更新的招募说明书摘要
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鹏华中证 A 股资源 产业指数 分级
证券投资 基金 更新 的
招募说明 书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 中国工商银行股份有限公司
二零一三年 十一月
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重 要提 示
本基金 经2012 年3 月19 日 中 国证券 监督 管理 委员 会 下 发的 《关 于 核 准鹏 华中 证A 股资源 产
业指数分 级证 券投资 基金 募集的批 复》 ( 证监 许可 〔2012 〕358 号)核 准,进 行募集。 根据
相关法律 法规 ,本基 金基 金合同已 于2012年9 月27 日 生效,基 金管 理人于 该日 起正式开 始对
基金财 产进 行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者 在 投资
本基金 前, 应全 面了 解本 基金的 产品 特性 ,充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 理性判 断市 场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 但不 限于 : 市场 风险 、 管 理风 险、 操作风 险、 流动
性风险 、 信 用风 险、 本基 金特有 风险 (包 括作 为指 数基金 的风 险、 作为 上市 基金的 风险 和作
为分级 基金 的风 险) 及其 他风险 ,等 等。
本基金单笔认购/ 申购金额 不得低于五万元 。 基金的 过往业绩并不预示其未来 表现 ,基
金管理 人管 理的 其他 基金 的业绩 并不 构成 对本 基金 表现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒 投资 者 基 金投 资的 “买 者自负 ”原 则 ,
在 投资 者 作 出投 资决 策后 , 基金 运营 状况 与基 金净 值变化 引致 的投 资风 险, 由 投资 者 自 行承
担。 基金 管理 人管理 的其 他基金 的业 绩并 不构 成对 本基金 表现 的保 证。 投资 有风险 , 投资 者
在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 《基金 合同 》 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 9 月 26
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2013 年6 月30 日( 未经 审计) 。
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一、 基 金管理 人
(一)基金管理人概 况
1 、 名称 :鹏 华基 金管 理有 限公司
2 、 住所 :深 圳市 福田 区福 华三 路 168 号 深圳 国际 商 会中 心 43 层
3 、 设立 日期 :1998 年 12 月 22 日
4 、 法定 代表 人: 何如
5 、 办公 地址 :深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
6 、 电话: (0755 )82021233
传真 : (0755 )82021155
7 、 联系 人 : 吕奇 志
8 、 注册 资本 :人 民币 1.5 亿元
9 、 股权 结构 :
出资人名称
出资额(万
元)
出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公
司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1 、 基金 管理 人董 事会 成员
何如先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经 理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记, 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生, 董事, 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中 国兵 器工 业总 公 司主任 科员 、 中 国证 监会 处 长、 南 方基 金管 理有 限公 司 副总经 理,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总支 书记 。
孙煜扬 先生 , 董 事, 经济 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集 团) 有 限公 司助 理总 经理、 香港 深业 控股 有限 公司副 总经 理、
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中国 高新技术产业 投资管理有 限公司董事长 兼行政总裁 、鹏华基金管 理有限公司 董事总裁,
现任国 信证 券股 份有 限公 司副总 裁。
周中国 先生 , 董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、总 经理助 理、 副总 经理 ;2009 年 2 月 至今 任国 信证 券 股份有 限公 司
人力资 源总 部副 总经 理。
Massimo Mazzini 先生, 董事,经济和商 学学 士。 国籍:意大利。曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA )从 事风 险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投 资总 监 、CAAM AI SGR
及 CA AIPG SGR 首席 执行 官和投 资总 监、 东方 汇理 资产管 理股 份有 限公 司(CAAM SGR )投
资副总 监、 农业 信贷 另类 投资集 团 (Credit Agricole Alternative Investments Group ) 国际 执行
委员会 委员 、欧 利盛 资本 资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 投资 方案部 投资 总
监、 Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首 席执 行官 , 现 任欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon
Capital S.A. ) ( 卢森 堡 ) 首 席执行 官和 总经 理 , 同 时 兼任欧 利 盛 AI 资产 管理股 份公司 (Eurizon
AI SGR ) 首席 执行 官。
Alessandro Varaldo 先 生, 董事, 经济 学和 商业 管理 博士, 国籍 :意 大利 。曾 任米兰 德
意志银 行集 团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股 份公 司 投资管 理部 债券 基金 和现 金头寸 管理 高
级经理 ,IMI Fideuram 资 产管理 股份 公司 投资 管理 部固定 收益 组合 和现 金管 理业务 负责 人,
圣保罗 银行 投资 公司 (Banca Sanpaolo Invest S.p.A. ) 财务及 营销 策划 部负 责人 ,Capitalia 股
份公司(Capitalia S.p.A. )产品和销售部负责人,Capitalia 投资管理股份公司(Capitalia
Investment Management S.A. )董 事总 经理 ,Unicredit Holding 财 务风 险管 理部 意 大利企 业法
人风险 管理 业务 负责 人, 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司(Eurizon Capital SGR S.p.A )首席 市
场官 、 欧 利盛 资本 股份 公 司 (Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 ) 董事 , 现 任意 大利联 合圣 保罗
银行股 份有 限公 司(Intesa Sanpaolo S.p.A. )储蓄 、投 资和养 老金 产品 部负 责人 。
史际春 先生, 独立 董事, 法学博 士, 国 籍: 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授, 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 , 国务 院特 殊津 贴专 家, 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 、北 京市 人民 政府顾 问。
张元先 生, 独立 董事 , 大 学本科 , 国 籍: 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任, 中央 金 融工作 委员 会研 究室 主任 , 中国 银监 会政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月, 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ; 2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任 中央 国债登 记结 算
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有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士, 独 立董 事, 工 商管理 硕士, 国籍: 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长, 负 责
贷款管 理和 运营, 项目 涉 及制造 业、 能源、 电信 、 跨国并 购;2007 年 加入 曼 达林投 资顾 问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、 基金 管理 人监 事会 成员
胡继之 先生, 监事 会主 席 , 金融 学博士 , 高级 经济 师, 国籍 : 中 国。 历 任中 国人民 银行
武汉市 分行 办公 室科 长、 金融研 究所 副所 长、 所长 ,中国 人民 银行 深圳 分行 办公室 负责 人 ,
深圳证 券交 易所 总经 理助 理兼办 公室 主任 、 理 事会 秘书长 、 策 划总 监、 纪 委书 记、 党 委委 员、
副总经 理, 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事, 现任 国信 证券股 份有 限公 司总 裁、 党委副 书记 。
Andrea Vismara 先 生, 监 事 , 法学学 士, 律 师, 国 籍 : 意大利。 曾在 意大 利多 家律师 事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资 产管理 股份 有
限公司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧利 盛资 本 资产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital SGR
S.p.A. )治理 与股 权部 工作 ,现在 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司 运营 部工 作。
黄俞先 生, 监事, 研究 生 学历, 国籍: 中国。 曾在 中农信 公司 、 正 大财 务公 司工作 , 曾
任鹏华 基金 管理 有限 公司 董事, 现任 深圳 市北 融信 投资发 展有 限公 司董 事长 。
苏波先 生, 职工 监事 ,博 士,国 籍: 中国 。历 任深 圳经济 特区 证券 公司 研究 所副所 长 、
投资部 经理 ,南 方基 金管 理有限 公司 投研 部研 究员 、客户 服务 主管 、西 部理 财中心 总经 理 、
渠道服 务二 部总 监助 理 , 易方 达 基金 管理 有限 公司 信息技 术部 总经 理助 理 ; 2008 年 11 月加
盟鹏华 基金 管理 有限 公司 ,现任 鹏华 基金 管理 有限 公司机 构理 财部 总经 理。
刘慧红 女士, 职工 监事, 本科学 历, 国 籍: 中 国。 曾在中 国工 商银 行深 圳分 行、 平安 证
券公司 工作 ,1998 年 12 月加盟 鹏华 基金 管理 有限 公司, 历任 登记 结算 部副 总经理 , 现 任公
司登记 结算 部执 行总 经理 。
于丹女 士, 职工 监事, 法 学硕士 , 国 籍: 中 国。 历任 北京市 金杜(深圳) 律师 事务 所律师 ;
2011 年 7 月加 盟鹏 华基 金 管理有 限公 司, 现任 监察 稽核部 法务 经理 。
3 、 高级 管理 人员 情况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓 召明 先生 , 董 事, 总裁 , 简历 同前 。
高阳先 生 ,副 总裁 , 特 许 金融分 析师 (CFA ) , 经济 学硕士 , 国籍 :中 国 。历 任 中国 国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理, 现任 鹏华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
胡湘先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 曾 就职于 全国 社会 保障 基金 理事会 投资
部、境 外投 资部 ,历 任副 主任科 员、 主任 科员 、副 处长, 鹏华 基金 管理 有限 公司总 裁助 理 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
毕国强 先生 , 副 总裁 , 特 许金融 分析 师(CFA ) ,工 商管理 硕士 (MBA), 国 籍:加 拿
大。 历 任广 州文 冲船 厂经 营部船 舶科 科长 、美 国景 顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark
投资管 理有 限公 司分 析师 , 中国 证监 会基 金监 管部 四处调 研员 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁
助理 , 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生, 督察 长, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理, 鹏华 基金 管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监 察稽 核部 总经 理 、 职工 监事,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司督察 长、 监察 稽核 部总 经理。
4 、 本基 金基 金经 理
杨靖先 生,国 籍中 国,管 理学硕 士,13 年证 券从业 经验。 曾在长 城证 券公司 从事证 券
研究工 作, 先后 任研 究员 、行业 研究 小组 组长 ;2001 年 6 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 从
事行业 研究 工作 , 2005 年 开始先 后任 鹏华 中 国 50 开放式 证券 投资 基金 、 鹏 华行业 成长 证券
投资基 金基 金经 理助 理,2006 年 8 月至 2007 年 4 月 担任原 鹏华 普润 基金 (2007 年 4 月已
转型为 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) ) 基金经 理,2007 年 4 月至 2009 年 10 月
担任鹏 华优 质治 理股 票型 证券投 资基 金 (LOF ) 基 金 经理,2009 年 4 月起 担任 鹏华沪 深 300
指数证 券 投 资基 金 (LOF ) 基金经 理, 2012 年 9 月起 兼任鹏 华中 证 A 股 资源 产 业指数 分级 证
券投资 基金 基金 经理 ,2013 年 3 月起 兼任 鹏华 中证 500 指数 证券 投资 基金 (LOF )基金 经
理。 杨 靖先 生具 备基 金从 业资格 。
本报告 期内 本基 金基 金经 理未发 生变 动。
本基金 历任 的基 金经 理: 无
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况:
2006 年 8 月至 2007 年 4 月担任 原鹏 华普 润基 金(2007 年 4 月 已转 型为 鹏华 优质治 理
股票型 证券 投资 基金 (LOF ) )基 金经 理 ;
2007 年 4 月至 2009 年 10 月担任 鹏华 优质 治理 股票 型证券 投资 基金 (LOF ) 基 金经 理 ;
2009 年 4 月起 担任 鹏华 沪 深 300 指 数证 券投 资基 金 (LOF )基 金经 理 ;
2013 年 3 月起 兼任 鹏华 中 证 500 指 数证 券投 资基 金 (LOF )基 金经 理。
5 、 投资 决策 委员 会成 员情 况
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邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
初冬女 士 , 鹏 华基金 管理 有限公 司固 定收 益投 资总 监、 固定 收益 部总经 理 , 社保基 金组
合投资 经理 及鹏 华丰 盛稳 固收益 债券 基金 、 鹏 华双 债增利 债券 基金 、 鹏 华双 债加利 债券 基金
基金经 理。
程世杰 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 基金 管理 部总 经理 , 鹏华 价值 优势 基金 基金经 理 、
鹏华价 值精 选基 金基 金经 理 。
冀洪涛 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 机构 投资 部总 经理, 社保 基金 组合 投资 经理 。
杨俊先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华普 惠基 金基 金经 理 。
王咏辉 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 量化 投资 部总 经理。
阳先伟 先生 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 固定 收益 部执 行总经 理, 鹏华 普天 债券 基金基 金经
理、 鹏华 丰收 债券基 金基 金经理 、 鹏华 丰润债 券基 金基金 经理 、 鹏华鹏 华双 债保利 债券 基金
基金经 理。
黄鑫先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司 基 金管 理部 副总 经理、 鹏华 动力 增长 基金 基金经 理 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、 基 金托管 人
(一)基金托管人基 本情 况
名称: 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间:1984 年1 月1 日
法定代 表人 :姜 建清
注册资 本: 人民 币 349,018,545,827 元
联系电 话:010-66105799
联系人 :赵 会军
(二)主要人员情况
截至2013 年6 月末 ,中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 163 人 ,平 均年 龄 30 岁,95%
以上员 工拥 有大 学本 科以 上学历 ,高 管人 员均 拥有 研究生 以上 学历 或高 级技 术职称 。
(三)基金托管业务 经营 情况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ,中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来, 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨, 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队, 严格履 行资 产托 管人 职责 , 为 境内 外广 大
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投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务, 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产、 保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、企 业年 金基 金、QFII 资产、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证 券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金 公司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等 门类 齐全的 托管 产
品体系 , 同时 在国内 率先 开展绩 效评 估 、 风险 管理 等增值 服务 , 可以为 各类 客户提 供个 性 化
的托管 服务 。截 至 2013 年 6 月, 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 314 只 ,其中 封闭 式 3
只, 开放 式311 只 。 自 2003 年以 来 , 本 行连 续十 年 获得香 港 《亚 洲货 币 》 、 英国 《全 球托
管人》 、 香 港 《 财资 》 、 美国 《 环球 金融 》 、 内地 《证券 时报 》 、 《上 海证 券报》 等境 内 外
权威财 经媒 体评 选的 40 项 最佳托 管银 行大 奖; 是获 得奖项 最多 的国 内托 管银 行,优 良的 服
务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和 广泛 好评 。
三 、相 关服务 机构
(一)基金销售机构
1 、场 外销 售机 构
(1) 直销 机构
1 )鹏 华基 金管 理有 限公 司 直销中 心
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话:0755-82021233
传真:0755-82021155
联系人 :吕 奇志
2 )鹏 华基 金管 理有 限公 司 北京分 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话:010-88082426
传真:010-88082018
联系人 :李 筠
3 )鹏 华基 金管 理有 限公 司 上海分 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话:021-68876878
传真:021-68876821
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联系人 :李 化怡
4 )鹏 华基 金管 理有 限公 司 武汉分 公司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 4312 室
联系电 话:027-85557881
传真:027-85557973
联系人 :祁 明兵
5 )鹏 华基 金管 理有 限公 司 广州分 公司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话:020-38927993
传 真:020-38927990
联系人 :陈 衍佳
(2) 代销 机构
A 、银 行代 销机 构
1 )中 国工 商银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
邮政编 码:100033
法定代 表人 :姜 建清
联系电 话:010-66105662
联系人 :刘 秀宇
客户服 务电 话:95588
公司网 站:www.icbc.com.cn
2 )中 国建 设银 行股 份有 限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 :王 洪章
联系人 :王 嘉 朔
客户服 务电 话:95533
传真:010-66275654
网址:www.ccb.com
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10
3 )中 国农 业银 行股 份有 限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 :蒋 超良
客户服 务电 话:95599
联系人 :刘 一宁
网址:www.95599.cn
4 )交 通银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :曹 榕
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
5 )招 商银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :傅 育宁
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
6 )中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 :李 国华
联系人 :陈 春林
传真:010-68858117
客户服 务电 话:95580
网址www.psbc.com
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7 )上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人:吉 晓辉
客户服 务热 线:95528
联系人 :唐 苑
公司网 站:www.spdb.com.cn
8 )上 海银 行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 :范 一飞
开放式 基金 咨询 电话 :021-962888
开放式 基金 业务 传真 :021-68476111
联系人 :汤 征程
网址:www.bankofshanghai.com
9 )北 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 :闫 冰竹
联系人 :谢 小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服 务电 话:95526
网站:www.bankofbeijing.com.cn
10 )杭 州银 行股 份有 限公 司
地址: 杭州 市庆 春 路 46 号 杭州银 行大 厦
法定代 表人 :吴 太普
联系人 :严 峻
客户服 务电 话: 0571-96523 ,4008888508
网址:www.hzbank.com.cn
11 )中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册( 办公 )地 址 : 北京 市西城 区复 兴门 内大 街2 号
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法定代 表人 :董 文标
客户服 务电 话:95568
联系人 :董 云巍
传真:010-58560666
网址:www.cmbc.com.cn
12 )洛 阳银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 河南 洛阳 洛龙 区开元 大 道 256 号
法定代 表人 :王 建甫
联系人 :李 亚洁
客户服 务电 话:96699
网址:http://www.bankofluoyang.com.cn
13 )厦 门银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 厦门 市思 明区 湖滨北 路 101 号 商业 银行 大厦
法定代 表人 :吴 世群
联系人 :方 伟强
客户服 务电 话:400-858-8888
网址:http://www.xmccb.com
B 、券商 代销 机构
1) 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 有安
客户服 务电 话:400-8888-888
联系电 话:010 -66568430
联系人 :田 薇
网址:www.chinastock.com.cn
2) 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 :王 东明
更新的招募说明书摘要
13
联系人 :张 于爱
联系电 话:010-60833799
传真:010-60833739
网址:www.citics.com
3) 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 广东 路 689 号
办公地 址: 上海 广东 路 689 号
法定代 表人 :王 开国
联系电 话:021 -23219275
联系人 :李 笑鸣
客户服 务电 话:95553
网址:www.htsec.com
4) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 :万 建华
联系电 话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人 :芮 敏祺
客户服 务电 话:95521
网址:www.gtja.com
5) 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立路 66 号4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街1 88 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :许 梦园
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
6) 国信证 券股 份有 限公 司
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14
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755-82133066
传真:0755-82133952
联系人 :齐 晓燕
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
7) 兴业证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址: 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 :兰 荣
联系电 话:021-38565785
传真:021-38565955
联系人 :谢 高得
客户服 务电 话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
8) 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址: 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大厦
深圳市 深南 大道 港中 旅大 厦 5、18、24 楼
法定代 表人 :吴 万善
联系电 话:0755-82492193
联系人 :庞 晓芸
网址:www.htsc.com.cn
9) 中信万 通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室)
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 :杨 宝林
联系人 :吴 忠超
联系电 话:0532-85022326
更新的招募说明书摘要
15
传真:0532-85022605
客户服 务电 话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
10) 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 :宫 少林
联系电 话:0755-82943666
联系人 :林 生迎
客户服 务电 话:95565
网址:www.newone.com.cn
11) 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址: 上武 汉市 新华 路特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
联系电 话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或4008888999
网址:www.95579.com
12) 湘财证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系电 话:021 -68634518
传真:021-68865680
联系人 :钟 康莺
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
13) 广发证 券股 份有 限公 司
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16
注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房)
办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44
楼
法定代 表人 :孙 树明
联系人 :黄 岚
联系电 话:020-87555888
传真:020-87553600
客服电 话:95575
网址:www.gf.com.cn
14) 申银万 国证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址: 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 :储 晓明
联系电 话:021-33388215
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.sywg.com
15) 长城证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
联系人 :李 春芳
网址:www.cc168.com.cn
16) 齐鲁证 券有 限公 司
注册地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号
办公地 址: 山东 省济 南市 经七 路 86 号2316 室
法定代 表人 :李 玮
联系电 话:0531-68889157
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17
联系人 :王 霖
客户服 务电 话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
17) 财通证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址: 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 :沈 继宁
联系人 :乔 骏
联系电 话:0571-87925129
客户服 务电 话:96336 ( 上 海地区 :962336 )
网址:www.ctsec.com
18) 东莞证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
办公地 址: 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南 路1 号金 源 中心 30 楼
法定代 表人 :张 运勇
联系人 :张 巧玲
联系电 话: 0769-22119426
公司网 址:www.dgzq.com.cn
19) 东北证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址: 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 :矫 正中
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人 :安 岩岩
网址:www.nesc.cn
20) 上海证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号
办公地 址: 上海 市黄 浦区 西藏中 路 336 号
法定代 表人 :郁 忠民
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18
联系电 话:021-53519888
传真:021-63608300
联系人 :张 瑾
客服热 线:4008-918-918
公司网 站:www.962518.com
21) 中信证 券( 浙江 )有 限责 任公司
注册地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 :沈 强
联系人 :王 霈霈
联系电 话:0571-86078823
传真:0571-85783771
客户服 务电 话:0571-96598
网址:www.bigsun.com.cn
22) 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :徐 浩明
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
23) 平安证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表 人 :杨 宇翔
联系电 话:0755-22627802
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
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19
客服电 话:95511 —8
网站:www.pingan.com
24) 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道 2008 号 中国 凤凰 大厦1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
25) 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
网址:www.bhzq.com
26) 财富证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 长沙 市芙 蓉中 路二段 80 号顺 天国 际财 富中心 26 层
地址: 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中 心26 层
法定代 表人 :周 晖
联系电 话:0731-84403319
传真:0731-84403439
联系人 :郭 磊
客户服 务热 线:0731-84403343
网址:www.cfzq.com
27) 中国中 投证 券有 限责 任公 司
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20
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
法定代 表人 :龙 增来
联系人 :刘 毅
联系电 话:0755-82023442
客户服 务热 线:400 600 8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
28) 广州证 券有 限责 任公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
邮政编 码:510623
法定代 表人 :刘 东
联系人 :林 洁茹
联系电 话:020-88836655
公司总 机:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:961303
网址:www.gzs.com.cn
29) 方正证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
办公地 址: 湖南 长沙 市芙 蓉中路 二段 华侨 国际 大 厦22-24 层
法定代 表人 :雷 杰
联系人 :郭 军瑞
联系电 话:0731-85832503
客户服 务电 话:95571
网址:www.foundersc.com
30) 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :高 冠江
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
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21
客服热 线:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
31) 国海证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 广西 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3F
法定代 表人 :张 雅锋
联系电 话:0755 -83709350
传真:0755 -83704850
联系人 :牛 孟宇
网址:www.ghzq.com.cn
32) 五矿证 券有 限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心办公 室 47 层01 单元
法定代 表人 :高 竹
联系电 话:0755-82545555
传真:0755-82545500
联系人 :赖 君伟
网址:www.wkzq.com.cn
33) 东方证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
办公地 址: 上海 市中 山南路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 :王 益民
联系人 :吴 宇
电话: 021-63325888
传真: 021-63326173
客户服 务电 话: 021-962506 或4008888506
网址: www.dfzq.com.cn
34) 宏源证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
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22
法定代 表人 :冯 戎
联系电 话:010-88085201
联系人 :李 巍
客户服 务电 话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
35) 江海证 券有 限公 司
注册地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
办公地 址: 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路 56 号
法定代 表人 :孙 名扬
联系人 :张 宇宏
联系电 话:0451-82336863
客服热 线:4006662288
网址:www.jhzq.com.cn
36) 华西证 券有 限责 任公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :李 慧灵
联系电 话:028 -86137782
传真:028-86150615
客户服 务咨 询电 话:400-8888-818
网址:www.hx168.com.cn
37 )新 时代 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地 址: 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 :刘 汝军
联系人 :马 俊杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
邮编:100086
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23
客户服 务电 话:4006989898
公司网 址:www.xsdzq.cn
C 、第三 方销 售机 构
1 )深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :汤 素雅
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
2 )诺 亚正 行( 上海 )基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人 :张 姚 杰
网址:www.noah-fund.com
3 )杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 : 周 嬿旻
网址:www.fund123.cn
4 )天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045527
联系人 :林 爽
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24
网址:www.txsec.com
5 )上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 : 张 跃伟
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
联系人 :敖 玲
电话:021-58788678-8201
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
6 )上 海好 买基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :蒋 章
网址:www.ehowbuy.com
7 )北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
办公地 址: 北 京市 顺义 区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 : 闫 振杰
联系人 :张 晶晶
传真:(+86-10) 6202 0088 转8802
客服电 话:400 888 6661
网址:www.myfund.com
8 )上 海天 天基 金销 售有 限 公司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
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25
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
9) 和 讯信 息科 技有 限公 司
住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 : 王莉
联系人 :赵 慧灵
联系电 话:021-68419822
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
10 )深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址 : 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 : 马令 海
联系人 :邓 洁
联系电 话:010-58321388-1105
客服电 话:010-58325327
网址:jrj.xinlande.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根 据实 情, 选 择其他 符合 要求 的机 构代 理 销售 本
基金或 变更 上述 代销 机构 ,并及 时公 告。
2 、场 内发 售机 构
(1)本 基金的 场内发 售机 构为 具有 基金 代销业 务资 格的深圳 证券 交易所 会员 单位(具
体名单 可在 深交 所网 站查 询) 。
(2)本 基金募 集结束 前获 得基金代 销资 格的 深 交所 会员单位 可 新 增为本 基金 的场内 发
售机构 。
(二)基金注册 登记 机构
名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所:北京市西城区太平桥大 街 17 号
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26
办公地 址: 北京 西城 区太 平桥大 街 17 号
法定代表 人:金 颖
联系人 :刘 少君
电话:010-59378919
传真:010-59378907
(三)律师事务所
名称: 通力 律师 事务 所
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :韩 炯
联系电 话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人 :黎 明
经办律 师: 吕红 、黎 明
(四)会计师事务所
名 称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 :杨 绍信
联系电 话: (021 )23238888
经办注 册会 计师 :单 峰、 刘颖
联系人 :魏 佳亮
四 、基 金的名 称
鹏华中证 A 股 资源 产业 指数 分级 证券 投资 基金
本基金 的基 金份 额包 括鹏 华中 证 A 股 资源 产业 指数 分级基 金之 基础 份额 (简 称“鹏 华
资源分 级” , 基 金代 码:160620 ; 场内 简称 “中 证资 源” ) 、 鹏华 中 证 A 股资 源 产业指 数分 级
基金 之 A 份额 (简 称 “资 源 A ” , 基金代 码 :150100 ) 、 鹏 华中 证 A 股资 源产 业 指数分 级基 金
之 B 份额 (简 称“ 资源 B ” ,基金 代码 :150101)。
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27
五 、基 金的类 型和 运作方 式
契约型 开放 式, 股票 型证 券投资 基金 , 基 金存 续期 为不定 期
六 、基 金的投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化, 力争 将日 均跟 踪偏 离度控 制在
0.35 % 以内 ,年 跟踪 误差 控制 在 4 %以 内。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资范围为具 有良 好流动性的金融工具 ,包 括标的指数成份股及 其备 选成份股
(含中 小板 及创 业板 股票 ) 、 新股 (首 次发 行或 增发 等) 、 债券 ( 含货 币市 场工 具) 和 中国 证
监会允 许基 金投 资的 其它 金融工 具( 但须 符合 中国 证监会 的相 关规 定) 。
本基金 投资标 的指 数成份 股及其 备选成 份股 的比例 不低于 基金资 产净 值的 90 %,同 时
保持不 低于 基金 资产 净 值 5 % 的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或监 管机 构允 许, 基 金管 理人 可以 在履 行适当 程序 后调 整上 述投 资范围 , 或
将新出 现的 允许 基金 投资 的其他 品种 纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投 资策 略
本基金 采用 被动 式指 数化 投资方 法 , 按 照成 份股 在标 的指数 中的 基准 权重 构建 指数化 投
资组合 ,并 根据 标的 指数 成份股 及其 权重 的变 化进 行相应 调整 。
当预期 成份 股发 生调 整或 成份股 发生 配股 、 增 发 、 分红等 行为 时 , 或因 基金 的申购 和赎
回等对 本基 金跟 踪标 的指 数的效 果可 能带 来影 响时 ,或因 某些 特殊 情况 导致 流动性 不足 时 ,
或其他 原因 导致 无法 有效 复制和 跟踪 标的 指数 时 , 基 金管理 人可 以对 投资 组合 管理进 行适 当
变通和 调整 ,力 求降 低跟 踪误差 。
本基金力争鹏 华 资 源份 额 净值增长率与同期 业绩 比较 基 准 之 间 的 日 均 跟踪 偏离 度 不 超
过 0.35 %, 年跟 踪误 差不 超过 4 % 。 如 因指 数编 制规 则调整 或其 他因 素导 致跟 踪偏离 度和 跟
踪误差 超过 上述 范围 ,基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步 扩 大 。
1 、 资产 配置 策略
为实现 紧密跟 踪标 的指数 的投资 目标, 本基 金将以 不低于 基金资 产净 值 90 % 的资产 投
资于标 的指 数成 份股 及其 备选成 份股 , 并 保持 不低 于基金 资产 净 值 5 %的 现 金或者 到期 日在
一年以 内的 政府 债券 。
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2 、 股票 投资 策略
(1 )股 票投 资组 合的 构建
本基金 在建 仓期 内, 将按 照标的 指数 各成 份股 的基 准权重 对其 逐步 买入 , 在 力求跟 踪误
差最小 化的 前提 下, 本基 金可采 取适 当方 法, 以降 低买入 成本 。 当 遇到 成份 股停牌 、 流 动性
不 足 等 其 他 市场 因 素 而 无法 依 指 数 权 重购 买 某 成 份股 及 预 期 标 的指 数 的 成 份股 即 将 调 整或
其他影 响指 数复 制的 因素 时, 本基 金可 以根据 市 场 情况 , 结 合研 究分析 , 对 基金 财 产进 行适
当调整 ,以 期在 规定 的风 险承受 限度 之内 ,尽 量缩 小跟踪 误差 。
(2 )股 票投 资组 合的 调整
本基金 所构 建的 股票 投资 组合将 根据 标的 指数 成份 股及其 权重 的变 动而 进行 相应调 整 ,
本基金 还将 根据 法律 法规 中的投 资比 例限 制、 申购 赎回变 动情 况 、 新股 增发 因素等 变化 , 对
其进行 适时 调整 , 以保 证 鹏 华资源 份额 净值 增长 率与 标的指数 收 益率 间的 高度 正相关 和跟 踪
误差最 小化 。 基 金管 理人 将对成 份股 的流 动性 进行 分析, 如发 现流 动性 欠佳 的个股 将可 能采
用合理 方法 寻求 替代 。 由 于受到 各项 持股 比例 限制 , 基金 可能 不能 按照 成份 股权重 持 有 成份
股,基 金将 会采 用合 理方 法寻求 替代 。
1 ) 定期 调整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期, 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2 ) 不定 期调 整
根据指 数编 制规 则, 当标 的指数 成份 股因 增发 、 送 配等股 权变 动而 需进 行成 份股权 重新
调整时 ,本 基金 将根 据各 成份股 的权 重变 化进 行相 应调整 ;
根据本 基金 的申 购和 赎回 情况, 对股 票投 资组 合进 行调整 ,从 而有 效跟 踪标 的指数 ;
根据法 律 、 法 规规定 , 成 份股在 标的 指数 中的 权重 因其它 特殊 原因 发生 相应 变化的 , 本
基金可 以对 投资 组合 管理 进行适 当变 通和 调整 ,力 求降低 跟踪 误差 。
3 、 债券 投资 策略
本基金 可 以 根据 流动 性管 理需要 , 选 取到 期日 在一 年以内 的政 府债 券进 行配 置。 本 基金
债券投 资组 合将 采用 自上 而下的 投资 策略 , 根 据宏 观经济 分析 、 资 金面 动向 分析等 判断 未来
利率变 化, 并利 用债 券定 价技术 ,进 行个 券选 择。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 为:
中证 A 股 资源 产业 指数 收 益率×95 % +银 行活 期存 款利率 (税 后) ×5 %
中证 A 股资 源产 业指 数 从 中证全指 指 数样 本股 中挑 选规模 大、 具有 资源 产业 特征的 公
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司股票 组成 样本 股 。 根据 中证行 业分 类方 法 , 该指 数样本 股主 要属 于 能 源行 业、 原材 料行 业
中 的多 种金 属与 采矿 、 贵 重金属 与矿 石、 黄金 、 铝 等子行业 , 可以 综合 反映 沪深两 市具 有 资
源 产业 特征 的公 司 股 票的 整体走 势, 同时 为投 资者 提供新 的投 资标 的 。
标的指 数发 生变 更时 , 业 绩比较 基准 随之 发生 变更 , 基金 管理 人应 在取 得基 金托管 人同
意后, 报中 国证 监会 备案 并公告 。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 属于 股票 型基 金, 其预期 的风 险与 收益 高于 混合型 基金 、 债 券型 基金 与货币 市场
基金, 为证 券投 资基 金中 较高预 期风 险、 较高 预期 收益的 品种 。 同 时本 基金 为指数 基金 , 通
过跟踪 标的 指数 表现 ,具 有与标 的指 数以 及标 的指 数所代 表的 公司 相似 的风 险收益 特征 。
从本基 金所 分拆 的两 类基 金份额 来看 , 鹏 华资 源 A 份额为 稳健 收益 类份 额, 具有低风
险且预 期收 益相 对较 低 的 特征; 鹏 华资 源 B 份额 为 积极收 益类 份额, 具有 高 风险且 预期 收益
相对较 高 的 特征 。
十 一、 基金的 投资 组合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 的托 管人 中国 工商 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 已于2013 年7月15 日
复核了 本报 告中 的财 务指 标、 净 值表 现和 投资 组合 报告等 内容 , 保 证复 核内 容不存 在虚 假记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2013 年6 月30 日 (未 经审计 )。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 138,494,153.05 84.84
其中: 股票 138,494,153.05 84.84
2 固定收 益投 资 - -
其中: 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
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4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 12,243,341.19 7.50
6 其他资 产 12,496,290.86 7.66
7 合计 163,233,785.10 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
(1) 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 86,438,659.74 53.38
C 制造业 52,055,493.31 32.14
D
电力、热力、燃气及水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传输、软件和信息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
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S 综合 - -
合计 138,494,153.05 85.52
(2 )报 告期 末积 极投 资按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
(1 ) 报告 期末指 数投 资 按公允 价值占 基金资 产净 值比例 大小排 序的 前十名 股票投 资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 002353 杰瑞股 份 111,885 7,720,065.00 4.77
2 600516 方大炭 素 595,440 4,823,064.00 2.98
3 600583 海油工 程 722,663 4,675,629.61 2.89
4 601808 中海油 服 256,789 3,618,157.01 2.23
5 600497 驰宏锌 锗 360,465 3,514,533.75 2.17
6 600403 大有能 源 404,494 3,446,288.88 2.13
7 601857 中国石 油 449,675 3,422,026.75 2.11
8 600028 中国石 化 775,361 3,241,008.98 2.00
9 000060 中金岭 南 470,118 3,112,181.16 1.92
10 600432 吉恩镍 业 343,529 2,992,137.59 1.85
(2 ) 报告期 末积 极投 资按公 允价值 占基金 资产 净值比 例大小 排序的 前五 名股票 投资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
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8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
(1) 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
(2) 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
9 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券中 本期 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 、 或 在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他资 产构 成
序号 名称 金额( 元 )
1 存出保 证金 113,189.14
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 108,510.73
4 应收利 息 1,868.04
5 应收申 购款 12,272,722.95
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 12,496,290.86
(4) 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报 告期 末指 数投 资前 十名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
(6) 报 告期 末积 极投 资前 五名股 票中 存在 流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资的 股票 。
(7) 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
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十 二、 基金的 业绩
1 、 本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ( 本报 告中 所列
财务数 据未 经审 计) :
成立时 间
净值增
长率 1
净值增 长率
标准 差 2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差 4
1-3 2-4
2012 年 9 月 27 日 至
2012 年 12 月 31 日 0.00% 1.38% 5.48% 1.54% -5.48% -0.16%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日 -30.05% 1.59% -29.37% 1.57% -0.68% 0.02%
自基金 合同 生效 至
2013 年 6 月 30 日 -30.05% 1.52% -25.50% 1.56% -4.55% -0.04%
2 、 基 金合 同生 效以 来基 金 份额净 值的 变动 情况 , 并 与 同期业 绩比 较基 准的 变动 进行比 较:
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
阅读本 基金 招募 说明 书。
注 1 : 业绩 基准=中证 A 股 资 源产业 指数 收益 率×95 % +银行 活期 存款 利率 (税 后 ) ×5 %。
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注 2 :本 基金 基金 合同 于 2012 年 9 月 27 日 生效 。
注 3 :基 金业 绩截 止日 为 2013 年 6 月 30 日。
十 三、 基金的 费用 与税收
(一)基金费用的种 类
1 、 基金 管理 人的 管理 费;
2 、 基金 托管 人的 托管 费;
3 、 《 基金 合同 》生 效后 的 标的指 数许 可使 用费 ;
4 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6 、 基金 份额 持有 人大 会费 用;
7 、 基金 的证 券交 易费 用;
8 、 基金 的银 行汇 划费 用;
9 、 基金 的上 市费 和年 费;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.00 %年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 :
H =E ×1.00 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令, 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、 基金 托管 人的 托管 费
本基 金的托管费 按前一日基金 资产净值 的 0.22 %的年费 率计提。托 管费的计算方 法如
下:
H =E ×0.22 % ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管费 划款指 令, 基金托 管人复 核后于 次月 前 2 个工 作日内 从基 金财 产中一 次性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ,支 付日 期顺 延。
3 、 标的 指数 许可 使用 费
本 基金 的 标 的指 数许 可使 用费 按 前一 日 基 金资 产净 值的 0.02 % 的年 费率 计提 。 标的指 数
许可使 用费 的计 算方 法如 下:
H =E ×0.02 % ÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用费 每日 计算, 逐日 累计 至 每 季季 末,按 季支 付( 当季 不 足 50,000 元
的, 按 50,000 元 计算 ) , 由 基金管 理人 向基 金托 管人 发送标 的指 数许 可使 用费 划款指 令, 基
金托管 人复 核后 于次 季 前 2 个 工作 日内 从基 金财 产 中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、 公 休日
等,支 付日 期顺 延。
标的指 数供 应商 根据 相应 指数许 可协 议变 更标 的指 数许可 使用 费率 和计 算方 式时 , 基 金
管理人 需依 照有 关规 定最 迟于新 的费 率和 计费 方式 实施日 前 2 日 在至 少一 家 指定媒 体公 告 。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类” 中第 4 -10 项 费用 , 根据有 关法 规及 相应 协议 规定 , 按 费
用实际 支出 金额 列入 当 期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基 金管理 人和 基金托 管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《 基金 合同 》 生 效前 的 相关费 用, 包括 但不 限于 验资费 、 会 计师 和律 师费 、 信息 披露
费用等 费用 ;
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)与基金销售有关 的 费用
1 、 基 金份 额的 场外 申购 与赎回
(1 )申 购费 用
本基金 的场 外申 购费 率最 高不超 过 申 购金 额 的 0.50 %, 且随 投资 者申 购金 额的 增加而 减
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少。投 资者 可以 多次 申购 本基金 ,申 购费 率按 每笔 申购申 请单 独计 算。
本基金 场外 申购 费率 如下 表:
申购金额 M (元) 申购费率
M <50 万 0.50%
M≥50 万
每笔 100 元
申购费 用由 投资 者 承 担, 在申购 基金 份额 时收 取 , 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
(2 )赎 回费 用
本基金 的场外 赎 回费 率最 高不超 过赎 回金 额 的 0.50 %, 且随 投资 者持 有基 金份 额期限 的
增加而 减少 。
本基金 场外 赎回 费率 如下 表(1 年为 365 日 ) :
持有年限 Y 赎回费率
Y <1 年 0.50 %
1 年 ≤Y <2 年 0.25 %
Y ≥2 年 0.00 %
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其 中赎回 费总 额的 25 % 应归 基金财 产, 其余用 于支付 市场推 广、 注册登 记费和 其他必
要的手 续费 。
2 、基 金份 额的 场内 申购 与 赎回
(1 )申 购费 用
本基金 的场内 申 购费 率 由 深圳证 券交 易所 会员 单位 按照场 外认 购费 率设 定 。 投 资者可以
多次申 购本 基金 ,申 购费 率按每 笔申 购申 请单 独计 算。
申购费 用由 投资 者 承 担, 在申购 基金 份额 时收 取 , 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金 的
市场推 广、 销售 、注 册登 记等各 项费 用。
(2 )赎 回费 用
本基金 的 场 内赎 回费 率为 固定费 率 0.5 %, 不按 持有 期限设 置分 段赎 回费 率。
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。其 中赎回 费总 额的 25 % 应归 基金财 产, 其余用 于支付 市场推 广、 注册登 记费和 其他必
更新的招募说明书摘要
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要的手 续费 。
3 、基 金管理 人可 以根据 《 基金合 同》的 相关约 定调 整费率 或收费 方式, 基金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 个工 作日 在 至少一 家指 定媒 体公 告。
4 、基 金管 理人可 以在 不违 背法律 法规规 定及 《基金 合同》 约定的 情形 下根据 市场情况
制定基 金促 销计 划, 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
(如网 上交 易、 电话 交易 等)等 进行 基金 交易 的投 资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动 。
在基金 促销 活动 期间 , 按相 关监管 部门 要求 履行 相关 手续后 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申
购费率 和基 金赎 回费 率。
(五)费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 协商一 致后 , 可 根据 基金 发展情 况调 整基 金管 理费 率、 基 金托
管费率 、基 金销 售费 率等 相关费 率。
调高基 金管 理费 率、 基金 托管费 率或 基金 销售 费率 等费率 , 须 召开 基金 份额 持有人 大会
审议 ; 调 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率或基 金 销 售费率 等费 率 , 无须 召开 基金份 额持 有 人
大会。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 前 2 日在 至 少一家 指定 媒体 公告 。
(六)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人根 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的
规定, 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动, 本基 金管 理人 对本 基金原 公告 的招
募说明 书进 行了 更新 ,主 要更新 的内 容 如 下:
1 、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、有 关财 务数 据的截 止
日期 和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新 。
更新的招募说明书摘要
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5、对 “十 、基 金份 额的 申 购与赎 回” 内容 进行 了更 新。
6、对 “十 二、 基金 的投 资 ”部分 内容 进行 了更 新。
7、对 “十 三、 基金 的业 绩 ” 内 容进 行了 更新 。
8 、对 “二 十 五 、对 基金 份 额持有 人的 服务 ” 内容 进 行了更 新。
9 、对 “二 十 六 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基 金 管 理有 限公 司
2013年11月9日