信用增利：更新招募说明书摘要（2013年第2号）查看PDF公告
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
2013 年第 2号
（摘要）
重要提示
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2011年 4 月 11 日中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《关于核准华泰柏瑞信用增利债券型证
券投资基金募集的批复》 （证监许可【2011】526 号）和 2011 年 7 月 18 日《关于华泰柏瑞
信用增利债券型证券投资基金募集时间安排的确认函》 （基金部函【2011】535 号）的核准，
进行募集。本基金的基金合同于 2011 年 9 月 22日正式生效。
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证招募
说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金
募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本
基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
本基金合同生效后三年内为封闭期， 封闭期间投资者不能申购、 赎回和转换本基金份额，
但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额。在封闭期届满日前的 30 个工作日
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之前，基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会，投票决定是否同意本基金
继续封闭三年。 如果基金份额持有人大会依据有关法律法规和本基金合同的相关规定成功召
开并决定继续封闭，经中国证监会核准，则本基金继续封闭，即在上个封闭期届满后的次日
起开始下一个三年封闭期； 如果基金份额持有人大会未能依据有关法律法规和本基金合同的
相关规定召开或在基金份额持有人大会上本基金继续封闭的决议未获得通过， 则本基金在上
个封闭期届满后的次日起转为上市开放式基金（LOF） ，投资者可进行基金份额的申购、赎
回。
一旦本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将以上市开放式基金的运作方式持
续运作，不再每隔三年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。
投资有风险。投资者认购或申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中长期持
有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并
经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自
依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担业务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应
详细查阅基金合同。
本更新招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9月 21 日， 有关财务和业绩表现数据截止
日为 2013 年 6 月 30 日，财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。
一 基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1号 17 层
法定代表人：齐亮
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成立日期： 2004年 11月 18 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]178 号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：沈炜
联系电话：400-888-0001， （021）38601777
股权结构： PineBridge Investments LLC（柏瑞投资有限责任公司）49%、华泰证券
股份有限公司 49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司 2%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
齐亮先生：董事长，硕士，1994-1998 年任国务院发展研究中心情报中心处长、副局长，
1998-2001 年任中央财经领导小组办公室副局长，2001 年至 2004 年任华泰证券股份有限公
司副总裁。
姜治平先生：董事，硕士，曾就职于 CR&R 环保公司、Unisys 优利系统日本有限公司，
1994-2002 年任纽约银行梅隆资产管理公司高级投资组合经理，2003 -2010 年任纽约梅隆资
产管理公司亚太区行政总裁，2010 -2011 年任纽约梅隆银行被动投资及交易型开放式指数
证券投资基金全球主管，2012年 3月至今任柏瑞投资公司行政总裁。
吴祖芳先生：董事，硕士，1992 年起至今历任华泰证券股份有限公司部门负责人、子
公司负责人、总裁助理、业务总监、总经济师、副总裁。
Rajeev Mittal 先生： 董事，学士，1992 年加入美国国际集团，2009-2011 年间曾担
任柏瑞投资欧洲的行政总裁及国际固定收益投资团队主管。2011 年至今为柏瑞投资亚洲有
限公司的亚太区行政总裁。
韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011 年 10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
朱小平先生：独立董事，硕士，1983 至今任中国人民大学商学院教授。
陈念良先生：独立董事，1977 年至今任香港陈应达律师事务所首席合伙人。
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薛加玉先生：独立董事，博士，1988-1997 年任江苏巨龙水泥集团有限公司团委书记、财务
处长、副总经济师，1997-1999 年任长城证券有限公司投资银行部副总经理，1999-2000 年
任亚洲控股有限公司投资银行部总经理，2000-2001 年任北京华创投资管理有限公司执行总
裁，2001 年至今任上海德汇集团有限公司董事长、总裁。
杨科先生：独立董事，学士，2001 年至今任北京市天元律师事务所律师。2010 年至今
任该律师事务所合伙人。
2、监事会成员
常小抒先生：监事长，学士，2004-2007年任美国国际集团全球投资公司资深财务分析
师，2007 年至今任柏瑞投资亚洲有限公司（原美国国际集团亚洲投资公司）亚洲区首席财
务官。
王桂芳女士：监事，硕士，1996-2003 年任华泰证券股份有限公司西藏南路营业部总经
理，2003-2006 年任华泰证券股份有限公司上海总部总经理，2006 年至今任华泰证券股份有
限公司上海城市中心营业部总经理。
柳军先生：监事，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，
历任基金事务部总监、上证红利 ETF基金经理助理。2009年6 月起任华泰柏瑞上证红利 ETF
基金经理，2010年 10 月起担任指数投资部副总监。2011年 1 月起兼任华泰柏瑞上证中小盘
ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘 ETF联接基金基金经理。2012 年5 月起担任华泰柏瑞沪深
300ETF 及华泰柏瑞沪深 300ETF 联接基金基金经理。
陈培先生：监事，硕士。2001-2004年，就职于富国基金管理有限公司，任基金会计等
职。2004年 6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部总监。
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理，博士，曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证
券监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总经理。2011
年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
王溯舸先生：副总经理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理，2001-2004 年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。
陈晖女士：督察长，硕士，1993-1999 年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
1999-2004 年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。
房伟力先生：副总经理，硕士,1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
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开发经理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008 年
5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。
4、本基金基金经理
郑青女士，8年证券（基金）从业经验，经济学硕士。曾任职于国信证券股份有限公司、
平安资产管理有限责任公司，2008年 3 月至2010 年4 月任中海基金管理有限公司交易员，
2010 年加入华泰柏瑞基金管理有限公司，任债券研究员。2012 年 6 月起任华泰柏瑞货币市
场证券投资基金基金经理，2013 年 7 月起任华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金基金经
理。
历任本基金基金经理：
沈涛先生：2011 年9 月至 2013 年7月任本基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
主席：总经理韩勇先生；
成员：副总经理王溯舸先生；投资总监汪晖先生；研究部副总监蔡静女士；基金经理田
汉卿女士；固定收益部总监董元星先生；基金经理沈涛先生。
列席人员：督察长陈晖女士；投资决策委员会主席指定的其他人员。
上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度、半年度和年度基金报告；
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；按规定受理申购和赎回
申请，及时、足额支付赎回款项；采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
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赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
13、中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》 、 《基金法》及有关法律法规，
建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
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计划等信息；
（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（9）贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制的原则
（1）健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位，并渗透到各项业务过
程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；
（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度
的有效执行；
（3）独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位，各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门；
（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡，消除内部控
制中的盲点；
（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔离，以达到风险
防范的目的；
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（6）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
2、内部控制的主要内容
（1）控制环境
董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控，
审查公司的内控制度，并对重大关联交易进行审计；董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会，对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格，制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。
公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委员会和风险控制委员会，就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。
公司设立督察长，对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况， 范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性，并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。
（3）控制活动
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。
自我控制以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度，在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用，建立内部控制的第三道防线。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道，保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理。
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（5）内部监控
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核人
员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内
部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进
公司内部管理制度有效地执行。
3、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
二
基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10月 31日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：田国立
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国
银行于2005年3月23日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部， 现有员工120余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一） 、社保基金、保险基金、
QFII、QDII、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等
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门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为
各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2013 年 6 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势混合（LOF） 、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选 LOF、大成景宏封
闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰
金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海
富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证 100 指数（LOF） 、华宝兴业大盘精选
股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、
华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益
混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实
研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股
票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方
达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳
健收益债券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180
指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景
顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、泰信
天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、
泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股
票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股
票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、
宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士
丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券
型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型
开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交
易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成
长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开
放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选 30 股票型、
泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领
先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳
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电子信息传媒产业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投
资基金联接、嘉实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120
交易型开放式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式
指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平
安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导
向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券
型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证 300指数增强型、嘉实安心货币市场、
上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混
合型、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券
投资基金联接、 景顺长城优信增利债券型、 诺德周期策略股票型、 长盛电子信息产业股票型、
诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深 300 交易型开放式指数、民生
加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国
海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融
50 指数债券型、180 等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本
混合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利
债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业
资源优选股票型、中证 500 沪市交易型开放式指数、大成中证 500 沪市交易型开放式指数证
券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债
券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理财债券型、信诚理
财 7 日盈债券型、长盛添利 60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21
天债券型发起式、 华泰柏瑞稳健收益债券型、 信诚添金分级债券型、 国泰现金管理货币市场、
国投瑞银纯债债券型、银华中证中票 50 指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级
债券型、汇添富理财 21 天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经 50
指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证 100 交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏
双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值
百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期
票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易
型开方式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混合型、嘉
实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债
券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红 1 年期定期开放债券型、诺安信用债券
11华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票(QDII)、银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气
行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置
(QDII)、 海富通大中华精选股票型（QDII） 、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII） 、华宝兴业
成熟市场动量优选（QDII） 、大成标普 500 等权重指数（QDII） 、长信标普 100 等权重指数
（QDII） 、博时抗通胀增强回报（QDII） 、华安大中华升级股票型（QDII） 、信诚全球商品主
题（QDII） 、上投摩根全球天然资源股票型、工银瑞信中国机会全球配置股票型（QDII） 、易
方达标普全球高端消费品指数增强型（QDII） 、建信全球资源股票型（QDII） 、恒生交易型开
放式指数（QDII） 、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接（QDII） 、广发纳斯达克 100
指数（QDII） 、工银瑞银标普全球自然资源指数证券投资基金（LOF-QDII） 、嘉实美国成长股
票型证券投资基金（QDII）等 214 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币
型、指数型等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居
同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行开办各类基金托管业务均获得相应的授权，自 1998 年开办托管业务以来严格
按照相关法律法规的规定以及监管部门的监管要求，以控制和防范基金托管业务风险为主
线，制定了包括托管业务授权管理制度、业务操作规程、员工职业道德规范、保密守则等在
内的各项业务管理制度，将风险控制落实到每个工作环节，保证托管基金资产与银行自有资
产以及各类托管资产的相互独立和资产的安全。最近一年内，中国银行托管及投资者服务部
及其高级管理人员无重大违法违规行为，未受到中国证监会、中国银监会及其他有关机关的
处罚。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》的相关规定，
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金
合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向国务院证券监督管理机构报告。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他
有关规定，或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督
管理机构报告。
三
相关服务机构
（一）基金份额发售机构
12华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。
1、直销机构：
华泰柏瑞基金管理有限公司
注册地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号17 层
办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄上海证大五道口广场 1 号17 层
法定代表人：齐亮
电话： （021）38601777
传真： （021）50103016
联系人：沈炜
客服电话：400-888-0001， （021）38784638
公司网址：www.huatai-pb.com
2、代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
传真： （010）66594853
客服电话：95566
公司网址：www.boc.cn
2、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 55号
办公地址：北京市复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
传真： （010）66107914
客服电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
13华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
3、交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话： （021）58781234
传真： （021）58408842
客服电话：95559
公司网址：www.bankcomm.com
4、招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
电话： （0755）83198888
传真： （0755）83195109
客服电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
5、华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人：吴万善
联系人：孔晓君
电话： （0755）82569143
14华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
传真： （0755）82492962
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时公告。
6.深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话： （0755）82080798
传真： （0755）82080798
客服电话：400-678-8887
公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn
7．北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：李兆贺
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
15华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
电话：010-59378839
传真：010-59378907
联系人：朱立元
（三）律师事务所和经办律师
名称：通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：秦悦民
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师：吕红、安东
联系人：安东
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 1604-1608 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：谢瀚文
经办注册会计师：薛竞、王灵
四 基金的名称
华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
五
基金的类型
债券型
六
基金的投资目标
16华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
通过系统的信用分析，优化投资组合，在合理控制风险的基础上，追求基金资产的长期
稳健增值。
七、基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、Ａ股
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、权证及法律、法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定。如法律法规或监
管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入投资范围。
本基金主要投资于固定收益类金融工具，包括企业债券、公司债券、短期融资券、地方
政府债券、商业银行金融债券、商业银行次级债、可转换公司债券（含分离交易可转债） 、
资产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融债券、银行存款，以及法律法
规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。
本基金也可投资于股票、 权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权益类金融
工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具，但可以参与一级市场股
票首次公开发行或新股增发，并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票
被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。
本基金的投资组合比例为： 本基金投资于固定收益类金融工具的资产占基金资产的比例
不低于 80%，其中投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例合计不低于 80%；投
资于权益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过 20%；基金转入开放期后现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
本基金所指信用债券是指企业债券、公司债券、短期融资券、地方政府债券、商业银行
金融债券、商业银行次级债、可转换公司债券（含分离交易可转债） 、资产支持证券等除国
债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。
八
基金的投资策略
1、大类资产配置策略：
本基金将深入研究宏观经济趋势以及货币政策导向，重点关注ＧＤＰ增长率、通货膨胀
率、利率水平以及货币供应量等宏观经济指标，综合考虑各证券市场的资金供求状况、流动
性水平以及走势的相关性，在基金合同约定比例的范围内，动态调整基金大类资产的配置比
例，从而优化资产组合的风险收益水平。
17华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
2、债券投资策略：
本基金将主要投资于固定收益类金融工具， 其中信用债又将成为固定收益类金融工具中
的重点配置标的。在固定收益类金融工具的投资上，本基金将在对未来利率趋势、收益率曲
线变动、收益率利差和公司基本面分析的基础上，运用久期管理策略、期限结构配置策略、
骑乘策略、息差策略等，以获取债券市场的长期稳定收益。
（1）久期管理策略：
本基金主要关注宏观经济发展趋势以及货币政策等因素，利用多因素分析平台，综合研
究当前的利率水平、经济增速以及通胀水平等经济变量，形成对未来利率走势的合理预测，
从而主动调整债券组合的久期，优化资产收益率。
如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期，以较多地获得债券收益率下降带来的收
益；反之，如果预期利率将上升，本基金将缩短组合的久期，以减小债券收益率上升带来的
风险。
（2）期限结构配置策略：
在确定组合久期的基础上，本基金将综合考量债券收益率曲线的形态及其发展趋势，从
而确定基金资产在长期、中期、短期债券上的配置比例。根据对收益率曲线发展趋势的不同
判断，形成子弹型、杠铃型或阶梯型策略构造组合，并进行动态调整。当预期收益率曲线变
陡时，本基金将采用子弹型配置；当预期收益率曲线变平时，将采用哑铃型配置；在预期收
益率曲线平移时，则采用阶梯型配置。
（3）骑乘策略：
当债券收益率曲线比较陡峭时，即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线
陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期
限将会缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这样就可以获得价差收益并通过
持有该债券获得稳定的票息收入。
本基金通过对债券市场收益率曲线的评估，结合各券种的流动性分析，积极寻找实施骑
乘策略的机会。
（4）息差策略：
当回购利率低于债券收益率时，可以将正回购所获得的资金投资于债券，从而获取二者
之间的息差收入。
（5）信用策略：
发债主体的资信状况以及信用利差曲线的变动将直接决定信用债的收益率水平。 本基金
18华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
将利用内部信用评级体系对债券发行人及其发行的债券进行信用评估， 分析违约风险以及合
理信用利差水平，识别投资价值。
本基金将重点分析发债主体的行业发展前景、市场地位、公司治理、财务质量（主要是
财务指标分析，包括资产负债水平、偿债能力、运营效率以及现金流质量等） 、融资目的等
要素，综合评价其信用等级。本基金还将定期对上述指标进行更新，及时识别发债主体信用
状况的变化，从而调整信用等级，对债券重新定价。
本基金还将关注信用利差曲线的变动趋势， 通过对宏观经济周期的判断结合对信用债在
不同市场中的供需状况、市场容量、债券结构和流动性因素的分析，形成信用利差曲线变动
趋势的合理预测，确定信用债整体和分行业的配置比例。
（6）个券精选策略：
在内部信用评级结果的基础上，综合分析个券的到期收益率、剩余期限、交易量、票息
率、信用等级、信用利差水平、税赋特点、内嵌期权属性等因素，对个券进行内在价值的评
估，精选估值合理或者相对估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。
（7）可转换债券投资策略：
可转换债券结合了权益类证券与固定收益类证券的特性， 具有下行风险有限同时可分享
基础股票价格上涨的特点。 本基金将运用二叉树模型以及Ｂ－Ｓ期权定价模型等量化工具评
估其内在投资价值，结合对可转换债券市场上的溢价率及其变动趋势、行业资金的配置以及
基础股票基本面的综合分析，最终确定其投资权重及具体品种。
（8）资产支持证券投资策略：
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及质量、支持
资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证券的信用风险、利率风
险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性管理，辅以量化模型分析，精选那
些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，力求获得长期稳定的投资收益。
3、新股认购策略：
本基金将深入研究上市公司新股的基本面因素、收益率、中签率以及股票市场整体估值
水平，发掘新股的内在价值，综合考虑基金资产的周转率、成本费用率和市场资金的供需关
系，从而制定相应的新股申购策略。
4、权证投资策略：
本基金将对权证标的证券的基本面进行充分研究，综合考虑权证定价模型、市场供求关
系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价，以期获得稳健的当期收益。
19华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
九
基金的业绩比较基准
中债综合指数。
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布， 该指数样本具有广泛的市
场代表性，涵盖主要交易市场、不同发行主体和期限，是中国目前最权威，应用也最广的指
数。
中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围， 反映债券全市场的整体价格和
投资回报情况，适合作为本基金的业绩比较基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者上述基准指数编制单位停止计算编制该指数或更改指
数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更
加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时， 本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公
告。业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，报中国证监会备案后，及
时公告并在更新的招募说明书中列示。
十 基金的风险收益特征
本基金属于证券投资基金中的中等风险品种，预期收益和预期风险高于货币市场基金，
低于混合型基金和股票型基金。
十一
基金的投资组合报告
投资组合报告截止日为 2013 年 6 月 30 日。
1、 报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 245,644,513.40 86.35
其中：债券 245,644,513.40 86.35
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
20华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
5 银行存款和结算备付金合计 33,018,536.25 11.61
6 其他各项资产 5,825,261.99 2.05
7 合计 284,488,311.64 100.00
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、 报告期末按券种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 11,988,000.00 5.54
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 162,926,513.40 75.25
5 企业短期融资券 60,060,000.00 27.74
6 中期票据 10,670,000.00 4.93
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 245,644,513.40 113.46
5、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 112148 12 光电债 200,000 20,160,000.00 9.31
2
041260097
12 闽漳龙
CP002
200,000 20,054,000.00 9.26
3
1080149
10 海淀国资
债01
200,000 20,040,000.00 9.26
4
098010
09 淮南矿业
债
200,000 20,032,000.00 9.25
5
041360002
13 广汇集团
CP001
200,000 20,022,000.00 9.25
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
21华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
1）报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
2）基金投资前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
3）基金的其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 14,318.56
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 5,810,943.43
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 5,825,261.99
4）报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
截至本报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
截至本报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
十二
基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
22华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为 2013 年 6月 30 日。
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 0.20% 0.16% 0.93% 0.11% -0.73% 0.05%
过去六个月 2.10% 0.12% 2.34% 0.08% -0.24% 0.04%
过去一年 1.30% 0.10% 2.94% 0.06% -1.64% 0.04%
自基金合同
生效日起
2012年12月
31 日
4.66% 0.10% 10.77% 0.07% -6.11% 0.03%
2、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动
的比较
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
23华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
注：1、图示日期为 2011年 9 月22 日至 2013 年6月 30 日。
十三
基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
24华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、基金上市费用以及年费；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管
人于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应
协议的规定，列入当期基金费用。
25华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金
更新的招募说明书
26
（三）不列入基金费用的项目
本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列
入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（四）基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须召开基金份额
持有人大会。
（五）税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四
对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
的要求， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 本基金的招募说明书进行了更新，
主要更新的内容如下：
1、 “三、基金管理人”部分，对董事会成员、监事会成员、本基金基金经理的相关信
息作了更新。
2、 “四、基金托管人”部分，根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。
3、 “五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息；
4、 “十二、基金的投资”部分，对基金投资组合报告作了更新。
5、 “十三、基金的业绩”部分，对基金投资业绩作了更新。
6、 “二十四、对基金份额持有人的服务”部分，对材料寄送和咨询服务作了更新。
7、 “二十五、其他应披露事项”部分，根据基金合同生效之日至本次更新内容截止日
的历次信息披露作了更新。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇一三年十一月二日
