易方达深证 100 交 易 型开 放 式 指 数 基 金
更新的招募说明书摘要
基 金管 理人： 易方 达基金 管理 有限公 司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
二○ 一 三年十 一月易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金 根 据2006 年2 月15 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 核准 易方 达深 证 100 交易 型开
放式指 数基 金募 集申 请的 批复》 （证 监基 金字[2006]20 号 ）的 核准 ，进 行募 集 。本基 金的 基金 合
同于2006 年3 月24 日正 式生效 。
基金管 理人 保证 本 《招 募 说明书 》 的 内容真 实、 准 确、 完 整。 本 《 招募 说明 书》 经 中国 证监
会核准 ， 但中 国证 监会 对 本基金 募集 的核 准 ， 并 不 表明其 对本 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
投 资有风 险，投 资者 投资于 本基金 前应认 真阅 读本《 招募说 明书 》 。基 金的过往 业绩并 不预
示其未 来表 现。
本 摘要根 据本基 金的 基金合 同和基 金招募 说明 书编写,并 经中国 证监会 核准。基 金合同 是约
定 基金当 事人之间 权利、义 务的法 律文件。 基金投资 人自依 基金合同 取得基金 份额, 即成为 基金
份 额持有 人和本基 金合同的 当事人,其持 有基金 份额的 行为本 身即表明 其对基金 合同的 承认和 接
受,并 按照 《基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他 有关规 定享 有权 利 、 承 担 义务 ； 基 金投 资人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务,应 详细 查阅 本 基金的 基金 合同 。
基金管 理人 承诺 恪尽 职守 ， 依照 诚实 信用、 勤勉 尽 责的原 则， 谨慎、 有效 地 管理和 运用 本基
金财产 ，但 不保 证本 基金 一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。
本 招募 说明书 中 基金 投资 组合报 告和 基金 业绩 中的 数据 已 经本 基金 托管 人复 核。 除 非另 有 说
明，本 招募 说明 书所 载内 容截止 日 为 2013 年9 月 24 日， 有关 财务 数据 截止 日为 2013 年 6 月 30
日，净 值表 现截 止日 为 2013 年6 月 30 日 。财 务数 据未经 审计 。
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一 、基 金管理人
( 一) 基 金管 理人概 况
1.基金 管理 人： 易方 达基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市 天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年4 月 17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2. 股权结构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股 集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
( 二) 主 要人 员情况
1． 董事、监事及高级管 理人 员
叶俊英 先生， 经济 学博 士 ， 董事长。 曾任 中国 南海 石油联 合服 务总 公司 条法 部科员、 副科 长、
科长 ， 广 东省 烟草 专卖 局 专卖办 公室 干部 ， 广发 证 券有限 责任 公司 投资 银行 部总经 理 、 公 司董 事、
副总裁 ， 易 方达 基金 管理 有限公 司董 事兼 总裁 、 副 董事长 兼总 裁。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司
董事长 。
刘晓艳 女士 ， 经济 学博 士 ， 董 事、 总裁 。 曾任 广发 证券有 限责 任公 司投 资理 财部副 经理 、 基
金经理 ， 基 金投 资理 财部 副总经 理、 基金 资产 管理 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 督察 员兼
监察部 总经 理、 总裁 助理 兼市场 部总 经理 、 公 司副 总 裁、 常务 副总 裁。 现 任 易方达 基金 管理 有限
公司董 事、 总裁 ， 兼 任易 方达资 产管 理 （ 香港 ） 有 限公司 董事 长、 易方 达资 产管理 有限 公司 董 事 。 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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秦力先 生， 经 济学 博士， 董事。 曾 任广 发证 券投 资 银行部 常务 副总 经理、 投 资理财 部总 经理 、
资金营 运部 总经 理 、 规 划 管理部 总经 理 、 投 资自 营 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理、 副总 经理 。 现 任
广发证 券股 份有 限公 司董 事、 常 务副 总经 理， 兼 任 广发信 德投 资管 理有 限公 司董事 长、 广发 控股
（香港 ）有 限公 司董 事。
邓斌先 生， 经济 学硕士 ， 董事。 曾任 广东 粤财信 托 投资公 司计 划资 金部 副经 理、 广 东粤 财信
托投资 有限 公司 信托 管理 一部总 经理 、 广东 粤财 信 托有限 公司 副总 经理 、 广 东粤财 投资 控股 有限
公司总 经理 助理 。 现任 广东 粤财投 资控 股有 限公 司副 总经理 ， 兼任 广东 粤财 信托 有限公 司总 经 理 。
杨力先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董 事。 曾 任美 的集 团空 调事 业部技 术主 管、
企划经 理， 佛山 顺德 百年 科技有 限公 司行 政总 监， 美的空 调深 圳营 销中 心区 域经理 ， 佛 山顺 德创
佳电器 有限 公司 董事 、 副 总经理 ， 长 虹空 调广 州营 销中心 营销 总监 ， 广 东盈 峰投资 控股 集团 有限
公司战 略总 监、 董事 、副 总裁。 现任 盈峰 投资 控股 集团有 限公 司董 事、 首席 战略官 。
谢亮先 生， 高级 管理 人员 工商管 理硕 士（EMBA ）， 董事。 曾 任 53011 、53061 部 队财 务部 门
助理员 ， 广 州军 区生 产管 理部财 务部 门助 理员 、 处 长， 广 东省 广晟 资产 经营 有限公 司总 经理 助理
兼计划 财务 部部 长。 现任 广东省 广晟 资产 经营 有限 公司副 总经 理。
王化成 先生 ， 经 济学 博士 ， 独 立董 事。 曾任 中国 人 民大学 商学 院助 教、 讲师 、 副 教授 。 现 任
中国人 民大 学商 学院 教授 、博士 生导 师。
何小锋 先生 ， 经 济学硕 士 ， 独立 董事。 曾任 广东 省 韶关市 教育 局干 部， 中 共 广东省 韶关 市委
宣传部 干部 ， 北 京大 学经 济学院 讲师 、 副 教授、 金 融系主 任兼 教授 及博 士生 导师。 现任 北京 大学
经济学 院教 授、 博士 生导 师。
朱征夫 先 生 ， 法 学博士 ， 独立董 事。 曾任 广东经 济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任， 广东
大陆律 师事 务所 合伙 人 ， 广东省 国土 厅广 东地 产法 律咨询 服务 中心 副主 任 。 现任广 东东 方昆 仑律
师事务 所主 任。
陈国祥 先生 ， 经 济学硕 士 ， 监事 会主 席。 曾 任交 通 银行广 州分 行江 南西 营业 部经理 ， 广 东粤
财信托 投资 公司 证券 部副 总经理 、 基金 部总 经理 ， 易方达 基金 管理 有限 公司 总裁助 理兼 市场 拓 展
部总经 理、 市场 总监 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司监事 会主 席。
李舫金 先生 ， 经 济学硕 士 ， 监事。 曾任 华南 师范 大 学外语 系党 总支 书记， 中 国证监 会广 州证
管办处 长。 现任 广州 国际 控股集 团有 限公 司副 董事 长、 总 经理， 广州 市广 永 国有资 产经 营有 限公
司董事 长， 万联 证券 有限 责任公 司董 事长 、广 州银 行副董 事长 。
廖智先 生， 经济 学硕士 ， 监事。 曾任 广东 证券股 份 有限公 司基 金部 主管， 易 方达基 金管 理有
限公司 综合 管理 部副 总经 理、 人力 资源 部副 总经 理 。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司市 场部 总经 理、易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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互联网 金融 部总 经理 。
张 优 造先 生， 工商 管理 硕士(MBA) ，常 务副 总裁 。曾任 南 方证 券交 易中 心业 务发 展 部经 理，
广东证 券公 司发 行上 市部 经理、 深圳 证券 业务 部总 经理、 基金 部总 经理， 易 方达基 金管 理有 限公
司董事 兼副 总裁 。 现 任易 方达基 金管 理有 限公 司常 务副总 裁， 兼任 易方 达资 产管理 （香 港） 有 限
公司董 事。
肖坚先 生， 经济 学硕士 ， 副总裁 。 曾 任广 东粤财 信 托投资 公司 职员 ， 香港 安 财投资 有限 公司
财务部 经理 ， 粤 信(香港) 投资有 限公 司业 务部 副经 理， 广 东粤 财信 托投 资公 司基金 部经 理， 易方
达基金 管理 有限 公司 投资 管理部 常务 副总 经理 、 研 究部总 经理 兼任 基金 投资 部总经 理 、 总 裁助 理
兼任基 金投 资部 总经 理、 总裁助 理兼 专户 投资 总监 、 专户 首席 投资 官、 基 金 科翔基 金经 理、 易方
达策略 成长 证券 投资 基金 基金经 理 、 易 方达 策略 成 长二号 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 投资 经
理。现 任易 方达 基金 管理 有限公 司副 总裁 ，兼 任易 方达 资 产管 理有 限公 司董 事长。
陈志民 先生 ， 法 学硕士 、 公共管 理硕 士， 副总裁 。 曾任厦 门国 际信 托投 资公 司信托 部经 理助
理， 南 方基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理 助理 、 投资 部副 总经 理 （ 主管 研究） ， 易 方达 基金
管理有 限公 司基 金投 资部 副总经 理、 机构 理财 部总 经理、 基金 投资 部总 经理 、 总裁 助理 兼任 基金
投资部 总经 理、 总裁 助理 兼任基 金投 资总 监及 基金 投资部 总经 理、 总裁 助理 兼任基 金投 资总 监 、
基金首 席投 资官 、 基 金科 翔基金 经理 、 基 金科 瑞基 金经理 、 基 金科 汇基 金经 理、 易 方达 积极 成长
证券投 资基 金基 金经 理、 机构理 财部 投资 经理 。现 任易方 达基 金管 理有 限公 司副 总 裁。
陈彤先 生， 经济 学博 士， 副 总裁。 曾任 中国 经济 开发 信托投 资公 司成 都营 业部 研发部 副经 理、
交易部 经理 、 研 发部 经理 、 证券 总部 研究 部行 业研 究员， 易方 达基 金管 理有 限公司 市场 拓展 部主
管、 基 金科 瑞基 金经 理、 市场部 华东 区大 区销 售经 理、 市 场部 总经 理助 理兼 华东区 大区 销售 经理
及南京 分公 司总 经理 、 上 海分公 司总 经理 兼南 京分 公司及 成都 分公 司总 经理 、 总 裁助 理兼 上海 分
公司和 南京 分公 司以 及成 都分公 司的 总经 理、 市场 总监兼 上海 分公 司和 南京 分公司 以及 成都 分 公
司的总 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司副 总裁 。
马骏先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 副总裁 。 曾任 君安 证券 有 限公司 营业 部职
员， 深 圳众 大投 资有 限公 司投资 部副 总经 理， 广发 证券有 限责 任公 司研 究员 ， 易方 达基 金管 理有
限公司 固定 收益 部总 经理 、 固定 收益 投资 总监、 总 裁助理 、 固 定收 益首 席投 资官、 基金 科讯 基金
经理 、 易 方 达50 指数 证券 投资基 金基 金经 理 、 易 方 达深 证 100 交易 型开 放式 指数基 金基 金经 理。
现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 ， 兼 现金 管理 部总经 理、 易方 达资 产管 理 （香 港） 有 限公 司
董事、 人民 币合 格境 外投 资者（RQFII ） 业务 负责 人 。
张南女 士 ， 经 济学 博士 ， 督察长 。 曾任 广东 省经 济 贸易委 员会 主任 科员 、 副 处长 ， 易 方达 基易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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金管理 有限 公司 市场 拓展 部副总 经理 、 督察 长兼 监 察部总 经理 。 现任 易方 达 基金管 理有 限公 司督
察长。
范 岳 先生 ，工 商管 理硕 士(MBA) ，首 席产 品执 行官 。曾 任 中国 工商 银行 深圳 分行 国 际业 务部
科员， 深圳 证券 登记 结算 公司办 公室 经理 、 国 际部 经理， 深圳 证券 交易 所北 京中心 助理 主任 、 上
市部副 总监 、 基 金债 券部 副总监 、 基 金管 理部 总监 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公司 首席 产品 执行
官，兼 任易 方达 资产 管理 （香港 ）有 限公 司董 事。
2.基金经理小组介绍
林飞先 生， 经济 学博士 。 曾任融 通基 金管 理有 限公 司研究 员、 基金 经理助 理 ， 易方 达基 金管
理有限 公司 基 金 经理 助理 、 指数 与量 化投 资部 总经 理助理 、 指 数与 量化 投资 部副总 经理 、 易 方达
沪深 300 指数 证券 投资 基 金基金 经理 （自 2009 年 8 月 26 日至 2010 年 12 月 31 日）。 现任 易方
达基金 管理 有限 公司 指数 与量化 投资 部总 经理 、 易 方达深 证 100 交 易型 开放 式指数 基金 基金 经 理
（自2006 年7 月4 日起 任职 ） 、 易 方达50 指 数证 券 投资基 金基 金经 理 （ 自2007 年2 月 10 日起
任职 ） 、易 方达 深证 100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 基金 基金 经理 （自 2009 年 12 月1
日起任职 ） 、 易 方达 沪深300 交 易型 开放 式指 数发 起 式证券 投资 基金 基金 经理 （ 自 2013 年3 月6
日起任 职） 、易 方达 沪 深 300 医 药卫 生交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理 （ 自 2013 年 9
月23 日起 任职 ） ， 兼任 易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 基金 经理 。
王建军 先生 ， 经济 学博 士 。 曾 任汇 添富 基金 管理 有 限公司 数量 分析 师 、 易 方 达基金 管理 有限
公司量 化研 究员 、 基金 经 理助理 。 现任 易方 达基 金 管理有 限公 司 易 方达 深 证100 交 易型 开放 式指
数基金 基金 经理 （自2010 年9 月27 日起 任职） 、 易 方达深 证 100 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基
金联接 基金 基金 经理 （自2010 年9 月27 日起 任职 ） 、 易方 达创 业板 交易 型 开放式 指数 证券 投资
基金 基 金经 理 （ 自2011 年9 月20 日起 任职） 、 易 方达创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联
接基金 基金 经理 （自2011 年9 月20 日起 任职） 、 易 方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金 基 金经 理
（自2012 年9 月20 日起 任职） 。
本基金 历任 基金 经理 情况 ： 王 守章 先生 ， 管 理时 间 为 2006 年3 月24 日至 2006 年4 月7 日；
马骏先 生， 管理 时间 为 2006 年3 月 24 日至 2007 年12 月 31 日。
3. 指数与量化投资决策 委 员会成员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、费 鹏先 生。
林飞先 生， 同上 。
罗山先 生 ， 天 体物 理学 博 士。 曾任 巴克 莱银 行纽 约 分行衍 生品 交易 部董 事 、 新加坡 分行 信用易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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产品交 易部 董事 ， 苏格 兰 皇家银 行香 港分 行权 益及 信用产 品部 总经 理 ， 加 拿 大皇家 银行 香港 分行
结构化 产品 部总 经理 ，诚 信资本 合伙 人， 五矿 证券 公司副 总裁 ，安 信证 券资 产管理 部副 总经 理 ，
易方达 基金 管理 有限 公司 指数及 量化 投资 部资 深投 资经理 。 现 任易 方达 基金 管理有 限公 司易 方 达
沪深300 量 化增 强证 券投 资基金 基金 经理 。
费鹏先 生， 机械 工程学 博 士。 曾 任道 富环 球资产 管 理公司(SSgA) 研 究员、 投 资经理 、 北 美主
动型量 化股 票基 金研 究部 主管 ， 易 方达 基金 管理 有 限公司 海外 投资 经理 ， 现 任易方 达 基 金管 理有
限公司 易方 达标 普全 球高 端消费 品指 数增 强型 证券 投资基 金基 金经 理 ， 兼 任 易方达 资产 管理 （ 香
港）有 限公 司基 金经 理。
4.上述人员之间均不存在 近亲属关系。
二 、基 金托管人
本基金 之基 金托 管人 为中 国银行 股份 有限 公司 （简 称 “中 国银 行 ” ） ， 基本 情 况如下 ：
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ： 田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
三 、相 关服务机构
（ 一） 基 金份 额发售 机构
1. 申购 、赎 回代 办证 券公 司（以 下排 序不 分先 后）
(1) 广发 证券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
(2) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
联系电 话：022-28451709
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
(4) 财 通证 券
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：徐 轶青
联系电 话：0571 －87822359
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、400-869-6336 （全国）
网址：www.ctsec.com
(5) 长 城证 券 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
(6) 长 江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客 户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(7) 第 一创 业证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
(8) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表 人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(9) 东 海证 券 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
传真：021-50498851
网址：www.longone.com.cn
(10) 东兴 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
(11) 方正 证券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
客户服 务电 话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
(12) 光大 证券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(13) 广州 证券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(14) 国联 证券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
(15) 国泰 君安 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
(16) 国信 证券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
10
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(17) 国元 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(18) 海通 证券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(19) 宏源 证券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(20) 华安 证券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
11
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161666
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ）
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(21) 华福 证券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
(22) 华泰 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址 ： 江 苏省 南京 市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦、 深圳 深南 大道4011 号 港中旅 大 厦24
楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
(23) 华西 证券
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心18 楼（ 深圳 总部 ）
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-52723273
客户服 务电 话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
(24) 南京 证券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
12
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
(25) 平安 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务 电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
(26) 齐鲁 证券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
(27) 山西 证券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(28) 申银 万国 证券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
13
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388214
网址：www.sywg.com
(29) 信达 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北 京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(30) 兴业 证券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大五 道 口广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
联系电 话：0591-38507679
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(31) 银河 证券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
宋明
联系电 话：010-66568430
010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(32) 招商 证券 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
14
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(33) 中航 证券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(34) 浙商 证券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州 市 杭大 路1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
(35) 中投 证券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
15
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
(36) 中信 建投 证券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
(37) 中信 证券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田 区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
(38) 中信 证券 （浙 江）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
(39) 中信 万通 证券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
16
联系电 话：0532-85022326
客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(40) 中银 国际 证券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(41) 中原 证券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
(42) 高华 证券
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际中 心 1801-1806 、1826-1832 室
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 7 号英 蓝国 际中 心 1801-1806 、1826-1832 室
法定代 表人 ：章 星
客户服 务电 话：400-888-1988
网址：www.ghsl.cn
(43) 上海 证券
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：张 瑾
联系电 话：021-53519888 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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客户服 务电 话：021-962518
传真：021-65081069
网址：www.962518.com
2. 二级 市场 交易 代办 证券 公司
投资者 在深 圳证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
（ 二） 登 记结 算机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
住所： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ：严 峰
电话： （0755 ）25946013
传真： （0755 ）25987122
（ 三） 律 师事 务所和 经办 律师
律师事 务所 ：北 京金 杜律 师事务 所
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 7 号 北京 财富 中心 写字 楼 A 座40 层
负责人 ：王 玲
电话：010-58785588
传真：010-58785599
经办律 师： 靳庆 军、 宋萍 萍
联系人 ：王 玲
（ 四） 会 计师 事务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙)
住 所： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办 公地 址： 上海 市湖 滨路 202 号 普华 永道 中 心11 楼
首 席合 伙人 ：杨 绍信
联 系电 话： （021 ）23238888
传 真电 话： （021 ）23238800
经 办注 册会 计师 ：薛 竞、庄 贤
联 系人 ：沈 兆杰
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四、基 金的名称
本基金 名称 ：易 方达深证100 交 易型 开放 式指 数基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式指数 基金
六、基 金的投资目标
紧密跟 踪 标 的指 数 ， 追求 跟踪偏 离度 及跟 踪误 差的 最小化 。
七、基 金的投资方向
本基金 投资 范围 主要 为 标 的指数 成份 股及 备选 成份 股。 此 外， 为 更好 地实 现 投资目 标， 本基
金可少 量投 资于 部分 非成 份股 、 参 与新 股市 值配 售 、 以 及中 国证 监会 允许 基 金投资 的其 他金 融工
具。 本基 金将 把全 部或 接 近全部 的基 金资 产用 于跟 踪标的 指数 的表 现 ， 正 常 情况下 指数 化投 资比
例不低 于基 金资 产净 值 的95%。
八、基 金的投资策略
本基金 主要 采取 完全 复制 法， 即 完 全 按照 标的 指数 的成份 股组 成及 其权 重构 建基金 股票 投 资
组合 ， 并 根据 标的 指数 成 份股及 其权 重的 变动 进行 相应调 整 。 但 在因 特殊 情 况导致 无法 获得 足够
数量的 股票 时 ， 基 金管 理 人将采 用优 化方 法计 算最 优化投 资组 合的 个股 权重 比例 ， 以 此构 建本 基
金实际 的投 资组 合， 追求 尽可能 贴近 标的 指数 的表 现。
在法律 法规 许可 时， 基金 管理人 可运 用股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 ， 以提 高投 资效
率，更 好达 到本 基金 的投 资目标 。
基金管 理人 运用 上述 金融 衍生工 具必 须是 出于 追求 基金充 分投 资 、 减 少交 易 费用 、 降 低跟 踪
误差的 目的 ，不 得将 之应 用于投 机目 的， 或用 作杆 杠工具 放 大 基金 的投 资。
本基金 投资 于股 票期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须 按 照公 司制 度提 请审 批 。
1. 决 策依 据
(1) 法 律、 法规 和《 基金 合同》 的规 定；
(2) 标 的指 数的 编制 方法 及调整 公告 等； 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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(3) 对 证券 市场 发展 趋势 的研究 与判 断。
2. 投 资决 策流 程
(1) 基 金经 理根 据标 的指 数成份 股名 单及 权重 ，进 行投资 组合 构建 ；
(2) 当 发生 以下 情况 时， 基金管 理人 将对 投资 组合 进行调 整， 以降 低跟 踪误 差， 实 现对 标的
指数的 紧密 跟踪 。
a) 指数编 制方法 发生变 更。 基金管 理人 将评估 指数编 制方法 变更 对指数 成份股 及权重 的影
响，适 时进 行 投 资组 合调 整；
b) 指数成 份股定 期或临 时调 整。基 金管 理人 根 据指 数 成份股 调整 方案， 判断指 数成份 股调
整对投 资组 合的 影响 ，在 此基础 上确 定组 合调 整策 略。
c) 指数成 份股出 现股本 变化 、增发 、配 股、派 发现金 股息等 情形 。基金 管理人 将密切 关注
这些情 形对 指数 的影 响， 并据此 确定 相应 的投 资组 合调整 策略 。
d) 法律法 规限制 、基金 参与 新股申 购、 股票长 期停牌 、股票 流动 性不足 等情形 。基金 管理
人将分 析这 些情 形对 跟踪 误差的 影响 ，据 此对 投资 组合进 行相 应调 整。
(3) 投 资风 险管 理部 定期 对投资 组合 与业 绩比 较基 准的偏 离度 和跟 踪误 差进 行跟踪 和 评估；
(4) 基 金经 理参 考有 关研 究报告 及投 资风 险管 理部 的评估 结果 ，适 时调 整投 资组合 。
基 金 管 理 人 在 确 保 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 有 权 根 据 环 境 变 化 和 实 际 需 要 对 上 述 投 资
程序做 出调 整， 并在 基金 招募说 明书 及其 更新 中公 告。
九、基 金的业绩 比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金标 的指 数为深 证 100 价 格指 数。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 本 基金
为指数 型基 金， 主要 采用 完全复 制法 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具 有与 标的 指数 、 以及 标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十一、 基金的投资组合报 告（未经审计）
本 基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
20
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同的 规定 ， 已 于2013 年10 月18 日复 核了
本投资 组合 报告 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为2013 年4月1 日至2013 年6 月30 日。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资 14,145,410,459.10 99.19
其中： 股票 14,145,410,459.10 99.19
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 110,507,925.39 0.77
6 其他各 项资 产 4,346,964.64 0.03
7 合计 14,260,265,349.13 100.00
注：上 表中 的股 票投 资项 含可退 替代 款估 值增 值， 而2的 合计 项不 含可 退替 代 款估值 增值 。
2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 76,863,612.46 0.54
B 采矿业 553,698,007.05 3.89
C 制造业 8,447,826,521.60 59.30
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
88,848,518.82 0.62 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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E 建筑业 279,227,361.06 1.96
F 批发和 零售 业 260,997,648.39 1.83
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
358,004,947.76 2.51
J 金融业 1,475,906,553.84 10.36
K 房地产 业 1,740,271,722.02 12.22
L 租赁和 商务 服务 业 70,356,443.63 0.49
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N
水利、 环境 和公 共设 施
管理业
552,645,973.63 3.88
O
居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社 会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 114,281,025.84 0.80
S 综合 127,275,687.00 0.89
合计 14,146,204,023.10 99.30
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资
产净值 比例
（％）
1 000002 万 科Ａ
106,852,62
7
1,052,498,375.95 7.39
2 000651 格力电 器 27,899,701 699,166,507.06 4.91
3 000001 平安银 行 51,935,013 517,792,079.61 3.63 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
22
4 000858 五 粮 液 22,137,889 443,643,295.56 3.11
5 000895 双汇发 展 7,817,845 300,517,961.80 2.11
6 000527 美的电 器 24,133,204 299,734,393.68 2.10
7 000063 中兴通 讯 23,070,819 294,152,942.25 2.06
8 000538 云南白 药 3,382,647 284,176,174.47 1.99
9 000157 中联重 科 52,152,647 283,188,873.21 1.99
10 002024 苏宁云 商 52,095,339 260,997,648.39 1.83
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9. 投资组合报告附注
(1) 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或在 报告 编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
(2) 本 基金 投资 的前 十名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其 他各 项资 产构 成
序 名称 金额（ 元） 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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号
1 存出保 证金 129,390.75
2 应收证 券清 算款 4,190,680.54
3 应收股 利 -
4 应收利 息 26,893.35
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,346,964.64
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚实 信用、 谨慎 勤勉 的 原 则管 理和 运用 基金 财产 ， 但不 保证 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 ， 投 资者 在 作
出 投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
本基金 合同 生效 日为2006 年3月24 日， 基金 合同 生效 以来 （ 截至2013 年6月30日 ） 的投 资业 绩
及与同 期基 准的 比较 如下 表所示 ：
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②-④
基 金 合 同 生 效 至
2006 年12 月31 日
85.53% 1.56% 92.96% 1.59% -7.43% -0.03%
2007 年1 月1 日至
2007 年12 月31 日
185.35% 2.38% 179.05% 2.40% 6.30% -0.02% 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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2008 年1 月1 日至
2008 年12 月31 日
-63.43% 3.04% -63.57% 3.04% 0.14% 0.00%
2009 年1 月1 日至
2009 年12 月31 日
113.64% 2.15% 113.42% 2.15% 0.22% 0.00%
2010 年1 月1 日至
2010 年12 月31 日
-3.38% 1.72% -4.28% 1.73% 0.90% -0.01%
2011 年1 月1 日至
2011 年12 月31 日
-30.54% 1.41% -30.99% 1.41% 0.45% 0.00%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月31 日
2.27% 1.44% 1.95% 1.46% 0.32% -0.02%
2013 年1 月1 日至
2013 年6 月30 日
-9.24% 1.53% -10.43% 1.53% 1.19% 0.00%
基 金 合 同 生 效 至
2013 年6 月30 日
157.71%
2.03% 152.58%
2.04% 5.13%
-0.01%
十三、 费用概览
（一） 与基金运作有 关的 费用
1. 基 金费 用的 种类
（1 ） 基金管 理人 的管 理费 ；
（2 ） 基金托 管人 的托 管费 ；
（3 ） 基金合 同生 效后 的信 息披 露费用 ；
（4 ） 基金上 市费 及年 费；
（5 ） 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
（6 ） 基金合 同生 效后 的与 基金 相关的 会计 师费 和律 师费 ；
（7 ） 证券交 易费 用；
（8 ） 基金收 益分 配中 发生 的费 用；
（9 ） 按照法 律法 规和 基金 合同 规定可 以列 入的 其他 费用 。
法律法 规另 有规 定时 从其 规定。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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（1） 基金 管理 人的 管理 费
基金管 理费 按基 金前 一日 的资产 净值 乘 以0.5 ％的 管理费 年费 率来 计算 ， 具 体 计算方 法如 下 ：
每日应 计提 的基 金管 理 费= 前一日 该基 金资 产净 值 × 年管理 费率 ÷当 年天 数
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 ， 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金管 理费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月的 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金管理 人。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按该 基金 前一日 资产 净值 乘 以 0.1% 的托管 费年 费率 来计 算。 计算方 法如 下 ：
每日应 计提 的基 金托 管费= 前一日 该基 金资 产净 值 × 年托管 费率 ÷当 年天 数
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由 基金 管理 人向 基金托 管人 发送
基金托 管费 划付 指令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月的 前两个 工作 日内 从基 金资 产中一 次性 支付 给 基
金托管 人。
（3） 上述1. 基金费 用的种类 中（3 ）至 （9） 项费用由 基金托 管人根 据有关 法规 及相应 协议
的规定 ，按 费用 实际 支出 金额支 付， 列入 当期 基金 费用。
3. 不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损失 ， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
4. 基 金费 用的 调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可磋商 酌情 调低 基金 管理 费和托 管费 ，经 中国 证监 会核准 后公 告 。
此项调 整不 需要 召开 基金 份额持 有人 大会 。
（二）与基金销售有 关的 费用
1. 申 购、 赎回 费用
投 资 者 在 申 购 或 赎 回 基 金 份 额 时, 需 按 照 本 招 募 说 明 书 第 八 章 第( 六) 条 的 规 定, 交 纳 一 定 的
申购、 赎回 佣金 。
本基金 申购 、赎 回均 以份 额申请,费 用计 算公 式为 ：
申购/ 赎回 佣金 ＝申 购/赎 回份额 ×佣 金比 率
本基金 申购 、 赎回 佣金 由 代办证 券公 司在 投资 者申 购、 赎回 确认 时收 取, 用于 市场推 广费 用、易方达深证 100 交易型开放式 指数基金更新的招募说明书摘要
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销售服 务费 用、 证券 交易 所和登 记结 算机 构收 取的 相关费 用等 。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理办 法 》
等有关 法律 法规 及《 易方 达 深证 100 交 易型 开放 式 指数基 金 基 金合 同》 ，结 合 本基金 管理 人对 本
基金实 施的 投资 管理 活动 ，对 2013 年 5 月 6 日刊 登的本 基金 更新 的招 募说 明书进 行了 更新 ， 主
要更新 的内 容如 下：
1. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人员情 况 ” 部分 的内 容 。
2. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
3. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金 份 额发 售机构 信息 和会 计师 事务 所信息 。
4. 在“八 、基 金份 额的 申购 、赎回 ”部 分， 更新 了“ 申购赎 回清 单的 格式 ” 。
5. 在“十 、基 金的 投资 ”部 分，补 充了 本基 金2013年第2季度 投 资组 合报 告的 内 容。
6. 在“十 一、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩。
7. 在“二 十一 、基 金托 管协 议的内 容摘 要” 部分 ，更 新了“ （一 ）托 管协 议当 事 人”部 分
的内容 。
8. 在“二 十三 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告 的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2013年11月5日
