富 安达 优势成 长股 票型证 券投 资基金
招 募说 明书（ 更新 ）摘要
（ 二〇 一三年 第二 号）
基 金管 理人： 富安 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 交通 银行股 份有 限公司 【 重要 提示】
富安达优势成长股票型证券投资基金于 2011 年8 月1 日经中国证监会证监许
可[2011]1208 号文核准。本基金的基金合同于 2011 年9 月21 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中
的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成
的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在 基金管理实施过程中产生的积极管理风险，
某一基金的特定风险等。 本基金为股票型基金，预期风险和预期收益高于货币市场
基金、债券型基金和混合型基金，属于证券投资基金中的预期风险、预期收益较高
的品种。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，
全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理
性判断市场，谨慎做出投资决策。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理 人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止至 2013 年9 月21 日，基金投资组合报告截止至
2013 年 6 月30 日（财务数据未经审计）。
一 、基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 富安达基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦29 层
法定代表人：张华东
成立时间：2011 年4 月27 日
电话：（021）61870999-6203
联系人：吴定婷
注册资本：2.88 亿元人民币
存续期间：持续经营
经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业
务。
股权结构：富安达基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会
证监许可[2011]544 号文批准设立。目前公司股东为南京证券股份有限公司，
持有股份49%；江苏交通控股有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有
资产经营控股（集团）有限责任公司，持有股份 25%。注册资本为2.88 亿元人
民币。
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作 、
确定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销
部、客户直销部、信息技术部、基金事务部、综合管理部、人力资源部、计划
财务部和监察稽核部。投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委
员会的指导下，负责公司所管理基金的投资运作，实现基金资产的保值增值，
确保投资管理目标和风险控制目标的实现。研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际需求，把握产品设计定位，开展策略研究、行业研究、上市公司
研究和数量研究工作，为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。市场营
销 部负责公司公募基金、专户等产品代销渠道的开拓与维护，营销协议的制定
和实施，产品的发行和持续销售工作；负责公司机构客户的开发与维护，完成
相应的目标任务；负责公司各种产品的营销策划及实施；负责公司品牌的建
设，媒体关系管理等工作。客户直销部负责搭建、维护公司网站及电子商务平
台，建立、宣传公司电子商务品牌、通过网络、线上线下结合以及第三方销售
公司合作等各种方式实现公司产品销售。有效管理客户信息为客户提供优质服
务，提升客户对公司的美誉度和忠诚度，同时实现公司产品的推广销售。信息
技术部根据公司整体发展策略，规划公司信息 技术体系架构，构建完善的信息
技术平台；负责公司信息技术系统的规划、建设、运营和维护，为公司各项业
务的正常运行、信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。基金事务部根
据国家相关法律法规和公司相关制度，负责基金的财务核算、资产估值、注册
登记、资金清算等相关业务，维护基金交易的正常有序运作。综合管理部根据
公司的发展战略，负责公司中长期发展战略、年度工作计划和绩效目标的拟
定、推行、跟踪和执行效果评估工作；负责公司制度建设、文秘管理、外部联
络、内部宣传、信息调研、行政后勤管理，为公司日常运作、领导战略决策提
供支持和服 务。人力资源部根据公司的发展战略、经营计划和人力资源管理现
状参与制订人力资源战略规划；负责制定、执行和优化人力资源管理政策，运
作和维护人力资源体系；建立和完善人才梯队的配置和储备；制定并组织员工
培训和开发；组织、实施和监督各部门的员工绩效管理；宣传、贯彻公司价值
理念，组织员工活动，提供员工帮助，增强组织凝聚力；维持公司在市场竞争
中的人力资源优势。计划财务部负责公司全面预算的编制、会计核算、公司财
务报告的编制；定期进行财务分析，为公司发展和管理层决策提供依据；同时
建立健全公司的财务管理制度以及与财务有关的内控 制度；定期或不定期进行
公司资产清查，监督公司自有财产的管理，保证公司自有财产记录准确和安
全；并接受并配合国家监管机构、社会审计机构和公司内部监察稽核部门的检
查。监察稽核部根据相关法律法规，负责公司规章制度的审核，检查、监督各
部门执行情况；对基金管理的各个环节进行全程风险管理；负责公司专项审计、信息披露内容的审核、对外文件的法律审核，保证公司内部控制、风险管
理的有效实施。
截止到 2013 年9 月21 日，公司总人数74 人，具有基金从业资格的人数为
68 人，其中 51.35 %以上的员工具有硕士以上学历。所有人员在最近 三年内均
未受到所在单位及有关管理部门的处罚。
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管
理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事会成员
董事长：
张华东先生，中共党员，硕士研究生，正高级经济师。历任解放军战士、
营部代书记、南京高速齿轮箱厂办公室主任、南京东风专用汽车制造总厂副厂
长、总经济师、厂长、南京东风汽车工业（集团）公司副总经理、总经济师、
总经理兼党委书记、南京证券有限责任公司党委书记兼副总经理，南京证券股
份有限公司董事长兼党委书记、南京巨石创业投资有限公司董事长，现任富安
达资产管理（上海）有限公司执行董事。
副董事长：
步国旬先生，中共党员，硕士研究生，正高级经济师，律师。历任江苏海
事学院团支部书记、长航南京物资供应站团委书记、中燃南京公司企管 办主
任、南京市证券公司总经理助理兼证券营业部经理、总经理助理兼工会主席、
南京证券有限责任公司副总经理兼工会主席，南京证券股份有限公司董事、总
裁，南京巨石创业投资有限公司副董事长，现任南京证券股份有限公司董事长
兼党委书记，南证期货有限责任公司董事长，南京巨石创业投资有限公司董事
长。
靳向东先生，中共党员，大学学历，学士学位。历任南京市江浦县城东公
社插队知青，江苏省政府办公厅政策研究室科员，省政府经济研究中心副主任
科员、主任科员，中石化金陵石油化工公司科长，省政府外事办公室主任科员，省政府研究室经济综合处主任科 员、副处级秘书、副处长(主持工作)、处
长，省政府研究室发展研究处处长，江苏省中汇投资顾问有限公司总经理，江
苏交通产业集团有限公司投资发展处处长，现任江苏交通控股有限公司总经理
助理兼投资发展部部长。
董事：
李剑锋先生，中共党员，硕士研究生，高级经济师。历任南京市证券公司
营业部经理、投资部经理，南京证券有限责任公司投资管理部总经理兼研究发
展部总经理,公司党委委员、副总裁，分管投资管理总部、研究所等部门工作，
公司自营投资决策委员会主任，富安达基金管理有限公司董事、总经理，现任
南京证券股份有限公司总裁。
王旭先生，党校研究生学历。历任南京市建邺区民政局科员，建邺区政府
办公室科长，朝天官街道办事处主任助理、副主任，南京市河西指挥部计划处
副处长，南京市河西国资集团投资部经理，现任 南京市河西新城区国有资产经
营控股（集团）有限责任公司 投资部部长。
蒋晓刚先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责任公司上海营
业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监，富安达基金
管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理，
富安达资产管理（上海）有限公司总经理。
独立董事；
赵曙明先生，中共党员 ，博士学位，教授，博士生导师。历任南京大学外
事办科员、副科长、科长、副主任（主持工作）、南京大学商学院副教授、教
授、博士生导师，副院长、院长，南京大学校长助理、商学院院长，现任南京
大学商学院名誉院长。
陈良华先生，中共党员，博士后毕业，教授、博士生导师。历任金陵科技
学院讲师、系副主任、东南大学教师、博导，现任东南大学经济管理学院学院
教授、博导。 马维勇先生，硕士生学历，四级律师。历任南京市公交公司保卫处科员、
南京市下关区律师事务所律师，现任江苏紫金律师事务所主任律师。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席：
刘宁女士，中共党员，硕士研究生，高级审计师。历任南京市审计局政财
金融审计处科员，金融审计处科员、副主任科员、主任科员，南京证券有限责
任公司计划财务部副总经理、计划财务部总经理，现任南京证券股份有限公司
财务总监兼计划财务部总经理。
监事：
杜文毅先生，中共党员，大学学历，学士学位，高级经济师。历任南京交
通学校财会教研室工作，江苏交通规划设计院计划财务室副主任、主任，江苏
交通控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计处
副处长、处长，江苏交通产业集团有限公司董事，江苏京沪高速公路有限公司
副总 经理，现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。
熊长安先生，中共党员，双专科学历，高级会计师职称。历任南京市建材
总公司财务部副经理、现代建材实业有限公司财务部副经理，南京市木材总公
司，森昊集团财务部副经理、南京燃料实业有限公司副总经理、财务总监、玉
朗集团有限公司财务总监、南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有
限公司财务总监、玉桥管理有限公司财务总监，现任河西开发建设指挥部财务
处处长。
孙爱民先生，中共党员，上海财经大学硕士。历任南京电声股份有限公司
技术中心工程师、南京市国际信托投资公司 IT 工程师、南京证券有限责任公司
上海新华路营业部IT 工程师，现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监助
理。
李雪梅女士，硕士研究生，CPA。历任成都信托投资有限责任公司会计，湘
财证券有限责任公司会计、财务经理（子公司），国金证券股份有限公司财务部财务经理、合规管理部总经理助理。现任富安达基金管理有限公司监察稽核
部副总监。
3、基金管理人高级管理人员
总经理：
蒋晓刚先生，中共党员，硕士研究生，历任南京证券有限责任公司上海营
业部副总经理、总经理、公司经纪业务管理部总经理、业务总监，富安达基金
管理有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理、
富安达资产管理（上海）有限公司总经理。
副总经理：
朱龙芳女士，中共党员，硕士研究生，历任深台经济发展中心会计主管；
深圳中华自行车（集团）股份有限公司物资部科长；深圳工银证券有限公司营
业部主管会计；华夏证券深圳华阳街证券营业部总经理；华夏证券深圳振华路
证券营业部总经理；深圳浦东华元投资咨询管理有限公司总经理；南 京证券深
南中路营业部总经理；南京证券深圳管理总部总经理；南京证券深圳分公司总
经理；南京证券业务总监，现任富安达基金管理有限公司副总经理。
督察长：
陈宁先生，中共党员，研究生，历任南京国际信托公司证券总部副总经
理、总经理，南京国信资产管理公司总经理，现任富安达基金管理有限公司督
察长。
4、本基金基金经理
孔学兵先生，中共党员，工商管理硕士。17 年证券自营与资产管理投资经
历，历任南京证券有限责任公司投资管理总部高级投资经理，资产管理总部高
级投资经理，资产管理业务投资决策委员会成员，现任富安达基金管理有限公
司投 资管理部副总监、富安达优势成长股票型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席： 蒋晓刚先生，公司总经理（简历同上）。
投资决策委员会成员：
孔学兵先生，投资管理部副总监（简历同上）。
黄强先生，经济学硕士。19 年证券投资研究从业经验，历任浙江财政证券
公司投资二部投资经理，光大证券有限公司资产管理部投资经理、助理总经
理、研究所策略分析师，泰信基金管理有限公司投资理财部高级投资经理，中
信基金管理有限公司上海分公司高级经理、副总裁，光大保德信基金管理有限
公司高级研究员、基金经理助理、首席 策略分析师，现任富安达基金管理有限
公司研究发展部副总监、富安达策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
（ 一） 基金托 管人 概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3 月30 日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：裴学敏 电话：021-95559
交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国发
钞行之一。交通银行先后于 2005 年6 月和2007 年5 月在香港联交所、上交所
挂牌上市，是中国2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。《财资》
杂志（The Asset ）“2010 年全球最佳交易银行评选”中，交通银行荣膺 “最
佳次托管银行”大奖。根据英国《银行家》杂志发布 2012 年全球千家最大银行
报告，交通银行一级资本位列第 30 位，连续第四年跻身全球商业银行 50 强。
截至2013 年3 月31 日，交通银行资产总额达到人民币 5.63 万亿元，实现净利
润人民币177.06 亿元。
交通银行总行设资产托管部。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业
经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业
技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素
质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人
员队伍。
( 二) 主要人 员情 况
牛锡明先生，交通银行行长，哈尔滨工业大学经济学硕士，高级经济师。
2009 年 12 月起担任交通银行行长, 2013 年5 月起担任交通银行董事长。
钱文挥先生，交通银行副行长，上海财经大学工商管理硕士。2004 年10
月起任交通银行副行长，2007 年8 月起任交通银行执行董事。
刘树军先生，交通银行资产托管部总经理。管理学硕士，高级经济师。曾
任中国农业银行长春分行办公室主任、农行总行办公室正处级秘书，农行总行
信贷部工业信贷处处长，农行总行托管部及养老金中心副总经理，交通银行内
蒙古分行副行长。2011 年10 月起任交通银行资产托管部副总经理，2012 年5
月起任交通银行资产托管部总经理。
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况
截止 2013 年一季度末，交通银行共托管证券投资基金 89 只，包括博时现
金收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF)、富国汉兴封闭、富国天益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选混合、
华安安顺封闭、华安宝利配置混合、华安策略优选股票、华安创新股票、华夏
蓝筹混合(LOF)、华夏债券、汇丰晋信 2016 周期混合、汇丰晋信龙腾股票、汇
丰晋信动态策略混合、汇丰晋信平稳增利债券、汇丰晋信大盘股票、汇丰晋信
低碳先锋股票、汇丰晋信消费红利股票、金鹰红利价值混合、金鹰中小 盘精选
混合、大摩货币、农银恒久增利债券、农银行业成长股票、农银平衡双利混
合、鹏华普惠封闭、鹏华普天收益混合、鹏华普天债券、鹏华中国 50 混合、鹏
华信用增利、融通行业景气混合、泰达宏利成长股票、泰达宏利风险预算混
合、泰达宏利稳定股票、泰达宏利周期股票、天治创新先锋股票、天治核心成
长股票(LOF) 、万家公用事业行业股票(LOF)、易方达科汇灵活配置混合、易方
达科瑞封闭、易方达上证 50 指数、易方达科讯股票、银河银富货币、银华货
币、中海优质成长混合、兴全磐稳增利债券、华富中证 100 指数、工银瑞信双
利债券、长信量化先锋 股票、华夏亚债中国指数、博时深证基本面 200ETF 、博
时深证基本面200ETF 联接、建信信用增强债券、富安达优势成长股票、工银主
题策略股票、汇丰晋信货币、农银汇理中证 500 指数、建信深证100 指数、富
安达策略精选混合、金鹰中证 500 指数分级、工银瑞信纯债定期开放债券、富
安达收益增强债券、易方达恒生中国企业 ETF、易方达恒生中国企业 ETF 联
接、光大保德信添盛双月债券、浦银安盛幸福回报债券、浙商聚盈信用债债
券、德邦优化配置股票、汇添富理财 28 天债券、金鹰元泰精选信用债债券、诺
安中小板等权重ETF、诺安中小板等权 重ETF 联接、中邮稳定收益债券、富安
达现金通货币、东吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF)、浦银安盛新兴产
业混合、农银高增长股票、建信央视财经 50 指数分级、工银安心增利场内货
币、易方达保证金货币、东吴鼎利分级债券、德邦德信中高企债指数分级、天
治可转债、华安双债添利债券、工银信用纯债两年定开债券、农银行业领先股
票。此外，还托管了全国社会保障基金、保险资产、企业年金、QFII、QDII 、
信托计划、证券公司集合资产计划、ABS、产业基金、专户理财等 12 类产品。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额销 售机构 1、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称：富安达基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
电话：（021）61870808
传真：（021）61601555
联系人：吴定婷
全国统一服务热线：400-630-6999 （免长途）或（021）61870666
2、代销机构
（1 ）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人： 牛锡明
客户服务统一咨询电话：95559
网址： www.bankcomm.com
（2 ）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
客户服务电话：4008285888
网址：www.njzq.com.cn
（3 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
客户服务电话：400-8888-108
网址：www.csc108.com
（4 ）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：牛冠兴
客户服务电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
（5 ）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39 、
41 、42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
客户服务电话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
（6 ）国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云 客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（7 ）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
（8 ）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务电话：400-889-5548
网址：www.cs.ecitic.com
（9 ）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼22 层
法定代表人：兰荣
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（10 ）齐鲁证券有限公司
住所：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
（11 ）招商证券股份有限公司
住所：深圳市益田路江苏大厦 38－45 层
办公地址：深圳市益田路江苏大厦 38－45 层
法定代表人：宫少林
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（12 ）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
客户服务电话：95523
网址：www.sywg.com
（13 ）东吴证券股份有限公司
住所：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴大厦
法定代表人：吴永敏
客户服务电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn （14 ）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 楼
法定代表人：何如
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（15 ）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（16 ）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（17 ）江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
法定代表人：黄志伟 客服电话： 400-86-96098
公司网址：www.jsbchina.cn
（18 ）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
公司网址：www.hxb.com.cn
（19 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（20 ）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市白下区淮海路 50 号
法定代表人：林复
客服电话：40088-96400
公司网址：www.njcb.com.cn
（21 ）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
客服电话：400-600-0686
公司网址：www.nesc.cn
（22 ）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
公司网址：http://bank.ecitic.com
（23 ）中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
（24 ）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼19、20 层
法定代表人：沈强
客服电话：95548
公司网址：www.bigsun.com.cn （25 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
客服电话：400-089-1289
公司网址：www.erichfund.com
（26 ）万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
客服热线：400-808-0069
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（27 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦903 ～906
室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.howbuy.com
（28 ）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青 客服电话：4000-766-123
公司网址：http://www.fund123.cn/
（29 ）上海天天基金销售有限公司
注册地址：浦东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（30 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400－821－5399
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（31 ）和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人： 王莉
客户服务电话：4009200022
公司网址：http://www.hexun.com/
（32 ）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层`
法定代表人：薛峰
客服热线：4006-788-887
公司网站：www.jjmmw.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：富安达基金管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦29 层
法定代表人：张华东
电话：（021）61870999-3603
传真：（021）61065222
联系人： 周峰
（ 三） 律师事 务所 和经办 律师
名称： 上 海源 泰律师 事务 所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
电话：（021）5115 0298
传真：（021）5115 0398
联系人： 刘佳、张兰
经办律师： 刘佳、张兰 （ 四） 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师
机构名称： 普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展大厦6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展大厦6 楼
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：单峰、张振波
四 、基 金的名 称
本基金名称：富安达优势成长股票型证券投资基金。
五 、基 金的类 型
本基金类型：契约型开放式基金。
六 、基 金的投 资目 标
本基金定位为股票型证券投资基金。在充分控制风险的前提下，精选具有
竞争优势及持续成长性的上市公司，分享中国经济高速发展带来的收益，力争
获得超越投资基准的收益。
七 、基 金的投 资方 向
本基金投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括股票（包含中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证及法律、法规或中
国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
股票投资占基金资产的比例为 60-95%，其中投资于具有竞争优势和持续成长性
的上市公司的比例不低于股票投资的 80%，权证投资占基金资产净值的比例为
0-3%,债券投资、现金以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具及其
他资产占基金资产的比例为 5-40%，其中现金及到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其它的
产品，基金管理人在履行适当的程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的投 资策 略
1、资产配置策略
本基金采用自上而下的多维经济模型，通过对全球经济发展形势，国内经
济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，结
合FED 模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据
此适时动态的调整本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例。
2、股票投资策略
本基金采用自上而下行业配置和自下而上个股精选相结合的股票投资策
略，本基金股票的 配置重点在优势成长类的上市公司。其中优势成长类上市公
司的定义是指由于具有某种竞争优势而能够获得持续成长性的上市公司，竞争
优势包括技术优势、品牌优势、营销渠道优势、资源禀赋优势等各方面，竞争
优势为公司的持续成长提供了壁垒，保证了成长质量和成长持续性，投资于优
势成长类上市公司的比例不低于股票投资比例的 80%。
<1> 、行业配置策略
本基金采用定量与定性相结合的方法研究评估各行业，重点考虑具有成长
潜力、市场前景广阔和符合政策导向的行业，并根据定期评估结果动态调整行
业配置。 （1 ）定量分析
定量分析方面主要通过各行 业主营业务收入增长率、净利润增长率、资产
收益率等指标比较评估行业成长性。
（2 ）定性分析
定性分析方面主要通过对行业集中度及竞争性、行业市场容量、行业发展
周期、行业景气度及相关产业政策等方面进行综合分析。
<2> 、个股选择策略
本基金认为竞争优势是企业持续成长的前提，而企业的持续成长性是推动
股价不断上升的因素，能够在高速成长中保持合理估值的企业是本基金的重点
投资对象。本基金通过定量与定性相结合的方式，自下而上的精选具有竞争优
势、成长性与估值水平保持动态平衡的成长型上市公司。
（1 ）定性分析
本基金采用定性分 析的方法研究和考察上市公司的竞争优势及持续成长能
力，从更长期的角度来选择具有持续成长能力的上市公司，与定量分析筛选相
互补充印证。本基金主要从外部环境、内部因素以及竞争优势等三个方面展开
考察及研究。
①外部环境
上市公司外部环境主要包括所处行业发展阶段，行业景气程度、行业竞争
状况、政策支持力度等多方面。在外部环境方面，本基金重点关注的是行业成
长空间，通过对现有行业成长空间的评估及对未来行业成长空间的预测，来评
估上市公司能够具有长期持续成长的外部环境。
②内部因素
内部因素主要包括公司治理结构、公司管理能力、市场开发能力、风险抵
御能力、技术创新能力等方面。
③竞争优势 竞争优势包括技术优势、品牌优势、商业模式优势和资源优势等。本基金
将综合评估考察上市公司的内部因素和竞争优势，重点关注具有持续成长潜力
的上市公司。
（2 ）定量分析
本基金通过财务分析构建基础股票池、优选股票池，并通过估值水平筛选
个股，构建投资组合。
①
基础股票池
为尽可能全面覆盖股票市场，基金管理人在剔除明显不具备投资价值和禁
止投资的关联方股票后，例如*ST 股票或连续两年 ST 的股票，将一年内内外部
研 究员出具中性以上评级研究报告的股票自动纳入基础股票池。
对于基本面已经改善，但是尚未表现在财务报表中的 ST 和*ST 股票，经过
内部评估后可以进入基础股票池。
②
优选股票池
本基金以基础股票池为基准，从成长性、成长质量、营运能力、偿债能力
四个方面进行评估，通过财务指标筛选出本基金的优选股票池。成长性评估主
要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、未来两年息税前利润复合
增长率等指标；成长质量评估主要参考营业利润比重、盈利现金保障倍数等指
标；营运能力评估主要参考资产周转率、应收账款周转率等指标；偿债能力评
估主要参考流动比率、资产负债率等指标。
③
投资组合构建
本基金以 PEG 作为投资组合构建的核心指标，该指标排名靠前的股票作为
重点配置。此外，本基金将利用 P/B，P/E，P/S 等相对估值指标和自由现金流
价值（FCF ）等绝对估值指标作为辅助判断指标。
对于公司基本面明显好转，但财务指标尚未反映出公司基本面改观，或由
于某些因素导致基本面出现重大好转，未来业绩具有高速增长潜力的公司，经
行业研究员提交相关研究报告后，可以将该股票纳入股票池。 基金经理根据本基金的投资决策流程，权衡风险收益特征后，构建股票投
资组合，并根据市场及公司情况变动， 动态调整投资组合 。
3、债券投资策略
本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上，采取自上而下
的策略构造组合。
（1 ）以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济各项因素的
分析分析预测市场利率水平的趋势变化，调整债券资产组合久期，达到增加收
益或减少损失的目的；；
（2 ）结合收益率曲线的预测，采取期限结构配置策略，通过分析和情景测
试，确定长、中、短期债券的投资比例；
（3 ）充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金
流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。
4、权证投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，通过对权证标的证券基本面的深入研究
和分析，结合权证定价模型寻求其合理估值水平，在充分考虑权证资产收益
性、流动性及风险性特征的基础上，通过资产配置、品种与类别的选择，谨慎
投资，追求长期稳定收益。
九 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准：沪深 300 指数收益率×75%+上证国债指数收益率
× 25%。
本基金采用沪深 300 指数和上证国债指数作为业绩比较基准主要是由于：
（1 ）沪深300 指数由中证指数有限公司编制，在 上海和深圳证券市场中选
取300 只Ａ股作为样本编制而成的成份股指数。 该指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性，是目前中国证券市场中公允性较好的
股票指数，适合作为本基金的业绩比较基准。
（2 ）本基金是股票型基金，股票投资占基金资产的比例为 60-95%，，债券
投资作为辅助投资部分将更多地体现为保证基金投资流动性的需要，因此，选
择流动性更有保障的国债指数作为基准符合本基金的特征。
如果今后法律法规发生变化，或者 有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数
时，本基金可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基
准并及时公告。
十 、基 金的风 险收 益特征
本基金属于股票型证券投资基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收
益较高的基金产品，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货
币市场基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截至 2013 年6 月 30 日
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 231,481,125.45 92.04
其中：股票 231,481,125.45 92.04
2 基金投资 － － 3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
－ －
6 银行存款和结算备付金合计 19,600,565.55 7.79
7 其他各项资产 407,368.06 0.16
8 合计 251,489,059.06 100.00
注: 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计可能有尾差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 11,385,366.41 4.59
C 制造业 112,579,621.23 45.35
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
10,451,445.84 4.21
E 建筑业 12,960,200.00 5.22 F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
21,006,640.08 8.46
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 9,507,800.00 3.83
N 水利、环境和公共设施管理业 26,536,684.47 10.69
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 11,782,324.27 4.75
R 文化、体育和娱乐业 15,271,043.15 6.15
S 综合 － －
合计 231,481,125.45 93.24
注: 由于四舍五入的原因，各比例的分项与合计可能有尾差。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
金额单位：人民币元
序号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 300088 长信科技 836,000 17,631,240.00 7.10
2 000826 桑德环境 468,861 15,130,144.47 6.09
3 600388 龙净环保 633,336 14,357,727.12 5.78
4 002663 普邦园林 860,000 12,960,200.00 5.22
5 002273 水晶光电 648,484 11,925,620.76 4.80
6 600763 通策医疗 433,333 11,782,324.27 4.75
7 002138 顺络电子 596,699 10,740,582.00 4.33
8 000669 金鸿能源 276,201 10,451,445.84 4.21
9 300336 新文化 228,095 8,843,243.15 3.56
10 300113 顺网科技 200,000 8,510,000.00 3.43
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 304,208.44
2 应收证券清算款 －
3 应收股利 －
4 应收利息 7,746.71
5 应收申购款 95,412.91
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 407,368.06 （4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 二、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
明书。本基金合同生效日为 2011 年9 月21 日，基金业绩数据截至 2013 年6 月
30 日。
一 、基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②-④
2011 年09 月21 日
（合同生效日）-2011
年12 月31 日
-4.61% 0.82% -9.32% 1.09% 4.71% -0.27%
2012 年1 月1 日-
2012 年12 月31 日
-5.30% 1.23% 6.88% 0.96% -12.18% 0.27%
2013 年1 月1 日-
2013 年6 月30 日
3.70% 1.84% -9.14% 1.12% 12.84% 0.72% 自基金成立起至今
（2013 年6 月30
日）
-6.33% 1.37% -11.93% 1.03% 5.60% 0.34%
二 、自 基金合 同生 效以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
富安达优势成长股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011 年09 月21 日-2013 年 6 月30 日）
十 三、 费用概 览
（ 一） 基金费 用的 种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的 与基金相关的信息披露费用； 4、基金份额持有人大会费用；
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金的证券交易费用；
7、 基金银行汇划费用；
8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场价格
确定并 从基金财产中支付 ，法律法规另有规定时从其规定。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 1.5%。在通常情况下，基金管理费按前一日基
金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管
理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日或不可抗力无法支付的，
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费 本基金的托管费率为年费率 0.25%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方
法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人
向基金托管人发送 基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个
工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不
可抗力无法支付的，支付日期顺延。
3、 本条第一款第 3 至第8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规
及相应协议的规定，列入或摊入当期基金费用。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出
或基金财产的损失；
（2 ）以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用；
（3 ）基金合同生效之前的律师费、会计师费和 信息披露费用等不得从基金
财产中列支；
（4 ）其他根据法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（ 四） 基金管 理费 和基金 托管 费的调 整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托
管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒体上刊登公告。
（ 五） 其他费 用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其
他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（ 六）税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体 根据国家法律法规的规定，履行纳税
义务。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露
管理办法》及其它有关法律法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进
行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营活
动进行内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中，更新了“所载内容截止日期”及“基金投资组合报
告截止日期”；
2、在“三、基金管理人”中，主要人员情况等内容进行了更新；
3、在“四、基金托管人”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行
了更新；
4、在“五、相关服务机构”中，增加了部分代销机构，更新了部分代销机
构在报告期内的变化情况，更新了注册登记机构联系人；
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中，增加了代销机构；
6、在“九、基金的投资”中，更新了基金投资组合报告的内容，数据内容
截止时间为2013 年6 月30 日；
7、在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩的内容，数据内容截止时间
为 2013 年6 月30 日。
富安达基金管理有限公司
二〇一三年十一月五日
