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华商价值共享(630016)

华商价值共享:更新招募说明书摘要(2013年第1号)

1 
华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2013年第 1号) 
 
基金管理人:华商基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
 
【重要提示 】 
 
华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2012 年 12 月 13 日经中国证监会证监许可【1683】号文核准募集,本基金基金
合同于 2013年 3月 18日正式生效。 
投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。 
基金的过往业绩并不预测其未来表现。 
本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金
份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应
详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月 18 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2013年 6月 30日(财务数据未经审计) 。 
 
一、基金管理人 
 
(一) 基金管理人概况 
1.名称:华商基金管理有限公司 2 
2.住所:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 
3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 
4.法定代表人:李晓安 
5.成立时间:2005年 12月 20日 
6.注册资本:壹亿元 
7.电话:010-58573600


传真:010-58573520 8.联系人:周亚红 9.股权结构 股东名称











出资比例 华龙证券有限责任公司








4 6 % 中国华电集团财务有限公司











34% 济钢集团有限公司














20% 10.客户服务电话:010-58573300


400-700-8880(免长途费) 11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世 成长股票型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法 灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级股票型证券投资基金、华商稳健双 利债券型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定 增利债券型证券投资基金、华商价值精选股票型证券投资基金、华商主题精选股 票型证券投资基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商中证 500指数分级证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商价值共享灵活配 置混合型发起式证券投资基金和华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金。 (二)基金管理人主要人员情况 1.董事会成员 李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任华龙证券有限责任公司董事 长兼党委书记,历任天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市 财政局副局长、局长、党组书记。 郭怀保:副董事长。男,硕士、工程师。现任中国华电集团财务有限公司总 经理,曾就职于新疆奎屯河水电站、伊犁电力局、伊犁二电厂,历任中国华电集 团财务有限公司副总经理,中国华电集团发电运营有限公司总经理。 3 邵明天:董事。男,高级工程师。现任济钢集团有限公司副总经理,历任济 钢第一炼钢厂副厂长、济钢第二炼钢厂厂长、济钢第三炼钢厂筹备组组长及厂长 等职务。 韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司总经理,曾就 职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任 华龙证券有限责任公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。 徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券有限责任公司副总经理, 曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券有限 责任公司委托投资部总经理、投资副总监。 李文峰:董事。男,硕士研究生学历。高级经济师,现任中国华电集团资本 控股有限公司副总经理。曾就职于中国人民保险公司、中国电力信托投资有限公 司、中国电力财务有限公司、中国华电集团财务有限公司。 徐信忠:独立董事。男,金融学博士、教授。现任中山大学岭南学院院长, 历任 WARWICK 大学(英国)研究员,MANCHESTER 大学(英国)会计与金 融系讲师和高级讲师,BANK OF ENGLAND(英国)货币政策局金融经济家, LANCASTER 大学(英国)高级讲师和讲座教授,北京大学光华管理学院金融 系教授兼金融系主任。 李业:独立董事。男,管理学博士、教授。现任华南理工大学管理学院副院 长、教授,历任广州华南理工大学管理工程系助教、讲师,华南理工大学工商管 理学院副教授。 方国春:独立董事。男,教育学硕士。现任英大人寿保险股份有限公司监事、 人力资源部主任,历任国家教育委员会政策法规司副处长、中国光大国际信托投 资公司总经理助理、国家留学基金委中澳项目办公室副主任、长城人寿保险股份 有限公司项目中心经理。 2.监事会成员 吴艳坤:监事。硕士研究生学历。中级经济师,现任职于中国华电集团资本 控股有限公司机构管理与发展部。曾就职于中国华电集团公司、中国华电集团财 务有限公司。 徐亮天:监事。会计师。现任济钢集团有限公司财务处副处长,历任济钢财 务处物价科科员、财务处成本科科长、财务处副处长等职务。 4 申艳丽:职工监事。经济学硕士。现任职于华商基金管理有限公司投资管理 部。 3.总经理及其他高级管理人员 王锋:总经理。男,工学学士、经济学硕士。曾任博时基金管理公司研究部 研究员、基金管理部基金经理助理,云南国际信托投资管理有限公司资产管理总 部执行总经理;自 2005 年 9 月加入华商基金管理有限公司,历任投资管理部总 经理、公司投资决策委员会委员、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、 公司副总经理等职务。 周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公 司,曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、 TA 主管、 产品设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总 经理助理等职务。 4.基金经理 田明圣先生,2005年 1月至 2006年 1月,就职于中石油财务公司,从事金 融与会计研究;2006年 1月至 2006年 5月,就职于华商基金管理有限公司,从 事产品设计和研究;2006年 6月至 2007年 7月就职于西南证券投资银行部,任 研究员;2007 年 7 月加入华商基金管理有限公司,2010 年 7 月至今担任华商领 先企业混合型基金基金经理;2012 年 9 月至今担任华商中证 500 指数分级基金 基金经理;2013 年 2 月至今担任华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基 金经理。现任公司总经理助理兼研究总监兼研究发展部总经理,公司投资决策委 员会成员。 本基金自基金合同生效之日起未发生基金经理变动情形。 5.投资决策委员会成员 本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下: 王锋:华商基金管理有限公司总经理、投资决策委员会主席; 田明圣:华商基金管理有限公司总经理助理、研究总监、兼研究发展部总经 理、华商领先企业混合型证券投资基金基金经理、华商中证 500指数分级证券投 资基金基金经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商价 值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理; 刘宏:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商价值精选股票型证5 券投资基金基金经理、华商产业升级股票型证券投资基金基金经理、华商盛世成 长股票型证券投资基金基金经理; 梁永强:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商动态阿尔法灵活配 置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选股票型证券投资基金基金经理; 梁伟泓:华商收益增强债券型证券投资基金基金经理; 王华:华商基金管理有限公司证券交易部总经理; 上述人员之间无近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010) 6759 5096 中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银 行”于 1954年成立, 1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商 业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立 而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设 银行(股票代码:939)于 2005年 10月 27日在香港联合交易所主板上市,是中国 四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年 9月 11日,中国建设银行 又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国建设银行 A 股在6 上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总数 为:250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股 H股及 9,593,657,606股 A股)。 截至 2013 年 6 月 30 日,中国建设银行资产总额 148,592.14 亿元,较上年 末增长 6.34%。 2013年上半年,中国建设银行实现净利润 1,199.64亿元,较上年 同期增长 12.65%。年化资产回报率为 1.66%,年化加权净资产收益率为 23.90%。 利息净收入 1,876.60 亿元,较上年同期增长 10.59%。净利差为 2.54%,较上年 同期提高 0.01个百分点。净利息收益率为 2.71%,与上年同期持平。手续费及佣 金净收入 555.24亿元,较上年同期增长 12.76%。 中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法 兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10 家一 级海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5 家全资子公司,海外机构已覆盖到全球 14 个国家和地区,基本完成在全球主要 金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中 国建设银行筹建、设立村镇银行 27 家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、 建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能 力进一步增强。





2013 年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认 可,先后荣获国内外知名机构授予的近 30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2013年“世界银行 1000强排名”中位列第 5,较上年上升 1位;在美国《财富》 世界 500强排名第 50位,较上年上升 27位;在美国《福布斯》 2013年全球 2000 强上市企业排行榜中位列全球第 2,较上年提升 11 位。此外,本集团还荣获了 国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托 管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。 中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险 资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、核算处、清算处、监督稽核 处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备 份中心等 12个职能处室、团队,现有员工 225人。自 2007年起,托管部连续聘 请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工 作手段。 7 2、主要人员情况 杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东 省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、 营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建 设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理 及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国 建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人 存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业 务管理经验。 3、基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人 的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管 服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种 不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的 商业银行之一。截至 2013年 6月 30日,中国建设银行已托管 311只证券投资基 金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中 国建设银行在 2005年及自 2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评 为“中国最佳托管银行”,在 2007年及 2008年连续被《财资》杂志评为“国内最 佳托管银行”奖,并获和讯网 2011年度和 2012年度中国“最佳资产托管银行” 奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。 (二)基金托管人的内部控制制度 1、内部控制目标 作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行8 业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务 的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及 时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽 核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 3、内部控制制度及措施 投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制 度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务 人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集 中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格 有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披 露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完 整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 1、监督方法 依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法 律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在 日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送的 投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 2、监督流程 1)每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进 行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基 金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。 2)收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及9 交易对手等内容进行合法合规性监督。 3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基 金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国 证监会。 4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管 理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 三、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1.直销机构: 名称:华商基金管理有限公司 住所:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 办公地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人:李晓安 直销中心:华商基金管理有限公司 电话:010-58573768 传真:010-58573737 网址:www.hsfund.com 2.代销机构(以下排名不分先后): (1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 网址:www.ccb.com (2) 中国工商银行股份有限公司


注册地址:中国北京复兴门内大街55号


办公地址:中国北京复兴门内大街55号


法定代表人:姜建清


10 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn


(3) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号


办公地址:北京市东城区建国门内大街69号


法定代表人:蒋超良 联系人:蒋浩


客服电话:95599


网址:www.abchina.com (4) 交通银行股份有限公司


注册地址:上海市浦东新区银城中路188号


法定代表人:牛锡明 电话:021-58781234


传真:021-58408483 联系人:曹榕 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商银行股份有限公司 注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人:傅育宁 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中信银行股份有限公司 注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人: 11 联系人:郭伟 电话:010-65550827 传真:010-65550827 网址:bank.ecitic.com (7) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街17号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人:闫冰竹 联系人:谢小华 电话:010-66223587 传真:010-66226045 客户服务电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn (8) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号


办公地址:乌鲁木齐市扬子江路339号商行科技大厦7楼





法定代表人:农惠臣 电话:0991-8824667 联系人:何佳 客服电话:96518


网址:www.uccb.com.cn (9) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com (10) 南京银行股份有限公司 注册地址:南京市中山路288号 12 办公地址:南京市中山路288号 法定代表人:林复 电话:025-86775335 传真:025-86775376 联系人:刘晔 服务热线:400-88-96400 网址:www.njcb.com.cn (11) 温州银行股份有限公司 住所:温州市车站大道196号 法定代表人:邢增福 客服电话:浙江省内96699,上海地区962699 公司网址:www.wzbank.com.cn (12) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 办公地址:上海市中山东一路12号 法定代表人:吉晓辉 客服电话:95528 网站:www.spdb.com.cn (13) 华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890619 传真:0931-4890628 联系人:李昕田 客服热线:400-689-8888 网址:www.hlzqgs.com (14) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 13 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法定代表人:沈强 联系电话:0571-87112507 传真:0571-86078823 联系人:王霈霈 客服热线:0571-95548 网址:www.bigsun.com.cn


(15) 浙商证券股份有限公司 注册地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 法定代表人:吴承根 电话:0571-87901963 传真:0571-87901955 联系人:胡岩 客服热线:0571-967777 网址:www.stocke.com.cn (16) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:徐浩明 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:刘晨、李芳芳 客服电话:95525、4008888788、10108998 网址:www.ebscn.com (17) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:万建华 14 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (18) 申银万国证券股份有限公司 注册地址:上海市常熟路 171号 办公地址:上海市常熟路 171号 法定代表人:储晓明 电话:021-33389888 传真:021-33388214 联系人:李清怡 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.sywg.com (19) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98号 办公地址:上海市广东路 689号 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电话:95553、400-8888-001 网址:www.htsec.com (20) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 15 (21) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈有安 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人:田薇 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn (22) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 法定代表人:王常青 开放式基金业务传真: (010)65182261 开放式基金清算传真:(010)65183880 联系人:权唐 客服电话:400-8888-108 网址:www.csc108.com (23) 中信万通证券有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层(1507-1510 室) 地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 联系人:吴忠超 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (24) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 16 法定代表人:王东明


联系电话:010-84588888


传真:010-84865560


联系人:滕艳 网址:www. citics.com (25) 财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15号 办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 联系电话:0571-87822359 传真:0571-87818329 联系人:徐轶青 客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国) 网址:www.ctsec.com (26) 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 法定代表人:林义相 电话:(010)66045608 传真:(010)66045521 联系人:林爽 客服电话:(010)66045678 天相投顾网址:http://www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (27) 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼 法定代表人:杨宇翔 电话:0755-22626391 17 传真:0755-82400862 联系人:郑舒丽 客服电话:95511-8 网址:www. pingan.com .cn (28) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元


办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元














深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人:牛冠兴 开放式基金咨询电话:4008001001 开放式基金业务传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 公司网站地址:www.essence.com.cn (29) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人:林生迎 客服电话:95565?4008888111 网址:www.newone.com.cn (30) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层 办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326173 18 联系人:吴宇 客服电话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (31) 宏源证券股份有限公司 注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦


办公地址:北京市西城区太平桥大街19号宏源证券





法定代表人:冯戎 电话:010-88085858 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562





网址:www.hysec.com (32) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:高冠江 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (33) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18、19楼


办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:0519-88157761 传真:0519-88157761 联系人:梁旭 客服电话:95531;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 19 (34) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层


办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层


法定代表人:黄金琳 联系电话:0591-87383623 业务传真:0591-87383610 联系人:张腾 客服电话:96326(福建省外请加拨0591) 网址:www.hfzq.com.cn (35) 国都证券有限责任公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人:常喆 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 客户服务电话: 400-818-8118 网址:www.guodu.com (36) 国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市县前东街168号国联大厦





办公地址:无锡太湖新城金融一街8号国联金融大厦


法定代表人:雷建辉 电话:0510-82831662 联系人:沈刚 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn


(37) )华宝证券有限责任公司 办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人:陈林 20 联系人:宋歌 电话: (021)68778081 传真: (021)68777723 服务热线:4008209898 网址:www.cnhbstock.com (38) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市中山东路90号 办公地址:南京市中山东路90号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道4011 号港中旅大厦24楼 法定代表人:吴万善 电话:025-84457777 联系人:庞晓芸 服务热线:95597 网址:www.htsc.com.cn (39) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或4008-888-999 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网站:www.95579.com


(40) 日信证券有限责任公司 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层(100031) 法定代表人:孔佑杰 联系人:文思婷 服务热线:010-83991737 21 网址:http://www.rxzq.com.cn (41) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人:余政 联系人:赵明 电话:010-85127622 传真:010-85127917 客服电话:4006198888 公司网址:www.mszq.com (42) 齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经七路 86号 法定代表人:李 玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 公司网址:www.qlzq.com.cn (43) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号


法定代表人:孙名扬 客服电话:4006662288 公司网址:www.jhzq.com.cn (44) 厦门证券有限公司 住所:厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七楼 法定代表人:傅毅辉 客服电话:0592-5163588





公司网址:www.xmzq.com.cn (45) 国盛证券有限责任公司 22 注册地址:江西省南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 办公地址:江西省南昌市北京西路 88号(江信国际金融大厦) 法定代表人:曾小普 电话:0791-86281305 传真:0791-86285337 客服电话:4008222111 公司网址:www.gsstock.com (46) 中原证券股份有限公司 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、耿铭 客服电话:400-813-9666、0371-967218 公司网址:www.ccnew.com (47) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138号 办公地址:长春市自由大路 1138号 法定代表人:矫正中 客户服务电话:4006000686 网址:www.nesc.cn (48) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1 座 法定代表人:李工 电话:0551-5161666 传真:0551-5161600 客户服务电话: 96518(安徽省内) 、4008096518(全国) (基金业务咨询电话) 网址:www.hazq.com


(49) 国海证券股份有限公司 23 注册地址:广西桂林市辅星路 13号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46号 法定代表人:张雅锋 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话: 95563 网址:http://www.ghzq.com.cn (50) 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人:冉云 电话:028-86690070 传真:028-86690126 联系人:刘一宏 客服电话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (51) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单 元 法定代表人:王文学 电话:0755-82083788 传真:0755-82083408 联系人:黄旭成 客服电话:021-32109999, 029-68918888 网址:www.cfsc.com.cn (52) 深圳众禄基金销售有限公司 24 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798


联系人:童彩平 客户服务电话: 4006788887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com (53) 广州证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5号广州国际金融中心 19、20 楼 法定代表人:刘东 电话:020-88836999 传真:020-88836654 联系人:林洁茹 客服电话:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (54) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市高翔路 526弄 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 联系人:敖玲 客服电话:400-089-1289 网址:www.erichfund.com (55) 上海好买基金销售有限公司 25 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-58870011 传真:021-68596916 联系人:张茹 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (56) 杭州数米基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法定代表人:陈柏青 电话:0571-28829790,021-60897869 传真:0571-26698533 联系人:周嬿旻 客服电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ (57) 中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21 层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16. 18.19.20.21.22.23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、 18层至 21 层 法定代表人:龙增来 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人:刘毅 客户服务电话: 400 600 8008、95532 网址:www.china-invs.cn (58) 方正证券股份有限公司 26 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人:雷杰 客户服务电话: 95571 网址:www.foundersc.com (59) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室








办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号(杨树浦路 340号)C栋 2楼 法定代表人:汪静波 联系电话:021-38600735 传真:021-38509777 联系人:方成 客户服务电话: 400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (60) 中期时代基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11 层 1103号


办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11 层 法定代表人:路瑶 客户服务电话: 95162 网址: www.cifcofund.com (61) 东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦 办公地址:苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人:吴永敏 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客服电话:4008601555 网址:www.dwzq.com.cn 27 (62) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人:魏庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555133 联系人:汤漫川 客服电话:400-8888-993 网址:www.dxzq.net.cn (63) 北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 法定代表人:闫振杰 联系电话:010-62020088 传真:010-62028901 联系人:焦琳 客服电话: 4008886661 公司网址:www.myfund.com (64) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn (65) 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 28 办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内 法定代表人:李招弟 联系电话:010-59393923 传真:010-59393074 联系人:毛怀营 客服电话:4008080069 公司网址:www.wy-fund.com (66) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室








办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼


法定代表人:凌顺平





电话:0571-88911818


传真:0571-86800423


联系人:杨翼


客户服务电话: 4008-773-772 网址:www.5ifund.com


(二)注册登记机构 名称:华商基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 19层 法定代表人:李晓安 电话:010-58573572 传真:010-58573580 联系人:马砚峰


网址:www.hsfund.com (三)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:021-51150298 29 传真:021-51150398 经办律师:刘佳 张兰 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11 楼 法人代表:杨绍信 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:单峰、王灵 联系人:傅琛慧 四、基金的名称 本基金名称:华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 五、基金的类型 基金类型:契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金积极进行资产配置, 深入挖掘受益于国家经济增长和转型过程中涌现 出来的持续成长性良好的和业绩稳定增长的优秀企业进行积极投资, 充分分享中 国经济增长和优化资产配置的成果,在有效控制风险的前提下,力争为基金份额 持有人创造绝对收益和长期稳定的投资回报。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中小30 企业私募债、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货及法律 法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会的相关规 定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核 准上市的股票)投资比例为基金资产的 0—95%。债券、权证、中期票据、中小 企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许 基金投资的其他金融工具占基金资产的 5%—100%, 其中权证投资比例不超过基 金资产净值的 3%,中小企业私募债的投资比例不超过基金资产净值的 10%;每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持现金或者到期日 在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。 八、基金的投资策略 本基金坚持“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”选股策略相结合的原 则。在中国经济结构转型的过程中,以优化资源配置为根本,投资于转型过程中 受益较多的行业, 充分挖掘这些行业中具有持续成长性和业绩稳定增长的优质企 业。根据对宏观经济和市场风险特征变化的判断,通过不断优化资产配置、控制 仓位和采用股指期货做套期保值等策略,实现基金资产长期稳定增值。 1.大类资产配置策略 本基金在资产配置中采用自上而下的策略, 由基金经理和研究员组成的投研 团队及时跟踪宏观经济运行态势和宏观经济政策动向,通过对宏观经济运行周 期、财政及货币政策、资金供需情况、证券市场估值水平等的深入研究,分析股 票市场、债券市场、货币市场三大类资产的预期风险和收益,并应用量化模型进 行优化计算,根据计算结果适时动态地调整基金资产在股票、债券、现金三大类 资产的投资比例,以规避市场系统性风险。


在具体操作中,本基金结合市场主要经济变量和金融变量的变化,综合分析 大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向, 将主要基金资产动态配置在股票 和债券等大类资产之间,同时兼顾动态资产配置中的风险控制和成本控制。本基 金通过资产配置策略,在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会,在股31 市系统性下跌阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融工具降低损失, 实 现基金资产的长期稳定增值。 2.股票投资策略 本基金的股票投资采取自下而上的方法,以深入的基本面研究为基础,精选 具有持续成长能力、 业绩稳定增长、 价值被低估的上市公司股票, 构建投资组合。 通过定量筛选和定性筛选相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品 种,构建公司的备选股票库。 本基金备选股票库的构建由定量筛选和定性筛选两部分组成。 定量筛选:数量研究员利用最新的量化工具和数量化方法,建立综合量化筛 选模型。该模型重点衡量公司所处行业的景气程度、公司盈利能力、成长性、现 金流状况、偿债能力、营运能力、估值等因素,从量化的角度筛选出具有优势备 选股票; 定性筛选:作为定量筛选的重要补充,本基金还将通过基金经理和研究员定 性研究分析,进一步补充和完善备选股票库。投研人员经过自上而下或自下而上 审慎分析,根据宏观经济状况、行业未来发展前景和成长空间、公司在行业中的 地位、核心竞争力、持续成长性、主营业务的持续增长能力、利润的持久稳定性、 品牌效应、市场营销能力、分红派息率、财务健康度、潜在风险等因素,多维度 地考察公司的状况,并且通过实地调研和拜访,深入了解公司的管理层、治理结 构和行业竞争格局等状况,经过充分研究分析之后,筛选出备选股票。 最后合并定量和定性筛选出的基本面最健康、 最具优势的个股作为备选股票 库中的备选股票。 在建立股票投资组合的过程中, 本基金重点在以下五个方面对备选投资对象 做进一步研究分析。 第一, 公司所处行业的背景分析。 通过行业背景分析, 研究行业的基本特点, 判断行业在中国经济增长和转型过程中的受益程度, 明确影响行业发展的关键因 素。 第二,公司持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状 况等方面的深入研究, 评估具有持续成长能力的上市公司。 具体为: 产能利用率、 原材料的自给率、 生产规模在行业的占比较高; 公司产品核心竞争力、 营销渠道、32 品牌竞争力等方面在行业中表现较强;公司的主营业务收入增长率、营业利润增 长率、净利润增长率、每股收益增长率等方面在行业中具有领先优势。 第三,公司盈利稳定性及财务风险的分析。对企业盈利能力、偿债能力进行 评估。对公司盈利能力的评估主要考察的相关指标包括总资产报酬率、净资产报 酬率、销售毛利率、销售净利率、股息率等;对公司资产质量和偿债能力的评估 主要考察的指标包括公司的资产负债率、经营性现金流/总资产、固定资产周转 率、流动资产周转率、每股经营性现金流等。通过财务报表分析、实地走访调研 上市公司以及研究员的研究报告, 分析企业过去几年的盈利能力和未来的盈利稳 定性,发掘盈利稳健增长且财物状况良好的优质上市公司。 第四,公司治理水平的分析。本基金主要从信息披露、激励机制、关联交易、 投资人关系等方面进行研究评估,信息披露应当翔实、及时,对管理层有效的约 束激励机制,关联交易是否侵害其他股东的利益,投资人沟通渠道的畅通程度均 放映出公司治理水平的高低。 第五,公司管理层的分析。本基金从企业管理层能力、制订的战略、组织结 构和激励机制等方面进行公司管理层的分析。 管理层能力不仅包括专业能力和管 理能力,更要强调法律意识和职业道德修养。 3.债券投资策略 在资本市场日益国际化的背景下, 通过研判债券市场风险收益特征的国际化 趋势和国内宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势, 采取自上而下的策 略构造组合。债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的 原则。 4.中小企业私募债投资策略 中小企业私募债属于高收益债品种之一,其特点是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。目前我国的中小企业私募债仍处于起步阶段,仅有小部分中小 企业私募债有评级机构评级; 与高信用风险相对应的是中小企业私募债较高的票 面利率和到期收益率;由于中小企业私募债在我国目前市场规模较小,市场参与 者较少,单只债券的规模也较小,且有持有人数上限限制,因此债券的流动性较 差,随着我国信用债市场的发展,中小企业私募债的规模将会急剧的扩大,流动 性也将得到改善, 但从长期来看中小企业私募债的流动性仍将低于信用评级在投33 资级以上的品种,这是其品种本身固有的风险点之一。 本基金在对我国中小企业私募债市场发展动态紧密跟踪基础之上, 依据独立 的中小企业私募债风险评估体系, 配备专业的研究力量, 并执行相应的内控制度, 更加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险, 进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的管理上,将使用更加严格的风控标准,严格 限制单只债券持有比例的上限,采用更分散化的投资组合,更短的组合到期期限 来控制组合的信用风险和流动性风险。 5.股指期货投资策略 本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则,以套期保值为目的,本着谨 慎原则,参与股指期货的投资,并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关 规定执行。 在预判市场系统风险较大时,应用股指期货对冲策略,即在保有股票头寸不 变的情况下或者逐步降低股票仓位后, 在市场面临下跌时择机卖出期指合约进行 套期保值,当股市好转之后再将期指合约空单平仓。 6.其他投资品种投资策略 权证投资策略:本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的 可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证 价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定 价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可 投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。 资产支持证券投资策略:在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五 个方面综合定价,选择低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。 九、基金的业绩比较基准 本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×55%+上证国债指数收益 率×45% 本基金为混合型发起式证券投资基金,股票投资比例为 0-95%,因此在业绩34 比较基准中股票投资部分权重为 55%,其余为债券投资部分。 采用该业绩比较基准主要基于如下考虑: 1.沪深 300指数编制合理、透明、运用广泛,具有较强的代表性和权威性。 2.上证国债指数以国债为样本,按照发行量加权而成,具有良好的债券市 场代表性。 因此,我们选取了沪深 300指数作为股票投资部分、上证国债指数作为债券 投资部分的比较基准。如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称,或法律 法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或 市场中出现更适用于本基金的比较基准指数,本基金可以在征得基金托管人同 意,报中国证监会备案后变更业绩比较基准,并及时公告。 十、基金的风险收益特征 本基金是混合型证券投资基金, 预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市场基金,但低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 产品。 十一、基金的投资组合报告 本基金按照《基金法》 、 《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投 资组合报告的要求披露基金的投资组合。 1.报告期末基金资产组合情况 截至 2013年 6月 30日, 华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 资产净值为 658,235,419.18元,份额净值为 1.000元;其投资组合情况如下: 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 581,557,206.93 86.47 其中:股票 581,557,206.93 86.47 2 固定收益投资 -- 其中:债券 -- 资产支持证券 -- 3 金融衍生品投资 -- 4 买入返售金融资产 -- 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 -- 5 银行存款和结算备付金合计 90,216,945.79 13.4135 6 其他资产 773,648.69 0.12 7 合计 672,547,801.41 100.00 2.报告期末按行业分类的股票投资组合 2013年 6月 30日 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 48,385,488.32 7.35 B 采掘业 -- C 制造业 302,875,710.30 46.01 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 44,295,629.44 6.73 E 建筑业 25,632,000.00 3.89 F 批发和零售业 14,465,000.00 2.20 G 交通运输、仓储和邮政业 10,600,000.00 1.61 H 住宿和餐饮业 -- I 信息传输、软件和信息技 术服务业 47,295,712.10 7.19 J 金融业 25,546,064.85 3.88 K 房地产业 52,210,000.00 7.93 L 租赁和商务服务业 -- M 科学研究和技术服务业 -- N 水利、环境和公共设施管 理业 10,251,601.92 1.56 O 居民服务、修理和其他服 务业 -- P 教育 -- Q 卫生和社会工作 -- R 文化、体育和娱乐业 -- S 综合 -- 合计 581,557,206.93 88.35 3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明 细 2013年 6月 30日 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600570 恒生电子 3,208,105 40,101,312.50 6.09 2 600108 亚盛集团 6,022,406 39,266,087.12 5.97 3 600552 方兴科技 1,800,287 29,134,703.93 4.4336 4 601669 中国水电 8,900,000 25,632,000.00 3.89 5 601601 中国太保 1,603,645 25,546,064.85 3.88 6 000893 东凌粮油 2,004,077 25,251,370.20 3.84 7 600597 光明乳业 1,800,271 24,285,655.79 3.69 8 600067 冠城大通 3,000,000 23,970,000.00 3.64 9 600887 伊利股份 750,000 23,460,000.00 3.56 10 300082 奥克股份 2,703,761 23,225,306.99 3.53


4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。


5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明 细 本基金本报告期末未持有债券。 6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证 券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。





7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明 细 本基金本报告期末未持有权证。 8.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 8.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有股指期货。 8.2本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未持有股指期货。 9.投资组合报告附注 9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在 本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 9.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 9.3其他资产构成 2013年 6月 30日 序 号 名称 金额(元) 1 存出保证金 164,549.31 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 -37 4 应收利息 21,605.91 5 应收申购款 587,493.47 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 773,648.69 9.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。


9.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 流通受限情况说 明 1 600552 方兴科技 9,462,000.00 1.44 非公开发行 9.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十二、基金的业绩 1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 (截止至 2013年 6月 30日) 阶段 净值增 长率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 基金成立日-2013/6/30 4.15% 1.10% -7.01% 0.81% 11.16% 0.29% 2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 38 注:①本基金合同生效日为 2013 年 3 月 18 日,至本报告期末,本基金合同生效未满一年。 ②根据《华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定,本基金 主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、债券、中小企业私募债、中期票据、货币市场工 具、 权证、 资产支持证券、 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具, 但须符合中国证监会的相关规定。本基金的投资组合比例为:股票(包含中小板、创业板及 其他经中国证监会核准上市的股票)投资比例为基金资产的 0-95%。债券、权证、中期票据、 中小企业私募债、现金、货币市场工具和资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其他金融工具占基金资产的 5%-100%,其中权证投资比例不超过占基金资产净值的 3%,中小企业私募债的投资比例不超过基金资产净值的 10%,每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低 于基金资产净值的 5%。 根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6个月内基金各项资产 配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末,本基金仍处于建仓期。 十三、基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 39 1.基金管理人的管理费; 2.基金托管人的托管费; 3.基金财产拨划支付的银行费用; 4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 5.基金份额持有人大会费用; 6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费; 7.基金的证券交易费用; 8.基金的开户费用、账户维护费用; 9.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务 费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 10.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格 确定,法律法规另有规定时从其规定。 (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1.基金管理人的基金管理费 基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。 在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计 算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至 最近可支付日支付。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 应及时联系基金托管人协商解决。 2.基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。 在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计40 算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后, 由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管 人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至 最近可支付日支付。 费用自动扣划后, 基金管理人应进行核对, 如发现数据不符, 应及时联系基金托管人协商解决。 3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相 应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 (四)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金 财产中支付。 (五)基金管理费、基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托 管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒体上刊登公告。 (六)基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关 法律法规的要求, 我公司结合华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金 的运行情况,对其原招募说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下: (一) 更新了“重要提示”部分相关内容。 (二) 更新了“释义”部分的相关内容。 41 (三) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。 (四) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。 (五) 更新了“五、相关服务机构”中代销机构及经办注册会计师信息。


(六) 在“六、基金的募集”中删除了关于基金认购的相关内容;增加基金的实 际募集情况。 (七) 在“七、 基金合同的生效”中删除基金备案条件和基金合同不能生效时募 集资金的处理方式等;增加基金合同生效的生效日期。 (八) 在“九、基金的投资”中增加了“基金投资组合报告”及“基金净值表现”。 根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期投资组合报告的内容,及最近一期 基金业绩和同期业绩比较基准的表现。 (九) 更新了“二十、对基金份额持有人的服务”的相关信息。 (十) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。 上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。 华商基金管理有限公司 2013年 11 月 1日