华安创新证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2013年第2号
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
基金类型：契约型开放式
二〇一三年十一月
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
I
目录
一．基金合同的生效日期...........................................................................................................2
二．重要提示...............................................................................................................................2
三．基金管理人...........................................................................................................................3
四．基金托管人...........................................................................................................................7
五．相关服务机构.......................................................................................................................8
六、基金的名称.........................................................................................................................36
七、基金的类型.........................................................................................................................36
八、基金的投资目标.................................................................................................................37
九、基金的投资方向.................................................................................................................37
十、基金的投资决策.................................................................................................................38
十一、基金的业绩比较基准.....................................................................................................39
十二、基金的风险收益特征.....................................................................................................39
十三、基金的投资组合报告.....................................................................................................39
十四、基金的业绩.......................................................................................................................1
十五、费用概览...........................................................................................................................2
十六、对招募说明书更新部分的说明.......................................................................................6
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2
一、基金合同的生效日期
华安创新证券投资基金经中国证监会 2001 年 8月 15 日证监基金字[2001]33号文件 《关
于同意华安创新证券投资基金设立的批复》批准发起设立，基金合同于 2001 年 9 月 21日正
式生效。
二、重要提示
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金
管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。 投资者在进行投资决策前，
请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承
认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。除特别说明外，本摘要所
载内容截止日为 2013 年9 月21 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年6 月30 日。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3
三、基金管理人
（一）基金管理人概况
1．名称：华安基金管理有限公司
2．注册地址：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
3．设立日期：1998年 6月 4 日
4．法定代表人：李勍
5．办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31、32 层
6．联系电话： （021）38969999
7．联系人：冯颖
8．注册资本：15,000 万元人民币
9．股权结构：
上海电气（集团）总公司持股 20%、上海国际信托有限公司持股 20%、上海工业投资
（集团）有限公司持股 20%、上海锦江国际投资管理有限公司持股 20%、国泰君安投资管
理股份有限公司持股 20%。
（二）主要人员情况
1． 董事、监事及高级管理人员
（1）董事会：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开
发银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股
份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限
公司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限
公司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） 。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
冯祖新先生，研究生学历。历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员，上海
市经济委员会信息中心副主任、主任，上海市工业投资公司副总经理、总经理，上海工业投
资（集团）有限公司副总裁，现任上海工业投资（集团）有限公司总裁、法定代表人、党委
副书记。
马名驹先生，工商管理硕士，高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经理，
上海东方上市企业博览中心副总经理。现任锦江国际（集团）有限公司副总裁兼计划财务部
经理及金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现
购自运有限公司副董事长、长江养老保险股份有限公司董事、大众保险股份有限公司董事、
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4
上海国际信托有限公司监事。
董鑑华先生，大学学历，高级经济师。历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、
处长，上海市审计局财政审计处处长，现任上海电气（集团）总公司财务总监。
王松先生，研究生学历，高级经济师。历任建设银行总行投资部职员，国泰证券有限公
司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理，国泰君安证券股份有限公司债券
业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理，现任国泰
君安证券股份有限公司副总裁。
独立董事：
萧灼基先生，研究生学历，教授。历任全国政协委员，政协经济委员会委员，北京大
学经济学院教授，博士生导师，北京市、云南省、吉林省、成都市，武汉市等省市专家顾问，
北京市场经济研究所所长， 《经济界》杂志社社长、主编。
吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问。
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主
任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁
员、上海市律师协会顾问。
夏大慰先生，研究生学历，教授。历任上海财经大学科研处处长，上海财经大学南德
管理学院院长，上海财经大学常务副校长，现任上海国家会计学院院长、党委书记，APEC
金融与发展项目执行秘书处秘书长，兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发
促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公
司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务。
（2）监事会：
谢伟民先生，研究生学历，副教授。历任上海市城建沪南工务所干部，空军政治学院
训练部中共党史研究室正营级教员、讲师，上海市计委直属机关党委干事，中共上海市综合
经济工作委员会组织处干部、宣传员（副处级） 、副处长，中共上海市金融工作党委组织处
（宣传处）副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记（正处级） ，现任华安基金管理有限公
司监事会主席。
陈涵女士，研究生学历，经济师。历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资
产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长，现任上海国际信托投资有
限公司资产管理总部投资业务部科长。
柳振铎先生，研究生学历，高级经济师。历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、
副厂长，上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长，现任上海电气（集团）总公司副
总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理。
章卫进先生，大专学历，会计师。历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计
主管，英国 SONOFEC 公司（长驻伦敦）业务经理，上海有色金属总公司房产公司财务部经理、
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5
办公室主任，上海工业投资（集团）有限公司财务部业务主管、副经理、经理，现任上海工
业投资（集团）有限公司财务部经理。
李梅清女士，大专学历，会计师。历任上海新亚（集团）股份有限公司财务部副经理、
上海新亚（集团）有限公司财务部副经理，锦江国际（集团）有限公司计划财务部副经理及
上市公司部副经理，上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监。
汪宝山先生，大学学历，经济师。历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记，建
行宝山宝钢支行副行长，建行上海市分行办公室副主任，国泰证券公司综合管理部总经理，
公司专职党委副书记兼行政管理部总经理，公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理，国
泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记，公司党委委员、工会主席，现任国
泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员。
赵敏先生，研究生学历。曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作，历任华安基金
管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理， ，现任华安基
金管理有限公司总裁助理。
诸慧女士，研究生学历，经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，
集中交易部总监助理，现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理。
（3）高级管理人员：
朱仲群先生，研究生学历。历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长，国家开发
银行办公厅处长，中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任，中国平安人寿保险股份
有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理，长城人寿保险股份有限公
司总经理、副董事长、董事，现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公
司董事长。
李勍先生，大学学历，高级管理人员工商管理硕士（EMBA） 。历任中国兴南(集团)公司
证券投资部副总经理，北京汇正财经顾问有限公司董事总经理，上海证券交易所深圳办事处
主任，中国投资信息有限公司董事总经理，现任华安基金管理有限公司董事、总裁。
尚志民先生，工商管理硕士，16 年证券、基金从业经验，曾在上海证券报研究所、上
海证大投资管理有限公司工作， 进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高
级研究员，1999 年 6 月至 2001 年 9 月担任安顺证券投资基金的基金经理，2000 年 7 月至
2001年 9 月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理， 2001年 9 月至2003 年9 月担任华安创
新证券投资基金的基金经理，2003 年 9 月至今担任安顺证券投资基金的基金经理，2006 年
9 月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理。现任华安基金管理有限公司副总
裁、首席投资官。
秦军先生，研究生学历，14 年证券、基金从业经验，曾任中国航空工业规划设计研究
院建设监理部总经理助理，中合资产管理有限责任公司北京分公司总经理，嘉实基金管理有
限公司总经理助理，现任华安基金管理有限公司副总裁。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
6
章国富先生，研究生学历，25 年经济、金融从业经验。曾任上海财经大学副教授、硕
士生导师， 上海大华会计师事务所会计师、 中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、
上海华虹（集团）有限公司财务部副部长（主持工作） 、上海信虹投资管理有限公司副总经
理兼上海新鑫投资有限公司财务总监、华安基金管理有限公司督察长，现任华安基金管理有
限公司副总裁。
薛珍女士，研究生学历，13 年证券、基金从业经验，曾任华东政法大学副教授，中国
证监会上海证管办机构处副处长，中国证监会上海监管局信息调研处处长，中国证监会上海
监管局法制工作处处长，现任华安基金管理有限公司督察长。
2． 基金经理介绍
李冠宇先生，硕士研究生，具有基金从业资格，5 年证券、基金行业从业经历，曾在中
山证券、海通证券担任研究员。2010 年 3 月加入华安基金管理有限公司。先后担任研究发
展部研究员、基金投资部基金经理助理。2013 年 4 月起同时担任华安动态灵活配置混合型
证券投资基金及华安科技动力股票型证券投资基金的基金经理。2013年 10 月起同时担任本
基金的基金经理。
历任基金经理：
尚志民先生，2001年 9月 20 日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。
刘耀军先生，2001年 9月 20 日—2003年 9月 18日担任本基金基金经理。
孙
正女士，2001年 9月 20 日—2004年 2月 5日担任本基金基金经理。
刘新勇先生，2003年 9月 18 日至 2009年 3月 27日担任本基金基金经理。
汪光成先生，2009年 3月 27 日至 2013年 10 月29 日担任本基金基金经理。
3． 本公司采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
李
勍先生，总
裁
尚志民先生，副总裁、首席投资官
赵
敏先生，总裁助理
顾建国先生，财富管理中心总经理
翁启森先生，基金投资部及全球投资部总经理、基金经理
陈俏宇女士，基金经理
杨
明先生，投资研究部总经理、首席宏观策略师
4． 上述人员之间均不存在近亲属关系。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
7
四、基金托管人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987年3月30日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：裴学敏
电话：021-95559
交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发钞行之一。交
通银行先后于2005年6月和2007年5月在香港联交所、上交所挂牌上市，是中国2010年上海世
博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 《财资》杂志（The Asset） “2010年全球最佳交易银行
评选”中，交通银行荣膺 “最佳次托管银行”大奖。根据英国《银行家》杂志发布2012年
全球千家最大银行报告，交通银行一级资本位列第30位，连续第四年跻身全球商业银行50
强。截至2013年3月31日，交通银行资产总额达到人民币5.63万亿元，实现净利润人民币
177.06亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备
基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层
次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、
开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。
(二)主要人员情况
牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。2009年12月起
担任交通银行行长, 2013年5月起担任交通银行董事长。
钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004年10月起任交通银行
副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。
刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾任中国农业
银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行信贷部工业信贷处处长，
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
8
农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内蒙古分行副行长。2011 年 10月起任交
通银行资产托管部副总经理，2012年 5 月起任交通银行资产托管部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2013 年一季度末，交通银行共托管证券投资基金 89 只，包括博时现金收益货币、
博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信
中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华
安策略优选股票、华安创新股票、华夏蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期混合、
汇丰晋信龙腾股票、汇丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、
汇丰晋信低碳先锋股票、 汇丰晋信消费红利股票、 金鹰红利价值混合、 金鹰中小盘精选混合、
大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混合、鹏华普惠封闭、鹏
华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏华信用增利、融通行业景气混合、
泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治
创新先锋股票、天治核心成长股票(LOF)、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配
置混合、易方达科瑞封闭、易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货
币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证 100 指数、工银瑞信双利债券、长信
量化先锋股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF、博时深证基本面 200ETF联接、
建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中
证 500 指数、建信深证 100 指数、富安达策略精选混合、金鹰中证 500指数分级、工银瑞信
纯债定期开放债券、富安达收益增强债券、易方达恒生中国企业 ETF、易方达恒生中国企业
ETF 联接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债券、德邦
优化配置股票、汇添富理财 28 天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺安中小板等权重 ETF、
诺安中小板等权重 ETF联接、中邮稳定收益债券、富安达现金通货币、东吴内需增长混合、
建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产业混合、农银高增长股票、建信央视财经 50 指数
分级、工银安心增利场内货币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债
指数分级、天治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股
票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII、信托计划、证
券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12 类产品。
五、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1． 直销机构：
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
9
（1）华安基金管理有限公司上海业务部
地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期31层
电话： （021）38969960
传真： （021）58406138
联系人：姚佳岑
（2）华安基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室
电话： （010）57635999
传真： （010）66214061
联系人：朱江
（3）华安基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区华夏路10号富力中心1203室
电话： （020）38199200
传真： （020）38927962
联系人：张彤
（4）华安基金管理有限公司西安分公司
地址：西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室
电话： （029）87651811
传真： （029）87651820
联系人：史小光
（5）华安基金管理有限公司成都分公司
地址：成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L
电话： （028）85268583
传真： （028）85268827
联系人：张彤
（6）华安基金管理有限公司沈阳分公司
地址：沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室
电话： （024）22522733
传真： （024）22521633
联系人：杨贺
（7）华安基金管理有限公司电子交易平台
华安电子交易网站：www.huaan.com.cn
华安电子交易热线：40088-50099
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
传真电话： （021）33626962
联系人：谢伯恩
2．代销机构：
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：刘业伟
客户服务电话：95588
传真： （010）66107571
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
(3) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
电话： （0086）010-66596688
传真： （0086）010-66593777
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街 69号
法定代表人：蒋超良
客户服务电话：95599
网址：www.abchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
电话： （021）58781234
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
传真： （021）58408440
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
(7) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
电话：86-10-65558000
传真：86-10-65550809
客户服务电话：95558
网址：bank.ecitic.com
(8) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
电话： （0591）87824863
传真： （0591）87842633
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
(9) 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：李伟
电话： （010）63636363
传真： （010）63639066
客户服务电话：95595
网址：www.cebbank.com
(10)中国民生银行股份有限公司
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市中关村南大街 1号友谊宾馆嘉宾楼
法定代表人：董文标
电话：010-68946790
传真：010-68466796
联系人：董云巍
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真： （010）66419824
网址：www.psbc.com
(12)北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号银行大厦
法定代表人：闫冰竹
电话： （010）66426500
传真： （010）66426519
联系人：谢小华
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
(13)华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人：吴建
电话： （010）85239938
传真： （010）85239605
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
(14)上海银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 168 号
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
办公地址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：0086-21-68475888
传真：0086-21-68476215
联系人：张萍
客户服务电话： （021）962888
网址：www.bankofshanghai.com
(15)广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
传真： （020）87310779
客户服务电话：4008308003
网址：www.cgbchina.com.cn
(16)平安银行股份有限公司
注册地址：中国深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦半地下层 1、2、
4-17、21-22层
法定代表人：孙建一
联系电话： （0755）25859591
传真号码： （0755）25878304
客户服务电话：95511—3
网址：bank.pingan.com
(17)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：中国上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼
法定代表人：胡平西
电话：0086-21-38576709
传真：0086-21-50105085
客户服务电话： （021）962999
网址：www.srcb.com
(18)浙商银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 288 号
办公地址：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
电话： （0571）87659009，87659816
传真： （0571）87659826
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
客户服务电话：95527
网址：www.czbank.com
(19)东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市运河东一路 193号
法定代表人：廖玉林
电话：(0769)22119081
传真：(0769)22116029
客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
(20)临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人：王傢玉
电话： （0539）8311353
客户服务电话：40069-96588
网址：www.lsbchina.com
(21)温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
电话： （0577）88999906
客户服务电话： （0577）96699
网址：www.wzbank.cn
(22)渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205号
法定代表人：刘宝凤
电话： （022）58316666
传真： （022）58316258
客户服务电话：400-888-8811
网址：www.cbhb.com.cn
(23)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：农惠臣
电话： （0991）8824667
传真： （0991）8824667
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
客户服务电话： （0991）96518
网址：www.uccb.com.cn
(24)哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
法定代表人：高淑珍
电话： （0451）86779999
传真： （0451）86779000
客户服务电话：4006095537 或 95537
网址：www.hrbcb.com.cn
(25)大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号
法定代表人：陈占维
电话：0411-82311410
传真：0411-82311410
客户服务电话：4006640099
公司网址：www.bankofdl.com
(26) 广州银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
办公地址：广东省广州市越秀区广州大道北195号
法定代表人：姚建军
电话：020-37598339
传真：020-37590798
客户服务电话：96699（广州）或400-83-96699（全国）
网址：www.gzcb.com.cn
(27)烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：庄永辉
电话：（0535）6691333
传真：（0535）6691305
客户服务电话：4008-311-777
网址：www.yantaibank.net
(28)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
法定代表人：金子军
电话：（0579）85337702
传真：（0579）85337706
客户服务电话：（0571）96527 或400-8096-527
网址：www.czcb.com.cn
(29)国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人：万建华
电话： （021）38676666
传真： （021）38670161
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(30)中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话： （010）65183888
传真： （010）65182261
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
(31)国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话： （0755）82130833-2181
传真： （0755）82133952
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(32)招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层
法定代表人：宫少林
电话： （0755）82943511
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
传真： （0755）82943237
客户服务热线： 95565
网站：www.newone.com.cn
(33)广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、18-19、36、38-39、41-44 楼
法定代表人：孙树明
电话： （020）87555888
传真： （020）87555305
客户服务热线：95575
网址：www.gf.com.cn
(34)中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
电话： （010）84864818
传真： （010）84865560
客户服务电话： 0755-23835383
网址：www.cs.ecitic.com
(35)中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
法定代表人：陈有安
电话： （010）66568047
传真： （010）66568536
客户服务电话： 800-820-1968
网址：www.chinastock.com.cn
(36)海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话： （021）23219000
传真： （021）63410456
客户服务电话：400-8888-001 或95553
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
18
网址：www.htsec.com
(37)申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
电话： （021）54033888
传真： （021）54035333
客户服务电话： （021）962505
网址：www.sywg.com
(38)兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268 号证券大厦、上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口
广场 1 号楼
法定代表人：兰荣
电话： （021）68419974
传真： （021）68419867
客户服务电话： 95562
网址：www.xyzq.com.cn
(39)长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人：胡运钊
电话：400-8888-999
客户服务电话：400-8888-999
网址：www.cjsc.com.cn
(40)安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
(41)西南证券股份有限公司
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
19
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：余维佳
电话： （023）63786488
传真： （023）63786001
客户服务电话：40080-96096
网址：www.swsc.com.cn
(42)中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦 19 层、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：丁思聪
联系电话：0571-87112510
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：0571-96598
(43)湘财证券有限责任公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼
办公地点：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A栋 11 楼
法定代表人：林俊波
电话： （021）68634518
传真： （021）68865680
客户服务电话：400-888-1551
网址：www.xcsc.com
(44)万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
法定代表人：张建军
电话： （020）37865070
传真： （020）37865030
客户服务电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
(45)国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人：蔡咏
电话： （0551）2207114
客户服务电话： 95578
网址：www.gyzq.com.cn
(46)渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
电话： （022）28451861
传真： （022）28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-651-5988
公司网站：www.ewww.com.cn
(47)华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
电话： （025）84457777
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(48)山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座26―30 层
法定代表人：侯巍
电话： （0351）8686703
传真： （0351）8686619
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn或 www.sxzq.net
(49)中信万通证券有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
电话： （0532）85022026
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
21
传真： （0532）85022026
客户服务电话： （0532）96577
网址：www.zxwt.com.cn
(50)东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座12、15 层
法定代表人：徐勇力
电话：(010)66555316
传真：(010)66555246
联系人：汤漫川
客户服务电话： 010-66555835
网址：www.dxzy.net
(51)东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
办公地址：苏州市工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人：吴永敏
电话： （0512）65581136
传真： （0512）65588021
客户服务电话： （0512）33396288
网址：www.dwjq.com.cn
(52)信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼
办公地址：北京西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
电话： （010）63081000
传真： （010）63080978
联系人：唐静
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
(53)东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25层-29 层
法定代表人：潘鑫军
电话： （021）63325888
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
22
传真： （021）63326173
客户服务电话: 95503
网址：www.dfzq.com.cn
(54)方正证券股份有限公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
电话： （0731）85832343
传真： （0731）85832342
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
(55)长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14/16/17 层
法定代表人：黄耀华
电话： （0755）83516094
传真： （0755）83516199
客户服务电话： 400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
(56)光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
电话： （021）68816000-1876
传真： （021）68815009
客户服务电话: 95525或 4008888788
网站：www.ebscn.com
(57)广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
法定代表人：刘东
电话： （020）88836999
传真： （020）88836654
客户服务电话：961303或(020)83963933
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
23
网址：www.gzs.com.cn
(58)东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号东北证券大厦
法定代表人：矫正中
电话： （0431）85096709
传真： （0431）85096795
客户服务电话： 4006000686
网址：www.nesc.cn
(59)上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人：郁忠民
电话：(021) 53519888
传真：(021) 53519888
联系人：张瑾
客户服务电话：4008918918
网址：www.shzq.com
(60)国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人：雷建辉
电话： （0510）82831662
传真： （0510）82830162
客户服务电话： 0510-82588168
网址：www.glsc.com.cn
(61)平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
电话：4008866338
传真： （0755）82400862
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
(62)华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
电话： （0551）5161666
传真： （0551）5161600
客户服务电话： 96518
网址：www.hazq.com
(63)国海证券有限责任公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
电话： （0771）5539262
传真： （0771）5539033
客户服务电话： 0771-5539032
网址：www.ghzq.com.cn
(64)财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 层
法定代表人：周晖
电话： （0731）4403343
传真： （0731）4403439
客户服务电话: 0731-84403304
网址：www.cfzq.com
(65)东莞证券有限责任公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
电话： （0769）22119351
传真： （0769）22119423
客户服务电话：0769-961130
网址：www.dgzq.com.cn
(66)中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
25
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
电话： （0371）65585670
传真： （0371）65585665
联系人：程月艳、耿铭
客户服务电话： （0371）967218
网址：www.ccnew.com
(67)国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人：常喆
电话： （010）84183389
传真： （010）64482090
客户服务电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
(68)东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
法定代表人：朱科敏
电话： （021）50586660-8636
传真： （021）50586660-8611
客户服务电话： 4008888588
网址：www.longone.com.cn
(69)中银国际证券有限责任公司
注册地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
法定代表人：许刚
电话： （021）68604866
传真： （021）58883554
客户服务电话：021-4006208888
网址：www.bocichina.com
(70)恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区新华东街 111号
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
26
法定代表人：庞介民
电话： （0471）4913998
传真： （0471）4930707
客户服务电话： （0471）4961259
网址：www.cnht.com.cn
(71)国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人：曾小普
电话： （0791）6289771
传真： （0791）6289395
客户服务电话：0791-86272572
网址：www.gsstock.com
(72)宏源证券股份有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦
法定代表人：冯戎
联系电话： （010）88085858
传真号码： （010）88085195
联系人：李巍
客户服务电话：0991-400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
(73)齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
传真： （0531）68889752
客户服务电话：95538
网址： www.qlzq.com.cn
(74)世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
法定代表人：卢长才
电话： （0755）83199511
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
传真： （0755）83199545
客户服务电话:(0755)83199509
公司网站：www.csco.com.cn
(75)第一创业证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26号
办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B 座25、26号
法定代表人：刘学民
电话： （0755）25832583
传真： （0755）25831718
客户服务电话： 4008881888
网址：www.firstcapital.com.cn
(76)中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋41层
法定代表人：杜航
电话： （0791）6768763
传真： （0791）6789414
客户服务电话： 4008866567
网址：www.avicsec.com
(77)德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号“城建国际中心”26 楼
法定代表人：姚文平
电话： （021）68761616
传真： （021）68767981
客户服务电话： 4008888128
网址：www.Tebon.com.cn
(78)西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16—17 层
法定代表人：刘建武
电话： （029）87406172
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com.cn
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
(79)华福证券有限责任公司
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157号 7-8 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话： （0591）87383623
传真： （0591）87383610
客户服务电话：0591-96326
网址 www.hfzq.com.cn
(80)华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21 楼
法定代表人：李晓安
电话： （0931）4890100
传真： （0931）4890118
客户服务电话： 0931-4890619
网址：www.hlzqgs.com
(81)中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2 座6 层、26 层、27 层及 28 层
法定代表人：李剑阁
电话： （010）65051166
传真： （010）65051156
客户服务电话： （010）65051166
网址：www.cicc.com.cn
(82)瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12层、15 层
法定代表人：刘弘
电话： （010）59226788
传真： （010）59226799
客户服务电话：400-887-8827
网址：www.ubssecurities.com
(83)中国中投证券有限责任公司
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋18-21 层
法定代表人：龙增来
电话： （0755）82023442
传真： （0755）82026539
客户服务电话：4006-008-008
网址：www.cjis.cn
(84)中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
办公地址：深圳市福田区益田路６００９号新世界中心２９层
法定代表人：吴永良
电话： （0755）82943755
传真： （0755）82940511
客户服务电话： 4001022011
网址：www.zszq.com.cn
(85)红塔证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红塔大厦 7-11楼
法定代表人：况雨林
电话： （0871）3577930
传真： （0871）3578827
客户服务电话： （0871）3577930
网址：www.hongtazq.com
(86)日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
电话： （0471）6292587
传真： （0471）6292477
客户服务电话：无
网址：www.rxzq.com.cn/
(87)江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
法定代表人：孙名扬
电话：(0451) 82336863
传真：(0451) 82287211
客户服务电话：40066-62288
网址：www.jhzq.com.cn
(88)国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
电话： （028）86690125
传真： （028）86690126
客户服务电话： 4006-600109
网址：www.gjzq.com.cn
(89)华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法定代表人：陈林
电话： （021）50122107
传真： （021）50122078
客户服务电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
(90)厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
电话： （0592）5161642
传真： （0592）5161140
客户服务电话： （0592）5163588
网址：www.xmzq.cn
(91)爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：郭林
电话： （021）32229888
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
31
传真： （021）62878701
客户服务电话： （021）63340678
网址：www.ajzq.com
(92)英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：赵文安
电话： （0755）83007041
83007166
传真： （0755）83007034
客户服务电话： 0755-26982993
网址：www.ydsc.com.cn
(93)华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
电话： （010）58568007
传真： （010）58568062
客户服务电话：01058568162
网址：www.hrsec.com.cn
(94)天风证券有限责任公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座四楼
法定代表人：余磊
电话： （027）87618889
传真： （027）87618863
客户服务电话： 028-86712334
网址：www.tfzq.com
(95)中天证券有限责任公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街23号甲
法定代表人：马功勋
电话： （024）23266917
传真： （024）23255606
客户服务电话：4006180315
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
32
网址：www.stockren.com
(96)大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人：张智河
电话： （0411）39673301
传真： （0411）39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
(97)天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
电话： （010）66045608
传真： （010）66045500
联系人：林爽
客户服务电话： （010）66045678
网址： www.txsec.com或 jijin.txsec.com
(98)新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1号楼 15 层
法定代表人：刘汝军
电话： （010）83561149
传真： （010）83561094
联系人：孙恺
客户服务电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
(99)浙商证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A 区6/7 楼
法定代表人：吴承根
电话： （0571）87901053
传真： （0571）87901913
客户服务电话：967777
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
33
网址：www.stocke.com.cn
(100) 财达证券股份有限公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层
法定代表人：翟建强
电话： （0311）86028442
传真： （0311）66006244
客户服务电话：4006128888
网址：www.s10000.com
(101) 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16－18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座 16－18 层
法定代表人：余政
电话： （010）85120190
传真： （010）85120211
客户服务电话：4006198888
网址：www.mszq.com
(102) 财富里昂证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼
法定代表人：罗浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
联系人：倪丹
客户服务电话：021-38784818
公司网站：www.cf-clsa.com
(103) 财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
客服电话：0571-96336
网址：www.ctsec.com
(104) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37号 4号楼 449 室
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
34
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号903-906 室
法定代表人：杨文斌
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
(105) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼东方财富大厦 2 楼
法定代表人：其实
客户服务电话：400-181-8188
(106) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
(107) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C 栋 2 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
(108) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：021-58788678
网址：www.e-rich.com.cn
(109) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
客服电话：0571-88920897 ；4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(110) 北京展恒基金销售有限公司
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
35
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
(111) 中期时代基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号1 幢2 层
法定代表人：路瑶
客服电话：95162；4008888160
网址：www.cifcofund.com
(112) 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5号楼 3201 内3201 单元
办公地址：
北京市朝阳区北四环中路 27 号院5号楼 3201 内3201 单元
法定代表人：李招弟
客服电话：4008080069
网址： www.wy-fund.com
(113) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(114) 联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市江北东江 3 路55 号广播电视新闻中心三、四层
办公地址：广东省惠州市江北东江 3 路55 号广播电视新闻中心 三、四层
法定代表人：徐刚
客服电话：徐刚
网址：www.lxzq.com.cn
（二）基金注册与过户登记人
名称：华安基金管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32层
法定代表人：李勍
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
36
电话： （021）38969999
传真： （021）33627962
联系人：赵良
客户服务中心电话：40088-50099
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：秦悦民
经办律师：秦悦民、王利民
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：沈兆杰
经办会计师：汪棣、庄贤
六、基金的名称
本基金名称：华安创新证券投资基金。
七、基金的类型
本基金类型：契约型开放式。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
37
八、基金的投资目标
基金管理人将以分散投资风险，提高基金资产的安全性，并积极追求投资收益的稳定
增长为目标，以诚信原则及专业经营方式，将本基金投资于具有良好流动性的金融工具，主
要包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其它
金融工具。
本基金的投资原则：
1．本基金遵循诚信稳健原则，高度重视基金资产的安全性，力求更好地降低投资风险。
2．本基金主要投资于在中国境内上市的创新类上市公司的股票和债券，以获取资本利
得为主要投资目标。
3．本基金将根据市场变化，灵活选择一定比例的短期投资，在防范风险的前提下，力
求增加基金的收益。
4．在严格遵守《基金法》 、 《试点办法》 、 《基金合同》等有关规定的前提下，基金管理
人可根据具体情况，不断调整投资组合，提高投资组合的回报率，但基金的股票资产中至少
有 80%属于华安创新证券投资基金名称所显示的投资内容。
九、基金的投资方向
本基金主要投资创新类上市公司以实现基金的投资收益，通过建立科学合理的投资组
合，为投资者降低和分散投资风险，提高基金资产的安全性。
这里的创新是指科技创新、管理创新和制度创新等方面。创新类上市公司包括高新技
术产业创新公司和传统产业创新公司。
高新技术产业创新公司主要集中在信息技术、生物医药和新材料等高新技术产业等领
域，包括电子信息及网络技术、生物技术及新医药、光机电一体化、航空航天技术、海洋技
术、新材料、新能源等领域内主业突出的上市公司。
传统产业类型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、营销体系、技术开发和生产
体系等方面进行创新， 具有较大潜在发展前景和经济效益的上市公司也属于本基金的主要投
资范围。
本基金在选择上市公司时主要考虑以下因素：公司创新能力强，主营业务市场空间大，
财务状况良好，具有相当竞争优势等。
本基金的投资组合将通过持有基金管理人确认的并符合法律规定的一定比例的高流动
性资产，如国债和现金，从而保持基金资产良好的流动性。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
38
十、基金的投资决策
（一）决策依据
1．国家有关法律、法规和《基金合同》的有关规定；
2．国内国际宏观经济环境；
3．国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期；
4．国家产业政策；
5．各地区、各行业发展状况；
6．上市公司研究；
7．证券市场走势。
（二）投资流程
1．投资决策委员会会议形成由参加会议成员签字的书面决议，确定本基金总体资产分
配和投资策略。投资决策委员会定期召开会议，由公司总经理或指定人员召集。如需做出及
时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议。
2．基金经理设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每
日基金申购和赎回净现金流量； 《基金合同》的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；
基金经理的独立判断；风险分析小组的建议等。
3．基金经理向集中交易室下达投资指令。交易员收到基金投资指令后，按时间优先、
价格优先、综合平衡、比例分配原则完成指令。
4．风险分析小组对开放式基金投资组合进行评估，向基金经理提出调整建议。
5．监察稽核部对投资程序进行稽查并出具稽查报告。
（三）基金投资限制
基金管理人应依据有关法令及《基金合同》规定，运作管理本基金：
1．本基金投资组合应遵循下列规定：
① 本基金投资于股票、债券的比例，不低于本基金资产总值的 80％；
② 本基金持有 1 家上市公司的股票，不超过本基金资产净值的 10％；
③ 本基金与由本基金管理人管理的其它基金持有 1 家公司发行的证券的总和，不超过
该证券的 10％；
④ 本基金投资于国家债券的比例不低于本基金资产净值的 20%；
⑤ 本基金股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容；
⑥ 中国证监会的其它比例限制。
2．禁止用本基金资产从事以下行为：
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
① 投资于其他证券投资基金；
② 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；
③ 动用银行信贷资金从事基金投资；
④ 将基金资产用于担保、资金拆借或者贷款；
⑤ 从事证券信用交易；
⑥ 以基金资产进行房地产投资；
⑦ 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；
⑧ 将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券；
⑨ 当时有效的法律、法规、规章、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行
为。
十一、基金的业绩比较基准
基金整体业绩比较基准=75%×中信标普 300 指数收益率＋25%×中信标普国债指数收益
率（中信国债指数于 2006 年4 月12日起更名为中信标普国债指数） 。
当上述比较基准中参照的指数不再有效或被取消后， 或基金管理人认为该等参照的指数
收益率无法合理衡量本基金整体业绩时， 基金管理人有权对上述基金整体业绩比较基准进行
调整并公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金的风险收益特征：无。
十三、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年 7月16 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013年 6 月30 日。
1 报告期末基金资产组合情况
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 3,466,092,694.22 66.98
其中：股票 3,466,092,694.22 66.98
2 固定收益投资 1,286,470,132.10 24.86
其中：债券 1,286,470,132.10 24.86
资产支持证券 --
3 金融衍生品投资 --
4 买入返售金融资产 90,000,455.00 1.74
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
--
5 银行存款和结算备付金合计 276,498,072.25 5.34
6 其他各项资产 55,396,075.23 1.07
7 合计 5,174,457,428.80 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 --
B 采矿业 48,906,000.00 0.96
C 制造业 2,654,284,766.94 51.96
D
电力、热力、燃气及水生产
和供应业
--
E 建筑业 38,086,287.38 0.75
F 批发和零售业 27,928,593.55 0.55
G 交通运输、仓储和邮政业 --
H 住宿和餐饮业 --
I
信息传输、 软件和信息技术
服务业
49,321,052.17 0.97
J 金融业 87,410,106.27 1.71
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
K 房地产业 212,964,564.13 4.17
L 租赁和商务服务业 81,261,226.50 1.59
M 科学研究和技术服务业 --
N
水利、 环境和公共设施管理
业
117,108,573.36 2.29
O
居民服务、 修理和其他服务
业
--
P 教育 --
Q 卫生和社会工作 --
R 文化、体育和娱乐业 67,022,838.00 1.31
S 综合 81,798,685.92 1.60
合计 3,466,092,694.22 67.85
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例（％）
1 600309 万华化学 13,000,000208,260,000.00 4.08
2 600252 中恒集团 10,000,469138,806,509.72 2.72
3 600703 三安光电 6,680,328131,201,641.92 2.57
4 300136 信维通信 5,202,679126,425,099.70 2.47
5 600079 人福医药 4,806,009125,340,714.72 2.45
6 002450 康得新 4,205,767117,677,360.66 2.30
7 300070 碧水源 3,107,977117,108,573.36 2.29
8 600276 恒瑞医药 4,005,774105,592,202.64 2.07
9 000651 格力电器 4,004,884100,362,393.04 1.96
10 601231 环旭电子 6,308,69798,604,934.11 1.93
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
1 国家债券 426,341,580.00 8.35
2 央行票据 219,297,000.00 4.29
3 金融债券 403,185,000.00 7.89
其中：政策性金融债 403,185,000.00 7.89
4 企业债券 79,861.10 0.00
5 企业短期融资券 9,990,000.00 0.20
6 中期票据 79,966,000.00 1.57
7 可转债 147,610,691.00 2.89
8 其他 - -
9 合计 1,286,470,132.10 25.18
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（％）
1 130007 13附息国债07 2,500,000248,825,000.00 4.87
2 070227 07国开27 1,200,000121,344,000.00 2.38
3 080216 08国开16 1,000,000103,950,000.00 2.03
4 1001079 10央票79 900,00089,712,000.00 1.76
5 080218 08国开18 600,00059,604,000.00 1.17
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期没有投资股指期货。
8.2 本基金投资股指期货的投资政策
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
43
无。
9 投资组合报告附注
9.1 600252中恒集团因重大事项（合同）履行过程中风险提示不及时、不充分，遭到上海
证券交易所公开谴责。
9.2 本基金投资前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
9.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,205,312.86
2 应收证券清算款 31,406,369.38
3 应收股利 1,043,131.67
4 应收利息 20,643,040.87
5 应收申购款 98,220.45
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,396,075.23
9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1
110015 石化转债 56,155,737.40 1.10
2
113001 中行转债 51,108,157.20 1.00
3
113002 工行转债 37,930,796.40 0.74
4
110016 川投转债 2,416,000.00 0.05
9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
1
十四、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
（一） 基金净值表现
历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
（截止时间 2013 年 6 月 30 日）
阶段
净值
增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013 上半年度 -1.51% 1.00% -8.36% 1.10% 6.85% -0.10%
2012 年度 3.47% 0.90% 6.27% 0.94% -2.80% -0.04%
2011 年度 -25.72% 1.06% -18.14% 0.99% -7.58% 0.07%
2010 年度 5.04% 1.19% -7.26% 1.17% 12.66% 0.02%
2009 年度 43.20% 1.41% 71.48% 1.52% -28.28% -0.11%
2008 年度 -45.44% 1.72%
-46.21% 2.25% 0.77% -0.53%
2007 年度
113.05% 1.59% 120.93% 1.72% -7.88% -0.13%
2006 年度 112.08% 1.22% 92.61% 1.05% 19.47% 0.17%
2005 年度 6.52% 1.03% -3.11% 0.99% 9.63% 0.04%
2004 年度 -2.29% 0.96% -10.71% 0.97% 8.42% -0.01%
2003 年度 17.84% 0.75% 2.12% 0.82% 15.72% -0.07%
2002 年度 -7.51% 0.47% -12.07% 1.20% 4.56% -0.73%
2001-9-21（基
金合同生效日）
至 2001-12-31
1.20% 0.12% -6.42% 1.43% 7.62% -1.31%
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
2
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
十五、基金的费用与税收
（一）与基金运作有关的费用
1．基金费用的种类
① 基金管理人的管理费；
② 基金托管人的托管费；
③ 证券交易费用；
④ 基金信息披露费用；
⑤ 基金份额持有人大会费用；
⑥ 与基金相关的会计师费和律师费 ；
⑦ 按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2．基金费用计提方法、计提标准和支付方式
① 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5％年费率计算。计算方法如下：
H=E×1.5％÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付，由基金托管人于次月前两
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期
顺延。
② 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
3
人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
③ 上述1 中③至⑦项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用
实际支出金额支付，列入当期基金费用。
3．不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
4．基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费，此项调整不需
要基金份额持有人大会决议通过。
（二）与基金销售有关的费用
1．申购费
（1）投资者选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率。投资人在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围， 并按规定向中国证监会
备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
申购金额（M） 申购费率
0≤M＜100 万 1.5%
100 万≤M＜1000 万 1.2%
M≥1000 万 每笔 1000 元
（2）投资者选择交纳后端申购费，申购费率按持有时间递减，申购费率见下表：
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
4
持有期限 Y 后端申购费率
Y<1 年 1.80%
1 年≤Y＜2年 1.50%
2 年≤Y＜3年 1.20%
3 年≤Y＜4年 1.00%
4 年≤Y＜5年 0.50%
Y≥5 年 0.00
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
（3）本基金的申购费用不列入基金资产。
2．赎回费
本基金的赎回费率最高不超过赎回总金额的 0.5%，按持有期递减。具体费率如下：
持有期（Y） 赎回费率
Y＜1 年 0.5%
1 年≤Y＜2年 0.3%
2 年≤Y＜3年 0.2%
3 年≤Y＜4年 0.1%
Y≥4 年 0
注：一年指 365 天，两年为 730 天，依此类推。
投资者赎回申请的确认按照先进先出原则进行处理。
赎回费用由赎回人承担， 在扣除不超过赎回总金额的 0.1%的基金注册与过户登记费后，
即当赎回费率大于 0.1%（不包括 0.1%）时，基金注册与过户登记费为赎回总金额的 0.1%；
当赎回费率小于或等于 0.1%时，基金注册与过户登记费为赎回费用的 75%，余额列入基金
资产。
3．转换费
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额 ×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取，具体计算公式如
下：
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
5
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费） ，0 ]，即转入
基金申购费减去转出基金申购费，如为负数则取 0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额 ÷转入基金当日基金份额净值
转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。
其中：
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固
定收费金额
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额/（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固
定收费金额
注 1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位，由此产生的误差计入基金资
产。
注 2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
注 3：关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。
（三）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
根据财政部、国家税务总局财税字[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税字[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》及其他相关税务法规
和实务操作，主要税项规定如下：
① 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不征收营业税。
② 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，自2004年1月1日起继续免征营业
税和企业所得税(2003年：在年底前暂免征收营业税和企业所得税)。
③ 基金从证券市场中取得的其他收入包括股票的股息、红利收入以及企业债券的利息
收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20%的个人所得税。
④基金买卖股票于 2008 年 4 月 24 日前按 0.3%的税率缴纳股票交易印花税，自 2008
年 4 月24 日起，按 0.1%的税率缴纳，自 2008 年9 月19 日起，由双边征收改为卖方单边征
收，税率保持 0.1%。
华安创新证券投资基金更新的招募说明书摘要
6
十六、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更
新，主要更新的内容如下：
章节
主要更新内容
三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。
四、基金托管人 更新了基金托管人的有关情况。
五、相关服务机构 更新了部分直销机构和代销机构的信息。
六、基金份额的申
购、赎回与转换
在华安基金电子直销平台中删除电子交易手机网站，增加智能手机
APP 平台。
九、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
十、基金的业绩 更新了本基金成立以来的投资业绩。
二十一、对基金投资
人的服务
1、修改客服中心人工客服的服务时间；
2、更新已开通本公司基金电子直销交易资金结算的银行；
3、删除手机网址。
二十二、其他应披露
事项
披露了自2013年3月21日至2013年9月21日期间本基金的公告信
息。
华安基金管理有限公司
二○一三年十一月五日
