交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
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交银施罗德深证 300 价值 交 易 型 开 放 式 指 数
证券投资基金联接基金
（更新）招募说明书摘要
（2013 年 第 2 号）
基金管 理人：交银施罗德 基金管理有限公司
基金托 管人：中国 农业 银 行股份有限公司
二零一 三年 九月
基金招 募说 明书 自 基 金合 同 生效 日起 ， 每6 个月 更 新一次 ， 并于 每 6 个月 结 束之日 后 的 45 日
内公告 ，更 新内 容截 至 每6 个月 的最 后1 日。
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
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【 重要 提示 】
交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简
称“ 本基金 ”）经 2011 年 6 月 20 日中国证 券监督管理委员会 （以下简称“中国
证监会”） 证监许可【2011】967 号文核准募集。 本基金基金合同于2011 年9 月
28 日正式生效。
基 金 管 理 人 保 证招 募 说明 书 的 内 容 真 实、 准 确、 完 整 。 本 招 募说 明 书经 中 国
证 监 会 核 准， 但 中 国证监 会 对 本 基金 募 集 的核准 ， 并 不 表明 其 对 本基金 的 价 值 和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 投资 本 基 金一定 盈 利 ， 也不 保 证 基金份 额 持 有 人的 最 低 收益； 因 基 金 价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本 基 金 投 资 于 证券 市 场， 基 金 净 值 会 因为 证 券市 场 波 动 等 因 素产 生 波动 。 投
资 者 在 投 资本 基 金 前，需 全 面 认 识本 基 金 产品的 风 险 收 益特 征 和 产品特 性 ， 充 分
考 虑 自 身 的风 险 承 受能力 ， 理 性 判断 市 场 ，对投 资 本 基 金的 意 愿 、时机 、 数 量 等
投 资 行 为 作出 独 立 决策。 投 资 者 根据 所 持 有份额 享 受 基 金的 收 益 ，但同 时 也 需 承
担 相 应 的 投资 风 险 。投资 本 基 金 可能 遇 到 的风险 包 括 ： 因政 治 、 经济、 社 会 等 因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险，
基 金 管 理 人在 基 金 管理实 施 过 程 中产 生 的 基金管 理 风 险 ，本 基 金 投资债 券 引 发 的
信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金为 ETF 联接基金，紧
密 跟 踪 标 的指 数 ， 具有和 标 的 指 数所 代 表 的股票 市 场 相 似的 风 险 收益特 征 ， 风 险
与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金， 属于证券投资基金 中风险较高、
预期收益较高的品种。
投资有风险，投资者在 投资本基金前应认真阅读本 基金的招募说明书 和基金
合同 。基金的 过往业绩并不代表 其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成 对本基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基 金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
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为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年9 月 28 日，有关财务数据和净值表
现截止日为2013 年6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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一、基 金管理人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址 ：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
邮政编码：200120
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
注册资本：2 亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：陈超
电话：（021）61055050
传真：（021）61055034
交 银 施 罗 德 基 金管 理 有限 公 司 （ 以 下 简称 “ 公司 ” ） 经 中 国 证监 会 证监 基 金
字[2005]128 号文批准设立。 公司股权结构如下：
股东名称 股权比例
交通银行股份有限公司 （以下 使用全称或其 简称 “交通银行” ） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装 箱（集团）股份有限公司 5%
（ 二） 主要成 员情 况
1、基金管理人董事会成员
钱文挥先生， 董事 长 ，硕士学历。 现 任交 通 银行 股 份 有 限 公 司执 行 董事 ， 副
行 长 。 历 任建 设 银 行资产 负 债 管 理委 员 会 办公室 主 任 兼 上海 分 行 副行长 、 资 产 负
债 管 理 委 员会 办 公 室主任 兼 体 制 改革 办 公 室主任 兼 上 海 分行 副 行 长、资 产 负 债 管
理 部 总 经 理、 资 产 负债管 理 部 总 经理 兼 重 组改制 办 公 室 主任 、 交 通银行 股 份 有 限
公司副行长兼上海分行行长。
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雷贤达先生， 副董事长， 学士学历， 加拿大证券学院和香港证券学院荣誉院士。
历任巴克莱基金管理有限公司基金经理、施罗德投资管理（香港 ）有限公司执行董
事、交银施罗德基金管理有限公司总经理。曾任中国证监会开放式基金海外专家评
审委员会委员。
战龙先生，董事， 总经 理，CFA 、CPA ， 硕 士学历 。 历 任 安 达 信 （新 加坡 ） 有
限 公 司 审 计师 ， 澳 洲信孚 基 金 管 理有 限 公 司投资 风 险 管 理副 总 监 ，信安 资 产 管 理
亚洲有限公司投资风险管理总监， 荷兰国际投资管理亚太有限公司中国区总经理，
招商基金管理有限公司常务副总经理，富达国际中国董事总经理。
阮红女士，董事，博士学历。历任交通银行办公室综合处副处长兼宣传处副处
长、办公室综合处处长、交通银行海外机构管理部副总经理、总经理、交通 银行上
海分行副行长、交通银行资产托管部总经理，现任交通银行投资管理部总经理。
吴伟先生，董事，博士学历。历任交通银行总行财会部财务处主管、副处长、
预算财务部副总经理、总经理、交通银行沈阳分行行长、交通银行预算财务部总经
理，现任交通银行投资银行部总经理。
Richard Mountford 先生， 董事， 硕士学历。 历任施罗德投资管理有限公司分
析 师 、 投 资经 理 ， 施罗德 投 资 管 理（ 新 加 坡）有 限 公 司 副董 事 长 ，施罗 德 投 资 管
理 国 际 有 限公 司 执 行董事 ， 施 罗 德投 资 管 理（卢 森 堡 ） 有限 公 司 总经理 ， 施 罗 德
投 资 管 理 （日 本 ） 有限公 司 总 经 理， 施 罗 德投资 管 理 有 限公 司 英 国区总 经 理 及 销
售总监、全球渠道销售业务总监 ，现任施罗德投资管理有限公司亚太区总裁。
谢丹阳先生，独立董事，博士学历。历任蒙特利尔大学经济系助理教授，国际
货币基金经济学家和高级经济学家，香港科技大学助理教授、副教授、教授、系主
任，现任香港科技大学教授、瑞安经管中心主任。
袁志刚先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学经济学院副教授、教授、经
济系系主任，现任复旦大学经济学院院长。
周林先生，独立董事，博士学历。历任复旦大学管理科学系助教，美国耶鲁大
学经济系助理教授、副教授，美国杜克大学经济系 副教授，香港城市大学经济与金
融系教授，美国亚利桑那州立大学凯瑞商学院经济系冠名教授，上海交通大学上海
高级金融学院常务副院长、教授，现任上海交通大学安泰经济与管理学院院长、教
授。
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2、基金管理人监事会成员
杜静先生，监事长，硕士学位，高级经济师。历任中国农业银行潜江支行办公
室副主任；交通银行武汉分行信贷处副处长、信贷处处长兼授信催理处主任、国外
业务处处长；交通银行市场营销部业务代理处处长；交通银行宜昌分行党委书记、
行长；交通银行福建省分行党委书记、行长；交通银行华中授信审批中心总经理。
裴关淑仪女士 ，监事，CFA、CIPM、FRM，工商管理、资讯管理双硕士。曾任职
荷兰银行、渣打银行（香港）有限公司、MIDAS-KAPITI INTERNATIONAL LIMITED ，
施罗德投资管理(香港) 有限公司资讯科技部主管、中国事务联席董事、交银施罗德
基金管理有限公司监察稽核及风险管理总监。 现任交银施罗德基金管理有限公司总
经理助理。
陈超女士，监事，硕士学历。历任交通银行股份有限公司资产托管部内控综合
员，交银施罗德基金管理有限公司董事会秘书、合规审计部总经理、监察稽核部总
经理，现任交银施罗德基金管理有限公司董事会监事会办 公 室 总 经 理 兼 董 事 会 秘
书。
张科兵先生，监事，学士学历。历任安达信（上海）企业咨询有限公司审计部
高级审计师，普华永道会计师事务所审计部项目经理，第一证券有限责任公司投资
部投资经理，申万巴黎基金管理有限公司（现申万菱信基金管理有限公司）投资管
理部高级研究员，交银施罗德基金管理有限公司高级研究员、研究部副总经理、研
究部总经理，现任交银施罗德基金管理有限公司研究总监。
3、公司高管人员
钱文挥先生，董事长，硕士 学历。简历同上。
战龙先生，董事，总经理，硕士学历。简历同上。
苏 奋 先 生 ， 督 察长 ， 纽约 城 市 大 学 工 商管 理 硕 士 。 历 任 交 通 银行 广 州分 行 市
场 营 销 部 总经 理 助 理、副 总 经 理 ，交 通 银 行纽约 分 行 信 贷管 理 部 经理、 公 司 金 融
部 经 理 、 信用 风 险 管理办 公 室 负 责人 ， 交 通银行 投 资 管 理部 投 资 并购高 级 经 理 ，
交银施罗德基金管理有限公司综合管理部总监。
许珊燕女士，副总经理，硕士学历，高级经济师。历任湖南大学（原湖南财经
学院） 金融学院讲师， 湘财证券有限责任公司国债部副经理、 基金管理总部总经理，
湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
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谢 卫 先 生 ， 副 总经 理 ，经 济 学 博 士 ， 高级 经 济师 。 历 任 中 央 财经 大 学金 融 系
教员； 中国社会科学院 财经所助理研究员； 中 国电力信托投资公司 基金部副经理；
中 国 人 保 信托 投 资 公司证 券 部 副 总经 理 、 总经理 、 北 京 证券 营 业 部总经 理 、 证 券
总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公司副总经理。
4、本基金基金经理
蔡铮先生， 基金经理。 复旦大学电子工程硕士。4 年证券从业经验。 历任瑞士
银行香港分行分析员。2009 年加入交银施罗德基金管理有限公司，历任投资研究
部数量分析师 、基金经理助理 。2012 年12 月27 日起担任本基金、上证180 公司
治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司治 理交易型开放
式指数证券投资基金联接基金、深证 300 价 值交易型开放式 指数证券投资基金 和
交银施罗德沪深300 行业分层等权重指数证券投资基金 基金经理至今。
历任基金经理：
屈乐伟先生 ，2011 年9 月28 日至2013 年3 月29 日担任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
委员： 项廷锋（投资总监 、基金经理）
战龙（总经理）
管华雨（ 权益部总经理、基金经理）
胡军华（ 固定收益部总经理、基金经理 ）
张科兵（ 研究总监、基金经理）
上述人员之间无近亲属关系。
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二、基 金托管人
（ 一） 基金托 管人 基本情 况
1、基本情况
名称： 中国农业银行股份有限公司 （以下使用其全称或 简称 “中国农业银行” ）
住所：北京市 东城区建国门内 大街69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人： 蒋超良
成立时间：2009 年 1 月15 日
注册资金：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
电话：（010）63201510
传真： （010）63201816
联系人：李芳菲
中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 是 中 国 金 融 体 系 的 重 要 组 成 部 分, 总 行 设 在 北 京 。
经国务院批准， 中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1
月 15 日依法成立。中 国农业银行股份有限公司承继原中国农业 银行全部资产、负
债、 业务、 机构网点和 员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内网点最多、
业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业
银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位
居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型
国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经
营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴
你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和 多元化的金融
产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优
质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年
中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计， 并获得无保留意见的 SAS70 审计报
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告，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控
制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提
升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出，获“最佳托管银
行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖” 。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银
行批准成立，2004 年9 月更名为托管业务部，内设养老金管理中心、技术保障处、
营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托
管处、综合管理处、风险管理处，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工 146 名，其中高级会计师、高级经济师、高
级工程师、律师等专家 10 余名，服务团队 成员专业水平高、业务素质好、服务能
力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业 经验和高级技术职称，精通国内外证券
市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止 2013 年 3 月 28 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式
证券投资基金共 153 只， 包括交银施罗德深证 300 价值交易型开放 式指数证券投
资 基 金 联 接基 金 、 富国天 源 平 衡 混合 型 证 券投资 基 金 、 华夏 平 稳 增长混 合 型 证 券
投 资 基 金 、大 成 积 极成长 股 票 型 证券 投 资 基金、 大 成 景 阳领 先 股 票型证 券 投 资 基
金、 大成创新成长混合 型证券投资基金、 长盛 同德主题增长股票型证券投资基金、
裕阳证券 投资基金、 汉盛证券投资基金、 裕隆证券投资基金、 景福证券投资基金、
鸿 阳 证 券 投资 基 金 、丰和 价 值 证 券投 资 基 金、久 嘉 证 券 投资 基 金 、长盛 成 长 价 值
证 券 投 资 基金 、 宝 盈鸿利 收 益 证 券投 资 基 金、大 成 价 值 增长 证 券 投资基 金 、 大 成
债 券 投 资 基金 、 银 河稳健 证 券 投 资基 金 、 银河收 益 证 券 投资 基 金 、长盛 中 信 全 债
指 数 增 强 型债 券 投 资基金 、 长 信 利息 收 益 开放式 证 券 投 资基 金 、 长盛动 态 精 选 证
券 投 资 基 金、 景 顺 长城内 需 增 长 开放 式 证 券投资 基 金 、 万家 增 强 收益债 券 型 证 券
投 资 基 金 、大 成 精 选增值 混 合 型 证券 投 资 基金、 长 信 银 利精 选 开 放式证 券 投 资 基
金 、 富 国 天瑞 强 势 地区精 选 混 合 型证 券 投 资基金 、 鹏 华 货币 市 场 证券投 资 基 金 、
中 海 分 红 增利 混 合 型证券 投 资 基 金、 国 泰 货币市 场 证 券 投资 基 金 、新华 优 选 分 红
混 合 型 证 券投 资 基 金、交 银 施 罗 德精 选 股 票证券 投 资 基 金、 泰 达 宏利货 币 市 场 基
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金、 交银施罗德货币市 场证券投资基金、 景顺 长城资源垄断股票型证券投资基金、
大成沪深 300 指数证 券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货
币 市 场 基 金、 富 兰 克林国 海 弹 性 市值 股 票 型证券 投 资 基 金、 益 民 货币市 场 基 金 、
长 城 安 心 回报 混 合 型证券 投 资 基 金、 中 邮 核心优 选 股 票 型证 券 投 资基金 、 景 顺 长
城 内 需 增 长贰 号 股 票型证 券 投 资 基金 、 交 银施罗 德 成 长 股票 证 券 投资基 金 、 长 盛
中证 100 指数证券投 资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值
成 长 双 动 力股 票 型 证券投 资 基 金 、鹏 华 动 力增长 混 合 型 证券 投 资 基金、 宝 盈 策 略
增 长 股 票 型证 券 投 资基金 、 国 泰 金牛 创 新 成长股 票 型 证 券投 资 基 金、益 民 创 新 优
势 混 合 型 证券 投 资 基金、 中 邮 核 心成 长 股 票型证 券 投 资 基金 、 华 夏复兴 股 票 型 证
券 投 资 基 金、 富 国 天成红 利 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 长 信 双利优 选 灵 活 配
置 混 合 型 证券 投 资 基金、 富 兰 克 林国 海 深 化价值 股 票 型 证券 投 资 基金、 申万巴黎
竞争优势 股票 型 证 券投资 基 金 、 新华 优 选 成长 股 票 型 证 券投 资 基 金、金 元 惠 理成
长 动 力 灵 活配 置 混 合型证 券 投 资 基金 、 天 治稳健 双 盈 债 券型 证 券 投资基 金 、 中海
蓝 筹 灵 活 配置 混 合 型证券 投 资 基 金、 长 信 利丰 债 券 型 证 券投 资 基 金、 金元惠理丰
利 债 券 型 证券 投 资 基金、 交 银 施 罗德 先 锋 股票证 券 投 资 基金 、 东 吴进取 策 略 灵 活
配 置 混 合 型开 放 式 证券投 资 基 金 、建 信 收 益增强 债 券 型 证券 投 资 基金、 银 华 内 需
精选股票型证券投资基金(LOF)、 大成行业轮 动股票型证券投资基金、 上证 180 公
司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司 治理交易型开
放式指数证券投资基金联接基金、富兰克林国海沪深 300 指数增强 型证券投资基
金、 南 方中证 500 交易 型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、 景顺长城能源
基 建 股 票 型证 券 投 资基金 、 中 邮 核心 优 势 灵活配 置 混 合 型证 券 投 资基金 、 工银瑞
信 中 小 盘 成长 股 票 型证券 投 资 基 金、 东吴 货币市 场 证 券 投资 基 金 、博时 创 业 成 长
股 票 型 证 券投 资 基 金、招 商 信 用 添利 债 券 型证券 投 资 基 金、 易 方 达消费 行 业 股 票
型 证 券 投 资基 金 、 富国汇 利 分 级 债券 型 证 券投资 基 金 、 大成 景 丰 分级债 券 型 证 券
投资基金、 兴全沪深300 指数增强型证券投资基金(LOF)、 工银瑞信 深证红利交易
型 开 放 式 指数 证 券 投资基 金 、 工 银瑞 信 深 证红利 交 易 型 开放 式 指 数证券 投 资 基 金
联接基金、富 国可转换 债券证券投资基金、 大 成深证成长 40 交易型开放式指数证
券投资基金、 大成深证 成长 40 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 泰达宏
利 领 先 中 小盘 股 票 型证券 投 资 基 金、 交 银 施罗德 信 用 添 利债 券 证 券投资 基 金 、 东
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吴 中 证 新 兴产 业 指 数证券 投 资 基 金、 工 银 瑞信四 季 收 益 债券 型 证 券投资 基 金 、 招
商 安 瑞 进 取债 券 型 证券投 资 基 金 、汇 添 富 社会责 任 股 票 型证 券 投 资基金 、 工 银 瑞
信 消 费 服 务行 业 股 票型证 券 投 资 基金 、 易 方达黄 金 主 题 证券 投 资 基金（LOF ） 、 中
邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、 浙商聚潮产业成长股票型证券投资基金、
嘉实领先成长股票型证券投 资基金、广发中小板 300 交易型开放式 指数证券投资
基金、广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、南方保本混合
型 证 券 投 资基 金 、 交银施 罗 德 先 进制 造 股 票证券 投 资 基 金、 上 投 摩根新 兴 动 力 股
票 型 证 券 投资 基 金 、富兰 克 林 国 海策 略 回 报灵活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 、 金 元
惠理保本混合型证券投资基金、招商安达保本混合型证券投资基金、深证 300 价
值交易型开放式指数证券投资基金、南方中国中小盘股票指数证券投资基金
（LOF ） 、富国中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF） 、长信内需成长股票型证
券 投 资 基 金、 大 成 中证内 地 消 费 主题 指 数 证券投 资 基 金 、中 海 消 费主题 精 选 股 票
型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数分 级证券投资基金、景顺长城核心竞争
力 股 票 型 证券 投 资 基金、 汇 添 富 信用 债 债 券型证 券 投 资 基金 、 光 大保德 信 行 业 轮
动股票型证券投资基金、 富兰克林国海亚洲 （ 除日本） 机会股票型证券投资基金、
汇 添 富 逆 向投 资 股 票型证 券 投 资 基金 、 大 成新锐 产 业 股 票型 证 券 投资基 金 、 申 万
菱 信 中 小 板指 数 分 级证券 投 资 基 金、 广 发 消费品 精 选 股 票型 证 券 投资基 金 、 鹏 华
金刚保本混合型证券投资基金、 汇添富理财14 天债券型证券投资基金、 嘉实全球
房 地 产 证 券投 资 基 金、金 元 惠 理 新经 济 主 题股票 型 证 券 投 资 基 金 、东吴 保 本 混 合
型证券投资基金、建新社会责任股票型证券投资基金、嘉实理财宝 7 天债券型证
券 投 资 基 金、 富 兰 克林国 海 恒 久 信用 债 券 型证券 投 资 基 金、 大 成 月添利 理 财 债 券
型证券投资基金、安信目标收益债券型证券投资基金、富国 7 天理 财宝债券型证
券投资基金、 交银施罗 德理财 21 天债券型证券投资基金、 易方达中 债新综合指数
发 起 式 证 券投 资 基 金（LOF ） 、 工 银瑞 信 信 用纯债 债 券 型 证券 投 资 基金、 大 成 现 金
增 利 货 币 市场 基 金 、景顺 长 城 支 柱产 业 股 票型证 券 投 资 基金 、 易 方达月 月 利 理 财
债 券 型 证 券投 资 基 金、摩 根 士 丹 利华 鑫 量 化配置 股 票 型 证券 投 资 基金、 东 方 央视
财经50 指数增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金、
鹏华理财21 天债券型证券投资基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、
万家14 天理财债券型证券投资基金、 华安纯 债债券型发起式证券投资基金、 金元
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惠理惠利保本混合型证券投资基金、南方中证 500 交易型开放式 指数证券投资基
金 、 招 商 双债 增 强 分级债 券 型 证 券投 资 基 金、景 顺 长 城 品质 投 资 股票型 证 券 投 资
基 金 、 中 海可 转 换 债券债 券 型 证 券投 资 基 金、融 通 标 普 中国 可 转 债指数 增 强 型 证
券投资基金、大成现金宝场内实时申赎货币市场基金。
（ 二） 基金托 管人 的内部 风险 控制 制 度说 明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风 险 管 理 委 员 会 总 体 负 责 中 国 农 业 银 行 的 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工 作, 对 托 管
业 务 风 险 管理 和 内 部控制 工 作 进 行监 督 和 评价。 托 管 业 务部 专 门 设置了 风 险 管 理
处, 配 备 了专 职 内 控监督 人 员 负 责托 管 业务 的内 控 监 督 工作, 独立 行使 监 督 稽 核 职
权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完 善的 制 度控 制 体 系 ， 建 立了 管 理制 度 、 控 制 制 度、 岗 位职 责 、
业 务 操 作 流程 ， 可 以保证 托 管 业 务的 规 范 操作和 顺 利 进 行； 业 务 人员具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管理 实 行 严格的 复 核 、 审核 、 检 查制度 ， 授 权 工作 实 行 集中控 制 ， 业 务
印 章 按 规 程保 管 、 存放、 使 用 ， 账户 资 料 严格保 管 ， 制 约机 制 严 格有效 ； 业 务 操
作 区 专 门 设置 ， 封 闭管理, 实 施 音像 监 控； 业务 信 息 由 专职 信 息披 露人 负 责, 防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（ 三） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序
基 金 托 管 人 通 过参 数 设置 将 《 基 金 法 》、 《 运作 办 法 》 、 基 金合 同 、托 管 协
议 规 定 的 投资 比 例 和禁止 投 资 品 种输 入 监 控系统 ， 每 日 登录 监 控 系统监 督 基 金 管
理 人 的 投 资运 作 ， 并通过 基 金 资 金账 户 、 基金管 理 人 的 投资 指 令 等监督 基 金 管 理
人的其他行为。
当 基 金 出 现 异 常交 易 行为 时 ， 基 金 托 管人 应 当针 对 不 同 情 况 进行 以 下方 式 的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
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2、 书面警示。 对本基金投资比例接近超标、 资金头寸不足等问题， 以书面方
式对基金管理人进行提示；
3、 书面报告。 对投资比例超标、 清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
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三、相 关服务机构
（ 一） 基金份 额 销 售机构
1、直销机构
本基金直销机构为本公司以及本公司的 网上直销交易 平台。
机构名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：上海市 浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣打银行大厦 10 楼
法定代表人： 钱文挥
成立时间：2005 年 8 月4 日
电话： （021）61055027
传真： （021）61055054
联系人： 许野
客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000
网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以通 过 本公 司 网 上 直 销 交易 平台 办理开户、 本 基金 的 申购 、 赎
回 、 转 换 及定 期 定 额投资 等 业 务 ，具 体 交 易细则 请 参 阅 本公 司 网 站。 网上直销交
易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。
2、场内 代销机构
具 有 基 金 代 销 资格 的 上海 证 券 交 易 所 场内 会 员单 位 （ 具 体 名 单见 基 金份 额 发
售公告） 。
3、场外代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
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（2） 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大 街 69 号
法定代表人：蒋超良
传真： （010）85109219
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
（3） 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话： （010）66275654
传真： （010）66275654
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
（4） 交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表 人：牛锡明
电话： （021）58781234
传真： （021）58408483
联系人：曹榕
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（5） 招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
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传真： （0755）83195109
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6） 上海银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 168 号
办公 地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话： （021）68475888
传真： （021）68476111
联系人：张萍
客户服务电话： （021 ）962888
网址：www.bankofshanghai.com
（7） 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话： （010）65557083
传真： （010）65550827
联系人：丰靖
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（8） 中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
电话： （010）57092615
传真： （010）57092611
联系人：董云巍
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客户服务电话： 95568
网址：www.cmbc.com.cn
（9） 宁波银行股份有限公司
住所：宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人：陆华裕
电话： （021）63586210
传真： （021）63586215
联系人：胡技勋
客户服务 电话：96528 （上海地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
（10 ） 北京银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66223584
传真： （010）66226045
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（11 ） 华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴健
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（12 ） 海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
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电话： （021）23219000
传真： （021）23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（13 ） 申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣
电话： （021）54033888
联系人：李清怡
客户服务电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com
（14 ） 红塔证券股份有限公司
住所：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
客户服务电话：0871-3577888
网址：www.hongtastock.com
（15 ） 杭州数米基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
电话： （0571）28829790，（ 021）60897869
传真： （0571）26698533
联系人：周嬿旻
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（16 ） 深圳众禄基金销售有限公司
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住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
电话： （0755）33227953
传真： （0755）82080798
联系人：汤素娅
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（17 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
电话： （021）58788678
传真： （021）58787698
联系人：敖玲
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（18 ）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号 鄂尔 多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
传真： （021）68596916
联系人：薛年
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（19 ）诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
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联系电话： （021）38600735
传真： （021）38509777
联系人：方成
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并及时公告。
（ 二） 基金注 册登 记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：（010）59378839
传真：（010）59378907
联系人：朱立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
联系人： 黎明
经办律师：吕红、 黎明
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：普华永道中天会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
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电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
联系人： 魏佳亮
经办注册会计师： 汪棣 、屈斯洁
四、基 金的名称
本基金 名称：交银施罗德深证 300 价值交易 型开放式指数证券投资基金 联接
基金
五、基 金的类型
本基金类型：契约型开放式 ETF 联接基金
六、基 金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。
七、基 金的 投资 方向
本基金以目标 ETF、 标的指数成份股、 备选成份股为主要投资对象 （含中小板
股票和创业板股票及其他经中国证监会核准的上市股票） ， 把全部或接近全部的基
金资产用于跟踪标的指数的表现，正常情况下投资于目标 ETF 的资 产比例不低于
基金资产净值的90%， 基金持有的现金及到期日在一年以内的政府债券的投资比例
合计不低于基金资产净值的 5%。此外，为更好地实现投资目标，本基金也 可少量
投 资 于 新 股、 债 券 、回购 、 权 证 及中 国 证 监会允 许 基 金 投资 的 其 它金融 工 具 （ 但
须符合中国证监会的相关规定） 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品
种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基 金的 投资策略
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本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、 标的指数成份股和
备选成份股进行被动式指数化投资，正常情况下投资于目标 ETF 的 资产比例不低
于基金资产净值的90%，其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、新股、
债 券 、 回 购、 权 证 及中国 证 监 会 允许 基 金 投资的 其 它 金 融工 具 ， 其目的 是 为 了 使
本基金在应付申购赎回的前提下，更好地实现跟踪标的指数的投资目标。
本基金投资目标 ETF 的 方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市 场流动
性较好的情况下， 也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF， 以降低成本、 提高效率。
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资， 主要采用完全复制法，
按 照 标 的 指数 成 份 股组成 及 其 权 重构 建 基 金股票 投 资 组 合为 原 则 ，并根 据 标 的 指
数 成 份 股 及其 权 重 的变动 而 进 行 相应 调 整 。但在 因 特 殊 情况 （ 如 法律法 规 限 制 、
流 动 性 不 足等 ） 导 致无法 获 得 足 够数 量 的 股票时 ， 基 金 管理 人 将 搭配使 用 其 他 合
理方法进行适当的替代 。
1、决策依据
有 关 法 律 法 规 、基 金 合同 和 标 的 指 数 的相 关 规定 是 基 金 管 理 人运 用 基金 财 产
的决策依据。
2、决策和交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策 委 员 会的 主 要职 责 是 决 定 有 关指 数 重大 调 整 的 应 对 决策 、 其他 重 大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。
基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、 调整决策，
特别是对目标ETF 份额的投资决策。
中 央 交 易 室 负 责交 易 执行 和 一 线 监 控 。通 过 严格 的 交 易 制 度 和实 时 的一 线 监
控功能，保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。
3、投资程序
研 究 、 决 策 、 组合 构 建、 交 易 、 评 估 及组 合 维护 的 有 机 配 合 共同 构 成了 本 基
金 的 投 资 管理 程 序 。严格 的 投 资 管理 程 序 可以保 证 投 资 理念 的 正 确执行 ， 避 免 重
大风险的发生。
（1） 研究支持： 量化 投资部 依托公司整体研究平台， 整合外部信息以及券商
等 外 部 研 究力 量 的 研究成 果 开 展 指数 跟 踪 、成份 股 公 司 行为 等 相 关信息 的 搜 集 与
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分析、 目标 ETF 申购赎 回清单分析、 目标 ETF 二级市场的流动性和折溢价分析、
成分股流动性分析、 误 差及其归因分析等工作， 以作为基金投资决策 的重要依据。
（2） 投资决策： 投资决 策委员会定期召开或遇重大事项时召开投资决 策会议，
决 策 相 关 事项 。 基 金经理 根 据 投 资决 策 委 员会的 决 议 ， 每日 进 行 基金投 资 管 理 的
日常决策。
（3） 组合构建： 根据标的指数情况， 结合研究支持， 基金经理构建以目标 ETF
为 主 的 证 券组 合 。 在追求 跟 踪 误 差和 偏 离 度最小 化 的 前 提下 ， 基 金经理 将 采 取 适
当的方法，以降低买入成本、控制投资风险。
（4） 交易执行： 中央交易室负责具体的交易执行， 同时履行一线监控的职责。
（5） 绩效评估： 量化 投资部 定期和不定期对基金进行投资绩效评估， 并提供
相 关 报 告 。绩 效 评 估能够 确 认 组 合是 否 实 现了投 资 预 期 、组 合 误 差的来 源 及 投 资
策略成功与否，基金经理可以据 此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6） 组合监控与调整： 基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征、 二级市
场 交 易 特 征及 标 的 指数变 动 ， 结 合成 份 股 基本面 情 况 、 成份 股 公 司行为 、 流 动 性
状 况 、 基 金申 购 和 赎回的 现 金 流 量情 况 以 及组合 投 资 绩 效评 估 的 结果等 ， 采 取 适
当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。
基 金 管 理 人 在 确保 基 金份 额 持 有 人 利 益的 前 提下 有 权 根 据 环 境变 化 和实 际 需
要对上述投资管理程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。
九、基 金的 业绩比较标准
本基金的业绩比较 基准 为：标的指数收益 率×95% ＋银行 活 期 存 款税后 收 益
率×5%。
本 基 金 标 的 指 数更 换 后， 业 绩 比 较 基 准随 之 变更 ， 基 金 管 理 人可 根 据需 要 替
换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样。
十、基 金的风险收益特征
本基金属 ETF 联接基 金 ，风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市
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场 基 金 。 本基 金 为 指数型 基 金 ， 紧密 跟 踪 标的指 数 ， 具 有和 标 的 指数所 代 表 的 股
票市场相似的风险收益特征， 相当于股票基金 中风险较高， 预期收益 较高的品种。
十一、 基金投资组合报告
本 基 金 管 理 人 的董 事 会及 董 事 保 证 本 报告 所 载资 料 不 存 在 虚 假记 载 、误 导 性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于 2013 年 7 月 18 日复核
了 本 报 告 中的 财 务 指标、 净 值 表 现和 投 资 组合报 告 等 内 容， 保 证 复核内 容 不 存 在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告期为 2013 年4 月1 日至2013 年6 月30 日， 所载财务数据未
经审计师审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 531,550.92 0.97
其中：股票 531,550.92 0.97
2 基金投资 50,652,717.50 92.72
3 固定收益投资 2,998,500.00 5.49
其中：债券 2,998,500.00 5.49
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 296,499.12 0.54
7 其他各项资产 151,294.08 0.28
8 合计 54,630,561.62 100.00
2、期末投资目标基金明细
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序
号
基金名称
基金
类型
运作方式 管理人
公允价值
（元）
占基金资
产净值比
例（% ）
1
深证300价
值交易型
开放式指
数证券投
资基金
股票
型
交易型开放
式
交银施罗
德基金管
理有限公
司
50,652,717.50 93.26
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 13,994.77 0.03
C 制造业 296,555.53 0.55
D
电力、 热力、 燃气及水生产和
供应业
58,784.65 0.11
E 建筑业 1,190.16 0.00
F 批发和零售业 12,241.20 0.02
G 交通运输、仓储和邮政业 3,023.29 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、 软件和信息技术服
务业
5,214.00 0.01
J 金融业 47,531.18 0.09
K 房地产业 86,150.38 0.16
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、 环境和公共设施管理业 6,865.76 0.01
O 居民服务、 修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
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R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 531,550.92 0.98
4、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 000858 五 粮 液 4,900 98,196.00 0.18
2 000002 万
科Ａ 3,886 38,277.10 0.07
3 002142 宁波银行 3,500 29,645.00 0.05
4 002570 贝因美 1,000 27,950.00 0.05
5 000651 格力电器 982 24,608.92 0.05
6 000598 兴蓉投资 5,100 24,531.00 0.05
7 000001 平安银行 1,794 17,886.18 0.03
8 000690 宝新能源 3,512 16,401.04 0.03
9 000600 建投能源 3,527 14,354.89 0.03
10 000338 潍柴动力 609 10,566.15 0.02
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,998,500.00 5.52
其中：政策性金融债 2,998,500.00 5.52
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 2,998,500.00 5.52
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
1 120228 12国开28 30,000 2,998,500.00 5.52
7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期 期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、投资组合报告附注
（1） 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查。
在本报告 编制 日 前 一年内 本 基 金 投资 的 前 十名证 券 的 发 行主 体 除 五粮液 （ 证 券 代
码：000858 ）外，未受到公开谴责和处罚。
报告期内本基金投资的前十名证券之一五粮液（证券代码：000858）于 2013
年2 月23 日公告， 公 司于 2013 年2 月22 日收到四川省发展和改革委员会 《行政
处罚决定书》 。据此，四川省发展和改革委员会决定对五粮液处以 2012 年度销售
额百分之一的罚款二亿零二百万元。公司已于 2013 年 2 月 23 日 披露处罚公告，
并于规定时间内按照处罚决定上交罚款。
本 基 金 遵 循 指 数化 投 资理 念 ， 本 基 金 通过 把 全部 或 接 近 全 部 的基 金 资产 投 资
于目标ETF 、 标的指数成份股和备选成份股进行被动式指数化投资。 本基金对该证
券的投资遵守本基金管理人基金投资管理相关制度及被动式指数化投资策略。
（2） 本基金投资的前 十名股票中， 没有超出 基金合同规定的备选股票库之外
的股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 17,036.27
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2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 86,086.31
5 应收申购款 46,686.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 1,485.42
9 合计 151,294.08
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期 期 末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值( 元)
占基金资产
净值比例
（％）
流通受限情况
说明
1 000600 建投能源 14,354.89 0.03 重大事项停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、 基金的业绩
基金业绩截止日为 2013 年6 月30 日，所载财务数据未经审计师审计。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤 勉的原则管理和运用基金财产，
但 不 保 证 基金 一 定 盈利， 也 不 保 证最 低 收 益。基 金 的 过 往业 绩 并 不代表 其 未 来 表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
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过去三个月 -10.12% 1.53% -11.07% 1.54% 0.95% -0.01%
2013 年度上半
年
-10.59% 1.54% -11.30% 1.55% 0.71% -0.01%
2012 年度
3.96% 1.31% 4.80% 1.33% -0.84% -0.02%
2011 年度 （自基
金合同生效日
起至2011年12
月31 日）
-9.20% 0.98% -14.50% 1.40% 5.30% -0.42%
2、 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
交银施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益 率历史走势对比图
（2011 年9 月28 日至2013 年6 月30 日）
注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6 个月。截至建仓期结束，本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
十三、 基金的费用与税收
（ 一 ） 基金费 用的 种类
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1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的信息披露费用；
4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
6、基金的证券交易费用；
7、基金财产拨划支付的银行费用；
8、证券账户开户费用和银行账户维护费；
9、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。
（ 二 ） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、与基金运作有关的费用
（1）基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取管理费。在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 （若
为负数，则取0）的0.5% 年费率计提基金管理费。计算方法如下：
H＝E× 年管理费率 ÷当年天数，本基金年管理费率为 0.5%
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值后的
剩余部分 ，若为负数，则 E 取0
基 金 管 理 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 管 理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不 收取托管费。 在通常情况下，按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF 份额所对应资产净值后剩余部分 （若
为负数，则取0）的0.1% 年费率计提基金托管费。计算方法如下：
H＝E× 年托管费率 ÷当年天数，本基金年托管费率为 0.1%
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资 产净值后的
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剩余部分 ，若为负数，则 E 取0
基 金 托 管 费 每 日计 提 ，按 月 支 付 。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基 金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3） 上述 （一） 中 3 到9 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1）申购费
本基金提供两种申购费 用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式，即在申
购时支付申购费用； 也可以选择后端收费模式， 即在赎回时才支付相应的申购费用，
该费用随基金份额的持有时间递减。
本 基 金 的 申 购 费用 由 基金 申 购 人 承 担 ，不 列 入基 金 财 产 ， 主 要用 于 本基 金 的
市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
本基金的申购费率如下：
申购费率（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端申 购费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）至100 万元 1.2%
100 万元（含）至 200 万元 0.8%
200 万元（含）至 500 万元 0.5%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
申购费率（后端）
持 有时 间 后 端申 购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年—3 年（含） 1.2%
3 年—5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
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本基金自 2013 年 4 月 11 日起，对通过本公司直销柜台申购 本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。
养 老 金 客 户 指 基本 养 老基 金 与 依 法 成 立的 养 老计 划 筹 集 的 资 金及 其 投资 运 营
收 益 形 成 的补 充 养 老基金 等 ， 具 体包 括 全 国社会 保 障 基 金、 可 以 投资基 金 的 地 方
社 会 保 障 基金 、 企 业年金 单 一 计 划以 及 集 合计划 。 如 将 来出 现 经 养老基 金 监 管 部
门 认 可 的 新的 养 老 基金类 型 ， 本 公司 将 发 布临时 公 告 将 其纳 入 养 老金客 户 范 围 ，
并按规定向中国证监会备案。
通 过 本 公 司 直 销柜 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 养 老 金 客 户 特定 申 购费 率 如
下表：
特定申购费率
（前端）
申 购金 额（含 申购 费） 前 端特 定申购 费率
50 万元以下 0.48%
50 万元（含）至100 万元 0.32%
100 万元（含）至 200 万元 0.24%
200 万元（含）至 500 万元 0.16%
500 万元以上（含 500 万） 每笔交易1000 元
有 关 养 老 金 客 户实 施 特定 申 购 费 率 的 具体 规 定以 及 活 动 时 间 如有 变 化， 敬 请
投资人留意本公司发布的相关公告。
（2）申购 份额的计算
场 外 申 购 可 以 采取 前 端收 费 模 式 和 后 端收 费 模式 ， 场 内 申 购 目前 只 支持 前 端
收费模式。
前端收费模式：
申购 总金额=申请总金额
净申购 金额=申购总金额/（1+申购费率）
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，净申购金额＝申购总金额－固定申
购费用金额）
申购 费用=申购总金额-净申购金额
（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固 定申购费用金额）
申购 份额=（申购总金额-申购费用）/ T 日基金份额净值
场内申购金额的有效份额保留到整数位， 剩余部分对应申购资金返还投资者。
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例一 ： 某投资者投资 40,000 元申购本基金 （非网上交易） ， 假设申购当日基
金份额净值为1.040 元， 如果其选择前端收费方式， 申购费率为1.5%，则其可得
到的申购份额为：
申购总金额＝40,000 元
净申购金额=40,000/ （1+1.5%）=39,408.87 元
申购 费用=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=（40,000-591.13）/1.040=37,893.14 份
如果投资者是场内申购， 则申购份额为 37,893 份， 其余0.14 份对应 金额返
回给投资者。
后端收费模式：
申购 总金额=申请总金额
申购份额＝申购总金额/T 日基金份额净值
当投资者提出赎回时，后端申购费用的计算方法为：
后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率
例 二 ：某投资者投资 40,000 元 申 购 本 基 金 ，假 设 申 购 当 日 基 金 份 额净 值 为
1.040 元， 如果其选择后端收费方式， 则其可得到的申购份额为：
申购份额＝40,000/1.040＝38,461.54 份
即：投资 者投资40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.040
元，则可得到 38,461.54 份基金份额 ，但其在赎回时需根据其持有时间按对应的
后端申购费率交纳后端申购费用 。
（3）赎回费
赎回费用由基金赎回人承担， 赎回费用的 25% 归基金财产， 其余用于支付注册
登记费和其他必要的手续费。
本基金的赎回费率如下：
赎回费率
持 有期 限 赎 回费 率
1 年以内（含） 0.5%
1 年—2 年（含） 0.2%
2 年以上 0
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（4）赎回 金额的计算
赎 回 金 额 为 按 实际 确 认的 有 效 赎 回 份 额乘 以 当日 基 金 份 额 净 值 并 扣 除相 应 的
费用 ，赎回金额单位为元，计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入。
如 果 投 资 者 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 前端 认 （申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用
例三 ： 某投资者赎回 通过前端认购 （申购） 持有的 10,000 份基金份额， 对应
的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其可得到的赎回
金额为：
赎回 费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.016-50.80 ＝ 10,109.20 元
即：投资者赎回本基 金 10,000 份 基 金 份 额， 假 设 赎 回 当 日 基 金 份额 净 值 是
1.016 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元。
如 果 投 资 者 在 认（ 申 ）购 时 选 择 交 纳 后端 认 （申 ） 购 费 用 ， 则赎 回 金额 的 计
算方法如下：
赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值
后端认 （申） 购费用＝赎回份额×认 （申） 购日基金份额净值×后端认 （申）
购费率
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金额＝赎回总额－后端认（申）购费用－赎回费用
例四： 某投资者赎回 通 过后端认购持有的 10,000 份基金份额， 对应 的 后端认
购费率为1.6%， 赎回费率为 0.5%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.016 元， 则其
可得到的赎回金额为：
后端认购费用 = 10,000 ×1.00×1.6% = 160.00 元
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.016-160.00-50.80 ＝ 9,949.20 元
即： 投资者赎回 通过后 端认购所得 本基金10,000 份基金份额， 假设 赎回当日
基金份额净值是1.016 元，则其可得到的赎回金额为 9,949.20 元。
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例五： 某投资者赎回通过 后端申购持有的10,000 份基金份额， 对应 的 后端申
购费率为1.8%， 赎回费率为 0.5%， 假设申购当日基金份额净值是 1.010 元， 赎回
当日基金份额净值是1.016 元，则其可得到的赎回金额为：
后端申购费用 = 10,000 ×1.010×1.8% = 181.80 元
赎回费用 = 10,000 ×1.016×0.5% ＝ 50.80 元
赎回金额 = 10,000×1.016-181.80-50.80 ＝ 9,927.40 元
即： 投资者赎回 通过后 端申购所得 本基金10,000 份基金份额， 假设 申购当日
基金份额净值是 1.010 元，赎回当日基金份额净值是 1.016 元，则其 可得到的赎
回金额为9,927.40 元。
（5）转换费
1、 每笔基金转换视为 一笔赎回和一笔申购 ， 基金转换费用相应由转出基金 的
赎回费用及 转出、转入 基金的申购补差费用构成。
2、转出基金 的赎回费用
转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书 及 相 关 公 告 规定的赎
回费率和计费方式收取 ，赎回费用的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登
记费等相关手续费，赎回费率具体如下：
转出基金
转出份额持有时间
赎回费率
交银荣安 保本
1 年以内（ 含） 2.0%
1 年至 2 年 （含） 1.6%
2 年至 3 年 1.2%
持有到保 本周期 到期日 0
交银荣祥 保本
1 年以内（ 含） 1.8%
1 年至 2 年 （含） 1.5%
2 年至 3 年 1.0%
持有到保 本周期 到期日 0
交银精选、 交银稳 健、 交 银成长、 交 银蓝
筹、 交银 行业、 交银先 锋 、 交银治 理、 交
银主题、 交银趋 势、 交 银 制造、 交 银价值 、
交银核心 、交银 等权 、 交 银成长 30
1 年（含） 以内
0.5%
1 年-2 年 （含）
0.2%
2 年以上
0
交银增利 A 类、B 类 基金 份额
交银双利 A 类、B 类 基金 份额
1 年（含） 以内
0.1%
1 年-2 年 （含）
0.05%
2 年以上
0
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交银纯债 A 类、B 类 基金 份额
交银双轮 动 A 类、B 类基 金份额
3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换，收取前端申购补差费用；从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基金
或不收取申购费用的基金转换，不收取前端申购补差费用 。申购补差费用原则上按
照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费率差
额进行补差，转出与转入基金的申购补差 费率按照转出确认金额分档，并随着转出
确认金额递减。前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出确认金额
转出与转入基
金的申购补差
费率
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 、 交银核 心 、
交银成长 30
50 万元以下
1.5%
50 万元（含 ）至 100 万元
1.2%
100 万元（ 含 ）至 200 万元
0.8%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.5%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
交银荣安 保本
50 万元以下 1.0%
50 万元（含 ）至 100 万元 0.8%
100 万元（含 ）至 200 万元 0.6%
200 万元（含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银荣祥 保本
50 万元以下 1.2%
50 万元（含 ）至 100 万元 1.0%
100 万元（含 ）至 200 万元 0.8%
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交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
200 万元（含 ）至 500 万元 0.6%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
前端收费 模式下
交银等权
50 万 元以 下 1.2%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.8%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.6%
200 万元 （含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元 以上 （含 500 万）
每笔交 易 1000
元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下
1.5%
100 万元（含 ）至 500 万元
1.0%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银 双轮 动 C 类基
金份额
交银双轮动 A 类 基金
份额
交银纯债 A 类基 金份
额
交银双利 A 类基 金份
额
交银增利 A 类基 金份
额
50 万元以下
0.8%
50 万元（含 ）至 100 万元
0.6%
100 万元（含 ）至 200 万元
0.5%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.3%
500 万元以上 （含 500 万）
每笔交易
1000 元
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交 银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值 、 交银核 心 、
交银成长 30
50 万元以下
0.7%
50 万元（含 ）至 100 万元
0.6%
100 万元（含 ）至 200 万元
0.3%
200 万元（含 ）至 500 万元
0.2%
500 万元以上 （含 500 万）
0
交银增利 A 类基金 交银荣安 保本 100 万元以下 0.2%
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
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份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
100 万元（含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
交银荣祥 保本
100 万元以下 0.4%
100 万元（含 ）至 500 万元 0.3%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
前端收费 模式下
交银等权
50 万 元以 下 0.4%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.2%
100 万元 （含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下
0.7%
100 万元（含 ）至 500 万元
0.5%
500 万元以上 （含 500 万）
0
交银荣安 保本
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值， 交银核 心 、
交银成长 30
50 万元以下 0.5%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.4%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.2%
200 万元 （含 ） 至 500 万元 0.1%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
交银荣安 保本 交银荣祥 保本
500 万元以下 0.2%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银荣安 保本 前端收费 模式下 50 万 元以 下 0.2%
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
39
交银等权 50 万元 以上 （含 50 万） 0
交银荣安 保本
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下 0.5%
100 万元（含 ）至 500 万元 0.4%
500 万元以上 （含 500 万） 0
交银荣祥 保本
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银 治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值， 交银核 心 、
交银成长 30
50 万元以下 0.3%
50 万 元（ 含） 至 100 万元 0.2%
100 万元 以上 （含 100 万） 0
交银荣祥 保本
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
100 万元以下 0.3%
100 万元 （含 ）至 500 万元 0.2%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
前端收费 模式下
交银等权
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银制 造、
交银价值， 交银核 心 、
交银成长 30
100 万元 以下 0.3%
100 万元 （含 ）至 200 万元 0.2%
200 万元 （含 ）至 500 万元 0.1%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
前端收费 模式下
交银等权
前端收费 模式下
交银行业 、交银 趋势
500 万元 以下 0.3%
500 万元 以上 （含 500 万） 0
前端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银行 业、 交
银先锋、 交银治 理、
交银主题 、交银 趋
势、 交 银制造 、 交 银
价值 、 交银核 心、交
银成长 30
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
交银纯债 A 类、 C 类
基金份额
交银双轮 动 A 类、C
类基金份 额
前端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银行业、 交银先 锋、
交银治理、 交银主 题、
交银趋势、 交银制 造、
交银价值 、 交银核 心、
交银等权 、交银 成长
30
-
0
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
40
交银荣安 保本
交银荣 祥保 本
交银荣安 保本
交银荣祥 保本
前端收费 模式下
交银等权
交银货币
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
交银纯债 A 类、 C 类
基金份额
交银双轮 动 A 类、C
类基金份 额
交银荣安 保本
- 0
前端收费 模式下
交银等权
交银荣祥 保本
交银荣祥 保本
前端收 费 模式下
交银等权
- 0
交银增利 A 类基金
份额
交银双利 A 类基金
份额
交银纯债 A 类基金
份额
交银双轮 动 A 类基
金份额
交银货币
交银双轮 动 A 类、C
类基金份 额
交银纯债 A 类、 C 类
基金份额
交银双利 A 类、 C 类
基金份额
交银增利 A 类、 C 类
基金份额
- 0
交银货币
交银增利 C 类基金
份额
交银双利 C 类基金
份额
交银纯债 C 类基金
份额
交银双轮 动 C 类基
金份额
交银双轮 动 C 类 基金
份额
交银纯 债 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银增 利 C 类基 金份
额
交银货币
- 0
备注：同一基金的 A 类、C 类基金份额之间不可转换。
4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换，不收取后端申购补差费用，但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入基
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
41
金的后端申购费； 从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取申购
费用的基金转换 ，收取后端申购补差费用，且转入的基金份额赎回的时候需全额收
取转入基金的后端申购费。 后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应分档的转
出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 后端收费模式下转
出与转入基金的申购补差费率具体如下：
转出基金
转入基金
转出份额持有时间
转出与转入基
金的申购补差
费率
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心 、交 银成长 30
交银货币
交银增 利 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银纯 债 C 类基 金份
额
交银双轮 动 C 类 基金
份额
1 年（含） 以内
1.8%
1 年-3 年 （含）
1.2%
3 年-5 年 （含）
0.6%
5 年以上
0
后端收费 模式下
交银等权
交银货币
交银增 利 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银纯 债 C 类基 金份
额
交银双轮 动 C 类 基金
份额
1 年（ 含） 以内 1.4%
1 年-3 年（ 含） 1.0%
3 年-5 年（ 含） 0.5%
5 年以 上
0
交银增利 B 类基金
份额
交银双利 B 类基金
份额
交银纯债 B 类基金
份额
交银双轮 动 B 类基
金份额
交银货币
交银双轮 动 C 类 基金
份额
交银纯 债 C 类基 金份
额
交银双 利 C 类基 金份
额
交银增 利 C 类基 金份
额
1 年（含） 以内
1.0%
1 年-3 年 （含）
0.6%
3 年-5 年 （含）
0.4%
5 年以上
0
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
后端收费 模式下
交银等权
1 年（ 含） 以内 0.4%
1 年-3 年（ 含） 0.2%
3 年-5 年（ 含） 0.1%
5 年以 上 0
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
42
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心 、交 银成长 30
后端收费 模式下
交银精选 、交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心 、交 银成长 30
交银增利 B 类基 金份
额
交银双利 B 类基 金份
额
交银纯债 B 类基 金份
额
交银双 轮动 B 类 基金
份额
1 年（含） 以内
0.8%
1 年-3 年 （含）
0.6%
3 年-5 年 （含）
0.2%
5 年以上
0
后端收费 模式下
交银等权
交银增利 B 类基 金份
额
交银双利 B 类基 金份
额
交银纯债 B 类基 金份
额
交银双轮动 B 类 基金
份额
3 年（ 含） 以内 0.4%
3 年-5 年（ 含） 0.1%
5 年以 上
0
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份 额
交银双利 B 类、C
类基金份 额
交银纯债 B 类、C
类基金份 额
交银双轮 动 B 类、 C
类基金份 额
后端收费 模式下
交银精选 、 交银 稳
健、 交 银成长 、 交 银
蓝筹、 交银先 锋、 交
银治理、 交银主 题、
交银趋势 、交银 制
造、 交 银价值 、 交 银
核心、 交银等 权、交
银成长 30
后端收费 模式下
交银精选、 交银稳 健、
交银成长、 交银蓝 筹、
交银先锋、 交银治 理、
交银主题、 交银趋 势、
交银制造、 交银价 值 、
交银核心 、交银 成长
30
－
0
交银货币
交银增利 B 类、C
类基金份 额
交银双利 B 类、C
交银双轮动 B 类 基金
份额
交银纯债 B 类基 金份
额
- 0
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
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43
类基金份 额
交银纯债 B 类、C
类基金份 额
交银双轮 动 B 类、 C
类基金份 额
交银双利 B 类基 金份
额
交银增利 B 类基 金份
额
后端收费 模式 下
交银等权
备注：同一基金的 B 类、C 类基金份额之间不可转换。
5、 “网上直销交易平台”网上直销的申购补差费率优惠
为 更 好 服 务 投 资者 ， 本基 金 管 理 人 已 开通 基 金网 上 直 销 业 务 ，已 开 通的 银 行
卡 及 各 银 行卡 交 易 金额限 额 请 参 阅本 公 司 网站。 目 前 ， 投资 者 通 过本公 司 网 上 直
销 交 易 平 台进 行 基 金转换 ， 从 各 基金 招 募 说明书 所 载 的 零申 购 费 率的基 金 转 换 入
非零申购费率的基金，转出与转入基金的前端申购补差费率享受 1 折优惠（原 前
端申购 补差 费为固定费用的除外） 。
具体而言， 交银货币、 交银增利 C 类基金份额、 交银双利 C 类基金份额、 交
银纯债 C 类基金份额、 交银双轮动 C 类基金份额转入前端收费模式下的交银精选、
交 银 稳 健 、交 银 成 长、交 银 蓝 筹 、交 银 先 锋、交 银 治 理 、交 银 主 题、交 银 制 造 、
交银价值、交银核心、 交银成长 30、交银荣安保本 、交银荣祥保本、交银等权、
交银行业、 交银趋势、 交银增利 A 类基金份额、 交银双利 A 类基金份额、 交银纯
债 A 类基金份额、 交银 双轮动 A 类基金份额， 享受转出与转入基金的前端申购补
差费率优惠如下：
转 出基 金
转 入基 金
转 出确 认金额
转 出与 转
入 基金 的
日 常申 购
补 差费 率
转 出与 转
入 基金 的
前 端申 购
补 差优 惠
费率
交银货币
交银增利 C 类
基金份 额
交银双利 C 类
基金份额
交银纯债 C 类
基金份额
交银双轮动 C
类基金份额
前端收费模式下
交银精选
交银稳健
交银成长
交银蓝筹
交银先锋
交银治理
交银主题
交银制造
50 万元以下 1.5% 0.15%
50 万元（含）至 100 万元 1.2% 0.12%
100 万元 （含） 至 200 万元 0.8% 0.08%
200 万元 （含） 至 500 万元 0.5% 0.05%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔 1000 元/ 笔
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
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44
交银价值
交银核心
交银成长 30
交银货币
交银增利 C 类
基金份额
交银双利 C 类
基金份额
交银纯债 C 类
基金份额
交银双轮动 C
类基金份额
交银荣安保本
50 万元以下 1.0% 0.1%
50 万元（含）至 100 万元 0.8% 0.08%
100 万元 （含） 至 200 万元 0.6% 0.06%
200 万元 （含） 至 500 万元 0.4% 0.04%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔 1000 元/ 笔
交银货币
交银增利 C 类
基金份额
交银双利 C 类
基金份额
交银纯债 C 类
基金份额
交银双轮动 C
类基金份额
交银荣祥保本
50 万元以下 1.2% 0.12%
50 万元（含）至 100 万元 1.0% 0.10%
100 万元 （含） 至 200 万元 0.8% 0.08%
200 万元 （含） 至 500 万元 0.6% 0.06%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔 1000 元/ 笔
交银货币
交银增利 C 类
基金份额
交银双利 C 类
基金份额
交银纯债 C 类
基金份额
交银双轮动 C
类基金份额
前端收费模式下
交银等权
50 万元以下 1.2% 0.12%
50 万元（含）至 100 万元 0.8% 0.08%
100 万元 （含） 至 200 万元 0.6% 0.06%
200 万元 （含） 至 500 万元 0.4% 0.04%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔 1000 元/ 笔
交银货币
交银增利 C 类
基金份额
交银双利 C 类
基金份额
交银纯债 C 类
基金份额
交银双轮动 C
类基金份额
前端收费模式下
交银行业
交银趋势
100 万元以下 1.5% 0.15%
100 万元 （含） 至 500 万元 1.0% 0.10%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔 1000 元/ 笔
交银货币 交银双轮动 A 类 50 万元以下 0.80% 0.08%
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
45
交银增利 C 类
基金份额
交银双利 C 类
基金份额
交银纯债 C 类
基金份额
交银双轮动 C
类基金份 额
基金份额
交银纯债 A 类基
金份额
交银双利 A 类基
金份额
交银增利 A 类基
金份额
50 万元（含）-100 万元 0.60% 0.06%
100 万元（含）-200 万元 0.50% 0.05%
200 万元（含）-500 万元 0.30% 0.03%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔 1000 元/ 笔
备注：通过 网 上直 销 交易 平 台 进 行 基 金转 换 ，适用固定金额申购 补 差费 的 ，
不享受优惠 。
6 、 转 出 基 金 的 赎 回 费 用 和 已 开 通 的 其 它 基 金 转 换 业 务 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率与网下（柜台模式）日常费率相同，不享受优惠。
7、 基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行 调 整 ， 并应 于 调 整后的 收 费 方 式和 费 率 在实施 前 依 照 《信 息 披 露办法 》 的 有 关
规定在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（ 注 ： 对 于 适 用固 定 金额 申 购 补 差 费 用的 ， 转出 与 转 入 基 金 的申 购 补差 费 ＝
固定金额的申购补差费）
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
交银施罗德深 证 300 价值交 易型开放式指数
证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
46
例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为 1.010 元，交银成 长的基金份额
净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.010=101,000 元
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505 元
转入确认金额=101,000-505=100,495 元
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/ （1+0）=0 元
转入基金确认份额=（100,495-0）/2.2700=44,270.93 份
例二：某投资者持有交银增利 A 类基金份额 1,000,000 份，持有期一年半，
转换申请当日交银增利 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0200 元， 交银趋势的基
金份额净值为 1.010 元。若该投资者将 1,000,000 份交银增利 A 类 基金份额转换
为 交 银 趋 势前 端 基 金份额 （ 不 通 过“ 网 上 直销交 易 平 台 ”） ， 则 转入交 银 趋 势 确
认的基金份额为：
转出确认金额=1,000,000 ×1.0200=1,020,000 元
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510 元
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490 元
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/（1+0.5%）=5,072.09 元
转入基金确认份额=（1,019,490-5,072.09）/1.010=1,004,374.17 份
例三：某投资者持有交银增利 C 类基金份额 100,000 份，转换申请当日交银
增利 C 类基金份额净值为 1.2500 元，交银精选的基金份额净值为 2.2700 元。若
该投资者将 100,000 份 交银增利 C 类基金份额 转换为交银精选前端基金份额（不
通过“ 网上直销交易平台 ”），则转入交银精选确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.2500=125,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=125,000-0=125,000 元
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/ （1+1.5%）=1,847.29 元
转入基金确认份额=（125,000-1,847.29）/2.2700=54,252.30 份
例四：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
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份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增 利 A/B 类 基金份额净
值为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份
交银货币 A 级基金份额 转换为交银增利 A 类基 金份额（不通过“ 网上直销交易平
台”），则转入确认的交银增利 A 类基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/ （1+0.8%）=793.65 元
转入基金确认份额=（100,000-793.65+61.52 ）/1.2700=78,163.68 份
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转 出 与 转 入 基 金 的 申 购 补 差 费= 转 入 确 认 金 额 × 对 应 的 转 出 与 转 入 基 金 的 申
购补差费率
转入基金确认份额= （ 转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换
申请当日转入基金的基金份额净值
其中：
A 为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益 （仅
限转出 基金为货币市场基金的情形，否则 A 为0）。
转 入 基 金 确 认 份额 的 计算 精 确 到 小 数 点后 两 位， 小 数 点 后 两 位以 后 的部 分 四
舍五入，误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银主题的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 稳健的基金份
额净值为2.2700 元。 若该投资者将 100,000 份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
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证券投资基金联接基金（更新）招募说明书 摘要（2013 年 第 2 号）
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转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0 元
转入基金确认份额=（124,750-0）/2.2700=54,955.95 份
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
一年半， 转换申请当日 交银先锋的基金份额净值为 1.2500 元， 交银 货币的基金份
额净值为1.00 元。 若该投资者将 100,000 份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币，则转入交银货币的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.250=125,000 元
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250 元
转入确认金额=125,000-250=124,750 元
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497 元
转入基金确认份额=（124,750-1497）/1.00=123,253.00 份
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额 100,000 份 ，持有期
三年半， 转换申请当日 交银蓝筹的基金份额净值为 0.8500 元， 交银 增利 B 类基金
份额的基金份额净值为 1.0500。若该投资者将100,000 份交银蓝筹后端基金份额
转换 为交银增利 B 类基金份额，则转入交银增利 B 类基金份额的基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×0.850=85,000 元
转出基金的赎回费=85,000×0=0 元
转入确认金额=85,000-0=85,000 元
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170 元
转入基金确认份额=（85,000-170）/1.0500=80,790.48 份
例八：某投资者持有交银货币 A 级基金份额 100,000 份，该 100,000 份基金
份额未结转的待支付收益为 61.52 元，转换申 请当日交银增利 B 类基 金份额净值
为 1.2700 元，交银货币的基金份额净值为 1.00 元。若该投资者将 100,000 份交
银货币 A 级基金份额转换为交银增利 B 类基金份额，则转入确认的交银增利 B 类
基金份额为：
转出确认金额=100,000 ×1.00=100,000 元
转出基金的赎回费=0 元
转入确认金额=100,000-0=100,000 元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0 元
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转入基金确认份额=（100,000-0+61.52）/1.2700=78,788.60 份
（7）网上 直销的有关费率
本 基 金 管 理 人 已开 通 基金 网 上 直 销 业 务， 个 人投 资 者 可 以 直 接通 过 本基 金 管
理人网站的 网 上 直 销交易 平 台 办 理开 户 和 本基金 的 申 购 、赎 回 、 定期定 额 投 资 和
转换等业务。 本公司暂 不开展网上 直销后端基金份额的认/申购业务， 通过转托管
转 入 网 上 直销 账 户 的后端 收 费 模 式的 基 金 份额只 能 办 理 赎回 业 务 。通过 网上直销
交易平台 办理 本 基 金前端 申 购 和 定期 定 额 投资业 务 的 个 人投 资 者 将享受 前端申购
费率 的 优 惠， 通 过 网上直 销 交 易 平台 进 行 基金转 换 ， 从 各基 金 招 募说明 书 所 载 的
零 申 购 费 率的 基 金 转换入 非 零 申 购费 率 的 基金， 转 出 与 转入 基 金 的前端 申 购 补 差
费 率 将 享 受优 惠 ， 其他费 率 标 准 不变 。 具 体优惠 费 率 请 参见 公 司 网站列 示 的 网 上
直销交易 平台申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告。
本 公 司 基 金 网 上直 销 业务 已 开 通 的 银 行卡 及 各银 行 卡 交 易 金 额限 额 请参 阅 本
公司网站。
个 人 投 资 者 通 过本 基 金管 理 人 网 上 直 销平 台 申购 本 基 金 前 端 基金 份 额的 单笔
最低金额为1000 元 （含） ， 单笔定期定额投资最低金额为 100 元 （含） ， 不受网上
直销日常申购的最低金额限制 ；单笔转换份额不得低于 100 份，投 资者可将其全
部 或 部 分 基金 份 额 转换成 其 它 基 金， 单 笔 转换申 请 不 受 转入 基 金 最低申 购 限 额 限
制。
本 基 金 管 理 人 可根 据 业务 情 况 调 整 上 述交 易 费用 和 限 额 要 求 ，并 依 据相 关 法
规的要求提前进行公 告。
（8） 基金管理人可以在 履行相关手续后， 在基 金合同约定的范围内调整申购、
赎 回 费 率 或调 整 收 费方式 ， 基 金 管理 人 于 新的费 率 或 收 费方 式 实 施日前 依 照 《 信
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
（9） 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 基金管理人可以采用低
于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。
（10 ） 基 金 管 理人 可 以在 不 违 背 法 律 法规 规 定及 基 金 合 同 约 定的 情 况下 根 据
市场情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。
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在 基 金 促 销活 动 期 间，基 金 管 理 人可 以 按 中国证 监 会 要 求履 行 必 要手续 后 ， 对 基
金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。
（ 三 ） 不列入 基金 费用的 项目
基 金 管 理 人 和 基金 托 管人 因 未 履 行 或 未完 全 履行 义 务 导 致 的 费用 支 出或 基 金
财 产 的 损 失， 以 及 处理与 基 金 运 作无 关 的 事项发 生 的 费 用等 不 列 入基金 费 用 。 基
金 募 集 期 间所 发 生 的信息 披 露 费 、律 师 费 和会计 师 费 以 及其 他 费 用不从 基 金 财 产
中支付。
（四）基 金 管理 人 和 基金 托 管 人 可 根据 基 金 发展 情 况 调 整 基金 管 理 费率 和基
金 托管 费率。 降 低基 金管 理费 率和基 金托 管费率， 无须 召开基 金份 额持 有人 大会。
基 金管 理人必 须依 照有关 规定 最迟于 新的 费率实 施日 前在指 定媒 体上刊 登公 告。
（ 五 ） 基金税 收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
总 体更 新
本次更新招募说明书更新了 “重要提示” 、 “ 基金管理人” 、 “基金 托管人” 、
“相关服务机构” 、 “基金份额的申购 与赎回” 、 “基金的转换” 、 “基金的投资” 、
“ 基 金 的 业 绩 ” 、 “ 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 ” 、 “ 其 他 应 披 露 事 项 ” 以 及 “ 招
募说明书的存放及查阅方式” 等部分的内容。
“ 重要 提示” 部分
更新了本招募说明书所载相关内容截止日。
“ 三、 基金管 理人 ”部分
1、“ (一)基金管理人概况”
更新相关信息。
2、“ (二)主要成员情况”
“1、 基金管理人董事会成员 ”
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更新董事会成员信息。
“2、 基金管理人监事 会成员”
更新监事会成员信息。
“5 、投资决策委员会成员 ”
更新投资决策委员会 成员的职务信息。
“ 四、 基金托 管人 ”部分
更新了基金托管人基本情况、 主要人员情况及基金托管业务经营情况等内容。
“ 五、 相关服 务机 构 ” 部分
1、“（一）基金份额销售机构”
“1、直销机构”
更新相关表述。
“3、场外代销机构”
更新代销机构的相关信息。
2、“（四）审计基金财产的会计师事务所”
更新会计师事务所信息。
“ 八、 基金份 额 的 申购与 赎回 ” 部分
1、“（一）申购和赎回的场所”
更新相关信息。
2、“（四） 申购和赎回的数额限定
更新相关信息。
3、“（六）基金的申购费和赎回费”
“1、申购费用”
增加了对养老金客户实施的特定申购费率。
“3、网上 直销的有关费率 ”
更新相关表述。
4、“ (十四)定期定额投资计划”
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增加及更新了本基金开通定期定额投资计划的代销机构及其他相关信息。 更新
了通过网上直销办理定期定额投资业务的相关表述。
“ 九、 基金的 转换 ” 部分
1、 “ （二）转换业务办理地点 ”
增加及更新了本基金与公司旗下其他基金开通转换业 务的代销机构的相关信
息。
2、 “ （三）转换业务办理时间
增加了本基金开放日常转换业务的相关信息。
3、 “ （四）转换业务适用的基金范围”
增加及更新了转换业务适用的基金。
4、 “ （七）基金转换费用”
增加及更新 了本基金与公司旗下其他基金开通转换业务的费用表述 。
5、 “ （八）基金转换份额的计算公式”
更新相关表述。
6、 “ （九）业务规则”
更新相关表述。
“ 十、 基金的 投资 ” 部分
更新“ （十三）基金投资组合报告” 。数据截止到 2013 年6 月30 日。
“ 十一 、基金 的业 绩” 部分
更新基金的业绩，数据截止到 2013 年6 月30 日。
“ 二十 二、对 基金 份额持 有人 的服务 ”部 分
更新相关表述。
“ 二十 三、其 他应 披露事 项 ” 部分
更新了本次招募说明书更新期间，涉及本基金的相关信息披露。
“ 二十 四、招 募说 明书的 存放 及查阅 方式 ”部分
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更新相关表述。
交银施罗德基金管理有限公司
二○一三年十一 月十二日
