嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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嘉 实 增强 收 益 定 期 开放 债 券型 证 券投 资 基金
更新招募 说 明书 摘要
（2013 年第2 号）
基 金管 理人 ：嘉 实基 金管 理有 限公 司
基 金托 管人 ： 招 商银 行 股 份有 限公 司
重要提 示
嘉实增强收益定期开 放债 券型证券投资基金 （以 下简 称 “ 本 基 金 ” ） 根据2012 年8 月6
日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 嘉实 增强 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金募 集的 批
复》 （证 监 许可[2012]1045 号）和2012年8月15 日《 关于 嘉实 增强 收益定 期开 放债券型 证券
投资基金 募集 时间安 排的 确认函》 （基 金部函[2012]742号 ）的核 准，进 行募 集。 本基 金基
金合同 于2012 年9月24 日 正 式生效 ，自 该日 起本 基金 管理人 正式 开始 管理 本基 金。
本招募 说明 书是 对原 《 嘉 实增强 收益 定期 开放 债券 型证券 投资 基金 招募 说明 书 》 的 定期
更新 ， 原 招募 说明书 与本 招募说 明书 不一 致的 ， 以 本招募 说明 书为 准。 基金 管理人 保证 本 招
募说明 书的 内容 真实 、 准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中国 证监 会核 准， 但中 国证监 会对 本基
金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保 证， 也不表 明投 资于
本基金 没有 风险 。
投资者 认购 或申 购基 金份 额时 应 当认 真阅 读本 基金 “基 金合 同” 、 “招 募说 明 书” 等基 金
法律文 件， 了解 本基 金的 风险收 益特 征， 并根 据自 身的投 资目 的、 投资 期限 、 投资 经验 、 资
产状况 等判 断本 基金 是否 和投资 者的 风险 承受 能力 相适应 。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证本 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。
本基金 管理 人提 醒投 资者 基金投 资的 “买 者自 负” 原则， 在做 出投 资决 策后 ， 基金 运营
状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，由 投资 者自 行负担 。
本 招募 说明书 所载 内容截止 日为2013年9 月24 日 （特 别事 项注明 除外 ） ， 有关财 务数 据
和净值 表现 截止 日为2013 年6 月30日 （未 经审 计） 。
嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金管理人基本情况
1 、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 8 号上 海国 金中 心二 期 23 楼01-03 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 安奎
总经理 赵学军
成立日 期 1999 年 3 月25 日
注册资 本 人民 币 1.5 亿元
股权结 构 中诚信 托有 限责 任公 司 40%， 德 意志 资产 管理 （ 亚洲 ） 有限 公司30% ， 立 信
投资有 限责 任公 司 30%。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号 文批 准， 于1999 年3 月25 日
成立， 是中 国第 一批 基金 管理公 司之 一， 是中 外合 资基金 管理 公司 。 公 司注 册地上 海， 总部
在北京 并设 深圳 、 成 都、 杭州、 青岛、 福州、 南京 、 广州 分公 司。 公 司获 得 首批全 国社 保基
金、企 业年 金投 资管 理人 、QDII 资 格和 特定 资产 管 理业务 资格 。
嘉实基 金管 理有 限公 司无 任何受 处罚 记录 。
（二） 主要人员情况
1、董 事、 监事 及高 级管 理 人员
安奎先 生， 董事 长 ， 大学 本科， 中共 党员 ， 曾 任吉 林农业 机械 研究 所主 任； 吉林省 信托
投资公 司外 经处 处长 、 香 港吉信 有限 公司 总经 理； 吉林省 证券 公司 总经 理； 东北证 券有 限 责
任公司 监事 长 ； 吉林 天信 投资公 司总 经理 ； 中 诚信 托有限 责任 公司 副总 经理 。2011 年8 月5
日起任 嘉实 基金 管理 有限 公司董 事长 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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赵学军 先生 ， 董 事、 总经 理， 经 济学 博士 ， 中 共党 员。 曾 就职 于天 津通 信广 播公司 电视
设计所 、 外 经贸 部中 国仪 器进出 口总 公司 、 北 京商 品交易 所、 天津 纺织 原材 料交易 所、 商鼎
期货经 纪有 限公 司、 北京 证券有 限公 司、 大成 基金 管理有 限公 司。2000 年 10 月至今 任嘉 实
基金管 理有 限公 司总 经理 。
高方先 生， 董事 ，大 学本 科，中 共党 员， 高级 经济 师。曾 任中 国建 设银 行总 行副处 长 ，
外企服 务总 公司 宏银 实业 公司副 总经 理。1996 年 9 月至今 历任 中诚 信托 有限 责任公 司总 裁
助理、 副总 裁， 现任 中诚 信托有 限责 任公 司副 总裁 。
Wolfgang Matis 先 生， 董 事， 德 国籍 ， 法 兰克 福商 学校经 济专 业 （Frankfurt Business
School of Economics ） 。曾 任德意 志银 行全 球固 定收 益负责 人、 全球 市场 负责 人，董 事总 经
理（MD ） 。 现任 德意 志资 产 管理公 司( 法兰 克福) 董事 会成员 、CEO 兼 发言 人。
Mark Cullen 先生 ，董事 ， 澳大利 亚籍， 澳大利 亚 莫 纳什大 学经济 政治专 业学 士。曾 任
达灵顿 商品(Darlington Commodities) 商 品交 易主 管 ， 贝 恩(Bain&Company) 期 货与商 品部 负
责人， 德意 志银 行（ 纽约 ）全球 股票 投资 部首 席运 营官、MD。 现任 德意 志资 产管理 （纽 约 ）
全球首 席运 营官 、MD 。
韩家乐 先生 ，董 事，1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年 至今 任北 京德 恒 有限责 任公 司
总经理 ；2001 年11 月至 今任立 信投 资有 限责 任公 司董事 长。
王巍先 生 ， 独 立董事 ， 美 国福特 姆大 学文 理学 院国 际金融 专业 博士 。 曾 任职 于中国 建设
银行辽 宁分 行 。 曾任 中国 银行总 行国 际金 融研 究所 助理研 究员 ， 美国化 学银 行分析 师 ， 美 国
世界银行 顾问 ，中国 南方 证券有限 公司 副总裁 ，万 盟投资管 理有 限公司 董事 长。2004 年 至
今任万 盟并 购集 团董 事长 。
张维炯 先生 ， 独 立董 事、 中共党 员， 教授 、 加 拿大 不列颠 哥伦 比亚 大学 商学 院博士 。 曾
任上海交 通大 学动力 机械 工程系教 师， 上海交 通大 学管理学 院副 教授、 副院 长。1997 年至
今任中 欧国 际工 商学 院教 授、副 院长 。
汤欣先 生 ， 独 立董 事 ， 中 共 党员 。 1998 年至 2000 年为 北京大 学法 学院 博士 后研 究人员 、
授课教师 ，曾 任中国 证监 会并购重 组审 核委员 会第 一、二届 委员 ，2000 年至 今历任清 华大
学法学 院讲 师、 副教 授。 现任清 华大 学商 法研 究中 心副主 任、 法学 院副 教授 。
朱蕾女 士， 监事 ， 中 共党 员， 硕 士研 究生 。 曾 任首 都医科 大学 教师 ， 中 国保 险监督 管理
委员会 主任 科员 ， 国 都证 券有限 责任 公司 高级 经理 ， 中 欧基 金管 理有限 公司 发展战 略官 、 北
京代表 处首 席代 表、 董事 会秘书 。2007 年10 月 至今 任中诚 信托 有限 责任 公司 国际业 务部 总嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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经理。
穆群先 生 ， 监 事， 经济 师， 硕士研 究生 。 曾任 西安 电 子科技 大学 助教 ， 长安 信 息产业 （ 集
团） 股 份有 限公 司董 事会 秘书， 北京 德恒 有限 责任 公司财 务主 管。2001 年 11 月至今 任立 信
投资有 限公 司财 务总 监。
王利刚 先生 ，监 事 ， 经济 学学士 。2001 年 2 月 至今 ，就职 于嘉 实基 金管 理有 限公司 综
合管理 部、 人力 资源 部， 历任人 力资 源部 副总 监、 总监。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局。 1996 年 11 月至 1998 年7 月 于中国 银行 海外 行管 理部 任副处 长。 1998
年7 月至 1999 年3 月任 博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月至 今任 职 于 嘉实 基金 管
理公司 ，历 任督 察员 和公 司副总 经理 。
张峰先 生， 副总 经理 ， 中 共党员 、 硕 士。 曾就 职于 国家计 委， 曾任 嘉实 基金 管理有 限公
司研究 部 副 总监 、市 场部 总监、 公司 督察 长。
戴京焦 女士 ， 副总 经理 ， 武汉大 学经 济学 硕士 ， 加 拿大大 不列 颠哥 伦比 亚大 学 MBA。历
任平安 证券 投资 银行 部总 经理、 平安 保险 集团 公司 资产管 理部 副总 经理 兼负 责人； 平安 证券
公司助 理总 经理 ，平 安集 团投资 审批 委员 会委 员。2004 年 3 月加 盟嘉 实基 金 管理有 限公 司
任总经 理助 理，2008 年7 月起任 公司 副总 经理 。
王炜女 士， 督察 长， 中共 党员 ， 法学 硕士 。 曾 就职 于中国 政法 大学 法学 院、 北京市 陆通
联合律 师事 务所 、 北 京市 智浩律 师事 务所 、 新 华保 险股份 有限 公司 。 曾 任嘉 实基金 管理 有 限
公司法 律部 总监 。
2 、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理
万晓西先 生 ，13 年 证券从 业经历， 具有 基金从 业资 格。 曾任 职于 中国农 业银 行黑龙 江
省分行 及深 圳发 展银 行的 国际业 务部 和资 金交 易中 心 ， 南 方基 金固 定收 益部 总监助 理、 首席
宏观研 究员 、 南方现 金增 利基金 经理 ， 第一创 业证 券资产 管理 总部 固定 收益 总监 、 执 行总 经
理，民 生证 券资 产管 理事 业部总 裁助 理兼 投资 研究 部总经 理，2013 年 2 月加 入嘉实 基金 管
理有限 公司 。经 济学 硕士 ，中国 国籍 。2013 年 7 月 5 日至 今任 嘉实 信用 债 券和本 基金 基金
经理，2013 年 9 月 4 日 至 今任 嘉 实丰 益策 略定 期债券 基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
2012 年9 月24 日至2013 年7 月5 日 ，陈 雯雯 女士 任本 基 金基金 经理 。
3、投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 的成 员包 括： 公司 总经 理赵学 军先 生 ， 公司 副总 经理戴 京焦 女士 ， 公司嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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总经理 助理 邵健 先生 、 总 经理助 理 詹 凌蔚 先生 、 定 量投资 部负 责人 张自 力先 生 、 机构 投资 部
总监党 开宇 女士 、资 深基 金经理 陈勤 先生 。
4 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二 、基 金托管 人
（一）基金托管人基 本情 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行” ）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ：傅 育宁
行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号 ： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张燕
2 、发 展概 况
招商 银行 成立 于 1987 年 4 月8 日 ，是 我国 第一 家完全 由企 业法 人持 股的 股份制 商业
银行， 总行 设在 深圳 。自 成立以 来， 招商 银行 先后 进行了 三次 增资 扩股 ，并 于 2002 年 3 月
成功地 发行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上 交所 挂牌 （ 股票代 码：600036 ） ，是 国内第 一家 采
用国际 会计 标准 上市 的公 司。2006 年9 月 又成 功发 行了 22 亿H 股，9 月22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 （ 股票 代码 ：3968），10 月5 日 行使H 股 超 额配售 ， 共 发行 了24.2 亿 H 股 。 截止
2012 年9 月30 日， 招商 银行总 资 产 3.1446 万亿 元 人民币 ，核 心资 本充 足 率8.47% 。
2002 年8 月， 招商 银行 成 立基金 托管 部；2005 年8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察 室4 个 职能处 室， 现有
员工 52 人 。2002 年11 月 ，经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务
资格， 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行 ；2003 年4 月， 正式 办理 基金托 管业 务。嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行， 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、
合格境 外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全 国社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金
托管等 业务 资格 。
招商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命 ，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统
和“6 心” 托管 服务 标准 ，首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开办 国内 首个 托管银 行网 站 ，
成功托 管国 内第 一只 券商 集合资 产管 理计 划、 第一 只 FOF 、 第 一只 信托 资金 计 划 、 第 一只 股
权私募 基金 、第 一家 实现 货币市 场基 金赎 回资 金 T+1 到账 、 第 一只 境外 银行 QDII 基 金、 第
一只红 利 ETF 基金 、 第一 只“1+N ” 基金 专户 理财 、 第一家 大小 非解 禁资 产、 第一 单 TOT 保
管 ，实 现从 单一 托管 服务 商向全 面投 资者 服务 机构 的转变 ，得 到了 同业 认可 。
经过十 年发 展， 招商 银行 资产托 管规 模快 速壮 大。2012 年 招商 银行 加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 新 增托 管公 募开放 式基 金 13 只， 新增 首发公 募开 放式 基金 托管 规模 433 亿 元。
克服国 内证 券市 场震 荡下 行的不 利形 势 ， 托管 费收 入、 托管 资产 均创出 历史 新高 ， 实 现托 管
费收 入6.54 亿 元， 较上 年 增长 28.17% ， 托管 资产 余 额 1.08 万 亿元 ，较 年初 增 长 112.85% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善 资金 监管 、 信 息披 露进行 有益 探索 ， 该 项目 荣获 2012 中国 金融 品牌 「 金象奖 」 “ 十大
公益项 目” 奖； 三度 蝉联 获《财 资》 “中 国最 佳托 管 专业银 行” 。
（二）主要人员情况
傅育宁先 生， 招商银 行董 事长和非 执行 董事， 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3
月开始 担任 本公 司董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有
限公司 （香 港联 合交 易所 上市公 司） 主席 ， 利 和经 销集团 有限 公司 （香 港联 合交易 所上 市公
司） 及 信和 置业 有限 公司 （香港 联合 交易 所上 市公 司） 独 立非 执行 董事 ， 香 港港口 发展 局董
事，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等； 中国 南山开 发（ 集团 ）股 份有 限公司 董事 长 ，
招 商 局 能 源运 输 股 份有 限公 司( 上 海 证券 交 易 所上 市公 司) 董 事 长， 及 中 国国 际海 运 集 装箱
(集团) 股份 有限 公司(深 圳 证券交 易所 上市 公司)董 事 长， 及新 加坡 上市 公司 嘉德 置地有 限公
司独立 非执 行董 事。
田惠宇 先生 ，本 行主 要负 责人， 执行 董事 ，2013 年 5 月起 担任 本行 主要 负 责人、 本行
执行董 事。 美国 哥伦 比亚 大学公 共管 理硕 士学 位， 高级经 济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013
年5 月 历任 上海 银行 副行 长、 中国 建设 银行上 海市 分行副 行长 、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设
银行零 售业 务总 监兼 北京 市分行 行长 。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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唐志 宏先 生 ， 招 商银 行副行 长 ， 吉 林大 学本 科 毕业 ， 高 级经 济师 。1995 年 5 月 加入 本
公司， 历任 沈阳 分行 副行 长， 深 圳管 理部 副主 任， 兰州分 行行 长， 上海 分行 行长， 深圳 管理
部主任 ，总 行行 长助 理，2006 年 4 月起 担任 本公 司 副行长 。同 时担 任招 商信 诺人寿 保险 公
司及中 国银 联股 份有 限公 司董事 。
吴晓辉 先生 ， 招商 银行 资 产托管 部总 经理 ， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1993 年10 月进
入招商 银行 工作 ； 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 ， 总行 资金交 易部 总经理 ， 招银 国
际金融 有限 公司 总裁 ；招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ，2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。
（三）基金托管业务 经营 情况
截至2013 年8 月31 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商安 泰股 票型 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡型证 券投 资基金 和招 商安 泰债 券投 资基金 ） ， 招 商
现金增 值证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深300 指 数证 券投
资基金 、 华夏 货币市 场基 金 、 光大 保德 信货币 市场 证券投 资基 金 、 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增 利
债券型 证券 投资 基金 、 海 富通强 化回 报混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信新 增长股 票型 证券
投资基 金、 富国 天合 稳健 优选股 票型 证券 投资 基金 、 上证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、 德盛 优势 股票型 证券 投资基 金 、 华 富成长 趋势 股票型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信优 势 配
置股票 型证 券投 资 基 金、 益民多 利债 券型 证券 投资 基金 、 德 盛红 利股票 证券 投资基 金 、 上 证
中央企 业 50 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金、 上投 摩根行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金 、 中
银蓝筹 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 南 方策 略优化 股票 型证 券投 资基 金、 兴 全合 润分
级股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金、 长盛 沪深300 指数证 券投 资基
金（LOF ）、中 银价 值精选 灵活配置 混合 型基金 、 中 银稳健双 利债 券型证 券投 资基金、 银河
创新成 长股 票型 证券 投资 基金、 嘉实 多利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投
资基金 、 华宝 兴业 可转 债债 券型证 券投 资基 金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、
诺安保 本混 合型 证券 投资 基金、 鹏华 新兴 产业 股票 型证券 投资 基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证
券投资 基金 、 上 证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 华安 可转 换债券 债券 型证
券投资 基金 、 中银转 债增 强债券 型证 券投 资基 金 、 富国低 碳环 保股 票型 证券 投资基 金 、 诺安
油气能 源股 票证 券投 资基 金 （QDII-LOF ） 、 中银 中小 盘成长 股票 型证 券投 资基 金 、 国 泰成 长
优选股票 型证 券投资 基金 、 兴全轻 资产 投资股 票型 证券投资 基金 （LOF ） 、易 方达纯债 债券
型证券 投资 基金 、 中 银沪 深 300 等 权重 指数 证券 投 资基金(LOF) 、 中 银保 本混 合型证 券投 资嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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基金 、 嘉实 增强 收益 定期 开放债 券型 证券 投资 基金 、 工银 瑞信 14 天 理财 债券 型发起 式证 券
投资基 金 、 鹏华 中小 企业 纯债债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 诺 安双 利债 券型 发起式 证券 投资
基金 、 中 银纯 债债券 型证 券投资 基金 、 南方安 心保 本混合 型证 券投 资基 金、 中银理 财 7 天债
券型证 券投 资基 金、 中海 惠裕纯 债分 级债 券型 发起 式证券 投资 基金 、 建 信双 月安心 理财 债券
型证券 投资 基金 、中 银理 财 30 天 债券 型证 券投 资基 金 、广 发新 经济 股票 型发 起式证 券投 资
基金 、 中银 稳健 添利 债券 型发起 式证 券投 资基 金 、 博时亚 洲票 息收 益债 券型 证券投 资基 金 、
工银 瑞 信增 利分 级债 券型 证券投 资基 金、 鹏华 丰利 分级债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 中 银消
费主题 股票 型证 券投 资基 金、 工 银瑞 信信 用纯 债一 年定期 开放 债券 型证 券投 资基金 、 浦 银安
盛 6 个 月定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、 工银 瑞信 保本 3 号混 合型 证 券 投资 基金 、 博时 月月
薪定期 支付 债券 型证 券投 资基金 共 66 只 开放 式基 金 及其它 托管 资产 ， 托管 资 产为 15318.22
亿元人 民币 。
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额发售 机构
1 、 直销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路 91 号 金地中 心 A 座 6 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵虹
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 富城 路 99 号震旦 国际 大 楼 1702 室
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 鲍东华
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 一 段 86 号 城市之 心 30H
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区中 心四 路 1 号嘉里 建设 广 场 T1-1202
电话 （0755 ）25870686 传真 （0755 ）25870663
联系人 周炜
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区香 港中 路 10 号颐和 国际 大 厦 A 座 3502 室 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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电话 （0532 ）66777766 传真 （0532 ）66777676
联系人 陈建林
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 西湖 区杭 大 路 15 号 嘉华国 际商 务中 心 313 室
电话 （0571 ）87759328 传真 （0571 ）87759331
联系人 徐莉莉
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 158 号环球 广 场 25 层 04 单元
电话 （0591 ）88013673 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 简斌
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路 183 号大 都会 广场2415-2416 室
电话 （020 ）87555163 传真 （020 ）81552120
联系人 庄文胜
2 、代 销机 构
(1) 招商银行股份有限公 司
(2) 中国农业银行股份有 限公 司
(3) 中国银行股份有限公 司
(4) 中国工商银行股份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
法定代 表人 傅育宁 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 www.cmbchina.com 客服电 话 95555
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 蒋超良 联系人 滕涛
电话 （010 ）85108227 传真 （010 ）85109219
网址 www.abchina.com 客服电 话 95599
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号 中国 银行 总行 办公 大楼
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 田国立
电话 （010 ）66596688 传真 （010 ）66594946
网址 www.boc.cn 客服电 话 95566 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
13
(5) 中国建设银行股份有 限公 司
(6) 交通银行股份有限公 司
(7) 上海浦东发展银 行股 份有 限公司
(8) 中国民生银行股份有 限公 司
(9) 中信银行股份有限公 司
(10) 宁波银行股份有限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 姜建清 联系人 刘业伟
电话 95588 传真 （010 ）66107914
网址 www.icbc.com.cn 客服电 话 95588
住所 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
办公地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街1 号院1 号 楼长 安兴 融中 心
法定代 表人 王洪章
网址 www.ccb.com 客服电 话 95533
办公地 址 上海市 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 银城 中 路188 号
法定代 表人 牛锡明 联系人 曹榕
电话 021－58781234 传真 021－58408483
网址 www.bankcomm.com 客服电 话 95559
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路500 号
法定代 表人 吉晓辉 联系人 高天、 虞谷 云
电话 （021 ）61618888 传真 （021 ）63604199
网址 www.spdb.com.cn 客服电 话 95528
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 董文标 联系人 董云巍
电话 (010)58560666 传真 （010 ）57092611
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住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 8 号 富华 大 厦C 座
法定代 表人 常振明 联系人 丰靖
网址 bank.ecitic.com 客服电 话 95558
住所、 办公 地址 宁波市 鄞州 区宁 南南 路 700 号 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
14
(11) 青岛银行股份有限公 司
(12) 南京银行股份有限公 司
(13) 东莞银行股份有限公 司
(14) 临商银行股份有限公 司
(15) 杭州银行股份有限公 司
(16) 温州银行股份有限公 司
法定代 表人 陆华裕 联系人 胡技勋
电话 （0574 ）89068340 传真 （0574 ）87050024
网址 www.nbcb.com.cn 客服电 话
96528 ，962528 上海 、
北京地 区
住所、 办公 地址 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
法定代 表人 郭少泉 联系人 于庆君
电话 68602127 传真 85709799
网址 www.qdccb.com 客服电 话
96588 （ 青 岛 ） 、
4006696588 （全 国）
住所、 办公 地址 南京市 白下 区淮 海 路50 号
法定代 表人 林复 联系人 翁俊
电话 （025 ）84544021 传真 （025 ）84544129
网址 www.njcb.com.cn 客服电 话 4008896400
住所、 办公 地址 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 巫渝峰
电话 （0769 ）22119061 传真 （0769 ）22117730
网址 www.dongguanbank.cn 客服电 话 4001196228
住所、 办公 地址 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
法定代 表人 王傢玉 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 www.lsbchina.com 客服电 话 400-699-6588
住所、 办公 地址 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦
法定代 表人 吴太普 联系人 严峻
电话 （0571 ）85108309 传真 （0571 ）85108309
网址 www.hzbank.com.cn 客服电 话 400-888-8508
住所 温州市 车站 大道 华海 广 场1 号楼
办公地 址 温州市 车站 大 道196 号
法定代 表人 邢增福 联系人 林波 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
15
(17) 上海农村商业银行股 份有 限公司
(18) 江苏银行股份有限公 司
(19) 乌鲁木齐商业银行股 份有 限公司
(20) 洛阳银行股份有限公 司
(21) 深圳农村商业银行股 份有 限公司
(22) 北京农村商业银行股 份有 限公司
电话 （0577 ）88990082 传真 （0577 ） 88995217
网址 www.wzbank.cn 客服电 话 （0577 ）96699
住所 上海市 浦东 新区 浦东 大 道981 号
办公地 址 上海市 银城 中 路8 号 中融 碧玉蓝 天大 厦 15 层
法定代 表人 胡平西 联系人 吴海平
电话 （021 ）38576977 传真 （021 ）50105124
网址 www.srcb.com 客服电 话 （021 ）962999
住所、 办公 地址 南京市 洪武 北 路55 号
法定代 表人 黄志伟 联系人 田春慧
电话 （025 ）58587018 传真 （025 ）58587038
网址 www.jsbchina.cn 客服电 话
（ 025 ） 96098 、
4008696098
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号 商业银 行大 厦
法定代 表人 农惠臣 联系人 何佳
电话 （0991 ）8824667 传真 （0991 ）8824667
网址 www.uccb.com.cn 客服电 话 （0991 ）96518
住所、 办公 地址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
法定代 表人 王建甫 联系人 胡艳丽
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65920155
网址 www.bankofluoyang.com.cn 客服电 话 （0379 ）96699
住所、 办公 地址 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
法定代 表人 李伟 联系人 宋永成
电话
（0755 ）25188064 、
（0755 ）25188263
传真 （0755 ）25188785
网址 www.4001961200.com 客服电 话 4001961200
住所 北京市 西城 区阜 成门 内大 街 410 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街9 号金融 街中 心 B 座 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
16
(23) 烟台银行股份有限公 司
(24) 哈尔滨银行股份有限 公司
(25) 东莞农村商业银行股 份有 限公司
(26) 河北银行股份有限公 司
(27) 包商银行股份有限公 司
(28) 嘉实财富管理有限公 司
法 定代 表人 乔瑞 联系人 王薇娜
电话 （010 ）63229475 传真 （010 ）63229478
网址 www.bjrcb.com 客服电 话 96198
住所、 办公 地址 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 www.yantaibank.net 客服电 话 4008-311-777
住所、 办公 地址 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 www.hrbb.com.cn 客服电 话 95537
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦
法定代 表人 何沛良 联系人 谭少筠
电话 （0769 ）22118343 传真 （0769 ）22320896
网址 www.drcbank.com
客服电 话 （0769 ）961122
住所、 办公 地址 石家庄 市平 安北 大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 www.hebbank.com 客服电 话 4006129999
住所、 办公 地址 内蒙古 包头 市钢 铁大 街 6 号
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 刘芳
电话 （0472 ）5109729 传真 （0472 ）5176541
网址 http://www.bsb.com.cn 客服电 话
0472-96016
010-96016
0574-967210
0755-967210
028-65558555 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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(29) 杭州联合农村商业银 行股 份有限公司
(30) 万银财富（北京）基 金销 售有限公司
(31) 上海好买基金销售有 限公 司
(32) 中信证券股份有限公 司
(33) 广发证券股份有限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址
上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单 元 、 北 京市 朝阳
区建国 路 91 号 金地 中心A 座 6 层
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址
www.harvestwm.cn
/www.hwmfund.cn
客服电 话 010-85572999
住所、 办公 地址 杭州市 建国 中路 99 号杭 州 联合银 行大 楼
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 www.urcb.com 客服电 话 96592
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号 盘古 大观3201
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 www.wy-fund.com 客服电 话 400-808-0069
办公地 址 上海市 浦东 南 路1118 号 鄂 尔多斯 国际 大 厦 903 ～906 室
注册地 址 上海市 虹口 区场 中 路685 弄 37 号 4 号楼449 室
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-58870011 传真 021-68596916
网址 www.ehowbuy.com 客服电 话 4007009665
住所、 办公 地址 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
法定代 表人 王东明 联系人 陈忠
电话 （010 ）60833722 传真 （010 ）60833739
网址 www.cs.ecitic.com 客服电 话 95558
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公地 址 广东省 广州 天河 北路 大都 会广 场18 、19 、36 、38 、41 和 42 楼
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
18
(34) 中信建投证券股份有 限公 司
(35) 海通证券股份有限公 司
(36) 申银万国证券股份有 限公 司
(37) 国泰君安证券股份有 限公 司
(38) 中国银河证券股份有 限公 司
(39) 兴业证券股份有限公 司
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 www.gf.com.cn 客服电 话
95575 或 致 电 各 地 营
业网点
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 朝阳 门内 大 街188 号
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 www.csc108.com 客服电 话 400-8888-108
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 王开国 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 www.htsec.com 客服电 话
95553 或 拨 打 各 城 市
营业网 点咨 询电 话
住所、 办公 地址 上海市 常熟 路171 号
法定代 表人 储晓明 联系人 李清怡
电话 （021 ）54033888 传真 （021 ）54030294
网址 www.sywg.com 客服电 话 （021 ）962505
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路168 号 上海 银行 大厦29 楼
法定代 表人 万建华 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 www.gtja.com 客服电 话 4008888666
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 陈有安 联系人 田薇
电话 （010 ）66568430 传真 010-66568990
网址 www.chinastock.com.cn 客服电 话 400-8888-888
住所 福州市 湖东 路 268 号 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
19
(40) 招商证券股份有限公 司
(41) 长城证券有限责任公 司
(42) 国都证券有限责任公 司
(43) 华福证券有限责任公 司
(44) 光大证券股份有限公 司
(45) 渤海证券股份有限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 民生 路 1199 弄 证大 五道 口广 场 1 号楼 21 层
法定代 表人 兰荣 联系人 雷宇钦
电话 （0591 ）38507679 传真 （021 ）38565955
网址 http://www.xyzq.com.cn 客服电 话 95562
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 宫少林 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 www.newone.com.cn 客服电 话 4008888111 、95565
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 黄耀华 联系人 刘阳
电话 （0755 ）83516289 传真 （0755 ）83515567
网址 www.cgws.com 客服电 话
4006666888、（ 0755 ）
33680000
住所、 办公 地址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 常喆 联系人 黄静
电话 （010 ）84183389 传真 (010)84183311-3389
网址 www.guodu.com 客服电 话 400-818-8118
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7 至 10 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 www.hfzq.com.cn 客服电 话 （0591 ）96326
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 徐浩明 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 www.ebscn.com 客服电 话
4008888788 、
10108998
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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(46) 安信证券股份有限公 司
(47) 东北证券股份有限公 司
(48) 平安证券有限责任公 司
(49) 国元证券股份有限公 司
(50) 中国中投证券有限责 任公 司
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
法定代 表人 杜庆平 联系人 王兆权
电话 （022 ）28451861 传真 （022 ）28451892
网址 www.bhzq.com 客服电 话 4006515988
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 35 层、28 层A02 单元
办公地 址
深圳市 福田 区金 田 路 4018 号安联 大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深
圳市福 田区 深南 大道 凤凰 大厦 1 栋 9 层
法定代 表人 牛冠兴 联系人 陈剑虹
电话 （0755 ）82825551 传真 （0755 ）82558355
网址 www.essence.com.cn 客服电 话 4008001001
住所、 办公 地址 长春市 自由 大 路1138 号
法定代 表人 矫正中 联系人 潘锴
电话 （0431 ）85096709 传真 （0431 ）85096795
网址 www.nesc.cn 客服电 话
4006000686、（ 0431 ）
85096733
住所 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼
办公地 址 深圳市 福田 区金 田路 大中 华国际 交易 广 场 8 楼（518048 ）
法定代 表人 杨宇翔 联系人 郑舒丽
电话 0755-22626391 传真 （0755 ）82400862
网址 http://www.pingan.com 客服电 话 95511 —8
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 凤良志 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 www.gyzq.com.cn 客服电 话 95578
住所
深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中心 A 栋第 18 层
-21 层 及第04 层 01、02、03 、05、11 、12、13、15、16、18、19 、
20、21 、22 、23 单元
办公地 址
深圳市 福田 区益 田 路 6003 号荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21
层
法定代 表人 龙增来 联系人 刘毅 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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(51) 中银国际证券有限责 任公 司
(52) 德邦证券有限责任公 司
(53) 财富证券有限责任公 司
(54) 中信万通证券有限责 任公 司
(55) 中航证券有限公司
(56) 中信证券（浙江）有 限责 任公司
电话 0755-82023442 传真 0755-82026539
网址 www.china-invs.cn 客服电 话 400 600 8008
住所 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路200 号 中银 大厦40 层
法定代 表人 许刚 联系人 李丹
传真 （021 ）50372474
网址 www.bocichina.com.cn 客服电 话 4006208888
住所 上海市 普陀 区曹 阳 路510 号南半 幢 9 楼
办公地 址 上海市 浦东 新区 福山 路 500 号“ 城建 国际 中心 ”26 楼
法定代 表人 姚文平 联系人 罗芳
电话 （021 ）68761616 传真 （021 ）68767981
网址 www.tebon.com.cn 客服电 话 4008888128
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
法定代 表人 周晖 联系人 郭磊
电话 （0731 ）84403319 传真 （0731 ）84403439
网址 www.cfzq.com 客服电 话 （0731 ）84403360
住所 青岛市 崂山 区苗 岭 路29 号 澳柯玛 大 厦 15 层（1507-1510 室）
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 20 层
法定代 表人 杨宝林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
网址 www.zxwt.com.cn 客服电 话 （0532 ）96577
住所、 办公 地址 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
法定代 表人 杜航 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 www.avicsec.com 客服电 话 400-8866-567
住所、 办公 地址 浙江省 杭州 市滨 江区 江南 大道 588 号 恒鑫 大厦 主 楼19 层、20 层
法定代 表人 沈强 联系人 王霈霈 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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(57) 长江证券股份有限公 司
(58) 国盛证券有限责任公 司
(59) 广州证券有限责任公 司
(60) 东吴证券股份有限公 司
(61) 宏源证券股份有限公 司
(62) 新时代证券有限责任 公司
电话 （0571 ）87112507 传真 （0571 ）85783771
网址 www.bigsun.com.cn 客服电 话 （0571 ）95548
住所、 办公 地址 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
法定代 表人 胡运钊 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 www.95579.com 客服电 话
95579 或
4008-888-999
住所 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
办公地 址 江西省 南昌 市北 京西 路 88 号江信 国际 金融 大 厦 4 楼
法定代 表人 曾小普 联系人 徐美云
电话 （0791 ）86285337 传真 （0791 ）86282293
网址 www.gsstock.com 客服电 话 4008222111
住所、 办公 地址 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
法定代 表人 刘东 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 www.gzs.com.cn 客服电 话 （020 ）961303
住所、 办公 地址 苏州工 业园 区翠 园 路181 号
法定代 表人 吴永敏 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 （0512 ）65588021
网址 www.dwzq.com.cn 客服电 话 4008601555
住所 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
办公地 址 北京西 城区 太平 桥大 街 19 号宏源 证券
法定代 表人 冯戎 联系人 李巍
电话 （010 ）88085858 传真 （ 010 ） 88085195
网址 www.hysec.com 客服电 话 4008-000-562
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 刘汝军 联系人 孙恺 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
23
(63) 世纪证券有限责任公 司
(64) 国金证券股份有限公 司
(65) 齐鲁证券有限公司
(66) 中国国际金融有限公 司
(67) 天相投资顾问有限公 司
(68) 华宝证券有限责任公 司
电话 （010 ）83561149 传真 （010 ）83561094
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住所、 办公 地址 深圳深 南大 道7088 号招 商 银行大 厦 40-42 层
法定代 表人 卢长才 联系人 方文
电话 （0755 ）83199599 传真 （0755 ）83199545
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住所、 办公 地址 成都市 东城 根上 街 95 号
法定代 表人 冉云 联系人 金喆
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住所、 办公 地址 山东省 济南 市市 中区 经七 路 86 号
法定代 表人 李玮 联系人 吴阳
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住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 28 层
法定代 表人 李剑阁 联系人 廉赵峰
电话 （010 ）65051166 传真 （010 ）85679535
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（ 010 ） 85679238 ；
（010 ）85679169
住所 北京市 西城 区金 融 街 19 号 富凯大厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦 B 座 4 层
邮 编：100033
法定代 表人 林义相 联系人 林爽
电话 （010 ）66045608 传真 （010 ）66045500
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住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
24
(69) 信达证券股份有限公 司
(70) 东兴证券股份有限公 司
(71) 华融证券股份有限公 司
(72) 国信证券股份有限公 司
（二）基金注册登记 机构
嘉实基 金管 理有 限公 司（ 同上）
（三） 出具法律意见 书的 律师事务所
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 高冠江 联系人 唐静
电话 （010 ）63081000 传真 （010 ）63080978
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住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街5 号新盛 大 厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 徐勇力 联系人 汤漫川
电话 （010 ）66555316 传真 （010 ）66555246
网址 www.dxzq.net.cn 客服电 话 400-8888-993
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号中国 华 融 A 座 3 层、5 层
法定代 表人 宋德清 联系人 黄恒
电话 010-58568235 传真 010-58568062
网址 www.hrsec.com.cn 客服电 话 （010 ）58568118
注册地 址 深圳市 罗湖 区红 岭中 路1012 号 国信 证券 大厦 十六 层 至二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 齐晓燕
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 www.guosen.com.cn 客服电 话 95536
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
25
（四） 审计基金财产 的 会 计师事务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所 （特 殊 普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号星 展银 行大 厦6 楼
办公地 址 上海市 黄浦 区 湖 滨路202 号 企业天 地2 号楼 普华 永道 中 心11楼
法定代 表人 杨绍信 联系人 金毅
电话 （021 ）23238888
传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 许康玮 、 金毅
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 嘉 实增 强收 益定期 开放 债券 型 证 券投 资基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 ，债 券型 基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金 在审 慎的 投资 管理 和风险 控制 下 ， 力 争当 期总 回报最 大化 ， 以谋 求长 期保 值增 值 。
七 、基 金的投 资范围
本基金 投资 于国 内依 法发 行或上 市的 债券 、 货 币市 场工具 ， 以 及法 律法 规或 中国证 监会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。
本基金 主要 投资 于短 期融 资券、 中期票 据、 企 业债 、 公司 债、 金 融债、 地方 政府债、 次
级债、 中小企 业私募 债、 资产支 持证券 、可转 换债 券（含 分离交 易可转 债） 、 国债、 央行票
据、债 券回 购、 银行 存款 等固定 收益 类资 产。
本基金 不从 二级 市场 买入 股票， 不参 与一 级市 场股 票首次 公开 发行 或增 发， 但可持 有因
所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因 持有 股票 被派发 的权 证、 因投 资于 可分离 交易 可 转
债等金 融工 具而 产生 的权 证。 因 上述 原因 持有 的股 票， 本 基金 应在 其可 交易 之日起 的 6 个月
内卖出 。因 上述 原因 持有 的权证 ，本 基金 应在 其可 交易之 日起 的1 个月 内卖 出 。
除每次 开放 期前 三个 月、 开放期 及开 放期 结束 后三 个月以 外的 期间 ， 本 基金 投资于 债券嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
26
和银行存 款等 固定收 益类 资产的比 例不 低于基 金资 产的 80%, 其 中投资 于短期 融资券及 债项
信用评 级为 非AAA 级 别的 除短期 融资 券以 外的 其他 信用债 券的 合计 比例 ， 不低 于固定 收益 类
资产 的80%。 开放 期内 ， 本 基金持 有现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 占基 金资产 净值 的
比例不 低 于5% 。
本基金 所指 信用 债 券 是指 短期融 资券 、 中 期票 据、 企业债 、 公 司债 、 金 融债 （不含 政策
性金融 债） 、 地方 政府 债、 次级债 、 中小 企业 私募 债 、 可转换 债券 （含分 离交 易可转 债） 、 资
产支持 证券 等除 国债 和央 行票据 之外 的、 非国 家信 用的固 定收 益类 金融 工具 ， 以及 法律 法规
或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他信 用类 金融 工具 。
如果法 律法 规或 中国 证监 会变更 投资 品种 的投 资比 例限制 ， 基金 管理 人在 履行 适当程 序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
八 、基 金的投 资策 略
1. 资产 配置
本基金 在具 备足 够多 预期 风险可 控、 收益 率良 好的 投资标 的时 ， 优 先考 虑短 期融资 券及
债项信 用评 级为 非AAA 级 别的除 短期 融资 券以 外的 其他信 用债 券资 产的 配置 。 除主要 的信 用
债券投 资策 略外 ， 本 基金 还可通 过其 他债 券投 资策 略， 衍 生工 具投 资策 略 （ 如： 资 产支 持证
券投资 策略 及其 他金 融工 具投资 策略 ） 等辅助 投资 策略 ， 进 一步 为基金 组合 规避风 险 、 增 强
收益。
2. 信用 债券 投资 策略
本基金 主要 采用 自下 而上 的个债 精选 策略 ， 在 短 期融 资券及 债项 信用 评级 为 非AAA 级别
的除短 期融 资券 以外 的其 他信用 债券 中 ， 精选 预期 风险可 控 、 收 益率较 高的 债券 ， 结 合适 度
分散的 行业 配置 策略 ，构 造和优 化组 合， 谋求 为投 资人创 造较 高的 风险 调整 后回报 。
本基金 受研 究驱 动， 不主 要 依靠 国内 信用 评级 机构 的评级 ， 而是 采用 “嘉 实 信用分 析系
统” 的信 用评 级和信 用分 析， 依赖 信用 分析师 团队 持续深 入的 基本 面研 究， 遵循国 际先 进 的
评级方 法， 采用 定性 定量 模型， 为精 选 个 债提 供支 持 。
“嘉实 信用 分析 系统 ” 的 信用分 析框 架包 括： 宏观 信用环 境分 析、 行业 趋势 分析、 管理
层素质 与公 司治 理分 析、 运营与 财务 状况 分析 、债 务契约 分析 、特 殊事 项风 险分析 等。
（1） 个别 债券 选择
首先 ， 本 基金 依据 “嘉 实信 用分析 系统 ” 的研 究成 果， 执行 “嘉 实投 资备 选库 流 程” ， 生嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
27
成或更 新买 入信 用债 券备 选库， 强化 投资 纪律 ，保 护组合 质量 。
其次 ， 本 基金 主要从 信用 债券备 选库 中选 择或 调整 个债 。 本 基金 根据个 债的 类属 、 信 用
评级 、 收 益率 （ 到期 收益 率、 票面 利率 、 利息 支付 方式 、 利 息税 务处 理 ） 、 剩 余期限 、 久期 、
凸性、 流动 性 （发 行总 量 、 流通 量、 上 市时 间） 等 指标， 结合 组合 管理 层面 的要求 ， 决 定是
否 将个 债 纳 入组 合 及 其投 资数量 。
再有， 因信 用改 善而 支持 本基金 投资 的个 债信 用指 标可以 包括 但不 限于 ： 更 稳定或 增强
的现金 流 、 通 过自由 现金 流增强 去杠 杆的 财务 能力 、 资 产估 值更 利于支 持债 务、 更强 大的 公
司管理 、 更稳 定或更 高的 市场占 有率 、 更易于 获得 资金等 ； 个债 因信用 恶化 而支持 本基 金 卖
出的指 标可 以包 括但 不限 于 ： 发 债企 业出 现坏 于分 析师预 期的 情况 、 发 债企 业没有 去杠 杆的
财务能 力 、 发 债企业 覆盖 债务的 资产 减少 、 发 债企 业市场 竞争 地位 恶化 、 发 债企业 获得 资 金
的途径 减少 、 发债企 业发 生管理 层的 重大 变化 、 个 债已达 到本 基金 对其 设定 的目标 价格 、 本
基金对 该个 债评 估的 价格 上行空 间有 限等 。
（2） 行业 配置
宏观信 用环 境变 化， 影响 同一发 债人 的违 约概 率， 影响不 同发 债人 间的 违约 相关度 ， 影
响既定 信用 等级 发债 人在 信用周 期不 同阶 段的 违约 损失率 ， 影响 不同 信用 等级 发债人 的违 约
概率。 同时 ，不 同行 业对 宏观经 济的 相关 性差 异显 著，不 同行 业的 潜在 违约 率差异 显著 。
本基金 借助 “嘉 实信 用分 析系统 ” 及 嘉实 中央 研究 平台， 基于 深入 的宏 观信 用环境 、 行
业发展 趋势 等基 本面 研究 ， 运 用定 性定 量模型 ， 在 自下而 上的 个债 精选 策略 基础上 ， 采取 适
度分散 的行 业配 置策 略， 从组合 层面 动态 优化 风险 收益。
（3） 利差 套利 策略
本基金 可 通 过正 回购 ， 融 资买入 收益 率高 于回 购成 本的债 券 ， 获 得杠杆 放大 收益 ， 可根
据市场 利率 水平 ， 收益 率曲 线的形 态以 及对 利率 期限 结构的 预期 ， 调整 回购 放大 的杠杆 比例 ，
控制杠 杆放 大的 风险 。
（4） 信用 风险 控制 措施
与高收 益债 券关 联的 较大 部分风 险是 发债 公司 特有 的，非 市场 系统 性风 险。
本基金 实施 谨慎 的 信 用评 估和市 场分 析、 个债 和行 业层面 的分 散化 投资 策略 ， 当发 债企
业的基 本面 情况 出现 恶化 时，运 用“ 尽早 出售 （first sale, best sale ） ” 策 略，控 制投 资
风险。
本基金 使用 各信 用级 别持 仓量 、 行 业分 散度 、 组 合 持仓分 布 、 各 项重要 偿债 指标范 围等
描述性 统计 指标 ，还 运 用VaR、Credit Metrics 、Credit Portfolio Views 等 模型， 估计 组嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
28
合在给 定置 信水 平和 事件 期限内 可能 遭受 的最 大损 失， 以便 有效 评估 和控 制组 合信用 风险 暴
露。
（5） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企 业私 募债 票面 利率 较高、 信用 风险 较大 、 二 级市场 流动 性较 差。
中小企 业私 募债 收益 率 由 基准收 益率 与信 用利 差 叠 加组成 ， 信用 风险 表现 在 信 用利差 的
变化上 ； 信用 利差 主 要受 两方面 影响 ， 一是 系 统性 信用风 险 ， 即 该信用 债对 应信用 水平 的 市
场信用 利差 曲线 变化 ；二 是 非系 统性 信用 风险 ，即 该信用 债本 身的 信用 变化 。
针对市 场系 统性 信用 风险 ，本基 金主 要通 过调 整中 小企业 私募 债类 属资 产的 配置比 例 ，
谋求避 险增 收。 因为 经济 周期 的 复苏 初期 通常 是中 小企业 私募 债表 现 的 最佳 阶段， 而过 热期
通常 是 中小 企业 私募 债表现 的最 差阶 段。 本基 金运 用深刻 的基 本面 研究 ， 力 求前瞻 性判 断经
济周期 ， 在 经济 周期 的复 苏初期 保持 适当 增加 的中 小企业 私募 债配 置比 例， 在经济 周期 的过
热期保 持适 当降 低的 中小 企业私 募债 配置 比例 。
针对非系 统性 信用风 险， 本基金通 过“ 嘉实信 用分 析系统” ，分析 发债主 体的 信用水 平
及个债 增信 措施 ，量 化比 较判断 估值 ，精 选个 债， 谋求避 险增 收。
针对流 动性 风险 ， 本 基金 在控制 信用 风险 的基 础上 ， 对 中小 企业 私募债 投资 ， 主 要采 取
分散投 资 ， 控 制个债 持有 比例 ； 主 要采 取买入 持有 到期策 略 ； 当 预期发 债企 业的基 本面 情 况
出现恶 化时 ，采 取“ 尽早 出售（first sale, best sale ） ”策 略， 控制 投资 风 险。
另外， 部分 中小 企业 私募 债内嵌 转股 选择 权， 本基 金将通 过深 入的 基本 面分 析及定 性定
量研究 ，自 下而 上地 精选 个债， 在控 制风 险的 前提 下，谋 求内 嵌转 股权 潜在 的增强 收益 。
3. 其他 债券 投资 策略
（1） 久期 调整 策略
本基金 根据 对市 场利 率变 化趋势 的预 期， 可适 当调 整组合 久期 ， 预 期市 场利 率水平 将上
升时， 适当 降低 组合 久期 ；预期 市场 利率 将下 降时 ，适当 提高 组合 久期 。
（2） 期限 结构 调整 策略
本基金 通过 考察 市场 收益 率曲线 的动 态变 化及 预期 变化， 可适 当调 整 长 期、 中 期和短 期
债券的 配置 方式 ， 以 求适 当降低 机会 成本 风险 和再 投资风 险， 或从 长、 中、 短 期债券 的相 对
价格变 化中 获利 。本 基金 期限结 构调 整的 配置 方式 包括子 弹策 略、 哑铃 策略 和梯形 策略 。
（3） 互换 策略
本基金 可 同 时买 入和 卖出 具有相 近特 性的 两个 或两 个以上 券种 ，利用 不 同券 种在利 息 、
违约风 险、 久期 、流 动性 、税收 和衍 生条 款等 方面 的 差别 ，赚 取收 益率 差。
嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
29
（4） 流动 性管 理策 略
为合理 控制 本基 金开 放期 的流动 性风 险， 并满 足每 次开放 期的 流动 性需 求， 本基金 在投
资管理 中将 持有 债券 的组 合久期 与封 闭期 进行 适当 的匹配 。
4. 资产 支持 证券 （含 资产 收益计 划） 投资 策略
本基金 综合 运用 久期 管理 、 收 益率 曲线 、 个 券选 择 和把握 市场 交易 机会 等积 极策略 ， 通
过信用 研 究 和流 动性 管理 ， 选择 经风 险调 整后 相对 价值较 高的 品种 进行 投资 ， 以期 获得 长期
稳定收 益。 本基 金可 根据 市 场发展 ， 精 选投 资夹 层工 具 ， 在控 制风 险的 前提 下谋 求 收益增 强。
5. 投资 决策
（1） 决策 依据
1 ）国 家有 关法 律、 法规 和 本基金 合同 的有 关规 定。
2 ）宏观 经济、 微观经 济运 行状况， 货币 政策和 财政 政策执行 状况 ，货币 市场 和证券 市
场运行 状况 ；
3 ）分 析师 各自 独立 完成 相 应的研 究报 告， 为投 资策 略提供 依据 。
（2） 决策 程序
1 ） 投 资决策委 员会定 期和不 定期召 开会议 ，根据基金 投资目 标和对 市场的判断 决定基
金的总 体投 资策 略， 审核 并批准 基金 经理 提出 的资 产配置 方案 或重 大投 资决 定 。
2 ）相 关研究 部门或 岗位根据 嘉实中 央研究 平台、 嘉实 信用分 析系统 等流程 规定 ，进 行
分析， 提出 分析 报告 。
3 ）基 金经理 根据投 资决策委 员会的 决议， 参考研 究部 门提出 的报告 ，并依 据基 金申 购
和赎回 的情 况控 制投 资组 合的流 动性 风险 ， 制 定具 体资产 配置 和调 整计 划， 进行投 资组 合的
构建和 日常 管理 。
4）交 易部 依据 基金 经理 的 指令， 制定 交易 策略 并执 行交易 。
5 ）监 察稽核 部负责 监控基金 的运作 管理是 否符合 法律 、法规 及基金 合同和 公司 相关 管
理制度 的规 定； 风险 管理 部门运 用风 险监 测模 型以 及各种 风险 监控 指标 ， 对 市 场预 期风 险进
行风险 测算 ， 对基金 组合 的风险 进行 评估 ， 提 交风 险监控 报告 ； 风险控 制委 员会 根 据市 场 变
化对基 金投 资组 合进 行风 险评估 与监 控 。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金 业绩 比较 基准 ：中 债企业 债总 财富 指数 收益 率 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公开发 布， 具有 良好 的市 场 代表性 、 较 强的 权威 性和 市 场影响 力，
能反映 我国 企业 债市 场整 体价格 及投 资回 报， 适合 作为本 基金 的业 绩比 较基 准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 债券 指数 时， 经基 金管理 人与 基金
托管人 协商 ，本 基金 可以 在报中 国证 监会 备案 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期风 险和 预期 收益 低于 股票基 金 、 混 合基金 ， 高 于货币 市场
基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 托管 人招商 银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2013 年7 月16 日 复核了 本
报告 中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013 年6 月30 日（ “ 报 告期末 ” ） ， 本报 告所 列财 务数据 未
经审计 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 固定收 益投 资
5,304,352,460.97 94.41
其中： 债券
5,177,360,460.97 92.15
资产 支持 证券
126,992,000.00 2.26
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产
72,270,228.41 1.29
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- - 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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5 银行存 款和 结算 备付 金合 计
114,669,944.68 2.04
6 其他资 产
127,244,178.10 2.26
合计
5,618,536,812.16
100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
报 告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 97,090,000.00 2.80
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,370,000.00 1.45
其中： 政策 性金 融债 50,370,000.00 1.45
4 企业债 券 3,505,864,460.97 101.23
5 企业短 期融 资券 1,192,415,000.00 34.43
6 中期票 据 331,621,000.00 9.58
7 可转债 - -
8 其他 - -
合计 5,177,360,460.97 149.49
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 122749 12 石油 02 1,600,000 157,536,000.00 4.55
2 041264027 12 郑煤 CP001 1,300,000 130,429,000.00 3.77
3 122996 08 常 城建 998,650 101,462,840.00 2.93
4 080020 08 国债 20 1,000,000 97,090,000.00 2.80
5 124136 13 太 城投 950,000 97,090,000.00 2.80
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资 明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 119026 侨城 04 300,000 30,000,000.00 0.87
2 119025 侨城 03 230,000 23,000,000.00 0.66
3 119024 侨城 02 210,000 21,000,000.00 0.61
4 119023 侨城 01 190,000 19,000,000.00 0.55
5 061204003 12 中银 1B 200,000 18,302,000.00 0.53
6 061205002 12 上元 1B 100,000 9,610,000.00 0.28 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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7 061205001 12 上元 1A 200,000 6,080,000.00 0.18
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 7 只资 产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前五名权证投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
9. 投资组合报告附注
(1) 报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查， 在本 报告编 制
日前一 年内 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主 体未 受到公 开谴 责、 处罚 。
(2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 243,656.20
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 127,000,521.90
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
合计 127,244,178.10
(4) 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
十 二、 基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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1. 本基 金基金 份额 净值 增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
净值
增 长率①
净 值增长 率
标 准差②
业 绩比较
基 准收益 率③
业 绩比较 基准收
益 率标准 差④
①- ③ ②- ④
自基金 合同 生效 起至
2012 年12 月 31 日
0.80% 0.04% 1.73% 0.04% -0.93% 0.00%
2013 年上 半年 3.32% 0.10% 3.86% 0.09% -0.54% 0.01%
2. 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与 同期业绩比较基准收益率变动 的
比较
图 ： 嘉实 增强收 益定期 债券基 金份额 累计净 值增长 率与同 期业绩 比较基 准收益 率的历 史走势 对比
图
（2012 年 9 月24 日至 2013 年 6 月30 日）
注： 本 基金 基金 合同 生效 日 2012 年9 月24 日 至报 告期末 未 满 1 年 。 按 基金 合同和 招募 说明
书的约 定， 本基 金自 基金 合同生 效日 起6 个月 内为 建仓期 ， 建 仓期 结束 时本 基金的 各项 投资
比例符 合基 金合 同 “ 第十 三部分 （二 ） 投 资范 围和 （ 六） 投 资禁 止行 为与 限制 ” 的有关 约定 。
嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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十 三、 基金的 费用 与税收
（一） 与基金运作有关的费 用
1 、基 金费 用的 种类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ；
(2)基 金托 管人 的托 管费 ；
(3)基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
(4)基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用；
(6)基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
(7)基 金的 证券 交易 费用 ；
(8)在中 国证监 会规 定允许 的前提下 ，本 基金可 以从 基金财产 中计 提 销售 服务 费，具 体
计提方 法、 计提 标准 在招 募说明 书或 相关 公告 中载 明；
(9)基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
(10)依 法可 以 在 基金 财产 中列支 的 其 他费 用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按基 金资 产净 值 的 0.8% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人， 若遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日期 顺延 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按基 金资 产净 值 的 0.2% 年费率 计提 。计 算方 法如 下：
H ＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人和 基金托 管人 双方 核对 后， 由基金 托 管
人于次 月首 日 起5 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人， 若遇 法定节 假日 、 休
息日， 支付 日期 顺延 。
本条第 1 款第 （3 ）至第 （10） 项 费用 由基 金管 理人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金合 同生 效前 的律 师费 、 会计 师费 和信 息披 露费 用不得 从基 金财 产中 列支 。 基金 管理
人与基 金托 管人 因未 履行 或未完 全履 行义 务导 致的 费用支 出或 基金 财产 的损 失， 以及 处理 与
基金运 作无 关的 事项 发生 的费用 等不 列入 基金 费用 。
4 、 基 金管 理费 和基 金托 管费的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 此项 调整 不需要 基
金份额 持有 人大 会决 议通 过。 基金 管理 人必 须最 迟于 新的费 率实 施 日 2 日 前在 指定媒 体上 刊
登公告 。
（二） 与基金销售有关的费 用
1 、申 购费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减 ， 即 申购金 额越 大， 所适 用的 申购费 率越 低。 投资 者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金对通过直销中 心申 购的养老金客户与除 此之 外的其他投资者实施 差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 ， 包 括全 国社会 保障 基金 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保 障基 金、 企业 年金 单
一计划 以及 集合 计划 。 如 将来出 现经 养老 基金 监管 部门认 可的 新的 养老 基金 类型， 基金 管理
人可在 招募 说明 书更 新时 或发布 临时 公告 将其 纳入 养老金 客户 范围 ， 并按 规定 向中国 证监 会
备案。 非养 老金 客户 指除 养老金 客户 外的 其 他 投资 者。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 本基 金份 额的 养老 金客户 申购 费率 见下 表：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M＜100 万元 0.40%
100 万 元≤M＜200 万元 0.32%
200 万 元≤M＜500 万元 0.20% 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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500 万元 ≤M＜1000 万元 0.08%
M≥1000 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
其他投 资者 申购 本基 金基 金份额 申购 费率 见下 表：
申购金 额（ 含申 购费 ） 申购费 率
M＜100 万元 1.0%
100 万 元≤M＜200 万元 0.8%
200 万 元≤M＜500 万元 0.5%
500 万元 ≤M＜1000 万元 0.2%
M≥1000 万元 按笔收 取，1000 元/ 笔
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于本 基金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易 、 电 话交 易系统 在线 支付 方式 申购 开放式 基
金业务 ， 其 申购 费率 不按 申购金 额分 档， 统一 优惠 为申购 金额 的 0.6 ％ 。 但 中 国银行 长城 借
记卡、 招商 银行 借记 卡 的 持卡人 申购 本基 金的 申购 费率优 惠按 照相 关公 告规 定的费 率执 行 ；
个 人 投 资 者 通过 本 基 金 管理 人 直 销 网 上交 易 系 统 采用 汇 款 支 付 方式 申 购 本 基金 以 及 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的 0.6 ％ ，优惠 后费 率如 果低 于 0.6% 的则 按 0.6% 执行 。基 金 招募说 明书 及
相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于 0.6% 时， 按实 际 费率收 取申 购费 。
2 、赎 回费
本基金 对基 金份 额收 取赎 回费， 在投 资者 赎回 基金 份额时 收取 。 基 金份 额的 赎回费 率按
照持有 时间 递减 ，即 相关 基金份 额持 有时 间越 长， 所适用 的赎 回费 率越 低。
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 其 中 25% 的部分 归入 基金 财产 ， 其 余部分 用
于支付 注册 登记 费等 相关 手续费 。
本基金 基金 份额 的赎 回费 率具 体 如下 ：
持有期 限（H ） 赎回费 率
H＜365 天 0.10%
365 天≤H<730 天 0.05%
H≥730 天 0
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 和赎 回费 率。 费率 如嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
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发生变 更 ， 基 金管理 人应 在调整 实施 前依 照 《 信息 披露办 法 》 的 有关规 定在 指定媒 体上 刊 登
公告。
基金管理人可以在不 违反 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ， 针 对以 特定 交易方 式( 如网 上交 易、 电 话交易 等) 等进 行基 金交 易 的投资 人定 期
或不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按 相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，
基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率 。
3 、转 换费
2013 年9 月18 日， 本 基金 管理人 发布 了 《 关于 嘉实 增强收 益定 期开 放债 券型 证券投 资
基金开 放及 暂停 申购 、赎 回和转 换业 务的 公告 》 ， 本 基金第 一个 开放 期（ 即 2013 年 9 月 24
日至2013 年10 月 14 日 ） 开通的 转换 业务 安排 如下 ：
（1）嘉实货币A 、嘉实货 币B 、嘉实超短 债债券、 嘉 实多元债券B、 嘉实安心 货 币A、嘉
实安心 货币B转 换为 嘉实增 强收益 定期债 时，转 换费 率均为 转入基 金适用 的申 购费率 ，计算
公式如 下：
净转入 金额=（ 转出 份额 × 转出当 日转 出基 金的 基金 份额净 值）/（1+ 转 换费 率 ）＋M
转换费 用= （转 出份 额× 转 出当日 转出 基金 的基 金份 额净值 ） × 转换 费率/ （1+ 转换费 率 ）
转入份 额= 净转 入金 额/ 转 入当日 转入 基金 的基 金份 额净值
其中M 为嘉实货 币A 、嘉实 货币B、嘉实安 心货币A或 嘉实安心货币B 全部转出 时 账户当前
累计未 付收 益。
（2）嘉实增强 收益定期债 与嘉实公司旗 下原有其他22 支开放式基金 （包括：嘉 实成长
收益混 合、 嘉实 稳健 混合 、 嘉实 债券 、 嘉 实服 务增 值行业 混合 、 嘉 实优 质企 业股票 、 嘉 实主
题混合 、嘉实 研究精 选股 票、嘉 实多元 债券A 、嘉实 量化阿 尔法股 票、嘉 实回 报混合 、嘉实
价 值优 势股 票、 嘉实 稳固 收益债 券、 嘉实 主题 新动 力股票 、 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉
实信用债 券、 嘉实领 先成 长股票、 嘉实 周期优 选、 嘉实中创400 联 接、 嘉实优 化红利、 嘉实
纯债债 券、 嘉实 中证500ETF 联接 、 嘉 实研究 阿尔 法股 票） 之 间互 转 （ 仅限 于与 旗下原 有其 他
22 支基 金的 前端 收费 模式 所得份 额的 转换 ） ， 以 及嘉 实增强 收益 定期 债转 入嘉 实货币A、 嘉 实
货币B、 嘉实 超短 债债 券、 嘉实多 元债 券B、 嘉实 安心 货币A、 嘉实 安心 货币B 时 ， 均采用 “赎
回费 + 申 购费 率补 差” 算 法，计 算公 式如 下：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)/（1+G ）
转换补 差费 用＝ [B ×C ×(1 －D)/ （1+G ）] ×G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
38
其中，B 为 转出 的基 金份 额；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为转 出基 金的 对应 赎回 费率；
G 为对 应的 申购 补差 费率 ， 当转 出基 金的 申购 费率 ≥转入 基金 的申 购费 率时 ， 则申 购 补
差费率G为 零；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
转出基 金时,如 涉及 的转 出 基金有 赎回 费用,收 取该 基 金的赎 回费 用。 收取 的赎 回 费归入
基金财 产的 比例 不得 低于 该基金 基金 合同 及招 募说 明书的 相关 约定 。
基金转 换费 由基 金份 额持 有人承 担。 基金 管 理 人可 以根据 市场 情况 调整 基金 转换费 率 ，
调整后 的基 金转 换费 率应 及时公 告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销 计划 ， 针对以 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 或 在特 定时 间段等 进行 基金交 易的 投 资
者定期 或不 定期 地开 展基 金促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范
围内的 投资 者调 低基 金转 换费率 。
（3） 对于2013 年9月23日 在嘉实 公司 登记 在册 的本 基金份 额持 有人 ， 将 嘉实 增强收 益 定
期债转 入为 嘉实 公司 旗下 原有其 他22 只基 金 （ 包括 ： 嘉实 成长 收益 混合 、 嘉 实稳健 混合 、 嘉
实债券 、 嘉 实服 务增 值行 业混合 、嘉 实优 质企 业股 票、嘉 实主 题混 合、 嘉实 研究精 选股 票 、
嘉实多 元债券A 、嘉 实量化 阿尔法 股票、 嘉实回 报混 合、嘉 实价值 优势股 票、 嘉实稳 固收益
债券、 嘉实 主题 新动 力股 票、 嘉 实深 证基 本面120ETF 联接 、 嘉 实信用 债券 、 嘉 实领先 成长 股
票、嘉实 周期 优选、 嘉实 中创400 联接、 嘉实 优化红 利、嘉实 纯债 债券、 嘉实 中证500ETF 联
接、 嘉 实研 究阿 尔法 股票 ） 的前 端收 费模 式所 得份 额的情 况， 转换 费率 将进 行优惠 ， 具 体计
算公式 如下 ：
净转入 金额 ＝ B ×C ×(1 －D)
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为 转出 的基 金份 额 ；
C 为转 换申 请当 日转 出基 金的基 金份 额净 值；
D 为嘉 实增 强收 益定 期债 的对应 赎回 费率 的25% ；
E 为转 换申 请当 日转 入基 金的基 金份 额净 值。
以上转换费率安排仅 适用 于本次开放期的转换 业务 ，本基金后续的转换 业务 安排请参
见基金管理人届时公 告。 嘉实增强收益定期债券更新招募说明书摘要
39
注： 自2011 年1月7 日起 ， 嘉实增 长混 合实 施暂 停转 入业务 ； 自2011 年1月7 日 起， 嘉实 策
略混合 实施 暂停 转入 业务 ； 自2013 年8 月2日起 ， 嘉 实信用 债券A、 嘉实 信用 债 券C 单 日单 个基
金账户 单笔 申购 （或 转入 、 定投 ） 不 超过100万 元；2012 年6月8 日起 ， 嘉 实货 币A 单 日单 个基
金 账户 单笔 申购 （或 转入 、 定投 ） 不 超过1 亿元 ；2012 年12 月17 日起 ， 嘉 实货 币B 单 日单 个基
金账户 单笔 申购 （或 转入 、 定投 ） 不 超过1 亿元 。 具 体请参 见嘉 实基 金网 站刊 载的相 关公 告 。
（三） 基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证券 投资 基金运 作管 理办 法》 、 《证 券投资 基 金
销售管 理办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披露 管理 办法 》 及 其它 有关 法律法 规的 要求 ， 结 合本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营情 况 ， 对 本基 金原 招募 说 明书 进行 了
更新 。 主要 更新 内容 如下 ：
1. 在“ 重要提示 ” 部分： 明确 了更新招 募说 明书内 容的 截止日期 及有 关财务 数据 的截止 日
期。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部 分 ：更新 了基 金管 理人 的相 关信息 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部 分 ：更新 了基金 托 管人 的相 关信息 。
4. 在“ 五、相关 服务 机构 ” 部 分： 增加 中信 银行、 杭州 联合农村 商业 银行、 万银 财富、 好
买基金 、嘉 实财 富为 代销 机构， 并更 新相 关代 销机 构信息 。
5. 在“ 十、 基金 转换 ” 部分 ： 更新了 基金 转换 的相 关信 息。
6. 在“ 十三 、基 金的 投资 ” 部 分：补 充了 本基 金最 近一 期投资 组合 报告 内容 。
7.“ 十四、 基金 的业 绩 ” ： 基 金业绩 更新 至 2013 年 二 季度末 。
8. 在“ 二十 八、 其他 应披 露 事项 ” 部 分： 列示 了本 基金 自 2013 年 3 月 24 日至 2013 年 9
月24 日相 关临 时公 告事 项 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
2013 年11月6日
