交银月月丰：关于开放日常转换业务的公告查看PDF公告
1 交银施 罗德基金管理有限 公司关于交银施罗 德 定期支付月月丰 债券 型证券 投资基金开放日常 转换业务的公告 公告 送 出日期 ：2013 年 11 月 7 日 1. 公 告基本 信息 基金名称 交银施罗德 定期支付月月丰 债券型证券投资基金 基金简称 交银定期支付月月丰 债券 基金主代码 519730 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2013 年 8 月 13 日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 中国建设 银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《 交 银 施 罗 德 定期 支 付 月 月 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 交 银 施 罗 德 定 期 支 付 月 月 丰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募说明书》等 转换转入起始日 2013 年 11 月 12 日 转换转出起始日 2013 年 11 月 12 日 下属分 级基金的基金简称 交银定期支付月月丰 债券 A 交银定期支付月月丰 债券 C 下属分级基金的交易代码 519730 519731 该分级基金是否开放 转换 是 是 注：适用的基金范围： 1、开通 交 银施罗 德 定 期支付 月月 丰 债券 型 证 券投资 基金 （以下 简称 为“ 交 银 月月丰” ）A 类基金 份额和 C 类基金份额与前端收费模式下交银施罗德精选股 票 证券投资基金 （以下简称为 “交银精选” ， 前端基金代码：519688） 、 交银施罗 德 稳 健 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 以 下 简 称 为 “ 交 银 稳 健 ” ， 前 端 基 金 代 码 ： 519690 ） 、 交银施罗德成长股票证券投资基金 （以下简称为 “交银成长” ， 前端基 金代码： 519692） 、 交银 施罗德蓝筹股票证券投资基金 （以下简称为 “ 交银蓝筹” ， 前端基金代码： 519694）、 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金 （以
2 下简称为 “交银 行业” ， 基金代码：519697） 、 交银施罗德先锋股票证券投资基金 （以下简称为 “交银先锋” ， 前端基金代码：519698 ） 、 交银施罗德上证 180 公司 治理交 易型开 放式 指数 证券投 资基金 联接 基金 （以下 简称为 “交 银治 理” ， 前端 基金代 码：519686 ） 、 交银施 罗德 主题优 选灵 活配置 混合 型证券 投资 基金（ 以下 简称为 “交银主题” ， 前端基金代码：519700） 、 交银施罗德趋势优先股票证券投 资基金 （以下简称为 “ 交银趋势” ， 前端基金代码：519702） 、 交银 施罗德先进制 造股票证券投资基金 （以下简称为 “交银制造” ， 前端基金代码：519704 ） 、 交银 施罗德深证 300 价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （以下简称为 “交 银价值” ， 前端基金代码： 519706） 、 交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金 （以 下简称为 “交银荣安保本” ， 基金代码：519710 ） 、 交银施罗德阿尔法核心股票型 证券投资基金 （以下简称为 “ 交银核心” ， 前 端基金代码：519712） 、 交银施罗德 沪深 300 行业分层等权 重指数证券投资基金（ 以下简称为“交银等权” ， 前端基 金代码：519714） 以及交银施罗德货币市场证券投资基金 （以下简称为 “交银货 币” ，A 级基金份额代码：519588，B 级基金 份额代码：519589） 、 交银施罗德增 利债券证券投资基金 A 类基金份额、C 类基金份额（以下简称 为“交银增利” ， A 类基金 份额代码：519680 ，C 类基金份额代码：519682） 、交银施罗德双利债 券证券投资基金 A 类基 金份额、C 类基金份额 （以下简称 为“交银双利” ，A 类 基金份额代码：519683 ，C 类基金份额代码：519685 ） 、交银施罗德纯债债券型 发起式证券投资基金 A 类基金份额、C 类基金份额 （以下简称为“交银纯债 ” ， A 类基金份额 代码：519718 ，C 类基金份额代码 ：519720） 、交银施罗德双轮动 债券型证券投资基金 A 类基金份额、 C 类基金份额 （以下简称为 “交银双轮动” ， A 类基金份额代码：519723 ，C 类基金份额代码：519725） 、交银施罗德荣祥保 本混合型证券投资基金 （以下简称为 “交银荣 祥保本” ， 基金代码：519726 ） 、 交 银施罗德成长 30 股票型证券投资基金 （以下简称为“交银 成长 30” ，前端基金 代码：519727）之间的转换业务。 2、 开通交银 月月丰 C 类基金份额与后端收费模式下交银精选 （后端基金代 码：519689） 、交银稳健（后端基金代码：519691 ） 、交银成长（后端基金代码： 519693 ） 、 交银蓝筹 （后 端基金代码： 519695） 、 交银先锋 （后端基金代码： 519699）、 交银治理 （后端基金代码：519687） 、 交银主题 （后端基金 代码：519701 ） 、 交银
3 趋势 （后端基金代码：519703） 、 交银制造 （后端基金代码：519705） 、 交银价值 （后端基金代码：519707 ） 、 交银核心 （后端基金代码：519713） 、 交银等权 （后 端基金代码：519715） 以及交银货币、 交银增利 B 类基金份额 （B 类 基金份额代 码： 519681）、C 类基金份额 、 交银双利 B 类基金份额 （B 类基金份额 代码： 519684）、 C 类基金份额、交银纯债 B 类基金份额（B 类 基金份额代码：519719）、 C 类基 金份额 、交银双轮动 B 类基金份额（B 类基金 份额代码：519724）、 C 类基金份 额、 交银成长 30（后端基金代码：519728）之间的转换业务。 本基金管理人今 后 发 行 的 开 放 式 基 金 将 根 据 具 体 情 况 确 定 是 否 适 用 于 上 述 业务。 2. 日 常转换 业务 的办理时 间 本业务的申请受理时间与 本基金管理人管理的基金日常申购、 赎回业务受理 时间相同， 为开放日的 9：30—15 ：00。 由于各销售机构的系统差异以及业务安 排等原因， 开展该业务的时间可能有所不同， 投资者 应以各销售机构公告的时间 为准。 3. 日 常转换 业务 3.1 转换费 率 3.1.1 每笔 基金 转换 视 为一笔 赎回 和一 笔申 购 ，基金 转换 费用 相应 由 转出 基 金的赎回费用及转出、转 入基金的申购补差费用构成。
3.1.2 转出基金的赎回费用 转出基金的赎回费用按照各基金最新的更新招募说明书及相关公告 规 定 的 赎回费率和计费方式收取 ， 赎回费用的 25% 归入基金财产， 其余部分用于支付注 册登记费等相关手续费。 3.1.3 前端收费模式下 转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基 金转换， 收取前端申购补差费用； 从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的 基金或不收取申购费用的基金转换， 不收取前端申购补差费用 。 申购补差费用原 则上按照转出确认金额对应分档的转入 基 金 前 端 申 购 费 率 减 去 转 出 基 金 前 端 申 购费率差额进行补差，转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档， 并随着转出确认金额递减。
4 3.1.4 后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基 金转换， 不收取后端申购补差费用， 但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转 入基金的后端申购费； 从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收 取申购费用的基金转换 ， 收取后端申购补差费用， 且转入的基金份额赎回的时候 需全额收取转入基金的后端申购费。 后端申购补差费用按照转 出份额持有时间对 应分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 3.1.5 具体 转换 业务 规 则、 程 序和 数额 限制 ， 以及 转 换费 率水 平 、 基 金转 换 份 额 的 计 算 公 式 和 举 例 请 参 见 本 基 金 管 理 人 网 站 （ www.fund001.com ， www.bocomschroder.com ）列示的相关基金 转换 业 务 规 则 、 转 换 费率表 或 相 关 公 告。 3.1.6 本基 金管 理人 可 以根据 法律 法规 及基 金 合同的 规定 对上 述转 换 费用 收 费方式和费率进行调整， 并应于调整后的收费方式和费率实施前依照 《 证券投资 基金信息披露管理办法 》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 3.2 其他 与转换 相关 的事 项 3.2.1 暂停基金转换
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此有关转出基金和转 入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定也一般适用于暂停基金转换。 具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时 本基金管理人发布的相关公告。 单个开放日， 基金净赎回申请份额 （该基金赎回申请总份额加 上基金转换中 转出申请总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额） 超 过上一日基金总份额的 10% 时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金 赎回具有相同的优先级， 本基金管理人可根据基金资产组合情况， 决定全额转出 或部分转出， 并且对于基金转出和基金赎回， 将采取相同的比例确认。 在转出申 请得到部分确认的情况下， 未确认的转出申请将自动予以撤销， 不再视为下一开 放日的基金转换申请。 4. 基 金销 售机构 4.1 场外 销售机 构 4.1.1 直销机 构
5 本基金直销机构为本基金管理人以及本基金管理人的网上直销交易平台 。 4.1.2 场外代销 机构 中国建设银行股份有限公司、 交通银行股份有限公司、 招商银行股份有限公 司、上海银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、光大证券股份有限公司、 中信建投证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、 中信证券股份有限公 司、 申银万国证券股份有限公司、 国都证券有限责任公司、 中信证券 （浙江） 有 限责任公司、 中信万通证券有限责任公司、 宏源证券股份有限公司、 齐鲁证券有 限公司、江海证券有限公司、中国国际金融有限公司、瑞银证券有限责任公司、 长城证券有限责任公司、 国金证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、 信达 证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司、 华融证券股份有限公司、 天相投资 顾问有限公司、 杭州数米基金销售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 上海 长量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 诺亚正行 （上海） 基金销售投资顾问有限公司、 和讯信息科技有限公司和上海天天基金销售有限公 司 。 上述代销机构系指已代销本基金且开通本次转换业务的机构。 上述代销机构 中未代销 本基金管理人 旗下所有基金的， 则只办理该机构所代销的 本基金管理人 旗下基金之间已开通的转换业务。
待条件成熟时， 本基金管理人 还将增加其他销售机构开办 该业务， 届时将另 行公告。
4.2 场内 销售机 构 场内暂不开通转换业务。 5. 其 他需 要提示 的事项 1、 本基金于 2013 年 11 月 7 日发布公告， 自 2013 年 11 月 12 日起开始办理 日常申购、 赎回业务以及定期定额投资业务， 有关详情请查阅相关公告。 本公告 仅对本基金开办转换业务的有关事项予以说明，投资者欲 了 解 本 基 金 的 详 细 情 况， 请详细阅读刊登在 2013 年 7 月 16 日《 中国 证券报》 、 2013 年 7 月 17 日《 上 海 证券报》 和 2013 年 7 月 18 日 《证券 时报》 上的本基金的招募说明书。 投资者 亦可通过 本基金管理人 网站或相关代销机构查阅本 基金 《基金合同》 和 《招募说 明书》等法律文件。
2、为 更好 服务投 资者 ，本基 金管 理人已 开通 基金网 上直 销业务 ，个 人投资
6 者通过交银施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台 （以下简称 “ 网上直销交 易平台” ） 进行基金转换 （含本基金） ， 从各基金招募说明书所载的零申购费率的 基金转换入非零申购费率的基金， 转出与转入基金的前端申购补差费率享受 1 折 优惠（ 原前端 申购 补差 费为固 定费用 的除 外） ，其他 费率标 准不 变。 可通过 网上 直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体情况请参阅本基金管 理人网站。 3、本 公告 仅对交 银 定 期支付 月月 丰 与本 基金 管理人 旗下 其他基 金之 间的基 金转换业务予以说明， 解释权归 本基金管理人 。 投资者欲了解 本基金管理人 旗下 基金的详细情况， 请仔细阅读 本基金管理人 旗下基金的招募说明书 （及其更新） 、 基 金 合 同 等 相 关 法 律 文 件 ； 亦 可 登 陆 本 基 金 管 理 人 网 站 （www.fund001.com ， www.bocomschroder.com ） ，或拨打 本基金 管 理人 客户服务电话 （400-700-5000 ， 021-61055000）查询。 4、本基金管理人 于 2007 年 6 月 15 日公告自 2007 年 6 月 22 日起对 交银货 币实行销售服务费分级收费方式，根据投资者持有交 银货币的基金份额划分 A 、 B 等级并适用不同的销 售服务费率。 单个基金账户 （指所有销售机构下的同一基 金账户）保留的交银货币基金份额低于 500 万 份的享受 A 级基金份 额的收益， 单个基金账户保留的交银货币基金份额达到或超过 500 万份的享受 B 级基金份 额的收益。 投资者在 办理其他基金 转入交银货币 的转换业务时， 可任意选择填写 交银货币 A 、B 级基金 代码， 注册登记机构将 自动发起升降级处理， 但投资者在 办理 交 银 货币 转 入 其他基 金 的 转 换业 务 时 需正确 填 写 交 银货 币 A 、B 级基金代 码， 否则交银货币的转出申请将因基金代码不准确而确认失败， 并同样导致该笔 转换申请确认失败。 风险提示： 投资本基金可能遇到的风险包括： 市场风险、 管理风险、 流动性风险、 信用 风险、 本基金投资策略所特有的风险、 本基金定期支付相关的特定风险， 例如定 期支付不等同于收益分配、 年化现金支付比率不代表基金实际投资收益率、 定期 支付被确认失败的风险、年化现金支付比率发生调整的风险等。 本基金按照基金合同的约定， 每月定期按照年化现金支付比率计算现金支付
7 金额并通过自动赎回基金份额向基金份额持有人支付一定现金， 但基金管理人不 保证本基金一定盈利， 也不保证最低收益， 定期支付不等同于收益分配， 年化现 金支付比 率也不代表本基金的实际投资收益率。 根据基金合同的约定， 特定情形 下并存在当期定期支付业务被确认失败的风险。 基金管理人可以根据基金实际运 作情况和市场环境的变化， 在履行适当程序后对上述约定的年化现金支付比率进 行调整， 并至少在调整前一个月公告， 上述调整不须召开份额持有人大会。 有关 本基金定期支付相关的特定风险的详情参见本基金招募说明书“十七、风险揭 示” 。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。 投资有风险， 敬请 投资者 认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合自身风险承 受能力的投资品种进行投资。
特此公告。
