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中海优质成长证券投 资基 金更新招募说明书摘 要
(2013年第2号)
本基金 基金 合同 于2004 年9 月28 日生 效。
本基金管 理人 分别于2006 年7 月3日、8月16 日发 布公 司更名公 告及 旗下基 金更 名公告 ,
经公司 董事 会批 准、 中国 证监会 同意 , 原 国联 基金 管理有 限公 司的 名称 变更 为中海 基金 管理
有限公 司, 原国 联优 质成 长证券 投资 基金 变更 为中 海优质 成长 证券 投资 基金 。 基金 简称 由国
联成长 变更 为中 海成 长, 基金代 码不 作变 更。 公告 内容详 见当 日的 《上 海证 券报》 、 《中 国证
券报》 、 《证 券时 报》 和本 公司网 站。
重要提示
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ,并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查阅 基金 合同 。
本 更新招 募说 明书所 载内 容 截止日 为2013年9 月28 日 ,有关财 务数 据和净 值表 现截止 日
为2013 年6 月30 日(财 务数 据未经 审计)。
一、 基金管理人
(一) 基金 管理 人概 况
本基金 管理 人为 中海 基金 管理有 限公 司, 基本 信息 如下 :
名称: 中海 基金 管理 有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中路68号2905-2908室及30层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路68号2905-2908 室及30 层
设立日 期:2004 年3 月18 日
法定代 表人 :黄鹏
总经理 :黄鹏
经营范 围: 基金 募集 、 基 金销售 、 资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务 ( 涉及 行 政许
可的凭 许可 证经 营)
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组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 )
注册资 本:1.466667 亿元
联系人 :兰 嵘
电话:021-38429808
股东名 称及 其出 资比 例:
中海信 托股 份有 限公 司
41.591 %
国联证 券股 份有 限公 司
33.409 %
法国爱 德蒙 得洛 希尔 银行 股份有 限公 司
25.000 %
(二) 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈浩鸣 先生 , 董 事长 。 中 央财经 大学 硕士 , 高 级经 济师。 现任 中海 信托 股份 有限公 司总
裁。 历任 海洋 石油开 发工 程设计 公司 经济 师, 中国 海洋石 油总 公司 财务 部保 险处主 管 、 资 产
处处长 , 中海 石油投 资控 股有限 公司 总经 理, 中海 信托股 份有 限公 司副 总裁 , 中 海基 金管 理
有限公 司总 经理 。
成赤先 生, 董事 。 中 国人 民大学 硕士 。 现 任中 国海 洋石油 总公 司资 金管 理部 总经理 。 历
任中国 海洋 石油 总公 司计 划资金 部融 资处 处长 、中 国海洋 石油 有限 公司 资金 融资部 副 总 监 。
黄鹏先 生 , 董 事。 复旦 大 学硕士 。 现任 中海基 金管 理有限 公司 总经 理 兼 中海 恒信资 产管
理 (上 海) 有 限公司 董事 长 。 历 任上海 市新 长宁 ( 集团) 有 限公 司销 售经 理 , 上海浦 东发 展
银行股 份有 限公 司大 连分 行行长 秘书 , 中 海信 托股 份有限 公司 综合 管 理 部经 理助理 、 投 资管
理部经 理 、 风 控委员 会委 员, 中海 基金 管理有 限公 司董事 会秘 书 、 总经 理助 理兼营 销中 心 总
经理。
彭焰宝 先生 , 董 事。 清华 大学学 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 。 历 任 国联 证券
股份有 限公 司 ( 原无 锡证 券) 交 易员 、 投 资经 理、 投资部 副总 经理 , 国 联投 资管理 有限 公司
投资部 总经 理, 中海 基金 管理有 限公 司投 资总 监 ( 期间曾 兼任 中海 优质 成长 证券投 资基 金基
金经理) 、风险 管理 部总经 理 兼风 控总监 ,国联 证券 股份有 限公司 总裁助 理兼 证券投 资部总
经理。
江志强 先生 , 董事 。 东 南 大学硕 士 。 现 任国联 证券 股份有 限公 司副 总裁 兼资 产管理 部总
经理 。 历任 国联 证券 股份 有限公 司 ( 原无 锡证 券) 上海海 伦路 证券 营业 部交 易员、 证券 投资
部投资 主管 、上 海邯 郸路 证券营 业部 副总 经理 、总 经理、 无锡 县前 东街 证券 营业部 总经 理 、
无锡人 民东 路证 券营 业部 总经理 、财 富管 理中 心总 经理、 无锡 华夏 南路 证券 营业部 总 经 理 。
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TAY SOO MENG (郑 树明 )先 生,董 事。 新加 坡国 籍。 新加坡 国立 大学 学士 。现 任爱德 蒙
得洛希尔 亚洲有 限公 司市 场行销总 监。历 任新 加坡Coopers & Lybrand 审计 师 ,法国兴 业资
产管理 集团行 政及财 务部 门主管 、董事 兼营运 总监( 亚太区, 日本除 外)、 董事 总经理 兼营运
总监( 亚太区,日 本除 外) 、 董事总 经理 兼新 加坡 执行 长。
李维森 先生 ,独 立董 事。 澳大利 亚悉 尼大 学博 士。 现任复 旦大 学经 济学 院经 济学教 授 、
博士生 导师 、 副 院长 。 历 任 山东 社会 科学 院 《 东岳 论丛》 编辑 部编 辑 , 澳大 利亚麦 角理 大学
经济学 讲师 。
陈道富 先生 , 独立董 事 。 中国人 民银 行金 融研 究所 硕士 。 现 任国 务院发 展研 究中心 金融
研究所 综合 研究 室主 任。 曾任中 关村 证券 公司 总裁 助理。
WEIDONG WANG ( 王卫 东) 先 生, 独 立董 事。 美国 国籍 。 芝加 哥大 学博 士。 现任 美国德杰
律师事 务 所合伙 人。 历任Sidley Austin( 盛 德律师 事 务所)芝 加哥总 部律师 , 北 京大学国 家
发展研 究院 国际MBA 项目 访 问教授 ,北 京德 恒律 师事 务所合 伙人 。
2 、监 事会 成员
张悦女 士, 监事 长。 硕士 ,会计 师。 现任 中海 信托 股份有 限公 司总 稽核 兼纪 委副书 记 、
稽核审 计部 经理 、 信 托事 务管理 总部 总经 理 。 历任 北京石 油交 易部 副经 理, 中国海 洋石 油 东
海公司 计财 部会 计、 企管 部企业 管理 岗 , 中海 石油 总公司 平湖 生产 项目 计财 部经理 , 中海 石
油有限 公司 上海 分公 司计 财部经 理, 中海 信托 股份 有限公 司计 划财 务部 会计 、 计划 财务 部经
理、稽 核审 计部 经理 。
Denis LEFRANC ( 陆云飞 ) 先生,监 事。法 国国籍 。 学士。现 任爱德 蒙得 洛希 尔 亚洲 有
限公司 亚洲 副执 行总 监。 历任法 国期 货市 场监 管委 员会审 计师 , 法国兴 业银 行法律 顾问 、 资
本市场 及资 产管 理法 务部 门副主 管, 法国 兴业 资产 管理集 团法 遵主 管及 法律 顾问, 华宝 兴业
基金管 理有 限公 司常 务副 总裁, 法国 兴业 资产 管理 集团亚 太区 执行 长, 东方 汇理资 产管 理香
港有限 公司 北亚 区副 执行 长。
王红女 士 , 职 工监事 。 研 究生毕 业 。 现 任中海 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 兼北京 分公
司总经 理。 历任 辽宁 省针 棉毛织 品进 出口 公司 储运 科科员 , 北 京中 盛纸 业有 限公司 总经 理助
理 , 北 京大 地投 资有 限公 司总经 理助 理兼 市场 营销 部经理 , 湘 财证 券有 限责 任公司 北京 办事
处 主任 。2007 年1 月进 入本 公司工 作, 历任 北京 管理 总部副 总经 理、 北京 分公 司总经 理。2009
年1月 至今 任本 公司 总经 理 助理兼 北京 分公 司总 经理 。
贺俊女 士, 职工 监事。 学士 。 现任 中海 基金 管理 有限 公 司营销 中心 渠道 及客 户服 务总监 。
历任上 海市 邮政 储汇 局稽 核员 , 中 国银 河证券 上海 四川北 路营 业部 柜员 、 场 内交易 员 、 业 务 4
部经理 、 综 合部 经理 、 交 易部经 理 , 中海 基金 管理 有限公 司客 户服 务经 理、 客户服 务部 副总
监、客 户服 务总 监。
3 、高 级管 理人 员
黄鹏先 生, 总经 理。 复旦 大学金 融学 专业 硕士 。 历 任上海 市新 长宁 (集 团) 有限公 司销
售经理 , 上 海浦 东发 展银 行股份 有限 公司 大连 分行 行长秘 书, 中海 信托 股份 有限公 司综 合管
理部经 理助 理、 投资 管理 部经理 、 风 控委 员会 委员 。2007 年10 月进 入本 公司 工作, 曾任 董事
会秘书、 总经 理助理 兼营 销中心总 经理 ,2011 年10 月至今任 本公 司总经 理 ,2013 年2月 至今
任本公 司董 事 ,2013 年7 月 至今任 中海 恒信 资产 管理 (上海 )有 限公 司董 事长 。
宋宇先 生, 副总 经理 。复 旦大学 数理 统计 专业 学士 ,经济 师。 历任 无锡 市统 计局秘 书 ,
国联证 券股 份有 限公 司营 业部副 经理 、 发 行调 研部 副 经理、 办公 室主 任、 研 究发 展部总 经理 。
2004 年3 月进入 本公 司工作 ,曾任本 公司 督察长。2010 年12 月 至今任 本公司 副总 经理(期 间
2011 年1月至2011 年10 月 兼 任本公 司代 理总 经理 ) 。
俞忠华 先生 , 副总经 理 。 华东师 范大 学世 界经 济专 业硕士 。 历任 申银万 国证 券股份 有限
公司 ( 原上 海万 国证 券公 司) 国 际业 务部 经理 , 国 泰君安 证券 股份 有限 公司 (原君 安证 券公
司)国际 业务 部总经 理, 瑞士联盟 银行 (UBS )上海 代表处副 代表 、授权 官员 ,美国培 基证
券公司 上海 代表 处首 席代 表、副 总裁 ,霸 菱亚 洲投 资公司 执行 董事 ,今 日资 本集团 合伙 人 ,
光大证 券股 份有 限公 司销 售交易 部总 经理 、 研 究所 常务副 所长 、 资产管 理总 部总经 理 、 证 券
投资部董 事 总 经理、 研究 所所长。2012 年3月 进入本 公司工作 ,曾 任公司 总经 理助理,2012
年6月 至今 任副 总经 理兼 投 研中心 总经 理、 投资 总监。2012 年7月 至今 任中 海优 质 成长证 券投
资基金 基金 经理 ,2013 年2 月至今 任中 海量 化策 略股 票型证 券投 资基 金基 金经 理 。
朱冰峰 先生 ,督 察长 。华 东政法 学院 国际 经济 法专 业 学士 。历 任长 江律 师事 务所律 师 、
华虹(集团)有限 公司法 律顾问、锦天城律 师事务 所律师、上海证监 局副处 级职务。2009
年10月 进入 本公 司工 作, 曾任总 经理 助理 。2010 年12 月至 今任 本公 司 督 察长 。
4 、基 金经 理
俞忠华先 生, 简历同 上 。2012 年7月 至今 任中海 优质 成长证券 投资 基金基 金经 理 ,2013
年2月 至今 任中 海量 化策 略 股票型 证券 投资 基金 基金 经理 。
张亮先 生, 上海 对外 贸易 学院金 融学 专业 硕士 。 曾 任光大 证券 股份 有限 公司 资产管 理总
部研究员 、投 资经理 助理 、投资经 理。2012 年6月进 入本公司 工作 ,任职 于投 研中心。2012
年10月 至今 任中 海优 质成 长证券 投资 基金 基金 经理 。
5 、历 任基 金经 理
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本基金 基金 合同 于2004 年9 月28日 生效 ,历 任基 金经 理如下 表:
基金经 理姓 名 管理本 基金 时间
彭焰宝 2004 年9月28 日-2007 年7 月9日
李涛 2007 年7月10 日-2008 年1 月9日
李涛
朱 晓明 2008 年1月10 日-2008 年7 月21日
朱晓明 2008 年7月22 日-2009 年6 月1日
朱晓明
杨 济如 2009 年6月2 日-2009 年6月22 日
杨济如 2009 年6月23 日-2011 年6 月8日
吕晓峰 2011 年6月9 日-2012 年7月9 日
俞忠华 2012 年7月10 日-2012 年10 月25日
俞忠华
张亮 2012 年10月26日 至今
6 、投 资决 策委 员会 成员
黄鹏先 生, 主任 委员 。现 任中海 基金 管理 有限 公司 董事、 总经 理。
俞忠华 先生 , 委 员。 现 任中 海基金 管理 有限 公司 副总 经理兼 投研 中心 总经 理、 投 资总监 、
基金经 理。
陆成来 先生 , 委员 。 现 任 中海基 金管 理有 限公 司投 资副总 监 兼 固定 收益 部总 监 、 基金 经
理。
骆泽斌 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 投 资副总 监 、 基金 经理 。
许定晴 女士 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 研 究总监 、基 金经 理。
陈明星 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司金 融工程 总监 、基 金经 理。
江小震 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司 固 定收益 部副 总监 、基 金经 理。
7 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、 基金托管人
公司法 定中 文名 称: 交通 银行股 份有 限公 司( 简称 :交通 银行 )
公司法 定英 文名 称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 :牛 锡明
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
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办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码:200120
注册时 间:1987 年3 月 30 日
注册资 本:742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 :裴 学敏
电话:021-95559
交通银 行始 建于 1908 年, 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一, 也是 近代 中国 发钞 行之一 。
交通银 行先 后 于 2005 年 6 月和 2007 年 5 月在 香港 联 交所、 上交 所挂 牌上 市, 是中 国 2010
年上海 世博 会唯 一的 商业 银行全 球合 作伙 伴。 《财 资 》杂志 (The Asset)“ 2010 年全 球最 佳
交易银 行评选 ”中, 交通 银行荣 膺 “最 佳次 托管银 行”大 奖。根 据英国 《银 行家》 杂志发
布2012 年 全球 千家 最大 银 行报告 , 交 通银 行一 级资 本位列 第 30 位, 连续 第四 年跻身 全球 商
业银 行50 强。 截至2013 年3 月31 日, 交通 银行 资 产总额 达到 人民 币5.63 万 亿元 , 实 现净
利润人 民 币177.06 亿元 。
交通银 行总 行设 资产 托管 部。 现有 员工 具有多 年基 金、 证券 和银 行的从 业经 验, 具备 基
金从业 资格 , 以 及 经 济师 、 会计 师、 工程 师和 律师 等中高 级 专 业技 术 职 称, 员工的 学历 层次
较高, 专业分 布合 理, 职 业技能 优良, 职业 道德 素 质过硬, 是一 支诚 实勤 勉 、 积极进 取、 开
拓创新 、奋 发向 上的 资产 托管从 业人 员队 伍。
三、 相关服务机构
(一)销售机构
1 、直 销机 构:
(1) 中海 基金 管理 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 :黄鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人 : 曾 智勇
客户服 务电 话:400-888-9788 ( 免长 途话 费) 或 021-38789788
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公司网 址:www.zhfund.com
(2) 中海 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号 远洋 大 厦F211B 单元
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 158 号 远洋 大厦 F211B 单元
负责人 :王 红
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人 :邹 意
客户服 务电 话:400-888-9788 ( 免长 途话 费)
公司网 站:www.zhfund.com
2 、代 销机 构:
(1) 交通 银行 股份 有限 公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 : 牛 锡明
电话:021 -58781234
传真:021-58408483
联系人 :曹榕
客户服 务电 话:95559
公司网 址:www.bankcomm.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :姜 建清
传真:010-66107738
客户服 务电 话:95588
公司网 址:www.icbc.com.cn
(3) 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
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联系人 :刘 一宁
电话:010-85108227
传真:010-85109219
客户服 务电 话:95599
公司网 址:www.abchina.com
(4) 中国 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 : 田 国立
传真: (010 )66594946
客 户服 务 电 话:95566
公司网 站 :www.boc.cn
(5) 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 : 王 洪章
联系电 话:010-67596093
联系人 :何奕
客户服 务电 话:95533
公 司网 址:www.ccb.com
(6) 招商 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 : 傅 育宁
传真:0755-83195049
联系人 : 邓 炯鹏
客户服 务电 话:95555
公司网 址:www.cmbchina.com
(7) 中信 银行 股份 有限 公 司
住所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
客 户服 务电 话:95558
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公司网 址:bank.ecitic.com
(8) 中国 民生 银行 股份 有 限公司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 2 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 : 董 文标
电话:010-58560666
传真:010-57092611
联系人 : 杨 成茜
客户服 务电 话:95568
公司网 址:www.cmbc.com.cn
(9) 平安 银行 股份 有限 公 司
住所: 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公地 址: 广 东省 深圳 市 深南东 路 5047 号深 圳发 展 银行大 厦
法定代 表人 : 肖 遂宁
联系电 话: 0755-22166118
传真电 话: 0755-25841098
联系人 :张青
客户服 务电 话:95501 ( 原 深发展 ) 、95511-3 ( 原平 安银行 )
公司网 址: www.bank.pingan.com
(10) 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 500 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :吉 晓辉
电话:021 -61616611
传真:021-63604199
联系人 :朱 萍
客户服 务电 话:95528
公司网 址 :www.spdb.com.cn
(11) 温州 银行 股份 有限 公司
住所: 温州 市车 站大 道 196 号
10
办公地 址: 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 :邢 增福
联系电 话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人 :林 波
客户服 务电 话:96699 ( 浙 江省内 ) 、962699 ( 上海 地 区) 、0577-96699 ( 其他 地 区)
公司网 址:www.wzbank.cn
(12) 华夏 银行 股份 有限 公司
住所: 北京 市东 城区 建国 门内大 街 22 号
法定代 表人 :吴 建
联系人 :郑 鹏
电话:010-85238667
客户服 务电 话:95577
公司网 站:www.hxb.com.cn
(13) 上海 农村 商业 银行 股份有 限公 司
住所: 上海 市银 城中 路 8 号
办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15 层
法定代 表人 :胡 平西
联系人 :吴 海平
电话: (021 )38576666
传真: (021 )50105124
客户服 务电 话: (021 )962999
公司网 站: www.srcb.com
(14) 国联 证券 股份 有限 公司
住所: 无锡 市县 前东 街 168 号
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号
法定代 表人 :雷 建辉
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :沈 刚
11
客户服 务电 话:95570
公司网 址:www.glsc.com.cn
(15) 长江 证券 股份 有限 公司
住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李良
客户服 务电 话:95579 或4008-888-999
公司网 址:www.95579.com
(16) 海通 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址: 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话:95553
公司网 址:www.htsec.com
(17) 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
电话: 010-66568430
传真:010-66568990
联系人 :田 薇
客户服 务电 话:4008-888-888
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(18) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
12
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 :张 佑君
联系人 :权 唐、 许梦 园
电话:400-8888-108
开放式 基金 咨询 电话: 400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 :010-65182261
公司网 址:www.csc108.com
(19) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区商 城路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:400-888-8666
公司网 址:www.gtja.com
(20) 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所: 上海 市常 熟 路 171 号
办公地 址: 上海 市常 熟 路171 号
法定代 表人 :储 晓明
电话:021-54033888
联系人 :李 清怡
客户服 务电 话:95523 或4008895523
公司网 址:www.sywg.com
(21) 广发 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广 场43 楼(4301-4316 房)
办公地 址 : 广 东省 广州 天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
法定代 表人 : 孙 树明
13
电话:020-87555888
传真:020-87555305
联系人 :黄 岚
客户服 务电 话:95575 或 致电各 地营 业网 点
公司网 址:www.gf.com.cn
(22) 湘财 证券 有限 责任 公司
住所: 湖南 省长 沙市 黄兴 中路 63 号 中山 国际 大厦12 楼
办公地 址: 湖南 省长 沙市 黄兴中 路 63 号 中山 国际 大 厦 12 楼
法定代 表人 :林 俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人 :鲁 雁先
客户服 务电 话:400-888-1551
公司网 址:www.xcsc.com
(23) 兴业 证券 股份 有限 公司
住所: 福建 省福 州市 湖东 路 268 号
办公地 址: 上海 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口 广场 1 号楼 21 楼
法定代 表人 :兰 荣
电话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话: 95562
公司网 址:www.xyzq.com.cn
(24) 华泰 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 中山 东路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 :吴 万善
电话: 025-83290979
传真: 025-84579763
联系人 :万鸣
14
客户服 务电 话:95597
公司网 址:www.htsc.com.cn
(25) 东方 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼21 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 : 潘 鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人 :吴宇
客户服 务电 话:021-95503 或4008-888-506
公司网 址:www.dfzq.com.cn
(26) 东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省苏州 工 业园 区翠园 路 181 号 商旅 大 厦18-21 层
办公地 址: 江苏 省苏州 工 业园区 翠园 路181 号 商旅 大厦 18-21 层
法定代 表人 :吴 永敏
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客户服 务电 话:0512-33396288
公司网 址:www.dwzq.com.cn
(27) 中信 证券 (浙 江) 有限责 任公 司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 :刘 军
电话:0571-87112510
传真:0571-86065161
联系人 : 丁 思聪
客户服 务电 话: 95548
公司网 址:www.bigsun.com.cn
(28) 金元 证券 股份 有限 公司
住所: 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦4 层
15
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 :陆涛
电话:0755-83025666
传真:0755-83025625
联系人 : 马 贤清
客户服 务电 话 :4008-888-228
公司网 址:www.jyzq.cn
(29) 东海 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省常 州市 延陵 西路 23 号 投资 广场18-19 楼
办公地 址: 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18-19 楼
法定代 表人 : 朱 科敏
电话:0519-88157761
传真:0519-88157761
联系人 :梁旭
客户服 务电 话:400-888-8588
公司网 址:www.longone.com.cn
(30) 招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 A 座38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38-45 层
法定代 表人 :宫 少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 : 林 生迎
客户服 务电 话:95565
公司网 址 :www.newone.com.cn
(31) 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所: 上海 市浦 东新 区银 城中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 40 层
法定代 表人 :许刚
电话:021-68604866
16
传真:021-50372474
联系人 :李丹
客户服 务电 话:400-620-8888
公司网 址:www.bocichina.com
(32) 平安 证券 有限 责任 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
客户服 务电 话:95511-8
公司网 址:www.pingan.com
(33) 西南 证券 股份 有限 公司
住所: 重庆 市 江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大 厦8 楼
法定代 表人 : 王 珠林
联系人 :陈诚
电话:023-63786464
传真:023-63786311
客户服 务电 话:400-8096-096
公司网 址 :www.swsc.com.cn
(34) 安信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层
法定代 表人 : 牛 冠兴
电话:021-68801217
传真:021-68801210
联系人 :张勤
客户服 务电 话:4008-001-001
公司网 址 :www.essence.com.cn
17
(35) 光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 : 徐 浩明
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
客 户服 务电 话:400-888-8788 或10108998
公司网 址:www.ebscn.com
(36) 华龙 证券 有限 责任 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 : 李 晓安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890515
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话:400-689-8888
公司网 址 :www.hlzqgs.com
(37) 国信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层
法定代 表人 :何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
(38) 齐鲁 证券 有限 公司
住所: 山东 省济 南市经 七 路86 号 23 层经 纪业 务总 部
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889115
18
传真:0531-68889752
联系人 :吴阳
客户服 务电 话: 95538
公司网 址: www.qlzq.com.cn
(39) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路 12 号 中民 时代 广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 : 刘 学民
联系人 :崔 国良
电话:0755-25832852
传真:0755-82485081
客户服 务电 话:400-888-1888
公司网 址:www.firstcapital.com.cn
(40) 万联 证券 有限 责任 公司
住所: 广州 市中 山二 路 18 号广东 电信 广 场36 、37 层
办公地 址: 广州 市中 山二 路 18 号广 东电 信广 场 36 、37 层
法定代 表人 : 张 建军
电话:020 -37865070
联系人 :罗 创斌
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 :020-22373718-1013
公司网 址:www.wlzq.com.cn
(41) 宏源 证券 股 份 有限 公司
住所: 新疆 乌鲁 木齐 市 文 艺路233 号 宏源 大厦
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 :冯戎
联系人 :李 巍
电话:010-88085201
传真:010-88085195
客户服 务电 话:4008-000-562
19
公司网 址:www.hysec.com
(42) 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路与福 中路 交界 处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04
层01 、02 、03 、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
电话 0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电 话 400 600 8008
公司网 址 www.china-invs.cn
(43) 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号
法定代 表人 :凤 良志
联系人 :李 飞
客户服 务电 话:400-8888-777
公司网 址: www.gyzq.com.cn
(44) 渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号 写字 楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 : 王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服 务电 话:400-651-5988
公司网 址: www.bhzq.com
(45) 国金 证券 股份 有限 公司
住所: 成都 市东 城根 上 街95 号
办公地 址: 成都 市 东 城根 上街 95 号6、16 、17 楼
法定代 表人 :冉云
20
联系人 :金 喆
客户服 务电 话:400-660-0109
公司网 址:www.gjzq.com.cn
(46) 信达 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服 务电 话:400-800-8899
公司网 址:www.cindasc.com
(47) 中信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦A 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
联系电 话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人 :陈 忠
客户服 务电 话: 400-889-5548
公司网 址:www.cs.ecitic.com
(48) 方正 证券 股份 有限 公司
住所: 湖南 长沙 芙蓉 中 路2 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :彭 博
联系电 话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客户服 务电 话:95571
公司网 址:www.foundersc.com
(49) 东北 证券 股份 有限 公司
21
住所: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号 证券 大厦1005 室
法定代 表人 :矫 正中
联系人: 潘 锴、 王京 京
电话:0431-85096709 、0431-85096530
客户服 务电 话:4006000686
公司网 址:www.nesc.cn
(50) 华福 证券 有限 责任 公司
住所: 福州 市五 四 路 157 号新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址: 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 :黄 金琳
联系人 :张 腾
联系电 话:0591-87383623
业务传 真:0591-87383610
统一客 户服 务 电 话:96326 (福建 省外 请先 拨0591 )
公司网 址:www.hfzq.com.cn
(51) 东兴 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层
法定代 表人 :徐 勇力
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服 务 电 话:400-888-8993
公司网 址:www.dxzq.net.cn
(52) 天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045608
传真:010-66045521
22
联系人 :林 爽
客户服 务电 话:010-66045678
公司网 址: www.txsec.com
天相基 金网 网址 :www.jjm.com.cn
(53) 华宝 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环 球金 融中 心 57 层
法定代 表人 :陈 林
联系人 :宋 歌
电话:021-68778010
传真:021-68778117
客服电 话:400-820-9898 、021-38929908
网址:www.cnhbstock.com
(54) 厦门 证券 有限 公司
住所: 厦门 市莲 前西 路 2 号莲富 大厦 十七 楼
办公地 址: 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 :傅 毅辉
联系人 :赵 钦
客户服 务电 话:0592-5163588
公司网站 :www.xmzq.cn
(55) 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所: 青 岛市 崂山 区苗 岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :张 智河
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
客服电 话:95548
公司网 址:www.zxwt.com.cn
(56) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道海 曙路 东 2 号
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦 12 楼
23
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :周 嬿旻
联系电 话:0571-28829790
客服电 话:4000-766-123
公司网 址:www.fund123.cn
(57) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
住所 :深 圳市 罗湖 区深 南 东路 5047 号发 展银 行大 厦 25 楼I 、J 单元
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :汤 素娅
联系电 话:0755-33227950
客服电 话:4006-788-887
公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(58) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 :张 跃伟
业务联 系人 :沈 雯斌
联系电 话:021-58788678-8201
客服电 话:400-089-1289
公司网 址:www.erichfund.com
(59) 诺 亚正 行( 上海 ) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市金 山区 廊下 镇漕廊 公 路 7650 号205 室
办 公地 址: 上海 市浦 东新区 陆家 嘴银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 8 楼801
法 定代 表人 :汪 静波
联系人 :方 成
联 系电 话:021-38602377
客 服电 话:400 -821 -5399
公 司网 址:www.noah-fund.com
(60) 和讯 信息 科技 有限 公司
24
住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :严 跃俊
联系电 话:021-68818891
客服电 话:400-920-0022/ 021-20835588
公司网 址:licaike.hexun.com
(61) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 : 潘世 友
联系电 话:021-54509998
客服电 话:400-1818-188
公司网 址:www.1234567.com.cn
(62) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 北四 环中 路 27 号盘 古大 观3201
办公地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号盘 古大 观 3201
法定代 表人 :李 招弟
联系人 :李 亚洁
联系电 话:010-59393923
客服电 话:400-808-0069
公司网 址:www.wy-fund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 选择 其它 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 , 并
及时公 告。
(二)注册登记机构
注册登 记人 :中 海基 金管 理有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 :黄鹏
25
电话:021-38429808
传真:021-68419525
联系人 :曹伟
(三)律师事务所和 经办 律师
名称: 上海 市锦 天 城 律师 事务所
住所: 上海 市浦 东新 区花 园石桥 路 33 号 花旗 集团 大 厦 14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 14 楼
法定代 表人 :史 焕章
电话:021-53850388
传真:021-53850389
经办律 师: 沈国 权、 杨依 见
(四)会计师事务所 和经 办注册会计师
名称: 江苏 公证 天业 会计 师事务 所有 限公 司
住所: 无锡 市新 区开 发区 旺庄路 生活 区
办公地 址: 无 锡 市 梁 溪 路 28 号
法定代 表人 :张彩斌
电话:0510-85888988 85887801
传真:0510-85885275
经办注 册会 计师 :沈岩 、 华可天
联系人 :华 可天
四、 基金的名称
中海优 质成 长证 券投 资基 金
五、 基金的类型
契约型 开放 式
六、 基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 于中 国证券 市场 中具 有品 质保 障和发 展潜 力的 持续 成长 企业所 发
行的股 票和 国内 依法 公开 发行上 市的 债券 , 在 控制 风险 、 确 保基 金资产 流动 性的前 提下 , 以 26
获取资 本长 期增 值和 股 息 红利收 益的 方式 来谋 求基 金资产 的中 长期 稳定 增值 。
七、 基金的投资方向
本基金投资的标的物 为具 有良好流动性的金融 工具 ,包括国内依法公开 发行 上市的股
票、 债券 以及 法律法 规允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 其中 , 投 资的 重点 是 中国证 券市 场中
具有品 质保 障和 发展 潜力 的持续 成长 类公 司。
八、 基金的投资策略
1、资产配置
本基金 由公 司投 资决 策委 员会基 于如 下的 分析 判断 并结合 《基 金合 同》 中 的投 资限制 和
投资比 例限 制来 确定 、调 整基金 资产 中股 票、 债券 和现金 的配 置比 例:
(1)根 据宏观 经济运 行态 势、宏观 经济 政策变 化来 把握宏观 经济 发展对 证券 市场的 影
响方向 和力 度, 判断 证券 市场的 发展 趋势 和风 险收 益特征 ;
(2)根 据基金 投资者 对开 放式基金 的认 识程度 ,以 及基金行 业的 管理经 验, 判断基 金
申购和 赎回 净现 金流 量。
2、股票组合的构建
(1) 选股 标准
本基金 投资 对象 是优 质成 长企业 的权 益类 证券 。 优质 成长即 注重 上市 公司 品质 和成长 性
的结合 。主 要从 三方 面考 察上市 公司 的品 质: ①、 财务健 康, 现金 流充 沛、 业绩真 实可 靠 ;
②、 公 司在 所属 行业 内具 有比较 竞争 优势 ; ③ 、 良 好的经 营管 理能 力。 同时 从如下 两个 方面
考察上 市公 司的 成长 性: ①、公 司应 具有 较强 的潜 在获利 能力 和较 高的 净利 润增长 率; ② 、
公司产 品或 服务 的需 求总 量不断 扩大 。
(2) 备选 股票 库的 构建
备选股 票库 通过 以下 两个 阶段构 建:
第一阶 段: 品质 与历 史成 长性过 滤
本基金 运用 GOQ 模型 (Growth On High Quality Model) 对 所有 上市 公司 (投 资 决策委
员会禁 止投 资的 股票 除外 ) 的 品质 和历 史成长 性进 行过滤 。 主要 通过经 营性 现金流 、 总资 产
回报率 等指 标对 其财 务状 况进行 评价 。 通 过相 对市 场份额 、 超 额毛 利率 等指 标对行 业竞 争优
势进行 评价 。 通 过净 利润 增长率 等指 标对 历史 成长 性进行 评价 。GOQ 模型 根据 上述指 标对 上
市公司 进行 综合 评价 排序 ,初步 筛选 出300 家 左右 的上市 公司 作为 股票 备选 库(I)。
27
第二阶 段: 成长 精选
针对第 一阶 段筛 选的 股票 备选库 (I) ,本 基金 运用 α公司 评级 系统 对其 进行 成长 精 选 。
中海α 公司 评级 系统 由 4 个大的 指标 分析 单元 和 50 个具体 评分 指标 构成 ,其 中客观 性
评分指 标 30 个 , 主 观性 评 分指 标 20 个。 中海 α公 司 评级系 统 4 个大 的分 析单 元分别 是 : 企
业成长 的行 业基 本情 况评 价, 企 业成 长的 政策 等非 市场因 素评 价, 企业 成长 的内在 因素 深度
分析, 企业 成长 的盈 利与 风险情 况评 价。
中海α 公司 评级 系统 的设 置充分 体现 了主 客观 结合 的评价 原则 , 评级 系统 中可 量化客 观
性指标 的设 置保 证了 选股 过程的 客观 性和 可比 性。 与一般 的主 观评 级系 统相 比较, 这种 主客
观结合 的指 标体 系既 充分 保障了 评价 结果 的全 面与 客观可 比性 , 又有 利于 引导 研究员 对目 标
公司做 更加 深入 细致 的研 究,提 高评 价结 果的 准确 度。
本基金运 用α 公司评 级系 统的评价 结果 ,对备 选库 (I)中 的股票 进行进 一步 精选, 形
成150 家左 右上 市公 司的 股票备 选库 (II)。
(3) 股票 投资 组合 的构 建
基金经 理根 据内 部、 外部 的研究 报告 以及 自己 的综 合判断 , 特 别是 通过 对公 司管理 团队
的考量 以及 公司 竞争 力的 全面分 析, 对股 票备 选库 (II ) 中的 股票 做出 合适 的投资 判断 , 在
此基础 上形 成最 终的 股票 投资组 合, 并进 行适 时的 调整。
3、债券组合的构建
本基金可 投资 国债、 金融 债和企业 债( 包括可 转债) 。本基金 根据 基金资 产总 体配置 计
划, 在 对利 率走 势和 债券 发行人 基本 面进 行分 析的 基础上 , 综 合考 虑利 率变 化对不 同债 券品
种的影 响、 收益 率水 平、 信用风 险的 大小 、 流 动性 的好坏 等因 素, 建立 由不 同类型 、 不 同期
限债券 品种 构成 的投 资组 合。
本 基金 建仓 时间 为基 金 设立起 最长 不超 过6 个月 。
九、 基金的业绩比较基准
本基金 业绩 评价 基准 采用 : 沪深300 指数*75% +上 证 国债指 数*25% 。
本基金 采用 该业 绩比 较基 准主要 基于 如下 考虑 : 沪深300指 数和 上证 国债 指数 编 制合理 、
透明、 运用 广泛 ,具 有较 强的代 表性 和权 威性 。
十、 基金的投资组合报告
中海优质成长证券投 资基 金管理人的董事会及 董事 保证本报告所载资料 不存 在虚假记 28
载、误 导性 陈述 或重 大遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带 责 任 。
基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定, 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、
净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年6 月30 日。
1 、基 金资 产组 合情 况
截至2013年6月30 日 ,中 海 优质成 长证 券投 资基 金资 产净值 为3,452,131,047.38 元, 基
金份额 净值0.5023 元 ,累 计基金 份额 净值 为2.7327 元。其 资产 组合 情况 如下 :
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% )
1 权益投 资 2,097,879,295.83 60.31
其中: 股票
2,097,879,295.83 60.31
2 固定收 益投 资
210,231,000.00 6.04
其中: 债券
210,231,000.00 6.04
资产 支持 证券
- -
3 金融衍 生 品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
909,603,124.40 26.15
其中: 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
158,323,965.30 4.55
6 其他资 产
102,632,564.49 2.95
7 合计
3,478,669,950.02
100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 23,462,200.44 0.68
B 采矿业 141,507,797.57 4.10
C 制造业 959,294,428.73 27.79
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
20,812,499.35 0.60
E 建筑业 30,472,495.84 0.88
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 333,214,512.44 9.65
J 金融业 376,420,047.73 10.90
K 房地产 业 210,119,444.30 6.09
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
29
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 2,575,869.43 0.07
S 综合 - -
合计 2,097,879,295.83 60.77
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
1 000887 中鼎股 份 49,386,092 311,132,379.60 9.01
2 000731 四川美 丰 21,985,907 182,702,887.17 5.29
3 002063 远光软 件 11,707,297 169,170,441.65 4.90
4 000581 威孚高 科 4,834,164 161,412,735.96 4.68
5 000656 金科股 份 13,901,218 161,115,116.62 4.67
6 601628 中国人 寿 10,080,011 137,995,350.59 4.00
7 601601 中国太 保 8,280,318 131,905,465.74 3.82
8 002421 达实智 能 7,176,734 119,420,853.76 3.46
9 300289 利德曼 3,079,946 83,466,536.60 2.42
10 600557 康缘药 业 2,875,704 76,349,941.20 2.21
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% )
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 99,950,000.00 2.90
其中: 政策 性金 融债 99,950,000.00 2.90
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 110,281,000.00 3.19
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 210,231,000.00 6.09
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( %)
30
1 120228 12 国开28 1,000,000 99,950,000.00 2.90
2 041260086
12 杭 工投
CP001
300,000 30,096,000.00 0.87
3 041259076
12 浙 机电
CP001
300,000 30,090,000.00 0.87
4 041254062
12 华 能集
CP004
300,000 30,057,000.00 0.87
5 041254060
12 长电
CP003
200,000 20,038,000.00 0.58
6 、报 告 期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
(2) 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与股 指期 货交 易。
9 、投 资组 合报 告附 注
(1)报 告期内 本基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立 案 调查 或在本 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情况 。
(2) 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
(3) 截至2013 年6 月 30 日,本 基金 的其 他资 产项 目构成 如下 :
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,118,428.09
2 应收证 券清 算款 91,479,463.11
3 应收股 利 531,152.97
4 应收利 息 8,297,312.83
5 应收申 购款 206,207.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 102,632,564.49
31
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6)截至 2013 年6 月 30 日 ,中海 基金 管理 有限 公司 投资本 基金 的持 有份 额如 下:
截止日 期 持有 份 额( 份)
2013 年6 月30 日 57,006,954.99
十一、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较 (截 止日 期 2013 年 6 月 30
日) :
阶段
净值增 长率
①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2004.9.28-
2004.12.31
-2.91% 0.38% -8.22% 0.92% 5.31% -0.54%
2005.1.1-
2005.12.31
-2.32% 0.98% -5.59% 1.02% 3.27% -0.04%
2006.1.1-
2006.12.31
107.77 % 1.25% 89.12 % 1.06% 18.65 % 0.19%
2007.1.1-
2007.12.31
129.27 % 2.03% 92.21 % 1.70% 37.06 % 0.33%
2008.1.1-
2008.12.31
-44.70 % 1.74% -53.39 % 2.27% 8.69 % -0.53 %
2009.1.1- 57.49% 1.76% 68.15% 1.54% -10.66% 0.22%
32
2009.12.31
2010.1.1-
2010.12.31
17.65% 1.48% -8.29% 1.19% 25.94% 0.29%
2011.1.1-
2011.12.31
-28.66% 1.10% -18.30% 0.97% -10.36% 0.13%
2012.1.1-
2012.12.31 1.65% 0.97% 6.89% 0.96% -5.24% 0.01%
2013.1.1-2013.6.30 3.48% 1.05% -9.14% 1.12% 12.62% -0.07%
自基金 合同 生效 起至
今 247.41% 1.43% 79.64% 1.39% 167.77% 0.04%
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
十二、基金费用与税 收
(一) 基金费用的种 类
1、与基金运作有关的费 用
(1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 , 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 :
H=E×1.5 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金管理 费每 日计提 ,按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令, 基 金托 管人 复核 后次 月 首两 个工 作日 内从 基金 资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 , 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。
(2) 基金 托管 人的 托管 费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.25% 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 :
H =E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 支付 的基 金托 管费;
E 为前 一日 的基 金资 产净 值。
33
基金托 管费 每日 计提 , 按 月 支付 。 由 基金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,
基金托 管人 复核 后于 次月 首两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支取 , 若 遇法 定节假 日、 休息
日等, 支付 日期 顺延 。
(3) 与基 金运 作有 关的 其 他费用
主要包 括证 券交 易费 用 、 基金成 立后 的基 金信 息披 露费用 、 基金 份额 持有 人 大会费 用、
基金成 立后 的与 基金 相关 的会计 师费 和律 师费 。 该等 费用由 基金 托管 人根 据其 他有关 法规 及
相应协 议的 规定 ,按 费用 实际支 出金 额支 付, 列入 当期基 金费 用。
2、与基金销售有关的费 用
(1) 申购 费
本基金 申购 费的 费率 水平 、 计 算公 式和 收取 方式 详 见 “ 基金 的申 购 、 赎 回及 基金转 换”
一章。
(2) 赎回 费
本基金 赎回 费的 费率 水平 、计算 公式 和收 取方 式详 见“基 金的 申购 、赎 回及 基金转 换 ”
一章。
(3) 转换 费
本 基金 转换 费的 费率 水平、 计算 公式 和收 取方 式详见 “基 金的 申购 、赎 回及基 金转 换 ”
一章。
(4) 销售 服务 费
基 金管理 人可 以根据 中国证 监会的 有关 规定从 基金财 产中计 提销 售服务 费,用 于基 金
的持续 销售 和服 务基 金份 额持有 人。
3、其他费用
按照国 家有 关规 定可 以列 入的其 他费 用根 据相 关法 律及中 国证 监会 相关 规定 列支。
(二)不列入基金费 用的 项目
基 金管理 人和 基金托 管人因 未履行 或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金资 产的 损
失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
(三)基金管理费和 基金 托管费的调整
基 金管理 人和 基金托 管人可 磋商酌 情调 低基金 管理费 和基金 托管 费,经 中国证 监会 核
准 后公 告; 此项 调整 无须 召开基 金份 额持 有人 大会 。
(四)基金的税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
34
十三、对招募说明书 更新 部分的说明
( 一) 在 “基 金管 理人 ” 部分, 对 “主 要人 员情 况 ”进行 了更 新 。
( 二) 对 “基 金托 管人 ” 部分 进 行了 更新 。
( 三) 对 “相 关服 务机 构 ”部分 进行 了更 新。
(四 ) 在 “基 金的 申购 、 赎回及 基金 转换 ” 部分 , 对“ 申购 、 赎回 与转 换场 所” 、 “申
购、赎 回与 转换 的数 额约 定 ”及 “申 购、 赎回 与转 换的费 率” 的相 关情 况进 行了更 新。
( 五) 在“ 基金 的投 资” 部分, 对 “基 金投 资组 合 报告” 按最 新资 料 进 行了 更新。
( 六) 对“ 基金 业绩 ”按 最新资 料进 行了 更新 。
(七) 对“ 基金 份额 持有 人服务 ”部 分进 行了 更新 。
(八) 在“ 其他 应披 露事 项”部 分, 披露 了本 期间 基 金的公 告信 息 。
中海基 金管 理有 限公 司
二○ 一 三年 十一 月十一 日