上证能源 交易 型 开 放 式指 数
发 起 式 证 券投 资 基 金
招募说明书 （更新） 摘要
2013 年第 1 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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重要提 示
上证 能源交易型开放式指 数 发起式证券投资基金（ 以下简称 “本基金”）经 中国证监会2012 年9 月
13 日证 监许 可[2012]1224 号 文核准 募集 。 本 基金 基金 合同于2013 年3 月28 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会核 准 ， 但 中国
证监会 对 本 基金 募集 的核 准， 并 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做 出实 质性 判断或 保证 ， 也 不表 明 投 资
于 本基 金 没 有风 险。
本基金 为发 起式 基金 ， 在 基金募 集时 ， 基 金管 理人 股东将 运用 其自有 资 金认 购本基 金的 金额 不低 于
1000 万 元， 认购 的基 金份 额持有 期限 不低 于三 年。 基金管 理人 股东 认购 的基 金份额 持有 期限 满三 年 后 ，
基金管 理人 股东 将根 据自 身情况 决定 是否 继续 持有 ， 届时 ， 基 金管 理人 股东 有可能 赎回 其认 购的 本 基 金
份额。另外，在基金合同 生效之日起三年后的对应 日，如果本基金的资产规 模低于2 亿元，基金合同将
自动终 止， 投资 者将 面临 基金合 同可 能终 止的 不确 定性风 险。 基金 管理 人股 东的认 购行 为 并 不表 明 其 对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所 持有 的基 金
份额享 受基 金收 益 ， 同 时 承担相 应的 投资 风险 。 本 基金 投 资中 的风 险包 括 ： 因整体 政治 、 经济 、 社 会 等
环境因 素对 证券 市场 价格 产生影 响而 形成 的系 统性 风险， 个别 证券 特有 的非 系统性 风险 ， 基 金管 理 人 在
基金管 理实 施过 程中 产生 的管理 风险 ， 某 一基 金的 特定风 险等 。 本 基金 是股 票基金 ， 风 险和 收益 高于 混
合基金 、 债 券基 金与 货币 市场基 金。 基金 主要 投资 于标的 指数 成份 股及 备选 成份股 ， 在 股票 基金 中属 于
较 高风 险 、 较 高收 益的 产 品。 投资 有风 险 ， 投 资者 在投资 本基 金 之 前 ， 请 仔 细阅读 本基 金 的 招募 说明 书
和基金 合同 ， 全 面认 识基 金的风 险收 益特 征和 产品 特性， 并充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定 盈
利，也 不保 证最 低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约 定基 金当 事
人之间 权利 、 义 务的 法律 文件。 基金 投资 者自 依基 金合同 取得 基金 份额 ， 即 成为基 金份 额持 有人 和本 基
金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法 》 、
《运作办法》 、基 金合同及 其他有关规定享有权利、 承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有人的权
利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年 9 月 28 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现数据 截止 日 为 2013
年 6 月 30 日。 （ 本招 募说 明书中 的财 务资 料未 经审 计）上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书 （更新） 摘要
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一、基金管理人
（一 ） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 59%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
合计 100%
（二 ） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 ： 董事 长， 硕 士， 高级 经济 师。 现任 中 信证券 股 份 有限 公司 董事 长、 执行 董事 兼执 行委
员会委 员， 中国 中信 股份 有限公 司总 经理 助理 ， 中 信控股 有限 责任 公司 董事 ， 中信 国际 金融 控股 有限 公
司董事 ， 中 信证 券国 际有 限公司 非执 行董 事。 曾任 职于加 拿大 丰业 银行 证券 公司投 资银 行部 ， 曾 任华 夏
证券有 限责 任公 司国 际部 总经理 ， 南 方证 券有 限公 司副总 经理 ， 中 信证 券股 份有限 公司 副总 经理 、 总 经
理、董 事， 中信 资本 控股 有限公 司非 执行 董事 。
杨一夫 先生 ：董 事， 硕士 。现任 鲍尔 太平 有限 公司 总裁， 负责 总部 加拿 大鲍 尔公司 在中 国的 投 资
活动。 曾任 国际 金融 公司 （世界 银行 组织 成员 ）驻 中国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生 ： 董 事 ， 博 士 ， 教授。 现任 春华 资本 集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级 经济 学家 ，
达沃斯 世界 经济 论坛 首席 经济学 家， 高盛 集团 大中 华区主 席、 合伙 人、 董事 总经理 。
徐刚先 生： 董事 ，博 士， 经济师 。现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、董 事总 经理 、 经上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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纪业务 发展 与管 理委 员会 主任委 员、 研究 部行 政负 责人。 曾任 中国 地质 机械 仪器工 业总 公司 干部 ， 曾
任职于 中信 证券 股份 有限 公司研 究咨 询部 、资 产管 理部、 金融 产品 开发 小组 、金融 组、 研究 部、 股 票
销售交 易部 ，担 任经 理、 高级经 理、 部门 副总 经理 、部门 总经 理、 部门 行政 负责人 等职 务。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。 现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理、 计划 财 务
部行政 负责 人。 曾任 中信 证券股 份有 限公 司投 资银 行部高 级经 理、 上市 部副 主任、 风险 控制 部执 行 总
经理、 交易 部 （ 现交 易与 衍生产 品业 务部 ）行 政负 责人。
滕天鸣 先生 ：董事 、 总经 理，硕 士。 曾任 机构 理财 部总经 理、 公司 总经 理助 理、 公 司副 总经 理 等。
朱武祥 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、博 士生 导师 、 系
副主任 ，兼 任北 京燕 京啤 酒股份 有限 公司 、北 京建 设 （控股 ） 有限 公司 、歌 尔声学 股份 有限 公司 独 立
董事， 中国 金融 学会 常务 理事。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 曾任 职于 北京 工艺品 进出 口公 司 、
美国纽 约中 国物 产有 限公 司 （ 外 派工 作 ） ， 曾担 任中 国银行 信托 咨询 公司 副处 长、 处 长， 中国 银行 卢 森
堡公司 副总 经理 ，中 国银 行意大 利代 表处 首席 代表 ，中银 集团 投资 管理 公司 副董事 长、 总经 理， 中 国
银行重 组上 市办 公室 、董 事会秘 书办 公室 、上 市办 公室总 经理 ，中 银基 金管 理有限 公司 董事 长。
谢德仁 先生 ：独 立董 事， 博士， 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、博 士生 导师 ， 兼
任北京 超图 软件 股份 有限 公司、 同方 环境 股份 有限 公司、 北京 双杰 电气 股份 有限公 司独 立董 事， 中 国
会计学 会《 会计 研究 》编 委，中 国会 计学 会财 务成 本分会 第七 届理 事会 副会 长，国 家自 然科 学基 金 和
国家社 会科 学基 金通 讯评 审专家 ，教 育部 科技 发展 中心科 研基 金和 科技 奖励 评审专 家、 学位 与研 究 生
教育发 展中 心专 家。 曾任 清华大 学经 济管 理学 院会 计学讲 师、 副教 授。
张后奇 先生 ：副 总经 理， 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
吴志军 先生 ：副 总经 理， 学士。 曾任 上海 分公 司总 经理、 市场 总监 、公 司总 经理助 理等 。
林浩先 生： 副总 经理 ，硕 士。 兼 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 公司 总经理 助理 等 。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监事 会召 集 人， 硕士 ， 研究 员级 高级 工程师 。 现任 南方 工业 资 产管理 有限 责任 公司 总
经理 。 曾 任中 国北 方光 学 电子总 公司 信息 部职 员 ， 中国兵 器工 业总 公司 教育 局职员 、 主任 科员 、 规划 处
副处长 、 计划 处处 长 ， 中 国兵器 装备 集团 公司 发展 计划部 副主 任 、 经 济运 营 部副主 任 、 资 本运 营部 巡 视
员兼副 主任 。
罗楚良 先生 ： 监事 ， 硕 士 ， 高 级工 程师 。 现 任山 东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （ 法定 代表 人） 、
党委副 书记 。曾 任 山 东省 交通厅 政策 法规 处副 主任 科员、 主任 科员 ， 山 东省 交通厅 外事 外经 处副 处 长 ，
山东基 建股 份有 限公 司董 事、副 总经 理， 山东 高速 股份有 限公 司董 事、 常务 副总经 理 。 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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吕翔先 生 ： 监 事 ， 学 士 。 现任中 信证 券股 份有 限公 司投资 管理 部执 行总 经理 。 曾 任国 家劳 动部 综合
计划与 工资 司副 主任 科员 ，中信 证券 股份 有限 公司 人力资 源管 理部 执行 总经 理。
刘义先 生 ： 监 事， 工商 管 理硕士 。 现任 华夏 基金 管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总 监 。 曾 任中
国人民 银行 总行 计划 资金 司副主 任科 员、 主任 科员 ， 中国 农业 发展 银行 总行 信息电 脑部 信息 综合 处 副 处
长 （主 持工 作 ） ，华 夏基 金 管理有 限公 司工 会主 席、 党办主 任、 养老 金部 总经 理等。
查 尔斯 ? 西姆 斯先 生：监 事， 学士 ，注册 会计师 。现任 万信 基金公 司总裁 兼首席 执行 官，IGM基金
公司联 席总 裁 兼 首席 执行 官。曾 任职 于加 拿大 多伦 多市的Coopers and Lybrand 公司 ，曾 任富 勤谭 普顿 投
资公司 在加 拿大 多伦 多分 支机构 的首 席财 务官 和销 售与营 销主 管， 富勤 谭普 顿投资 公司 加利 福尼 亚 州 国
际总部副总裁、公司行政 总裁，另外，曾任职于FundSERV 公司 董事会，并曾 担任加拿大投资基金协 会
（IFIC ） 董事会 成员 、理 事会成 员。
康茜女 士 ： 监 事 ， 法 学和 金融学 双学 士 。 现 任华 夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委 员 、 法 律监
察部总 经理 。 曾 任中 国工 商银行 北京 分行 法律 部、 证券监 管部 门主 任科 员， 华夏基 金管 理有 限公 司成 都
分公司 总经 理。
刘文灿 先生 ： 监事 ， 工商 管理硕 士 。 现 任华 夏基 金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾任 原北 京市 二商
局干部 ， 中国 国际 贸易 促 进委员 会干 部 ， 华 夏基 金 管理有 限公 司财 务部 总经 理、 办公 室主 任 、 稽 核总 监
等。
王芬华 女士 ： 监 事， 经济 学学士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾 任北 京NTT
DATA 人 力资 源部 职员 ，华 夏基金 管理 有限 公司 人力 资源部 总经 理助 理等 。
2、本 基金 基金 经理
张弘弢先生，硕士。2000 年4月加入华夏基金管理有限公司，曾任研究发展部 总经理等，现任数量
投资部 副总 经理 ， 华 夏沪 深300 交易 型开 放式 指数 证 券投资 基金 联接 基金 基金 经理 （2009 年7 月10 日起 任
职） 、 恒生交易型 开放式指 数证券投资基金基金经理 （2012 年8月9日起任职） 、恒生交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基 金经理（2012年8月21日起 任职） 、华夏沪深300交易 型开放式指数证券投资基
金基金 经理 （2012 年12 月25 日起 任职） 、 上证 能源 交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 （2013
年3月28日起任职） 、上 证 医药卫生交易型开放式指 数发起式证券投资基金基 金经理（2013年3月28日起
任职） 。
3、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
林浩先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 副 总经 理， 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司总 经理。
阳琨先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 投 资总 监、 股票 投资部 副总 经理 ，华夏 兴华 混合 型 证 券投 资 基上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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金基金 经理 、华 夏盛 世精 选股票 型证 券投 资基 金基 金经理 。
王海雄 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 投资 副总 监、 股票投 资部 副总 经理 ，华 夏经典 配置 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理 、华 夏平稳 增长 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
胡建平 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部副 总经理 ，华 夏回 报证 券投 资基金 基金 经理 、 华
夏回报 二号 证券 投资 基金 基金经 理。
童汀先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 股 票投 资部 副总 经理， 华夏 成长 证券 投资 基金基 金经 理。
谭琦先 生 ： 华夏 基金 管理 有限公 司股 票投 资部 副总 经理， 华夏 红利 混合 型证 券投资 基金 基金 经理 、
华夏策 略精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田青
联系电 话：010-67595096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行 ” 于 1954 年成立，
1996 年易 名为 “中 国建 设 银行 ” 。 中 国建 设银 行是 中国四 大商 业银 行之 一。 中国建 设银 行股 份有 限公
司由原 中国 建设 银行 于 2004 年 9 月 分立 而成 立， 承 继了原 中国 建设 银行 的商 业银行 业务 及相 关的 资产
和负债 。中 国建 设银 行 （ 股票代 码：939 ）于 2005 年 10 月 27 日在 香港 联合 交易所 主板 上 市 ，是 中 国
四大商 业银 行中 首家 在海 外公开 上市 的银 行。2006 年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一 家 H 股公
司晋升 恒生 指数 。2007 年 9 月 25 日 中国 建设 银 行 A 股在上 海证 券交 易所 上市 并开始 交易 。A 股发 行上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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后中国 建设 银行 的已 发行 股份总 数为 ： 250,010,977,486 股 （ 包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606
股 A 股） 。
截至2013 年6月30 日 ， 中 国 建设银 行资 产总 额148,592.14 亿元 ， 较 上年 末增 长6.34% 。2013 年 上半 年，
中国建 设银 行实 现净 利润1,199.64 亿元 ， 较上 年同 期 增 长12.65% 。 年化 资产 回 报率为1.66% ， 年化 加权 净
资 产 收 益率 为23.90% 。 利息 净 收 入1,876.60 亿元 ， 较上 年 同 期增 长10.59% 。 净利 差 为2.54% ，较 上 年同
期提高0.01 个百 分点 。 净利 息收益 率为2.71% ， 与上 年 同期持 平 。 手 续费 及佣 金 净收入555.24 亿 元 ， 较 上
年同期 增长12.76% 。
中 国建 设银 行在 中国 内地设 有1.4 万余 个分 支机 构，并 在香 港、 新加 坡、 法兰克 福、 约翰 内斯 堡、
东京 、 首 尔、 纽约 、 胡志 明市 、 悉 尼、 台北 设有10 家一级 海外 分行 ， 拥有 建 行亚洲 、 建行 伦敦 、 建 行 俄
罗斯 、 建 行迪 拜 、 建 银国 际等5 家全 资子 公司 ， 海外 机构已 覆盖 到全 球14 个 国 家和地 区 ， 基 本完 成在 全
球主要 金融 中心 的网 络布 局， 24 小 时不 间断 服务 能 力和基 本服 务架 构已 初步 形成。 中国 建设 银行 筹建 、
设立村 镇银 行27 家， 拥有 建信基 金、 建信 租赁 、 建 信 信托、 建信 人寿 、 中 德住 房 储蓄银 行等 多家 子公 司，
为客户 提供 一体 化全 面金 融服务 能力 进一 步增 强。
2013 年 上半 年， 本集 团各 方面良 好表 现， 得到 市场 与社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣获 国内 外知 名机 构
授予的 近30 个重 要奖 项。 在英国 《银 行家 》杂 志2013 年 “ 世界 银行1000 强排 名 ”中位 列第5， 较上 年上
升1位 ；在 美国 《财 富》 世 界500 强排 名第50 位 ，较 上 年上升27位 ；在 美国 《福 布斯》2013 年全 球2000
强上市 企业 排行 榜中 位列 全球第2， 较上 年提 升11 位 。此外 ，本 集团 还荣 获了 国内外 重要 机构 授予 的包
括公司 治理 、 中小 企业 服 务、 私人 银行 、 现金 管理 、 托 管 、 投 行、 投资 者关 系和企 业社 会责 任等 领域 的
多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ，下 设综 合处 、基金 市场 处、 证券 保险 资产市 场处 、理 财 信
托股权 市场 处 、QFII 托管处、 核算 处 、 清 算处 、 监 督稽核 处 、 涉 外资 产核 算 团队 、 养 老金 托管 处 、 托
管业务 系统 规划 与管 理团 队、 上 海备 份中 心等 12 个 职能处 室、 团队 ， 现 有员 工 225 人。 自 2007 年起，
托管部 连续 聘请 外部 会计 师事务 所对 托管 业务 进行 内部控 制审 计 ， 并 已经 成为 常规化 的内 控工 作 手 段 。
（二 ） 主要 人员 情况
杨新丰 ，投 资托 管 业 务部 总经理 ，曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、中 国建 设 银
行总行 会计 部、 营运 管理 部，长 期从 事计 划财 务、 会计结 算、 营运 管理 等工 作，具 有丰 富的 客户 服 务
和业务 管理 经验 。
纪伟 ， 投 资托 管 业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 南通 分行 、 中国 建 设银行 总行 计划 财务 部、
信贷经 营部 、 公 司业 务部 ， 长期 从事 大客 户的 客户 管理及 服务 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经
验。 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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张军红 ，投 资托 管 业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行零 售业 务部 、
个人银 行业 务部 、 行 长办 公室， 长期 从事 零售 业务 和个人 存款 业务 管理 等工 作， 具 有丰 富的 客户 服务 和
业务管 理经 验。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部， 长期 从 事
客户服 务、 信贷 业务 管理 等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
（三 ） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “ 以 客户 为中 心 ” 的
经营理 念， 不断 加强 风险 管理和 内部 控制 ， 严 格履 行托管 人的 各项 职责 ， 切 实维护 资产 持有 人的 合法 权
益，为 资产 委托 人提 供高 质量的 托管 服务 。经 过多 年稳步 发展 ，中 国建 设银 行托管 资产 规模 不断 扩 大 ，
托管业 务品 种不 断增 加， 已形成 包括 证券 投资 基金 、社保 基金 、保 险资 金、 基本养 老个 人账 户、QFII 、
企业年金等产品在内的托 管业务体系，是目前国内 托管业务品种最齐全的商 业银行之一。 截至2013年6
月30日，中国建设银行已托管311 只证券投资基金。 建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢
得了业 内的 高度 认同 。 中 国建设 银行 在2005 年 及自2009 年 起连 续 四 年被 国际 权 威杂志 《全 球托 管人》 评
为 “中 国最 佳托 管银 行 ”，在2007 年及2008 年连 续 被 《 财资 》 杂志 评为 “国 内最佳 托管 银行 ”奖 ， 并 获
和讯网2011 年 度和2012 年 度中国 “最 佳资 产托 管银 行 ”奖 ， 和境 内权 威经 济 媒体 《 每日经 济观 察》2012
年度 “ 最佳 基金 托管 银行 ”奖。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1、申 购赎 回代 理券 商
（1 ） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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（2 ） 中信 建投 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（3 ） 国信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（4 ） 招商 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（5 ） 广发 证券 股份 有限公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号 大都 会广 场5、18 、19 、36 、38 、39、41、42、43、44楼
法定代 表人 ：孙 树明 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（6 ） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（7 ） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（8 ） 申银 万国 证券 股份 有 限公司
住所： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
10
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（9 ） 安信 证券 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（10 ） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
联系人 ：王 霈霈
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-95548
（11 ）华 泰证 券股 份有 限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（12 ） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
11
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（13 ） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（14 ） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（15 ） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
12
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
2、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。
3、 基 金管 理人 可根 据有 关 法律法 规， 选择 其他 符合 要求的 机构 代理 销售 本基 金， 并 及时 公告 。 销
售机构 可以 根据 情况 变化 增加或 者减 少其 销售 城市 、网点 。
（二 ） 登记 结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：陈 文祥
电话：021-68419095
传真：021-68870311
（三 ） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：吴 冠雄
经办律 师： 王立 华、 吴冠 雄
（四 ） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为 德 勤华 永会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路 222 号 30 楼 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
13
办公地 址： 中国 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸城 德勤 大 楼 8 层
法定代 表人 ： 卢 伯卿
联系电 话：010-85207788
传真：010-85181218
联系人 ： 郭 新华
四、基金的名称
本基金 名称 ： 上 证能 源交 易型开 放式 指数 发起 式证 券投资 基金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ： 交 易型 开放 式。
六、基金的投资 目标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化， 以期 获得 与标 的指 数收益 相似 的 回 报 。
七、基金的 投资 方向
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股、 备选 成份 股、 替代性 股票 。为 更好 地实 现投资 目标 ，基 金 还
可投资 于非 成份 股 、 债券、 股指期 货 、 权证 以 及法 律 法规或 中国 证监 会允 许基 金 投资 的其 他金 融工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，可 以将 其 纳
入投资 范围 。
基金投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 90% 。
八、基金的 投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法及其他 合 理方 法构 建基 金的股 票投 资组 合， 并根 据标的 指数 成份 股 及
权重的 变动 对股 票投 资组 合进行 相应 地调 整。 如市 场流动 性不 足、 个别 成份 股被限 制投 资等 原因 导 致
基金无 法获 得足 够数 量的 股票时 ，基 金管 理人 将搭 配使用 其他 合理 方法 （如 买入非 成份 股等 ）进行适
当的替 代。
为有效 管理 投资 组合 ，基 金可投 资于 股指 期货 、权 证等衍 生工 具 。
本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% ， 年跟踪 误差 不超 过 2% 。 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
14
未来， 根据 市场 情况 ，基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略， 并在 招募 说明 书更新 中公 告。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 。 本 基金 的标 的指 数为上 证能 源行 业指 数。
若基金 标的 指数 发生 变更 ，基金 业绩 比较 基准 随之 变更， 基金 管理 人可 根据 投资情 况和 市场 惯 例
调整基 金业 绩比 较基 准的 组成和 权重 ，无 需召 开基 金份 额 持有 人大 会， 但基 金管理 人应 取得 基金 托 管
人同意 后， 报中 国证 监会 备案。
十、基金的风险收益 特征
本基金 属于 股票 基金 ，风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。基金 主要 投资 于 标
的指数 成份 股及 备选 成份 股，在 股票 基金 中属 于较 高风险 、较 高收 益的 产品 。
十一、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏， 并 对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 建设 银行 根据本 基金 合同 规定 ， 于 2013 年 7 月 17 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 6 月 30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 191,936,805.90 97.15
其中： 股票 191,936,805.90 97.15
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 4,089,272.03 2.07
6 其他各 项资 产 1,547,613.09 0.78 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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7 合计 197,573,691.02 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
（二 ） 报告 期末 按行 业 分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 176,698,607.34 89.60
C 制造业 9,781,627.68 4.96
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 4,160,570.88 2.11
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 1,296,000.00 0.66
合计 191,936,805.90 97.32
（三 ） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601088 中国神 华 1,636,603 27,724,054.82 14.06
2 601857 中国石 油 3,273,005 24,907,568.05 12.63
3 600028 中国石 化 5,180,521 21,654,577.78 10.98
4 600583 海油工 程 1,820,028 11,775,581.16 5.97
5 601699 潞安环 能 858,649 10,269,442.04 5.21
6 600348 阳泉煤 业 1,113,814 10,068,878.56 5.11 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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7 601898 中煤能 源 1,717,330 8,397,743.70 4.26
8 600123 兰花科 创 630,100 7,970,765.00 4.04
9 601808 中海油 服 563,085 7,933,867.65 4.02
10 601666 平煤股 份 1,116,819 5,807,458.80 2.94
（四 ） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（五 ） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
（六 ） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 十名 资产 支持 证券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七 ） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八 ） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（九 ） 投资 组合 报告 附注
1、 报告 期内 ， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求 ， 未 发现 本基 金 投资的 前十 名证 券的
发行主 体本 期出 现被 监管 部门立 案调 查， 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3、期 末其 他各 项资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 107,265.51
2 应收证 券清 算款 817,859.82
3 应收股 利 570,707.99
4 应收利 息 1,527.71
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 50,252.06
8 其他 - 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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9 合计 1,547,613.09
4、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5、期 末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金 一定 盈
利， 也不 保证 最低 收益 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投 资者 在做 出投 资决 策 前
应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际收益 水平 要低 于所 列
数字。
阶
段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－ ④
2013 年 3 月 28 日至
2013 年 6 月 30 日
-21.30% 1.30% -26.57% 1.51% 5.27% -0.21%
十三、费用 概览
（一） 基金 运作 费用 的种 类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
1、基 金管 理人 的管 理费 。
2、基 金托 管人 的托 管费 。
3、基 金上 市初 费及 年费 。
4、标 的指 数许 可使 用费
5、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 。
6、基 金收 益分 配中 发生 的 费用。
7、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用。
8、基 金份 额持 有人 大会 费 用。
9、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 。 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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10、 基 金的 证券 交易 或结 算产生 的费用 （ 包括 但不 限于经 手费 、印 花税 、证 管费、 过户 费、 手 续
费、券 商佣 金、 权证 交易 的结算 费、 融资 融券 费及 其他类 似性 质的 费用 等 ） 。
11 、 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用
12、 依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。
在中国 证监 会规 定允 许的 前提下 ，本 基金 可以 从基 金财产 中计 提销 售服 务费 ，具体 计提 方法 、 计
提标准 在招 募说 明书 或相 关公告 中载 明。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律 法规 另 有
规定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇
法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符，
及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如下 ：
H ＝E× 0.10%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数据 ，自 动 在
月初五 个工 作日 内、 按照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 基金 管理 人无 需再 出具资 金划 拨指 令。 若 遇
法定节 假日 、 休 息日 等， 支付日 期顺 延。 费用 自动 扣划后 ， 基 金管 理人 应进 行核对 ， 如 发现 数据 不符，
及时联 系基 金托 管人 协商 解决。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 指数 许可 方签 署的 指数使 用许 可协 议 的
约定从 基金 财产 中支 付。 标的指 数使 用费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.03% 的 年费率 计提 。标 的指 数 许上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
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可使用 费每 日计 提， 按季 支付。 计算 方法 如下 ：
H=E× 0.03%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费，E 为前 一 日的基 金资 产净 值。
标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 1 万元。
基金合 同生 效当 年不 足 3 个月的 按 3 个月 收费 。
如果指 数许 可使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ，本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费率 计算 指 数
许可使 用费 。基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。
4、 除 管理 费、 托 管费 、 指 数许可 使用 费 之 外的 基金 费用， 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相 应
协议的 规定 ，按 费用 实际 支出金 额支 付， 列入 或摊 入 当期 基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ，以 及 处
理与基 金运 作无 关的 事项 发生的 费用 等不 列入 基金 费用。 基金 合同 生效 前所 发生的 信息 披露 费、 律 师
费和会 计师 费以 及其 他费 用不从 基金 财产 中支 付。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费率 。基 金 管
理人必 须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊登 公告 。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
上证能 源交 易型 开放 式指 数发起 式证 券投 资基 金 招 募说明 书 （ 更新） 依据 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、
《销售 办法 》 、 《信 息披 露 办法》 、 基 金合 同及 其他 法 律法规 的要 求 ， 对 本基 金 管理人 于 2013 年 2 月 20
日刊登 的本 基金 原招 募说 明书进 行了 更新 ，主 要更 新内容 如下 ：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二） 更新 了 “ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（四） 更新 了 “ 六、 基金 的募集 ”中 相关 描述 。
（五） 更新 了 “ 七、 基金 合同的 生效 ”中 相关 描述 。
（六） 更新 了 “ 八、 基金 份额的 交易 ”中 相关 内容 。
（七） 更新 了 “ 九、 基金 份额的 申购 与赎回 ” 中相 关内容 。
（八） 在 “ 十、 基金 的投 资 ”中 增加 了 “ 基金 投资 组合报 告 ” 相关 内容 ，该 部分内 容均 按有 关 规
定编制 。 上证能源交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书（更新） 摘要
20
（九） 增加 了 “ 十一 、基 金的业 绩 ” 的相 关内 容 ， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制， 并经 托管 人 复
核。
（十） 更新 了 “ 十七 、基 金的信 息披 露 ” 中相 关内 容。
（十一 ）增加 了 “二十 三 、其他 应披 露事 项 ” ，披 露了自 本基 金的 基金 合同 生效日 以来 涉及 本 基
金的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二○一 三年 十一 月十二 日
