南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 （更新） 摘要
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文 件 3 ：
南方 中 国 中 小 盘 股 票 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF）
招 募 说 明 书 （更新）摘要
(2013 年 第 2 号)
基金管 理人 ：南 方基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ：中 国 农 业银 行 股份 有限 公司
重要提示
本基金 经中 国证 监 会 2011 年 6 月 20 日证 监许 可[2011] 968 号 文核 准募 集， 基 金合同
已于2011 年9 月26 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基金 投资 于境 外证 券市 场， 基 金净 值会 因为 境外 证券市 场波 动等 因素 产生 波动。 在投
资本基 金前 ， 投资者 应全 面了解 本基 金的 产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能力 ， 理性 判
断市场 ， 对 认购 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为 做出 独立 决策 ， 获 得基 金投资 收益 ， 亦
承担基 金投 资中 出现 的各 类风险 。 本基 金的 主要 风险 一是 特 有的 风险 ， 包括 标的 指数的 风险 、
跟踪偏 离的 风险 、 投 资香 港市场 的风 险 、 指数 成份 股代表 性风 险 、 中小 盘上 市公司 经营 和 企
业治理 风险 、 中小盘 与大 盘股票 走势 产生 分化 的风 险等 。 二 是开 放式基 金风 险， 包括 流动 性
风险、 管理 风险、 会计 核 算风险 、 税 务风 险、 交 易 结算风 险、 法律 风险、 衍 生品风 险等 。 三
是境外 投资 风险 ，包 括海 外市场 风险 、汇 率风 险、 政治风 险等 。 本 基金 主要 投资香 港市 场 ，
整体表 现受 到经 济运 行情 况、 香 港本 地货 币/ 财政 政 策、 产 业政 策、 税法、 汇 率、 交 易规 则、
结算、 托管 以及 其他 运作 风险等 多种 因素 的影 响， 上述因 素的 波动 和变 化可 能会使 基金 资产
面临潜 在风 险。
投资有 风险 ，投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
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份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同 及其他 有关规 定享有 权利 、承担 义务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2013 年 9 月 26 日 ，有关 财务 数据 和净 值表 现截止 日
2013 年6 月30 日（ 未经 审计） 。
一、 基金名称
南方中 国中 小盘 股票 指数 证券投 资基 金（LOF ）
二、 基金的类别
股票型 证券 投资 基金
三、 投资目标
本基金 采用 被动 式指 数化 投资， 以实 现对 标的 指数 的有效 跟踪 。
四、 投资范围
本基金 主要 投资 于标 的指 数 的成 份股 、 备选成 份股 、 新 股 （ 一级 市场 首次 发 行或增 发） ，
其中 标 的指 数 成 份股 及备 选成份 股的 投资 比例 不低 于基金 资 产 净值 的85% ， 现 金或者 到期 日
在一年 以内 的政 府债 券不 低于基 金资 产净 值 的5%。本 基金还 可投 资全 球证 券市 场中具 有良 好
流动性 的其他 金 融工 具， 包括在 证券 市场 挂牌 交易 的普通 股、 优先 股、 存托 凭证 、 房地 产信
托凭证 、ETF 基 金、 权证 、 结构 性 投资 产品 、金 融衍 生产品 、银 行存 款、 短期 政府债 券等 货
币市场 工具 以及 中国 证监 会允许 基金 投资 的其 他金 融工具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 如 法律法 规或 中国 证监 会变 更投资 品种 的比 例限 制的 ， 基金 管理 人在
与基金 托管 人协 商一 致并 履行相 关程 序后 ， 可 相应 调整本 基金 的投 资比 例规 定， 不 需经 基金
份额持 有人 大会 审议 。
五、 投资策略
本基金 为被 动式 指数 基金 ， 采用 指数 复制 法。 本 基金 按照成 份股 在标 的指 数中 的基准 权
重构建 指数 化投 资组 合， 并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 化进 行 相 应调 整， 在 保持 基金
资产的 流动 性前 提下 ， 达 到有效 复制 标的 指数 的目 的。 本 基金 力争 控制 基金 净值增 长率 与业
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绩比较 基准 之间 的日 均跟 踪偏离 度不 超过0.5% ， 年 跟踪误 差不 超过5%。 跟踪 偏离度 和跟 踪误
差的计 算方 法如 下：
1 、 跟踪 偏离 度 （Tracking Difference ） 采 用基 金份 额净值 增长 率与 业绩 基准 收益率 之
差来衡 量， 计算 公式 如下 ：
Bt Pt t
R R TD ? ?
其中
Pt
R
和
Bt
R
分别 为t 日基 金份 额 净值增 长率 和和 业绩 基 准 收益率 。
日均跟 踪偏 离度
?
TD
为跟 踪偏 离度
t
TD
的样本 均值 ，计 算方 法为：
n
R R
TD
Bt Pt
) (
?
?
?
?
其中n 为观 测日 个数 。
2 、跟 踪误 差（Tracking Error ） 采用 跟踪 偏离 度的 波动性 来衡 量， 年化 跟踪 误差计 算
公式如 下：
250
1
1
2
?
?
?
?
?
n
TD
TE
n
t
t
基金管 理人 可以 调 整 跟踪 偏离度 和跟 踪误 差的 计算 方法 ， 并予 以公 告 。
（一） 股票 投资 组合 的构 建
本基金 将根 据标 的指 数成 份股的 基准 权重 构建 股票 投 资组 合 ， 并 根据 成份 股及 其权重 的
变动而 进行 相应 调整 。 当 遇到成 份股 停牌 、 流 动性 不足等 其他 市场 因素 而无 法依指 数权 重购
买某成 份股 及预 期标 的指 数的成 份股 即将 调整 或其 他影响 指数 复制 的因 素时 ， 本基金 可以 根
据市场 情况 ，结 合经 验判 断，对 基金 资产 进行 适当 调整， 以期 在规 定的 风险 承受限 度之 内 ，
尽量缩 小跟 踪误 差。
（二） 股票 投资 组合 的调 整
（1） 定期 调整
本基金 将依 照标 的指 数的 定期调 整规 则， 对股 票组 合进行 相应 的调 整。
（2） 不定 期调 整
1) 当 成份 股发 生并 购、 股 份回购 、增 发、 送配 、拆 股等情 况而 影响 成份 股在 指数中 权
重的行 为时 ， 本基 金将 根据 指数公 司发 布的 调整 决定 及其需 调整 的权 重比 例 ， 进 行相应 调 整 ；
2) 根 据本 基金 的申 购和 赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进行调 整， 从而 有效 跟踪 标的指 数；
3) 若 个别 成份 股因 停牌 、 流动性 不足 或法 规限 制等 因素， 使得 基金 管理 人无 法按照 其
所占标 的指 数权 重进 行购 买时， 将综 合考 虑跟 踪误 差最小 化和 投资 者利 益， 决定部 分持 有现
金或买 入相 关的 替代 性组 合。
构造替 代性 组合 的方 法如 下：
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1 ）按 照与 被替 代股 票所 属 行业及 基本 面相 似的 原则 ，选取 替代 股票 备选 库。 本基金 投
资采用 与标 的指 数相 同或 类似的 行业 分类 标准 ；
2 ） 采用 备选 库中 各股 票过 去较长 一 段 时间 的历 史数 据， 分 析其 与被 替代 股票 的相关 性 ；
3 ）选 取备 选库 中与 被替 代 股票相 关性 较高 的股 票组 成模拟 组合 ，以 模拟 组合 与被替 代
股票的 日收 益率 序列 的相 关系数 最大 化为 优化 目标 ，求解 组合 中各 股票 的权 重。
我们认 为， 据此 得到 的优 化组合 能较 好的 代表 被替 代股票 的收 益率 波动 情况 。 为了 实现
更好的 跟踪 标的 指数 的目 的， 基金 管理 人还将 综合 考虑标 的指 数成 份股 的数 量、 流动 性、 投
资限制 、 交 易费 用及 成本 ， 以及 税务 及其 他监 管限 制， 决 定是 否采 纳抽 样复 制的策 略。 对于
复制方 法的 变更 ，无 需召 开基金 份 额 持有 人大 会， 但本基 金管 理人 需在 方法 变更前2个 工作
日内在 至少 一种 指定 媒体 公告， 并阐 明变 更复制 方 法的原 因。
（三） 债券 和货 币市 场工 具的配 置策 略
本基金 将主 要以 降低 跟踪 误差和 投资 组合 流动 性管 理为目 的， 综合 考虑 流动 性和收 益
性，构 建本 基金 债券 和货 币市场 工具 的投 资组 合。
（四） 金融 衍生 产品 投资 策略
本基金 可投 资于 经中 国证 监会允 许的 各种 金融 衍生 产品 ， 如 股指 期货 、 期 权、 权证以 及
其他与 标的 指数 或标 的指 数成份 股相 关的 衍生 工具 。 本基金 在金 融衍 生品 的投 资中主 要遵 循
有效管 理投 资策 略， 对冲 某些成 份股 的特 殊突 发风 险和某 些特 殊情 况下 的流 动性风 险， 以及
利用金 融衍 生产 品的 杠杆 作用， 达到 对标 的指 数的 有效跟 踪， 同时 降低 仓位 频繁调 整带 来的
交易成 本 。
六、 业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：人 民币计 价的 中国 中小 盘指 数净收 益率 （税 后） 。
如果中 国中 小盘 指数 被停 止编制 及发 布 ， 或 中国 中小 盘指数 编制 者或 所有 者停 止对本 基
金的指 数使 用授 权， 或中 国中小 盘指 数由 其他 指数 替代( 单纯 更名 除外) ， 或 由于指 数编 制方
法等重 大变 更导 致中 国中 小盘指 数不 宜继 续作 为标 的指数 ，或 证券 市场 上有 其他代 表性 更
强、 更 合适 作为 投资 的指 数作为 本基 金的 标的 指数 ， 或有 更能 代表 本基 金风 险收益 特征 的业
绩比较 基准 ， 本基 金管 理人 可以依 据审 慎性 原则 和维 护基金 份额 持 有 人合 法权 益的原 则更 换
本基金 的标 的指 数和/或 业 绩比较 基准 。基 金管 理人 将依据 市场 代表 性、 流动 性、与 原指 数
的相关 性等 诸多 因素 选择 确定新 的标 的指 数和/或 业 绩比较 基准 。本 基金 由于 上述原 因变 更
标的指 数和/或 业绩 比较 基 准，基 金管 理人 应履 行适 当程序 ，报 中国 证监 会核 准或备 案后 予
以公告 。
七、 风险收益特征
本 基金 主要 投资 标的 指数成 份股 ， 具有 与标 的指 数和标 的指 数所 代表 的股 票市场 相似 的
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风险收 益特 征 。 本基 金风 险与预 期收 益高 于混 合基 金、 债券 基金 与货币 市场 基金 。 由 于中 小
盘股票 的特 点， 一般 情况 下投资 中小 盘股 票面 临的 波动要 高于 投资 大 盘 股票 。
八、 基金的投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金 托管 人中 国农业 银 行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2013 年10 月8 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、 净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内容 不存 在虚假 记载 、 误
导性陈 述或 者重 大遗 漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险, 投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 以人 民币 为记 账本 位币， 以人 民币 元为 记账 单位。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年6月30 日 （未 经 审计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序
号
项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 61,142,013.02 91.35
其中： 普通 股 61,142,013.02 91.35
优先股 - -
存托凭 证 - -
房地 产信 托凭 证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
5,250,983.97 7.85
8 其他资 产 536,649.44 0.80
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9 合计 66,929,646.43 100.00
2、 报告期末在各个国家 （ 地区）证券市场的股 票及 存托凭证投资分布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香港 61,142,013.02 94.21
合计 61,142,013.02 94.21
3、 报告期末按行业分类 的 股票及存托凭证投资 组合
3.1 报告期末指数投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
通讯 474,815.49 0.73
非必需 消费 品 10,492,822.53 16.17
必需消 费品 5,170,294.54 7.97
能源 4,503,203.82 6.94
金融 11,129,101.24 17.15
保健 3,547,598.24 5.47
工业 10,580,042.67 16.30
材料 6,979,622.02 10.75
科技 2,947,282.32 4.54
公用事 业 4,820,382.08 7.43
合计 60,645,164.95 93.44
注：以 上行 业分 类采 用彭 博行业 分类 标准 。
3.2 报告期末积极投资按 行业分类的股票及存 托凭 证投资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
通讯 0.00 0.00
非必需 消费 品 58,880.98 0.09
必需消 费品 42,822.53 0.07
能源 19,571.23 0.03
金融 0.00 0.00
保健 0.00 0.00
工业 375,573.33 0.58
材料 0.00 0.00
科技 0.00 0.00
公用事 业 0.00 0.00
合计 496,848.07 0.77
注：以 上行 业分 类采 用彭 博行业 分类 标准 。
4、 期末按公允价值占基 金 资产净值比例大小排 序的 前十名权益投资明细
4.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产净 值 比例大小排序的前十名 权 益投资明
细
序
号
公司名 称 ( 英文)
公司名 称
(中文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
数量
（股）
公允价 值（ 人
民币元 ）
占基
金资
产净
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区) 值比
例
（％
）
1
China Mengniu
Dairy Company
Limited
中国蒙 牛乳
业有限 公司
2319
HK
香港
交易
所
中国 79,000 1,746,236.74 2.69
2
ENN Energy
Holdings
Limited
新奥能 源控
股有限 公司
2688
HK
香港
交易
所
中国 46,000 1,515,117.76 2.33
3
Brilliance
China
Automotivve
Hoidings
Limited
华晨中 国汽
车控股 有限
公司
1114
HK
香港
交易
所
中国 178,000 1,233,537.33 1.90
4
China State
Construction
International
Holdings
Limited
中国建 筑国
际集团 有限
公司
3311
HK
香港
交易
所
中国 108,000 1,039,210.99 1.60
5
Shimao Property
Holdings
Limited
世茂房 地产
控股有 限公
司
813
HK
香港
交易
所
中国 82,500 1,012,016.78 1.56
6
China Resources
Logic Limited
华润燃 气控
股有限 公司
1193
HK
香港
交易
所
中国 55,000 876,205.00 1.35
7
China Gas
Holdings
Limited
中国燃 气控
股有限 公司
384
HK
香港
交易
所
中国 136,000 859,063.24 1.32
8
Guangdong
Investment
Limited
粤海投 资有
限公司
270
HK
香港
交易
所
中国 156,000 835,039.30 1.29
9
COSCO Pacific
Limited
中远太 平洋
有限公 司
1199
HK
香港
交易
所
中国 100,000 802,922.40 1.24
10
Geely
Automobile
Holdings
Limited
吉利汽 车控
股有限 公司
175
HK
香港
交易
所
中国 269,000 719,953.75 1.11
4.2 报告期末积极投资按 公允价值占基金资产净 值 比例大小排序的前五名 权 益投资明
细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名称( 中
文)
证券
代码
所在证
券市场
所属
国家
数量
（股）
公允价 值
（人民 币
占基
金资
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( 地
区)
元） 产净
值比
例
（％
）
1
China Metal
Recycling
Holaings Ltd
中国金 属再 生
资源有 限公 司
773
HK
香港交
易所
中国 50,000 375,573.33 0.58
2
Boshiwa
International
Holding
Limited
博士蛙 国际 控
股有限 公司
1698
HK
香港交
易所
中国 44,000 58,880.98 0.09
3
Daqing Dairy
Holdings
Limited
大庆乳 业控 股
有限公 司
1007
HK
香港交
易所
中国 32,000 42,822.53 0.07
4
Trony Solar
Holdings
Company
Limited
创益太 阳能 控
股有限 公司
2468
HK
香港交
易所
中国 39,000 19,571.23 0.03
5 、报告 期末按债券信用 等 级分类的债券投资组 合
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
6 、报告 期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有债 券。
7、 报告 期末按公允 价 值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 报告 期末 未持 有资 产支持 证券 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名金融衍生 品投 资明细
本基金 报告 期末 未持 有金 融衍生 品。
9、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名基金投资 明细
本基金 报告 期末 未持 有基 金。
10、投资组合报告附注
10.1
本基金 本期 投资 的前 十名 证券中 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的 ， 或 在报 告编制 日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
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3 应收股 利 474,946.39
4 应收利 息 584.48
5 应收申 购款 61,118.57
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 536,649.44
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
10.5.1 报告期末指数 投资 前十名股票中 存在流 通受 限情况的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
10.5.2 报告期末积极 投资 前五名股票中存在流 通受 限情况的说明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
九、 基金的业绩
（一） 本基 金在 业绩 披露 中将采 用全 球投 资表 现标 准（GIPS）。 GIPS 是 一套 确 保公司 表
现得到 公平 报告 和充 分披 露的投 资表 现报 告道 德标 准。
1 、在 业绩 表述 中采 用统 一 的货币 ；
2 、按 照GIPS 的 相关 规定 和 标准进 行计 算；
3 、如 果GIPS 的 标准 与国 内 现行要 求不 符时 ，同 时公 布不同 标准 下的 计算 结果 ，并说 明
其差异 ；
4 、对 外披 露时 ，需 要注 明 业绩计 算标 准是 符合GIPS 要求的 。
（二） 基金 管理 人依 照恪 尽职守 、诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产,但
不保证 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基 金的 过往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风
险,投 资者 在做 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本 基金 的招 募说明 书。
南方中国 中小盘 股票指 数证 券投资基 金（LOF）
阶
段
净 值 增 长 率
（1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1） - （3） （2） - （4 ）
2011.9.26-2011.12.31 -0.66% 0.32% 6.64% 2.87% -7.30% -2.55%
2012.1.1-2012.12.31 11.34% 1.03% 22.13% 1.17% -10.79% -0.14%
2013.1.1-2013.6.30 -6.72% 1.29% -5.12% 1.35% -1.60% -0.06%
自基金 成立 起至 今 3.17% 1.05% 23.58% 1.52% -20.41% -0.47%
十、 基金管理人
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（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ：深 圳 市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年 3 月 6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763888
传真： （0755 ）82763889
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年 8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁 、党 委委 员 、
董事会 秘书 。
余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
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入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸 投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 、战 略发 展部部 长， 长期 从事 投融 资、股 权管 理 、
股东事 务等 工作 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理、负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
杨小松 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
姚景源先 生， 独立董 事， 硕士研究 生学 历。曾 任国 家经委副 处长 ，商业 部政 策研究 室
副处长 、 国 际合 作司 处长、 副司长 ， 中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、 常务 副会 长，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商 业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 ， 中 国统计 学会 副会 长， 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 ，博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 ， 金 融工程 研究 中心 主任 ， 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 ， 教授 、 博 士生 导师， 江苏 省 省委 决策 咨询 专家 ， 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 ， 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 ； 复 旦大 学金融 研究 院兼
职教授 ，教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） ；同时 担任中 国金融 学年会 常务 理事， 国家留
学基金 会评 审专 家； 江苏 省资本 市场 研究 会会 长， 江苏省 科技 创新 协会 副会 长， 国家 开发 银
行江苏 分行 咨询 顾问 ， 南 京市江 宁区 、 秦淮区 政府 顾问 ， 目 前还 担任多 家证 券公司 和上 市 公
司独立 董事 。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处( 黄大 仙及 油尖 区) 警 务督察 ，
香 港警 务处( 商 业罪案 调查科) 警务总 督察， 香港证券 及期货 专员 办事处 证券主 任，香 港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
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司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （深 圳） 律师 事务所 任职 ，现 任北 京市 金杜（ 深圳 ）律 师事 务所 合伙人 。
2 、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券， 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 、 计划 财务 部总 监理 职务 。 现任 华泰 证券
财务总 监。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长 ， 财务 部部 长， 长期 从事 财 务管 理、 投融
资、股 权管 理、 股东 事务 等工作 。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部
经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍 女士,监 事， 投资 经 济管理 专业 学士 学位, 后 参 加人民 大学 金融 学院 研究 生进修 班。
曾任厦 门对 外供 应总 公司 会计、 厦门 中友 贸易 联合 公司财 务部 副经 理、 厦门 外供房 地产 开发
公司财务 部经 理，1994 年 进入兴业 证券 ，先后 担任 计财部财 务综 合组负 责人 、直属营 业部
财务部 经理 、 财务会 计部 计划财 务部 经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理
部副总 监 、 稽 核审 计部 副 总监 、 风 险管 理部 副总 经 理 （ 主持 工作 ） 、 兴业 证券 风险管 理部 总
经理， 现任 兴业 证券 股份 有限公 司计 划财 务部 总经 理。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授 、 华为技 术有
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限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年 1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3 、公 司高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员 ， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
俞文宏 先 生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副 总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方
避险 增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ， 中 共党员 ， 经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司 ，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁 ， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司 副 总裁 、纪 委委 员 、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国 民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所 审计
师， 南方 证券 有限公 司投 行部及计 划财 务部总 经理 助理，1998 年加入 南方基 金，历任 运作
保障部 总监 、 公 司监 事、 财务负 责人 、总 经理 助理 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司督 察长 。
4 、基 金经 理
黄亮先 生 ， 北 京大学 工商 管理硕 士 ， 具 有基金 从业 资格 。 曾 任职 于招商 证券 股份有 限 公
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司、 天 华投 资有 限责 任公 司，2005 年加 入南 方基 金 国际业 务部 ， 负 责 QDII 产 品设计 及国 际
业务开 拓工 作， 2007 年 9 月至 2009 年 5 月， 担 任南 方全球 基金 经理 助理 ； 2009 年 6 月至 今，
担任南 方全 球基 金经 理；2010 年 12 月至 今， 任南 方 金砖基 金经 理；2011 年 9 月至今 ， 任 南
方中国 中小 盘指 数基 金基 金经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
董事长 吴万 善先 生 ， 总裁 助理兼 投资 总监 邱国 鹭先生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
十一、 基金费用概览
（ 一） 、基 金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
4 、基 金上 市费 及年 费 ；
5 、基 金的 指数 使用 费 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金银 行汇 划费 用；
9 、基金 的证券 交易费 用、 所投资基 金的 交易费 用和 管理费用 及在 境外市 场的 开户、 交
易、清 算、 登记 等各 项费 用；
10 、基 金进 行外 汇兑 换交 易的相 关费 用；
11 、 基 金依 照有 关法 律法 规应当 缴纳 的， 购买 或处 置证券 有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预扣 提税 ；
12 、与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费、 顾问 费等；
13 、 更 换基 金管 理人， 更换 基金托 管人 及基 金资 产由 原基金 托管 人转 移新 托管 人所引 起
的费用 ，但 因基 金管 理 人 或基金 托管 人自 身原 因导 致被更 换的 情形 除外 ；
14 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内按 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
（ 二） 、基 金费 用计 提方 法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金的 管理 费 自基 金合 同生效日 （含 基金合 同生 效日）按 基金 资产净 值的 1%年费 率
计提， 即本 基金 的年 管理 费率 为 1% 。计 算方 法如 下 ：
H ＝E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
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H 为每 日应 计提 的基金 管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
本基金 的 管 理费 每日 计提 ， 逐 日累 计 。 对于 已确 认 的管理 费 ， 由 基金托 管人 于次月 首日
起3 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支付 给基 金管 理人。
本基金 的管 理费 的具 体使 用由基 金管 理人 支配 ； 如 果委托 境外 投资 顾问 ， 基 金的管 理费
可以部 分作 为境 外投 资顾 问的费 用 ， 具 体支 付由 基金 管理人 与境 外投 资顾 问在 有关协 议中 进
行约定 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金的 托管 费自基 金合 同生效日 （含 基金合 同生 效日）按 基金 资产净 值的 0.3%年费
率计提 ，即 本基 金的 年托 管费率 为 0.3% 。计 算方 法 如下：
H ＝E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
本基金 的 托 管费 每日 计提 ， 逐 日累 计 。 对于 已确 认 的托管 费 ， 由 基金托 管人 于次月 首日
起5 个 工作 日内 ，依 据基 金管理 人的 指令 从基 金资 产中一 次性 支取 。
本基金 的托 管费 的具 体使 用由基 金托 管人 支配 ； 如 果委托 境外 资产 托管 人， 其中可 以部
分作境 外资 产托 管人 的费 用， 具体 支付 由基 金托 管人 与境外 资产 托管 人在 有关 协议中 进行 约
定。
3 、 本 条第 （一 ） 款 第 3 至第 14 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入或 摊入 当期基 金费 用。
（三） 、不 列入 基金 费用 的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支 出 或基 金财 产 的 损
失 ，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
基金合 同生 效前 的 相 关费 用， 包 括但 不限 于 律 师费、 会计师 费和 信息 披露 费用 等不得 从
基金财 产中 列支 ，其 他具 体不得 列入 基金 费用 的项 目依据 相关 法律 法规 执行 。
（四） 、与 基金 销售 相关 的 费用
1 、本基 金场外 申购 时 投资 者可以选 择支 付前端 申购 费用或后 端申购 费用 ；场 内 申购 时
投资者 只能 选择 支付 前端 申购费 用。
本基金前 端申 购费率 最高 不高于 1.3% ，且随 申购金 额的增加 而递 减，后 端申 购费率 最
高不高 于1.4% ，且 随持 有 时间的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
前端收 费：
购买金 额（M ） 申购费 率
M＜100 万 1.3%
100 万 ≤M ＜500 万 0.7%
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500 万 ≤M ＜1000 万 0.2%
M≥100 0 万 每笔1000 元
后端收 费（ 其 中1 年 为 365 天）：
持有期限 （N ） 申购费率
N＜1 年 1.4%
1 年≤N ＜2 年 1.3%
2 年≤N ＜3 年 1.0%
3 年≤N ＜4 年 0.7%
4 年≤N ＜5 年 0.4%
N≥5 年 0
本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ，不 列入 基金 财产， 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、
销售、 注册 登记 等各 项费 用。
2 、 本基 金场 外赎 回费 率不 高于 0.5%， 随申 请份 额持 有时间 增加 而递 减 （ 其中1 年为 365
天 ） 。 具体 如下 表所 示：
申请份 额持 有时 间（N） 赎回费 率
N＜1 年 0.5%
1 年≤N ＜2 年 0.3%
N≥2 年 0
本 基金 场内 赎回 费率 为 0.5% 。
投资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金
份额时 收取 ， 扣除用 于市 场推广 、 注册 登记费 和其 他手续 费后 的余 额归 基金 财产 ， 赎 回费 归
入基金 财产 的比 例不 得低 于 25% 。
3 、本基 金的申 购费率 、赎 回费率和 收费 方式由 基金 管理人根 据《 基金合 同》 的规定 确
定。 基 金管 理人 可以 根据 《基 金 合同 》 的 相关 约定 调整费 率或 收费 方式 ， 基 金管理 人应 于新
的费率 或收 费方 式实 施前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定 在 指定 媒体 公告 。
4 、 对 特定 交易方 式 （ 如网 上交易 、 电 话交 易等） ， 基 金管理 人可 以采 用低 于柜 台交易 方
式的基 金申 购费 率和 赎回 费率， 并另 行公 告。
5 、基金 管理人 可以在 不违 背法律法 规规 定及《 基金 合同》约 定的 情形下 根据 市场情 况
制定基 金促 销计 划， 针对 特定地 域范 围 、 特定 行业 、 特 定职 业的 投资者 以及 以特定 交易 方 式
等进行 基金 交易 的投 资者 定期或 不定 期地 开展 基金 促销活 动。 在基 金促 销活 动期间 ， 按 相关
监管部 门要 求履 行相 关手 续后， 基金 管理 人可 以适 当调低 基金 申购 费率 和基 金赎回 费率 。
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十二、 基金托管人
（一）基金托管人基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ： 蒋 超良
成立日 期：2009 年 1 月 15 日
注册资 本：32,479,411.7 万 元人民 币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-63201510
传真：010-63201816
联系人 ：李 芳菲
中国 农业银行 股份有限公司是 中国金融 体系的重要组成 部分, 总行设在 北京。 经国 务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并于 2009 年 1 月 15 日依法 成立 。
中国农 业银 行股 份有 限公 司承继 原中 国农 业银 行全 部资产 、负 债、 业务 、机 构网点 和员 工 。
中国农 业银 行网 点遍 布中 国城乡 ，成 为国 内网 点最 多、业 务辐 射范 围最 广， 服务领 域最 广 ，
服务对 象最 多 ， 业务 功能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营、 可 持 续发展 ， 立 足县 域和 城市 两大市 场， 实施 差异 化竞 争策略 ， 着 力打
造 “伴 你成 长” 服务 品牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “最 佳托管 银行 ” 。2007 年中 国 农业银 行通 过
了美 国 SAS70 内 部控 制审 计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审计 报告 ， 表 明了 独立公 正第 三
方对中 国农 业银 行托 管服 务运作 流程 的风 险管 理、 内部控 制 的 健全 有效 性的 全面认 可。 中国
农业银 行着 力加 强能 力建 设， 品 牌声 誉进 一步 提升 ， 在 2010 年首 届“‘ 金 牌理 财 ’ T O P10 颁奖
盛典 ” 中成 绩突 出， 获 “ 最 佳托管 银行 ” 奖。2010 年再 次荣获 《 首席 财务 官》 杂 志颁发 的 “最
佳资产 托管 奖” 。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部于 1998 年 5 月经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立，2004 年 9 月 更名 为托 管业务 部， 内设 养老 金管 理中心 、技 术保 障处 、营 运中心 、委托
资产托 管处 、 保 险资 产托 管处、 证券 投资 基金 托管 处、 境 外资 产托 管处 、 综 合管理 处、 风险
管理处 ， 拥 有先 进的 安全 防范设 施和 基金 托管 业务 系统。
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（二）主要人员情况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员 工 140 余 名， 其中 高级会 计师 、 高级经 济师 、 高 级工 程
师、律 师等 专家 10 余 名， 服务团 队成 员专 业水 平高 、业务 素质 好、 服务 能力 强，高 级管 理
层均 有 20 年以 上金 融从 业 经验和 高级 技术 职称 ，精 通国内 外证 券市 场的 运作 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止 2013 年 9 月 26 日 ， 中 国农业 银行 托管 的封 闭式 证券投 资基 金和 开放 式证 券投资 基
金共 176 只 ，包 括富 国天 源平衡 混合 型证 券投 资基 金、华 夏平 稳增 长混 合型 证券投 资基 金 、
大成积 极成 长股 票型 证券 投资基 金、 大成 景阳 领先 股票型 证券 投资 基金 、 大 成创 新 成长 混合
型证券 投资 基金 、 长 盛同 德主题 增长 股票 型证 券投 资基金 、 博 时内 需增 长灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 、 汉 盛证 券投 资基金 、 裕 隆证 券投 资基 金、 景 福证 券投 资基 金、 鸿阳证 券投 资基
金、 丰 和价 值证 券投 资基 金、 久 嘉证 券投 资基 金、 长盛成 长价 值证 券投 资基 金、 宝 盈鸿 利收
益证券 投资 基金 、 大 成价 值 增长证 券投 资基 金、 大成 债 券投资 基金 、 银 河稳 健证 券 投资基 金、
银河收 益证 券投 资基 金、 长盛中 信全 债指 数增 强型 债券投 资基 金、 长信 利息 收益开 放式 证券
投资基 金 、 长 盛动态 精选 证券投 资基 金 、 景顺 长城 内需增 长开 放式 证券 投资 基金 、 万 家增 强
收益债 券型 证券 投资 基 金 、 大成 精选 增值 混合 型证 券投资 基金 、 长 信银 利精 选开放 式证 券投
资基金 、 富国 天瑞强 势地 区精选 混合 型证 券投 资基 金、 鹏华 货币 市场证 券投 资基金 、 中海 分
红增利 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰货 币市 场证 券投 资基金 、 新 华优 选分 红混 合型证 券投 资基
金、 交银 施罗 德精选 股票 证券投 资基 金 、 泰达 宏利 货币市 场基 金 、 交银 施罗 德货币 市场 证 券
投资基 金 、 景 顺长城 资源 垄断股 票型 证券 投资 基金 、 大 成沪 深 300 指数 证券 投资基 金 、 信 诚
四季红 混合 型证 券投 资基 金、 富 国天 时货 币市 场基 金、 富 兰克 林国 海弹 性市 值股票 型证 券投
资基金 、 益民 货币市 场基 金、 长城 安心 回报混 合型 证券投 资基 金 、 中邮 核心 优选股 票型 证 券
投资基 金 、 景 顺长 城内 需增 长贰号 股票 型证 券投 资基 金、 交银 施罗 德成 长股 票证 券投资 基金 、
长盛中 证 100 指 数证 券投 资基金 、 泰 达宏 利首 选企 业股票 型证 券投 资基 金、 东吴价 值成 长双
动力股 票型 证券 投资 基金 、 鹏华 动力 增长 混合 型证 券投资 基金 、 宝 盈策 略增 长股票 型证 券投
资基金 、 国泰 金牛创 新成 长股票 型证 券投 资基 金、 益民创 新优 势混 合型 证券 投资基 金 、 中 邮
核心成 长股 票型 证券 投资 基金、 华夏 复兴 股票 型证 券投资 基金 、 富 国天 成红 利灵活 配置 混合
型证券 投资 基金 、 长 信双 利优选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 富 兰克 林国 海深化 价值 股 票
型证券 投资 基金 、 申 万巴 黎竞争 优势 股票 型证 券投 资基金 、 新 华优 选成 长股 票型证 券投 资基
金、金 元惠 理成 长动 力灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、天 治稳 健双 盈债 券型 证券投 资基 金 、
中海蓝 筹灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 长信 利丰 债券型 证券 投资 基金 、 金 元惠理 丰利 债券
型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德先 锋股 票证 券投 资基 金、 东 吴进 取策 略灵 活配 置混合 型开 放式
证 券 投 资 基 金 、 建 信 收 益 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 银 华 内 需 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 、大成行 业轮 动股 票 型证券 投资 基金 、 交银 施 罗德上 证 180 公 司治 理交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 、 上证 180 公司 治理 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 富 兰克 林国
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海沪 深 300 指数 增强 型证 券投资 基金 、 南方 中证 500 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基
金(LOF) 、景顺长城 能源 基 建股票 型证 券投 资基 金 、 中邮核 心优 势灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金 、 工 银瑞 信中小 盘成 长股票 型证 券投 资基 金、 东吴货 币市 场证 券投 资基 金、 博时 创业 成
长股票 型证 券投 资基 金、 招商信 用添 利债 券型 证券 投资基 金、 易方 达消 费行 业股票 型证 券投
资基金 、 富国 汇利分 级债 券型证 券投 资基 金、 大成 景丰分 级债 券型 证券 投资 基金 、 兴 全沪 深
300 指数 增强 型证 券投 资 基金(LOF) 、工银瑞 信深 证 红利交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、
工 银 瑞 信 深 证红 利 交 易 型开 放 式 指 数 证券 投 资 基 金联 接 基 金 、 富国 可 转 换 债券 证 券 投 资基
金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金、 大 成深 证成 长 40 交易 型开放 式指 数
证券投 资基 金联 接基 金、 泰达宏 利领 先中 小盘 股票 型证券 投资 基金 、 交 银施 罗德信 用添 利债
券证券 投资 基金 、 东 吴中 证新兴 产业 指数 证券 投资 基金、 工银 瑞信 四季 收益 债券型 证券 投资
基金 、 招 商安 瑞进取 债券 型证券 投资 基金 、 汇 添富 社会责 任股 票型 证券 投资 基金 、 工 银瑞 信
消费服务行业股票型证券 投资基金、易方达黄金主 题证券投资基金（LOF ） 、中邮中 小盘灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 浙 商聚 潮产 业成 长股 票型证 券投 资基 金、 嘉实 领先成 长股 票型
证券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 广发 中小 板 300 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、 南 方保 本混 合型 证券投 资基 金、 交银 施罗 德先进 制造 股票
证券投 资基 金、 上投 摩根 新兴动 力股 票型 证券 投资 基金、 富兰 克林 国海 策略 回报灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金 、 金 元惠 理保本 混合 型证 券投 资基 金、 招商 安达 保本 混合 型证 券投资 基金 、
交银施 罗德 深 证 300 价值 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 南方 中国 中小 盘股 票指数 证券 投
资基金 （LOF）、 交银施罗 德深证 300 价值 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 、富 国
中证 500 指 数增 强型 证券 投资基 金（LOF ） 、长信内 需成长 股票 型证 券投 资基 金、大 成中 证
内 地 消 费 主 题指 数 证 券 投资 基 金 、 中 海消 费 主 题 精选 股 票 型 证 券投 资 基 金 、长 盛 同 瑞 中证
200 指 数分 级证 券投 资基 金、 景 顺长 城核 心竞 争力 股票型 证券 投资 基金 、 汇 添富信 用债 债券
型证券 投资 基金 、光 大保 德信行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 富兰 克林 国海 亚洲（ 除日 本 ）
机会股 票型 证券 投资 基金 、 汇添 富逆 向投 资股 票型 证券投 资基 金、 大成 新锐 产业股 票型 证券
投资基 金、 申万 菱信 中小 板指数 分级 证券 投资 基 金 、广发 消费 品精 选股 票型 证券投 资基 金 、
鹏华金 刚保 本混 合型 证券 投资基 金、 汇添 富理 财 14 天债券 型证 券投 资基 金、 嘉实全 球房 地
产证券 投资 基金 、 金元 惠理 新经济 主题 股票 型证 券投 资基金 、 东吴 保本 混合 型证 券投资 基金 、
建新社 会责 任股 票型 证券 投资基 金、 嘉实 理财 宝 7 天债券 型证 券投 资基 金、 富兰克 林国 海恒
久信用 债券 型证 券投 资基 金、 大 成月 添利 理财 债券 型证券 投资 基金 、 安 信目 标收益 债券 型证
券投资 基金 、富 国 7 天理 财宝债 券型 证券 投资 基金 、交银 施罗 德理 财 21 天债 券型证 券投 资
基金、易方达中债新综合 指数发起式证券投资基金 （LOF ） 、工银瑞信信用纯债债券型证券
投资基 金 、 大 成现金 增利 货币市 场基 金 、 景顺 长城 支柱产 业股 票型 证券 投资 基金 、 易 方达 月
月利理 财债 券型 证券 投资 基金、 摩根 士丹 利华 鑫量 化配置 股票 型证 券投 资基 金、 东 方央 视财
经 50 指数 增强 型证 券投 资 基金、 交银 施罗 德纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金 、 鹏华 理财 21
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天债券 型证 券投 资基 金、 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 、万 家 14 天理财 债券 型
证券投 资基 金、 华安 纯债 债券型 发起 式证 券投 资 基 金、 金 元惠 理惠 利保 本混 合型证 券投 资基
金、 南方 中 证 500 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 、 招 商双债 增强 分级 债券 型证 券投资 基金 、
景顺长 城品 质投 资股 票型 证券投 资基 金、 中海 可转 换债券 债券 型证 券投 资基 金、 融 通标 普中
国可转 债指 数增 强型 证券 投资基 金、 大成 现金 宝场 内实时 申赎 货币 市场 基金 、 交银 施罗 德荣
祥保本 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰中 国企 业境 外高 收益债 券型 证券 投资 基金 、 富兰 克林 国海
焦点驱 动灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 、 景 顺长 城沪 深 300 等权 重交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 、 广发 聚源定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 大成景 安短 融债 券型 证券 投 资基 金 、 嘉 实
研究阿 尔法 股票 型证 券投 资基金 、 新 华行 业轮 换灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 富 国目 标收
益一年 期纯 债债 券型 证券 投资基 金、 汇添 富高 息债 债券型 证券 投资 基金 、 东 方利群 混合 型发
起式证 券投 资基 金、 南方 稳利一 年定 期开 放债 券型 证券投 资基 金、 景顺 长城 四季金 利纯 债债
券型证 券投 资基 金、 华夏 永福养 老理 财混 合型 证券 投资基 金、 嘉实 丰益 信用 定期开 放债 券型
证券投 资基 金、 国泰 国证 医药卫 生行 业指 数分 级证 券投资 基金 、 交 银施 罗德 定期支 付双 息平
衡混合 型证 券投 资基 金、 光大保 德信 现金 宝货 币市 场基金 、 易 方达 投资 级信 用债债 券型 证券
投资基 金 、 广 发趋 势优 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 华润 元大 保本 混合 型证 券投资 基金 、
长盛双 月红 一年 期定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 富国国 有企 业债 债券 型证 券投资 基金 。
（四） 基金托管人的 内部 控制制度 说明
1 、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规 、 行 业监 管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营、
规范运 作、 严格 监察,确 保 业务的 稳健 运行, 保 证基 金 财产的 安全 完整, 确 保有 关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2 、内 部控 制组 织结 构
风险管理 委员 会总体 负责 中国农业 银行 的风险 管理 与内部控 制工 作, 对托 管业 务风险 管
理和内 部控制 工作 进 行监 督和评 价 。托 管业务 部专 门设置 了风险 管理处, 配备 了专职 内控监
督人员 负责 托管 业务 的内 控监督 工作,独 立行 使监 督 稽核职 权。
3 、内 部控 制制 度及 措施
具备 系统、完 善的制度控制体 系,建 立了管理 制度、控制 制度、岗 位职责、业务操 作流
程,可以保证 托管业务的 规范操 作和顺利进行 ；业务人员 具备从业资格 ；业务管理 实行严格
的复核 、 审核 、 检查 制度, 授权工 作实 行集 中控 制, 业 务印章 按规 程保 管 、 存 放 、 使 用,账 户资
料严格 保管,制 约机 制严 格 有效； 业务 操作 区专 门设 置, 封 闭管 理,实 施音 像监 控 ； 业务 信息 由
专职信 息披 露人 负责,防 止 泄密； 业 务 实现 自动 化操 作,防 止人 为事 故的 发生, 技 术系统 完整 、
独立。
（五）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
基金托管 人通 过参数 设置 将《基金 法》 、 《 运作 办法》 、基金合 同、 托管协 议规 定的投 资
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比例和 禁止 投资 品种 输入 监控系 统， 每日 登录 监控 系统监 督基 金管 理人 的投 资运作 ， 并 通过
基金资 金账 户 、 基金 管理 人的投 资指 令等 监督 基金 管理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1 、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2 、书面 警示。 对本基 金投 资比例接 近 超 标、资 金头 寸不足等 问题 ，以书 面方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3 、书面 报告。 对投资 比例 超标、清 算资 金透支 以及 其他涉嫌 违规 交易等 行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
十三、 境外托管人
（一） 、基本情况
名称： 纽约 梅隆 银行 （The Bank of New York Mellon ）
注册地 址：One Wall Street New York ，NY10286
办公地 址：One Wall Street New York ，NY10286
法定代 表人 ： Gerald L. Hassell
(CEO & President, 首席执 行官 兼任 行长)
托管资 产规 模： 27.1 万 亿 美元（ 截至2013 年3 月26 日）
组织形 式： 股份 有限 公司
存续期 间： 持续 经营
信用等 级：AA- （标准 普 尔） ， Aa1（ 穆迪） （截至2013年3 月26 日）
在2007 年7 月， 原纽 约银 行 有限公 司 (The Bank of New York Company, Inc. NYSE: BK)
和梅隆 金融 公司(Mellon Financial Corporation ， NYSE: MEL) 双方完 成合 并 ， 形成纽 约梅 隆
银行， 催生 出一 家 资 产管 理和证 券服 务领 域的 全球 领先企 业。
纽约梅 隆银行 创 建于1784 年， 拥 有数 百年 的专 业服 务经验 ， 已 成为 金融 服务 业界最 卓越
的领导 者之 一。 该行 的资 产管理 和证 券服 务等 业务 凭着独 道的 见解 、精 深 的 专业知 识和 全
面的业 务能 力， 来支 持每 一客户 的独 有需 求。
纽约梅 隆银 行是 一家 全球 性的金 融服 务集 团， 帮助 客户管 理并 经营 其金 融资 产， 业 务范
围涵盖 36 个国 家/ 地 区的 100 多个 市场 。 本 公司 是 一家面 向机 构、 公司 和高 净值人 士等 客
户提供 金融 服务 的领 先企 业，通 过以 客户 为中 心的 全球团 队提 供卓 越的 投资 管理和 投资 服
务。 公司 资产 托管 规模 达 27.1 万 亿美 元 ， 平 均每 天处 理高达 1.4 万 亿美 元的 全 球支付 业务 。
有关其 他信 息， 请访 问 www.bnymellon.com 。
（二） 、 托管业务介绍
纽约梅 隆银 行的 托管 业务 是其主 要的 业务 组成 部分 。 截至2012 年6 月30 日， 资 产托管 规
模达27.1 万 亿美 元 。 纽 约 梅隆银 行的 核心 托管 处理 系统称 为全 球证 券处 理 ， 简称GSP 业务 。
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该项业 务于1996 年推 出， 并由内 部人 员结 合Vista 概 念进行 开发 。
随着业 务和 技术 的变 化， 支持系 统也 将随 着时 间而 变化， 因此 定期 进行 重新 评估是 重要
的。纽 约梅 隆银 行非 常关 注业务 运营 的恢 复和 技术 持续性 解决 方案 的实 施 ， 并继续 进行 所
需要的 投资 ，确 保所 有关 键业务 都可 以在 足以 满足 业务要 求的 时间 框架 内得 以恢复 。
纽约梅 隆银行 在 全球 每一 处理中 心 ， 已 经建立 了清 楚、 有深 度的 指引 。 业 务 恢复与 危机
管理活 动被密 切监督 ，并 在所有 时间得 以坚持 。专 家团队 被分配 到各个 小 组 ，在组 织内部
对所有 级别 的员 工进 行定 期演习 和更 新。
（三） 、境外托管人的 职责
1 、安 全保 管受 托财 产；
2 、计 算境 外受 托资 产的 资 产净值 ；
3 、按 照相 关合 同的 约定 ， 及时办 理受 托资 产的 清算 、交割 事宜 ；
4 、按照 相关合 同的约 定和 所适用国 家、 地区法 律法 规的规定 ，开 设 受托 资产 的资金 账
户以及 证券 账户 ；
5 、按 照相 关合 同的 约定 ， 提供与 受托 资产 业务 活动 有关的 会计 记录 、交 易信 息；
6 、保 存受 托资 产托 管业 务 活动的 记录 、账 册以 及其 他相关 资料 ；
7 、其 他由 基金 托管 人委 托 其履行 的职 责。
十四、 相关服务机构
(一) 销售机 构
1 、直 销机 构：
南方基 金管 理有 限公 司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼31 、32 、33 层整层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905 、82763906
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2、代 销机 构：
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
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2 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
3 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址：北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 陈铭铭
联系电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com
6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
8 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713 号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
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9 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
10 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
11 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
12 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：021-962888
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
13 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区银城中 路 8 号15-20 楼、
22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
14 东莞银行 股份有 限公司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228
公司网站 ：www.dongguanbank.cn
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15 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
16 宁波银行 股份有 限公 司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区 962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
17 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-86775337
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
18 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
办公地址 ：江汉 区建设 大 道 933 号 汉口银 行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王磊
联系方式027-82656867
客服电话 ：96558 （武汉 ）、40060-96558 （全国 ）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
19 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
20 东莞农村 商业 银 行股份 有 限公司
注册地址 ：东莞 市南城 路 2 号
办公地址 ：东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞农商 银
行大厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
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26
21 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
22 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券 大
厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话 ：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五 道
口广场 1 号楼 20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 黄英
联系电话 ：0591-38162212
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
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27
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至二 十六层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证 券
大厦十六 层至 二 十六层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业 大
厦C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
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28
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 州天河 区天 河北路 183-187 号大都 会 广
场43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5 、18、
19、 36 、 38 、 39 、 41 、 42 、 43 、 44 楼
法
定代表人 ：孙树 明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
办公地址 ： 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大厦14 、
16、17 层
法定代表 人：黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38 —
45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 广 东省深 圳市 福田区中 心三路8 号卓 越 时
代广场（ 二 期） 北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券 大
厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
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29
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交界处 荣 超
商务中心A 栋第18 层-21 层及第 04 层01 、02、03 、
05、11、12、13 、15 、16 、18 、19、20 、21 、22 、23
单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务 中
心A 栋第04、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址 ： 湖 南省长 沙市 天心区湘 府中路198 号标志
商务中心A 栋 11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
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30
18 中信证券 （浙江 ）有限 责 任公司
注册地址 ： 浙 江省杭 州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20 层
办公地址 ： 浙 江省杭 州市 滨江区江 南大道588 号恒鑫
大厦主楼19、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦35
层、28 层A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表 人：牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 青 岛市崂 山区 苗岭路 29 号澳柯 玛大 厦15
层（1507-1510 室）
办公地址 ： 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融
广场 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区银城中 路 200 号中银 大 厦
39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （ 办公 ） 地址 ： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号 院
1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
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31
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生 金
融中心 A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com
24 东方证券 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址 ：上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限公司
华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：宋 德清
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证券 大 厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中 心18
楼(深圳总 部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
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32
28 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
29 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
30 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
31 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦 6
层
办公地址 ： 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号
法定代表 人: 雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
32 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源 中
心30 楼
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
公司网站:www.dgzq.com.cn
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33
33 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写
字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
34 平安证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路大 中华国 际交易 广 场
8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
35 国都证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市东 城区 东直门南 大 街3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
办公地址 ： 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国华 投 资
大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
36 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
37 广州证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
办公地址 ： 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国际 金 融
中心主塔19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303
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34
公司网站 ：www.gzs.com.cn
38 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
39 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号
办公地址 ： 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖路198
号财智中 心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
40 红塔证券 股份有 限公司
注册地址 ： 云 南省昆 明市 北京路 155 号附1 号红 塔 大
厦9 楼
办公地址 ： 云 南省昆 明市 北京路 155 号附1 号红 塔 大
厦9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com
41 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
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42 华宝证券 有限责 任公司
注册地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区世纪大 道 100 号上海 环 球
金融中心57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
43 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸 易
中心东塔 楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
44 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时 代广 场B
座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时 代广 场B
座25 层
法定代表 人: 刘学 民
联系人:崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
45 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至10
层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
46 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商 务
中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 （更新） 摘要
36
47 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址 ： 广 东省深 圳市 福田区竹 子林四 路光大 银 行
大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
48 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
49 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址 ：重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn
50 德邦证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址 ： 上 海市浦 东新 区福山路500 号 城建国 际 中
心26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
51 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号国
际金融大 厦 A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 （更新） 摘要
37
52 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ： 安 徽省合 肥市 阜南路 166 号润 安大厦A 座
25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话： 全国统 一热 线95578 ，4008888777 ， 安徽
省内热线96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
53 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金
融大厦
法定代表 人: 曾小 普
联系人:徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
54 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址 ：大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址 ： 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西世贸 中 心
A 座F12、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券 股份有 限公司
注册地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址 ：湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 刘丹
联系电话 ：010-57398059
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
56 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭 州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
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38
57 西部证券 股份有 限公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信托 大 厦
16-17 层
办公地址 ：陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
58 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号楼
15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
59 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街7 号英 蓝国际 金 融
中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
60 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ： 深 圳市深 南大 道 4001 号 时代金 融中 心17
层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
61 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地 广
场F 栋 18 、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133
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39
公司网站 ：www.wlzq.com.cn
62 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
63 财富证券 有限责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财 富
中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
64 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
办公地址 ： 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东街 111 号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
65 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ：兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址 ： 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富大 厦 4
楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
66 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
办公地址 ： 深 圳市福 田区 金田路 4018 号安 联大 厦28
层A01、B01 （b ）单元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
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67 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号
办公地址 ： 北 京市西 城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融 中
心西座 11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
68 英大证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、三
十一层
办公地址： 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三
十一层
法定代表 人：赵 文安
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
69 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路 129 号大
连国际金 融中心A 座-大 连期货大 厦 38、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期 货
大厦 39 层
法定代表 人： 董 永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
70 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座
701
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座4
层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
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71 联讯证券 有限责 任公司
注册地址 ： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
办公地址 ： 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路惠 州 广
播电视新 闻中心 三、四 楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn
72 东兴证券 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区金融大 街 5 号 新盛大 厦 B
座12-15 层
办公地址 ： 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大厦B 座
12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
73 开源证券 有限责 任公司
注册地址 ： 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
办公地址 ： 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5
层
法定代表 人： 李刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
74 中邮证券 有限责 任公司
注册地址 ： 陕 西省西 安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大
厦9~11 层
办公地址 ： 陕 西省西 安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息 大
厦9~11 层
法定代表 人： 黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
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75 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银 行
大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
76 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称：上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号楼C 座
9 楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
77 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址 ： 北 京市朝 阳 区 德胜门外 华严北 里 2 号民建
大厦 6 层
法定代表 人： 闫 振杰
联系人： 焦琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
78 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ： 北 京市朝 阳区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
办公地址 ： 北 京市朝 阳区 朝外大街22 号泛 利大 厦10
层
法定代表 人：王 莉
联系人： 李延鹏
电话：0755-82721122-8625
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
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其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。
（二）注册登记机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
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注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
电话：010-59378982
传真：010-59378907
联系人 ：程 爽
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 通力 律师 事务 所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ： 韩炯
联系人 ：黎 明
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600
经办律 师： 吕红 黎明
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
十五、 对招募说明书更新部 分的 说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要求 ， 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 ， 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更
新 ，主 要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了 本 基金 最近 一期 投资组 合报 告的 内容 。
2 、在 “基 金的 业绩 ”部 分 ，更新 了 本 基金 最近 一期 的业绩 报告 。
3 、在 “ 基 金管 理人 ”部 分 ， 更新 了主 要人 员情 况。
4 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
南方中国中小盘股票指数 证 券投资基金 （LOF ） 招募说明 书 （更新） 摘要
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5 、 在 “ 相关 服务 机构 ” 部 分， 对 代销 银行 、 代 销券 商和其 他代 销机 构名 单 进 行了更 新 。
6 、对 “基 金份 额持 有人 服 务”进 行了 更新 。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
南方 基金 管理 有限 公 司
二〇 一三 年十一 月 七 日
