南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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南 方 宝 元 债 券 型基 金 招 募 说 明 书（ 更 新 ） 摘 要
（2013 年第 2 号）
基金管理人：南方基 金管 理有限公司
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司
本招募说明书（更新 ）摘 要内容截止日：2013 年 9 月 20 日
重要提示
南方宝元债券型基金 （ 以下 简 称 “ 本基金 ” ）经 中国 证 券 监 督 管 理 委 员会 证监 基 金 字
【2002 】42 号文 和证 监基 金字【2002 】55 号文 批准 公开发 行。 根据 当时 生效 的法律 法规 ，
本基金 于2002 年9 月20 日成立 。
南方基金 管理 有限公 司 （ “本基金 管理 人 ”或 “基金 管理人 ”或 “管理 人” ） 保证招 募
说明书 的内 容真 实、 准确 、 完 整 。 本 招募 说明 书经 中国证 监会 核准 ， 但 中国 证监会 对本 基金
募集的 核准 ， 并 不表 明其 对本基 金的 价值 和收 益作 出实质 性判 断或 保证 ， 也 不表明 投资 于本
基金没 有风 险。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本基金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚实 信用 、 谨 慎勤 勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产 ， 但不 保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
本摘要根 据本 基金的 基金 合同和基 金招 募说明 书编 写,并经 中国证 监会核 准。 基金合 同
是约定 基金 当事 人之 间权 利、 义务 的法 律文件 。 基 金投资 人自 依基 金合 同取 得基金 份额 ， 即
成 为基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人 ， 其 持有 基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合
同的承 认和接 受 ，并 按照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承
担义务 ；基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 本基 金的基 金 合 同 。
本基金 的基 金合 同已经 根 据 《基 金法 》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 、 《 信息 披露 办法》 及
其他 有 关规 定作了 修订 并 已于 中 国证 监会 指定 报刊 或网站 进行 了公 告 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2013 年 9 月 20
日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2013 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 南方 基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、 32、 33 层整 层
成立时 间：1998 年3 月6 日
法定代 表人 ：吴 万善
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
电话： （0755 ）82763858
传真： （0755 ）82763868
联系人 ：鲍 文革
南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 ， 由 南方 证 券股份 有
限公司、 厦门 国际信 托投 资公司、 广西 信托投 资公 司共同发 起设 立。2000 年 ，经中国 证监
会证监 基 金 字[2000]78 号 文批准 进行 了增 资扩 股， 注册资 本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年，
经中国 证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增 资扩股 ，注 册资 本 达1.5 亿元人 民币 。
目前股 权结 构： 华泰 证券 股份有 限公 司 45% 、 深圳 市 投资 控股 有限 公司 30% 、厦门 国际 信托
有限公 司15% 及 兴业 证券 股份有 限公 司 10% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、董 事会 成员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经 理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 。
张涛先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 河海 大学 技术 经济及 管理 专业 ， 获 博士 学位。1994
年8 月 加入 华泰 证券 ， 历 任总裁 秘书 、 投资银 行一 部业务 经理 、 上海总 部投 资银行 业务 部 副
总经理 、 公 司董 事会 秘书 、 总裁 助理 兼董 事会 办公 室主任 、 副 总裁 、 党 委委 员。 现 任华 泰证
券股份 有限 公司 副总 裁、 党委委 员。
姜健先 生， 董事 ， 中 共党 员， 毕 业于 南京 林业 大学 经济及 管理 专业 ， 获 硕士 学位。1994
年 12 月 加入 华泰 证券 并一 直在 华 泰证 券工 作， 历任 资产管 理总 部总 经理 、投 资银行 总部 业
务总监 、总 裁助 理、 董事 会秘书 等职 务。 现任 华泰 证券股 份有 限公 司的 副总 裁、党 委委 员 、
董事会 秘书 。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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余钢先 生， 董事 ， 中 共党 员， 高 级经 济师 ， 大 学本 科毕业 于湘 潭大 学英 语专 业， 研 究生
毕业于 华中 科技 大学 经济 法专业 。 曾 在广 州军 区、 深圳市 投资 管理 公司 、 深 圳市国 资委 、 深
圳市地 铁集 团等 单位 工作 ，长期 从事 投融 资、 股权 管理、 股东 事务 等工 作。2010 年 4 月加
入深圳 市投 资控 股有 限公 司，现 任深 圳市 投资 控股 有限公 司董 事、 党委 副书 记、纪 委 书 记 。
项建国 先生 ， 董 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本 科毕 业于 中南 财经 大学 财务会 计专
业。曾 在江 西财 经大 学任 教并担 任审 计教 研室 副主 任，其 后在 深圳 蛇口 信德 会计师 事务 所 、
深圳市商 贸投 资控股 公司 任职，2004 年深圳 市投资 控股有限 公司 成立至 今， 历任公司 投资
部部长 、投 资发 展部 部长 、企业 一部 部长 、战 略发 展部部 长， 长期 从事 投融 资、股 权管 理 、
股东事 务等 工作 。
李自成 先生 ，董 事， 中共 党员， 硕士 研究 生学 历。 历任厦 门大 学哲 学系 团总 支副书 记 、
厦门国 际信 托投 资公 司办 公室主 任、 营业 部经 理、 计财部 经理 、 公 司总 经理 助理、 厦门 国际
信托投 资有 限公 司副 总经 理、厦 门国 际信 托有 限公 司副总 经理 、工 会主 席、 党总支 副书 记 。
现任厦 门国 际信 托有 限公 司总经 理。
庄园芳 女士 ， 董 事， 工商 管理硕 士， 经济 师。 历任 兴业证 券交 易业 务部 总经 理助理 、 负
责人， 证券 投资 部副 总经 理、总 经理 ，投 资总 监； 现任兴 业证 券股 份有 限公 司副总 裁。
杨小松 先生 ， 董 事， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美 国NASDAQ 实习 职员 ， 证 监会 处长 、 副主 任。2012 年加
入南方 基金 ，担 任督 察长 ，现任 南方 基金 管理 有限 公司董 事、 总裁 、党 委副 书记。
姚景源先 生， 独立董 事， 硕士研究 生学 历。曾 任国 家经委副 处长 ，商业 部政 策研究室
副处长 、 国 际合 作司 处长、 副司长 ， 中 国国 际贸 易促 进会商 业行 业分 会副 会长 、 常务 副会 长，
国内贸 易部 商业 发展 中心 主任、 中国 商业 联合 会副 会长、 秘书 长， 安徽 省政 府副秘 书长 、 安
徽省阜 阳市 政府 代市 长、 市长， 安徽 省统 计局 局长 、 党组 书记 ， 国 家统 计局 总经济 师。 现任
国务院 参事 室研 究员 ， 中 国统计 学会 副会 长， 北京 大学、 清华 大学 、 吉 林大 学、 浙 江大 学兼
职教授 ，博 士生 导师 。
李心丹 先生 ， 独 立董 事， 金融学 博士 ， 国 务院 特殊 津贴专 家， 国务 院学 位委 员会、 教育
部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 。 历 任东南 大学 经济 管理 学院 助教 、 讲 师、 副
教授、 教 授 ， 现 任南 京大 学工程 管理 学院 院长 ， 金 融工程 研究 中心 主任 ， 南 京大学 创业 投资
研究与 发展 中心 执行 主任 ， 教授 、 博 士生 导师， 江苏 省省委 决策 咨询 专家 ， 上 海证券 交易 所
上市委 员会 委员 及公 司治 理委员 会委 员 ， 上海 证券 交易所 、 深圳 证券交 易所 、 国 信证 券等 单
位的博 士后 指导 导师 ， 上 海证券 交易 所金 融创 新实 验室兼 职研 究员 ； 复 旦大 学金融 研究 院兼南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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职教授 ，教育 部金融 开放 实验室 副主任 （兼） ；同时 担任中 国金融 学年会 常务 理事， 国家留
学基金 会评 审专 家； 江苏 省资本 市场 研究 会会 长， 江苏省 科技 创新 协会 副会 长， 国家 开发 银
行江苏 分行 咨询 顾问 ， 南 京市江 宁区 、 秦淮区 政府 顾问 ， 目 前还 担任多 家证 券公司 和上 市 公
司独立 董事 。
周锦涛 先生 ，独 立董 事， 工商管 理博 士， 历任 香港 警务处(黄 大仙 及油 尖区) 警务督 察 ，
香港警 务处(商 业罪 案调查 科) 警 务总督 察，香 港证 券及期 货专员 办事处 证券 主任， 香港证
券及期 货事 务监 察委 员会 法规执 行部 高级 经理 、 总 监、 顾问 ， 现 任香 港汇 业 集团控 股有 限公
司及其 旗下 汇业 证券 有限 公司、 汇业 金融 期貨 有限 公司、 汇业 财富 管理 有限 公司独 立非 执行
董事。
郑建彪先 生， 独立董 事， 中共党员 ，经 济学硕 士及 工商管理 硕士 ，20 年以上 证券从 业
经历。 毕业 于财 政部 科研 所， 曾 任职 于北 京市 财政 局、 深 圳蛇 口中 华会 计师 事务所 、 京 都会
计师事 务所 等机 构， 先后 担任干 部、 经理 、 副 主任 等工作 。 现 担任 致同 会计 师事务 所 （ 特殊
普通合 伙） 董事 合伙 人， 兼任证 监会 上市 公司 并购 重组专 家咨 询委 员会 委员 职务。
周蕊女 士， 独立 董事 ， 硕 士研究 生学 历， 曾于 西北 大学宣 传部 、 陕 西电 视台 新闻部 、 陕
西博硕 律师 事务 所、 北京 市万商 天勤 （深 圳） 律师 事 务所、 北京 市中 伦 （ 深圳） 律师事 务所 、
北京市 信利 （深 圳） 律师 事务所 任职 ，现 任北 京市 金杜（ 深圳 ）律 师事 务所 合伙人 。
2、监 事会 成员
骆新都 女士 ， 监 事， 经济 学硕士 ， 经 济师 。 历 任民 政部外 事处 处长 、 南 方证 券有限 公司
副总 裁 、南 方基 金管 理有 限公司 董事 长、 顾问 ；现 任南方 基金 管理 有限 公司 监事会 主席 。
舒本娥女 士， 监事，15 年 的证券行 业从 业经历 。毕 业于杭州 电子 工业学 院会 计专业 ，
获学士 学位 。 曾 任职 于熊 猫电子 集团 公司 ， 担 任财 务处处 长工 作。1998 年 10 月加入 华泰 证
券， 历 任计 划资 金部 副总 经理、 稽查 监察 部总 经理 、 计划 财务 部总 监理 职务 。 现任 华泰 证券
财务总 监。
姜丽花 女士 ， 监 事， 中共 党员， 高级 会计 师， 大学 本科毕 业于 深圳 广播 电视 大学会 计学
专业。 曾在 浙江 兰溪 马间 专厂、 浙江 兰溪 纺织 机械 厂、 深 圳市 建筑 机械 动力 公司、 深圳 市建
设集团、 深圳 市建设 投资 控股公 司 工作 ，2004 年深 圳市投资 控股 有限公 司成 立至今， 历任
公司计 划财 务部 副经 理、 经理， 财务 预算 部副 部长 ， 财务 部部 长， 长期 从事 财务管 理、 投融
资、股 权管 理、 股东 事务 等工作 。
苏荣坚 先生 ， 监 事， 中 共 党员， 学士 学位， 高级 经 济师。 历任 三明 市财 政局 、 财委， 厦
门信达 股份 有限 公司 财务 部、 厦门 国际 信托投 资公 司财务 部业 务主 办、 副经 理， 自营 业务 部南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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经理； 现任 厦门 国际 信托 有限公 司财 务总 监兼 财务 部总经 理、 南方 基金 管理 有限公 司 监 事 。
林红珍女士, 监 事 ，投 资 经济 管 理 专 业 学 士 学位, 后 参加 人 民 大 学 金 融 学院 研 究生 进 修
班。 曾任 厦门 对外供 应总 公司会 计 、 厦 门中友 贸易 联合公 司财 务部 副经 理、 厦门外 供房 地 产
开发公司 财务 部经理 ，1994 年进入 兴业 证券， 先后 担任计财 部财 务综合 组负 责人、直 属营
业部财 务部 经理 、 财 务会 计部计 划财 务部 经理 、 风 险控制 部总 经理 助理 兼审 计部经 理 、 风 险
管理部 副总监 、稽核 审计 部副总 监、风 险管理 部副 总经理 （主持 工作） 、 兴 业证券 风险管
理部总 经理 ，现 任兴 业证 券股份 有限 公司 计划 财务 部总经 理。
苏民先 生， 职工 监事， 博士 研究生 ， 工 程师。 历任 安徽 国投深 圳证 券营 业部 电脑 工程师 ，
华夏证 券深 圳分 公司 电脑 部经理 助理 ， 南 方基 金管 理有限 公司 运作 保障 部副 总监、 市场 服务
部总监 、 电 子商 务部 总监 ；现任 南方 基金 管理 有限 公司风 险管 理部 总监 。
张德伦 先生 ， 职 工监 事， 中共党 员， 硕士 学历 。 历 任北京 邮电 大学 副教 授、 华为技 术有
限公司 处长 、 汉唐证 券人 力资源 部总 经理 、 海 王生 物人力 资源 总监 、 华 信惠 悦咨询 公司 副 总
经理、 首席 顾问 ，2010 年1 月加 入南 方基 金管 理有 限公司 ，现 任人 力资 源部 总监。
林斯彬 先生 ， 职工监 事 ， 民商法 专业 硕士 ， 先 后担 任金杜 律师 事务 所证 券业 务部实 习律
师、浦 东发 展银 行深 圳分 行资产 保全 部职 员、 银华 基金管 理有 限公 司监 察稽 核部法 务主 管 、
民生加 银基 金管 理有 限公 司监察 稽核 部职 员，2008 年 12 月加 入南 方 基 金管 理 有限公 司， 历
任监察 稽核 部经 理、 高级 经理， 现任 监察 稽核 部总 监助理 。
3 、公司 高 级管 理人 员
吴万善 先生 ， 董 事， 中共 党员， 工商 管理 硕士 ， 高 级经济 师。 历任 中国 人民 银行江 苏省
分行金 融管 理处 科员 、 中国 人民银 行南 京市 分行 江宁 支行科 员 ； 华 泰证 券证 券发 行部副 经理 、
总经理 助理 ； 江 苏省 证券 登记处 总经 理； 华泰 证券 副总经 理、 总裁 ， 现 任华 泰证券 股份 有限
公司董 事长 兼党 委副 书记 、南方 基金 管理 有限 公司 董事长 。
杨小松 先生 ， 总 裁， 中共 党员， 经济 学硕 士， 注册 会计师 。 历 任德 勤国 际会 计师行 会计
专业翻 译 ， 光 大银 行证 券 部职员 ， 美国 NASDAQ 实 习职员 ， 证监 会处 长 、 副 主任 。2012 年
加入南 方基 金， 担任 督察 长，现 任南 方基 金管 理有 限公司 董事 、总 裁、 党委 副书记 。
俞文宏 先生 ， 副 总裁 ， 中 共党员 ， 工 商管 理硕 士， 经济师 ， 历 任江 苏省 投资 公司业 务经
理、 江苏 国际 招商公 司部 门经理 、 江苏 省国际 信托 投资公 司投 资银 行部 总经 理、 江苏 国信 高
科技创业 投资 有限公 司董 事长兼总 经理 。2003 年加 入南方基 金， 现任南 方基 金管理有 限公
司副总 裁、 党委 委员 。
郑文祥 先生 ， 副 总裁， 工商 管理硕 士。 曾任 职于 湖北 省荆州 市 农 业银 行 、 南方 证券公 司、
国泰君安 证券 公司。2000 年加入南 方基 金，历 任国 债投资经 理、 专户理 财部 副总监、 南方南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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避险增 值基 金基 金经 理、 总经理 助理 兼养 老金 业务 部总监 ， 现 任南 方基 金管 理有限 公司 副总
裁。
朱运东 先生 ，副 总裁 ，中 共党员 ，经 济学 学士 。曾 任职于 财政 部地 方预 算司 及办公 厅 、
中国经济 开发 信托投 资公 司，2002 年 加入南 方基金 ，历任北 京分 公司总 经理 、产品开 发部
总监、 总裁 助理 、首 席市 场执行 官， 现任 南方 基金 管理有 限公 司副 总裁 、党 委委员 。
秦长奎 先生 ， 副 总裁， 中共 党员， 工商 管理 硕士。 历任 南京汽 车制 造厂 经营 计划 处科员 ，
华泰证 券有 限责 任公 司营 业部总 经理 、 总 裁助 理兼 基金部 总经 理、 投资 银行 总部副 总经 理兼
债券部总 经理 。2005 年加 入南方基 金， 曾任督 察长 兼监察稽 核部 总监， 现任 南方基金 管理
有限公 司副 总裁 、纪 委委 员、南 方东 英资 产管 理有 限公司 （香 港） 董事 。
鲍文革 先生 ， 督 察长 ， 中 国民主 同盟 盟员 ， 经 济学 硕士。 历任 财政 部中 华会 计师事 务所
审计师， 南方 证券有 限公 司投行部 及计 划财务 部总 经理助理 ，1998 年 加入南 方基金， 历任
运作保 障部 总监 、 公 司监 事、 财 务负 责人、 总经 理助 理， 现 任南 方基 金管 理有 限公司 督察 长 。
4 、基 金经 理
本基金 历任 基金 经理 为：2002 年 9 月至 2003 年 11 月，李 怀忠 ；2003 年 11 月至 2005
年 6 月 ， 陈 键；2005 年 6 月至 2006 年 3 月， 苏彦 祝 ；2006 年 3 月至 2007 年 5 月， 王 黎敏 ；
2007 年 5 月至 2008 年 1 月，王 黎敏 、应 帅；2008 年 1 月至 2009 年 2 月， 应 帅、蒋 峰、 高
峰；2009 年 2 月 至 2010 年 9 月 ， 高峰 、 蒋朋 宸 ；2010 年 9 月至 2010 年 12 月， 蒋朋 宸、李
璇；2010 年 12 月至 今， 蒋朋宸 、李 璇、 应帅 ；2012 年 6 月至 今， 蒋朋 宸 、 应帅。
蒋朋宸 先生 ， 北大生 物化 学硕士 、 美国 哥伦比 亚大 学 金融 工程 学硕 士， 具有 基金从 业 资
格。曾 担任 鹏华 基金 公司 基金管 理部 分析 师，2005 年加入 南方 基金 ，2008 年 4 月至 2010
年 12 月， 任 南方 盛元 基金 经理； 2008 年 4 月至 今， 任南方 隆元 基金 经理 ； 2009 年 2 月至 今，
任南方 宝元 债券 基金 经理 ；2010 年 12 月 至今 ，任 基金天 元基 金经 理 。
应帅先 生 ， 北 大光华 管理 学院管 理学 硕士 ， 具 有基 金从业 资格 。 曾担任 长城 基金管 理 公
司行业 研究 员，2007 年 加 入南方 基金 ，2007 年 5 月至 2009 年 2 月 ，任 南方 宝 元基金 经理 ；
2007 年 5 月至 2012 年 11 月， 任 南方 成份 基金 经理 ； 2010 年 12 月 至今 ， 任 南 方宝元 基金 经
理；2012 年 11 月 至今 ， 任南方 稳健 基金 经理 ；2012 年 11 月 至今 ，任 南稳 贰 号基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
董事长 吴万 善先 生，副 总裁 郑文 祥先 生 ， 总裁 助理 兼投资 总监 邱国 鹭先 生， 专户投 资 管
理部执行 总监 蒋峰 先 生、 总裁助 理兼 固定 收益 部总 监李海 鹏先 生 ， 研究 部总监 史博 先生 、 投
资部执 行总 监陈 键先 生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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二、基金托管人
一、基金托管人基本 情况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号
成 立 时 间 ：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 姜 建 清
注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元
联 系 电 话 ：010-66105799
联 系 人 ： 赵 会 军
二、主要人员情况
截至 2013 年 6 月 末 ，中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ，平 均 年 龄 30 岁，
95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职
称。
三、基金托管业务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ，中 国工 商银 行自 1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以
来， 秉 承 “诚 实信用 、 勤 勉尽责” 的宗 旨， 依 靠严 密科学 的风 险管 理和 内部 控制体 系、 规 范
的管理 模式 、 先进的 营运 系统和 专业 的服 务团 队， 严格履 行资 产托 管人 职责 ， 为 境内 外广 大
投资者 、 金 融资 产管 理机 构和企 业客 户提 供安 全、 高效、 专业 的托 管服 务， 展现优 异的 市场
形象和 影响 力。 建立 了国 内托管 银行 中最 丰富 、最 成熟的 产品 线。 拥有 包括 证券投 资基 金 、
信托资 产 、保险 资产 、社 会保障 基金 、安 心账 户资 金、 企业年 金基 金 、QFII 资产 、QDII 资
产、 股 权投 资基 金、 证券 公司集 合资 产管 理计 划、 证券公 司定 向资 产管 理计 划、 商 业银 行信
贷资产 证券 化、 基金公 司 特定客 户资 产管 理、QDII 专户资 产、ESCROW 等门 类齐全 的托 管
产品体 系 ， 同 时在国 内率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ， 可以 为各 类客户 提供 个 性
化的托 管服 务。 截 至 2013 年 6 月， 中国 工商 银行 共 托管证 券投 资基 金 314 只 ，其中 封闭 式
3 只 ， 开 放式 311 只。 自 2003 年 以来 ， 中国 工商 银 行连续 十年 获得 香港 《 亚 洲货币 》 、 英国
《全球 托管人》 、香 港《财 资》 、美 国《环 球金 融》 、 内地《 证券时 报》 、 《 上海 证券报 》等境
内外权 威财 经媒 体评 选的 40 项最 佳托 管银 行大 奖； 是获得 奖项 最多 的国 内托 管银行 ，优良
的服务 品质 获得 国内 外金 融领域 的持 续认 可和 广泛 好评。
（四） 基 金 托 管 人 的 职 责 的 内 容 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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基 金 托 管 人 应 当 履 行 下 列 职 责 ：
1 、 安 全 保 管 基 金 财 产 ；
2 、 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ；
3 、 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 确 保 基 金 财 产 的 完 整 与 独 立 ；
4 、 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记 录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ；
5 、 按 照 基 金 合 同 的 约 定 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 ， 及 时 办 理 清 算 、 交 割 事 宜 ；
6 、 办 理 与 基 金 托 管 业 务 活 动 有 关 的 信 息 披 露 事 项 ；
7 、 对 基 金 财 务 会 计 报 告 、 中 期 和 年 度 基 金 报 告 出 具 意 见 ；
8 、 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 ；
9 、 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ；
10 、 按 照 规 定 监 督 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 ；
11 、 法 律 、 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 职 责 。
（五）基金托管人的内部控制制度
中国工 商银 行资 产托 管部 自成立 以来 ， 各 项业 务飞 速发展 ， 始 终保 持在 资产 托管行 业的
优势地 位 。 这 些成绩 的取 得， 是与 资产 托管部 “一 手抓业 务拓 展 ， 一手 抓内 控建设 ”的做法
是分不 开的 。 资 产托 管部 非常重 视改 进和 加强 内部 风险管 理工 作， 在积 极拓 展各项 托管 业务
的同时 ， 把 加强 风险 防范 和控制 的力 度， 精心 培育 内控文 化， 完善 风险 控制 机制， 强化 业务
项目全 过程 风险 管理 作为 重要工 作来 做。 继 2005 、2007 、2009 、2010 、2011 年五次 顺利 通
过评估 组织 内部 控制 和安 全措施 是否 充分 的最 权威 的 SAS70 （审 计标准 第 70 号）审 阅后 ，
2012 年中 国工 商银 行资 产 托管部 第六 次通 过 ISAE3402（原 SAS70 ）审阅 获得 无保留 意见 的
控 制及 有效 性报 告， 表明 独立第 三方 对 中 国工 商银 行 托管 服务 在风 险管 理、 内部控 制方 面的
健全性 和有 效性 的全 面认 可。 也证 明中 国工 商银 行托 管服务 的风 险控 制能 力已 经与国 际大 型
托管银行 接轨 ，达到 国际 先进水平 。目 前，ISAE3402 审阅已 经成 为年度 化、 常规化的 内控
工作手 段。
1 、内 部风 险控 制目 标
保证业 务运 作严 格遵 守国 家有关 法律 法规 和行 业监 管规则 ， 强 化和 建立 守法 经营、 规范
运作的 经营 思想 和经 营风 格，形 成一 个运 作规 范化 、管理 科学 化、 监控 制度 化的内 控体 系 ；
防范和 化解 经营 风险 ， 保 证托管 资产 的安 全完 整； 维护持 有人 的权 益； 保障 资产托 管业 务安
全、有 效、 稳健 运行 。
2 、内 部风 险控 制组 织结 构
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中国工 商银 行资 产托 管业 务内部 风险 控制 组织 结构 由中国 工商 银行 稽核 监察 部门 （内 控
合规部 、内部 审计局 ） 、资 产托管 部内设 风险控 制处 及资产 托管部 各业务 处室 共同组 成。总
行稽核 监察 部门 负责 制定 全行风 险管 理政 策， 对各 业务部 门风 险控 制工 作进 行指导 、监 督 。
资产托 管部 内部 设置 专门 负责稽 核监 察工 作的 内部 风险控 制处 ， 配 备专 职稽 核监察 人员 ， 在
总经理 的直 接领 导下 ， 依 照有关 法律 规章 ， 对 业务 的运行 独立 行使 稽核 监察 职权 。 各 业务 处
室在各 自职 责范 围内 实施 具体的 风险 控制 措施 。
3 、内 部风 险控 制原 则
（1）合 法性原 则。内 控制 度应当符 合国 家法律 法规 及监管机 构的 监管要 求， 并贯穿 于
托管业 务经 营管 理活 动的 始终。
（2） 完 整性 原则。 托管 业 务的各 项经 营管 理活 动都 必须有 相应 的规 范程 序和 监督制 约；
监督制 约应 渗透 到托 管业 务的全 过程 和各 个操 作环 节，覆 盖所 有的 部门 、岗 位和人 员。
（3）及 时性原 则。托 管业 务经营活 动必 须在发 生时 能准确及 时地 记录； 按照 “ 内控 优
先 ”的 原则 ，新 设机 构或 新增业 务品 种时 ，必 须做 到已建 立相 关的 规章 制度 。
（4）审 慎性原 则。各 项业 务经营活 动必 须防范 风险 ，审慎经 营， 保证基 金资 产和其 他
委托资 产的 安 全 与完 整。
（5）有 效性原 则。内 控制 度应根据 国家 政策、 法律 及经营管 理的 需要适 时修 改完善 ，
并保证 得到 全面 落实 执行 ，不得 有任 何空 间、 时限 及人员 的例 外。
（6）独 立性原 则。设 立专 门履行托 管人 职责的 管理 部门；直 接操 作人员 和控 制人员 必
须相对 独立 ， 适 当分 离； 内 控制度 的检 查、 评价 部门 必 须独立 于内 控制 度的 制定 和执行 部门 。
4 、内 部风 险控 制措 施实 施
（1）严 格的隔 离制度 。资 产托管业 务与 传统业 务实 行严格分 离， 建立了 明确 的岗位 职
责、 科 学的 业务 流程 、 详 细的操 作手 册、 严格 的人 员行为 规范 等一 系列 规章 制度， 并采 取了
良好的 防火 墙隔 离制 度 ， 能够确 保资 产独 立、 环境 独立、 人员 独立 、业 务制 度和管 理独 立 、
网络独 立。
（2）高 层检查 。主管 行领 导与部门 高级 管理层 作为 工行托管 业务 政策和 策略 的制定 者
和管理 者， 要求 下级 部门 及时报 告经 营管 理情 况和 特别情 况， 以检 查资 产托 管部在 实现 内部
控制目 标方 面的 进展 ，并 根据检 查情 况提 出内 部控 制措施 ，督 促职 能管 理部 门改进 。
（3） 人事 控制。 资产 托管 部严格 落实 岗位 责任 制， 建立 “ 自控 防线 ”、 “互 控防线 ”、
“ 监控 防线 ”三 道控 制防 线， 健全 绩效 考核和 激励 机制 ， 树 立 “ 以人为 本 ” 的内控 文化 ， 增
强员工 的责 任心 和荣 誉感 ， 培 育团 队精 神和核 心竞 争力 。 并 通过 进行定 期 、 定向的 业务 与职南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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业道德 培训 、签 订承 诺书 ，使员 工树 立风 险防 范与 控制理 念。
（4）经 营控制 。资产 托管 部通过制 定计 划、编 制预 算等方法 开展 各种业 务营 销活动 、
处理各 项事 务， 从而 有效 地控制 和配 置组 织资 源， 达到资 源利 用和 效益 最大 化目的 。
（5）内 部风险 管理。 资产 托管部通 过稽 核监察 、风 险评估等 方式 加强内 部风 险管理 ，
定期或 不定 期地 对业 务运 作状况 进行 检查 、 监 控， 指导业 务部 门进 行风 险识 别、 评 估， 制定
并实施 风险 控制 措施 ，排 查风险 隐患 。
（6）数 据安全 控制。 中国 工商银行 通过 业务操 作区 相对独立 、数 据和传 真加 密、数 据
传 输线 路的 冗余 备份 、监 控设施 的运 用和 保障 等措 施来保 障数 据安 全。
（7）应 急准备 与响应 。资 产托管业 务建 立专门 的灾 难恢复中 心， 制定了 基于 数据、 应
用、 操 作、 环境 四个 层面 的完备 的灾 难恢 复方 案， 并组织 员工 定期 演练 。 为 使演练 更加 接近
实 战 ， 资 产 托管 部 不 断 提高 演 练 标 准 ，从 最 初 的 按照 预 订 时 间 演练 发 展 到 现在 的 “ 随 机演
练 ”。 从演 练结 果看 ，资 产托管 部完 全有 能力 在发 生灾难 的情 况下 两个 小时 内恢复 业务 。
5 、资 产托 管部 内部 风险 控 制情况
（1）资 产托管 部内部 设置 专职稽核 监察 部门， 配备 专职稽核 监察 人员， 在总 经理的 直
接领导 下， 依照 有关 法律 规章， 全面 贯彻 落实 全程 监控思 想， 确保 资产 托管 业务健 康、 稳定
地发展 。
（2）完 善组织 结构， 实施 全员风险 管理 。完善 的风 险管理体 系需 要从上 至下 每个员 工
的共同 参与 ， 只 有这 样， 风险控 制制 度和 措施 才会 全面、 有效 。 资 产托 管部 实施全 员风 险管
理， 将 风险 控制 责任 落实 到具体 业务 部门 和业 务岗 位， 每 位员 工对 自己 岗位 职责范 围内 的风
险负责 ， 通 过建 立纵 向双 人制、 横向 多部 门制 的内 部组织 结构 ， 形 成不 同部 门、 不 同岗 位相
互制衡 的组 织结 构。
（3）建 立健全 规章制 度。 资产托管 部十 分重视 内控 制度的建 设， 一贯坚 持把 风险防 范
和控制 的理 念和 方法 融入 岗位职 责 、 制 度建 设 和工 作流程 中 。 经 过多年 努力 ， 资 产托 管部 已
经建立 了一 整套 内部 风险 控制制 度， 包括 ： 岗 位职 责、 业 务操 作流 程、 稽核 监察制 度、 信息
披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门和岗 位 ， 渗 透各项 业务 过程 ， 形 成各 个业务 环节 之间的 相互 制 约
机制。
（4）内 部风险 控制始 终是 托管部工 作重 点之一 ，保 持与业务 发展 同等地 位。 资产托 管
业务是 商业 银行 新兴 的中 间业务 ， 资 产托 管部 从成 立之日 起就 特别 强调 规范 运作， 一直 将建
立一个 系统 、 高 效的 风险 防范和 控制 体系 作为 工作 重点。 随着 市场 环境 的变 化和托 管业 务的
快速发 展 ， 新 问题 、 新 情 况不断 出现 ， 资产托 管部 始终将 风险 管理 放在 与业 务发展 同等 重要南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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的位置 ，视 风险 防范 和控 制为托 管业 务生 存和 发展 的生命 线。
（六）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
根据 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关 证券 法律 法规 的规定 及基 金合 同的 约定 ， 对基 金投
资范围 、 投 资对 象、 基 金投 融资比 例、 基金 投资 禁止 行为、 基金 管理 人参 与银 行间债 券市 场、
基金管 理人 选择 存款 银行 、 基金 资产 净值 计算 、 基 金份额 净值 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费
用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配 、 相 关信息 披露 、 基 金宣 传推 介材料 中登 载基金 业绩 表 现
数据等 的合 法性 、合 规性 进行监 督和 核查 。
基 金托 管人 对上 述事 项的监 督与 核查 中发 现基 金管理 人的 实际 投资 运作 违反 《基 金法》 、
《运作 办法》 、 基金 合同、 托管协 议、上 述监督 内容 的约定 和其他 有关法 律法 规的规 定，应
及 时 以 书 面 形式 通 知 基 金管 理 人 进 行 整改 ， 整 改 的时 限 应 符 合 法规 允 许 的 投资 比 例 调 整期
限。 基 金管 理人 收到 通知 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 向基 金托 管人 发出 回函并 改正 。 在
规定时 间内 ， 基金托 管人 有权随 时对 通知 事项 进行 复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人
对基金 托管 人通 知的 违规 事项未 能在 限期 内纠 正的 ，基金 托管 人应 报告 中国 证监会 。
基 金托管 人发 现基金 管理人的 投资 指令违 反《 基金 法》 、 《运作 办法》 、基 金合同和 有关
法律法 规规 定 ， 应当 拒绝 执行 ， 立 即通 知基金 管理 人限期 改正 ， 如基金 管理 人未能 在通 知 期
限内纠 正的 ，基 金托 管人 应向中 国证 监会 报告 。
基 金管 理人 有义 务配 合和协 助基 金托 管人 依照 法律法 规 、 基 金合 同和 本托 管协议 对基 金
业务执 行核 查 。 对基 金托 管人发 出的 书面 提示 ， 基 金管理 人应 在规 定时 间内 答复并 改正 ， 或
就基金 托管 人的 疑义 进行 解释或 举证 ； 对 基金 托管 人按照 法律 法规 、 基 金合 同和本 托管 协议
的要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的事 项 ， 基 金管理 人应 积极 配合 提供 相关数 据资 料
和制度 等。
基金 托管 人发现 基金管 理人有重 大违 规行为 ，应 及时报告 中国 证监会 ，同 时通知基 金管
理人限 期纠 正， 并将 纠正 结果报 告中 国证 监会 。 基 金管理 人无 正当 理由 ， 拒 绝、 阻 挠对 方根
据本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺 诈 等手段 妨碍 对方 进行 有效 监督 ， 情 节严 重
或经基 金托 管人 提出 警告 仍不改 正的 ，基 金托 管人 应报告 中国 证监 会。
三 、 相 关 服 务 机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构
南方基 金管 理有 限公 司 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼 31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763905
传真： （0755 ）82763900
联系人 ： 张 锐珊
2 、代 销机 构
代销银 行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街
55 号
法定代表 人：姜 建清
联系人： 陶仲伟
联系电话 ：010-66107900
客服电话 ：95588
公司网站 ：www.icbc.com.cn
2 中国建设 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街25
号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1
号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
电话：010 －66275654
传真：010 －66275654
联系人： 王嘉朔
客服电话 ：95533
网址：www.ccb.com
3 中国农业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市东城 区 建国门内 大街
69 号
办公地址 ： 北京 市东城 区 建国门内 大街
69 号
法定代表 人：蒋 超良
客服电话 ：95599
公司网站 ：www.abchina.com
4 中国银行 股份有 限公司
地址： 北 京市西 城区复 兴 门内大街1 号
法定代表 人：田 国立
客服电话 ：95566
公司网站 ：www.boc.cn
5 交通银行 股份有 限公司
办公地址 ：上海 市银城 中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 陈铭铭
联系 电话 ：021-58781234
客服电话 ：95559
公司网站 ：www.bankcomm.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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6 招商银行 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号招
商银行大 厦
法定代表 人：傅 育宁
联系人： 邓炯鹏
客服电话 ：95555
公司网站 ：www.cmbchina.com
7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街3 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街3 号
法定代表 人：李 国华
客户服务 电话：95580
联系人： 陈春林
传真：（010 ）68858117
公司网址 ：www.psbc.com
8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路
500 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 高天、 虞谷云
联系电话 ：021-61618888
客服电话 ：95528
公司网站 ：www.spdb.com.cn
9 中信银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8
号富华大 厦 C 座
办公地址 ：北京 东城区 朝 阳门北大 街 8
号富华大 厦 C 座
法定代表 人：田 国立
联系人： 郭伟
电话：010-65557048
客服电话 ：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市越秀 区 东风东路713
号
法定代表 人：董 建岳
联系电话 ：0571-96000888 ，
020-38322222
客服电话 ：400-830-8003
公司网站 ：www.gdb.com.cn
11 中国民生 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街
2 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 复兴门内 大街
2 号
法定代表 人：董 文标
联系人： 杨成茜
电话：010-58560666 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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传真：010-57092611
客服电话 ：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 中国光大 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 北京 市西城 区 复兴门外 大街
6 号光大 大厦
办公地址 ： 北京 市西城 区 太平桥大 街 25
号中国光 大中心
法定代表 人：唐 双宁
联系人： 朱红
电话：010-63636153
传真：010-63636157
客服电话 ：95595
网址：www.cebbank.com
13 平安银行 股份有 限公司
地址：深 圳市深 南东路5047 号
法定代表 人：孙 建一
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
客服电话 ：95511-3
公司网站:bank.pingan.com
14 杭州银行 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 庆春路46 号
法定代表 人：吴 太普
联系人： 严峻
联系电话 ：0571-85108309
客服电话 ：0571-96523 、4008888508
公司网站 ：www.hzbank.com.cn
15 上海银行 股份有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路
168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路
168 号
法定代表 人：范 一飞
联系人： 汤征程
联系电话 ：021-68475521
客服电话 ：021-962888
公司网站 ：www.bankofshanghai.com
16 北京银行 股 份有 限公司
注册地址 ： 北京 市西城 区 金融大街 甲 17
号首层
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街 丙 17
号
法定代表 人：闫 冰竹
联系人： 谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务 电话：95526 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
15
公司网站 ：www.bankofbeijing.com.cn
17 北京农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 9 号
办公地址 ： 北京 市西城 区 金融大街9 号
金融街中 心 B 座
法定代表 人：乔 瑞
联系人： 王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服 电话 ：96198 ；400-88-96198 ；
400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山东 省烟台 市 芝罘区海 港路
25 号
办公地址 ： 山东 省烟台 市 芝罘区海 港路
25 号
法定代表 人：叶 文君
联系人： 王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线 ：4008-311-777
公司网址 ：
http://www.yantaibank.net/
19 上海农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8
号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 8
号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表 人：胡 平西
联系人： 吴海平
联系电话 ：021-38576666
客服电话 ：021-962999 ，4006962999
公司网站 ：www.srcb.com
20 江苏银行 股份有 限公司
注册地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
办公地址 ：南京 市洪武 北 路 55 号
法定代表 人：黄 志伟
联系人： 田春慧
电话：025-58587018
客服电话 ：96098 ，400-8696-098
公司网站 ：www.jsbchina.cn
21 东莞银行 股份有 限公 司
注册地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
办公地址 ：东莞 市莞城 区 体育路 21 号
法定代表 ：廖玉 林
联系人： 巫渝峰
联系电话 ：0769-22119061
客服电话 ：4001196228 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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公司网站 ：www.dongguanbank.cn
22 华夏银行 股份有 限公司
注册地址 ： 北京 市东城 区 建国门内 大街
22 号
办公地址 ： 北京 市东城 区 建国门内 大街
22 号
法定代表 人：吴 建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站 ：www.hxb.com.cn
23 青岛银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山东 省青岛 市 市南区香 港中
路 68 号华 普大厦
办公地址 ： 山东 省青岛 市 市南区香 港中
路 68 号华 普大厦
法定代表 人：郭 少泉
客服电话 ：（青 岛）96588 ，（全国 ）
400-66-96588
公司网站 ：www.qdccb.com
24 宁波银行 股份有 限公司
注册地址 ：宁波 市鄞州 区 宁南南路700
号
法定代表 人：陆 华裕
联系人： 胡技勋
客服电话 ：96528 ，上海 、北京地 区
962528
公司网站 ：www.nbcb.com.cn
25 南京银行 股份有 限公司
注册地址 ： 南京 市玄武 区 中山路 288 号
法定代表 人：林 复
联系人： 翁俊
联系电话 ：025-86775337
客服电话 ：96400
公司网站 ：www.njcb.com.cn
26 临商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
办公地址 ： 山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号
法定代表 人：王 傢玉
联系人： 万晓东 、吕芳 芳
联系电话 ：0539-8304657 、
0539-8051127
客服电话 ：400-699-6588
公司网站 ：www.lsbchina.com
27 汉口银行 股份有 限公司
注册地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口
银行大厦
办公地址 ： 江汉 区建设 大 道 933 号 汉口
银行大厦
法定代表 人：陈 新民
联系人： 王 磊
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联系方式027-82656867
客服电话 ： 96558 （武汉 ） 、 40060-96558
（全国）
公司网站 ：http://www.hkbchina.com
28 江苏张家 港农村 商业银 行 股份有限 公司
注册地址 ： 张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66
号
办公地址 ： 张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66
号
法定代表 人：王 自忠
联系人： 姚珍珍
联系电话 ：0512-56968257
客服电话 ：0512-96065
公司网站 ：www.zrcbank.com
29 浙商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
办公地址 ： 浙江 省杭州 市 庆春路 288 号
法定代表 人：张 达洋
联系人： 毛真海
联系电话 ：0571-87659546
客服电话 ：95527
公司网站 ：www.czbank.com
30 温州银行 股份有 限公司
注册地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
办公地址 ：温州 市车站 大 道 196 号
法定代表 人：邢 增福
联系人： 林波
联系电话 ：0577-88990082
客服电话 ：0577-96699
公司网站 ：www.wzbank.cn
31 重庆银行 股份有 限公司
注 册地址 ： 重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
办公地址 ： 重庆 市渝中 区 邹容路 153 号
法定代表 人：马 千真
联系人： 孔文超
电话：023-63799379
传真：023-63792412
客服电话 ：400-70-96899
网址：www.cqcbank.com
32 深圳农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ： 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东
路 3038 号 合作金 融大厦
办公地址 ： 广东 省深圳 市 罗湖区深 南东
路 3038 号 合作金 融大厦
法定代表 人：李 伟
联系人变 更为： 宋永成 王璇
联系电话 ：0755 －25188266 、0755 －
25188269
传真：0755-25188785 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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客服电话 ：4001961200
公司网址 ：www.4001961200.com
33 东莞农村 商业银 行股份 有 限公司
注册地址 ：东莞 市南城 路 2 号
办公地址 ： 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号
东莞农商 银行大 厦
法定代表 人：何 沛良
联系人： 何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话 ：0769-961122
网址：www.drcbank.com
34 哈尔滨银 行股份 有限公 司
注册地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街
160 号
办公地址 ：哈尔 滨市道 里 区尚志大 街
160 号
法定代表 人：郭 志文
联系人： 武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话 ：95537 ，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
35 乌鲁木齐 市商业 银行股 份 有限公司
注册地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
办公地址 ：乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号
法定代表 人：农 惠臣
联系人： 菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话 ：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
36 渤海银行 股份有 限公 司
注册地址 ：天津 市河西 区 马场道
201-205 号
办公地址 ：天津 市河西 区 马场道
201-205 号
法定代表 人：刘 宝凤
联系人： 王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话 ：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
37 广州银行 股份有 限公司
注册地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
办公地址 ：广州 市广州 大 道北 195 号
法定代表 人：姚 建军
联系人： 张扬眉
电话：020-37598442 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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传真：020-37590726
客服电话 ：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn
38 河北银行 股份有 限公司
注册地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
办公地址 ：石家 庄市平 安 北大街 28 号
法定代表 人：乔 志强
联系人： 王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话 ：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
39 大连银行 股份有 限公司
注册地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号
天安国际 大厦
办公地址 ：大连 市中山 区 中山路 88 号
天安国际 大厦
法定代表 人：陈 占维
联系人： 李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客
服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
40 徽商银行 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 合肥
办公地址 ：合肥 市安庆 路 79 号天 徽大
厦 A 座
法定代表 人：王 晓昕
联系人： 叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话 ：4008896588( 安徽省外) 、
96588( 安 徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
41 广东顺德 农村商 业银 行 股 份有限公 司
注册地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委
会拥翠路2 号
办公地址 ： 佛山 市顺德 区 大良德和 居委
会拥翠路2 号
法定代表 人：姚 真勇
联系人： 何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话 ：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
42 金华银行 股份有 限公司
注册地址 ： 浙江 省金华 市 光南路 668 号
办公地址 ： 浙江 省金华 市 光南路 668 号
法定代表 人： 徐 雅清 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
20
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
43 包商银行 股份有 限公司
注册地址 ： 包头 市青山 区钢铁大 街 6
号
办公地址 ： 内蒙 古包头 市青山区 钢铁
大街 6 号
法定代表 人： 李 镇西
联系人： 刘芳
联系电话 ：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话 ：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
44 珠海华润 银行股 份有限 公 司
注册地址 ： 广东 省珠海 市 吉大九洲 大道
东 1346 号
办公地址 ： 广东 省珠海 市 吉大九洲 大道
东 1346 号
法定代表 人： 蒋伟
联系人： 翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话 ： 96588( 广东 省 外加拨 0756) ，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
45 江苏江南 农村商 业银行 股 份有限公 司
注册地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668
号
办公地址 ：常州 市天宁 区 延宁中路668
号
法定代表 人： 陆 向阳
联系人： 韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话 ：96005
网址：www.jnbank.cc
46 吉林银行 股份有 限公司
注册 地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路
1817 号
办公地址 ：吉林 省长春 市 东南湖大 路
1817 号
法定代表 人：唐 国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
21
客服电话 ：400-88-96666( 全
国)96666( 吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
代销券 商和 其他 代销 机构 ：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 中山东路90 号华 泰证券
大厦
法定代表 人：吴 万善
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站 ：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券 股份有 限公司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路1199 弄 证大五
道口广场1 号楼20 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 黄英
联系电话 ：0591-38162212
客服电话 ：95562
公司网站 ：www.xyzq.com.cn
3 国信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号 国信证
券大厦十 六层至 二十六 层
法定代表 人：何 如
联系人： 齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话 ：95536
网址：www.guosen.com.cn
4 中国银河 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街35 号国 际企业
大厦 C 座
法定代表 人：陈 有安
联系人： 田薇
联系电话 ：010-66568430
客服电话 ：4008-888-888
公司网站 ：www.chinastock.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
22
5 国泰君安 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦 东 新 区商城路618 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：万 建华
电话：021 －38676666
客服电话 ：4008888666
联系人： 芮敏祺
公司网站 ：www.gtja.com
6 齐鲁证券 有限公 司
注册地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
办公地址 ：山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号
法定代表 人：李 玮
联系人： 吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话 ：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 上海 市淮海 中路 98 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：王 开国
电话：021 －23219000
传真：021- 23219100
联系人： 李笑鸣
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
8 中信建投 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号4 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 门 内大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 权唐
联系电话 ：010-85130588
客服电话 ：4008888108
公司网站 ：www.csc108.com
9 广发证券 股份有 限公司
注册地址： 广州天 河区天 河北路 183-187 号大都 会
广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省 广州天 河北路大 都会广 场 5、18、
19、36、38 、39 、41 、42 、43、44 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
统一客户 服务热 线：95575 或致电 各地营 业网点
公司网站 ：广发 证券网 http://www.gf.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
23
10 长城证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14、16、17 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道 特区报 业大厦
14、16、17 层
法定代表 人： 黄 耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站 ：www.cgws.com
11 招商证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38
—45 层
法定代表 人：宫 少林
联系人： 林生迎
联系电话 ：0755-82943666
客服电话 ：95565 、4008888111
公司网站 ：www.newone.com.cn
12 中信证券 股份有 限公司
注册地址： 广东省 深圳市 福田区中 心三路8 号卓 越
时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信证券
大厦
法定代表 人：王 东明
联系人： 陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话 ：95558
公司网站 ：www.citics.com
13 申银万国 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市常熟 路 171 号
办公地址 ：上海 市常熟 路 171 号
法定代表 人：储 晓明
联系人： 曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话 ：95523 或4008895523
网址：www.sywg.com
14 光大证券 股份 有 限公司
注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号
法定代表 人: 徐浩 明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话 ：10108998 ，95525
公司网站 ：www.ebscn.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
24
15 中国中投 证券有 限责任 公 司
注册地址： 深圳市 福田区 益田路与 福中路 交界处 荣
超商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第04 层 01 、02 、
03、05、11 、12 、13 、15 、16、18 、19、20 、21 、
22、23 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超商务
中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代表 人：龙 增来
联系人： 刘毅
联系电话 ：0755-82023442
传真 0755-82026539
客服电话 ：400-600-8008 、95532
公司网站 ：www.china-invs.cn
16 宏源证券 股份有 限公司
注册地址: 新疆乌 鲁木齐 市 文艺路233 号
办公地址: 北京市 西城区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：冯 戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话 ：4008-000-562
公司网站 ：www.hysec.com
17 湘财证券 有限责 任公司
办公地址： 湖南省 长沙市 天心区湘 府中路198 号标
志商务中 心 A 栋11 层
法定代表 人：林 俊波
联系人： 赵小明
联系电话 ：021-68634510-8620
客服电话 ：400-888-1551
公司网站 ：www.xcsc.com
18
中信证券 （浙江 ）有限 责 任
公司
注册地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒
鑫大厦主 楼 19 、20 层
办公地址： 浙江省 杭州市 滨江区江 南大道588 号恒
鑫大厦主 楼 19 、20 层
法人代表 ：沈强
邮政编码 ：310052
联系人： 王霈霈
联系电话 ：0571-87112507
公司网站 ：www.bigsun.com.cn
客户服务 中心电 话：95548 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
25
19 安信证券 股份有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层 A02 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
35 层、28 层 A02 单元
深圳市福 田区深 南大道 凤 凰大厦 1 栋 9 层
法定代表 人： 牛 冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话 ：0755-82825551
客服电话 ：4008001001
公司网站 ：www.essence.com.cn
20 中信万通 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 苗岭路 29 号澳柯 玛大厦
15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市 崂山区 深圳路 222 号青 岛国际 金
融广场 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 吴忠超
联系电话 ：0532-85022326
客服电话 ：95548
公司网站 ：www.zxwt.com.cn
21 中银国际 证券有 限责任 公 司
注册地址： 上海市 浦东新 区银城中路 200 号中银 大
厦39F
法定代表 人：许 刚
联系人： 王炜哲
联系电话 ：021-20328309
公司网站 ：www.bocichina.com
22 信达证券 股份有 限公司
注册 （办公 ） 地址 ： 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号
院1 号楼
法定代表 人：高 冠江
联系人： 唐静
联系电话 ：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话 ：400-800-8899
公司网址 ：www.cindasc.com
23 民生证券 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生
金融中心A
座16-18 层
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号民生
金融中心A
座16-18 层
法定代表 人：余 政
联系人： 赵明
联系电话 ：010-85127622
客服电话 ：4006198888
公司网站 ：www.mszq.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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24 东方证券 股份有 限公司
注册地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
办公地址： 上海市 中山南 路 318 号2 号楼22 层-29
层
法定代表 人：潘 鑫军
联系人： 吴宇
联系电话 ：021-63325888
客服电话 ：95503
公司网站 ：www.dfzq.com.cn
25 华融证券 股份有 限 公司
华融证券 股份有 限公司
注册地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
办公地： 北京市 西城区 金 融大街 8 号
法定代表 人：宋 德清
基金业务 联系人 ：黄恒
联系电话 ：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话 ：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
26 华西证券 有限责 任公司
注册地址: 四川省 成都市 陕西街 239 号华 西证券 大
厦
办公地址: 深圳市 深南大 道 4001 号 时代金 融中心
18 楼(深 圳总部)
法定代表 人：杨 炯洋
联系人： 李慧灵
联系电话 ：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
27 长江证券 股份有 限公司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：胡 运钊
客户服务 热线：95579 或4008-888-999
联系人： 李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券 客户服 务网站 ：www.95579.com
28 世纪证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 深南大道7088 号 招商银
行大厦 40/42 层
法定代表 人：卢 长才
联系人： 袁媛
联系电话 ：0755-83199511
客服电话 ：0755-83199511
公司网站 ：www.csco.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
27
29 东北证券 股份有 限公司
注册地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
办公地址 ：长春 市自由 大 路 1138 号
法定代表 人：矫 正中
联系人:安 岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686 ，0431-85096733
公司网站 ：www.nesc.cn
30 上海证券 有限责 任公司
注册地址 ：上海 市西藏 中 路 336 号
法定代表 人：龚 德雄
联系电话 ：021-53519888
联系人： 张瑾
公司网站 ：www.shzq.com
客服电话 ：4008918918 ，021-962518
31 江海证券 有限公 司
注册地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
办公地址 ：黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号
法定代表 人：孙 名扬
联系人： 张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话 ：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
32 国联证券 股份有 限公司
注册地址: 江苏省 无锡市 县前东街168 号 国联大 厦
6 层
办公地址 ：江苏 省无锡 滨 湖区太湖 新城金 融一街8
号
法定代表 人: 雷建 辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
33 东莞证券 有限责 任公司
注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 30 楼
办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号金 源
中心 30 楼
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
公司网站:www.dgzq.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
28
34 渤海证券 股份有 限公司
注册地址 ：天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号
写字楼 101 室
办公地址 ：天津 市南开 区 宾水西道8 号
法定代表 人：杜 庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话 ：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
35 平安证券 有限责 任公司
注册地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广
场8 楼
办公地址： 深圳市 福田区 金田路大 中华国 际交易 广
场8 楼
法定代表 人：杨 宇翔
联系人:郑 舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站 ：http://www.pingan.com
36 国都证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层
办公地址： 北京市 东城区 东直门南 大街 3 号国华 投
资大厦 9 层10 层
法定代表 人：常 喆
联系人： 黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话 ：400-818-8118
网址：www.guodu.com
37 东吴证券 股份有 限公司
注册地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
办公地址 ：苏州 工业园 区 星阳街 5 号
法定代表 人：吴 永敏
联系人： 方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话 ：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券 有限责 任公司
注册地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市 天河区 珠江西路5 号广 州国际 金
融中心主 塔 19 楼、20 楼
法定代表 人：刘 东
联系人： 林洁茹
联系电话 ：020-88836999
客服电话:020-961303 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
29
公司网站 ：www.gzs.com.cn
39 华林证券 有限责 任公司
注册地址： 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融大厦5 、
6 楼
办公地址： 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融大 厦5 、
6 楼
法定代表 人：薛 荣年
联系人:王 叶平
联系电话:0755-82707705
客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省南京 市 大钟亭 8 号
法定代表 人：张 华东
联系人： 李铮
联系电话 ：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 政务文化 新区天 鹅湖路
198 号财 智中心 B1 座
法定代表 人：李 工
联系人： 甘霖
联系电话 ：0551-65161821
客服电话 ：96518 ，4008096518
公司网站 ：www.hazq.com
42 红塔证券 股份有 限公司
注册地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔
大厦 9 楼
办公地址： 云南省 昆明市 北京路 155 号附1 号红 塔
大厦 9 楼
法定代表 人：况 雨林
联系人： 刘晓明
联系电话 ：0871-3577888
公司网站 ：http://www.hongtastock.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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43 银泰证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18
号光大银 行大厦18 楼
办公地址 ：深圳 市福田 区 竹子林四 路紫竹 七道 18
号光大银 行大厦18 楼
法定代表 人：黄 冰
联系电话 ：0755-83706665
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：www.ytzq.net
44 浙商证券 股份有 限公司
办公地址 ：杭州 杭大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼
法定代表 人：吴 承根
联系人： 邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话 ：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
45 华宝证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环
球金融中 心 57 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区世纪大 道 100 号上海 环
球金融中 心 57 楼
法定代表 人：陈 林
联系人： 汪明丽
联系电话 ：021-68777222
客服电话 ：021-38929908
公司网站 ：www.cnhbstock.com
46 山西证券 股份有 限公司
注册地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
办公地址 ：山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国际贸
易中心东 塔楼
法定代表 人：侯 巍
联系人： 郭熠
联系电话 ：0351 －8686659
客服电话 ：400-666-1618
公司网站 ：www.i618.com.cn
47 第一创业 证券股 份有限 公 司
注册地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时 代广 场
B 座25 层
办公地址: 深圳市 罗湖区 笋岗路12 号 中民时 代广 场
B 座25 层
法定代表 人: 刘学 民
联系人:崔 国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
31
48 华福证券 有限责 任公司
注册地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 、8
层
办公地址： 福 州市五 四路157 号新 天地大 厦 7 至 10
层
法定代表 人：黄 金琳
联系人： 张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
网址：公 司网址 ：www.hfzq.com.cn
49 中山证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商
务中心 29 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路 6009 号新 世界商
务中心 29 层
法定代表 人：吴 永良
联系人： 李珍
联系电话 ：0755-82570586
客服电话 ：4001022011
公司网站 ：http://www.zszq.com
50 国海证券 股份有 限公司
注册地址 ：广西 省桂林 市 辅星路 13 号
办公地址： 广东省 深圳市 福田区竹 子林四 路光大 银
行大厦 3F
法定代表 人：张 雅锋
联系人： 牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话 ：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
51 中原证券 股份有 限公司
注册地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
办公地址 ：郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号
法定代表 人：菅 明军
联系人： 程月艳
联系电话 ：0371 —65585670
客服电话 ：0371-967218 、4008139666
公司网站 ：www.ccnew.com
52 西南证券 股份有 限公司
注册地址 ：重 庆 市江北 区 桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市 江北区 桥北苑 8 号西南 证券大 厦
法定代表 人：余 维佳
联系人： 张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话 ：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
32
53 财达证券 有限责 任公司
注册地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄
家金融大 厦 23 至26 层
办公地址 ：河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄
家金融大 厦 23 至26 层
法定代表 人：翟 建强
联系人： 陈丽君
联系电话 ：0311-66006219
客服电话 ：4006128888
公司网站 ：www.S10000.com
54 德邦证券 有限责 任公司
注册地址： 上海市 普陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼
办公地址： 上海市 浦东新 区福山路500 号 城建国 际
中心 26 楼
法定代表 人：姚 文平
联系人： 叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话 ：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
55 中航证券 有限公 司
注册地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座41 楼
办公地址 ：南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道1619 号
国际金融 大厦 A 座41 楼
法定代表 人：杜 航
联系人： 戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话 ：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
56 国元证券 股份有 限公司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 寿春路 179 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 阜南路 166 号润 安大厦A
座25 层
法定代表 人：蔡 咏
联系电话 ：0551-2634400
客服电话 ：全国 统一热 线 95578 ，4008888777 ，安
徽省内热 线 96888
公司网站 ：www.gyzq.com.cn
57 国盛证券 有限责 任公司
注册地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
办公地址: 江西省 南昌市 北京西 路88 号江信 国际 金
融大厦
法定代表 人: 曾小 普
联系人:徐 美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
33
58 中国国际 金融有 限公司
注册地址： 北京市 建国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座
27 层及 28 层
办公地址 ：北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦
法定代表 人：李 剑阁
联系人： 蔡宇洲
联系电话 ：010-85679888
客服电话 ：(010)85679238(010)85679169
公司网站 ：www.ciccs.com.cn
59 大同证券 经纪有 限责任 公 司
注册地址： 大同市 城区迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层
办公地址： 山西省 太原市 长治路 111 号山 西世贸 中
心A 座 F12 、F13
法定代表 人：董 祥
联系人： 薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话 ：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券 股份有 限公司
注册地址： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
办公地址： 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大厦22
—24 层
法定代表 人：雷 杰
联系人： 刘丹
联系电话 ：010-57398059
客服电话 ：95571
公司网站 ：www.foundersc.com
61 财通证券 有限责 任公司
注册地址 ：杭大 路 15 号 嘉华国际 商务中 心
办公地址 ：杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务中 心
1602 室
法定代表 人：沈 继宁
联系人:徐 轶青
联系电话:0571 －87822359
客服电话96336 （浙江 ）,40086-96336 （ 全国）
公司网站 ：www.ctsec.com
62 东海证券 股份有 限公司
注册地址 ：江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资广场
18-19 楼
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路1928 号 东海证
券大厦
法定代表 人：朱 科敏
联系人： 梁旭
客服电话 ：95531 ；400-888-8588
公司网站 ：www.longone.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
34
63 西部证券 股份有 限公司
注册地址： 陕西省 西安市 东新街 232 号陕 西信托 大
厦16-17 层
办公地址： 陕 西省西 安市 西五路 26 号海惠 大厦 422
室
法定代表 人：刘 建武
联系人： 冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话 ：95582
网址：http://www.westsecu.com/
64 新时代证 券有限 责任公 司
注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层 1501
办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼
15 层 1501
法定代表 人：刘 汝军
联系人： 孙恺
联系电话 ：010-83561149
客服电话 ：4006989898
公司网站 ：www.xsdzq.cn
65 瑞银证券 有限责 任公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
办公地址： 北京市 西城区 金融大街7 号英 蓝国际 金
融中心 12 层、15 层
法定代表 人：程 宜荪
联系人： 牟冲
联系电话 ：010-5832 8112
客服电话 ：400-887-8827
公司网站 ：www.ubssecurities.com
66 金元证券 股份有 限公司
注册地址 ：海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融中心
17 层
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
客服电话 ：4008-888-228
公司网站 ：www.jyzq.com.cn
67 万联证券 有限责 任公司
注册地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18、19 层
办公地址 ：广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德置地
广场 F 栋18、19 层
法定代表 人：张 建军
联系人:王鑫
联系电话 ：020-38286651
客服电话:400-8888-133 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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68 国金证券 股份有 限公司
注册地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
办公地址 ：成都 市东城 根 上街 95 号
法定代表 人：冉 云
联系人： 刘一宏
联系电话 ：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话 ：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
69 财富证券 有限 责 任公司
注册地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
办公地址 ：长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国际财
富中心 26 楼
法定代表 人：周 晖
联系人： 郭磊
客服电话 ：0731 －84403333
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券 股份有 限公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东街 111
号
办公地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区新华 东街 111
号
法定代表 人：庞 介民
联系人： 王旭华
联系电话 ：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
71 华龙证券 有限责 任公司
注册地址 ： 兰州 市城关 区 静宁路 308 号
办公地址： 兰州市 城关区 东岗西路638 号 财富大 厦
4 楼
法定代表 人：李 晓安
联系人： 李昕田
电话：
0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话 ：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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72 华鑫证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联大厦
28 层 A01 、B01 （b ）单 元
法定代表 人：洪 家新
联系人： 陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话 ：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
73 日信证券 有限责 任公司
注册地址 ：内蒙 古呼和 浩 特市新城 区锡林 南路 18
号
办公地址： 北京市 西城区 闹市口大 街 1 号 长安兴 融
中心西座11 层
法定代表 人：孔 佑杰
联系人:文 思婷
联系电话 ：010-83991737
公司网站 ：www.rxzq.com.cn
74 英大证券 有限责 任公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 深南中路 华能大 厦三十、
三十一层
办公地址 ：深圳 市福 田 区 深南中路 华能大 厦三十、
三十一层
法定代表 人：赵 文安
联系人： 吴尔晖
联系电话 ：0755-83007159
客服电话 ：4000-188-688
公司网站 ：www.ydsc.com.cn
75 中天证券 有限责 任公司
注册地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
办公地址 ：沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲
法定代表 人：马 功勋
联系人 袁 劲松
联系电话 ：024-86268007
客服电话 ：4006180315
公司网站 ：www.stockren.com
76 五矿证券 有限公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
办公地址 ：深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超经贸
中心办公 楼 47 层01 单元
法定代表 人： 张 永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话 ：40018-40028 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.wkzq.com.cn
77 大通证券 股份有 限公司
注册地址 ： 辽宁 省大连 市沙河口 区会展 路 129 号
大连国际 金融中 心 A 座- 大连期货 大厦 38 、39 层
办公地址 ： 大连 市沙河 口区会展 路 129 号大连 期
货大厦 39 层
法定代表 人： 董 永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话 ：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
78 天相投资 顾问有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B
座701
办公地址： 北京市 西城区 金融街 5 号新盛 大厦 B 座
4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 林爽
客服电话 ：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址 ：http://www.txsec.com
公司基金 网网址 ：www.jjm.com.cn
79 联讯证券 有限责 任公司
注册地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
办公地址： 广东省 惠州市 惠城区江 北东江 三路惠 州
广播电视 新闻中 心三、 四 楼
法定代表 人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话 ：95564
网址：www.lxzq.com.cn 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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80 东兴证券 股份有 限公司
注册地址： 北京市 西城区 金融大街5 号新 盛大厦B
座12-15 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街5 号新 盛大厦B
座12-15 层
法定代表 人： 魏 庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话 ：4008888993
网址：www.dxzq.net
81 开源证券 有限责 任公司
注册地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
办公地址： 西安市 高新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座
5 层
法定代表 人： 李刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话 ：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
82 中邮证券 有限责 任公司
注册地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层
办公地址： 陕西省 西安市 唐延路 5 号陕西 邮政信 息
大厦 9~11 层
法定代表 人： 黄 海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话 ：4008888005
网址：www.cnpsec.com
83
诺亚正行 （上海 ）基金 销 售
投资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市金山 区 廊下镇漕 廊公路7650 号
205 室
办公地址： 上海市 浦东 新区银城 中路 68 号时代 金
融中心 8 楼801 室
法定代表 人： 汪 静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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84 深圳众禄 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银
行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 深南东路5047 号 发展银
行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
85 上海好买 基金销 售有限 公 司
注册地址： 上海市 虹口 区场中路685 弄37 号4 号
楼449 室
办公地址： 上海市 浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂 尔
多斯国际 大厦 903 ～906 室
法定代表 人： 杨 文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
86 杭州数米 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 海曙路 东 2 号
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道3588 号
恒生大厦12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 周嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
87
上海长量 基金销 售投资 顾 问
有限公司
注册地址： 上海市 浦东新 区高翔路526 号2 幢 220
室
办公地址 ： 上海 市浦东 新区浦东 大道 555 号裕 景
国际 B 座16 层
法定代表 人： 张 跃伟
联系人： 敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电话 ：400-089-1289
网址：www.erichfund.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
40
88 上海天天 基金销 售有限 公 司
全称：上 海天天 基金销 售 有限公司
注册地址： 上海市 徐汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层
办公地址 ： 上海 市徐汇 区龙田路195 号3 号楼C
座9 楼
法定代表 人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话 ：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
89 北京展恒 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号
办公地址： 北京市 朝阳区 德胜门外 华严北 里 2 号民
建大厦 6 层
法定代表 人： 闫 振杰
联系人： 焦琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话 ：4008886661
网址：www.myfund.com
90
浙江同花 顺基金 销售有 限 公
司
注册地址 ： 浙江 省杭州 市文二西 路一号 元茂大 厦
903 室
办公地址 ： 浙江 省杭州 市翠柏路7 号杭 州电子 商
务产业园2 楼
法定代表 人： 凌 顺平
联系人： 杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话 ：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
91
中期时代 基金销 售（北 京 ）
有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号 1
幢11 层1103 号
办公地址 ：朝阳 区麦子 店 西路 3 号 新恒基 大厦 15
层
法定代表 人：路 瑶
联系人： 侯英建
电话：010- 59539888
传真：010- 59539866
客服电话 ：95162 ，4008888160 ，010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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92
万银财富 （北京 ）基金 销 售
有限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号
楼3201 内
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号
楼3201 内
法定代表 人：李 招弟
联系人： 刘媛
电话：010-59393923
传真：010-59393074
客服电话 ：4008080069
网址：www.wy-fund.com
93 和讯信息 科技有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利大厦
10 层
法定代表 人：王 莉
联系人： 李延鹏
电话：0755-82721122-8625
传真：0755-82029055
客服电话 ：4009200022
网址：licaike.hexun.com
94
宜信普泽 投资顾 问（北 京 ）
有限公司
注册地址 ： 北京 市朝阳 区建国路88 号 9 号楼 15
层1809
办公地址 ： 北京 市朝阳 区建国路88 号 SOHO 现代
城C 座 1809
法定代表 人： 沈 伟桦
联系人： 王巨明
电话：010- 52858244
传真：010-85894285
客服电话 ：400 6099 500
网址：www.yixinfund.com
95
其他基金 代销机 构情况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告。
（二） 注册 登记 机构 ：南 方基金 管理 有限 公司
住所及 办公 地址 ： 深 圳市 福田中 心区 福华 一 路 6 号 免税商 务大 厦塔楼31 、32、33 层整 层
法定代 表人 ：吴 万善
电话： （0755 ）82763849
传真： （0755 ）82763889
联系人 ： 古 和鹏
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
北京天 驰律 师事 务所
注册地 址： 北京 朝阳 区亚 运村汇 欣大 厦 A 座 14 层 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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负责人 ：杨 晓明
电话： （010 ）84991188
传真： （010 ）84990025
经办律 师： 杨晓 明
邓辉
查扬
( 四)会 计师 事务 所和 经办 注册会 计师
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼
执行事 务合 伙人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：薛 竞、 陈熹
四、基金名称
南方宝 元债 券型 基金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六 、 基 金 的 投 资目 标
本基金 为开 放式 债券 型基 金， 以债 券投 资为主 ， 股 票投资 为辅 ， 在保持 投资 组合低 风险
和充分 流动 性的 前提 下， 确保基 金安 全及 追求 资产 长期稳 定增 值。
七 、 基 金 的 投 资方 向
本基金 的投 资标 的物 为国 内依法 公开 发行 的各 类债 券、 股票 以及 中国 证监 会允 许基金 投
资的其 他金 融工 具。 作为 债券型 基金 ， 本 基金 主要 投资于 各类 债券 ， 品 种主 要包括 国债 、 金
融债、 企业 债与 可转 换债 券。债 券投 资在 资产 配置 中的比 例最 低为 45% ，最 高为 95% ； 股票
投资在 资产 配置 中的 比例 不超 过 35% 。
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八 、 投资策略
本基金 将采 取自 上而 下的 投资策 略对 各种 投资 工具 进行合 理的 配置 。 首 先根 据 对宏观 经
济走势 以及 国家 的财 政政 策与货 币政 策的 分析 ， 确 定资产 配置 的指 导原 则， 然后依 照收 益率
与风险 特征 对不 同市 场以 及不同 投资 工具 的投 资比 例进行 合理 的配 置 ， 并 随投 资环境 的变 化
及时作 出调 整， 并注 重采 用多种 投资 手段 ，把 握市 场上的 无风 险套 利机 会， 增加盈 利性 。
九 、 业 绩 比 较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为：75% 交易 所国 债指 数+25% （ 上证A 股指 数+ 深证A 股 指 数）
十 、 风 险 收 益 特征
本基金 以债 券投 资为 主， 股票投 资为 辅 ， 力求 投资 组合保 持较 低风 险和 充分 流动性 ， 确
保基金 安全 及追 求资 产长 期稳定 增值 。
十 一 、 基 金 的 投资 组 合 报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准 确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 中国 工商 银行 根据本 基金 合同 规定,于2013 年10 月14 日 复核 了本 报告中 的
财务指 标、净 值表现 和投 资组合 报告等 内容, 保证复 核内容 不存在 虚假记 载、 误导性 陈述或
者重大 遗漏 。本 投资 组合 报告所 载数 据截 至 2013 年6 月30 日（ 未经 审计） 。
1. 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 385,809,288.54 26.91
其中： 股票 385,809,288.54 26.91
2 固定收 益投 资 1,011,936,830.25 70.58
其中： 债券 1,011,936,830.25 70.58
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资
产
- -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 9,057,706.10 0.63
6 其他各 项资 产 26,910,857.94 1.88
7 合计 1,433,714,682.83 100.00
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2. 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 221,414,317.12 18.15
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 5,032,000.00 0.41
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 8,157,847.50 0.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术 服务
业
62,078,070.61 5.09
J 金融业 36,490,061.43 2.99
K 房地产 业 17,730,000.00 1.45
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 27,153,477.48 2.23
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 7,753,514.40 0.64
合计 385,809,288.54 31.62
3. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600000 浦发银 行 3,518,358 29,132,004.24 2.39
2 000895 双汇发 展 589,912 22,676,217.28 1.86
3 600519 贵州茅 台 105,889 20,369,866.93 1.67
4 000002 万科 A 1,800,000 17,730,000.00 1.45
5 600518 康美药 业 854,786 16,437,534.78 1.35
6 600406 国电南 瑞 1,060,392 15,831,652.56 1.30
7 600887 伊利股 份 450,984 14,106,779.52 1.16
8 000826 桑德环 境 428,196 13,817,884.92 1.13
9 600594 益佰制 药 435,801 13,470,608.91 1.10
10 300273 和佳股 份 627,760 13,446,619.20 1.10
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4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 322,531,700.00 26.44
其中： 政策 性金 融债 261,982,000.00 21.47
4 企业债 券 648,846,130.25 53.19
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 40,559,000.00 3.32
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 1,011,936,830.25 82.95
5. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 1180007 11 渝 城投 债 600,000 61,020,000.00 5.00
2 080216 08 国开 16 500,000 51,975,000.00 4.26
3 126011 08 石 化债 500,000 48,650,000.00 3.99
4 110411 11 农发 11 400,000 40,980,000.00 3.36
5 088055
08 南方 电网
02
400,000 40,076,000.00 3.29
6. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前五 名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8. 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
9. 投资组合报告附注
9.1 本 基金 本期 投资 的前 十名证 券中 没有 发行 主体 被监管 部门 立案 调查 的 ， 或在报 告编 制日
前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 证券 。
9.2 本 基金 投资 的前 十名 股票中 ，没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股票 。
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元) 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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1 存出保 证金 178,862.53
2 应收证 券清 算款 883,713.46
3 应收股 利 151,927.04
4 应收利 息 24,947,856.31
5 应收申 购款 748,498.60
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 26,910,857.94
9.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
9.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二 、 基 金 的 业绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ， 也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶
段
净值增
长率（1）
净值增 长
率标准 差
（2 ）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
（4）
（ 1 ） -
（3）
（ 2 ） -
（4）
2002.9.20-2002.12.31 0.50% 0.06% -4.18% 0.30% 4.68% -0.24%
2003 年 7.10% 0.25% 1.24% 0.31% 5.86% -0.06%
2004 年 1.09% 0.42% -8.00% 0.40% 9.09% 0.02%
2005 年 10.47% 0.35% 8.65% 0.36% 1.82% -0.01%
2006 年 56.85% 0.64% 25.06% 0.36% 31.79% 0.28%
2007 年
51.91% 0.91% 19.51% 0.58% 32.40% 0.33%
2008 年 -16.72% 0.66% -13.28% 0.72% -3.44% -0.06%
2009 年 18.34% 0.58% 17.39% 0.47% 0.95% 0.11%
2010 年 4.91% 0.45% -0.67% 0.37% 5.58% 0.08%
2011 年 -3.82% 0.39% -1.62% 0.33% -2.20% 0.06%
2012.1.1-2012.12.31 8.57% 0.41% 3.11% 0.30% 5.46% 0.11%
2013.1.1-2013.6.30 4.84% 0.48% -0.35% 0.33% 5.19% 0.15%
自基金 合同 生效 起至 今 224.18% 0.53% 48.14% 0.43% 176.04% 0.10%
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十 三 、 基 金 费 用概 览
（ 一） 与基 金运 作有 关的 费用
1 、 基 金费 用的 种类 ：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 证券 交易 费用 ；
（4） 基金 信息 披露 费用 ；
（5） 基金 持有 人大 会费 用 ；
（6） 与基 金相 关的 会计 师 费和律 师费 ；
（7） 按照 国家 有关 规定 可 以列入 的其 他费 用 。
2 、 基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
在通常情况下，基金管理费按前一日的基金资产净值的 0.75% 的年费率计算 ，具体计
算方法 如下 ：
H=E ×0.75% ÷365
H 为 每日 应付 的基 金管 理 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理人 的管 理费 每日 计提, 按月 支付 ， 由基 金托 管人于 次月 首两 个工 作日 内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 应给 付基 金托 管人 托管费 ，按 前一 日的 基金 资产净 值 的 1.75 ‰的 年费 率计提 。
计算方 法如 下：
H=E ×1.75 ‰÷365
H 为 每日 应支 付的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管人的托管费 每日计算， 每日计提，按 月支付，由 基金托管人于 次月首两个 工
作日内 从基 金资 产中 一次 性支取 ，若 遇法 定节 假 日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 上述 （一 ）中 3 到 7 项费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ，
按费用 实际 支出 金额 支付 ，列入 当期 基金 费用 。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人和基金托 管人因未履 行或未完全履 行义务导致 的费用支出或 基金资产的 损
失，以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。
其他具 体不 列入 基金 费用 的项目 依据 中国 证监 会有 关规定 执行 。 南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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4 、 基 金管 理人 和基金 托管 人可磋 商酌 情降 低基 金管 理费、 基金 托管 费， 下调 前述费 率
无须召 开基 金份 额持 有人 大会 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 前 3 个 工作日 在至 少
一种指 定报 刊和 网站 上刊 登公告 。
（ 二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、申购 费
本基金 的申 购费 率随 申购 金额的 增加 而递 减， 如下 表所示 ：
申购金 额（M ） 申购费率
M ＜100 万
0.8%
100 万≤M ＜1000 万
0.5%
M ≥1000 万 每笔 1000 元
本基金 的申 购金 额包 括申 购费用 和净 申购 金额 。其 中，
净申购 金额 = 申购 金额/ （1+申 购费 率）
申购费 用 = 申 购金 额－ 净 申购金 额
申购份 额 = 净 申购 金额/ 申购当 日基 金份 额净 值
例一、 某投 资者 投资20 万 元申购 本基 金， 对应 费率 为 0.8% ， 假 设申 购 当 日基 金份额 净
值为1.0168 元 ，则 其可 得 到的申 购份 额为 ：
净申购 金额 = 200,000/(1+0.8%) = 198,412.70 元
申购费 用 = 200,000 － 198,412.70 = 1587.30 元
申购份 额 = 198,412.70/1.0168 = 195,134.44 份
例二、 某投 资者 投 资 200 万元申 购本 基金 ，对 应费 率为 0.5% ，假 设申 购当 日 基金份 额
净值 为1.0168 元， 则其 可 得到的 申购 份额 为：
净申购 金额 = 2,000,000/(1+0.5%) = 1,990,049.75 元
申购费用 = 2,000,000 － 1,990,049.75 = 9,950.25 元
申购份 额 = 1,990,049.75/1.0168 = 1,957,169.31 份
2 、赎 回费
赎回费 率 为 0.3% 。 赎 回费 在扣除 手续 费后 ， 余 额不 得低于 赎回 费总 额的 百分 之二十 五，
并应当 归入 基金 财产 。
3 、转 换费
基金管 理人已开通本 基金与基金 管理人旗下部 分基金在直 销机构和部分 代销机构的 基
金转换 业务 ， 具 体内 容详 见 2007 年 8 月 30 日 发布 的 《南 方基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金
在部分 代销 机构 开展 转换 业务的 公告 》 、2008 年 3 月 11 日发 布的 《 南方 基 金管理 有限 公司
关于调 整旗 下基 金转 换业 务规则 的公 告》 和其 他有 关基金 转换 公告 。
4 、 本 基金 的实 际执 行费 率 由基金 管理 人 在 基金 合同 规定的 范围 内调 整 。 本 基 金的申 购南方宝元债券型基金招募说明书（更新）摘要
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费率和 赎回 费率 在更 新的 招募说 明书 中列 示。 基金 管理人 认为 需要 调整 费率 时， 必 须于 新的
费率开 始实 施日 前的 三个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 媒体 上刊 登公 告。
（ 三） 其他 费用
本基金 其他 费用 根据 相关 法律法 规执 行。
十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明
本基金 管理 人依 据 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其他 有关法 律法 规的
要 求,结 合本基 金管 理人对 本基金 实施的 投资管 理活 动,对本 基金的 招募 说明书 进行了 更新,
主要更 新的 内容 如下 ：
1 、在 “基 金管 理人 ”部分，更新 了 主 要人 员情 况 。
2 、 在 “基 金托 管人” 部分 ， 对基金 托管 人的 “主 要 人员情 况” 、 “ 基金 托管 业 务经营 情
况”和“ 基 金托 管人 的内 部控制 制度 ”进 行了 更新 。
3 、在 “相 关服 务机 构” 部 分， 对 本基 金的 代销 机构 和会计 师事 务所 进行 了更 新。
4 、在 “基 金的 投资 ”部分,补充 了本 基金 最近 一期 投 资组合 报告
5 、在 “基 金业 绩” 部分 ， 更新了 基金 的业绩 。
6 、在 “基 金份 额持 有人 服 务”部 分， 对主 要服 务内 容进行 了更 新。
7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 进行了 更新 。
8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新 。
南方基 金管 理有 限公 司
二〇一 三 年 十月 三十 一 日
