易方达保证金收益货币市场基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管 理 人 ： 易方 达 基 金 管 理 有限 公 司
基金托管人： 交通 银 行 股 份 有 限公 司
二〇一 三 年十一 月
易方达 保证金收益 货币市场基金更新的招募说明书
1
重要提 示
本基金 根 据2013 年1 月28 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准 易 方达 保证 金收益 货
币市场 基金 募集 的批 复》 （ 证监许 可 【2013 】62 号 ） 和 2013 年3 月18 日 《 关 于 易方 达保 证
金收益 货币 市场 基金 募集 时间安 排的 确认 函》 （ 基金 部函[2013]194 号） 的核 准 ， 进行 募集。
本基金 的基 金合 同 于2013 年3 月29 日正 式生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招 募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《基 金法 》 、 《运 作办 法 》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 《招 募说 明书》 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 《招 募说 明书 》 经中 国证
监会核 准， 但中 国证 监会 对本基 金募 集的 核准 ， 并 不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实 质
性判断 或保 证， 也不 表明 投资于 本基 金没 有风 险。
本基金 为货 币市 场基 金， 属证券 投资 基金 中的 较低 风险收 益品 种。 投资 者购 买本货 币市
场基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银 行或 存款 类金融 机构 ， 基金 管理 人不 保证基 金一 定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。 投资 者在 投资 本基 金前 ， 应全 面了 解本 基金 的产 品特性 ， 充 分考
虑自身 的风 险承 受能 力， 理性判 断市 场， 并承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 ， 包括 ： 因 整体
政治 、 经 济、 社会 等环 境 因素对 证券 市场 价格 产生 影响的 市场 风险 ， 因 金融 市场利 率的 波动
而导致 证券 市场 价格 和收 益率变 动的 利率 风险 或负 收益风 险 ， 因 债券 和票 据发 行主体 信用 状
况恶化 而可 能产 生的 到期 不能兑 付的 信用 风险 ， 因 本产品 相关 技术 、 规 则 、 操作等 创新 性造
成基金 管理 人在 基金 管理 实施过 程中 产生 的基 金管 理风险 ， 因内 部控 制存 在缺 陷或者 人为 因
素造成 操作 失误 或违 反操 作规程 等引 致的 风险 ， 因达 到当日 累计 申购 份额 上限 或累计 赎回 份
额上限 或单 个账 户当 日累 计申购 上限 造成 申购 或赎 回申请 失败 的风 险 ， 因 本基 金收益 分配 安
排 造 成 的 再 投资 风险和 收益 支 付 时 间 风险 等 等 。 本基 金 预 期 风 险和 预 期 收 益均 低 于 股 票基
金、混 合基 金及 债券 基金 。投资 者在 投资 本基 金之 前，请 仔细 阅读 本基 金的 《招募 说明 书 》
和《基 金合同》 ，全 面认 识 本基金 的风险 收益特 征和 产品特 性，并 充分考 虑自 身的风 险承受
能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金管 理人 接受 基金 销售 机构的 委托 ， 按 照约 定代 其向基 金投 资人 收取 增值 服务费 ， 并
支付给 基金 销售 机构 。 投资 者认购 或申 购本 基金 的行 为即表 明其 认可 已与 销售 机构签 署相 关
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增值服 务协 议， 并接 受相 关费率 安排 及由 基金 管理 人代理 收取 增值 服务 费的 方式。
基金不 同于 银行 储蓄 与债 券，基 金投 资者 有可 能获 得较高 的收 益， 也有 可能 损失本 金 。
投资有 风险 ， 投资 者在 进 行投资 决策 前 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 《 招募 说明 书 》 及 《 基金 合同 》 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照恪 尽职 守 、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉
的原则 管理 和运 用基 金资 产，但 不保 证基 金一 定盈 利，也 不保 证最 低收 益。
本招募 说明 书 已 经本 基金 托管人 复核 。 除 非另 有说 明， 本 招募 说明 书所 载内 容截止 日为
2013 年9 月29 日， 有 关财 务数据 截止 日 为 2013 年6 月 30 日， 净 值表 现截 止日 为 2013 年6
月30 日。 （ 本报 告中 财务 数据未 经审 计）
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一 、基金 管理人
（ 一） 基金 管理 人基 本情 况
1 、基 金管 理人 ：易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠江 东路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ： 叶 俊英
设立日 期：2001 年4 月 17 日
注册资 本：12,000 万元 人 民币
联系人 ：陈 晓梅
联系电 话：400 881 8088
2 、股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1 、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
叶俊英 先生 ， 经 济学 博士 ， 董事 长。 曾任中 国 南 海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员 、 副
科长、 科长， 广东 省烟 草专 卖局专 卖办 公室 干部 ， 广 发 证券有 限责 任公 司投 资银 行部总 经理 、
公司董 事、 副总 裁， 易方 达基金 管理 有限 公司 董事 兼总裁 、 副 董事 长兼 总裁 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董事 长。
刘晓艳 女士 ， 经 济学 博士， 董事、 总裁。 曾任 广发 证券 有限责 任公 司投 资理 财部 副经理 、
基金经 理 ， 基 金投资 理财 部副总 经理 、 基金资 产管 理部总 经理 ， 易方达 基金 管理有 限公 司 督
察员兼 监察 部总 经理 、 总 裁助理 兼市 场部 总经 理、 公司副 总裁 、 常 务副 总裁 。 现任 易方 达基
金管理 有限 公司 董事 、 总 裁， 兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ） 有 限公 司董 事长 、 易方 达资 产管
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理有限 公司 董事 。
秦力先 生， 经济 学博 士， 董事。 曾任 广发 证券 投资 银行部 常务 副总 经理 、 投 资理财 部总
经理、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投 资自营 部总 经理 、 公 司总 经理助 理、 副总
经理 。 现 任广 发证券 股份 有限公 司董 事 、 常务 副总 经理 ， 兼 任广 发信德 投资 管理有 限公 司 董
事长、 广发 控股 （香 港） 有限公 司董 事。
邓斌先 生， 经济 学硕 士， 董事。 曾任 广东 粤财 信托 投资公 司计 划资 金部 副经 理、 广 东粤
财信托 投资 有限 公司 信托 管理一 部总 经理 、 广 东粤 财信托 有限 公司 副总 经理 、 广东 粤财 投资
控股有 限公 司总 经理 助理 。 现任 广东 粤财 投资 控股 有限公 司副 总经 理， 兼任 广东粤 财信 托有
限公司 总经 理。
杨力先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ） ，董 事。曾任美的集团空调事业部技术
主管、 企划 经理 ，佛 山顺 德百年 科技 有限 公司 行政 总监， 美的 空调 深圳 营销 中心区 域经 理 ，
佛山顺 德创 佳电 器有 限公 司董事 、 副总 经理 ， 长 虹 空调广 州营 销中 心营 销总 监， 广东 盈峰 投
资控股 集团 有限 公司 战略 总监、 董事 、 副 总裁。 现任 盈峰投 资控 股集 团有 限公 司董事 、 首 席
战略官 。
谢亮先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董 事。 曾 任53011 、53061 部 队财务 部
门助理 员 ， 广 州军区 生产 管理部 财务 部门 助理 员、 处长 ， 广 东省 广晟资 产经 营有限 公司 总 经
理助理 兼计 划财 务部 部长 。现任 广东 省广 晟资 产经 营有限 公司 副总 经理 。
王化成 先生 ，经 济学 博士 ，独立 董事 。曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、副教 授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经 济学 硕士 ， 独立 董事 。 曾任 广东 省 韶关市 教育 局干 部， 中共 广东省 韶关
市委宣 传部 干部 ， 北 京大 学经济 学院 讲师 、 副 教授 、 金融 系主 任兼 教授 及博 士生导 师。 现任
北京大 学经 济学 院教 授、 博士生 导师 。
朱征夫 先生 ，法 学博 士， 独立董 事。 曾任 广东 经济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任 ，
广东大 陆律 师 事 务所 合伙 人， 广 东省 国土 厅广 东地 产法律 咨询 服务 中心 副主 任。 现 任广 东东
方昆仑 律师 事务 所主 任。
陈国祥 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 会主 席。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广
东粤财 信托 投资 公司 证券 部副总 经理 、 基 金部 总经 理， 易 方达 基金 管理 有限 公司总 裁助 理兼
市场拓 展部 总经 理、 市场 总监。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经 济学 硕士 ， 监事 。 曾 任华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记 ， 中 国证监 会广
州证管 办处 长 。 现任 广州 国际控 股集 团有 限公 司副 董事长 、 总经 理， 广州 市 广永国 有资 产经
营有限 公司 董事 长， 万联 证券有 限责 任公 司董 事长 、广州 银行 副董 事长 。
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廖智先 生， 经济 学硕 士， 监事。 曾任 广东 证券 股份 有限公 司基 金部 主管 ， 易 方达基 金管
理有限 公司 综合 管理 部副 总经理 、 人 力资 源部 副总 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 市场
部总经 理、 互联 网金 融部 总经理 。
张优造先生，工商管理硕士(MBA)，常务副总裁。曾 任南方证券交易中心业务发展部经
理， 广 东证 券公 司发 行上 市部经 理、 深圳 证券 业务 部总经 理、 基金 部总 经理 ， 易方 达基 金管
理有限 公司 董事 兼副 总裁 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 常务 副总 裁， 兼任 易方达 资产 管理
（香港 ）有 限公 司董 事。
肖坚先 生， 经济 学硕 士， 副总裁 。 曾 任 广 东粤 财信 托投资 公司 职员 ， 香 港安 财投资 有限
公司财 务部 经理 ， 粤 信(香港)投 资有 限公 司业 务部 副 经理， 广东 粤财 信托 投资 公司基 金部 经
理， 易 方达 基金 管理 有限 公司投 资管 理部 常务 副总 经理、 研究 部总 经理 兼任 基金投 资部 总经
理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资部总 经理 、 总 裁助 理兼 专户投 资总 监、 专户 首席 投资官 、 基 金科
翔基金 经理 、 易 方达 策略 成长证 券投 资基 金基 金经 理、 易 方达 策略 成长 二号 混合型 证券 投资
基金基 金经 理 、 投资 经理 。 现 任易 方达 基金管 理有 限公司 副总 裁 ， 兼任 易方 达资产 管理 有 限
公司董 事长 。
陈志民 先生 ， 法 学硕 士、 公共管 理硕 士， 副总 裁。 曾任厦 门国 际信 托投 资公 司信托 部经
理助理 ，南方 基金管 理有 限公司 研究员 、基金 经理 助理、 投资部 副总经 理（ 主管研 究） ， 易
方达基 金管 理有 限公 司基 金投资 部副 总经 理、 机构 理财部 总经 理 、 基金 投资 部总经 理 、 总 裁
助理兼 任基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼 任基 金投 资总监 及基 金投 资部 总经 理、 总 裁助 理兼
任基金 投资 总监 、 基 金首 席投资 官、 基金 科翔 基金 经理、 基金 科瑞 基金 经理 、 基金 科汇 基金
经理 、 易 方达 积极成 长证 券投资 基金 基金 经理 、 机 构理财 部投 资经 理。 现任 易方达 基金 管 理
有限公 司副 总裁 。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副总裁 。 曾 任中 国经 济开 发信托 投资 公司 成都 营业 部研发 部副
经理、 交易 部经 理、 研发 部经理 、 证 券总 部研 究部 行业研 究员 ， 易 方达 基金 管理有 限公 司市
场拓展 部主 管 、 基金 科瑞 基金经 理 、 市 场部华 东区 大区销 售经 理 、 市场 部总 经理助 理兼 华 东
区 大 区 销 售 经理 及 南 京 分公 司 总 经 理 、上 海 分 公 司总 经 理 兼 南 京分 公 司 及 成都 分 公 司 总经
理、 总 裁助 理兼 上海 分公 司和南 京分 公司 以及 成都 分公司 的总 经理 、 市 场总 监兼上 海分 公司
和南京 分公 司以 及成 都分 公司的 总经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 副总 裁。
马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA ） ，副 总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员 ， 深圳 众大投 资有 限公司 投资 部副 总 经 理， 广发证 券有 限责 任公 司研 究员 ， 易 方达 基
金管理 有限 公司 固定 收益 部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 总裁 助理 、固 定收 益首席 投资 官 、
基金科 讯基 金经 理、 易方 达 50 指 数证 券投 资基 金基 金经理 、易 方达 深证100 交易型 开放 式
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指数基 金基 金经 理。 现任 易方达 基金 管理 有限 公司 副总裁 ， 兼现 金管理 部总 经理 、 易 方达 资
产管理 （香 港） 有限 公司 董事、 人民 币合 格境 外投 资者（RQFII ） 业务 负责 人 。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ， 易 方
达基金 管理 有限 公司 市场 拓展部 副总 经理 、 督 察长 兼监察 部总 经理 。 现 任易 方达基 金管 理有
限公司 督察 长。
范岳先生 ，工 商管理 硕士(MBA) ， 首席产 品执行 官。 曾任中国 工商 银行深 圳分 行国际 业
务部科 员 ， 深 圳证券 登记 结算公 司办 公室 经理 、 国 际部经 理 ， 深 圳证券 交易 所北京 中心 助 理
主任、 上市 部副 总监 、 基 金债券 部副 总监 、 基 金管 理部总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司
首席产 品执 行官 ，兼 任易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 。
2 、基 金经 理
王晓晨 女士 ， 经 济学 硕士 。 曾 任易方 达基 金管 理有 限公司 集中 交易 室债 券交 易员 、 债 券
交易主 管。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 易方 达增 强回报 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 （自
2011 年8 月15 日起 任 职 ） 、易方 达货 币市 场基 金基 金经理 （ 自2013 年4 月22 日起 任职 ） 、
易方达 保证 金收 益货 币市 场基金 基金 经理 （ 自 2013 年 4 月 22 日起 任职） 、 易 方达投 资级 信
用债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 （ 自2013 年9 月10 日 起任 职） ， 兼 任易 方达 资产管 理 （ 香
港）有 限公 司基 金经 理。
石大怿 先生 ， 经 济学 硕士 ， 曾 任南方 基金 管理 有限 公司交 易管 理部 交易 员、 易方达 基 金
管理有 限公 司集 中交 易室 债券交 易员 、 固 定收 益部 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管理 有限
公司易 方达 月月 利理 财债 券型证 券投 资基 金基 金经 理（ 自 2012 年 11 月 26 日 起任职 ）、 易
方达双 月利 理 财 债券 型证 券投资 基金 基金 经理 （ 自 2013 年1 月15 日起 任职 ） 、 易 方达 天天
理财货 币市 场基 金基 金经 理（ 自 2013 年3 月 4 日起 任职） 、易 方达 货币 市场 基金基 金经 理
（自 2013 年 4 月 22 日 起 任职） 、易 方达 保证 金收 益货币 市场 基金 基金 经理 （自 2013 年 4
月22 日起 任职 ）。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 马喜 德先 生， 管理 时间 为 2013 年 3 月 29 日 至 2013 年 4 月
21 日 （根 据相 关公 告，2013 年4 月 20 日至 2013 年4 月 21 日 由王 晓晨 女士 、 石大怿 先生 代
为履行 易方 达货 币市 场基 金 的基 金经 理职 责） 。
3 、固 定收 益 投 资决 策委 员 会成员
本公司 固定 收益 投资 决策 委员会 成员 包括 ：马 骏先 生、钟 鸣远 先生 、孙 松先 生。
马骏先 生， 同上 。
钟鸣远 先生 ， 经济学 硕士 。 曾 任国 家开 发银行 深圳 分行资 金计 划部 职员 ， 联 合证券 有 限
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责任公 司固 定收 益部 投资 经理， 泰康 人寿 保险 股份 有限公 司固 定收 益部 研究 员， 新 华资 产管
理股份 有限 公司 固定 收益 部高级 投资 经理 ， 易 方达 基金管 理有 限公 司固 定收 益部经 理、 固定
收益部 总经 理助 理、 固定 收益部 副总 经理 、 固 定收 益部总 经理 。 现任易 方达 基金管 理有 限 公
司固定 收益 总部 总经 理兼 固定收 益投 资部 总经 理 、 易 方达增 强回 报债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、 易方 达岁 丰添 利债 券型证 券 投 资基 金基 金经 理、 易 方达 安心 回报 债券 型证券 投资 基金
基金经 理 、 易方 达裕 丰回 报债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。
孙松先 生， 经济 学硕 士。 曾任易 方达 基金 管理 有限 公司交 易员 、 集 中交 易室 主管、 集中
交易室 经理 、 基金投 资部 基金经 理助 理兼 任行 业研 究员 、 机 构理 财部总 经理 助理 、 机 构理 财
部副总 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司权 益投 资总部 副总 经理 ，兼 专户 投资部 总经 理 、
投资经 理。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金 托管人
（一） 基 金 托 管 人 概 况
公 司 法 定 中 文 名 称 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 ： 交 通 银 行 ）
公 司 法 定 英 文 名 称 ：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法 定 代 表 人 ： 牛 锡 明
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 188 号
邮 政 编 码 ：200120
注 册 时 间 ：1987 年 3 月 30 日
注 册 资 本 ：742.62 亿元
基 金 托 管 资 格 批 文 及 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字[1998]25 号
联 系 人 ： 裴 学 敏
电话：021-95559
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三、相关 服务机 构
（ 一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构： 易方 达 基 金 管理有 限公 司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路 3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 30 号 广州 银行 大 厦 40-43 楼
法定代 表人 ： 叶 俊英
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人 ： 温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构的 网点 信息 详见 基金份 额发 售公 告。
2 、代 销机 构
(1) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树 明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
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客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
联系电 话：022-28451709
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(4) 财 达证 券
注册地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 楼
办公地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 楼
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
联系电 话：0311-66006342
客户服 务电 话：400-612-8888
传真：0311-66006334
网址：www.s10000.com
(5) 财 富证 券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话：0731-84403350
开放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
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(6) 长 城证 券
注册地 址： 深 圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(7) 德 邦证 券
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
联系电 话：021-68761616
客户服 务电 话：4008888128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
(8) 第 一创 业证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
(9) 东 北证 券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
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联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
(10) 东方 证券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(11) 东海 证券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联 系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
传真：021-50498851
网址：www.longone.com.cn
(12) 东吴 证券
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(13) 东兴 证券
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注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
(14) 方正 证券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
客户服 务电 话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
(15) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(16) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
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联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(17) 国都 证券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄 静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
(18) 国海 证券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(19) 国金 证券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
客户服 务电 话：4006 600109
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传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
(20) 国泰 君安 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(21) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话 ：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(22) 国元 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(23) 海通 证券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
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法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸 、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(24) 红塔 证券
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
网址：www.hongtastock.com
(25) 宏源 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(26) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161666
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ）
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(27) 华宝 证券
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：汪 明丽
联系电 话：021-68778075
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-68777822
网址：www.cnhbstock.com
(28) 华福 证券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(29) 华龙 证券
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 中心
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890208
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-96668
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
(30) 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深 圳深 南大 道4011 号 港中旅 大
厦24 楼
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法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
(31) 华鑫 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上 海市 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
联系电 话：021-64316642
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54653529
网址： www.cfsc.com.cn
(32) 江海 证券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(33) 金元 证券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
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传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(34) 开源 证券
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：王 姣
联系电 话：029-68633210
客户服 务电 话：400-860-8866
传真：029-88447322
网址： www.kysec.cn
(35) 南京 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(36) 齐鲁 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
(37) 日信 证券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
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联系人 ：陈 文彬
联系电 话：010-83991716
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
(38) 山西 证券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(39) 申银 万国 证券
注册地 址： 上 海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场45 层
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号 世纪 商贸 广场40 层
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388214
网址：www.sywg.com
(40) 西南 证券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786633
客户服 务电 话：4008096096
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传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(41) 厦门 证券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：赵 钦
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
(42) 湘财 证券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
联系电 话：021-68634510-8620
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(43) 新时 代证 券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
(44) 信达 证券
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注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(45) 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
联系电 话：0591-38507679
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(46) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
宋明
联系电 话：010-66568430
010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(47) 中航 证券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
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客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(48) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(49) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(50) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
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(51) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(52) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(53) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表 人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(54) 中银 国际 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许 刚
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联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(55) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(56) 大同 证券
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治 路 111 号山 西世 贸中 心 A 座 F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
联系电 话：0351-4192803
客户服 务电 话：4007121212
传真：0351-4130322
网址：www.dtsbc.com.cn
(57) 大通 证券
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区会 展路 129 号大 连国际 金融 中心A 座- 大连 期货大 厦
38 、39 层
办公地 址 ： 辽 宁省 大连 市 沙河口 区会 展 路 129 号大 连国际 金融 中 心A 座- 大 连 期货大 厦
38 、39 层
法定代 表人 ： 张智 河
联系人 ：卢 少华
联系电 话：0411-39658326
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客户服 务电 话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
(58) 恒泰 证券
注 册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ： 孙伟
联系电 话：0471-4972042
客户服 务电 话：0471-4961259
传真：0471-4961259
网址：www.cnht.com.cn
(59) 上海 证券
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-65081069
网址：www.962518.com
(60) 银泰 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行 18 楼
办公地 址： 深 圳市 福田 区 竹子林 四路 紫竹 七 道 18 号 光大银 行 18 楼
法定代 表人 ：黄 冰
联系人 ：张 祥
电话：0755-83709901
传真：0755-83703200
客户服 务电 话：0755-83710885
公司网 站： http://www.ytzq.com
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(61) 英大 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 中路 华能 大厦 三十、 三十 一层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 中路 华能 大厦 三十、 三十 一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
联系电 话：0755-83007159
客户服 务电 话：4000-188-688
传真：0755-83007038
网址：www.ydsc.com.cn
（ 二） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街 17 号
法定代 表人 ：周明
联系人 ：严 峰、 朱立 元
电话：0755-25946013 、010-59378839
传真：010-59378907
（ 三） 律师 事务 所和 经办 律师
律师事 务所 ： 上 海市 通力 律 师事 务所
地址： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安冬
（ 四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住所 ：上 海市 浦东 新区 陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
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办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
首席合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真电 话： （021 ）23238800
经办注 册会 计师 ：薛 竞、 庄贤
联 系人 ：沈 兆杰
四 、基金的 名称
易方达 保证 金收 益货 币市 场基金
五 、基金的 类型
本基金 为 契 约型 开放 式 货 币市场 基金
六 、基金的 投资目标
在有效控制投资风险 和保 持高流动性的基础上 ，力 争获得高于业绩比较 基准 的投资回
报。
七 、基金的 投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括现 金， 通知 存款 ， 一 年以内 （含
一年） 的银 行定 期存 款和 大额存 单， 短期 融资 券， 剩余期 限 在 397 天以 内 （ 含 397 天） 的债
券、 中 期票据 、 资产 支持 证券， 期限在 一年 以内 （ 含一年） 的债 券回 购， 剩 余期限 在一 年 以
内 （含 一年） 中央 银行 票据 以及法 律法 规或 中 国 证监 会允许 货币 市场 基金 投资 的其他 金融 工
具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后对货 币市 场基 金的 投资 范围与 限制 进行 调整 ， 本基 金将随 之
调整。
八 、基金的 投资策略
本基金 利用 定性 分析 和定 量分析 方法 ， 通 过对 短期 金融工 具的 积极 投资 ， 在 有效控 制投
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资风险 和保 持高 流动 性的 基础上 ，力 争获 得高 于业 绩比较 基准 的投 资回 报。
1 、资 产配 置策 略
基金管 理人 根据 市场 情况 和可投 资品 种的 容量 ， 在 严谨深 入的 研究 分析 基础 上， 综 合考
量市场 资金 面走 向 、 存 款银 行的信 用资 质 、 信 用债 券的 信用评 级以 及各 类资 产的 收益率 水平 、
流动性 特征 等， 确定 各类 资产的 配置 比例 。
2 、杠 杆投 资策 略
本基金 将对 回购 利率 与短 期债券 收益 率、 存款 利率 进行比 较， 并在 对资 金面 进行综 合分
析的基 础上 ，判 断是 否存 在利差 套利 空间 ，以 确定 是否进 行杠 杆操 作。
3 、银 行存 款及 大额 存单 投 资策略
本基金 在向 交易 对手 银行 进行询 价的 基础 上， 选取 利率报 价较 高的 银行 进行 存款投 资 ，
在 投 资 过 程 中注 重 对 交 易对 手 信 用 风 险的 评 估 和 选择 。 当 银 行 存款 投 资 具 有较 高 投 资 价值
时，本 基金 存款 投资 比例 上限最 高可 达100% 。
4 、债 券回 购投 资策 略
首先， 基于 对资 金面 走势 的判断 ， 选 择回 购品 种和 期限。 若资 产配 置中 有逆 回购， 则在
判断资 金面 趋于 宽松 的情 况下 ， 优 先进 行相对 较长 期限逆 回购 配置 ； 反 之 ， 则进行 相对 较短
期限逆 回购 操作 。 若 在组 合进行 杠杆 操作 时， 判断 资金面 趋于 宽松 ， 则 进行 相对较 短期 限 正
回购操 作； 反之 ，则 进行 相对较 长期 限正 回购 操作 ，锁定 融资 成本 。
5 、利 率品 种的 投资 策略
本基金 对国 债 、 央行 票据 等利率 品种 的投 资， 是在 对国内 、 国外 经济趋 势进 行分析 和 预
测 基 础 上 ， 运用 数 量 方 法对 利 率 期 限 结构 变 化 趋 势和 债 券 市 场 供求 关 系 变 化进 行 分 析 和预
测， 深入 分析 利率品 种的 收益和 风险 ， 并据此 调整 债券组 合的 平均 久期 。 在 确定组 合平 均 久
期后 ， 本 基金 对债券 的期 限结构 进行 分析 ， 运 用统 计和数 量分 析技 术， 选择 合适的 期限 结 构
的配置 策略 ，在 合理 控制 风险的 前提 下， 综合 考虑 组合的 流动 性， 决定 投资 品种。
6 、信 用品 种的 投资 策略
基金管 理人 通过 建立 “内 部信用 评级 体系 ” 对 市场 公开发 行的 所有 短期 融资 券、 中期 票
据、 企 业债 、 公 司债、 可分 离转债 存债 等信 用品 种进 行研究 和筛 选， 形成 信用 债券投 资备 选
库。 在 此基 础上， 基金 管理 人结合 本基 金的 投资 与配 置需要 ， 通 过对 到期 收益 率、 剩 余期 限、
流动性 特征 等进 行分 析比 较，挑 选适 当的 短期 信用 品种进 行投 资。
7 、其 他金 融工 具投 资策 略
本基金 将密 切跟 踪银 行承 兑汇票 、商 业承 兑汇 票等 商业票 据以 及各 种衍 生产 品 的动 向 ，
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一旦监 管机 构允 许基 金参 与此类 金融 工具 的投 资， 本基金 将在 届时 相应 法律 法规的 框架 内 ，
根据对 该金 融工 具的 研究 ， 制定 符合 本基 金投 资目 标的投 资策 略， 在充 分考 虑该投 资品 种风
险和收 益特 征的 前提 下， 谨慎投 资。
九 、基金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 中 国人民 银行 公布 的活 期存 款基准 利率 的税 后收 益率 ， 即活 期存
款基准 利率 ×（1－ 利息 税 税率） 。
十、基金 的风险 收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本 基金 的风 险和 预期收 益低
于股票 型基 金、 混合 型基 金、债 券型 基金 。
十一、基 金投资 组合报告 （未经 审计）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中 国 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ，已 于 2013 年 10
月28 日复 核了 本报 告的 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2013 年4 月1 日至 2013 年6 月30 日。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（％ ）
1 固定收 益投 资 540,203,041.78 37.76
其中： 债券 540,203,041.78 37.76
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 390,040,825.06 27.26
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 488,173,955.97 34.12
4 其他各 项资 产 12,313,355.24 0.86
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5 合计 1,430,731,178.05 100.00
2. 报告期债券回购融资情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额
3.61
其中： 买断 式回 购融 资
-
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的
比例（ ％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额
19,999,850.00 1.42
其中： 买断 式回 购融 资
- -
注： 上表 中报 告期 内债 券回 购融资 余额 占基 金资 产净 值的比 例为 报告 期内 每个 交易日 融资 余
额占基 金资 产净 值比 例的 简单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20％的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
3. 基金投资组合平均剩余 期限
(1) 投资组合平均剩余期 限基本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限
87
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 119
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 68
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 180 天情况说 明
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 无超 过180 天 的情 况 。
(2) 报告期末投资组合平 均剩余期限分布比例
序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产 各期限 负债 占基 金资
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净值的 比例 （% ） 产净值 的比 例（ ％）
1 30天以 内 41.52 1.42
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
- -
2 30天( 含)—60天 10.66 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
- -
3 60天( 含)—90天 7.14 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
- -
4 90天( 含)—180 天 3.57 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
- -
5 180天( 含) —397 天（ 含） 37.85 -
其中 ： 剩 余存 续期 超过397 天的
浮动利 率债
- -
合计 100.74 1.42
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 239,407,709.10 17.00
其中： 政策 性金 融债 189,411,994.75 13.45
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 300,795,332.68 21.36
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6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 540,203,041.78 38.36
9
剩余存续期超过397 天 的 浮 动 利
率债券
- -
5. 报告期末按摊余成本占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 130214 13国开14 1,900,000 189,411,994.75 13.45
2 011350003 13商飞SCP003 1,000,000 100,039,580.02 7.10
3 041254059
12 北 部 湾
CP003
500,000 50,303,396.28 3.57
4 071301004 13招商CP004 500,000 49,995,714.35 3.55
5 011319005 13国电SCP005 500,000 49,965,933.63 3.55
6 041261032 12金元CP001 400,000 40,201,673.48 2.86
7 041266007 12供销CP002 400,000 40,149,077.49 2.85
8 041258057
12 苏 通 桥
CP001
200,000 20,135,671.78 1.43
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有以 上债 券。
6. “影子定价”与“摊余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0775%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.1029%
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报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0403%
7 .报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8. 投资组合报告附注
(1) 基 金计 价方 法说 明
本基金 目前 投资 工具 的估 值方法 如下 ：
A.基金持有 的债券 （包括 票据）购买 时采用 实际支 付价款（包 含交易 费用） 确定初始
成本， 按实 际利 率计 算其 摊余成 本及 各期 利息 收入 ，每日 计提 收益 ；
B.基金 持有 的回 购以 成本 列示 ， 按 实际 利率 在实 际 持有期 间内 逐日 计提 利息 ； 合 同利
率与实 际利 率差 异较 小的 ，也可 采用 合同 利率 计算 确定利 息收 入；
C.基金 持有 的银 行存 款以 本金列 示， 按实 际协 议利 率逐日 计提 利息 。
如 有 确 凿证 据 表明 按 上述方 法 进 行估 值 不能 客 观反映 其 公 允价 值 的， 基 金管理 人 可根
据具体 情况 与基 金托 管人 商定后 ，按 最能 反映 公允 价值的 方法 估值 。
如有新 增事 项， 按国 家最 新规定 估值 。
(2) 本 基金 本报 告期 内不 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利率 债
券的摊 余成 本超 过当 日基 金资产 净值 的 20 ％的 情况。
(3) 本基 金 投资 的前 十 名证 券 的发 行 主体 本 期没 有出 现 被监 管 部门 立 案调 查， 或 在报 告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 情形 。
(4) 其 他各 项资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 12,313,355.24
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
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7 其他 -
8 合计 12,313,355.24
十一、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最 低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 作出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 合同 生效 日 为 2013 年3 月29 日， 基金 合同 生 效以来 （截 至2013 年6 月30 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
1. 易 方达 保证 金收 益货币 A 类 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2）- （4 ）
基 金 合 同 生 效
至 2013 年 6 月
30 日
0.8170% 0.0013% 0.0914% 0.0000% 0.7256% 0.0013%
2. 易 方达 保证 金收 益货 币 B 类 基金 份额 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率比 较表
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3） （2）- （4 ）
基 金 合 同 生 效
至 2013 年 6 月
30 日
0.9721% 0.0012% 0.0914% 0.0000% 0.8807% 0.0012%
十 三、费用概览
一、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管 人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
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4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 诉讼 费和 仲裁 费；
6 、基 金上 市费 及年 费；
7 、基 金托 管人 办理 清算 、 交割过 程中 相关 的银 行日 内垫资 费用 ；
8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
9 、基 金的 证券 交易 费用 ；
10 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
11 、证 券账 户开 户费 用、 银行账 户维 护费 用；
12 、银 行对 本基 金授 信所 产生的 费用 ；
13 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支 付 方式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20%年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H ＝E×0.20 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 核 对
一致后 ， 由 基金 托管 人 于 次月 前3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人。 若遇
法定节 假日 、公 休假 或不 可抗力 等， 支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.08% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.08 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 基 金管 理人和 基金 托管人 核 对
一致后 ，由 基金 托管 人 于 次月 前3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支取 。若 遇法定 节假 日 、
公休日 或不 可抗 力 等 ， 支 付日期 顺延 。
3 、销 售服 务费
本基金A 类 基金 份额 的销 售服务 费年 费率 为 0.25% ；B 类 基金 份额 的销 售服 务费年 费率
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为0。 对 于A 类份 额升 级 为 B 类 份额 或B 类份 额降 级为 A 类份 额， 基金 年销 售服务 费自 份额
类别变 化 后 下一 工作 日起 适用于 新份 额类 别的 费率 。
销售服 务费 的 计 算方 法如 下：
H ＝E×R÷ 当年 天数
H 为该 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为该 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
R 为该 类基 金份 额适 用的 销售服 务费 年费 率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基金 管理人 和基 金托管 人核 对一 致后 ， 由 基金托 管 人
于次月 前3 个工 作日 内从 基金资 产中 划出 ， 经登 记结 算机构 或基 金管 理人 支付 给各个 基金 销
售机构 。若 遇法 定节 假日 、公休 日或 不可 抗力 等， 支付日 期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 支付 销售机 构佣 金、 以及 基金 管理人 的基 金行 销广 告费 、 促销 活动
费、持 有人 服务 费等 。基 金募集 期间 的上 述费 用不 从销售 服务 费 中 列支 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4－12 项费 用” ，根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
四、与 基金 销售 有关 的费 用
本基金 不收 取申 购费 用和 赎回费 用 。
五 、费 用调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 ， 可 按照 基金 发展情 况， 并根 据法 律法 规规定 和基
金合同 约定 调整 基金 管理 费率、 基金 托管 费率 、基 金销售 服务 费率 等相 关费 率 。
调低基 金管 理费 率、 基金 托管费 率 、 基 金销售 服务 费率等 费率 ， 无须召 开基 金份额 持 有
人大会 。
基金管 理人 必须 于新 的费 率实施 日前 在指 定媒 体上 公告。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办
法》等 有关法 律法规 及《 易方达 保证金 收益货 币市 场基金 基金合 同》 ， 结合本 基金管 理人对
本基金 实施 的投 资管 理活 动， 对 2013 年3 月20 日 刊登的 本基 金的 招募 说明 书进行 了更 新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人员情 况” 部分 的内 容。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在 “五、 相关 服务 机构” 部分， 更新 了基 金份额 发 售机构 信息 和会 计师 事务 所信息 。
4. 将 “七、 基金 的募 集安 排 ” 改为 “ 七、 基金 的募 集” ， 更新 了部 分内 容， 概 述 了基金
的募集 情况 。
5. 更新了 “八 、基 金合 同的 生效” 部分 的内 容， 概述 了基金 合同 生效 的情 况。
6. 在“九、基金份额的申购、赎 回”部分， 根据《关于易方达保 证金收益货币 市场基
金调整 申购赎 回清单 中申 赎数量 限制指 标的公 告》 ， 调整了 “7. 申 购、赎 回清 单的内 容与格
式”的 部分 内容 ，并 更新 了部分 表述 。
7. 在“十 、基 金的 投资 ”部 分，补 充了 本基 金 2013 年第 2 季 度投 资组 合报 告的 内容 。
8. 增加了“十 一、基金的业绩”部分，补充了基金合同生效以来 的投资业绩数 据，并
相应调 整其 他部 分的 序号 。
9. 在“十 五、 基金 的费 用与 税收” 部分 ，更 新了 部分 内容。
10. 在 “二 十一、 基金 托管 协 议的内 容摘 要” 部分， 更 新了 “ 一、 托 管协 议当 事 人” 部
分的内 容。
11. 在“二 十 三 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 补充 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2013 年 11 月 13 日
