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添富多元债A(470010)

添富多元债:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

 
 
汇添富 多元收 益债券 型 证券 投资基 金 
更新 招募 说 明书 摘要 
(2013 年第 2 号) 
 
基 金管 理人 :汇 添富 基金 管理 有限 公司 
基金 托管 人: 中国 银行 股份 有限 公司 
 
重要 提示 
 
本基金经 2012 年 3 月 31 日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】428
号文核准募集。本基金基金合同于 2012 年 9 月 18 日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。


投资有风险, 投资者拟认购 (或申购) 基金时应认真阅读本招募说明书, 全 面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括: 因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性 风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险, 本基金的特定风 险, 等等。 本基金是债券型基金, 属证券投资基金中的较低预期风险较低预期收 益品种。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力, 并对于认购 (或申购) 基金的 意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 2 “ 买者自负” 原则, 在投 资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致 的投资风险,由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写, 并经中国证 监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资 人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人, 其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受, 并按照 《基 金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解本基 金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月 18 日, 有关财务数据和净值表 现截止日为 2013 年 6 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 一 、基 金管理 人 ( 一) 基金管 理人 简况


名称:汇添富基金管理有限公司


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室


办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼


法定代表人:林利军


成立时间:2005 年 2 月 3 日


批准设立机关:中国证券监督管理委员会


批准设立文号:证监基金字[2005]5 号


注册资本:人民币 1 亿元


联系人:李文 联系电话:(021)28932888


股东名称及其出资比例:


东方证券股份有限公司 47% 文汇新民联合报业集团 26.5%


东航金戎控股有限责任公司 26.5%


汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 3 ( 二) 主要人 员情 况


1、董事会成员 潘鑫军先生, 董事长。 国籍: 中国,1961年出 生, 澳门科技大学工商管理硕 士。 现任东方证券股份有限公司党委书记、 董事长。 历任中国工商银行股份有限 公司上海分行长宁支行党委书记、 行长兼国际机场支行党支部书记, 东方证券股 份有限公司党委副书记、总裁;党委书记、董事长兼总裁。 肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA 。现任东 航金戎控股有限责任公司总经理、 东航集团财务有限责任公司董事长、 东航国际 控股 (香港) 有限公司 董事长。 历任东航期货公司总经理助理、 副总经理、 总经 理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。 陈保平 先生 ,董 事。 国 籍:中 国,1953 年出生 。华 东师 范大 学中 国 语言 文 学专业学士,南洋 交大 EMBA , 高级编审。现任文汇新民 联合报 业集团社长、 党委副书记。 历任新民晚报社总编辑、 党委副书记, 文汇新民联合报业集团副社 长、 文汇新民联合报业集团投资公司总经理、 新民晚报社副总编辑, 上海青年报 社编辑、 记者、 部主任、 副总编, 上海三联书店总编辑、 沪港三联副董事长, 上 海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。 林利军 先生 ,董 事, 总 经理。 国籍 :中 国,1973 年出 生, 美国 哈佛 大学商 学院工商管理硕士, 复旦大学世界经济系硕士, 历任上海证券交易所办公室主任 助理、 上市部总监助理, 曾任职于中国证监会创业板筹备工作组, 哈佛大学毕业 后就职于美国道富金融集团 (State Street Global Advisor ) 从事投资和风险管理工 作。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams )先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生, 哈佛大学商学院工商管理硕士, 哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。 历任美 国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长, 美国运通银行台湾分行副总裁, 台 湾美国运通国际股份有限公司副总裁, 渣打银行台湾分行总裁, 深圳发展银行行 长,哈佛上海中心董事总经理。 蔡来兴 先生 ,独立 董事, 国籍 :中 国,1942 年出生 ,上 海同 济大 学 学士 。 现任国务院参事室特约研究员, 中国国学中心顾问。 曾任上海市委、 市政府副秘 书长, 香港上海实业集团董事长, 香港上海实业控股有限公司董事长。 第九、 十、 十一届全国政协委员,经济委员会委员。 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 4 杨燕青女士, 独立董事, 国籍: 中国,1971 年 出生, 复旦大学经济学博士。 现任 《第一财经日报》 副总编辑, 中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员, 《第 一财经日报》 创刊编委之一, 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 栏目创始 人和主持人, 《波士堂 》 栏目资深评论员。 曾 任 《解放日报》 主任记 者, 《第一 财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学者。 2、监事会成员 涂殷康先生,监事长。国籍:中国,1970 年 1 月出生,上海财经大学硕士 研究生。 现任东航金戎控股有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理。 曾任职 于中国东方航空公司总经理办公室,历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、 副总经理,东航金戎控股有限责任公司投资管理部经理。 任瑞良 先生 ,监 事。 国 籍:中 国,1963 年出生 , 大学 学历 ,中 国注册 会 计 师。 现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。 历任文汇新民联合报业集团 财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。 李进安 先生 ,监 事。 国 籍:中 国,1968 年出生 , 金融 学博 士, 中国注 册 会 计师、 律师资格。 现任东方证券股份有限公司合规总监, 上海东方证券资产管理 有限公司合规总监。 历任君安证券南京业务部总经理, 国泰君安证券股份有限公 司江苏区总协调人, 国泰君安证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理, 总 裁办公室、BPR 办公 室常务副主任 ,东吴证 券有限责任公 司总规划 师、副总裁 等职。 王静女 士, 职工 监事 , 国籍: 中国 ,1977 年 出生, 中加 商学 院工 商 管理 硕 士。 现任汇添富基金管理有限公司综合办公室总监。 曾任职于中国东方航空集团 公司宣传部,东航金戎控股有限责任公司研究发展部。 林旋女士, 职工监事, 国籍: 中国,1977 年出 生, 华东政法学院法学硕士。 现任汇添富基金管理有限公司稽核监察部高级经理。 曾任职于东方证券股份有限 公司办公室。 陈杰先 生, 职工 监事 , 国籍: 中国 ,1979 年 出生, 北京 大学 理学 博 士。 现 任汇添富基金管理有限公司综合办公室高级经理。 曾任职于罗兰贝格管理咨询有 限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 潘鑫军先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 5 林利军先生,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍) 李文先 生, 督察 长。 国 籍:中 国,1967 年出生 , 厦门 大学 管理 学博士 , 高 级经济师, 中国注册会计师。 历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员, 中 国人民银行杏林支行副行长,中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、 金融机构监管二处副处长, 东方证券股份有限公司稽核总部总经理、 资金财务管 理总部总经理等。 张晖先 生, 副总 经理 。 国籍: 中国 ,1971 年 出生, 经济 学硕 士, 历 任申 银 万国研究所高级分析师、 富国基金管理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经 理。2005 年 4 月加盟 汇添富基金管理有限公司,现任公司副总经理、投资决策 委员会副主席。 陈灿辉 先生 ,副 总经 理 。国籍 :中 国,1967 年出生 ,大 学本 科, 历 任中 国 银行软件开发工程师, 招银电脑有限公司证券基金事业部负责人, 华夏基金管理 有限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。 2008 年 7 月加盟汇添富基金管理有限公司,现任公司副总经理、首席营运官。 雷继明 先生 ,副 总经 理 。国籍 :中 国,1971 年出生 ,工 商管 理硕 士 。历 任 中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理, 中国民族证券有限责任公司营 业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理有限 公司,现任公司副总经理。 娄焱女 士, 副总 经理 。 国籍: 中国 ,1971 年 出生, 金融 经济 学硕 士 。曾 在 赛格国际信托投资股份有限公司、 华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公 司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代 表处工作, 负责投资银行、 证券投资研究, 以及基金产品策划、 机构理财等管理 工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理有限公司,现任公司副总经理。 4、基金经理 曾刚先生, 国籍: 中国, 1971 年出生, 中国科技大学学士, 清华大学 MBA , 12 年证 券从业 经历 。 曾在红 塔证券 自营 业务 总部、 汉唐证 券债 券业 务总部 、华 宝兴业基金研究部负责宏观经济和债券的研究, 曾任上海电气财务公司资产管理 部经理助理,2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华富基金管理 有限公司华 富货币基金的基金经理,2008 年 5 月 28 日至 2011 年 11 月 1 日任华 富收益增强 债券基金的基金经理,2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任华富 强化回报债汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 6 券基金的基金经理。2011 年 11 月加入汇添富 基金管理有限公司任金融工程部高 级经理, 现任固定收益投资副总监。2012 年 5 月 9 日至今任汇添富理财 30 天基 金的基金经理, 2012 年 6 月 12 日至今任汇添富理财 60 天基金的基金经理, 2012 年 7 月 10 日至今任汇添富理财 14 天基金的基金经理助理,2012 年 9 月 18 日至 今任汇添富多元收益基金的基金经理,2012 年 10 月 18 日至今任汇 添富理财 28 天基金的基金经理,2013 年 1 月 24 日至今任汇添富理财 21 天基金的基金经理, 2013 年 2 月 7 日至今任汇添富可转换债券基金的基金经理, 2013 年 5 月 29 日至 今任汇添富理财 7 天基金的基金经理,2013 年 6 月 14 日至今任汇添富实业债基 金的基金经理,2013 年 9 月 12 至今任汇添富现金宝货币市场基金的基金经理。


5、投资决策委员会 主席:林利军先生(总经理) 副主席:张晖先生(副总经理) 成员:韩贤旺先生(研究总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二 、基 金托管 人 ( 一) 基本情 况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 首次注册登记日期:1983 年10 月31 日 注册资本 :人 民币贰 仟 柒佰玖拾 壹亿 肆仟柒 佰 贰拾贰万 叁仟 壹佰玖 拾 伍元 整 法定代表人:田国立 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管及投资者服务部总经理:李爱华 托管部门信息披露联系人:唐州徽 电话: (010)66594855 传真: (010)66594942 ( 二) 基金托 管部 门及主 要人 员情况 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 7 中国银行于1998 年设立基金托管部, 为进一步树立以投资者为中心的服务 理念,中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将 基金托管部更名为托管及投资者服 务部,现有员工120 余人。另外,中国银行在重点分行已开展托管业务。 目前,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一) 、社保基金、 保险基金、QFII、QDII、 券商资产管理计划、 信托计划、 年金基金、 理财产品、 私募基 金、资 金托 管等 门类齐 全的托 管产 品体 系。 在国 内 ,中 国银 行率 先 开展 绩效评 估、风 险管 理等 增值服 务,为 各类 客户 提供个 性化的 托管 服务 ,托管资 产规模居同业前列。 ( 三) 证券投 资基 金托管 情况 截至2013 年6 月末,中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、 长盛同智优势混合 (LOF)、 大 成 2020 生命周期混合、 大成蓝筹稳健混合、 大成 优选 LOF、大成 景宏封 闭、工 银大盘 蓝筹股 票 、工银 核心价 值股票 、 国泰沪深 300 指数 、国泰 金鹿保 本混合 、国泰 金鹏蓝 筹 混合、 国泰区 位优势 股 票、国投 瑞银稳 定增利 债券 、海 富通股 票、海 富通 货币 、海富 通精选 贰号 混合 、海富通 收益增长混合、海富通中证 100 指数(LOF) 、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴 业动力组合股票、 华宝兴业先进成长股票、 华夏策略混合、 华夏大盘精选混合、 华夏回报二号混合、 华夏回报混合、 华夏行业股票(LOF)、 嘉实超短债债券、 嘉 实成长收益混合、 嘉实服务增值行业混合、 嘉实沪深300 指数(LOF)、 嘉实货币、 嘉实稳健混合、 嘉实研究精选股票、 嘉实增长混合、 嘉实债券、 嘉实 主题混合、 嘉实回报混合、 嘉实价值优势股票型、 金鹰成份优选股票、 金鹰行业优势股票、 银河成 长股票 、易 方达 平稳增 长混合 、易 方达 策略成 长混合 、易 方达 策略成长 二号混 合、易 方达 积极 成长混 合、易 方达 货币 、易方 达稳健 收益 债券 、易方达 深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、 万家稳 健增利 债券 、银 华优势 企业混 合、 银华 优质增 长股票 、银 华领 先策略股 票、景 顺长城 动力 平衡 混合、 景顺长 城优 选股 票、景 顺长城 货币 、景 顺长城鼎 益股票(LOF)、 泰信天天收益货币、 泰信优质生活股票、 泰信蓝筹精选股票、 泰 信债券 增强收 益、 招商 先锋混 合、泰 达宏 利精 选股票 、泰达 宏利 集利 债券、泰 达宏利 中证财 富大 盘指 数、华 泰柏瑞 盛世 中国 股票、 华泰柏 瑞积 极成 长混合、 华泰柏 瑞价值 增长 股票 、华泰 柏瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现行 股票 型、 南方高增汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 8 长股票(LOF)、 国富潜力组合股票、 国富强化收益债券、 国富成长动力股票、 宝 盈核心 优势混 合、 招商 行业领 先股票 、东 方核 心动力 股票、 华安 行业 轮动股票 型、摩 根士丹 利华 鑫强 收益债 券型、 诺德 中小 盘股票 型、民 生加 银稳 健成长股 票型、 博时宏 观回 报债 券型、 易方达 岁丰 添利 债券型 、富兰 克林 国海 中小盘股 票型、 国联安 上证 大宗 商品股 票交易 型开 放式 指数、 国联安 上证 大宗 商品股票 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金联接 、上 证中 小盘交 易型开 放式 指数 、华泰柏 瑞上证 中小盘 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金 联接、 长城中 小盘 成长 股票型、 易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型 开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优 选30 股票型、 泰达宏利聚利分级债券型、 国联安优选行业股票型、 长盛同鑫保 本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证 200 指数、大成内需增长 股票型 、银华 永祥保 本 混合型 、招商 深圳电 子 信息传 媒产业 (TMT )50 交易型 开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证 基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面 120 交易型开放 式指数、上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放 式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实 信用债 券型、 平安 大华 行业先 锋股票 型、 华泰 柏瑞信 用增利 债券 型、 泰信中小 盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证 380 指数增强型、泰达宏利 中证 500 指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分 级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生 活股票型、工银瑞信睿智中证 500 指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、 国泰中小板 300 成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指 数证券 投资基 金联 接、 景顺长 城优信 增利 债券 型、诺 德周期 策略 股票 型、长盛 电子信 息产业 股票 型、 诺安中 证创业 成长 指数 分级、 信诚双 盈分 级债 券型、嘉 实沪深 300 交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量 化策略 股票型 、信 诚周 期轮动 股票型 、富 兰克 林国海 研究精 选股 票型 、诺安汇 鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50 指数债券型、 180 等权 重交易 型开放 式指数 、华安 双月鑫 短 期理财 债券型 、大成 景 恒保本混 合型、景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 9 根分红 添利债 券型 、嘉 实优化 红利股 票型 、长 盛同鑫 二号保 本混 合型 、招商信 用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证 500 沪市交易型开放式指数、 大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股 票型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债 券型、 广发双债添利债券型、 长盛添利30 天理财债券型、 信诚理财7 日盈债券 型、长盛添利 60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21 天 债券型 发起式 、华 泰柏 瑞稳健 收益债 券型 、信 诚添金 分级债 券型 、国 泰现金管 理货币市场、 国投瑞银纯债债券型、 银华中证中票50 指数债券型、 华安信用增 强债券型、 长盛同丰分级债券型、 汇添富理财21 天债券型发起式、 国泰国证房 地产业指数分级、 招商央视财经50 指数、 嘉实中证中期企业债指数、 大成中证 100 交易 型开放 式指数 、长盛 纯债债 券型、 华 夏双债 增强债 券型、 泰 达宏利信 用合利 定期开 放债 券型 、招商 安润保 本混 合型 、长盛 上证市 值百 强交 易型开放 式、长 盛上证 市值 百强 交易型 开放式 指数 证券 投资基 金联接 、南 方中 债中期票 据指数 债券型 发起 式、 嘉实中 证金边 中期 国债 交易型 开放式 、嘉 实中 证金边中 期国债 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金联 接、 国投瑞 银中高 等级 债券 型、上投 摩根成长动力混合型、 嘉实丰益纯债定期开放债券型、 大成景兴信用债债券型、 海富通 养老收 益混 合型 、广发 聚鑫债 券型 、泰 达宏利 高票息 定期 开放 债券型、 长盛季季红 1 年期定期开放债券型、诺安信用债券一年定期开放债券型、嘉实 海外中国股 票(QDII) 、 银华全球优 选(QDII-FOF) 、长盛环 球景气行 业 大盘精选 股票型(QDII)、华泰 柏 瑞亚洲领 导企业 股票型(QDII) 、信诚 金砖四 国 积极配置 (QDII)、 海富通大中华精选股票型 (QDII)、 招商 标普金砖四国指数(LOF-QDII)、 华宝兴业成熟市场动量优选(QDII) 、大成标普 500 等权重指数(QDII) 、长信 标普 100 等权重指数(QDII) 、博时抗通胀增强回报(QDII) 、华安大中华升级 股票型 (QDII ) 、信诚 全球商 品主题 (QDII ) 、上投 摩根全 球天然 资 源股票 型、 工银瑞信中国机会全球配置股票型 (QDII) 、 易方达标普全球高端消费品指数增 强型(QDII) 、建信全球资源股票型(QDII) 、恒生交易型开放式指数(QDII)、 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接(QDII ) 、广发纳斯达克 100 指数 (QDII ) 、 工银瑞 银标 普全球自 然资源 指数证 券投资基 金(LOF-QDII) 、嘉实 美 国成长股票型证券投资基金(QDII)等 214 只证券投资基金,覆盖了股票型、汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 10 债券型 、混合 型、 货币 型、指 数型等 多种 类型 的基金 ,满足 了不 同客 户多元化 的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 三 、相 关服务 机构 ( 一) 基金份 额发 售机构


1、汇添富基金管理有限公司直销中心


住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室


办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼


法定代表人:林利军


电话:(021)28932823 传真:(021)28932803 联系人:丛菲


客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com


2、代销机构


1) 中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法定代表人:肖钢 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 2) 中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


法定代表人:蒋超良 客户服务电话:95599


网址:www.abchina.com 3) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 11 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:王洪章 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 4) 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号


法定代表人:胡怀邦 电话: (021)58781234


传真: (021)58408483 联系人:曹榕 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 5) 招商银行股份有限公司 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 开放式基金咨询电话:95555 开放式基金业务传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 网址:www.cmbchina.com 6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 电话: (021)61618888 传真: (021)63604199 联系人:倪苏云、虞谷云 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 12 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn


7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号 办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号 法定代表人:董文标 电话:010-58560666 传真:010-57092611 联系人:董云巍 客户服务电话:95568


网址:www.cmbc.com.cn 8) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:闫冰竹 联系人:王曦 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn 9) 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 开放式基金咨询电话:021-962888 开放式基金业务传真:021-68476111 联系人:夏雪 联系电话:021-68475888 网址:www.bankofshanghai.com 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 13 10) 宁波银行股份有限公司 注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人: 陆华裕 开放式基金咨询电话:96528(上海、北京地区 962528) 联系人: 胡技勋 联系电话:0574-89068340 传真:0574-87050024 网址:www.nbcb.com.cn 11) 上海农村商业银行 股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:胡平西 联系人:吴海平 电话:021-38576666 传真:021-50105124 客服电话:021-962999 上海农商银行网站:www.srcb.com 12) 杭州银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦


办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:吴太普 电话:0571-85108309 传真:0571-85151339 联系人:严峻 客户服务电话:0571-96523 400-8888-508 网址:www.hzbank.com.cn 13) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市白下区淮海路 50 号 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 14 办公地址:南京市白下区淮海路 50 号 邮政编码:210008 法定代表人:林复 电话:025-84544021 传真:025-84544129 14) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:刘宝凤 开放式基金咨询电话:400-888-8811 联系人:王宏 联系电话:022-58316666 传真:022-58316569 网址:www.cbhb.com.cn 15) 哈尔滨银行股份有限公司 住所:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 法人:郭志文 联系人:王超 联系电话:0451-86779007 传真:0451-86779218 客服电话:95537、400-60-95537 公司网址:www.hrbb.com.cn


16) 爱建证券有限责任公司 注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼 办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼 法定代表人:郭林 电话:021-32229888 传真:021-62878783 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 15 联系人:陈敏 客户服务电话:021-63340678 网址:www.ajzq.com 17) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元


办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层


法定代表人:牛冠兴


开放式基金咨询电话:0755-82558305


开放式基金业务传真:0755-82558355


联系人:陈剑虹 统一客服电话:4008001001


公司网站地址:www.essence.com.cn 18) 渤海证券股份有限公司 住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:杜庆平 电话:022-28451861 传真:022-28451892 联系人:王兆权 网址:www.bhzq.com 客户服务电话:400-6515-988 19) 财富里昂证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼


法定代表人:罗浩 电话:021-38784818


传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:68777877 公司网站:www.cf-clsa.com 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 16 20) 财富证券有限责任公司 住所:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼 法定代表人:周晖 咨询电话:0731-84403319 传真:0731-84403439 联系人:郭磊 网址:www.cfzq.com 21) 财通证券有限责任公司 法定代表人:沈继宁 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 注册地:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 22) 长城证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 邮政编码:518034 法定代表人: 黄耀华 电 话:0755-83516089 传 真:0755-83515567 23) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579 或 4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券客户服务网站:www.95579.com


24) 德邦证券股份有限公司 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 17 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼


办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼 法定代表人: 姚文平 开放式基金咨询电话:4008888128 开放式基金业务传真:021-68767032 联系人:叶蕾 联系电话:021-68761616-8522 网址:www.tebon.com.cn 25) 第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 办公地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层 法定代表人:刘学民


开放式基金咨询电话:4008881888 开放式基金业务传真:0755-82485081 联系人:崔国良 联系电话:075525832852 网址:www.fcsc.cn 26) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


联系人:安岩岩


电话:0431-85096517


客户服务电话:4006000686 0431-85096733 网址:www.nesc.cn 27) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层 法定代表人:潘鑫军 联系人:吴宇 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 18 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn 28) 东吴证券股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号 法定代表人:吴永敏 联系人:方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn 29) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 30) 光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人: 徐浩明 联系人: 刘晨、李芳芳 电话: 021-22169999 传真: 021-22169134 客户服务电话: 95525、4008888788、10108998 公司网址: www.ebscn.com 31) 广发证券股份有限公司 法定代表人:孙树明 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 19 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 开放式基金业务传真: (020)87555305 公司网站:广发证券网 http ://www.gf.com.cn 32) 广州证券有限责任公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:刘东


开放式基金咨询电话:020-961303 开放式基金业务传真:020-88836654 联系人:林洁茹


联系电话:020-88836999 33) 国都证券有限责任公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:常喆 开放式基金咨询电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 34) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼


邮政编码:518040 法定代表人:张雅锋


电 话:0755-83709350 传 真:0755-83704850 35) 国金证券股份有限公司 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 20 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:金喆 客户服务电话:400-660-0109 网址:www.gjzq.com.cn 36) 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 法定代表人:雷建辉 基金业务对外联系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 联系传真:0510-82830162 公司网址:www.glsc.com.cn 客服电话:95570 37) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:万建华 客户服务热线:4008888666 网址:www.gtja.com


38) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法人代表人:何如 基金业务联系人:齐晓燕


电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 全国统一客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 21 39) 海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021- 23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553


公司网址:www.htsec.com 40) 恒泰长财证券有限责任公司 注册地址: 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33 段 法定代表人:赵培武 联系人:吴德森 电话:0431-82951765 传真:0431-82946531 网站:www.cczq.net


客服热线:0431-82951765 41) 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法定代表人:庞介民 联系人:王旭华


联系电话:0471-4972343 网址:www.cnht.com.cn 42) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 19 号


法定代表人:冯戎 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 22 电话:010-88085858 传真:010-88085195 联系人:李巍 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 43) 华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 联系人:甘霖 客户服务电话:96518(安徽) 、400-80-96518 (全国) 网址:www.hazq.com 44) 华宝证券有限责任公司 注册地址:上海市世纪大道 100 号 57 楼


办公地址:上海市世纪大道 100 号 57 楼


法定代表人:陈林


联系人:夏元 电话:021-68778079 传真:021-68778117


客户服务电话:400-820-9898


网址:www.cnhbstock.com 45) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人:黄金琳 邮政编码:350003 联系人:张腾 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 23 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。 公司网址:www.hfzq.com.cn 46) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 客服电话:0931-96668、400-689-8888 公司网址:www.hlzqgs.com 47) 江海证券有限公司 住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:张宇宏 电话:0451-82336863 传真:0451-82287211 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 48) 金元证券股份有限公司 公司名称:金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人:陆涛 联系电话:0755-83025666 传真:0755-83025625 联系人:马贤清 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 24 联系电话:0755-83025022 传真:0755-83025625 客服电话:400-8888-228 公司网站:www.jyzq.cn 49) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层 办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层


法定代表人: 赵大建


开放式基金咨询电话: 400-889-5618 联系人:李微 联系电话:010-59355941 传真:010-66553791 网址:www.e5618.com


50) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼(518048) 法定代表人:杨宇翔 全国免费业务咨询电话:95511-8


开放式基金业务传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 (zhengshuli001@pingan.com.cn,0755-22626391) 网址:http ://www.pingan.com 51) 齐鲁证券有限公司 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155


传真:0531-68889752 客服电话:95538 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 25 网址:www.qlzq.com.cn 52) 日信证券有限公司 注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 联络地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号 法定代表人:孔佑杰


联系人:冯杰 联系电话:010-83991743 网址:www.rxzq.com.cn 53) 瑞银证券有限责任公司 瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 7 号/ 英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:刘弘 电话:010-5832-8112 传真:010-5832-8748 联系人:牟冲 客户服务电话:400-887-8827


网址:www.ubssecurities.com 54) 山西证券股份有限公司 办公(注册)地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客服电话:400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 55) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 26 联系人:张瑾 客户服务电话: (021)962518、4008918918(全国热线) 公司网站:www.962518.com 56) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171 号 办公地址:上海市常熟路 171 号 法定代表人:储晓明 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客服电话:95523 或 4008895523 电话委托:021-962505 网址:www.sywg.com 57) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层 法定代表人:卢长才 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网站: www.csco.com.cn 客服热线:0755-83199511 58) 天源证券经纪有限公司 注册地址:西宁市城中区西大街 11 号 办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼 邮政编码:580026 法定代表人: 林小明 电 话:0755-33331188 传 真:0755-33329815 59) 万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 27 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层 法定代表人:张建军 开放式基金咨询电话:400-8888-133 开放式基金接收传真:020-22373718-1013 联系人:罗创斌 联系电话:020-38286651 邮箱:luocb@wlzq.com.cn 60) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层 邮政编码:518035 注册资本: 8.8 亿元人民币 法定代表人:张永衡 电 话:0755-82545555 61) 西南证券股份有限公司 住所:重庆市江北区桥北苑 8 号


办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:王珠林 客户服务电话:4008-096-096 网址:www.swsc.com.cn 62) 厦门证券有限公司 地址:厦门市莲前西路 2 号 客户服务电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn 63) 湘财证券有限责任公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层 法定代表人:林俊波 电话:021-68634518 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 28 传真:021-68865680 联系人:钟康莺 021-68634518-8503 客服电话:400-888-1551 公司网址:www.xcsc.com 64) 新时代证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 1 号 A 座 8 层


办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层


法定代表人:马金声


开放式基金咨询电话:400-698-9898


开放式基金业务传真:010-83561094


联系人: 孙恺 联系电话:010-83561149


网址:www.xsdzq.cn 65) 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 66) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 邮政编码:350003 法定代表人:兰荣 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层 邮政编码:200135 客服电话:95562 业务联系电话:021-38565785 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 29 业务联系人:谢高得 传真:021-38565955 兴业证券公司网站(www.xyzq.com.cn) 67) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:顾伟国 开放式基金咨询电话:4008-888-888 开放式基金业务传真:010-66568990 联系人: 田薇 联系电话:010-66568430 网址:www.chinastock.com.cn 68) 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎


客户服务电话:95565、4008888111


公司网址:www.newone.com.cn 69) 浙商证券有限责任公司 住所:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层 电话: 0571-87901908、0571-87901053 传真:0571-87901913 联系人:刘虹、谢项辉 客户服务电话:0571-967777 公司网址:www.stocke.com.cn 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 30 邮编:310007 70) 中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法定代表人:杜航 电话:0791-86768681 联系人:戴蕾 客户服务电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 71) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层 01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18、19、20 、21、22、 23 单元


办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层


法定代表人:龙增来 联系人:刘毅


电话:0755-82023442 传真:0755-82026539


网址:www.cjis.cn


客服电话:400-600-8008 72) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人姓名:王常青 基金业务对外联系人:权唐 联系电话:400-8888-108 联系传真:010-65182261 公司网址:www.csc.com.cn 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 31 客服电话:400-8888-108 73) 中信证券(浙江)有限责任公司 公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 公司办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法人代表:沈强 邮政编码:310052 联系人:周妍 联系电话:0571-96598 公司网站:www.bigsun.com.cn 74) 中信万通证券有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:0532-96577 公司网址:www.zxwt.com.cn


75) 中信证券股份有限公司 住址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦A层 法定代表人:王东明 电话:010-84588888 传真:010-84865560 联系人:陈忠 公司网址:www.ecitic.com 76) 中银国际证券有限责任公司 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 32 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚


联系人:李丹


电话:021-68604866 传真:021-50372474 客户服务电话:021-68604866 公司网址:www.bocichina.com 77) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:石保上 联系人:程月艳、耿铭 联系电话:0371—65585670 联系传真:0371—65585665 客服电话:967218(郑州市外客户需要加拨区号 0371)、 400-813-9666 网址:www.ccnew.com 78) 天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032


办公地址: 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 邮编:100033 法定代表人:林义相


联系电话: 010-66045608


客服电话: 010-66045678


传真: 010-66045527


联系人:林爽


天相基金网网址:www.jjm.com.cn 79) 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 邮 编:518001 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、 J 单元 邮汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 33 编:518001


法定代表人:薛峰


联系电话: 0755-33227953 客服电话: 4006-788-887 传真: 0755-82080798 联系人:张玉静


网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 80) 上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 81) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话:0571-28829790,021-60897869 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:http ://www.fund123.cn/ 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 基金,并及时公告。 ( 二) 注册登 记机 构


名称:汇添富基金管理有限公司 住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室 办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼


法定代表人:林利军 电话:(021)28932888 传真:(021)28932998 联系人:王小练


( 三) 律师事 务所 和经办 律师 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 34 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:吕红、黎明 联系人:吕红 ( 四) 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 首席合伙人:吴港平 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层


办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层 邮政编码:100738


公司电话:(010)58153000


公司传真:(010)85188298


签章会计师:徐艳、汤骏 业务联系人:汤骏 四 、基 金的名 称 本基金名称:汇添富多元收益债券型证券投资基金。 五 、基 金的类 型 本基金为债券型证券投资基金。 六 、基 金的投 资目 标 本基金主要投资于债券类固定收益品种, 在承担合理风险和保持资产流动性 的基础上,适度参与权益类资产投资,力争实现资产的长期稳定增值。 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 35 七 、基 金的投 资方 向 本基金将投资于具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券、 货币市场 工具、 权证、 资产支持 证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融 工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具, 包括国债、 金融 债、 央行票据、 公司债、 企业债、 可转换债券、 可分离债券、 短期融资券、 中期 票据、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 (包括定期存款及协议存款) , 以及 法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类品种。 本基金可投资于一级市场新股申购、 持有可转债转股所得的股票、 因所持股 票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证, 也可直接从二级市场上买 入股票和权证。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人 在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资 产的 80% , 权益类资产 (包括股票、 权证, 以 及法律法规或中国证监会允许投资 的其他权益类品种) 的投资比例合计不超过基金资产的 20% , 其中基金持有的全 部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ,持有的现金或到期日在 1 年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5% 。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 八 、基 金的投 资策 略 ( 一) 投资策 略 本基金将密切关注股票、 债券市场的运行状况与风险收益特征, 分析宏观经 济运行状况和金融市场运行趋势, 判断不同资产类别在经济周期的不同阶段的相 对投资价值, 以动态调整大类资产配置比例。 在此基础上, 本基金将自上而下决 定类属资产配置及组合久期, 并依据内部信用评级系统, 综合考察信用债券的信汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 36 用评级, 以及流动性情况、 收益率水平等, 自 下而上地精选个券; 同时, 本基金 还将通过精选出具有持续竞争优势且估值有吸引力的股票, 在严格控制基金资产 运作风险的基础上,把握股票市场投资机会,力争实现组合的稳健增值。 1、大类资产配置策略 本基金 80% 以上的基金资产投资于固定收益类金融工具, 权益类资产 (包括 股票、 权证, 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种) 的投资比 例不高于基金资产的 20% 。 本基金将通过自上而下的定性分析和定量分析, 综合 分析宏观经济形势、 国家政策、 市场流动性和估值水平等因素, 对各大类资产的 风险收益特征进行评估, 从而确定固定收益类资产和权益类资产的配置比例, 并 依据各因素的动态变化进行及时调整。 2、类属资产配置策略 不同类属的券种, 由于受到不同的因素影响, 在收益率变化及利差变化上表 现出明显不同的差异。 本基金将分析各券种的利差变化趋势, 综合分析收益率水 平、 利息支付方式、 市场偏好及流动性等因素, 合理配置并动态调整不同类属债 券的投资比例。 3、债券投资策略 (1)利率策略 本基金将通过全面研究 和 分析宏观经济运行情况和 金融市场资金供求状况 变化趋势及结构, 结合对财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向的研判, 从而 预测出金融市场利率水平变动趋势。 在此基础上, 结合期限利差与凸度综合分析, 制定出具体的利率策略。 具体而言, 本基金将首先采用 “自上而下” 的研究方法, 综合研究主要经济 变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政策、 货币政策等宏观经济政策取向。 同时, 本基金 还将分析金融市场资金供求状况变 化趋势与结构, 对影响资金面的因素进行详细分析与预判, 建立资金面的场景模 拟。 在此基础上, 本基金将结合历史与经验数据, 区分当前利率债收益率曲线的 期限利差、 曲率与券间利差所面临的历史分位, 判断收益率曲线参数变动的程度 与概率, 即对收益率曲线平移的方向, 陡峭化的程度与凸度变动的趋势进行敏感 性分析, 以此为依据动态调整投资组合。 如预期收益率曲线出现正向平移的概率汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 37 较大时, 即市场利率将上升, 本基金将降低组合久期以规避损失; 如出现负向平 移的概率较大时, 则提高组合久期; 如收益率曲线过于陡峭时, 则采用骑乘策略 获取超额收益。 本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上, 利用蝶形策略获 取超额收益。 (2)信用策略 本基金依靠内部信用评级系统跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标等情 况, 对其信用风险进行评估, 以此作为个券选择的基本依据。 为了准确评估发债 主体的信用风险, 我们设计了定性和定量相结合的内部信用评级体系。 内部信用 评级体系遵循从 “行业风险” - “公司风险” (公司背景+公司行业地位+企业 盈利模式+公司治理结 构和信息披露状况+企 业财务状况)-“外部 支持”( 外 部流动性支持能力+债 券担保增信) -“得到 评分”的评级过程。其 中,定量分 析主要是指对企业财务数据的定量分析, 定量分析主要包括四个方面: 盈利能力 分析、 偿债能力分析、 现金流获取能力分析、 营运能力分析。 定性分析包括所有 非定量信息的分析和研究, 它是对定量分析的重要补充, 能够有效提高定量分析 的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级, 侧重于评级的准确性, 从而为 信用产品的实时交易提供参考。 本基金会对宏观、 行业、 公司自身信用状况的变 化和趋势进行跟踪, 并快速做出反应, 以便及时有效地抓住信用利差变化带来的 市场交易机会。 (3)个券选择策略 本基金建立了自上而下和自下而上两方面的研究流程, 自上而下的研究包含 宏观基本面分析、 资金技术面分析, 自下而上的研究包含信用利差分析、 债券信 用风险评估、 信用债估值模型和交易策略分析, 由此形成宏观和微观层面相配套 的研究决策体系,最后形成具体的投资策略。 (4)可转债投资策略 基于行业分析、 企业基本面分析和可转换债券估值模型分析, 并结合市场环 境情况等, 本基金在一、 二级市场投资可转换债券, 以达到在严格控制风险的基 础上,实现基金资产稳健增值的目的。 1)行业配置策略 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 38 本基金将根据宏观经济走势、经济周期,以及阶段性市场投资主题的变化, 综合考虑宏观调控目标、 产业结构调整等因素, 精选成长前景明确或受益政策扶 持的行业内公司发行的可转换债券进行投资布局。 另外, 由于宏观经 济所处的时 期和市场发展的阶段不同, 不同行业的可转换债券也将表现出不同的风险收益特 征。在经济复苏的初期,持有资源类行业的可转换债券将获得良好的投资收益; 而在经济衰退时期, 持有防御类非周期行业的可转换债券, 将获得更加稳定的收 益。 2)个券选择策略 本基金将运用企业基本面分析和理论价值分析策略, 在严格控制风险的前提 上,精选具有投资价值的可转换债券券,力争实现较高的投资收益。 3)转股策略 转股期内,当本基金所持有可转换债券市场交易价格显著低于转股平价时, 即转股溢价率明显为负时, 本基金将通过转股并卖出股票以实现收益; 当可转换 债券流动性不能满足组合需求时,本基金将通过转股来保障基金财产的流动性; 当正股价格上涨且满足提前赎回触发条件时, 本基金将首先通过转股来锁定已有 收益, 并进一步分析正股未来的价格走势, 做出继续持有正股或立即卖出的决定。 4)条款博弈策略 本基金将深入分析公司基本面, 包括经营状况和财务状况, 预测其未来发展 战略和融资需求, 结合流动性、到 期 收益率、 纯债溢价率等因素, 充分发掘这些 条款给可转换债券带来的投资机会。 5)套利策略 本基金将密切关注以下两种套利机会:a) 在可 转换债券的转股期内, 当转换 溢价率为负时, 可以买入可转换债券并及时转股, 然后在二级市场卖出股票, 以 获取套利收益;b) 在可转换债券发行期内, 当可转换债券的优先配售条款具有吸引 力时,可以买入股票并配售可转换债券,待其上市后再卖出,以获取收益。 5、股票投资策略 (1)新股申购 本基金将研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素, 并参考同类 上市公司的估值水平, 评估股票的投资价值, 适时参与新股申购与增发, 力争提 高基金收益。 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 39 (2)二级市场个股精选 在股票投资中, 采用“ 自下而上” 的策略, 精 选出具有持续竞争优势且估值有 吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资组合风险控制, 以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行: 第一层次, 企 业竞争 优势评估。 通过深入的案头分析和实地调研, 发现在经营中具有一个或多个方面 的持续竞争优势 (如公司治理优势、 管理层优势、 生产优势、 市场优 势、 技术优 势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估值精选。 基于定性定量分析、 动态静态指标相结合的原则, 采用内在价值、 相对价值、 收 购价值相结合的估值方法, 选择股价没有充分反映价值的股票进行投资及组合管 理。 只要一个企业保持和提升它的竞争优势, 本基金就作长期投资。 如果一个企 业丧失了它的竞争优势或它的股价已经超过其价值,本基金就将其出售。 6、权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具。 本基金在投资权证时, 将对权证标的证券的 基本面进行深入研究, 结合权证定价模型及其隐含波动率等指标, 寻求其合理的 估值水平,谨慎投资,以追求较稳定的当期收益。 ( 二) 投资决 策依 据和投 资程 序 1、投资决策依据 (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定; (2)国内外宏观经济形势及对中国债券市场的影响; (3)国家货币政策及债券市场政策; (4)商业银行的信贷扩张; (5)股票、债券市场的基本情况。 2、 投资决策流程 本基金具体的投资决策机制与流程为: (1) 宏观 分析师 根据 宏观经 济形 势、物价 形势 、货币 政策 等判 断市 场利率 的走向,提交策略报告。 (2) 债券 策略分 析师 提交关 于债 券市场 基本 面、债 券市 场供求 、收 益率曲 线预测的分析报告。 (3) 信用分析师负责信用风险的评估、 信用利差的分析及信用评级的调整。 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 40 (4)数量分析师对衍生产品和创新产品进行分析。 (5) 在分 析研究 报告 的基础 上, 基金经 理提 出月度 投资 计划并 提交 投资决 策委员会审议。 (6)投资决策委员会审议基金经理提交的投资计划。 (7) 如审 议通过 ,基 金经理 在考 虑资产 配置 的情况 下, 挑选合 适的 债券品 种,灵活采取各种策略,构建投资组合。 (8)集中交易室执行交易指令。 ( 三) 投资限 制 1、禁止行为 禁止用本基金财产从事以下行为 (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5) 向基 金管理 人、 基金托 管人 出资或 者买 卖基金 管理 人、基 金托 管人发 行的股票或者债券; (6) 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8) 依照 法律、 行政 法规有 关法 律法规 规定 ,由国 务院 证券监 督管 理机构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 (1)本基金投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80% ,权益类 资产 (包括股票、 权证, 以及法律法规或中国证监会允许投资的其他权益类品种) 的投资比例合计不超过基金资产的 20% ; (2)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10% ; (3) 本基 金与基 金管 理人管 理的 其他基 金持 有一家 公司 发行的 证券 总和, 不超过该证券的 10% ; (4) 进入 全国银 行间 同业市 场的 债券回 购融 入的资 金余 额不超 过基 金资产 净值的 40% 。债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 41 (5) 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ,不超 过上 一交易 日基 金资产 净值的 0.5% , 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% , 基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 。 法律法规或中国证 监会另有规定的,遵从其规定; (6)现金或到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5% ; (7) 本基 金持有 的同 一(指 同一 信用级 别) 资产支 持证 券的比 例, 不得超 过该资产支持证券规模的 10% ; 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证 券的比例, 不得超过该基金资产净值的 10% ; 本基金管理人管理的全部证券投资 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券 合计规模的 10% ; 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过该基金资产 净值的 20% ; 本基金应 投资于信用级别为 BBB 以上 (含 BBB) 的资 产支持证券。 在持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级 报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (8) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过基金总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (9)法律法规规定的其他比例限制。 3、若 将来 法律法 规或 中国证 监会 的相关 规定 发生修 改或 变更, 致使 本款前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消, 基金管理人在依法履 行相应程序后, 本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定或投资不再受上述规 定限制。 基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致 使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的, 基金管理人应当在十个交易 日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。 九 、基 金的业 绩比 较基准 本基金的业绩比较基准为中债综合指数* 90% + 沪深 300 指数 * 10% 。 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 42 中债综合指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期 ,基点 为 100 点,并于 2002 年 12 月 31 日起发布。 中债综合指数的样本具有广泛的市 场代表性, 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场, 成分债券包括国债、 企业 债券、央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数作为本基金固定收益类资产投资比较基准的依据的主要 理由是:第一,该指数由中央国债登记结算公司编制,并在中国债券网 (www.chinabond.com.cn)公开发布,具有较强的权威性和市场影响力;第二, 该指数的样本券涵盖面广,能较好地反映债券市场的整体收益。 沪深 300 指数 由中 证 指数公 司编 制并 发布 , 指数样 本覆 盖了 沪深 两 地大 部 分流通 市值 ,成 分股 均 为 A 股市 场中 代表 性 强且流 动性 高的 主流 投 资股票, 能 够反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况, 适合作为本基金权益类资 产投资的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化, 或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更 改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者 是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准的指数时,经与基金托管人协商一 致, 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召 开基金份额持有人大会。 十 、基 金的风 险收 益特征 本基金为债券型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金和混合型基 金,高于货币市场基金。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2013 年 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


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更新招募说明 书摘要 43 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2013 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。 投 资组 合报告 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(% ) 1 权益投资 130,285,902.94 8.23 其中:股票


130,285,902.94 8.23 2 固定收益投资


1,368,932,797.97 86.46 其中:债券


1,354,572,797.97 85.55 资产支持证券 14,360,000.00 0.91 3 金融衍生品投资 - - 4 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 5 银行存款和结算备付金 合计


46,229,739.76 2.92 6 其他资产


37,840,296.55 2.39 7 合计





1,583,288,737.22





100.00 1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票 投 资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 70,523,058.50 5.80 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 5,514,719.64 0.45 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 - - J 金融业 - - K 房地产业 1,969,290.80 0.16 L 租赁和商务服务业 46,626,396.56 3.84 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 5,652,437.44 0.46 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 44 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 130,285,902.94 10.72 1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代码 股票名称 数量 (股) 公允价值 (元) 占基金资产净 值比例(%) 1 002344 海宁皮城 2,134,296 40,786,396.56 3.35 2 600085 同仁堂 1,734,965 37,961,034.20 3.12 3 600422 昆明制药 900,000 23,850,000.00 1.96 4 000915 山大华特 300,862 6,814,524.30 0.56 5 601888 中国国旅 200,000 5,840,000.00 0.48 6 002672 东江环保 159,854 5,652,437.44 0.46 7 600697 欧亚集团 299,876 5,514,719.64 0.45 8 000002 万


科A 199,928 1,969,290.80 0.16 9 300039 上海凯宝 150,000 1,897,500.00 0.16 1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 69,733,000.00 5.74 其中:政策性金融债 69,733,000.00 5.74 4 企业债券 653,606,500.00 53.76 5 企业短期融资券 70,220,000.00 5.78 6 中期票据 - - 7 可转债 561,013,297.97 46.15 8 其他 - - 9 合计 1,354,572,797.97 111.42 1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 110015 石化转债 1,553,020 155,022,456.40 12.75 2 110018 国电转债 1,120,000 120,377,600.00 9.90 3 110023 民生转债 950,000 98,752,500.00 8.12 4 122564 12 椒江 债 400,000 41,840,000.00 3.44 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 45 5 127001 海直转债 369,389 41,290,671.81 3.40 1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前十名 资产 支持证 券 投资 明细


序 号 证券代码 证券名称 数量 (份) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例(%) 1 N00339 12 通元 1A 500,000 14,360,000.00 1.18 1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 名的 前五名 权证 投资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.8 投 资组 合报告 附注 1.8.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.8.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.8.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 475,303.31 2 应收证券清算款 12,063,071.39 3 应收股利 - 4 应收利息 25,050,815.23 5 应收申购款 251,106.62 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 37,840,296.55 1.8.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占基金资产净值比例 (%) 1 110015 石化转债 155,022,456.40 12.75 2 110018 国电转债 120,377,600.00 9.90 3 127001 海直转债 41,290,671.81 3.40 4 110022 同仁转债 39,461,964.60 3.25 5 113003 重工转债 38,160,332.40 3.14 6 113002 工行转债 22,969,800.00 1.89 7 110020 南山转债 14,886,590.00 1.22 8 110012 海运转债 12,587,878.40 1.04 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 46 1.8.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。 十 二、 基金的 业绩 本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财 产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未 来表现。 投资有风险, 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 多元 收益A 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率 标准差(2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2012 年 9 月 18日( 基 金合同生效日)至 2012 年 12 月 31 日 3.30% 0.13% 1.27% 0.13% 2.03% 0.00% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 2.62% 0.59% -0.53% 0.18% 3.15% 0.41% 2012 年 9 月 18日( 基 金合同生效日)至 2013 年 6 月 30 日 6.00% 0.47% 0.59% 0.16% 5.41% 0.31% 多元 收益C 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率 标准差(2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2012 年 9 月 18日( 基 金合同生效日)至 2012 年 12 月 31 日 3.10% 0.12% 1.27% 0.13% 1.83% -0.01% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 2.43% 0.60% -0.53% 0.18% 2.96% 0.42% 2012 年 9 月 18日( 基 金合同生效日)至 2013 年 6 月 30 日 5.60% 0.47% 0.59% 0.16% 5.01% 0.31% 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 47 (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基 准收益率变动的比较图 多元 收益A 多元 收益C 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 48 十 三、 基金的 费用 与税收 一 、与 基金运 作有 关的费 用 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、C 类基金份额的销售服务费; 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 5、基金合同生效以后的信息披露费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 8、基金资产的资金汇划费用; 9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.7% 年费率计提。 在通常情况下,基 金管 理费按前一日基金 资产 净值的 0.7% 年费 率计 提。计 算方法如下: H =E×0.7% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金 托管人 于次 月首 日起 3 个工作 日内 从 基金财 产中一 次性 支付 给基金 管理 人。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.2% 年费率计提。 在通常情况下,基 金托 管费按前一日基金 资产 净值的 0.2% 年费 率计 提。计 算方法如下: H=E×0.2% ÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 49 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金 托管人 于次 月首 日起 3 个工作 日内 从 基金资 产中一 次性 支付 给基金 托管 人。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.4% 。 在通常情况下,C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净 值的 0.4% 年费率计提。计算方法如下: H =E×0.4% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金 托管人 于次 月首 日起 3 个工作 日内 从 基金财 产中一 次性 支付 给基金 管理 人。 C 类基 金份 额销 售服务 费 主要 用于 本基 金持续 销 售以 及基 金份 额持有 人 服 务等各项费用。 3、本条第(一)款第 4 至第 9 项费用由基金 管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第 (一) 款约定以外的其他费用, 以及基金管理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费率、 基金托管费率和销 售服务费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须依照有关规定最迟 于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 二 、与 基金销 售有 关的费 用 (1) 申购费 用 汇添富多元收益债券型证券投资基金


















































更新招募说明 书摘要 50 基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书 正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 (2) 赎回费 用 基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书 正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 (3) 转换费 用 基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书 正文第八章“基金的申购与赎回”相应内容。 十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 一 、 “重 要提 示”部 分: 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。


二、 “释 义” 部分: 更新了《基金法》 、 《销售办法》的释义。 三、 “三 、基 金管理 人” 部分 : 更新了主要人员情况。 四 、 “ 四、 基金托 管人 ”部 分 : 更新了基金托管人基本情况。 五 、“ 五、相 关服 务机构”部 分:


更新了基金份额发售机构的相关信息。 六 “九 、基 金的投 资” 部分 : 更新了基金投资组合报告。 七 、 “十 、基 金的业 绩”部 分: 更新了基金业绩表现数据。 八 、 “二 十二 、其他 应披 露事 项”部 分: 更新了 2013 年3 月19 日至2013 年9 月18 日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理有限公司


2013 年 11 月 1 日