民生加银品牌蓝筹灵活配置混合型证
券投资基金更新招募说明书摘要
2013 年第 2 号
基金管理人：民生加银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二零一三年十月
更新招募说明 书摘要
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重 要 提 示
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（ 以下简 称“ 本 基金”）经2009
年1月22 日中 国证 监会 证监许 可 【2009】76号文 核准募 集， 基金 合同 于2009 年3 月27日
正式生 效。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预
示其未 来表 现。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是
约定基 金当 事人 之间 权利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额，
即成为 基金 份额 持有 人和 本基金 合同 的当 事人， 其 持有基 金份 额的 行为 本身 即表明 其
对基金 合同 的承 认和 接受 ， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 基 金合 同及 其他有 关
规 定 享有 权利、 承担 义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额 持有 人的 权利 和义 务， 应详 细
查阅基 金合 同。
本基金 管理 人保 证本 招募 说明书 的内 容真 实、 准 确 、 完整。 本 招募 说明 书经 中国
证监会 审核 同意 ， 但中 国 证监会 对本 基金 做出 的任 何决定 ， 均不 表明 其对 本 基金的 价
值和收 益做 出实 质性 判断 或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
基金 管理 人承 诺以 诚实 信 用、 勤 勉尽 责的 原则管 理 和运 用基 金财 产， 但不 保 证基
金一定 盈利 ，也 不保 证最 低收益 。
除非 另有 说明 ，本招 募说明 书所 载内 容截 止日 为2013 年9 月27 日， 有关 财 务数据
和净值 表现 截止 日为2013 年6月30 日。 （财 务数 据未 经审 计）
更新招募说明 书摘要
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目
录
一、基金管理人 ........................................................................................................................................ 2
二、基金托管人 ........................................................................................................................................ 5
三、相关服务机构 .................................................................................................................................... 9
四、基金的名称 ........................................................................................................................................ 9
五、基金的类型 ...................................................................................................................................... 23
六、基金的投资目标 .............................................................................................................................. 23
七、基金的投资方向 .............................................................................................................................. 23
八、投资决策依据 .................................................................................................................................. 23
九、基金的投资策略 .............................................................................................................................. 23
十、投资管理程序 .................................................................................................. 错误！ 未定 义书 签。
十一、业绩比较基准 .............................................................................................................................. 29
十二、风险收益特征 .............................................................................................................................. 29
十三、基金投资组合 报告 ...................................................................................................................... 29
十四、基金业绩 ...................................................................................................................................... 29
十五、基金的费用 .................................................................................................................................. 33
十六、对招募说明书 更新 部分的说明 .................................................................................................. 35
更新招募说明 书摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ：万青 元
成立时 间：2008 年 11 月 3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 人 民币 叁亿 元
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
股权结 构 ：公 司股 东为 中国 民生 银行 股份 有 限公 司（ 持股 63.33％） 、加 拿大皇 家 银行（ 持股
30％ ）、 三峡 财务 有限 责任公 司 （持股 6.67％ ）。
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人 ：李良 翼
民生加 银基 金管 理有 限公 司设 有股 东会、 董事 会、监 事 会；董 事会 下设 专门委 员 会：审 计委
员 会、 合规 与风 险管 理委员 会、 薪酬 与提 名委 员会； 经营 管理 层下 设专 门委员 会： 投资 决策 委员
会、风 险控 制委 员会 ，以 及设立 常设 部门 ：深 圳管 理总部 、工 会办 公室 、监 察稽核 部、 投资 部 、
研 究 部、专 户理 财部 、金融 工 程与 产品 部、渠 道管理 部、 市场 策划 中心 、机构 部、 客服 与电 子商
务中心 、运 营管理 部 、交 易部、 信息 技术 部、 综合 管理部 、财 务部 。
截至 2013 年 9 月 27 日， 民生加 银基 金管 理有 限公 司管理 18 只 开放 式基 金：民 生 加银 品牌
蓝筹 灵活 配置 混合 型证 券投 资 基金、 民生 加银 增强收 益 债券 型证 券投 资基 金、 民生 加银 精选 股票
型证券 投资 基金 、 民生 加 银稳健 成长 股票 型证 券投 资基金 、 民生 加银 内需 增 长股票 型证 券投 资基
金 、民 生加 银景 气行 业股票 型 证券 投资 基金、 民生加 银 中证 内地 资源 主题 指数 投 资基 金、民 生加
银信用 双利 债券 型证 券投 资基金 、 民生 加银 红利 回 报灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、民 生加 银平
稳增利 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 民生 加银 现 金增利 货币 市场 基金 、 民 生加银 积极 成长 混合
型 发 起式 证券 投资 基金、民 生 加银 加盈 理财 7 天债 券型证 券投 资基 金 、民 生 加银转 债优 选债 券型
证券投 资基 金、 民生 加银家 盈 理财 月度 债券 型证 券投 资 基金、民 生加 银策 略 精选灵 活配 置混 合型
更新招募说明 书摘要
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证券投 资基 金 、民 生加 银 岁岁增 利定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 、民 生加 银 平稳添 利定 期开 放债
券型证 券投 资基 金。
（二）主 要人 员情 况
1．基金 管理 人董 事会 成员
万 青 元先 生：董 事长 ，硕士 ，高 级编 辑。 历任 中国人 民 银行 金融 时报 社记 者部 副 主任， 中国
民生银 行总 行办 公室公 关 策划处 处长 ，主 任助理 、 副主任 ，企 业文 化部副 总 经理（ 主持 工作） 。
现 任 中国 民生 银行 董事 会秘 书、 董事 会办 公室 主任、 民生 加银 基金 管理 有限公 司 党委 书记、 董事
长。
俞 岱 曦先 生：总 经理 、董事 ，硕 士。 历任 鹏华 基金管 理 有限 公司 行业 分析 师， 嘉实 基金 管理
有 限 公司 基金 经理， 中银基 金 管理 有限 公司 副总 经理 ，2011 年 9 月加 入民 生 加银基 金管 理有 限公
司，现 任民 生加 银基 金管 理有限 公司 党委 副书 记、 总经理 。
Frank Lippa 先生 ：董 事，学 士。 曾在 普华 永道 会计事 务 所从 事审 计、税 务监督 方 面的 工作 ，
历 任 加拿 大皇 家银 行高 级顾 问， 加拿 大皇 家银 行投资 管 理公 司副 总裁、 首席会 计 师和 首席 财务 官。
现任加 拿大 皇家 银行 资产 管理公 司首 席运 营官 和首 席财务 官。
王 维 绛先 生：董 事， 学士。 历任 外汇 管理 局储 备管理 司 副司 长及 首席 投资 官、 汇丰 集团 伦敦
总部及 香港 分 行全 球市 场部 董 事总 经理、 加拿 大皇家 银 行香 港分 行资 本市 场部 董 事总 经理。 现任
加拿大 皇家 银行 中国 区董 事总经 理、 北京 分行 行长 。
李 镇 光先 生：董 事， 博士， 高级 经济 师。 历任 海口丰 信 公司 总经 理、香 港景邦 经 济咨 询公 司
总 经 理、三 峡财 务有 限责任 公 司综 合管 理部 副经 理、 投资 银行 部副 经理 、经理 。现 任三 峡财 务有
限责任 公司 党委 书记 、副 总经理 。
朱 晓 光先 生：董 事， 硕士， 高级 经济 师。 历任 中国银 行 北京 分行 财会 部副 科长 ，中 国民 生银
行总行 财会 部会 计处 处长 ，中 国民 生银 行福 州分 行 副行长 ， 中国 民生 银行 中 小企业 金融 部副 总经
理 兼 财务 总监， 民生 加银基 金 管理 有限 公司 督察 长。 现任 中国 民生 银行 中小企 业 金融 部副 总经 理
兼财务 总监 、民 生加 银基 金管理 有限 公司 纪委 书记 、副总 经理 。
张 亦 春先 生：独 立董 事，厦 门 大学 教授、 博士 生导师 。历 任厦 门大 学经 济系讲 师、 经济 学院
财 金 系副 教授、 教授 、系副 主 任、系 主任 、厦 门大学 经 济学 院院 长。现 任厦门 大 学金 融研 究所 所
长。
王 波 明先 生：独 立董 事，硕 士。 历任 美国BK 国 际商务 公 司副 总裁， 美国 纽约股 票 交易 所经 济
师 ，北 京证 券交 易所 研究设 计 联合 办公 室副 总干 事。 现任 中国 证券 市场 研究设 计 中心 总干 事、财
讯传媒 集团 董事 局主 席。
更新招募说明 书摘要
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于学会 先生 ：独立 董事 ，学 士 。从 事过 10 年企 业经 营 管理 工作 。历 任北 京市 汉 华律 师事务
所律师 、北 京市 必浩 得律 师事务 所合 伙人 、律 师。 现任北 京市 众天 律师 事务 所合伙 人、 律师 。
2．基金 管理 人监 事会 成员
袁 美 珍女 士：监 事会 主席， 学士 。历 任湖 北大 冶市劳 动 人事 局副 股长、 中央组 织 部老 干部 局
副 主 任、中 国民 生银 行北京 管 理部 办公 室主 任兼 党工 办 主任 党委 委员、 纪委书 记； 中国 民生 银行
纪检监 察室 主任 、纪 委副 书记。 现任 民生 加银 基金 管理有 限公 司党 委副 书记 、监事 会主 席。
徐 敬 文先 生：监 事， 硕士， 美国 伊利 诺州 注册 会计师 ，美 国注 册管 理会 计师， 特许 金融 分析
师。 曾在 加拿 大皇 家银 行 从事战 略发 展与 财务 分析 工作 ，其 中包 括加 拿大 皇 家银行 资产 管理 公司
的业务 发展 。现 任加 皇投 资管理 （亚 洲） 有限 公司 亚洲股 票市 场研 究分 析员 。
李 君 波先 生：监 事， 硕士。 历任 三峡 财务 有限 责任公 司 投资 银行 部研 究员，三 峡 财务 有限 责
任公司 研究 发展 部研 究员 、副经 理， 现任 三峡 财务 有限责 任公 司股 权投 资管 理部副 经理 。
于善辉 先生 ：监 事， 硕士 。曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司， 任分 析师 、金 融创新 部经 理 、
总裁助 理、副 总经 理等职 。2012 年加 入民生 加银 基 金管理 有限公 司， 现任民 生加银 基金管 理有
限公司 总经 理助 理兼 金融 工程与 产品 部总 监、 研究 部负责 人。
董文艳 女 士：监 事， 学士。 曾就 职于 河南 叶县 教育局 办 公室 从事 统计 工作，中 国 人民 银行 外
管 局 从事 稽核 检查 工作。2008 年加 盟民 生加 银基 金管 理 有限 公司， 现任 民生加 银 基金 管理 有限 公
司深圳 管理 总部 负责 人兼 工会办 公室 主任 。
申 晓 辉先 生：监 事， 学士。 历任 长盛 基金 管理 有限公 司 市场 部机 构经 理，摩根 士 丹利 华鑫 基
金管理 有限 公司 市场 部总 监助理 、 北京 中心 总经 理 ，光 大保 德信 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司总
经理助 理， 益民 基金 管理 有限公 司机 构业 务部 总经 理。2012 年加 入民 生加 银 基金管 理有 限公 司，
现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 机构 部总 监。
3．基金 管理 人高 级管 理人员
万青元 先生 ：董 事长 ，简 历见上 。
俞岱曦 先生 ：总 经理 ，简 历见上 。
张 力 女士： 督察 长， 硕士。 历任 招商 银行 北京 分行支 行 行长 助理； 中国 民生银 行 北京 管理 部
紫竹支 行副 行长 、北 京管 理部投 资银 行处 处长 、北 京管理 部公 司部 总经 理；2008 年 10 月加 入民
生加银 基金 管理 有限 公司 ， 曾 任民 生加 银基 金管 理 公司总 经理 助理 兼渠 道一 部总监 ，2012 年 1 月
起任民 生加 银基 金管 理有 限公司 督察 长。
朱晓光 先生 ：副 总经 理， 简历见 上。
吴剑飞 先生 ： 副总 经理 ， 硕士，13 年证 券从 业经 历。 历 任长 盛基 金 管理 公司研 究 员； 泰达 宏
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利基金 管理 有限 公司 基金 经理助理 和基 金经 理；建信 基 金管 理有 限公 司基 金经 理、 投资 决策 委员
会委员 及投 资部 副总 监；2009 年至 2011 年， 任 职于 平安资 产管 理公 司， 担任 股票投 资部 总经 理；
2011 年9 月加入 民生 加银基 金 管理 有限 公司 ，现 任 公司副总 经理 、投 资决 策委 员 会主 席。
林海先 生： 副总 经理 ，硕 士。1995 年至 1999 年历 任中国 民生 银行 办公 室秘 书、宣 传处 副 处
长；1999 年至 2000 年，任 中 国民 生银 行北 京管 理部 阜 成门 支行 副行 长；2000 年至 2012 年 ，历
任中国 民生 银行 金融 同业 部处长 、 公司 银行 部处 长 、董 事会 战略 发展 与投 资 管理委 员会 办公 室处
长；2012 年2 月加 入民 生 加银基 金管 理有 限公 司， 现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 副总 经理 。
4．本基 金基金 经理
江国华 先生 ：金 融学 硕士 ，7 年证 券从 业经 历。 曾在 招 商基 金从 事投 资风 险管 理 和量 化投资
策略研 究。2008 年7 月加 入民生 加银 基金 管理 有限 公司， 担任 金融 工程 研究 员， 兼 任煤 炭、 电 力、
汽车、 电力 设备 行业 研究 员。自 2011 年 12 月 20 日至今 担任 民生 加银 精选 股票型 证券 投资 基 金
基金经 理； 自2011 年12 月起至 今担 任本 基金 基金 经理； 。
黄一明 ： 工 商管 理硕 士，6 年证券 从业 经历 。 自2007 年起历 任交 银施 罗德 基金 公司投 资研 究
部行业 研究 员， 平安 大华 基金管 理公 司投 资研 究部 基金经 理助 理及 高级 研究 员； 自 2012 年 5 月
加盟民 生加 银基 金管 理有 限公司 ，任 基金 经理 助理 。自 2013 年 5 月 3 日 起至 今 担任 民生 加银中
证内地 资源 主题 指数 型证 券投资 基金 基金 经理 ； 自2013 年 8 月 13 日 起至 今担 任 民生 加银 品牌蓝
筹灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
历任基 金经 理： 傅 晓轩 先生 ，自 2010 年11 月 8 日至 2011 年12 月 20 日 担任本 基 金基 金经
理。 黄钦 来先 生， 自2009 年3 月31 日至2010 年 11 月 7 日担 任本 基金 基金 经理 。陈 东先 生， 自
2009 年3 月27 日至2010 年7 月4 日担 任本 基金 基金 经 理。
5．投 资决 策委 员会
投资决 策委 员会 由 5 名 成员 组 成， 设主席 1 名， 其他 委员 4 名。 名单 如下 ：
吴 剑 飞先 生，投 资决 策委员 会 主席，简历 见上 ； 于善 辉 先生， 投资 决策 委员会 委 员，简 历见
上； 乐 瑞祺 先生 ，投 资决策 委 员会 委员， 现任 公司投资部副 总监； 陈廷 国先生 ，投 资决 策委 员会
委员， 现任 公司 研究 部首 席分析 师； 牛洪 振先 生， 投资决 策委 员会 委员 ，现 任公司 交易 部 总 监 。
6．上述 人员 之间 不存 在亲属 关 系。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
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名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设银 行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010) 6759 5096
中国建 设银 行股 份有 限公 司拥有 悠久 的经 营历 史， 其前身 “中 国人 民建 设银 行”于 1954 年
成立，1996 年易 名为 “中国 建 设银 行” 。中 国建 设银行 是 中国 四大 商业 银行 之一 。 中国 建设 银行
股份有 限公 司由 原中 国建 设银行 于 2004 年 9 月分 立而成 立， 承继 了原 中国 建设银 行的 商业 银 行
业务及 相关 的资 产和 负债 。中 国建 设银 行( 股 票代 码：939) 于 2005 年 10 月27 日在香 港联 合交 易
所主板 上市 ，是 中国 四大 商业银 行中 首家 在海 外公 开上市 的银 行。2006 年 9 月 11 日， 中国 建设
银行又 作为 第一 家 H 股公司 晋 身恒 生指 数。2007 年 9 月 25 日中 国建 设银 行 A 股在上 海证 券交 易
所上市并开始 交易。A 股 发行后中国建 设银行的 已 发行股份总数 为：250,010,977,486 股( 包括
240,417,319,880 股H 股及 9,593,657,606 股 A 股) 。
截至2013 年6月30日 ，中 国建设 银行 资产 总额148,592.14 亿 元， 较上 年末 增长6.34% 。2013
年上半 年 ，中 国建 设银 行 实现净 利润1,199.64 亿元 ，较 上年 同期 增长12.65% 。 年化 资产 回报 率为
1.66% ，年 化加 权净 资产 收 益率为23.90%。利 息净 收入1,876.60 亿元 ，较 上年 同期增 长10.59% 。
净利差 为2.54% ，较 上年 同 期提高0.01 个 百分 点。净利 息 收益 率为2.71% ， 与上年 同 期持 平。手 续
费及佣 金净 收入555.24亿 元，较 上年 同期 增长12.76%。
中国建 设银 行在 中国 内地 设有1.4 万余 个分 支机 构，并 在 香港 、新 加坡 、法 兰克 福 、约 翰内
斯 堡、 东京 、首 尔、 纽约、 胡志 明市 、悉 尼、 台北设 有10 家 一级 海外 分行，拥 有 建行 亚洲、 建行
伦 敦、 建行 俄罗 斯、 建行迪 拜、 建银 国际 等5 家 全资子 公 司，海 外机 构已 覆盖到 全 球14 个国 家和
地区， 基本 完成 在全 球主 要金融 中心 的网 络布 局，24 小时 不间 断服 务能 力和 基本服 务架 构已 初
步 形 成。中 国建 设银 行筹建 、设 立村 镇银 行27 家，拥 有 建信 基金、 建信 租赁、 建信 信托 、建 信人
寿、中 德住 房储 蓄银 行等 多家子 公司 ，为 客户 提供 一体化 全面 金融 服务 能力 进一步 增强 。
更新招募说明 书摘要
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2013年上 半年， 本集团 各 方面 良好 表现， 得到市 场 与社 会各 界广 泛认 可， 先后 荣获 国内 外知
名机构 授予 的近30个重 要奖 项。 在英 国《 银行 家》杂 志2013年“世 界银 行1000 强排 名” 中位 列第
5，较 上年 上升1位； 在美国 《财 富》 世界500 强 排名第50位，较 上年 上升27 位 ；在 美国 《福 布斯》
2013年全 球2000 强上 市企 业排行 榜中 位列 全球 第2 ， 较上年 提升11位。 此外 ，本 集 团还 荣获 了国
内 外 重要 机构 授予 的包 括公 司 治理、 中小 企业 服务、 私人 银行 、现 金管 理、托 管、 投行 、投 资者
关系和 企业 社会 责任 等领 域的多 个专 项奖 。
中国建 设银行总行设投 资托管业 务部，下设综合 处、基金 市场处、证券保 险资产市场处、理
财 信 托股 权市 场处、QFII 托 管 处、核 算处 、清 算处、 监督 稽核 处、 涉外 资产核 算 团队、 养老 金托
管处、 托管 业务系 统规 划 与管理 团队 、上海 备份 中 心等12个职 能处室 、团 队 ，现有 员工225 人。
自2007 年 起，托 管部 连续聘 请 外部 会计 师事 务所 对托 管 业务 进行 内部 控制 审计 ，并 已经 成为 常规
化的内 控工 作手 段。
（二） 主要 人员 情况
杨 新 丰，投 资托 管业 务部总 经 理，曾 就职 于中 国建设 银 行江 苏省 分行、 广东省 分 行、中 国建
设 银 行总 行会 计部、 营运管 理 部，长 期从 事计 划财务 、会 计结 算、 营运 管理等 工 作，具 有丰 富的
客户服 务和 业务 管 理经 验。
纪 伟， 投资 托管 业务 部副总 经 理，曾 就职 于中 国建设 银 行南 通分 行、中 国建设 银 行总 行计 划
财 务 部、信 贷经 营部 、公司 业 务部， 长期 从事 大客户 的 客户 管理 及服 务工 作， 具有 丰富 的客 户服
务和业 务管 理经 验。
张 军 红，投 资托 管业 务部副 总 经理， 曾就 职于 中国建 设 银行 青岛 分行、 中国建 设 银行 零售 业
务 部、 个人 银行 业务 部、行 长 办公 室，长 期从 事零售 业 务和 个人 存款 业务 管理 等 工作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
郑 绍 平，投 资托 管业 务部副 总 经理， 曾就 职于 中国建 设 银行 总行 投资 部、委托 代 理部， 长期
从事客 户服 务、 信贷 业务 管理等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管理 经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持“ 以客 户为 中
心 ”的 经营 理念 ，不 断加强 风 险管 理和 内部 控制，严 格 履行 托管 人的 各项 职责 ，切 实维 护资 产持
有 人 的合 法权 益，为 资产委 托 人提 供高 质量 的托 管服 务。 经过 多年 稳步 发展， 中国 建设 银行 托管
资产规 模不 断扩 大， 托管 业务品 种不 断增 加， 已形 成包括 证券 投资 基金 、社 保基金 、保 险资 金 、
基 本 养老 个人 账户、QFII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管 业务 体系， 是目 前国内 托 管业 务品 种最 齐
全 的 商业 银行 之一。 截至2013 年6 月 30 日， 中国建 设 银行 已托管 311 只 证券 投 资基 金。建 设银
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行专业 高效 的托 管服 务能 力和业 务水 平， 赢得 了业 内的高 度认 同。 中国 建设 银行在 2005 年及自
2009 年 起连 续四 年被 国际权 威 杂志 《 全球 托管 人》 评为 “中国 最佳 托管 银行 ”，在 2007 年及 2008
年连续 被 《 财资》 杂志 评为 “国内 最佳 托管 银行” 奖， 并获和 讯 网2011 年度 和2012 年度 中国 “最
佳资产 托管 银行 ” 奖， 和境 内权威 经济 媒体 《每 日经 济观察 》2012 年度 “ 最佳 基金托 管银 行” 奖 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本
行 内 有关 管理 规定， 守法经 营、 规范 运作 、严 格监察 ，确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金 财产 的安
全完整 ，确 保有 关信 息的 真实、 准确 、完 整、 及时 ，保护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对托 管业 务
风险控 制工 作进 行检 查指 导。 投资 托管 业务 部专 门 设置了 监督 稽核 处 ，配 备 了专职 内控 监督 人员
负责托 管业 务的 内控 监督 工作， 具有 独立 行使 监督 稽核工 作职 权和 能力 。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
投资托 管业 务部 具备 系统 、完善 的制 度控制 体系 ，建 立 了管 理制 度、 控制 制度 、 岗位 职责、
业 务 操作 流程， 可以 保证托 管 业务 的规 范操 作和 顺利 进 行；业 务人 员具 备从业 资 格；业 务管 理严
格 实 行复 核、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业务 印章 按规 程保管 、存 放、 使用 ，账
户 资 料严 格保 管，制 约机制 严 格有 效；业 务操 作区专 门 设置， 封闭 管理 ，实施 音 像监 控；业 务信
息 由 专职 信息 披露 人负 责， 防止 泄密 ；业 务实 现自动 化 操作， 防止 人为 事故的 发 生，技 术系 统完
整、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依 照《 基金 法》 及其 配套法 规 和基 金合 同的 约定，监 督 所托 管基 金的 投资 运作 。利 用自 行开
发的“ 托管 业务 综合系 统——基 金监 督子 系统” ，严 格按照 现行 法律 法规以 及 基金合 同规 定， 对
基金管 理人 运作 基金 的投 资比例 、 投资 范围 、投 资 组合等 情况 进行 监督 ， 并 定期编 写基 金投 资运
作 监 督报 告，报 送中 国证监 会。 在日 常为 基金 投资运 作 所提 供的 基金 清算 和核 算 服务 环节 中，对
基金管 理人 发送 的投 资指 令、基 金管 理人 对各 基金 费用的 提取 与开 支情 况进 行检查 监督 。
（二） 监督 流程
1.每 工作 日按 时通 过基 金监 督 子系 统，对 各基 金投资 运 作比 例控 制指 标进 行例 行 监控， 发现
投资比 例超 标等 异常 情况 ，向 基金 管理 人发 出书 面 通知 ， 与基 金管 理人 进行情 况 核实， 督促 其纠
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正，并 及时 报告 中国 证监 会。
2.收 到基 金管 理人 的划 款指 令 后，对 涉及 各基 金的投 资 范围、 投资 对象 及交易 对 手等 内容 进
行合法 合规 性监 督。
3.根 据基 金投 资运 作监 督情 况， 定期 编写 基金 投资运 作 监督 报告， 对各 基金投 资 运作 的合 法
合规性 、投 资独 立性 和风 格显著 性等 方面 进行 评价 ，报送 中国 证监 会。
4.通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释 或 举
证，并 及时 报告 中国 证监 会。
三 、相 关服务 机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1． 直销 机构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ：万青 元
客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤 敏
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2． 代销 机构
（1）中 国建 设银 行股 份有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王洪 章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址 ：www.ccb.com
（2）中 国民 生银 行股 份有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
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法定代 表人 ：董 文标
客服电 话：95568
联系人 ：杨成 茜
电话：010-57092619
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3）中 国银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：肖 钢
客户服 务电 话：95566
联系人 ：侯 燕鹏
电话：010-66594838
传真：010-66594431
网址：www.boc.cn
（4）兴 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：021-52629999
联系人 ：刘玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（5）交 通银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛锡 明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：http://www.bankcomm.com/
（6）招 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号 招商 银行 大厦
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办公地 址 ：深 圳市 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
客户电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
（7）中 信银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号 富华 大厦C 座
法定代 表人 ：常振 明
联系人 ：郭伟
电话：010-65550827
传真：010-65550827
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（8）南 京银 行股 份有 限公司
注册地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
办公地 址： 南京 市白 下区 淮海路50号
法定代 表人 ：林 复
客服电 话：400-88-96400
联系人 ：翁 俊
电话：025-86775337
传真：025-86775352
网址：www.njcb.com.cn
（9）北 京银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西城 区金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西城 区金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话：95526
联系人 ：谢小 华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（10） 平安 银行 股份 有限 公司
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注册地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047号
法定代 表人 ：孙建 一
客服电 话：95511-3
联系人 ：张莉
电话：021-38637673
传真：021-50979507
网址：www.bank.pingan.com
（11 ） 上海 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号
法定代 表人 ：范一 飞
开放式 基金咨 询电 话：021-962888
开放式 基金 业务 传真 ：021-68476111
联系人 ：夏雪
联系电 话：021-68475888
网址：www.bankofshanghai.com
（12）江 苏银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路55号置 地广 场
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55号置 地广 场
法定代 表人 ：夏平
客户服 务热 线：40086-96098
联系人 ：田 春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
网址：www.jsbchina.cn
（13）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：400-888-8811
联系人 ：王 宏
网址：www.cbhb.com.cn
（14）包 商银 行股 份有 限公 司
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注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号中 环大 厦B 座1804室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或 400-60-95537
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网 站：www.
（15） 哈尔 滨银 行股 份有 限公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王 超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
网址：www.hrbb.com.cn
（16）中 国银 河证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈有 安
客服电 话：400-888-8888
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
网址：www.chinastock.com.cn
（17）中 信建 投证 券有 限责 任 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 张佑君
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
联系人 ：魏 明
bsb.com.cn
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电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（18）国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号 上海 银行大 厦29 层
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务热 线：400-8888-666
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（19）平 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人： 杨宇 翔
联系人 ：郑 舒丽
业务咨 询电 话：95511转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：http://www.pingan.com
（20）申 银万 国证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（21）华 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号 华泰 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
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联系人 ：庞晓 芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（22）招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务热 线：95565，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（23）兴 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客户电 话：95562
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
网址：www.xyzq.com.cn
（24）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553或拨 打各城 市 营业 网点 咨询 电话
公司网 址：www.htsec.com
（25）华 福证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
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法定代 表人 ：黄 金琳
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
网址：www.hfzq.com.cn
（26）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号国 信证 券大 厦 十六 层至 二十 六层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012号国 信证 券大 厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（27）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号 安联 大厦35 层、28 层A02 单元
深圳市 福田 区深 南大 道凤 凰大厦1栋9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
（28） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层—21 层及 第 04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地址 ：深 圳市 福田 区益 田路 6003 号荣 超商 务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：400-600-8008
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
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网址：www.china-invs.cn
（29）广 发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183-187号大 都会 广场43 楼（4301-4316房）
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、 36、38 、39 、41 、42 、43、44楼
法定代 表人 ：孙树 明
客服电 话：95575或致 电各地 营 业网 点
联系人 ：黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 ：020-87555888
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555303
网址：http://www.gf.com.cn
（30）国 联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街168 号 国联 大厦6楼-8楼
法定代 表人 ：姚志 勇
客服电 话: 400-888-5288
联系人 ：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（31）民 生证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号民 生金 融中 心A 座16-18层
办公地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号民 生金 融中 心A 座16-18层
法定代 表人 ：余政
客服电 话：400-619-8888
联系人 ：赵 明
开放式 基金 业务 传真 ：010-85127917
公司网 站：www.mszq.com
（32）中 原证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号
法定代 表人 ：菅明 军
客服电 话：0371-967218或4008139666
联 系人 ：程 月艳
电话：0371-65585670
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传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（33）东 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号 投资 广场18 、19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号 投资 广场18 、19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：400-888-8588、95531
联系 人： 梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
网址：http://www.longone.com.cn
（34）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788，10108998
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（35）宏 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市文艺 路233 号
办公地 址： 北京 西城 区太 平桥大 街19 号
法人代 表人 ：冯戎
客户服 务电 话：400-800-0562
联系人 ：李 巍
联系电 话：010-88085858
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
（36）长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号 长江 证券 大厦
法人代 表人 ：胡 运钊
客户服 务电 话：95579或4008-888-999
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联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（37）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市 抚河 北路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法人代 表人 ：郝力 平
客户服 务电 话：400-8866-567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.avicsec.com
（38）金 元证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 海口 市南 宝路36 号 证券 大厦4楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号 时代 金融 中心3 层
法定代 表人 ：陆 涛
客户服 务热 线：400-8888-228
联系人 ：许方 迪
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
（39）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 深南 大道7088 号招商 银 行大 厦第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号 中信 证券 大厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739
网址：www.citics.com
（40） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
法定代表 人： 杨宝 林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号澳 柯玛 大厦15 层（1507-1510 室）
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办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 青岛 国际 金融 广场 1 号楼第 20 层（266061）
注册时 间： 2004 年4 月29 日
注册资 本： 8 亿 元人 民币
营业期 限： 永久
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：0532-95548
网址：www.zxwt.com.cn
（41） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
注册地 址： 浙 江省 杭州 市滨 江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大 厦主楼 19 、20 层
办公地 址： 浙 江省 杭州 市滨 江 区江 南大道 588 号 恒鑫 大 厦主楼 19 、20 层
法定代 表人 ：沈强
客服电 话：0571-95548
联系人 ：王霈 霈
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
网址：www.bigsun.com.cn
（42）日 信证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
办公地 址： 北京西 城区 闹市 口 大街1 号 长安 兴融 中心西 楼11 层
法定代 表人 ：孔佑 杰
客服电 话：400-660-9839
联系人 ：文 思婷
电话：010-83991737
传真：010-66412537
网址：www.rxzq.com.cn
（43）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号 鄂尔 多斯 国际 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665
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联系人 ：阚迪
电话：021-58870011-6702
传真：021-68596916
公司网 站：www.ehowbuy.com
邮编：200120
（44）深 圳众 禄基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J单元
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047号发 展银 行大 厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ：童彩 平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（45）杭 州数 米基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ：张裕
电话： 021-60897869
传真：0571-26698533
网站：www.fund123.cn
（46） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉
电话：020-87599121
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-22-
传真：020-87597505
公司网 站：www.1234567.com.cn
基金管 理人 可根 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《销 售 办法 》和 基 金合 同等 的规定 ，选 择其 他符
合要求 的机 构代 理销 售本 基金， 并及 时履 行公 告义 务。
（二 ）注 册登 记机 构
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 西、 福中 路北 新世 界商务 中 心 4201.4202-B.4203-B.4204
法定代 表人 ：万青 元
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ：蔡海 峰
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 时代 金融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 时代 金融中 心 19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（特 殊普 通合 伙）
注册地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号 东方 广场 安永大 楼17 层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号 东方 广场 安永大 楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 ：Ng Albert Kong Ping 吴 港平
经办注 册会 计师 ：张 小东 、周刚
电话：010-58153000
0755-25028288
传真：010-85188298
0755-25026188
联系人 ：李 妍明
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四 、基 金的名称
民生加 银品 牌蓝 筹灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
五 、基金 的类型
混合型
六 、基金 的投资 目标
本基金 通过 积极 灵活 的资 产配置 ， 并重 点投 资于 具 有品牌 优势 的蓝 筹企 业 ， 在充分 控制 基金
资产风 险的 前提 下， 追求 超越业 绩比 较基 准的 投资 回报， 争取 实现 基金 资产 的长期 稳健 增值 。
七 、基 金的投 资方 向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票、 债券、 货
币市场 工具 、权 证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 。
本基金各类资产的投资比例为：股票资产占基金资产 的 30%-80% ；债券、货币市场工具 、
权证 、现 金 、资 产支 持证 券以及 法律 法规 或中 国证 监会允 许基 金投 资的 其他 金融工 具占 基金 资 产
的 20%-70%，其 中， 基金持 有 全部 权证 的市 值不 超过 基 金资 产净 值的 3% ，基 金保持 不低 于基 金
资产净 值 5% 的现 金或 者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券。 本基 金股 票资 产部 分至少 80%投资 于具
有品牌 优势 的蓝 筹企 业。
如法律 法规或 监管 机构 以后 允 许基 金投 资其 他品 种， 基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后， 可以将
其纳入 投资 范围 。
八 、基 金的投资 策略
（一） 投资 决策 依据
1．国 家有 关法 律法 规和 基 金合同 的有 关规 定；
2． 国内 外宏 观经 济形 势及其 对 中国 证券 市场 的影 响；
3． 国家 货币 政策 、产 业政策 以 及证 券市 场政 策；
4． 行业 发展 现状 及前 景；
5．上 市公 司基 本面 及成 长 前景；
6． 股票 、债 券等 资产 的预期 收 益率 及风 险水 平。
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（二） 投资 策略
本 基 金将 综合 运用“ 自上而 下” 和“ 自下 而上 ”相结 合 的投 资策 略，在 资产配 置 层面 与个 股
选择层 面对 投资 组合 进行 优化配 置， 争取 实现 基金 资产超 越业 绩比 较基 准的 稳健增 值。
1． 资产 配置
本基金 资产 配置 主要 分为 战略性 资产 配置 （SAA ） 和战术 性资 产配 置（TAA）。
（1）战 略性 资产 配置 （SAA ）
本基金 战略 性资 产配 置是 是指在遵 守基 金合 同规 定的 投 资范 围和 投资 比例 的前 提 下，以现代
投 资 组合 理论、经济 周期理 论 为指 导， 依 据 “ 自上而 下”多维 经济 MEKI 分析决策 支持 系统 ， 运
用定性 分析 和定 量分 析， 确定较长 时间 内的 股 票、 债券等 大类 资产 的投 资比 例。
根据现 代投 资组 合理 论和 经济周 期理 论， 预期 风险 与收益 及其 相关 性是 确定 大类资 产配 置 的
依据； 经济 发展 带有 周期 性变化 ，每 一轮经 济周 期分 为 衰退 、复 苏、 扩张 、放 缓 四个 循环 阶段，
在这四 个阶 段中 ， 股票 、 债券等 大类 资产 存在 着周 期性的 兴衰 变化 。 因而 本 基金关 注可 能对 各类
资产的 预期 风险 、 收益 及 相关性 产生 影响 的各 种因 素， 从宏观 经济、中 观经济 和 市场 层面 运用 定
性分析 和定 量分 析， 判断 和预测 中国 经济 周期 和趋 势，严 谨衡 量大 类资 产的 长期理 性的 收益 率 、
风险及 相关 性， 确定 基金 资产在 各大 类资 产之 间的 战略性资 产配 置策 略。
本基金 对宏 观经 济层 面的 主要考 察因 素包 括但 不限 于 GDP 增速 （ 包括 全球 主要 国家的 GDP
增速以 及中 国的 GDP 增 速）、 居民 消费 价格 指数 、固定 资产 投资 增速 、 进出 口 增速 、货 币供应
量 M1 增 速、M2 增 速等 指标的 变化 以及 宏观 经济 趋势变 化、 宏观 经济 增长 模式以 及宏 观经 济 政
策的变 化及 含义 等 ；中 观 经济层 面主 要考 察因 素包 括但不 限于 权重 行业 盈利 增速 、大 宗商 品和 资
源要素 价格 的变 化等 ；对 市场层 面的 主要 考察 因素 包括但 不限 于市 场 PE 、PB 估值 水平 、A-H 股
溢价、 成交 量变 化及 政府 市场政 策等 。
（2）战 术性 资产 配置 （TAA ）体 系
战术性 资产 配置 （TAA ） 是根据 特定 市场 环境 及经 济条件 ，围 绕基 金资 产的 战略性 资产 配置
基准对 资产 配置 状态 进行 动态调 整， 从而 增加 投资 组合价 值的 积极 投资 过程 。
本基金 结合 国内 资本 市场 的特点 并结 合成 熟的 联邦 模型， 建立 了适 应国 内市 场的战 术性 资 产
配 置的 TAA 体 系。 该 体系 遵循 “ 回归 均衡” 的原 则， 根据各 大类 资产 相对 无风 险资产 的风 险溢 价
水平以 及该 溢价 水平 对均 衡或长 期水 平的 偏离 程度 配置大 类资 产。
2．股票 投资 策略
（1）行 业配 置
本基金 在深 入分 析行 业特 性、 行业 竞争 结构 、行 业 发展模 式等 行业 发展 规律 的基础 上 ，通 过
更新招募说明 书摘要
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适时关 注和 分析 中国 经济 发展周 期 、经 济结 构调 整 ，考 虑国 际宏 观经 济形 势 和国际 产业 联动 和产
业转移 对于 中国 行业 的影 响， 研究 全球 经济 一体 化 背景下 的中 国行 业景 气趋 势， 判断 行业 增长 前
景 ，同 时结 合行 业估 值水平 的 预测 分析， 综合 判断各行 业投 资价 值，确 定和动 态 调整 本基 金股 票
资产的 各行 业投 资比 例。
（2）个 股选 择
本基金 在个股 选择 上采取 “核心 －卫星 策略” ，即本 基金股 票的核 心资 产部分 投资于 具有 品
牌优势 的蓝 筹企 业， 此部 分投资 不低 于股 票资 产 的 80% ； 卫星 股票 资产 部分 投资于 具有 品牌 优势
蓝筹企 业之 外的 优质 公司 。
1） 核心 股票 资产 投资 策略
本基金 核心 股票 资产 部分 采用买 入并 持有 策略 投资 于具有 品牌 优势 的蓝 筹企 业。
①蓝筹 股企 业的 选择 标准
蓝 筹 股是 指具 有稳 定的 盈余 记 录、能 定期 分派 较优厚 的 股息、 业绩 优良 的企业 的 股票， 又称
为“绩 优股” 。本 基金 将选择 具 有以 下特 征的 企业 作为 蓝 筹股 企业 ：
A 地 位突 出： 在证 券市 场 、 行业 中占 有突 出地 位， 企 业的股 本规 模较 大， 总市 值及权 重较 大，
公司的 总市 值排 名居 于整 个证券 市场 前三 分之 一， 或者总 市值 排名 居于 所在 行业的 前三 分之 一 ；
企业在 技术 资源 、客 户资 源、销 售渠 道、 产品 创新 等方面 处于 行业 领先 地位 。
B 业绩 优良 ：主 营业 务突出 ， 盈利 能力 强， 投资 回报 稳 定。
C 分红 优厚 ：分 红稳 定，具 有 较高 的现 金股 息率 。
D 流动 性较 好： 流动性 较 好一方 面因 为企 业股 本规 模较大 ，另 一方 面因 为成 交活跃 。
E 成长 性较 好： 企业 发展前 景 良好 ，主 营业务 收入 、净利 润不 断增 长。
②品 牌优 势企 业的 选择 标准
品牌优 势企 业是 指具 有品 牌竞争 优势 的企 业， 其拥 有具有 竞争 对手 难以 模仿 甚至无 法超 越 的
品 牌 竞争 差异 化能 力。品牌 优 势能 够使 企业 具有 较高 的 知名 度、美 誉度 、忠诚 度， 容易 吸引 、培
养 和 留住 对企 业有 较高 的认 知 度、较 强的 信任 感和好 感、 较为 稳定 的长 期客户 ，从 而产 生超 额利
润，实 现优 秀品 牌的 溢价 能力。
本基金 在定 性分 析上 ，将 选择具 有以 下特 征的 企业 作为品 牌企 业：
A 过硬 的质 量、 完善 的服务 。 质 量是 品牌 的生 命， 也 是 企业 的生 命； 服 务是产 品 的衍 生， 是
品牌的 重要 支撑 ，是 现代 市场竞 争的 焦点 之一。
B 良好 的形 象、 较高 的文化 价 值。 形象 是品 牌在 市场 上 、 客 户心 中所 表现 出的 个 性特 征， 体
现客户 对品 牌的 评价 与认 知。 文化 价值 是品 牌的 精 神内涵 ， 是现 代社 会的 消 费心理 和文 化价 值取
更新招募说明 书摘要
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向的结 合， 是企 业形 象的 外在展 现和 传播 。
C 规范 合理 的公 司治 理、 优 秀 的企 业管 理。 规 范合理 的 公司 治理、 优秀 的企业 管 理是 企业 产
生 和 长期 拥有 优秀 品牌 的保 障， 使得 优秀 品牌 在各种 情 形下 得以 健康 成长、顺 利 发展。 长期 良好
的品牌 的打 造和 维护 ， 无 一不是 在规 范合 理的 公司 治理的 基础 上 ，依 靠科 学 有效的 优秀 管理 去创
立、维 护和 创新 的。
D 较强 的品 牌长 久发展 能 力。 本基金 通过 研究 品牌产 品 市场 特性、 品牌 产品是 否 符合 客户 和
市 场 的发 展趋 势、企 业对于 品 牌维 护的 投入、 品牌市 场 的细 分与 推广 等因 素， 分析 品牌 的长 久发
展能力 。
品牌优 势最 终将 使得 企业 具有较 强的 议价 和定 价能 力、 较 高的 市场 占有 率以 及超过 行业 平 均
水 平 的盈 利能 力，因 此，本 基 金在 财务 分析 上，将通 过 企业 的毛 利率、 营业收 入、 净资 产收 益率
等指标 与行 业进 行对 比分 析，寻 找出 具有 品牌 优势 的企业 。
本基金 将严 格依 据上 述投资 策 略，展 开深 入细 致的分 析 论证 和调 研活 动，考察 和 筛选 上市 公
司 ，将 同时 符合 上述 蓝筹股 企 业选择 标准 和品 牌优 势企业 选择 标准 的 优质 公司 ，作 为本 基金 核心
股票资 产备 选对 象进 行投 资。
2） 卫星 股票 资产 投资 策略
本基金卫星股票 资产部分 是通过投资于具 有品牌优 势的蓝筹企业之 外的优质 公司来达到 增
加组合 超额 收益 、 分散 组 合风险 的目 的 ，因 此， 本 基金将 采取 积极 投资 策略 投资于 企业 总市 值较
小、 成长 性较 好 、 核 心团 队稳定 、 经营 管理 优秀 、 估值合 理的 优质 公司 ； 此 外， 在符 合法 律法 规、
控 制 风险、 深入 研究 的前提 下， 本基 金将 积极 寻求并 参 与新 股申 购、定 向增发 等 投资 机会， 实现
基金资 产稳 健增 值。
3． 债券 投资 策略
本基金 的债 券投 资策 略主 要包括 债券 投资 组合 策略 和个券 选择 策略 。
（1）债 券投资 组合 策略
本基金 的投 资组 合策 略采 用自上 而下 进行 分析 ， 从 宏观经 济和 货币 政策 等方 面分析 ， 判断 未
来 的 利率 走势， 从而 确定债 券 资产 的配 置策 略；同时 ，在 日常 的操 作中 综合运 用 久期 管理、 收益
率曲线 形变 预测 等组 合管 理手段 进行 债券 日常 管理 。
1） 久期 管理
本基金 通过 宏观 经济 及政 策形势 分析 ， 对未 来利 率 走势进 行判 断 ，在 充分 保 证流动 性的 前提
下，确 定债 券组 合久 期以 及可以 调整 的范 围。
2）收 益率 曲线 形变 预测
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收益率 曲线 形状 的变 化将 直接影 响本 基金 债券 组合 的收益 情况 。 本基 金将 根 据宏观 面 、货 币
政策面 等综 合因 素， 对收 益率曲 线变 化进 行预 测， 在保 证债 券流 动性 的前 提下 ， 适时 采用 子弹、
杠铃或 梯形 策略 构造 组合 。
（2）个 券选 择策 略
在 个 券选 择上， 本基 金重点 考 虑个 券的 流动 性，包括 是 否可 以进 行质 押融 资回 购 等要 素，还
将根据 对未 来利 率走 势的 判断 ，综 合运 用收 益率 曲 线估值 、 信用 风险 分析 、 隐含期 权价 值评 估等
方法来 评估 个券 的投 资价 值。 此外 ， 对于 可转换 债 券等内 嵌期 权的 债券 ， 还 将通过 运用 金融 工程
的方法 对期 权价 值进 行判 断，最 终确 定其 投资 策略 。
本基金 将重 点关 注具 有以 下一项 或者 多项 特征 的债 券：
1） 信用 等级 较高 、流 动性好 ；
2）资 信状 况良 好、 未来 信 用评级 趋于 稳定 或有 较大 改善的企 业发 行的 债券 ；
3 ）在剩 余期 限和信 用等级 等因素 基本一 致的 前提下 ，运用 收益率 曲线 模型或 其他相 关估 值
模型进 行估 值后 ，市 场交 易价格 被低 估的 债券 ；
4 ）公司 基本 面良好 ，具备 良好的 成长空 间与 潜力， 转股溢 价率和 投资 溢价率 合理、 有一 定
下行保 护的 可转 债。
4． 其他 金融 工具 的投 资策略
本基金 的权 证投 资将 以保 值为主 要投 资策 略 ，以 充 分利用 权证 来达 到控 制下 跌风险 、 实现 保
值和锁 定收 益的 目的 。 本 基金在 权证 投资 中以 对应 的标的 证券 的基 本面 为基 础， 结合 权证 定价 模
型、 市场 供求 关系 、交 易 制度设 计等 多种 因素 对权 证进行 定价 ； 利用 权证 衍 生工具 的特 性， 通过
权 证 与证 券的 组合 投资，来 达 到改 善组 合风 险收 益特 征 的目 的，包 括但 不限于 杠 杆交 易策 略、看
跌保护 组合 策略 、保 护组 合成本 策略 、获 利保 护策 略、买 入跨 式投 资策 略等 。
对 于 监管 机构 允许 基金 投资 的 其他 金融 工具， 本基金 将 在谨 慎分 析收 益性、风 险 水平、 流动
性和金 融工 具自 身特 征的 基础上 进行 稳健 投资 ，以 降低组 合风 险， 实现 基金 资产的 保值 增值 。
（三） 投资 管理 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 ：
1．研 究员 提供 研究 报告 ， 以研究 驱动 投资
本基金 严格 实行 分析 支持 投资决 策机 制 ，加 强研 究 对投资 决 策的 支持 工作，防 止 投资 决策 的
随意性 。 研究 员在 熟悉 基 金的投 资目 标和 投资 策略 基础上 ， 对其 分工 的行 业 和上市 公司 进行 综合
研 究、 深度 分析 ，广 泛参考 和 利用 外部 研究 成果，拜 访 政府 机构、 行业 协会等 ，了 解国 家宏 观经
济政策 及行 业发 展状 况 ， 调查上 市公 司和 相关 的供 应商 、终 端销 售商 ，考 察 上市公 司真 实经 营状
更新招募说明 书摘要
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况， 并向 投资 决策 委员 会 和基金 经理 定期 或不 定期 撰写提 供宏 观经 济分 析报 告、 证券 市场 行情 报
告、行 业分 析报 告和 发债 主体及 上市 公司 研究 报告 等。
2． 投资 决策 委员 会审 议并决 定 基金 投资 重大 事项
投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告， 在充 分讨 论宏观 经 济、股 票和
债券市 场的 基础 上 ，根 据 基金合 同规 定的 投资 目标 、投 资范 围和 投资 策略 ， 依据基 金管 理人 的投
资 管 理制 度，确 定基 金的总 体 投资 计划， 包括 基金在 债 券、股 票及 现金 等大类 资 产的 投资 比例 等
重大事 项。
3．基 金经 理构 建具 体的 投 资组合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议， 参考 研究 团队 的研 究 成果 ，根 据基 金
合同， 依据 专业 经验 进行 分析判 断， 在授 权范 围内 构建具 体的 投资 组合 ，进 行组合 的日 常 管 理 。
4．交 易部 独立 执行 投资 交 易指令
基金管理人设置 独立的交 易部，由基金经 理根据投 资方案的要求和 授权以及 市场的运 行特
点 ，作 出投 资操 作的 相关决 定， 向交 易部 发出 交易委 托。 交易 部接 到基 金经理 的 投资 指令 后，根
据 有 关规 定对 投资 指令 的合 规 性、合 理性 和有 效性进 行 检查， 确保 投资 指令在 合 法、合 规的 前提
下 得 到高 效的 执行， 对交易 情 况及 时反 馈，对 投资指 令 进行 监督； 如果 市场和 个 股交 易出 现异 常
情况， 及时 提示 基金 经理 。
5． 基金 绩效 评估
基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估 ，出 具自 我评 估 报告 。金 融工 程小 组就 投 资管理 进行 持续
评 估， 定期 提出 评估 报告， 如发 现原 有的 投资 分析和 投 资决 策同 市场 情况 有较 大 的偏 离，立 即向
主 管 领导 和投 资决 策委 员会 报 告。投 资决 策委 员会根 据 基金 经理 和金 融工 程小 组 的评 估报 告，对
于基金 业绩 进行 评估 。基 金经理 根据 投资 决策 委员 会的意 见对 投资 组合 进行 调整。
6． 基金 风险 监控
监察稽 核部 对投 资组 合计 划的执 行过 程进 行日 常监 督和实 时风 险控 制 ，包 括 投资集 中度 、 投
资 组 合比 例、投 资限 制、投 资 权限 等交 易情 况，风险 控制 委员 会根 据市 场变 化对基 金投 资组 合进
行风险 评估 ，并 提出 风险 防范措 施。
7．投 资管 理程 序的 调整
基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下 ， 有权根 据投 资需 要和 环境 变化 ，对 投资 管
理的职 责分 工和 程序 进行 调整， 并在 招募 说明 书或 其更新 中予 以公 告。
更新招募说明 书摘要
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九 、业 绩比较 基准
沪深 300 指数 收益 率×60%+ 上证 国债 指数 收益 率×40% 。
本 基 金是 混合 型基 金，基于 本 基金 资产 配置 比例、股 票 投资 对象 和指 数的 市场 代 表性， 采用
沪深 300 指数 和上 证国 债 指数加 权组 成的 复合 型指 数作为 本基 金的 业绩 比较 基准， 能够 真实 反映
本基金 的风 险收 益特 征， 同时也 能较 恰当 衡量 本基 金的投 资业 绩。
在本基 金的 运作 过程 中 ， 如果法 律法 规变 化或 者出 现更有 代表 性 、更 权威 、 更为市 场普 遍接
受 的 业绩 比较 基准， 则基金 管 理人 与基 金托 管人 协商 一 致，并 报中 国证 监会核 准 后公 告，对 业绩
比较基 准进 行变 更 。
十、 风 险收益 特征
本基金 属于 主动 式混 合型 证券投 资基 金， 通常 预期 风险收 益水 平高 于货 币市 场基金 和债 券 型
基金， 低于 股票 型基 金。
十 一、 基金投 资组 合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定复 核了 本投 资组 合报告 内 容 ，保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ，投 资者 在作 出投 资决 策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2013 年6 月30 日 ，本 报告中 所 列财 务数 据未 经审 计。
1、报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人 民币 元
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 136,522,967.33 47.89
其中： 股票
136,522,967.33 47.89
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
30,266,166.00 10.62
其中： 债券
30,266,166.00 10.62
资产 支持 证券
- -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产
50,000,000.00 17.54
更新招募说明 书摘要
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其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计
26,437,792.71 9.27
7 其他资 产
41,827,339.77 14.67
8 合计 285,054,265.81
100.00
2、 报告 期末 按行 业分 类的股 票 投资 组合
金额单 位： 人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 14,415,392.36 5.11
C 制造业 107,910,874.54 38.29
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,348,035.43 1.19
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,531,000.00 1.25
J 金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 7,141,365.00 2.53
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 176,300.00 0.06
S 综合 - -
合计 136,522,967.33 48.44
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人 民币 元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 74,958 14,419,670.46 5.12
2 002571 德力股 份 978,319 13,657,333.24 4.85
3 600887 伊利股 份 300,000 9,384,000.00 3.33
4 002554 惠博普 710,044 7,945,392.36 2.82
5 600518 康美药 业 400,000 7,692,000.00 2.73
更新招募说明 书摘要
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6 300115 长盈精 密 238,800 7,675,032.00 2.72
7 600645 中源协 和 283,500 7,141,365.00 2.53
8 002304 洋河股 份 130,000 7,059,000.00 2.50
9 002018 华星化 工 1,000,000 6,870,000.00 2.44
10 600583 海油工 程 1,000,000 6,470,000.00 2.30
4、报告 期末 按债 券品 种分类 的 债券 投资 组合
金额单 位： 人 民币 元
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 29,868,490.00 10.60
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 397,676.00 0.14
8 其他 - -
9 合计 30,266,166.00 10.74
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人 民币 元
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值 （元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 122856 11 株高 科 198,850 21,157,640.00 7.51
2 122936 09 鹤城 投 83,000 8,710,850.00 3.09
3 110018 国电转 债 3,700 397,676.00 0.14
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8、 报告 期末 本基 金投 资的股 指 期货 交易 情况 说明
（1）报 告期 末本 基金 投资的 股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2）本 基金 投资 股指 期货的 投 资政 策
更新招募说明 书摘要
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本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比 例限 制 、信 息披露 等 ，本 基金 暂不 参
与股指 期货 交易 。
9、 投资 组合 报告 附注
（1 ）声明本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体本 期 是否出 现被 监管 部门立 案 调查的 、或 在报 告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
2013 年 2 月 22 日， 贵州 茅台酒 股份 有限 公司 控股 子公司 贵州 茅台 酒销 售有 限公司 收到 贵 州
省物价 局《 行政 处罚 决定 书》 （ 黔价 处[2013]1 号） ，本基 金投 资上 述股 票的 决策程 序符 合相 关 法
律法规 的要 求。
本基金 持有的 其余 九名证 券的发 行主体 本期 未出现 被监管 部门立 案调 查，或 在报告 编制日 前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚的情形 。
（2）报 告期 内本 基金 投资的 前 十名 股票 没有 超出 基金 合 同规 定的 备选 股票 库。
（3） 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 307,531.35
2 应收证 券清 算款 40,085,075.98
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,423,873.93
5 应收申 购款 10,858.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 41,827,339.77
（4） 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 110018 国电转 债 397,676.00 0.14
（5） 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金本 报告期 末前十 名 股票中不 存在流 通受限 情 况。
（6）投 资组 合报 告附 注的其他文字 描述 部分
由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
更新招募说明 书摘要
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十二 、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚 实信 用 、谨 慎勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但 不保证 基金
一 定 盈利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代 表其 未来 表现。 投资有 风 险，投 资者 在做
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
基金份 额净 值增 长率 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率的比 较
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2013 年上 半年 （自
2013 年 1 月 1 日至 6
月 30 日）
-6.22% 1.31% -6.96% 0.90% 0.74% 0.41%
2012 年度 2.74% 1.08% 6.36% 0.77% -3.62% 0.31%
2011 年度 -22.06% 1.07% -14.09% 0.78% -7.97% 0.29%
2010 年度 -6.88% 1.11% -5.83% 0.95% -1.05% 0.16%
2009 年度 （自 2009
年 3 月 27 日至 2009
年 12 月 31 日）
23.75% 1.30% 26.21% 1.17% -2.46% 0.13%
自基金 合同 生效 起至
今（2013 年 6 月 30
日）
-13.47% 1.16% 1.04% 0.91% -14.51% 0.25%
十 三、 基金的 费用
（一） 与 基金 运作 有关 的费 用
1、 与基 金运 作相 关费 用列示
（1） 基 金管 理人 的管 理费；
（2） 基 金托 管人 的托 管费；
（3） 基金 财产 划拨 支付 的 银行费 用；
（4） 基 金合 同生 效后 的基金 信 息披 露费 用；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 合同 生效 后与 基 金有关 的会 计师 费和 律师 费；
（7） 基 金的 证券 交易 费用；
（8 ） 在 中国 证监会 规定允 许的前 提下， 本基 金可以 从基金 财产中 计提 销售服 务费， 具体 计
提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ；
（9） 依法 可以 在 基金 财产中 列 支的 其他 费用 。
更新招募说明 书摘要
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2、与基 金运 作相 关费 用计提 方 法、 计提 标准 和支 付方 式
（1） 基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 1.5% 年费 率计 提。 计算 方法如 下：
H ＝E×年 管理 费率 ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 管理 费每 日计 提，按月 支 付。由 基金 管理 人向基 金 托管 人发 送基 金管 理费 划 付指 令，经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金管理 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
（2） 基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.25%年费 率计 提。 计算 方 法如 下：
H ＝E×年 托管 费率 ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 托管 费每 日计 提，按月 支 付。由 基金 管理 人向基 金 托管 人发 送基 金托 管费 划 付指 令，经
基金托 管人 复核 后于 次月 首日 起 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给基 金托管 人， 若遇 法 定
节假日 、休 息日 或不 可抗 力致使 无法 按时 支付 的， 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
（3 ） 除 管理 费和托 管费之 外的基 金费用 ，由 基金托 管人根 据其他 有关 法规及 相应协 议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（二）与 基金 销售 相关 费用
1、申购 费用
本基 金申 购费 用由 投资 人承 担， 不列 入基 金财 产，主 要 用于 本基 金的 市场 推广 、销 售、 注册
登记等 各项 费用 。本 基金 的申购 费 率如 下：
单次申购 金额 M 申购费 率
M ＜100 万 1.50%
100 万 ≤M ＜200 万 1.00%
200 万 ≤M ＜500 万 0.50%
M ≥500 万 每次 1000 元
投资人 同 日或 异日 多次 申购 ，须 按每 次申 购所 对应的 费 率档 次分 别计 费。当 需要采 取比 例配
售方式 对有 效申 购金 额进 行部分 确认 时， 投资 人申 购费率 按照 申购申 请确 认金 额 所对 应的 费率计
算。
2、赎回 费用
更新招募说明 书摘要
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赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基 金份 额持 有人 赎回 基金 份 额时 收取。
不 低 于赎 回费 总额的 25% 应归入 基金 财产 ，其 余用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费。
本基金 的赎 回费 率如 下：
持有基 金时 间 T 赎回费 率
T ＜1 年 0.50%
1 年≤T ＜2 年 0.30%
T ≥2 年 0
注：上表中，1 年按 365 天计算。
投资人 通过 日常 申购 所得 的基金 份额 ，持 有期 限自 注册登 记机 构确 认登 记之 日起计 算。
3 、 基金 管理 人可以 在基金 合同约 定的范 围内 调整费 率或收 费方式 ，并 最迟于 新的费 率或 收
费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒体 上公 告。
4 、 基金 管理 人可以 在不违 反法律 法规规 定及 基金合 同约定 的情形 下根 据市场 情况制 定基 金
促 销 计划， 针对 以特 定交易 方 式（如 网上 交易 、电话 交 易等） 等进 行基 金交易 的 投资 人定 期或 不
定期地 开展 基金 促销 活动 。在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ， 基金 管
理人可 以适 当调 低基 金申 购费率 和基 金赎 回费 率。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《证 券投 资基 金 运作管 理办 法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《 证券 投资 基金 信 息披露 管理 办法 》 及其 他 有关法 律法 规的 要求 ，
对 2013 年 4 月 11 日公 布的《 民生 加银 品牌 蓝筹 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金更 新招 募说 明 书
（2013 年第 1 号） 》 进行 了更新 ，本 更新 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2013 年 9 月 27 日， 有关
财务数 据和 净值 表现 截止 日为2013 年 6 月 30 日， 主要修 改内 容如 下：
1 、在“ 重要 提示” 中，对 招募书 明书所 载内 容截止 日期以 及有关 财务 数据和 净值表 现截 止
日期进 行了 更新 。
2 、在 “三 、基 金管理 人” 部分， 更新 了“ （一） 基金 管理人 概况 ” 、 “ （二） 主要 人员情 况” 、
“ （ 六） 基金 管理 人的 内部控 制 制度 ”中 的相 关信 息。
3、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分， 更新 了相 关信 息。
4、 在“ 五、相 关服 务 机构” 中， 对代 销机 构的 信息及 “ （二 ）注 册登 记机 构”的 信 息进 行了
更新；
5 、在“ 八、 基金 份额的 申 购与赎 回” 中，对 “ （五 ） 申购和 赎回 的金额 ” 的信息 进 行了 更
新；
6、 在“ 九、 基金 的投 资”中 ， 对“ （十 二） 基金 投资组 合 报告 ”内 容进 行了 更新 。
更新招募说明 书摘要
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7、 在“ 十、 基金 业绩 ”中， 对 基金 业绩 进行 了更 新。
8、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ，更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。
民 生加 银基 金管 理有 限公司
2013 年10 月 30 日
