诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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诺安 中 证创业成长指数分 级证券投资基金 招 募说明书 （更新） 摘要
2013 年 第2 期
基 金管 理人： 诺安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
（ 一） 诺安 中证 创业 成长指 数分 级证 券投 资基 金( 以下 简称 “本 基金 ”) 经 中国 证券 监
督管理 委员 会 2011 年 10 月 25 日 证 监许 可 【2011 】1705 号文 核准 公开 募集 ， 本基金 的基 金
合同 于 2012 年 3 月 29 日 正式生 效。
（二） 基金 管理 人保 证本 《招募 说明 书》 的内 容真 实、准 确、 完整 。本 《招 募说明 书 》
经中国 证监 会核 准 ， 但 中 国证监 会对 本基 金募 集的 核准 ， 并 不表 明其 对本 基 金 的价 值和 收益
作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于 本基 金没 有风险 。
（三 ） 投 资有 风险 ， 投 资 人认购 （ 或申 购） 基金 时 应认真 阅读 本基 金 《招 募 说明书 》 及
《基金 合同 》 等， 全面 认 识本基 金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 人 自身的 风险 承受
能力 ， 并 对于 认购 （或 申 购） 基金 的意 愿、 时机 、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策 。 基 金管 理
人提醒 投资 者 “ 买者 自负 ” 原则, 在投 资者 作出 投资 决策后 ， 须 承担 基金 投资 中出现 的各 类 风
险，包 括： 市场 风险 、 管 理风险 、技 术风 险、 本基 金特有 风险 及其 他风 险等 。
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 。 从 本基 金所 分 离的两 类基
金份额 看 ， 诺 安稳 健份 额 具有低 风险 、 收益 相对 稳 定的特 征 ； 诺 安进 取份 额 具有高 风险 、 高
预期收 益的 特征 。 本基 金 以一元 初始 面值 募集 基金 份额 ， 在 市场 波动 等因 素 的影响 下 ， 基 金
投资有 可能 出现 亏损 或基 金份额 净值 低于 初始 面值 。
（四 ） 基 金的 过往 业绩 并 不预示 其未 来表 现 。 基 金 管理人 管理 的其 他基 金的 业绩并 不构
成新基 金业 绩表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投资人 在进 行投 资决 策前 ， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书及 基金 合同 ， 了 解本基金的
风险收 益特 征 ， 并 根据 自 身的投 资目 的 、 投 资期 限 、 投 资经 验、 资产 状况 等 判断基 金是 否和诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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投资人 的风 险承 受能 力相 适应。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定 基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ， 并按 照 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法 》 、 基
金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担 义务 。 基金 投 资人欲 了解 基金 份额 持有 人的权 利和 义
务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募 说明 书( 更新) 已经 基金托 管人 复核 。 本招 募说 明书( 更新) 所载 内容 截止 日为2013
年9月29 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日为2013 年6月30日( 财务 数据 未经 审计) 。
一、 基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
公司名 称： 诺安 基金 管理 有限公 司
住所： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
法定代 表人 ：秦 维舟
设立日 期：2003 年 12 月 9 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2003]132 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
存续期 限： 持续 经营
电话：0755 －83026688
传真：0755 －83026677
联系人 ：陈 阳
股权结 构：
股东单 位 出资额( 万元) 出资比 例
中国对 外经 济贸 易信 托投 资有限 公司 6000 40％
深圳市 捷隆 投资 有限 公司 6000 40％
大恒新 纪元 科技 股份 有限 公司 3000 20％ 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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合
计 15000 100％
（二） 证券 投资 基金 管理 情况
截至 2013 年 9 月 29 日 ， 本基金 管理 人共 管理 二十 八只开 放式 基金 ： 诺安 平 衡证券 投资
基金 、 诺 安货 币市 场基 金 、 诺 安股 票证 券投 资基 金 、 诺 安优 化收 益债 券型 证 券投资 基金 、 诺
安价值 增长 股票 证券 投资 基金 、 诺 安灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 、 诺安 成 长股票 型证 券投
资基金 、 诺安 增利 债券 型 证券投 资基 金 、 诺 安中 证 100 指 数证 券投 资基 金、 诺 安中小 盘精 选
股票型 证券 投资 基金 、 诺 安主题 精选 股票 型证 券投 资基金 、 诺安 全球 黄金 证 券投资 基金 、 上
证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 诺安 上 证新兴 产业 交易 型开 放式 指数证 券投 资
基金联 接基 金 、 诺 安保 本 混合型 证券 投资 基金 、 诺 安多策 略股 票型 证券 投资 基金 、 诺 安油 气
能源股票证券投资基金（LOF ） 、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安新 动力灵活配置
混合型 证券 投资 基金 、 诺 安中 证 创业 成长 指数 分级 证券投 资基 金 、 诺 安汇 鑫 保本混 合型 证券
投资基 金 、 诺 安双 利债 券 型发起 式证 券投 资基 金 、 中小板 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投资
基金 、 诺 安中 小板 等权 重 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 、 诺安 纯 债定期 开放 债券
型证券 投资 基金 、 诺安 鸿 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金、 诺安 信用 债券 一年 定 期开放 债券 型证
券投资 基金 、诺 安稳 固收 益一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 。
（三） 主要 人员 情况
1. 董事会 成员
秦维舟 先生，董事长， 工商管理 硕士。历任北京 中联新技 术有限公司总经 理 ，香港昌
维发展 有限 公司 总经 理 ， 香港先 锋投 资有 限公 司总 经理 ， 中国 新 纪元 有限 公 司副总 裁 ， 诺安
基金管 理有 限公 司副 董事 长。
徐卫晖 先生 ， 副 董事 长， 工商管 理硕 士。 历任 中国 化工进 出口 总公 司财 会部 副总经 理 ，
中化国 际贸 易股 份有 限公 司副总 经理 ， 中化 河北 进 出口公 司总 经理 ， 中化 国 际 （ 控股 ） 股 份
有限公 司总 经理 ， 中国 中 化股份 有限 公司 战略 规划 部、 投资 发展 部总 经理 ， 中国对 外经 济贸
易信托 有限 公司 党委 书记 。
张家林 先生 ，董 事， 高级 工程师 ，全 国人 民政 治协 商会议 第 9 、10 、11 届 委 员。曾 任
中科院自动化研 究所工程师、高级工程师 ，中国自动化技术公司总经 理。现任中国大恒( 集
团) 有限 公司 董事 长、 大恒 新纪元 科技 股份 有限 公司 董事长 。
欧阳文 安先生，独立董 事，工程 师。历任中共北 京市委副 秘书长兼办公厅 主任 ，中共
北京市 石景 山区 委书 记 ， 中共北 京市 委常 委 、 秘 书 长 ， 北京 国际 电气 工程 公 司董事 长 ， 北京诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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国际电 力开 发投 资公 司董 事长。
朱秉刚 先生，独立董事 ，教授级 高级经济师。历 任石油部 计划司副司长 ， 中国石油天
然气集 团公 司计 划局 局长 、咨询 中心 副主 任。
陆南屏 先生 ， 独立 董事 。 历任新 华社 香港 分社 办公 厅综合 处处 长 、 办 公厅 副 主任 、 国 际
问题研 究中 心办 公室 主任 ，国家 外汇 管理 局办 公室 主任、 政策 法规 司司 长、 副局长 。
2. 监事会 成员
李京先 生，监事，企 业管理硕士 。 历任中国中 化集团总裁 办公室部门经 理，中化集团
香港立 丰实 业公 司总 经理 助理， 中化 汇富资 产管 理 公司副 总经 理， 中 化欧 洲 资本公 司副 总经
理兼世 盈 （厦 门 ） 创 业投 资有限 公司 副总 经理 ， 现 任中国 对外 经济 贸易 信托 有限公 司副 总经
理。
赵星 明先生， 监事，金融学硕 士。历任 中国人民银行深 圳经济特 区分行证券管理 处副
处长 ， 深圳 证券 交易 所理 事会秘 书长 ，君 安证 券香 港公司 副总 经理 等职 。
戴宏明 先生 ，监 事。 历任 浙江证 券深 圳营 业部 交易 主管 ， 国泰 君安 证券 公司 部门主 管 ，
诺安基 金管 理有 限公 司 交 易中心 总监 。
梅律吾 先生 ， 监事 ， 硕 士。 历任长 城证 券有 限责 任公 司研 究 员 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司
研究员 ， 诺安 基金 管理 有 限公司 研究 员 、 基 金经 理 助理 、 基 金经 理 、 研 究部 副总监 、 指数 投
资组副 总监 。
3. 经理层 成员
奥成文 先生 ， 总经 理， 经 济学硕 士 ， 经 济师 。 曾 任 中国通 用技 术 （集 团） 控 股有限 责任
公司资产经营部副经理 ，中国对外经济贸易信托投 资有限公司投资银行部副 总经理。2002
年 10 月开 始参 加诺 安基 金 管理有 限公 司筹 备工 作， 任公司 督察 长， 现任 公司 总经理 。
杨文先 生， 副总 经理 ， 企 业 管理学 博士 。 曾 任国 泰君 安 证券公 司研 究所 金融 工程 研究员 ，
中融基 金管 理公 司市 场部 经理 。2003 年 8 月 加入 诺 安基金 管理 有限 公司 ， 历 任市场 部总 监、
发展战 略部 总监 ，现 任公 司副总 经理 。
杨谷先 生 ， 副 总经 理， 经 济学硕 士 ，CFA 。 曾 任 平 安证券 公司 综合 研究 所研 究员 ， 西北
证券公 司资 产管 理部 研究 员。 2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司 ， 现 任公 司副总 经理 、
投资总 监、 诺安 股票 证券 投资基 金基 金经 理 、 诺安 主题精 选股 票型 证券 投资 基金基 金经 理 、
诺安多 策略 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
陈勇先 生 ， 督 察长 ， 经 济 学硕士 。 曾任 国泰 君安 证 券公司 固定 收益 部业 务董 事、 资产 管
理部基 金经 理 ， 民 生证 券 公司证 券投 资总 部副 总经 理。2003 年 10 月 加入 诺安 基金管 理有 限诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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公司， 历任 研究 员、 研究 部总监 ，现 任公 司督 察长 。
4. 基金经 理
梅律吾先 生， 硕士, 具有基 金从业资 格。曾任 职于长 城证券公 司、鹏华 基金管 理有限 公
司；2005 年3 月 加入 诺安 基金管 理有 限公 司, 历任 研 究员、 基金 经理 助理、 基 金经理 、 研 究
部副总 监 ， 现 任指 数投 资 组总监 。 曾于2007 年 11 月至2009 年10 月担 任诺 安价值 增长 股票
证券投 资基 金基 金经 理,2009 年3 月至2010 年10 月 担任诺 安成 长股 票型 证券 投资基 金基 金
经理,2011 年1 月至2012 年7 月 任诺 安全 球黄 金证 券投资 基金 基金 经理 ， 2011 年9 月至2012
年11 月任 诺安 油气 能源 股 票证券 投资 基金（LOF ） 基 金经理 。2012 年 7 月起 任 诺安中 证 100
指数证 券投 资基 金基 金经 理，2012 年 7 月起 任诺 安 中证创 业成 长指 数分 级证 券投资 基金 基
金经理 。
5. 历任基 金经 理
王坚先 生，2012 年3 月至2012 年11 月担 任本 基金 基金经 理。
6. 投资决 策委 员会 成员 的姓 名及职 务
本公司投资决策委员会分 股票类基金投资决策委员 会和固定收益类基金投资 决策委员
会，具 体如 下：
股票类 基金 投资 决策 委员 会： 主 席由 公司 总经 理奥 成 文先生 担任 ， 委 员包 括： 杨 谷先生 ，
副总经 理 、 投 资总 监 、 基 金经理 ； 张宇 光先 生 ， 总 经理助 理兼 配置 基金 组投 资总监 ； 邹翔 先
生，成 长 基 金组 投资 总监 兼价值 基金 组投 资总 监、 基金经 理； 王创 练先 生， 研究部 总监 。
固定收 益类 基金 投资 决策 委员会 ： 主席 由公 司总 经 理奥成 文先 生担 任 ， 委 员 包括 ： 杨 谷
先生 ， 副 总经 理、 投资 总 监、 基金 经理 ； 杨 文先 生 ， 副 总经 理； 张乐 赛先 生 ， 固 定收 益部 总
监、基 金经 理； 王创 练先 生，研 究部 总监 。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基 金托管 人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰 拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ： 田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行于1998 年设 立基 金托管 部 ， 为 进一 步树 立 以投资 者为 中心 的服 务理 念， 中国 银
行于2005 年3月23 日 正式 将 基金托 管部 更名 为托 管及 投资者 服务 部 ， 现 有员 工120 余人 。 另 外，
中国银 行在 重点 分行 已开 展托管 业务 。
目前， 中国 银行 拥有 证券 投资基 金、 基金 （一 对多 、一对 一） 、社 保基 金、 保 险基金 、
QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信托 计划 、 年 金 基金 、 理 财产 品、 私募 基 金、 资金 托管 等
门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在 国内 ， 中 国银 行率 先 开展绩 效评 估 、 风 险管 理 等增值 服务 ， 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ，托 管资 产规 模居 同业前 列。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2013 年 9 月末 ，中 国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、 大成 蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封
闭、 工银 大盘 蓝筹 股票 、 工银核 心价 值股 票 、 国 泰 沪 深 300 指 数 、 国 泰金 鹿 保本混 合 、 国 泰
金鹏蓝 筹混 合 、 国 泰区 位 优势股 票 、 国 投瑞 银稳 定 增利债 券 、 海 富通 股票 、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合 、 海 富 通收益 增长 混合 、 海富 通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票 、 华 宝兴 业动 力组 合 股票 、 华 宝兴 业先 进成 长 股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号混合 、华夏 回报混合 、华夏行 业股票(LOF) 、嘉 实超短 债债券 、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票 、 嘉 实增 长 混合 、 嘉 实债 券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉实 回 报 混合 、 嘉实价 值优 势股
票型 、 金 鹰成 份优 选股 票 、 金 鹰行 业优 势股 票 、 银 河成长 股票 、 易方 达平 稳 增长混 合 、 易 方
达策略 成长 混合 、 易方 达 策略成 长二 号混 合 、 易 方 达积极 成长 混合 、 易方 达 货币 、 易 方达 稳
健收益 债券 、易 方达 深 证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深 证 100ETF 联 接、万 家 180
指数 、 万 家稳 健增 利债 券 、 银 华优 势企 业混 合 、 银 华优质 增长 股票 、 银华 领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平衡混 合、景 顺长城优 选股票、 景顺长 城货币、 景顺长城 鼎益股 票(LOF) 、泰 信诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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天天收 益货 币 、 泰 信优 质 生活股 票 、 泰 信蓝 筹精 选 股票 、 泰 信债 券增 强收 益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票 、 泰 达 宏利集 利债 券 、 泰 达宏 利 中证财 富大 盘指 数 、 华 泰 柏瑞盛 世中 国股
票、 华泰 柏瑞 积极 成长 混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长 股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华 泰 柏瑞量 化现 行股
票型 、 南 方高 增长 股票(LOF) 、 国富 潜力 组合 股票 、 国富强 化收 益债 券 、 国 富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合 、 招 商 行业领 先股 票 、 东 方核 心 动力股 票 、 华 安行 业轮 动 股票型 、 摩根 士
丹利华 鑫强 收益 债券 型 、 诺德中 小盘 股票 型 、 民 生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债券
型、 易方 达岁 丰添 利债 券 型、 富兰 克林 国海 中小 盘 股票型 、 国联 安上 证大 宗 商品股 票交 易型
开放式 指数 、 国联 安 上 证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上 证中 小盘 交
易型开 放式 指数 、 华泰 柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长 城中 小盘 成
长股票 型 、 易 方达 医疗 保 健行业 股票 型 、 景 顺长 城 稳定收 益债 券型 、 上证180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上 证 180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业 股票 型 、 长 盛同 鑫保 本混 合型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型 、 泰 信中 证 200 指 数、 大成 内需 增长 股 票型 、 银 华永 祥保 本混 合 型、 招商 深圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证 TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联接 、嘉实 深证基 本面 120 交易 型开放式 指 数证券投资 基金联 接、深 证基本面 120
交易型 开放 式指 数 、 上 证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华 宝兴 业上 证180 成 长 交易型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接 、 易方达 资源 行业 股票 型 、 华安深 证 300 指 数 、 嘉 实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型 、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选 股票 型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达 宏利 中 证 500 指数 分级 、 长盛 同 禧信用 增利 债券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投摩 根健 康品 质生 活股 票型 、 工 银瑞 信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企 业灵活 配置 混
合型 、 国 泰中 小板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级 债券 型 、 嘉 实沪 深300 交 易型 开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮 动股 票 型、 富兰 克林 国
海研究精选股票型、 诺安 汇鑫保本混合型、平 安大 华策略先锋混合型、 华宝 兴业中证短 融
50 指 数债 券型 、180 等 权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景顺 长城 上证180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉实 优化 红利 股 票型 、 长 盛同 鑫二 号保 本 混合型 、 招商 信用 增强 债 券型 、 华 宝兴 业
资源优 选股 票型 、 中证500 沪市 交易 型开 放式 指数 、 大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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券投资 基金 联接 、 博时 医 疗保健 行业 股票 型 、 诺 德 深证 300 指 数分 级 、 华 夏 安康信 用优 选债
券型、 汇添 富多 元收 益债 券型、 广发 双债 添利 债券 型、长 盛添 利 30 天 理财 债 券型、 信诚 理
财 7 日盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式、平 安大 华添 利债 券型 、大成 理财 21
天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国 泰现 金管 理 货币市 场、
国投瑞 银纯 债债 券型 、银 华中证 中票 50 指数 债券 型 、华安 信用 增强 债券 型、 长盛同 丰分 级
债券型、 汇添富理 财 21 天债券型 发起式、 国泰国 证房地产 业指数分 级、招 商央视财 经 50
指数 、 嘉 实中 证中 期企 业 债指数 、 大成 中证100 交 易型开 放式 指数 、 长盛 纯 债债券 型 、 华 夏
双债增 强债 券型 、 泰达 宏 利信用 合利 定期 开放 债券 型、 招商 安润 保本 混合 型 、 长 盛上 证市 值
百强交 易型 开放 式 、 长 盛 上证市 值百 强交 易型 开放 式 指数 证券 投资 基金 联接 、 南 方中 债中 期
票据指 数债 券型 发起 式 、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 放式 、 嘉实 中证 金 边中期 国债 交易
型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 、 国投 瑞银 中高 等 级债券 型 、 上 投摩 根成 长 动力混 合型 、 嘉
实丰益 纯债 定期 开放 债券 型、 大成 景兴 信用 债债 券 型、 海富 通养 老收 益混 合 型、 广发 聚鑫 债
券型 、 泰 达宏 利高 票息 定 期开放 债券 型 、 长 盛季 季 红1 年 期定 期开 放债 券型 、 诺 安信 用债 券
一年定 期开 放债 券型 、 上 证 180 高贝 塔交 易型 开放 式指数 、 信诚 新兴 产业 股 票型证 券 、 富 兰
克林国 海日 日收 益货 币市 场、 招商 沪深300 高贝 塔指 数分级 、 华泰 柏瑞 量化 指数 增强 股 票型 、
景顺长 城策 略精 选灵 活配 置混合 型 、 长 盛年 年收 益 定期开 放债 券型 、 信诚 中 证 800 医药 指数
分级、 银华 中证 转债 指数 增强分 级、 国投 瑞银 岁添 利一年 期定 期开 放债 券型 、 信诚 中 证 800
有色指 数分 级 、 广 发聚 优 灵活配 置混 合型 、 博时 双 债增强 债券 型 、 大 成中 证500 深 市交 易型
开放式 指数 、 上投 摩根 红 利回报 混合 型 、 工 银瑞 信 双债增 强债 券型 、 国投 瑞 银策略 精选 灵活
配置混 合型 、 嘉实 海外 中 国股票(QDII) 、 银 华全 球 优选(QDII-FOF) 、 长盛 环 球景气 行业 大盘
精选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞亚 洲领 导企 业股 票型(QDII) 、信 诚金 砖四 国积 极 配 置(QDII) 、
海富通大中 华精选 股票型 （QDII ） 、 招商标 普金砖四 国指数(LOF-QDII ） 、 华宝 兴业成熟市 场
动量优 选（QDII ） 、 大成 标 普 500 等 权重 指数 （QDII ） 、长信 标 普 100 等 权重 指 数（QDII）、
博时抗 通胀 增强 回报 （QDII ） 、 华安 大中 华升 级股 票 型 （QDII ） 、 信诚 全球 商品 主题 （QDII）、
上投摩根全 球天然 资源股 票型(QDII) 、工 银瑞信 中 国机会全球 配置股 票型（QDII ） 、易方 达
标普全 球高 端消 费品 指数 增强型 （QDII ） 、 建信 全球 资源股 票型 （QDII ） 、 恒生 交易型 开放 式
指数（QDII ） 、恒 生交易 型 开放式指数 证券投 资基金 联接（QDII ） 、广 发纳斯 达 克 100 指数
（QDII） 、 工银瑞 银标普全 球自然资源 指数（LOF-QDII ） 、嘉实美 国成长股 票型 （QDII） 、 国
泰美国 房地 产开 发股 票型 (QDII) 、 广发 美国 房地 产 指数 (QDII) 等233 只证 券 投资基 金 ， 覆
盖了股 票型 、 债券 型 、 混 合型 、 货 币型 、 指数 型等 多种类 型的 基金 ， 满足 了 不同客 户多 元化诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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的投资 理财 需求 ，基 金托 管规模 位居 同业 前列 。
三、 相 关服务 机构
（一） 、诺 安基 金管 理有 限 公司直 销中 心
本公司 在深 圳 、 北 京 、 上 海、 广州 、 成都 开设 五个 直销网 点对 投资 者办 理开 户、申 购 和
赎回等 业务 ：
1、深 圳直 销中 心
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4013 号 兴业 银行 大厦 19-20 层
邮政编 码：518048
电话：0755-83026620
传真：0755-83026677
联系人 ：张 逸凡
2、北 京分 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路 甲 14 号 诺安 大厦 8-9 层
邮政编 码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人 ：孟佳
3、上 海分 公司
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 210 号 903 室
邮政编 码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人 ： 陈 晓瑜
4、广 州分 公司
办公地 址： 广州 市珠 江新 城华夏 路 10 号 富力 中心2908
邮政编 码：510623
电话：020 －38928980
传真：020 －38928980 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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联系人 ：廖飞
5、西 部营 销中 心
办公地 址： 成都 市锦 江区 下东大 街 216 喜 年广 场 2407
邮政编 码：610021
电话：028-86586055
传真：028-86586055
联系人 ：裴 兰
6、 个人 投资 者可 以通 过基 金管理 人的 网上 直销 交易 系统办 理本 基金 的开 户和 认购手 续 ，
具体交 易细 则请 参阅 基金 管理人 网站 公告 。
网址：www.lionfund.com.cn
（二） 、基 金代 销机 构（ 排 名不分 先后 ）
（1） 场外 代销 机构
1) 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话 ：95566
网址：www.boc.cn
2) 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
电话：010 －66107900
传真：010 －66107914
联系人 ：田 耕
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3) 中国农 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ： 蒋 超良
客户服 务电 话：95599 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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网址：www.abchina.com
4) 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 长安兴 融中 心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010 －66275654
联系人 ：王 琳
客户服 务热 线：95533
网址：www.ccb.com
5) 交通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明
电话：021 －58781234
传真：021 －58408842
联系人 ：曹 榕
客户服 务热 线：95559
网址：www.bankcomm.com
6) 中国民 生银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
电话：010 －58351666
传真：010 －83914283
联系人 ：李 群
客户服 务热 线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
7) 北京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：王 曦 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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电话：010-66223584
传真：010-66226045
客户服 务电 话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
8) 南京银 行股 份有 限公 司
地址： 南京 市白 下区 淮海 路 50 号
法定代 表人 ：林复
联系人 ：贺坚
电话：025-84544135
传真：010-84544129
客户服 务电 话：025-96400 、40088-96400
网址： www.njcb.com.cn
9) 上海农 村商 业银 行股 份有 限公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 8 号 中融 ·碧 玉蓝天 大 厦 16 至 23 楼
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客户服 务电 话：021-962999
网址：www.shrcb.com
10) 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：汤 嘉惠 、倪 苏云
电话：021-61618888
传真：021-63604199
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
11) 兴业银 行股 份有 限公 司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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注册地 址： 中国 福州 市湖 东路 154 号
法定代 表人 ：高 建平
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
12) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14/16/17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516289
联系人 ：匡 婷
客户服 务电 话: 400-6666-888
网址：www.cgws.com
13) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
客户服 务热 线：4008-888-999 或 95579
网址：www.95579.com
14) 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市中 山区 人民 路 24 号
法定代 表人 ：于 宏民
联系人 ：董 永成
电话：0411-39673301
传真：0411-39673219
客户服 务热 线：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
15) 第一创 业证 券 股 份有 限公 司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座 25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
客户服 务电 话：400-888-1888
网址：www.firstcapital.com.cn
16) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路 318 号 2 号楼 21 层-29 层
法定代 表人 ： 潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客户服 务热 线：95503
网址：www.dfzq.com.cn
17) 东海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场 18 、19 号楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 59 号 常信 大厦 18 楼
法定代 表人 ： 朱 科敏
基金业 务对 外联 系人 ：李 涛
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
客户服 务热 线：400-888-8588
网址：www.longone.com.cn
18) 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路 69 号东 山广 场主 楼五 楼
法定代 表人 ：刘 东
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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客户服 务电 话: 020-961303
网址：www.gzs.com.cn
19) 国都证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常喆
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄静
客户服 务热 线：400-818-8118
网址：www.guodu.com
20) 国海证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖 路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：武 斌
联系电 话：0755-83707413
传真：0755-83700205
客户服 务电 话：4008888100 （全 国） 、95563 （ 广西 ）
网址：www.ghzq.com.cn
21) 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号 成证 大厦 16 楼
法定代 表人 ：冉 云
联系电 话：028-86690021 86690206
传真：028-86695681
全国统 一服 务热 线：4006-600109
网址： www.gjzq.com.cn
22) 国联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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办公地 址： 无锡 市县 前东 街 168 号 6 楼、7 楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：袁 丽 萍
客户服 务电 话: 400-888-5288，0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
23) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ： 万 建华
客户服 务热 线：4008 －888 －666
网址：www.gtja.com
24) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客户服 务热 线：95553
网址：www.htsce.com
25) 华安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路 357 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 阜南 路 166 号润 安大 厦 A 座
法定代 表人 ：李 工
客户服 务热 线：96518
网址：www.hazq.com
26) 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号
诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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办公地 址： 北京 市西 城区 月坛北 街 26 号 恒华 国际 商 务中 心 9 层
法定代 表人 ：丁 之锁
客户服 务电 话：010-58568162
网址：www.hrsec.com.cn
27) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
电话：025 －84457777
传真：025 －84579763
联系人 ：李 金龙
客户服 务热 线：95597
网址：www.htsc.com.cn
28) 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：徐 世旺
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29) 南京证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
电话：025-83364032
传真：025-83320066
联系人 ：胥 春阳
客户服 务热 线：400-828-5888 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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网址：www.njzq.com.cn
30) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经十 路 20518 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
开放式 基金 咨询 电话 ：0531-81283906
开放式 基金 业务 传真 ：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
31) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民
电话：021-63231111
联系人 ：王 伟力
客服服 务热 线： 021-962518
网址：www.962518.com
32) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市常 熟 路 171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021 －54033888
传真：021 －54038844
联系人 ：孙 洪喜
客户服 务热 线：021-962505
网址：www.sywg.com.cn
33) 西部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街 232 号 信托 大厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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客户服 务电 话：029-87406132
网址：www.westsecu.com
34) 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 座 22-25 层
办公地 址： 重庆 市渝 中区 临江支 路 2 号合 景国 际大 厦 A 座 22-25 层
法定代 表人 ：王 珠林
客户服 务电 话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
35) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 湖南 省长 沙市黄 兴中 路 63 号 中山 国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 中国 湖南 省长 沙市黄 兴中 路 63 号 中山 国 际大 厦 12 楼
法定代 表人 ： 林 俊波
电话：021 －68634518
传真：021 －68865938
联系人 ：陈 伟
客户服 务热 线：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
36) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 信达金 融中 心
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客户服 务电 话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
37) 新时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 大 街 1 号 A 座 8 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街 大 街 1 号 A 座 8 层
法人代 表： 马金 声 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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联络人 ：戴 荻
联系电 话：010-68084591
传真：010-68084986
客户服 务热 线：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
38) 中航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路 291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
客户服 务热 线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
39) 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号
法定代 表人 ：郭 林
客户服 务电 话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
40) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道 3 号
法定代 表人 ： 杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客户服 务电 话：400-6515-988
网址：www.bhzq.com
41) 方正证 券 股 份有 限公 司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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注册地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 长沙 市芙 蓉区 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷杰
客户服 务电 话：95571
网址：www.foundersc.com
42) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-68815009
客户服 务电 话：400-8888-788
网址：www.ebscn.com
43) 广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广东 省广 州市 天河北 路 183 号 大都 会广 场 43 、42 、41 、38 、36 、19、18 楼
法定代 表人 ：王 志伟
联系人 ：肖 中梅
统一客 户服 务电 话：95575 ，或致 电各 地营 业网 点
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
44) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：4008866338
联系人 ：袁 月
客户服 务电 话：95511
网址：www.pingan.com.cn 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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45) 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心
办公地 址： 太原 市府 西 街 69 号 山西 国际 贸易 中心 A 座 26 ―30 层
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：张 治国
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
客户服 务电 话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
46) 日信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：张 利军 、陈 韦杉
联系电 话：0471-6292465
客户服 务电 话：0471-6292465
47) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大 道 7088 号 招 商银行 大厦 第 A 层
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-84683893
传真：010-84865560
客户服 务电 话：010-84588888
网址：www.cs.ecitic.com
48) 中信建 投证 券 股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号 中信 建投 证券公 司
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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开放式 基金 咨询 电话 ：4008-888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
客户服 务电 话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
49) 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 4 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045500
联系人 ：林 爽
客户服 务电 话：010-66045678
天相投 顾网- 网址 ：http://www.txsec.com
天相基 金网- 网址 ：http://jijin.txsec.com
50) 国信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
51) 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
客户服 务电 话：400-8888-818
网址：www.hx168.com.cn
52) 中国银 河证 券股 份有 限公 司 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
23
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座 2-6 层
法定代 表人 ：陈 有安
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
客户服 务电 话：4008-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
53) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号证 券大 厦
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：潘 锴
电话：0431-85096709
客户服 务电 话：0431-96688
网址：www.nesc.cn
54) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
客户服 务电 话：400-600-8008
网址：www.cjis.cn
55) 民生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 外大 街 16 号 中国 人 寿大 厦 1901 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 16 层
法定代 表人 ：岳 献春 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
24
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
客服电 话：4006198888
公司网 站：www.mszq.com
56) 中银国 际证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39F
法定代 表人 ：平 岳
联系人 ：张 静
联系电 话：021-68604866
公司网 站：www.bocichina.com
57) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
法人代 表人 ：马 令海
客户服 务电 话：400-850-7771
网址: t.jrj.com
58) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客户服 务电 话：400-089-1289
网址： www.erichfund.com
59) 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址: 上 海市 徐汇 区龙 田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上 海市 徐汇 区龙 田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代 表人: 其实
联系人: 潘世 友
客户服 务电 话:400-1818-188
诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
25
网址: www.1234567.com.cn
60) 北京增 财基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦 1208-1209 室
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求 ， 选 择其 他 符合要 求的 机构 代理 销售 基金 ， 并 及
时公告 。
（2） 场内 代销 机构
具有基 金代 销业 务资 格的 深圳证 券交 易所 会员 单位 （具体 名单 可在 深交 所网 站查询 ） 。
（三） 注册 登记 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 中国 北京 西城 区金 融大 街 27 号投 资广 场 23 层
法定代 表人 ： 陈 耀先
联系人 ：朱 立元
办公地 址： 中国 北京 西城 区金融 大 街 27 号投 资广 场 23 层
电话：010- 58598839
传真：010-58598907
（四） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 北京 市德 恒 律 师事 务所
住所： 中国 北京 西城 区金 融街 19 号 富凯 大厦 B 座 12 层
法定代 表人/ 负责 人： 王丽
电话：010-66575888
传真：010-65232181
经办律 师： 徐建 军、 李晓 明
（五） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路 222 号外 滩中 心 30 楼
执行事 务合 伙人 ：卢 伯卿
电话：021 －61418888
传真：021 －63350003 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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联系人 ：余 志亮
经办注 册会 计师 ：胡 小骏 、王明 静
四 、基 金名称
诺安中 证创 业成 长指 数分 级证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
契约性 开放 式基 金
六、 基金 份额 的分 类与净 值计 算规则
（一） 基金 份额 结构
本基金 的基 金份 额包 括诺 安中证 创业 成长 指数 分级 证券投 资基 金之 基础 份额 （ 即 “诺安
创业成长 份额 ”） 、诺安中 证创业成 长指数分 级证券 投资基金 之稳健收 益类份 额（即 “ 诺安
稳健份 额 ” ） 与诺 安中 证 创业成 长指 数分 级证 券投 资基金 之积 极收 益类 份额 （即 “诺 安进 取
份额 ” ） 。 其中 ， 诺 安稳 健 份额 、 诺安 进取 份额 的基 金份额 配比 始终 保 持 4∶6 的比 例不 变。
（二） 基金 份额 的自 动分 离与分 拆规 则
基金发 售结 束后 ， 本基 金 将投资 人在 场内 认购 的全 部诺安 创业 成长 份额 按 照 4:6 的比 例
自动分 离为 预期 收益 与风 险不同 的两 种份 额类 别， 即诺安 稳健 份额 和诺 安进 取份额 。
根据诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额的 基金 份额 比例 ， 诺安稳 健份 额在 场内 基金 初始总 份
额中的 份额 占比 为 40% ， 诺安进 取份 额 在 场内 基金 初始总 份额 中的 份额 占比 为 60% ，且 两
类基金 份额 的基 金资 产合 并运作 。
基金合 同生 效后 ， 诺安 创 业成长 份额 设置 单独 的基 金代码 ， 只可 以进 行场 内 与场外 的申
购和赎 回 ， 但 不上 市交 易 。 诺 安稳 健份 额 与 诺安 进 取 份额 交易 代码 不同 ， 只 可在深 圳证 券交
易所上 市交 易， 不可 单独 进行申 购或 赎回 。
投资人 可在 场内 申购 和赎 回诺安 创业 成长 份额 ， 投 资 人可选 择将 其场 内申 购的 诺安创 业
成长份 额按 4:6 的 比例 分 拆成诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额。 投资 人可 按 4:6 的配比 将其 持
有的诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额申 请合 并为 诺安 创业成 长份 额后 赎回 。
投资人 可在 场外 申购 和赎 回诺安 创业 成长 份额 。 场 外 申购的 诺安 创业 成长 份额 不进行 分诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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拆， 但基 金合 同另 有规 定 的除外 。 投资 人可 将其 持 有的场 外诺 安创 业成 长份 额跨系 统转 托管
至场内 并申 请将 其分 拆成 诺安稳 健份 额 和 诺安 进取 份额后 上 市 交易 。 投资 人 可按 4:6 的配 比
将其持 有的 诺安 稳健 份额 和诺安 进取 份额 合并 为诺 安创业 成长 份额 后赎 回。
无论是 定期 份额 折算 ， 还是 不定期 份额 折算 （ 有关 本基 金的份 额折 算详 见招 募说 明书 “ 第
十七部分 基金份 额折算” ） ，其所 产生的诺 安创业 成长份额 不进行自 动分离 。投资人 可 选
择将上 述折 算产 生的 诺安 创业成 长份 额 按 4： 6 的比 例分拆 为诺 安稳 健份 额 和 诺安进 取 份 额 。
（三） 诺安 稳健 份额 和诺 安进取 份额 的参 考净 值计 算规则
根据诺 安稳 健份 额 和 诺安 进取份 额的 风险 和收 益特 性不同 ， 本 基金 份额 所分 离 的两类 基
金份 额 诺安 稳健 份额 和诺 安进取 份额 具有 不同 的参考 净值 计算 规则 。
在本基 金的 存续 期内 ， 本 基 金将在 每个 工作 日按 基金 合同约 定的 参考 净值 计算 规则对 诺
安稳健 份额 和诺 安进 取份 额分别 进行 参考 净值 计算 ， 诺安稳 健份 额为 低风 险且 预期收 益相 对
稳定的 基金 份额 ， 本 基金 净 资产优 先确 保诺 安稳 健份 额的本 金及 诺安 稳健 份额 累计约 定应 得
收益 ； 诺 安进 取份 额为 高 风险且 预期 收益 相对 较高 的基金 份额 ， 本基 金在 优 先确保 诺安 稳健
份额的 本金 及累 计约 定应 得收益 后， 将剩 余净 资产 计为诺 安进 取份 额的 净资 产。
在本 基金 存续 期内 ，诺 安 稳健份 额 和 诺安 进取 份额 的 参考 净值 计算 规则 如下 ：
1. 诺 安 稳 健 份 额 约 定 年 基 准 收 益 率 为 “ 同 期 银 行 人 民 币 一 年 期 定 期 存 款 利 率 （ 税 后 ）
+3.5% ”， 同 期银 行人 民 币一年 期定 期存 款利 率以 当年 1 月 1 日中 国人 民银 行公布 的金 融
机构人 民币 一年 期存 款基 准利率 为准 。 基 金合 同生 效 日所在 年度 的年 基准 收益 率为 “ 基金 合
同生效 日中 国人 民银 行公 布的金 融机 构人 民币 一年 期存款 基准 利率 （税 后）+3.5% ” 。 年 基
准收益 均 以 1.00 元 为基 准 进行计 算；
2.本基 金每 个工 作日 对诺 安稳健 份额 和诺 安进 取份 额进行 参考 净值 计算 。 在 进行诺 安 稳
健份额 和诺 安进 取份 额各 自的参考 净 值计 算时 ， 本 基 金净资 产优 先确 保诺 安稳 健份额 的本 金
及诺安 稳健 份额 累 计 约定 应得收 益 ， 之 后的 剩余 净 资产计 为诺 安进 取份 额的 净资产 。 诺安 稳
健份额累计约定应得 收益 按依据诺安稳健份额 约定 年基准收益率计算的 每日 收益率和截至
计算日 诺安 稳健 份额 应计 收益的 天数 确定 ；
3. 每 10 份 诺安 创业 成长 份 额所代 表的 4 份 诺安 稳健 份额和 6 份 诺安 进取 份额 分别计 入
诺安稳 健份 额总 额和 诺安 进取份 额总 额进 行参 考净 值计算 ， 并 将分 别按 分离 后 的诺安 稳健 份
额和诺 安进 取份 额的 份额 数享有 获得 份额 折算 的权 利，每 10 份诺 安创 业成 长 份额所 代表 的
资产净 值等 于 4 份诺 安稳 健份额 和 6 份诺 安进 取份 额 的资 产净 值之 和；
4.在本 基金 的基 金合 同生 效日所 在会 计年 度或 存续 的某一 完整 会计 年度 内， 若未发 生 基诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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金合同 规定 的不 定期 份额 折算， 则诺 安稳 健份 额 在 参考 净值 计算 日应 计收 益的 天数按 自基 金
合同生 效日 至计 算日 或该 会计年 度年 初至 计算 日的 实际天 数计 算； 若发 生基 金 合同规 定的 不
定期份 额折 算， 则诺 安稳 健 份额在 参考 净值 计算 日应 计收益 的天 数应 按照 最近 一次该 会计 年
度内不 定期 份额 折算 日至 计算日 的实 际天 数计 算。
基金管 理人 并不 承诺 或保 证诺安 稳健 份额 的基 金份 额持有 人的 约定 应得 收益 ， 如在某 一
会计年 度内 本基 金资 产出 现极端 损失 情况 下， 诺安 稳 健份额 的基 金份 额持 有人 可能会 面临 无
法取得 约定 应得 收益 甚至 损失本 金的 风险 。
（四） 基金 份额 净值 的计 算
本基金 作为 分级 基金 ， 按 照 诺安稳 健份 额 和 诺安 进取 份额的 参考 净值 计算 规则 依据以 下
公式分 别计 算并 公告 T 日 诺安创 业成 长份 额、 诺安 稳健份 额 和 诺安 进取 份额 的基金 份额 参
考 净值 ：
1.诺安 创业 成长 份额 的参 考净值 计算
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 负债 后的 价值 。
T 日诺安创 业成长份 额的基金 份额净值 ＝T 日 闭市后的 基金资产 净值／T 日本基 金基
金份额 的总 数
本 基 金 作为 分 级 基金 ，T 日 本 基 金基 金 份 额的 总 数为 诺 安 稳健 份 额 、诺 安 进取 份 额和
诺安创 业成 长份 额的 份额 数之和 。
2.诺安 稳健 份额 和诺 安进 取份额 的基 金份 额参考 净 值计算
= 1+R
t
N
NAV
诺 安 稳 健
（ ）
10 4
=
6
NAV NAV
NAV
? ? ?
创 业 成 长 诺 安 稳 健
诺 安 进 取
设Ｔ日 为诺 安稳 健、 诺安 进取基 金份 额参 考净 值计 算日，T=1,2,3 ??N ；N 为 当年实 际
天数；t=min{ 自 年初 至 T 日，自 基金 合同 生效 日至 T 日， 自最 近一 次会 计年 度内份 额折 算
日至 T 日}；NAV
创 业 成 长
为 Ｔ日 每份诺 安创业 成长 份额的 基金份 额净值 ；NAV
诺 安 稳 健
为 T
日 诺安 稳健 份额 的基 金份 额参考 净值 ；NAV
诺 安 进 取
为 T 日 诺安 进取份 额的 基金 份额 参 考 净
值；R 为诺 安稳 健份 额约 定年基 准收 益率 。
诺安创 业成 长份 额净 值 、 诺安稳 健份 额参 考净 值 、 诺安进 取份 额参 考净 值 的 计算 ， 均 保
留到小 数点 后3 位， 小数 点后 第 4 位 四舍 五入 ，由 此产生 的误 差计 入基 金财 产。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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T 日的 基金 份额 净值 在当 天收市 后计 算， 并在T+1 日公告 。 如 遇特 殊情 况， 经中国 证 监
会同意 ，可 以适 当延 迟计 算或公 告。
七、 诺 安稳健 份额 与诺安 进取 份额的 上市 交易
（一） 上市 交易 的基 金份 额
《基金 合同 》 生效 后， 基 金管理 人将 根据 有关 规定 ， 申 请诺 安稳 健份 额与 诺 安进取 份额
上市交 易。
（二） 上市 交易 的地 点
本基金 诺安 稳健 份额 与诺 安进取 份额 上市 交易 的地 点为深 圳证 券交 易所 。
（三） 上市 交易 的时 间
本基金 诺安 稳健 份额 与诺 安进取 份额 于 2012 年 4 月 27 日起 在 深圳 证券 交易 所上市 交
易。
（四） 上市 交易 的规 则
本基金 在深 圳证 券交 易所 的上市 交易 需遵 循 《 深圳 证 券交易 所证 券投 资基 金上 市规则 》 、
《深圳 证券 交易 所交 易规 则》等 有关 规定 ，包 括但 不限于 ：
1. 诺 安 创 业 成 长 份 额 所 分 离 的 诺 安 稳 健 份 额 与 诺 安 进 取 份 额 以 不 同 的 交 易 代 码 上 市 交
易， 两 类基 金份 额上 市首 日的开 盘参 考价 为前 一交 易日两 类基 金份 额的 参考 净值；
2.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 实行 价格 涨跌 幅限 制， 涨跌幅 比例 为 10% ， 自上市 首 日
起实行 ；
3.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 买入 申报 数量 为 100 份或 其整 数倍 ；
4.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 申报 价格 最小 变动 单位 为 0.001 元 人民 币；
5.诺安 稳健 份额 与诺 安进 取份额 上市 交易 遵循 《 深圳 证券交 易所 交易 规则 》 及相 关规 定 。
（五） 上市 交易 的费 用
诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额上 市交 易的 费用 按照 深圳证 券交 易所 有关 规定 办理。
（六） 上市 交易 的行 情揭 示
诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额在 深圳 证券 交易 所挂 牌交易 ， 交 易行 情通 过行 情 发布系 统
揭示。 行情 发布 系统 同时 揭示基 金前 一交 易日 的基 金份额 参考 净值 。
（七） 上市 交易 的停 复牌 、暂停 上市 、恢 复上 市和 终止上 市
诺安稳 健份 额与 诺安 进取 份额的 停复 牌、 暂停 上市 、 恢复上 市和 终止 上市 按照 《 基金法 》诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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相关规 定和 深圳 证券 交易 所的相 关规 定执 行。
（八 ） 相 关法 律法 规 、 中 国 证监会 及深 圳证 券交 易所 对基金 上市 交易 的规 则等 相关规 定
内容进 行调 整的 ， 《 基金 合 同》相 应予 以修 改， 且此 项修改 无须 召开 基金 份额 持有人 大会 。
八、 基 金的 份 额配 对转换
本基金 《 基金 合同 》 生效 后， 在诺 安稳 健份 额 、 诺 安进取 份额 的存 续期 内 ， 基金管 理人
将为基 金份 额持 有人 办理 份额配 对转 换业 务。
（一 ） 份 额配 对转 换是 指 本基金 的诺 安创 业成 长份 额与诺 安稳 健份 额 、 诺 安 进取份 额之
间的配 对转 换， 包括 以下 两种方 式的 配对 转换 ：
1.分拆
分拆指基金份额持有人将 其持有的每十份诺安创业 成长份额的场内份额申请 转换成四
份诺安 稳健 份额 与六 份诺 安进取 份额 的行 为。
2.合并
合并指基金份额持有人将 其持有的每四份诺安稳健 份额与六份诺安进取份额 申请转换
成十份 诺安 创业 成长 份额 的场内 份额 的行 为。
（二） 份额 配对 转 换 的业 务办理 机构
份额配 对转 换的 业务 办理 机构见 基金 管理 人届 时发 布的相 关公 告。
基金投资人应当在份额配 对转换业务办理机构的营 业场所或按其提供的其他 方式办理
份额配 对转 换 。 深 圳证 券 交易所 、 基金 注册 登记 机 构或基 金管 理人 可根 据情 况变更 或增 减份
额配对 转换 的业 务办 理机 构，并 予以 公告 。
（三） 份额 配对 转换 的业 务办理 时间
本基金 已 于2012 年4 月27 日起 为基 金份 额持 有人 开通办 理份 额配 对转 换业 务。
份额配 对转 换的 业务 办理 日为深 圳证 券交 易所 交易 日 （基 金管 理人 公告 暂停 份 额配对 转
换时除 外） ，具 体的 业务 办 理时间 见基 金管 理人 届时 发布的 相关 公告 。
若深圳 证券 交易 所交 易时 间更改 或实 际情 况需 要， 基 金管理 人可 对份 额配 对转 换业务 的
办理时 间进 行调 整并 公告 。
（四） 份额 配对 转换 的原 则
1.份额 配对 转换 以份 额申 请。
2. 申请分拆为诺安稳健份 额和诺安进取份额的诺安 创业成长份额的场内份额 必须是十诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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的倍数 。
3.申请 合并 为诺 安创 业成 长份额 的诺 安稳 健份 额与 诺安进 取份 额必 须同 时配 对申请 ， 且
基金份 额数 必须 满足 比 例4:6 。
4.诺安 创业 成长 份额 的场 外份额 如需 申请 进行 分拆 ， 须跨系 统转 托管 为诺 安创 业成长 份
额的场 内份 额后 方可 进行 。
5.份额 配对 转换 应遵 循届 时相 关 机构 发布 的相 关业 务规则 。
基金管 理人 、 基金 注册 登 记机构 或深 圳证 券交 易所 可视情 况对 上述 规定 作出 调整 ， 并 在
正式实 施前 依照 《信 息披 露办法 》的 有关 规定 在至 少一家 指定 媒体 公告 。
（五） 份额 配对 转换 的程 序
份额配 对转 换的 程序 遵循 届时相 关机 构发 布的 最新 业务规 则， 具体 见相 关业 务公告 。
（六） 暂停 份额 配对 转换 的情形
1.深圳 证券 交易 所 、 基 金 注册登 记机 构 、 份 额配 对 转换业 务办 理机 构因 异常 情况无 法办
理份额 配对 转换 业务 。
2.法律 法规 、深 圳证 券交 易所规 定或 经中 国证 监会 认定的 其他 情形 。
发生前 述情 形的 ，基 金管 理人应 当在 至少 一家 指定 媒体刊 登暂 停份 额配 对转 换业务 的 公 告 。
在暂停 份额 配对 转换 的情 况消除 时， 基金 管理 人应 及时恢 复份 额配 对转 换业 务的办 理 ，
并依照 有关 规定 在至 少一 家指定 媒体 上公 告。
（七） 份额 配对 转换 的业 务办理 费用
投资人 申请 办理 份额 配对 转换业 务时 ， 份 额配 对转 换 业务办 理机 构可 酌情 收取 一定的 佣
金，具 体见 相关 业务 办理 机构公 告。
九 、基 金的 投 资目 标
本基金 实施 被动 式投 资 ， 通过严 格的 投资 程序 约束 和数量 化风 险管 理手 段 ， 力图实 现指
数投资 偏离 度和 跟踪 误差 的最小 化 。 在 正常 市场 情 况下 ， 本 基金 日均 跟踪 偏 离度的 绝对 值不
超过 0.35% ，年 跟踪 误差 不超 过 4% 。
十 、基 金的 投 资范 围
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 中证 创业成 长指 数成 份股 、 备选 成份股 、诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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新股 （ 含 首次 公开 发行 和 增发 ） 、 债 券 、 权证 、 股指 期货 以 及中 国证 监会 允许 基金投 资的 其
他金融 工具 。 本 基金 所持 有的股 票市 值和 买入 、卖 出股指 期货 合约 价值 ，合 计（轧 差计 算 ）
占基金 资产 的比 例为 85% －100% ，其 中投 资于 股票 的资产 不低 于基 金资 产的 85% ， 投资 于中
证创业 成长 指数 成份 股和 备选成 份股 的资 产不 低于 股票资 产 的90% ； 每 个交 易 日日终 在扣 除
股指期货 合约需缴 纳的交 易保证金 后，应当 保持不 低于基金 资产净 值 5%的 现 金或到期 日在
一年以 内的 政府 债券 ； 权 证投资 占基 金资 产净 值的 比例 为0-3% 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
十一 、 基金的 投资 理念
与主动 式投 资相 比较 ， 被 动式投 资有 着运 营成 本较 低、 投资 透明 化等 优点 ， 本基金 秉承
被动式 投资 理念 ， 以跟 踪 中证创 业成 长指 数为 投资 原则 ， 通 过投 资于 创业 板 、 中 小板 以及 部
分主板 市场 上市 的具 备创 业和高 成长 特征 的中 证创 业成长 指数 成份 股， 更为 有 效地分 散中 小
市值公 司较 高的 非系 统风 险，获 取长 期的 投资 回报 。
十二 、 基金的 投资 策略
本基金 采用 完全 复制 法， 按 照成份 股在 中证 创业 成长 指数中 的组 成及 其基 准权 重构建 股
票投 资组合， 以拟合、 跟踪中 证创业成 长指数的 收益表 现, 并根据标 的指数成份股 及其权 重
的变动 而进 行相 应调 整 。 当预期 成份 股发 生调 整 ， 成份股 发生 配股 、 增发 、 分红等 行为 ， 以
及因基 金的 申购 和赎 回对 本基金 跟踪 中证 创业 成长 指数的 效果 可能 带来 影响 ， 导致无 法有 效
复制和 跟踪 标的 指数 时 ， 基金管 理人 可以 根据 市场 情况 ， 采 取合 理措 施， 在 合理期 限内 进行
适当的 处理 和调 整， 力争 使跟踪 误差 控制 在限 定的 范围之 内。
1、资 产配 置策 略
本基金 管理 人主 要按 照中 证创业 成长 指数 的成 份股 组成及 其权 重构 建股 票投 资组合 ， 并
根据指 数成 份股 及其 权重 的变动 而进 行相 应调 整 。 本基金 所持 有的 股票 市值 和买入 、 卖出 股
指期货 合约 价值 ， 合 计 （ 轧差计 算） 占基 金资 产的 比例 为85% －100% ， 其中 投资于 股票 的资
产不低 于基 金资 产 的85% ， 投资于 中证 创业 成长 指数 成份股 和备 选成 份股 的资 产不低 于股 票
资产 的90% ； 每个 交易 日日 终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ， 应 当保持 不低 于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
33
基金资产 净值 5% 的现 金 或 到期日在 一年以内 的政府 债券； 权 证投资占 基金资 产净值的 比例
为0-3% 。
2、股 票投 资组 合构 建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方 法 ， 按 照成 份股 在 基准指 数中 证创 业成 长指 数中的 基
准权重 构建 股票 投资 组合 。
当发生 下列 特殊 情况 时：
（1）因受 股票停牌 的限制 、股票流 动性等其 他市场 因素，使 基金管理 人无法 依指数 权
重购买 某成 份股 ；
（2） 预期 标的 指数 的成 份 股即将 调整 ；
（3） 存在 其他 影响 指数 复 制的因 素。
基金经 理可 以根 据市 场情 况， 结合 经验 判断 ， 对 本 基金投 资组 合进 行适 当调 整， 以期 在
规定的 风险 承受 限度 之内 ，获得 更接 近基 准指 数的 收益率 。
3、股 票投 资组 合调 整
（1） 因基 准指 数成 份股 变 动进行 的调 整
①定期 调整
本基金 股票 指数 化 投 资组 合将根 据基 准指 数的 调整 规则和 备选 股票 的预 期， 对 股票投 资
组合及 时进 行调 整 。 本 基 金将合 理把 握组 合调 整的 节奏和 方法 ， 以尽 量降 低 因成份 股调 整对
基金跟 踪效 果的 影响 。
②不定 期调 整
当上市 公司 发生 增发 、 配 股、 公司 合并 等影 响成 份 股在指 数中 权重 的行 为时 ， 本 基金 将
根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合。
当指数 成份 股权 重发 生变 动时 ， 对 因股 票停 牌而 无 法交易 的股 票 ， 本 基金 将 用现金 进行
正向或 逆向 替代 ，待 股票 复牌后 进行 相应 调整 。
成份股 在基 准指 数中 的权 重因其 它原 因发 生相 应变 化的 ， 本 基金 将做 相应 调 整， 以保 持
基金资 产中 该成 份股 的权 重同指 数一 致。
（2） 其他 因素 引起 的调 整
①新股 因素
本基金 将根 据市 场情 况， 决 定是否 参加 首次 公开 发行 （ 或增发 ） 的 新股 市值 配售 与 认购，
由此得 到的 非基 准指 数成 份股将 在其 规定 持有 期之 后的 30 个 交易 日以 内卖 出 ；
②投资 比例 限制 因素
诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
34
根据法 律法 规中 针对 基金 投资比 例的 限制 规定 ， 当 基 金投资 组合 中按 基准 权重 投资的 股
票资产 比例 或个 股比 例超 过法律 法规 的规 定限 制时 ， 本 基金 将对 投资 组合 进 行相应 调整 ， 以
保证基 金投 资行 为的 合法 合规性 ；
③申购 、赎 回因 素
本基金 将根 据申 购和 赎回 情况对 股票 投资 组合 进行 调整， 以保 证基 金正 常运 行 从而有 效
跟踪标 的指 数；
④法律 法规 因素
对于基 金管 理人 、 托管 人 和与其 有控 股关 系的 股东 发行或 者承 销的 基准 指数 成份股 ， 法
律法规 禁止 投资 而本 基金 无法获 得豁 免的 ，将 用技 术方法 对其 进行 替换 。
4、股 指期 货投 资策 略
本基金 在 股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 ， 以套期 保值 为目 的 ， 并 按 照中国 金融
期货交 易所 套期 保值 管理 的有关 规定 执行 。
十三 、 基金的 标的 指数与 业绩 比较基 准
1、标 的指 数
本基金 的标 的指 数是 中证 创业成 长指 数。
如 果标 的指数 被停 止编 制及 发布 、或标 的指 数由 其他 指数 替代（ 单纯 更名 除外 ）、或
由于指 数编 制方 法等 重大 变更导 致标 的指 数不 宜继 续作为 标的 指数 、 或 市场 有 其他更 适合 投
资的指 数 ， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投 资者 合法 权益的 原则 ， 在履 行适 当 程序后 ， 变更 本
基金的 标的 指数 ，相 应更 换基金 名称 和业 绩比 较基 准，并 在报 中国 证监 会备 案后及 时 公 告 。
2、业 绩比 较基 准
95% × 中证 创业 成长 指数 收益率 + 5% × 金融 同业 存 款利率
由于本 基金 投资 标的 指数 为中证 创业 成长 指数 ， 且 投 资于现 金或 者到 期日 在一 年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 5% ， 因 此， 本 基金 将 业绩比 较基 准定 为 95% × 中证创 业成 长
指数收 益率+ 5% ? 金 融同 业 存款利 率。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准时 ， 本基 金经 基金 管 理人和 基金 托管
人协商 一致 ，可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更 业绩 比较基 准并 及时 公告 。
诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
35
十四 、 风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 具 有较高 风险 、 较高 预期 收 益的特 征 。 从 本基 金所 分 离的两 类基
金份额 看 ， 诺 安稳 健份 额 具有低 风险 、 收益 相对 稳 定的特 征 ； 诺 安进 取份 额 具有高 风险 、 高
预期收 益的 特征 。
十五 、 基金投 资组 合报告
本投资 组合 报告 所载 数据 截止日 为 2013 年 6 月 30 日 ， 本报 告中 所列 财务 数据 未 经审计 。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 81,356,725.20 85.74
其中： 股票 81,356,725.20 85.74
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,589,234.34 8.00
6 其他资 产 5,942,918.64 6.26
7 合计 94,888,878.18 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
1、报 告期 末指 数投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 2,169,430.48 2.55
B 采矿业 1,016,778.60 1.20
C 制造业 48,524,897.84 57.11
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应
业
910,807.77 1.07
E 建筑业 8,974,932.96 10.56
F 批发和 零售 业 1,373,626.25 1.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 4,062,958.47 4.78
J 金融业 - - 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
36
K 房地产 业 4,595,986.76 5.41
L 租赁和 商务 服务 业 3,397,970.64 4.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 220,027.20 0.26
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 3,953,327.56 4.65
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 518,893.96 0.61
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,198,611.55 1.41
S 综合 - -
合计 80,918,250.04 95.24
2、报 告期 末积 极投 资按 行 业分类 的股 票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 - -
D
电力、 热力 、燃 气 及 水生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 438,475.16 0.52
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 438,475.16 0.52
（三 ） 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投 资 明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002241 歌尔声 学 135,321 4,910,799.09 5.78
2 002236 大华股 份 118,394 4,526,202.62 5.33 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
37
3 300070 碧水源 93,417 3,519,952.56 4.14
4 002353 杰瑞股 份 49,335 3,404,115.00 4.01
5 002304 洋河股 份 60,681 3,294,978.30 3.88
6 002415 海康威 视 82,748 2,924,314.32 3.44
7 002450 康得新 96,063 2,687,842.74 3.16
8 002081 金 螳 螂 92,605 2,636,464.35 3.10
9 300058 蓝色光 标 48,539 2,024,076.30 2.38
10 002146 荣盛发 展 142,249 2,007,133.39 2.36
(四) 积极 投资 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 五名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 600807 天业股 份 62,372 438,475.16 0.52
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述积 极投 资的 股票 。
（五） 报告 期末 按券 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。
（六） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。
（七 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 期末 未持 有资产 支持 证券 。
（八） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 期末 未持 有权证 。
（九） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
2、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
（十） 投资 组合 报告 附注
1、本 基金 本报 告期 投资 的 前十名 证券 的发 行主 体， 本期没 有出 现被 监管 部门 立案调 查
的情形 ，也 没有 出现 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
2、 本基 金投 资的 前十 名股 票中 ， 没 有投 资于 超出 基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票 。
3、期 末其 他资 产构 成 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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序
号
名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 31,476.19
2 应收证 券清 算款 5,898,495.27
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,161.03
5 应收申 购款 11,786.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,942,918.64
4、期 末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 期末 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
（1） 报告 期末 指数 投资 前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 期末 指数 投资前 十名 股票 中不 存在 流通受 限的 情况 。
（2） 报告 期末 积极 投资 前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
序
号
股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值(元)
占基金 资产
净值比 例 （%）
流通受 限情 况说
明
1 600807 天业股 份 438,475.16 0.52 重大资 产重 组
6、投 资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十 六、 基金的 业绩
本基金 的 过 往业 绩不 代表 未来表 现。
（一） 诺安 中证 创业 成长 指 数分级 证券 投资 基金 报告 期基金 份额 净值 增长 率与 同期业 绩
基准收 益率 比较 表
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
2012.3.29 ～2012.12.31 -6.60% 1.19% 3.82% 1.31% -10.42% -0.12%
2013.1.1～2013.6.30 11.18% 1.60% 12.23% 1.60% -1.05% 0.00%
2012.3.29 ～2013.6.30 3.84% 1.36% 16.52% 1.42% -12.68% -0.06%
注：本基金业绩比较基准: 95% ×中证创业成长指数收益率 + 5% ×金融同业存款利率。
（二） 诺安 中证 创业 成长 指 数分级 证券 投资 基金 累计 净值增 长率 与业 绩比 较基 准收益 率诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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的历史 走势 对比 图
注：本 基金 的建 仓期为2012 年3 月29 日至2012 年9 月28 日,建 仓期 结束 时 各项资 产配 置
比例符 合基 金合 同约 定。 截至 2013 年6 月 30 日止, 本基金 建仓 期结 束未 满1 年。
十 七、 基金的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金的 指数 使用 费；
4、基 金上 市费 用；
5、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
6、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
7、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
8、基 金合 同生 效以 后 与 基 金有关 的会 计师 费、 律师 费、仲 裁费 和诉 讼费 ；
9、基 金资 产的 资金 汇划 费 用；
10、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 财产 净值 的 1.0% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H＝E× 1.0 %÷ 当年 天数 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 财产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日起5个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理人 。如 遇法 定节假 日、 公
休日等 ，支 付 日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 财产 净值 的 0.2% 年 费率 计提 。计 算 方法如 下：
H=E × 0.2% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金财 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管人 核对 一致 后 ， 由基金 托管
人于次 月首 日起 5个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人 。 如 遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延。
3、基 金的 指数 使用 费
根据基 金管 理人 与中 证指 数有限 公司 签 署 的指 数使 用许可 协议 ， 本 基金 标的 的 指数使 用
费年费 率为0.02% 。 通常 情 况下， 指数 使用 费按 前一 日基金 资产 净值 的0.02% 的 年费率 计提 。
计算方 法如 下：
H=E ×0.02% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 使用 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
指数使 用费 从 《基 金合 同 》 生 效日 开始 每日 计算 ， 逐日累 计 ， 按 季支 付 。 指 数使用 费收
取下限 为每 季度5万 元（ 《 基金合 同》 生效 当季 按实 际计提 金额 收取 ，不 设下 限） 。 指数 使用
费的支 付由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送 划付 指令 ， 经基金 托管 人复 核后 于次 季初10 个工 作
日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 中证 指数 有限 公司 。 若 遇法 定节 假日 、 公 休 日等 ， 支 付日 期
顺延。
如与指 数编 制方 的指 数使 用协议 约定 的收 费标 准 、 支付方 式等 发生 变更 ， 按 照变更 后的
费率、 支付 方式 执行 。
4、 本条 第一 款第4至第10 项 费用由 基金 管理 人和 基金 托管人 根据 有关 法规 及相 应协议 的
规定， 列入 当期 基金 费用 。 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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（三） 不列 入基 金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《 基金 合同 》 生效 前的 相关费 用 ， 包 括但 不限 于 验资费 、 会计 师和 律师 费 、 信 息披 露
费用等 费用 ；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无 须召 开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 八、 对招募 说明 书本次 更新 部分的 说明
本招募 说明 书 （更 新） 依 据 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资 基金运 作管
理办法 》 、 《证 券投 资基 金 销售管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法
律法规的 要求，对 本基 金 管理人于2013年5 月11日 刊 登的《 诺 安中证创 业成长 指数分级 证券
投资基 金 招 募说 明书 》 进 行了更 新 ， 并 根据 基金 管 理人在 《 基金 合同 》 生 效 后对本 基金 实施
得投资 经营 活动 进行 了内 容的补 充， 主要 更新 的内 容如下 ：
1、 在 “重 要提 示 ” 部 分 ， 更新了 本基 金招 募说 明书 内容的 截止 日期 及相 关财 务数据 和
净值表 现的 截止 日期 。
2 、在“第三 部分 基金管理人 ”中， 更新 了基金管理人 的证券投资 基金管理情况 、董
事会成 员、 监事 会成 员、 经理层 成员 及现 任基 金经 理的相 关信 息。
3 、在“第四 部分 基金托管人 ”中， 更新 了 基金托管人 的 法定代表 人、 证券投资 基金
托 管情 况 的 相关 信息 。 同 时， 对本 招募 说明 书其 他 涉及基 金托 管人 法定 代表 人信息 的部 分 进
行 更新 。
4 、在“第五 部分 相关服务机 构”中， 更 新了直销机构 及部分原有 代销机构的信 息；
更新了 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师的 信息 。
5、 在 “ 第十二 部分
基金 的投资 ” 中， 更新了“ 九 、 基 金投 资组 合报 告” 的 内容 。 相诺安中证创业成长指数分级证券投资基金 招募说明书更新摘要（2013 年第2 期）
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关数据 及内 容的 截止 日期 为 2013 年 6 月 30 日。
6、 在 “第 十三 部分
基 金 的业绩 ” 中 ， 更 新了 本基 金报告 期基 金份 额净 值增 长率与 同
期业绩基准收益率比 较表 以及本基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对
比图。
7、 在 “第 二十 六部分
对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 中， 更新 了本 基金 开通 定 投业务 的
相关情 况， 相关 事宜 已公 告。
8、在 “第 二十 七部分
其 他应披 露事 项” ，列 举了 本 基金在 本报 告期 内的 相关 公告。
十 九、 签署日 期
2013 年 9 月 29 日
以上内 容仅 为摘 要， 须与 本招募 说明 书（ 更新 ）正 文所载 之详 细资 料一 并阅 读。
诺安基 金管 理有 限公 司
二○一三 年 十一 月九 日
