日 转出 基金 份额 净值 －转换 费用
转入份 额＝ 转入 金额 ／当 日转 入 基金 份额 净值
转换费 用由 基金 份额 持有 人承担 ，对 于转 出基 金赎 回业务 收取 赎回 费的 ，基 金转出 时 ，
归入基 金资 产部 分按 赎回 费的处 理方 法计 算。
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（四）基金转换业务 举例 说明
1.浦银 300、浦银400 的转换业务举例说明：
例一：某 投资 者投 资 在 招商 银行 渠道 持有 浦 银 300 基 金份 额 10,000 份 。持 有 14
个月后 ，该 投资 者将 这 10,000 份 浦银 300 基 金份 额 转换为 浦银 收益 A。 相对 应的转 出基 金
的申购费 率、 赎回费 率及 转入基金 的申 购费 率 分别 为：1.2 ％、0.25％和 0.8 ％。假设 转换
日的基 金份额 净 值分 别为 ： 浦 银 300 为 1.04 元、 浦 银收 益 A 为1.00 元 。 该 投 资者可 得的 浦
银收 益A 的 基金 份额 为：
赎 回费 用＝10,000 ×1.04 ×0.25%=26 元
转 出金 额＝10,000 ×1.04 －26＝10,374 元
申 购补 差费 率=0.8％－1.2 ％＝-0.4 ％（ 如为 负 数则 取 0）
申 购补 差费 用＝10,374 ×0／（1 ＋0）＝0 元
转 换费 用＝26+0=26 元
转 入金 额＝10,000 ×1.04 －26=10,374 元
转 入份 额＝10,374 ／1.00=10,374 份
2. 浦银货币的转换业务举 例说明：
例一：某 投资 者投 资在 招商 银行 渠道 持有 浦银 货币 基金份 额 10,000 份 。该 投 资者将 这
10,000 份 浦银 货币 基金 份 额转换 为浦 银价 值，10,000 份浦 银货 币基 金 的 未付 收益 为 10 元，
转入基 金的 申购 费率 为：1.5 ％。 假设 转换 日的 基金 份额 净 值分 别为 ：浦 银货 币为 1.00 元、
浦银价 值类 为1.05 元。 该 投资者 可得 的浦 银价 值的 基金份 额为 ：
转 出金 额＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
申 购补 差费 率=1.5 ％
申 购补 差费 用＝10,000 ×1.5%／（1 ＋1.5% ）＝147.78 元
转 换费 用＝147.78 元
转 入金 额＝10,000+10 －147.78=9,862.22 元
转 入份 额＝9,862.22 ／1.05=9,392.59 份
3、浦银新兴产业的转换 业 务举例说明：
例一 ： 某投 资者 投资 在招商 银行 渠道 持有 浦银 货币 基金份 额10,000 份。 该投 资者将 这
10,000 份 浦银 货币 基金 份 额转换 为浦 银新 兴，10,000 份浦 银货 币基 金的 未付 收益 为 10 元， 5
转入基 金的 申购 费率 为：1.5 ％。 假设 转换 日的 基金 份额净 值分 别为 ：浦 银货 币为 1.00 元、
浦银新 兴 为1.05 元 。该 投 资者可 得的 浦银 新兴 的基 金份额 为：
转出金 额＝10,000 ×1.00 ＝10,000 元
申购补 差费 率=1.5 ％
申购补 差费 用＝10,000 ×1.5%／（1 ＋1.5% ）＝147.78 元
转换费 用＝147.78 元
转入金 额＝10,000+10 －147.78=9,862.22 元
转入份 额＝9,862.22 ／1.05=9,392.59 份
例二： 某投 资者 投资在 招商 银行 渠道 持有 浦银 新兴 产业基 金份 额10,000 份。 持有 6 个
月后， 该投 资者 将 这 10,000 份 浦银 新兴 产业 基金 份 额转换 为浦 银收 益 A 。相 对应的 转出 基
金的申 购费 率 、 赎 回费 率 及转入 基金 的申 购费 率分 别为 ：1.5％、0.5％和 0.8 ％。 假设 转换
日的基 金份 额净 值分 别为 ：浦银 新兴 产业 为1.2 元 、浦银 收 益 A 为 1.15 元 。 该投资 者可 得
的浦银 收 益A 的 基金 份额 为：
赎回费 用＝10,000 ×1.20 ×0.5%=60 元
转出金 额＝10,000 ×1.20 －60＝11,940 元
申购补 差费 率=0.8％－1.5 ％＝-0.7 ％ （如 为负 数则 取 0）
申购补 差费 用＝11,940 ×0 ／（1 ＋0）＝0 元
转换费 用＝60+0=60 元
转入金 额＝10,000 ×1.20 －60=11,940 元
转入份 额＝11,940 ／1.15=10,382.60 份
4. 浦银6 个月的转换业务 举例说明：
例一：某 投资 者投 资在 招 商银行 渠道 持有 浦银6 月A 基金份 额10,000 份 。持 有 6 个月
后，该 投资 者将 这10,000 份浦 银 6 月 A 基 金份 额转 换为浦 银新兴 。 相对 应的 转出基 金的 申
购费 率 、 赎回 费 率 及转 入 基金的 申购 费 率 分别 为 ：0.4％、0 ％和1.5 ％ 。 假设 转换日 的基 金
份额 净 值分 别为 ： 浦 银6 月A 为0.99 元 、 浦 银新兴为 1.20 元 。 该 投资 者可 得 的浦银 新兴 的
基金份 额为 ：
赎 回费 用＝10,000 ×0.99 ×0%=0 元
转 出金 额＝10,000 ×0.99 ＝9,900 元
申 购补 差费 率=1.5％－0.4 ％＝1.1 ％
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申 购补 差费 用＝9,900 ×1.1% ／（1＋1.1% ）＝107.72 元
转 换费 用＝107.72 元
转 入金 额＝10,000 ×0.99-107.72=9,792.28 元
转 入份 额＝9,792.28 ／1.20=8160.23 份
例二：某投 资者 投资在 招 商银行 渠道 持 有浦 银 新兴 产业 基 金份 额 10,000 份 。持有 6
个月后 ，该 投资 者将 这 10,000 份 浦银 新兴 产业 基金 份额转 换为 浦银 6 月 C。 相对应 的转 出
基金的 申购 费 率 、 赎回 费 率 及转 入基 金的 申购 费 率 分别为 ：1.5 ％、0.5 ％和0 ％。 假设 转换
日的基 金 份 额净 值分 别为 ：浦银 新兴 为1.2 元 、浦 银 6 月 C 为 0.98 元。 该投 资者可 得的 浦
银 新兴 的基 金份 额为 ：
赎 回费 用＝10,000 ×1.2 ×0.5%=60 元
转 出金 额＝10,000 ×1.20 ＝12,000 元
申 购补 差费 率=0 ％－1.5 ％＝-1.5 ％ ( 如为 负数 则取 0)
申 购补 差费 用＝12,000 ×0％ ／（ １＋0％ ）＝0 元
转 换费 用＝60+0=60 元
转 入金 额＝10,000 ×1.20 －60=11,940 元
转 入份 额＝11,940 ／0.98=12,183.67 份
六、 基金转换规则
1 、 基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的
同一基 金管 理人 管理 的、 在同一 注册 登记 人处 注册 登记 且 已开 通转 换业 务 的 基金。
2 、 投资者需在转出基金和转入基金均可交易的当日，方可成功办理基金转换业务。
投资者 可以 将在 销售 机构 托管的 部分 或全 部基 金份 额转换 成其 他基 金份 额 ， 转 出 基金 份额 不
得超过 所在 托管 网点 登记 的可用 基金 份额 。
3 、 转出基金份额遵循 “先进先出 ”的原则，即先认（申）购的基金份额在转换时先
转换。 转入 的基 金份 额的 持有期 将自 转入 的基 金份 额被确 认 之 日起 重新 开始 计算 。
4 、 基金转换按照份额进行申请，单笔转换份额不得低于１００份 ，单笔转换申请不
受转入 基金 最低 申购 限额 限制 。
5 、 投资者申请基金转换须满足《招募说明书》最低持有份额的规定。如投资者办理
基金转 出后 该基 金份 额余 额低于 规定 的最 低余 额 ， 基 金管理 人有 权 为 基金 持有 人 将该 基金 份
额类别 的余 额部 分强 制赎 回。
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6 、 基金转换采取未知价法，即以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为
价格进 行计 算。
7 、 正常情 况下 ， 基 金注 册登 记人以 申请 有效 日为 基金 转换申 请日 （Ｔ 日） ， 并 在Ｔ
＋１工 作日 对该 交易 的有 效性进 行确 认 ， 投 资者 可在 Ｔ＋２ 工作 日及 之后 到其 提出基 金转 换
申请的 网点 进行 成交 查询 。
8 、 已冻结 的基 金份 额不 得申 请进行 基金 转换 。
9 、 投资者 可以 发起 多次 基金 转换业 务， 基金 转换 所需 费用按 每笔 申请 单独 计算 。
10 、 基 金 净赎 回 申请 份额 （ 该基 金 赎回 申 请总 份额 加 上基 金 转换 中 转出 申请 总份额
后扣除 申购 申请 总份 额及 基金转 换中 转入 申请 总份 额后的 余额 ） 超过 上一 日基 金总份 额的 １
０％时 ， 为 巨额 赎回 （各 基金巨 额赎 回比 例以 招募 说明书 为准 ） 。 当发 生巨 额赎回 时， 基金
转出与 基金 赎回 具有 相同 的优先 级， 基金 管理 人可 根据基 金资 产组 合情 况， 决定全 额转 出或
部分转 出 ， 并 且对于 基金 转出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同的 比例 确认 ； 在 转出 申请得 到部分确
认的情 况下 ，未 确认 的转 出申请 将不 予以 顺延 。
11 、 投 资 者申 请 基金 转换 业 务时 ， 转出 基 金必 须处 于 可赎 回 状态 ， 转入 基金 必须处
于可申 购状 态， 否则 基金 转换申 请将 被处 理为 失败 。
12 、 如 果 基金 份 额持 有人 的 基金 转 换申 请 被拒 绝， 基 金份 额 持有 人 持有 的原 基金份
额不变 。
七 、重要提示
1 、 投资 者在 招商 银行 办理 本公司 旗下 上述 指定 基金 的转换 业务 应遵 循 本 公司 及 招商 银
行 相关 规定 。
2 、本公 司有权 根据市 场情 况或法律 法规 变化调 整上 述业务规 则， 并 将按 照规 定在指 定
媒体上 另行 公告 。
3 、 本公 告仅 对本 公司 管理 基金转 换业 务的 有关 事项 予以说 明 ， 其 最终 解 释 权归 本公 司 。
八、 咨询方式
投资者 欲了 解本 公司 管理 基金的 详细 情况 ， 请 仔细 阅读相 关基 金的 招募 说明 书。 投 资者
也可通 过以 下途 径咨 询有 关详情 ：
1 、招 商银 行股 份有 限公 司
客户服 务热 线 ： 95555
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网址： www.cmbchina.com
2 、浦 银安 盛 基 金管 理有 限 公司
客户服 务热 线 ：021-33079999 4008828999
网站地 址：www.py-axa.com
风险提示：
本公司 承诺 以诚 实信 用 、 勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用 基金资 产 ， 但 不保 证基 金一 定盈利 ，
也不保 证最 低收 益 ， 投 资者 购买货 币市 场基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类
金融机 构 。 投 资者 投资 于本 公司管 理的 基金 时应 认真 阅读基 金合 同 、 招 募说 明书 等法律 文件 ，
敬请投 资者 注意 投资 风险 。
特此公 告。
浦 银安 盛 基 金管 理有限 公司
2013 年 11 月 15 日
