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国泰 上证180 金 融交 易型 开 放式 指数 证 券投
资 基 金联 接基 金 更新 招募 说 明书 
(2013 年第 二 号) 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司 
基金托 管人：中国银行股 份有限公司 
截止日 ：二○ 一三年 九月 三十日 
 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
 
目录 
重要提示 ......................................................................... 1 
一、绪言 ......................................................................... 2 
二、释义 ......................................................................... 3 
三、基金 管理人 ................................................................... 6 
四、基金 托管人 .................................................................. 17 
五、相关 服务机 构 ................................................................ 21 
六、基金 的募集 .................................................................. 36 
七、基金 合同的 生效 .............................................................. 37 
八、基金 份额的 申购、 赎回 与转换 .................................................. 37 
九、基金 的非交 易过户 、转 托管、冻 结与质 押 ........................................ 44 
十、基金 的投资 .................................................................. 45 
十一、基 金的业 绩 ................................................................ 54 
十二、基 金的融 资、融 券 .......................................................... 54 
十三、目 标 ETF 的变更 ............................................................ 54 
十四、基 金的财 产 ................................................................ 55 
十五、基 金资产 的估值 ............................................................ 56 
十六、基 金收益 与分配 ............................................................ 59 
十七、基 金费用 与税收 ............................................................ 60 
十八、基 金的会 计与审 计 .......................................................... 62 
十九、基 金的信 息披露 ............................................................ 63 
二十


基金的业 务规则 ............................................................ 66 
二十一、 风险揭 示 ................................................................ 66 
二十二、 基金合 同的变 更、 终止与基 金财产 的 清算 .................................... 68 
二十三、 基金合 同的内 容摘 要 ...................................................... 70 
二十四、 托管协 议的内 容摘 要 ...................................................... 82 
二十五、 对基金 份额持 有人 的服务 .................................................. 91 
二十六、 其他应 披露事 项 .......................................................... 92 
二十七、 招募说 明书存 放及 查阅方式 ................................................ 94 
二十八、 备查文 件 ................................................................ 94 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
1 
重 要提 示 
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会2011 年2 月17 日 证监许 可[2011]239 号文 核 准募集 。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资者在 投资
本基金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 者根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 标的 指数回 报与 股票市 场平 均回 报偏 离的 风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 基金 收益 率
与业绩 比较 基准 偏离 的风 险等 。 本 基金 属股票 基金 ， 风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与
货币市 场基 金 。 本基 金为 指数型 基金 ， 主要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标
的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。 
本基金 作为 联接 基金 ，与 目标 ETF 有 以下 联系 和区 别：本 基金 的目 标 ETF 为 上证 180
金融交易 型开 放式指 数证 券投资基 金。 本基金 为目 标 ETF 的联 接基金 。本基 金与目 标 ETF
标的指 数一 致， 均为 上证 180 金 融股 指数； 本基 金通 过主要 投资 于目 标ETF 以 求达到 投资 目
标，两 者投资 目标相 似。 两者在 投资方 法、交 易方 式、申 购赎回 方式等 方面 存在如 下区别 ：
（1） 在投 资方 法方 面， 目 标 ETF 主 要采 取完 全复 制 法，直 接投 资于 标的 指数 的成份 股； 而
本基金 则采 取间 接 的 方法 ， 通过 将绝 大部 分基 金财 产投资 于目 标 ETF ， 实 现对 业绩比 较基 准
的紧密 跟踪 。 （2 ） 在 交易 方式方 面 ， 本 基金为 目 标 ETF 的 联接 基金 ， 投 资者 可 以通过 本基 金
的销售 机构 申购 赎回 本基 金的基 金份 额 ； 而 本基 金的 目标 ETF 属 于交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 ， 投资 者可 以通 过目 标 ETF 的申 购赎 回代 理券 商申购 赎回 目 标ETF 的基 金份额 。 此外 ，
目标ETF 符 合上 市条 件申 请上市 成功 后 ， 投 资者 还可 通过上 海证 券交 易所 的交 易系统 在二 级
市场买 卖目 标ETF 的 基金 份额。 （3 ） 在 申购赎 回方 式方面 ， 本基 金暂不 安排 上市交 易 ， 因 此
投资者 只能 用现 金方 式申 购及赎 回本 基金 ， 申 购以 金额申 请 ， 赎 回以份 额申 请， 申购 与赎 回
价格以 申请 当日 收市 后计 算的基 金份 额净 值为 基础 ； 而本基 金的 目 标 ETF 属于 交易型 开放 式
证券投 资基 金， 投资 者申 购赎回 目 标 ETF 基金 份额 均采用 实物 申购 赎回 方式 ， 申购 和赎 回均国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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以份额 申请 ，申 购、 赎回 对价根 据申 购赎 回清 单和 投资者 申购 、赎 回的 基金 份额数 额 确 定 。 
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ， 由 投资者 自行 负担 。 当 投资 者赎回 时 ， 所 得 或会 高于 或低于 投资 者 先
前所支 付的 金额 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 9 月 30
日，投 资组 合报 告 为 2013 年 3 季 度报 告， 有关 财务 数据和 净值 表现 截止 日 为 2013 年 6 月
30 日。 
一、 绪言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 《 基金 法》 ） 、 《证 券投
资基金 运作管 理办法 》 （以 下简称 《运作 办法》 ） 、 《证 券投资 基金信 息披露 管理 办法》 （ 以下
简称《 信息披 露办法 》 ） 、 《 证券投 资基金 销售管 理办 法》 （以 下简称 《销 售办法 》 ） 和其 他法
律法规 的有 关规 定 以 及 《 国 泰上 证180 金融 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 合
同》 （ 以下 简称 基金 合同 ） 编写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。本 基金管 理人没 有委 托或授 权任何 其他人 提供 未在本 招募说 明书中 载明 的信息, 或对 本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的 基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
当事人 之间 权利 、义 务的 法律文 件。 如本 招募 说明 书内容 与基 金合 同有 冲突 或不一 致之 处 ，
均以基 金合 同为 准。 基金 投资 者 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为基 金份 额持有 人和 基金
合同的 当事 人 ， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同的 承认 和接 受， 并按 照 《 基
金法》 、 基金合 同及 其他有 关规定 享有权 利、承 担义 务。基 金投资 者 欲了 解基 金份额 持有人
的权利 和义 务， 应详 细查 阅基金 合同 。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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二 、释 义 
本招募 说明 书 中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义： 
基金或 本基 金： 指 国泰上证 180 金 融 交 易型 开 放 式 指 数 证 券 投资 基金 联 接 基
金； 
基金合 同或 本基 金合 同： 指《 国 泰上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基
金基金 合同 》及 对本 基金 合同的 任何 有效 修订 和补 充； 
招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明
书： 
指《 国 泰上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基
金招募 说明 书》 及其 定期 更新； 
基金份 额发 售公 告： 指《 国 泰上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基
金基金 份额 发售 公告 》； 
托管协 议 ： 指《 国 泰上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基
金托管 协议 》及 其任 何有 效修订 和补 充； 
中国证 监会 ： 指中国 证券 监督 管理 委员 会； 
中国银 监会 ： 指中国 银行 业监 督管 理委 员会； 
中国 ： 中 华 人 民 共和 国( 仅 为《 基金 合 同 》 目的 不 包 括香 港特 别 行 政
区、澳 门特 别行 政区 及台 湾地区)； 
《基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十届 全国 人民 代表 大会 常务委 员会
第五次 会议 通过 ， 自 2004 年 6 月 1 日 起实 施并 经 2012 年 12
月 28 日第 十一 届全 国人 民代表 大会 常务 委员 会第 三十次 会议
修订的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 及 颁布 机关对 其不
时做出 的修 订 ；



《销售 办法 》： 指中国 证监 会2013 年3 月15 日 颁布 、 同 年6 月1 日实施 的 《 证
券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 ； 
《运作 办法 》： 指 2004 年 6 月 29 日 由中 国证监 会公 布并 于 2004 年 7 月 1 日
起实施 的《 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 及不 时做 出的修 订 ； 
《信息 披露 办法 》： 指中国 证监 会2004 年6 月8 日颁 布并 于2004 年7 月1 日实 施
的《证 券投 资基 金信 息披 露管理 办法 》及 不时 作出 的修订 ； 
元： 指人民 币元 ； 
基金管 理人 ： 指国泰 基金 管理 有限 公司 ； 
基金托 管人 ： 指中国 银行 股份 有限 公司 ； 
注册登 记业 务： 指本基 金登 记、 存管 、 清 算和交 收业 务， 具体 内容 包括投 资者
基金账 户管 理、 基金 份额 注册登 记、 清算 及基 金交 易确认 、 发国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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放红利 、建 立并 保管 基金 份额持 有人 名册 等； 
注册登 记机 构： 指办理 本基 金注 册登 记业 务的机 构。 本基 金的 注册 登记机 构为
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 委 托 代
为办理 本基 金注 册登 记业 务的机 构； 
投资者 ： 指个人 投资 者、 机构 投资 者、 合 格境 外机 构投 资者 和法律 法规
或中国 证监 会允 许购 买证 券投资 基金 的其 他投 资者 ； 
个人投 资者 ： 指依据 中国 有关 法律 法规 可以投 资于 证券 投资 基金 的自然 人 ； 
机构投 资者 ： 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有
效存续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 、 事 业 法
人、社 会团 体或 其他 组织 ； 
合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《合 格境 外机 构投 资者境 内证 券投 资管 理办 法》 及 相关
法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基
金的中 国境 外的 机构 投资 者； 
基金份 额持 有人 大会 ： 指按照 本基 金合 同第 九部 分之规 定召 集、 召开 并由 基金份 额持
有人或 其合 法的 代理 人进 行表决 的会 议； 
基金募 集期 ： 指基金 合同 和招 募说 明书 中载明 ， 并 经中 国证 监会 核准的 基金
份额募 集期 限， 自基 金份 额发售 之日 起最 长不 超 过3 个月 ； 
基金合 同生 效日 ： 指本基 金募 集结 束， 基金 管理人 募集 的基 金份 额总 额、 募 集金
额 和 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定
的条件 ， 基 金管 理人 依据 《基金 法》 向中 国证 监会 办理备 案手
续后， 中国 证监 会的 书面 确认之 日； 
存续期 ： 指本基 金合 同生 效至 终止 之间的 不定 期期 限； 
目标ETF ： 另一获 中国 证监 会核 准的 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 （以
下简称 “ETF ” ）， 该 ETF 和本 基金 所跟 踪的 标的 指数相 同，
并且 该ETF 的投 资目 标和 本基金 的投 资目 标类 似， 本基金 主要
投资于 该ETF 以 求达 到投 资目标 。 本 基金 以上 证 180 金融 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金为目 标ETF ； 
联 接基 金 ： 指 将 其 绝 大 部 分 基 金 财 产 投 资 于 跟 踪 同 一 标 的 指 数 的 目 标
ETF， 与目 标 ETF 的 投资 目标相 似， 紧密 跟踪 标的 指数表 现，
追求跟 踪偏 离度 和跟 踪误 差最小 化， 采用 开放 式运 作方式 的基
金。 本 基金 为上 证180 金 融交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金的
联接基 金； 
标的指 数： 指中证 指数 有限 公司 编制 并发布 的上 证180 金 融股 指数及 其未
来可能 发生 的变 更； 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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工作日 ： 指上海 证券 交易 所和 深圳 证券交 易所 的正 常交 易日 ； 
开放日 ： 指为投 资者 办理 基金 申购 、赎回 等业 务的 工作 日； 
T 日： 指投资 者在 规定 时间 向销 售机构 提出 申购 、 赎 回或 其他业 务 申
请的开 放日 ； 
T+n 日： 指T 日 后（ 不包 括T 日） 第n 个 工作 日，n 指 自然 数； 
认购： 指在基 金募 集期 内， 投资 者按照 本基 金合 同的 规定 申请购 买本
基金基 金份 额的 行为 ； 
申购： 指在本 基金 合同 生效 后的 存续期 间， 投资 者申 请购 买本基 金基
金份额 的行 为； 
赎回： 指在本 基金 合同 生效 后的 存续期 间， 基金 份额 持有 人按基 金合
同规定 的条 件要 求基 金管 理人购 回本 基金 基金 份额 的行为 ； 
基金转 换： 指基金 份额 持有 人按 基金 管理人 规定 的条 件， 申请 将其持 有的
基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人 管
理的其 他基 金的 基金 份额 的行为 ； 
转托管 ： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从
一个销 售机 构托 管到 另一 销售机 构的 行为 ；



指令： 指基金 管理 人在 管理 和运 作基金 财产 时， 向基 金托 管人发 出的
资金划 拨及 实物 券调 拨等 指令； 
代销机 构： 指符合 《销 售办 法》 和中 国证监 会规 定的 其他 条件 ， 取得 基金
代销业 务资 格并 接受 基金 管理人 委托 ， 代 为办 理基 金认购 、 申
购、赎 回和 其他 基金 业务 的机构 ； 
销售机 构： 指基金 管理 人及 本基 金代 销机构 ； 
基金销 售网 点： 指基金 管理 人的 直销 网点 及基金 代销 机构 的代 销网 点； 
指定媒 体： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站
或其它 媒体 ； 
基金账 户： 指 注 册 登 记 机 构 为 基 金 投 资 者 开 立 的 记 录 其 持 有 的 由 该 注 册
登记机 构办 理注 册登 记的 基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 ； 
交易账 户： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理
认购、 申购 、 赎 回、 转换 及转托 管等 业务 而引 起的 基金份 额的
变动及 结余 情况 的账 户； 
基金利 润： 指基金 利息 收入 、 投 资收 益、 公 允价 值变 动收 益和 其他收 入扣
除相关 费用 后的 余额 ， 基 金已实 现收 益指 基金 利润 减去公 允价
值变动 收益 后的 余额 ； 
基金资 产总 值： 指基金 持有 的各 类有 价证 券、 银 行存 款本 息、 应收 款项以 及以国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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其他资 产等 形式 存在 的基 金财产 的价 值总 和； 
基金资 产净 值： 指基金 资产 总值 减去 基金 负债后 的价 值； 
基金份 额净 值 ： 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单
位基金 份额 的价 值； 
基金资 产估 值： 指计算 、 评 估基 金财 产和 负债的 价值 ， 以 确定 基金 资产净 值和
基金份 额净 值的 过程 ； 
货币市 场工 具： 现金； 一年 以内(含 一年) 的银行 定期 存款 、 大 额存 单； 剩 余期
限在三 百九 十七 天以 内( 含 三百九 十七 天) 的债 券； 期 限在一 年
以内( 含一 年)的 债券 回购 ； 期限 在一 年以 内(含 一年)的中 央银
行票据 ； 中 国证 监会 、 中 国人民 银行 认可 的其 他具 有良好 流动
性的金融 工具 ； 
法律法 规： 指中华 人民 共和 国现 行有 效的法 律、 行政 法规 、 司 法解释 、 地
方法规 、 地 方规 章、 部门 规章及 其他 规范 性文 件以 及对于 该等
法律法 规的 不时 修改 和补 充； 
不可抗 力： 指任何 无法 预见 、无 法克 服、无 法避 免的 事件 和因 素。 
三 、基 金管 理人 
（一） 基金管 理人 概况 
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼 
成立时 间：1998 年3 月5 日 
法定代 表人 ：陈 勇胜 
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币 
联系人 ：何 晔 
联系电 话：021-38569000 ，4008888688 
股本结 构： 
股东名 称 股权比 例 
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60% 
意大利 忠利 集团 30% 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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中国电 力财 务有 限公 司 10% 
 
（二） 基金管 理人 管理基 金的基 本情况 
截至2013 年 9 月30 日 ， 本基金 管理 人共 管理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ：金 鑫证券 投资
基金， 以及 39 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括2 只子 基金 ， 分 别为 国泰 金龙行 业精 选证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投 资
基金） 、 国泰金 马稳 健回 报 证券投 资基金 、国泰 货币 市场证 券投资 基金、 国泰 金鹿保 本增值
混合证 券投 资基 金、 国泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金、 国泰 金鼎 价值 精选混 合型 证券
投资基 金（由 金鼎证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰金 牛创新 成长股 票型证 券投 资基金 、国泰
沪深 300 指数 证券 投资 基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利
债券证 券投 资基 金、 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金、 国泰 中小 盘成 长股 票型证 券投 资基
金（LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 纳 斯达克 100 指 数证 券投 资 基金、 国泰 价
值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰
事件驱动策略股票 型证券 投资基金、国泰信 用互利 分级债券型证券投 资基金 、中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基金 、国 泰成长 优选 股票型证 券投 资基金 、国 泰大宗商 品配 置证券 投资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰 6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基 金、国 泰金泰 平衡 混合型 证券投 资基金 （由 金泰证 券投资 基金转 型 而 来） 、国 泰民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国 泰国 证房 地产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国 泰估 值优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 国泰 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金 、 国 泰美 国房
地产开 发股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 目标 收益 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生
行业指 数分 级证 券投 资基 金 。另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基金 理事 会
社保基 金资 产管 理人 资格 ， 目前 受托 管理 全国 社保 基金多 个投 资组 合。2007 年 11 月19 日，
本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本 基金 管理 人成为 首批 获
准开展 特定 客户 资产 管理 业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于3 月 24 日 经中国 证监 会
批准获 得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资 格， 成 为 目前业 内少 数拥 有 “ 全牌 照” 的 基金 公司国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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之一， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。 
 
（三） 主要人 员情 况 
1、董 事会 成员 
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ，1998 年3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ，1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。 
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年8 月至 2009 年2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党 委委 员及 副总 裁。2009 年2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任资 本市 场部负 责人 、 战略部 负责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月 起任 公司 董 事。 
林川， 董事， 博士 研究 生 。2006 年 6 月至2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师。2009 年2 月至2009 年7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月 起在 中
国建 银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任 中国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。 
Philippe SETBON ， 董事 ， 硕士研 究生 。1991 年起 历 任 BARCLAYS BANK 金 融分 析师 ；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首 席执 行官 ；2003 年起 任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE 
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年起 任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理 、 投 资总监 ；2007
年起 任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席 执行 官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官。2011 年 起任Generali Group 
首席投 资官 。并 兼 任Generali Investments SICAV ( 卢森 堡)主 席、Generali Investments 
Deutschland 监 事会 主席 、Generali Investments SGR 副 主席 、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员 等职 务。2010 年6 月起任 公司 董事 。 
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （欧 洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人；1998 年起 任忠 利亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。 
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
9 
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。 
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年 证券 从业经 历。1993 年 7 月至 2001 年11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。2004 年7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年 1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。2007 年5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。 
吴鹏， 独立 董事 ， 博 士研 究生。 著名 律师 ， 执 业范 围包括 金融 证券 。 曾 在日 本著名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作 ， 日 本西 南大 学讲 授中国 法律 。1993 年 回国 从事律 师工 作，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月 起任
公司独 立董 事 。 
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董 事。 
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。 
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。 
2 、监 事会 成员 
唐建光 ， 监事 会主 席 ， 大 学本科 ， 高级 工程 师 。 1982 年1 月至 1988 年10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年7 月至1995 年9 月 在中煤 建设 开发 总公 司总 经理办 公室 任处 长； 1995 年9 月至1998国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
10 
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后 任综 合处 处 长、 中 心副 主任； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后任 资产 管理处 置部 总经理、 企业 管理部 高级 业务总监 。2010 年 11 月 起任公司 监事
会主席 。 
Amerigo BORRINI ，监事 ， 大学本科 ，CFA ，金融 咨询 师。1967 年起 历任忠 利集 团会计
结算部 、 忠利 集团金 融分 析师 、 忠 利集 团基金 经理 、 忠 利集 团资 产管理 公司 财务部 首席 执 行
官、 忠 利集 团财 务部 总监 、 忠利 集团 总经 理助 理、 忠利集 团首 席风 险官 、 忠 利集团 兼并 收购
及 企 业 融 资 部 总 监 ， 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM
兼 任 董 事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、 
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments 
SICAV(Lux) 、Generali Finance B.V., Diemen(NL) 、Generali Investissement,Parigi(FR) 、
Genirland(IRL) 、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap 
Holland N.V., Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering 
International S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、Premuda S.p.A., 
Genvoa(IT) 、Transocean Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年 6 月 起任 公
司监事 。 
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分 公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。 
沙骎， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 5 月至1999 年 11 月任职 于国 泰君 安证 券 ，1999 年
11 月至2000 年 11 月任 职 于平安 保险 集团 ，2000 年11 月至 2008 年 1 月 任职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 。2008 年 2 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任交 易管 理部 总监、 研究 部
总监。 现任 公司 投资 总监 兼基金 经理 。2010 年 11 月起任 公司 职工 监事 。 
王骏 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。 曾 任国 泰君 安证 券公 司 会计 、 清 算部 经理 ，2001 年10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2010 年 10 月至 2013 年 6 月任 运营 管理 部负 责 人。现 从事 电子
商务营 销工 作。2007 年 11 月起 任公 司职 工监 事 。 
3 、高 级管 理人 员 
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。 
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
11 
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，20 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合 管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。 
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。 
李志坚 ，硕 士研 究生 ，21 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月 在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监；2001 年 1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚 投信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业 务；
2006 年6 月至2010 年 4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任 投资 长；2013 年1 月 起加 入国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。 
林海中 ， 硕士 研究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年4 月至 2012 年6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ，2012
年8 月 起任 公司 督察 长 。 
4 、本 基金 基金 经理 
（1） 现任 基金 经理 
章 赟 ： 男 ， 复旦 大学 理论 物理学 博士 ， 英国 剑桥 大 学管理 学研 究生 ，7 年 证 券基金 从业
经验 。 曾任 平安 资产 管理 公司资 产配 置经 理、 量化 投资经 理。2008 年 5 月加 盟国泰 基金 管
理有限 公司 ， 任 数量 金融 分析师 。2010 年3 月至 2011 年5 月 任国 泰沪 深300 指数基 金的 基
金经理 助理 ；2011 年 3 月 起担任 国泰 金 融 ETF 及 国 泰金 融 ETF 联 接基 金的 基 金经理 ；2011
年 5 月起 兼任 国泰 沪深 300 指数 基金 的基 金经 理 ；2012 年 3 月起 兼任中 小 板 300 成 长交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金
的基金 经理 ，2013 年 2 月 起兼任 国证 房地 产行 业指 数分级 证券 投资 基金 的基 金经理 ，2013
年8 月 起兼 任 国 泰国 证医 药卫生 行业 指数 分级 证券 投资基 金 的 基金 经理 。 
（2） 历任 基金 经理 
自本基 金成 立以 来一 直由 章赟担 任基 金经 理， 无基 金经理 更换 事项 。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
12 
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员 
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司总 经理 、 分管副 总经 理、 投资 总
监、研 究开发 部 、固 定收 益部、 基金 管理 部、 财富 管理中 心、 市场 体系 等负 责人员 中产 生 。
公司总 经理 可以 推荐 上述 人员以 外的 投资 管理 相关 人员担 任成 员 ， 督 察长 和运 营体系 负责 人
列席公 司投 资决 策委 员会 会议。 公司 投资 决策 委员 会主要 职责 是根 据有 关法 规和基 金合 同 ，
审议并 决策 公司 投资 研究 部门提 出的 公司 整体 投资 策略、 基金 大类 资产 配置 原则， 以及 研究
相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等。 
投资决 策委 员会 成员 组成 如下： 
李志坚 先生 ：副 总经 理 
周向勇 先生 ：副 总经 理 
黄焱先 生： 总经 理助 理 
张则斌 先生 ：投 资总 监 
沙骎先 生： 投资 总监 
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监 
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益部 总监 
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 
 
（四） 基金管 理人 职责 
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资； 
4、、 按 照基 金合 同的 约定 确定基 金 收 益分 配方 案， 及时向 基金 份额 持有 人分 配收益 ； 
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
6 、编制 中期 和 年度 基金 报 告； 
7 、计 算并 公告 基金 资产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格； 
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项； 
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会； 
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料； 
11 、 以基 金管 理人 名义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 ； 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
13 
12 、有 关法 律、 法规 和中 国证监 会规 定的 其他 职责 。 
 
（五） 基金管 理人 承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反 《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全内部 控制 制度， 采
取有效 措施 ，防 止违 反《 证券法 》行 为的 发生 。



2 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《基 金法 》的行 为， 并承诺建 立健 全内部 控制 制度， 采
取有效 措施 ，防 止下 列行 为发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 谋取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 法律 法规 或中 国证 监 会禁止 的其 他行 为。 
3 、 基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 漏在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8）违 反证券 交易场 所业 务规则， 利用 对敲、 倒仓 等手段操 纵市 场价格 ，扰 乱市场 秩
序； 
（9） 贬损 同行 ，以 抬高 自 己； 
（10） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（11） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 其他 法律 、行 政法 规以及 中国 证监 会禁 止的 行为。 
4 、基金 管理人 承诺严 格遵 守基金合 同的 规定, 并承 诺建立健 全内 部控制 制度 ，采取 有国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
14 
效措施 ，防 止违 反基 金合 同行为 的发 生。



5 、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。 
 
（六） 基金经 理承 诺 
1 、依照 有关法 律法规 和基 金合同的 规定 ，本着 谨慎 的原则为 基金 份额持 有人 谋取最 大
利益； 
2 、不 利用 职 务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者谋 取利益 ； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
 
（七） 基金管 理人 内部控 制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
基金管理人为防范和 化解 经营运作中面临的风 险， 保证经营活动的合法 合规 和有效开
展， 制 定了 一系 列组 织机 制、 管 理方 法、 操作 程序 与控制 措施 ， 形 成了 公司 完整的 内部 控制
体系。 该内 部控 制体 系涵 盖了内 部会 计控 制、 风险 管理控 制和 监察 稽核 制度 等公司 运营 的各
个方面 ，并 通过 相应 的具 体业务 控 制 流程 来严 格实 施。 
（1） 内部 风险 控制 遵循 的 原则 
1 ）全面 性原则 ：内部 风险 控制必须 覆盖 公司所 有部 门和岗位 ，渗 透各项 业务 过程和 业
务环节 ； 
2 ） 独 立性 原则 ： 公 司设 立 独立的 稽核 监察 部， 稽核 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性，
负责对 公司 各部 门内 部风 险控制 工作 进行 稽核 和检 查； 
3 ）相互 制约原 则：公 司及 各部门在 内部 组织结 构的 设计上形 成一 种相互 制约 的机制 ，
建立不 同岗 位之 间的 制衡 体系； 
4 ）保持 与业务 发展的 同等 地位原则 ：公 司的发 展必 须建立在 风险 控制制 度完 善和稳 固
的基础 上， 内部 风险 控制 应与公 司业 务发 展放 在同 等地位 上； 
5 ）定性 和 定量 相结合 原则 ：建立完 备风 险控制 指标 体系，使 风险 控制更 具客 观性和 操
作性。 
（2） 内部 会计 控制 制度 
公司根 据国 家有 关法 律法 规和财 务会 计准 则的 要求 ，建立 了完 善的 内部 会计 控制制 度 ，国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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实现了 职责 分离 和岗 位相 互制约 ， 确 保会 计核 算的 真实、 准确 、 完 整， 并 保证 各基金 会计 核
算和公 司财 务管 理的 相互 独立， 保护 基金 资产 的独 立、安 全。 
（3） 风险 管理 控制 制度 
公司为 有效 控制 管理 运营 中的风 险， 建立 了一 整套 完整的 风险 管理 控制 制度 ， 其内 容由
一系列 的具 体制 度构 成， 主要包 括： 岗位 分离 和空 间分离 制度 、 投 资管 理控 制制度 、 信 息技
术控制 、 营 销业 务控 制、 信息披 露制 度、 资料 保全 制度和 独立 的稽 核制 度、 人力资 源管 理以
及相应 的业 务控 制流 程等 。 通过 这些 控制 制度 和流 程， 对 公司 面临 的投 资风 险和管 理风 险进
行有效 的控 制。 
（4） 监察 稽核 制度 
公司实 行独 立的 监察 稽核 制度， 通过 对稽 核监 察部 充分授 权， 对公 司执 行国 家有关 法律
法规情 况、 以及 公司 内部 控制制 度的 遵循 情况 和有 效性进 行全 面的 独立 监察 稽核， 确保 公司
经营的 合法 合规 性和 内部 控制的 有效 性。 
2 、基 金管 理人 内部 控制 制 度要素 
（1） 控制 环境 
公司经 过多 年的 管理 实践 ， 建立 了良 好的 控制 环境， 以保证 内部 会计 控制 和管 理控制 的
有效实 施 ， 主 要包括 科 学 的公司 治理 结构 、 合 理的 组织结 构和 分级 授权 、 注 重诚信 并关 注 风
险的道 德观 和经 营理 念、 独立的 监察 稽核 职能 等方 面。 
1 ） 公 司建 立并 完善 了科 学 的治理 结构 ， 目前有 独立 董事3 名。 董事 会下 设提 名 及资格 审
查委员 会 、 薪 酬委员 会 、 考核委 员会 等专 业委 员会 ， 对 公司 重大 经营决 策和 发展规 划进 行决
策及监 督； 
2 ）在组 织结构 方面， 公司 设立的分 管领 导议事 会议 、总经理 办公 会议、 投资 决策委 员
会、 风 险控 制委 员会 等机 构分别 负责 公司 经营 、 基 金投资 和风 险控 制等 方面 的决策 和监 督控
制。 同时 公司 各部门 之间 有明确 的授 权分 工和 风险 控制责 任 ， 既 相互独 立 ， 又相互 合作 和制
约，形 成了 合理 的组 织结 构、决 策授 权和 风险 控制 体系； 
3 ）公司 一贯坚 持诚信 为投 资人服务 的道 德观和 稳健 经营的管 理理 念。在 员工 中加强 职
业道德 教育 和风 险观 念， 形成了 诚信 为本 和稳 健经 营的企 业文 化； 
4 ）公司 稽核监 察部拥 有对 公司任何 经营 活动进 行独 立监察稽 核的 权限， 并对 公司内 部
控制措 施的 实施 情况 和有 效性进 行评 价和 提出 改进 建议。 
（2） 控制 的性 质和 范围 
1 ）内 部会 计控 制 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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公司建 立了 完善 的内 部会 计控制 ， 保证 基金核 算和 公司财 务核 算的 独立 性、 全面性 、 真
实性和 及时 性。 
首先， 公司 根据 国家 有关 法 律法规 、 有 关会 计制 度和 准 则， 制 定了 完善 的公 司财 务 制度、
基金会 计制 度以 及会 计业 务控制 流程 ，做 好基 金业 务和公 司经 营的 核算 工作 ，真实 、完 整 、
准确地 记录 和反 映基 金运 作情况 和公 司财 务状 况。 
其次 ， 公 司将 基金会 计和 公司财 务核 算从 人员 上、 空间上 和业 务活 动上 严格 分开 ， 保 证
两者相 互独 立， 各基 金之 间做到 独立 建账 、 独 立核 算， 保 证基 金资 产和 公司 资产之 间、 以及
各基金 资产 之间 的相 互独 立性。 
公司建 立了 严格 的岗 位职 责分离 控制 、 凭证与 记录 控制 、 资 产接 触控制 、 独 立稽核 等制
度， 确 保在 基金 核算 和公 司财务 管理 中做 到对 资源 的有效 控制 、 有 关功 能的 相互分 离和 各岗
位的相 互监 督等 。 
另外公 司还 建立 了严 格的 财务管 理制 度， 执行 严格 的预算 管理 和财 务费 用审 批制度 ， 加
强成本 控制 和监 督。 
2 ）风 险管 理控 制 
公司在 经营 管理 中建 立了 有效的 风险 管理 控制 体系 ，主要 包括 ： 
岗位分 离和 空间 隔离 制度 ： 为保 证各 部门 的相 对独 立性， 公司 建立 了明 确的 岗位分 离制
度；同 时实 行空 间隔 离制 度，建 立防 火墙 ，充 分保 证信息 的隔 离和 保密 ； 
投资管 理业 务控 制： 通过 建立完 整的 研究 业务 控制 、 投资 决策 控制 、 交 易业 务控制 ， 完
善投资 决策 委员 会的 投资 决策职 能和 风险 控制 委员 会的风 险控 制职 能 ， 实 行投 资总监 和基 金
经理分 级授 权制 度和 股票 池制度 ，进 行集 中交 易， 以及 稽 核监 察部 对投 资交 易实时 监控 等 ，
加强投 资管 理控 制， 做到 研究、 投资 、交 易、 风险 控制的 相互 独立 、相 互制 约和相 互配 合 ，
有效控 制操 作风 险； 建立 了科学 先进 的投 资风 险量 化评估 和管 理体 系， 控制 投资业 务中 面临
的市场 风险 、 集 中风 险、 流动性 风险 等； 建立 了科 学合理 的投 资业 绩绩 效评 估体系 ， 对 投资
管理的 风险 和业 绩进 行及 时评估 和反 馈； 
信息技 术控 制 ： 为保 证信 息技术 系统 的安 全稳 定， 公司在 硬件 设备 运行 维护 、 软 件采 购
维护、 网络 安全 、数 据库 管理、 危机 处理 机制 等方 面均制 定实 施了 完善 的制 度和控 制 流 程 ； 
营销业 务控 制 ： 公司 制定 了完善 的市 场营 销、 客户 开发和 客户 服务 制度 ， 以 保证在 营 销
业务中 对有 关法 律法 规的 遵守， 以及 对经 营风 险的 有效控 制； 
信息披 露控 制和 资料 保全 制度： 公司 制定 了规 范的 信息披 露管 理办 法， 保证 信息披 露的
及时、 准确 和完 整； 在资 料保全 方面 ， 建 立了 完善 的信息 资料 保全 备份 系统 ， 以及 完整 的会国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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计、统 计和 各种 业务 资料 档案； 
独立的 监察 稽核 制度 ： 稽 核监察 部有 权对 公司 各业 务部门 工作 进行 稽核 检查 ， 并保 证稽
核的独 立性 和客 观性 。 
3 ）内 部控 制制 度的 实施 
公司风 险控 制委 员会 首先 从总体 上制 定了 公司 风险 控制制 度 ， 对 公司 面临 的主 要风险 进
行辨识 和评 估 ， 制定 了风 险控制 原则 。 在风险 控制 委员会 总体 方针 指导 下， 各部门 根据 各 自
业务特 点， 对业 务活 动中 存在的 风险 点进 行了 揭示 和梳理 ， 有 针对 性地 建立 了详细 的风 险控
制流程 ，并 在实 际业 务中 加以控 制。 
（3） 内部 控制 制度 实施 情 况检查 
公司稽 核监 察部 在进 行风 险评估 的基 础上 ， 对公 司各 业务活 动中 内部 控制 措施 的实施 情
况进行 定期 和不 定期 的监 察稽核 ， 重 点是 业务 活动 中风险 暴露 程度 较高 的环 节， 以 确保 公司
经营合 法合 规、 以及 内部 控制制 度的 有效 遵循 。 
在确保 现有 内部 控制 制度 实施情 况的 基础 上， 公司 会根据 新业 务开 展和 市场 变化情 况 ，
对内部 控制 制度 进行 及时 的更新 和调 整， 以适 应公 司经营 活动 的变 化。 公司 稽核监 察部 在对
内部控 制制 度的 执行 情况 进行监 察稽 核的 基础 上 ， 也 会重点 对内 部控 制制 度的 有效性 进行 评
估，并 提出 相应 改进 建议 。 
（4） 内部 控制 制度 实施 情 况的报 告 
公司建 立了 有效 的内 部控 制制度 实施 报告 流程 ， 各部 门对于 内部 控制 制度 实施 过程中 出
现的失 效情 况须 及时 向公 司高级 管理 层和 稽核 监察 部报告 ， 使公 司高 级管 理层 和稽核 监察 部
及时了 解内 部控 制出 现的 问题并 作出 妥善 处理 。 
稽核监 察部 在对 内部 控制 实施情 况的 监察 中 ， 对 发现 的问题 均立 即向 公司 高级 管理层 报
告， 并 提出 相应 的建 议， 对 于重大 问题 ， 则 通过 督察 长 及时向 公司 董事 长和 中国 证监会 报告 。
同时稽 核监 察部 定期 出具 独立的 监察 稽核 报告 ，直 接报公 司董 事长 和中 国证 监会。 
3 、基 金管 理人 内部 控制 制 度声明 书 
基金管 理人 保证 以上 关于 内部控 制制 度的 披露 真实 、 准确， 并承 诺公 司将 根据 市场变 化
和业务 发展 不断 完善 内部 控制制 度， 切实 维护 基金 份额持 有人 的合 法权 益。 
四 、基 金托 管人 
（一） 基本情 况 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表 人 ：田 国立 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽 
电话： （010 ）66594855 
传真： （010 ）66594942 
 
（二） 基金托 管部 门及主 要人员 情况 
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余人 。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务。 
目前，中 国银 行拥有 证券 投资基金 、基 金（一 对多 、一对一 ） 、社 保 基金 、保 险基金 、
QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信 托计 划、 年 金 基金、 理财 产品、 私募 基 金、 资 金托 管等
门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内， 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 ， 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ，托 管资 产规 模居 同业前 列。 
 
（三） 证券投 资基 金托管 情况 
截至 2013 年6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、大 成蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合 、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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票型、 金 鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指 数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成
长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招 商深 圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开 放 式指数 证券 投
资基金联 接、 嘉实深 证基 本面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资基 金联接 、深 证基本 面 120
交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选股 票型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达宏 利中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧信用 增利 债 券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投 摩 根健 康品 质生 活股 票型、 工银 瑞信 睿智 中证 500 指 数分 级、 招 商优 势企 业灵活 配置 混
合型、 国泰 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级债 券型 、 嘉 实沪 深 300 交易 型开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮动 股票 型、 富兰 克林 国国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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海 研 究 精 选 股票 型 、 诺 安汇 鑫 保 本 混 合型 、 平 安 大华 策 略 先 锋 混合 型 、 华 宝兴 业 中 证 短融
50 指 数债 券型 、180 等权 重 交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景 顺长 城上 证 180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉 实优 化红 利股 票型、 长盛 同鑫 二号 保本 混合型 、 招 商信 用增 强债 券型、 华宝 兴业
资源优 选股 票型 、 中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数、 大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 、 博 时医 疗保健 行业 股票 型、 诺德 深证 300 指 数分 级、 华夏 安康信 用优 选 债
券型、 汇添 富多 元收 益债 券型、 广发 双债 添利 债券 型、长 盛添 利 30 天理 财债 券型、 信诚 理
财 7 日 盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式、 平 安大 华添 利债 券型 、大成 理 财 21
天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国 泰现 金管 理 货币市 场、
国投瑞 银纯 债债 券型 、银 华中证 中票 50 指 数债 券型 、华安 信用 增强 债券 型、 长盛同 丰分 级
债券型、 汇添 富理 财 21 天债券型 发起 式、国 泰国 证房地产 业指 数分级 、招 商央视财 经 50
指数、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 、 大 成中 证 100 交 易型开 放式 指数 、 长 盛纯 债债券 型、 华夏
双债增 强债 券型 、 泰 达宏 利信用 合利 定期 开放 债券 型、 招商 安润 保本混 合型 、 长 盛上 证市 值
百强交 易型 开放 式、 长盛 上证市 值百 强交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 南方 中债 中期
票据指 数债 券型 发起 式、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 放式 、 嘉 实中 证金 边中期 国债 交易
型开方 式指 数证 券投 资基 金联接 、 国投 瑞银中 高等 级债券 型 、 上 投摩根 成长 动力混 合型 、 嘉
实丰益 纯债 定期 开放 债券 型、 大成 景兴 信用债 债券 型、 海富 通养 老收益 混合 型、 广发 聚鑫 债
券型 、 泰 达宏 利高票 息定 期开放 债券 型 、 长盛 季季 红 1 年 期定 期开 放债 券型 、 诺 安信 用债 券
一年定 期开 放债 券型 、 嘉 实海外 中国 股票(QDII) 、 银华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气
行业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 股票型(QDII) 、 信诚 金砖 四国积 极配 置
(QDII) 、 海富通 大中 华精 选 股票 型 （QDII）、 招商 标 普金砖 四国 指数(LOF-QDII ） 、 华 宝兴 业
成熟市 场动 量优 选（QDII ） 、大成 标 普 500 等权 重指 数（QDII ） 、长 信标 普 100 等权 重指 数
（QDII ） 、博时 抗通 胀增强 回报（QDII ） 、 华安 大中华 升级股票 型（QDII ） 、信诚 全球商品 主
题（QDII ） 、 上投 摩根 全球 天然资 源股 票型 、 工 银瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型 （QDII ） 、 易
方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 （QDII ） 、 建信 全球资 源股 票型 （QDII ） 、 恒生交 易型 开
放式指数（QDII） 、恒 生 交易 型 开 放 式 指 数 证 券投 资基 金 联 接 （QDII） 、广 发 纳斯 达 克 100
指数 （QDII ） 、 工 银瑞 银标 普全球 自然 资源 指数 证券 投资基 金 （LOF-QDII ） 、 嘉 实美国 成长 股
票型证 券投 资基 金 （QDII ） 等214 只证 券投 资基 金 ， 覆盖 了股票 型、 债 券型 、 混合型 、 货 币
型、 指数 型等 多种类 型的 基金 ， 满 足了 不同客 户多 元化的 投资 理财 需求 ， 基 金托管 规模 位 居
同业前 列 。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
21 
 
（四） 托管业 务的 内部控 制制度 
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ，自 1998 年 开办 托管 业务 以来严 格
按 照 相 关 法 律法 规 的 规 定以 及 监 管 部 门的 监 管 要 求， 以 控 制 和 防范 基 金 托 管业 务 风 险 为主
线， 制 定了 包括 托管 业务 授权管 理制 度、 业务 操作 规程、 员工 职业 道德 规范 、 保密 守则 等在
内的各 项业 务管 理制 度， 将风险 控制 落实 到每 个工 作环节 ， 保 证托 管基 金资 产与银 行自 有资
产以及 各类 托管 资产 的相 互独立 和资 产的 安全 。 最 近一年 内， 中国 银行 托管 及投资 者服 务部
及其高 级管 理人 员无 重大 违法违 规行 为， 未受 到中 国证监 会、 中国 银监 会及 其他有 关机 关的
处罚。 
 
（五） 托管人 对管 理人运 作基金 进行监 督的 方法和 程序 
根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 ，
基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律、 行政法 规和 其他 有 关 规定 ， 或者 违反 基金
合同约 定的 ， 应 当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金 管理 人， 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。
基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他
有关规 定，或 者违反 基金 合同约 定的,应 当立 即通知 基金管 理人， 并及时 向国 务院证 券监督
管理机 构报 告。 
五 、相 关服 务机构 
（一） 基金份 额发 售机构 
1 、直 销机 构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台 
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39
楼 
直销业 务专 用电 话：021-38561759 
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000 
传真：021-68775881 网址：www.gtfund.com 
2 
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台 
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街7 号第 5 层 
电话：010-66553078 传真：010-66553082 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
22 
联系人 ： 吉 ? 青 珂莫 
3 
国泰基 金电 子交 易
平台 
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面 
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜 
2 、代 销机 构 
（1） 代销 银行 及券 商 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
中国银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号 
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心 
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn 
2 
中国建 设银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533 
网址：www.ccb.com 
3 
中国农 业银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号 
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599 
联系人 ：刘 一宁 传真：010-85109219 
网址：www.95599.cn 
4 
中国工 商银 行股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 
法定代 表人 ：姜 建清 电话：95588 
网址：www.icbc.com.cn 
5 
交通银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号 
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559 
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234 
网址：www.bankcomm.com 
6 
招商银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏 
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com 
 
 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
23 
7 
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号 
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888 
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528 
网址：www.spdb.com.cn 
8 
华夏银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号 
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577 
网址：www.hxb.com.cn 
9 
中信银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 
法定代 表人 ：孔 丹 联系人 ：丰 靖 
电话：010-65550827 传真：010-65550827 
客服电 话：95558 网址：www.bank.ecitic.com 
 
 
 
10 
北京银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层 
法定代 表人 ：闫 冰竹 联系人 ：谢 小华 
电话：010-66223587 传真：010-66226045 
客服电 话：010-95526 
网址：www.bankofbeijing.com.cn 
11 
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号 
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平 
 
电话：021-38576977 
 
传真：021-50105124 
客服电 话：021-962999 
网址：www.srcb.com 
12 
中国中 投证 券有
限责任 公司 
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中
心 A 栋第18 层 -21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅 
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 
网址：www.china-invs.cn 客 服 电 话 ：400-600-8008 、
95532 
13 
国泰君 安证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号 
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺 
电话：021-38676161 传真：021-38670161 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
24 
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 
14 
宏源证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号 
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍 
电话：010-88085858 传真：010-88085195 
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com 
15 
万联证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 栋18、
19 层 
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌 
电话：020-38286651 
 
传真：020-22373718-1013 
 
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn 
16 
中信建 投证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼 
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明 
电话：010-85130588 传真：010-65182261 
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com 
17 
海通证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号 
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣 
电话：021-23219000 传真：021-23219100 
客服电 话：400-888-8001 （ 全国） ，021-95553 
网址：www.htsec.com 
18 
中国银 河证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇 
电话：010-66568430 传真：010-66568990 
客服电 话：400-8888-888 网址 ： www.chinastock.com.cn 
19 
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司 
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒 鑫 大 厦19
楼 
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍 
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598 
网址：www.bigsun.com.cn 
20 
申银万 国证 券股
份有限 公司 
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号 
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰 
电话：021-54033888 传真：021-54038844 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
25 
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 
21 
东吴证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层 
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹 
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn 
22 
广发证 券股 份有
限公司 
注册地址： 广 州 天 河 区 天 河 北 路183-187 号 大 都 会 广 场43 楼
（4301-4316 房） 
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚 
电话：020-87555888 传真：020-87555305 
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn 
23 
国盛证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号 
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦4
楼 
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云 
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690 
网址：www.gsstock.com 
24 
民生证 券股 份有
限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A
座16-18 层 
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明 
电话：010-85127622 传真：010-85127917 
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com 
25 
上海证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号 
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾 
电话：021-53519888 传真：021-53519888 
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com 
26 
光大证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号 
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨 
电话：021-22169999 传真：021-22169134 
客服电 话：10108998 、400-888-8788 
网址：www.ebscn.com 
 
 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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27 
中信万 通证 券有
限责任 公司 
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层
1507-1510室 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号
楼第20 层（266061 ） 
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超 
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn 
28 
中信证 券股 份有
限公司 
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场
（二期 ）北 座 
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠 
电话：010-84588888 传真：010-84865560 
网址：www.cs.ecitic.com 
29 
华泰证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦 
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波 
电话：025-84457777 
 
网址：www.htzq.com.cn 
 
客服电 话：95597 
30 
长江证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦 
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良 
电话：027-65799999 传真：027-85481900 
客服电 话：95579 
 
网址：www.95579.com 
31 
渤海证 券股 份有
限公司 
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号 写 字 楼101
室 
 
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号 
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权 
电话：022-28451861 传真：022-28451892 
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com 
32 
中原证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号 
 
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层 
法定代 表人 ： 菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭 
电话：0371-65585670 
 
传真：0371-65585665 
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网址：www.ccnew.com 
33 
国信证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16-26
楼 
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕 
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn 
34 
招商证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层 
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎 
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 
网址：www.newone.com.cn 
客服电 话：400-888-8111\95565 
35 
兴业证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路268 号证 券大 厦 
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得 
电话：021-38565785 传真：021-38565783 
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn 
36 
齐鲁证 券有 限公
司 
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳 
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185 
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn 
37 
安信证 券股 份有
限公司 
注册地址：深圳 市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层
A02 单元 
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ： 陈 剑虹 
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355 
客服电 话：400-800-1001 
网址：www.essence.com.cn 
38 
东莞证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼 
法定代 表人 ：游 锦辉 联系人 ：梁 健伟 
电话：0769-22119341 传真：0769-22116999 
客服电 话：0769-961130 网址：www.dgzq.com.cn 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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39 
恒泰证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号 
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华 
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259 
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn 
40 
厦门证 券有 限公
司 
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 二号 莲富 大厦 十七 楼 
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦 
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140 
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn 
41 
华宝证 券有 限责
任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号 环 球 金 融 中 心57
层 
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川 
电话：021-68778081 传真021-68778117 
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 
42 
英大证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层 
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿 
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167 
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn 
43 
中国国 际金 融有
限公司 
注册地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ： 罗 文雯 
电话：010-65051166 传真：010-65051156 
网址：www.cicc.com.cn 
44 
华福证 券 有 限责
任公司 
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层 
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾 
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150 
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn 
45 
天相投 资顾 问有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701 
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林爽 
电话：010-66045608 传真：010-66045527 
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com 
46 
信达证 券股 份有
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
29 
限公司 
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静 
电话：010-88656100 传真：010-88656290 
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com 
47 
华龙证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号 
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田 
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 
客 服 电 话 ： 0931-4890100 、
4890619 、4890618 
网址：www.hlzqgs.com 
48 
国元证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号 
法定代 表人 ： 凤 良志 联系人 ： 祝 丽萍 
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100 
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn 
49 
杭州银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦 
法定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻 
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591 
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn 
50 
渤海银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号 
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 传真：022-58316259 
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn 
51 
青岛银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦 
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：滕 克 
电话：0532-85709732 传真：0532-85709725 
客服电话：96588 （ 青 岛 ）
400-669-6588（全 国） 
网址：www.qdccb.com 
52 
西部证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号信 托大 厦16-17楼 
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍 
电话：029-87406488 传真：029-87406387 
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com 
53 
平安证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼 
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽 
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
30 
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com 
54 
平安银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号 深圳 发展 银行大 厦 
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕 
电话：0755-22168032 传真： 
客服电 话：95511-3或95501 网址： www.bank.pingan.com 
55 
德邦证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼 
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳 
电话：021-68761616 传真：021-68767981 
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 
56 
中航证 券有 限公
司 
注册地 址： 南 昌市 红谷滩 新区红 谷中大 道1619 号 国 际金融 大
厦A 座41 楼 
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾 
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com 
57 
东海证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层 
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛 
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761 
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn 
58 
方正证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 湖南省 长沙 市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22 －24
层 
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军 
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com 
59 
山西证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼 
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠 
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619 
客服电 话：400-666-1618、
95573 
网址：www.i618.com.cn 
60 
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市罗 湖区深 南东 路 3038 号合 作 金融大
厦 
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇


宋永 成 
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 
客服电 话：4001961200 网址： www.4001961200.com 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
31 
61 
湘财证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 湖南 省长 沙市 黄兴中 路63 号中 山国 际大 厦12楼 
法定代 表人 ：林 俊 波 联系人 ：钟 康莺 
电话：021-68634518 传真：021-68865680 
客服电 话：400-888-1551 网址：www.xcsc.com 
62 
华融证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号 
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒 
电话：010-58568235 传真：010-58568062 
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn 
63 
红塔证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 昆明 北京 路155 号附1 号红 塔大 厦9楼 
法定代 表人 ：况 雨林 联系人 ：


刘晓 明 
电话：0871 -3577942 传真：0871 -3578827 
客服电 话：0871-3577930 网址 ：www.hongtastock.com 
64 
日信证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号 
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉 
电话：010-66413306 传真：010-66412537 
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn 
65 
江海证 券有 限公
司 
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号 
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏 
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211 
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn 
66 
广州证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 广州 市天 河区 珠 江西路5号 广州 国际 金融 中 心主塔
19楼，20楼 
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹 
电话：020-88836655 传真： 020-88836654 
客服电 话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn 
67 
大连银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 大连 市中 山区 中山路88号 天安 国际 大厦49 楼 
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李鹏 
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420 
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com 
68 
天源证 券经 纪有
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
32 
限公司 
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌 
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815 
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn 
69 
浙商证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 浙 江省 杭州 市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A 座6/7 
法定代 表人 ：吴 承根 联系人 ：毛 亚莉 
电话：021-64318893 传真：021-64713795 
客服电 话：967777 网址：www.stocke.com.cn 
 
70 
新时代 证券 有限
责任公 司 
注册地 址： 北 京市 西城 区 金融大 街1 号A 座8 层 
法定代 表人 ：马 金声 联系人 ：孙 恺 
电话：010-83561149 传真：010-83561094 
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn 
 
71 
西南证 券股 份有
限公司 
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北苑8号 
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜 
电话：023-63786141 传真：023-63786212 
网址：http://www.swsc.com.cn 
 
 
72 
中银国 际证 券有
限责任 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路200 号中 银大 厦39层 
法定代 表人 ：许 刚 联系人 ： 王 炜哲 
电话：021-20328309 传真：021-50372474 
客服电 话：4006208888 网址： www.bocichina.com 
 
73 
哈尔滨 银行 股份
有限公 司 
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大 街 160 号 
法定代 表人 ： 郭 志文 联系人 ： 武 艳凤 
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 
客服电 话：95537/400-60-95537 
 
网址：http://www.hrbcb.com.cn 
74 
国都证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9
层 10 层 
法定代 表人 ：常 喆 联系人 ：黄 静 
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com 
75 
包商银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街 6 号 
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
33 
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 
客服电话：96016 （ 北 京 、 内
蒙古地 区） 
网址： www.bsb.com.cn 
76 
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司 
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路 2 号 
法定代 表： 何沛 良 联系人 ：何 茂才 
电话：0769-22866255 电话：0769-22866255 
客服电 话： 0769-961122 网址： www.drcbank.com 
77 
开源证 券有 限责
任公司 
注册地 址： 西安 市锦 业 路 1 号都 市之 门 B 座 5 层 
法定代 表人 ：李 刚 联系人 ：王 姣 
电话：029-68633210 客服电 话：400-860-8866 
网址：www.kysec.cn 
 
78 
宁波银 行股 份有
限公司 
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号 
法定代 表人 ： 陆 华裕 
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ） 
网址：www.nbcb.com.cn 
79 
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司 
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号 
法定代 表： 张晨 联系人 ：仇 侃宁 
电话：0571-87923225 传真：0571-87923214 
客服电 话：96592 网址：www.urcb.com 
 
2 、第 三方 销售 机构 
序号 机 构 名 称 机 构 信 息 
1 
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司 
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室 
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成 
电话：021-38602377 
传真：021-38509777



客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com 
2 
上海好 买基 金销 售
有限公 司 
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室 
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：王 玉山 
电话：021-58870011 传真：021-68596916 
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
34 
3 
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室 
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲 
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698 
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 
4 
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司 
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 深 南 东 路5047 号 发 展 银 行 大 厦25
楼I 、J 单元 
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798 
客服电 话：4006-788-887 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
5 
北京展 恒基 金销 售
有限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号 
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳 
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802 
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com 
6 
浙江同 花顺 基金 销
售公司 
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦903 
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼 
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423 
客服电 话：4008-773-776 
0571-88920897 
网址：www.5ifund.com 
7 
杭州数 米基 金销 售
有限公 司 
注册地 址： 杭 州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号 
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻 
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533 
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn 
8 
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司 
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪路99号 
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍 
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858 
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
35 
9 
上海天 天基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层 
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰 
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798 
客服电 话：4001818188 网址： www.1234567.com.cn 
10 
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中路27号院5 号楼3201 内 
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘 媛 
电话：010-59393923 传真：010-59393074 
客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com 
11 
上海利 得基 金销
售有限 公司 
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川路5475 号1033 室 
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰 
电话：021-50583533 传真：021-50583633 
客服电 话：400-005-6355 网址 ： www.leadfund.com.cn 
12 
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司 
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 中关村 东路1号院8号楼C 座1701室 
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌 
电话：010-82151989 传真：010-82158830 
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 
13 
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司 
注册地 址： 杭州 市教 工路18 号EAC 欧 美中 心A 座D 区801 
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁 盛 
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710 
客服电 话：400-068-0058 
网址：
www.jincheng-fund.com 
 
（二） 注册登 记机 构 
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道100 号上 海环 球金 融 中心39 楼 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道100 号上 海环 球 金融中 心39 楼 
法定代 表人 ：陈 勇胜 
联系人 ：何 晔 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
36 
传真：021-38561800 
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000 
 
（三） 出具法 律意 见书的 律师事 务所 
名称： 通力 律师 事务 所 
住所： 上海 市银 城中 路68 号19楼 
负责人 ：韩 炯 
联系电 话：021-31358666 
传





真：021-31358600 
联系人 ：黎 明 
经办律 师： 吕红 、黎 明 
 
（四） 审计基 金财 产的会 计师事 务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ） 
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行大 厦6 楼 
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 
法定代 表人 ：杨 绍信 
电话： （021 ）23238888 
传真： （021 ）23238800 
联系人 ： 魏 佳亮 
经办注 册会 计师 ：汪棣 、 屈斯洁 
六 、基 金 的 募集 
（一） 基金募 集的 依据 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他有 关
规定， 并经 中国 证监 会 2011 年 2 月 17 日 证监 许可[2011]239 号文 核准 ，自 2011 年 3 月 1
日起向 社会 公开 募集 ， 于 2011 年3 月25 日结 束本 基 金的募 集工 作。 经普 华永 道中天 会计 师
事务所 验资 ，本 次募 集的 净认购 金额为 983,666,731.04 元 人民 币， 认购 款项 在基金 验资 确国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
37 
认日之 前产 生的 银行 利息 共计 99,312.66 元人 民币 。 上述资 金已 于 2011 年3 月 31 日全 额划
入本基金 在基 金托管 人中 国银行开 立的 国泰上 证 180 金融交 易型 开放式 指数 证券投资 基金
联接基 金 托 管专 户。 
 
（二） 基金类 型和 存续期 限 
1 、基 金类 型： 联接 基金 
2 、基 金运 作方 式： 契约 型 、开放 式 
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期 
七 、基 金合同 的生效 
根据有 关规 定 ， 本 基金 满足 基金合 同生 效条 件 ， 基 金合 同于 2011 年3 月31 日正 式生效 。
自基金 合同 生效 之日 起， 本基金 管理 人正 式开 始 管 理本基 金。 
 
八 、基 金份 额的申 购、 赎回 与转换 
（一） 申购与 赎回 的场所 
本基金 的销 售机 构包 括基 金管理 人和 基金 管理 人委 托的代 销机 构。 
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减代 销机 构， 并予 以公告 。 投 资者 可以 在销 售机构 办理
基金销 售业 务的 营业 场所 或按销 售机 构提 供的 其他 方式办 理基 金的 申购 与赎 回。 
 
（二） 申购与 赎回 办理的 开放日 及时间 
1 、开 放日 及开 放时 间 
本基金 已 于2011 年4 月26 日开 放日 常申 购、 赎 回业 务。 本 基金 的开 放日 为上 海证券 交
易所和 深圳 证券 交易 所同 时开放 交易 的工 作日 。 
若出现 新的 证券 交易 市场 、 证券 交易 所交 易时 间变 更或 其 他特 殊情 况， 基金 管理人 将视
情况对 前述 开放 日及 开放 时间进 行相 应的 调整 并公 告。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
38 
换。 投资 者在 基金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购 、 赎 回或 转换申 请的 ， 视 为下 一个 开
放日的 申请 ， 其基金 份额 申购 、 赎 回价 格为下 次办 理基金 份额 申购 、 赎 回时 间所在 开放 日 的
价格。 
2 、申 购与 赎回 的开 始时 间 
本基金 的申 购自 基金 合同 生效日 起不 超 过3 个 月的 时间 开 始办 理。 
本基金 的赎 回自 基金 合同 生效日 起不 超 过3 个 月的 时间开 始办 理。 
在确定 申购 开始 时间 与赎 回开始 时间 后 ， 基金 管理 人应按 照 《信 息披露 办法 》 的 有关 规
定在指 定媒 体公 告。 
 
（三） 申购与 赎回 的原则 
1 、 “未 知价 ” 原 则， 即 基金 的申购 与赎 回价 格以 受理 申请当 日基 金份 额净 值为 基准进 行
计算； 
2 、基 金采 用金 额申 购和 份 额赎回 的方 式， 即申 购以 金额申 请， 赎回 以份 额申 请； 
3 、基金 份额持 有人在 赎回 基金份额 时， 基金管 理人 按先进先 出的 原则， 即对 该基金 份
额持有 人在 该销 售机 构托 管的基 金份 额进 行处 理时 ，申购 确认 日期 在先 的基 金份额 先赎 回 ，
申购确 认日 期在 后的 基金 份额后 赎回 ，以 确定 所适 用的赎 回费 率； 
4 、当日 的申购 与赎回 申请 可以在当 日 业 务办理 时间 结束前撤 销， 在当日 的 业 务办理 时
间结束 后不 得撤 销； 
5 、基金 管理人 在不损 害基 金份额持 有人 权益的 情况 下可更改 上述 原则， 并按 照《信 息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体公 告。 
 
（四） 申购与 赎回 的程序 
1 、申 购与 赎回 申请 的提 出 
基金投 资者 须按 销售 机构 规定的 手续 ， 在开 放日 的业 务办理 时间 内提 出申 购或 赎回的 申
请。 
投资者 申购 本基 金， 须按 销售机 构规 定的 方式 全额 交付申 购款 项。 
投资者 提交 赎回 申请 时， 其在销 售机 构（ 网点 ）必 须有足 够的 基金 份额 余额 。 
2 、申 购与 赎回 申请 的确 认 
基金管 理人 应自 身或 要求 注册登 记机 构 在T+1 日对 基金投 资者 申购 、 赎回 申请 的有效 性
进行确 认 。 投 资者应 在 T+2 日后 （包 括该 日） 及时 到 销售网 点柜 台或 以销 售机 构规定 的其 他国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
39 
方式查 询申 请的 确认 情况 否则， 如因 申请 未得 到注 册登记 机构 的确 认而 造成 的损失 ， 由 投资
者自行 承担 。 
基金销 售机 构申 购与 赎回 申请的 受理 并不 代表 该申 请一定 成功 ， 而仅 代表 销售 机构确 实
接收到 申请 。申 购与 赎回 申请的 确认 以基 金注 册登 记机构 或基 金管 理人 的确 认结果 为准 。 
3 、申 购与 赎回 申请 的款 项 支付 
申购采 用全 额交 款方 式， 若资金 在规 定时 间内 未全 额到账 则申 购不 成功 ， 申 购款项 将退
回投资 者账 户。 
投资者赎回申请成交 后， 基金管理人应通过注 册登 记机构 按 规 定 向 投 资者 支付 赎 回 款
项， 赎回 款项 在自 受理 基金 投资者 有效 赎回 申请 之日 起不超 过 7 个工 作日 的时 间内划 往投 资
者银行 账户 。 在发 生巨 额赎 回时 ， 赎 回款 项的 支付 办法 按 基金 合同 和有 关法 律法 规规定 处 理 。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述业 务办理 时间 进行 调整 ， 并提 前公 告 。 
 
（五） 申购与 赎回 的数额 限制 
1 、申 购金 额的 限制 
本基金 单笔 申购 的 最 低金 额为1,000.00 元 （含 申购 费） 。 各 代销 机构 对本 基金 最低申 购
金额及 交易 级差 有其 他规 定的， 以各 代销 机构 的业 务规定 为准 。 
2 、赎 回份 额的 限制 
投资者 可将 其全 部或 部分 基金份 额赎 回。 单笔 赎回 申请最 低份 数 为 1000.00 份， 若 某投
资者在 销售 网点 保留 的基 金份额 不 足1000.00 份， 则赎回 时必 须一 起赎 回。 
3 、本 基金 不对 投资 者每 个 交易账 户的 最低 基金 份额 余额进 行限 制。 
4 、本 基金 不对 单个 投资 者 累计持 有的 基金 份额 上限 进行限 制。 
5 、基金 管理人 可根据 市场 情况，合 理调 整对申 购金 额和赎回 份额 的数量 限制 ， 并按 照
《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒体 公告 。 
 
（六） 申购和 赎回 的费用 及其用 途 
1 、申 购费 用 
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。 
本基金 的前 端申 购费 率如 下： 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
40 
申购金 额（M） 前端申 购费 率 
M＜100 万 1.2% 
100 万 ≤M ＜300 万 0.8% 
300 万 ≤M ＜500 万 0.4% 
M≥500 万 每笔 1,000 元 
2 、赎 回费 用 
基金份 额持 有人 可将 其持 有的全 部或 部分 基金 份额 赎回 ， 本 基金 的赎 回费 用在 基金份 额
持有人 赎回 本基 金份 额时 收取。 赎回 费用 归入 基金 财产的 比例 不得 低 于25% 。 
本基金 赎回 费率 如下 ： 
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率 
N＜1 年 0.5% 
1 年≤N ＜2 年 0.25% 
N≥2 年 0 
（注：申 请份 额持有 时间 的计算， 以 该 份额在 注册 登记机构 的注 册登记 日开 始计算。1
年为365 天，2 年为730 天，依 此类 推） 
3 、基金 管理人 可以根 据基 金合同的 相关 约定调 整费 率或收费 方式 ， 并按 照《 信息披 露
办法》 的有 关规 定在 指定 媒体公 告。 
4 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 特定 地域范 围、 特定 行业 、 特 定职业 的投 资者 以及 以特 定交易 方式 （如
网上交 易 、 电 话交易 等 ） 等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动 。 在 基
金促销 活动 期间 ， 按相 关监 管部门 要求 履行 相关 手续 后基金 管理 人可 以适 当调 低基金 申购 费
率和基 金赎 回费 率。 
 
（ 七） 申购份 额与 赎回金 额的计 算方式 
1 、 申购 份额 的计 算方 式： 申购的 有效 份额 为按 实际 确认的 申购 金额 在扣 除申 购费用 后，
以申请 当日 基金 份额 净值 为基准 计算 ， 各计 算结 果均 按照四 舍五 入方 法 ， 保 留小 数点后 两位 ，
由此误 差产 生的 损失 由基 金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。 
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。 
（1） 申购 费用 适用 比例 费 率时， 申购 份数 的计 算方 法如下 ： 
净申购 金额=申 购金 额/（1 ＋申购 费率 ） 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
41 
申购费 用 = 申购 金额-净 申 购金额 
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
（2） 申购 费用 为固 定金 额 时，申 购份 数的 计算 方法 如下： 
申购费 用= 固定 金额 
净申购 金额=申 购金 额-申 购费用 
申购份 数= 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值 
例，某 投资 者投资 5,000 元申购 本基 金， 对应 费率 为 1.2% ， 假设 申购 当日 基 金份额 净
值为1.128 元， 则其 可得 到的申 购份 额为 ：



净申购 金额 ＝5,000/ （1+1.2%）＝4,940.71 元



申购费 用＝5,000 －4,940.71 ＝59.29 元



申购份 数＝4,940.71/1.128 ＝4,380.06 份



投资者 投资 5,000 元 申购 本基金 ，假 设申 购当 日基 金份额 净值 为 1.128 元， 则可得 到
4,380.06 份基 金份 额。 
2 、赎回 金额的 计算方 式： 赎回金额 为按 实际确 认的 有效赎回 份额 乘以申 请当 日基金 份
额净值 的金 额， 净 赎 回金 额为赎 回金 额扣 除赎 回费 用的金 额， 各计 算结 果均 按照四 舍五 入方
法， 保 留小 数点 后两 位， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担， 产生 的收 益归 基 金财产 所有 。 
本基金 的 净 赎回 金额 为赎 回 金额 扣减 赎回 费用 。其 中， 
赎回金 额＝ 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 
赎回费 用＝ 赎回 金额 ×赎 回费率 
净赎回 金额=赎 回金 额－ 赎 回费用 
例：某 投资 者赎回 10,000 份基金 份额 ，假 设 该 份额 的持有 时间 为 1 年 5 个月 ， 赎回 当
日 基金 份额 净值 为1.250 元，则 其获 得的 赎回 金额 计算如 下： 
赎回金 额=10,000 ×1.250=12,500.00 元 
赎回费 用＝12,500 ×0.25%＝31.25 元 
净赎回 金额=12,500-31.25 ＝12,468.75 元 
 
（八） 申购与 赎回 的注册 登记 
1 、经基 金销售 机构同 意， 基金投资 者提 出的申 购和 赎回申请 ，在 基金管 理人 规定的 时
间之前 可以 撤销 。 
2 、 投资 者T 日申 购基 金成 功后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 增加 权 益并办 理国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
42 
注册登 记手 续， 投资 者 自T＋2 日起 有权 赎回 该部 分 基金份 额。 
3 、 投资 者T 日赎 回基 金成 功 后， 基金 注册 登记 机构 在 T＋1 日 为投 资者 扣除 权 益并办 理
相应的 注册 登记 手续 。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 范围 内，对 上述 注册登记 办理 时间进 行调 整，并 按
照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体 公 告。 
 
（九） 巨额赎 回的 认定及 处理方 式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
单个开 放日 中， 本基 金的 基金份 额净 赎回 申请 （赎 回申请 总份 额扣 除申 购总 份额后 的余
额） 与净 转出 申请 （转 出 申请总 份额 扣除 转入 申请 总份额 后的 余额 ） 之 和超 过上一 日基 金总
份额 的10% ，为 巨额 赎回 。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
出现巨 额赎 回时 ， 基金 管理 人可以 根据 本基 金当 时的 资产组 合 状 况决 定接 受全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）接 受全额 赎回： 当基 金管理人 认为 有能力 兑付 投资者的 全部 赎回申 请时 ，按正 常
赎回程 序执 行。 
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 兑付投 资者 的赎回申 请有 困难， 或认 为兑付 投
资者的 赎回 申请 进行 的资 产变现 可能 使基金 资 产净 值发生 较大 波动 时 ， 基 金管 理人在 当日 接
受赎回比 例不 低于上 一日 基金总份 额 10 ％的 前提下 ，对其余 赎回 申请延 期办 理。对于 当日
的赎回 申请 ， 应 当按 单个 基金份 额持 有人 申请 赎回 份额占 当日 申请 赎回 总份 额的比 例， 确定
该基金 份额 持有 人当 日受 理的赎 回份 额 ； 未 受理 部分 除投资 者在 提交 赎回 申 请 时选择 将当 日
未获受 理部 分予 以撤 销者 外， 延迟 至下 一开放 日办 理， 赎回 价格 为下一 个开 放日的 价格 。 转
入下一 开放 日的 赎回 申请 不享有 赎回 优先 权， 以此 类推， 直到 全部 赎回 为止 。 
（3）当 发生巨 额赎回 并延 期办理时 ，基 金管理 人应 当通过邮 寄、 传真或 基金 管理人 网
站，在 3 个工作 日内 通知 基金份 额持 有人 ， 说 明有 关处理 方法 ， 同时在 至少 一种指 定媒 体 予
以 上公 告。 
（4） 暂停 接受 和延 缓支 付 ：本基 金连 续 2 个 开放 日 以上发 生巨 额赎 回， 如基 金管理 人
认为有 必要 ， 可暂停 接受 赎回申 请 ； 已 经接受 的赎 回申请 可以 延缓 支付 赎回 款项 ， 但 延缓 期
限不得 超 过20 个工 作日 ， 并应当 在至 少一 种指 定媒 体 上公 告。 
 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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（十） 拒绝或 暂停 申购、 暂停赎 回的情 形及 处理 
1 、在 如下 情况 下， 基金 管 理人可 以拒 绝或 暂停 接受 投资者 的申 购申 请： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 受理 投资 者的 申购申 请； 
（2） 证 券交 易场 所交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值 ； 
（3） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 情况 ； 
（4）基 金财产 规模过 大， 使基金管 理人 无法找 到合 适的投资 品种 ，或其 他可 能对基 金
业绩产 生负 面影 响， 从而 损害现 有基 金份 额持 有人 的利益 的情 形； 
（5）本 基金的 资产组 合中 的重要部 分发 生暂 停 交易 或其他重 大事 件，继 续接 受申购 可
能会影 响或 损害 基金 份额 持有人 利益 时 ； 
（6）基 金管理 人、基 金托 管人、基 金销 售机构 或注 册登记机 构因 技术故 障或 异常情 况
导致基 金销 售系 统或 基金 注册登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行； 
（7） 目标 ETF 暂 停申 购、 暂停上 市或 二级 市场 交易 停牌， 基金 管理 人认 为有 必要暂 停
本基金 申购 的情 形； 
（8） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某些 或某 笔申 购； 
（9） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 
基金管 理人 决定 拒绝 或暂 停接受 申购 申请 时， 申购 款项将 退回 投资 者账 户。 发生上 述除
第（8） 项以外 的其 他情形 暂停申 购时， 基金管 理人 应当依 法公告 ，在暂 停申 购的情 形消除
时，基 金管 理人 应及 时恢 复申购 业务 的办 理并 依法 公告。 
2 、在 以下 情况 下， 基金 管 理人可 以暂 停接 受投 资者 的赎回 申请 ： 
（1） 因不 可抗 力导 致基 金 管理人 无法 支付 赎回 款项 ； 
（2） 证 券交 易场 所交 易时 间非正 常停 市， 导致 基金 管理人 无法 计算 当日 基金 资产净 值 ； 
（3） 基金 连续 发生 巨额 赎 回，根 据本 基金 合同 规定 ，可以 暂停 接受 赎回 申请 的情况 ； 
（4） 发生 本基 金合 同规 定 的暂停 基金 资产 估值 的情 况； 
（5）本 基金的 资产组 合中 的重要部 分发 生暂停 交易 或其他重 大事 件，继 续接 受 赎回 可
能会影 响或 损害 基金 份额 持有人 利益 时 ； 
（6）基 金管理 人、基 金托 管人、基 金销 售机构 或注 册登记机 构因 技术故 障或 异常情 况
导致基 金销 售系 统或 基金 注册登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行； 
（7） 目标 ETF 暂 停赎 回、 暂停上 市或 二级 市场 交易 停牌， 基金 管理 人认 为有 必要暂 停
本基金 赎回 的情 形； 
（8） 法律 法规 规定 或经 中 国证监 会认 定的 其他 情形 。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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基金管 理人 决定 拒绝 接受 或暂停 基金 份额 持有 人的 赎回申 请或 者延 缓支 付赎 回款项 的 ，
基金管 理人 应当 在当 日向 中国证 监会 备案 ， 并 及时 公告 。 除 非发 生巨额 赎回 ， 已 接受 的赎 回
申请， 基金 管理 人应 当足 额支付 。 
在暂停 赎回 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 赎回业 务的 办理 并依 法公 告。 
3 、暂 停基 金的 申购 、赎 回 ，基金 管理 人应 按规 定公 告并报 中国 证监 会备 案。 
4 、暂停 申购或 赎回期 间结 束，基金 重新 开放时 ，基 金管理人 应依 法公告 并报 中国证 监
会和基 金管 理人 主要 办公 场所所 在地 中国 证监 会派 出机构 备案 。 
基金管 理人 应 根 据暂 停申 购或赎 回的 时间 ， 依 照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定， 最 迟于
重新开 放日 在至 少一 家指 定媒体 和基 金管 理人 网站 上刊登 重新 开放 申购 或赎 回的公 告 ； 也 可
以根据 实际 情况 在暂 停公 告中明 确重 新开 放申 购或 赎回的 时间 ， 届时 不再 另 行 发布重 新开 放
的公告 。 
 
（十一 ）基金 转换 
基金管 理人 可以 根据 相关 法律法 规以 及 基 金合 同 的 规定 ， 在 条件 成熟 的情 况下 提供本 基
金与基 金管 理人 管理 的其 他基金 之间 的转 换服 务。 基金转 换可 以收 取一 定的 转换费 ， 相 关规
则由基 金管 理人 届时 根据 相关法 律法 规及 基金 合同 的规定 制定 并公 告。 
九 、基 金的 非交易 过户 、转 托管、 冻结 与质 押 
（一 ） 基 金注 册登记 机构 只受理 继承 、 捐赠 、 司 法 强制执 行和 经注 册登 记机 构认可 的其
他情况 下的 非交 易过 户。 其中： 
“继承 ”指 基金 份额 持有 人死亡,其 持有 的基 金份 额 由其合 法的 继承 人继 承； 
“捐赠 ” 仅指 基金 份额 持有 人将其 合法 持有 的基 金份 额捐赠 给福 利性 质的 基金 会或社 会
团体的 情形 ； 
“司法 强制 执行 ” 是指 司法 机构依 据生 效司 法文 书将 基金份 额持 有人 持有 的基 金份额 强
制划转 给其 他自 然人 、法 人、社 会团 体或 其他 组织 。 
办理非 交易 过户 业务 必须 提供基 金注 册登 记机 构规 定的相 关资 料。 
（二） 符合 条件 的非 交易 过户申 请自 申请 受理 日起 二个月 内办 理； 申请 人按 基金注 册登
记机构 规定 的标 准缴 纳过 户费用 。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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（三） 基金 份额 持有 人可 以办理 其基 金份 额在 不同 销售机 构的 转托 管手 续。 转托管 在转
出方进 行申 报 ， 基金 份额 转托管 一次 完成 。 投 资者 于 T 日 转托 管基 金份 额成 功后 ， 转 托管 份
额于T+1 日 到达 转入 方网 点，投 资者 可 于 T+2 日起 赎回该 部分 基金 份额 。 
（四 ） 基 金注 册登 记机 构只 受理国 家有 权机 关依 法要 求的基 金账 户或 基金 份额 的冻结 与
解冻。 基金 账户 或基 金份 额 被冻结 的， 被冻 结部 分产 生 的权益 （包 括现 金分 红和 红 利再投 资）
一并冻 结。 
（五） 如相 关法 律法 规允 许基金 管理 人办 理基 金份 额的质 押业 务或 其他 基金 业务， 基金
管理人 将制 定和 实施 相应 的业务 规则 。 
十 、基 金的 投资 
（一） 投资目 标 
通过投 资于 目 标ETF ，紧 密跟踪 业绩 比较 基准 ，追 求跟踪 偏离 度和 跟踪 误差 最小化 。 
 
（二） 投资范 围 
本基金 主要 投资 于目 标 ETF 、标 的指 数 成 份股 、备 选 成份股 。为 更好 地实 现投 资目标 ，
本基金 可少 量投 资于 非 标 的指数 成份 股、 新股、 债券 及中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具。 其中 投资 于目 标 ETF 的比 例不 低于 基金 资产 净值 的90%， 基金 保留 的现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资其他 品种 ， 基金管 理人 在履行 适当 程序后， ，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
 
（三） 投资理 念 
本基金 管理 人坚 持指 数化 投资理 念， 以低 成本 投资 于标的 指数 所表 征的 市场 组合， 以期
获得标 的指 数所 表征 的市 场平均 水平 的投 资收 益。 
 
（四） 投资策 略 
本基金 为目标 ETF 的 联接 基金，以 目标 ETF 作 为其 主要投 资标 的， 方便 特定 的客户 群通
过本基 金投 资目标 ETF 。 本基金 并不 参与 目标 ETF 的管理 。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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1 、资 产配 置策 略 
为实现 投资 目标 ，本 基金 将以不 低于 基金 资产 净值 90%的 资产 投资 于目标 ETF 。其余 资
产可投 资于 标的 指数 成份 股、 备 选成 份股 、 非 标的 指数 成 份股 、 新 股、 债券 及中国 证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具， 其 目的 是为 了使 本基 金在应 付申 购赎 回的 前提 下， 更 好地 跟踪
标的指 数。 
在正常 市场 情况 下 ， 本 基金 力争净 值增 长率 与业 绩比 较基准 之间 的日 均跟 踪偏 离度的绝
对值 不 超过 0.3% ，年 跟踪 误差不 超过 4%。 如因 指数 编制规 则调 整或 其他 因素 导致跟 踪偏 离
度和跟 踪误 差超 过上 述范 围， 基 金管 理人 应采 取合 理措施 避免 跟踪 偏离 度、 跟踪误 差进 一步
扩大。 
2 、目 标ETF 投 资策 略 
（1） 投资 组合 的构 建 
基金合 同生 效后 ， 在建 仓期 内本基 金将 主要 按照 标的 指数成 份股 的基 准权 重构 建股票 组
合， 在 目标ETF 开放 申购 赎回后 将股 票组 合换 购成 目标 ETF 份 额， 使本 基金 投资于 目 标 ETF
的比例 不少 于基 金资 产净 值的 90% 。 
（2） 投资 组合 的投 资方 式 
本基金 投资 目 标ETF 的两 种方式 如下 ： 
1 ）申 购和 赎回 ：目 标 ETF 开放申 购赎 回后 ，以 股票 组 合进 行申 购赎 回。 
2 ）二 级市 场方 式： 目标ETF 上 市交 易后 ，在 二级 市 场进行 目 标ETF 基金 份额 的交易 。 
本基金 在二 级市 场上 买卖 目标 ETF 基 金份 额是 出于 追求基 金充 分投 资 、 降 低跟 踪误差 的
目的 。 在 目 标ETF 暂停 申购 赎回 、 本 基金 投资 目 标 ETF 受到最 小申 购赎 回单 位限 制 的情 况下，
本基金 可在 二级 市场 买卖 目标 ETF 。 本基 金在 二级 市场 的 ETF 份额 投资 将不 以套利 为 目 的 。 
本基金 可以 通过 申购 赎回 代理券 商以 成份 股实 物形 式申购 及赎 回目 标 ETF 基 金份额 ， 也
可以在 二级 市场 上买 卖目 标 ETF 基金 份额 。 本 基金 将根据 开放 日申 购赎 回情 况、 综 合考 虑流
动 性、 成本 、 效 率等 因素 ， 决定 目标ETF 的投 资方 式。 通 常情 况下 ， 本 基金 以申购 和赎 回为
主： 当收 到净 申购 时 ， 本 基金构 建股 票组 合 、 申 购 目标ETF ； 当 收到 净赎 回 时， 本基 金赎 回
目标ETF 、 卖 出股 票组 合。 对于股 票停 牌或 其他 原因 导致基 金投 资组 合中 出现 的剩余 成份 股，
本基金 将选 择作 为后 续实 物申购 目 标ETF 的 基础 证 券或者 择机 在二 级市 场卖 出。 
3 、成 份股 、备 选成 份股 投 资策略 
本基金 对成 份股 、 备 选成 份股的 投资 目的 是为 准备 构建股 票组 合以 申购 目标 ETF。 因 此
对可投 资于 成份 股、 备选 成份股 的资 金头 寸， 主要 采取完 全复 制法 ， 即 完全 按照标 的指 数 的国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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成份股 组成 及其 权重 构建 基金股 票投 资组 合 ， 并 根据 标的指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行
相应调 整。 但在 因特 殊情 况 （如 流动 性不 足等 ） 导 致无法 获得 足够 数量 的股 票时， 基金 管理
人将搭 配使 用其 他合 理方 法进行 适当 的替 代。 
4 、债 券投 资策 略 
债券投 资的 目的 是保 证基 金资产 流动 性 ， 有 效利 用基 金资产 ， 提高 基金 资产 的投 资收 益 。 
通过对 收益 率 、 流动 性 、 信用风 险和 风险 溢价 等因 素的综 合评 估 ， 合理 分配 固定收 益类
证券组 合中 投资 于国 债、 金融债 、 短期 金融工 具等 产品的 比例 。 并灵活 地采 用收益 率曲 线 方
法、 市 场和 品种 选择 方法 等以组 建一 个有 效的 固定 收益类 证券 组 合 。 力 求这 些有效 的固 定收
益类证 券组 合， 在一 定的 风险度 下能 提供 最大 的预 期收益 ， 或 者在 确定 收益 率上承 担最 小的
风险。 
 
（五） 投资决 策程 序 
1 、决 策依 据 
有关法 律、 法规、 基金 合同 和标的 指数 的相 关规 定是 基金管 理人 运用 基金 财产 的决策 依
据。 
2 、投 资管 理体 制 
本基金 管理 人实 行投 资决 策委员 会领 导下 的基 金经 理团队 制 。 投 资决 策委 员会 负责制 定
有关指 数重 大调 整的 应对 决策、 其他 重大 组合 调整 决策以 及重 大的 单项 投资 决策； 基金 经理
负责日 常指 数跟 踪维 护过 程中的 组合 构建 、调 整决 策以及 每日 申购 赎回 清单 的编制 决策 。 
3 、投 资程序 
研究支 持、 投资 决策 、 组 合构建 、 交 易执 行、 绩效 评估、 组合 维护 等流 程的 有机配 合共
同构成 了本 基金 的投 资管 理程序 。 严 格的 投资 管理 程序可 以保 证投 资理 念的 正确执 行， 避免
重大风 险的 发生 。 
（1）研 究支持 ：金融 工程 小组依托 基金 管理人 整体 研究平台 ，整 合外部 信息 以及券 商
等外部 研究 力量 的研 究成 果， 开展 指数 跟踪 、 成 份 股公司 行为 等相 关信 息的 搜集与 分析 、 流
动性分 析、 误差 及其 归因 分析等 工作 ，撰 写研 究报 告，作 为基 金投 资决 策的 重要依 据。 
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据金 融工程 小组 提供的研 究报 告，定 期或 遇重大 事
项时召 开投 资决 策会 议， 决定相 关事 项 。 基金 经 理 根据投 资决 策委 员会 的决 议， 进行 基金 投
资管理 的日 常决 策。 
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数，结 合研 究报告 ，基 金经理以 完全 复制标 的指 数成份 股国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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权重的 方法 构建 组合 。 在 追求跟 踪误 差和 偏离 度最 小化的 前提 下， 基金 经理 将采取 适当 的方
法，降 低买 入成 本、 控制 投资风 险。 
（4） 交易 执行 ：中 央交 易 室负责 具体 的交 易执 行， 同时履 行一 线监 控的 职责 。 
（5）投 资绩效 评估： 金融 工程小组 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相
关报告 。 绩效 评估 能够 确认 组合是 否实 现了 投资 预期 、 组合误 差的 来源 及投 资策 略成功 与否 ，
基金经 理可 以据 此检 视投 资策略 ，进 而 调 整投 资组 合。 
（6） 组合 维护： 基金 经理 将跟踪 标的 指数 变动 ， 结 合成份 股基 本面 情况 、 流 动性状 况、
基 金 申 购 和 赎回 的 现 金 流量 情 况 以 及 组合 投 资 绩 效评 估 的 结 果 ，对 投 资 组 合进 行 监 控 和调
整，密 切跟 踪标 的指 数。 
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资管 理体 制和 程序 做出 调整， 并在 《招 募说 明书 》中列 示。 
 
（ 六） 业绩比 较基 准 
本基金 业绩 比较 基准 为上 证 180 金 融股 指数 收益 率 ×95% ＋银 行活 期存 款利 率 （税后 ）
×5%。 
如果指 数编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数 替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略 无实 质性 影响 （包 括但 不限于 指数 编制
单位变 更、指数 更名 等 事 项） ，则 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 应 与基 金托管
人 协商 一致 后 ， 报中 国证 监会备 案 并 及时 公告 。 
 
（ 七） 风险收 益特 征 
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、 以 及标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。 
 
（ 八） 投资禁 止行 为与限 制 
1 、禁 止用 本基 金财 产从 事 以下行 为 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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（1） 承销 证券 ； 
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保； 
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是本 基金 投资 目 标 ETF 或者国 务院 另有 规定 的除 外； 
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
者债券 ； 
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金 管理 人、 基金托 管
人 有 其 他 重 大利 害 关 系 的公 司 发 行 的 证券 或 者 承 销期 内 承 销 的 证券 ， 但 本 基金 指 定 的 目标
ETF 除 外； 
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（8）依 照法律 、行政 法规 有关法律 法规 规定， 由国 务院证券 监督 管理机 构规 定禁止 的
其他活 动。 
2 、基 金投 资组 合比 例限 制 
(1)本 基金 持有 一家 上市 公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的10% ； 
(2)本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3%； 
(3)基 金管 理人 管理 的全 部 基金持 有一 家公 司发 行的 证券， 不超 过该 证券 的 10%； 
(4)基金 管 理人 管理 的全 部 基金持 有的 同一 权证 ，不 得超过 该权 证 的 10% ； 
(5)本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40%； 
(6) 本基 金的 投资 组合 比 例为： 投资 于目 标ETF 的 比例不 低于 基金 资产 净值 的 90% ，基
金保留 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券的 比例合 计不 低于 基金 资产 净值 的 5% ； 
(7)本基 金投资 于同 一原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ； 
(8)本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20%； 
(9)本基 金持有 的同 一(指 同一信用 级别) 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 该资 产支持 证
券规模 的 10%； 
(10)基 金管 理人 管理 的全 部基金 投资 于同 一原 始权 益人的 各类 资产 支持 证券 ， 不得超 过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ； 
(11)本 基金 应投 资于 信用 级别评 级 为 BBB 以上(含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金 持有资 产
支持证券 期间 ，如果 其信 用等级下 降、 不再符 合投 资标准， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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月内予 以全 部卖 出； 
(12)基 金财 产参 与股 票发 行申购 ， 本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
(13) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%； 
(14)法 律法 规和 中国 证监 会规定 的其 他投 资比 例限 制。 
3 、若将 来法律 法规或 中国 证监会的 相关 规定发 生修 改或变更 ，致 使本款 前述 约定的 投
资禁止 行为 和投 资组 合比 例限制 被修 改或 取消 ， 基 金管理 人在 依法 履行 相应 程序后 ， 本 基金
可相应 调整 禁止 行为 和投 资限制 规定 。 
 
（ 九） 投资组 合比 例调整 
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起 六 个 月内 使基 金 的 投 资 组 合 比 例符 合基 金 合 同
的约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投 资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的， 基金 管理人 应当 在 十 个交 易日 内进行 调整 。 法
律法规 或监 管机 构 另 有规 定时， 从其 规定 。 
 
（ 十） 基金投 资组 合报告 
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2013 年10 月21 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2013年9月30 日 。 本 报 告所列 财务 数据 未经 审计 。 
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%） 
1 权益投 资 4,916,336.88 0.79 
 其中： 股票 4,916,336.88 0.79 
2 基金投 资 561,761,523.30 90.28 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
51 









 资产 支持 证券 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产 
- - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 42,793,785.97 6.88 
7 其他各 项资 产 12,805,332.99 2.06 
8 合计 622,276,979.14 100.00 
2 、 期末投 资目 标基 金明 细 
序号 基金名 称 基金类 型 
运作
方式 
管理人 公允价 值 
占基金 资产
净值比 例 （%） 
1 
上证 180 金
融交易 型开
放式指 数证
券投资 基金 
股票型 
交易
型开
放式 
国泰基 金管
理有限 公司 
561,761,523.30 92.21 
3 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （ ％） 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 - - 
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和 零售 业 - - 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 
J 金融业 4,916,336.88 0.81 
K 房地产 业 - - 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 4,916,336.88 0.81 
4 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细 
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净值
比例（ ％） 
1 600016 民生银 行 71,400 682,584.00 0.11 
2 600036 招商银 行 49,700 542,724.00 0.09 
3 601166 兴业银 行 36,000 402,120.00 0.07 
4 601318 中 国平 安 10,500 374,850.00 0.06 
5 600000 浦发银 行 35,100 354,159.00 0.06 
6 600837 海通证 券 25,500 319,005.00 0.05 
7 600030 中信证 券 21,600 265,464.00 0.04 
8 601398 工商银 行 59,500 229,670.00 0.04 
9 601328 交通银 行 49,200 211,560.00 0.03 
10 601288 农业银 行 77,700 194,250.00 0.03 
5 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
8 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 
9 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指 期 货。 
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。 
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
53 
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。 
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。 
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行。 
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 
本基金 投资 国债 期货 的投 资政策 ： 
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。 
11 、投 资组 合报 告附 注 
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 （除“中 国平 安”公 告其 子公司 情
况外） 没有 被监 管部 门立 案调查 或在 报告 编制 日前 一年受 到公 开谴 责、 处罚 的情况 。 
根据2013 年5月21日 中国平 安发布的 相关 公告， 该公 司控股子 公司 平安证 券有 限责任 公
司（以 下简称 “平安 证券” ）收到 中国证 券监督 管理 委员会 （以下 简称“ 中国 证监会” ） 《行
政处罚 和市场 禁入事 先告 知书》 。 中国证 监会 决定对 平安证 券给予 警告并 没收 其在万 福生科
（湖南） 农业 开发股 份有 限公司发 行上 市项目 中的 业务收入 人民 币2,555 万元 ，并处以 人民
币5,110 万 元的 罚款 ，暂 停 其保荐 机构 资格3个 月。 
本基金 管理 人此 前投 资中 国平安 股票 时， 严格 执行 了公司 的投 资决 策流 程， 在充分 调研
的基础 上， 按规 定将 该股 票 纳入本 基金 股票 池， 而后 进 行了投 资， 并进 行了 持续 的 跟踪研 究。 
该情况 发生 后， 本基 金管 理人就 中国 平安 子公 司受 处罚事 件进 行了 及时 分析 和研究 ， 认
为平安 证券 存在 的违 规问 题对公 司经 营成 果和 现金 流量未 产生 重大 的实 质影 响， 对 该 公司 投
资价值 未产 生实 质影 响。 本基金 管理 人将 继续 对该 公司进 行跟 踪研 究。 
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。 
（3） 其他 资产 构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 140,976.81 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 10,086.86 
5 应收申 购款 12,654,269.32 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
54 
9 合计 12,805,332.99 
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
十 一、 基金 的业绩 
基金业 绩截 止日 为2013年6 月30日 ，并 经基 金托 管人 复核。 
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
阶段 
净值增
长率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率③ 
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ 
①- ③ ②-④ 
2011 年3 月31 日至
2011 年12 月31 日 
-18.50% 1.20% -17.76% 1.31% -0.74% -0.11% 
2012 年度 19.14% 1.16% 17.90% 1.21% 1.24% -0.05% 
2013 上半 年度 -11.23% 1.90% -12.33% 1.94% 1.10% -0.04% 
2011 年3 月31 日至
2013 年6 月30 日 
-13.80% 1.36% -14.99% 1.43% 1.19% -0.07% 
十 二、 基金 的融资 、融 券 
本 基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融资 、融券 。 
十 三、目标ETF 的 变更 
目标ETF 出 现下 述情 形之 一的 ， 本 基金 将在 履行 适当 程序后 由投 资于 目 标 ETF 的联接 基
金变更 为直 接投 资该 标的 指数的 指数 基金 ； 若届 时本 基金管 理人 已有 以该 指数 作为标 的指 数
的指数 基金 ， 则 本基 金将 本着维 护投 资者 合法 权益 的原则 ， 履 行适 当的 程序 后选取 其他 合适
的指数 作为 标的 指数 。 相 应地 ， 本 基金 基金合 同中 将去掉 关于 目 标 ETF 的表 述部分 ， 或将 变国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
55 
更标的 指数 ，届 时将 由基 金管理 人另 行公 告。 
1 、目 标ETF 交 易方 式发 生 重大变 更致 使本 基金 的投 资策略 难以 实现 ； 
2 、目 标ETF 终 止上 市； 
3 、目 标ETF 基 金合 同终 止 ； 
4 、目 标ETF 的 基金 管理 人 或基金 托管 人发 生变 更。 
若目 标ETF 变更 标的 指数 ， 本基金 将在 履行 适当 程序 后相应 变更 标的 指数 且继 续投资 于
该目 标ETF。 但目 标 ETF 召 开基金 份额 持有 人大 会审 议变更 目 标ETF 标的 指数 事项的 ， 本 基
金的基 金份 额持 有人 可出 席目 标 ETF 基金 份额 持有 人大会 并进 行表 决 ， 目 标ETF 基 金份 额持
有人大 会审 议通 过变 更标 的指数 事项 的 ， 本 基金 可不 召开基 金份 额持 有人 大会 相应变 更标 的
指数并 仍为 该目 标ETF 的 联接基 金。 
十 四、 基金 的财产 
（一） 基金资 产总 值 
本基金 的基 金资 产总 值包 括基金 所持 有的 各类 有价 证券、 银行 存款 本息、 基金 的应收 款
项和其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
 
（二） 基金资 产净 值 
本基金 的基 金资 产净 值是 指基金 资产 总值 减去 负债 后的价 值。 
 
（三） 基金财 产的 账户 
本基金 根据 相关 法律 法规 、 规范 性文 件开 立基 金资 金账户 以及 证券 账户 ， 与 基金管 理人
和基金 托管 人自 有的 财产 账户以 及其 他基 金财 产账 户独立 。 
 
（四） 基金财 产的 保管及 处分 
1 、本 基金 财产 独立 于基 金 管理人 及基 金托 管人 的固 有财产 ，并 由基 金托 管人 保管。 
2 、基金 管理人 、基金 托管 人因基金 财产 的管理 、运 用或者其 他情 形而取 得的 财产和 收
益，归 基金 财产 。 
3 、基金 管理人 、基金 托管 人因依法 解散 、被依 法撤 销或者被 依法 宣告破 产等 原因进 行国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
56 
清算的 ，基 金财 产不 属于 其清算 范围 。 
4 、基金 财产的 债权不 得与 基金管理 人、 基金托 管人 固有财产 的债 务相抵 销； 不同基 金
财产的 债权 债务 ， 不 得相 互 抵销。 非因 基金 财产 本身 承 担的债 务， 不得 对基 金财 产 强制执 行。 
十 五 、 基金 资 产 的 估值 
（一） 估值目 的 
基金估 值的 目的 是为 了准 确、 真 实地 反映 基金 相关 金融资 产和 金融 负债 的公 允价值 。 开
放式基 金份 额申 购、 赎回 价格应 按基 金估 值后 确定 的基金 份额 净值 计算 。 
 
（二） 估值日 
本基金的估值日为相 关的 证券 交 易 场 所 的 正 常营 业日 以 及 国 家 法 律 法 规规 定需 要 对 外
披露基 金净 值的 非营 业日 。 
 
（三） 估值对 象 
基金所 持有 的金 融资 产和 金融负 债 。 
 
（四） 估值方 法 
1 、目 标ETF 基 金份 额的 估 值 
目标ETF 以 本基 金估 值当 日目 标 ETF 的基 金份 额净 值估值 ， 如该 日目 标 ETF 未 公布基 金
份额净 值， 则按 目 标ETF 最近公 布的 基金 份额 净值 估值。 
2 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值 。 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券（包 括股 票、 权证 等， 不包括 本基 金所 投资 的目 标 ETF），
以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交 易的 ， 且 最近交 易日 后经
济环 境 未发 生重 大变 化、 证券发 行机 构未 发生 影响 证券价 格的 重大 事件 的， 以最近 交易 日的
市价 （收 盘价 ） 估 值； 如最 近交易 日后 经济 环境 发生 了重大 变化 或证 券发 行机 构发生 了影 响
证券价 格的 重大 事件 的， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大变 化因 素， 调整最 近交 易市
价，确 定公 允价 格。 
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 、 证 券发 行机 构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 按
最近交 易日 的收 盘价 估值 。 如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 或证 券发 行机构 发生 了
影响证 券价 格的 重大 事 件 的， 可 参考 类似 投资 品种 的现行 市价 及重 大变 化因 素， 调 整最 近交
易市价 ，确 定公 允价 格； 
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化、 证 券发 行机 构未 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收
盘价中 所含 的债 券应 收利 息得到 的净 价进 行估 值 。 如 最近交 易日 后经 济环 境发 生了重 大变 化
或证券 发行 机构 发生 了影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投资 品种 的现 行市价 及重 大
变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 ； 
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。 
3 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1）送 股、转 增股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的市价 （收 盘价 ）估 值； 该日无 交易 的， 以最 近一 日的市 价（ 收盘 价） 估值 。 
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 非 公开 发行 有明 确锁定 期的 股票 ， 按 监管 机构或 行业 协会
有关规 定确 定公 允价 值。 
4 、因持 有股票 而享有 的配 股权，从 配股 除权日 起到 配股确认 日止 ，如果 收盘 价高于 配
股价， 按收 盘价 高于 配股 价的差 额估 值。 收盘 价等 于或低 于配 股价 ，则 估值 为零。 
5 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。 
6 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。 
7 、在 任何 情况 下， 基金 管 理 人采 用上 述 1-6 项规 定 的方法 对基 金资 产进 行估 值，均 应
被认为 采用 了适 当的 估值 方法。 但是， 如果 基金 管理 人有充 足的 理由 认为 按上 述方法 对基 金
资产进 行估 值不 能客 观反 映其公 允价 值的 ， 基金 管理 人可在 综合 考虑 市场 成交 价、 市场 报价 、
流动性 、 收 益率 曲线 等多 种因素 的基 础上 与基 金托 管人商 定后 ， 按 最能 反映 公允价 值的 价格国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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估值。 
8 、国 家有 最新 规定 的， 按 国家最 新规 定进 行估 值。 
 
（五） 估值程 序 
基金日 常估 值由 基金 管理 人同基 金托 管人 一同 进行 。 基金管 理人 每工 作日 对基 金资产 进
行估值 后， 将基 金份 额净 值结果 发送 基金 托管 人， 基金托 管人 按 《 基金 合同 》 规定 的估 值方
法、 时 间、 程序 进行 复核 无误后 ， 由 基金 管理 人对 外公布 。 月 末、 年中 和年 末估值 复核 与基
金会计 账目 的核 对同 时进 行。 
 
（六） 暂停估 值的 情形 
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ； 
2 、 因不 可抗 力或 其他 情形 致使基 金管 理人 、 基 金托 管人无 法准 确评 估基 金资 产价值 时 ； 
3 、本 基金 所投 资的 目标ETF 发 生暂 停估 值的 情形 ； 
4 、中 国证 监会 认定 的其 他 情形。 
 
（七） 基金份 额净 值的确 认 
用于基 金信 息披 露的 基金 份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 ， 基 金托 管人 进行 复核。 基金
管理人 应于 每个 工作 日交 易结束 后计 算 当 日的 基金 份额净 值并 发送 给基 金托 管人 。 基 金托 管
人对净 值计 算结 果复 核确 认后发 送给 基金 管理 人， 由基金 管理 人对 基金 份额 净值予 以 公 布 。 
T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在 T+1 日公告 ， 计 算公 式为 计算 日基金 资产
净值除 以计 算日 发售 在外 的基金 份额 总数 。 如 遇特 殊情况 ， 可以 适当延 迟计 算或公 告 ， 并 报
中国证 监会 备案 。 
基金份 额净 值的 计算 精确 到 0.001 元 ， 小数点 后 第4 位四 舍五 入。 国家 另有 规 定的 ， 从
其规定 。 
 
（八） 估值错 误的 处理 
1 、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 3 位（含 第 3 位） 内发 生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人将采 取必 要、 适当 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性、
及时性 。 当基 金份额 净值 出现错 误时 ， 基金管 理人 和基金 托管 人应 当立 即予 以纠正 ， 并采 取国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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合理的 措施 防止 损失 进一 步扩大 ； 当 计价 错误 达到 或超过 基金 份额 净值 的0.25% 时， 基金 管
理人应当 报中 国证监 会备 案；当计 价错 误达到 或超 过基金份 额净 值的 0.5% 时 ，基金管 理人
应当公 告， 并同 时报 中国 证监会 备案 。 
3 、前 述内 容如 法律 法规 或 监管机 构另 有规 定的 ，按 其规定 处理 。 
 
（九） 特殊情 形的 处理 
1 、基 金管 理人 按本 条第 （ 四）款 有关 估值 方法 规定 的 第 7 项 条款 进 行 估值 时 ，所造 成
的误差 不作 为基 金份 额净 值错误 处理 。 
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 和基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 
十 六 、 基金 收益与 分配 
（一） 基金利 润的 构成 
基金利 润是 指基 金利 息收 入、 投 资收 益、 其 他收 入以 及公允 价值 变动 收益 扣除 相关费 用
后的余 额。 
期末可供分配利润 指截 至收 益 分 配 基 准 日 基金 未 分配 利 润 与 未 分 配 利 润中 已实 现 部 分
的孰低 数。 
 
（二） 收益分 配原 则 
1 、基金 收益分 配采用 现金 方式或红 利再 投资方 式， 基金份额 持有 人可自 行选 择收益 分
配方式 ； 基金 份额持 有人 事先未 做出 选择 的， 默认 的分红 方式 为现 金红 利； 选择红 利再 投 资
的，现 金红 利则 按除 权日 经除权 后的 基金 份额 净值 自动转 为基 金份 额进 行再 投资； 
2 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
3 、基金 收益分 配基准 日的 基金份额 净值 减去每 单位 基金份额 收益 分配金 额后 不能低 于
面值， 基金 收益 分配 基准 日即期 末可 供分 配利 润计 算截止 日； 
4 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 基金收 益分 配 每年 至 多12 次； 每次 基 金收益 分国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
60 
配比例 不得 低于 期末 可供 分配利 润 的20% 。 基金 的收 益分配 比例 以期 末可 供分 配利润 为基 准
计算 ， 期 末可 供分 配利 润以 收益分 配基 准日 未分 配利 润与未 分配 利润 中已 实现 收益的 孰低 数
为准。 基金 合同 生效 不满 三个月 ，收 益可 不分 配； 
5 、基 金红 利发 放日 距离 收 益分配 基准 日的 时间 不超 过 15 个工 作日 ； 
6 、 基 金份 额持 有人 的现 金 红利和 分红 再投 资形 成的 基金份 额均 保留 到小 数点 后第 2 位，
小数 点2 位 后舍 去， 舍去 部分归 基金 资产 ； 
7 、法 律法 规或 监管 机构 另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
（三） 收益分 配方 案 
基金收 益分 配方 案中 应载 明 基金 期末 可供 分配 利润 、 基 金收 益分 配对象 、 分 配原则 、 分
配时间 、分 配数 额及 比例 、分配 方式 及有 关手 续费 等内容 。 
 
（四） 收益分 配方 案的确 定与公 告 
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ， 并 由基 金托 管人复 核后 确定 ， 基 金管 理人按 法律
法规的 规定 向中 国证 监会 备案并 公告 。 
 
（五） 收益分 配中 发生的 费用 
1 、收 益分 配采 用红 利再 投 资方式 免收 再投 资的 费用 。 
2 、收益 分配时 发生的 银行 转账等手 续费 用由基 金份 额持有人 自行 承担。 如果 基金份 额
持有人 所获 现金 红利 不足 支付前 述银 行转 账等 手续 费用 ， 注 册登 记机 构自 动将 该基金 份额 持
有人的 现金 红利 按 除 权日 经 除权 后的 基金 份额 净值 转为基 金份 额。 
十 七 、 基金 费用与 税收 
（一） 基金费 用的 种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ； 
4 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ； 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ； 
7 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用 及开 户费 用 ； 
8 、按 照国 家有 关法 律法 规 规定可 以列 入的 其他 费用 。 
 
（二） 基金费 用计 提方法 、计提 标准和 支付 方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不收 取管 理费 。 本 基金 管理 费按前 一日 基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 所对 应的 基金资 产后 的余 额（ 若为 负数， 则 取 0 ）
的0.5% 年 费率 计提 。 管 理 费的 计 算方 法如 下： 
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除前 一日 所持 有目 标ETF 基金份 额部 分所 对应 的基 金资产 后
的余额 ，若 为负 数， 则 E 取0 
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费 
本基金 基金 财产 中投 资于 目标 ETF 的 部分 不 收 取托 管费 。 本 基金 托管 费按 前一 日 基金 资
产净值 扣除 所持 有目 标 ETF 基金 份额 部分 所对 应的 基金资 产后 的余 额（ 若为 负数， 则 取 0 ）
的0.1% 年 费率 计提 。 托 管 费的 计 算方 法如 下： 
H=E×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 基金 资产 净值 扣除前 一日 所持 有目 标ETF 基金份 额部 分所 对应 的基 金资产 后
的余额 ，若 为负 数， 则 E 取0 
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 
3 、本 条第 （一 ）款 第 3 至第 8 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。 
 
（三） 不列入 基金 费用的 项目 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 
 
（四） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整 
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。 
 
（五） 税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。 
十 八、 基金 的会计 与审 计 
（一） 基金会 计政 策 
1 、基 金的 会计 年度 为 公 历 每年 1 月 1 日至 12 月 31 日。 
2 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位。 
3 、会 计核 算制 度按 国家 有 关的会 计核 算制 度执 行。 
4 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算。 
5 、本 基金 会计 责任 人为 基 金管理 人。 
6 、基金 管理人 应保留 完整 的会计账 目、 凭证并 进行 日常的会 计核 算，按 照有 关法律 法
规规定 编制 基金 会计 报表 ， 基金 托管 人定 期与 基金 管理人 就基 金的 会计 核算 、 报表 编制 等进
行核对 并以 书面 方式 确认 。 
 
（二） 基金审 计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相独 立的、具 有从 事证券 业务 资格的 会
计师事 务所 及其 注册 会 计 师等对 基金 年度 财务 报表 及其他 规定 事项 进行 审计 。 
2 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须报中国 证监 会备案 。基 金管理 人
应在更 换会 计师 事务 所 后2 日内 公告 。 
3 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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十 九 、 基金 的信息 披露 
基金信 息披 露义 务人 应当 在中国 证监 会规 定时 间内 ， 将应予 披露 的基 金信 息通 过 中国 证
监会指 定的 至 少一种 全国 性报刊 （以下 简称“ 指定 报刊” ） 和基金 管理 人、基 金托管 人的互
联网网 站（以 下简称 “网 站” ）等 媒介披 露， 并保证 投资者 能够按 照基金 合同 约定的 时间和
方式查 阅或 者复 制公 开披 露的 信 息资 料。 
（一） 基金招 募说 明书、 基金合 同、基 金托 管协议 
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人应 当在基 金份 额发 售 的 3 日 前， 将 招募
说明书 、 基 金合 同摘 要登 载 在指定 报刊 和网 站上 ； 基 金 管理人 、 基 金托 管人 应当 将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 各自 公司网 站上 。 
基金合 同生 效后 ，基 金管 理人应 当在 每 6 个月 结束 之日起 45 日 内， 更新 招募 说明书 并
登 载 在 网 站 上， 将 更 新 后的 招 募 说 明 书摘 要 登 载 在指 定 报 刊 上 。基 金 管 理 人应 当 在 公 告的
15 日 前向 中国 证监 会报 送 更新的 招募 说明 书， 并就 有关更 新内 容提 供书 面说 明。 
 
（二） 基金份 额发 售公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
 
（三） 基金合 同生 效公告 
基金管 理人 应当 在基 金合 同生效 的次 日在 指定 媒体 和网站 上登 载基 金合 同生 效公告 。 
 
（四） 基金资 产净 值、基 金份额 净值公 告 
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回之 后， 基金 管理 人应当 在每 个开 放日 的次 日， 通 过网
站、基 金份 额销 售网 点以 及其他 媒介 ，披 露开 放日 的基金 份额 净值 和基 金份 额累计 净值 。 
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 述最 后一个 市场 交易 日的 次日 ， 将基 金资 产净 值、 基 金份 额净值 和基 金
份额累 计净 值登 载在 指定 报刊和 网站 上。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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（五） 定期报 告 
基金定期报告由基金 管理 人按照法律法规和中 国证 监会颁布的有关证券 投资 基金信息
披露内 容与 格式 的相 关文 件的规 定单 独编 制 ， 由 基金 托管人 按照 法律 法规 的规 定对相 关内 容
进行复 核 。 基 金定期 报告 ， 包 括基 金年 度报告 、 基 金半年 度报 告和 基金 季度 报告 及 更新 的招
募说明 书 。 
1 、 基金 年度 报告： 基金 管 理人应 当在 每年 结束 之日 起 90 日内， 编制 完成 基金 年度报 告，
并将年 度报 告正 文登 载于 网站上 ， 将 年度 报告 摘要 登载在 指定 报刊 上。 基金 年度报 告的 财务
会计报 告应 当经 过审 计。 
2 、 基 金半 年度 报告 ： 基 金 管理人 应当 在上 半年 结束 之日 起 60 日内 ， 编 制完 成 基金半 年
度报告 ，并 将半 年度 报告 正文登 载在 网站 上， 将半 年度报 告摘 要登 载在 指定 报刊上 。 
3 、 基 金季 度报 告： 基金 管 理人应 当在 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内， 编 制完成 基
金季度 报告 ，并 将季 度报 告登载 在指 定报 刊和 网站 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
法律法 规或 中国 证监 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
（六） 临时报 告与 公告 
基金发 生重 大事 件， 有关 信息披 露义 务人 应当 在两 日内编 制临 时报 告书 ， 予 以公告 ， 并
在 公 开 披 露 日分 别 报 中 国证 监 会 和 基 金管 理 人 主 要办 公 场 所 所 在地 中 国 证 监会 派 出 机 构备
案。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的事件 ，包 括： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过50% ； 
10 、基 金管 理人 、基 金托 管人基 金托 管部 门的 主要 业务人 员在 一年 内变 动超 过 30% ； 
11 、涉 及基 金管 理人 、基 金财产 、基 金托 管业 务的 诉讼； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基 金管 理人 及其 董事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员、 基金 经理 受到 严重 行政处 罚 ，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计 价错 误达基 金份 额净 值0.5% ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、基 金变 更、 增加 、减 少基金 代销 机构 ； 
20 、基 金更 换基 金注 册登 记机构 ； 
21 、基 金开 始办 理申 购、 赎回； 
22 、基 金申 购、 赎回 费率 及其收 费方 式发 生变 更； 
23 、基 金发 生巨 额赎 回并 延期支 付； 
24 、基 金连 续发 生巨 额赎 回并暂 停接 受赎 回申 请； 
25 、基 金暂 停接 受申 购、 赎回申 请后 重新 接受 申购 、赎回 ； 
26 、基 金份 额上 市交 易； 
27 、基 金份 额持 有人 大会 的决议 ； 
28 、中 国证 监会 规定 的其 他事项 。 
 
（七） 公开澄 清 
在基金 合同 期限 内 ， 任 何公 共媒体 中出 现的 或者 在市 场上流 传的 消息 可能 对基 金份额 价
格产生 误导 性影 响或 者引 起较大 波动 的 ， 相 关信 息披 露义务 人知 悉后 应当 立即 对该消 息进 行
公开澄 清， 并将 有关 情况 立即报 告中 国证 监会 。 
 
（八） 信息披 露文 件的存 放与查 阅 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金代 销机 构的住 所 ，
投资者 在支 付工 本费 后， 可在合 理时 间内 取得 上述 文件复 印件 。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应 当分别 置备 于基 金管 理人 和基金 托管 人的 住所 ， 投 资者在 支付
工本费 后， 可在 合理 时间 内取得 上述 文件 复印 件。 
二十


基金 的 业务 规则 
基金份 额持 有人 应遵 守基 金托管 人 、 基 金管 理人 及其 代理销 售机 构和 注册 登记 机构的 相
关交易 及业 务规 则。 
二十 一 、风 险揭示 
（一） 市场风 险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1 、政 策风 险。 因国 家宏 观 政策发 生变 化， 导致 市场 价格波 动而 产生 风险 。 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 上市 公司 的股 票，收 益水 平也 会随 之变 化，从 而产 生风 险。 
3 、利率 风险。 利率的 波动 会导致证 券市 场价格 和收 益率的变 动， 也影响 着企 业的融 资
成本和 利润 ，基 金收 益水 平会受 到利 率变 化的 影响 。 
4 、 上 市公 司经营 风险 。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响， 如管 理能 力、 财务状 况、
市场前 景、 行业 竞争 、 人 员素质 等， 这些 都会 导致 企业的 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的
上市公 司经 营不 善， 其股 票价格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收 益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避。 
5 、购买 力风险 。因为 通货 膨胀的影 响而 导致货 币购 买力下降 ，从 而使基 金的 实际收益
下降。 
 
（二） 管理风 险 
1 、在基 金管理 运作过 程中 ，基金管 理人 的知识 、经 验、判断 、决 策、技 能等 ，会影 响国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
67 
其对信 息的 占有 以及 对经 济形势 、证 券价 格走 势的 判断， 从而 影响 基金 收益 水平； 
2 、基金 管理人 和基金 托管 人的管理 手段 和管理 技术 等因素的 变化 也会影 响基 金收益 水
平。 
 
（三） 流动性 风险 
本基金 属于 开放 式基 金， 在基金 的所 有开 放日 ， 基 金管理 人都 有义 务接 受投 资者的 申购
和赎回 。 由于 国内股 票市 场波动 性较 大 ， 在市 场下 跌时经 常出 现交 易量 急剧 减少的 情况 ， 如
果在这 时出 现较 大数 额的 基金赎 回申 请， 则使 基金 资产变 现困 难， 基金 面临 流动性 风险。 
 
（四） 本基金 特有 风险 
1 、标 的指 数回 报与 股票 市 场平均 回报 偏离 的风 险 
标的指 数并 不能 完全 代表 整个股 票市 场 。 标 的指 数成 份股的 平均 回报 率与 整个 股票市 场
的平均 回报 率可 能存 在偏 离。 
2 、标 的指 数波 动的 风险 
标的指 数成 份股 的价 格可 能受到 政治 因素 、 经 济因 素、 上市 公司 经营状 况 、 投资者 心理
和交易 制度 等各 种因 素的 影响而 波动 ， 导致指 数波 动， 从而 使基 金收益 水平 发生变 化 ， 产 生
风险。 
3 、基 金收 益率 与业 绩比 较 基准收 益率 偏离 的风 险， 主要影 响因 素包 括： 
（1） 目标 ETF 对 标的 指数 的跟踪 误差 ：本 基金 主要 通过投 资于 目标 ETF 实现 对业绩 比
较基准 的紧 密跟 踪， 目 标ETF 对 标的 指数 的跟 踪误 差会影 响本 基金 对业 绩基 准的跟 踪误 差 ； 
（2） 本基 金发 生申 购赎 回 、管理 费和 托管 费收 取等 其他导 致基 金跟 踪误 差的 情形。 
4 、由 于本 基金 在投 资限 制 、运作 机制 和投 资策 略等 方面与 目标 ETF 不 同， 因 此本基 金
具有与 目 标ETF 不同 的风 险收益 特征 及净 值增 长率 。 
5 、在 本基 金目 标 ETF 未能 符合基 金备 案条 件时 ，本 基金将 不能 设立 ，面 临募 集失败 的
风险。 
6 、投 资于 目标ETF 基金 带 来的风 险 
由于本 基金 主要 投资 于目标 ETF， 所以 本基 金会 面临 诸如目标 ETF 的 管理 风险 、 操作 风
险、基 金份 额二 级市 场 交 易价格 折溢 价的 风险 和技 术风险 等风 险。 
 
（五） 其他风 险 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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如因技 术因 素、 人为 因素 、战争 、自 然灾 害等 因素 而产生 的风 险等 。 
二十 二 、基 金合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清算 
（一） 基金合 同的 变更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或本 合同约 定 应 经基金份 额持 有人大 会决 议通过 的
事项的 ， 应 召开 基金 份额 持有人 大会 决议 通过 。 但 如因相 应的 法律 法规 发生 变动并 属于 本基
金合同 必须 遵照 进行 修改 的情形 ， 或者 基金 合同 的修 改不涉 及本 基金 合同 当事 人权利 义务 关
系发生 变化 或对 基金 份额 持有人 利益 无实 质性 不利 影响等 下述 情形 的 ， 可 不经 基金份 额持 有
人大会 决 议 ，而 经基 金管 理人和 基金 托管 人同 意修 改后公 布， 并报 中国 证监 会备案 。 
因以下 情形 变更 基金 合同 的，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 
（1） 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率； 
（2）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内变更 本基 金的申购 费率 、赎回 费率 或收费 方
式； 
（3）经 中国证 监会允 许， 基金管理 人、 代销机 构、 注册登记 机构 在法律 法规 规定的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（5） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生实 质性 变化 ； 
（6） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响； 
（7） 除法 律法 规或 基金 合 同规定 应当 召开 基金 份额 持有人 大会 以外 的其 他情 形。 
2 、变更 基金合 同的基 金份 额持有人 大会 决议应 报中 国证监会 核准 或备案 ，并 自中国 证
监会核 准或 出具 无异 议意 见之日 起生 效。 
 
（二） 基金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同 应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 ； 
2 、因 重大 违法 、违 规行 为 ，被中 国证 监会 责令 终止 的； 
3 、基金 管理人 、基金 托管 人职责终 止， 在六个 月内 没有新基 金管 理人、 基金 托管人 承
接的； 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
69 
4 、法 律法 规和 基金 合同 规 定的其 他情 形。 
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办
法》 、基 金合同 及其 他有关 法律法 规的规 定，行 使请 求给付 报酬、 从 基金 财产 中获得 补偿的
权利。 
 
（三） 基金财 产的 清算 
1 、基金 合同终 止， 基 金管 理人 应当 按法 律法规 和 基 金合同 的 有关 规定 组 织清 算组对基
金财产 进行 清算 。 
2 、基 金财 产清 算组 
（1）自 基金合 同终止 事由 之日起 30 个 工作日 内由 基金管理 人组 织成立 基金 财产清 算
组， 在 基金 财产 清算 组接 管基金 财产 之前 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人应 按照 基金合 同和 托管
协议的 规定 继续 履行 保护 基金财 产安 全的 职责 。 
（2）基 金财产 清算组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具有 从事 证券相 关业 务资格 的
注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算 组可 以聘 用必要 的工 作人
员。 
（3）基 金财产 清算组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、变 现和 分配。 基金 财产清 算
组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
3 、清 算程 序 
（1） 基金 合同 终止 情形 发 生后， 由基 金财 产清 算组 统一接 管基 金财 产； 
（2） 基金 财产 清算 组根 据 基金财 产的 情况 确定 清算 期限； 
（3） 基金 财产 清算 组对 基 金财产 进行 清理 和确 认； 
（4） 对基 金财 产进 行评 估 和变现 ； 
（5） 制作 清算 报告 ； 
（6）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（7） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（8） 对基 金财 产进 行分 配 。 
4 、清 算费 用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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5 、基 金剩 余财 产的 分配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1） 、 （2）、（ 3 ）项 规定 清 偿 前， 不分配 给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国 证券 登记结算有限责任公 司的 最低结算备付金和交 易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
6 、基 金财 产清 算的 公告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。 
7 、基 金财 产清 算账 册及 文 件由基 金托 管人 保 存 15 年 以上。 
二十 三 、基 金合同 的内 容摘 要 
（一） 基金份 额持 有人、 基金管 理人和 基金 托管人 的权利 、义务 
1 、基 金管 理人 的权 利 
（1） 依法 募集 基金 ，办 理 基金备 案手 续； 
（2） 依照 法律 法 规 和基 金 合同独 立管 理运 用基 金财 产； 
（3） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 ， 制 订、 修改 并公布 有关 基金 认购 、 申 购、 赎 回、
转托管 、基 金转 换、 非交 易过户 、冻 结、 收益 分配 等方面 的业 务规 则； 
（4）根 据法律 法规和 基金 合同的规 定决 定本基 金的 相关费率 结构 和收费 方式 ，获得 基
金管理 费， 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他收入 ； 
（5） 根据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 销售 基金 份额 ； 
（6）在 本合同 的有效 期内 ，在不违 反公 平、合 理原 则以及不 妨碍 基金托 管人 遵守相 关
法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本合 同的情 况进 行
必要的 监督 。 如 认为 基金 托管人 违反 了法 律法 规或 基金合 同规 定对 基金 财产 、 其他 基金 合同
当事人 的利 益造 成重 大损 失的， 应及 时呈 报中 国证 监会和 中国 银监 会， 以及 采取其 他必 要措国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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施以保 护本 基金 及相 关基 金合同 当事 人的 利益 ； 
（7）根 据基金 合同的 规定 选择适当 的基 金代销 机构 并有权依 照代 销协议 和有 关法律 法
规对基 金代 销机 构行 为进 行必要 的监 督和 检查 ； 
（8）自 行担任 基金注 册登 记机构或 选择 、更换 基金 注册登记 代理 机构， 办理 基金注 册
登记业 务， 并按 照基 金合 同规定 对基 金注 册登 记代 理机构 进行 必要 的监 督和 检查； 
（9） 在基 金合 同约 定的 范 围内， 拒绝 或 暂 停受 理申 购和赎 回的 申请 ； 
（10） 在法 律法 规允 许的 前 提下， 为基 金份 额持 有人 的 利益依 法为 基金 进行 融资 、 融券； 
（11） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 制订 基金 收益分 配方 案； 
（12 ） 按 照法 律法规 ， 代 表基金 对被 投资 企业 行使 股东权 利 ， 代 表基金 行使 因投资 于其
他证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 利益行 使诉 讼权 利或 者实 施其他 法律
行为； 
（14） 在基 金托 管人 职责 终止时 ，提 名新 的基 金托 管人； 
（15） 依据 法律 法规 和基 金合同 的规 定， 召集 基金 份额持 有人 大会 ； 
（16） 选择 、 更 换律 师、 审 计师、 证券 经纪 商或 其他 为基金 提供 服务 的外 部机 构并确 定
有关费 率； 
（17） 法律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 
2 、基 金管 理人 的义 务 
（1）依 法申请 并募集 基金 ，办理或 者委 托经国 务院 证券监督 管理 机构认 定的 其他机 构
代为办 理基 金份 额的 发售 、申购 、赎 回和 登记 事宜 ； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ；



（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ， 保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理、 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收 益 ； 
（7） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 为自 己及 任何 第三 人谋取 利
益，不 得委 托第 三人 运作 基金财 产；


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（8） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金的 财务 会计 报告 ； 
（9） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ） 采 取适 当合理 的措 施使计 算开 放式 基金 份额 认购 、 申 购、 赎回 和注 销 价格的 方法
符合基 金合 同 等 法律 文件 的规定 ；



（12） 计算 并公 告基 金资 产净值 ，确 定基 金份 额申 购、赎 回价 格； 
（13） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（14） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资意 向等 。 除 基金 法、 基金合 同及
其他有 关规 定另 有规 定外 ，在基 金信 息公 开披 露前 应予以 保密 ，不 得向 他人 泄露； 
（15） 按规 定受 理申 购和 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（16） 保存 基金 财产 管理 业务活 动的 记录 、 账 册、 报表、 代表 基金 签订 的重 大合同 及其
他相关 资料 ； 
（17）依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定 召 集基金份 额持 有人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（18 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 ； 
（19） 组织 并参 加基 金财 产清算 小组 ， 参 与基 金财 产的保 管、 清理、 估价、 变 现和分 配； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 的合 法权 益， 应 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
（21） 基金 托管 人违 反基 金合同 造成 基金 财产 损失 时， 应 为基 金份 额持 有人 利益向 基金
托管人 追偿 ； 
（22） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
3 、基 金托 管人 的权 利 
（1） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 安全 保管 基金 财产； 
（2） 依照 基金 合同 的约 定 获得基 金托 管费 ； 
（3） 监督 基金 管理 人对 本 基金的 投资 运作 ； 
（4） 在基 金管 理人 职责 终 止时， 提名 新的 基金 管理 人；



（5） 依据 法律 法规 和基 金 合同的 规定 召集 基金 份额 持有人 大会 ； 
（6） 法律 法规 、基 金合 同 规定的 其他 权利 。 
4 、基 金托 管人 的义 务 
（1） 安全 保管 基金 财产 ； 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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（2）设 立专门 的基金 托管 部，具有 符合 要求的 营业 场所，配 备足 够的、 合格 的熟悉 基
金托管 业务 的专 职人 员， 负责基 金财 产托 管事 宜； 
（3） 按规 定开 设基 金财 产 的资金 账户 和证 券账 户； 
（4） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 以基 金财 产为 自己 及任何 第
三人谋 取非 法利 益， 不得 委托第 三人 托管 基金 财产 ； 
（5） 对所 托管 的不 同基 金 财产分 别设 置账 户， 确保 基金财 产的 完整 和独 立； 
（6） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（7） 保存 基金 托管 业务 活 动的记 录、 账册 、报 表和 其他相 关资 料； 
（8） 按照 基金 合同 的约 定 ，根据 基金 管理 人的 指令 ，及时 办理 清算 、交 割事 宜；



（9） 保守 基金 商业 秘密。 除 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ， 在基 金
信息公 开披 露前 应予 以保 密，不 得向 他人 泄露 ； 
（10） 根据 法律 法规 及本 合同的 约定 ，办 理与 基金 托管业 务活 动有 关的 信息 披露 事 项 ； 
（11） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告的 相关 内容 出具 意见， 说明
基金管 理人 在各 重要 方面 的运作 是否 严格 按照 基金 合同的 规定 进行 ； 如果 基金 管理人 有未 执
行基金 合同 规定 的行 为， 还应当 说明 基金 托管 人是 否采取 了适 当的 措施 ； 
（12） 保存 基金 份额 持有 人名册 ； 
（13） 复核 基金 管理 人计 算的基 金资 产净 值和 基金 份额申 购、 赎回 价格 ； 
（14） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（15） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 ； 
（16 ） 按 照规 定召 集基 金份 额持有 人大 会或 配合 基金 份额持 有人 依法 自行 召集 基金份 额
持有人 大会 ； 
（17） 按照 法律 法规 监督 基金管 理人 的投 资运 作； 
（18） 因违 反基 金合 同导 致 基金财 产损 失， 应承 担赔 偿 责任， 其责 任不 因其 退任 而 免除； 
（19） 因基 金管 理人 违反 基金合 同造 成基 金财 产损 失时， 应为 基金 向基 金管 理人追 偿 ，
除法律 法规 另有 规定 外， 基金托 管人 不承 担连 带责 任； 
（20） 法律 法规 、基 金合 同及中 国证 监会 规定 的其 他义务 。 
5 、基 金份 额持 有人 的权 利 
（1） 分享 基金 财产 收益； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 转让 或者 申请 赎 回其持 有的 基金 份额 ；


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（4） 按照 规定 要求 召开 或 自行召 集基 金份 额持 有人 大会；



（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权；



（6） 出席 或者 委派 代表 出 席目标 ETF 份额 持有 人大 会，对 目标 ETF 份额 持有 人大会 审
议事项 行使 表决 权； 
（7） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料；



（8） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（9）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 份额销 售机 构损害其 合法 权益的 行为 依法提 起
诉讼； 
（10）法 律 法规 、基 金合 同规定 的其 他权 利。 
6 、基 金份 额持 有人 的义 务 
（1） 遵守 法律 法规 、基 金 合同及 其他 有关 规定 ； 
（2） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 基金 合同 规定 的费 用； 
（3） 在持 有的 基金 份额 范 围内， 承担 基金 亏损 或者 基金合 同终 止的 有限 责任 ； 
（4）不 从事任 何有损 基金 、其他基 金份 额持有 人及 其他基金 合同 当事人 合法 利益的 活
动； 
（5） 执行 基金 份额 持有 人 大会的 决议 ； 
（6） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（7） 遵守 基金 管理 人、 销 售机构 和注 册登 记机 构的 相关交 易及 业务 规则 ； 
（8） 法律 法规 及基 金合 同 规定的 其他 义务 。 
 
（二） 基金份 额持 有人大 会召集 、议事 及表 决的程 序和规 则 
1 、本基 金的基 金份额 持有 人大会， 由本 基金的 基金 份额持有 人组 成，基 金份 额持有 人
可委托 代理 人参 加会 议并 行使表 决权 。 基金 份额 持有 人持有 的每 一基 金份 额拥 有平等 的投 票
权。 
2 、有 以下 情形 之一 时， 应 召开基 金份 额持 有人 大会 ： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 转换 基金 运作 方式 ； 
（3）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 根据法律 法规 的要求 提高 该等报 酬
标准的 除外 ； 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人； 
（5） 变更 基金 类别 ； 
（6） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（7） 变更 基金 份额 持有 人 大会议 事程 序、 表决 方式 和表决 程序 ； 
（8） 本基 金与 其他 基金 合 并； 
（9）对 基金合 同当事 人权 利、义务 产生 重大影 响， 需召开基 金份 额持有 人大 会的变 更
基金合 同等 其他 事项 ； 
（10） 基金 管理 人代 表本 基金提 议召 开或 召集 目 标ETF 份 额持 有人 大会 ； 
（11） 法律 法规 或中 国证 监会规 定的 其他 应当 召开 基金份 额持 有人 大会 的事 项。 
3 、有 以下 情形 之一 的， 不 需召开 基金 份额 持有 人大 会： 
（1） 调低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率； 
（2）在 法律法 规和基 金合 同规定的 范围 内变更 本基 金的申购 费率 、赎回 费率 或收费 方
式； 
（3）经 中国证 监会允 许， 基金管理 人、 代销机 构、 注册登记 机构 在法律 法规 规定的 范
围内调 整有 关基 金认 购、 申购、 赎回 、转 换、 非交 易过户 、转 托管 等业 务的 规则 ； 
（4） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（5） 对基 金合 同的 修改 不 涉及基 金合 同当 事人 权利 义务关 系发 生实 质性 变化 ； 
（6） 对基 金合 同的 修改 对 基金份 额持 有人 利益 无实 质性不 利影 响； 
(7)除 法律 法规 或基 金合 同 规定应 当召 开基 金份 额持 有人大 会以 外的 其他 情形 。 
4 、召 集方 式： 
（1） 除法 律法 规或 基金 合 同另有 约定 外， 基金 份额 持有人 大会 由基 金管 理人 召集。 
（2）基 金托管 人认 为 有必 要召开基 金份 额持有 人大 会的，应 当向 基金管 理人 提出书 面
提议。 基金 管理 人应 当自 收到书 面提 议之 日起 10 日 内决定 是否 召集 ，并 书面 告知基 金托 管
人。基 金管 理人 决定 召集 的，应 当自 出具 书面 决定 之日起 60 日 内召 开； 基金 管理人 决定 不
召集， 基金 托管 人仍 认为 有必要 召开 的， 应当 自行 召集。 
（3） 代表 基金份 额 10% （含 10% ， 下 同） 以 上的 基金 份额持 有人 认为 有必 要召 开基金 份
额持有 人大 会的 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日 内决 定是 否召 集， 并 书面告 知提 出提 议的 基金 份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日 内召 开； 基金 管理 人决定 不
召集， 代表 基金 份额10% 以 上的基 金份 额持 有人 仍认 为有必 要召 开的 ， 应 当向 基金托 管人 提国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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出书面 提议 。 
基金托 管人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的
基 金 份 额 持 有人 代 表 和 基金 管 理 人 ； 基金 托 管 人 决定 召 集 的 ， 应当 自 出 具 书面 决 定 之 日起
60 日 内召 开。 
（4）代 表基金 份额 10% 的 基金份额 持有 人就同 一事 项书面要 求召 开基金 份额 持有人 大
会， 而 基金 管理 人、 基 金 托管人 都不 召集 的， 代表 基金份 额 10% 以 上的 基金 份额持 有人 有权
自行召 集， 并至 少提 前 30 日报中 国证 监会 备案 。 
（5）基 金份额 持有人 依法 自行召集 基金 份额持 有人 大会的， 基金 管理人 、基 金托管 人
应当配 合， 不得 阻碍 、干 扰。 
（6） 基金 份额 持有 人大 会 的召集 人负 责选 择确 定开 会时间 、 地点 、 方 式和 权 益登记 日。 
5 、通知 
召开基 金份 额持 有人 大会 ， 召集人 应当 于会 议召 开 前30 天 在至 少一 种指 定媒 体 上公告 。
基金份 额持 有人 大会 不得 就未经 公告 的事 项进 行表 决。 基金 份额 持有 人大 会通 知将至 少载 明
以下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点、方 式； 
（2） 会议 拟审 议的 主要 事 项、议 事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 代理 投票 授权 委托 书 送达时 间和 地点 ； 
（4） 会务 常设 联系 人姓 名 、电话 ； 
（5） 权益 登记 日； 
（6）如 采用通 讯表决 方式 ，还应载 明具 体通讯 方式 、委托的 公证 机关及 其联 系方式 和
联系人 、 书面 表决 意见 的提 交和收 取方 式 、 投 票表 决的 截止日 以及 表决 票的 送达 地址等 内 容 。 
6 、开 会方 式 
基金份 额持 有人 大会 的召 开方式 包括 现场 开会 和通 讯方式 开会 。 现场 开会 由基 金份额 持
有人本 人出 席或 通过 授权 委派其 代理 人出 席 ， 现 场开 会时基 金管 理人 和基 金托 管人的 授权 代
表应当 出席 ； 通 讯方 式开 会指按 照基 金合 同的 相关 规定以 通讯 的书 面方 式进 行表决 。 会 议的
召开方 式由 召集 人确 定 ， 但 决定基 金管 理 人 更换 或基 金托管 人的 更换 必须 以现 场开会 方式 召
开基金 份额 持有 人大 会。 
在法律 法规 或监 管机 构允 许的情 况下 ， 经 会议 通知 载明， 基金 份额 持有 人也 可以采 用网
络、 电话 或其 他方式 进行 表决 ， 或 者采 用网络 、 电 话或其 他方 式授 权他 人代 为出席 会议 并表
决。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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现场开 会同 时符 合以 下条 件时， 可以 进行 基金 份额 持有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证和受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证和 授权 委托 书等 文件符 合法 律法 规、 本基 金合同 和会 议通 知的 规定 ； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，全 部有效 凭
证所代 表的 基金 份额 占权 益登记 日基 金总 份额 的 50% （含50% ，下 同） 以上 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1）召 集人按 基金合 同规 定公布会 议通 知后， 在两 个工作日 内连 续公布 相关 提示性 公
告； 
（2） 召集 人按 照会 议通 知 规定的 方式 收取 基金 份额 持有人 的书 面表 决意 见； 
（3）本 人直接 出具书 面意 见或授权 他人 代表出 具书 面意见的 基金 份额持 有人 所代表 的
基金份 额占 权益 登记 日基 金总份 额 的50% 以上 ； 
（4）直 接出具 书面意 见的 基金份额 持有 人或受 托代 表他人出 具书 面意见 的其 他代表 ，
同 时 提 交 的 持有 基 金 份 额的 凭 证 和 受 托出 席 会 议 者出 具 的 委 托 人持 有 基 金 份额 的 凭 证 和授
权委托 书等 文件 符合 法律 法规、 基金 合同 和会 议通 知的规 定； 
（5） 会议 通知 公布 前已 报 中国证 监会 备案 。 
如果开会 条件 达不到 上述 的条件， 则召 集人可 另行 确定并公 告重 新表决 的时 间(至少 应
在25 个 工作 日后) ，且 确 定有权 出席 会议 的基 金份 额持有 人资 格的 权益 登记 日应保 持不 变 。 
7 、议 事内 容与 程序 
（1） 议事 内容 及提 案权 
1 ）议事 内容限 为本条 前述 第（二） 款规 定的基 金份 额持有人 大会 召开事 由范 围内的 事
项。 
2 ）基金 管理人 、基金 托管 人、代表 基金 份额 10% 以 上的基金 份额 持有人 可以 在大会 召
集人发 出 会 议通 知前 向大 会召集 人提 交需 由基 金份 额持有 人大 会审 议表 决的 提案。 
3 ）对 于基 金份 额持 有人 提 交的提 案， 大会 召集 人应 当按照 以下 原则 对提 案进 行审核 ： 
a 、关联 性。大 会召集 人对 于基金份 额持 有人提 案涉 及事项与 基金 有直接 关系 ，并且 不
超出法 律法 规和 基金 合同 规定的 基金 份额 持有 人大 会职权 范围 的， 应提 交大 会审议 ； 对 于不
符合上 述要 求的 ， 不 提交 基金份 额持 有人 大会 审议 。 如果 召集 人决 定不 将基 金份额 持有 人提
案提交 大会 表决 ，应 当在 该次基 金份 额持 有人 大会 上进行 解释 和说 明。 
b 、程序 性。大 会召集 人可 以对基金 份额 持有人 的提 案涉及的 程序 性问题 做出 决定。 如
将其提 案进 行分 拆或 合并 表决 ， 需 征得 原提案 人同 意； 原提 案人 不同意 变更 的， 大会 主持 人国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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可以就 程序 性问 题提 请基 金份额 持有 人大 会做 出决 定， 并按 照基 金份 额持 有人 大会决 定的 程
序进行 审议 。 
4 ） 代表 基金份 额 10% 以 上 的基金 份额 持有 人提 交基 金份额 持有 人大 会审 议表 决的提 案，
或基金 管理 人或 基金 托管 人提交 基金 份额 持有 人大 会审议 表决 的提 案 ， 未 获得 基金份 额持 有
人大会 审议 通过 ， 就同 一提 案再次 提请 基金 份额 持有 人大会 审议 ， 其时 间间 隔不 少于 6 个月 。
法律法 规另 有规 定的 除外 。 
5 ）基 金份 额持 有人 大会 不 得对未 事先 公告 的议 事内 容进行 表决 。 
（2） 议事 程序 
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由召 集人 宣读 提案 ，经 讨论后 进行 表决 ，并 形成 大会决 议 ，
报经中 国证 监会 核准 或备 案后生 效。 
若召集 人为 基金 管理 人授 权出席 会议 的代 表 ， 在 基金 管理人 授权 代表 未能 主持 大会的 情
况下， 由基 金托 管人 授权 出席会 议的 代表 主持 ； 如 果基金 管理 人授 权代 表和 基金托 管人 授权
代表均 未能 主持 大会 ， 则 由出席 大会 的基 金份 额持 有人和 代理 人以 所持 表决 权的 50% 以 上选
举产生 一名 基金 份额 持有 人作为 该次 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 。 基金 管理 人和基 金托 管
人不出 席或 主持 基金 份额 持有人 大会 ，不 影响 基金 份额持 有人 大会 作出 的决 议的 效 力。 
在通讯 表决 开会 的方 式下 ， 首先 由召 集人 在会 议通 知中公 布提 案， 在所 通知 的表决 截止
日期 后2 个 工作 日在 公证 机关的 公证 下统 计全 部有 效表决 并形 成决 议 ， 报 经中 国证监 会核 准
或备案 后生 效。 
8 、表决 
（1） 基金 份额 持有 人所 持 每份基 金份 额享 有平 等的 表决权 。 
（2） 基金 份额 持有 人大 会 决议分 为一 般决 议和 特别 决议： 
1 ）特 别决 议 
对于特 别决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权的 三分 之二 以上 （ 含三分 之
二）通 过。 
2 ）一 般决 议 
对于一 般决 议应 当经 参加 大会的 基金 份额 持有 人所 持表决 权 的 50% 以上 通过 。 
更换基 金管 理人 或者 基金 托 管人 、 转换 基金 运作 方式 或终止 基金 合同 应当 以特 别决议 通
过方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 符合 法律 法规、 基金 合同 和会议 通知 规定 的书 面表 决意见 即国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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视为有 效的 表决 ； 表 决意 见模糊 不清 或相 互矛 盾的 视为弃 权表 决， 但应 当计 入出具 书面 意见
的基金 份额 持有 人所 代表 的基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
9 、计票 
（1） 现场 开会 
1 ）基金 份额持 有人大 会的 主持人为 召集 人授权 出席 大会的代 表， 如大会 由基 金管理 人
或基金 托管 人召 集 ， 基 金份 额持有 人大 会的 主持 人应 当在会 议开 始后 宣布 在出 席会议 的基 金
份额持 有人中 推举两 名基 金份额 持有人 代表与 大会 召集人 授权的 一名监 督员( 如果基 金管理
人为召 集人 ， 则监督 员由 基金托 管人 的授 权代 表担 任； 如基 金托 管人为 召集 人， 则监 督员 由
基金托 管人在 出席会 议的 基金份 额持有 人中指 定)共 同担任 监票人 ；如大 会由 基金份 额持有
人自行 召集 ， 基金 份额 持有 人大会 的主 持人 应当 在会 议开始 后宣 布在 出席 会议 的基金 份额 持
有人中 推举 三名 基金 份额 持有人 代表 担任 监票 人。 
2 ）监票 人应当 在基金 份额 持有人表 决后 立即进 行清 点并由大 会主 持人当 场公 布计票 结
果。 
3 ）如果 大会主 持人对 于提 交的表决 结果 有怀疑 ，可 以对所投 票数 进行重 新清 点；如 果
大会主 持人 未进 行重 新清 点， 而出 席大 会的 基金 份额 持有人 或者 基金 份额 持有 人代理 人对 大
会主持 人宣 布的 表决 结果 有异议 ， 其 有权 在宣 布表 决结果 后立 即要 求重 新清 点， 大 会主 持人
应当立 即重 新清 点并 公布 重新清 点结 果。 重新 清点 仅限一 次。 
4 ）在基 金管理 人或基 金托 管人担任 召集 人的情 形下 ，如果在 计票 过程中 基金 管理人 或
者基金 托管 人拒 不配 合的 ， 则参加 会议 的基 金份 额持 有人有 权推 举三 名基 金份 额持有 人代 表
共同担 任监 票人 进行 计票 。 
（2） 通讯 方式 开会 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ，计票 方式 可采 取如 下方 式： 
在通讯 方式 开会 的情 况下 ， 计 票方 式为 ： 由 大会 召 集人授 权的 两名 监票 人在 监督人 （ 如
果基金 管理 人为 召集 人， 基金托 管人 为监 督人 ； 如 果基金 托管 人为 召集 人， 基金管 理人 为 监
督人 ） 派 出的 授权代 表的 监督下 进行 计票 ， 并 由公 证机关 对其 计票 过程 予以 公证 ； 如 监督 人
经通知 但拒 绝到 场监 督， 则大会 召集 人可 自行 授 权3 名监 票人 进行 计票， 并由 公证机 关对 其
计票过 程予 以公 证。 
10 、生 效与 公告 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
80 
（1）基 金份额 持有人 大会 按照《基 金法 》有关 法律 法规规定 表决 通过的 事项 ，召集 人
应当自 通过 之日 起5 日内 报中国 证监 会核 准或 者备 案。 基金 份 额 持有 人大 会决 定的事 项自 中
国证监 会依 法核 准或 者出 具无异 议意 见之 日起 生效 。 
（2）生 效的基 金份额 持有 人大会决 议对 全体基 金份 额持有人 、基 金管理 人、 基金托 管
人均有 法律 约束 力。 基金 管理人 、 基 金托 管人 和基 金份额 持有 人应 当执 行生 效的基 金份 额持
有人大 会的 决定 。 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 决议应 当自 中国 证监 会核 准或出 具无 异议 意见 后 2 日内， 由
基金份 额持 有人 大会 召集 人在至 少一 种指 定媒 体上 公告。 
（4）如 果采用 通讯方 式进 行表决， 在公 告基金 份额 持有人大 会决 议时， 必须 将公证 书
全文、 公证 机关 、公 证员 姓名等 一同 公告 。 
11 、本 基金 与目 标 ETF 之 间在基 金份 额持 有人 大会 方面的 联系 
鉴于本 基金 是目 标 ETF 的 联接基 金 ， 本 基金 的基 金份 额持有 人可 以凭 所持 有的 本基金 份
额直接 参加 或委 派代 表参 加目 标 ETF 基金 份额 持有 人大会 并参 与表 决 。 在 计算 参会份 额和 票
数时， 本基 金的 基金 份额 持有人 持有 的享 有表 决权 的参会 份额 数和 表决 票数 为： 在 目标 ETF
基金份 额持 有人 大会 的权 益登记 日 ， 本 基金 持有 目 标 ETF 基金 份额 的总 数乘 以该持 有人 所持
有的本 基金 份额 占本 基金 总份额 的比 例， 计算 结果 按照四 舍五 入的 方法 ，保 留到整 数位 。 
本 基 金 的 基 金 管 理 人 不 应 以 本 基 金 的 名 义 代 表 本 基 金 的 全 体 基 金 份 额 持 有 人 以 目标
ETF 的 基金 份额 持有 人的 身份行 使表 决权 ， 但可 接 受本基 金的 特定 基金 份额 持有人 的委 托以
本基金 的基 金份 额持 有人 代理人 的身 份出 席目 标 ETF 的基 金份 额持 有人 大会 并参与 表决 。 
本基金的 基金 管理人 代表 本基金的 基金 份额持 有人 提议召开 或召 集目 标 ETF 份额持 有
人大会 的， 须先 遵照 本基 金基金 合同 的约 定召 开本 基金的 基金 份额 持有 人大 会， 本 基金 的基
金份额 持有 人大 会决 定提 议召开 或召 集目 标ETF 份 额持有 人大 会的 ， 由本 基金 基金管 理人 代
表本基 金的 基金 份额 持有 人提议 召开 或召 集目 标 ETF 份额 持有 人大 会。 
12 、法 律法 规或 监管 机关 对基金 份额 持有 人 大 会另 有规定 的， 从其 规定 。 
 
（三） 基金合 同解 除和终 止的事 由、程 序 
1 、基 金合 同的 终止 
有下列 情形 之一 的， 本基 金合同 应当 终止 ： 
（1） 基金 份额 持有 人大 会 决定终 止； 
（2） 因重 大违 法、 违规 行 为，被 中国 证监 会责 令终 止的； 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
81 
（3）基 金管理 人、基 金托 管人职责 终止 ，在六 个月 内没有新 基金 管理人 、基 金托管 人
承接的 ； 
（4） 法律 法规 和基 金合 同 规定的 其他 情形 。 
基金合 同终 止后 ， 基 金管 理人和 基金 托管 人有 权依 照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办
法》 、基 金合同 及其 他有关 法律法 规的规 定，行 使请 求给付 报酬、 从基金 财产 中获得 补偿的
权利。 
2 、基 金财 产的 清算 
（1）基 金合同 终止， 基金 管理人应 当按 法律法 规和 本基金合 同的 有关规 定组 织清算 组
对基金 财产 进行 清算 。 
（2） 基金 财产 清算 组 
1 ）自 基金 合同 终止 事由 之 日起 30 个 工作 日内 由基 金 管理人 组织 成立 基金 财产 清算组 ，
在基金 财产 清算 组接 管基 金财产 之前 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 应按 照基 金合 同和托 管协 议
的规定 继续 履行 保护 基金 财产安 全的 职责 。 
2 ）基金 财产清 算组成 员由 基金管理 人、 基金托 管人 、具有从 事证 券相关 业务 资格的 注
册会计 师 、 律 师以 及中 国证 监会指 定的 人员 组成 。 基金 财产清 算组 可以 聘用 必要 的工作 人 员 。 
3 ）基金 财产 清 算组负 责基 金财产的 保管 、清理 、估 价、变现 和分 配。基 金财 产清算 组
可以依 法进 行必 要的 民事 活动。 
（3） 清算 程序 
1 ）基 金合 同终 止情 形发 生 后，由 基金 财产 清算 组统 一接管 基金 财产 ； 
2 ）基 金财 产清 算组 根据 基 金财产 的情 况确 定清 算期 限； 
3 ）基 金财 产清 算组 对基 金 财产进 行清 理和 确认 ； 
4 ）对 基金 财产 进行 评估 和 变现； 
5 ）制 作清 算报 告； 
6 ）聘请 会计师 事务所 对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
7 ）将 清算 报告 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
8 ）对 基金 财产 进行 分配 。 
（4） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产 清 算组在 进行 基金 清算 过程 中发生 的所 有合 理费 用 ， 清 算费用 由
基金财 产清 算组 优先 从基 金财产 中支 付。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
82 
（5） 基金 剩余 财产 的分 配 
基金财 产按 下列 顺序 清偿 ： 
1 ）支 付清 算费 用； 
2 ）交 纳所 欠税 款； 
3 ）清 偿基 金债 务； 
4 ）按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。 
基金财 产未 按前 款 1）、 2）、 3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
对于基金缴存于中国 证券 登记结算有限责任公 司的 最低结算备付金和交 易席 位保证金
等，在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司对 其进 行调 整后方 可收 回。 
（6） 基金 财产 清算 的公 告 
基金财 产清 算组 做出 的清 算 报告 经会 计师 事务 所审 计，律 师事 务所 出具 法律 意见书 后 ，
报中国 证监 会备 案并 公告 。 
（7） 基金 财产 清算 账册 及 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
 
（四） 争议解 决方 式 
1 、本 基金 合同 适用 中华 人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
2 、本基 金合同 的当事 人之 间因本基 金合 同产生 的或 与本基金 合同 有关的 争议 可通过 友
好协商 解决 ， 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日内 争议 未能 以协 商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 按 照其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。 
3 、除 争议 所涉 内容 之外 ， 本基金 合同 的其 他部 分应 当由本 基金 合同 当事 人继 续履行 。 
 
（五） 基金合 同存 放地和 投资者 取得基 金合 同的方 式 
基金合 同存 放在 基金 管理 人和基 金托 管人 住所 ， 投 资者在 支付 工本 费后 ， 可 在合理 时间
内取得 上述 文件 复印 件， 基金合 同条 款及 内容 应以 基金合 同正 本为 准。 
二十 四 、托 管协议 的内 容摘 要 
（一） 托管协 议当 事人 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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1 、基 金管 理人 （或 简称 “ 管理人 ” ） 
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司 
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 
法定代 表人 ：陈 勇胜 
成立时 间：1998 年3 月5 日 
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会 
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字[1998]5 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.1 亿元 人民 币 
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
2 、基 金托 管人 （或 简称 “ 托管人 ” ） 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人 ：田 国立 
成立时 间：1983 年 10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟伍 佰叁拾 捌亿 叁仟 玖佰 壹拾 陆万贰 仟零 玖元 
经营范 围： 吸收 人 民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据贴 现 ；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提供 保险 箱服 务； 外 汇存 款； 外 汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续 经营 
 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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（二） 基金托 管人 对基金 管理人 的业务 监督 和核查 
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定及 《基 金合 同》 的 约定 ， 建 立相 关的 技术系 统，
对基金 管理 人的 投资 运作 进行监 督。 主要 包括 以下 方面： 
（1）对 基金的 投资范 围、 投资对象 进行 监督。 本基 金主要投 资于 目标 ETF 、 标的指 数
成份股 、 备 选成 份股 。 为 更好地 实现 投资 目标 ， 本 基金可 少量 投资 于非 标的 指数 成 份股 、 新
股、 债券 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 。 基金管 理人 应及 时将 拟投 资的股 票库 、
债券库 等各 投资 品种 的具 体范围 提供 给基 金托 管人 。基金 管理 人可 以根 据实 际情况 的变 化 ，
对各投 资品 种的 具体 范围 予以更 新和 调整 ， 并 及时 通知基 金托 管人 。 基 金托 管人根 据上 述投
资范围 对基 金的 投资 进行 监督； 
（2） 对基 金投 融资 比例 进 行监督 。 
1) 本基 金持 有一 家上 市公 司的股 票， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
2) 本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
3) 本基金进入全国银 行间 同业市场进行债券回 购的 资金余额不得超过基 金资 产净值 的
40%； 
4)本基 金的 投资 组合 比例 为： 投 资于 目标 ETF 的比 例不低 于基 金资 产净 值 的90%， 基 金
保留的 现金 或者 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% ； 
5)本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过基 金资 产净值 的
10%； 
6)本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ； 
7)本基 金持 有的 同一(指 同 一信用 级别)资 产支 持证 券 的比例 ， 不得 超过 该资 产支 持证券
规模 的10% ； 
8)本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产 支
持证券期 间， 如果其 信用 等级下降 、不 再符合 投资 标准，应 在评 级报告 发布 之日起 3 个月
内予以 全部 卖出 ； 
9)基金 财产 参与 股票 发行 申购， 本基 金所 申报 的金 额不超 过本 基金 的总 资产 ， 本基 金所
申报的 股票 数量 不超 过拟 发行股 票公 司本 次发 行股 票的总 量； 
10) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%； 
11）法 律法 规和 中国 证监 会规定 的其 他投 资比 例限 制。 
若将来 法律 法规 或中 国证 监会的 相关 规定 发生 修改 或变更 ， 致使 本款 前述 约定 的投资 组国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
85 
合比例 限制 被修 改或 取消 ， 基金 管理 人在 依法 履行 相应程 序后 ， 本 基金 可 相 应调整 投资 限制
规定。 
基金管理人应当自基 金合 同生效之日起六个月 内使 基金的投资组合比例 符合 基金合同
的约定 。 因证 券市场 波动 、 上 市公 司合 并、 基金 规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金
投资不 符合 基金 合同 约定 的投资 比例 规定 的， 基金 管理人 应当 在十 个交 易日 内进行 调整 。 法
律法规 或监 管机 构另 有规 定时， 从其 规定 。 
（3）对 基金投 资禁止 行为 进行监督 。为 对基金 禁止 从事的关 联交 易进行 监督 ，基金 管
理 人 和 基 金 托管 人 应 相 互提 供 与 本 机 构有 控 股 关 系的 股 东 或 与 本机 构 有 其 他重 大 利 害 关系
的公司 名单 ； 
（4）基 金管理 人应及 时向 基金托管 人提 供其银 行间 债券市场 交易 的交易 对手 库，交 易
对手库 由银 行间 交易 会员 中财务 状况 较好 、 实 力雄 厚、 信用 等级 高的交 易对 手组成 。 基金 管
理人可 以根 据实 际情 况的 变化 ， 及 时对 交易 对手 库予 以更新 和调 整 ， 并 及时 通知 基金托 管人 。
基金管 理人 参与 银行 间债 券市场 交易 的交 易对 手应 符合交 易对 手库 的范 围 。 基 金托管 人对 基
金管理 人参 与银 行间 债券 市场交 易的 交易 对手 是否 符合交 易对 手库 进行 监督 ；



（5） 基金 托管 人对 银行 间 市场交 易的 交易 方式 的控 制按如 下约 定进 行监 督。 
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管人不 承担 赔偿
责任。 
（6）基 金如投 资银行 存款 ，基金管 理人 应根据 法律 法规的规 定及 基金合 同的 约定， 事
先确定 符合 条件 的所 有存 款银行 的名 单， 并及 时提 供给基 金托 管人 ， 基 金托 管人据 以对 基金
投资银 行存 款的 交易 对手 是否符 合上 述名 单进 行监 督 。 
（7） 对法 律法 规规 定及 《 基金合 同》 约定 的基 金投 资的其 他方 面进 行监 督。 
2 、基金 托管人 应根据 有关 法律法规 的规 定及《 基金 合同》的 约定 ，对基 金资 产净值 计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行复 核。 
3 、基金 托管人 在上述 第（ 一） 、 （二 ）款的 监督 和核 查中发现 基金 管理人 违反 法律法 规
的规定、 《基金 合同 》及本 协议的 约定， 应及时 通知 基金管 理人限 期纠正 ，基 金管理 人收到
通知后 应及 时核 对确 认并 以书面 形式 对基 金托 管人 发出回 函并 改正 。 在 限期 内， 基 金托 管人
有权随 时对 通知 事项 进行 复查 。 基 金管 理人 对基 金托 管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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的，基 金托 管人 应及 时向 中国证 监会 报告 。 
4 、 基金 托管 人发 现基 金管 理人 的 投资 指令 违反 法律 法规、 《基 金合 同 》 及 本协 议的规 定，
应当拒 绝执 行 ， 立即 通知 基金管 理人 ， 并依照 法律 法规的 规定 及时 向中 国证 监会报 告 。 基 金
托管人 发现 基金 管理 人依 据交易 程序 已经 生效 的指 令违反 法律 法规 和其 他有 关规定 ， 或者 违
反《基 金合同》 、本 协议约 定的， 应当立 即通知 基金 管理人 ，并依 照法律 法规 的规定 及时向
中国证 监会 报告 。 
5 、基金 管理人 应积极 配合 和协助基 金托 管人的 监督 和核查， 包括 但不限 于： 在规定 时
间内答 复基 金托 管人 并改 正， 就 基金 托管 人的 疑义 进行解 释或 举证 ， 对 基金 托管人 按照 法规
要求需 向中 国证 监会 报送 基金监 督报 告的 ， 基金 管理 人应积 极配 合提 供相 关数 据资料 和制 度
等。 
 
（三） 基金管 理人 对基金 托管人 的业务 核查 
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根 据基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。 
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行 分 账管 理、无 正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。 
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
 
（四） 基金财 产的 保管 
1 、基 金财 产保 管的 原则 
（1） 基金 财产 应独 立于 基 金管理 人、 基金 托管 人的 固有财 产。 
（2 ） 基 金 托 管 人 应安 全 保管 基 金 财 产 ， 未 经基 金 管理 人 的 合 法 合 规 指令 或 法律 法 规 、国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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《基金 合同 》及 本协 议另 有规定 ，不 得自 行运 用、 处分、 分配 基金 的任 何财 产。 
（3） 基金 托管 人按 照规 定 开设基 金财 产的 资金 账户 和证券 账户 。 
（4） 基 金托 管人 对所 托管 的不同 基金 财产 分别 设置 账户， 确保 基金 财产 的完 整与独 立 。 
（5）除 依据《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《 基金合 同》 及其他 有关法 律法规 规定 外，基 金
托管人 不得 委托 第三 人托 管基金 财产 。 
2 、基 金合 同生 效前 募集 资 金的验 资和 入账 
（1）基 金募集 期满或 基金 管理人宣 布停 止募集 时， 募集的基 金份 额总额 、基 金募集 金
额、 基 金份 额持 有人 人数 符合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 规定 的， 由基 金管理 人在 法定
期限内 聘请 具有 从事 相关 业务资 格的 会计 师事 务所 对基金 进行 验资 ， 并 出具 验资报 告， 出具
的验资 报告 应由 参加 验资 的 2 名 以上 （ 含2 名 ）中 国注册 会计 师签 字方 为有 效。 
（2）基 金管理 人应将 属于 本基金财 产的 全部资 金划 入在基金 托管 人处为 本基 金开立 的
基金银 行账 户中 ，并 确保 划入的 资金 与验 资确 认金 额相 一 致。 
3 、基 金的 银行 账户 的开 设 和管理 
（1） 基金 托管 人应 负责 本 基金的 银行 账户 的开 设和 管理。 
（2）基 金托管 人以本 基金 的名义开 设本 基金的 银行 账户。本 基金 的银行 预留 印鉴由 基
金托管 人保 管和 使用 。 本 基金的 一切 货币 收支 活动 ， 包括 但不 限于 投资 、 支 付赎回 金额 、 支
付基金 收益 、收 取申 购款 ，均需 通过 本基 金的 银行 账户进 行。 
（3）本 基金银 行账户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 假借 本基 金的名 义开 立其 他任 何银 行账户 ； 亦不 得使 用本 基金 的银行 账户 进
行本基 金业 务以 外的 活动 。 
（4） 基金 银行 账户 的管 理 应符合 法律 法规 的有 关规 定。 
4 、基 金进 行定 期存 款投 资 的账户 开设 和管 理 
基金托管人根据基金 管理 人的指令以基金名义 在基 金托管人认可的存款 银行 的指定营
业网点 开立 存款 账户 ， 并 负责该 账户 的日 常管 理以 及银行 预留 印鉴 的保 管和 使用。 基金 管理
人应派 专人 协助 办理 开户 事宜。 在上 述账 户开 立和 账户相 关信 息变 更过 程中 ， 基金 管理 人应
提前向 基金 托管 人提 供开 户或账 户变 更所 需的 相关 资料 ， 并 对基 金托 管人 给予 积极配 合和 协
助。 
5 、基 金证 券账 户和 资金 账 户的开 设和 管理 
（1）基 金托管 人应当 代表 本基金， 以基 金托管 人和 本基金联 名的 方式在 中国 证券登 记
结算有 限责 任公 司开 设证 券账户 。 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
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（2）本 基金证 券账户 的开 立和使用 ，限 于满足 开展 本基金业 务的 需要。 基金 托管人 和
基金管 理人 不得 出借 或转 让本基 金的 证券 账户 ， 亦不 得使用 本基 金的 证券 账户 进行本 基金 业
务以外 的活 动。 
（3）基 金托管 人以自 身法 人名义在 中国 证券登 记结 算 有限责 任 公 司开立 结算 备付金 账
户， 用于 办理 基金 托管 人所 托管的 包括 本基 金在 内的 全部基 金在 证券 交易 所进 行证券 投资 所
涉及的 资金 结算 业务 。结 算备付 金的 收取 按照 中国 证券登 记结 算 有 限责 任 公 司的规 定 执 行 。 
（4）在 本托管 协议生 效日 之后，本 基金 被允许 从事 其他投资 品种 的投资 业务 的，涉 及
相关账 户的 开设 、 使 用的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管 人应当 比照 并遵 守上 述关 于账户 开设 、
使用的 规定 。 
6 、债 券托 管专 户的 开设 和 管理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。 
7 、基 金财 产投 资的 有关 有 价凭证 的保 管 
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等 有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
8 、与 基金 财产 有关 的重 大 合同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自 保 管至 少 15 年。 
 
（五） 基金资 产净 值计算 与复核 
1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 负债后 的价 值。基金 份额 净值是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。 
2 、基金 管理人 应每开 放日 对基金财 产估 值。估 值原 则应符合 《基 金合同》 、 《 证券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 及其他 法律 法规 的规 定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金
份额净 值由 基金 管理 人负 责计算 并发 送给 基金 托管 人。 基金 管理 人按 《基 金 合同 》 规 定的 估国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
89 
值方法 、 时 间、 程序 复核 无误后 ， 由 基金 管理 人对 外公布 。 月 末、 年中 和年 末估值 复核 与基
金会计 账目 的核 对同 时进 行 。 
3 、 当 相关 法律 法规 或 《 基 金合同 》 规定 的估值 方法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。 
5 、当 基金 资产 的估 值导 致 基金份 额净 值小 数点 后 3 位内发 生差 错时 ，视 为基 金份额 净
值估值 错误 。 当基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予 以纠 正， 并采取 合理 的 措
施防止 损失 进一 步扩 大； 当计价 错误 达到 基金 份额 净值 的 0.25%时， 基金 管理 人应当 报中 国
证监会备 案； 当计价 错误 达到基金 份额 净值 的 0.5% 时，基金 管理 人应当 在报 中国证监 会备
案的同 时并 及时 进行 公告 。 如法 律法 规或 监管 机关 对前述 内容 另有 规定 的， 按其规 定 处 理 。 
6 、除基 金合同 和本协 议另 有约定外 ，由 于基金 管理 人对外公 布的 任何基 金净 值数据 错
误， 导致 该基 金财产 或基 金份额 持有 人的 实际 损失 ， 基 金管 理人 应对此 承担 责任 。 若 基金 托
管人计 算的 净值 数据 正确 ， 则基 金托 管人 对该 损失 不承担 责任 ； 若 基金 托管 人计算 的净 值数
据也不 正确 ， 则 基金 托管 人也应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任 。 如果 上述错 误造 成了
基 金 财 产 或 基金 份 额 持 有人 的 不 当 得 利， 且 基 金 管理 人 及 基 金 托管 人 已 各 自承 担 了 赔 偿责
任， 则 基金 管理 人应 负责 向不当 得利 之主 体主 张返 还不当 得利 。 如 果返 还金 额不足 以弥 补基
金管理 人和 基金 托管 人已 承担的 赔偿 金额 ， 则双 方按 照各自 赔偿 金额 的比 例对 返还金 额进 行
分配。 
7 、 由于 证券 交易所 及其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他不 可抗 力原因 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人可 以免 除赔 偿责任 。 但基 金
管理人 和 基 金托 管人 应当 积极采 取必 要的 措施 消除 由此造 成的 影响 。 
8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基金 托管 人可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。 
 
（六） 基金份 额持 有人名 册的登 记与保 管 
1 、基 金份 额持 有人 名册 的 内容 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
90 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
（1） 基金 募集 期结 束时 的 基金份 额持 有人 名册 ； 
（2） 基金 权益 登记 日的 基 金份额 持有 人名 册； 
（3） 基金 份额 持有 人大 会 登记日 的基 金份 额持 有人 名册； 
（4） 每半 年度 最后 一个 交 易日的 基金 份额 持有 人名 册。 
2 、基 金份 额持 有人 名册 的 提供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
3 、基 金份 额持 有人 名册 的 保管 
基金托 管人 应妥 善保 管基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托 管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 
 
（七） 争议解 决方 式 
1 、本 协议 适用 中华 人民 共 和国法 律并 从其 解释 。 
2 、基金 管理人 与基金 托管 人之间因 本协 议产生 的或 与本协议 有关 的争议 可通 过友好 协
商解决 。但 若自 一方 书面 提出协 商解 决争 议之 日起 60 日内 争议 未能 以协 商方 式解决 的， 则
任何一 方有 权将 争议 提交 位于北 京的 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 并按 其时 有效的 仲裁 规
则进行 仲裁 。仲 裁裁 决是 终局的 ，对 仲裁 各方 当事 人均具 有约 束力 。 
3 、除 争议 所涉 的内 容之 外 ，本协 议的 当事 人仍 应履 行本协 议的 其他 规定 。 
 
（八） 托管协 议的 修改与 终止 
1 、托 管协 议的 变更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准。 
2 、托 管协 议的 终止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
91 
（1） 《 基金 合同 》终 止； 
（2） 本基 金更 换基 金托 管 人； 
（3） 本基 金更 换基 金管 理 人； 
（4） 发生 《基 金法》 、 《 运 作办法 》或 其他 法律 法规 规定的 终止 事项 。 
二十 五 、对 基金份 额持 有人 的服务 
基 金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人可 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化， 不断完 善并 增加 、修 改这 些服务 项目 。 
（一） 客户服 务专 线 
1 、理 财咨 询 
人工理 财咨 询、 账户 查询 、投资 人个 人资 料完 善等 。 
2 、全 天候 的7 ×24 小时 电话自 助查 询（ 基金 净值 、账户 信息 、公 司介 绍、 产品介 绍 、
交易费 率等 ） 。 
3 、7×24 小时 留言信 箱。 若不在人 工服 务时间 或座 席烦忙， 可留 言，基 金管 理人会 尽
快在 2 个 工作 日内 回电 。 
 
（二） 客户投 诉及 建议受 理服务 
投资人 可以 通过 电话 信函 、 电邮 、 传 真等 方式 提 出 咨询、 建议 、 投 诉等 需求 ， 基金 管理
人将尽 快给 予回 复， 并在 处理进 程中 随时 给予 跟踪 反馈。 
 
（ 三） 短信提 示发 送服务 
投资人 可以 通过 拨打 基金 管理人 客户 服务 电话 、 网 站申请 订制 （ 退订 ） 免 费 的手机 短信
资讯。 内容 包括 基金 净值 、 交易 确认 、 手 机月 度对 账单、 生日 节日 祝福 、 相 关基金 资讯 信息
以及移 动资 讯刊 物等 。 
 
（ 四） 资料寄 送服 务 
投资人 可以 通过 拨打 基金 管理人 客户 服务 电话 、 网 站 申请订 制 （ 退订） 免费 的纸 制资讯 。
在获取 准确 的邮 政地 址和 邮政编 码的 前提 下， 基金 管理人 将负 责向 订制 客户 寄送以 下 资 料 ： 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
92 
1 、基 金投 资者 对账 单 
基金投 资者 对账 单包 括季 度对账 单与 年度 对账 单。 季度对 账单 每季 度提 供， 在每季 度结
束后1 个月 内向 有交 易的 订制持 有人 以书 面形 式寄 送， 若 投资 者在 季度 期内 无交易 发生 ， 基
金注册 登记 人不 邮寄 该季 度对账 单 ， 年 度对 账单 在每 年度结 束 后1 个 月内 对所 有订制 持有 人
以书面 形式 寄送 。 
2 、其 他相 关的 信息 资料 。 
 
（ 五） 电子邮 件电 子刊物 发送服 务 
投资人 可以 通过 拨打 基金 管理人 客户 服务 电话 、 网 站申请 订制 （ 退订 ） 免 费 的电子 邮件
资讯 。 基 金管 理人 定期 或不 定期向 订制 邮件 服务 的投 资人发 送电 子资 讯和 电子 月度交 易对 账
单等。 
 
（ 六） 联系基 金管 理人 
1 、网 址：www.gtfund.com 
2 、电 子邮 箱：service@gtfund.com 
3 、客 户服 务热 线：400-888-8688 （全 国免 长途 话费 ） ，021-38569000 
4 、客 户服 务传 真：021-38561700 
5 、 基金 管理 人办 公地 址： 上海浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼 邮 编：
200120 
二十 六 、其 他应披 露事 项 
公告名 称 报纸 日期 
国泰基 金管 理有 限公 司关 于开通 通 
联支付 工商 银行 、 中 国银 行 和民生 银
行 借 记 卡 网 上 基 金 直 销 业 务 并 实 施
申购费 率优 惠的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-01 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 大
连 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动 的 公
告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-02 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 支
付 宝 基 金 专 户 网 上 直 销 定 投 业 务 并
实施费 率优 惠的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-23 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
93 
关于新 增东 莞农 村商 业银 行、 广 州农
村 商 业 银 行 代 理 销 售 国 泰 基 金 旗 下
部 分 产 品 并 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划
及转换 业务 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-24 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 放 开 港
澳 台 居 民 开 立 证 券 投 资 基 金 账 户 的
公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-04-26 
关 于 新 增 宁 波 银 行 代 理 销 售 国 泰 基
金 旗 下 部 分 基 金 并 开 通 定 期 定 额 投
资计划 及转 换业 务的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-05-04 
关 于 新 增 北 京 万 银 财 富 投 资 有 限 公
司 代 理 销 售 国 泰 基 金 旗 下 部 分 基 金
并 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 及 转 换 业
务的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-05-31 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 设 立 国
泰元鑫 资产 管理 有限 公司 的公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
 
2013-05-31 
关 于 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基
金 参 加 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公 司
网 上 交 易 申 购 费 率 及 定 期 定 额 申 购
费率优 惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-18 
关 于 新 增 上 海 利 得 基 金 销 售 有 限 公
司 代 理 销 售 国 泰 基 金 旗 下 部 分 基 金
并 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 及 转 换 业
务的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-18 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 管 理 人
员任职 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-25 
关 于 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基
金参加 鼎信 汇金 （北 京） 投 资管理 有
限 公 司 网 上 交 易 申 购 费 率 及 定 期 定
额申购 费率 优惠 活动 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-29 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 在 好 买
基 金 开 通 旗 下 基 金 定 期 定 额 业 务 及
参 加 定 投 网 上 交 易 申 购 费 率 优 惠 活
动的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-29 
关于新 增鼎 信汇 金 （ 北京 ） 投资管 理
有 限 公 司 销 售 国 泰 基 金 旗 下 部 分 基
金 并 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 及 转 换
业务的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-06-29 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 开
放 式 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上 银
行申购 费率 优惠 活动 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-03 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 网 上 交
易 平 台 支 持 港 澳 台 居 民 开 立 证 券 投
资基金 账户 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-10 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 开 通 通
联 支 付 汉 口 银 行 借 记 卡 与 大 连 银 行
借 记 卡 网 上 基 金 直 销 业 务 并 实 施 申
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-18 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
94 
购费率 优惠 的公 告 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 参 加 深
圳农村 商业 银行 自助 渠道 基金申 购、
定投费 率优 惠活 动的 公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-29 
关 于 新 增 杭 州 联 合 农 村 商 业 银 行 股
份 有 限 公 司 销 售 国 泰 基 金 旗 下 部 分
基 金 并 开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 及 转
换业务 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-07-30 
关 于 新 增 开 源 证 券 有 限 责 任 公 司 销
售 国 泰 基 金 旗 下 部 分 产 品 并 开 通 定
期定额 投资 计划 及转 换业 务的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-08-14 
关 于 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基
金参加 万银 财富 （北 京） 基 金销售 有
限 公 司 网 上 交 易 申 购 费 率 及 定 期 定
额申购 费 率优 惠活 动的 公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-08-29 
关 于 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 旗 下 基
金 参 加 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限 公
司网 上 交 易 申 购 费 率 及 定 期 定 额 申
购费率 优惠 活动 的公 告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-09-10 
关 于 新 增 浙 江 金 观 诚 财 富 管 理 有 限
公 司 销 售 国 泰 基 金 旗 下 部 分 基 金 并
开 通 定 期 定 额 投 资 计 划 及 转 换 业 务
的公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-09-10 
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 离
任公告 
《中国 证券 报》 、 《 上海 证 券报》 、
《证券 时报 》、 《证 券日 报》 
2013-09-18 
二十 七 、招 募说明 书存 放及 查阅方 式 
本招募 说明 书存 放在 本基 金管理 人 、 基 金托管 人 、 销售机 构和 注册 登记 机构 的住所 ， 投
资人可 在办 公时 间免 费查 阅； 也 可按 工本 费购 买本 招募说 明书 复制 件或 复印 件， 但 应以 招募
说明书 正本 为准 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
二十 八 、备 查文件 
以下备 查文 件存 放在 本基 金管理 人、 基金 托管 人的 办公场 所。 投资 者可 在办 公时间 免费
查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。 
一、 中国 证监 会核准 国 泰上 证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 募集 的
文件 国泰上证 180 金融交易型开放 式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书（2013 年第二 号） 
95 
二、《 国泰 上 证180 金融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 合同 》 
三、《 国泰 上 证180 金融 交易型 开放 式 指 数证 券投 资基金 联接 基金 托管 协议 》 
四 、法 律意 见书 
五 、基 金管 理人 业务 资格 批件、 营业 执照 和公 司章 程 
六 、基 金托 管人 业务 资格 批件、 营业 执照 
 
 
 
国泰基金管理有 限 公司 
二○一 三年十一 月十三日