国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金
更新招募说明书摘要
（2013 年 第 二 号）
基 金 管 理 人 ： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
重 要提 示
本基金 经中 国证 监会 证监 许可【2012 】1044 号 文核 准募集 。 本 基金 的基 金合 同于 2012
年9 月 25 日正 式生 效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波 动等 因素 产生 波动 ， 投 资人根 据所
持有份 额享 受基 金的 收益 ， 但同 时也 要承 担相 应的 投资风 险。 投资 有风 险， 投资人 认购 （或
申购 ） 本 基金 时应 认真 阅读 本招募 说明 书 ， 全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ，
充分考 虑自 身的 风险 承受 能力， 理性判 断市 场， 对 认购 （ 或申购 ） 基金 的意 愿、 时机 、 数 量
等投资 行为 作出 独立 决策 。 基金 投资 中的 风险 包括 ： 因整 体政 治、 经济、 社会 等环境 因素 变
化对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险， 个别 证券特 有的 非系 统性 风险 ， 基金 管理 人在
基金管 理实 施过 程中 产生 的基金 管理 风险 及本 基金 的特有 风险 等。
本基金 为采 用固 定组 合 策 略的短 期理 财债 券型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中较 低风险 、 预
期收益 较为 稳定 的品 种， 其预期 的风 险水 平低 于股 票基金 、混 合基 金和 普通 债券基 金。
本基金 的每 一封 闭期 为 6 个月， 封闭 期间 不接 受申 购和赎 回申 请。
基金管 理人 提醒 投资 人基 金投资 的 “ 买者 自负 ” 原 则， 在 投资 人作 出投 资决 策后， 基金
运营状 况与 基金 净值 变化 引致的 投资 风险 ，由 投资 人自行 负责 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信 息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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载内容 截止 日为2013 年 9 月 25 日， 投资 组合 报告 为 2013 年2 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2013 年6 月30 日。
一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话： （021 ）38569000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截至2013 年9 月 25 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资
基金， 以及 39 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （ 包括2 只子 基金 ， 分 别为 国泰 金龙行 业精 选证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投 资
基金） 、 国泰金 马稳 健回报 证券投 资基金 、国泰 货币 市场证 券投资 基金、 国泰 金鹿保 本增值
混合证 券投 资基 金、 国泰 金鹏 蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金、 国泰 金鼎 价值 精选混 合型 证券
投资基 金（由 金鼎证 券投 资基金 转型而 来） 、 国泰金 牛创新 成长股 票型证 券投 资基金 、国泰
沪深 300 指数 证券 投资 基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利
债券证 券投 资基 金、 国泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金、 国泰 中小 盘成 长股 票型证 券投 资基
金（LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 纳 斯达克 100 指 数证 券投 资 基金、 国泰 价国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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值经典 股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） 、 上 证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接 基 金、 国 泰保 本混 合型 证券 投资基 金、 国泰
事件驱动策略股票 型证券 投资基金、国泰信 用互利 分级债券型证券投 资基金 、中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基金 、国 泰成长 优选 股票型证 券投 资基金 、国 泰大宗商 品配 置证券 投资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国 泰 6 个月 短期 理财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基 金、国 泰金泰 平衡 混合型 证券投 资基金 （由 金泰证 券投资 基金转 型而 来） 、国 泰民 安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国 泰国 证房 地产 行业指 数分 级证 券投 资基 金 、 国 泰估 值优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金、 纳斯 达克 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金、 国泰 黄金 交易型 开放 式证 券投 资基 金 、 国 泰美 国房
地产开 发股 票型 证券 投资 基金 、 国泰 目标 收益 保本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生
行业指 数分 级证 券投 资基 金 。另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基金 理事 会
社保基 金资 产 管 理人 资格 ， 目前 受托 管理 全国 社保 基金多 个投 资组 合。2007 年 11 月19 日，
本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人资 格。2008 年 2 月 14 日， 本 基金 管理 人成为 首批 获
准开展 特定 客户 资产 管理 业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于3 月 24 日 经中国 证监 会
批准获 得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资 格， 成 为 目前业 内少 数拥 有 “ 全牌 照” 的 基金 公司
之一， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。
（三） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设 银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ，1998 年3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ，1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007
年8 月至 2009 年2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党 委委 员及 副总 裁。2009 年2 月起国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任资 本市 场部负 责人 、 战略部 负责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月 起任 公司 董 事。
林川， 董事， 博士 研究 生 。2006 年 6 月至2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师。2009 年2 月至2009 年7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月 起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任 中国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组 负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
Philippe SETBON ， 董事 ， 硕士研 究生 。1991 年起 历 任 BARCLAYS BANK 金 融分 析师 ；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首 席执 行官 ；2003 年起 任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年起 任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理 、 投 资总监 ；2007
年起 任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席 执行 官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官。2011 年 起任Generali Group
首席投 资官 。并 兼 任Generali Investments SICAV ( 卢森 堡)主 席、Generali Investments
Deutschland 监 事会 主席 、Generali Investments SGR 副 主席 、THALIA SA (Lugano) 董事
会成员 等职 务。2010 年6 月起任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ）及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （欧 洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人；1998 年起 任忠 利亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师 。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证 券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年 证券 从业经 历。1993 年 7 月至 2001 年11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。2004 年7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金 管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年 1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。2007 年5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。
吴鹏， 独立 董事 ， 博 士研 究生。 著名 律师 ， 执 业范 围包括 金融 证券 。 曾 在日 本著名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作 ， 日 本西 南大 学讲 授中国 法律 。1993 年 回国 从事律 师工 作，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月 起任
公司独 立董 事。 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执 教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华， 独立 董事， 大学 专科，高 级会 计师。1964 年起在中 国建 设银行 河南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长、 处长； 南阳 市分 行行 长、 党 组书记 ； 分 行总 会计 师。2003 年至 2008
年 任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年 11 月起任 公司 独立 董事 。
2 、监 事会 成员
唐建光 ， 监 事会 主席 ， 大 学本科 ， 高 级工 程师 。 1982 年1 月至 1988 年10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年7 月至1995 年9 月在中 煤建 设开 发总 公司 总经理 办公 室任 处长 ； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后 任综 合处 处 长、 中 心副 主任 ； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后任 资产 管理处 置部 总经理、 企业 管理部 高级 业务总监 。2010 年 11 月 起任公司 监事
会主席 。
Amerigo BORRINI ，监事 ， 大学本科 ，CFA ，金融 咨询 师。1967 年起 历任忠 利集 团会计
结算部 、 忠利 集团金 融分 析师 、 忠 利集 团基金 经理 、 忠 利集 团资 产管理 公司 财务部 首席 执 行
官、 忠 利集 团财 务部 总监 、 忠利 集团 总经 理助 理、 忠利集 团首 席风 险官 、 忠 利集团 兼并 收购
及 企 业 融 资 部 总 监 ， 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM
兼 任 董 事 会 主 席及 Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux) 、Generali Finance B.V., Diemen(NL) 、Generali Investissement,Parigi(FR) 、
Genirland(IRL) 、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering
International S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、Premuda S.p.A., 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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Genvoa(IT) 、Transocean Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年 6 月 起任 公
司 监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务 有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。
沙骎， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 5 月至1999 年 11 月任职 于国 泰君 安证 券 ，1999 年
11 月至2000 年 11 月任 职 于平安 保险 集团 ，2000 年11 月至 2008 年 1 月 任职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 。2008 年 2 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任交 易管 理部 总监、 研究 部
总监。 现任 公司 投资 总监 兼基金 经理 。2010 年 11 月起任 公司 职工 监事 。
王骏 ， 监 事 ， 硕 士研 究生 。 曾 任国 泰君 安证 券公 司 会计 、 清 算部 经理 ，2001 年10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2010 年 10 月至 2013 年 6 月任 运营 管理 部负 责 人。现 从事 电子
商务营 销工 作。2007 年 11 月起 任公 司职 工监 事 。
3 、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，20 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，21 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月 在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监；2001 年 1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚 投信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业 务；
2006 年6 月至2010 年 4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任 投资 长；2013 年1 月 起加 入国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。
林海中 ， 硕士 研究生 ，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年 8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历 任专 业助理 、 主 任科 员；2005 年4 月至 2012 年6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历任 主任 科 员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ，2012
年8 月 起任 公司 督察 长 。
4 、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
吴晨， 硕士 研究 生，CFA ，FRM，11 年 证券 基金 从业 经历。2001 年 6 月加 入国 泰基金 管
理有限 公司 ，历 任股 票交 易员、 债券 交易 员；2004 年 9 月至 2005 年 10 月 ， 英国城 市大 学
卡斯商 学院 金融 系学 习；2005 年 10 月至 2008 年 3 月在国 泰基 金管 理有 限公 司任基 金经理
助理；2008 年 4 月至 2009 年 3 月 在长 信基 金管 理 有限公 司从 事债 券研 究；2009 年 4 月至
2010 年 3 月 在国 泰基 金管 理有限 公司 任投 资经 理。2010 年 4 月 起担 任国 泰金 龙债券 证券 投
资基金 的基 金经 理；2010 年 9 月至 2011 年 11 月 担 任国泰 金鹿 保本 增值 混合 证券投 资基 金
的基金 经理 ；2011 年12 月起 兼 任 国泰 信用 互利 分级 债券型 证券 投资 基金 的基 金经理 ；2012
年9 月 起兼 任国 泰6 个月 短期理 财债 券型 证券 投资 基金的 基金 经理 。
姜南林 ，硕 士研 究生 ，5 年证券 基金 从业 经历 。2008 年6 月至 2009 年 6 月 在 天相投 资
顾问有 限公 司担 任 宏 观经 济和债 券分 析师 ，2009 年6 月至2012 年8 月 在农 银 人寿保 险股 份
有限公 司 （ 原嘉 禾人 寿保 险股份 有限 公司 ） 工 作， 先后担 任宏 观及 债券 研究 员、 固 定收 益投
资经理 ，2012 年8 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司，2012 年12 月起 担任 国泰 现 金管理 货币 市
场基金 及国 泰货 币市 场证 券投资 基金 的基 金经 理 。2013 年3 月29 日起 兼任 国泰 6 个 月短 期
理财债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 ， 2013 年9 月25 日起兼 任 国 泰保 本混 合型 证券投 资基 金 、
国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 、国 泰目 标收 益保本 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
自 本基 金成 立 起 由吴晨 担 任基金 经理 ， 自 2013 年3 月29 日起 由吴 晨和 姜南 林 共同担 任
本基金 的基 金经 理 。
5 、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会 ， 其成 员在 公司总 经理 、 分管副 总经 理、 投资 总
监、研 究开发 部 、固 定收 益部、 基金 管理 部、 财富 管理中 心、 市场 体系 等负 责人员 中产 生 。
公司总 经理 可以 推荐 上述 人员以 外的 投资 管理 相关 人员担 任成 员 ， 督 察长 和运 营体系 负责 人国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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列席公 司投 资决 策委 员会 会议。 公司 投资 决策 委员 会主要 职责 是根 据有 关法 规和基 金合 同 ，
审议并 决策 公司 投资 研究 部门提 出的 公司 整体 投资 策略、 基金 大类 资产 配置 原则 ， 以及 研究
相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
沙骎先 生： 投资 总监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益部 总监
6 、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司 （ 简称 ：中 国建 设银行 ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史 ， 其前身 “ 中国 人民 建设 银 行” 于 1954国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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年成立 ，1996 年易 名为 “ 中国建 设银 行” 。 中国 建设 银行是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中 国建
设银行 股份 有限 公司 由原 中国建 设银 行于2004 年 9 月分立 而成 立， 承继 了原 中国建 设银 行
的商业 银行 业务 及 相 关的 资产和 负债 。中 国建 设银 行(股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易 所主板 上市，是中国四大 商业银 行中首家在海外公 开上市 的银行。2006
年 9 月 11 日 ，中 国建 设银 行又作 为第 一家 H 股公 司 晋身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国
建设银 行A 股在 上海 证券 交易所 上市 并开 始交 易 。A 股发行 后中 国建 设银 行的 已发行 股份 总
数为：250,010,977,486 股(包括 240,417,319,880 股 H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6月30 日 ， 中 国 建设银 行资 产总 额148,592.14 亿 元， 较上 年末 增长6.34%。 2013
年上半 年 ， 中 国建设 银行 实现净 利润1,199.64 亿元 ， 较 上年 同期 增长12.65% 。 年 化资 产回 报
率为1.66% ，年 化加 权净 资 产收益 率为23.90% 。 利息 净收入1,876.60 亿元 ，较 上年同 期增 长
10.59% 。 净 利差 为2.54% ， 较上年 同期 提高0.01 个百 分点。 净利 息收 益率 为2.71% ， 与 上年 同
期持平 。手 续费 及佣 金净 收入555.24 亿元 ，较 上年 同期增 长12.76% 。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万 余个 分支 机构 ， 并在香 港、 新加 坡、 法兰 克福、 约
翰内斯 堡、 东京、 首尔、 纽约、 胡志 明市、 悉尼、 台北设 有10 家一 级海 外分 行， 拥 有建 行亚
洲、建 行伦 敦、 建行 俄罗 斯、建 行迪 拜、 建银 国际 等5家 全资 子公 司， 海外 机 构已覆 盖到 全
球14 个国 家和 地区， 基本 完成在 全球 主要 金融 中心 的网络 布局 ，24 小时 不间 断服务 能力 和
基本服 务架 构已 初步 形成 。 中国 建设 银行 筹建 、 设 立村镇 银行27家 ， 拥 有建 信基金 、 建 信租
赁、 建 信信 托、 建信 人寿、 中德住 房储 蓄银 行等 多家 子公司 ， 为 客户 提供 一体 化全面 金融 服
务能力 进一 步增 强。
2013年 上半 年， 本集 团各方 面良 好表 现， 得到 市场与 社会 各界 广泛 认可 ， 先 后荣 获国 内
外知名 机构 授予 的近30 个 重要奖 项 。 在英 国《 银行 家》杂 志2013 年 “世 界银 行1000 强排 名 ”
中位列 第5 ，较 上年 上升1 位；在 美国 《财 富》 世界500 强排 名第50位 ，较 上年 上升27 位； 在
美国 《 福布 斯》2013 年全 球2000 强上 市企 业排 行榜 中位列 全球 第2， 较上 年提 升11位 。 此 外，
本集团 还荣 获了 国内 外重 要机构 授予 的包 括公 司治 理、 中 小企 业服 务、 私 人银 行、 现 金管 理、
托管、 投行 、投 资者 关系 和企业 社会 责任 等领 域的 多个专 项奖 。
中国建 设银 行总 行设 投资 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、核 算处、 清算 处、监督 稽核 处、涉 外资 产核算团 队、
养老金 托管 处、 托管 业务 系统规 划与 管理 团队 、上 海备份 中心 等 12 个职 能处 室、团 队， 现
有员工225 人。 自 2007 年 起，托 管部 连续 聘请 外部 会计师 事务 所对 托管 业务 进行内 部控 制
审计， 并已 经成 为常 规化 的内控 工作 手段 。 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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2 、主 要人 员情 况
杨新丰 ， 投 资托 管业 务部 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设银行 江苏 省分 行、 广东 省分行 、 中
国建设 银行 总行 会计 部、 营运管 理部 ， 长 期从 事计 划财务 、 会 计结 算、 营运 管理等 工作 ， 具
有丰富 的客 户服 务和 业务 管理经 验。
纪伟 ， 投 资托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 南通 分行 、 中 国建 设银行 总 行
计划财 务部 、 信 贷经 营部 、 公司 业务 部， 长期 从事 大客户 的客 户管 理及 服务 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 投资 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 零
售业务 部、 个人 银行 业务 部、行 长办 公室 ，长 期从 事零售 业务 和个 人存 款业 务管理 等工 作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
郑绍平 ，投 资托 管业 务部 副总经 理， 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 ，
长期从 事客 户服 务、 信贷 业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业 务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业 年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托 管业 务品 种最 齐全 的商业 银行 之一 。截 至 2013 年 6 月 30 日 ，中 国建 设银行 已托 管
311 只 证券 投资 基金。 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水平 ， 赢 得了 业内的 高度 认
同。 中国 建设 银行 在2005 年及 自2009 年 起连 续四 年 被国际 权威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中
国最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及2008 年 连续 被 《财 资》 杂 志评 为 “国 内最 佳托 管银行 ” 奖，
并获和 讯 网2011 年 度和2012 年 度中 国 “ 最佳 资产 托 管银行 ” 奖 ， 和 境内 权威 经济媒 体 《 每
日经济 观察 》2012 年度 “ 最佳基 金托 管银 行 ” 奖。
三 、相 关服 务机 构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直 销机 构 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
11
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司上 海直 销柜 台
地址： 上海 市浦 东新 区世 纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39
楼
直销业 务专 用电 话：021-38561759
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
传真：021-68775881 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金管 理有 限
公司北 京直 销柜 台
地址： 中国 北京 市西 城区 金融大 街7 号第 5 层
电话：010-66553078 传真：010-66553082
联系人 ： 吉 ?青 珂莫
3
国泰基 金电 子交 易
平台
网站：www.gtfund.com 登 录网上 交易 页面
电话：021-38561841 联系人 ：沈茜
2 、代 销机 构
（1） 代销 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立 联系人 ：客 户服 务中 心
客服电 话：95566 网址：www.boc.cn
2
中国建 设银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章 客服电 话：95533
网 址：www.ccb.com
3
中国农 业银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良 客户服 务电 话：95599
联系人 ：刘 一宁 传真：010-85109219
网址：www.95599.cn
4
交通银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市银 城中 路188 号
法定代 表人 ： 牛 锡明 客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
5
招商银 行股 份有 注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
12
限公司
法定代 表人 ：傅 育宁 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
6
上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉 电话：021-61618888
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
网址：www.spdb.com.cn
7
中信银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：孔 丹
联系人 ：丰 靖
电话：010-65550827
传真：010-65550827
客服电 话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
8
中国民 生银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：董 文标 联系人 ：董 云巍 、吴 海鹏
电话：010-58351666 传真：010-83914283
客服电 话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
9
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977
传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
10
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中
心 A 栋第18 层 -21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn 客 服 电 话 ：400-600-8008 、
95532
11
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
13
12
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
13
万联证 券有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 栋18、
19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：罗 创斌
电话：020-38286651
传真：020-22373718-1013
客服电 话：400-888-8133 网址：www.wlzq.com.cn
14
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册 地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
15
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （ 全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
16
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888 网址 ： www.chinastock.com.cn
17
中信证 券（ 浙江 ）
有限责 任公 司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588 号 恒 鑫 大 厦19
楼
法定代 表人 ：沈 强 联系人 ：周 妍
电话：0571-86078823 客服电 话：0571-96598
网址：www.bigsun.com.cn
18
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
14
19
东方证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
电话：021-63325888 传真：021-63326173
客服电 话：95503 网址：www.dfzq.com.cn
20
东吴证 券股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
21
广发证 券股 份有
限公司
注册地址： 广 州 天 河 区 天 河 北 路183-187 号 大 都 会 广 场43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
22
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
23
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
24
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话 ：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
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15
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中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号
楼第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
26
中信证 券股 份有
限公司
注册地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
27
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
28
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
29
国海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路13 号
法定代 表人 ：张 雅锋 联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 传真：0755-83704850
客服电 话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
30
渤海证 券股 份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号 写 字 楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
16
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
31
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层
法定代 表人： 菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
32
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
33
招商证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666 传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111\95565
34
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123
网址：www.xyzq.com.cn
35
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
36
安信证 券股 份有
限公司
注册地址：深圳 市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层
A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴 联系人 ： 陈 剑虹 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
17
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
37
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
38
世纪证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才 联系人 ：王 飞
电话：0755-83199511 客服电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
39
厦门证 券有 限公
司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉 联系人 ：赵 钦
电话：0592-5161642 传真：0592-5161140
客服电 话：0592-5163588 网址：www.xmzq.cn
40
华宝证 券有 限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号 环 球 金 融 中 心57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
41
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
42
天相投 资顾 问有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B 座701
法定代 表人 ：林 义相 联系人 ：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电 话：010-66045678 网址：www.txsec.com
43
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
18
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
44
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座6-9层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
45
华龙证 券有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电话：0931-4890100 、
4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
46
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
47
杭州银 行股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法 定代 表人 ：吴 太普 联系人 ：严 峻
电话：0571-85163127 传真：0571-85179591
客服电 话：400-888-8508 网址：www.hzbank.com.cn
48
渤海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤 联系人 ：王 宏
电话：022-58316666 传真：022-58316259
客服电 话：400-888-8811 网址：www.cbhb.com.cn
49
西部证 券股 份有
限公司
注册地 址： 陕西 省西 安市 东新 街232 号信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武 联系人 ：冯 萍
电话：029-87406488 传真：029-87406387
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
50
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
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19
51
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
52
中航证 券有 限公
司
注册地址：南昌 市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融 大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
53
洛阳银 行股 份有
限公司
注册地 址： 洛阳 市新 区开 元大道 与通 济街 交叉 口
法定代 表人 ：王 建甫 联系人 ：胡 艳丽
电话：0379-65921977 传真：0379-65920155
客服电 话：0379-96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
54
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
55
方正证 券股 份有
限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22 －24
层
法定代 表人 ：雷 杰 联系人 ：郭 瑞军
电话：0731-85832503 传真：0731-85832214
客服电 话：95571 网址：www.foundersc.com
56
山西证 券股 份有
限公司
注册地 址： 太原 市府 西街69 号山 西国 际贸 易中 心东 塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍 联系人 ：郭 熠
电话：0351-8686659 传真：0351-8686619
客 服 电 话 ： 400-666-1618 、
95573
网址：www.i618.com.cn
57
深圳农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地址：广东 省深圳市罗湖区深南东路3038 号合作金融 大
厦
法定代 表人 ：李 伟 联系人 ：王 璇
宋永 成
电话：0755-25188269 传真：0755-25188785 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
20
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
58
华融证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：宋 德清 联系人 ：黄 恒
电话：010-58568235 传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 网址：www.hrsec.com.cn
59
日信证 券有 限责
任公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 联系人 ：陈 韦杉
电话：010-66413306 传真：010-66412537
客服电 话：010-88086830 网址：www.rxzq.com.cn
60
江海证 券有 限公
司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬 联系人 ：张 宇宏
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
61
广州证 券有 限责
任公司
注册地 址 ： 广 州市 天河 区珠 江西路5号 广州 国际 金融 中 心主塔
19 楼，20楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真： 020-88836654
客服电 话：020-961303 网址： www.gzs.com.cn
62
天源证 券经 纪有
限公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江路53号
法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
客服电 话：4006543218 网址：www.tyzq.com.cn
63
上海银 行股 份有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范 一飞 联系人 ：夏 雪
电话：021-68475888 传真：021-684761111
客服电 话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
64
哈尔滨 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ： 郭 志文 联系人 ： 武 艳凤
电话：0451-86779018 传真：0451-86779218 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
21
网址：http://www.hrbcb.com.cn
65
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057
客 服 电 话 ：96016 （ 北 京 、 内
蒙古地 区）
网址： www.bsb.com.cn
66
宁波银 行股 份有
限公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
法定代 表人 ： 陆 华裕
客服电 话：96528 （ 上海 地 区 962528 ）
网址：www.nbcb.com.cn
67
杭州联 合农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 杭州 市建 国中 路 99 号
法定代 表： 张晨 法定代 表： 张晨
电话：0571-87923225 电话：0571-87923225
客服电 话：96592 客服电 话：96592
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机构名 称 机构信 息
1
诺亚正 行（ 上海 ）
基金销 售投 资顾
问有限 公司
注册地 址： 上 海市 金山 区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：方 成
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：4008215399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 上 海市 虹口 区 场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449
室
法定代 表人 ： 杨 文斌 联系人 ：王 玉山
电话：021-58870011 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
上海长 量基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-089-1289 网址：www.erichfund.com 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
22
4
深圳众 禄基 金销 售
有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25
楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
北京展 恒基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661 网址：www.myfund.com
6
浙江同 花顺 基金 销
售公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ： 凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8565 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-776
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
7
杭州数 米基 金销 售
有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 周嬿 旻
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
8
江苏金 百临 投资 咨
询有限 公司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路 99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天 天基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509988-1071 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址 ： www.1234567.com.cn
10
万银财 富（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区北 四环中 路 27 号院 5 号楼 3201 内
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：刘媛
电话：010-59393923 传真：010-59393074 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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客服电 话：4008080069 网址：www.wy-fund.com
11
上海利 得基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表： 盛大 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-005-6355
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中 关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
浙江金 观诚 财富
管理有 限公 司
注册地 址： 杭州 市教 工路 18 号 EAC 欧 美中 心 A 座 D 区 801
法定代 表： 陆彬 彬 联系人 ：鲁盛
电话：0571-56028617 传真：0571-56899710
客服电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（二） 注册 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 浦东 新区 世纪 大道 100 号 上海 环球 金融 中心 39 楼
办公地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道 100 号 上海 环球 金融中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
联系人 ：何 晔
传真：021-38561800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-38569000
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 屈斯洁
四 、基 金名 称
国泰6 个月 短期 理财 债券 型证券 投资 基金
五 、基 金类 型和 存续 期限
1 、基 金类 型： 债券 型（ 固 定组合 、短 期理 财）
2 、基 金运 作方 式： 本基 金 为契约 开放 式基 金， 以定 期开放 方式 运作
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期
六 、 投资目标
本基金 在力 求本 金安 全的 基础上 ，追 求稳 健的 当期 收益。
国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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七、投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金； 银行 定 期存款 、 协
议存款 、 大 额存 单、 债券 回购、 国债 、 金 融债 、 央 行票据 、 中 期票 据、 短期 融资券 、 地 方政
府债、 企业 债、 公司 债、 次 级债、 资产 支持 证券 等固 定收益 类金 融工 具以 及法 律法规 或中 国
证监会 允许 基金 投资 的其 他金融 工具 ，但 需符 合中 国证监 会的 相关 规定 。
本基金 不从 二级 市场 买入 股票或 权证 ， 也 不参 与一 级市场 新股 申购 或股 票增 发。 本 基金
不可投 资可 转换 债券 ，但 可以投 资分 离交 易可 转债 上市后 分离 出来 的债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、投资策略
在封闭 期内 ， 本 基金 采用 买入并 持有 到期 策略 ， 对 所投资 固定 收益 品种 的剩 余期限 与基
金的剩 余封 闭期 进行 期限 匹配 ， 主 要投 资于剩 余期 限 （ 或回 售期 限） 不超 过 基金剩 余封 闭期
的固定 收益 类金 融工 具。 一般情 况下 ， 本 基金 持有 的固定 收益 品种 和结 构在 封闭期 内不 会发
生变化 。
本基金 主要 投资 于银 行定 期存款 、 协议 存款 及 大额 存单 、 债 券回 购和短 期债 券 （ 包括 短
期融资 券、 即将 到期 的中 期票据 等） 三类 利率 市场 化程度 较高 的金融 工 具。 在 封闭 期， 根据
市场情 况和 可投 资品 种的 容量 ， 在 深入 研究分 析基 础上 ， 综 合考 量市场 资金 面走向 、 信用 债
券的信 用评 级、 协议 存款 交易对 手的 信用 资质 以及 各类资 产的 收益 率水 平等 ， 确定 各类 金融
工具的 配置 比例 ，并 在封闭 期内 执行 持有 到期 的投 资策略 。
1 、资 产配 置策 略
每个封闭 期 初 ， 本基 金首 先对回 购利 率与 短债 收益 率、 协议 存款 利率进 行比 较， 并在 对
封闭 期 资金 面进 行判 断的 基础上 ，判 断是 否存 在利 差套利 空间 ，以 确定 是否 进行杠 杆操 作 ；
其次对 各类 金融 工具 在封闭 期内 的持 有期 收益 进行 比较， 确定 优先 配置 的资 产类别 ， 并 结合
各类金融 工 具的 市场 容量 ，确定 配置 比例 。
2 、银 行定 期存 款 、 协议 存 款 及大 额存 单投 资策 略 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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封闭期 初， 本基 金在 向交 易对手 银 行 进行 询价 的基 础上， 选取 利率 报价 较高 的几家 银行
进行协 议存 款投 资， 注重 分散投 资， 降低 交易 对手 风险。
3 、债 券回 购投 资策 略
首先 ， 基 于对 封闭 期 内资 金面走 势的 判断 ， 确 定回 购期限 的选 择 。 在组 合进 行杠杆 操 作
时， 若 判断 资金 面趋 于宽 松， 则 在封闭 期 初进 行短 期限正 回购 操作 ； 反 之， 则进行 长期 限正
回购操 作 ， 锁 定融资 成本 。 若 期初 资产 配置有 逆回 购比例 ， 则在 判断资 金面 趋于宽 松的 情 况
下，优 先进 行长 期限 逆回 购配置 ；反 之， 则进 行短 期限逆 回购 操作 。
其次， 本基 金在 封闭 期内 ，根据 资金 头寸 ，安 排相 应期限 的回 购操 作。
4 、短 期信 用债 券投 资策 略
本基金 管理 人将 利用 内部 评级系 统 对 市场 公开 发行 的所有 短期 融资 券 、 中 期票 据等信 用
债券 的 相对 信用 水平 、 违 约风险 及理 论信 用利 差进 行全面 的分 析 。 该系 统包 含定性 评级 、 定
量打分 以及 条款 分析 等多 个不同 层面 来评 估信 用债 券。 在 封闭 期， 基 金管 理人 根据各 短期 信
用债的 信用 评级 、 到 期收 益率 、 剩 余期 限与封闭 期 的匹配 程度 ， 挑选适 当的 短期债 券进 行 配
置，并 持有 到期 。
5 、持 有到 期策 略
本基金 合同 生效 后 ， 在 每一 封闭期 的建 仓期 内将 根据 基金合 同的 规定 ， 买入 剩余 期限 （或
回售期 限 ） 不 超过基 金剩 余封闭 期的 固定 收益 类工 具。 一般 情况 下， 本基 金 将在封 闭期 内持
有这些 品种 到期 ， 持 有的 固定收 益品 种和 结构 在封 闭期内 不会 发生 变化 。 极 端情况 下 ， 如 遇
到债券 违约 、信 用评 级下 降等信 用事 件， 本基 金可 以提前 卖出 相应 的固 定收 益品种 。
6 、开 放期 投资 安排
在开放 期， 本基 金原 则上 将使基 金资 产保 持现 金状 态。
九 、 风 险 收 益 特征
本基金 为采 用固 定组 合策 略的短 期理 财债 券型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中较 低风险 、 预
期收益 较为 稳定 的品 种， 其预期 的风 险水 平低 于股 票基金 、混 合基 金和 普通 债券基 金 。
十 、 业 绩 比 较 基准
在每个封 闭期 ，本基 金的 业绩比较 基准 为该封 闭期 起始日的 银行 6 个 月定期 存款利 率国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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（税后 ） 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出时， 本基 金管 理人 经与 基金托 管人 协商 一致 ， 在 履行适 当程 序后 可以 变更 业绩比 较基 准并
及时公 告。
十一 、 基金 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2013 年7 月16 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组 合 报告 所载 数据 截止 2013 年6 月30 日。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （％ ）
1 固定收 益投 资 100,383,218.62 65.21
其中： 债券 100,383,218.62 65.21
资产 支持 证券 - -
2 买入返 售金 融资 产 46,220,389.33 30.02
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,957,121.96 2.57
4 其他各 项资 产 3,384,070.58 2.20
5 合计 153,944,800.49 100.00
2 、报 告期 债券 回购 融资 情 况
序号 项目 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
报告期 内债 券回 购融 资余 额 12.33
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金 资产 净值 的
比例（ ％）
2
报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 日融 资余 额占资 产净 值国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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比例的 简单 平均 值。
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的40％ 的 说明
在本报 告期 内本 理财 基金 债券正 回购 的 资 金余 额未 超过资 产净 值 的40% 。
3 、基 金投 资组 合平 均剩 余 期限
（1） 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况
不适用 。
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 180 天情 况说 明
不适用 。
（2） 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例
不适用 。
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 100,383,218.62 65.78
6 中期票 据 - -
7 其他 - -
8 合计 100,383,218.62 65.78
9
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动
利率债 券
- -
5 、报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称
债券数 量
(张)
摊余成 本（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 041252041 12 公控 CP001 200,000 20,089,614.18 13.16
2 041254046 12 海翼 CP001 200,000 20,075,640.84 13.15
3 041266006 12 彩虹 显示CP001 200,000 20,071,027.13 13.15
4 041252034 12 国 电集CP002 200,000 20,061,579.28 13.15 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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5 041260061 12 鲁 东海CP001 100,000 10,048,986.42 6.58
6 041254049 12 鄂 能源CP001 100,000 10,036,370.77 6.58
6 、 “影 子定 价” 与“ 摊余 成本法 ”确 定的 基金 资产 净值的 偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 23 次
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.6346%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0000%
报告期 内每 个工 作日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.3184%
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
8 、投 资组 合报 告附 注
（1） 基金 计价 方法 说明
本基金 估值 采用 摊余 成本 法， 即 估值 对象 以买 入成 本列示 ， 按 照票 面利 率或 协议利 率并
考虑其 买入 时的 溢价 与折 价，在 其剩 余存 续期 内平 均摊销 ，每 日计 提损 益。
本基金 通过 每日 计算 收益 的方式 ，使 基金 份额 净值 维持 在 1.000 元。
（2） 本报 告期 内本 基金 不 存在剩 余期 限小 于 397 天 但剩余 存续 期超 过 397 天 的浮动 利
率债券 的摊 余成 本超 过当 日基金 资产 净 值20% 的情 况。
（3）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（4） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 3,383,312.04
4 应收申 购款 -
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 758.54
7 其他 -
8 合计 3,384,070.58 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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十 二 、 基 金 的 业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2013 年6 月30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本基金 管理 人依 照恪 守职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。基 金的 过往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。投资 有风 险 ，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
（一） 国泰 6 个 月短 期理 财债 券 A
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年9 月25 日至
2012 年12 月 31 日
0.9119% 0.0009% 0.7497% 0.0000% 0.1622% 0.0009%
2013 年上 半年 1.1512% 0.0085% 1.3885% 0.0000% -0.2373% 0.0085%
自2012 年9 月25
日至2013 年6 月30
日
2.0735% 0.0070% 2.1382% 0.0000% -0.0647% 0.0070%
（二） 国泰 6 个 月短 期理 财债 券 B
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①-③ ②-④
2012 年9 月25 日至
2012 年12 月 31 日
0.9892% 0.0009% 0.7497% 0.0000% 0.2395% 0.0009%
2013 年上 半年 1.3206% 0.0084% 1.3885% 0.0000% -0.0679% 0.0084%
自2012 年9 月25
日至2013 年6 月30
日
2.3228% 0.0069% 2.1382% 0.0000% 0.1846% 0.0069%
十三 、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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3 、销 售服 务费 ；
4 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费、 律 师费 和诉讼 费 ；
8 、基 金的 证券 交易 费用 ；
9 、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用 ；
10 、依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
（二） 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定， 法律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金 资 产净 值 的0.27% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 依据 管理人 指令 或授 权委 托于 次月首 日起
5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给 基金 管理 人， 若 遇法 定节 假日、 休 息日， 支付 日期
顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.09% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 依据 管理人 指令 或授 权委 托于 次月首 日起
5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付 给 基金 托管 人， 若 遇法 定节 假日、 休 息日， 支付 日期
顺延。
3 、销 售服 务费 国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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本基金A 类基 金份额 的销 售服务 费年 费率 为0.30%， 按前一 日A 类 基金资 产净 值的0.30%
年费率 计提 ；
本基金B 类基 金份额 的销 售服务 费年 费率 为0.01% ， 按前一 日B 类 基金资 产净 值的0.01%
年费率 计提 。
计算方 法如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 基 金托 管人 依据 管理人 指令 或授 权委 托于 次月首 日起
5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。 若遇 法定 节假日 、休 息日 ，支 付日 期顺延 。
4 、在 开放 期内 ，本 基金 不 计提管 理费 、托 管费 和销 售服务 费。
5 、除管 理费、 托管费 和销 售服务费 之外 的基金 费用 ，由基金 托管 人根据 其他 有关法 规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
（五） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 。 基 金管 理人必 须最 迟于 新的 费率 实施日 前依 照 《信息 披露 办法 》 的 有关 规
定 在指 定媒 体上 刊登 公告 。
（六） 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招 募说 明书 更新 部分 的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求， 结合 本基 金管 理人 对本 基 金实 施的 投资 管理 活动， 对2013年5 月8 日刊 登的本 基金 招募国泰 6 个月短期理财债券型证 券投资基金更新招募说明书 摘要（2013 年第二号）
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说明书 进行 了更 新， 更新 的主要 内容 如下 ：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “释 义” 部分 中 《基金 法》 及《 销售 办法 》含义 ；
3 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关信 息；
4 、更 新了 “四 、基 金托 管 人”中 的相 关信 息；
5 、更 新了 “五 、相 关服 务 机构” 中的 相关 信息 ；
6 、更 新了 “十一 、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，数 据截 止至2013 年6 月30日；
7 、更 新了 “十 二、 基金 的 业绩” ，数 据截 止 至2013 年6月30 日；
8 、更 新了 “二 十 三 、对 基金份 额持 有人 的服 务” 中的相 关信 息；
9 、 更 新了 “ 二十 四 、 其他 应披露 的事 项” ， 披露 了自 上次招 募说 明书 披露 以来 涉及本 基
金的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基 金管理有限公司
二○ 一 三年十一 月八日
