汇添富 互利分级 债券型证 券投资基金基金合 同生效公告
公 告送 出日期 ：2013 年 11 月 7 日
1. 公 告基 本信息
基金名称 汇添富互利分级 债券型证券投资基金
基金简称 汇添富互利分级 债券（场内简称：添富互利）
基金主代码 164703
基金运作方式 契约型
基金合同生效日 2013 年 11 月 6 日
基金管理人名称 汇添富基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行 股份有限公司
公告依据 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 及其配
套法规和 《汇添富 互利分级债券型证券投资基金
基金合同》的有关规定。
下属分级基金的 基金简称 汇添富互利分级 债券 A
（场内简称： 互利债 A ）
汇添富互利分级 债券 B
（场内简称： 互利债 B ）
下属分级基金的交易代码 164704 150142
注： 根据本基金 《基金合同》 、 《招募说明书》 的规定， 本基金 《基金合同》 生效
之日起 3 年内，互利债 A 将自基金合同生 效之日起每满 6 个月开放一次，互利债 B
封闭运作并上市交易 ； 本基金分级运作期届满后转型为上市开放式基金（LOF）。
2. 基 金募 集情况
基 金 募 集 申 请 获 中 国 证 监 会
核准的文号
证监许可【2013】641 号
基金募集期间 自 2013 年 10 月 21 日至 2013 年 11 月 1 日止
验资机构名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
募 集 资 金 划 入 基 金 托 管 专 户
的日期
2013 年 11 月 6 日
募集有效认购总户数（单位：
户）
3,925
份额级别
汇添富互利分
级债券 A
汇添富互利分
级债券 B
合计
募集期间净认购金额（单位：
人民币元）
473,701,432.64 210,723,000.00 684,424,432.64
认 购 资 金 在 募 集 期 间 产 生 的
利息（单位：人民币元）
133,395.69 83,137.49 216,533.18
募集份额
（单位：
份）
有效认购份 额 473,701,432.64 210,723,000.00 684,424,432.64
利息结转的份额 133,395.69 83,137.49 216,533.18
合计 473,834,828.33 210,806,137.49 684,640,965.82
募集期间
基金管理
认购的基金份额
（单位：份）
- - -
人运用固
有资金认
购本基金
情况
占基金总份额比
例
- - -
其他需要说明的
事项
- - -
募集期间
基金管理
人的从业
人员认购
本基金情
况
认购的基金份额
（单位：份 ）
- - -
占基金总份额比
例
- - -
募 集 期 限 届 满 基 金 是 否 符 合
法 律 法 规 规 定 的 办 理 基 金 备
案手续的条件
是
向 中 国 证 监 会 办 理 基 金 备 案
手续获得书面确认的日期
2013 年 11 月 6 日
注：1、 本基金募集期 限自 2013 年 10 月 21 日起至 2013 年 11 月 1 日。 其中互利
债 A 发售时间为 2013 年 10 月 21 日至 2013 年 11 月 1 日， 互利债 B 发售 时间为 2013
年 10 月 21 日至 2013 年 10 月 25 日。
2、本基金互利债 A 场 外认购的基金份额确认为 473,834,828.33 份（ 含场外募集
期 利 息 结 转 的 份 额 133,395.69 份 ） ； 互 利 债 B 场 外 认 购 的 基 金 份 额 确 认 为
210,756,133.49 份（含场外募集期利息结转的份额 83,133.49 份） ，场 内认购的基金份
额确认为 50004.00 份（含场内募集期利息结转的份额 4 份） 。
3、 本基金募集有效认购总户数 为 3,925， 其中互利债 A 为 3,906 户， 互利债 B 为
19 户。
4 、 按照有关法律规定，本基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费由
基金管理人承担 。
5 、本基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总
量的数量区间为 0 ；本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
3. 他 需要 提示的 事项
1 、 根据《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金合同》 、 《汇添富互利分级债
券型证券投资基金招募说明书》 及 《汇添富互利分级债券型证券投资基金基金份额发
售公告》的规定，本基金募集份额目标下限为 2 亿份，募集目标不超过 30 亿元（不
包括募集期利息） ， 其 中互利Ａ份额的发售规模不超过 21 亿元， 互利Ｂ份额的发售规
模不超过 9 亿元； 本基金募集成立时， 互利Ａ份额、 互利Ｂ份额的份额配比原则上不
超过 7∶3。互利 A 份额和互利 B 份额已分别 于 2013 年 11 月 1 日和 2013 年 10 月 25
日结束募集， 汇添富基金管理有限公司对互利Ａ 、 互利 B 份额符合相 关认购条件和要
求的认购申请予以全部确认，即认购申请确认比例结果为 100％。
2、根据本基金《基金合同》的约定，互利 A 根据《基金合同》的 规定获取约定
收益，其年化约定收益率在每个开放日设定一次并公告，第一个分级运作周期最初 6
个月适用的年化约定收益率以基金合同生效日， 即 2013 年 11 月 7 日中国人民银行公
布并执行的金融机构人 民币一年期银行定期存 款基准利率 3% 进行计 算，根据《汇添
富互利分级债券型证券投资基金招募说明书》 的规定， 本基金第一个分 级运作周期最
初 6 个月内，互利Ａ份额适用的利差值为 1.5％，故:
互利 A 的年收益率（单利）＝3% ×1.1+1.5％＝4.8％
3、 互利 A 在分级运作 期内每满 6 个月开放一次， 接受投资者的申购与赎回。 互
利 A 的开放日为自分 级运作期起始日起每满 6 个月的最后一个 工作日（基金管理人
公告暂停申购或赎回时除外） 。
4、互利 B 封闭运作， 封闭期内不接受申购与赎回。互利 B 的封闭期 为自分级运
作期起始日起至满 3 年的最后一个工作日止。本基金《基金合同》生效后 6 个月内，
在符合基金上市交易条件下，互利 B 将申请 在深圳证券交易所上市交易 。
汇添富基金管理有限公司高度重视投资者服务和投资者教育， 特此提醒投资者需
正确认知基金投资的风险和长期收益，做理性的基金投资人，做明白的基金投资人，
享受长期投资的快乐！
特此公告。
汇添富基金管理有限公司
2013 年 11 月 7 日
