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国泰基金:关于新增山东寿光农村商业银行股份有限公司销售旗下部分基金并开通定期定额投资计划及转换业务的公告

关 于新 增 山 东寿 光农 村商 业银 行股 份有 限公 司 销 售国 泰基 金旗 下部
分 基金 并开 通定 期定 额投 资计 划及 转换 业务 的公 告 
 
国泰基 金管 理有 限公 司 ( 以下简 称 “本 公司 ” ) 已与 山东寿 光农 村商 业银 行股 份有限 公司 (以
下简称 “寿光 银行 ” ) 签 订了以 下基 金的 基金 销售 协议 。 经双 方协 商一 致, 寿光银 行 自 2013 年
11 月 12 日 起销 售以 下基 金并开 通定 期定 额投 资计 划及基 金转 换业 务。 投资 人可通 过寿 光银 行 的
营业网 点办 理基 金开 户、 申购、 赎回 等业 务。 具体 公告如 下: 
一、销 售 基 金业 务范 围及 代码: 
序号 基金代码 基金名称 定投下限 转换业务 
1.


020001 国泰金 鹰增 长证 券投 资基 金 100 元 开通 2.


020002 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金(A 类) 100 元 开通 3.


020003 国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 100 元 开通 4.


020005 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 100 元 开通 5.


020007 国泰货 币市 场证 券投 资基 金 100 元 开通 6.


020009 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 100 元 开通 7.


020010 国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金 100 元 开通 8.


020011 国泰沪 深300 指数 证券 投 资基金 100 元 开通 9.


020012 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金(C 类) 100 元 开通 10.


020015 国泰区 位优 势股 票型 证券 投资基 金 100 元 开通 11.


020018 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 暂不开 通 开通 12.


020019 国泰双 利债 券证 券投 资基 金(A 类) 100 元 开通 13.


020020 国泰双 利债 券证 券投 资基 金(C 类) 100 元 开通 14.


020021 国泰上 证180 金融 交易 型 开放式 指数 证券 投 资基金 联接 基金 100 元 开通 15.


020022 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 暂不开 通 开通 16.


020023 国泰事 件驱 动策 略股 票型 证券投 资基 金 100 元 开通 17.


020025 国泰中 小板300 成 长交 易 型开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 100 元 开通 18.


020026 国泰成 长优 选股 票型 证券 投资基 金 100 元 开通 19.


020027 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金 (A 类) 100 元 开通 20.


020028 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金 (C 类) 100 元 开通 21.


020029 国泰6 个月 短期 理财 债券 型证券 投资 基金(A 类) 暂不开 通 开通 22.


020030 国泰6 个月 短期 理财 债券 型证券 投资 基金(B 类) 暂不开 通 开通 23.


020031 国泰现 金管 理货 币市 场基 金(A 类) 100 元 开通 24.


020032 国泰现 金管 理货 币市 场基 金(B 类) 100 元 开通 25.


020033 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 (A 类) 100 元 开通 26.


020034 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金(C 类) 100 元 开通 27.


020035 国泰上 证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 (A 类) 100 元 开通 28.


020036 国泰上 证 5 年 期国 债交 易 型开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 (C 类) 100 元 开通 29.


000103 国泰中 国企 业境 外高 收益 债券型 证券 投资 基 金 100 元 暂不开 通 30.


000193 国泰美 国房 地产 开发 股票 证券投 资基 金 100 元 暂不开 通 31.


000199 国泰目 标收 益保 本混 合型 证券投 资基 金 100 元 暂不开 通 32.


000362 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 证券 投资 基 金A 类 — — 33.


000363 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 证券 投资 基 金C 类 — — 注: “32 、 国泰 聚信 价值 优势灵 活配 置混 合证 券投 资基金A 类 ” 和 “33 、 国 泰 聚信价 值优 势灵 活配置 混合 证券 投资 基金C 类”, 暂处 认购 期, 尚无 定投及 转换 业务 。 二、 “ 定期 定额 投资 业务 ” 是指投 资者 通过 本公 司 指 定的销 售机 构申 请, 约定 每期扣 款时 间、 扣款金 额、 扣款 方式 ,由 指定销 售机 构于 每期 约定 扣款日 ,在 投资 者指 定资 金账户 内自 动完 成 扣 款和基 金申 购申 请的 一种 长期投 资方 式。 定期 定额 申购费 率与 普通 申购 费率 相同, 每期 扣款 金 额 最低为100 元。 销 售机 构将 按照与 投资 者申 请时 所约 定的每 月固 定扣 款日 、 扣 款 金额 扣款 , 若 遇非 基金交 易日 时, 扣款 是否 顺延以 销售 机构 的具 体规 定为准 。 三、 “ 基 金转 换业 务 ” 是 指 投资者 在同 一销 售机 构持 有 本公 司 管 理的 开放 式基 金基金 份额 后, 可 将 其 持 有 的 基 金 份 额 直 接 转 换 成 本公司管 理 的 由 该 销 售 机 构 销 售 的 其 他 开 放 式 基 金 的 基 金 份 额,而 不需 要先 赎回 已持 有的基 金份 额, 再申 购目 标基金 的一 种业 务模 式。 1 、适 用投 资人 范围





基 金转 换业 务适 用于 所有已 在同 一销 售机 构持 有国泰 基金 旗下 任一 只自TA 基金 基金 份额 的个 人投资 者、 机构 投资 者以 及合格 的境 外机 构投 资者 。 2 、基 金转 换费 用 (1) 基金 转换 费用 由转 出 和转入 基 金 的申 购费 补差 和转出 基金 的赎 回费 两部 分构成 , 具 体收 取情况 视每 次转 换时 两只 基金的 申购 费率 差异 情况 和赎回 费率 而定 。基 金转 换费用 由基 金份 额 持 有人承 担。 ①转入 基金 申购 补差 费: 按照转 入基 金与 转出 基金 的申购 费率 的差 额收 取补 差费。 转出 基 金金额所 对应 的转 出基 金申 购费率 低于 转入 基金 的申 购费率 的, 补差 费率 为转 入基金 和转 出基 金 的 申购费 率差 额; 转出 基金 金额所 对应 的转 出基 金申 购费率 高于 转入 基金 的申 购费率 的, 补差 费 为 零。 ②转出 基金 赎回 费: 按转 出基金 正常 赎回 时的 赎回 费率收 取费 用。 其中25% 归 转出基 金基 金财 产,其 余作 为注 册登 记费 和相关 的手 续费 。 3、转 换份 额的 计算 公式 基金合 同中 无特 殊约 定基 金的转 换费 用采 用 “ 转出 和 转入基 金的 申购 费补 差+ 转 出基金 的赎 回 费”算 法, 计算 公式 如下 : 净转入 金额 = B ×C ×(1 -D)/(1+G ) 转换补 差费 用= [B ×C×(1 -D)/ (1+G )] ×G 转入份 额= 净 转入 金额 / E 其中,B 为 转出 的基 金份 额; C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值; D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率; G 为对 应的 申购 补差 费率 , 当转 出基 金的 申购 费率 ≥ 转 入基 金的 申购 费率 时 , 则申 购补 差费 率G为 零; E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。 其中赎 回费 的25% 归 入转 出 基金资 产。 基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率, 调 整 后的基 金转 换费 率应 及时 公告。 例如: 某基 金份 额持 有人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基金10 万 份基 金份 额, 持 有期 为100 天,决 定转 换为 国泰 金鹰 增长证 券投 资基 金, 假设 转换当 日转 出基 金( 国泰 金龙行 业) 份额 净 值 是1.200 元 ,转 入基 金( 国 泰金鹰 增长 )份 额净 值是1.300 元, 转出 基金 对应 赎 回费率 为0.2%, 转入基 金申 购补 差费 率为0.3 %, 则可 得到 的转 换份 额为: 净转入 金额 = 10,0000 ×1.200 ×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )=119,401.79 元 转换补 差费 用= [10,0000 ×1.200 ×(1 -0.2%)/ (1+0.3% )]×0.3% =358.21 元 转入份 额= 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份 即:某 基金 份额 持有 人持 有国泰 金龙 行业 精选 证券 投资基 金10 万份 基金 份额 ,持有 期为100 天, 决 定转 换为 国泰 金鹰 增长证 券投 资基 金, 假设 转换当 日转 出基 金份 额净 值是1.200 元, 转 入基 金的份 额净 值是1.300 元 ,则可 得到 的转 换份 额91,847.53 份。 注:转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。 同基金A/C 类收 费模 式之 间 不可进 行转 换。 计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。 若遇上 转出 和转 入基 金的 申购费 一项 为固 定值 另一 项为比 例值 ,无 法按 差值 进行计 算, 则 申 购费补 差不 再扣 减原 基金 申购时 已缴 纳的1000 元申 购费。 4 、基 金转 换的 业务 规则 (1) 基 金转 换只 能在 同一 销售机 构办 理, 且该 销售 机 构须同 时销售 拟 转出 基金 及拟转 入基 金 。 (2) 基 金转 换以 份额 为单 位进行 申请 。 投 资者 办理 基金转 换业 务时 , 转 出方 的基 金 必须 处于 可赎回 状态 ,转 入方 的基 金必须 处于 可申 购状 态。 (3) 基 金转 换采 取未 知价 法, 即 以申 请受 理当 日转 出、 转 入基 金的 基金 份额 净值为 基础 进行 计算。 (4) 正常 情况 下, 基 金注 册与过 户登 记人 将在T+1 日对投 资者T 日 的基 金转 换业务 申请 进 行 有效性 确认 。在T+2 日 后 (包括 该日 )投 资者 可向 销售机 构查 询基 金转 换的 确认情 况。 (5) 基 金转 换的 最低 申请 为1000 份, 各基 金转 换的 最低申 请份 额详 见各 基金 招募说 明书 。 如 投资者 在单 个销 售网 点持 有单只 基金 的份 额不 足招 募说明 书所 示时 ,需 一次 性全额 转出 。单 笔 转 入申请 不受 转入 基金 最低 申购 限 额限 制。 (6) 单 个开 放日 基金 净赎 回份额 及净 转出 申请 份额 之和超 过上 一开 放日 基金 总份额 的10%时, 为巨额 赎回 。发 生巨 额赎 回时, 基金 转出 与基 金赎 回具有 相同 的优 先级 ,基 金管理 人可 根据 基 金 资产组 合情 况, 决定 全额 转出或 部分 转出 ,并 且对 于基金 转出 和基 金赎 回, 将采取 相同 的比 例 确 认。在 转出 申请 得到 部分 确认的 情况 下, 未确 认的 转出申 请将 不予 以顺 延。 (7) 目 前, 国 泰基 金旗 下 的开放 式基 金均 采用 前端 收费模 式, 故投 资者 转入 的基金 份额 将被 自动记 入前 端收 费模 式下 ,且持 有人 对转 入基 金的 持有期 限自 转入 之日 起计 算。 5 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理





基 金转 换视 同为 转出 基金的 赎回 和转 入基 金的 申购, 因此 暂停 基金 转换 适用有 关转 出基 金 和 转入基 金关 于暂 停或 拒绝 申购、 赎回 的基 金处 于封 闭期有 关规 定。 6 、重 要提 示 (1) 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行。 转换 的两 只基金 必须 都是 该销 售机 构销售 的国 泰基 金旗下 管理 的基 金, 且拟 转出基 金及 拟转 入基 金已 在该销 售机 构开 通转 换业 务。 (2) 国泰 基金 旗下 新发 售 基金的 转换 业务 规定 ,以 届时公 告为 准。 (3) 通过 国泰 基金 网上 交 易平台 办理 基金 转换 业务 的有关 事项 请参 见基 金管 理人公 布的 基金网上交 易相 关业 务规 则或 公告等 文件 。 (4) 基金 管理 人有 权根 据 市场情 况或 法律 法规 变化 调整上 述转 换的 程序 及有 关限制 , 在 实施 日前依 照《 信息 披露 管理 办法》 的有 关规 定, 在 至 少一种 中国 证监 会指 定的 信息披 露媒 体 公 告 。 (5) 基金 管理 人旗 下管 理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归国 泰基 金管 理有 限公司 。 四、投 资者 可以 通过 寿光 银行的 销售 网点 办理 开放 式基金 的开 户、 申购 、 定 期定额 、 赎回、 转换等 业务 。 五、投 资者 可以 通过 以下 途径咨 询有 关事 宜: 致电寿光 银行 客 户服 务电 话:0536 -96633 ; 致电国 泰基 金管 理有 限公 司客户 服务 热线 : 400-888-8688 ,021-38569000; 登录国 泰基 金管 理有 限公 司网站 :www.gtfund.com 。 风险提 示: 本公 司 承 诺以 诚实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管理 和运 用基 金资 产, 但不保 证基 金 一 定盈利 ,也 不保 证最 低收 益。投 资者 投资 于 本 公司 管理的 基金 时应 认真 阅读 基金合 同、 招募 说 明 书等法 律文 件, 并注 意投 资风险 。 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司 2013 年 11 月9 日