建信优化配置混合型证券投资基金 募集申请材料 招募说明书
1
建信优 势 动 力 股票型证 券 投 资 基 金 （LOF ）
招募说明书 （ 更新 ）
2013 年第 1 号
基金管 理人：建信基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 交通银行 股 份有限公司
二 〇 一 三 年 十一月
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
1
【重要 提示】
建信优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ） （以 下简称 “基金” 或 “本 基金” ）
由 建信优势动力 股票型证券投资基金转型而成。 依据中国证券监督管 理委员会
（以下简称 “中国证监会” ）2013 年3月1日证监许可[2013]204号文 核准的 《关
于核准建信优势动力股票型证券投资基金有关转型基金 运 作 方 式 决 议 的 批
复》， 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 上市开放式基金
（LOF ） 、 调整基金投资比例、 修订基金合同 ， 并更名为 “ 建信优势动力股票型
证券投资基金 （LOF ） ” 。 自2013 年3月19日起， 由 《 建信优势动力股票型证券投
资基金基金合同》 修订而成的 《 建信优势动力股票型 证券基金(LOF) 基金合同》
生效。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证 监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价
值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者 根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。 投
资者在投资本基金前， 需充分了解本基金的产品特性， 并承担基金投资中出现
的各类风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于 本基金 可能因为暂
时未达到上市条件而不能上市交易所 产生的流动性风险， 基金管理人 在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险， 等等。 本基金属于股
票型证券投资基金， 一般情况下其风险和收益高于货币市场基金、 债券型基金
和混合型基金 ， 属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。 投资者在进行投
资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人提醒 投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在 投资者 作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由 投资者 自行负责。
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月 18 日， 有关财务数据和 净值建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
2
表现截止日为 2013 年 6 月 30 日（财务数据 未经审计） 。本招募说明书已经基
金托管人复核。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
3
目
录
一、绪言..................................................................................................................... 5
二、释义..................................................................................................................... 6
三、基金管理人....................................................................................................... 11
四、基金托管人....................................................................................................... 20
五、相关服务机构................................................................................................... 25
六、基金的历史沿革............................................................................................... 29
七、基金的存续....................................................................................................... 30
八、基金份额的上市交易....................................................................................... 31
九、基金份额的申购与赎回................................................................................... 33
十、基金的投资....................................................................................................... 42
十一、基金的业绩................................................................................................... 52
十二、基金的财产................................................................................................... 53
十三、基金资产的估值........................................................................................... 54
十四、基金的收益分配........................................................................................... 59
十五、基金的费用与税收....................................................................................... 61
十六、基金的会计与审计....................................................................................... 63
十七、基金的信息披露........................................................................................... 64
十八、风险揭示....................................................................................................... 68
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清 算............................................... 71 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
4
二十、基金合同的内容摘要................................................................................... 73
二十一、基金托管协议的内容摘要....................................................................... 90
二十二、对基金份额持有人的服务..................................................................... 102
二十三、其他应披露事项..................................................................................... 105
二十四、招募说明书的存放及查阅方式............................................................. 107
二十五、备查文件................................................................................................. 108
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
5
一 、绪 言
《 建信优势动力 股票型证券投资基金(LOF)招 募说明书》 （以下简称 “本招
募说明书” ） 依据 《中华 人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基 金法》 ” ） 、
《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销
售 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
（ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 和 其 他 有 关 法 律 法 规 的 规 定 以 及 《 建信优势
动力 股票型 证券投资基金(LOF)基金合同》 （以 下简称“基金合同” ）编写。
本 招 募 说 明 书 阐 述 了 建信优势动力 股 票 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 的 投 资 目
标、 策略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必 要事项， 投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或 者重
大遗漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本招募说明书由建信
基金管理有限责任公司负责解释。 本基金管理 人没有委托或授权任何其他人提
供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者依据基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和本 基金 基金合同的当事人， 其持有基金
份额的行为本身即表明 其对基金合同的承认和 接受，并按照《基金法 》 、基 金
合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人
的权利和义务，应详细查阅基金合同。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
6
二 、释 义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1 、基金或本基金：指 建信优势动力股票型证券投资基金（LOF ）
2 、原 建信优 势动 力基 金：指 建信优 势动 力股 票型证 券投资 基金 ，该 基金
为封闭式基金
3 、基金管理人或本基金管理人：指 建信 基金管理有限责任公司
4 、基金托管人或本基金托管人：指 交通 银行股份有限公司
5 、基金合同：指《 建信优势动力股票型证券投资基金（LOF） 基金合同》
及 其任何有效修订和补充 ， 基金合同由 《建信优势动力股票型证券投资基金基
金合同》修订而成
6 、托 管协议 ：指 基金 管理人 与基金 托管 人就 本基金 签订之 《 建 信优 势动
力股票型证券投资 基金 （LOF ） 托 管 协 议 》 及 其 任 何 有 效 修 订 和 补 充 ，托管协
议由《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》修订而成
7 、 招募说明书： 指 《 建信优势动力股票型证券投资基金 （LOF ） 招 募说明
书》及其定期的更新
8 、 法律法规： 指中国 现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 司法 解释、
部门规章、 地方性法规、 地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规
范性文件及对该等法律法规不时作出的修订
9 、《 基金 法》： 指2003 年10 月28 日经第 十届 全国人 民代 表大会 常务 委员
会第五次会议通过， 自2004年6 月1日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时作出的修订
10 、《 销售办 法》 ：指 中国证 监会2011 年6 月9 日颁布 、同年10 月1日 实施
的《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订
11 、 《信息披露办法》 ： 指中国证监会2004年6月8日颁布、 同年7月1日实
施的《证券投资基金 信息披露管理办法》及对其不时作出的修订
12 、《 运作办 法》 ：指 中国证 监会2004 年6 月29 日颁 布、同 年7 月1 日 实施
的《证券投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订
13 、 中国： 指中华人民共和国， 就基金合同而言， 不包括香港特别行政区、建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
7
澳门特别行政区和台湾地区
14 、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15 、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会
16 、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根 据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17 、 个人投资者： 指符 合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自
然人
18 、 机构投资者： 指符 合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人
民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体和其他组织
19 、 合格境外机构投资 者： 指符合 《合格境外 机构投资者境内证券投资管
理办法》 及其他相关法 律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资
者
20 、 基金投资者： 指个 人投资者、 机构投资者 和合格境外机构投资者的合
称
21 、 基金份额持有人： 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基
金投资者
22 、 基金销售业务： 指 基金管理人或代销机构办理基金的申购、 赎回、 转
换、转托管及定期定额投资等业务
23 、销售机构：指直销机构和代销机构
24 、直销机构：指 建信基金管理有限 责任公司
25 、代销机构：指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，
其 中 可 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金 销 售 业 务 的 机 构 必 须 是 具 有
基金代销业务资格、 并 经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认
可的深圳证券交易所会员单位
26 、基金销售网点：指直销机构的直销网点及代销机构的代销网点
27 、 注册登记业务： 指基金登记、 存管、 过户 、 清算和结算业务， 具体内
容包括基金投资者 开放式基金账户的建立和管理、 基金份额注册登记、 基金销
售业务的确认、 清算和结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册、
办理非交易过户业务等
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
8
28 、 注册登记机构： 指 办理注册登记业务的机构。 本基金的注册登记 机构
为中国证券登记结算有限责任公司
29 、基金合同生效日： 指《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金
合同》 生效起始日。 基 金合同自原 建信优势动力基金存续期届满 日次日 （即2013
年3月19日）起生效，原《 建信优势动力股票型证券投资基金 基金合同》自 该
日起 终止
30、 基金合同终止日： 指基金合同规定的终止事由出现后按照基金合同规
定的程序并经中国证监会核准或备案后终止基金合同的日期
31 、 基金转型： 指原 建 信优势动力基金的存续期届满 后， 变更 基金的 运作
方式，基金更名为“建信优势动力股票型证券投资基金(LOF) ” ， 并 相 应 修 订
基金合同等一系列事项的统称
32 、 存续期： 指 原 《建 信优势动力股票型证券投资基金基金合同 》 生效至
《 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金(LOF) 基 金 合 同 》 终止 且 基 金 财 产 清算结
果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限
33 、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所 的正常交易日
34 、日：指公历日
35 、月：指公历月
36 、T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日
37 、T+n 日：指自T 日 起第n个工作日( 不包含T 日)
38 、 开放日： 指为基金 投资者办理基金份额申购、 赎回或其他业务的 工作
日
39 、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40 、申购：指 基金合同生效后，基金投资者申请购买基金份额的行为
41 、 赎回： 指 基金合同 生效后 ， 基金份额持有 人按基金合同规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为
42 、 上市交易： 指基金 存续期内， 投 资者通过 场内会员单位以集中竞价的
方式买卖基金份额的行为
43 、 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
9
44 、 销售场所： 指场外 销售场所和场内交易场所， 分别简称为场外和 场内
45、 场外： 指通过深圳 证券交易所外的销售机构进行基金份额申购和赎回
的场所
46、 场内： 通过深圳证 券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易
所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所
47、 注册登记 系统： 指 中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系
统
48 、 证券登记结算系统： 指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登
记结算系统
49 、 系统内转托管： 指 持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构 （网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员单位 （ 交易单位 ） 之间进
行转托管的行为
50 、 跨系统转登记： 指 持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统间进行转登记的行为
51 、 深圳证券账户： 指 注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有
证券的账户 ， 包括人民币普通股票账户和证券投资基金账户 ， 记录 在该账户下
的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统
52 、 开放式基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的、 记录其 持有
的、 基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户， 记录在该账户下
的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统
53 、 基金交易账户： 指 销售机构为基金投资者开立的、 记录基金投资 者通
过该销售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户
54 、元：指人民币元
55 、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、 已实现 的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用 的
节约
56 、 基金资产总值： 指 基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基 金应
收申购款及其他资产的价值总和
57 、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
58 、 基金份额净值： 指 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
10
值
59 、 基金资产估值： 指 计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金 资产
净值和基金份额净值的过程
60 、 指定媒体： 指中国 证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联 网网
站及其他媒体
61 、 不可抗力： 指基金 合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观
事件
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
11
三 、基 金管 理人
（一） 基金管理人概况
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
设立日期：2005 年9月19日
法定代表人：江先周
联系人：路彩营
电话：010-66228888
注册资本：人民币2亿元
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公 司 ” 或 “ 本 公 司 ” ） 经 中 国 证
监会证监基金字[2005]158 号文批准设立。公司的股权结构如下：
股东名称 股权比例
中国建设银行股份有限公司 65%
美国信安金融服务公司 25%
中国华电集团资本控股有限公司 10%
本基金管理人公司治理结构完善， 经营运作规范， 能够切实维护基金 投资
人 的利益。 股东会为公司权力机构， 由全体股东组成， 决定公司的经营方针以
及选举和更换董事、 监事等事宜。 公司章程中明确公司股东通过股东会依法行
使权利， 不以任何形式 直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运
作。
董事会为公司的 决策机构， 对股东会负责， 并向股东会汇报。 公司董事会
由 9 名董事组成， 其中 3 名为独立董事。 根据公司章程的规定， 董事会行使 《公
司法》 规定的有关重大事项的决策权、 对公司基本制度的制定权和对总经理 等
经营管理人员的监督和奖惩权。
公司设监事会， 由 6 名监事组成， 其中包括 3 名职工代表监事。 监事会向
股东会负责， 主要负责检查公司财务并监督公司董事、 高级管理人员尽职情况。
公司日常经营管理由总经理负责。公司根据经营运作需要设置综合管理建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
12
部、投资管理部、专户投资部、海外投资部、交易部、研究部、创新发展部、
市场营销部、 专户理财 部、 市场推广部、 人力 资源管理部、 基金运营 部、 信息
技术部、 风险管理部、 监察稽核部十五个职能部门， 以及深圳 、 成都 、 北京和
上海四家 分 公司 。 在上海 设 立 了子 公司-- 建 信资 本 管 理有 限责 任 公司。 此外，
公司还设 有投资决策委员会和风险管理委员会。
（二） 主要人员情况
1 、 董事 会成员
江先周先生， 董事长。1982 年毕业于东北财经大学， 获经济学学士学位。
1986 年获财政部财政科学研究所经济学硕士学位。 1993 年获英国Heriot-Watt
大学商学院国际银行金融学硕士学位。历任中国建设银行行长办公室副处长，
中国建设银行国际业务部处长， 中国建设银行行长办公室副主任， 中国建设银
行国际业务部副总经理， 中国建设银行基金托管部总经理， 中国建设银行基金
托管部总经理兼机构业务部总经理。
孙志晨先生，董事。1985 年获东北财经大学经济学 学士学位，2006 年获
长江商学院EMBA。 历任中国建设银行筹资部证券处副处长， 中国建设银行筹资
部、零售业务部证券处处长，中国建设银行个人银行业务部副总经理。
曹伟先生， 董事， 现任 中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年
获北京师范大学中文系硕士学位。 历任中国建 设银行北京分行储蓄证券部副总
经理、 北京分行安华支行副行长、 北京分行西四支行副行长、 北京分行朝阳支
行行长、 北京分行个人银行部总经理、 中国建设银行个人存款与投资部总经理
助理。
欧阳伯权先生， 董 事， 现任 美国信安金融 集团总裁 — 亚洲。 1977 年获加
拿大滑铁卢大学城市设计及环境规划系学士学位。 历任加拿大安泰保 险公司管
理级培训员、 团体核保总监， 美国友邦保险公司亚洲区团体保险部副总裁， 信
安国际有限公司亚洲区行政总裁。
袁 时 奋 先 生 ， 董 事 ， 现 任 信 安 国 际 有 限 公 司 大 中 华 区 首 席 营 运 官 。1981
年毕业于美国阿而比学院。 历任香港汇丰银行投资银行部副经理， 加拿大丰业
银行资本市场部高级经理， 香港铁路公司库务部助理司库， 香港置地集团库务
部司库，香港赛马会副集团司库，信安国际有限公司大中华区首席营运官。
殷红军先生， 董事， 现 任中国华电集团资本控股有限公司副总经理。 １９建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
13
９８年 毕业于首都经济贸易大学数量经济学专业， 获硕士学位。 历任中国电力
财务有限公司债券基金部项目经理、 华电集团 财务有限公司投资咨询部副经理
（主持工作）、中国华电集团公司改制重组办公室副处长、体制改革处处长、
政策与法律事务部政策研究处处长。
顾建国先生，独立董事，现任中国信达资产管理股份有限公司总裁助理。
1984 年获浙江工业大学管理工程学学士学位，1991 年获浙江大学经济系宏观
经济专业硕士学位，1994 年获财政部财科所研究生部财务学博士学位。 历任中
国建设银行总行信托投资公司总裁助理兼财会部经理、 中国建设银行 总行会计
部 副总经理、香港华建国际集团公司总经理。
王建国先生， 独立董事， 曾任大新人寿保险有限公司首席行政员, 中银保
诚退休金信托管理有限 公司董事，英国保诚保 险有限公司首席行政员 ， 美国
国际保险集团亚太区资深副总裁， 美国友邦保险 （加拿大） 有限公司总裁兼首
席行政员等。1989 年获Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
伏军先生， 独立董事， 法学博士， 现任对外经 济贸易大学法学院教授， 兼
任中国法学会国际经济法学研究会常务理事、 副秘书长、 中国国际金融法专业
委员会副主任。
2、 监事 会成员
罗中涛 女士，监事 会主席。1977 年毕业于天津南开大学政治经济学专业。
历任 国家统计局干部、 副处长， 中国建设银行 投资调查部副处长， 信贷部副处
长、 处长， 委托代理部处长， 中国建设银行基金托管部副总经理， 中国建设银
行投资托管服务部总经理。
方蓉敏女士， 监事， 现 任信安国际 （亚洲） 有 限公司亚洲区首席律师。 曾
任 英 国 保 诚 集 团 新 市 场 发 展 区 域 总 监 和 美 国 国 际 集 团 全 球 意 外 及 健 康 保 险 副
总裁等职务。方女士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位，拥有新加坡、
英格兰和威尔斯以及香港地区律师从业资格。
唐湘晖女士， 监事， 现任中国华电集团资本控股有限 公司金融管理 部经理。
1993 年获北京物资学院会计学学士,2007 年获得清华-麦考瑞大学应用金融硕
士。 历任中电联电力财会与经济发展研究中心， 原电力工业部经济调节司， 国
家电力公司财务与资产管理部， 中国华电集团公司财务与资产管理部， 中国华
电集团公司结算中心， 中国华电集团公司金融管理部副处长， 中国华电集团资建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
14
本控股（财务）公司监审部经理。
翟峰先生，职工监事，现任建信基金管理有限责任公司监察稽核部总监。
1988 年获得安徽省安庆师范学院文学学士学位，1990 年获得上海复旦大学国
际经济法专业法学学士学位。 历任中国日报评论 部记者， 秘鲁首钢铁矿股份有
限公司内部审计部副主任， 中国信达信托投资有限公司 （原名为中国建设银行
信托投资公司） 证券发行部副总经理， 宏源证券股份有限公司投资银行总部副
总经理，上海永嘉投资管理有限公司执行董事、副总经理。
吴洁女士，职工监事，现任建信基金管理 有限责任公司风险管理部总监。
1992 年毕业于南开大学金融系，1995 年毕业于中国人民银行金融研究所研究
生部。 历任中国建设银行国际业务部外汇资金处主任科员、 中国建设银行资金
部交易风险管理处副处长、 中国建设银行资金部交易风险管理处、 综合处高级
副经理（主持工作） 。
吴灵玲女士， 职工监事， 现任建信基金管理有限责任公司人力资源管理部
总监。1996 年毕业于中国人民大学经济信息管理系，获得学士学位；2001 年
毕业于北京师范大学经济系， 获得管理学硕士学位。 历任中国建设银行总行人
力资源部主任科员， 高级经理助理， 建信基金管理公司人力资源管理部总监助
理，副总监，总监。
3、 公司 高管人 员
孙志晨先生，总经理（简历请参见董事会成员） 。
何斌先 生， 副总 经理。1992 年获 东北 财经 大 学计划 统计 系学 士学位 。先
后就职于北京市财政局、 北京京都会计师事务所、 中国证券监督管理委员会基
金监管部，历任国泰基 金管理公司副总经理、建信基金管理公司督察长。
王新艳女士，副总经理 。注册金融分析师（CFA ） ， 中 国 人 民 银 行 研究 生
部硕士。1998 年 10 月 加入长盛基金管理公司，历任研究员、基金经理助理，
2002 年 10 月至 2004 年5 月担任长盛成长价值股票型证券投资基金的基金经理。
2004 年 6 月加入景顺长城基金管理公司， 历 任基金经理、 投资副总 监、 投资总
监等职， 于 2005 年 3 月 16 日至 2009 年 3 月 17 日期间担任景顺长城鼎益股票
型证券投资基金（LOF ）的基金经理，于 2007 年 6 月 18 日至 2009 年 3 月 17
日期间担任景顺长城精选蓝 筹股票型证券投资基金的基金经理。 2009 年 3 月加
入建信基金管理有限责任公司， 任总经理助理， 2010 年 5 月起任副总经理。 2009建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
15
年 12 月 17 日至 2011 年 2 月 1 日任建信恒久 价值股票型证券投资基金的基金
经理，2010 年 11 月 16 日至 2011 年 12 月 20 日任建信内生动力股票型证券投
资基金基金经理，2010 年 4 月 27 日至今任 建信核心精选股票型证券投资基金
的基金经理。
4、 督察 长
路彩营女士， 督察长。1979 年毕业于河北大学经济系计划统计专业。 历任
中国建设银行副主任科员、 主任科员、 副处长 、 处长， 华夏证券部门 副总经理 ，
宝盈基金管理公司首席 顾问（公司副总经理级 ） ，建信基金管理有限 责任公 司
监事长。
5、 本基 金基金 经理
万志勇先生， 投资管理部副总监， 硕士。 曾 就职于西安创新互联网孵化器
有限公司、 北方证券有限责任公司、 大成基金管理有限公司、 摩根士丹利华鑫
基金管理有限公司 （原巨田基金管理有限公司） 、 银华基金管理有限公司 ；2008
年 10 月 21 日至 2009 年 11 月 10 日任银华领 先策略基金基金经理，2009 年 5
月 26 日至 2010 年 6 月 17 日任银华和谐主题基金基金经理。2010 年 7 月加入
建信基金管理有限责任公司， 历 任研究部执行总监 、 研究部执行总监兼投资管
理部副总监、 投资管理部副总监 。2010 年 11 月17 日起任建信内生动力股票型
证券投资基金基金经理； 2011 年5 月6 日至 2012 年5 月18 日任建信双利策略
主题分级股票型证券投资基金基金经理 ；2011 年 7 月 11 日至 2013 年 3 月 18
日任 封 闭 式 基 金 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 该 基 金 于 2013
年 3 月 19 日起转换为开放式基金 建信优势动力股票型证券投资基金（LOF ） ，
万志勇继续担任该基金基金经理 。
姜锋先生，硕士。2007年7月毕业于中国人民银行研究生部 获金融学硕士
学位， 同年加入本公司， 从事行 业研究， 任研究员。2011年7月11 日至2013年3
月18日任 封闭式基金 建信优势动力股票型证券投资基金基金经理 ，该基金于
2013 年3月19日起 转换为开放式基金建信优势动力股票型证券投资基金
（LOF ） ，姜锋继续担 任该基金基金经理 。
6、 投资 决策委 员会 成员
孙志晨先生，总经理。
王新艳女士，副总经理。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
16
梁洪昀先生 ， 投资管理部总监。
万志勇先生，投资管理部副总监。
钟敬棣先生，投资管理部副总监。
姚锦女士 ，首席策略分析师。
7、 上述 人员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
（三） 基金管理人的职责
1 、 依 法 募 集 基 金 ， 办 理 或 者 委 托经 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 机 构 代 为 办 理
基金份额的发售 和 登记事宜；
2 、办理基金备案手续；
3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 确 定 基 金 收 益 分 配 方 案 ， 及 时 向 基 金 份 额 持 有 人
分配收益；
5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度、半年度 和年度基金报告；
7 、计算并公告基金 资产净值；
8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、召集基金份额持有人大会；
10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11 、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
12 、中国证监会 规定的其他职责。
（四） 基金管理人承诺
1 、 基 金 管 理 人 承 诺 严 格 遵 守 《 基 金 法 》 及 相 关 法 律 法 规 ， 并 建 立 健 全 内
部控制制度，采取有效措施，防止违反上述法律法规行为的发生；
2 、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
17
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5） 依照法律、 行 政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、基金经理承诺
（1 ） 依 照 有 关 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 本 着 谨 慎 的 原 则 为 基 金 份
额持有人谋取最大利益；
（2 ） 不 利 用 职 务 之 便 为 自 己 及 其 代 理 人 、 代 表 人 、 受 雇 人 或 任 何 第 三 人
谋取利益；
（3 ） 不 泄 漏 在 任 职 期 间 知 悉 的 有 关 证 券 、 基 金 的 商 业 秘 密 、 尚 未 依 法 公
开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不以任何形式为其它组织或个人进行证券交易。
（五） 基金管理人的内部 控制制度
1 、内部控制的原则
（1 ） 全 面 性 原 则 。 内 部 控 制 制 度 覆 盖 公 司 的 各 项 业 务 、 各 个 部 门 和 各 级
人员，并渗 透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。
（2 ） 独 立 性 原 则 。 公 司 设 立 独 立 的 督 察 长 与 监 察 稽 核 部 门 ， 并 使 它 们 保
持高度的独立性与权威性。
（3 ） 相 互 制 约 原 则 。 公 司 部 门 和 岗 位 的 设 置 权 责 分 明 、 相 互 牵 制 ， 并 通
过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。
（4 ） 有 效 性 原 则 。 公 司 的 内 部 风 险 控 制 工 作 必 须 从 实 际 出 发 ， 主 要 通 过
对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制。
（5 ） 防 火 墙 原 则 。 公 司 的 投 资 管 理 、 基 金 运 作 、 计 算 机 技 术 系 统 等 相 关
部门， 在物理上和制度上适当隔离。 对因业务需要知悉内幕信息的人员， 制定
严格的批准程序和监 督处罚措施。
（6 ） 适 时 性 原 则 。 公 司 内 部 风 险 控 制 制 度 的 制 定 ， 应 具 有 前 瞻 性 ， 并 且
必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、
法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。
2 、内部控制的主要内容
（1）控制环境
公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。 本公司在 董事建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
18
会下设立了审计 与风险控制 委员会， 负责对公 司在经营管理和基金业务运作的
合法性、 合规性和风险状况进行检查和评估， 对公司监察稽核制度的有效性进
行评价，监督公司的财务状况，审计公司的财务报表，评价公司的财务表现，
保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。
公司管理层在总经理领导下， 认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了
有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略， 设立了投资决策委员会， 就
基金投资等发表专业意见及建议。 另外， 在公司高级管理层下设立了风险管理
委员会， 负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究， 制定相应的控制
制度，并实行相关的风险控制措施。
此外， 公司设有督察长， 全权负责公司的监察与稽核工作， 对公司和基金
运作的合法性、 合规性及合理性进行全面检查与监督， 参与公司风险控制工作，
发生重大风险事件时向公司 董事长和中国证监会报告。
（2）风险评估
公司风险控制人员定期评估公司风险状况， 范 围包括所有能对经营目标产
生负面影响的内部和外部因素， 评估这些因素 对公司总体经营目标产生影响的
程度及可能性，并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。
（3）操作控制
公司内部组织结构的设计方面， 体现部门之间职责有分工， 但部门之间又
相互合作与制衡的原则。 基金投资管理、 基金运作、 市场等业务部门有明确的
授权分工， 各部门的操作相互独立， 并且有独立的报告系统。 各业务部门之间
相互核对、相互牵制。
各业务部门内部工作岗位分工合理、 职责明确， 形 成相互检查、 相互制约
的关系， 以减少舞弊或差错发生的风险， 各工作岗位均制定有相应的书面管理
制度。
在明确的岗位责任制度基础上， 设置科学、 合理、 标准化的业务操作流程，
每项业务操作有清晰、 书面化的操作手册， 同时， 规定完备的处理手续， 保存
完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。
（4）信息与沟通
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系， 通过建立有效 的信
息 交 流 渠 道 ， 保 证 公 司 员 工 及 各 级 管 理 人 员 可 以 充 分 了 解 与 其 职 责 相 关 的 信建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
19
息，保证信息及时送达适当的人员进行处理。
（5）监督与内部稽核
本公司设立了独立于各业务部 门的监察稽核部， 履行 监督、 稽核职能， 检
查、 评价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司内部控制制度
的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险， 及时提出改进意见，
促进公司内部管理制度有效地执行。 监察稽核人员具有相对的独立性， 定期不
定期出具监察稽核报告。
3 、基金管理人关于内部控制的声明
（1 ） 本 公 司 确 知 建 立 、 实 施 和 维 持 内 部 控 制 制 度 是 本 公 司 董 事 会 及 管 理
层的责任。
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。
（3 ） 本 公 司 承 诺 将 根 据 市 场 环 境 的 变 化 及 公 司 的 发 展 不 断 完 善 内 部 控 制
制度。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
20
四 、基 金托 管人
（一） 基本情况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：裴学敏
电话：021-95559
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国发
钞 行之一。 交通银行先后于2005 年6月和2007 年5月在香港联交所、 上交所挂牌
上市， 是中国2010 年上海世博会唯一的商业银行全球合作伙伴。 交通银行连续
五年跻身 《财富》(FORTUNE) 世界500强 ， 营 业收入排名第243位 ， 较上年提
升83位 ；列 《银 行家 》杂志 全球1,000 家最 大银行 一级资 本排 名第23位， 较上
年提升7位。 截至2013 年6月30 日， 交通 银行 资产总 额达到 人民 币5.71 万亿 元 ，
实现净利润人民币347.82亿元。
交通银行总行设 资产托管部。 现有员工具有多年基金、 证券和银行的从业
经验， 具备基金从业资格 ， 以及 经济师、 会计师、 工程师和律师 等 中高级专业
技术 职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职业技能优良， 职业道德素
质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发向上的 资产 托管从业人
员队伍 。
( 二) 主要人员情 况
牛锡明先生， 交通银行董事长， 哈尔滨工业大学经济学硕士， 高级经济师。建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
21
2009 年12月起担任 交通银行行长, 2013年5 月起担任交通银行董事长 。
钱文挥先生， 交通银行副行长， 上海财经大学工商管理硕士。2004年10月
起任交通银行副行长，2007年8月起任交通银行执行董事。
刘树军先生， 交通银行资产托管部 总经理。 管理学硕士， 高级经济师。 曾
任中国农业银行长春分行办公室主任、 农行总行办公室正处级秘书， 农行总行
信贷部工业信贷处处长， 农行总行托管部及养老金中心副总经理， 交通银行内
蒙古分行副行长。2011 年 10 月起任交通银 行资产托管部副总经理，2012 年 5
月起任交通银行资产托管部总经理 。
（三） 基金托管业务经营 情况
截止2013年三季度末 ， 交通银行共托管证券投资基金95只， 包括 博时现金
收益货币、博时新兴成长股票、长城久富股票(LOF) 、 富 国 汉 兴 封 闭 、 富 国 天
益价值股票、光大保德信中小盘股票、国泰金鹰增长股票、海富通精选 混合、
华安安顺封闭、 华安宝利配置混合、 华安策略优选股票、 华安创新股票、 华夏
蓝筹混合(LOF) 、 华 夏 债 券 、 汇 丰 晋 信2016 周 期 混 合 、 汇 丰 晋 信 龙 腾 股 票 、 汇
丰晋信动态策略混合、 汇丰晋信平稳增利债券、 汇丰晋信大盘股票、 汇丰晋信
低碳先锋股票、 汇丰晋信消费红利股票、 金鹰红利价值混合、 金鹰中小盘精选
混合、 大摩货币、 农银 恒久增利债券、 农银行业成长股票、 农银平衡双利混合、
鹏华普惠封闭、 鹏华普天收益混合、 鹏华普天债券、 鹏华中国50混合、 鹏华信
用增利、 融通行业景气混合、 泰达宏利成长股票、 泰达宏利风险预算混合、 泰
达宏利稳定股票、 泰 达宏利周期股票、 天治创新先锋股票、 天治核心成长股票
(LOF) 、 万家公用事业 行业股票(LOF)、 易方 达科汇灵活配置混合、 易方达科瑞
封闭、 易方达上证50指 数、 易方达科讯股票、 银河银富货币、 银华货 币、 中海
优质成长混合、兴 全磐 稳增利债券、华富 中证100 指 数 、 工 银 瑞 信 双 利 债 券 、
长信量化先锋股票、 华夏亚债中国指数、 博时深证基本面200ETF 、 博时深证基
本面200ETF 联接、 建信信用增强债券、 富安达优势成长股票、 工银主题策略股
票、 汇丰晋信货币、 农银汇理中证500指数、 建信深证100指数、 富安达策略精
选混合、金鹰中证500 指数分级、工银瑞 信纯 债定期开放债券、 富安 达收益增
强债券、易方达恒生中国企业ETF 、 易 方 达 恒 生 中 国 企 业ETF 联 接 、 光 大 保 德
信添盛双月债券、 浦银安盛幸福回报债券、 浙商聚盈信用债债券、 德邦优化配建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
22
置股票、 汇添富理财28天债券、 金鹰元泰精选信用债债券、 诺安中小板等权重
ETF、诺安中小板等权 重ETF 联 接 、 中 邮 稳 定 收 益 债 券 、 富 安 达 现 金 通 货 币 、
东吴内需增长混合、建信优势动力股票(LOF) 、浦银安盛新兴产业混合、农银
高增长股票、 建信央视财经50指数分级、 工银安心增利场内货币、 易方达保证
金货币、 东吴鼎利分级债券、 德邦德信中高企 债指数分级、 天治可转债、 华安
双债添利债券、 工银信用纯债两年定开债券、 农银行业领先股票、 嘉实丰益策
略定期开放债券、 工银 瑞信月月薪债券、 国联 安中证医药100 指 数 、 上 投 摩 根
岁岁盈定期开放债券、方正富邦互利定期开放债券、建信周盈安心理财债券 。
此外， 还托管了全国社会保障基金、 保险资产、 企业年金、QFII 、QDII 、 信托
计划、证券公司集合资产计划、ABS 、产业基 金、专户理财等12类产品 。
（四） 基金托管人的内部 控制制度
1 、内部控制目标
严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定，加强内部管理，
保证资产托管部业务 规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种 风险的梳
理、 评估、 监控， 有效地实现对各项业务风险的监控和管理， 确保业务稳健运
行，保护基金持有人的合法权益。
2 、内部控制原则
(1) 全面性原则： 通过各 个处室自我监控和专门内控处室的风险监控的内部
控制机制覆盖各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、
反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
(2) 独立性原则： 交通银 行资产托管部独立负责受托基金资产的保管， 保证
基金资产与交通银行的自有资产相互独立，对不同的受托基金分别设置帐户，
独立核算，分帐管理。
(3) 制衡性原则： 贯彻适 当授权、 相互制约的原则， 从组织结构的设置上确
保各处室和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措施消除内部
控制中的盲点。
(4) 有效性原则： 在岗位 、 处室和内控处室三级内控管理模式的基础上， 形
成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过行之有效的控制
流程、控制措施，建立合理的内控程序，保障内控管理的有效执行。
(5) 效益性原则： 内部控 制与基金托管规模、 业 务范围和业务运作环节的风建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
23
险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最佳的内
部控制目标。
3 、内部控制 制度及措施
根据 《证券投资基金法》 、 《中华人民共和国商业银行法》 等法律法规， 基
金托管人 制定了一整套严密、 高效的 证券投资基金托管 管理规章制度 ， 确保基
金托管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交通银行资产托管业务管理暂行
办法》 、 《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部
项目开发管理办法》 、 《交通银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行资产托
管部保密工作制度》 、 《交通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通银行资产
托管部业务资料管理制度》 等， 并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完
善。 做到业务分 工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实
行封闭管理，有关信息披露由专人负责。
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、 事中控制和事 后稽
核的动态管理过程来实施内部风险控制， 为了保障内控管理的有效执行， 聘请
国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行内部控制评审。
（五） 基金 托管人对基金 管理人运作基金进 行监督的方法和程 序
根据《基金法》 、 《运作办法》 、 《基金合同》和有关基金法律法规的规定，
对基金的投融资、 基金的禁止投资行为、 基金的投资范围、 投资对象、 基金资
产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管 理人报酬的计提和支付、 基金托管人
报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配等
行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人有违反 《证券投资基金法》 、 《证券投资基金运
作管理办法》 等有关证券法规和 《基金合同》 的行为， 应当及时通知基金管理
人予以纠正， 基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。 基金托管人有
权对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能及时纠正的，基金托管人须报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 须立即报 告中国证监会， 同
时通知基金管理人限期纠正。
（六） 其他事项
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
24
违规行为， 未受到中国人民银行、 中国证监会、 中国银监会及其他有关机关的
处罚。负责基金托管业务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
25
五 、相 关服 务机 构
（一） 基金份额 销售机构
1 、 直销机构
本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台 以及网上交易平台。
（1）直销柜台
名称 ：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英 蓝国际金融中心16层
法定代表人：江先周
联系人： 郭雅莉
电话：010-66228800
（2）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购 、 赎回、 定期投资 等
业务，具体 业 务 办 理 情 况 及 业 务 规 则请登录 本 公 司 网 站 查询。 本公司网址：
www.ccbfund.cn。
2 、 场内 代销机构
指具有基金代销业务资格、 并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限
责任公司认可的深圳证券交易所会员单位， 具 体名单详见深圳证券交易所网站
(www.szse.cn) 。
3 、 场外 代销机构
（1）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西 城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼( 长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
26
法 定代表人： 牛锡明
客服电话：95559
网址：www.95559.com.cn
（3）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（4）中信银行股份有限公司
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
法定代表人： 常振明
客服电话：95558
网址：bank.ecitic.com
（5）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话: 4006788887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
（6）杭州数米基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
客户服务电话: 4000766123
网址：www.fund123.cn
（7）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话: 400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（8）上海天天基金销售有限公司概况 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
27
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
法定代表人：其实
客户服务电话: 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
基金管理人可以根 据相关法律法规要求， 选择 其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
（ 二） 注册登 记机 构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
法定代表人： 金颖
办公地址：北京西城区金融大街 27 号投资广场 23 层
电话：(010) 58598839
传真：(010) 58598907
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称： 上海市 通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
电话： 021-31358666
传真： 021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四） 审计基金资产的会 计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
法定代表人：杨绍信
联系人：陈熹
联系电话：021-23238888 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
28
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、陈熹
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
29
六 、基 金的 历史 沿革
建信优势动力股票型证券投资基金 （LOF ） 由 建信优势动力股票型证券投
资基金转型而成 。
建信优势动力股票型证券投资基金遵照《基金法》于 2008 年 2 月 1 日获
中国证监会证监许可[2008]216 号文批准募集 。
建信优势动力股票型证券投资基金基金管理人为建信基金管理有限责任
公司， 基金托管人为交通银行股份有限公司。 基金管理人于 2008 年 3 月 19 日
获得中国证监会书面确认， 《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同 》 生
效，基金募集规模 46.43 亿份。建信优势动力股票型证券投资基金基金合同生
效后，存续期为五年。
2013 年 1 月 28 日建信 优势动力股票型证券投资基金 基金份额持有人大会
以现场方式召开， 大会讨论建 信优势动力股票型证券投资基金转型议案， 内容
包 括 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 在 存 续 期 届满前 变 更 运 作 方 式( 即变更
为上市开放式基金(LOF)) 、调整基金投资比例 ，基金更名和修订基金合同等。
依据中国证监会 2013 年 3 月 1 日证监许可[2013]204 号文核准， 持 有人大会决
议生效。
根据建信优势动力股票型证券投资基金 基金份额持有人大会决议， 自 2013
年 3 月 19 日起《建信 优势动力股票型证券投资基金基金合同》 失效 且《建信
优势动力股票型证券投资基金(LOF) 基 金 合 同 》 生 效 。 基 金 转 型 为 上 市 开 放 式
基金后， 存续期为不定期， 同时基 金更名为 “建信优势动力股票型证券投资基
金(LOF)”。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
30
七 、基 金的 存续
（一）基金份额的变更登记
基金份额的变更登记是指 建信优势动力股票型证券投资基金 终止上市后，
基 金 管 理 人 向 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 取 得 终 止 上 市 权 益
登记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名以及必要的信息变更之后，
中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、 中国证券登记结算 有限责任
公司深圳分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。
（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
基金合同生效后的存续期内， 基金 份额持有人数量不满 200 人或者基金资
产净值低于 5000 万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有
人数量连续 20 个工作日达不到 200 人， 或连 续 20 个工作日基金资产净值低于
5000 万元， 基金管理人应当向中国证监会报告， 并说明出现上述情况的原因并
提出解决方案。
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
31
八 、基 金份 额的上 市交 易
基金合同生效后，基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份
额上市交易。
（一）上市交易的地点
深圳证券交易所。
（二）上市交易的时间
本基金在基金 合同生效后 3 个月内开始在 深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后，基金管理人最迟在上市前 3 个工作日在指定
媒体上刊登公告。
基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券
交易所上市交易； 登记 在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转托管业
务将基金份额转至场内后，方可上市交易。
（三）上市交易的规则
1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值；
2、 本基金实行价格涨跌幅限制， 涨跌幅比例为 10% ， 自上市首日起实行；
3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍；
4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；
5、本基金上市交易遵循深圳证券交易所相关业务规则及规定。
（四）上市交易的费用
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。
（五）上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。
行情发布系统同时揭示基金前一交易日的基金份额净值。
（六）上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳证券交易所
的相关业务规则执行。
（七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的
规则等相关规定内容进 行调整的， 本基金基金合同相应予以修改， 并按照新规建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
32
定执行，此项修改无须召开基金份额持有人大会。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
33
九 、基 金份额 的 申 购与赎 回
( 一) 申购和赎回场所
本基金场外申购和赎回场所为基金管理人的直销网点及基金场外代销机
构的代销网点， 场内申 购和赎回场所为深圳证券交易所内具有相应业务资格的
会员单位。
具体销售机构和会员单位见招募说明书第五章 “相关服务机构” 第 （ 一）
节“基金份额销售机构” 。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并予以公告。投资者可以
在 销 售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理
基金 的申购与赎回。
( 二) 申购和赎回的开放 日及时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券
交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
在基金开放日， 投资人提出的申购、 赎回申请时间应在上海证券交易所与
深圳证券交易所当日收 市时间（ 即 下午3 ：00 ）之前，其基金份额申 购、赎 回
的价格为当日的价格； 如果投资人提出的申购、 赎回申请时间在上海证券交易
所与深圳证券交易所当日收市时间之后， 其基金份额 申购、 赎回的价格为下一
开放日的价格。
基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更
或其他特殊情况， 基金 管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起 三 个月内开始办理申购、赎回。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申
购、 赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回
或转换申请的， 其基金份额申购、 赎回、 转换价格为下一 开放日基金份额申购、建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
34
赎回、转换的价格。
基金管理人应于申购开始日、 赎回开始日前 依照 《信息披露办法》 的有
关规定 在指定媒体公告。
( 三) 申购与赎回的原则
1 、 “ 未 知 价 ” 原 则 ， 即 申 购 、 赎 回 价 格 以 申 请 当 日 收 市 后 计 算 的 基 金 份
额净值为基准进行计算；
2、 “金额申购、 份额赎回” 原则， 即申购以金额申请， 赎回以份额申请；
3、 场外的基金份额赎回遵循 “先进先出” 原则， 即按照基金投资者申购
的先后次序进行顺序赎回；
4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
5、 投资人通过深圳证券交易所交易系统办理本基金的场内 申购、 赎回时，
需遵守深圳证券交易所的相关业务规则；
6、 投资者通过场外申购、 赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开
立的开放式基金账户， 通过场内申购、 赎回应使用中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司开立的 深圳证券账户。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可根据基金运作的实
际 情 况 依 法 对 上 述 原 则 进 行 调 整 。 基 金 管 理 人 必 须 在 新 原 则 开 始 实 施 前 依 照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
( 四) 申购与赎回的程序
1.申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内
提出申 购或赎回的申请。
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资
人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额， 否则所提交的申购、 赎回申
请无效。
2.申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或
赎回申请日(T 日) ，在 正常情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内（包括该
日） 对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后
( 包 括 该日) 及 时到 销售网 点 柜台 或 以销 售 机构规 定 的其 他 方式 查 询申请 的 确 认建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
35
情况，投资人的申购和赎回申请是否成功，以注册登记机构的 确认结果为准。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请
的确认时间进行调整， 并必须在调整实施日前按照 《信息披露办法》 有关规定
在指定媒体上公告。
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代
表销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回申请的确认以注册登记机
构的确认结果为准。
3.申购和赎回的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不
成功。 若申购不成功或无效， 基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资
人已缴付的申购款项退还给投资人。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将通过注册登记机构及其相关销售
机构在 T ＋7 日( 包括该日) 内将赎回款项划往基金份额持有人账户。 在发生巨额
赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
( 五) 申购和赎回的金额 和数量限制
1、代销网点每个基金账户单笔申购最低金额为 1000 元人民币，代销机
构另有规定的， 从其规定； 直销机构每个基金账户首次最低申购金额为 5 万元
人民币， 已在直销机构 有申购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限
制，单笔申购最低金额为 1,000 元人民币； 投 资人可多次申购，对单个投资人
累计持有基金份额不设上限限 制。
2、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次赎回申请不得低于 1,000 份
基金份额。 基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点） 单个交易账户
保留的基金份额余额不足 100 份的， 余额部分 基金份额在赎回时需同时全部赎
回。
3、 基金管理人可以 根 据市场情况， 在法律法 规允许的情况下 ， 调整 上述
规定申购金额和赎回份额的数量限制 。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案 。
（六）申购费与赎回费
1、申购费
本基金对申购设置级差费率， 场内申购和场外申购执行统一收费标准。 申建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
36
购费 率随申购金额的增加而递减，最高申购费率不超过1.50% 。
投资人 可以多次申购基金， 申购费用 按每日累计申购金额确定申购费率，
以 每笔申购申请单独计算 费用。销售机构另有规定的，从其规定。
申 购金 额(M) 申 购费 率
M<100 万元 1.50%
100 万元≤M<500 万元 1.0%
M≥500 万元 1000 元/笔
本基金的申购费用应在 投资人申购基金份额时收取， 不列入基金财产， 主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
2 、赎回费
本基金的赎回费率按照持有时间递减， 即相关基金份额持有时间越长， 所
适用的 赎回费率越低，具体赎回费率如下表所示：
持有期限（Y ） 场外赎回费率 场内赎回费率
Y<1 年
0.50% 0.50%
1年≤Y<2 年
0.25% 0.50%
Y ≥2年
0% 0.50%
注： Y 为基 金份 额持有 期 限；1 年指365天。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，不低于赎回费总额的
25% 应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以按照基金合同的相关规定调整申购费率或收费方式， 或者
调低赎回费率， 基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 依照 《信息
披露办法》的有 关规定 在中国证监会指定媒体公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场 情 况制 定 基金 促 销计划 ， 针对 以 特定 交 易方式( 如 网上 交 易、 电 话交 易 等) 等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促 销活动期
间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。
（七）申购份数与赎回金额的计算方式
1 、申购份额的计算 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
37
申购本基金的申购费用采用前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），
投资人 的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下：
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购份额计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的
误差计入基金财产 。
例：某投资人投资5 万 元 申 购 本 基 金 ， 假 设 申 购 当 日 基 金 份 额 净 值 为1.05
元，则可得到的申购份额为：
净申购金额=50000/ （1+1.50% ）=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92元
申购份额=49261.08/1.05=46915.31份
即： 投资人投资5万元申购本基金，假设 申购当日基金份额净值为1.05元，
则其可得到46915.31 份本基金基金份额。
2 、赎回净额的计算
基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费， 基金份额持有人的赎回净额
为赎回金额扣减赎回费用。其中：
赎回总金额= 赎回份额? 赎回当日基金 份额净值
赎回费 用= 赎回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额? 赎回费用
赎回费用以人民币元为单位， 计算结果按照四舍五入方法， 保留到小数点
后两位； 赎回净额结果按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此产生的
误差计入基金财产。
例 ：某投 资 人 通过 场外 赎 回 本 基 金 50000 份 基 金 份 额 ， 赎 回 适用费率为
0.25% ， 假设赎回当日 本基金基金份额净值为 1.148 元， 则其可得净赎回金额为：
赎回总金额＝50000×1.148＝57400 元
赎回费用＝57400 ×0.25% ＝143.5 元
净赎回金额＝57400－143.5＝57256.5 元
即： 投资人赎回本基金 50000 份基金份额， 假设赎回当日 本基金 基金份额
净值为 1.148 元，则可得到的净赎回金额为 57256.5 元。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
38
3 、基金份额净值计算
基金份额净值单位为人民币元， 计算结果保留到小数点后三位， 小数点后
第四位四舍五入。
T 日的基金份额净值在当天收市后计 算， 并在 T+1 日内公告。 遇特殊 情况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
( 八) 拒绝或暂停申购的 情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、 证券交易所交易时间临时停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值；
3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
4、 基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金
份额持有人利益时；
5、 基金资产规模过大 ， 使基金管理人无法找 到合适的投资品种， 或 其他
可能对基金业绩产生负面影响，从而损 害现有基金份额持有人利益的情形；
6、 基金管理人、 基金 托管人、 基金销售机构 或注册登记机构的技术保障
等 异 常 情 况 发 生 导 致 基 金 销 售 系 统 或 基 金 注 册 登 记 系 统 或 基 金 会 计 系 统 无 法
正常运行；
7.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述除第 4 项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购的，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。 如果 投资人的
申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除
时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
( 九) 暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付
赎回款项：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作；
2、 证券交易所交易时间临时停市， 导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值；
3、 连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回， 导致本基金的现金支付出建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
39
现困难；
4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况；
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已成功确认
的赎回申请， 基金管理人应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分
按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎 回申请人， 未支付部分 可延期支
付。若连续两个或 两个 以上开放日发生巨 额赎 回，延期支付最长 不得 超过 20
个工作日， 并在指定媒体上公告。 投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能
未获受理部分予以撤销。 暂停赎回或延缓支付款项的场内处理， 按照深圳证券
交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理。 在暂停赎 回的情况
消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
( 十) 巨额赎回的情形及 处理方式
1、巨额赎回的认定
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上
基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申
请 份 额 总数 后 的余 额) 超 过 上 一日 的 基金 总 份额 的 10% ， 即认 为 是发 生 了 巨 额
赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况
决定对场外赎回申请接受全额赎回或部分延期赎回。
(1) 全额赎 回： 当基 金管 理人认 为有 能力 支付 投 资人的 全部 赎回 申请 时 ，
按正常赎回程序执行。
(2) 部分延 期赎 回： 当基 金管理 人认 为支 付投 资 人的赎 回申 请有 困难 或 认
为 因 支 付 投 资 人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较
大波动时， 基金管理人 在当日接受赎回比例不低于上一日基 金总份额的 10％的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回
部分， 投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回
的， 将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的，
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期 的赎回申请与下一开放日赎回申建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
40
请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，
以此类推， 直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投
资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理。
(3) 暂停赎回：连续 2 日以上( 含本数) 发生巨 额赎回，如基金管理人认为
有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经确认成功的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3、巨额赎回的场内处理方式
巨额赎回业务的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有
限责任公司的有关规定办理。
4、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或
者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关
处理方法， 同时在指定媒 体上刊登公告， 并在公开披露日向中国证监会和基金
管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
( 十一) 暂停申购或赎回 的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、 发生上述暂停申购或赎回情况的， 基金管理人当日应立即向中国证监
会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
2、 暂停结束， 基金重 新开放申购或赎回时， 基金管理人应提前在指定媒
体上刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公 告最近 1 个开放日的基金份额净
值。
( 十二) 基金转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金
与基金管理人管理的其他基金之 间的转换业务， 基金转换可以收取一 定的转换
费， 相关规则由基金管 理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公
告，并提前告知基金托管人与相关机构。
( 十三) 基金的非交易过 户
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执
行而产生的非交易过户以及注册登记机构认可、 符合法律法规的其它 非交易过
户。 无论在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金
份额的投资人。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
41
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继
承； 捐赠指基金份额持 有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基 金会
或社会团体； 司法强制 执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人
持有的基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必
须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交 易过户申
请按基金注册登记机构的规定办理， 受理非交 易过户申请的销售机构可按规定
标准收取过户费用。
( 十四) 基金的系统内转 托管
1、 系统内转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销
售机构 （网点） 之间或证券登记结算系统内不同会员单位 （ 交易单元 ） 之间进
行转托管的行为。
2 、 本 基 金 系 统 内 转 托 管 按 照 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 的 相 关 规 定 办
理。处于募集期内的基金份额不能办理系统内转托管。
( 十五) 基金的跨系统转 托管
1、 跨系统转托管是指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登
记结算系统之间进行转托管的行为。
2、 本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限公司的相
关规定办理。处于募集期内的基金份额不能办理跨系统转托管。
( 十六) 定期定额投资计 划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理
人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 投资人在办理定期定 额投资计
划时可自行约定每期扣款金额， 每期 扣款金额 必须不低于基金管理人在相关公
告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
( 十七) 基金的冻结和解 冻
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解
冻， 以及注册登记机构认可、 符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 基金
份额被冻结的，对冻结部分产生的权益一并冻结。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
42
十 、 基 金的 投资
（一） 投资目标
采取定量和定性相结合的方法， 寻找具有良好 内生性成长或外延式扩张动
力、 而且价值被低估的优势 上市 公司， 通过对投资组合的动态调整来分散和控
制风险，在注重基金资产安全的前提下有效利用基 金资产来获取超额收益。
（二） 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行 上市
的股票( 包 含 中小 板 、创 业 板及 其 他经 中 国证监 会 核准 上 市的 股 票) 、 债 券、 货
币市场工具、 银行存款、 权证、 资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许
基金投资的其他金融工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 如 法 律 法 规 或
监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。
本基金 为股 票型 基金 ， 股票投 资 占 基金 资产 净值 的比 例为 60%-95% ，权
证占基金资产净值的比 例不超过 3% ，现金 或 到期日在一年以内的政 府债券 占
基金资产净值的比例不低于 5% 。
（三） 投资理念
通过深入研究宏观经济环境、 市场环境、 行业特征和 上市公司基本面， 精
选 具有良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势 上市公司，
以此为基础进行积极投资管理，为投资者创造超额收益。
（四） 投资业绩比较基准
本基金投资业绩比较基准为： 75% ×沪深 300 指数收益率+25% ×中 国债券
总指数 收益率。
如果指数编制单位停止编制该指数或更改指数名称、 或有更权威的、 更能
为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 经与基金托管人协商一致， 本基金管理
人有权对此基准进 行调整并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会 。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
43
（五） 投资策略
本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。 基金管理人对经 济环
境、 市场状况、 行业特性等宏观层面信息和个股、 个券的微观层面信息进行综
合分析，作出投资决策，具体包括以下几个方面：
1 、资 产配置 策略
本基金自基金合同生效之日起 6 个月内， 使基 金的投资组合比例符合基金
合同的有关约定。 在此基础上， 本基金管理人将综合运用定性分析和定量分析
手段，对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、 风 险水平和它们之间的相关性
为出发点， 对于可能影响 资产预期风险、 收益率和相关性的因素进行综合分析
和动态跟踪， 据此制定本基金在股票、 债券和货币市场工具等大类资产之间的
配置比例、 调整原则和调整范围， 并进行定期或不定期的调整， 以达到控制风
险、增加收益的目的。
本 基 金 进 行 资 产 配 置 时 所 参 考 的 主 要 指 标 包 括 国 内 生 产 总 值 （GDP ） 增 长
率、 货币供应量及其变化、 利率水平及其预期变化、 通货膨胀率、 货币与财政
政策、汇率政策等。
除基本面因素以外， 基 金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益与风
险水平的因素， 观察市场信心指标、 行业动量指标等， 力争捕捉市场由于低效
或失衡而产生的投资机会 。
通常情况下， 基金管理人会定期根据市场变化， 以研究结果为依据对当前
资产配置进行评估并作必要调整。 在特殊情况下， 亦可针对市场突发事件等在
本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及时调整。
2 、股 票投资 策略
股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。
（1）行业配置
基金管理人对宏观经济形势与政策、 行业景气程度、 拟投资 上市 公司代表
性等方面进行研究， 以此为基础， 以投资业绩比较基准中各个行业的权重为参
照，进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、 风险及其相关性仍然 是制定行业配置决策时的根建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
44
本因素， 因而基 金管理 人的研究将围绕着对它们产生重大影响的因素或指标展
开， 主要包括各行业竞争结构、 行业成长空间、 行业周期性及景气程度、 行业
主要产品或服务的供需情况、 拟投资 上市公司代表性、 行业整体估值水平等等。
通过对上述因素或指标的综合评估， 基金管理 人定期确定各行业的配置水
平， 并据此对股票投资组合的行业配置进行调整。 如果发生重大事件， 基金管
理人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整。
（2）股票选择
本基金管理人通过对宏观经济、 行业、 子行业 、 上市公司的详细分析 来选
择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的 优势上市公司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、 竞 争结
构以及公司的管理和治理水平等因素， 所依据 的指标主要是 上市公司 的净资产
收益率（ROE ） 。
外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、 大股东资产注入的 可能
性以及公司的并购价值和整合前景等， 将重点 关注上市公司和关联方的优质资
产状况和扩张战略等因素， 所依据的指标主要是 上市公司每股收益 （EPS ） 的
预期增长 幅度。
在具备良好内生性成长或外延式扩张动力的备选股票构成的股票池基础
上， 本基金管理人将通过绝对估值与相对估值， 结合上市公司的成长性对 其股
票的内在价值进行判断并与当前股价进行比较，对股票的投资价值做出判断。
所依据的指标包括上市公司未来预期利润水平、预期市盈率水平等。
本基金奉行 “成长与价 值相结合” 的选股原则 ， 即选择具有良好内生 性成
长或外延式扩张动力、 而且价值被低估的优势上市公司进行投资。 同 时， 投资
业绩比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。
3 、债 券投资 策略
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
（1）债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上， 采用久期控制下的 主动
性投资策略， 并本着风险收益配比 最优、 兼顾流动性的原则确定债券各类属资
产的配置比例。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
45
在债券组合的具体构造和调整上， 本基金综合运用久期调整、 收益率曲线
形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管理。
（2）个券选择策略
在个券选择上， 本基金综合运用利率预期、 收益率曲线估值、 信用等级分
析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券，将是本基金重点关注的对象：
① 有较高信用等级的债券；
② 在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下， 到期收益率较高 的债
券；
③ 有良好流动性的债券；
④ 风险水平合理、有较好下行 保护的债券。
4 、权 证投资 策略
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究， 结合权证定价模型寻求其合
理估值水平，综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、
双向权证策略、 卖空保护性的认购权证策略、 买入保护性的认沽权证策略等策
略获取权证投资收益。
5 、资 产支持 证券 投资策 略
本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信， 认
真分析相关证券的结构， 综合运用利率预期、 收益率曲线估值、 信用等级分析、
流动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。 重点关注具有以 下一项或
多项特征的产品：
（1）有较高 信用等级；
（2）在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下，收益率较高；
（3）风险水平合理、有较好下行保护。
（六） 投资管理体制及流 程
1、 投资 管理体 制
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、 投资管理部、 研究部、 交易部
等部门的完整投资管理体系。
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构， 根据基金合同、 法建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
46
律法规以及公司有关规章制度， 确定公司所管理基金的投资决策程序、 权限设
置和投资原则； 确定基金的总体投资方案； 负责基金资产的风险控制， 审批重
大投资事项； 监督并考核基金经理。 投资管理部及基金经理根据投资决 策委员
会的决策， 构建投资组合、 并负责组织实施、 跟踪和调整， 以实现基金的投资
目标。 研究部提供相关的投资策略建议和证券选择建议， 并负责构建和维护股
票池。 交易部根据基金经理的交易指令， 进行基金资产的日常交易， 对交易情
况及时反馈。
2、 投资 流程
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制， 具体的投 资管
理流程 包括研究分析 、投资决策、交易执行和投资回顾 。
（1）研 究分析
研究部及投资管理部广泛地参考和利用公司内、 外部的研究成果， 走 访拟
投资公司或其他机构， 进行深入细致的调查研究， 了解国家宏观经济政策及行
业发展状况 ，挖掘有投资价值的拟投资上市公司，同时，建立相关研究模型。
研究部撰写宏观策略报告、 行业策略报告和拟 投资上市公司投资价值分析等报
告，作为投资决策依据之一。
研究部和投资管理部定期或不定期举行投资研究联席会议，讨论宏观经
济、行业、拟投资上市公司及相关问题，作为投资决策的重要依据之一。
（2）投 资决策
投资决策委员会根据基金合同、 相关法律法规以及公司有关规章制度确定
基金的投资原则以及基金的资产配置比例范围， 审批总体投资方案以 及重大投
资事项。
基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、 投资结构、 持仓比例 范围
等总体投 资方案，并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、
以及基金申购赎回情况和市场整体情况， 构建并优化投资组合。 对于超出权限
范围的投资， 按照公司权限审批流程， 提交主管投资领导或投资决策委员会审
议。
（3）交 易执行 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
47
交易部接受基金经理下达的交易指令。 交易部接到指令后， 首先应对指令
予以审核， 然后再具体执行。 基金经理下达的交易指令不明确、 不规范或者不
合规的，交易部可以暂不执行指令，并 及时 通知基金经理或相关人员。
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该
项交易的判断和建议，以便基金经理及时 调整交易策略。
（4）投 资回顾
绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。 基金 经理定期向投资决策委员会
回顾前期投资运作情况， 并提出下期的操作思路， 作为投资决策委员会决策的
参考。
（七） 基金的风险收益特 征
本基金属于 股票型 证券投资基金， 一般情况下 其风险和收益高于货币市场
基金 、 债券型基金 和混合型基金。 属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
（八） 投资限制
1 、禁 止用本 基金 财产从 事以 下行为
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除 外；
（5 ） 向 本 基 金 的 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 本 基 金 的 基 金 管
理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6 ） 买 卖 与 本 基 金 的 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与
本基金的基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者
承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 依照法律、 行政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他活动。
2 、基 金投资 组合 比例限 制
（1）本基金股票资产占基金资产 净值 的比例为 60%-95% ；
（2 ） 持有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
48
净值的 5% ；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10 ％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该
证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5％；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10 ） 本基 金 持有 的 同一( 指 同 一信 用 级别) 资产 支 持 证券 的 比例 ， 不得 超
过该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购 ， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总
量；
（14） 本基金进入全国 银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40% ；
（15）法律法规、中国证监会规定的其他比例限制。
3 、 法 律 法 规 或 监 管 部 门 修 改 或 取 消 上 述 限 制 规 定 时 ， 本 基 金 不 受 上 述 投
资 组合 限制并 相应 修改限 制规 定。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
49
（九） 投资组合比例调整
基金管理人应当自基金合同生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管
理人之外的因素 致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管
理人应当在10 个工作日内进行调整。
（十） 基金管理人代表基 金行使股东权利的 处理原则及方法
1 、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2 、有利于基金资产的安全与增值；
3 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 股 东 权 利 ， 保 护 基 金
投资者的利益 ；
4 、 基 金 管 理 人 按 照 国 家 有 关 规 定 代 表 基 金 独 立 行 使 债 权 人 权 利 ， 保 护 基
金投资者的利益。
（十一 ） 基金的投资组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误 导性
陈述或重大遗漏， 并 对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年 7 月
17 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年 6 月30 日， 本报告所列财务数据 未
经审计。
( 一) 报告期末基金资产 组合情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 2,038,113,643.58 62.61
其中： 股票 2,038,113,643.58 62.61
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - - 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
50
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,214,833,026.36 37.32
6 其他资 产 2,367,499.03 0.07
7 合计 3,255,314,168.97
100.00
( 二) 报告期末按行业分 类的股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 883,142,448.77 27.58
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 48,510,620.64 1.51
E 建筑业 26,073,910.80 0.81
F 批发和 零售 业 46,576,121.46 1.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 17,034,562.08 0.53
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 81,485,377.92 2.54
J 金融业 214,803,270.94 6.71
K 房地产 业 595,209,149.69 18.59
L 租赁和 商务 服务 业 68,679,957.60 2.14
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 56,598,223.68 1.77
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计
2,038,113,643.5
8
63.64
注：以 上行 业分 类 以 2013 年 6 月 30 日的 中国 证监 会 行业分 类标 准为 依据 。
( 三) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 000002 万
科Ａ 16,477,223 162,300,646.55 5.07
2 600383 金地集 团 23,386,000 160,427,960.00 5.01
3 600519 贵州茅 台 732,677 140,945,074.49 4.40
4 000671 阳 光 城 8,906,897 105,546,729.45 3.30 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
51
5 000625 长安汽 车 11,321,741 105,178,973.89 3.28
6 600048 保利地 产 9,250,589 91,673,336.99 2.86
7 000581 威孚高 科 2,600,000 86,814,000.00 2.71
8 002410 广联达 4,297,752 81,485,377.92 2.54
9 000001 平安银 行 6,751,797 67,315,416.09 2.10
10 000100 TCL 集团 29,570,125 67,124,183.75 2.10
( 四) 报告期末按 债券品 种 分类的债券投资组合
该基金本报告期末未持有债券。
( 五) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 债 券 投
资明细
该基金本报告期末未持有债券。
( 六) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支
持证券投资明细
该基金本报告期末未持有资产支持证券。
( 七) 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 五 名 权 证 投
资明细
该基金本报告期末未持有权证。
( 八) 报告期末本基金投 资的股指期货交易情况说明
1 、报告期末本基金投资的 股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
2 、本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
( 九) 投资组合报告附注
（1 ） 该 基 金 该 报 告 期 内 投 资 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 均 无 被 监 管 部 门 立 案
调查和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
（2）基金投资的前十名股票未超出该基金的基金合同规定的投资范围。
（3）其他各项 资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 832,185.31
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 1,080,818.18
4 应收利 息 349,281.04
5 应收申 购款 80,039.52
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 25,174.98
8 其他 -
9 合计 2,367,499.03
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
52
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 一、 基金 的业 绩
基金业绩截止日为 2013 年 6 月 30 日。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。 基金的过往 业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资
者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
自基金 合同
生效起-2013
年 6 月 30 日
-3.10% 1.01% -8.81% 1.11% 5.71% -0.10%
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
53
十 二、 基金 的财 产
（一） 基金资产总值
基金资产总值是指本基金购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息、 债
券的应计利息、缴存 的保证金以及其他投资所形成的价值总和。
其构成主要有：
1 、银行存款及其应计利息；
2 、清算备付金及其应计利息；
3 、根据有关规定缴存的保证金；
4 、应收证券交易清算款；
5 、股票投资及其估值调整；
6 、债券投资及其估值调整和应计利息；
7 、其他投资及其估值调整；
8 、其他资产等。
（二） 基金资产净值
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
（三） 基金财产的保管及 处分
1 、 本 基 金 财 产 独 立 于 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 ， 并 由 基 金 托
管人保管。 基 金 投 资 形 成 的 存 放 或 存 管 在 基 金 托 管 人 以 外 机 构, 由 基 金 托 管 人
以外机构实际有效控制 的资产, 基 金 托 管 人 的 保 管 职 责 仅 限 于 保 管 权 利 行 使 依
据。
2 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 基 金 财 产 的 管 理 、 运 用 或 者 其 他 情 形 而 取
得的财产和收益，归基金财产。
3 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破
产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算范围。
4 、非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
54
十 三、 基金 资产 的估 值
（一） 估值目的
基金财产的估值目的是客观、准确地反映基金财产的价值。
（二） 估值日
本基金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法
规规定需要对外披露基金净值的非交易日 。
（三） 估值对象
基金所拥有的股票、 债券、 权证和银行存款本息、 应收款项和其他投资等
资产 及负债 。
（四） 估值方法
1 、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交
易所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境
未发生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调
整最近交易市价，确定公允价格；
（2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有
交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估
值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易
日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日 债券收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价 进行估值。 如最 近交易日后经济环境发生了重大
变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
55
（4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值。 交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂
牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）
估值；
（2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按
交易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采
用估值技术确定公允价值。
4 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价 值的价格
估值。
5 、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即
通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基 金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关
的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布，基 金托管 人不承担
由此造成的损失 。
（五） 估值程序
1 、 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工 作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 基 金建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
56
份额的余额数量计算，精确到 0.001 元，小数 点后第四位四舍五入。国家另有
规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法
规或 基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管 理人每个工作日对基金资产估值
后， 将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金
管理人对外公布。
( 六) 估值错误的 处理
基金管理人 和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估
值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值
错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1 、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或 注册 登记机构、
或销售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的，
过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 (“ 受损方”) 的 直 接 损 失 按
下述 “ 估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料 申报差错、数据传输差错、
数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2 、估值错误处理原则
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应
及时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方
承担； 由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失
的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极
协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承
担相应赔偿责任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确
保估值错误已得到 更正。
（2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负
责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
57
（3） 因估值错误而获 得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果 由于获得不当得利的当事人不返
还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受损方”) ， 则 估 值 错 误
责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔 偿金额的范围内对获得不当得利
的当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果 获得不当得利的当事人已经将此
部分不当得利返还给受损方， 则受损方应当 将 其已经获得的赔偿额加上已经获
得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方
式。
3 、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ） 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 估 值 错 误 发
生的原因确定估值错误的责任方；
（2 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损
失进行评估；
（3 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进
行更正和赔偿损失 ；
（4） 根据估值错误处理的方法， 需要修改基金 注册登记机构交易数据的，
由 注册 登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通
报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2） 错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案； 错误偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人
应当公告。
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（七） 暂停估值的情形
1 、 基金投资所涉及的 证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2 、 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 托 管 人 无 法 准 确 评 估 基 金 财建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
58
产价值时；
3 、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（八） 基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计
算， 基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当
日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人 对净值计
算结果复核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
59
十 四、 基金 的 收 益分 配
（ 一）基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额， 基 金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（ 二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润
中已实现收益的孰低数。
（ 三）基金收益分配原则
1 、在 符合有 关基 金分 红条件 的前提 下， 本基 金每年 收益分 配次 数最 多为
4 次，每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 30% ，若《基金合同》
生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2 、本 基金收 益分 配方 式分两 种：现 金分 红与 红利再 投资 。 登记 在注 册登
记系统基金份额持有人开放式基金账户下的基金份额， 可选择现金红 利或将现
金红利按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投 资者不选
择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红。 登记在证券登记结算系统基金份
额持有人深圳证券账户下的基金份额， 只能选择现金分红的方式， 具体权益分
配 程 序 等 有 关 事 项 遵 循 深 圳 证 券 交 易 所 及 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 的
相关规定；
3 、基 金收益 分配 后基 金份额 净值不 能低 于面 值；即 基金收 益分 配基 准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值 ；
4 、每一基金 份额享有同等分配权；
5 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
（ 四）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基 金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五）收益分配方案的确定、公告与实施
1 、基 金收益 分配 方案 由基金 管理人 拟订 ，由 基金托 管人复 核， 依照 《信建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
60
息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案；
2 、基 金红利 发放 日距 离收益 分配基 准日 （即 可供分 配利润 计算 截止 日）
的时间不得超过 15 个工作日。
3 、在 收益分 配方 案公 布后， 基金管 理人 依据 具体方 案的规 定就 支付 的现
金红利向基金托管人发送划款指令， 基金托管 人按照基金管理人的指令及时进
行分红资金的划付。
4 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
61
十 五、 基金 的费 用与 税收
（一） 基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金上市费用；
4 、基金的证券交易费用；
5 、基金合同生效以后的信息披露费用；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8 、按照国家有关规定可以列入的其他费用。
（二） 基金费用计提方法 、计提标准和支付 方式
1 、基金管理费
本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.25% 的年费率计提 ，计
算方法如下：
H=E× 1.25%÷ 当年天数
H 为每日应付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值。
基金管理人的管理费逐日计提 ， 按月支付， 由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划付指令，基金托管人复核确认后于次月首日起 15 个工作日内
从基金资产中一次性支付给基金管理人。
2 、基金托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 计算方法 如下：
H ＝E×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金 资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 由基金管理人建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
62
向基金托管人发送 基金 托管费划付指令， 基金 托管人复核后于次 月 首 日 起 15
个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
3 、 本章第 （一 ） 节中第 3 至第 8 项费用， 根据有关法规及相应协议规 定，
按费用实际支出金额列入当期费用。
（三） 不列入基金费用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失， 以及 处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费
用。 基金合同生效之前的律师费、 会计师费和信息披露费用等不得从基 金财产
中列支。
（四） 基金管理费和基金 托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费， 无须
召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最 迟于新的费率实施日前 2 日在指
定媒体上刊登公告。
（五） 其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定， 基金管理 人可以在基金财产中列支其
他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。
（六） 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 依照国 家法律法规的规定履行纳税
义务。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
63
十 六、 基金 的会 计与 审计
（一） 基金会计政策
1 、基金的会计年度为公历每年 1 月1 日至12 月31 日。
2 、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。
3 、会计制度按国家有关的会计制度执行。
4 、本基金独立建账、独立核算。
5 、本基金会计责任人为基金管理人。
6 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 各自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日
常的会计核算， 按照有关规定编制基金会计报表， 基金托管人定期与基金管理
人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
（二） 基金年度审计
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 独 立 的 、 具 有 从 事 证 券
业 务 资 格 的 会 计 师 事 务 所 及 其 注 册 会 计 师 等 机 构 对 基 金 年 度 财 务 报 表 及 其他
规定事项进行审计；
2 、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意；
3 、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须经 通报基金托管人，
并报中国证监会备案后可以更换。 基金管理人 应在更换会计师事务所后在 2 日
内公告。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
64
十 七、 基金 的信 息披 露
（一） 披露原则
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同 、业务规则 及其他有关规定。
基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基 金信
息通过中国证监会指定的报刊和网站披露， 并 保证投资人能够按照基金合同约
定的时 间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：
1 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2 、对证券投资业绩进行预测；
3 、违规承诺收益或者承担损失；
4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构；
5 、 登 载 任 何 自 然 人 、 法 人 或 者 其 他 组 织 的 祝 贺 性 、 恭 维 性 或 推 荐 性 的 文
字；
6 、中国证监会禁止的其他行为。
本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金信
息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。
本基金 公开披露的信息 采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民
币元。
（二） 定期报告
基金定期报告由基金管理人按照法律法规和中国证监会颁布的有关证券
投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式 的 相 关 文 件 的 规 定 单 独 编 制 ， 由 基 金 托 管 人 复
核。基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
1 、 基金年度报告： 基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成
基金年度报告， 并将年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定
报刊上。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
65
2 、 基金半年度报告： 基金管理人应当在上半年结束之日 起60 日内， 编制
完成基金半年度报告， 并将半年度报告正文登载在网站上， 将半年度报告摘要
登载在指定报刊上。
3 、 基金季度报告： 基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，
编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定媒体上。
基金合同生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年
度报告或者年度报告。
（三） 基 金资产净值公告、 基金份额净值公 告和基金份额累计 净
值公告
基金合同生效 之日起两个月内， 基金管理人每 周公告一次基金资产净值和
基金份额净值。
基金合同生效之日起两个月后， 基 金 管 理 人 应 当 在 每 个 市场交易日的次
日， 通过 基金管理人 网站、 深交所行情系统、 以及其他方式， 披露 交易日的基
金份额净值和基金份额累计净值。 基金资产净值每周至少公告一次。
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和
基金份额净值。基金管 理人应当在前款规定的 市场交易日的次日, 将 基 金 资 产
净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定 媒体上。
（四） 临时报告与公告
基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在
地中国证监会派出机构备案。
前款所称 重大事件， 是 指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格
产生重大影响的下列事件：
1 、基金份额持有人大会的召开；
2 、终止基金合同；
3 、转换基金运作方式；
4 、更换基金管理人、基金托管人；
5 、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
66
6 、基金管理人股东及其出资比例发生变更；
7 、基金募集期延长；
8 、 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金
托管人基金托管部门负责人发生变动；
9 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
10 、 基金管理人、 基金托管人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动
超过百分之三十；
11 、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼；
12 、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；
13 、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；
14 、重大关联交易事项；
15 、基金收益分配事项；
16 、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
17 、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；
18 、基金改聘会计师事务所；
19 、更换基金注册登记 机构；
20 、基金暂停上 市、恢复上市或终止上市；
21、本基金开始办理申购、赎回；
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
23、本基金发生巨额赎回并延期 办理 ；
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
26 、基金份额折算与变更登记；
27、基金推出新业务或服务；
28、中国证监会规定的其他 重大事项。
（五） 澄清公告
在基金合同期限内， 任 何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能
对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露 义务人知建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
67
悉后应当 立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。
（六） 中国证监会规定的 其他信息
（七） 信息披露文件的存 放与查阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金份额
发售机构的住所， 投资人可免费查阅。 在支付工本费后， 可在合理时间内取得
上述文件复印件。
基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所，
投资人可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复印件。
基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容 完全 一致。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
68
十 八、 风险 揭示
（一） 系统性风险
本基金投资于证券市场， 系统性风险是指因整体政治、 经济、 社会等环境
因素对证券价格产生影响而形成的风险，主要包括政策风险 、经济周期风险 、
利率风险 和购买力风险等。
1、 政策 风险
货币政策、 财政政策、 产业政策等国家宏观经济政策和法律法规的变化对
证券市场产生一定影响， 从而导致市场价格波动， 影响基金收益而产生的风险。
2、 经济 周期风 险
经济运行具有周期性的特点， 经济运行周期性 的变化会对基金所投资的证
券的基本面产生影响，从而影响证券的价格而产生风险。
3、 利率 风险
金融市场利率的波动会直接导致股票市场及债券市场的价格和收益率变
动， 同时也影响到证券市场资金供求状况， 以及上市公司的融资成本和利润水
平。上述变化将直接影响证券价格和本基金的收益。
4、 购买 力风险
基金收益的一部分将通过现金形式来分配， 而 现金的购买力可能因为通货
膨胀的影响而下降，从而使基金的实际投资收益下降。
5、 汇率 风险
汇率的变动可能会影响基金投资标的的价格和基金资产的实际购买力。
6、 债券 收益率 曲线 变动 的风 险
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险。
7、 再投 资风险
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率， 这与 利率
上升带来的 价格风险互为消长。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
69
（二） 非系统性风险
非系统性风险是指个别证券特有的风险， 包括上市公司经营风险、 信用风
险等。
1、 上市 公司经 营风 险
上市公司的经营状况受到多种因素影响， 如管理层能力、 财务状况、 市场
前景、 行业竞争能力、 技术更新、 研究开发、 人员素质等都会导致公司盈利发
生变化。 如果基金所投资的上市公司经营不善， 将导致其股票价格下跌或股息、
红利减少， 从而使基金投资收益下降。 本基金可以通过多样化投资来分散这种
非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。
2、 信用 风险
信用风险指债券发行人出现违约、 拒绝支付到期本息， 或由 于债券发行人
信用质量降低导致债券价格下降的风险， 信用 风险也包括证券交易对手因违约
而产生的证券交割风险。
（三） 基金管理风险
基金管理风险指基金管理人在基金管理实施过程中产生的风险， 主要 包括
以下几种：
1、 管理 风险
在基金管理运作过程中， 由于基金管理人的知 识、 经验、 判断 、 决策 、 技
能等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、 证券价 格走势的
判断而产生的风险。
2、 交易 风险
在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。
3、 运营 风险
由于运营系统、 网络系统、 计算机或交易软件等发生技术故障等情况而造
成的风险 ，或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。
4、 道德 风险
因业务人员道德行为违规产生的风险，如内幕交易，欺诈行为等。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
70
5、 流动 性 风险
本基金可能因为暂时未达到上市条件而不能上市交易 造成的风险 。
（四） 本基金的特定风险
本基金作为 股票 型基金，在投资管理中会至少维持 60% 的股票投资比例，
具有对股票市场的系统性风险。 基金虽然通过 规范的价值分析手段投资于价值
被低估的股票， 但并不能完全规避市场下跌的风险和个股风险， 在市场大幅上
涨时也不能完全保证基金净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度。
（五） 上市开放式基金（LOF ） 交易风险
本 基 金 属 于 在 交 易 所 挂 牌 交 易 的 上 市 开 放 式 基金 （LOF ） ， 基 金 价 格 受 到
供求关系的影响。我国证券市场正处于成长阶段，市场仍存在较多投机行为，
投资者心理不稳定， 因 此可能 能使本基金份额 市场交易价格同基金 份额净值在
某些时候 出现较大背离，从而有可能直接或间接地对投资者造成损失。
（六） 其他风险
主要是由其他不可预见或不可抗力因素导致的风险， 如战争、 自然灾害等
有可能导致基金财产损失或影响基金收益水平。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
71
十 九、 基金 合同 的变 更、 终止 与基 金财 产的 清算
（一） 基金合同的变更
1 、基金合同变更涉及 本基金基金合同第 九条第（二）款规定的对基 金合
同当事人权利、 义务产生重大影响的， 应经基金份额持有人大会决议同意。 变
更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案， 并自中国
证监会核准或出具无异议意见之日起生效。
2 、除上述第 1 项规定的情形外，经基金管理人和基金托管人同意可对基
金合同的内容进行变更， 该等变更应当在 2 日 内由基金管理人进行公告并报中
国证监会备案。
（二） 基金合同的终止
有下列情形之一的， 基金合同终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、
新基金 托管人承接的；
3 、基金合同约定的其他情形。
（三） 基金财产的清算
1 、基金合同终止，应当按法律法规和 基金合同的有关规定对基金财产进
行清算。
2 、基金财产清算组
（1） 自出现基金合同 终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成
立基金财产清算组， 在基金财产清算组接管基金财产之前， 基金管理人和基金
托管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、基金注册登记 机
构 、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基 金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
72
3 、清算程序
（1） 基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
（2） 基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
（3） 基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
（4） 对基金财产进行评估和变现；
（5） 基金清算组作出清算报告；
（6） 会计师事务所对清算报告进行审计；
（7） 律师事务所对清算报告出具法律意见书；
（8） 将基金清算报告报中国 证监会备案；
（9） 公布基金清算公告；
（10）对基金剩余财产进行分配。
4 、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
5 、基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
（1）支付基金财产清算费用；
（2）缴纳基金所欠税款；
（3）清偿基金债务；
（4） 清算后如有余额， 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
6 、基金财产清算的公告
清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告； 清算过程中的 有关
重大事项须及时公告；基金 财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会 备案并公告。
7 、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
73
二十 、 基金 合同 的内 容摘 要
1、 基金 管理人 的权 利 与 义务
（1）基 金管理 人的 权利
1 ）依法募集基金，办理基金备案手续；
2 ）自 本基金 合同 生效 之日起 ，基金 管理 人依 照法律 法规和 基金 合同 独立
管理基金财产；
3 ）根据法律法规和基金合同的规定获得基金管理费；
4 ）在 符合有 关法 律法 规和基 金合同 的前 提下 ，决定 本基金 的相 关费 率结
构和收费方式；
5 ）根 据法律 法规 和基 金合同 之规 定 销售 基金 份额， 收取 申购 费 及其 它法
律法规规定的费用；
6 ）依 据法律 法规 和基 金合同 的规定 监督 基金 托管人 ，如认 为基 金托 管人
违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、 其它基金合同当事人的利益造成
重大损失的， 应及时呈报中国证监会和中国银监会， 以及采取其它必要措施以
保护本基金及相关基金合同当事人的利益；
7 ）根 据基金 合同 的规 定选择 适当的 基金 代销 机构并 有权依 照代 销协 议对
基金代销机构行为进行必要的监督和检查；
8 ）按照基金合同规定对基金注册登记机构进行必要的监督和检查；
9 ）在 法律法 规允 许的 前提下 ，为基 金份 额持 有人的 利益依 法为 基金 进行
融资 融券 ；
10 ）依据法律法规和基金合同的规定，制订基金收益的分配方案；
11 ） 按照法律法规， 代 表基金对被投资企业行使股东权利， 代表基金 行使
因投资于其它证券所产生的权利；
12 ）在基金托管人职责终止时，提名新的基金托管人；
13 ）依据法律法规和基金合同的规定，召集基金份额持有人大会；
14） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为；
15 ） 选择、 更换律师 事 务所 、 会计师事务所 、 证券经纪商或其他为基金提建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
74
供服务的外部机构并确定有关费率；
16） 法律法规、 基金合 同以及依据 基金合同制订的其它法律文件所规定的
其它权利。
（2）基 金管理 人的 义务
1 ）依 法募集 基金 ，办 理或者 委托经 中国 证监 会认定 的其他 机构 代为 办理
基金份额的发售事宜；
2 ）办理基金备案手续；
3 ）自 基金合 同生 效之 日起， 以诚实 信用 、勤 勉尽责 的原则 管理 和运 用基
金财产；
4 ）配 备足够 的具 有专 业资格 的人员 进行 基金 投资分 析、决 策， 以专 业化
的经营方式管理和运作基金财产；
5 ）配备足够的专业人员办理基金份额的 申购等业务；
6 ）配 备足够 的专 业人 员和相 应的技 术设 施进 行基金 的注册 登记 或委 托其
他机构代理该项业务；
7 ）建 立健全 内部 风险 控制、 监察与 稽核 、财 务管理 及人事 管理 等制 度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的资产相互独立， 对所管理的不 同基金分
别管理、分别记账，进行证券投资；
8 ）除 依据《 基金 法》 、基金 合同及 其他 有关 规定外 ，不得 以基 金财 产为
自己及任何第三人谋取非法利益，不得委托第三人运作基金财产；
9 ）接受基金托管人依法进行的监督；
10 ） 采取适当合理的措施使计算基金份额 申购、 赎回价格的方法符合基金
合同等法律文件的规定，按照有关规定计算并公告基金份额净值；
11 ） 严格按照 《基金法 》 、 基金合同及其他有 关规定， 履行信息披露及报
告义务；
12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金 法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前，应予以保密，
不得向他人泄露；
13 ） 按基金合同确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配基金
收益；
14 ）按照法律法规和本基金合同的规定及时、足额支付分红款项； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
75
15 ）不谋求对上市公司的控股和直接管理；
16 ） 依据 《基金法》 、 基 金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会，
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
17 ） 按规定保存基金财 产管理业务活动的记录、 账册、 报表和其 他相 关资
料；
18 ）进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；
19 ）编制季度、半年度 和年度基金报告；
20 ） 确保需要向基金份额持有人提供的各项文件或资料， 在规定时间内发
出； 保证投资人能够按照基金合同约定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关
的公开资料，并得到有关资料的复印件；
21 ） 组织并参加基金财 产清算组， 参与基金财 产的保管、 清理、 估价 、 变
现和分配；
22 ） 面临解散、 依法被 撤销、 破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告
中国证监会并通知基金托管人；
23 ） 因违反基金合同导 致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合 法权
益，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
24 ） 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
25 ）不从事任何有损基金财产及本基金其他当事人利益的活动；
26 ） 公平对待所管理的不同基金， 防止在不同基金间进行有损本基金份额
持有人的利益及资源分配；
27 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施
其他法律行为；
28 ）法律法规及基金合同规定的其他义务。
3、 基金 托管人 的权 利 与 义务
（1）基 金托管 人的 权利
1 ）依据法律法规和基金合同的规定安全保管 基金财产；
2 ）依照基金合同的约定获得基金托管费；
3 ）监 督基金 管理 人对 本基金 的投资 运作 ，如 托管人 发现基 金管 理人 的投
资 指 令 违 反 基 金 合 同 或 有 关 法 律 法 规 的 规 定 的 ， 不 予 执 行 并 向 中 国 证 监 会 报建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
76
告；
4 ）在基金管理人职责终止时，提名新的基金管理人；
5 ）依据法律法规和基金合同的规定召集基金份额持有人大会；
6 ）依 据法律 法规 和基 金合同 的规定 监督 基金 管理人 ，如认 为基 金管 理人
违反了法律法规或基金合同规定对基金财产、 其它基金合同当事人的利益造成
重大损失的， 应及时呈报中国证监会和中国银监会， 以及采取其它必要措施以
保护本基金及相 关基金合同当事人的利益；
7 ）法律法规、基金合同规定的其它权利。
（2）基 金托管 人的 义务
1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；
2 ）设 立专门 的基 金托 管部门 ，具有 符合 要求 的营业 场所， 配备 足够 的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 ）建 立健全 内部 控制 、监察 与稽核 、财 务管 理及人 事管理 等制 度， 确保
基金财产的安全， 保证 其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基
金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在名册登记、 账户设置、 资金划拨、 账册记录等方面相互独
立；
4 ）除 依据《 基金 法》 、本基 金合同 及其 他有 关规定 外，不 以基 金财 产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5 ） 保管由基金管理人代 表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6 ）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
7 ）按 照基金 合同 的约 定，根 据基金 管理 人的 投资指 令，及 时办 理清 算、
交割事宜；
8 ）保 守基金 商业 秘密 。除《 基金法 》、 基金 合同及 其他有 关规 定另 有规
定外，在基金信息公开披露前应予以保密，不得向他人泄露；
9 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净 值；
10 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
11 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度 和年 度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金
管理人有未执行基金合同规定的行为， 还应说 明基金托管人是否采取了适当的建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
77
措施；
12 ） 按规定保存有关基 金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相 关资
料，保存基金的会计账册、报表和记录等 15 年以上；
13 ） 从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名
册；
14 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
15 ） 依据基金管理人的 指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益款
项；
16 ） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合 基金管理人、 基金份额持有
人依法召集基金份额持有人大会；
17 ）按照规定监督基金管理人的投资运作；
18 ） 参加基金财产清算 组， 参与基金财产的保 管、 清理、 估价、 变现 和分
配；
19 ） 面临解散、 依法被 撤销、 破产或者由接管人接管其资产时， 及时报告
中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
20 ） 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 基金托管人应为基
金向基金管理人追偿；
21 ） 因违反基金合同导 致基金财产的损失， 应 承担赔偿责任， 其责任 不因
其退任而免除；
22 ）不从事任何有损基金及基金合同其他当事人利益的活动；
23 ） 法律、 法规 、 本基 金合同和依据本基金合同制定的其他法律文件所规
定的其他义务。
（3）基 金份额 持有 人 的 权益 与义务
基金投资人购买或通过其他合法方式持有本基金基金份额的行为即视为
对本基金合同的承认和接受， 基金投资人自依据本基金合同、 招募说明书取得
本基金的基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 直至其不再持
有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为当事人并不以在本基金合同上书面
签章为必要条件。每份基金份额具 有同等的合法权益。
（1）基 金份额 持有 人的 权利 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
78
1 ）分享基金财产收益；
2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
3 ）依法转让或申请赎回 其持有的基金份额；
4 ）按照规定要求召开基金份额持有人大会；
5 ）出 席或者 委派 代表 出席基 金份额 持有 人大 会，对 基金份 额持 有人 大会
审议事项行使表决权；
6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
7 ）监督基金管理人的投资运作；
8 ）对 基金管 理人 、基 金托管 人、基 金份 额发 售机构 损害其 合法 权益 的行
为依法提起诉讼；
9 ）法律法规、基金合同规定的其它权利。
（2）基 金份额 持有 人的 义务
1 ）遵守基金合同；
2 ）缴纳基金 申购、赎回款项及基金合同规定的费用；
3 ）在 持有的 基金 份额 范围内 ，承担 基金 亏损 或者基 金合同 终止 的有 限责
任；
4 ）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法利益的活动；
5 ）执行生效的基金份额持有人大会决议；
6 ）返 还在基 金交 易过 程中因 任何原 因， 自基 金管理 人、基 金托 管人 及基
金管理人的代理人处获得的不当得利；
7 ）法律法规及基金合同规定的其他义务。
（二） 基金份额持有人大 会召集、议事及表 决的程序和规则
1 、本 基金的 基金 份额 持有人 大会， 由本 基金 的基金 份额持 有人 或基 金份
额持有人合法的授权 代表共同组成。 基金份额 持有人持有的每一基金份额具有
同等的投票权。
2 、有以下事由情形之一时，应召开基金份额持有人大会：
（1）终止基金合同；
（2）转换基金运作方式；
（3）更换基金托管人； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
79
（4）更换基金管理人；
（5 ） 提 高 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 ， 但 根 据 本 基 金 合 同 相 关
规定和法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（6）本基金与其它基金的合并；
（7）变更基金类别；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10） 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其它应当召开基 金份额持
有人大会的事项。
3 、以下情况不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费；
（2 ） 在 法 律 法 规 和 本 基 金 合 同 规 定 的 范 围 内 变 更 基 金 的 申 购 费 率 、 调 低
赎回费率；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
（4 ） 对 基 金 合 同 的 修 改 不 涉 及 基 金 合 同 当 事 人 权 利 义 务 关 系 发 生 重大 变
化；
（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6 ） 除 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 以 外 的 其
它情形。
4 、召集人和召集方式
（1 ） 除 法 律 法 规 或 本 基 金 合 同 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金
管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。
（2 ） 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管
理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否
召集， 并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开
的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
（3）代表基金份额 10% 以上（含 10% ，以基 金管理人收到提议当日的基
金份额计算， 下同） 的基金份额持 有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
80
应当向基金管理人 提出 书面提议。基金管 理人 应当自收到书面提 议之 日起 10
日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 托 管
人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金
管理人决定不召集， 代表基金份额 10% 以上 （ 含 10% ） 的基金份额持 有人仍认
为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书
面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金管理人 ；基 金托管人决定召集 的， 应当自出具书面决 定之 日 起 60
日内召开。
（4）代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基 金份额持有人就同一事项要
求召开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 代表基
金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人 有权自行召集基金份额持有人大
会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案。
（5） 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、
基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
（6 ） 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式
和权益登记日。
5 、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
（1） 召开基金份额持有人大会， 召集人必须于会议召开日前 30 天在指定
媒体公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
1 ）会议召开的时间、地点和方式；
2 ）会议拟审议的主要事项；
3 ）会议形式；
4 ）议事程序；
5 ）有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；
6 ） 授权委托书的内容要求( 包括但不限于代理人身份、 代理权限和代理有
效期限等) 、送达时间和地点；
7 ）表决方式；
8 ）会务常设联系人姓名、电话；
9 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
81
10 ）召集人需要通知的其他事项。
（2 ） 采 用 通 讯 方 式 开 会 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 召 集 人 决 定 通 讯 方 式 和
书面表决方式， 并在会 议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通
讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和联系人、 书面表达意见的寄交和收取
方式及截止时间。
（3 ） 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点
对书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知
基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督； 如召集人为 基金份额
持有人， 则应另行书面 通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意
见的计票进行监督。
6 、基金份额持有人出席会议的方式
（1）会议方式
基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会 、 通讯方式或法律法规 和中
国证监会允许的其他方式 开会。
现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出
席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席。
通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决。
会议的召开方式由召集人确定， 但决定更换基 金管理人或基金托管人必须
以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
（2）召开基金份额持有人大会的条件
1 ）现场开会方式
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
① 对到 会者 在 权益 登 记日持 有基 金份额 的统 计显示 ，有 效的基 金份 额应
占权益登记日基金总份额的 50% 以上（含 50% ）；
② 到会 的基 金份额 持 有人身 份证 明及持 有基 金份额 的凭 证、代 理人 身份
证明、 委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备， 到会者出具的相
关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定， 并且持有基 金份额的
凭证与基金管理人持有的登记资料相符。
未能满足上述条件的情况下， 则召集人可另行 确定并公告重新开会的时间建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
82
和地点，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
2) 通讯开会方式
在同时符合以下条件时，通讯 会议方可举行：
① 召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续 公布
相关提示性公告；
② 召集 人在 基金托 管 人和公 证机 关的监 督下 按照会 议通 知规定 的方 式收
取和统计基金份额持有人的书面表决意见；
③ 本人 直接 出具书 面 意见或 授权 他人代 表出 具书面 意见 的基金 份额 持有
人所代表的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50% 以上（含 50% ）；
④ 直接 出具 书面意 见 的基金 份额 持有人 或受 托代表 他人 出具书 面意 见的
其他代表， 同时提交的持有基金份额的凭证符合法律法规、 基金合同和会议通
知的规定，并与注册登记机构记录相符。
如果开 会条件达不到上述条件， 则召集人可另 行确定并公告重新表决的时
间，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不变。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则表
面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决， 表决意见
模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当 计入出具书面意见的基金份额持
有人所代表的基金份额总数。
7 、议事内容与程序
（1）议事内容及提案权
1 ）议 事内容 为本 基金 合同规 定的召 开基 金份 额持有 人大会 事由 所涉 及的
内容以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项 。
2 ）基 金管理 人、 基金 托管人 、单独 或合 并持 有权益 登记日 本基 金总 份额
10% 以上 （含 10% ） 的 基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召
开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案； 也可以在
会议通知发出后向大会召集人提交临时提案。 临时提案应当在大会召开日前 35
天提交召集人。召集人对于临时提案应当在大会召开日前 30 天公布。
3 ） 对 于 基 金 份 额 持 有 人 提 交 的 提 案( 包 括 临 时 提 案) ， 大 会 召 集 人 应 当 按
照以下原则对提案进行审核： 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
83
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关
系，并且不超出 法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，
应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。
如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决， 应当在该次 基金份额
持有人大会上进行解释和说明。
程序性。 大会召集人可 以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出
决定。 如将其提案进行分拆或合并表决， 需征得原提案人同意； 原提案人不同
意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，
并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
4 ）单独或合并持有权利登记日基金总份额 10% 以上的基金份额持有人提
交基金份额持有人大会审议表决的提案、 基金 管理人或基金托管人提交基金份
额持有人大会审议表决的提案， 未获基金份额持有人大会审议通过， 就同一提
案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月。
5 ）基 金份额 持有 人大 会的召 集人发 出召 开会 议的通 知后， 如果 需要 对原
有提案进行修改或增加新的提案， 应当最迟在 基金份额持有人大会召开日前 30
日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有 30 日的间
隔期。
（2）议事程序
1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照规定程序宣布会议 议事程序
及注意事项， 确定和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后在公
证机关监督下进行表决，经合法执业的律师见证后形成大会决议。
大会由基金管理人授权代表主持。 在基金管理 人授权代表未能主持大会的
情况下， 由基金托管人授权代表主持； 如果基金管理人和基金托管人授权代表
均未能主持大会， 则由 出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份
额 50% 以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
( 或 单 位名 称) 、身 份证号 码 、住 所 地址 、 持有或 代 表有 表 决权 的 基金份 额 、 委
托人姓名( 或单位名称) 等事项。
2 ）通讯方式开会 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
84
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 天公布提案，在 所通知
的表决截止日期第 2 天在公证机构监督下由召集人统计全部有效表决并形成决
议。
（3）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
8 、决议形成的条件、表决方式、程序
（1）基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
（2）基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 ）一般决议
一般决议须经出席会议的基金份额持有人及其代理人所持表决权的 50%
以上 （含 50% ） 通过方 为有效， 除下列项规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过；
2 ）特别决议
特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的三分之
二以上通过方为有效； 更换基金管理人、 更换基金托管人、 转换基金运作方式、
终止基金合同等重大事项必须以特别决议方式通过。
（3） 基金份 额持 有人 大会决 定的事 项， 应当 依法报 中国证 监会 核准 ，或
者备案，并予以公告。
（4）基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
（5） 基金份 额持 有人 大会的 各项提 案或 同一 项提案 内并列 的各 项议 题应
当分开审议、逐项表决。
9 、计票
（1）现场开会
1 ）如 基金份 额持 有人 大会由 基金管 理人 或基 金托管 人召集 ，则 基金 份额
持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和
代 理 人 中 推 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代 表 与 大 会 召 集 人 授 权 的 一 名 监 督 员 共 同
担任监票人； 如大会由基金份额持有人自行召集， 基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举 3 名基
金份额持有人担任监票人。
2 ）监 票人应 当在 基金 份额持 有人表 决后 立即 进行清 点，由 大会 主持 人当建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
85
场公布计票结果。
3 ）如 会议主 持人 对于 提交的 表决结 果有 怀疑 ，可以 对投票 数进 行重 新清
点； 如会议主持人未进行重新清点， 而出席会议的基金份额持有人或代理人对
会议主持人宣布的表决结果有异议， 其有权在 宣布表决结果后立即要求重新清
点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
4 ）计 票过程 应由 公证 机关予 以公证 ，基 金管 理人或 基金托 管人 拒不 参加
基金份额持有人大会或拒不配合计票的，不影响计票的效力。
（2）通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下， 计票方式为： 由大 会召集人授权的两名监督员
在 基 金托 管 人授 权 代表( 如 果 基金 托 管人 为 召集 人 ，则 为 基金 管 理人授 权 代表)
的监督下进行 计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金
托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
10 、基金份额持有人大会决议的生效与公告
（1） 基金份 额持 有人 大会通 过的一 般决 议和 特别决 议，召 集人 应当 自通
过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。 基金份额持有人大会决定的事项
自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。
（2） 生效的 基金 份额 持有人 大会决 议对 全体 基金份 额持有 人、 基金 管理
人、 基金托管人均有约束力。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当
执行生效的基金份额持有人大会 的决定。
（3） 基金份额持有人大 会决议应自核准或备案后 2 日内在指定媒体公告。
（ 三） 基金投 资范 围和比 例限 制
1、 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行 上市
的股票( 包 含 中小 板 、创 业 板及 其 他经 中 国证监 会 核准 上 市的 股 票) 、 债 券、 货
币市场工具、 银行存款、 权证、 资产支持证券以及法律法规和中国证监会允许
基金投资的其他金融工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 如 法 律 法 规 或
监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
86
本基金 为股 票型 基金 ， 股票投 资 占 基金 资产 净值 的比 例为 60%-95% ，权
证占基金资产净值的比 例不超过 3% ，现金 或 到期日在一年以内的政 府债券 占
基金资产净值的比例不低于 5% 。
2、 投资 禁止行 为与 比例 限制
1 、投资禁止行为
禁止用本基金财产从事以下行为 ：
1 ）承销证券；
2 ）向他人贷款或者提供担保；
3 ）从事承担无限责任的投资；
4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5 ）向 本基金 的基 金管 理人、 基金托 管人 出资 或者买 卖本基 金的 基金 管理
人、基金托管人发行的股票或者债券；
6 ）买 卖与本 基金 的基 金管理 人、基 金托 管人 有控股 关系的 股东 或者 与本
基金的基金 管理人、 基 金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承
销期内承销的证券；
7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8 ）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
2 、投资组合比例限制
1 ）本基金股票资产占基金资产 净值的比例为 60%-95% ；
2 ） 持有现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净
值的 5% ；
3 ） 本基金持有一家上市公司的股票， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该 证
券的 10 ％；
5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资
产净值的 0.5％； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
87
8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
基金资产净值的 10 ％；
9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
10 ） 本 基金 持 有的 同 一( 指 同 一 信用 级 别) 资 产支 持 证 券的 比 例， 不 得超 过
该资产支持证券规模的 10％；
11 ） 本基金管理人管理 的全部基 金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持 证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在
评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
14 ） 本基金进入全国银 行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；
15 ）法律法规、 中国证监会规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时， 本基金不受上述投 资组
合限制并相应修改限制规定。
3 、 投资 组合比 例调 整
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的， 基金管
理人应当在 10 个工作日内进行调整。
（ 四） 基金合 同的 终止的 事由 与程序
1、有下列情形之一的，本基金合同终止：
（1）基金份额持有人大会决定终止的；
（2） 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在六个月内没有新基金管理人、
新基金托管人承接的；
（3）基金合同约定的其他情形。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
88
2 、基金财产的清算
（1） 基金 合同 终止， 应当按 法律 法规 和本基 金合同 的有 关规定 对基 金 财
产进行清算。
（2）基金财产清算组
1） 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内由基金管理人组织成立
基金财产清算组， 在基金财产清算组接管基金财产之前， 基金管理人和基金托
管人应按照基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。
2） 基金财产清算组成员由基金管理人、 基金托管人、 基金注册登记 机构、
具有从事证券相关业 务资格的注册会计师、 律 师以及中国证监会指定的人员组
成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
3）基 金财 产清 算组负 责基金 财产 的保 管、清 理、估 价、 变现和 分配 。 基
金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。
（3）清算程序
1）基金合同终止后，由基金财产清算组统一接管基金财产；
2）基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限；
3）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认；
4）对基金财产进行评估和变现；
5）基金清算组作出清算报告；
6）会计师事务所对清算报告进行审计；
7）律师事务所对清算报告出具法律意见书；
8）将基金清算报告报中国证监会备案；
9）公布基金清算公告；
10）对基金剩余财产进行分配。
（4）清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金清算组优先从基金财产中支付。
（5）基金剩余财产的分配
基金财产按如下顺序进行清偿：
1）支付基金财产清算费用； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
89
2）缴纳基金所欠税款；
3）清偿基金债务；
4）清算后如有余额，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
（6）基金财产清算的公告
清算小组成立后 2 日内应就清算小组的成立进行公告； 清算过程中的有关
重大事项 须及时公告；基金财产清算组做出的清算报告经会计师事务所审计，
律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会 备案并公告。
（7）基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上。
（五） 争议的处理
1 、本基金合同适用中华人民共和国法律并从其解释。
2 、本 基金合 同的 当事 人之间 因本基 金合 同产 生的或 与本基 金合 同有 关的
争议可首先通过友好协商或调解解决。 自一方 书面要求协商解决争议之日起六
十日内如果争议未能以协商或调解方式解决， 则任何一方有权将争议提交中国
国际经济贸易仲裁委员会， 根据提交仲裁时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地
点为 上海。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。
3 、除 争议所 涉内 容之 外，本 基金合 同的 其他 部分应 当由本 基金 合同 当事
人继续履行。
（六） 基金合同存放地和 投资人取得基金合 同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 代销机
构的办公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买 《基金合同》 复制件
或复印件，但内容应以《基金合同》正本为准。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
90
二十 一 、基 金托 管协 议的 内容 摘要
（ 一） 托管协 议当 事人
1、 基金 管理人
名称：建信基金管理有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 18 层
法定代表人：江先周
成立时间：2005 年 9 月 19 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号文
注册资本：2 亿元人民币
组织形式：有限责任公司
存续期间：持续经营
电话：010-66228888
传真：010-66228889
联系人：路彩营
2、 基金 托管人
名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120 ）
法定代表人： 胡怀邦
成立时间：1987 年 3 月 30 日
批 准 设 立 机 关及 批 准 设立 文 号 ： 国 务院 国 发(1986) 字第 81 号 文 和中国 人
民银行银发［1987 ］40 号文
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和 长期贷款； 办理国内外结算；
办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；
买卖政府债券、 金融债 券； 从事同业拆借； 买 卖、 代理买卖外汇； 从事银行卡
业务； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项业务； 提供保管箱服务； 经国务
院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
91
注册资本：618.85 亿元人民币
组织形式：股份有限公司
存续期间：持续经营
（ 二） 基金托 管人 对基金 管理 人的业 务监 督、核 查
1、 基金托 管人 根据有关 法律 法规的 规定 及 《基 金合 同》 的 约定， 对基 金的
投 资范 围、投 资对 象进行 监督 。
根据 《基金合同》 的约 定， 本基金的投资对象 为 具有良好流动性的金融工
具， 包括国内依法发行上市的股票( 包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票) 、 债券、 货币市场工具、 银行存款、 权证、 资产支持证券以及法
律法规和中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证 监会的相
关规定 ） 。 如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在
履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金托管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合 《基金合同 》 的
相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出以上范围的行为， 应及时以 书面
形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的
违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基
金管理人在 10 个工作日内纠正。
2 、 基金 托管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金
投 资、 融资比 例进 行监督 。
根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应符合以下规定：
（1）本基金股票资产占基金资产 净值 的比例为 60%-95% ；
（2 ） 持有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产
净值的 5% ；
（3 ） 本 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 的 股 票 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
10 ％；
（4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过 该
证券的 10％； 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
92
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金
资产净值的 0.5％；
（8 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超
过基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10 ） 本基 金 持有 的 同一( 指 同 一信 用 级别) 资产 支 持 证券 的 比例 ， 不得 超
过该资产支持证券规模的 10％；
（11） 本基金管理人管 理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支
持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证
券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，
应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的
总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发 行 股 票 的 总
量；
（14） 本基金进入全国 银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的 40% ；
（15）法律法规、 监管部门规定的其他比例限制。
法律法规或监管部门修改或取消上述限制规定时， 本基 金不受上述投 资组
合限制，并相应修改限制规定。
基金管理人应当自 《基金合同》 生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例符合 《基金合同》 的 约定。 因证券市场波动 、 上市公司合并、 基金规模变动
等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合 《基金合同》 约定的投资比例规
定的，基金管理人应当在 10 个工作日内进行调整。
基金托管人依照上述规定对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。
基金托管人发现基金管理人的投资有超出有关法律法规的规定及 《基 金合建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
93
同》 的约定的基金投融资比例限制的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人
在 10 个工作日内纠正 。 基金管理人对基金托 管人通知的违规事项未能在 10 个
工作日内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人
有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作
日内纠正。
3 、 基金 托管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金
投 资禁 止行为 进行 监督。 基金 财产不 得用 于下列 投资 或者活 动。
（1）承销证券；
（2）向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ） 向 本 基 金 的 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 或 者 买 卖 本 基 金 的 基 金 管
理人、基金托管人发行的股票或者债券；
（6 ） 买 卖 与 本 基 金 的 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 有 控 股 关 系 的 股 东 或 者 与
本基金的基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者
承销期内承销的证券；
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8） 依照法律、 行政法规有关规定， 由中国证监会规定禁止的其他活动。
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 《基金合同》 生效后
2 个工作日内，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股
东或者与本机构有其他重大利害关系的公司名单， 以上 名单发生变化的， 应及
时予以更新并通知对方。
基金托管人发现基金管理人有以上投资禁止行为的， 应及时以书面形 式通
知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事
项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人
发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理
人在 10 个工作日内纠正。
4 、 基金 托管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金
管 理人 参与银 行间 债券市 场进 行监督 。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
94
（1 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 《 基 金 合 同 》 的 约 定 对 于 基
金管理人参 与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交
易对手的名单。 基金托 管人在收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到该
名单。 基金管理人应定 期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进
行更新， 基金托管人于收到名单后 2 个工作日内电话或回函确认收到后， 对名
单进行更新。 基金管理人收到基金托管人电话或书面确认后， 被确认调整的名
单 开 始 生 效 ， 新 名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交
易，仍应按照协议进行结算。
（2 ） 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 市 场 交 易 时 ， 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风
险， 由于交易对手资信风险引起的损失 ， 基金管理人应当负责向相关责任人追
偿。
5 、 基金 托管人 根据 有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金
管 理人 选择存 款银 行进行 监督 。
基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据法律法规的规定及 《基金合
同》 的约定， 确定符合条件的所有存款银行的名单， 并及时提供给基金托管人，
基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符 合 有 关 规 定 进 行 监
督。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
（1 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机 制 ， 确 保
基金银 行存款业务账目及核算的真实、准确。
（2 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 规 定 ， 就 本 基 金 银 行 存 款 业 务
另行签订书面协议， 明确双方在相关协议签署、 账户开设与管理、 投资指令传
达与执行、 资金划拨、 账目核对、 到期兑付、 文件保管以及存款证实书的开立、
传递、 保管等流程中的权利、 义务和职责， 以确保基金资产的安全， 保护基金
份额持有人的合法权益。
（3 ） 基 金 托 管 人 应 加 强 对 基 金 银 行 存 款 业 务 的 监 督 与 核 查 ， 严 格 审 查 、
复核相关协议、 账户资料、 投资指令、 存款证实书等有关文件， 切实履行托管
职责。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
95
（4 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 存 款 业 务 时 ， 应 严 格 遵 守 《 基
金法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、
支付结算等的各项规定。
基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规
定及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个
工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日
内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大
违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠
正或拒绝结算。
6 、 基金 托管人 根据 法律 法规 的规定 及《 基金合 同》 的 约定 ，对 基金投 资
其 他方 面进行 监督 。
7 、 基金 托管人 应根 据有 关法 律法规 的规 定及《 基金 合同》 的约 定，对 基
金 资产 净值计 算 、 基金份 额净 值计算 、 应收资金 到账 、 基 金费 用开支及 收入 确
认 、 基金收 益分 配、 相关 信息 披露 、 基 金宣传推 介材 料中登 载基 金业绩 表现 数
据 等行 为进行 监督 和核查 。
8 、 基金 管理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人的 监督 和核查 ，在 规定时 间
内 答复 并改正 ， 就 基金托 管人 的疑义 进行 解释或 举证 。 对基 金托 管人按 照法 规
要 求需 向中国 证监 会报送 基金 监督报 告的 ， 基金 管理 人应积 极配 合提供 相关 数
据 资料 和制度 等。
基金托管人发现基金管理人的投资指 令或实际投资运作违反 《基金法》 及
其他有关法规、 《基金合同》 和本协议规定的行为， 应及时以书面形式通知基
金管理人在 10 个工作日内纠正，并通知基金管理人收到通知后应及时核对，
并以电话或书面形式向基金托管人反馈， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在
规定期限内及时改正。在 10 个工作日内，基金托管人有权随时对通知事项进
行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在 10 个工作日内纠正的，基金托管人有权报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同
时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
96
或者违反 《基金合同》 约定的， 应当拒绝执行 ， 立即通知基金管理人 ， 并及时
向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、 行政
法规和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理
人，并及时向中国证监会报告。
9 、 基金 管理人 无正 当理 由， 拒绝、 阻挠 基金托 管人 根据本 协议 规定行 使
监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈等 手段妨 碍基 金托管 人进 行有效 监督 ， 情节 严重 或
经 基金 托管人 提出 警告仍 不改 正的， 基金 托管人 应报 告中国 证监 会。
（ 四） 基金财 产的 保管
1 、 基金 财产保 管的 原则
（1）基金托管人应安全保管基金财产。
（2）基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
（3 ） 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 立 基 金 财 产 的 资 金 账 户 、 证 券 账 户 和 债 券 托
管账户。
（4 ） 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产
的完整和独立。
基金托管人应安全、 完整地保管基金资产， 对存放或存管在第三方机构并
处在第三方实际控制下的托管资产 ， 基金托管 人仅限于保管托管资产的行使依
据或权利证明； 未经基金管理人的指令， 不得自行运用、 处分、 分配基金的任
何资产。
对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基金 管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金资产没有到达基金托管人处的， 基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的，
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 基金托管人对此不 承担任何
责任。
2 、 基金 的银行 存款 账户 的 更名 和管 理
（1 ） 基 金 托 管 人 应 负 责 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 银行
存款账户的 更名和管理。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
97
（2 ） 基 金 托 管 人 应 以 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 资 金 账 户 或 依
据监管部门批复对原资金账户进行更名， 并根 据基金管理人合法合规的指令办
理资金收付。 本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用 。 本基金的一切
货币收支活动， 包括但不限于投资、 支付基金收益， 均需通过本基金的银行存
款账户进行。
（3 ） 本 基 金 银 行 存 款 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需
要 。 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 基 金 的 名 义 开 立 其 他 任 何 银 行 存 款 账
户；亦不得使用基金的任何银行存款账户进行基金业务以外的活动。
（4 ） 基 金 托 管 人 可 以 通 过 申 请 开 通 本 基 金 银 行 账 户 的 企 业 网 上 银 行 业 务
进行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称 “ 交通银行网银 ” ）办理托
管资 产的资金结算汇划业务。
（5 ） 基 金 银 行 存 款 账 户 的 管 理 应 符 合 《 中 华 人 民 共 和 国 票 据 法 》 、 《 人
民币银行账 5 户结算管理办法》 、 《现金管理暂行条例实施细则》 、 《人民币
利率管理的有关规定》 、 《支付结算办法》 以及银行业监督管理机构的其他规
定。
（6 ） 基 金 托 管 人 应 严 格 管 理 基 金 在 基 金 托 管 人 处 开 立 的 银 行 存 款 账 户 、
及时核查基金银行存款账户余额。
3 、 基金 证券账 户、 资金 账户 的 更名 和管 理
基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司依据监管部门批复对原证
券账户进行更名。
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人 和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基
金托管人比照并遵守上述关于账户开立、使用的规定。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户，用于证券交易资金的结算。
基金托管人以本基金的名义在托管人处开立基金的证券交易资金结算的建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
98
二级结算备付金账户。
4 、 债券 托管账 户的 开立 和管 理
（1 ） 基 金 托 管 人 负 责 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 以 本 基 金 的 名 义
开立债券托管账户， 并由基金托管人负责基金的债券及资金的清算。 在上述手
续办理完毕后，由基金托管人向人民银行进行报备。
（2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 共 同 代 表 基 金 签 订 全 国 银 行 间 债 券 市 场 债
券回购主协议，协议正本由基金托管人保管，协议副本由基金管理人保存。
5 、 基金 实物证 券、 银行 存款 定期存 单等 有价凭 证的 保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库， 应与非本基金的其 他实
物证券分开保管； 也可存入 注册登记机构 的代保管库， 保管凭证由基金托管人
持有。 实物证券的 购买和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 基
金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 存放
于 基 金 托 管 人 处 属 于 基 金 托 管 人 实 际 有 效 控 制 下 的 实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保
管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担。
银行存款定期存单等有价凭证由基金托管人负责保管。
6 、 与基 金财产 有关 的重 大合 同的保 管
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金
托管人、 基金管理人保管， 相关业务程序另有限制除外。 除本协议另有规定外，
基 金 管 理 人 在 代 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 时 应 尽 可 能 保 证 持 有 二 份 以
上的正本，并在收到合同正本后 30 日内将一份正本的原件提交给基金托管人
以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。 合同的保 管期限按
照国家有关规定执行。
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人 应向基金托管人提供加盖授
权业务章的合同传真件， 未经双方协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得
转移。
（ 五） 基金资 产净 值计算 与复 核
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是 指计
算日基金资产净值除以计算日基金总份额 总数的数值。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
99
基金管理人应每工作日对基金资产估值。 用于 基金信息披露的基 金资产净
值和基金份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应于
每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值， 盖章后以加密传真 方式发送
给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核盖章后， 将复核结果以加密传
真通知基金管理人， 由基金管理人对基金份额净值予以公布。 月末、 年中和年
末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 待条件成熟后， 双方可协商采用
电子对账方式。
本基金按以下方法估值：
1 、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交
易所挂牌的市价 （收盘价 ） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境
未发生重大变化， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济
环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调
整最近交易市价，确定公允价格；
（2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 估 值 ， 估 值 日 没 有
交易的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价估
值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3 ） 交 易 所 上 市 未 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 债 券 收 盘 价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易
日后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日 债券收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最 近交易日后经济环境发生了重大
变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市价，
确定公允价格；
（4 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值。 交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
2 、处于未上市期间的有价证券 应区分如下情况处理：
（1 ） 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂
牌的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
100
估值；
（2 ） 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允
价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ） 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按
交易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采
用估值技术确定公允价值。
4 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价 值的价格
估值。
5 、 相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值方
法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应
立即通知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基 金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担 。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关
的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见，
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布 ， 基金托管 人不承担
由此造成的损失 。
（ 六） 基金份 额持 有人名 册的 登记与 保管
基金管理人可委托基金注册登记 机构 登记和保管基金份额持有人名册。 基
金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 包 括 但 不 限 于 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金
份额。
基金份额持有人名册， 包括基金募集期结束时的基金份额持有人名册、 基
金权益登记日的基金份额持有人名册、 基金份 额持有人大会登 记日的基金份额
持有人名册、 每年最后一个交易日的基金份额持有人名册， 由基金注册登记 机
构 负责编制和保管， 并对基金份额持有人名册的真实性、 完整性和准确性负责。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
101
基金托管人应根据基金管理人的要求定期或不定期向基金管理人提供基
金份额持有人名册。
基金管理人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成 光盘
备份，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用
于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。
（ 七） 争议解 决方 式
本协议双 方当事人同意，因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议，
应通过友好 协商或者调解解决。 托管协议当事人不愿通过协商、 调解解决或者
协商、 调解不成的， 任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁
委员会， 根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在上海， 仲裁裁
决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续忠
实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和本协议 规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中华人民共和国法律管辖。
（ 八） 托管协 议的 修改与 终止
1 、 基金 托管协 议的 变更
本协议相关各方当事人经协 商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协
议， 其内容不得与 《基 金合同》 的规定有任何 冲突。 修改后的新协议 ， 应报中
国证监会核准 或备案 。
2 、 基金 托管协 议的 终止
（1）《基金合同》终止；
（2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 ， 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 或
因其他事由造成其他基金托管人接管基金财产；
（3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 ， 被 依 法 取 消 基 金 管 理 资 格 或
因其他事由造成其他基金管理人接管基金管理权；
（4 ） 发 生 《 基 金 法 》 、 《 销 售 办 法 》 、 《 运 作 办 法 》 或 其 他 法 律 法 规 规
定的终止事项。 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
102
二十 二 、对 基金 份额 持有 人的 服务
基金管理人秉承 “持有人利益重于泰山” 的经营宗旨 ， 不断完善客户服务
体系。公司承诺为客户提供以下服务 ，并将随着业务发展和客户需求的变化 ，
积极增加服务内容 ， 努力提高服务品质， 为客户提供专业、 便捷、 周到的全方
位服务。
（一）客户服务电话：400-81-95533（免长途 通话费用） 、010-66228000
1 、自助语音服务
客户服务中心提供每周 7 天，每天 24 小时 的自动语音服务 ， 内容包括：
基金净值查询、账户信息查询、公司信息查询、基金信息查询等。
2 、人工咨询服务
客户服务中心提供每周一至每周五 ， 上午 9：00 ～11 ：30， 下午 13：00 ～
17 ：00 的人工电话咨询服务。
3 、客户留言服务
投资者可通过客户留言服务将其疑问、建议及联系方式告知公司客服中
心 ，客服中心将在两个工作日内给予回复。
（ 二）订制对账单服务
1 、场外投资者
投资者可以通过本公司客户服务电话、 电子邮箱、 传真、 信件等方式订制
对账单服务。 本公司在准确获得投资者邮寄地址、 手机号码及电子邮箱的前提
下， 将 为已订制账单服务的投资者提供电子邮件、短信和纸质对账单 ：
① 电子邮件对账单
电子对账单是通过电子邮件向基金份额持有人提供交易对账的一种电
子化的账单形式。电子对账单的内容包括但不限于：期末基金余额、期末
份额市值、期间交易明细、分红信息等。我公司在每月度结束后10个工作
日内向每位预留了有效电子邮箱并成功订制电子对账单服务的持有人发送
电子对账单 。
②短信对账单
短信对账单是通过手机短信向基金份额持有人提供份额对账的一种电子建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
103
化的账单形式。 短信对账单的内容包括但不限于： 期末基金余额、 期末份额市
值等。我公司在每月度结束后 10 个工作日内向每位预留了有效手机号码并成
功定制短信对账单服务的持有人发送短信对账单。
③ 纸质对账单
纸质对账单是通过平信向基金份额持有人提供份额对账的一种账单 形式。
纸质对账单的内容包括但不限于： 期末基金余额、 期末份额市值、 期间交易明
细、分红信息等。我公司在每季度或年度结束后的 15 个工作日内向预留了准
确邮寄地址并成功订制纸质对账单服务的持有人寄送纸质对账单。
④ 对账单补寄
投资者提出补寄需求后， 我公司将于 15 个工作日内安排寄出。
2 、场内投资者
每次交易结束后， 可在 T+1 个工作日后到交易 网点进行确认单的查询和打
印， 注册登记机构和基金管理人不寄送场内投资者的对账单， 投资者可随时到
交易网点打印或通过交易网点提供的自助、电话、网上服务手段查询。
（ 三）网站服务（www.ccbfund.cn）
1 、 信 息 查 询 ： 客 户 可 通 过 网 站 查 询 基 金 净 值 、 产 品 信 息 、 建 信 资 讯 、 公
司动态及相关信息等。
2 、 账 户 查 询 ： 投 资 者 可 通 过 网 上 “ 账 户 查 询 ” 服 务 查 询 账 户 信 息 ， 查询
内容包括份额查询、 交易查询、 分红查询、 分红方式查询等； 同时投资者还可
通过“账户查询修改” 、 “查询密码修改”自助修改基本信息及查询密码。
3 、投资流程：直销客户可了解直销柜台办理各项业务的具体流程。
4 、单据下载：直销客户可方便快捷的下载各类直销表单。
5 、销售网点：客户可全面了解基金的销售网点信息。
6 、 常 见 问 题 ： 汇 集 了 客 户 经 常 咨 询 的 一 些 热 点 问 题 ， 帮 助 客 户 更 好 的 了
解基金基础知识及相关业务规则。
7 、 客 户 留 言 ： 通 过 网 上 客 户 留 言 服 务 ， 可 将 投 资 者 的 疑 问 、 建 议 及 联 系
方式告知客服中心 ，客服中心将在两个工作日内给予回复。
（ 四）短信服务
若 投 资 者 准 确 完 整 的 预 留 了 手 机 号 码 （ 小 灵 通 用 户 除 外 ） ， 可 获 得 免 费 手
机短信服务 ， 包括产品信息、 基金分红提示、 公司最新公告等。 未预留手机号建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
104
码的投资者可拨打客服电话或登陆公司网站添加后定制此项服务。
（五）电子邮件服务
若投资者准确完整的预留了电子邮箱地址， 可获得免费电子邮件服务， 包
括产品信息、 公司最新公告等。 未预留电子邮 箱地址的投资者可拨打客服电话
或登录公司网站添加后订制此项服务。
（ 六）密码解锁/ 重置服务
为保证投资者账户信息安全 ， 当拨打客服电话 或登陆公司网站查询个人账
户信息 ， 输入查询密码错误累计达 6 次账户即被锁定。 此时可致电客服电话转
人工办理查询密码的解锁或重置。
（ 七）客户建议、投诉处理
投资者可以通过网站客户留言、 客服中心自动语音留言、 客服中心人工坐
席、 书信、 传真等多种方式对基金管理人提出建议或投诉 ， 客服中心将在两个
工作日内给予回复。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
105
二十 三 、其 他应 披露 事项
自 2013 年 3 月 19 日至 2013 年 9 月 18 日， 本基金的临时公告刊登于 《中
国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和基金管理人网站 www.ccbfund.cn 。
序
号
公 告事 项 法 定披 露方式 法 定披 露日期
1 2013 年第二季度基金产品风险评价结果
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-09-06
2 2013 年第一季度基金产品风险评价结果
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-09-06
3
建 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 关 于 新 增 上
海 天 天 基 金 为 旗 下 代 销 机 构 并 参 加 基 金
申购费率优惠活动的公告
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-08-07
4
关 于 旗 下 开 放 式 基 金 参 加 交 通 银 行 网 上
银 行 及 手 机 银 行 基 金 申 购 费 率 优 惠 活 动
的公告
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-07-04
5
关 于 公 司 旗 下 部 分 开 放 式 基 金 开 办 定 投
业 务 及 开 通 直 销 中 心 和 建 设 银 行 渠 道 跨
TA 转换业务的公告
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-05-22
6
建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 上市交易及开 放申购赎回提示性
公告
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-04-03
7
建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）托管协议
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-03-29
8
建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）开放日常申购 、赎回业务公告
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-03-29
9
建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）上市交易公告 书
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-03-29
10 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 指 定 报 刊 和/ 或 2013-03-29 建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
106
（LOF ）招募说明书 公司网站
11
关 于 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ）开通跨系统转 托管业务的公告
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-03-27
12
建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)
基金合同
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-03-19
13
建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)
基金合同摘要
指 定 报 刊 和/ 或
公司网站
2013-03-19
投资者可通过 《 中 国 证 券 报 》 、 《 上海证券报 》 、 《 证券时报 》 和 基 金 管
理人网站 www.ccbfund.cn 查阅上述公告。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
107
二十 四 、招 募说 明书 的存 放及 查阅 方式
本招募说明书存放在 基金管理人、 基金托管人、 销售代理人和注册登记 机
构 的办公场所， 投资人可在办公时间免费查阅， 也可按工本费购买本招募说明
书的复制件或复印件。 投资人按上述方式所获得的文件或其复印件。 基金管理
人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
108
二十 五 、备 查文 件
1 、中国证监会核准 建信优势动力股票型 证券投资基金募集的文件
2 、 《建信优势 动力股票型证券投资基金 （LOF ）基金合同》
3 、 《建信优势 动力股票型证券投资基金 （LOF ）托管协议》
4 、 关于召开 建信优势 动力股票型 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 之法
律 意见
5 、 中 国 证 监 会 《 关 于 核 准 建 信 优 势 动 力 股 票 型 证 券 投 资 基 金 有 关 转 型 基
金运作方式决议的批复》
6 、基金管理人业务资格批件和营业执照
7 、基金托管人业务资格批件和营业执照
8 、中国证监会要求的其他文件
存放地点：基金管理人、基金托管人处
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。
建信 优势动力股票型 证券投资基金 （LOF ）招募说明书（更 新）
109
本页无正文， 为 《 建信 优势动力股票型证券投资基金 （LOF ） 招募说 明书》
签章页。
建信 基金 管理 有限 责任公 司
二 〇一 三年十 一月 二日
