广发双债添 利 债券型 证 券投资 基 金
招 募 说明书 【 更新】 摘要
[2013 年 第 2 号]
基金管 理人：广发基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
时间： 二〇 一三年十一 月
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【 重要 提示】
本基金 于2012 年8 月6 日 经中国 证监 会证 监许可[2012]1046号文 核准。本基金 基金 合同于
2012年9月20日生效。
本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益 做出实质性判断或保证，也 不表明投资于本基金没有风险。
投资有 风险 ，投资 人认 购（或 申购 ）基金 时应 认真阅 读本 招募说 明书 。 基金 的过 往业绩
并不预示其未来表现。
基金管 理人 依照恪 尽职 守、诚 实信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运 用基 金财产 ，但 不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金 投资 于证 券 市场， 基金 净值会 因为 证券市 场波 动等因 素产 生波动 ，投 资者在 投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续 大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票 型 基金 、混合 型基 金，高
于货币 市场基 金。 因本 基金的 固定收 益类 资产 主要投 资于信 用债 和可 转债， 信用债 市场 和可
转债市 场 的波 动对 基金 份额净 值影响 较大 。相 对于 普 通的债 券型 基金 ，本基 金 可能 面临 相对
较高的信用风险 和净值波动风险 。
本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额不收取认
（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用不同的赎回费 率。
本摘要根据本基金合同 和本基金招募说明书编 写，并经中国证监会核 准。基金合同是约
定基金 当事人 之间 权利 、义务 的法律 文件 。基 金投资 人自依 基金 合同 取得基 金份额 ，即 成为
基金份 额持有 人和 本基 金合同 的当事 人， 其持 有基金 份额的 行为 本身 即表明 其对基 金合 同的
承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金合同。
投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为2013年6 月19日， 有关财务数据和净值表现截止
日为2013 年6月30日（财务数据未经审计） 。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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第一部分
基金管理人
一、 概况
1、名称：广发基金管理有限公司
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路3 号4004-56 室
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
4、法定代表人：王志伟
5、设立时间：2003 年 8 月5 日
6、电话：020-83936666
全国统一客服热线 ：95105828
7、联系人：段西军
8、注册资本：1.2 亿元人民币
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发 证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 风险 投资
有限公司，分别持有本基金管理人 48.33％、16.67％、16.67％、10％和8.33 ％的股权。
二 、主 要人员 情况
1、董事会成员
王志伟 ：董 事长， 男， 经济学 硕士 ，高级 经济 师。兼 任广 东省第 十届 政协委 员， 广东省
政府决 策咨询 顾问 委员 会企业 家委员 ，广 东金 融学会 常务理 事， 江西 财经大 学客座 教授 。 历
任广发 证券董 事长 兼党 委书记 、广东 发展 银行 党组成 员兼副 行长 ，广 东发展 银行行 长助 理，
广东发 展银行 信托 投资 部总经 理，广 东发 展银 行人事 教育部 经理 ，广 东省委 办公厅 政治 处人
事科科长等职务。
林传辉 ：副 董事长 ，男 ，大学 本科 学历， 现 任 广发基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任广发
国际资 产管理 有限 公司 董事长 、瑞元 资本 管理 有限公 司董事 长 。 曾任 广发证 券投资 银行 总部
北京业 务总部 总经 理、 投资银 行总部 副总 经理 兼投资 银行上 海业 务总 部副总 经理、 投资 银行
部常务副总经理。
孙晓燕 ：董 事，女 ，硕 士，现 任 广 发证券 副总 裁、 财 务总 监 兼财 务部 总经理 。曾 任 广东
广发证 券公司 投资 银行 部经理 、广发 证券 有限 责任公 司财务 部经 理 、 财务部 副总经 理 、 投资
自营部副总经理 、广发基金管理有限公司 财务总监、 副总经理。
戈俊： 董事 ，男， 管理 学硕士 ，高 级经济 师， 现任烽 火通 信科技 股份 有限公 司副 总 裁、
财务总 监兼董 事会 秘书 ，兼任 武汉烽 火国 际技 术有限 责任公 司、 南京 烽火藤 仓光通 信有 限公广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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司、 武汉烽火软件技术有限公司、 烽火藤仓光纤科技有限公司、 江苏烽火诚城科技有限公司、
江苏征 信有限 公司 、西 安北方 光通信 有限 责任 公司、 武汉烽 火普 天信 息技术 有限公 司、 武汉
市烽视 威科技 有限 公司 、武汉 光谷机 电科 技有 限公司 、成都 大唐 线缆 有限公 司 等公 司 董 事，
兼任武 汉烽火 网络 有限 责任公 司、武 汉烽 火信 息集成 技术有 限公 司、 南京烽 火星空 通信 发展
有限公 司、藤 仓烽 火光 电材料 科技有 限公 司、 大唐软 件股份 有限 公司 等公司 监事 。 曾任 烽火
通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。
翟美卿： 董事， 女， 工 商管理硕士， 现任深圳 市前海香江金融控股集团有限公司董事长，
香江集 团有限 公司 董事 长兼总 裁，深 圳市 金海 马实业 股份有 限公 司董 事长， 南方香 江集 团有
限公司 董事长 ，香 江控 股股份 有限公 司董 事长 。兼任 广发证 券监 事， 广发银 行股份 有限 公司
监事， 全国妇联常委， 中国产业发展促进会副会长， 广东省政协常委 ， 广东省工商联副主席 ，
广东省妇联副主席， 广东省女企业家协会会长， 深圳市政协 常委， 香 江社会救助基金会主席。
许冬瑾 ：董 事，女 ，工 商管理 硕士 ，主管 药师 ，现任 康美 药业股 份有 限公司 副董 事长、
副总经理 。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。
董茂云 ：独 立董事 ，男 ，法学 博士 ，教授 ，博 士生导 师， 现任复 旦大 学教授 。曾 任复旦
大学法律系副主任， 复旦大学法学院副院长。
姚海鑫 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士、教 授、 博士生 导师 ，现任 辽宁 大学发 展规 划处处
长。 曾任辽宁大学工商管理学院副院长、 辽宁大学工商管理硕士 （MBA） 教育中心副主任、 辽
宁大学 计财处 处长、学科建设处处长 。
罗海平 ：独 立董事 ，男 ，经济 学博 士， 现 任阳光 保险 集团 执行委 员会 委员， 拟任 阳光保
险集团 副总裁 。曾 任中 国人民 保险公 司荆 州市 分公司 经理、 中国 人民 保险公 司湖北 省分 公司
业务处 长、中 国人 民保 险公司 湖北省 国际 部总 经理、 中国人 民保 险公 司汉口 分公司 总经 理 ，
太平保险湖北分公司总经理 ， 太平保险公司总经理助理， 太平保险公司副总经理兼纪委书记，
民安保险（中国）有限公司副总裁 ，阳光财产保险股份有限公司总裁 。
2、监事会成员
余利平 ：监 事会主 席， 女，经 济学 博士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事。 曾任广
发证券 成都营 业部 总经 理、广 发证券 基金 部副 总经理 、嘉实 基金 管理 有限公 司副总 经理 、董
事长。
刘志军 ：监 事， 男 ，管 理学硕 士 ， 现任广 州科 技风险 投资 有限公 司 董 事长， 兼任 广州生
产力促 进中心 副主 任、 广州市 科达实 业发 展公 司总经 理 。曾 任广州 市 统计局 投资处 处长 、工广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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业处处长、社会科技处处长。
刘文红 ：监 事，女 ，经 济学硕 士， 现任广 发基 金管理 有限 公司电 商及 客服部 副总 经理。
曾任 广发证券 研究发展中心研究员。
3、总经理及其他高级管理人员
林传辉 ：总 经理， 男， 大学本 科学 历，兼 任广 发国际 资产 管理有 限公 司董事 长、 瑞元资
本管理 有限公 司董 事长 。曾任 广发证 券投 资银 行总部 北京业 务总 部总 经理、 投资银 行总 部副
总经理兼投资银行上海业务 总部副总经理、投资银行部常务副总经理。
肖雯： 副总 经理， 女， 企业管 理硕 士, 高 级经 济师, 兼任 广发基 金管 理有限 公司 电商及
客服部 总经理 。曾 任珠 海国际 信托投 资公 司助 理总经 理、广 发证 券电 子商务 部副总 经理 、广
发证券经纪业务总部副总经理。
朱平： 副总 经理， 男， 硕士, 经济 师，兼 任广 发基金 管理 有限公 司量 化投资 部总 经理，
中国证 券监督 管理 委员 会第 五 届创业 板发 行审 核委员 会兼职 委员 。曾 任上海 荣臣集 团市 场部
经理、 广发证 券投 资银 行部华 南业务 部副 总经 理、基 金科汇 基金 经理 、易方 达基金 管理 有限
公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总 经理助理。
易阳方 ：副 总经理 ，男 ， 经济 学硕 士 ，经 济师 。兼任 广发 基金管 理有 限公司 投资 总监，
广发聚 丰股票 型证 券投 资基金 基金经 理 ， 广发 国际资 产管理 有限 公司 董事、 瑞元资 本管 理有
限公司 董事。 曾任 广发 证券投 资自营 部副 经理 ， 中国 证券监 督管 理委 员会发 行审核 委员 会 发
行审核委员， 广发基金管理有限公司投资管理部总经理， 广发基金管理有限公司总经理助理。
段西军 ：督 察长， 男， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证券监督管理委员会广东监管局工作 。
4、基金经理
谭昌杰， 男， 中国籍， 经济学硕士，5 年基金从业经历， 持 有证券业执业资格证书，2008
年 7 月至今在广发基金管理有限公司固定收益部任研究员，2012 年 7 月 19 日起任广发年年
红债券基金基金经理，2012 年9 月20 日起任广发双债添利债券型证券投资基金的基金经理。
5、本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：
主席： 公司总经理林传辉； 成员： 公司副总经理朱平， 公司副总经理易阳方， 投资总监、
投资管理部总经理陈仕德 ，研究发展部总经理许雪梅，固定收益部总经理张芊。
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第 二部分
基 金托 管人
一 、基 本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行” ）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：肖钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽
电话： （010）66594855
传真： （010）66594942
二 、基 金托管 部门 及主要 人员 情况
中国银行于1998 年设立基金托管部， 为进一步树立以投资者为中心的服务理念， 中国银
行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工 120 余人。
另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。
目前， 中国银行拥有证券投资基金、 基金 （一 对多、 一对一） 、 社保基 金、 保险基金、QFII 、
QDII 、券 商资 产管理 计 划 、 信 托计 划、年 金基 金、理 财产 品、私 募基 金、资 金托 管等 门 类齐
全的托 管产品 体系 。在 国内 ， 中国银 行率 先 开 展绩效 评估、 风险 管理 等增值 服务， 为各 类客
户提供个性化的托管服务 ，托管资产规模居同业前列。
三 、证 券投资 基金 托管情 况
截至 2012 年 12 月末 ，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优
势 混合 （LOF） 、 大成2020 生命周期混合、 大成蓝筹稳健混合、 大成优选 LOF、 大成景宏封闭、
工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深 300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏
蓝筹混 合、国 泰区 位优 势股票 、国投 瑞银 稳定 增利债 券、海 富通 股票 、海富 通货币 、海 富通
精选贰号混合、 海富通 收益增长混合、 海富通 中证 100 指数 （LOF） 、 华宝兴业大盘精选股票、
华宝兴 业动力 组合 股票 、华宝 兴业先 进成 长股 票、华 夏策略 混合 、华 夏大盘 精选混 合、 华夏
回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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嘉实服 务增值行业混合、 嘉实沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实货币、 嘉实 稳健混合、 嘉实研究精 选
股票、 嘉实增 长混 合、 嘉实债 券、嘉 实主 题混 合、嘉 实回报 混合 、嘉 实价值 优势股 票型 、金
鹰成份 优选股 票、 金鹰 行业优 势股票 、银 河成 长股票 、易方 达平 稳增 长混合 、易方 达策 略成
长混合 、易方 达策 略成 长二号 混合、 易方 达积 极成长 混合、 易方 达货 币、易 方达稳 健收 益债
券、易方达深证 100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、万
家稳健 增利债 券、 银华 优势企 业混合 、银 华优 质增长 股票、 银华 领先 策略股 票、景 顺长 城动
力平衡混合、 景顺长 城 优选股票、 景顺长城货 币、 景顺长城鼎益股票(LOF)、 泰信天天收益货
币、泰 信优质 生活 股票 、泰信 蓝筹精 选股 票、 泰信债 券增强 收益 、招 商先锋 混合、 泰达 宏利
精选股 票、泰 达宏 利集 利债券 、泰达 宏利 中证 财富大 盘指数 、华 泰柏 瑞盛世 中国股 票、 华泰
柏瑞积 极成长 混合 、华 泰柏瑞 价值增 长股 票、 华泰柏 瑞货币 、华 泰柏 瑞量化 现行股 票型 、南
方高增长股票(LOF)、 国富潜力组合股票、 国 富强化收益债券、 国富 成长动力股票、 宝盈核心
优势混 合、招 商行 业领 先股票 、东方 核心 动力 股票、 华安行 业轮 动股 票型、 摩根士 丹利 华鑫
强收益 债券型 、诺 德中 小盘股 票型、 民生 加 银 稳健成 长股票 型、 博时 宏观回 报债券 型、 易方
达岁丰 添利债 券型 、富 兰克林 国海中 小盘 股票 型、国 联安上 证大 宗商 品股票 交易型 开放 式指
数、国 联安上 证大 宗商 品股票 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金联 接、 上证中 小盘交 易型 开放
式指数、 华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、 长城中小盘成长股票型、
易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、
国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接、 诺德优选 30 股票型、 泰达宏利聚利
分级债券型、 国联安优选行业股票型、 长盛同鑫保本混合型、 金鹰中证 技术领先指数增强型、
泰信中证 200 指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产
业（TMT）50 交易型开放式指数、招商深证 TMT50 交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉
实深证基本面 120 交易型开放式指数证券投资基金联接、 深证基本面 120 交易型开放式指数、
上证 180 成长交易型开放式指数、华宝兴业上证 180 成长交易型开放式指数证券投资基金联
接、易方达资源行业股票型、华安深证 300 指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票
型、华 泰柏瑞 信用 增利 债券型 、泰信 中小 盘精 选股票 型、海 富通 国策 导向股 票型 、 中邮 上证
380 指数增强型、泰达宏利中证 500 指数分 级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资
源主题指数分级、平安大华深证 300 指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生
活股票型、 工银瑞信睿智中证 500 指数分级、 招商优势企业灵活配置混合型、 国泰中小板 300
成长交易型开放式指数、国泰中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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城优信 增利债 券型 、诺 德周期 策略股 票型 、长 盛电子 信息产 业股 票型 、诺安 中证创 业成 长指
数分级、 信诚双盈分级债券型、 嘉实沪深 300 交易型开放式指数、 民生加银信用双利债券型、
工银 瑞 信基本 面量 化策 略股票 型、信 诚周 期轮 动股票 型、富 兰克 林国 海研究 精选股 票型 、诺
安汇鑫保本混合型、 平安大华策略先锋混合型、 华宝兴业中证短融 50 指数债券型、180 等权
重交易型开放式指数、 华安双月鑫短期理财债券型、 大成景恒保本混合型、 景顺长城上证 180
等权重 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金联 接、 上投摩 根分红 添利 债券 型、嘉 实优化 红利 股票
型、长 盛同 鑫二号 保本 混合型 、招 商信用 增强 债券型 、华 宝兴业 资源 优选股 票型 、中证 500
沪市交易型开放式指数、大成中证 500 沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗
保健行业股票型、诺德深证 300 指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券
型、广发双债添利债券型、长盛添利 30 天理 财债券型、信诚理财 7 日盈债券型、长盛添 利
60 天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财 21 天债 券型发起式、华泰柏瑞稳
健收益 债券型 、信 诚添 金分级 债券型 、国 泰现 金管理 货币市 场、 国投 瑞银纯 债债券 型、 银华
中证中 票 50 指数债 券 型、华 安信 用增强 债券 型、长 盛同 丰分级 债券 型、嘉 实海 外中国 股票
(QDII) 、 银华 全球 优选(QDII-FOF) 、 长盛 环球景 气 行业 大盘 精选 股票型(QDII) 、华 泰柏 瑞 亚
洲领导企业股票型(QDII)、 信诚金砖四国积极配置(QDII) 、 海富通大中华精选股票型 （QDII）、
招商 标普金砖四国指数(LOF-QDII） 、 华宝兴业成熟市场动量优选 （QDII） 、 大成标普 500 等权
重指数 （QDII） 、 长信 标普 100 等权重指数 （QDII） 、 博时抗通胀增强回报 （QDII ） 、 华安 大中
华升级 股票 型（QDII ） 、信诚 全球 商品主 题（QDII） 、 上投 摩根全 球 天然资 源股 票型、 工银 瑞
信中国 机会 全球配 置股 票型（QDII ） 、易方 达 标普全 球高 端消费 品指 数增强 型（QDII ） 、 建 信
全球资 源股 票型（QDII ） 、恒 生交 易型开 放式 指数（QDII ） 、恒生 交 易型开 放式 指数证 券投 资
基金联接（QDII） 、广发纳斯达克 100 指数（QDII）等 189 只证券投资基金，覆盖了股票型、
债券型 、混合 型、 货币 型、指 数型等 多种 类型 的基金 ，满足 了不 同客 户多元 化的投 资理 财需
求，基金托管规模位居同业前列。
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第 三部分
相 关服 务机构
一 、基 金份额 发售 机构
1、直销机构
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 、深圳 理财 中心、 杭州 理财中 心及 本公司
网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购等业务：
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 3 号保利国际广场东裙楼 4 楼
直销中心电话：020-89899073
020-89899042
传真：020-89899069
020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座11 层
电话：010-68083368
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）深圳理财中心
地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦24 楼 05 室
电话：0755-82701982
传真：0755-82572169
（5）杭州理财中心
地址：杭州市西湖区华星路 2-2 号
电话：0571-81903158
传真：0571-81903158
（6）网上交易
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址: www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999
客服传真：020-34281105
（7）投资人也可通过本公 司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
2、代销机构
（1）名称：中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
客服电话：95566
传真：010-66594946
公司网站：www.boc.cn
（2）名称：广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东省 广州 天河北 路大 都会广 场 5 、18、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法定代表 人：孙树明
联系人：黄岚
电话：020-87555888
传真：020-87557985
客服电话：95575 或致电各地营业网点
公司网站：www.gf.com.cn
（3）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：赵会军
电话：010-66107900
传真：010-66107914 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
（4）名称：中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口 大街1 号院1 号楼(长安兴融中心)
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
公司网站：www.ccb.com
（5）名称：中国农业银行股份有限公司
住所：北京市建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
（6）名称：交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕
电话：021－58781234
传真：021－58408483
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（7）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人：倪苏云、虞谷云
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
（9）名称：上海银行股份有限公司
注册地 址：上海市银城中路 168 号
法定代表人：宁黎明
联系人：张萍
电话：021-68475888
传真：021-68476111
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
（10 ）名称：中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
公司网站：www.cmbc.com.cn
（11 ）名称：青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人：郭少泉
联系人：滕克
联系电话：0532-85709787 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
13
传真：0532-85709799
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
（12 ）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服务热线：4008888811
公司网站：www.cbhb.com.cn
（13 ）名称：哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
客服电话：95537
公司网站：www.hrbb.com.cn
（14 ）名称：东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22866255
传真：0769-22866282
客服电话：961122
公司网站：www.drcbank.com 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
14
（15 ）名称：北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街九号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
联系电话：010-63229475
传真：010-63229763
客服电话：010-96198
公司网站：www.bjrcb.com
（16 ）名称：南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市中山路 288 号3 楼个人业务部
法人代 表：林复
联络人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400，40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
（17 ）名称： 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人： 王栋
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
（18 ）名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
15
法人代表：陆玉根
联络人：王健
联系电话：0512-63969841
客服电话：4008696068 、0512-96068
传真：0512-63969962
网址：www.wjrcb.com
（19 ）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
法定代表人：吴海恒
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
（20 ）名称：包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法人代表：李镇西
联络人：刘芳
联系电话：0472-5189051
客服电话：内蒙古地区：0472-96016
北京地区：010-96016
宁波地区：0574-967210
深圳地区：0755-967210
成都地区：028-65558555
传真：0472-5189057
网址： www.bsb.com.cn
（21 ）名称：威海市商业银行股份有限公司 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
16
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系电话：0631-5222293
业务传真：0631-5215726
客服热线：省内96636，境内 40000-96636
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn
（22 ）名称：华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
公司网站：www.hfzq.com.cn
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
（23 ）名称：申银万国证券股份有限公司
住所：上海市长乐路989 号世纪商贸广场45 楼
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33388215
传真：021-33388224
客服电话：95523 或4008895523
电话委托电话：021-962505
公司网站：www.sywg.com
（24 ）名称：国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：万建华 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
17
联系人：吴倩
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：400-8888-666
公司网站：www.gtja.com
（25 ）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-66568430
传真：010-66568990
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站：www.chinastock.com.cn
（26 ）名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
客服电话：400-8888-108
公司网站：www.csc108.com
（27 ）名称：天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
电话：010-66045608
客服电话：010-66045678 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
18
传真：010-66045521
天相投顾网址：www.txsec.com
天相基金网网址：www.jjm.com.cn
（28 ）名称：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网站：www.guosen.com.cn
（29 ）名称：中银国际证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人：许刚
联系人：李丹
电话：021-20328216
传真：021-50372474
客服电话：4006208888
公司网站：www.bocichina.com
（30 ）名称：长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：刘阳
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888
公司网站：www.cgws.com
（31 ）名称：东北证券股份有限公司 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人：矫正中
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
开放式基金咨询电话：4006000686；0431-85096733
开放式基金业务传真：0431-85096795
公司网站：www.nesc.cn
（32 ）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴 宇
电话：021-63325888
传真：021-63326173
客服电话：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
（33 ）名称：平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626319
开放式基金业务传真：0755-82400862
全国免费业务咨询电话：95511—8
公司网站：www.pingan.com
（34 ）名称：渤海证券股份有限公司
注册地址 ：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
20
联系人：王兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电话：400-6515-988
公司网站：www.bhzq.com
（35 ）名称：海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询 电话
公司网站：www.htsec.com
（36 ）名称：东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
公司网站：www.dwzq.com.cn
（37 ）名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：4008888788 ，10108998，95525 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
21
公司网站：www.ebscn.com
（38 ）名称：东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：朱科敏
客服电话：95531；4008888588
联系人：梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
公司网站：www.longone.com.cnn
（39 ）名称：国盛证券有限责任公司
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）
法定代表人：曾小普
联系人：陈明
电话：0791-86281305
传真：0791-86282293
客服电话： 4008-222-111
公司网站：www.gsstock.com
（40 ）名称：山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
电话：0351－8686659
传真：0351－8686619
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
（41 ）名称：国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市县前东街 168 号 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
22
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：雷建辉
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话： 95570
公司网站：www.glsc.com.cn
（42 ）名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
（43 ）名称：广州证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电话：020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
（44 ）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场B 座25 层
法定代表人：刘学民
联系人:崔国良 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
23
电话：0755-25832852
传真：0755-25831718
客服电话：4008881888
公司网站：www.fcsc.cn
（45 ）名称：中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
（46 ）名称：德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：罗芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客服电话：400-8888-128
公司网站：www.tebon.com.cn
（47 ）名称：国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路179 号
法定代表人：凤良志
联系人：陈琳琳
联系电话：0551－2246273
开放式基金咨询电话：安徽地区：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
24
公司网站：www.gyzq.com.cn
（48 ）名称：华安证券有限责任公司
注册地址：安徽省合肥市长江中路 357 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦
法定代表人：李工
联络人：甘霖
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
客服电话：96518（安徽） ，4008096518（全国）
公司网站：www.hazq.com
（49 ）名称：中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）
法定代表人：张智 河
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客服电话：0532-96577
公司网站：www.zxwt.com.cn
（50 ）名称：中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法定代表人：沈强
联系人：王霈霈
电话：0571-86078823
客服电话：95548
（51 ）名称：财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
法定代表人：沈继宁 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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联系人：徐轶青
电话：0571-87822359
传真：0571-87818329
客服电话：96336（浙江） ，40086-96336（全国）
公司网站：www.ctsec.com
（52 ）名称：中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：石保上
联系人：程月艳、耿铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电话：0371-967218 或4008139666
公司网站：www.ccnew.com
（53 ）名称：国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
公司网站：www.guodu.com
（54 ）名称：万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层
法定代表人：张建军
开放式基金咨询电话：400-8888-133
开放式基金接收传真：020-22373718-1013 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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联系人：罗创斌
联系电话：020-37865070
公司网站：www.wlzq.com.cn
（55 ）名称：世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人：卢长才
联系人：袁媛
电话：0755-83199511
传真：0755-83199545
客服电话：0755-83199511
公司网站：www.csco.com.cn
（56 ）名称：财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
电话：0731-84403319
公司网站：www.cfzq.com
（57 ）名称：安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
统一客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
（58 ）名称：长江证券股份有限公司 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客服电话：955679 或4008888999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服网站：www.95579.com
（59 ）名称：瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城 区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
电话：010-58328112
传真：010-58328748
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
（60 ）名称：中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
开放式基金咨询电话：400-600-8008
公司网站：www.china-invs.cn
（61 ）名称：方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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法定代表人：雷杰
联系人：彭博
电话：0731-85832343
传真：0731-85832214
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
（62 ）名称：江海证券有限公司
地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：4006662288
公司网站：www.jhzq.com.cn
（63 ）名称：华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人：陈林
联系人：宋 歌
电话：021-50122086
传真：021-50122200
客服电话：4008209898
公司网站：www.cnhbstock.com
（64 ）名称：信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63081000 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
29
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
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（65 ）名称：厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：赵钦
电话：0592-5161642
传真：0592-5161640
客服电话：0592-5163588
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（66 ）名称：南京证券有限责任公司
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：徐翔
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传真：022-83320066
客户服务热线：4008285888
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（67 ）名称：华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层
法定代表人：宋德清
联系人：陶颖
电话：010-58568040
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
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30
（68 ）名称：西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
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（69 ）名称：国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
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（70 ）名称：中天证券有限责任公司
注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲
法定代表人：马功勋
联系人：袁劲松
联系电话为：024-86268007
传真为：024-86268016
客服电话：400-6180-315
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（71 ）名称：新时代证券有限责任公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
31
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501
法人代表：刘汝军
联络人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：400-698-9898
传真：010-83561094
网址：www.xsdzq.cn
（72 ）名称：日信证券有限责任公司
注册地址：呼和浩特市新城区 锡林南路18 号
办公地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
法定代表人：孔佑杰
联系人：陈韦杉
联系电话：010-88086830-730
010-88086830-737
传真：010-66412537
客服电话：010-88086830
公司网址：www.rxzq.com.cn
（73 ）名称：天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表：余磊
联系人：翟璟
联系电话：027-87618882
客服 电话 028-86712334
传真：027-87618863
公司网址： www.tfzq.com
（74 ）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
32
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021-58787698
客服电话：400-089-1289
公司网站：www.erichfund.com
（75 ）名称：深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
（76 ）名称：华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元
办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人：洪家新
联系人 ：陈敏
联系 电话：021-64316642
业务传真：021-54653529
客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918
公司网址：www.cfsc.com.cn
（77 ）名称：中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：刘军
联系电话：0755-82943755 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
33
业务传真：0755-82940511
客服热线：4001022011
公司网址：www.zszq.com
（78 ）名称：中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座27 层及28 层
法定代表人：李剑阁
联系电话：010-65051166
业务传真：010-65051166
公司网址：www.cicc.com.cn
（79 ）名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人： 张茹
联系电话：021-58870011
业务传真：021-68596916
客服热线：4007009665
公司网址：www.ehowbuy.com
（79 ）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话：0571-88911818-8565
业务传真：0571-86800423
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
（80 ）名称：深圳腾元基金销售有限公司 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
34
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）
法定代表人：卓紘畾
联系人：王娓萍
联系电话：0755-33376853
业务传真：0755-33065516
客服热线：4006877899
公司网址：www.tenyuanfund.com
3、其他代销机构
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择 符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。
二 、注 册登记 人
名称：广发基金管理有限公司
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室
法定代表人： 王志伟
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼
电话：020-89899129
传真：020-89899175
联系人： 李尔华
三 、出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：国浩律师（广州）事务所
住所： 广东省广州市体育西路 189 号城建大厦9 楼
负责人：程秉
电话：020－38799345
传真: 020－38799335
经办律师 ：黄贞、王志宏 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
35
联系人：程秉
四 、审 计基金 资产 的会计 师事 务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼
法人代表：卢伯卿
联系人：黄晓霞
电话：021－61418888
传真：021－63350003
36
第 四部 分 基 金的名 称
广发双债添利债券型证券投资基金
第 五部 分 基 金类型
契约型开放式
第 六部分
基 金的 投资 目标
在严格控制风险、保持 较高流动性的基础上， 通过积极主动的投资管 理，追求基金资产
的长期稳健增值 ，力争为基金 份额持有人提供高于业绩比较基准的收益。
第 七部分 基 金的 投 资范 围
本基金 的投 资范 围 为具有 良好 流动性 的金 融工具 ，包 括国内 依法 发行上 市的 债券、 货币
市场工 具及法 律法 规或 中国证 监会允 许投 资的 其他金 融工具 ，但 需符 合中国 证监会 的相 关规
定 。
本基金所投资的固定收益类金融工具， 具体包括信用债、 可转债 （含可分离交易可转债） 、
国债、 央行票 据、 政策 性金融 债、债 券回 购和 银行存 款等， 以及 法律 法规或 中国证 监会 允许
投资的其他固定收益类资产。
本基金 所指 信用债 券具 体包括 企业 债、公 司债 、非政 策性 金融债 、地 方政府 债、 短期 融
资券、中期票据、资产支持证券 、中小企业私募债券 等非国家信用的固定收益类金融工具。
本基金 不从 二级市 场买 入股票 或权 证， 也不 参 与一级 市场 新股申 购、 股票增 发， 持有 的
因可转 换债券 转股 所形 成的股 票 、因 所持 股票 所派发 的权证 和因 投资 分离交 易可转 债所 形成
的权证 将在其可交易之日起的 90 个交易日内卖出。
本基金 对固 定收 益类资 产的投 资比 例不 低于 基 金资产 的 80% ；投 资于 信用债 和可 转债的
比例合 计不 低于固 定收 益类 资 产的 80% 。现 金 和到期 日不 超过一 年的 政府债 券不 低于基 金资
产净值的 5%。
如法律法规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，可广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
37
以将其纳入投资范围 ，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定 。
第 八部分 基 金的投资 策略
一、 投资 策略
1、大类资产配置策略
本基金 通过 深入研 究利 率走势 、收 益率曲 线变 化趋势 和信 用风险 变化 情况， 并结 合各大
类资产 的估值 水平 和风 险收益 特征， 在符 合相 应投资 比例规 定的 前提 下，决 定各类 资产 的配
置比例。
2、固定收益类资产投资策略
本基金 将采 用“自 上而 下”的 债券 资产配 置和 “自下 而上 ”的个 券精 选相结 合的 固定收
益类资产投资策略。 从整体上来看， 固定收益类资产的投资策略主要可以分为以下 三个层次：
确定组 合的久 期和 组合 的利率 期限结 构； 进行 组合资 产的类 属配 置和 个券选 择；根 据相 关影
响因素的变化情况，对投资组合进行及时动态的调整。
（1） 利率策略
本基金通过对GDP、CPI 、 国际收支等国民经济运行指标进行深入研究， 分析宏观经济运
行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政 策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 结合
债券市 场资金 供求 状况 变化趋 势及结 构， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线斜度 未来的 变化 趋势
做出预测和判断。
（2） 类属配置策略
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对组 合的 管理。 本基 金主要
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 的在债券一级市场和二级市场， 银行间
市场和 交易所 市场 ，公 司债、 企业债 、可 转债 、国债 、金融 债、 短期 融资券 等资产 类别 之间
进行类属配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。
（3） 信用债投资策略
信用债 是本 基金主 要投 资对象 之一 ，包括 企业 债、公 司债 、非政 策性 金融债 、地 方政府
债、短 期融资 券、 中期 票据、 资产支 持证 券 、 中小企 业私募 债券 等非 国家信 用的固 定收 益类
金融工具 ，因此，信用债投资策略 是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分。
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发 行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
38
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体变化 趋势 ；另 一方面 ，本基 金还 将以
内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅， 即采 用内外 结合的 信用 研究 和评级 制度， 研究 债券
发行主 体企业 的基 本面 ，以确 定企业 主体 债的 实际信 用状况 。具 体而 言，本 基金的 信用 债投
资策略 主要包 括信 用利 差曲线 配置、 信用 债供 求分析 策略、 信用 债精 选和信 用债 调 整四 个方
面。
1）信用利差曲线配置
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差收益 率。 因此， 我们 将基于
信用 利 差曲线 的变 化进 行相应 的信用 债配 置操 作。首 先，本 基金 内部 的 债券 研究员 将研 究和
分析经 济周期 、国 家政 策、行 业景气 度、 信用 债市场 供求、 信用 债市 场结构 、信用 债品 种的
流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响； 然后， 本基金将综合参考外部权威、
专业信 用评级 机构 的研 究成果 ，预判 信 用 利差 曲线整 体及分 行业 走势 ；最后 ，在此 基础 上，
本基金确定信用债 总的配置比例及其分行业投资比例。
2）信用债 供求分析策略
目前， 我国 的信用 债市 场尚未 完全 统一， 主要 体现为 大部 分信用 债 不 能在主 要的 债券市
场上同 时流 通 ，部 分债 券投资 机构也 不能 同时 参与到 多个市 场中 去， 同时， 信用债 的发 行规
模和频 率具有 不确 定性 ，而主 要机构 的债 券投 资需求 又会受 到信 贷额 度、保 费增长 等因 素的
影响。 因此， 整体 而言 ，我国 信用债 的供 求在 不同市 场、不 同品 种上 会出现 短期的 结构 性失
衡，而 这种失 衡会 引起 信用债 收益率 偏离 合 理 值。在 目前国 内信 用债 市场分 割的情 况下 ，本
基金将 紧密跟 踪信 用债 供求关 系的变 动， 并根 据失衡 的方向 和程 度调 节信用 债 的配 置比 例和
结构，力求获得较高的投资收益。
3）信用债 精选
本基金 将借 助公司 内部 的行业 及公 司研究 员的 专业研 究能 力，并 综合 参考外 部权 威、 专
业研究 机构的 研究 成果 ，对发 债主 体 企业 进行 深入的 基本面 分析 ，并 结合债 券的发 行条 款，
以确定 信用债 的实 际信 用风险 状况及 其信 用利 差水平 ，挖掘 并投 资于 信用风 险相对 较低 、信
用利差 收益相 对较 大的 优质品 种。具 体的 分析 内容及 指标包 括但 不限 于债券 发行人 所处 行业
发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
4）信用债 调整
信用债 发行 企业在 存续 期间可 能会 受到多 种因 素或事 件的 影响， 从而 导致其 信用 状况发广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
39
生变化 。债券 发行 人的 信用状 况发生 变化 后， 本基金 将及时 采用 新的 债券信 用级别 所对 应 的
信用利 差曲线 对信 用 债 等进行 重新定 价， 尽可 能的挖 掘和把 握信 用利 差暂时 性偏离 带来 的投
资机会，获得超额收益。
（4）中小企业私募债券投资策略
由于中 小企 业私募 债券 采取非 公开 方式发 行和 交易， 并限 制投资 者数 量上限 ，整 体流动
性相对 较差。 同时 ，受 到发债 主体资 产规 模较 小、经 营波动 性较 高、 信用基 本面稳 定性 较差
的影响 ，整体 的信 用风 险相对 较高。 中小 企业 私募债 券的这 两个 特点 要求在 具体的 投资 过程
中，应采取更为谨慎的投资策略。
本基金 认为 ，投资 该类 债券的 核心 要点是 分析 和跟踪 发债 主体的 信用 基本面 ，并 综合考
虑信用 基本面 、债 券收 益率和 流动性 等要 素， 确定最 终的 投 资决 策。 作为开 放式基 金， 本基
金将严 格控制 该类 债券 占基金 净资产 的比 例， 对于有 一定信 用风 险隐 患的个 券，基 于流 动性
风险的考虑，本基金将及时减仓或卖出。
（5） 可转债投资策略
可转债 是普 通信用 债与 一系列 期权 的结合 体， 既有债 券的 保护性 又有 像股票 那样 的波动
性。可 转债兼 具权 益类 证券与 固定收 益类 证券 的特性 ，具有 抵御 下行 风险、 分享股 票价 格上
涨收益 的特点 。本 基金 一方面 将对发 债主 体的 信用基 本面进 行深 入挖 掘以明 确该可 转债 的债
底保护 ，防范 信用 风险 ，另一 方面， 还会 进一 步分析 公司的 盈利 和成 长能力 以确定 可转 债中
长期的上涨空间。
可转债作 为一种债券， 具有债底保护。 一般而言， 可转债的债底就是该债券的纯债价值，
需要根 据信用 状况 、债 券期限 、市场 资金 面和 流动性 等因素 计算 必要 报酬率 ，然后 采用 现金
流贴现 的方法 来进 行测 算。对 于有回 售条 款并 且触发 回售条 款的 可转 债，还 会有一 个回 售债
底，具 体需要 根据 回售 条款的 相关规 定以 及现 金流贴 现的方 法进 行测 算。可 转债的 真实 债底
取纯债 价值和 回售 债底 的较高 者。本 基金 将借 鉴信用 债的基 本面 研究 ，从行 业基本 面、 公司
的行业地位、 竞争优势、 财务稳健性、 盈利能力、 治理结构等方面进行考察， 精选财务稳健、
信用违约风险小的可转债进行投资。
除此之 外， 本基金 在投 资可转 债过 程中， 将参 照可转 债的 转股溢 价率 以及对 应股 票的上
涨弹性 ，并将 控制 股性 转债的 投资比 例， 保证 本基金 相对稳 健的 风险 收益特 征。同 时， 本基
金还 将密切跟踪上市公司的经营状况， 从财务压力、 融资安排、 未来 的投资计划等方面推测、
并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。
分离交易可转债是一种 特殊的可转债，在上市 以后自动分离为纯债和 认股权证，分别交广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
40
易。本 基金认 购的 分离 交易可 转债， 在上 市并 自动分 离交易 以后 ，对 纯债部 分按照 信用 债策
略进行投资管理，而对分离出来的认股权证，本基金将在其上市后 择机卖出。
（6） 资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估 资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
二、 投资 决策依据 和投 资程序
（一） 投资决策依据
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
（二） 投资决策程序
1、投资决策委员会制定整体投资战略。
2 、固定收益部研究员 根据自身或者其他研究 机构的研究成果，形成 利率走势预测、券
种配置建议等，为债券决策提供支持。
研究发展部的行业及公司研究员深入分析上市公司的基本面情况， 提供个股基本面研究
成果。
3 、固定收益基金经理 小组根据投资决策委员 会的投资战略，结合研 究员的研究报告，
拟订所 辖基金 的具 体投 资计划 ，包括 ：资 产配 置、目 标久期 、期 限结 构、个 券选择 等投 资方
案。
4 、投资决策委员会对 固定收益基金经理小组 提交的方案进行论证分 析，并形成决策纪
要。
5 、根据决策 纪 要 ， 固 定 收 益 基 金 经 理 小 组 构 造 具 体 的 投 资 组 合 及 操 作 方 案 ， 交 由 中 央
交易部执行。
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。
7 、基金绩效评估与风 险管理小组重点控制基 金投资组合的市场风险 和流动性风险，定
期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。
广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
41
第 九部 分 基 金的 业 绩比 较基 准
本基金业绩比较基准： 中债企业债总全价指数收益率×45%＋中信标普可转债指数收益率
×45%＋中债国债总指数收益率×10%
第 十部 分 基 金的 风 险收 益特 征
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票 型 基金 、混合 型基 金，高
于货币市场基金。
第 十一 部分 基 金的 投资 组合 报告
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国 工商银行根据本基金基金合同规定， 于 2013 年10 月18 日复核了本报告
中的财 务指标 、净 值表 现和投 资组合 报告 等内 容，保 证复核 内容 不存 在虚假 记载、 误导 性陈
述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2013 年6 月30 日 。
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例（% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 646,624,032.60 89.34
其中： 债券 646,624,032.60 89.34
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 4,600,000.00 0.64
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 57,142,143.34 7.89
6 其他各 项资 产 15,421,477.79 2.13
7 合计 723,787,653.73 100.00
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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本基金本报告期末未 持 有股票。
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
本基金本报告期末未 持 有股票。
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 70,790,000.00 15.08
其中： 政策 性金 融债 70,790,000.00 15.08
4 企业债券 273,372,699.80 58.23
5 企业短 期融 资券 20,032,000.00 4.27
6 中期票 据 242,870,000.00 51.73
7 可转债 39,559,332.80 8.43
8 其他 - -
9 合计 646,624,032.60 137.72
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值 （ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 122747 12 晋 煤运 500,000 52,985,000.00 11.29
2 1282349 12 中煤 MTN1 500,000 51,015,000.00 10.87
3 120222 12 国开 22 500,000 50,900,000.00 10.84
4
1282350 12 华 能集
MTN2
500,000 50,800,000.00 10.82
5 1282394 12 新奥 MTN1 400,000 41,148,000.00 8.76
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 投资 组合报 告附 注
（1） 根据公开市场信息，本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案
调查，或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处
罚。 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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（2）报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 137,336.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应 收利 息 13,909,276.82
5 应收申 购款 1,374,864.49
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 15,421,477.79
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值 （ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113002 工行转 债 17,604,711.00 3.75
2 110015 石化转 债 12,007,347.80 2.56
3 110018 国电转 债 9,947,274.00 2.12
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
第十 二 部分
基金 的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数
据截至2013 年6月30日。
1 基金份额净值 增长率及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较
广发双 债添 利债 券 A 类 ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.1.1-2013.6.30 3.45% 0.25% 1.59% 0.36% 1.86% -0.11%
2012.9.20-2012.12.31 1.40% 0.06% 2.26% 0.14% -0.86% -0.08%
自基金 合同 生效 起至 今 4.90% 0.20% 3.89% 0.30% 1.01% -0.10% 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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广发双 债添 利债 券 C 类 ：
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013.1.1-2013.6.30 3.36% 0.25% 1.59% 0.36% 1.77% -0.11%
2012.9.20-2012.12.31 1.20% 0.05% 2.26% 0.14% -1.06% -0.09%
自基金 合同 生效 起至 今 4.60% 0.20% 3.89% 0.30% 0.71% -0.10%
注：1 、业绩 比较 基准： 中债 企业债 总全 价指数 收益率 ×4 5% ＋ 中信标 普可 转债指 数收益 率 ×45 % ＋中
债国债 总指 数收 益率 ×10 % 。
2、业 绩比 较基 准是 根据 基 金合同 关于 资产 配置 比例 的规定 构建 的 。
2 自基金合同生效以来基 金份额累计净值增长 率变 动及其与同期业绩比 较基 准收益率变动的比较
广发双 债添 利债 券型 证券 投资基 金
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2012 年 9 月 20 日至 2013 年 6 月 30 日）
广发双 债添 利债 券 A 类
（2012 年9 月20 日至2013 年6 月30 日）
广发双 债添 利债 券 C 类 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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（2012 年9 月20 日至2013 年6 月30 日）
注： 本基 金合 同生效 日期 为 2012 年9 月20 日 ， 建 仓期为 基金 合同 生效 后6 个月 ， 建 仓期 结束时 各 项
资产配 置比 例符 合本 基金 合同有 关规 定。 至披 露时 点，本 基金 成立 未满 一年 。
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第 十三 部分
基金 费用与 税收
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费、 律师费和诉讼费 ；
8、基金资产的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理 费按 基金资产净值的0.70%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日 基金资产净值 的0.70%年费率计提。计算方法如下：
H＝E ×0.70%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。经基金 管 理 人 与 基金托管人核 对 一 致 后 ，由基金托管
人于次月 首日起3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给 基金管理人。
2、基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按 基金资产净值的0.20%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日 基金资产净值 的0.20%年费率计提。计 算方法如下：
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值 广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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基金托管费每日计提， 按月支付。经基金 管 理 人 与 基金托管人核 对 一 致 后 ，由基金托管
人于次月 首日起3 个工作日内从 基金财产中一次性支付给 基金托管人。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。在
通常情况下， C 类基金份 额的销售服务费按前一日C 类基金份额资 产净 值的0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E ×0.40%÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销 售服务费
E 为C 类基金份额前一日 基金资产净值
基金销售服务费每日计 提，按月支付。经基金 管理人与基金托管人核 对一致后，由基金
托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机
构收到 后按相 关合 同规 定支付 给基金 销售 机构 等。若 遇法定 节假 日、 公休日 等，支 付日 期顺
延。
销售服务费主要用于支 付销售机构佣金、以及 基金管理人的基金行销 广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
4、 本条第一 款第4 至第 9 项费用由基金管理人和基金托管人根 据有关法规及相应协议的
规定，列入当期基金费用。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
本条第一 款 约 定 以 外 的 其 他 费 用 ， 以 及 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
四 、费 用调整
基金管理人和基金托管 人协商一致后，可根据 基金发展情况调整基金 管理费率、基金托
管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基 金托管费率或基金销售 服务费率等费率，须召 开基金份额持有人
大会审 议；调 低基 金管 理费率 、基金 托管 费率 或基金 销售服 务费 率等 费率， 无须召 开基 金份
额持有人大会。
广发双 债添 利 债 券型 证券 投资基 金 招 募说 明书 摘要
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基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。
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第 十 四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理人 依据 《中 华人民 共和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基 金运作 管理办 法》 、
《证券 投资基 金销 售管 理办法 》 、 《 证券 投资基 金信息 披露管 理办 法》 及其它 有关法 律法 规的
要求, 结合本基金管理 人对本基金实施的投资 管理活动，对《 广发双 债添利 债券型 证券 投资 基 金
招募说明书 》进行了更新,主要更新的内容如下：
1. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了基金管理人的相关内容。
2、在 “第 四部分 基 金 托管人 ”部 分 ，根 据基 金托管 人人 员变动 及业 务经营 情况 对基金
托管人信息进行了相应更新。
3、在 “第 五部分 相 关 服务机 构” 部分， 增加 了相关 的代 销机构 ，对 原有销 售机 构的资
料进行更新。
4、 在 “第 九部分 基金 的投资” 部分， 更新了 截至 2013 年 6 月30 日的基金投资组合报
告。
5、在“第十部分 基金的业绩”部分，更新了截至 2013 年6 月30 日的基金业绩。
6、根据最新公告，对“第二十 二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。
广发基金管理有限公司
二〇一三 年十一月 一日
