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文件3：
上证380交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书（更新）摘要
（2013年第2号）
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2013 年9 月20日
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重要提示?
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本基金经中国证监会 2011 年 7 月 14 日证监许可[2011]1096 号文核准募集。本基金基
金合同于 2011 年9 月20日生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资
本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，
亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎
回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金
的特定风险：本基金为目标 ETF 的联接基金，通过投资目标 ETF 紧密跟踪上证 380 指数的表
现，与目标 ETF 在投资方法、交易方式等方面存在着联系和区别等。投资有风险，投资者认
购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 2?
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本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年9 月20
日，有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年6 月30 日(财务资料未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路 6 号免税商务大厦塔楼31、 32、 33层整层
成立时间：1998 年3 月6日
法定代表人：吴万善
注册资本：1.5 亿元人民币
电话： （0755）82763888
传真： （0755）82763889
联系人：鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证券有限公
司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证监会证
监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年，经中
国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本达 1.5 亿元人民币。目前
股权结构：华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国际信托有限
公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。
（二）主要人员情况
1、董事会成员?
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生，董事，中共党员，毕业于河海大学技术经济及管理专业，获博士学位。1994
年 8 月加入华泰证券，历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副
总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证
券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生，董事，中共党员，毕业于南京林业大学经济及管理专业，获硕士学位。1994
年 12 月加入华泰证券并一直在华泰证券工作，历任资产管理总部总经理、投资银行总部业
务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、
董事会秘书。
余钢先生，董事，中共党员，高级经济师，大学本科毕业于湘潭大学英语专业，研究生3?
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毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深
圳市地铁集团等单位工作，长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010 年 4 月加
入深圳市投资控股有限公司，现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。
项建国先生，董事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于中南财经大学财务会计专
业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任，其后在深圳蛇口信德会计师事务所、
深圳市商贸投资控股公司任职，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任公司投资
部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长，长期从事投融资、股权管理、
股东事务等工作。
李自成先生，董事，中共党员，硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际
信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。
现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士，董事，工商管理硕士，经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负
责人，证券投资部副总经理、总经理，投资总监；现任兴业证券股份有限公司副总裁。
杨小松先生，董事，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生，独立董事， 硕士研究生学历。曾任国家经委副处长，商业部政策研究室
副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长，
国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘书长、安
徽省阜阳市政府代市长、市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师。现任
国务院参事室研究员，中国统计学会副会长，北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼
职教授，博士生导师。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，国务院学位委员会、教育
部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副
教授、教授，现任南京大学工程管理学院院长，金融工程研究中心主任，南京大学创业投资
研究与发展中心执行主任，教授、博士生导师，江苏省省委决策咨询专家，上海证券交易所
上市委员会委员及公司治理委员会委员，上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单
位的博士后指导导师，上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员；复旦大学金融研究院兼
职教授，教育部金融开放实验室副主任（兼） ；同时担任中国金融学年会常务理事，国家留
学基金会评审专家；江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，国家开发银
行江苏分行咨询顾问，南京市江宁区、秦淮区政府顾问，目前还担任多家证券公司和上市公
司独立董事。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察，4?
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香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，香港证
券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问，现任香港汇业集团控股有限公
司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行
董事。
郑建彪先生，独立董事，中共党员，经济学硕士及工商管理硕士，20 年以上证券从业
经历。毕业于财政部科研所，曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会
计师事务所等机构，先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所（特殊
普通合伙）董事合伙人，兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士，独立董事，硕士研究生学历，曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕
西博硕律师事务所、北京市万商天勤（深圳）律师事务所、北京市中伦（深圳）律师事务所、
北京市信利（深圳）律师事务所任职，现任北京市金杜（深圳）律师事务所合伙人。
2、监事会成员
骆新都女士，监事，经济学硕士，经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司
副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问；现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士，监事，15 年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业，
获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司，担任财务处处长工作。1998 年10 月加入华泰证
券，历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理、计划财务部总监理职务。现任华泰证券
财务总监。
姜丽花女士，监事，中共党员，高级会计师，大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学
专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建
设集团、深圳市建设投资控股公司工作，2004 年深圳市投资控股有限公司成立至今，历任
公司计划财务部副经理、经理，财务预算部副部长，财务部部长，长期从事财务管理、投融
资、股权管理、股东事务等工作。
苏荣坚先生，监事，中共党员，学士学位，高级经济师。历任三明市财政局、财委，厦
门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理，自营业务部
经理；现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士,监事，投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修
班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产
开发公司财务部经理，1994 年进入兴业证券，先后担任计财部财务综合组负责人、直属营
业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险
管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作） 、 兴业证券风险管
理部总经理，现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理。
苏民先生，职工监事，博士研究生，工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师，
华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务5?
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部总监、电子商务部总监；现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生，职工监事，中共党员，硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有
限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总
经理、首席顾问，2010年 1 月加入南方基金管理有限公司，现任人力资源部总监。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律
师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、
民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员，2008 年12 月加入南方基金管理有限公司，历
任监察稽核部经理、高级经理，现任监察稽核部总监助理。
3、公司高级管理人员
吴万善先生，董事，中共党员，工商管理硕士，高级经济师。历任中国人民银行江苏省
分行金融管理处科员、 中国人民银行南京市分行江宁支行科员； 华泰证券证券发行部副经理、
总经理助理；江苏省证券登记处总经理；华泰证券副总经理、总裁，现任华泰证券股份有限
公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
杨小松先生，总裁，中共党员，经济学硕士，注册会计师。历任德勤国际会计师行会计
专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任。2012 年加
入南方基金，担任督察长，现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
俞文宏先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士，经济师，历任江苏省投资公司业务经
理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003 年加入南方基金，现任南方基金管理有限公
司副总裁、党委委员。
郑文祥先生，副总裁，工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、
国泰君安证券公司。2000 年加入南方基金，历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方
避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监，现任南方基金管理有限公司副总
裁。
朱运东先生，副总裁，中共党员，经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、
中国经济开发信托投资公司，2002 年加入南方基金，历任北京分公司总经理、产品开发部
总监、总裁助理、首席市场执行官，现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生，副总裁，中共党员，工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员，
华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼
债券部总经理。2005 年加入南方基金，曾任督察长兼监察稽核部总监，现任南方基金管理
有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司（香港）董事。
鲍文革先生，督察长，中国民主同盟盟员，经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所
审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，1998 年加入南方基金，历任
运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理，现任南方基金管理有限公司督察长。 6?
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4、基金经理
杨德龙先生，北京大学经济学硕士、清华大学工学学士，具有基金从业资格。2006 年
加入南方基金，担任研究部高级行业研究员、首席策略分析师；2010年 8 月至 2013 年4月，
任小康 ETF及南方小康基金经理；2011 年9 月至今，任南方上证 380ETF及联接基金基金经
理；2013年3 月至今，任南方策略基金经理；2013 年4 月至今，任南方 300基金经理；2013
年 4 月至今，任南方开元沪深 300ETF 基金经理。
柯晓先生，美国纽约大学工商管理硕士，具有基金从业资格。曾先后担任美国美林证券
公司助理副总裁、招商证券首席产品策略师。2006 年加入南方基金，任首席产品设计师；
2010 年 8 月至今，任小康 ETF 及南方小康基金经理；2013 年 4 月至今，任南方深成基金经
理；2013 年4 月至今，任南方深成 ETF 的基金经理；2013 年5月至今，任南方上证 380ETF
及联接基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
董事长吴万善先生，副总裁郑文祥先生，总裁助理兼投资总监邱国鹭先生，专户投资管
理部执行总监蒋峰先生，总裁助理兼固定收益部总监李海鹏先生，研究部总监史博先生，投
资部执行总监陈键先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。?
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二、基金托管人?
（一）托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010) 6759 5096
中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史，其前身“中国人民建设银行”于 1954
年成立，1996 年易名为“中国建设银行” 。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建
设银行股份有限公司由原中国建设银行于 2004 年 9 月分立而成立，承继了原中国建设银行7?
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的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码：939)于 2005 年 10 月 27
日在香港联合交易所主板上市，是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006
年 9 月 11 日，中国建设银行又作为第一家 H 股公司晋身恒生指数。2007 年 9 月 25 日中国
建设银行 A股在上海证券交易所上市并开始交易。A 股发行后中国建设银行的已发行股份总
数为：250,010,977,486股(包括 240,417,319,880股 H 股及9,593,657,606股 A 股)。
截至2013 年6月30日， 中国建设银行资产总额148,592.14亿元， 较上年末增长6.34%。
2013 年上半年，中国建设银行实现净利润 1,199.64 亿元，较上年同期增长 12.65%。年化资
产回报率为 1.66%，年化加权净资产收益率为 23.90%。利息净收入 1,876.60 亿元，较上年
同期增长 10.59%。 净利差为 2.54%， 较上年同期提高 0.01 个百分点。 净利息收益率为 2.71%，
与上年同期持平。手续费及佣金净收入 555.24亿元，较上年同期增长 12.76%。
中国建设银行在中国内地设有 1.4万余个分支机构，并在香港、新加坡、法兰克福、约
翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有 10 家一级海外分行，拥有建行
亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等 5家全资子公司，海外机构已覆盖到
全球 14 个国家和地区，基本完成在全球主要金融中心的网络布局，24 小时不间断服务能
力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行 27 家，拥有建信基金、
建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司，为客户提供一体化全面
金融服务能力进一步增强。
2013 年上半年，本集团各方面良好表现，得到市场与社会各界广泛认可，先后荣
获国内外知名机构授予的近 30 个重要奖项。在英国《银行家》杂志 2013 年“世界银行 1000
强排名”中位列第 5，较上年上升 1 位；在美国《财富》世界 500 强排名第 50 位，较上年
上升 27 位；在美国《福布斯》2013年全球 2000强上市企业排行榜中位列全球第 2，较上年
提升 11 位。此外，本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、
私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。
中国建设银行总行设投资托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养
老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队，现有员
工225人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，
并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
杨新丰，投资托管业务部总经理，曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中
国建设银行总行会计部、营运管理部，长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作，具
有丰富的客户服务和业务管理经验。
纪伟，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行8?
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计划财务部、信贷经营部、公司业务部，长期从事大客户的客户管理及服务工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零
售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，投资托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部，
长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国
建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2013 年 6 月 30 日，中国建设银行已托管
311 只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认
同。 中国建设银行在 2005年及自 2009年起连续四年被国际权威杂志 《全球托管人》 评为“中
国最佳托管银行”，在 2007 年及2008 年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖，
并获和讯网 2011 年度和2012 年度中国“最佳资产托管银行”奖，和境内权威经济媒体《每
日经济观察》2012 年度“最佳基金托管银行”奖。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金
财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权
益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工作，对托管
业务风险控制工作进行检查指导。投资托管服务部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控
监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
投资托管服务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业
务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存
放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施9?
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音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事
故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统” ，严格按照现行法律法规以及基金合同
规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定期编
写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核
算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况
进行检查监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监
控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理人发出书面通知，与基金管理人进行情况核
实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手
等内容进行合法合规性监督。
（3）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金投资运
作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价，报送中国证监会。
（4）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额销售机构?
1、直销机构：
南方基金管理有限公司
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、 32、 33 层整 层
法定代表人：吴万善
电话： （0755）82763905
传真： （0755）82763900
联系人：张锐珊
2、代销机构： 10?
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代销银行：?
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
电话：010－66275654
传真：010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
2 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
联系电话：010-66107900
客服电话：95588
公司网站：www.icbc.com.cn
3 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：蒋超良
客服电话：95599
公司网站：www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客服电话：95566
公司网站：www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：陈铭铭
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道7088 号招商银行大厦
法定代表人：傅育宁
联系人：邓炯鹏
客服电话：95555
公司网站：www.cmbchina.com
7
中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：（010）68858117
公司网址：www.psbc.com 11?
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8
上海浦东发展银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：高天、虞谷云
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司
注册地址： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
C座
办公地址： 北京东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦
C座
法定代表人：田国立
联系人：郭伟
电话：010-65557048
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：董建岳
联系电话：0571-96000888，020-38322222
客服电话：400-830-8003
公司网站：www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
联系人：杨成茜
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
12 兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
13 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
公司网站:bank.pingan.com 12?
?
14 杭州银行股份有限公司
办公地址：杭州庆春路 46 号
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
联系电话：0571-85108309
客服电话：0571-96523、4008888508
公司网站：www.hzbank.com.cn
15 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
客服电话：021-962888
公司网站：www.bankofshanghai.com
16 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
17
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区金融街 9 号
办公地址： 北京市西城区金融大街 9 号金融街中心
B座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
18 烟台银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：叶文君
联系人：王淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服热线：4008-311-777
公司网址：http://www.yantaibank.net/ 13?
?
19
上海农村商业银行股份有限公
司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20
楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20
楼、22-27楼
法定代表人：胡平西
联系人：吴海平
联系电话：021-38576666
客服电话：021-962999，4006962999
公司网站：www.srcb.com
20 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：廖玉林
联系人：巫渝峰
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
公司网站：www.dongguanbank.cn
21 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人:李慧
客服电话:95577
公司网站：www.hxb.com.cn
22 青岛银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华
普大厦
办公地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号华
普大厦
法定代表人：郭少泉
客服电话： （青岛）96588， （全国）400-66-96588
公司网站：www.qdccb.com
23 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：96528，上海、北京地区 962528
公司网站：www.nbcb.com.cn
24 南京银行股份有限公司
注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：翁俊
联系电话：025-86775337
客服电话：96400
公司网站：www.njcb.com.cn 14?
?
25 临商银行股份有限公司
注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
法定代表人：王傢玉
联系人：万晓东、吕芳芳
联系电话：0539-8304657、0539-8051127
客服电话：400-699-6588
公司网站：www.lsbchina.com
26 汉口银行股份有限公司
注册地址：江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
办公地址：江汉区建设大道 933 号汉口银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：王磊
联系方式027-82656867
客服电话：96558（武汉）、40060-96558（全国）
公司网站：http://www.hkbchina.com
27
江苏张家港农村商业银行股份
有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：姚珍珍
联系电话：0512-56968257
客服电话：0512-96065
公司网站：www.zrcbank.com
28 浙商银行股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
联系电话：0571-87659546
客服电话：95527
公司网站：www.czbank.com
29 温州银行股份有限公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
联系电话：0577-88990082
客服电话：0577-96699
公司网站：www.wzbank.cn
30
深圳农村商业银行股份有限公
司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号
合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号
合作金融大厦
法定代表人：李伟
联系人变更为：宋永成 王璇
联系电话：0755－25188266、0755－25188269
传真：0755-25188785
客服电话：4001961200 15?
?
公司网址：www.4001961200.com
31
东莞农村商业银行股份有限公
司
注册地址：东莞市南城路 2 号
办公地址： 东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银
行大厦
法定代表人：何沛良
联系人：何茂才
电话：0769-22321089
传真：0769-22320896
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
32 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
联系人：武艳凤
电话：0451-86779018
传真：0451-86779218
客服电话：95537，400-60-95537
网址：www.hrbb.com.cn
33
乌鲁木齐市商业银行股份有限
公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：农惠臣
联系人：菅烨
电话：0991-8824667
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
34 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道201-205 号
法定代表人：刘宝凤
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：4008888811
网址：www.cbhb.com.cn
35 广州银行股份有限公司
注册地址：广州市广州大道北 195 号
办公地址：广州市广州大道北 195 号
法定代表人：姚建军
联系人：张扬眉
电话：020-37598442
传真：020-37590726
客服电话：020-96699
网址：www.gzcb.com.cn 16?
?
36 河北银行股份有限公司
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：王娟
电话：0311-88627587
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
37 大连银行股份有限公司
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大
厦
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大
厦
法定代表人：陈占维
联系人：李格格
电话：0411-82311604
传真：0411-82356590
客服电话：400-664-0099
网址：www.bankofdl.com
38 徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：王晓昕
联系人：叶卓伟
电话：0551-2667635
传真：0551-2667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省
内)
网址：www.hsbank.com.cn
39
广东顺德农村商业银行股份有
限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2
号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2
号
法定代表人：姚真勇
联系人：何浩华
电话：0757-22388928
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com 17?
?
40
重庆农村商业银行股份有限公
司
注册地址： 重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人： 刘建忠
联系人： 陈曦
电话：023-67637912
传真：023-67637909
客服电话：023-966866
网址：www.cqrcb.com
41 金华银行股份有限公司
注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人： 徐雅清
联系人： 徐晓峰
电话：0579-83207775
传真：0579-82178321
客服电话：400-711-6668
网址：www.jhccb.com.cn
42 包商银行股份有限公司
注册地址： 包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人： 李镇西
联系人： 刘芳
联系电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
客服电话：96016
网址：http://www.bsb.com.cn/
43 珠海华润银行股份有限公司
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人： 蒋伟
联系人：翁家树
电话：0756-8121095
传真：0756-8121775
客服电话：96588(广东省外加拨0756)，
4008800338
网址：www.crbank.com.cn
44
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人： 陆向阳
联系人：韩璐
电话：0519-89995066
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc 18?
?
45 吉林银行股份有限公司
注册地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路1817 号
法定代表人：唐国兴
联系人： 孙琦
电话：043184999627
传真：043184992649
客服电话：400-88-96666(全国)96666(吉林省)
网址：www.jlbank.com.cn
代销券商和其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券
大厦
法定代表人：吴万善
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
公司网站：http://www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五
道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客服电话：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证
券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn 19?
?
4 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业
大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
联系电话：010-66568430
客服电话：4008-888-888
公司网站：www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：万建华
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
联系人：芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
6 齐鲁证券有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
7 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
电话：021－23219000
传真：021- 23219100
联系人：李笑鸣
客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
联系电话：010-85130588
客服电话：4008888108
公司网站：www.csc108.com 20?
?
9 广发证券股份有限公司
注册地址： 广州天河区天河北路183-187 号大都会
广场43 楼（4301-4316房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、
19、36、38、39、41、42、43、44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点
公司网站：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦
14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦
14、16、17层
法定代表人：黄耀华
联系人:刘阳
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
公司网站：www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38
—45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
联系电话：0755-82943666
客服电话：95565、4008888111
公司网站：www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券
大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
公司网站：www.citics.com
13 申银万国证券股份有限公司
注册地址：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：储晓明
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.sywg.com 21?
?
14 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:徐浩明
联系人:刘晨
联系电话:021-22169999
客服电话：10108998，95525
公司网站：www.ebscn.com
15 中国中投证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣
超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、
03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路6003 号荣超商务
中心A 栋第04、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：0755-82023442
传真0755-82026539
客服电话：400-600-8008、95532
公司网站：www.china-invs.cn
16 宏源证券股份有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号
办公地址:北京市西城区太平桥大街 19 号
法定代表人：冯戎
联系人:李巍
联系电话:010-88085858
客服电话：4008-000-562
公司网站：www.hysec.com
17 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒
鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒
鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
邮政编码：310052
联系人：王霈霈
联系电话：0571-87112507
公司网站：www.bigsun.com.cn
客户服务中心电话：95548 22?
?
18 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦
35 层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦
35 层、28层A02 单元
深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人：牛冠兴
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
19 中信万通证券有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦
15 层（1507-1510 室）
办公地址： 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金
融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：95548
公司网站：www.zxwt.com.cn
20 中银国际证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大
厦39F
法定代表人：许刚
联系人：王炜哲
联系电话：021-20328309
公司网站：www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街 9
号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
金融中心 A
座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生
金融中心 A
座16-18 层
法定代表人：余政
联系人：赵明
联系电话：010-85127622
客服电话：4006198888
公司网站：www.mszq.com 23?
?
23 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
注册地：北京市西城区金融大街 8 号
办公地：北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人：宋德清
基金业务联系人：黄恒
联系电话：010-58568235
传真：010-58568062
客服电话：010-58568118
网址：www.hrsec.com.cn
24 华西证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号华西证券大
厦
办公地址:深圳市深南大道4001 号时代金融中心
18 楼(深圳总部)
法定代表人：杨炯洋
联系人：李慧灵
联系电话：010-52723273
客服电话:4008888818
公司网站:www.hx168.com.cn
25 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579或4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站：www.95579.com
26 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路1138 号
办公地址：长春市自由大路1138 号
法定代表人：矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:4006000686，0431-85096733
公司网站：www.nesc.cn
27 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市西藏中路 336 号
法定代表人：龚德雄
联系电话：021-53519888
联系人：张瑾
公司网站：www.shzq.com
客服电话：4008918918，021-962518 24?
?
28 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
29 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号国联大厦
6层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8
号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
30 东莞证券有限责任公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源
中心 30 楼
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源
中心 30 楼
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
公司网站:www.dgzq.com.cn
31 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号
写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：杜庆平
联系人: 胡天彤
电话：022-28451709
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.bhzq.com
32 平安证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广
场8楼
办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广
场8楼
法定代表人：杨宇翔
联系人:郑舒丽
联系电话:0755-22626391
客服电话:95511-8
公司网站：http://www.pingan.com 25?
?
33 国都证券有限责任公司
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
资大厦9 层10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投
资大厦9 层10 层
法定代表人：常喆
联系人：黄静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
34 东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：吴永敏
联系人：方晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电话：4008601555
网址：http://www.dwjq.com.cn/
35 广州证券有限责任公司
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金
融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
联系电话：020-88836999
客服电话:020-961303
公司网站：www.gzs.com.cn
36 南京证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：张华东
联系人：李铮
联系电话：025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
37 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路
198 号财智中心B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
联系电话：0551-65161821
客服电话：96518，4008096518
公司网站：www.hazq.com 26?
?
38 红塔证券股份有限公司
注册地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔
大厦 9 楼
办公地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔
大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：刘晓明
联系电话：0871-3577888
公司网站：http://www.hongtastock.com
39 浙商证券股份有限公司
办公地址：杭州杭大路 1 号黄龙世纪广场A6-7楼
法定代表人：吴承根
联系人：邱茵茵
电话：021-64310572
传真：021-64713795
客服电话：0571-967777
网址：www.stocke.com.cn
40 华宝证券有限责任公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环
球金融中心 57 楼
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环
球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
联系人：汪明丽
联系电话：021-68777222
客服电话：021-38929908
公司网站：www.cnhbstock.com
41 山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸
易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351－8686659
客服电话：400-666-1618
公司网站：www.i618.com.cn
42 第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广
场B座25层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广
场B座25层
法定代表人:刘学民
联系人:崔国良
联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com 27?
?
43 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8
层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至
10 层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
网址：公司网址：www.hfzq.com.cn
44 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商
务中心 29 层
办公地址：深圳市福田区益田路6009 号新世界商
务中心 29 层
法定代表人：吴永良
联系人：李珍
联系电话：0755-82570586
客服电话：4001022011
公司网站：http://www.zszq.com
45 国海证券股份有限公司
注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银
行大厦3F
法定代表人：张雅锋
联系人：牛孟宇
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
客服电话：95563
网址：http://www.ghzq.com.cn
46 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
联系电话：0371—65585670
客服电话：0371-967218、4008139666
公司网站：www.ccnew.com
47 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786141
传真：023-63786212
客服电话：4008-096-096
网址：www.swsc.com.cn 28?
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48 财达证券有限责任公司
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄
家金融大厦 23 至 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄
家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人：翟建强
联系人：陈丽君
联系电话：0311-66006219
客服电话：4006128888
公司网站：www.S10000.com
49 德邦证券有限责任公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9
楼
办公地址： 上海市浦东新区福山路 500 号城建国际
中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：叶蕾
电话：021-68761616
传真：021-68767032
客服电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
50 中航证券有限公司
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号
国际金融大厦A 座41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号
国际金融大厦A 座41 楼
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电话：400-8866-567
网址：http://www.avicsec.com/
51 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A
座25层
法定代表人：蔡咏
联系电话：0551-2634400
客服电话：全国统一热线95578，4008888777，安
徽省内热线 96888
公司网站：www.gyzq.com.cn 29?
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52 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际
金融大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际
金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:徐美云
联系电话:0791-86285337
公司网站:www.gsstock.com
53 中国国际金融有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2
座27层及28层
办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：李剑阁
联系人：蔡宇洲
联系电话：010-85679888
客服电话：(010)85679238(010)85679169
公司网站：www.ciccs.com.cn
54 大同证券经纪有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21
层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中
心A 座F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
55 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦
22—24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦
22—24 层
法定代表人：雷杰
联系人：刘丹
联系电话：010-57398059
客服电话：95571
公司网站：www.foundersc.com
56 西部证券股份有限公司
注册地址： 陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大
厦16-17 层
办公地址： 陕西省西安市西五路26号海惠大厦422
室
法定代表人：刘建武
联系人：冯萍
电话：029-87416787
传真：029-87417012
客服电话：95582 30?
?
网址：http://www.westsecu.com/
57 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼
15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼
15 层 1501
法定代表人：刘汝军
联系人：孙恺
联系电话：010-83561149
客服电话：4006989898
公司网站：www.xsdzq.cn
58 瑞银证券有限责任公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金
融中心12 层、15 层
办公地址： 北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金
融中心12 层、15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：牟冲
联系电话：010-5832 8112
客服电话：400-887-8827
公司网站：www.ubssecurities.com
59 金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心
17 层
法定代表人：陆涛
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客服电话：4008-888-228
公司网站：www.jyzq.com.cn
60 万联证券有限责任公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地
广场 F 栋 18、19 层
法定代表人：张建军
联系人:王鑫
联系电话：020-38286651
客服电话:400-8888-133
公司网站：www.wlzq.com.cn
61 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘一宏
联系电话：028-86690070
传真：028-86690126
客服电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn 31?
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62 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财
富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财
富中心 26 楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
客服电话：0731－84403333
公司网站:www.cfzq.com
63 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111
号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111
号
法定代表人：庞介民
联系人：王旭华
联系电话：0471-4972343
网址：www.cnht.com.cn
64 华龙证券有限责任公司
注册地址：兰州市城关区静宁路 308 号
办公地址： 兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
4楼
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话：0931-4890619
传真：0931-4890628
客服电话：4006-89-8888
网址：www.hlzqgs.com
65 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦
28 层 A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦
28 层 A01、B01（b）单元
法定代表人：洪家新
联系人：陈敏
电话：0755-82083788
传真：0755-82083408
客服电话：021-32109999,029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
66 日信证券有限责任公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路 18
号
办公地址： 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融
中心西座 11 层
法定代表人：孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话：010-83991737
公司网站：www.rxzq.com.cn 32?
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67 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
法定代表人：赵文安
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
客服电话：4000-188-688
公司网站：www.ydsc.com.cn
68 五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸
中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸
中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人： 张永衡
联系人： 赖君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网址：www.wkzq.com.cn
69 大通证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号
大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层
办公地址： 大连市沙河口区会展路 129 号大连期
货大厦 39 层
法定代表人： 董永成
联系人： 谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
70 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B
座701
办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B
座4层
法定代表人：林义相
联系人：林爽
客服电话：010-66045678
传真：010-66045521
公司网址：http://www.txsec.com
公司基金网网址：www.jjm.com.cn 33?
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71 联讯证券有限责任公司
注册地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州
广播电视新闻中心三、四楼
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州
广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人： 徐刚
联系人： 丁宁
电话：0752-2119391
传真：0752-2119369
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
72 东兴证券股份有限公司
注册地址： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦
B 座12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B
座12-15 层
法定代表人： 魏庆华
联系人： 汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-6655
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
73 开源证券有限责任公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B
座5层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B
座5层
法定代表人： 李刚
联系人： 王姣
电话：029-68633210
029-88365809
传真：029-88447322
客服电话：400-860-8866
网址：http://www.kysec.cn
74 中邮证券有限责任公司
注册地址： 陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息
大厦9~11 层
办公地址： 陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政信息
大厦9~11 层
法定代表人： 黄海涛
联系人： 马国滨
电话：029-88602138
传真：029-88602135
客服电话：4008888005
网址：www.cnpsec.com 34?
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75
诺亚正行（上海）基金销售投资
顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号
205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金
融中心8 楼801 室
法定代表人： 汪静波
联系人： 方成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
76 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银
行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银
行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
77 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4
号楼449 室
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔
多斯国际大厦903～906室
法定代表人： 杨文斌
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
78 杭州数米基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号
恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0571-28829790，021-60897869
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/ 35?
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79
上海长量基金销售投资顾问有
限公司
注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220
室
办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景
国际 B 座 16层
法定代表人： 张跃伟
联系人：敖玲
电话：021-58788678-8201
传真：021—58787698
客服电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
80 上海天天基金销售有限公司
全称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2
层
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3 号楼 C
座9楼
法定代表人： 其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
81 北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民
建大厦6 层
法定代表人： 闫振杰
联系人：焦琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：4008886661
网址：www.myfund.com
82 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
903 室
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商
务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com 36?
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83
中期时代基金销售（北京）有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1
幢 11 层 1103 号
办公地址：朝阳区麦子店西路 3 号新恒基大厦 15
层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
电话：010- 59539888
传真：010- 59539866
客服电话：95162，4008888160，010-65807110
网址：http://www.cifcofund.com
84
万银财富（北京）基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5号
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法定代表人：李招弟
联系人：刘媛
电话：010-59393923
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85 和讯信息科技有限公司
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联系人：李延鹏
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86
宜信普泽投资顾问（北京）有限
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87
其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
（二）注册登记机构?
名称：南方基金管理有限公司?37?
?
住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼 31、32、33层整层?
法定代表人：吴万善?
电话： （0755）82763849?
传真： （0755）82763868?
联系人：古和鹏
（三）律师事务所?
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A座16楼G.H 室?
负责人：李兆良?
电话：(0755)82687860?
传真：(0755)82687861?
经办律师：杨忠、戴瑞冬?
（四）会计师事务所?
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦 6 楼?
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心 11 楼?
执行事务合伙人：杨绍信?
联系电话：（021）23238888?
传真：（021）23238800?
联系人：陈熹?
经办会计师：薛竞、陈熹?
?
四、基金名称
上证 380 交易型开放式指数证券投资基金联接基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
通过投资于 380ETF，紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
七、基金的投资范围
本基金主要投资于 380ETF、标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，
本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、38?
?
新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的
相关规定。其中投资于 380ETF 的比例不少于基金资产净值的 90%，基金保留的现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，权证、股指期货及其他
金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金为完全被动式指数基金，以 380ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通
过本基金投资 380ETF。本基金并不参与 380ETF的管理。
（一）资产配置策略
为实现投资目标，本基金将以不低于基金资产净值 90%的资产投资于 380ETF。其余资产
可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允
许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前提下，更好地跟踪
标的指数。
在正常市场情况下， 本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超
过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
（二）目标 ETF 投资策略
1、投资组合的构建
基金合同生效后，本基金将主要按照标的指数成份股的基准权重构建股票组合，并在建
仓期内将股票组合换购成 380ETF，使本基金投资于 380ETF 的比例不少于基金资产净值的
90%。
2、投资组合的投资方式
本基金投资 380ETF 的两种方式如下：
（1）申购和赎回：380ETF 开放申购赎回后，根据申购赎回清单进行申购赎回。
（2）二级市场方式：380ETF 上市交易后，在二级市场进行 380ETF 基金份额的交易。
当 380ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或调整，本基金也将作相应的变更或调整。
（三）成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购 380ETF。因此
对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行
相应调整。但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理
人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代。 39?
?
（四）债券投资策略
本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分析
等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，进行个券选择，同时着重考虑基金的流动性管
理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
（五）股指期货的投资策略
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保
值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证， 运用股指期货的
情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目
标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。
基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的投
资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 ?
?
九、 业绩比较基准
本基金标的指数为上证 380 指数。
上证 380 指数由上海证券交易所和中证指数有限公司于 2010 年11月 29 日正式发布，
反映了上海证券市场成长性蓝筹股表现，成份股数量 380 只。上证 380 指数以 2003 年 12
月 31 日为基日，基点为 1000 点。?
本基金业绩比较基准为上证 380 指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%
如果指数编制单位变更或停止上证 380 指数的编制、发布或授权，或上证380 指数由其
他指数替代、 或由于指数编制方法的重大变更等事项导致上证380 指数不宜继续作为标的指
数， 或证券市场有其他代表性更强、 更适合投资的指数推出， 或目标 ETF 标的指数发生变更，
基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，
在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中，若变更标的指
数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更， 则基金管理人应就变更标的指数召开基金
份额持有人大会，并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指数对基金投资范围
和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项） ，则无需召
开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后，报中国证监会备案并及时
公告。?
?
十、 风险收益特征 40?
?
本基金属股票基金，预期风险与收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。同
时本基金为指数型基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益
特征。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行
股份有限公司根据本基金合同规定，于 2013 年10月 8 日复核了本招募说明书（更新）中的
投资组合报告，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。基金管理人承诺
以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2013年 6 月30 日（未经审计） 。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （%）
1 权益投资 1,532,356.16 1.38
其中：股票
1,532,356.16 1.38
2 基金投资 102,795,314.19 92.45
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
--
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
--
6
银行存款和结算备付金合
计
6,759,827.66 6.08
7 其他资产
102,659.37 0.09
8 合计
111,190,157.38 100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 8,611.00 0.01
B
采矿业 40,426.00 0.04
C
制造业 844,290.82 0.76
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
105,802.00 0.1041?
?
E
建筑业 46,120.40 0.04
F
批发和零售业 209,812.73 0.19
G
交通运输、仓储和邮政业 123,797.86 0.11
H
住宿和餐饮业 2,514.00 0.00
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
36,658.78 0.03
J
金融业 - -
K
房地产业 34,409.03 0.03
L
租赁和商务服务业 14,771.76 0.01
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理业 13,596.96 0.01
O
居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 32,456.00 0.03
S
综合 19,088.82 0.02
合计 1,532,356.16 1.38
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 600694 大商股份 1,200 34,716.00 0.03
2 600587 新华医疗 600 24,864.00 0.02
3 601918 国投新集 2,800 21,140.00 0.02
4 601991 大唐发电 4,000 20,560.00 0.02
5 600879 航天电子 2,970 19,928.70 0.02
6 601727 上海电气 5,200 17,368.00 0.02
7 600436 片仔癀 123 16,828.86 0.02
8 600335 国机汽车 1,100 14,773.00 0.01
9 600660 福耀玻璃 1,900 13,661.00 0.01
10 600886 国投电力 4,000 13,520.00 0.01
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合???
注：本基金本报告期末未持有债券。
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 42?
?
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人
公允价值（人民
币元）
占基金资产净
值比例(%)
1 380ETF 股票型
交易型开
放式
南方基金管
理有限公司
102,795,314.19 92.82
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
注：本基金本报告期内未投资股指期货。
2、本基金投资股指期货的投资政策?
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则，以套期保
值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对现货和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证， 运用股指期货的
情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲
因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目
标 ETF 仓位频繁调整的交易成本，达到有效跟踪对标的指数的目的。
基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的投
资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
（十）投资组合报告附注
1、本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2、本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
3、其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 6,727.94
2 应收证券清算款 612.26
3 应收股利 519.88
4 应收利息 1,320.5343?
?
5 应收申购款 93,478.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 102,659.37
4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资产
净值比例 （%）
流通受限情况
说明
1 601918 国投新集 21,140.00 0.02 重大事项停牌
2 600436 片仔癀 16,828.86 0.02 配股停牌?
3 600335 国机汽车 14,773.00 0.01 重大事项停牌
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于2013年10月8日复核
了本招募说明书（更新）中的净值表现，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2011.09.20-2011.
12.31
-17.88% 1.08% -17.95% 1.51% 0.07% -0.43%
2012.01.01-2012.
12.31
-1.33% 1.37% -0.95% 1.37% -0.38% 0.00%
2013.01.01-2013.
06.30
-3.26% 1.27% -3.84% 1.28% 0.58% -0.01%
自基金合同生效起
至今
-21.61% 1.30% -21.85% 1.37% 0.24% -0.07%
十三、基金的费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费； 44?
?
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金财产拨划支付的银行费用；
（4）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（7）基金的证券交易费用；
（8）基金的指数使用费；
（9）依照国家有关规定和基金合同可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出从基金财产总值中扣除。
2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法
规另有规定时从其规定。
3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
本基金管理费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余
额（若为负数，则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值－前一日所持有 ETF 基金份额部分的基金资产，若为负数，则
E取0
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
本基金托管费按前一日基金资产净值扣除所持有 ETF 基金份额部分的基金资产后的余
额（若为负数，则取 0）的 0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值－前一日所持有 ETF基金份额部分的基金资产，若为负数，
则E取0
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人， 若
遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议
的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。 45?
?
4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照
《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家指定媒体上刊登公告。
(二)与基金销售有关的费用
1、认购费用??
本基金提供两种认购费用的支付模式。 本基金在认购时收取的认购费用称为前端认购费
用，在赎回时收取的认购费用称为后端认购费用。基金投资者可以选择支付前端认购费用或
后端认购费用。
本基金前端认购费率最高不高于 1.0%，且随认购金额的增加而递减，后端认购费率最
高不高于 1.2%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M） 认购费率
M＜100 万 1.0%
100 万≤M＜300 万 0.6%
300 万≤M＜500 万 0.3%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收费（其中 1 年为365 天） ：
持有期限（N） 认购费率
N＜1 年 1.2%
1 年≤N＜2年 1.0%
2 年≤N＜3年 0.8%
3 年≤N＜4年 0.6%
4 年≤N＜5年 0.3%
N≥5 年 0
投资者重复认购，须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
2、申购与赎回费
（1）申购费 46?
?
本基金前端申购费率最高不高于 1.2%，且随申购金额的增加而递减，后端申购费率最
高不高于 1.4%，且随持有时间的增加而递减，如下表所示：
前端收费：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万 1.2%
100 万≤M＜300 万 0.8%
300 万≤M＜500 万 0.4%
M≥500 万 每笔 1,000 元
后端收费（其中 1 年为365 天） ：
持有期限（N） 申购费率
N＜1 年 1.4%
1 年≤N＜2年 1.2%
2 年≤N＜3年 1.0%
3 年≤N＜4年 0.8%
4 年≤N＜5年 0.4%
N≥5 年 0
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用。?
（2）赎回费?
本基金赎回费率不高于 0.5%，随申请份额持有时间增加而递减（其中 1年为365 天）。
具体如下表所示：?
申请份额持有时间（N）? 赎回费率?
N＜1 年
0.5%
1 年≤N＜2年
0.25
N≥2 年
0
?
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担， 在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，
其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。?
（3）本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算
方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理
人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施47?
?
日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告。?
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手
续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。?
（5） 、转换费
基金管理人已于2011年11月3日起开通本基金与公司旗下部分开放式基金间的转换业
务，具体内容详见 2011 年 10 月 31 日发布的《南方上证 380 交易型开放式指数证券投资基
金联接基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关本基金转换
公告。
(三)其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
?
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、在“基金管理人”部分，对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”部分，对基金托管人情况进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分，对基金份额销售机构和会计师事务所信息进行了更新。
4、在“基金的投资”部分，更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在 “基金的投资”部分，更新了“净值增长率与同期业绩基准收益率比较表” 。
6、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一三年十月二十九日?
