兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
基金管 理人：兴业全球基 金管理有限公司
基金托 管人：兴业银行股 份有限公司
二零一 三 年十一 月兴全有 机增 长灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金更新 招 募说明 书摘要
1
【 重要 提示】
本基金于 2008 年 12 月 14 日经中国证监会证监 许可[2008] 1395 号文 核准募集。
本基金基金合同于 2009 年 3 月 25 日起正式 生效，自该日起兴业全球基金管理有限
公司（以下简称“本基金管理人” ）正式开始管理本基金。
本 招 募 说明 书 摘要 是 根据 《 兴全 有 机 增长 灵 活配 置 混 合型 证 券投 资 基金 基 金 合
同》和《 兴全 有 机 增长灵 活 配 置混 合型 证 券投资 基 金 招募 说明 书 》编写 ， 并 经中 国
证 监 会 核准 。基 金 合同是 约 定 基金 当事 人 之间权 利 、 义务 的法 律 文件。 基 金 投资 人
自 依 基 金合 同取 得 基金份 额 ， 即成 为基 金 份额持 有 人 和本 基金 合 同的当 事 人 ，其 持
有 基 金份 额 的行 为 本身即 表 明其 对 基金 合 同的承 认 和接 受 ，并 按 照《基 金 法》 、 《 运
作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务； 基金投资 人欲了解基金份
额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。
投 资 有 风险 ， 投资 者 认购 （ 或 申购 ） 基金 时 应认 真 阅 读本 基 金的 招 募说 明 书 等
法律文件 ， 全面 认 识本基 金 产 品的 风险 收 益特征 ， 充 分考 虑 自 身 的风险 承 受 能力 ，
并 对 于 认购 （或 申 购）基 金 的 意愿 、时 机 、数量 等 投 资行 为作 出 独立决 策 。 基金 管
理人提醒投资者基金投资要承担相应风险， 包括市场风险、 管理风险、 流动性风险、
本 基 金 特定 风险 、 操作或 技 术 风险 、合 规 风险等 。 在 投资 者作 出 投资决 策 后 ，基 金
投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示 其 未 来表 现 。基 金 管理 人 管 理的 其 他基 金 的业 绩 并 不
构成本基金业绩表现的保证。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守 、 诚 实信 用 、谨 慎 勤勉 的 原 则管 理 和运 用 基金 财 产 ，
但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本更新招募说明书所载内容截止日 2013 年 9 月 24 日 （特别事项注明除外） ， 有
关财务数据和净值表现摘自本基金 2013 年第 2 季度报告，数据截止日为 2013 年 6
月 30 日（财务数据未经审计） 。 本基金托管人兴业银行股份有限公司已复核了本次
更新的招募说明书。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
2
目
录
第一部分
基金管 理人 ................................................................................ 3
第二部分
基金托 管人 .............................................................................. 12
第三部分
相关服 务机构 .......................................................................... 16
第四部分
基金的 名称 .............................................................................. 29
第五部分
基金的 类型 .............................................................................. 30
第六部分
基金的 投资目标 ...................................................................... 30
第八部分
基金的 投资策略 及投资 组 合管理 .......................................... 31
第九部分
基金的 业绩比较 基准 .............................................................. 39
第十部分
基金的风险收益 特征 ............................................................ 39
第十一部 分
基金 的投资组 合报告 .......................................................... 40
第十二部 分
基金 的业绩 .......................................................................... 40
第十三部 分
基金 费用与税 收 .................................................................. 44
第十四部 分
对招 募说明书 更新部 分 的说明 .......................................... 45
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第一部 分
基 金管理人
一 、基 金管理 人概 况
机构名称：兴业全球基金管理有限公司
成立日期：2003 年 9 月 30 日
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼
法定代表人：兰荣
联 系 人：冯晓莲
联系电话：021-20398888
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币 1.5 亿元
兴业全球基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经证监基金字
[2003]100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 2008 年 1 月 2 日， 中国证监会批准 （证
监许可[2008]6 号 ） 了 公 司 股 权 变 更 申 请 ， 全 球 人 寿 保 险 国 际 公 司 （ AEGON
International B.V ）受让 本公司股权并成为公司股东 。股权转让完成后，兴业证券股
份有限公司的出资占注册资本的 51% ，全球人寿保险国际公司的出资占注册资本的
49% 。 同 时 公 司 名 称 由 “ 兴 业 基 金 管 理 有 限 公 司 ” 更 名 为 “ 兴 业 全 球 人 寿 基 金 管 理
有限公司” ，公司注册资本 由 9800 万元变更为 12000 万元人民币。2008 年 7 月 7
日，经中国证监会 批准 （证监许可[2008]888 号文） ，公司名称 由“ 兴业全球人寿基
金管理有限公司” 变更为 “兴业全球基金管理有限公司” ， 同时， 公司注册资本由人
民币 1.2 亿元变更为人民币 1.5 亿元，其中两股东出资比例不变 。
截止 2013 年 9 月 24 日 ，公司旗下管理着兴全可转债混合型证券投资基金、兴
全趋势投资混合型证券投资基金 （LOF ） 、 兴 全货币市场证券投资基金、 兴全全球视
野 股 票 型证 券投 资 基金、 兴 全 社会 责任 股 票型证 券 投 资基 金、 兴 全有机 增 长 灵活 配
置 混 合 型证 券投 资 基金、 兴 全 磐稳 增利 债 券型证 券 投 资基 金、 兴 全合润 分 级 股票 型
证券投资基、 兴全沪深 300 指数增强型证券投资基金 （LOF ） 、 兴全 绿色投资股票型
证券投资基金 （LOF ） 、 兴全保本混合型证券投资基金、 兴全轻资产投资股票型证券
投资基金（LOF ） 、兴 全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）共 13 只基金。
兴 业 全 球基 金 管理 有 限公 司 总 部位 于 上海 ， 在北 京 、 深圳 设 有分 公 司 ， 并成立
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了全资子公司 ——上海兴全睿众资产管理有限公司。 公司总部下设投资决策委员会、
风 险 管 理委 员会 、 综合管 理 部 、 财 务室 、 监察稽 核 部 、运 作保 障 部、基 金 管 理部 、
研 究 部 、专 户投 资 部、金 融 工 程与 专题 研 究部 、 交易室 、 市场 部 、渠道 部 、 机构 业
务 部 、 电子 商务 部 、客户 服 务 中心 ，随 着 公司业 务 发 展的 需要 ， 将对业 务 部 门进 行
适当的调整。
二 、主 要人员 情况
1、董事、监事概况
兰荣先生，董事长，1960 年生，中共党员，高级工商管理硕士、高级经济师。
历 任 福 建省 建设 银 行投资 处 干 部， 福建 省 福兴财 务 公 司 科 长， 兴 业银行 总 行 计划 资
金 部 副 总经 理， 兴 业银行 证 券 业务 部副 总 经理， 福 建 兴业 证券 公 司总裁 ， 兴 业证 券
股 份 有 限公 司董 事 长、总 裁 、 党委 书记 。 现任兴 业 证 券股 份有 限 公司董 事 长 、兴业
全球基金管理有限公司董事长 、中国证券业协会副会长 。
郑苏芬女士，董事，1962 年生，中共党员， 高级工商管理硕士，审计师。历任
福 建 省 财政 厅干 部 ，福建 省 审 计厅 副处 长 ，福建 省 广 宇集 团股 份 公司财 务 部 经理 ，
兴 业 证 券股 份有 限 公司副 总 裁 ，兴 业全 球 基金管 理 有 限公 司董 事 长， 兴 业 证 券股 份
有 限 公 司副 总裁 兼 首席合 规 官 。 现 任兴 业 证券股 份 有 限公 司副 总 裁兼财 务 总 监（ 财
务负 责人） 。
万维德先生（Mar van Weede ） ，董事，1965 年生，经济学硕士，荷兰国籍。历
任 Forsythe International B.V .财务经理，麦肯锡 公司全球副董事，海康人寿保险有限
公司总经理。现任全球人寿保险集团执行副总裁。
霍以礼先生 （Elio Fattorini ） ， 董事，1970 年 生， 工商管理硕士， 荷 兰国籍。 历
任 巴 林 银行 分析 师 ，贝恩 管 理 咨询 公司 高 级助理 ， 博 思艾 伦咨 询 公司顾 问 ， 荷兰 银
行资产管理战略和并购部高级副总裁、 亚太区公司业务发展部负责人。 现任 AEGON
资产管理公司亚洲区负责人（ 香港） 。
皮尔斯.希利尔先生 （Piers Hillier ） ， 董事，1968 年生， 管理学硕士， 英国国籍。
历 任 英 国德 勤会 计 师事务 所 审 计经 理、 伦 敦施罗 德 投 资管 理公 司 泛欧权 益 投 资负 责
人、德意志资产管理公司欧洲区权益投资负责人、West LB 梅隆资产 管理公司首席
投资官、LV 资产管理 公司首席投资官和董事会成员。 现任 Kames 资本公司海外权
益投资负责人。
杨东先生， 董事兼总经理，1970 年生， 高级 工商管理硕士。 历任福建兴业证券
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公 司 上 海业 务部 总 经理助 理 ， 证券 投资 部 副总经 理 兼 上海 业务 部 副总经 理 ， 兴业 证
券 股 份 有限 公司 证 券投 资 部 总 经理 ，兴 业 证券股 份 有 限公 司总 裁 助理、 投 资 总监 。
现任兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理。
陈百助先生， 独立董事，1963 年生， 哲学博 士。 历任加拿大萨斯喀彻温大学助
理 教 授 ，克 雷蒙 研 究所助 理 教 授， 美国 南 加大马 歇 尔 商学 院助 理 教授、 副 教 授。 现
任美国南加大马歇尔商学院教授。
吴雅伦先生，独立董事，1948 年生，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。
历 任 黑 龙江 兵团 一 师四团 副 班 长、 团宣 传 队副队 长 、 政治 处宣 传 干事， 中 国 人民 银
行 上 海 市分 行秘 书 科副科 长 ， 上海 申银 证 券公司 法 定 代表 人， 上 海证券 交 易 所交 易
部 经 理 、总 经理 助 理、副 总 经 理， 交易 所 非会员 理 事 兼会 员管 理 委员会 主 任 和复 核
委 员 会 主任 等职 ， 还曾任 上 海 证券 通信 有 限公司 董 事 长、 中国 证 券登记 结 算 有限 责
任 公 司 董事 ，主 导 了上海 证 券 交易 所信 息 网络有 限 公 司和 中证 指 数有限 责 任 公司 的
筹建和初期运行等。2008 年 10 月，因年龄原因在上海证券交易所理事位上退休。
张志超先生，独立董事，1952 年生，经济学博士。1978 年至 1997 年先后在华
东 师 范 大学 攻取 了 经济学 学 士 、经 济学 硕 士、世 界 经 济学 博士 ， 英国牛 津 大 学经 济
学 博 士 学位 。现 任 英国杜 伦 大 学商 学院 ， 任国际 金 融 学讲 师， 此 外，兼 任 复 旦大 学
顾 问 教 授、 华东 师 大紫 江 学 者 、中 国社 会 科学院 世 界 经济 研究 所 客座研 究 员 、西 南
财 经 大 学客 座教 授 等职， 同 时 担任 中国 世 界经济 学 会 副会 长、 上 海国际 金 融 研究 中
心理事、英国中国经济学会主席等社会团体职务。
郭辉先生，监事，1959 年生，博士，高级经济师。历任中国农业银行信贷部，
中 国 农 业银 行信 托 公司， 中 国 农业 银行 信 托公司 财 务 处处 长， 中 国农业 银 行 办公 室
秘 书 处 副处 长、 处 长，中 国 农 业银 行信 托 公司副 总 经 理、 党委 书 记，中 国 农 业银 行
托管部总经理， 中国农业银行审计特派员。 现任兴业证券股份有限公司董事长助理。
陈育能女士， 监事，1974 年生， 工商管理硕士。 历任 民航快递财务会计助理经
理，KPMG 助理经理，新加坡 Prudential 担保 公司财务经理，SunLife Everbright 人
寿保险财务计划报告助理副总裁。现任海康保险副总裁、首席财务官。
李小天女士，监事，1982 年生，工商管理硕 士。历任《南方日报》 、 《南方都市
报》记者。 现就职于 兴业全球基金管理有限公司市场部。
徐涵雯女士， 监事，1983 年生， 经济学硕士。 现就职于 兴业全球基金管理有限
公司 监察稽核部。
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2、高级管理人员概况
杨东先生， 董事兼 总经理，1970 年生， 高级 工商管理硕士。 历任福建兴业证券
公 司 上 海业 务 部 总 经理助 理 ， 证券 投资 部 副总经 理 兼 上海 业务 部 副总经 理 ， 兴业 证
券 股 份 有限 公司 证 券投资 部 总 经理 ，兴 业 证券股 份 有 限公 司总 裁 助理、 投 资 总监 。
现任兴业全球基金管理有限公司 董事兼总经理。
冯晓莲女士， 督察长 ，1964 年生， 中共党员 ， 高级工商管理硕士、 高级经济师。
先 后 就 职于 新疆 兵 团组织 部 、 新疆 兵团 驻 海南办 事 处 、海 南国 际 信托公 司 ， 历任 兴
业 银 行 党办 副科 长 ，兴业 证 券 股份 有限 公 司人力 资 源 部副 总经 理 、人力 资 源 部总 经
理 、 合 规与 风险 管 理部总 经 理 ，兴 业全 球 基金管 理 有 限公 司总 经 理助理 。 现 任兴 业
全球基金管理有限公司督察长。
杨卫东先生， 副总 经理兼市场部总监，1968 年生， 中共党员， 法学 学士。 历任
陕 西 团 省委 组织 部 科员， 海 南 省省 委台 办 接待处 科 员 ，海 通证 券 股份有 限 公 司海 口
营 业 部 负责 人、 大 连分公 司 总 经理 ，兴 业 证券股 份 有 限公 司资 产 管理部 副 总 经理 ，
上 海 凯 业集 团公 司 总裁， 兴 业 全球 基金 管 理有限 公 司 总经 理助 理 兼市场 部 总 监。 现
任兴业全球基金管理有限公司副总经理 兼市场部总监 。
杜昌勇先生， 副总经理，1970 年生， 理学硕 士 、 高级工商管理硕士 。 历任兴业
证 券 公 司福 建天 骜 营业部 电 脑 房负 责人 、 上海管 理 总 部电 脑部 经 理，兴 业 证 券股 份
有 限 公 司证 券投 资 部总经 理 助 理， 兴业 全 球基金 管 理 有限 公司 兴全 可转 债 混 合型 证
券 投 资 基金 基金 经 理、基 金 管 理部 总监 、 投资总 监 。 现任 兴业 全 球基金 管 理 有限 公
司副总经理兼上海兴全睿众资产管理有限公司总经理。
徐天舒先生， 副总经理，1973 年生， 中共党 员 ， 经济学硕士， 英国 特许注册会
计师 （ACCA ） 。 历任中信证券股份有限公司基金管理部项目经理， 澳大利亚怀特控
股 有 限 公司 基金 经 理，海 康 人 寿保 险有 限 公司首 席 执 行官 特别 助 理、发 展 中 心负 责
人、助理副总经理及投资总监。 现任兴业全球基金管理有限公司副总经理。
王晓明先生， 副总经理，1973 年生， 经济学 硕士。 历任上海中技投资顾问有限
公司 研究员、 投资部经理、 公司副总经理， 2004 年加入兴业全球基金管理有限公司，
历 任 兴 全可 转债 混 合型证 券 投 资基 金基 金 经理助 理 、 兴全 可转 债 混合型 证 券 投资 基
金 基 金 经理 、兴 全 全球视 野 股 票型 证券 投 资基金 基 金 经理 、投 资 副总监 。 现 任兴 业
全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 投 资 总 监 、 兴 全 趋 势 投 资 混 合 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）基金经理。
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3、本基金基金经理
陈扬帆先生，1971 年生， 工商管理硕士。 历任北京宏基兴业技术有限公司副总
经 理 ， 上海 奥盛 投 资有限 公 司 总经 理， 兴 业全球 基 金 管理 有限 公 司兴全 全 球 视野 股
票型证券投资基金基金经理助理。现任本基 金基金经理。
本基金历任基金经理： 张光成先生， 于 2009 年 3 月 25 日至 2010 年 5 月 4 日期
间担任本基金基金经理。
4、投资决策委员会成员
本 基 金 采用 投 资决 策 委员 会 领 导下 的 基金 经 理负 责 制 。投 资 决策 委 员会 成 员 由
5 人组成：
杨
东
兴业全球基金管理有限公司董事兼总经理
杜昌勇
兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼上海兴全睿众资产管理有
限公司总经理
王晓明
兴业全球基金管理有限公司副总经理兼投资总监， 兴全趋势投资混
合型证券投资基金（LOF ）基金经理
傅鹏博
兴业全球基金管理有限公司研 究部总监， 兴全社会责任股票型证券
投资基金基金经理
董承非
兴业全球基金管理有限公司基金管理部副总监， 兴全全球视野股票
型证券投资基金基金经理、兴全商业模式优选股票型证券投资基金（LOF）基金经
理
上述人员之间不存在近亲属关系。
三 、基 金管理 人的 职责
1、 依法募集基金， 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额 持有人分配收
益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
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10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为；
12、中国证监会 规定的其他职责。
四 、基 金管理 人承 诺
1、 基金管理人承诺 基金管理人将根据基金合同的规定， 按照招募 说明书列明的
投资目标、策略及限制进行基金资产的投资；
2、 基金管理人承诺不从事违反 《证券法》 的行为， 并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
3、 基金管理人承诺不从事违反 《基金法》 的行为， 并承诺建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5）向 本基金管理人、 基金托管人出资或者买卖 本基金管理人、 基金托管人发
行的股票或者 债券；
（6） 买卖与本基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与 本基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、 基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家法
律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金 相关机构的合法权益；
（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
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（9）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰
乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己 ；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他法律、行政法规禁止的行为。
5、基金经理承诺
（1） 依照法律法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
（3） 不泄露在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
五 、基 金 管理 人的 风险管 理与 内部控 制制 度
1、风险管理的理念
（1）风险管理是业务发展的保障；
（2）最高管理层承担最终责任；
（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；
（4）制度建设是基础；
（5）制度执行监督是保障。
2、风险管理的原则
（1） 全面性原则： 公 司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位， 渗透各项业
务过程和业务环节；
（2） 独立性原则： 公 司设立独立的监察稽核部， 监察稽核部保持高度的独立性
和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；
（3） 相互制约原则： 公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一 种相互制
约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；
（4） 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更具
客观性和操作性；
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（5） 重要性原则： 公 司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上， 内部
风险控制与公司业务发展同等重要。
3、风险管理和内部风险控制体系结构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察稽核
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
（1） 董事会： 负责制 定公司的风 险管理政策， 对风险管理负完全的和最终的责
任。董事会下设执行委员会和风险控制委员会；
（2） 督察长： 独立行使督察权利， 直接对董事会负责， 及时向 风险 控制委员会
提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；
（3） 投资决策委员会： 负责指导基金财产的运作、 制定本基金的资产配置方案
和基本的投资策略；
（4）风险管理委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；
（5） 监察稽核部： 负 责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察， 并为
每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的环境
中实现业务目标 ；
（6） 业务部门： 风险 管理是每一个业务部门最首要的责任。 部门经理对本部门
的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的
开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
4、内部控制制度综述
（1）风险控制制度
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规章
制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水
平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风
险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完 整；维
护公司信誉，保持公司的良好形象。
针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险， 管理风险和职业道德风险，
分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集
中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相
关制度。
（2）监察稽核制度
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监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。
督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公
司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部
监察、稽核；出具 监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会，如发现公司有重大
违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。
监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有独立
的检查权、独立的报告权、知晓权和建议权。具体负责对公司内部风险控制制度提
出修改意见；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务
收支的合法性、合规性、合理性；监督基金财产运作的合法性、合规性、合理性；
调查公司内部的违规事件； 协助监管机关调查处理相关事项； 负责员工的离任审计；
协调外部审计事宜等。
（3）内部财务控制制度
财务管理的目的在于规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整；加强财务
管理，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用效率，控制公司财务风险，保
护公司股东的利益，保证公司财产安全、完整和增值。
公司内部财务控制制度主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则，会
计使用国家许可的电算化软件。公司实行财务预算管理制度，财务室在综合各部门
财务预算的基础上负责编制并报告公司总经理，经董事会批准后组织实施。各部门
应认真做好财务预算的编制和实施工作。
5、风险管理和内部风险控制的措施
（1） 建立、 健全内控 体系， 完善内控制度： 公 司建立、 健全了内控结构， 高管
人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽
核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；
（2） 建立相互分离、 相互制衡的内控机制： 建立、 健全了各项制度， 做到基金
经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门，不同岗位之间的制衡机
制，从制度上减少和防范风险；
（3） 建立、 健全岗位 责任制： 建立、 健全了 岗位责任制， 使每个员工都明确自
己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风险；
（4）建立风险分类、识别、 评估、报告、提示程序：建立了风险管理委员会，
使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险
报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而
以最快速度作出决策；
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（5） 建立内部监控系统： 建立了有效的内部监控系统， 如电脑预警系统、 投资
监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控；
（6） 使用数量化的风险管理手段： 采取数量化、 技术化的风险控制手段， 建立
数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采
取有效的措施，对风险进行分散、控制 和规避，尽可能地减少损失；
（7） 提供足够的培训： 制定了完整的培训计划， 为所有员工提供足够和适当的
培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
6、基金管理人关于内部合规控制声明书
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的
责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变
化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
第 二部分
基 金托管人
一 、基 金托管 人概 况
（一）基本情况
名称：兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
注册日期：1988 年 7 月 20 日
注册资本：107.86 亿元人民币
托管部门联系人：刘峰
电话：021-62677777-212017
传真：021-62159217
（二）发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988 年 8 月， 是经国务院、 中国人民银行批准成立的首批股份
制商业银行之一， 总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日正式在上海证券交易所
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挂牌上市（股票代码：601166），注册资本 107.86 亿元。
自开业以来， 兴业银行始终坚持与客户 “同发展、 共成长” 和 “服务 源自真诚”
的经营理念，致力于 为客户提供全面、优质、高效的金融服务。 截至 2012 年 12 月
31 日， 兴业银行资产总额达到 32,509.75 亿元， 归属于母公司股东权益 1695.77 亿元，
不良贷款比率为 0.43% ，全年实现归属于母公司股东的净利润 347.18 亿元。根据英
国《银行家》杂志最新排名，公司按一级资本排名 69 位，按总资产 排名 61 位，均
较上年提升 14 位。 根据美国 《财富》 中文版中国 500 强企业最新排名， 公司排名第
78 位， 较上年提升 6 位。 在国内外各种权威机构组织的评比中， 先后获得上海证券
交易所 “2012 年度上市公司董事会奖” 、 “2012 中国最受尊敬中资银行奖” 、 “十
一五时期全国减排先进集体” 、 “最佳绿色银 行奖” 、 “最佳履行社 会责任银行奖” 、
“年度最具创新力银行奖”等荣誉。
（三）托管业务部的部门设置及员工情况
兴 业 银 行股 份 有限 公 司总 行 设 资产 托 管部 ， 下设 综 合 管理 处 、市 场 处、 委 托 资
产 管 理 处、 科技 支 持处、 稽 核 监察 处、 运 营管理 处 、 期货 业务 管 理处、 期 货 存管 结
算处和养老金管理中心等处室， 共有员工 90 余人， 业务岗位人员均具有基金从业资
格。
（四）基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取 得基金托管资格。基金托管业务
批准文号：证监基金字[2005]74 号。兴业银行 股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取
得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证监基金字[2005]74 号。 截止 2013 年 9
月 30 日，兴业银行已 托管开放式基金 20 只 ——兴全趋势投资混合型证券投资基金
（LOF ） 、 长盛货币市 场基金、 光大保德信红利股票型证券投资基金、 兴全货币市场
证 券 投 资基 金、 兴 全全球 视 野 股票 型证 券 投资基 金 、 万家 和谐 增 长混合 型 证 券投 资
基金、 中欧新趋势股票型证券投资基金 （LOF ） 、 天弘永利债券型证券投资基金、 万
家 双 引 擎灵 活配 置 混合型 证 券 投资 基金 、 天弘永 定 价 值成 长股 票 型证券 投 资 基金 、
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金、中欧沪深 300 指数增强型证券投资基
金 、 民 生加 银内 需 增长股 票 型 证券 投资 基 金、兴 全 保 本混 合 型 证 券投资 基 金 、中 邮
战略新兴产业证券投资基金、 银河领先债券型证券投资基金、 工银瑞信 60 天理财债
券型证券投资基金、银河沪深 300 成长增强指数分级证券投资基金、工银瑞信金融
地产股票型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强证券投资基金，托管基金财产规
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模 337.03 亿元。
二、 基 金托管 人的 内部风 险控 制制度 说明
（一）内部控制目标
严 格 遵 守国 家 有关 托 管业 务 的 法律 法 规、 行 业监 管 规 章和 行 内有 关 管理 规 定 ，
守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳健运行， 保证基金资产 的安全完整，
确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
兴 业 银 行基 金 托管 业 务内 部 风 险控 制 组织 结 构由 兴 业 银行 审 计部 、 资产 托 管 部
内 设 稽 核监 察处 及 资产托 管 部 各业 务处 室 共同组 成 。 总行 审计 部 对托管 业 务 风险 控
制 工 作 进行 指导 和 监督； 资 产 托管 部内 设 独立、 专 职 的稽 核监 察 处，配 备 了 专职 内
控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
（三）内部风险控制原则
1、 全面性原则： 风险 控制必须覆盖基金托管部的 所有处室和岗位， 渗透各项业
务 过 程 和业 务环 节 ；风险 控 制 责任 应落 实 到每一 业 务 部门 和业 务 岗位， 每 位 员工 对
自己岗位职责范围内的风险负责。
2、 独立性原则： 资产 托管部设立独立的稽核监察处， 该处室保持高度的独立性
和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
3、 相互制约原则： 各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，
建立不同岗位之间的制衡体系。
4、 定性和定量相结合原则： 建立完备的风险管理指标体系， 使风险管理更具客
观性和操作性。
5、 防火墙原则： 托管 部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作部门
与行政、研发和营销等部门严格分离。
6、 有效性原则。 内部 控制体系同所处的环境相适应， 以合理的成本实现内控目
标 ， 内 部制 度的 制 订应当 具 有 前瞻 性， 并 应当根 据 国 家政 策、 法 律及经 营 管 理的 需
要 ， 适 时进 行相 应 修改和 完 善 ；内 部控 制 应当具 有 高 度的 权威 性 ，任何 人 不 得拥 有
不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈和纠正 。
7、 审慎性原则。 内控与风险管理必须以防范风险， 审慎经营， 保证托管资产的
安全与完整为出发点； 托管业务经营管理必须 按照 “ 内控优先” 的原则，在新设机构
或新增业务时，做到先期完成相关制度建设 。
8、 责任追究原则。 各 业务环节都应有明确的责任人， 并按规定对违反制度的直
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接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
（四）内部控制制度及措施
1、 制度建设： 建立了 明确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作手册、 严
格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、 风险识别与评估： 稽核监察处指导业务处室进行风险识别、 评估， 制定并实
施风险控制措施。
4、 相对独立的业务操作空间： 业务操作区相对独立， 实施门禁管理和音像监控。
5、 人员管理： 进行定 期的业务与职业道德 培训， 使员工树立风险防范与控制理
念，并签订承诺书。
6、 应急预案： 制定完 备的 《应急预案》 ， 并 组织员工定期演练； 建立异地灾备
中心，保证业务不中断。
三、 基 金托管 人对 基金管 理人 进行监 督的 方法和 程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。 根据 《基金法》 、
《 运 作 办法 》、 基 金合同 及 其 他有 关规 定 ，托管 人 对 基金 的投 资 对象和 范 围 、投 资
组 合 比 例、 投资 限 制、费 用 的 计提 和支 付 方式、 基 金 会计 核算 、 基金资 产 估 值和 基
金 净 值 的计 算、 收 益分配 、 申 购赎 回以 及 其他有 关 基 金投 资和 运 作的事 项 ， 对基 金
管理人进行业务监督、核查。
基金托 管人 发 现基 金 管理 人 有 违反 《 基金 法 》、 《 运 作办 法 》、 基 金合 同 和 有
关 法 律 法规 规定 的 行为， 应 及 时以 书面 形 式通知 基 金 管理 人限 期 纠正， 基 金 管理 人
收 到 通 知后 应及 时 核对并 以 书 面形 式对 基 金托管 人 发 出回 函。 在 限期内 ， 基 金托 管
人 有 权 随时 对通 知 事项进 行 复 查， 督促 基 金管理 人 改 正。 基金 管 理人对 基 金 托管 人
通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基 金 托 管人 发 现基 金 管理 人 有 重大 违 规行 为 ，立 即 报 告中 国 证监 会 ，同 时 ， 通
知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基 金 托 管人 发 现基 金 管理 人 的 指令 违 反法 律 、行 政 法 规 和 其 他有 关 规定 ， 或 者
违 反 基 金合 同约 定 的，应 当 拒 绝执 行， 立 即通知 基 金 管理 人， 并 及时向 中 国 证监 会
报告。
基 金 托 管人 发 现基 金 管理 人 依 据交 易 程序 已 经生 效 的 投资 指 令违 反 法律 、 行 政
法 规 和 其他 有关 规 定，或 者 违 反基 金合 同 约定的 ， 应 当立 即通 知 基金管 理 人 ，并 及
时向中国证监会报告。
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第 三部分
相 关服务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
? 兴业全球基金管理有限公司直销中心
地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼
联系人：何佳怡、 黄琳蔚
客户服务电话： 400-678-0099、（ 021）38824536
直销联系电话： （021）20398927、20398706
传真： （021）58368869
? 兴 业 全 球 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 直 销 （ 目 前 开 通 了 建 设 银 行 、 兴 业 银 行 、
工 商 银 行 、 招 商 银 行 、 光 大 银 行 、 中 信 银 行 、 浦 发 银 行 、 金 华 银 行 、 浙 商
银 行 、 上 海 农 商 银 行 、 南 京 银 行 、 温 州 银 行 借 记 卡 ， 农 业 银 行 借 记 卡 及 准
贷记卡、支付宝基金专户 ） （排名不分先后）
交易网站：https://trade.xyfunds.com.cn
客服电话：400-678-0099；（ 021）38824536
2、代销机构
? 代 销银 行
（1）兴业银行股份有限公司
住所：福州市 湖东路 154 号
办公地址：福州市五一中路元洪大厦 25 层
法定代表人：高建平
电话： （021 ）52629999
客户服务热线：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站：http://www.cib.com.cn
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
客户服务电话：95533
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公司网站： http://www.ccb.com
（3）中国工商银行股份有限公司
住所：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内 大街 55 号
法定代表人：姜建清
客户服务电话：95588
传真： （010 ）66107914
公司网站：http://www.icbc.com.cn
（4）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 田国立
客户服务电话：95566
公司网站：http://www.boc.cn
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中 路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408843
客户服务电话：95559
公司网站：http:// www.bankcomm.com
（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人： 傅育宁
电话： （0755 ）83198888
传真： （0755 ）83195049
客服电话：95555
公司网站：http://www.cmbchina.com
（7）中国邮政储蓄银行 股份有限公司
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住所：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人： 李国华
客户服务电话：95580
传真： （010 ）68858117
公司网站：http://www.psbc.com
（8）中国光大银行 股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
电话： （010 ）68098778
传真： （010 ）68560661
客服电话：95595
（全国）
公司网站：http://www.cebbank.com
（9）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
电话： （010 ）65557013
传真： （010 ）65550827
客户服务电话：95558
公司网站：http://bank.ecitic.com
（10）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： （021 ）61618888
传真： （021 ）63604199
客户服务热线：95528
公司网站：http://www.spdb.com.cn
（11 ）宁波银行股份有限公司
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住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务统一咨询电话：96528（北京、 上海地区 962528）
传真： （0574）87050024
公司网站：http://www.nbcb.com.cn
（12）上海银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人： 范一飞
开放式基金咨询电话： （021）962888
开放式基金业务传真： （021）68476111
联系电话： （021）68475888
公司网站：http://www.bankofshanghai.com
（13）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 蒋超良
客服电话：95599
传真： （010 ）85109219
公司网站：http://www.abchina.com
（14）中国民生银行股份有限公司
住所（办公地址） ：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真： （010 ）57092611
公司网站：http://www.cmbc.com.cn
（15）华夏银行股份有限公司
住所（办公地址） ：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
客户服务电话：95577
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公司网站：http://www.hxb.com.cn
（16）平安银行股份有限公司
住所（办公地址） ： 广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人： 孙建一
客户服务电话：95511-3
公司网站：http:// www.bank.pingan.com
（17）渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
客服电话：400-888-8811
公司网址：http://www.cbhb.com.cn
（18）重庆银行股份有限公司
住所：重庆市渝中区邹容路 153 号
法定代表人：马千真
客户服务电话：96899（重庆地区） 、400-709-6899（其他地区）
公司网站：http://www.cqcbank.com
（19）江苏昆山农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址：江苏省昆山市前进中路 219 号
法定代表人：刘斌
客户服务电话：96079
公司网站：http://www.ksrcb.cn
（20）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵中路 668 号
法定代表人：陆向阳
客户服务电话：96005
公司网站：http://www.jnbank.cc
? 代 销券 商
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（1）兴业证券股 份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：4008888123
传真： （021 ）38565785
公司网站：http:// www.xyzq.com.cn
（2）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人： 万建华
电话： （021 ）38676666
传真： （021 ）38670161
客户服务热线：4008888666
公司网站：http://www.gtja.com.cn
（3）中信建投证券 股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表 人：王常青
开放式基金咨询电话：4008888108
开放式基金业务传真： （010）85130577
公司网站：http://www.csc108.com
（4）华泰证券股份有限公司
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025 ）83290979
客户咨询电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
（5）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
电话： （027）65799999
传真： （027）85481900
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客户服务热线：4008-888-999 或 95579
公司网站：http:// www.cjsc.com.cn
（6）海通证券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
办公电话： （021）23219000
客服电话：4008888001、962503 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站：http://www.htsec.com
（7）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755 ）82960223
传真： （0755）82943636
客户服务热线：95565、4008888111
公司网站：http://www.newone.com.cn
（8）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
法定代表人： 陈有安
客服电话：4008-888-888
传真： （010 ）66568430
公司网站：http://www.chinastock.com.cn
（9）广发证券股份有限公司
住所：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人： 孙树明
开放式基金咨询电话：95575 或致电各地营业网 点
开放式基金业务传真： （020）87555305
公司网站：http://www.gf.com.cn
（10）山西证券股份有限公司
办公（注册）地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
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客服电话：400-666-1618
联系电话： （0351）8686703
传真： （0351 ）8686619
公司网站：http://www.i618.com.cn
（11 ）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人： 潘鑫军
电话： （021 ）63325888
传真： （021 ）63326173
客服热线：95503
公司网站：http://www.dfzq.com.cn
（12）德邦证券有限责任公司
住所：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
法定代表人： 姚文平
联系电话： （021）68761616
传真电话： （021）68767981
客服电话：4008888128
公司网站：http://www.tebon.com.cn
（13）中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人： 许刚
开放式基金咨询电话：4006208888 或各地营业网点咨询电话
开放式基金业务传真： （021）50372474
公司网站：http://www.bocichina.com.cn
（14）国海证券 股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13 号
法定代表人：张雅峰
联系电话： （0771）5539262
传真： （0771 ）5539033
客服热线：4008888100（全国） 、96100（广西）
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公司网站：http://www.ghzq.com.cn
（15）光大证券股份有限公司
住所： 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人： 徐浩明
联系电话： （021）22169081
传真： （021 ）22169134
客服热线：4008888788
公司网站：http://www.ebscn.com
（16）国元证券股份有限公司
住所： 合肥市寿春路 179 号
法定代表人： 蔡咏
客户服务 电话：95578
传真电话： （0551）2207114
公司网站：http://www.gyzq.com.cn
（17）湘财证券有限责任公司
住所：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人： 林俊波
电话： （021 ）68634518
传真： （021 ）68865680
客服电话：400-888-1551
公司网站：http://www.xcsc.com
（18）申银万国证券股份有限公司
住所（办公地址） ：上海市常熟路 171 号
法定代表人： 储晓明
电话： （021 ）54033888
传真： （021 ）54035333
客服电话： （021）962505
公司网站：http://www.sywg.com.cn
（19）中航证券有限公司
住所：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
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法定代表人： 杜航
电话： （0791 ）6768763
传真： （0791 ）6789414
客服电话：400-8866-567
公司网站：http:// www.avicsec.com
（20）渤海证券股份有限公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
法定代表人： 杜庆平
电话： （022 ）28451861
传真： （022 ）28451892
客户服务电话： 4006515988
公司网站：http://www.ewww.com
（21）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融 大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：刘弘
传真： （010）59228748
客户服务电话： 400-887-8827
公司网站：http://www.ubssecurities.com
（22）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
联系电话： （0591）87383623
传真： （0591 ）87383610
客户服务电话：96326（福建省外请加拨 0591）
公司网站：http://www.hfzq.com.cn
（23）齐鲁证券有限公司
住所：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系电话： （0531）68889155
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传真： （0531 ）68889752
客户服务电话：95538
公司网站：http://www.qlzq.com.cn
（24）爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人： 郭林
联系电话： （021）32229888
客服电话： （021）63340678
公司网站：http://www.ajzq.com
（25）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系电话： （0755）82825551
传真： （0755 ）82558355
客服电话：4008001001
公司网站：http://www.essence.com.cn
（26）中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北座
法定代表人：王东明
统一客服电话：95558
公司网站地址：http://www.cs.ecitic.com
（27）中信证券 （浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
统一客服电话： （0571）96598
公司网站：http://www.bigsun.com.cn
（28）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
客户服务电话： 400-800-8899
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27
基金业务传真：010-63080978
公司网站：http://www.cindasc.com
? 其 他代 销机构
（1） 天相投资顾问有 限公司
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座
法定代表人：林义相
联系电话： （010）66045522
传真： （010 ）66045500
客服电话： （010）66045678
公司网站：http://www.txsec.com
（2） 深圳众禄基金销 售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：张玉静
电话： （0755 ）33227953
传真： （0755 ）82080798
客服电话：4006788887
公司网站：http:// www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
（3）上海好买 基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：汪莹
电话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
客户服务电话：4007009665
公司网站：http:// www.ehowbuy.com
（4）杭州数米基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
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28
联系人：周 嬿旻
电话： （0571 ）28829790
传真： （0571 ） 26698533
客户服务电话：4000-766-123
公司网站 ：http://www.fund123.cn
（5）上海长量基金销售 投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
法定代表人：张跃伟
客户服务电话：4000-891-289
传真： （021 ）58787698
公司网站 ：http://www.erichfund.com
（6）诺亚正行（上海） 基金销售投资顾问 有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人： 汪静波
客户服务电话：400-821-5399
传真： （021 ）38509777
公司网站 ：http://www.noah-fund.com
（7）上海天天基金 销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话： 400-1818-188
基金业务传真： （021）64385308
公司网站：www.1234567.com.cn
基 金 管 理人 可 根据 有 关法 律 、 法规 的 要求 ， 选择 其 他 符合 要 求的 机 构代 理 销 售
本基金，并及时公告。
二 、注 册登记 机构
名称：兴业全球基金管理有限公司
住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号
办公地址：上海市张杨路 500 号时代广场 20 楼
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29
法定代表人： 兰荣
联系人：郭贤珺
电话： （021 ）58368998
传真： （021 ）58368858
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所和 经办 律师
名称：上海源泰律师事务所
住所（办公地址） ：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
经办律师： 吕红、吴军娥
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
联系人：廖海
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所和 经办 注册会 计师
名称：安永 华明会计师事务所
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
法定代表人： 葛明
电话： （010 ）58153000
传真： （010 ）85188298
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
联系人：蒋燕华
第四部 分
基 金的 名称
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金
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第五部 分
基 金的 类型
契约型开放式
第六部分
基 金的投资目标
本基金投资于有机增长能力强的公司，获取当前收益 及实现长期资本增值。
第七部 分
基 金的投资方 向
一 、投 资理念
本 基 金 关注 那 些具 有 持续 、 稳 定有 机 增长 能 力的 公 司 。有 机 增长 的 公司 具 有 更
强 的 核 心竞 争能 力 ，盈利 的 持 续、 稳定 有 机增长 最 终 将创 造超 过 行 业平 均 的 超额 收
益。
二 、投 资比例
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括依法公开发行上市的股票、
国 债 、 金融 债、 企 业债、 公 司 债、 回购 、 央行票 据 、 可转 换债 券 、权证 、 资 产支 持
证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具。
如 法 律 法规 或 监管 机 构以 后 允 许基 金 投资 其 他品 种 ， 基金 管 理人 在 履行 适 当 程
序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金， 股票投资比例为基金资产的 30%-80% ； 债券 投资比例为
基金资产的 0%-65% ；现 金 或 者 到期 日 在一 年以 内 的 政 府债 券 不小 于基 金 资 产净 值
的 5% 。 本基金投资组合中突出有机增 长特征的股票合计投资比例不低于股票资产的
80% 。
如 果 法 律法 规 对该 比 例要 求 有 变更 的 ，以 变 更后 的 比 例为 准 ，本 基 金的 投 资 范
围会做相应调整。
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31
第八部 分
基 金的 投资策 略 及投资组合管理
一 、投 资策略
1、 资产 配置策 略
在大类资产配置上，本基金采取 “ 自上而下 ” 的 方 法 ， 定 性 与 定 量 研 究 相 结 合 ，
在 股 票 与债 券等 资 产类别 之 间 进行 资产 配 置。在 宏 观 与微 观层 面 对各类 资 产 的价 值
增长能力展开综合评估，动态优化资产配置。
投 资 决 策委 员 会将 定 期或 根 据 需要 召 开会 议 ，审 议 基 金经 理 对于 资 产配 置 策 略
的 分 析 结论 ，确 定 今后一 段 时 间内 资产 配 置策略 ， 即 基金 投资 组 合中股 票 和 其他 金
融品种的构成比例。基金经理执行审定后的资产配置计划。
2、 股票 选择策 略
（1）有 机增长 的内 涵
有机增长 （Organic Growth ） 投资是本基金股 票组合投资的核心理念。 有机增长
是 指 致 力于 提升 客 户满意 度 、 员工 参与 度 以及核 心 业 务盈 利的 增 长，是 公 司 依靠 创
新、新产品和服务、客户增长等核心业务拓展而带来的增长。
有机增长是与非有机增长（Nonorganic Growth ）对应的概念，是剔除了并购、
资产剥离、汇率影响后的增长，反映了核心业务增长的潜能和持久性。
追 求 有 机增 长 并不 意 味着 全 盘 否定 并 购 的 积 极意 义 。 公司 的 有机 增 长过 程 中 需
要 那 些 战略 性的 、 与核心 业 务 相关 的小 额 并购， 这 些 并购 会为 公 司获得 新 技 术、 新
产 品 、 新理 念、 或 者新客 户 ， 尤其 是涉 及 某些处 于 生 命周 期早 期 阶段的 产 品 或者 技
术。
同 样 道 理， 本 基金 认 为剔 除 汇 率因 素 对收 入 和利 润 的 影响 ， 而仅 仅 保留 海 外 业
务的有机增长部分，这样可以更好的找到那些公司业绩增长的有机驱动因子。
（2）兴全 有机 增长 的筛 选系 统
本基金借鉴海外有机增长的研究成果， 构建了 “ 兴全有机增长筛选系统 ” ， 本基金
首先对 A 股市场中的 所有股票进行初选筛选，剔除被 ST 和*ST 的公司股票、涉及
重 大 案 件和 诉讼 的 公司股 票 、 以及 经营 业 绩连续 下 滑 的公 司股 票 ，本基 金 还 剔除 掉
那些过度 混 合多 元 化经营 的 公 司股 票 ， 这 些公司 的 主 要收 入、 利 润来源 通 常 来自 于
三个以上的不相关业务领域。
“ 兴全有机增长筛选系统 ” 包括四个层面：增长与增长质量筛选、剔除并购、汇
率因素的有机增长筛选、有机增长定性特征筛选以及合理估值筛选。
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增 长与 质量 筛选
剔 除并 购、 汇率 的有 机增 长
有 机增 长关 键特 征筛 选
合 理估 值筛 选
Sales 、CE/OE 、GAR/GSales
CE/Equity 、 △CFFO/Asset 、CFFO/CE
MA 、FX
4 Keys
EVA
有 机增 长
兴
业
有
机
增
长
筛
选
体
系
①增 长与 增长质 量筛 选
本 基 金 通过 营 业收 入 和经 营 现 金流 两 个关 键 指标 度 量 具有 高 质量 持 续增 长 的 公
司 。 关 注公 司在 行 业内的 营 业 收入 、利 润 与经营 现 金 流的 相对 增 长，力 争 找 到各 行
业中表现突出的个股，排除 由于行业特征导致的偏误。
? 收入、利润与现金流增长
本 基 金 关注 公 司的 有 机增 长 ， 重视 公 司核 心 业务 的 盈 利能 力 ，力 争 消除 公 司 财
务常见的 收益操 纵造成 的影响。 本基金 考察年 复合主营 收入（Sales ） 增长率、 核心
营业利润比例（CE/OE ） 、现金流量增长比例综合考察公司业务增长。
本 基 金 考察 公 司中 长 期的 年 均 复合 营 业收 入 增长 ， 借 以平 滑 掉可 能 存在 的 短 期
收 入 会 计操 纵； 考 察公司 营 业 利润 中剔 除 公允价 值 变 动收 益、 投 资收益 、 汇 兑损 益
等其他经营收益后的核心营业利润 （Core Earnings ） ， 并用核心营业利润与营业利润
(Operating Earnings)比例 （CE/OE ） 表示公司 的核心盈利能力； 为排 除行业特点导致
的偏差， 本基金筛选出营业收入增长、 核心营业利润 比例高于行业平均水平的公司。
? 增长质量与现金实现
本 基 金 认为 营业 收 入 、利 润 增 长较 为 容易 被 操纵 ， 因 此， 选 择合 适 指标 体 现 公
司增长的质量与现金实现能力。
GAR/GSales （与 营业收入增长率/ 应收账款增长率） 用以 反映可能的应收账款的
会 计 操 纵行 为， 营 业收入 增 长 率小 于应 收 账款增 长 率 ，甚 至营 业 收入增 长 率 为负 数
时 ， 公 司极 可能 存 在操纵 利 润 行为 ，本 基 金在判 断 时 还结 合应 收 账款占 营 业 收入 的
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33
比重（AR/Sales ）进行综合分析。
核心营业利润与净资产比例（CE/Equity ）可以 认为是 ROE 的调整指标，用以
反映核心盈利的质量，为避免行业特征偏误，本基金筛选出 CE/Equtiy 高 于行业平
均水平的公司。
本 基 金 认为 经 营性 现 金流 是 公 司成 长 的 更 准 确衡 量 指 标， 相 对于 收 入和 利 润 指
标更不易被操纵， 本基金 选择经营性现金流 增加额/ 总资产比例 （ △ CFFO/Asset）的
年平均值来度量公司现金流增长， 用经营性现金流与核心营业利润比例 （CFFO/CE ）
反映核心盈利的现金实现比例， 经营现金流增长率越高、CFFO/CE 越高的公司， 公
司增长的质量就越高，本基金选择上述指标高于行业平均水平的公司。
②并 购、 汇率因 素剔 除后 的有 机增长
由于营业收入、核心营业利润中仍然包含当期并购（MA ） 活 动 、 汇 率 （FX ）
产生的影响。 因此， 需 要进一步剔除并购、 汇率因素从而得到最终的有机增长数据。
本 基 金 在上 述 高增 长 以及 增 长 质量 较 高的 公 司股 票 中 ， 首 先 剔除 那 些主 要 通 过
收 购 而 得到 的收 入 、利润 增 长 ，筛 选出 具 有强劲 有 机 增长 能力 的 公司。 本 基 金从 以
下几个方面考察：
首先，被并购公司的营业是否与公司原有营业相一致；
其次，并购金额与公司价值的比例是否保持在一个较小的比例上；
最后，剔除那些因为并购后带来的营业收入增长或利润增长。
因 为 现 实中 往 往缺 乏 并购 带 来 的营 业 收入 增 长的 相 关 数据 ， 本基 金 还可 以 考 察
期 间 累 计 交 易 金额 与 期 间 企 业 价 值 增 加 值 的 比 例 （MA/ △ EV ） ， 其 中 ， 企 业 价 值 为
股 票 价 值与 净负 债 价值之 和 。 这个 指标 可 以反映 期 间 的企 业价 值 增加有 多 少 是由 并
购因素导致的， 这个比 例越小， 说明公司价值增加中的并购驱动因素越小， 换言之，
也是最大程度依靠有机增长而带来价值增加。
除 了 当 期的 并 购活 动 对公 司 收 入和 利 润会 有 显著 影 响 外， 有 机增 长 还需 要 剔 除
汇率因素的影响，本基金侧重从以下两个方面考察汇率因素影响：
首先，公司的海外业务收入、利润与全部业务收入、利润的比例；
其次，剔除因汇率变动 带来的营业增长或利润增长 。
③有 机增 长的定 性特 征筛 选
本 基 金 认为 有 机增 长 强劲 的 公 司具 有 某些 特 定的 关 键 特征 ， 而业 绩 的有 机 增 长
无 非 是 这些 关键 特 征的外 在 表 现， 因此 ， 本基金 在 增 长与 质量 筛 选、并 购 、 汇率 筛
选 的 基 础上 ，进 一 步深入 分 析 这些 公司 的 有机增 长 定 性特 征， 从 中筛选 出 有 机增 长
定性特征显著的公司股票。
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本基金认为一个有机增长强劲的公司应该具有 4 个关键特征（4 Keys）：
? 简单易懂的商业模式
拥 有 一 个让 员 工简 单 易懂 、 便 于执 行 的商 业 模式 或 经 营战 略 ； 业 务 重心 只 集 中
在某几个少数领域， 在产品、 目标客户或者价值取向等某一方面上保持专业化经营；
面 对 并 购机 遇能 做 出有效 取 舍 ，始 终 对 多 元化经 营 保 持谨 慎， 拒 绝不相 关 多 元化 经
营。
? 进取创新的创业精神
公 司 由 小到 大 的成 长 历程 中 能 始终 保 持积 极 进取 、 勇 于创 新 的创 业 精神 ， 并 让
员工分享到公司成长的成果。
? 管理团队与员工参与
管 理 团 队谦 逊 而富 有 激情 ， 有 着实 现 公司 有 机增 长 的 执着 力 和能 力 。员 工 具 有
很 高 的 忠诚 度、 稳 定性以 及 工 作效 率， 公 司的雇 佣 政 策与 整体 企 业文化 相 匹 配、 有
着稳定的员工考核和奖励制度，主要依靠内部提升，有着很强的归属感。
? 自我强化的组织内增长模式
卓 越 的 执行 力 和技 术 创新 能 力 ，公 司 经营 运 作效 率 良 好， 能 够减 少 管理 层 级 ，
加 速 决 策过 程， 各 流程的 执 行 都非 常出 色 ，始终 鼓 励 产品 、服 务 以及技 术 的 创新 。
公司能 全面 、透 明 、快速 的 衡 量包 括财 务 、经营 活 动 中可 能存 在 的问题 ， 并 不断 改
进。
④合 理估 值筛选
本 基 金 认为 有 机增 长 的公 司 增 长质 量 较高 ， 持续 性 较 强， 市 场可 能 给予 一 定 溢
价 ， 但 是 好 股 票 也 应 该 以 合 适 的 价 格 购 买 ， 否 则 很 容 易 陷 入 有 机 增 长 泡 沫 破 灭
（OGASP ，Organic Growth at a Stupid Price ） 带来的投资失败中。 因此， 本基金还运
用绝对估值模型，对个股进行估值检验。
各种估值模型各具优劣，本基金选择 EV A （经 济 附加值）模型作为主要估值模
型， 这是基于该模型的两大优点： 首先通过对公司公布的税后营业净利润进行调整，
排 除 了 非经 常性 利 润，更 好 的 体现 了公 司 的核心 盈 利 增长 ；其 次 ，贴现 率 综 合考 虑
了股权成本与债权成本， 能全面衡量公司生产经营的真正盈利或创造的价值。
根据 EV A 模型，公司 合理价值等于当期总投资资本与未来预期 EVA 的贴现之
和，本基金选择实际公司价值显著低于合理 EV A 估值的公司股票投 资。
3、 债券 投资策 略
（1）目标久期策略
本 基 金 采用 目 标久 期 控制 原 则 ，即 根 据对 宏 观环 境 中 的市 场 、气 氛 和未 来 利 率
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变动趋势的判断， 深入分析收益率曲线与资金供求状况， 通过适时选用子弹、 杠铃、
梯形等策略确定并控制投资组合平均剩余期限，把握买卖时机。
（2）债券类属配置策略
债 券 类 属配 置 指组 合 在金 融 债 、企 业 债、 公 司债 、 可 转换 债 券、 国 债、 央 行 票
据 等 不 同债 券投 资 品种之 间 的 配置 比例 。 本基金 通 过 分析 各类 属 的相对 收 益 、利 差
变化、流动性风险、信用风险等因素来确定类属配置比例。
（3）骑乘收益曲线策略
骑 乘 收 益率 曲 线策 略 主要 是 利 用收 益 率曲 线 陡峭 特 征 。债 券 市场 收 益率 曲 线 在
不 同 时 期不 同期 限 表现出 来 的 陡峭 程度 不 一，为 本 基 金实 施骑 乘 收益曲 线 策 略提 供
了有利的市场环境。
（4）个券选择策略
本 基 金 认为 普 通债 券 ，包 括 国 债、 金 融债 、 企业 债 和 公司 债 的估 值 ，主 要 基 于
收 益 率 曲线 的拟 合 。在正 确 拟 合收 益率 曲 线的基 础 上 ，及 时发 现 偏离市 场 收 益率 的
债 券 ， 并帮 助找 出 因投资 者 偏 好、 资金 供 求、流 动 性 、信 用 利 差 等导致 债 券 价格 偏
离 的 原 因： 同时 ， 基于收 益 率 曲线 可以 判 断出定 价 偏 高或 偏低 的 期限段 ， 从 而指 导
相对价值投资，选择投资于定价低估的债券品种。
（5）回购套利策略
回 购 套 利策 略 是指 利 用回 购 利 率低 于 债券 收 益率 的 情 形， 通 过正 回 购将 所 获 得
资 金 投 资于 债券 的 策略。 息 差 策略 实际 上 也就是 杠 杆 放大 策略 ， 进行放 大 策 略时 ，
必 须 考 虑回 购资 金 成本与 债 券 收益 率之 间 的关系 ， 只 有当 债券 收 益率高 于 回 购资 金
成本（即回购利率）时，息差策略才能取得正的收益。
（6）企业债券类证券投资策略
企 业 债 券类 证 券（ 包 括企 业 债 、公 司 债、 可 分离 债 的 债券 部 分） 是 获得 较高投
资 收 益 不可 忽视 的 一部分 ， 也 是本 基金 在 力争在 低 风 险下 获取 较 高收益 时 将 采取 的
主要投资策略。
本 基 金 结合 对 宏观 经 济态 势 的 判断 与 企业 的 盈利 性 、 成长 性 评估 债 券的 信 用 风
险 ， 本 基金 将在 该 风险评 估 基 础上 ，依 据 对企业 所 处 行业 的研 究 以及企 业 自 身发 展
与 偿 还 能力 的分 析 选择选 择 符 合目 标久 期 和资产 配 置 需要 的企 业 债券类 证 券 以期 获
得高于基准的收益。
（7）可转债投资策略
本 基 金 还将 凭 借多 年 的可 转 债 投资 研 究力 量 积累 进 行 可转 债 品种 投 资， 着 重 对
可 转 债 的发 行条 款 、对应 基 础 股票 进行 分 析与研 究 ， 重点 关注 那 些有着 较 好 盈利 能
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力或成长前景的上市公 司的可转债，并依据科 学、完善的 “ 兴全可转债评价体系 ” 选
择具有较高投资价值的个券进行投资。
（8）积极套利策略
由 于 市 场环 境 差异 、 交易 市 场 分割 、 市场 参 与者 差 异 ，以 及 资金 供 求失 衡 导 致
的 利 率 异常 差异 ， 使得债 券 现 券市 场和 回 购市场 上 存 在着 套利 机 会。无 风 险 套利 主
要 包 括 银行 间市 场 、交易 所 市 场的 跨市 场 套利和 同 一 交易 市场 中 不同品 种 的 跨品 种
套 利 。 本基 金在 保 证投资 组 合 流动 性的 前 提下， 积 极 捕捉 和把 握 无风险 套 利 机会 。
寻找最佳时机，进行跨市场、跨品种操作，获得安全的超额收益。
（9）资产支持证券等品种投资策略
本 基 金 将深 入 分析 影 响资 产 支 持 证 券 定价 的 多种 因 素 ，包 括 市场 利 率、 发 行 条
款 、 支 持资 产的 构 成及质 量 、 提前 偿还 率 等，辅 助 采 用数 量化 定 价模型 ， 评 估其 内
在价值进行投资。
4、 权证 投资策 略
本 基 金 将综 合 考虑 权 证定 价 模 型、 市 场供 求 关系 、 交 易制 度 设计 等 多种 因 素 对
权 证 进 行投 资， 主 要运用 的 投 资策 略为 ： 正股价 值 发 现驱 动的 杠 杆投资 策 略 、组 合
套利策略以及复制性组合投资策略等。
未 来 ， 随着 证 券市 场 的发 展 、 金融 工 具的 丰 富和 交 易 方式 的 创新 等 ，基 金 还 将
积极寻求其他投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
二 、 投 资决 策及操 作流 程
1、投资决策依据
（1）国家有关 法律、法规和本基金合同的有关规定；
（2）海外及国内宏观经济环境；
（3）海外及国内货币政策、利率走势和证券市场政策；
（4）地区及行业发展状况；
（5）上市公司研究；
（6）证券市场的走势。
2、投资决策程序
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投 资 决 策委 员 会是 本 基金 的 最 高投 资 决策 机 构， 主 要 职责 是 根据 基 金投 资 目 标
和 对 市 场的 判断 决 定本基 金 的 总体 投资 策 略，审 核 并 批准 基金 经 理提出 的 资 产配 置
方 案 或 重大 投资 决 定。投 资 决 策委 员会 定 期召开 会 议 ，在 紧急 情 况下可 召 开 临时 会
议。
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具体的基金投资决策程序如下：
（1）研究策划
研 究 部 通过 自 身研 究 及借 助 外 部研 究 机构 形 成有 关 宏 观分 析 、市 场 分析 、 行 业
分 析 、 公司 分析 、 个券分 析 以 及数 据模 拟 的各类 报 告 ，提 出本 基 金股票 备 选 库的 构
建 和 更 新方 案， 经 投资研 究 联 席会 议讨 论 并最终 决 定 本基 金股 票 备选库 ， 为 本基 金
的投资管理提供决策依据。
（2）资产配置
投 资 决 策委 员 会定 期 召开 会 议 ，并 依 据基 金 管理 部 、 研究 部 的报 告 确定 基 金 资
产配置的比例；如遇重大事项，投资决策委员会及时召开临时会议作出决策。
（3）构建投资组合
基 金 经 理根 据 对股 票 市场 及 债 券市 场 的判 断 构建 基 金 组合 ， 并报 投 资决 策 委 员
会备案。
（4）组合的监控和调整
研 究 部 协同 基 金经 理 对投 资 组 合进 行 跟踪 。 研究 员 应 保持 对 个券 和 个股 的 定 期
跟 踪 ， 并及 时向 基 金经理 反 馈 个券 和个 股 的最新 信 息 ，以 利于 基 金经理 作 出 相应 的
调整。
（5）投资指令下达
基 金 经 理根 据 投资 组 合方 案 制 订具 体 的操 作 计划 ， 并 以投 资 指令 的 形式 下 达 至
交易室。
（6）指令执行及反馈
交 易 室 依 据 投 资 指 令 进 行 操 作 ， 并 将 指 令 的 执 行 情 况 反 馈 给 基 金 经 理 。 交 易 完
成后，由交易员完成交易日志报基金经理，交易日志存档备查。
（7）风险管理
风 险 管 理委 员 会根 据 市场 变 化 对投 资 组合 计 划提 出 风 险防 范 措施 ， 基金 经 理 依
据基金申购赎回的情 况控制投资组合的流动性风险。
（8）投资组合业绩与风险评价
金 融 工 程与 专 题研 究 部 定 期 对 基金 投 资组 合 进行 投 资 绩效 评 估， 研 究在 一 段 时
期 内 基 金投 资组 合 的变化 及 由 此带 来的 收 益与损 失 ， 并对 基金 业 绩进行 有 效 分解 。
同 时 ， 还必 须对 基 金资产 组 合 的投 资风 险 进行客 观 的 评价 。定 期 向投资 决 策 委员 会
和基金经理提供绩效、风险评估报告，以便及时调整基金投资组合。
三 、投 资禁止 行为 与限制
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1、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或提供担保；
（3）从事承担无限责任的 投资；
（4）买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；
（5） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行
的股票或债券；
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者其基金管理人、 基
金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；
（8）当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行为。
若 法 律 法规 或 监管 部 门取 消 上 述限 制 ，履 行 适当 程 序 后， 本 基金 投 资可 不 受 上
述规定限制。
2、投资组合限制
本基金的投资组合将遵循以下限制：
（1 ） 本 基金 股 票 投资比 例 为 基 金资 产 的 30%-80% ； 债 券 投 资 比 例为 基 金 资 产
的 0%-65% ； 现金或者 到期日在一年以内的政府债券不小于基金资产净值的 5%。本
基金投资组合中突出有机增长特征的股票合计投资比例不低于股票资产的 80% 。
（2）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10% ；
（3） 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，
不得超过该证券的 10% ；
（4） 本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3％， 本基金在任何
交 易 日 买入 权证 的 总金额 ， 不 得超 过上 一 交易日 基 金 资产 净值 的 千分之 五 ； 本基 金
管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10％。 投资于其他权证
的投资比例，遵从法规或监管部门的相关规定；
（5） 本基金投资于信用级别评级为 BBB 以 上 （含 BBB ） 的资产 支持证券， 持
有 的 同 一（ 指同 一 信用级 别 ） 资产 支持 证 券的比 例 ， 不得 超过 该 资产支 持 证 券规 模
的 10% 。投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
39
值的 10% 。本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资
产支持证券，不 得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% 。本基金持有的全部资
产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ，中国证监会规定的特殊品种除
外 。 本 基金 持有 资 产支持 证 券 期间 ，如 果 其信用 等 级 下降 、不 再 符合投 资 标 准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出。
（6） 进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为 1 年， 债
券回购到期后不得展期；
（7）在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40% ；
（8） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不得超过本基金的总资
产，所申报的股票数量不 得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（9 ） 《基 金 法》 及 其他有 关 法 律法 规 或监 管 部门 对 上 述比 例 限制 另 有规 定 的 ，
从其规定。
3、投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基
金 合 同 的约 定。 由 于证券 市 场 波动 、上 市 公司合 并 、 基金 规模 变 动、股 权 分 置改 革
中 支 付 对价 等基 金 管理人 之 外 的原 因导 致 的投资 组 合 不符 合上 述 约定的 比 例 ，基 金
管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。
第九部 分
基 金的 业绩比 较基准
中信标普 300 指数×50% ＋中信国债指数×45% ＋同业存款利率×5%
第十部 分
基金的 风险收 益特征
本基金是 混合型证 券 投资 基 金 ，预 计 长期 平 均风 险 与 收益 低 于股 票 型 证 券投资
基 金 ， 高于 可转 债 、债券 型 、 货币 型证 券 投资 基金， 属于 中高 风 险、中 高 收 益的 证
券投资基金品种 。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
40
第十一 部分
基 金的投资 组合报告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董 事 保 证本 报 告所 载 资料 不 存 在虚 假 记载 、 误导 性 陈 述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基 金 托 管人 兴 业银 行 根据 本 基 金合 同 规定 ， 复核 了 本 投资 组 合报 告 ，保 证 复 核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 。
本投资组合报告所载数据取自兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金 2013
年第 2 季度报告，所载数据截至 2013 年 6 月 30 日，本报告中所列财务数据未经审
计。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金 额（ 元）
占 基金 总资产 的比
例（%）
1 权益投资 872,471,699.59 71.08
其中：股票 872,471,699.59 71.08
2 固定收益投资 63,145,837.10 5.14
其中：债券 63,145,837.10 5.14
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
5 银行存款和结算备付金合计 23,939,903.24 1.95
6 其他资产 267,955,589.93 21.83
7 合计 1,227,513,029.86
100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代
码
行 业类 别 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净
值 比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 14,965,902.12 1.25
C 制造业 428,284,640.64 35.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 13,660,600.00 1.14
E 建筑业 58,295,441.20 4.88
F 批发和零售业 64,132,695.12 5.37
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 134,894,542.07 11.29
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
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41
L
租赁和商务服务业
36,838,374.40 3.08
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 48,474,670.93 4.06
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
72,924,833.11 6.10
S 综合 - -
合计 872,471,699.59 73.00
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序
号
股 票代 码 股 票名 称 数 量（ 股） 公 允价 值（元 ）
占 基金 资产净 值
比 例（ ％）
1 600587 新华医疗 1,705,925 70,693,532.00 5.91
2 300253 卫宁软件 1,629,651 66,163,830.60 5.54
3 300136 信维通信 2,675,497 65,014,577.10 5.44
4 002221 东华能源 6,004,934 64,132,695.12 5.37
5 300055 万邦达 1,490,932 58,295,441.20 4.88
6 300048 合康变频 6,869,293 49,458,909.60 4.14
7 000826 桑德环境 1,502,159 48,474,670.93 4.06
8 600401 海润光伏 7,283,214 42,242,641.20 3.53
9 002594 比亚迪 1,300,630 38,901,843.30 3.25
10 002021 中捷股份 9,416,124 38,135,302.20 3.19
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债 券品 种 公 允价 值（元 ） 占 基金 资产净 值比 例（％ ）
1 国 家 债 券 39,804,000.00 3.33
2 央 行 票 据 9,968,000.00 0.83
3 金 融债券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 13,373,837.10 1.12
8 其他 - -
9 合计 63,145,837.10 5.28
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债 券代 码 债 券名 称 数 量（ 张） 公 允价 值( 元)
占 基金 资产净
值 比例 （％）
1 130007 13 附息国债 07 200,000 19,906,000.00 1.67
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2 130002 13 附息国债 02 200,000 19,898,000.00 1.66
3 110023 民生转债 109,240 11,355,498.00 0.95
4 1001079 10 央票 79 100,000 9,968,000.00 0.83
5 110022 同仁转债 15,570 2,018,339.10 0.17
6、 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排名 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
8、 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）报 告期末 本基 金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本 基金投 资股 指期 货的 投资政 策
股指期货暂不属于本基金的投资范围，故此项不适用。
9、 投资 组合报 告附 注
（1） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查， 并
且未在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金 额（ 人民币 元）
1 存出保证金 2,664,816.68
2 应收证券清算款 264,517,921.75
3 应收股利 -
4 应收利息 651,358.11
5 应收申购款 121,493.39
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 267,955,589.93
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债 券代 码 债 券名 称 公 允价 值( 元)
占 基金 资产净 值比
例 （％ ）
1 110022 同仁转债 2,018,339.10 0.17
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43
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情 况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
第十二 部分
基 金的 业绩
基 金 管 理人 承 诺以 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责的 原 则管 理 和 运用 基 金资 产 ，但 不 保 证
基金一定盈利。
基 金 的 过往 业 绩并 不 代表 其 未 来表 现 。投 资 有风 险 ， 投资 者 在作 出 投资 决 策 前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日 2009 年 3 月 25 日，基金业绩截止日 2013 年 6 月 30 日。
阶段
净 值增 长
率①
净 值增 长
率 标准 差
②
业 绩比 较
基 准收 益
率③
业 绩比 较基
准 收益 率标
准差 ④
① － ③ ②－ ④
2013 年第 2 季度 1.41% 1.57% -5.32% 0.73% 6.73% 0.84%
2013 年上半年 4.48% 1.47% -4.98% 0.74% 9.46% 0.73%
2012 年度 1.38% 1.11% 5.62% 0.62% -4.24% 0.49%
2011 年度 -19.76% 1.01% -11.60% 0.65% -8.16% 0.36%
2010 年度 14.42% 1.35% -3.78% 0.78% 18.20% 0.57%
2009 年度 16.61% 0.83% 22.46% 0.96% -5.85% -0.13%
自 基 金 合 同 成 立 起 至
2013 年 6 月 30 日
13.39% 1.15% 4.55% 0.75% 8.84% 0.40%
注： 2009 年年度数据统计期间为 2009 年 3 月 25 日 （基金合同成立之日） 至 2009
年 12 月 31 日，不满一年。
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
44
第 十三 部分
基 金费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、 在法律法规允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费， 具体
计提方法、计提标准相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的 其他费用。
二 、 上 述基 金费 用 由基金 管 理 人在 法律 法 规规定 的 范 围内 参照 公 允的市 场 价格
确 定， 法律法 规另 有规定 时从 其规定 。
三 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。 计算方
法如下：
H ＝E ×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费，E 为前一日基金资产净值
基 金 管 理费 每 日计 提 ，按 月 支 付。 由 基金 管 理人 向 基 金托 管 人发 送 基金 管 理 费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常 情况 下， 基金 托 管费按 前一 日基 金资 产 净值的 0.25% 年费率 计 提。计算
方法如下：
H ＝E ×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费，E 为前一日基金资产净值
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45
基 金 托 管费 每 日计 提 ，按 月 支 付。 由 基金 管 理人 向 基 金 托 管 人发 送 基金 托 管 费
划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3、 除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
四 、不 列入基 金费 用的项 目
基 金 管 理人 和 基金 托 管人 因 未 履行 或 未完 全 履行 义 务 导致 的 费用 支 出或 基 金 财
产 的 损 失， 以及 处 理与基 金 运 作无 关的 事 项发生 的 费 用等 不列 入 基金费 用 。 基金 合
同生效前 所 发生 的 信息披 露 费 、律 师费 和 会计师 费 以 及其 他费 用 不从基 金 财 产中 支
付。
五 、 基 金管 理人 和 基金托 管 人 可根 据基 金 发展情 况 调 整基 金管 理 费率和 基 金托
管 费率 。基金 管理 人必须 最迟 于新的 费率 实施 2 日前 在指 定媒体上 刊登 公告。
六 、与 基金销 售有 关的费 用
本 基 金 认购 费 的费 率 水平 、 计 算公 式 、收 取 方式 和 使 用方 式 请详 见 本招 募 说 明
书 “第六部分 基金的募集” 中 “八、 基金的 面值、 认购价格和认购费用” 中的相关
规定。
本 基 金 的申 购 费、 赎 回费 的 费 率水 平 、计 算 公式 、 收 取方 式 和使 用 方式 请 详 见
本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购、 赎回与转换” 中的 “六 、 申购费率和赎
回费率”中的相关规定。
七 、基 金税收
基金和基金份额持有人根据 国家法律法规的规定，履行纳税义务。
第十四 部分
对 招募说明 书更新部分的说明
本招募说明书根据《 中 华人民共和国证券投 资 基金法》( 以下 简称《 基金法》) 、
《证券投资基金运作 管 理办法》( 以下 简称《 运作办法》) 、 《证券投 资基金销售管理
办法》( 以下简称 《销 售办法》) 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》( 以下简称 《信
息披露办法》) 及其他 有关规定， 并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
46
实施的投资经营活动， 对本基金管理人于 2013 年 5 月 8 日刊登 《兴全 有机增长灵活
配置混合 型证券投资基金 更新招募说明书》进行了更新，主要 更新内容如下 ：
一 、 “重 要提 示”部 分
更新了本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现截止日。
二 、 “第 二部 分
释义 ” 部分
更新了“基金转换”的定义。
三、 “第 三部 分
基 金管 理人 ”部分
1、更新了公司董事、监事成员，更换了两名董事，增加了一名职工监事。
2、更新了个别高级管理人员的基本情况。
3、更新了个别 投资决策委员会成员的简历 。
四、 “第 四部 分
基 金托 管人 ”部分
对基金托管人 发展慨况、员工情况、 托管业务经营情况进行了更新。
五、 “ 第五 部分
相关 服务 机构” 部分
1、更新了基金管理人的网上直销关联银行卡。
2、更新了个别销售机构 相关信息。
2 、 增 加 “ 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司 、 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 ”作
为销售代理机构。
六 、 “第 八部分
基 金份 额的 申购 、 赎回 与转换 ”部 分
1、增加了本公司网上直销平台申购及追加申购起点的规定。
2、更新了“基金转换”的定义。
七、 “第 九部 分
基 金的 投资 ”部分
更新了“十二、基金投资组合报告 ”部分，数据内容取自本基金 2013 年第 2
季度报告，数据截止日为 2013 年 6 月 30 日，所列财务数据未经审计。
八 、 “第 十部 分
基 金的 业绩 ”部分
更新了此部分内容，数据截止日为 2013 年 6 月 30 日。
九 、 “第 二十 二部分
其 他应 披露事 项” 部分
以下为自 2013 年 3 月 25 日至 2013 年 9 月 24 日， 本基金刊登于 《中 国证券报》 、
《上海证券报》和公司网站的基金公告。
序号 事 项名 称 披 露日 期
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
47
1
关于新增" 银 联 通" 部 分 银 行 卡 网 上 直 销 业 务 功 能 及 费 率
优惠的公告
2013 年 3 月 28 日
2
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 农 业 银 行 网 上 银 行 基 金 申 购
费率优惠活动的公告
2013 年 3 月 30 日
3
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 工 商 银 行 个 人 电 子 银 行 基 金
申购费率优惠活动的公告
2013 年 3 月 30 日
4
关于在网上直销平台开通 “ 银联通” 部分银行卡定期定额
投资业务的公告
2013 年 4 月 12 日
5
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 好 买 基 金 定 期 定 额 申 购 费 率 优 惠
活动的公告 2013 年 4 月 24 日
6 关于旗下基金持有的 “ 上海家化” 股票估值调整的公告
2013 年 5 月 16 日
7
关 于 增 加 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机
构的公告
2013 年 5 月 17 日
8
关 于 旗 下 部 分 基 金 参 加 信 达 证 券 基 金 申 购 或 定 期 定 额 投
资费率优惠活动的公告
2013 年 5 月 17 日
9
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 重 庆 银 行 网 上 银 行 申 购 费 率
优惠活动的公告
2013 年 5 月 22 日
10 关于长期停牌股票（长信科技）估值政策调整的公告
2013 年 5 月 22 日
11
关 于 修 订 旗 下 部 分 基 金 《 基 金 合 同 》 中 基 金 转 换 业 务 条
款的公告
2013 年 6 月 6 日
12
关 于 暂 停 接 受 银 联 通 顺 德 农 商 行 网 上 直 销 业 务 申 请 的 公
告
2013 年 6 月 7 日
13 关于长期停牌股票（新华医疗）估值政策调整的公告
2013 年 6 月 8 日
14 关于长期停牌股票（华策影视）估值政策调整的公告
2013 年 6 月 14 日
15
关 于 增 加 江 南 农 村 商 业 银 行 为 旗 下 部 分 基 金 代 销 机 构 的
公告
2013 年 6 月 20 日
16
关 于 公 司 固 有 资 金 赎 回 兴 全 有 机 增 长 基 金 、 将 兴 全 全 球
视野基金部分转换为兴全可转债基金的公告
2013 年 6 月 22 日
17 关于长期停牌股票（美的电器）估值政策调整的公告
2013 年 6 月 25 日
18 关于在直销渠道开通旗下基金跨 TA 转换业务的公告
2013 年 6 月 26 日
19 关于调整网上直销平台基金转换业务费率的公告
2013 年 6 月 26 日
20
关 于 旗 下 部 分 基 金 投 资 国 中 水 务 （600187 ） 非 公 开 发 行
股票的公告
2013 年 6 月 27 日
兴全有机增长灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要
48
21
关 于 旗 下 部 分 基 金 继 续 参 加 交 通 银 行 网 上 银 行 、 手 机 银
行基金申购费率优惠活动的公告
2013 年 6 月 29 日
22 旗下各基金 2013 年 6 月 28 日资产净值公告
2013 年 6 月 29 日
23
关 于 旗 下 部 分 基 金 投 资 西 安 饮 食 （000721 ） 非 公 开 发 行
股票的公告 2013 年 7 月 9 日
24
关 于 旗 下 部 分 基 金 投 资 永 生 投 资 （600613 ） 非 公 开 发 行
股票的公告
2013 年 7 月 11 日
25 关于长期停牌股票（掌趣科技）估值政策调整的公告
2013 年 7 月 24 日
26 关于调整网上直销平台申购及追加申购起点的公告
2013 年 8 月 5 日
27
关 于 调 整 旗 下 部 分 基 金 在 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公司定
期定额投资起点金额的公告
2013 年 8 月 5 日
28 关于部分董事变更的公告
2013 年 8 月 6 日
29 关于长期停牌股票（奥飞动漫）估值政策调整的公告
2013 年 8 月 27 日
上 述内 容仅为 摘要 ，须与 本《 招募说 明书》 （正文 ） 所载之 详细 资料一 并阅读。
兴业全球基金管理有限公司
2013 年 11 月 8 日
