易方达中小板指数分级证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人： 中国 建设银行 股份有限公司
二〇一三年十一月
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
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重 要提 示
本基金 根据 2012 年 5 月 22 日中 国证 券监 督管 理委 员会《 关于 核准 易方 达 中 小板指 数
分级 证 券投 资基 金募 集的 批复》 （ 证监 许可 ［2012 ］680 号） 和2012 年7 月31 日 《 关于 易
方达中 小板 指数 分级 证券 投资基 金募 集时 间安 排的 确认函 》 （基 金部 函 ［2012 ］672 号） 的
核准， 进行 募集 。 本 基金 的基金 合同 于 2012 年 9 月20 日正 式生 效 。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的 承认 和接 受， 并按 照《基 金法 》、 《运 作办 法》、 基金 合同 及其 他有 关规定 享有 权利 、
承担义 务。 基金 投资 人欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确 、完 整。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金财 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本 招 募说 明书 经中 国证 监会 核 准， 但中 国证 监会 对本 基 金募 集的 核准 ，并 不表 明 其对
本基金 的价 值和 收益 作出 实质性 判断 或保 证， 也不 表明投 资于 本基 金没 有风 险。
本基金 为设 有 7 年分 级运 作期的 开放 式基 金： 分级 运作期 内， 本基 金 采 取分 级方式 进
行 运作 ，即 易方 达中 小板指 数分 级证 券投 资基 金之基 础份 额（ “易 基中 小板份 额” ，场 内
简 称“ 易基 中小 ” ） 、易方 达中 小板 指数 分级 证券投 资基 金之 稳健 收益 类份额 （“ 易基 中
小板 A 类份 额” ，场 内简 称“易 基稳 健” ）及 易方 达中小 板指 数分 级证 券投 资基金 之进取
收益类 份额 （“ 易基 中小 板 B 类份额 ” ， 场内 简称 “易基 进取 ” ） 等三 类份 额共同 运作 。
其中， 易基 中小 板 A 类份 额、易 基中 小板 B 类 份额 的基金 份额 比例 始终 保持 1:1 的 比例 不
变 ； 分级 运作 期 届 满或 提 前 结束 后 ， 本 基金 自动 转 换为 上 市开 放式 基金(LOF) ， 基 金名 称将
变更为 “ 易方 达中 小板 指 数证券 投资 基金 （LOF ） ” ， 基 金份 额仅 包括 易方 达 中小板 指数 证
券投资 基金 之场 内基 金份 额与场 外基 金份 额（ “易 基中小 板份 额” ） 。
在 基 金募 集期 内 ， 本基 金场 外 认购 首次 单笔 认购 的最 低 金额 及追 加认 购的 单笔 认 购最
低金额 均为 人民 币 50,000 元 （含 认购 费） 。 本 基金 通过具 有基 金销售 资格 的 深圳证 券交 易
所会员 单位 进行 场内 认购 的单笔 最低 认购 份额 为50,000 份， 超过50,000 份的 须 为1,000 份
的整数 倍， 且单笔 认购 最高 不得 超 过99,999,000 份。
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在本基 金分 级运 作期 内， 投资者 办理 本基 金场 外申 购时, 通过 场外 代销 机构 或 本公司 网
上交易 系统 首次 申购 的单 笔最低 金额 为 1,000 元人 民币， 通过 本公 司直 销中 心首次 申购 的
单笔最 低金 额 为50,000 元 人民币 ， 追加 申购 单笔 最 低金额 均 为1,000 元 人民 币。 各销 售机
构对最 低申 购限 额及 交易 级差有 其他 规定 的 ， 以 各 销售机 构的 业务 规定 为准 。 场 内申 购时 ，
每笔申 购金 额最 低为 50,000 元人 民币 （以 上金 额均 含申购 费） 。本 基金 自动 转 换为上 市开
放式基 金 （LOF ） 后， 场 外 申购时 ， 投 资者 通过 代销 网点或 本公 司网 上交 易系 统首次 申购 的
单笔最 低金 额 为 1,000 元 人民币 ，通 过本 公司 直销 中心首 次申 购的 单笔 最低 金额 为 50,000
元人民 币， 追加 申购 单笔 最低金 额均 为 1,000 元人 民币。 场内 申购 时， 单笔 申购金 额最 低
为1,000 元 人民 币 （ 以上 金额 均 含申 购费 ） 。
本基金 投 资于 证券 、期 货市 场 ，基 金净 值会 因为 证券 、 期货 市场 波动 等因 素而 产 生波
动 。投 资有 风险 ，投 资者在 投资 本基 金前 ，敬 请认真 阅读 本招 募说 明书 ，全面 认识 本 基金
的 风险 收益 特征 和产 品特性 ，充 分考 虑自 身的 风险承 受能 力， 理性 判断 市场， 对认 购 （ 或
申购 ） 基金 的意 愿、 时机、 数量 等投 资行 为作 出独立 决策 ，获 得基 金投 资收益 ，亦 承担 基
金投资 中出 现的 各类 风险 。
投 资 本基 金可 能遇 到的 风险 主要 包 括： 因政 治、 经济 、 投资 者心 理与 交易 制度 等 各种
因 素对 证券 价格 产生 影响而 形成 的市 场风 险； 基金管 理人 在基 金管 理实 施过程 中产 生的 管
理 风险 ； 因 基金 份额 持有人 大量 赎回 或市 场暴 跌导致 的流 动性 风险 ； 因 本基金 设有 分级 运
作 期限 且 投 资于 股指 期货 而 引致 的特 定风 险 ； 以及其 他意 外因 素导 致的 风险等 。其 中， 本
基金特 定风 险包 括 ：(1) 与 本基金 指数 化投资 方式 相 关的特 定风 险 ， 如 本基 金 为保持 与业 绩
比 较基 准一 致的 风险 收益特 征而 存在 系统 性风 险；本 基金 对于 无法 获取 足额数 量的 股票 寻
找 投资 替代 品而 潜在 的投资 替代 风险 ；因 业绩 比较基 准变 更 或 投资 组合 调整导 致的 标的 指
数变更 风险 ； 以及 因基 金 业绩表 现与 业绩 比较 基准 产生差 异而 导致 的跟 踪偏 差风险 等 ；(2)
与本基 金运 作方 式相 关的 特定风 险。 如与 本基 金分 级运作 期内 易基 中小 板 A 类份额 与易基
中小 板B 类 份额 上市 交易 或分级 运作 期结 束后 易基 中小板 份额 上市 交易 相关 的流动 性风 险、
折溢价 风险 ；与 本基 金分 级运作 期内 易基 中小 板 B 类份额 基 金 份额 参考 净值 计算规 则相 关
的杠杆 风险 、与 易基 中小 板 A 类份 额约 定收 益支 付 方式相 关的 风险 、 易 基中 小板 A 类 份额
与 易基 中小 板B 类份 额的 本金风 险 及 因基 金份 额折 算导致 基金 份额 风险 收益 特征变 化风 险；
因 基金 份额 折算 业务 过程中 折算 方式 、折 算业 务处理 规则 等导 致的 份额 折算风 险； 以及 本
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基金分 级运 作期 内份 额配 对转换 业务 相关 的 操 作风 险等 ；(3) 与 本基 金投 资于 股指期 货相 关
的 特定 风险 。如 因股 指期货 合约 与标 的指 数波 动不一 致导 致的 基差 风险 以及股 指期 货合 约
之 间价 差异 常变 动可 能导致 的展 期风 险； 因股 指期货 交易 采取 保证 金制 度且盯 市结 算可 能
导 致的 盯市 结 算 风险 ；因所 选择 的期 货经 纪商 破产清 算或 违规 经营 导致 的第三 方风 险等 。
本 基金 属于 证券 投资 基金中 高预 期风 险、 高预 期收益 品种 。长 期而 言， 其风险 收益 水平 高
于混合 基金 、债 券基 金和 货币市 场基 金。
基 金 管理 人提 醒投 资者 基金 投 资的 “买 者自 负 ” 原则 ， 在投 资者 作出 投资 决策 后 ，基
金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险， 由投 资者自 行负 责 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本招募 说 明书 已经 本基 金托 管 人复 核。 除非 另有 说明 ， 本招 募说 明书 所载 内容 截 止日
为 2013 年 9 月 20 日 ，有 关财务 数据 截止 日为 2013 年 6 月 30 日 ，净 值表现 截 止日为 2013
年6 月 30 日。 （本 报告 中 财务数 据未 经审 计）
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一、基金 管理人
（ 一） 基金管 理人 基本情 况
1． 基 金管 理人 ： 易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
设立日 期：2001 年 4 月17 日
法定代 表人 ：叶 俊英
联系电 话：400 881 8088
联系人 ：陈 晓梅
注册资 本：12,000 万元 人 民币
2． 股 权结 构：
股东名 称 出资比 例
广东粤 财信 托有 限公 司 1/4
广发证 券股 份有 限公 司 1/4
盈峰投 资控 股集 团有 限公 司 1/4
广东省 广晟 资产 经营 有限 公司 1/6
广州市 广永 国有 资产 经营 有限公 司 1/12
总
计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1. 董事 、监 事及 高级 管理 人员
叶 俊 英先 生， 经济 学博 士， 董 事长 。曾 任中 国南 海石 油 联合 服务 总公 司条 法部 科 员、
副 科长 、科 长， 广东 省烟草 专卖 局专 卖办 公室 干部， 广发 证券 有限 责任 公司投 资银 行部 总
经 理、 公司 董事 、副 总裁， 易方 达基 金管 理有 限公司 董事 兼总 裁、 副董 事长兼 总裁 。现 任
易方达 基金 管理 有限 公司 董事长 。
刘 晓 艳女 士， 经济 学博 士， 董 事、 总裁 。曾 任广 发证 券 有限 责任 公司 投资 理 财 部 副经
理 、基 金经 理， 基金 投资理 财部 副总 经理 、基 金资产 管理 部总 经理 ，易 方达基 金管 理有 限
公 司督 察员 兼监 察部 总经理 、总 裁助 理兼 市场 部总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 。现 任
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易 方达 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 ，兼 任易 方达资 产管 理（ 香港 ）有 限公司 董事 长、 易
方达资 产管 理有 限公 司董 事。
秦 力 先生 ，经 济学 博士 ，董 事 。曾 任广 发证 券投 资银 行 部常 务副 总经 理、 投资 理 财部
总 经理 、资 金营 运部 总经理 、规 划管 理部 总经 理、投 资自 营部 总经 理、 公司总 经理 助理 、
副 总经 理。 现任 广发 证券股 份有 限公 司董 事、 常务副 总经 理， 兼任 广发 信德投 资管 理有 限
公司董 事长 、 广 发控 股（ 香港） 有限 公司 董事 。
邓 斌 先生 ，经 济学 硕士 ，董 事 。曾 任广 东粤 财信 托投 资 公司 计划 资金 部副 经理 、 广东
粤 财信 托投 资有 限公 司信托 管理 一部 总经 理、 广东粤 财信 托有 限公 司副 总经理 、广 东粤 财
投 资控 股有 限公 司总 经理助 理。 现任 广东 粤财 投资控 股有 限公 司副 总经 理，兼 任广 东粤 财
信托有 限公 司总 经理 。
杨 力 先生 ，高 级 管理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ），董 事 。曾 任美 的 集团 空调事 业 部技
术 主管 、企 划经 理， 佛山顺 德百 年科 技有 限公 司行政 总监 ，美 的空 调深 圳营销 中心 区域 经
理 ，佛 山顺 德创 佳电 器有限 公司 董事 、副 总经 理，长 虹空 调广 州营 销中 心营销 总监 ，广 东
盈 峰投 资控 股集 团有 限公司 战略 总监 、董 事、 副总裁 。现 任盈 峰投 资控 股集团 有限 公司 董
事、首 席战 略官 。
谢亮先 生 ， 高 级管 理人 员 工商管 理硕 士 （EMBA ） ， 董事 。 曾 任53011 、53061 部队财 务
部 门助 理员 ，广 州军 区生产 管理 部财 务部 门助 理员、 处长 ，广 东省 广晟 资产经 营有 限公 司
总经理 助理 兼计 划财 务部 部长。 现任 广东 省广 晟资 产经营 有限 公司 副总 经理 。
王化成 先生 ， 经济 学博 士 ， 独 立董 事 。 曾 任中 国人 民大学 商学 院助 教 、 讲 师 、 副 教授 。
现任中 国人 民大 学商 学院 教授、 博士 生导 师。
何 小 锋先 生， 经济 学硕 士， 独 立董 事。 曾任 广东 省韶 关 市教 育局 干部 ，中 共广 东 省韶
关 市委 宣传 部干 部， 北京大 学经 济学 院讲 师、 副教授 、金 融系 主任 兼教 授及博 士生 导师 。
现任北 京大 学经 济学 院教 授、博 士生 导师 。
朱征夫 先生 ， 法学 博士 ， 独立董 事 。 曾 任广 东经 济 贸易律 师事 务所 金融 房地 产部主 任，
广 东大 陆律 师事 务所 合伙人 ，广 东省 国土 厅广 东地产 法律 咨询 服务 中心 副主任 。现 任广 东
东方昆 仑律 师事 务所 主任 。
陈 国 祥先 生， 经济 学硕 士， 监 事会 主席 。曾 任交 通银 行 广州 分行 江南 西营 业部 经 理，
广 东粤 财信 托投 资公 司证券 部副 总经 理、 基金 部总经 理， 易方 达基 金管 理有限 公司 总裁 助
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理兼市 场拓 展部 总经 理、 市场总 监。 现任 易方 达基 金管理 有限 公司 监事 会主 席。
李 舫 金先 生， 经济 学硕 士， 监 事。 曾任 华南 师范 大学 外 语系 党总 支书 记， 中国 证 监会
广 州证 管办 处长 。现 任广州 国际 控股 集团 有限 公司副 董事 长、 总经 理， 广州市 广永 国有 资
产经营 有限 公司 董事 长， 万联证 券有 限责 任公 司董 事长、 广州 银行 副董 事长 。
廖 智 先生 ，经 济学 硕士 ，监 事 。曾 任广 东证 券股 份有 限 公司 基金 部主 管， 易方 达 基金
管 理有 限公 司综 合管 理部副 总经 理、 人力 资源 部副总 经理 。现 任易 方达 基金管 理有 限公 司
市场部 总经 理、 互联 网金 融部总 经理 。
张优造 先生 ， 工商 管理 硕 士(MBA) ， 常务 副总 裁 。 曾 任南方 证券 交易 中心 业务 发 展部 经
理 ，广 东证 券公 司发 行上市 部经 理、 深圳 证券 业务部 总经 理、 基金 部总 经理， 易方 达基 金
管 理有 限公 司董 事兼 副总裁 。现 任易 方达 基金 管理有 限公 司常 务副 总裁 ，兼任 易方 达资 产
管理（ 香港 ）有 限公 司董 事。
肖 坚 先生 ，经 济学 硕士 ，副 总 裁。 曾任 广东 粤财 信托 投 资公 司职 员， 香港 安财 投 资有
限 公司 财务 部经 理， 粤信(香港) 投 资有限 公司 业务 部副 经理 ，广 东粤 财信 托投资 公司 基金
部 经理 ，易 方达 基金 管理有 限公 司投 资管 理部 常务副 总经 理、 研究 部总 经理兼 任基 金投 资
部总经 理 、 总 裁助 理兼 任 基金投 资部 总经 理 、 总 裁 助理兼 专户 投资 总监 、 专 户首席 投资 官、
基 金科 翔基 金经 理、 易方达 策略 成长 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达策 略成长 二号 混合 型
证 券投 资基 金基 金经 理、投 资经 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 副总 裁，兼 任易 方达 资
产管理 有限 公司 董事 长。
陈 志 民先 生， 法学 硕士 、公 共 管理 硕士 ，副 总裁 。曾 任 厦门 国际 信托 投资 公司 信 托部
经理助 理 ， 南 方基 金管 理 有限公 司研 究员 、 基金 经 理助理 、 投资 部副 总经 理 （主 管研 究 ） ，
易 方达 基金 管理 有限 公司基 金投 资部 副总 经理 、机构 理财 部总 经理 、基 金投资 部总 经理 、
总 裁助 理兼 任基 金投 资部总 经理 、总 裁助 理兼 任基金 投资 总监 及基 金投 资部总 经理 、总 裁
助 理兼 任基 金投 资总 监、基 金首 席投 资官 、基 金科翔 基金 经理 、基 金科 瑞基金 经理 、基 金
科 汇基 金经 理、 易方 达积极 成长 证券 投资 基金 基金经 理、 机构 理财 部投 资经理 。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 副总 裁。
陈 彤 先生 ，经 济学 博士 ，副 总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信 托投 资公 司成 都营 业部 研 发部
副 经理 、交 易部 经理 、研发 部经 理、 证券 总部 研究部 行业 研究 员， 易方 达基金 管理 有限 公
司 市场 拓展 部主 管、 基金科 瑞基 金经 理、 市场 部华东 区大 区销 售经 理、 市场部 总经 理助 理
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兼 华东 区大 区销 售经 理及南 京分 公司 总经 理、 上海分 公司 总经 理兼 南京 分公司 及成 都分 公
司 总经 理、 总裁 助理 兼上海 分公 司和 南京 分公 司以及 成都 分 公 司的 总经 理、市 场总 监兼 上
海分公 司和 南京 分公 司以 及成都 分公 司的 总经 理。 现任易 方达 基金 管理 有限 公司副 总裁 。
马 骏 先生 ，高 级 管理 人员工 商 管理 硕士 （EMBA ），副 总 裁。 曾任 君 安证 券有限 公 司营
业 部职 员， 深圳 众大 投资有 限公 司投 资部 副总 经理， 广发 证券 有限 责任 公司研 究员 ，易 方
达 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 总经 理、 固定 收益投 资总 监、 总裁 助理 、固定 收益 首席 投
资官 、 基 金科 讯基 金经 理 、 易 方达50 指 数证 券投 资 基金基 金经 理 、 易 方达 深 证 100 交易 型
开 放式 指数 基金 基金 经理。 现任 易方 达基 金管 理有限 公司 副总 裁， 兼现 金管理 部总 经理 、
易方达 资产 管 理 （香 港） 有限公 司董 事、 人民 币合 格境外 投资 者（RQFII ） 业 务负责 人。
张 南 女士 ，经 济学 博士 ，督 察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易 委员 会主 任科 员、 副处 长 ，易
方 达基 金管 理有 限公 司市场 拓展 部副 总经 理、 督察长 兼监 察部 总经 理。 现任易 方达 基金 管
理有限 公司 督察 长。
范岳先 生 ， 工 商管 理硕 士(MBA) ， 首 席产 品执 行官 。 曾任中 国工 商银 行深 圳分 行国际 业
务 部科 员， 深圳 证券 登记结 算公 司办 公室 经理 、国际 部经 理， 深圳 证券 交易所 北京 中心 助
理 主任 、上 市部 副总 监、基 金债 券部 副总 监、 基金管 理部 总监 。现 任易 方达基 金管 理有 限
公司首 席产 品执 行官 ，兼 任易方 达资 产管 理（ 香港 ）有限 公司 董事 。
2. 基金 经理
王 建 军先 生， 经济 学博 士。 曾 任汇 添富 基金 管理 有限 公 司数 量分 析师 、易 方达 基 金管
理有限 公司 量化 研究 员、 基金经 理助 理。 现任 易方 达基金 管理 有限 公司 易方 达深证 100 交
易型开 放式 指数 基金 基金 经理( 自 2010 年 9 月 27 日起任 职) 、易 方达 深 证 100 交 易型 开放
式指数 证券 投资 基金 联接 基金基 金经 理( 自 2010 年 9 月 27 日起 任职) 、易 方 达创业 板交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理(自 2011 年 9 月 20 日 起任 职) 、易 方达 创业板 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理( 自 2011 年 9 月 20 日 起任 职)、 易方达 中小 板
指数分 级证 券投 资基 金基 金经理 （ 自2012 年9 月20 日起 任职 ）。
3. 指 数与 量化 投资 决策 委 员会成 员
本公司 指数 与量 化投 资决 策委员 会成 员包 括： 林飞 先生、 罗山 先生 、费 鹏先 生。
林 飞 先生 ，经 济学 博士 。曾 任 融通 基金 管理 有限 公司 研 究员 、基 金经 理助 理， 易 方达
基 金管 理有 限公 司基 金经理 助理 、指 数与 量化 投资部 总经 理助 理、 指数 与量化 投资 部副 总
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经理、 易方 达沪 深 300 指 数证券 投资 基金 基金 经理 。现任 易方 达基 金管 理有 限公司 指数 与
量化投 资部 总经 理 、 易 方 达深 证100 交易 型开 放式 指数基 金基 金经 理 、 易 方 达 50 指数 证券
投 资基 金基 金经 理、 易方 达深证 100 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金基金 经理 、
易方达 沪深 300 交 易型 开 放式指 数发 起式 证券 投资 基金基 金经 理、 易方 达沪 深 300 医 药卫
生 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金基 金经 理， 兼任易 方达 资产 管理 （香 港）有 限公 司基 金
经理。
罗 山 先生 ，天 体物 理学 博士 。 曾任 巴克 莱银 行纽 约分 行 衍生 品交 易部 董事 、新 加 坡分
行 信用 产品 交易 部董 事，苏 格兰 皇家 银行 香港 分行权 益及 信用 产品 部总 经理， 加拿 大皇 家
银 行香 港分 行结 构化 产品部 总经 理， 诚信 资本 合伙人 ，五 矿证 券公 司副 总裁， 安信 证券 资
产 管理 部副 总经 理， 易方达 基金 管理 有 限 公司 指数及 量化 投资 部资 深投 资经理 。现 任易 方
达基金 管理 有限 公司 易方 达沪 深 300 量化 增强 证券 投资基 金基 金经 理。
费 鹏 先生 ， 机械 工程 学 博士 。 曾任 道 富环 球资 产 管理 公 司(SSgA) 研 究员 、投资 经 理、
北 美主 动型 量化 股票 基金研 究部 主管 ，易 方达 基金管 理有 限公 司海 外投 资经理 ，现 任易 方
达 基金 管理 有限 公司 易方达 标普 全球 高端 消费 品指数 增强 型证 券投 资基 金基金 经理 ，兼 任
易方达 资产 管理 （香 港） 有限公 司基 金经 理。
4. 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
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二、基金 托管人
（ 一） 基金托 管人 情况
1. 基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 “中国 建设银行”)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街 1 号 院1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
成立日 期：2004 年9 月 17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 ［1998 ］12 号
存续期 间： 持续 经营
联系人 ：田青
联系电 话：(010)6759 5096
三 、 相 关 服 务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1. 场外 销售 机构
（1） 直销 机构 ： 易 方达 基 金管理 有限 公司
注册地 址： 广东 省珠 海市 横琴新 区宝 中 路3 号 4004-8 室
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40-43 楼
法定代 表人 ：叶 俊英
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
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联系人 ：温 海萍
网址：www.efunds.com.cn
直销机 构网 点信 息：
1） 易方达 基金 管理 有限 公司 广州直 销中 心
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江东 路 30 号 广 州银行 大 厦40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人 ：温 海萍
2） 易方达 基金 管理 有限 公司 北京直 销中 心
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 20 号B 座8 层
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人 ：魏 巍
3） 易方达 基金 管理 有限 公司 上海直 销中 心
办公地 址： 上海 市世 纪大 道 88 号金 茂大 厦2706-2708 室
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人 ：于 楠
4） 易方达 基金 管理 有限 公司 网上交 易系 统
网址：www.efunds.com.cn
(2) 代销 机构 （以 下排 序 不分先 后）
1) 中 国建 设银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
联系人 ：王 嘉朔
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
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2) 中 国工 商银 行
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：王 均山
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
3) 中 国农 业银 行
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 一宁
联系电 话：010-85108227
传真：010-85109219
客户服 务电 话：95599
开放式 基金 业务 传真 ：010-85109219
网址：www.abchina.com
4) 交 通银 行
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：曹 榕
联系电 话：021-58781234
客户服 务电 话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5) 招 商银 行
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
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13
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 北 京银 行
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 17 号首 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 丙 17 号
法定代 表人 ：闫 冰竹
联系人 ：谢 小华
客户服 务电 话：95526
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
7) 东 莞农 村商 业银 行
注册地 址： 东莞 市城 区南 城路 2 号
办公地 址： 东莞 市东 城区 鸿福东 路 2 号东 莞农 商银 行大厦
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：何 茂才
客户服 务电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
8) 东 莞银 行
注册地 址： 东莞 市莞 城区 体育 路 21 号
办公地 址： 东莞 市 莞 城区 体育 路21 号
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：叶 德森
联系电 话：0769-22119061
客户服 务电 话：0769-96228
网址：www.dongguanbank.cn
9) 杭 州银 行
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
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14
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
联系电 话：0571-85108195
客户服 务电 话：400-888-8508 、0571-96523
传真：0571-85106576
网址：www.hzbank.com.cn
10) 民 生银 行
注册地 址 ： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
联系电 话：010-58560666
客户服 务电 话：95568
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
11) 浦 发银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 杨文 川
联系电 话：021-61618888
客户服 务电 话：95528
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
12) 上 海农 商银 行
注册地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
办公地 址： 上海 市银 城中 路 8 号 中融 碧玉 蓝天 大 厦15－20 ，22-27 层
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15
法定代 表人 ：胡 平西
联系人 ：吴 海平
联系电 话：021-38576977
客服电 话：021-962999 、 4006962999
开放式 基金 业务 传真 ：021-65341080
网址：www.srcb.com
13) 上 海银 行
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：范 一飞
联系人 ：汤 征程
联系电 话：021-68475888
开放式 基金 咨询 电话 ：95594
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
网址：www.bankofshanghai.com
14) 广 发证 券
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19 、36 、38 、41 、42 、43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
客户服 务电 话：95575
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555305
网址：www.gf.com.cn
15) 安 信证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
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16
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551
客户服 务电 话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
16) 渤 海证 券
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：胡 天彤
联系电 话：022-28451709
客户服 务电 话: 400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.bhzq.com
17) 财 富证 券
注册地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二 段 80 号顺 天国 际财 富 中心 26 楼
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
联系电 话：0731-84403360 、0731-84403319
业务投 诉电 话：0731-84403350
开放式 基金 业务 传真 ：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
18) 财 富里 昂证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
电话：021-38784818
传真：021-68775878
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17
联系人 ：倪 丹
客户服 务电 话：68777877
网址：www.cf-clsa.com
19) 财 通证 券
注册地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
办公地 址： 杭州 市杭 大 路15 号 嘉华 国际 商务 中心
法定代 表人 ：沈 继宁
联系人 ：徐 轶青
联系电 话：0571 －87822359
客户服 务电 话：96336 （ 浙 江） 、400-869-6336 （全国）
网址：www.ctsec.com
20) 长 城证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 阳
联系电 话：0755-83516289
客户服 务电 话：0755-33680000 、400-6666-888
传真：0755-83515567
网址：www.cgws.com
21) 长 江证 券
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
联系人 ：李 良
联系电 话：027-65799999
客 户服 务电 话：95579 、4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
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18
22) 德 邦证 券
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：姚 文平
联系人 ：徐 可
联系电 话：021-68761616
客户服 务电 话：4008888128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
23) 第 一创 业证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
办 公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 笋岗 路 12 号 中民 时 代广 场 B 座25 、26 层
法定代 表人 ：刘 学民
联系人: 崔 国良
联系电 话: 0755-25832852
客户服 务电 话: 0755-25832583
网址：www.fcsc.com
24) 东 北证 券
注册地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路 1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
联系人 ：安 岩岩
联系电 话：0431-85096517
客户服 务电 话：4006-000-686、0431-85096733
网址：www.nesc.cn
25) 东 方证 券
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
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19
联系人 ：胡 月茹
联系电 话：021-63325888
客户服 务电 话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
26) 东 海证 券
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路 23 号 投资 广场18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：刘 化军
联系人 ：梁 旭
联系电 话：021-20333333
客户服 务电 话：95531 ；400-888-8588
传真：021-50498851
网址：www.longone.com.cn
27) 东 莞证 券
注册地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金 源中 心 30 楼
法定代 表人 ：张 运勇
联系人 ：乔 芳
联系电 话：0769-2210155
开放式 基金 咨询 电话 ：0769-961130
开放式 基金 业务 传真 ：0769-22119426
网址：www.dgzq.com.cn
28) 东 吴证 券
注册地 址： 苏州 市工 业园 区翠园 路 181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：吴 永敏
联系人 ：方 晓丹
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20
联系电 话：0512-65581136
客户服 务电 话：4008601555
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
29) 东 兴证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座12-15 层
法定代 表人 ：徐 勇力
联系人 ：汤 漫川
联系电 话：010-66555316
客户服 务电 话：400-8888-993
传真：010-66555246
网址：www.dxzq.net.cn
30) 方 正证 券
注册地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
办公地 址： 湖南 长 沙 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
联系人 ：刘 丹
联系电 话：010-57398059
客户服 务电 话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
31) 光 大证 券
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
联系电 话：021-22169999
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21
客户服 务电 话：95525 、400-8888-788 、10108998
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
32) 广 州证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 楼、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-88836999
客户服 务电 话: 020-961303
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
33) 国 都证 券
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号国 华投 资大 厦 9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：黄静
联系电 话：010-84183333
客户服 务电 话：400-818-8118
开放式 基金 业务 传真 ：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
34) 国 海证 券
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
联系电 话：0755-83709350
客户服 务电 话：95563
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22
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
35) 国 金证 券
注册地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上 街 95 号
办公地 址 ： 成 都市 青羊 区 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ： 冉云
联系人 ：刘 一宏
联系电 话：028-86690070
客户服 务电 话：4006 600109
传真：028-86690126
网址： www.gjzq.com.cn
36) 国 联证 券
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街 168 号 国联 大 厦6 层
办公地 址： 江苏 省无 锡市 太湖新 城金 融一 街8 号国 联金融 大 厦702
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：沈 刚
客户服 务电 话：95570
开放式 基金 业务 传真 ：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
37) 国 泰君 安证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：万 建华
联系人 ：芮 敏祺
开放式 基金 咨询 电话 ：021-38676161
客户服 务电 话：400-8888-666
传真：021-38670666
网址: www.gtja.com
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38) 国 信证 券
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：齐 晓燕
联系电 话：0755-82130833
客户服 务电 话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
39) 国 元证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春 路 179 号国 元大 厦
法定代 表人 ：凤 良志
联系人 ：李 飞
开放式 基金 咨询 电话 ：95578
开放式 基金 业务 传真 ：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
40) 国 盛证 券
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
办公地 址： 江 西省 南昌 市 北京西 路 88 号 （江 信国 际 金融大 厦）
法定代 表人 ： 曾小 普
联系人 ：陈 明
联系电 话：0791-86281305
客户服 务电 话：4008222111
传真：0197-86265337
网址：www.gsstock.com
41) 海 通证 券
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
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法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
联系电 话：021-23219000
客户服 务电 话：95553 、400-8888-001
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
42) 红 塔证 券
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号
办公地 址： 云南 省昆 明市 北京 路 155 号附 1 号 红塔 大厦 7-11 楼
法定代 表人 ：况 雨林
网址：www.hongtastock.com
43) 宏 源证 券
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路 233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街 19 号
法定代 表人 ：冯 戎
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
客户服 务电 话：4008-000-562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
44) 华 安证 券
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
联系电 话：0551-65161666
客户服 务电 话：96518 （ 省 内） 、400-80-96518 （全 国 ）
开放式 基金 业务 传真 ：0551-65161672
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网址：www.hazq.com
45) 华 宝证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 166 号 未来 资产大 厦 27 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 57 楼
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：汪 明丽
联系电 话：021-68778075
客户服 务电 话：400-820-9898
传真：021-68777822
网址：www.cnhbstock.com
46) 华 福证 券
注册地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路157 号 新天 地大 厦7 至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
客户服 务电 话：0591-96326
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
47) 华 龙证 券
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：李 昕田
联系电 话：0931-4890619
客户服 务电 话：400-689-8888 、0931-4890619
传真：0931-4890628
网址：www.hlzqgs.com
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48) 华 泰证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号华 泰证 券大 厦、深 圳深 南大 道4011 号 港中 旅
大厦 24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
开放式 基金 咨询 电话 ：95597
开放式 基金 业务 传真 ：025-51863323 （南 京） ；0755-82492962 （ 深圳 ）
网址：www.htsc.com.cn
49) 华 西证 券
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
办公地 址： 深圳 市深 南大道 4001 号 时代 金融 中心18 楼（ 深圳 总部 ）
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-52723273
客户服 务电 话：400-888-8818
网址：www.hx168.com.cn
50) 华 鑫证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上 海市 肇嘉 浜 路 750 号
法定代 表人 ：洪 家新
联系人 ：陈 敏
联系电 话：021-64316642
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54653529
网址： www.cfsc.com.cn
51) 华 融证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号A 座三 层、 五层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010-58568235
客户服 务电 话：010-58568118
传真：010-58568062
网址：www.hrsec.com.cn
52) 江 海证 券
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
联系电 话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客户服 务电 话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
53) 金 元证 券
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
联系电 话:0755-83025022
客户服 务电 话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
54) 民 族证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 A 座6-9 层
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28
法定代 表人 ：赵 大建
联系人 ：李 微
客户服 务电 话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
55) 南 京证 券
注册地 址： 江苏 省南 京市 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：徐 翔
联系电 话：025-83367888-4201
客户服 务电 话：400-828-5888
传真：025-83320066
网址：www.njzq.com.cn
56) 平 安证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场 8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际 交 易广 场 8 楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：郑 舒丽
客户服 务电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网址：www.pingan.com
57) 齐 鲁证 券
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
联系电 话：0531-68889155
客户服 务电 话：95538
传真：0531-68889185
网址：www.qlzq.com.cn
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29
58) 日 信证 券
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市锡 林南 路 18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
联系人 ：文 思婷
联系电 话：010-83991737
客户服 务电 话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
59) 山 西证 券
注册地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
办公地 址： 太原 市府 西 街69 号 山西 国际 贸易 中心 东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：郭 熠
联系电 话：0351-8686659
客户服 务电 话：95573 或400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
60) 申 银万 国证 券
注册地 址： 上海 市常 熟 路171 号
办公地 址： 上海 市长 乐 路989 号40 楼
法定代 表人 ：储 晓明
联系人 ：曹 晔
联系电 话：021-33389888
客户服 务电 话：95523 、4008895523
传真：021-33388214
网址：www.sywg.com
61) 世 纪证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
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30
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道招 商银 行大 厦 40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
联系人 ：袁 媛
联系电 话：0755-83199511
开放式 基金 咨询 电话 ：0755-83199511
开放式 基金 业务 传真 ：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
62) 天 源证 券
注册地 址： 西宁 市城 中区 西大 街 11 号
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：张 靓雅
联系电 话：0755-33331188-8807
客户服 务电 话：4006543218
传真：0755-33329815
网址：www.tyzq.com.cn
63) 万 联证 券
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地 广 场 F 栋18 、19 层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客户服 务电 话: 400-8888-133
开放式 基金 业务 传真 ：020-22373718-1013
网址：www.wlzq.com.cn
64) 西 部证 券
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
办公地 址： 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
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31
联系人 ：冯 萍
联系电 话：029-87416787
客户服 务电 话：029-95582
传真：029-87417012
网址：www.westsecu.com.cn
65) 西 南证 券
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 煜
联系电 话：023-63786141
客户服 务电 话：4008096096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
66) 厦 门证 券
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：赵 钦
联系电 话：0592-5161642
客户服 务电 话：0592-5163588
传真：0592-5161140
网址：www.xmzq.cn
67) 湘 财证 券
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋11 层
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：赵 小明
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32
联系电 话：021-68634510-8620
开放式 基金 咨询 电话 ：400-888-1551
开放式 基金 业务 传真 ：021-68865680
网址：www.xcsc.com
68) 新 时代 证券
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路 99 号西 海国 际 中心 1 号楼 15 层
法定代 表人 ：刘 汝军
联系人 ：孙 恺
联系电 话：010-83561149
客户服 务电 话：400-698-9898
开放式 基金 业务 传真 ：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
69) 信 达证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
联系电 话：010-63081000
客户服 务电 话：400-800-8899
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
70) 兴 业证 券
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路 1199 弄证 大 五 道 口广 场1 号楼 20 层
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：雷 宇钦
联系电 话：0591-38507679
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33
客户服 务电 话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
71) 银 河证 券
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
宋明
联系电 话：010-66568430
010-66568450
客户服 务电 话：4008-888-8888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
72) 招 商证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：林 生迎
联系电 话：0755-82943666
客户服 务电 话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
73) 中 航证 券
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大 道1619 号 国 际金融 大 厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
联系电 话：0791-86768681
客户服 务电 话：400-8866-567
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
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34
74) 中 山证 券
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界中 心 29 层
法定代 表人 ：吴 永良
联系人 ：李 珍
客户服 务电 话：4001022011
网址：www.zszq.com.cn
75) 浙 商证 券
注册地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大 路 1 号 黄龙 世纪 广 场A 座6/7
法定代 表人 ：吴 承根
联系人 ：李 凌芳
联系电 话：021-64718888-1801
客户服 务 电 话：0571967777
传真：021-64713759
网址：www.stocke.com.cn
76) 中 投证 券
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：0755-82023442
客户服 务电 话：400-600-8008 、95532
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
77) 中 信建 投证 券
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
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法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 ：010-65182261
网址：www.csc108.com
78) 中 信证 券
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
联系电 话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citic.com
79) 中 信证 券（ 浙江 ）
注册地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道588 号恒 鑫大厦 主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
联系人 ：王 霈霈
联系电 话：0571-87112507
客户服 务电 话：96598
传真：0571-85783771
网址：www.bigsun.com.cn
80) 中 信万 通证 券
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
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客户服 务电 话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
81) 中 银国 际证 券
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号中 银大 厦 39-40 层
法定代 表人 ：许 刚
联系人: 李丹
开放式 基金 咨询 电话 ：400-620-8888
开放式 基金 业 务 传真 ：021-50372474
网址：www.bocichina.com
82) 中 原证 券
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路 10 号
法定代 表人 ：菅 明军
联系人 ：程 月艳
联系电 话：0371-65585670
开放式 基金 咨询 电话 ：0371-967218 、4008139666
开放式 基金 业务 传真 ：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
83) 财 达证 券
注册地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号 庄家 金融 大 厦 24 楼
办公地 址： 石家 庄市 桥西 区自强 路 35 号庄 家 金融 大 厦 24 楼
法定代 表人 ：翟 建强
联系人 ：马 辉
联系电 话：0311-66006342
客户服 务电 话：400-612-8888
传真：0311-66006334
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网址：www.s10000.com
84) 好 买基 金
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 浦东 南 路1118 号鄂 尔多 斯大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
联系电 话：021-58870011
客户服 务电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：www.ehowbuy.com
85) 天 天基 金
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509998
客户服 务电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
86) 数 米基 金
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕
联系电 话：021-60897869
客户服 务电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
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87) 展 恒基 金
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：焦 琳
联系电 话：010-62020088
客户服 务电 话：400-888-6661
传真：010-62020355
网址： www.myfund.com
88) 上 海长 量
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电 话：400-089-1289
公司网 站：www.erichfund.com
89) 众 禄基 金
注册地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 层IJ 单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 层IJ 单元
法定代 表人 ： 薛峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服 务电 话：4006-788-887
公司网 站： www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
2. 场内 销售 机构
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深圳证 券交 易所 内具 有基 金 销售 业务 资格 的会 员单 位，具 体名 单详 见 深 圳证 券交易 所
网站 。
（ 二） 基金登 记结算 机构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大 街17 号
法定代 表人 ： 金 颖
电话：(010) 5937 8839
传真：(010) 5937 8907
联系人 ： 朱 立元
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
律师事 务所 ：上 海通力 律 师事务 所
地址： 上海 浦东 新区 银城 中路 68 号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩炯
电话：(021) 3135 8666
传真：(021) 3135 8600
经办律 师： 吕红 、安 冬
联系人 ：安冬
（ 四） 审计基 金财 产的 会 计师 事务所
会计师 事务 所： 安永 华明 会计师 事务 所（ 特殊 普通 合伙）
主要经 营场 所 ： 北京 市东 城区东 长安 街 1 号东 方广 场安永 大 楼 17 层 01-12 室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping
吴港 平
电话：010-58153000
传真：010-85188298
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40
经办注 册会 计师 ：昌 华、 周刚
联系人 ：许 建辉
四、基金 的名称
本基金 名称 ： 易 方达 中小 板指数 分级 证券 投资 基金
五、基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，股 票基 金
六、基金 的投资 目标
本基金 采取 指数 化投 资方 式，以 实现 对业 绩比 较基 准的紧 密跟 踪， 追求 跟踪 偏离度 及
跟踪误 差最 小化 。
七、基金 的投资 方向
本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 ， 包括 国 内依法 发行 上市 的股 票 （ 含一级 市
场初次 发行 及增 发的 新股 ， 以及 在创 业板 上市 的股 票 ） 、 权证 等权 益类 品种、 国债、 央行 票
据、 金 融债 、 企 业债、 短期 融资券 、 中 期 票 据、 公司 债 、 可转 换债 券( 含分离 型可 转换债 券)、
资产支 持证 券、 债券 回购 、 银行 存款 等固 定收 益类 品种 （ 含货 币市 场工 具 ） 、 股指期 货以 及
法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ，基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为：
股票资 产占 基金 资产 的比 例为 90%-95% 。 其中 ，本 基金投 资于 中小 板价 格指 数成份 股
及备选 成份 股的 资产 不低 于股票 资产 的90% ； 在 扣除 股指期 货合 约需 缴纳 的交 易保证 金后 ，
本基金 所持 有的 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% ； 权证 投资
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
41
占基金 资产 净值 的比 例不 高于 3% 。
八、基金 的投资 策略
1. 资 产配 置策 略
本基金 的投 资比 例范 围为 ，股票 资产 占基 金资 产的 比例 为 90%-95% 。其 中， 本基金 投
资于中 小板 价格 指数 成份 股及备 选成 份股 的资 产不 低于股 票资 产 的 90% ；在 扣除股 指期 货
合约需 缴纳 的交 易保 证金 后，本 基金 所持 有的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于
基金资 产净 值 的5%。 基金 管理人 将综 合考 虑市 场情 况、 基 金资 产的 流动 性要 求及投 资比 例
限制等 因素 ，确 定股 票、 债券等 资产 的具 体配 置比 例。
本 基 金 力 争 将 年 化 跟 踪 误 差 控 制 在 4% 以 内 ， 日 跟 踪 偏 离 度 绝 对 值 的 平 均 值 控 制 在
0.35% 以内 。
2. 权 益类 品种 投资 策略
2.1 股 票投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法进行 投资 ，即 按照 中小 板价格 指数 的成 份股 组成 及权重 构
建股票 投资 组合 。但 是当 以下情 况发 生时 ，基 金管 理人将 对投 资组 合进 行适 当调整 ，以 实
现本基 金对 业绩 比较 基准 的紧密 跟踪 ：
(1) 基 金管 理人 预期 指数 成份股 或权 重发 生变 化；
(2) 由 于市 场因 素影 响、 法律法 规限 制等 原因 ，本 基金无 法根 据指 数构 建组 合；
(3) 基 金发 生申 购赎 回、 成份股 派发 现金 股息 等可 能影响 跟踪 效果 的情 形。
2.2 股 票组 合的 动态 调整
在基金 运作 过程 中， 当发 生以下 情况 时， 基金 管理 人将对 投资 组合 进行 调整 ：
(1) 指 数编 制方 法发 生变 更。基 金管 理人 将评 估指 数编制 方法 变更 对指 数成 份股及 权
重的影 响， 适时 进行 投资 组合调 整；
(2) 指 数成 份股 定期 或临 时调整 。基 金管 理人 将根据 指数 成份 股调 整方 案， 判断指 数
成份股 调整 对投 资组 合的 影响， 在此 基础 上确 定组 合调整 策略 ；
(3) 标 的指 数成 份股 出现 股本变 化、 增发 、配 股、 派发现 金股 息等 情形 。基 金管理 人
将密切 关注 这些 情形 对指 数的影 响， 并据 此确 定相 应的投 资组 合调 整策 略；
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
42
(4) 基 金发 生申 购赎 回、 参与新 股申 购等 影响 跟踪 效果的 情形 。基 金管 理人 将分析 这
些情形 对跟 踪效 果的 影响 ，据此 对投 资组 合进 行相 应调整 。
(5) 法 律法 规限 制、 股票 流动性 不足 、股 票停 牌等 因素导 致基 金无 法根 据指 数建立 组
合。基 金管 理人 将根 据市 场情况 ，以 跟踪 误差 最小 化为原 则对 投资 组合 进行 调整。
2.3 权 证为 本基 金辅 助性 投资工 具。 权证 的投 资原 则为有 利于 基金 资产 增值 、控制 风
险、实 现保 值和 锁定 收益 。
3. 股 指期 货 投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，按照 相关 法律 法规 的有 关规定 ，
进行股 指期 货投 资。 具体 而言， 本基 金将 运用 股指 期货进 行如 下投 资：
(1) 市 场风 险管 理
为达到 与业 绩比 较基 准相 同的市 场暴 露度 ，若 本基 金投资 组合 中股 票组 合的 市场暴 露
度小于 业绩 比较 基准 的市 场暴露 ，本 基金 可通 过买 入股指 期货 以实 现与 业绩 比较基 准相 同
的市场 暴露 度。
(2) 流 动性 风险 管理
出现大 量净 申购 或净 赎回 的情况 时， 本基 金将 使用 股指期 货来 进行 流动 性风 险管理 。
如出现 大量 净申 购， 本基 金可买 入数 量匹 配的 股指 期货合 约以 满足 权益 类资 产配置 比例 的
要求， 并在 净申 购资 金到 帐后逐 步平 仓； 反之 ，如 出现大 量净 赎回 ，本 基金 可卖空 数量 匹
配的股 指期 货合 约以 满足 权益类 资产 配置 比例 的要 求，并 在卖 出股 票的 同时 逐步平 仓。 此
外，如 预期 出现 大量 净赎 回，本 基金 可在 逐步 卖出 股票的 同时 买入 数量 匹配 的股指 期货 合
约以维 持目 标市 场暴 露度 ，并在 投资 者赎 回的 同时 逐步平 仓。
九、基金的业绩 比较基准
中小板 价格 指数 收益 率 × 9 5%+ 活 期存 款利 率(税后 ) × 5%
十 、 基 金 的 风 险收 益 特 征
本基金 属股 票基 金， 预期 风险与 收益 水平 高于 混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。
本基金 为指 数型 基金 ，主 要采用 完全 复制 法跟 踪标 的指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、以 及
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
43
标的指 数所 代表 的股 票市 场相似 的风 险收 益特 征 。
十 一 、 基 金 投 资组 合 报 告 （ 未 经审 计 ）
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所 载 资料 不存在 虚假 记载 、误 导性 陈述或 重
大遗漏 ，并 对其 内容 的真 实性、 准确 性和 完整 性承 担个别 及连 带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金合 同的 规定 ，已 于 2013 年 10
月18 日复 核了 本报 告的 内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗 漏 。
本投资 组合 报告 有关 数据 的期间 为 2013 年 4 月1 日至 2013 年6 月30 日 。
1．报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 78,160,606.05 91.59
其中： 股票 78,160,606.05 91.59
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,122,383.19 8.35
6 其他各 项资 产 50,498.75 0.06
7 合计 85,333,487.99 100.00
2． 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
（1） 积极 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
44
C 制造业 3,383,020.00 4.08
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 764,400.00 0.92
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 4,147,420.00 5.00
（2） 指数 投资 按行 业分 类 的股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,540,582.10 1.86
B 采矿业 1,303,107.44 1.57
C 制造业 50,097,916.84 60.37
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 339,937.00 0.41
E 建筑业 6,023,201.36 7.26
F 批发和 零售 业 4,667,424.06 5.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 5,245,275.90 6.32
J 金融业 2,718,209.73 3.28
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
45
K 房地产 业 1,727,995.62 2.08
L 租赁和 商务 服务 业 349,536.00 0.42
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 74,013,186.05 89.19
3．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
（1） 期末 指数 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前十 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002024 苏宁云 商 651,464 3,263,834.64 3.93
2 002236 大华股 份 75,050 2,869,161.50 3.46
3 002241 歌尔声 学 77,350 2,807,031.50 3.38
4 002415 海康威 视 69,935 2,471,502.90 2.98
5 002038 双鹭药 业 41,476 2,430,493.60 2.93
6 002450 康得新 85,435 2,390,471.30 2.88
7 002353 杰瑞股 份 33,950 2,342,550.00 2.82
8 002081 金 螳 螂 75,315 2,144,218.05 2.58
9 002230 科大讯 飞 45,698 2,111,247.60 2.54
10 002304 洋河股 份 36,965 2,007,199.50 2.42
（2） 期末 积极 投资 按公 允 价值占 基金 资产 净值 比例 大小排 序的 前五 名股 票投 资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002344 海宁皮 城 40,000 764,400.00 0.92
2 002294 信立泰 25,000 723,500.00 0.87
3 002273 水晶光 电 35,000 643,650.00 0.78
4 002219 独 一 味 25,000 478,750.00 0.58
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
46
5 002456 欧菲光 10,000 476,600.00 0.57
4．报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5．报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6． 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7．报 告期 末按 公允 价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8．报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9．投 资组 合报 告附 注
（1 ） 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 49,119.85
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,378.90
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 50,498.75
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
47
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5）A. 期 末指 数投 资前 十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（5）B. 期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信 用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 保 证最低 收益 。 基金 的过 往 业绩并 不代 表其 未来 表现 。 投 资有 风险 ，
投资者 在作出 投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
本基金 合同 生效 日 为 2012 年9 月20 日， 基 金合 同生 效以来 （截 至 2013 年6 月30 日）
的投资 业绩 及与 同期 基准 的比较 如下 表所 示：
阶段
净值增 长
率（1 ）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较基
准收益 率 （3）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
(1)-(3) (2)-(4)
基 金 合 同 生 效
日 至2012 年12
月31 日
0.96% 1.05% -1.51% 1.36% 2.47% -0.31%
2013 年 1 月 1
日至 2013 年 6
月30 日
4.34% 1.50% 5.01% 1.52% -0.67% -0.02%
基 金 合 同 生 效
日至 2013 年 6
月30 日
5.34% 1.35% 3.42% 1.46% 1.92% -0.11%
十三、费 用概览
（ 一） 与基金 运作 相关的 费用
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
48
1. 基金 费用 的种 类
(1) 基金管 理人 的管 理费 ；
(2) 基金托 管人 的托 管费 ；
(3) 因基金 的证 券交 易或 结算 而产生 的费 用；
(4) 基金合 同生 效以 后的 基金 信息披 露费 用；
(5) 基金份 额持 有人 大会 费用 ；
(6) 基金合 同生 效以 后 的 会计 师费、 律师 费和 诉讼 费；
(7) 基金资 产的 资金 汇划 费用 ；
(8) 证券账 户开 户费 用、 银行 账户维 护费 用；
(9) 基金上 市初 费和 上市 月费 ；
(10) 基金的 指数 使用 许可 费；
(11) 按照国 家有 关法 律法 规规 定可以 列入 的其 他费 用。
2. 基金 费用 计提 方法 、计 提标准 和支 付方 式
(1) 基金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的1.0% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.0%年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H＝ E× 年管 理费 率 ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 ， 若遇 法定节 假日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
(2) 基金托 管人 的基 金托 管费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.22% 年费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.22% 年 费率 计提 。计 算方法 如
下：
H=E× 年托 管费 率 ÷ 当年 天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
49
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托
管人于 次月 首日 起3 个工 作日内 从基 金 财 产中 一次 性支付 给基 金托 管人 ， 若遇 法定节 假日 、
休息日 ，支 付日 期顺 延。
(3) 基金的 指数 使用 许可 费
本基金 为股 票指 数基 金， 需根据 与深 圳证 券信 息有 限公司 所签 署的 指数 使用 许可协 议
的约定 向深 圳证 券信 息有 限公司 支付 指数 使用 许可 费。指 数使 用许 可费 自基 金合同 生效 日
起计提 ，计 算方 法如 下：
H=E×0 .02% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 付的 指数 使用 许可费
E 为本 基金 前一 日基 金资 产净值
本基金 基金 合同 生效 日所 在季度 的指 数使 用许 可费 ， 按实 际计 提金 额收 取， 不 设下限 。
自基金 合同 生效 日所 在季 度的下 一季 度起 ， 指 数使 用许可 费收 取下 限为 每季 度 5 万元，即
不足 5 万 元时 按照 5 万 元收取 。
指数使 用许 可费 每日 计算 ，逐日 累计 ，按 季支 付。 指数使 用许 可费 的支 付由 基金管 理
人向基 金托 管人 发送 划付 指令， 经基 金托 管人 复核 后于每 一季 度结 束后 且收 到深圳 证券 信
息有限 公司 有效 商业 发票 后的 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给深 圳证券 信息 有
限公司 。
若指数 使用 许可 费的 计算 方法和 费率 等发 生调 整， 本基金 将采 用调 整后 的方 法或费 率
计算指 数使 用许 可费 。基 金管理 人应 及时 按照 《信 息披露 管理 办法 》的 规定 在 指定 媒体 进
行公告 。此 项调 整无 需召 开基金 份额 持有 人大 会。
(4) 本条第1 款第(3) 至第(9) 项费用 由基 金管 理人 和基 金托管 人根 据有 关法 规及 相应
协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
3. 不列 入基 金费 用的 项目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
4. 基金 费用 的调 整
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
50
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ，无 须召 开基金 份
额持有 人大 会。 基金 管理 人必须 最迟 于新 的费 率实 施日 2 日前 在至 少一 家指 定媒体 上刊 登
公告。
（ 二） 与基金 销售 有关的 费用
1.申购 费
（1） 申购 费率
本基金对通过本公司直销中心申购易基中小板份额的特定投资群体与除此之外的其
他投资 者实 施差 别的 场外 申购费 率。
特定投 资群 体指 全国 社会 保障基 金、 依法 设立 的基 本养老 保险 基金 、 依 法制 定的 企 业
年金计 划筹 集的 资金 及其 投资运 营收 益形 成的 企业 补充养 老保 险基 金（ 包括 企业年 金单 一
计划以 及集 合计 划） ， 以及 可以投 资基 金的 其他 社会 保险基 金。 如将 来出 现可 以投资 基金 的
住房公 积金 、享 受税 收优 惠的个 人养 老账 户、 经养 老基金 监管 部门 认可 的新 的养老 基金 类
型，基 金管 理人 可将 其纳 入特定 投资 群体 范围 。
通过基 金管 理人 的直 销中 心申购 易基 中小 板份 额的 特定投 资群 体场 外申 购费 率为：
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M＜100 万 0.12%
100 万 ≤M ＜200 万 0.08%
200 万 ≤M ＜500 万 0.04%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取1,000 元/ 笔
其他投 资者 申购 易基 中小 板份额 场外 申购 费率 为：
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万 ≤M ＜200 万 0.8%
200 万 ≤M ＜500 万 0.4%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取1,000 元/ 笔
易基中 小板 份额 场内 申购 费率最 高 为1.2% ， 且 随申 购金额 的增 加而 递减， 具 体费率 如
下表所 示：
申购金额M(元)(含申购费) 申购费率
M＜100 万 1.2%
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
51
100 万 ≤M ＜200 万 0.8%
200 万 ≤M ＜500 万 0.4%
M≥50 0 万 按笔固 定收 取1,000 元/ 笔
（2） 申购 费的 收取 方式 和 用途
在申购 费按 金额 分档 的情 况下， 如果 投资 者多 次申 购， 申 购费 适用 单笔 申购 金额所 对
应的费 率。
本 基金 的申 购费 由投 资者承 担， 主要 用于 本基 金的市 场推 广、 销售 、登 记结算 等各 项
费用 ， 不计 入基 金财 产；
（3） 申购 份额 的计 算
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 ，其 中：
净申购 金额 = 申购 金额/(1+ 申购 费率)
申购费 用 = 申 购金 额 - 净申购 金额
申购份 数 = 净 申购 金额 / T 日 基金 份额 净值
对于500 万元( 含)以 上的 申购， 净申 购金 额 = 申 购 金额 – 固 定申 购费 金额
对于场 内申 购， 涉及 金额 的计算 结果 保留 到小 数点 后两位 ， 小 数点 后两 位以 后的部 分
四舍五 入， 由此 产生 的收 益或损 失由 基金 财产 承担 ；申购 份额 的计 算采 用截 位法保 留至 整
数位， 小数 点以 后的 部分 舍去， 不 足1 份 额对 应的 申购资 金返 还至 投资 者资 金账户 。
对于场 外申 购， 申购 的有 效份额 为按 实 际 确认 的申 购金额 在扣 除相 应的 费用 后， 以 申
请当日 基金 份额 净值 为基 准计算 ，场 外申 购涉 及金 额、份 额计 算结 果均 保留 到小数 点后 两
位，小 数点 后两 位以 后的 部分四 舍五 入， 由此 误差 产生的 收益 或损 失由 基金 财产承 担。
2. 赎 回费
（1） 赎回 费率
易基中 小板 份额 的场 外赎 回费率 不高 于 0.5% ，且 随 基金份 额持 有期 限的 增加 而递减 ；
场内赎 回费 率为 固定 赎回 费率 0.5% ， 不按 份额 持有 时间分 段设 置赎 回费 率。 具体费 率如 下
表所示 ：
场外赎回费率
持有时间(天) 赎回费率
0-364 0.5%
365-729 0.25%
730 及 以上 0%
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
52
场内赎回费率
本基金 的场 内赎 回费 率为 固定费 率0.5% ， 不按 份额 持有时 间
分段设 置赎 回费 率 。
（2） 赎回 费的 收取 方式 和 用途
本基金 的赎 回费 由基 金份 额持有 人承 担， 在基 金份 额持有 人赎 回基 金份 额时 收取， 赎
回费总 额 的25% 归基 金财 产，其 余用 于支 付登 记结 算费等 其他 相关 手续 费。
（3） 赎回 金额 的计 算
赎回费 用 = 赎 回份 额 ×T 日基金 份额 净值 ×赎 回费 率
赎回金 额 = 赎 回份 额 ×T 日基金 份额 净值-赎 回费 用
本基金 场内 和场 外赎 回时 ，赎 回金 额 、赎 回费 用以 人民币 元为 单位 ， 四舍 五 入， 保留
小数点 后两 位， 由此 误差 产生的 损 失 由基 金财 产承 担，产 生的 收益 归基 金财 产所有 。
3. 转换 费率
本基金 与基 金管 理人 所管 理的其 他基 金之 间的 转换 费率由 基金 管理 人根 据有 关法律 法
规和基 金合 同的 原则 另行 制定并 公告 。
4. 分 级运 作期 届满 或提 前 结束， 本基 金自 动转 换为 上市开 放式 基金 （LOF ） 后 ，易基
中小板 份额 的场 内和 场外 申购、 赎回 费率 保持 不变 。
5. 基金 管理 人可 以根 据《 基金合 同》 的相 关约 定调 整上述 费率 或收 费方 式。 上述费 率
如发生 变更 ，基 金管 理人 应按照 《信 息披 露办 法》 或其他 相关 规定 于新 的费 率或收 费方 式
实施前 在至 少一 家指 定媒 体及基 金管 理人 网站 公告 。
6. 基金管 理 人 可 以在 不 违背 法 律 法 规规 定 及基 金 合同 约 定 的 情况 下 根据 市 场情 况 制
定基金 促销 计划 ，针 对基 金投资 者定 期和 不定 期地 开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期
间，基 金管 理人 可以 对基 金投资 者适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率 。
十四、对 招募说 明书更新 部分的 说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 证券 投资 基金 信息 披露管 理
办法 》 等 有关 法律 法规 及 《 易方达 中小 板指 数分 级证 券投资 基金 基金 合同 》 ， 结 合本基 金管
理人对 本基 金实 施的 投资 管理活 动 ， 对2013 年5 月2 日刊 登的 本基 金 更 新的 招募说 明书 进
易方达中小板指数分级证 券投资基金 更新的招募说明书 摘要
53
行了更 新， 主要 更新 的内 容如下：
1. 在“重 要提 示” 部分 ，更 新了部 分内 容。
2. 在“三 、基 金管 理人 ”部 分，更 新了 “ （ 二） 主要 人员情 况” 部分 的内 容。
3. 在“四 、基 金托 管人 ”部 分，根 据最 新资 料进 行了 更新。
4. 在“五 、相 关服 务机 构” 部分， 更新 了基 金份 额发 售机构 信息 和会 计师 事务 所信
息。
5. 在“十 、基 金份 额的 申购 、赎回 ” 部 分， 更新 了部 分内容 。
6. 在 “十 四、 基 金的 投资” 部分， 补充 了本 基金 2013 年第2 季度 投资 组合 报告 的内
容。
7. 在“十 五、 基金 的业 绩” 部分， 更新 了基 金合 同生 效以来 的投 资业 绩数 据。
8. 在“二 十、 基金 份额 折算 ”部分 ，更 新了 部分 内容 。
9. 在“二 十八 、对 基金 份 额 持有人 的服 务” 部分 ，更 新了部 分内 容。
10. 在“二 十九 、其 他应 披露 事项” 部分 ，根 据相 关公 告的内 容进 行了 更新 。
易方达 基金 管理 有限 公司
2013 年 11 月2 日
