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南方策略(202019)

南方策略:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
 1 
 
南 方 策 略 优 化 股 票 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘要 
(2013 年 第 2 号) 
基金管理人:南方基 金管 理有限公司 
基金托管人: 招商 银 行股 份有限公司 



本招募说明书(更 新) 摘要内容截止日:2013 年9 月 30 日 重要提 示 本基金 经中 国证 监 会 2010 年 1 月 6 日 证监 许可[2010]9 号 文核 准募 集。 本基 金 基金合 同于2010 年3 月30 日正 式生效 。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 在投资 本基 金前 , 投资 者应 全面了 解本 基金 的产 品特 性, 充分 考虑 自身 的风 险承 受能力 , 理性判 断市 场, 对 认购 ( 或申购 ) 基金 的意 愿、 时 机、 数量 等投 资行 为作 出 独立决 策, 获 得 基金投 资收 益, 亦承 担基 金投资 中出 现的 各类 风险 , 包括 : 因 整体 政治、 经 济、 社 会等 环境 因素对 证券 价格 产生 影响 而形成 的系 统性 风险 ; 个 别证券 特有 的非 系统 性风 险; 由 于基 金投 资人连 续大 量赎 回基 金产 生的流 动性 风险 ; 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 基金 管 理风险 ; 本 基金 量化 投资 策略的 有关 风险 等等 。 投 资有风 险, 投资 者认 购 ( 或申购 ) 基 金时 应认真 阅读 本 招 募说 明书 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本摘要根 据本 基金的 基金 合同和基 金招 募说明 书编 写,并经 中国证 监会核 准。 基金合 同 是约定 基金当 事人之 间权 利、义 务的法 律文件 。基 金投资 人自依 基金合 同取 得基金 份额, 即 成为基 金份额 持有人 和本 基金合 同的当 事人, 其持有 基金份 额的行 为本身 即表 明其对 基金合 同的承 认和 接受,并 按照 《 基金法 》 、 《 运作 办法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承 担 义务; 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务, 应详 细查 阅本 基金 的 基金合 同。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 9 月 30 日 ,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2013 年9 月30 日( 未经 审计) 。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2


一、基金管理人 (一) 基金 管理 人概 况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 : 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层 成立时 间:1998 年 3 月 6 日 法定代 表人 :吴 万善 注册资 本:1.5 亿元 人民 币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 : 鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号 文批 准, 由南 方证 券有限 公 司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证 监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿 元人 民币 。2005 年, 经中 国证监 会证 监基 金字[2005]201 号 文批 准进 行增 资扩 股,注 册资 本达 1.5 亿 元 人民币 。目 前 股权结 构: 华泰 证券 股份 有限公 司 45% 、 深圳 市 投 资控股 有限 公司 30% 、厦 门国际 信托 有 限公 司 15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 (二) 主要 人员 情况 1 、董 事会 成 员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限 公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 。 张涛先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 , 获 博士 学位。1994 年8 月 加入 华泰 证券 , 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副 总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总 裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。 姜健先 生, 董事 , 中 共党 员, 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 , 获 硕士 学位。1994 年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在华 泰证 券工 作, 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业 务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、 董事会 秘书 。 余钢先 生, 董事 , 中 共党 员, 高 级经 济师 , 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业, 研 究生南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深 圳市地 铁集 团等 单位 工作 ,长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加 入深圳 市投 资控 股有 限公 司,现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。 项建国 先生 , 董 事, 中共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专 业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任,其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、 深圳市商 贸投 资控股 公司 任职,2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今, 历任公司 投资 部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 、战 略发 展部部 长, 长期 从事 投融 资、股 权管 理 、 股东事 务等 工作 。 李自成 先生 ,董 事, 中共 党员, 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学 哲 学系 团总 支副书 记 、 厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际 信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。 现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。 庄园芳 女士 , 董 事, 工商 管理硕 士, 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负 责人, 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ,投 资总 监; 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。 杨小松 先生 , 董 事, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计 专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美 国NASDAQ 实习 职员 , 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加 入南方 基金 ,担 任督 察长 ,现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。 姚景源先 生, 独立董 事, 硕士研究 生学 历。曾 任国 家经委副 处长 ,商业 部政 策研究 室 副处长 、 国 际合 作司 处长、 副司长 , 中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、 常务 副会 长, 国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长, 安徽 省政 府副秘 书长 、 安 徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长, 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 , 国 家统 计局 总经济 师。 现任 国务院 参事 室研 究员 , 中 国统计 学会 副会 长, 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼 职教授 ,博 士生 导师 。 李心丹 先生 , 独 立董 事, 金融学 博士 , 国 务院 特殊 津贴专 家, 国务 院学 位委 员会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副 教授、 教授 , 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 , 金 融工程 研究 中心 主任 , 南 京大学 创业 投资 研究与 发展 中心 执行 主任 , 教授 、 博 士生 导师, 江苏 省省委 决策 咨询 专家 , 上 海证券 交易 所 上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 , 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单 位的博 士后 指导 导师 , 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 ; 复 旦大 学金融 研究 院兼 职教授 ,教育 部金融 开放 实验室 副主任 (兼) ;同时 担任中 国金融 学年会 常务 理事, 国家留南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 学基金 会评 审专 家; 江苏 省资本 市场 研究 会会 长, 江苏省 科技 创新 协会 副会 长, 国家 开发 银 行江苏 分行 咨询 顾问 , 南 京市江 宁区 、 秦淮区 政府 顾问 , 目 前还 担任多 家证 券公司 和上 市 公 司独立 董事 。 周锦涛 先生 ,独 立董 事, 工商管 理博 士, 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 , 香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察,香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任, 香港证 券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 , 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公 司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇 业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行 董事。 郑建彪先 生, 独立董 事, 中共党员 ,经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ,20 年以上 证券从 业 经历。 毕业 于财 政部 科研 所, 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会 计师事 务所 等机 构, 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 ( 特殊 普通合 伙) 董事 合伙 人, 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。 周蕊女 士, 独立 董事 , 硕 士研究 生学 历, 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕 西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 (深 圳) 律师 事 务所、 北京 市中 伦 ( 深圳) 律师事 务所 、 北京市 信 利 (深 圳) 律师 事务所 任职 ,现 任北 京市 金杜( 深圳 )律 师事 务所 合伙人 。 2 、监 事会 成员 骆新都 女士 , 监 事, 经济 学硕士 , 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司 副总裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ;现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。 舒本娥女 士, 监事,15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 , 获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 , 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证 券, 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 、 计划 财务 部总 监理 职务 。 现任 华泰 证券 财务总 监。 姜丽花 女士 , 监 事, 中 共 党员, 高级 会计 师, 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学 专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建 设集团、 深圳 市建设 投资 控股公司 工作 ,2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今, 历任 公司计 划财 务部 副经 理、 经理, 财务 预算 部副 部长 , 财务 部部 长, 长期 从事 财务管 理、 投融 资、股 权管 理、 股东 事务 等工作 。 苏荣坚 先生 , 监 事, 中 共 党员, 学士 学位, 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委, 厦 门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理, 自营 业务 部 经理; 现任 厦门 国际 信托 有限 公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 林红珍女士, 监 事 ,投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修 班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产 开发公司 财务 部经理 ,1994 年进入 兴业 证券, 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营 业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险 管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 (主持 工作) 、 兴 业证券 风险管 理部总 经理 ,现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理。 苏 民先 生, 职工 监事, 博士 研究生 , 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 , 华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 , 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务 部总监 、电 子商 务部 总监 ;现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。 张德伦 先生 , 职 工监 事, 中共党 员, 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有 限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总 经理、 首席 顾问 ,2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ,现 任人 力资 源部 总监。 林斯彬 先生 , 职工监 事 , 民商法 专业 硕士 , 先 后担 任金杜 律师 事 务 所证 券业 务部实 习律 师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、 民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员,2008 年 12 月加 入南 方基 金管 理 有限公 司, 历 任监察 稽核 部经 理、 高级 经理, 现任 监察 稽核 部总 监助理 。 3 、公司 高 级管 理人 员 吴万善 先生 , 董 事, 中共 党员, 工商 管理 硕士 , 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省 分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ; 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、 总经理 助理 ; 江 苏省 证券 登记处 总经 理; 华泰 证券 副总经 理、 总裁 , 现 任华 泰证券 股份 有限 公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 。 杨小松 先生 , 总 裁, 中共 党员, 经济 学硕 士, 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计 专业翻 译 , 光 大银 行证 券 部职员 , 美国 NASDAQ 实 习职员 , 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年 加入南 方基 金, 担任 督察 长,现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。 俞文宏 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 工 商管 理硕 士, 经济师 , 历 任江 苏省 投资 公司业 务经 理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高 科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金, 现任南 方基 金管理有 限公 司副总 裁、 党委 委员 。 郑文祥 先生 , 副 总裁, 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、 国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金,历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方 避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 , 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总 裁。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 朱运东 先生 ,副 总裁 ,中 共党员 ,经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、 中国经济 开发 信托投 资公 司,2002 年 加入南 方基金 ,历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部 总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官, 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。 秦长奎 先生 , 副 总裁, 中共 党员, 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 , 华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼 债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金, 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监, 现任 南方基金 管理 有限公 司副 总裁 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 。 鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所 审计师, 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ,1998 年 加入南 方基金, 历任 运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理, 现 任 南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。 4 、基 金经 理 本基金 历任 基金 经理 为:2010 年 3 月至 2013 年 3 月 , 刘治 平;2013 年 3 月至 今, 杨 德 龙 ;2013 年 5 月至 今, 杨 德龙、 罗文 杰 。 杨德龙先 生, 北京大 学经 济学硕士 、清 华大学 工学 学士,具 有基 金从业 资格 。2006 年 加入南 方基 金 , 担 任研 究 部高级 行业 研究 员 、 首 席 策略分 析师 ; 2010 年 8 月至 2013 年 4 月, 任小康 ETF 及南方小 康基 金经理 ;2011 年 9 月 至今 ,任南 方上 证 380ETF 及联接基 金基 金 经理;2013 年 3 月 至今 , 任南方 策略 基金 经理 ;2013 年 4 月至今 ,任 南方 300 基金经 理; 2013 年 4 月至 今, 任南 方 开元沪 深 300ETF 基金经 理。 罗文杰 女士 , 美国南 加州 大学数 学金 融硕 士、 美国 加州大 学计 算机 科学 硕士 , 具 有中 国 基金从 业资 格。 曾 先后 任 职于美 国 Open Link Financial 公司、 摩 根斯 坦利 公司 , 从事量 化分 析工作 。2008 年 9 月 加入 南方基 金, 任南 方基 金数 量化投 资部 基金 经理 助理 ;2013 年 4 月 至今, 任南 方 500 基金 经 理;2013 年 4 月 至今 ,任 南方 500ETF 基金经理;2013 年 5 月至 今, 任南 方 300 基 金经 理 ;2013 年 5 月 至今 , 任南 方开元 沪 深 300ETF 基金 经理 ;2013 年 5 月 至今 ,任 南方 策略 基金 经理 。 5 、投 资决 策委 员会 成员 董事长 吴万善 先生,副 总裁 郑文祥 先生 , 总裁 助理 兼投资总 监邱 国鹭先 生, 专户投 资 管理部 执行 总监 蒋峰 先生 、 总裁 助理 兼 固 定收 益部 总监李 海鹏 先生 ,研 究部 总监史 博先 生 、 投资部 执行 总监 陈键 先生 。 6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。


二、基金托管人 (一) 基金 托管 人概 况 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 1 、基 本情 况 名称: 招商 银行 股份 有限 公司( 以下 简称 “招 商银 行” ) 设立日 期:1987 年4 月8日 注册地 址: 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦 办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 注册资 本:215.77亿元 法定代 表人 : 傅 育宁 行长: 马蔚 华 资产托 管业 务批 准文 号: 证监基 金字[2002]83 号 电话:0755 —83199084 传真:0755 —83195201 资产托 管部 信息 披露 负责 人:张燕 2 、发 展概 况


招 商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日 ,是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商 业银行 ,总 行设 在深 圳。 自成立 以来 ,招 商银 行先 后进行 了三 次增 资扩 股, 并于 2002 年 3 月成功 地发 行 了 15 亿 A 股,4 月 9 日在 上交 所挂 牌 (股票 代码 :600036 ), 是国内 第一 家 采用国 际会 计标 准上 市的 公司。2006 年9 月又 成功 发行 了 22 亿 H 股,9 月22 日在香 港联 交 所挂牌 交易 (股 票代 码:3968),10 月 5 日行 使H 股 超额配 售, 共发 行了24.2 亿 H 股 。 截 止2012 年9 月30 日 ,招 商银行 总资 产 3.1446 万 亿 元人民 币, 核心 资本 充足 率8.47% 。 2002 年8 月, 招商 银行 成 立基金 托管 部;2005 年8 月,经 报中 国证 监会 同意 ,更名 为 资产托 管部 , 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察 室4 个 职能处 室, 现有 员工 52 人。2002 年11 月 ,经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务 资格, 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行;2003 年4 月, 正式 办理 基金托 管业 务。 招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行, 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、 合格境 外机 构投 资者 托管 (QFII ) 、 全 国社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金 托管等 业务 资格 。 招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核 心价值 , 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 , 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 , 不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 : 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统 和“6 心” 托管 服务 标准 ,首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告, 开办 国内 首个 托管银 行网 站 , 成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第 一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保 管 ,实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ,得 到了 同业 认可 。 经过十年 发展 ,招商 银行 资产托管 规模 快速壮 大。2012 年 招商银 行加大 高收 益托管 产 品营销 力度 , 新 增托 管公 募开放 式基 金 13 只, 新增 首发公 募开 放式 基金 托管 规模 433 亿元 。 克服国 内证 券市 场震 荡下 行的不 利形 势 , 托管 费收 入、 托管 资产 均创出 历史 新高 , 实 现托 管 费收 入6.54 亿 元, 较上 年 增长 28.17% , 托管 资产 余 额 1.08 万 亿元 ,较 年初 增 长112.85% 。 作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人, 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管, 为我 国公 益慈善 资金 监管 、 信 息披 露进行 有益 探索 , 该 项目 荣获 2012 中国 金融 品牌 「 金象奖 」 “ 十大 公益项 目” 奖; 三度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管 专业银 行” 。 (二) 主要 人员 情况 傅育宁先 生, 招商银 行董 事长和非 执行 董事, 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3 月开始 担 任 本公 司董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有 限公司 (香 港联 合交 易所 上市公 司) 主席 , 利 和经 销集团 有限 公司 (香 港联 合交易 所上 市公 司) 及 信和 置业 有限 公司 (香港 联合 交易 所上 市公 司) 独 立非 执行 董事 , 香 港港口 发展 局董 事,香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等; 中国 南山开 发( 集团 )股 份有 限公司 董事 长 , 招 商 局 能 源运 输 股 份有 限公 司( 上 海 证券 交 易 所上 市公 司) 董 事 长, 及 中 国国 际海 运 集 装箱 (集团) 股份 有限 公司(深 圳 证券交 易所 上市 公司)董 事 长, 及新 加坡 上市 公司 嘉德 置地有 限公 司独立 非执 行董 事。 田惠宇 先生 , 招 商银 行 主 要负责 人, 执行 董事 ,2013 年 5 月 起担 任 招 商银 行 主要负 责 人、 招商 银行 执行 董事 。 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 学位 , 高级 经济 师 。 曾 于 2003 年 7 月至2013 年 5 月历 任上 海银行 副行 长、 中国 建设 银行上 海市 分行 副行 长、 深圳市 分行 行 长、中 国建 设银 行零 售业 务总监 兼北 京市 分行 行长 。





唐志 宏先 生 , 招 商银 行副行 长 , 吉 林大 学本 科 毕业 , 高 级经 济师 。1995 年5 月 加入 本 公司, 历任 沈阳 分行 副行 长, 深 圳管 理部 副主 任, 兰州分 行行 长, 上海 分行 行长, 深圳 管理 部主任 ,总 行行 长助 理,2006 年 4 月起 担任 本公 司 副行长 。同 时担 任招 商信 诺人寿 保险 公 司及中 国银 联股 份有 限公 司董事 。 吴晓辉 先生 , 招商 银行 资 产托管 部总 经理 , 硕士 研 究生 , 高 级经 济师 。1993 年 10 月进 入招商 银行 工作 ; 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 , 总行 资金交 易部 总经理 , 招银 国 际金融 有限 公司 总裁 ;招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ,2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 行资产 托管 部总 经理 。 (三) 基金 托管 业务 经营 情况 截至2013 年8 月31 日, 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 (含 招商安 泰股 票型 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡型证 券投 资基金 和招 商安 泰债 券投 资基金 ) , 招 商 现金增 值证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投 资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 证券投 资基 金 、 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增 利 债券型 证券 投资 基金 、 海 富通强 化回 报混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信新 增长股 票型 证券 投资基 金、 富国 天合 稳健 优选股 票型 证券 投资 基金 、 上证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 德盛 优势 股票型 证券 投资基 金 、 华 富成长 趋势 股票型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信优 势 配 置股票 型证 券投 资基 金、 益民多 利债 券型 证券 投资 基金 、 德 盛红 利股票 证券 投资基 金 、 上 证 中央企 业 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金 、 上投 摩根行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 中 银蓝筹 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 南 方策 略优化 股票 型证 券投 资基 金、 兴 全合 润分 级股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金、 长盛 沪深300 指数证 券投 资基 金(LOF )、中 银价 值精选 灵活配置 混合 型基金 、 中 银稳健双 利债 券型证 券投 资基金、 银河 创新成 长股 票型 证券 投资 基金、 嘉实 多利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投 资基金 、 华宝 兴业 可转 债债 券型证 券投 资基 金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、 诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 新兴 产业 股票 型证券 投资 基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证 券投资 基金 、 上 证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 华安 可转 换债券 债券 型证 券投资 基金 、 中银转 债增 强债券 型证 券投 资基 金 、 富国低 碳环 保股 票型 证券 投资基 金 、 诺安 油气能 源股 票证 券投 资基 金 (QDII-LOF ) 、 中银 中小 盘成长 股票 型证 券投 资基 金 、 国 泰成 长 优选股票 型证 券投资 基金 、 兴全轻 资产 投资股 票型 证券投资 基金 (LOF ) 、易 方达纯债 债券 型证券 投资 基金 、 中 银沪 深 300 等 权重 指数 证券 投 资基金(LOF) 、 中 银保 本混 合型证 券投 资 基金 、 嘉实 增强 收益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发起 式证券 投资基 金 、 鹏华 中小 企业 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺 安双 利债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 中 银纯 债债券 型证 券投资 基金 、 南方安 心保 本混合 型证 券投 资基 金、 中银理 财 7 天债 券型证 券投 资基 金、 中海 惠裕纯 债分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 建 信双 月安心 理财 债券 型证券 投资 基金 、中 银理 财 30 天 债券 型证 券投 资基 金 、广 发新 经济 股票 型发 起式证 券投 资南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 基金 、 中银 稳健 添利 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 博时亚 洲票 息收 益债 券型 证券投 资基 金 、 工银瑞 信增 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 鹏华 丰利 分级债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中 银消 费主题 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信信 用纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 浦 银安 盛 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证 券 投资 基金 、 博时 月月 薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 共 66 只 开放 式基 金 及其它 托管 资产 , 托管 资 产为15318.22 亿元人 民币 。 ( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度 1、 内部控 制目 标 确保托 管业 务严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 , 自 觉形 成守 法经 营、 规 范运 作的经 营思 想和 经营 理念 ; 形 成科 学合 理的决 策机 制、 执行 机制 和监督 机制 , 防 范和 化解 经 营风险 , 确 保托 管业 务的 稳 健运行 和托 管资 产的 安全 完整; 建立 有利 于查 错防 弊 、 堵塞 漏 洞、 消除隐 患, 保证 业务 稳健 运行的 风险 控制 制度 , 确 保托管 业务 信息 真实 、 准 确、 完 整、 及 时; 确保内 控机 制、 体制 的不 断改进 和各 项业 务制 度、 流程的 不断 完善 。 2、 内部控 制组 织结 构 招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 : 一 级风 险防 范是 在总 行行 长层面 对风 险进 行预 防和 控制 。 招 商银 行实 行董 事会 领导下 的 行长负 责制 , 重大事 项的 决 策经 行长 办公 会讨 论决 定, 行长 室下 设 合规 管理 委员会 、 风险 控 制委员 会、 审计 管理 委员 会、信 息规 划委 员会 、服 务监督 管理 委员 会等 机构 。 二级风 险防 范是 总行 资产 托管部 在业 务室 、专 业岗 位设置 时, 必须 遵循 内控 制衡原 则, 监督制 衡的 形式 和方 式视 业务的 风险 程度 决定 。 总行资 产托 管部 内设 立稽 核监察 室, 负责 部门 内部 风险预 防和 控制 。 稽 核监 察室在 总经 理室直 接领 导下 , 独 立于 部门内 其他 业务 室和 托管 分部, 对各 岗位 、 各 业务 室、 各 分部 、 各 项业务 中的 风险 控制 情况 实施监 督。 三级风 险防 范是 各业 务室 对自身 业务 风险 进行 自我 防范和 控制 。业 务室 根据 法律法 规 、 监管规 定、 业务 规则 及本 部门具 体情 况制 定工 作流 程及风 险控 制措 施。 3、 内部控 制原 则 (1)全 面性原 则。内 部控 制应覆盖 各项 业务过 程和 操作环节 、覆 盖所有 室和 岗位, 并 由全部 人员 参与 。 (2)审 慎性原 则。内 部控 制 的核心 是有 效防范 各种 风险,托 管组 织体系 的构 成、内 部 管理制 度的 建立 都要 以防 范风险 、审 慎经 营为 出发 点,应 当体 现“ 内控 优先 ”的要 求。 (3)独 立性原 则。各 室、 各岗位职 责应 当保持 相对 独立,不 同托 管资产 之间 、托管 资 产和自 有资 产之 间应 当分 离。 内 部控 制的 检查、 评价 部门应 当独 立于 内部 控制 的建立 和执 行南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 部门 , 稽 核监 察室 应保 持高 度的独 立性 和权 威性 , 负责 对部门 内部 控制 工作 进行 评价和 检 查 。


(4)有 效性原 则。内 部控 制应当符 合国 家法律 法规 和监管机 关的 规章, 具有 高度的 权 威性 , 成 为所 有员工 严格 遵守的 行动 指南 ; 执 行内 部控制 制度 不能 存在 任何 例外 , 部 门任 何 员工不 得拥 有超 越制 度或 违反规 章的 权力 。 (5)适 时性原 则。内 部控 制应随着 托管 业务经 营战 略、经营 方针 、经营 理念 等内部 环 境的变 化和 国家 法律 、法 规、政 策制 度等 外部 环境 的改变 及时 进行 相应 的修 订和完 善。 (6)防 火墙原 则。核 算、 清算、稽 核监 察等相 关部 门,应当 在制 度上和 人员 上适当 分 离,办 公网 和业 务网 分离 ,部门 业务 网和 全行 业务 网分离 ,以 达到 风险 防范 的目的 。 (7)重 要性原 则。内 部控 制应当在 全面 控制的 基础 上,关注 重要 托管业 务事 项和高 风 险领域 。 (8)制 衡性原 则。内 部控 制应当在 托管 组织体 系、 机构设置 及权 责分配 、 业 务流程 等 方面形 成相 互制 约、 相互 监督, 同时 兼顾 运营 效率 。 (9)成 本效益 原则。 内部 控制应当 权衡 托管业 务的 实施成本 与预 期效益 ,以 适当的 成 本实现 有效 控制 。 4、 内部控 制措 施 (1 )完善 的制 度建 设。 招商 银行 资产 托管 部制定 了《 招商 银行 证券 投资基 金托 管业 务管理 办法 》 、 《招商 银行 托管业 务内 控管 理办 法》 、 《招 商银 行基 金托管 业务 操作规 程 》 和 等 一系列 规章 制度 , 从 资产 托管业 务操 作流 程、 会计 核算、 岗位 管理 、 档 案管 理、 保 密管 理和 信息管 理等 方面 , 保 证资 产托管 业务 科学 化、 制度 化、 规 范化 运作 。 为 保障 托管资 产安 全和 托管业 务正 常运 作, 切实 维护托 管业 务各 当事 人的 利益, 避免 托管 业务 危机 事件发 生或 确保 危机事 件发 生后 能够 及时 、 准确 、 有 效地 处理, 招商 银行还 制定 了 《 招商 银行 托管业 务危 机 事件应 急处理 办法》 ,并建 立了灾 难备份 中心, 各种 业务数 据能及 时在灾 难备 份中心 进行备 份,确 保灾 难发 生时 ,托 管业务 能迅 速恢 复和 不间 断运行 。 (2)经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部托管 项目 审批、资 金清 算与会 计核 算双人 双 岗、 大 额资 金 专 人跟 踪、 凭证管 理、 差错 处理 等一 系列完 整的 操作 规程 , 有 效地控 制业 务运 作过程 中的 风险 (3)业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 通过 数据加密 传输 、业务 信息 启动异 地 自动备 份功 能 、 业 务信 息磁 带备份 并由 专人 签收 保存 等措施 保证 业务 信息 及数 据传递 的安 全 性。 业 务信 息不 得泄 漏, 有关人 员如 需调 用, 须经 总经理 室审 批, 并做 好调 用登记 。 (4)客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务运作过 程中 形成的 客户 资料, 视 同会计 资料 保管 。 客 户资 料不得 泄露 , 有 关人 员如 需调用 , 须 经总 经理 室成 员审批 , 并 做好 调用登 记。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 (5)信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 资产托 管部 对信息技 术系 统管理 实行 双人双 岗 双责、 机房 空间 隔离 并设 置门禁 管理 、 电 脑密 码设 置及权 限管 理、 业务 网和 办公网 、 与 全行 业务网 双分 离制 度, 与外 部业务 机 构 实行 防火 墙保 护等, 保证 信息 技术 系统 的安全 。 (6)人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励 机制、 加强 人力 资源 管理 及建立 人才 梯级 队伍 及人 才储备 机制 ,有 效的 进行 人力资 源 控 制 。





( 五) 基金 托管 人对 基金管 理人 运作 基金 进行 监督的 方法 和程 序 根据《 中华 人民共 和国 证券投资 基金 法》 、 《 证券 投资基金 运作 管理 办 法》 等有关证 券 法律法 规的 规定 及基 金合 同的约 定, 对基 金投 资范 围、 投 资对 象、 基金 投融 资比例 、 基 金投 资禁止 行为 、 基金管 理人 参与银 行间 债券 市场 、 基 金管理 人选 择存 款银 行、 基金资 产净 值 计 算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信 息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等的 合法 性、 合规 性进 行监督 和 核 查 。 基金托 管人 对上 述事 项的 监督与 核查 中发 现基 金管 理人的 实际 投资 运作 违反 《 基金法 》 、 《运作 办法 》 、 基金 合同 、 托管 协议 、 上 述监 督内 容的约 定和 其他 有关 法律 法规的 规定 , 应 及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 , 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期 限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在 规定时 间内 , 基金托 管人 有权随 时对 通知 事 项 进行 复查 , 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人 对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ,基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 基 金 合同和 有 关法律 法规 规定 , 应 当拒 绝执行 , 立即 通知基 金管 理人限 期改 正 , 如基 金管 理人未 能在 通 知 期限内 纠正 的, 基金 托管 人应向 中国 证监 会报 告。 基金管 理人 有义 务配 合和 协助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 基 金合 同和 托管 协议 对基金 业 务执行 核查 。 对基金 托管 人发出 的书 面提 示, 基金 管理人 应在 规定 时间 内答 复并改 正 , 或 就 基金托 管人 的疑 义进 行解 释或举 证; 对 基 金托 管人 按照法 律法 规、 基金 合同 和 托管 协议 的要 求需向 中国 证监 会报 送基 金监督 报告 的事 项 , 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制 度等。





基金 托管人 发现 基 金管理人 有重 大违规 行为 ,应及时 报告 中国证 监会 ,同时通 知基 金管理 人限 期纠 正, 并将 纠正结 果报 告中 国证 监会 。 基金 管理 人无 正当 理由 , 拒绝 、 阻 挠对 方根 据 托管 协议 规定 行使 监督权 , 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 , 情节 严 重或经 基金 托管 人提 出警 告仍不 改正 的, 基金 托管 人应报 告中 国证 监会 。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 三、相关服务机构 (一) 基金 份额 销售 机构 1 、直 销机 构: 南方 基金 管 理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 法定代 表人 :吴 万善 电话:(0755 )82763905、( 0755 )82763906 传真:(0755 )82763900 联系人 :张 锐珊 2 、代 销机 构: 代销银 行: 序号 代销机构 名称 代销机构 信息 1 中国工商 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 法定代表 人:姜 建清 联系人: 陶仲伟 联系电话 :010-66107900 客服电话 :95588 公司网站 :www.icbc.com.cn 2 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人:王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人: 王嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 3 中国农业 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 办公地址 : 北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 法定代表 人:蒋 超良 客服电话 :95599 公司网站 :www.abchina.com 4 中国银行 股份有 限公司 地址: 北 京市西 城区复 兴 门 内大街1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 公司网站 :www.boc.cn 5 交通银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 陈铭铭 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 公司网站 :www.bankcomm.com 6 招商银行 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号招 商银行大 厦 法定代表 人:傅 育宁 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 公司网站 :www.cmbchina.com 7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司 注册地址 : 北 京 市西城 区 金融大街3 号 办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街3 号 法定代表 人:李 国华 客户服务 电话:95580 联系人: 陈春林 传真:(010 )68858117 公司网址 :www.psbc.com 8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 高天、 虞谷云 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 公司网站 :www.spdb.com.cn 9 中信银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 办公地址 :北京 东城区 朝 阳门北大 街 8 号富华大 厦 C 座 法定代表 人:田 国立 联系人: 郭伟 电话:010-65557048 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 10 广发银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号 法定代表 人:董 建岳 联系电话 :0571-96000888 , 020-38322222 客服电话 :400-830-8003 公司网站 :www.gdb.com.cn 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 11 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公 地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:董 文标 联系人: 杨成茜 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 12 中国光大 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号光大 大厦 办公地址 : 北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号中国光 大中心 法定代表 人:唐 双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63636157 客服电话 :95595 网址:www.cebbank.com 13 兴业银行 股份有 限 公司 注册地址: 福州市 湖东 路154 号 办公地址: 福州市 湖东 路154 号 法定代表 人:高建 平 联系人:刘玲 联系电话:021-52629999 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn 14 平安银行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南东路5047 号 法定代表 人:孙 建一 联系人: 张莉 联系电话 :021-38637673 客服电话 :95511-3 公司网站:bank.pingan.com 15 杭州银行 股份有 限公司 办公地址 :杭州 庆春路46 号 法定代表 人:吴 太普 联系人: 严峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :0571-96523 、4008888508 公司网站 :www.hzbank.com.cn 16 上海银行 股份有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:范 一飞 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 联系人: 汤征程 联系电话 :021-68475521


客服电话 :021-962888 公司网站 :www.bankofshanghai.com 17 北京银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号首层 办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 法定代表 人:闫 冰竹 联系人: 谢小华


电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务 电话:95526 公司网站 :www.bankofbeijing.com.cn


18 北京农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 9 号 办公地址 : 北京 市西城 区 金融大街9 号 金融街中 心 B 座 法定代表 人:乔 瑞 联系人: 王薇娜 电话:010-63229475 传真:010-63229478 客服电话 :96198 ;400-88-96198 ; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 19 烟台银行 股份有 限公司 注册地址 : 山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 办公地址 : 山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 法定代表 人:叶 文君 联系人: 王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 公司网址 : http://www.yantaibank.net/ 20 上海农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表 人:胡 平西 联系人 : 吴海平 联系电话 :021-38576666 客服电话 :021-962999 ,4006962999 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 公司网站 :www.srcb.com 21 东莞银行 股份有 限公司 注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 法定代表 :廖玉 林 联系人: 巫渝峰 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 公司网站 :www.dongguanbank.cn 22 华夏银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 办公地址 : 北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 法定代 表 人:吴 建 联系人:李慧 客服电话:95577 公司网站 :www.hxb.com.cn 23 青岛银行 股份有 限公司 注册地址 : 山东 省青岛 市 市南区香 港中 路 68 号华 普大厦 办公地址 : 山东 省青岛 市 市南区香 港中 路 68 号华 普大厦 法定代表 人:郭 少泉 客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 ) 400-66-96588 公司网站 :www.qdccb.com 24 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :宁波 市鄞州 区 宁南南路700 号 法定代表 人:陆 华裕 联系人: 胡技勋 客服电话 :96528 ,上海 、北京地 区 962528 公司网站 :www.nbcb.com.cn 25 南京银行 股份有 限公司 注册地址 : 南京 市玄武 区 中山路 288 号 法定代表 人:林 复 联系人: 翁俊 联系电话 :025-86775337 客服电话 :96400 公司网站 :www.njcb.com.cn 26 临商银行 股份有 限公司 注册地址 : 山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 办公地址 : 山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 法定代表 人:王 傢玉 联系人: 万晓东 、吕芳 芳 联系电话 :0539-8304657 、 0539-8051127 客服电话 :400-699-6588 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 公司网站 :www.lsbchina.com 27 汉口银行 股份有 限公司 注册地址 : 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口 银行大厦 办公地址 : 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口 银行大厦 法定代表 人:陈 新民 联系人: 王磊



























































联系方式027-82656867 客服电话 : 96558 (武汉 ) 、 40060-96558 (全国) 公司网站 :http://www.hkbchina.com 28 江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公司 注册地址 : 张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 办公地址 : 张家 港市杨 舍 镇人民中路 66 号 法定代表 人:王 自忠 联系人: 姚珍珍 联系电话 :0512-56968257 客服电话 :0512-96065 公司网站 :www.zrcbank.com 29 浙商银行 股份有 限公司 注册地址 : 浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 办公地址 : 浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 法定代表 人:张 达洋 联系人: 毛真海 联系电话 :0571-87659546 客服电话 :95527 公司网站 :www.czbank.com 30 温州银行 股份有 限公司 注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号 办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号 法定代表 人: 邢 增福 联系人: 林波 联系电话 :0577-88990082 客服电话 :0577-96699 公司网站 :www.wzbank.cn 31 重庆银行 股份有 限公司 注册地址 : 重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 办公地址 : 重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 法定代表 人:马 千真 联系人: 孔文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话 :400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 32 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 : 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东 路 3038 号 合作金 融大厦 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 办公 地址 : 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东 路 3038 号 合作金 融大厦 法定代表 人:李 伟 联系人变 更为: 宋永成 王璇 联系电话 :0755 -25188266 、0755 - 25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 公司网址 :www.4001961200.com 33 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司 注册地址 :东莞 市南城 路 2 号 办公地址 : 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号 东莞农商 银行大 厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 何茂才 电话:0769-22321089


传真:0769-22320896 客服电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 34 哈尔滨银 行股份 有限公 司 注册地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 :哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 法定代表 人:郭 志文 联系人: 武艳凤 电话:0451-86779018 传真:0451-86779218 客服电话 :95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 35 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:农 惠臣 联系人: 菅烨 电话:0991-8824667 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 36 渤海银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号 办公地址 :天津 市河西 区 马场道 201-205 号 法定代表 人:刘 宝凤 联系人: 王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 客服电话 :4008888811 网址:www.cbhb.com.cn 37 广州银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市广州 大 道北 195 号 办公地址 :广州 市广州 大 道北 195 号 法定代表 人:姚 建军 联系人: 张扬眉 电话:020-37598442 传真:020-37590726 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 38 河北银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强 联系人: 王娟 电话:0311-88627587 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 39 大连银行 股份有 限公司 注册地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号 天安国际 大厦 办公地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号 天安国际 大厦 法定代表 人:陈 占维 联系人: 李格格


















































电话:0411-82311604 传真:0411-82356590

















客 服电话:400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 40 徽商银行 股份有 限公司 注册地址 :安徽 合肥 办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 法定代表 人:王 晓昕 联系人: 叶卓伟 电话:0551-2667635 传真:0551-2667684 客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、 96588( 安 徽省内) 网址:www.hsbank.com.cn 41 广东顺德 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委 会拥翠路2 号 办公地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委 会拥翠路2 号 法定代表 人:姚 真勇 联系人: 何浩华 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 电话:0757-22388928 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 42 金华银行 股份有 限公司 注册地址 : 浙江 省金华 市 光南路 668 号 办公地址 : 浙江 省金华 市 光南路 668 号 法定代表 人: 徐 雅清 联系人: 徐晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客服电话 :400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 43 包商银行 股份有 限公司 注册地址 : 包头 市青山 区钢铁大 街 6 号 办公地址 : 内蒙 古包头 市青山区 钢铁 大街 6 号 法定代表 人: 李 镇西 联系人: 刘芳 联系电话 :0472-5189051 传真:0472-5189057 客服电话 :96016 网址:http://www.bsb.com.cn/ 44 珠海华润 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 广东 省珠海 市 吉大九洲 大道 东 1346 号 办公地址 : 广东 省珠海 市 吉大九洲 大道 东 1346 号 法定代表 人: 蒋伟 联系人: 翁家树 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话 : 96588( 广东 省 外加拨 0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 45 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号


办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号


法定代表 人: 陆 向阳 联系人: 韩璐


电话:0519-89995066 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 46 吉林银行 股份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 1817 号 办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 法定代表 人:唐 国兴 联系人: 孙琦 电话:043184999627 传真:043184992649 客服电话 :400-88-96666( 全 国)96666( 吉林省) 网址:www.jlbank.com.cn


代销 券商 及其 他代 销机 构: 序号 代销机构 名称 代销机 构 信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 南京市 中山东路90 号华 泰证券 大厦 法定代表 人:吴 万善 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 公司网站 :http://www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址: 上海市 浦东新 区民生路1199 弄 证大五 道口广场1 号楼20 层 法定代表 人:兰 荣 联系人: 黄英 联系电话 :0591-38162212 客服电话 :95562 公司网站 :www.xyzq.com.cn 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址: 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六 层 办公地址: 深圳市 罗湖区 红岭中路1012 号 国信证 券大厦十 六层至 二十六 层 法定代表 人:何 如 联系人: 齐晓燕 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址: 北京市 西城区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座 办公地址: 北京市 西城区 金融大街35 号国 际企业 大厦 C 座 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 法定代表 人:陈 有安


联系人: 田薇 联系电话 :010-66568430 客服电话 :4008-888-888 公司网站 :www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区商城路618 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:万 建华 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 联系人: 芮敏祺 公司网站 :www.gtja.com 6 齐鲁证券 有限公 司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话 :95538 网址:www.qlzq.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 : 上海 市淮海 中路 98 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:王 开国 电话:021 -23219000 传真:021- 23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 公司网址 :www.htsec.com 8 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青 联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 公司网站 :www.csc108.com 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址 :广州 天河区 天 河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址 : 广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、 18 、 19、36、38 、39 、41、42 、43、44 楼























法定代表 人:孙 树明 联系人: 黄岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业网点 公司网站 :广发 证券网 http://www.gf.com.cn 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 10 长城证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦 14、16、17 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦 14、16、17 层 法定代表 人:黄 耀华 联系人:刘阳 联系电话:0755-83516289 客服电话:0755-33680000





4006666888 公司网站 :www.cgws.com 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座 38 —45 层 法定代表 人:宫 少林 联系人: 林生迎 联系电话 :0755-82943666 客服电话 :95565 、4008888111 公司网站 :www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓 越时代广 场(二 期)北 座


办公地址: 北京市 朝阳区 亮马桥路48 号中 信证券 大厦


法定代表 人:王 东明


联系人: 陈忠


电话:010-60838888


传真:010-60833739


客服电话 :95558


公司网站 :www.citics.com


13 申银万国 证券股 份有限 公 司 注册地址 :上海 市常熟 路 171 号 办公地址 :上海 市常熟 路 171 号 法定代表 人:储 晓明 联系人: 曹晔 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或 4008895523 网址:www.sywg.com 14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 徐浩 明 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :10108998 ,95525 公司网站 :www.ebscn.com 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层 及第 04 层01、 02、03、05 、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 21、22、23 单元 办公地址: 深圳市 福田区 益田路 6003 号荣 超商务 中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表 人:龙 增来 联系人: 刘毅 联系电话 :0755-82023442 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 公司网站 :www.china-invs.cn


16 宏源证券 股份有 限公司 注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市文艺路233 号 办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号 法定代表 人:冯 戎 联系人:李巍 联系电话:010-88085858 客服电话 :4008-000-562 公司网站 :www.hysec.com 17 湘财证券 有限责 任公司 办公地址 :湖南 省长沙 市 天心区湘 府中路198 号 标志商务 中心 A 栋11 层 法定代表 人:林 俊波 联系人: 赵小明 联系电话 :021-68634510-8620 客服电话 :400-888-1551 公司网站 :www.xcsc.com 18 中信证券 (浙江 )有限 责 任 公司


注册地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道588 号 恒鑫大厦 主楼 19 、20 层 办公地址 :浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道588 号 恒鑫大厦 主楼 19 、20 层 法人代表 :沈强 邮政编码 :310052 联系人: 王霈霈 联系电话 :0571-87112507 公司网站 :www.bigsun.com.cn 客户服务 中心电 话:95548 19 安信证券 股份有 限公司 注册地址: 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大厦 35 层、28 层 A02 单元 深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层 法定代表 人:牛 冠兴 联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 公司网站 :www.essence.com.cn 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 20 中信万通 证券有 限责任 公 司 注册地址: 青岛市 崂山区 苗岭路 29 号澳柯 玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址 :青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金融广场20 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 吴忠超 联系电话 :0532-85022326 客服电话 :95548 公司网站 :www.zxwt.com.cn 21 中银国际 证券有 限责任 公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 200 号中银 大厦 39F


法定代表 人:许 刚


联系人: 王炜哲


联系电话 :021-20328309


公司网站 :www.bocichina.com


22 信达证券 股份有 限公司 注册(办 公)地 址:北 京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人:高 冠江 联系人: 唐静 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :400-800-8899 公司网址 :www.cindasc.com 23 民生证券 股份有 限公司 注册地址: 北京市 东城区 建国门内 大街 28 号民生 金融中心A 座16-18 层 办公地址: 北京市 东城区 建国门内 大街 28 号民生 金融中心A 座16-18 层 法定代表 人:余 政 联系人: 赵明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 公司网站 :www.mszq.com 24 东方证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 中山南 路318 号2 号楼22 层-29 层 办公地址: 上海市 中山南 路318 号2 号楼22 层-29 层 法定代表 人:潘 鑫军 联系人: 吴宇 联系电话 :021-63325888 客服电话 :95503 公司网站 :www.dfzq.com.cn 25 华融证券 股份有 限公司 华融证券 股份有 限公司 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 注册地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 办公地: 北京市 西城区 金 融大街 8 号 法定代表 人:宋 德清 基金业务 联系人 :黄恒 联系电话 :010-58568235 传真:010-58568062 客服电话 :010-58568118 网址:www.hrsec.com.cn 26 华西证券 有限责 任公司 注册地址: 四川省 成都市 陕西街239 号华西 证券大 厦 办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中心 18 楼(深 圳总部) 法定代表 人:杨 炯洋 联系人: 李慧灵 联系电话 :010-52723273 客服电话:4008888818 公司网站:www.hx168.com.cn 27 长江证券 股份有 限公司 注册地址 :武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人:胡 运钊 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 联系人: 李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网站 :www.95579.com 28 世纪证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 深南大道7088 号 招商银 行大厦 40/42 层 办公地址: 深圳市 福田区 深南大道7088 号 招商银 行大厦 40/42 层 法定代表 人:卢 长才 联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :0755-83199511 公司网站 :www.csco.com.cn 29 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 办公地址 :长春 市自由 大 路 1138 号 法定代表 人:矫 正中 联系人: 安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:4006000686 ,0431-85096733 公司网站 :www.nesc.cn 30 上海证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市西藏 中 路 336 号 法定代表 人:龚 德雄 联系电话 :021-53519888 联系人: 张瑾 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 公司网站 :www.shzq.com 客服电话 :4008918918 ,021-962518 31 江海证券 有限公 司 注册地址: 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址: 黑龙江 省哈尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 法定代表 人:孙 名扬 联系人: 张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 32 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号国 联大 厦 6 层 办公地址: 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融一街8 号 法定代表 人: 雷建 辉 联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn


33 东莞证券 有限责 任公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金源 中心 30 楼 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金源 中心 30 楼 联系人:乔芳 联系电话:0769-22100155 公司网站:www.dgzq.com.cn 34 渤海证券 股份有 限公司 注册地址: 天津市 经济技 术开发区 第二大 街 42 号 写字楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:杜 庆平 联系人: 胡天彤 电话:022-28451709 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.bhzq.com 35 平安证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交易 广场 8 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路大 中华国 际交易 广场 8 楼 法定代表 人:杨 宇翔 联系人: 郑 舒丽 联系电话:0755-22626391 客服电话:95511-8 公司网站 :http://www.pingan.com 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 36 国都证券 有限责 任公司 注册地址 :北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投资大厦9 层 10 层 办公地址 :北京 市东城 区 东直门南 大街 3 号国华 投资大厦9 层 10 层 法定代表 人:常 喆 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 37 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:吴 永敏 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :4008601555 网址:http://www.dwjq.com.cn/ 38 广州证券 有限责 任公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金融中心 主塔 19 楼、20 楼 办公地址 :广州 市天河 区 珠江西路5 号广 州国际 金融中心 主塔 19 楼、20 楼 法定代表 人:刘 东 联系人: 林洁茹 联系电话 :020-88836999 客服电话:020-961303 公司网站 :www.gzs.com.cn 39 华林证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦 5、6 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 民田路 178 号华 融大厦 5、6 楼 法定代表 人:薛 荣年 联系人: 王 叶平 联系电话:0755-82707705 客服电话:400-880-2888 公司网站:www.chinalions.com 40 南京证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省南京 市 大钟亭 8 号 法定代表 人:张 华东 联系人: 李铮 联系电话 :025-83364032 公司网站:www.njzq.com.cn 41 华安证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路 198 号 办公地址 :安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 198 号财 智中心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 甘霖 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :96518 ,4008096518 公司网站 :www.hazq.com 42 红塔证券 股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红 塔大厦 9 楼 办公地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红 塔大厦 9 楼 法定代表 人:况 雨林 联系人: 刘晓明 联系电话 :0871-3577888 公司网站 :http://www.hongtastock.com 43 银泰证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号光大银 行大厦18 楼 办公地址 :深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号光大银 行大厦18 楼 法定代表 人:黄 冰 联系电话 :0755-83706665 客服电话 :4001022011 公司网站 :www.ytzq.net 44 华宝证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上海 环球金融 中心 57 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 100 号上海 环球金融 中心 57 楼 法定代表 人:陈 林 联系人: 汪明丽 联系电话 :021-68777222 客服电话 :021-38929908 公司网站 :www.cnhbstock.com 45 山西证券 股份有 限公司 注册地址: 山西省 太原市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 办公地址: 山西省 太原市 府西街 69 号山西 国际贸 易中心东 塔楼 法定代表 人:侯 巍 联系人: 郭熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 公司网站 :www.i618.com.cn 46 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时代广 场B 座 25 层 办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路 12 号中民 时代广 场B 座 25 层 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 法定代表 人: 刘学 民 联系人: 崔 国良 联系电话:0755-25832852 公司网站:www.fcsc.com 47 华福证券 有限责 任公司 注册地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8 层 办公地址 :福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 张腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:公 司网址 :www.hfzq.com.cn 48 中山证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务中心 29 层 办公地址: 深圳市 福田区 益田路 6009 号新 世界商 务中心 29 层 法定代表 人:吴 永良 联系人: 李珍 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 公司网站 :http://www.zszq.com 49 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址 :广东 省深圳 市 福田区竹 子林四 路光大 银行大厦3F 法定代表 人:张 雅锋 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 50 中原证券 股份有 限公司 注册地址 :郑州 市 郑东 新 区商务外 环路 10 号


办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 联系电话 :0371 —65585670 客服电话 :0371-967218 、4008139666 公司网站 :www.ccnew.com 51 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 办公地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦 法定代表 人:余 维佳 联系人: 张煜 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电话 :4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 52 财达证券 有限责 任公司 注册地址: 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35 号庄 家金融大 厦 23 至26 层 办公地址: 河北省 石家庄 市桥西区 自强路35 号庄 家金融大 厦 23 至26 层 法定代表 人:翟 建强 联系人: 陈丽君 联系电话 :0311-66006219 客服电话 :4006128888 公司网站 :www.S10000.com 53 德邦证券 有限责 任公司 注册地址 :上海 市普陀 区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区福山路500 号 城建国 际中心 26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 叶蕾 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 54 中航证券 有限公 司 注册地址: 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金融 大厦 A 座41 楼 办公地址: 南昌市 红谷滩 新区红谷 中大道1619 号 国际金融 大厦 A 座41 楼 法定代表 人:杜 航 联系人: 戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 55 国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安 徽 省合肥 市 寿春路 179 号 办公地址: 安 徽省合 肥市 阜南路 166 号润 安大厦A 座25 层 法定代表 人:蔡 咏 联系电话 :0551-2634400 客服电话 : 全国 统一热 线95578,4008888777,安 徽省内热 线 96888 公司网站 :www.gyzq.com.cn 56 国盛证券 有限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际 金融大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信国际南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 金融大厦 法定代表 人: 曾小 普 联系人: 徐 美云 联系电话:0791-86285337 公司网站:www.gsstock.com 57 中国国际 金融有 限公司 注册地址 :北京 市建国 门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27 层及 28 层 办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人:李 剑阁 联系人: 蔡宇洲 联系电话 :010-85679888 客服电话 :(010)85679238(010)85679169 公司网站 :www.ciccs.com.cn 58 大同证券 经纪有 限责任 公 司 注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址 :山西 省太原 市 长治路 111 号山 西世贸 中心 A 座F12 、F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 59 方正证券 股份有 限公司 注册地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦 22—24 层 办公地址 :湖南 长沙芙 蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦 22—24 层 法定代表 人:雷 杰 联系人: 刘丹 联系电话 :010-57398059 客服电话 :95571 公司网站 :www.foundersc.com 60 财通证券 有限责 任公司 注册地址 :杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心 办公地址: 杭州市 杭大路15 号嘉华 国际商 务中心 1602 室 法定代表 人:沈 继宁 联系人: 徐 轶青 联系电话:0571 -87822359 客服电话96336 (浙江 ),40086-96336 ( 全国) 公司网站 :www.ctsec.com 61 东海证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 常州市 延陵西路23 号投 资广场 18-19 楼 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 办公地址: 上海市 浦东新 区东方路1928 号 东海证 券大厦 法定代表 人:朱 科敏 联系人: 梁旭 客服电话 :95531 ;400-888-8588 公司网站 :www.longone.com.cn 62 西部证券 股份有 限公司 注册地址 :陕 西 省西安 市 东新街 232 号陕 西信托 大厦 16-17 层 办公地址 :陕西 省西安 市 西五路 26 号海惠 大厦 422 室 法定代表 人:刘 建武 联系人: 冯萍 电话:029-87416787 传真:029-87417012 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 63 新时代证 券有限 责任公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号 楼15 层1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西 路 99 号院 1 号 楼15 层1501 法定代表 人:刘 汝军 联系人: 孙恺 联系电话 :010-83561149
































客服电话 :4006989898 公司网站 :www.xsdzq.cn


64 瑞银证券 有限责 任公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金融中心12 层、15 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街7 号英 蓝国际 金融中心12 层、15 层 法定代表 人:程 宜荪 联系人: 牟冲 联系电话 :010-5832 8112 客服电话 :400-887-8827 公司网站 :www.ubssecurities.com 65 金元证券 股份有 限公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址: 深 圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中心 17 层 法定代表 人:陆 涛 联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 公司网站 :www.jyzq.com.cn 66 万联证券 有限责 任公司 注册地址: 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F 栋18、19 层 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 办公地址: 广州市 天河区 珠江东路11 号高 德置地 广场 F 栋18、19 层 法定代表 人:张 建军 联系人:王鑫 联系电话 :020-38286651 客服电话:400-8888-133 公司网站 :www.wlzq.com.cn 67 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云 联系人: 刘一宏 联系电话 :028-86690070 传真:028-86690126 客服电话 :4006600109 网址:www.gjzq.com.cn 68 财富证券 有限责 任公司 注册地址: 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心 26 楼 办公地址: 长沙市 芙蓉中 路二段 80 号顺天 国际财 富中心 26 楼 法定代表 人:周 晖 联系人: 郭磊 客服电话 :0731 -84403333 公司网站:www.cfzq.com 69 恒泰证券 股份有 限公司 注册地址: 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东街 111 号 办公地址: 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区新华 东街 111 号 法定代表 人:庞 介民 联系人: 王旭华 联系电话 :0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 70 华龙证券 有限责 任公司 注册地址 :兰州 市城关 区 静宁路 308 号 办公地址 :兰州 市城关 区 东岗西路638 号 财富大 厦4 楼 法定代表 人:李 晓安 联系人: 李昕田























电话: 0931-4890619 传真:0931-4890628 客服电话 :4006-89-8888 网址:www.hlzqgs.com 71 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 办公地址: 深圳市 福田区 金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单 元 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 法定代表 人:洪 家新 联系人: 陈敏 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 客服电话 :021-32109999,029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn 72 日信证券 有限责 任公司 注册地址 :内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18 号 办公地址 :北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融中心西 座 11 层 法定代表 人:孔 佑杰 联系人: 文 思婷 联系电话 :010-83991737 公司网站 :www.rxzq.com.cn 73 英大证券 有限责 任公司 注册地址: 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三十一层 办公地址: 深圳市 福田区 深南中路 华能大 厦三十、 三十一层 法定代表 人:赵 文安 联系人: 吴尔晖 联系电话 :0755-83007159 客服电话 :4000-188-688 公司网站 :www.ydsc.com.cn 74 中天证券 有限责 任公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 办公地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 法定代表 人:马 功勋 联系人 袁 劲松 联系电话 :024-86268007 客服电话 :4006180315 公司网站 :www.stockren.com 75 五矿证券 有限公 司 注册地址: 深圳市 福田区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办公 楼 47 层01 单元 办公地址: 深圳市 福田区 金田路 4028 号荣 超经贸 中心办公 楼 47 层01 单元 法定代表 人: 张 永衡 联系人: 赖君伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 76 大通证券 股份有 限公司 注册地址: 辽宁省 大连 市沙河口 区会展 路 129 号 大连国际 金融中 心 A 座- 大连期货 大厦 38 、39 层 办公地址: 大连市 沙河 口区会展 路 129 号大连 期南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 货大厦 39 层 法定代表 人: 董 永成 联系人: 谢立军 电话:0411-39673202 传真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 77 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座701





办公地址 :北京 市西城 区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座4 层 法定代表 人:林 义相 联系人: 林爽 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045521 公司网址 :http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 78 联讯证券 有限责 任公司 注册地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州广播电 视新闻 中心三 、 四楼 办公地址 :广东 省惠州 市 惠城区江 北东江 三路惠 州广播电 视新闻 中心三 、 四楼 法定代表 人: 徐刚 联系人: 丁宁 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 79 东兴证券 股份有 限公司 注册地址: 北京市 西城 区金融大 街 5 号 新盛大 厦 B 座12-15 层 办公地址: 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大厦B 座12-15 层 法定代表 人: 魏 庆华 联系人: 汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-6655 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 80 开源证券 有限责 任公司 注册地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 办公地址 :西安 市高新 区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 法定代表 人 : 李刚 联系人: 王姣 电话:029-68633210


029-88365809 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 传真:029-88447322 客服电话 :400-860-8866 网址:http://www.kysec.cn 81 中邮证券 有限责 任公司 注册地址 :陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息大厦 9~11 层 办公地址 :陕西 省西安 市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息大厦 9~11 层 法定代表 人: 黄 海涛 联系人: 马国滨


电话:029-88602138 传真:029-88602135 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 82 诺亚正行 (上海 )基金 销 售 投资顾问 有限公 司


注册地址: 上海市 金山区 廊下镇漕 廊公路7650 号 205 室 办公地址 : 上海 市浦东 新区银城 中路 68 号时代 金融中心8 楼 801 室 法定代表 人: 汪 静波 联系人: 方成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 83 深圳众禄 基金销 售有限 公 司 注册地址: 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号 发展银 行大厦 25 楼 I、J 单元


办公地址: 深圳市 罗湖区 深南东路5047 号 发展银 行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表 人:薛 峰


联系人: 童彩平


电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 84 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 : 上海 市虹口 区场中路685 弄37 号 4 号楼 449 室 办公地址 : 上海 市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂 尔多斯国 际大厦903~906 室 法定代表 人: 杨 文斌 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596916


客服电话 :400-700-9665 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 网址:www.ehowbuy.com 85 杭州数米 基金销 售有限 公 司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号 办公地址: 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道3588 号 恒生大厦12 楼 法定代表 人:陈 柏青 联系人: 周嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客服电话 :4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 86 上海长量 基金销 售投资 顾 问 有限公司 注册地址: 上海 市浦东 新 区高 翔路526 号2 幢220 室 办公地址: 上海市 浦东 新区浦东 大道 555 号裕 景 国际 B 座16 层 法定代表 人: 张 跃伟 联系人: 敖玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电话 :400-089-1289 网址:www.erichfund.com 87 上海天天 基金销 售有限 公 司 全称:上 海天天 基金销 售 有限公司 注册地址 :上海 市徐汇 区 龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址 : 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号楼C 座9 楼 法定代表 人: 其实 联系人: 潘世友 电话:021-54509998-7019 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 88 北京展恒 基金销 售有限 公 司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号


办公地址 :北京 市朝阳 区 德胜门外 华严北 里 2 号 民建大厦6 层


法定代表 人: 闫 振杰 联系人: 焦琳





电话:010-62020088 传真:010-62020355 客服电话 :4008886661 网址:www.myfund.com 89 浙江同花 顺基金 销售有 限 公 司 注册地址: 浙江省 杭州 市文二西 路一号 元茂大 厦 903 室 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 40 办公地址: 浙江省 杭州 市翠柏路7 号杭 州电子 商 务产业园2 楼 法定代表 人: 凌 顺平 联系人: 杨翼


电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 90 中期时代 基金销 售(北 京 ) 有限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号 1 幢11 层1103 号 办公地址 :朝阳 区麦子 店 西路 3 号 新恒基 大厦 15 层 法定代表 人:路 瑶 联系人: 侯英建 电话:010- 59539888 传真:010- 59539866 客服电话 :95162 ,4008888160 ,010-65807110 网址:http://www.cifcofund.com 91 万银财富 (北京 )基金 销 售 有限公司 注册地址: 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号院 5 号 楼3201 内 办公地址: 北京市 朝阳区 北四环中 路 27 号院 5 号 楼3201 内 法定代表 人:李 招弟


联系人: 刘媛 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服电话 :4008080069 网址:www.wy-fund.com 92 和讯信息 科技有 限公司


注册地址: 北京市 朝阳区 朝 外大街22 号泛 利大厦 10 层 办公地址: 北京市 朝阳区 朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 法定代表 人:王 莉


联系人: 李延鹏


电话:0755-82721122-8625


传真:0755-82029055 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 93 宜信普泽 投资顾 问(北 京 ) 有限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区建国路88 号 9 号楼 15 层1809 办公地址: 北京市 朝阳 区建国路88 号SOHO 现代 城C 座 1809 法定代表 人: 沈 伟桦 联系人: 王巨明 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 41 电话:010- 52858244 传真:010-85894285 客服电话 :400 6099 500 网址:www.yixinfund.com 94


其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。





( 二) 注册 登记 机构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田中 心区 福华 一路 六号 免税商 务大 厦塔 楼 31 、 32、 33 层整 层 法定代 表人 :吴 万善 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763868 联系人 : 古 和鹏 ( 三) 律师 事务 所和 经办 律师 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座 16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话:(0755)82687860 传真:(0755)82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬





( 四) 会计 师事 务所 和经办 注册 会计 师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区 陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼 执行事 务合 伙人 :杨 绍信 联系电 话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人 :陈 熹 经办会 计师 :薛 竞、 陈熹 四、基金名称


南方策 略 优 化股 票型 证券 投资基 金 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 42 五、基金的类型 契约型 开放 式


六、基金的投资目标


本基金 通过 数量化 手 段优 化 投资 策略 , 在积 极把 握证 券市场 及相 关行 业发 展趋 势的前 提 下精选 优势 个股 进行 投资 ,力争 获取 超越 业绩 比较 基准的 投资 回报 。 七、基金的投资方向


本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 各类股 票 、 债券、 短期 金融 工具 、现 金、权 证及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。 本基金股 票投 资占基 金资 产的比例 范围 为 60% ~95% ,债券等 固定 收益类 工具 及法律 法 规和中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 的投 资 占基 金资 产的 比例 范围 为5% ~40%。固 定收益 类工具 主要包 括国 债、金 融债、 公司债 (企 业债) 、 央行票 据、 短期融 资券、 可转换 债券、 回购 、 资 产证 券化 产品、 货币 市场 工具 等, 其中现 金以 及到 期日 在 1 年以内 的政 府债 券投资比 例合 计不低 于基 金资产净 值的 5%。 本基金 持有全部 权证 的市值 不超 过基金资 产净 值的 3% 。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资于其 他投 资品种, 基金管 理人在 履行 适当程 序 后,可 以将 其纳 入投 资范 围 。 八 、 投资策略 本基金 投资 策略 包含 资产 配置、 行业 配置 和个 股选 择等三 个层 面。 基金 管理 人在综 合分 析经济 周期 、 财政政 策 、 市场环 境等 因素 的基 础上 , 采 用定 量和 定性相 结合 的思路 确定 本基 金的资 产配 置。 针对 本基 金的行 业配 置策 略, 基金 管理人 开发 了基 于 Black-Litterman 模型 的 “南方 量化 行业配 置模 型 ” 。在 行业配 置的 基础上 ,进一 步使用 “ 南方 多因 子量化 选股模 型 ” ,依据 基本 面、 价值面 、市场 面和流 动性等 因素 对股票 进行综 合评分 ,精 选 各行 业内 具 有超额 收益 能力 或潜 力的 优势个 股, 构建 本基 金的 股票组 合。 ( 一) 资产 配置 策略 本基金 在对 全球 宏观 经济 情况及 证券 市场 走势 把握 的基础 上 , 运 用国 际化 的视 野审视 中 国经济 和证 券市 场 , 并 对证 券市场 当期 的系 统性 风 险 以及可 预见 的未 来时 期内 各类资 产的 预南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 43 期风险 和预 期收 益率 进行 分析评 估 , 确 定本基 金的 资产配 置比 例 。 同时 , 基 金管理 人还 将严 格控制 组合 风险 ,调 整组 合配置 ,追 求风 险调 整后 的最大 收益 。 ( 二) 行业 配置 策略 本基金 的行 业配 置策 略采 用基金 管理 人开 发的 基 于Black-Litterman 模 型的 “ 南方量化 行业配 置模型 ” 。该 模型在 充分考 虑市场 均衡的 行业 配置比 例的基 础上, 加入 基金管 理人对 于各个 行业 风险 收益 的预 期,从 而测 算出 满足 条件 的最优 化行 业配 置比 例。 “ 南方 量化 行业 配置 模型 ”根据 市场 均衡 计算 出基 础行业 配置 ,按 Markowitz 收益- 方 差最优 化过 程得 到市 场均 衡收益 的估 计值 。 基金 管理 人根据 宏观 经济 与行 业景 气的相 关性 分 析和行 业周 期性 变化 特征 确定行 业评 级、 行业 预期 收益等 指标 , 并 将上 述行 业分析 的结 果构 建数量化 模 型 , 建立 行业 预期收 益和 风险 的矩 阵, 之后将 该矩 阵作 为参 数导 入 “ 南方 量化 行 业配置 模型 ” , 加入 特定 约 束条件 后通 过数 量方 法求 解,得 到经 过优 化的 行业 配置比 例。 ( 三) 个股 投资 策略 基于对国内外股票市 场大 量的实证研究,基金 管理 人开发了“南方多因 子量 化选股模 型” , 模型 将影 响个 股超 额 收益的 因素 归纳 为以 下四 个主要 方面 : (1) 基本 面因 子 基本面 因子 主要 包 括 上市 公司的 盈利 能力 、 现 金流 情况、 财务 杠杆 水平 以及 未来成 长性 等, 如 主营 业务 收入 、 毛 利 率、 每 股收 益、 总资 产回 报 率、 企 业现 金流 、 资 产负 债 率等指 标, 上述因 子反 映了 上市 公司 的当前 价值 和成 长潜 力 。 通 过对上 市公 司大 量财 务数 据的筛 选和 加 工, 基 金管 理人 构建 了比 较完整 的股 票数 据库 , 其 中也包 括市 场对 于上 述主 要指标 的一 致预 期数据 。采用 相应的 一致 预期数 据, “南 方多 因子量 化选股 模型 ” 可以测 算出 整体市 场对于 各个上 市公 司盈 利水 平和 成长潜 力的 预期 。 (2) 价值 因子


价值因子主要是指股 票的 绝对和相对估值水平 。价 值因子既包含上市公 司基 本面的 信 息, 也包 含股 票价格 的信 息。 对于 不同 行业的 股票 , 该 模型 根据 上市公 司经 营的特 点和 历 史 实证检 验结 果 , 采 用不 同 的估值 指标 , 如市 盈率 、 市净率 、 市现 率、 市销 率、EV/EBITDA 等, 挑选具 有绝 对或 相对 估值 吸引力 的股 票。 (3) 市场 面因 子


市场面因 子主 要包括 股票 价格的动 量/反 转趋势 、股 票所处风 格板 块的轮 动, 股票价 格 的历史 波动 等。 在构 建模 型的过 程中 , 通 过历 史数 据实证 检验 的方 法确 定各 个行业 最适 用的 市场面 因子 ,同 时动 态跟 踪相关 市场 数据 ,对 模型 进行不 断地 检验 和修 正。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 44 (4) 流动 性因 子 流动性 因子 也是 “南 方多 因子量 化选 股模 型 ” 的重 要组成 部分 , 该因子 直接 影响投 资 组 合的构 建。 “南 方多 因子量 化选股 模型 ” 采用移 动时 间窗的 方法计 算平均 成交 量、平 均流通 市值、Amivest 流动 比率 等各种 指标 ,对 个股 流动 性进行 衡量 。 此外, 基金 管理 人还 将对 上市公 司治 理结 构、 对股 价有影 响的 潜在 事件 等作 进一步 定性 分析, 对模 型筛 选出 的结 果进行 复核 和优 化, 追求 同等条 件下 的较 高收 益 。 综上, 基金 管理 人将 利用 “南方 多因 子量 化选 股模 型” 对 股票 进行 综合 评分 , 并根 据评 分结果 配置 各行 业内 具有 超额收 益能 力或 潜力 的优 势个股 ,从 而构 建本 基金 的股票 组合 。 ( 四) 其他 资产 投资 策略 1 .债券 投 资策 略 依据资 产配 置结 果, 本基 金将在 部分 阶段 以改 善组 合风险 构成 为出 发点 配置 债券资 产 。 首先根 据宏 观经 济分 析、 资金面 动向 分析 和投 资人 行为分 析判 断未 来利 率期 限结构 变化 , 并 充分考 虑组 合的 流动 性管 理的实 际情 况 , 配置 债券 组合的 久期 和债 券组 合结 构; 其次 , 结 合 信用分 析、 流动 性分 析、 税收分 析等 综合 影响 确定 债券组 合的 类属 配置 ; 再 次, 在 上述 基础 上利用 债券 定价 技术 , 进 行个券 选择 , 选 择被 低估 的债券 进行 投资 。 在 具体 投资操 作中 , 采 用骑乘 操作 、放 大操 作、 换券操 作等 灵活 多样 的操 作方式 ,获 取超 额的 投资 收益。 2 .权 证投 资策 略 在进行权证投资时, 基 金 管理 人 将 通 过 对 权 证标 的 证券 基 本 面 的 研 究, 并结 合 权证 定 价 模型寻 求其合 理估值 水平, 主要考 虑运用 的策略 包括 :杠杆 策略、 价值挖 掘策 略、获 利保护 策略、 价差 策略 、 双 向权 证策略 、 卖 空保 护性 的认 购权证 策略 、 买 入保 护性 的认沽 权证 策略 等。基 金管理 人将充 分考 虑权证 资产的 收益性 、流 动性及 风险性 特征, 通过资 产配置 、品种 与类属 选择,谨 慎进 行投 资,追求 较稳 定的 当期 收益 。 九、投资决策依据和 决策 程序 1 .决 策依 据 (1)国 家有 关法 律、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定。 依法决 策是 本基 金进 行投 资的前 提 。 (2)宏观 经济发 展态 势、微 观经济运 行环 境和证 券市 场走势。 这是 本基金 投资 决策的 基 础。 (3)投资 对象收 益和 风险的 配比关系 。在 充分权 衡投 资对象的 收益 和风险 的前 提下作 出 投资决 策, 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 45 (4)团队 投资方 式 。 本基金 在投资决 策委 员会领 导下 , 通过投 资研究 人员 的共 同努力 与 分工协 作 , 确定 资产 配置 ,由基 金经 理参 考量化 分 析结果 具体 执行 投资 计划 。 (5)策 略优 化 投 资方 式。 本 基金采 用严 格的 量化 股票 投资策 略, 力争 克服 人为 情绪干 扰, 取得超 过业 绩基 准的 稳定 收益。 2 .决 策程 序 (1)决定 主要投 资原 则:投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构,决 定基 金的主 要 投资原 则, 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向, 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。 (2)团队 投资 与 投资 决策制 定:在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ,通过 投 资 、 研 究人 员的 团队 投资 、 分工 协作 , 由 基金 经理 具体执 行投 资计 划:1) 依据 投资 研究 团队 对宏观 经济 、 股 市政 策、 市场趋 势的 判断 , 结 合基 金合同 、 投 资制 度的 要求 提出本 基金 的资 产配置 建议 ;2) 在投 资决 策委员 会授 权及 批准 的范 围内, 通过 量化 分析 决定 基金的 行业 配置 方案;3) 依据 投资 研 究团 队对各 行业 的具 体分 析与 股票候选 名 单, 按照 南方 基金量化 选 股模 型, 结 合基 金合 同、 投资 制 度的 要求 , 在 投资 决策 委员会 授权 及批 准的 范围 内, 制 定基 金的 个股投 资方 案。 (3)进行 风险评 估: 风险控 制委员会 定期 召开会 议, 对基金投 资组 合进行 风险 评估, 并 提出风 险控 制意 见。 (4)评估 和调整 决策 程序: 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需要 调整 决策的 程 序。 基金管 理人 将致 力于 对上 述量化 选股 模型 、 组合 构建 方式和 投资 操作 流程 不断 地进行 改 造、提 高和 完善 ,并 在更 新的《 招募 说明 书》 中列 示。 十 、 业绩比较基准


业绩基 准为 :80 %× 沪 深300 指 数+20% ×上 证国 债指数 本基金 为股 票型 基金 , 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股 票指数 的编 制方 法和 历史 情况后 , 选 定沪 深300 指数 作为 本基 金股 票组 合的 业绩基 准 。 沪深 300 指 数成份 股选自 沪深 两个证券 市场, 覆盖了 大部 分流通市 值,为 中国 A 股 市场中代 表性 强、流 动性 高的 主流 投资 股票, 能够 反映 A 股市 场总 体发展 趋势 。沪 深 300 指 数中的 成份 股 的发布 和调整 均由交 易所 完成,具 有较强 的公 正性与 权威性 。债券 组合的 业绩 基准则 采用了 上证国 债指数 ,上证 国债 指数是 以上海 证券交 易所 上市的 所有固 定利率 国债 为样本, 按照 国 债发行 量加权 而成。 上证 国债指 数是上 证指数 系列 的第一 只债券 指数, 反映我 国债券 市场整 体变动 状况,具 有较 强的 市 场代表 性。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 46 如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称 、 或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出, 或者 是市 场上 出现更 加适 合用 于本基 金业 绩基 准的 指数 时, 经 与基 金托 管人 协商 一致, 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 十 一、 风险收益特征 本基金 为股 票型 基金 , 属 于较高 预期 风险 和预 期收 益的证 券投 资基 金品 种, 其预期 风险 和 收益 水平 高于 混合 型基 金、债 券基 金及 货币 市场 基金。 十 二、基金投资组合 报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。 基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司 根 据本 基金 合同 规定,于2013 年10 月18 日 复核了 本 报告中 的财务 指标、 净值 表现和 投资组 合报告 等内 容,保证 复核内 容不 存在虚 假记载 、误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的 过往业 绩并 不代表 其未来 表现。 投资 有风险, 投资者 在作 出投资 决策前 应仔细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年9 月30 日( 未经审 计) 。 (一) 报告期末基金资产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 466,435,882.27 87.82 其中: 股票


466,435,882.27 87.82 2 固定收 益投 资


30,244,917.30 5.69 其中: 债券


30,244,917.30 5.69








资产 支持 证券


- - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


24,000,000.00 4.52 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


9,229,676.38 1.74 6 其他资 产


1,196,564.98 0.23 7 合计





531,107,040.93





100.00 (二) 报告期末按行 业分 类的股票投资组合


南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 47 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 14,104,683.58 2.66 B 采矿业 22,271,120.28 4.21 C 制造业 166,337,690.29 31.43 D 电力、 热力 、 燃 气及 水 生 产 和供 应业 18,975,728.12 3.59 E 建筑业 8,134,920.84 1.54 F 批发和 零售 业 38,927,616.45 7.36 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,276,194.72 1.94 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务 业 18,537,199.80 3.50 J 金融业 106,553,512.94 20.13 K 房地产 业 40,025,375.52 7.56 L 租赁和 商务 服务 业 19,398,436.04 3.67 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,893,403.69 0.55 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 466,435,882.27 88.13


(三) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排序的前十名股票 投资 明细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000001 平安银 行 2,476,515 29,420,998.20 5.56 2 601166 兴业银 行 2,532,309 28,285,891.53 5.34 3 000002 万科 A 2,611,032 23,838,722.16 4.50 4 600030 中信证 券 1,208,890 14,857,258.10 2.81 5 600153 建发股 份 1,941,945 13,787,809.50 2.61 6 600016 民生银 行 1,431,470 13,684,853.20 2.59 7 601169 北京银 行 1,560,401 12,592,436.07 2.38 8 000651 格力电 器 377,383 10,023,292.48 1.89 9 600795 国电电 力 4,138,907 9,602,264.24 1.81 10 600011 华能国 际 1,745,524 9,373,463.88 1.77 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 48





(四)报告期末按债 券品 种分类的债券投资组 合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 29,958,000.00 5.66 其中: 政策 性金 融债 29,958,000.00 5.66 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 286,917.30 0.05 8 其他 - - 9 合计 30,244,917.30 5.71


(五) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 120245 12 国开 45 300,000 29,958,000.00 5.66 2 110011 歌华转 债 2,630 264,867.30 0.05 3 110012 海运转 债 210 22,050.00 0.00


(六) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前十名资产 支持 证券投资明细


注:本 基金 本报 告期 末未 持 有资产 支持 证券 。 (七) 报告期末按公 允价 值占基金资产净值比 例大 小排名的前五名权证 投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 (八) 报告期末本基 金投 资的股指期货交易情 况说 明 注: 本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 ( 九) 报告期末本基 金投 资的国债期货交易情 况说 明 注: 本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 ( 十) 投资组合报告 附注 1、 本基 金本 期投 资的前 十 名证券 中没 有发 行主 体被 监管部 门立 案调 查的 ,或 在报告 编制 日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。 2、 本基 金投 资的 前十名 股 票中, 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的股 票。 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 49 3、其他资产构成








序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 14,951.86 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 136,757.06 4 应收利 息 863,941.90 5 应收申 购款 180,914.16 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,196,564.98 4、 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 110011 歌华转 债 264,867.30 0.05 2 110012 海运转 债 22,050.00 0.00 5、 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 注:本 基金 本报 告期 末前 十 名股票 中不 存在 流通 受限 情况。 十三、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职 守 、诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则管 理和 运用 基 金资产,但 不保 证基 金 一定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投 资有 风险, 投资 者 在做出 投资 决策 前应 仔 细阅读 本基 金的 招募 说 明书。 阶段 净值增 长 率(1 ) 净值增 长 率标准 差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 (4) (1)- (3) (2)- (4) 2010.3.30-2010.12.31 -2.80% 1.42% -5.01% 1.32% 2.21% 0.10% 2011.1.1 至 2011.12.31 -30.43% 1.29% -19.67% 1.04% -10.76 % 0.25% 2012.1.1 至 2012.12.31 -1.96% 1.22% 7.04% 1.02% -9.00% 0.20% 2013.1.1 至 2013.9.30 -0.92% 1.38% -2.92% 1.18% 2.00% 0.20% 南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 50 自基金 成立 起至 今 -34.32% 1.32% -20.71% 1.13% -13.61 % 0.19% 十 四、基金费用概览


(一) 与基 金运 作有 关的 费用 1 、基 金费 用的 种类 1 )基 金管 理人 的管 理费 ; 2 )基金 托 管人 的托 管费 ; 3 )基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ; 4 )基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用; 5 )基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 )基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7 )基 金的 证券 交易 费用 ; 8 )按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 本基金 终止 清算 时所 发生 费用, 按实 际支 出额 从基 金财产 总值 中扣 除。 2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 1 )基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下 , 基 金管 理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提 。 计 算 方法如 下: H =E × 年管 理费 率 ÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 2 )基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下 , 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 : H =E × 年托 管费 率 ÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ,南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 51 经基 金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 3 )除管 理费和 托管费 之外 的基金费 用, 由基金 托管 人根据其 他有 关法规 及相 应协议 的 规定, 按费 用支 出金 额支 付,列 入或 摊入 当期 基金 费用。 3 、不 列入 基金 费用 的项 目 基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损 失, 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生 的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、


本 基金 提供 两种 申购 费用的 支付 模式 。 本 基金 在申购 时收 取的 申购 费用 称为前 端申 购费用 , 在 赎回 时收 取的 申购费 用称 为后 端申 购费 用。 基 金投 资者 可以 选择 支付前 端申 购费 用或后 端申 购费 用。 本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.5% ,且 随申 购金 额的增 加而 递减 ,后 端申 购费率 最 高不高 于 1.8% , 且随 持有 时间的 增加 而递 减, 如下 表所示 : 前端收 费: 购买金 额(M ) 申购费 率 M <100 万 1.5% 100 万≤M <500 万 0.9% 500 万≤M <1000 万 0.3% M≥ 1000 万 每笔 1000 元 后端收 费( 其 中 1 年 为 365 天): 持有期 限 (N ) 申购费 率 N <1 年 1.8% 1 年≤N <2 年 1.5% 2 年≤N <3 年 1.2% 3 年≤N <4 年 0.8% 4 年≤N <5 年 0.4% N ≥ 5 年 0 本基金 的申 购费 用由 基金 申购人 承担 ,不 列入 基金 财产, 主要 用于 本基 金的 市场推 广 、 销售、 注册 登记 等各 项费 用。 2 、 本 基金 赎回 费率 不高 于 0.5% , 随申 请份 额持 有 时间增 加而 递减 (其 中 1 年 为 365南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 52 天 ) 。 具体 如下 表所 示: 申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.3% N ≥ 2 年 0 投 资者 可将 其持 有的 全部 或部分 基金 份额 赎回 。 本基 金的赎 回费 用在 投资 者赎 回本基 金 份额时收取, 不低于赎回费总额 的 25% 应归基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他 必 要的手 续费 。 3 、转 换费 基金管 理人 已 于 2010 年 6 月 28 日起 开通 本基 金与 公 司旗下 部分 开放 式基 金间 的转换 , 具体内 容详 见 2010 年 6 月 24 日发 布的 《 关 于南 方 策略优 化股 票型 证券 投资 基金开 通基 金定 投和转 换业 务的 公告 》和 其他有 关本 基金 转换 公告 。 ( 三) 其他 费用 本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。 十 五、对招募说明书 更新 部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 运作 管理办 法》 、 《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规的 要求 , 结合 本基 金管 理人 对本基 金实 施的 投资 管理 活动 , 对本 基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新 ,主 要更 新的 内容 如下 :


1 、在 “基 金管 理人 部分 , 对“主 要人 员情 况” 进行 了更新 。 2 、 在 “基 金托 管人” 部分 , 更新 了 “发 展概 括”、“ 主要 人员 情况”、 “基 金托管 业 务经营 情况 ”和“ 托 管人 的内部 控制 制度 ” 。 3、在 “ 相关 服务 机构 ”部分 , 对 代销 机构 和审 计基 金财产 的会 计师 事务 所 进 行了更 新 。 4 、在 “基金 的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告 和基 金的 业绩 。


5 、 在 “ 基金 份额 持有 人服 务” 部 分, 对基 金份 额持 有人的 服务 的相 关内 容进 行了更 新 。 6 、对 “ 其 它应 披露 事项 ” 进行了 更新 。 7 、对 部分 表述 进行 了更 新 。 南方基 金管 理有 限公 司 二〇一 三 年 十一 月七 日