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景顺优信A(261002)

景顺优信:更新招募说明书摘要(2013年第2号)查看PDF公告

景顺长城优信增利债券型证券投资基金 
2013 年 第 2 号更新招募说明书摘要 
 
重 要提 示 
 
(一)景顺长城 优信增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和
国证券投资基金法》 (以下简 称 《基金法》 ) 、 《证券投资基 金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下
简称 《信息披露办法》 ) 、 《景顺长城 优信增利债券型证券投资基金基金合同》 (以下简称 “基金合同” )
及其他有关规定募集, 并经中国证监会 2011 年 11 月17 日证 监许可【2011 】1832 号文核准 募集 。本基金
基金合同于 2012 年 3 月 15 日 正式生效。 
(二) 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准 ,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
(三)投资有风险,投资人 认购、申购基金时应认真阅读本招募说明书。 
(四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取 得基金份额,
即成为基金份额持有人和 基金合同 的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接
受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
(六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益。 
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特 性,充分考虑自身的风险承受能
力, 理性判断市场, 对认购 和/ 或申购基金的意愿、 时机、 数 量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收
益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括 但不限于:证券市场整体环境引
发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产
生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险。 本基
金是债券型基金,属于风险程度较低的投资品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于混合型
基金和股票型基金。 基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。 
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 9 月 15 日,有关财
务数据和净值表现截止日为 2013 年6 月30 日。本招募说明 书中财务数据未经审计。 
 
基 金管 理人 :景 顺长 城基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 :中 国银 行股 份有 限公 司






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -2- 一、 基 金管 理人 (一)基金管理人概 况 名


称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司 住


所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层 设立日 期:2003 年 6 月 12 日 法定代 表人 : 赵 如冰 批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 中心四 路 1 号嘉 里建 设广 场第一 座 21 层 电


话 : (0755 )82370388 客户服 务电 话:4008888606 传


真 : (0755 )22381339 联系人 : 杨 皞阳 (二)基金管理人基 本情 况 本基金管 理人 景顺长 城基 金管理有 限公 司(以 下简 称“公司 ”或 “本公 司” ) 是经中 国 证监会 证监 基金 字[2003]76 号文 批准 设立 的证 券投 资基金 管理 公司 , 由 长城 证 券有限 责任 公 司、 景顺 资产 管理 有限 公 司、 开滦( 集团) 有 限责 任公 司、 大连 实德 集团 有限 公 司共同 发起 设 立,并 于 2003 年 6 月 9 日获得 开业 批文 ,注 册资 本 1.3 亿 元人 民币 ,目 前 ,各家 出资 比例 分别 为 49% 、49% 、1% 、1% 。 公司设 立了 两个 专门 机构 : 风险 管理 委员 会和 投资 决策委 员会 。 风 险管 理委 员会负 责公 司整 体 运营 风险 的控 制。 投资决 策委 员会 负责 指导 基金财 产的 运作 、 确 定基 本的投 资策 略和 投资组 合的 原则 。 公司设 置如 下部 门: 股票 投资部 、 固 定收 益部 、 国 际投资 部、 量化 及 ETF 投 资部、 专户 投资部 、 研 究部、 渠道 销 售部、 机构 客户 部、 市 场 服务部 、 产 品开 发部、 交 易管理 部、 基金 事务部 、 信息 技术 部、 人 力资源 部、 财 务行 政部、 法律监 察稽 核部、 总经 理 办公室。 各部 门 的职责 如下 : 1、股票 投资 部:负 责根 据 投资决 策委员 会制 定的 投 资原则 进行国 内股 票选 择 和组合 的 投资管 理。 2、固定 收益 部:负 责根 据 投资决 策委员 会制 定的 投 资原则 进行国 内债 券选 择 和组合 的 投 资管 理并 完成 固定 收益 的研究 。






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -3- 3、 国 际投 资部 : 主要 负责 与 QDII 、QFII 等国 际业 务 相关的 投资 管理 、 国际 合 作和培 训 等业务 。 4、量 化及 ETF 投资 部: 负 责根据 投资 决策 委员 会制 定的投 资原 则, 以严 谨的 量化投 资 流程为 依托 ,负 责各 类主 动和被 动量 化产 品的 投资 管理。 5、专 户投 资部 :负 责完 成 一对一 、一 对多 等特 定客 户资产 管理 产品 的投 资管 理。 6、研 究部 :负 责对 宏观 经 济、行 业公 司及 市场 的研 究。 7、渠 道销 售部 :负 责公 司 产品在 各银 行、 券商 等渠 道的销 售。 8、机构 客户 部:负 责开 发 机构客 户,并 使其 认识 并 了解我 公司在 企业 年金 、 社保等 方 面所提 供的 基金 产品 及服 务。 9、市场 服务 部:负 责公 司 市场营 销策略 、计 划制 定 及推广 ,电子 商务 和客 户 服务管 理 等工作 。 10、产 品开 发部 :负 责基 金产品 及其 他投 资产 品的 设计、 开发 、报 批等 工作 。 11、基 金事 务部 :负 责公 司产品 的注 册登 记、 清算 和估值 核算 等工 作。 12、信 息技 术部 :负 责公 司的计 算机 设备 维护 、系 统开发 及网 络运 行和 维护 。 13、交 易管 理部 :负 责完 成投资 部下 达的 交易 指令 ,并进 行事 前的 风险 控制 。 14、人 力资 源部 :负 责公 司各项 人力 资源 管理 工作 ,包括 招聘 、薪 资福 利、 绩效管 理 、 培训、 员工 关系 、从 业资 格管理 、高 管及 基金 经理 资格管 理等 。 15、财 务行 政部 :负 责公 司财务 管理 及日 常行 政事 务管理 。 16、 法 律监 察稽 核部: 负责 对公司 管理 和基 金运 作合 规性进 行全 方位 的监 察稽 核, 并 向 公司管 理层 和监 管机 关提 供独立 、客 观、 公正 的法 律监察 稽核 报告 。 17 、 总 经理 办公 室: 主要 受总经 理委 托, 协调 各部 门的工 作, 并负 责公 司日 常办公 秩序 监督、 工作 项目 管理 跟进 等,并 负责 基金 风险 的评 估、控 制及 管理 。 公司已 经建 立了 健全 的内 部风险 控制 制度 、 内 部稽 核制度 、 财务 管理制 度 、 人事管 理制 度、信 息披 露制 度和 员工 行为准 则等 公司 管理 制度 体系。 (三)主要人员情况 1、 基 金管 理人 董事 会成 员 赵如冰 先生 , 董 事长, 经济 学硕士 。 曾 任葛 洲坝 水力 发电厂 主任 、 研 究员 级高 级工程 师, 葛洲坝 至上 海超 高压 直流 输电葛 洲坝 站站 长、 书记, 葛洲坝 水力 发电 厂办 公室 主任兼 外办 主 任, 华 能南 方开 发公 司党 组书记 、 总 经理 , 华 能房 地产开 发公 司党 组书 记、 总经理 , 中 住地 产开发 公司 总经 理、 党组 书记, 长城 证券 有限 责任 公司董 事、 副董 事长 、党 委副书 记等 职 。 2009 年加 入本 公司 ,现 任 公司董 事长 。






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -4- 罗德城 先生 , 董 事, 工商 管理硕 士。 曾任 大通 银行 信用分 析师 、 花 旗银 行投 资管理 部副 总裁、Capital House 亚 洲分公 司的 董事 总经 理。1992 至 1996 年间 出任 香港 投资基 金公 会 管理委 员会 成员 , 并 于 1996 至1997 年间 担任 公会 主 席。1997 至2000 年 间, 担 任香港 联交 所委员 会成 员, 并在1997 至2001 年 间担 任香 港证 监 会顾问 委员 会成 员。 现任 景顺集 团亚 太 区首席 执行 官。 黄海洲 先生 ,董 事, 工商 管理硕 士。1992 年 9 月起 ,历任 招商 银行 股份 有限 公司深 圳 蛇口支行 会计 、工程 管理 部员工、 人力 资源部 干部 ,新江南 投资 公司副 总经 理。2005 年 5 月起担 任长 城证 券副 总经 理,现 任长 城证 券副 总经 理、党 委委 员。 许义明 先生 , 董 事, 总经 理, 金 融工 程学 硕士 。 曾 先后就 职于 前 美 国大 通银 行香港 、 台 湾及伦 敦分 行财 资部 , 汇 丰银行 中国 区财 资部 ; 也 曾担任 台湾 景顺 证券 投资 信托股 份有 限公 司董事兼 总经 理、香 港景 顺资产管 理有 限公司 大中 华区业务 拓展 总监等 职务 。2009 年加 入 本公司 ,现 任公 司董 事兼 总经理 。 伍同明先 生,独 立董 事, 文学学士 (1972 年 毕业) 。香港会 计师 公会会 员(HKICPA)、 英国特许 公认 会计师 (ACCA ) 、香港 执业会 计师 (CPA ) 、加拿 大公认 管理会 计师 (CMA) 。 拥 有超过 二十 年以 上的 会计 、 审核 、 管治 税务 的专 业 经验及 知识 ,1972-1977 受 训于国 际知 名 会计师 楼“ 毕马 威会 计师 行”[KPMG] 。现 为“ 伍同 明会计 师行 ”所 有者 。 靳庆军 先生 , 独 立董 事, 法学硕 士。 曾担 任中 信律 师事务 所涉 外专 职律 师, 在香港 马士 打律师 行 、 英 国律师 行 C1yde & Co. 从事 律师 工作 ,1993 年 发起 设立 信达 律 师事务 所 , 担 任执行 合伙 人。 现任 金杜 律师事 务所 合伙 人。 李晓西 先生 , 独立董 事 。 曾任国 务院 研究 室宏 观经 济研究 司司 长 。 现任 北京 师范大 学校 学术委 员会 副主 任, 教授 、 博士 生导 师; 中国 社会 科学院 研究 生院 教授 、 博 士生导 师; 教育 部社会 科学 委员 会经 济学 部召集 人。 2、基 金管 理人 监事 会成 员 王天广 先生 , 监事 , 金融 学学士 , 注册 会计 师 、 律 师。1996 年7 月至 1997 年8 月 分别 在万科财 务顾 问公司 、中 国证监会 上市 公司监 管部 工作;1998 年起历 任中国 证监会深 圳监 管局任 副处 长、 中国 银河 证券股 份有 限公 司深 圳投 行部总 经理 、 西 南证 券股 份有限 公司 总裁 助理兼 投行 总部 总经 理等 职务。2012 年 2 月进 入长 城证券 担任 公司 副总 经理 兼投资 银行 事 业部总 经理 ,现 任长 城证 券副总 经理 、党 委委 员。 郭慧娜 女士 , 监 事, 管理 理学硕 士。 曾任 伦敦 安永 会计师 事务 所核 数师 , 历 任景顺 投资



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -5- 管理有 限公 司项 目主 管、 业务发 展部 副经 理、 企业 发展部 经理 、 亚 太区 监察 总监。 现任 景顺 投资管 理有 限公 司亚 太区 首席 行 政官 。 邵媛媛 女士, 监事, 管理 学硕士 。 曾任 职于 深圳 市 天健 (信 德) 会计师 事务 所、 福建兴 业银行 深圳 分行 计财 部。 现任景 顺长 城基 金管 理有 限公司 基金 事务 部总 监。


3 、其 他高 级管 理人 员 邓体顺 先生 , 副总经 理 , 统计学 和经 济学 双硕 士。 曾担任 法国 东方 汇理 银行 香港分 行外 汇及资 金部 交易 员, 法国 巴 黎银行 香港 分行 助理 董事 , 瑞士信 贷银 行香 港分 行董 事, 高 盛 (亚 洲)有限 责任 公司融 资部 董事总经 理及 中国资 本市 场部主管 。2011 年 加入本 公司,现 任公 司副总 经理 。 Xie Sheng ( 谢生) 先生, 副总经理 ,工 商管理 硕士 。曾担任 加拿 大枫叶 银行 商 业信 贷 经理 , 加 拿大 道明资 产管 理公司 亚洲 市场 部总 经理 , 嘉 实基 金渠 道总监 , 湘 财荷银 基金 首席 市场官 , 富国 基金总 经理 助理 , 民 生证 券副总 裁 、 执行委 员会 委员 兼资 产管 理事业 部总 裁职 务。2013 年加 入本 公司 , 现任公 司副 总经 理。 吴建军 先生 ,副 总经 理, 经济学 硕士 。曾 任海 南汇 通国际 信托 投资 公司 证券 部副经 理 , 长城证券 有限 责任公 司机 构管理部 总经 理、公 司总 裁助理。2003 年加 入本公 司,现任 公司 副总经 理。


刘焕喜 先生 , 副 总经 理, 投资与 金融 系博 士。 历任 武汉大 学教 师工 作处 副科 长、 武 汉大 学成人 教育 学院 讲师 , 《证 券时报 》 社 编辑 记者 , 长 城证券 研发 中心 研究 员、 总裁办 副主 任、 行政部 副总 经理 。2003 年 加入本 公司 ,曾 担任 公司 督察长 ,现 任公 司副 总经 理。 4、督 察长 黄卫明 先生 , 督察 长, 法 学硕士 。 历任 国家 工商 局 市场司 主任 科员 , 国泰 君 安证券 公司 总裁助 理兼 人力 资源 部总 经理, 中国 证监 会期 货部、 非上市 公众 公司 部等 主任 科员、 副处 长、 处长。2010 年 加入 本公 司 ,现任 公司 督察 长。 5、本 基金 基金 经理 简历 本公司 采用 团队 投资 方式 , 即通 过整 个投 资部 门全 体人员 的共 同努 力, 争取 良好投 资业 绩。本 基金 聘任 基金 经理 如下: 佘春宁 先生 , 经济学 博士 。 曾 任职 于 中 国人民 银行 深圳特 区分 行 、 国家 外汇 管理局 深 圳 分局深 圳外 汇经 纪中 心 , 也曾担 任大 鹏证 券资 金结 算部资 金经 理、 招商 基金 固定收 益投 资部



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -6- 分析师 和基 金经 理等 职务 。2010 年 9 月加 入本 公司 , 自 2011 年 3 月起 担任 基 金经理 。 具 有 13 年 证券 、基 金行 业从 业 经验。 RU PING ( 汝平 ) 先 生 , 信息网 络 (金 融类 ) 硕 士 , 物 理博 士。 曾担 任摩 根 士丹利 投资 管理公 司投 资分 析师 、 执 行董事 与固 定收 益投 资部 投资经 理, 摩根 士丹 利华 鑫基金 公司 固定 收益投 资部 副总 监、 总监 兼基金 经理 等职 务;2012 年 10 月加 入本 公司 , 担任 固定收 益部 投 资总监 兼国 际投 资部 投资 总监 ; 自 2013 年 7 月起 担 任基金 经理 。 具有 17 年 海 内外证 券 、 基 金行业 从业 经验 。 6、 本 基金 现任 基金 经理 曾 管理的 基金 名称 及管 理时 间 本基金 现任 基金 经理 佘春 宁 先生 曾于 2007 年 1 月至 2010 年 8 月 担任 招商 现金 增值开 放 式证券 投资 基金 基金 经理 ;2008 年 10 月至 2010 年 8 月担 任招 商安 心收 益 债券型 证券 投资 基金 基 金经 理。 本基金 现任 基金 经 理 RU PING (汝 平) 先生 曾于 2011 年 6 月至 2012 年 10 月 担任摩 根 士丹利 华鑫 基金 管理 有限 公司摩 根士 丹利 华鑫 强收 益债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 7、本 基金 现任 基金 经理 兼 任其他 基金 基金 经理 的情 况 本基金 现任基金经理 佘 春宁 先生同时兼任景 顺长 城稳 定 收 益 债 券 型 证 券投 资基 金 以及 景顺长 城景 兴信 用纯 债债 券型证 券投 资基 金 基 金经 理。 本基金 现任 基金 经 理 RU PING ( 汝平 )先 生目 前兼 任景顺 长城 四季 金利 纯债 债券型 证 券投资 基金 以及 景顺 长城 景兴信 用纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理。 8、本 基金 历任 基金 经理 姓 名及管 理时 间 基金经 理 管理时 间 佘春宁 先生 2012 年 3 月 15 日( 基金 合同生 效日 )- 至今 RU PING (汝 平) 先生 2013 年 9 月 2 日 – 至今 9、投 资决 策委 员会 委员 名 单 本公司 的投 资决 策委 员会 由公司 总经 理、 分管 投资 的 副总经 理、 各投 资总 监、 研 究总监 、 基金经 理代 表等 组成 。 公司的 投资 决策 委员 会成 员姓名 及职 务如 下:






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -7- 许义明 先生 ,总 经理 ; 邓体顺 先生 ,分 管投 资的 副总经 理; 王鹏辉 先生 ,股 票投 资部 投资总 监; RU PING ( 汝平 )先 生, 固 定收益 部投 资总 监兼 国际 投资部 投资 总监 ; 黎海威 先生 ,量 化 及 ETF 投资部 投资 总监 ; 唐咸德 先生 ,研 究部 研究 总监; 余广先 生, 股票 投资 部投 资副总 监兼 基金 经理 ; 陈嘉平 先生 ,股 票投 资部 基金经 理。 10 、 上述 人员 之间 不存 在 近亲属 关系 。 二 、基 金托 管人 (一)基本情况 名称: 中国 银行 股 份 有限 公司( 简称 “中 国银 行 ” ) 住所及 办公 地址 :北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 首次注 册登 记日 期:1983 年10 月31 日 注册资 本: 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 法定代 表人 :田 国立 基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 托管及 投资 者服 务部 总经 理:李 爱华 托管部 门信 息披 露联 系人 :唐州 徽 电话: (010 )66594855 传真: (010 )66594942 (二)基金托管部门 及主 要人员情况 中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部, 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念,中国 银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部, 现有 员 工120 余人 。 另外, 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。 目前,中 国银 行拥有 证券 投资基金 、 基 金( 一 对多 、一对一 ) 、社 保基金 、保 险 基金 、 QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信 托计 划、 年 金 基金 、 理财 产品、 私募 基 金 、 资 金托 管 等



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -8- 门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 , 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等增值 服务 , 为 各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ,托 管资产 规模 居 同业前 列。 (三)证券投资基金 托管 情况 截至 2013 年6 月 末, 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混 合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优 势混合 (LOF ) 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、大 成蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封 闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰 金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海 富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 (LOF ) 、 华 宝兴业 大盘 精选 股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、 华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债 债 券、 嘉实成长 收益 混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实 研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股 票型 、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方 达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳 健收益 债券 、易 方达 深证 100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180 指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票、景 顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信 天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、 泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数 、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股 票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股 票型 、 南方 高增 长股 票(LOF) 、 国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、 宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士 丹利华 鑫强 收益 债 券 型、 诺德中 小盘 股票 型 、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券 型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型 开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交 易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成 长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上 证 180 金融 交易 型开 放式指 数、 国泰 上证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、 诺 德优 选 30 股 票型 、 泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领 先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招商 深圳



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -9- 电子信 息传 媒产 业 (TMT )50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投 资基金联 接、 嘉实深 证基 本面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资基 金联接 、深 证基本 面 120 交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易型 开放 式 指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平 安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精 选股 票型 、 海 富通 国策 导 向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达宏 利中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧信用 增利 债 券 型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、 上投摩 根健 康品 质生 活股 票型、 工银 瑞信 睿智 中证 500 指 数分 级、 招 商优 势企 业灵活 配置 混 合型、 国泰 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、 诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级债 券型 、 嘉 实沪 深300 交易 型开 放式指 数 、 民 生 加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮动 股票 型、 富兰 克林 国 海 研 究 精 选 股票 型 、 诺 安汇 鑫 保 本 混 合型 、 平 安 大华 策 略 先 锋 混合 型 、 华 宝兴 业 中 证 短融 50 指 数债 券型 、180 等权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本 混合型 、 景 顺长 城上 证 180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利 债券型 、 嘉 实优 化红 利股 票型、 长盛 同鑫 二号 保本 混合型 、 招 商信 用增 强债 券型 、 华宝 兴业 资源优 选股 票型 、 中证 500 沪市 交易 型开 放式 指数 、 大成中 证500 沪 市交 易型 开放式 指数 证 券投资 基金 联接 、 博 时医 疗保健 行业 股票 型 、 诺德 深证 300 指 数分 级 、 华夏 安康信 用优 选 债 券型 、 汇添 富多 元收 益债 券型 、 广发 双债 添利 债券 型 、长 盛添 利 30 天理 财债 券型 、 信诚 理 财 7 日 盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式 、平 安大 华添 利债 券型 、 大成 理 财 21 天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国 泰现 金管 理 货币市 场 、 国投瑞 银纯 债债 券型 、 银 华中证 中票 50 指 数债 券型 、华安 信用 增强 债券 型 、 长盛同 丰分 级 债券型 、 汇添 富理 财 21 天债券型 发起 式 、国 泰国 证房地产 业指 数分级 、 招 商央视财 经 50 指数 、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 、 大 成中 证100 交 易型开 放式 指数 、 长 盛纯 债债券 型 、 华夏 双债增 强债 券型 、 泰 达宏 利信用 合利 定期 开放 债券 型 、 招商 安润 保本混 合型 、 长 盛上 证市 值 百强交 易型 开放 式 、 长盛 上证市 值百 强交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 南方 中债 中期 票据指 数债 券型 发起 式 、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 放式 、 嘉 实中 证金 边中期 国债 交易 型开方 式指 数证 券投 资基 金联接 、 国投 瑞银中 高等 级债券 型 、 上 投摩根 成长 动力混 合型 、 嘉 实丰益 纯债 定期 开放 债券 型 、 大成 景兴 信用债 债券 型 、 海富 通养 老收益 混合 型 、 广发 聚鑫 债 券型 、 泰 达宏 利高票 息定 期开放 债券 型 、 长盛 季季 红 1 年 期定 期开 放债 券型 、 诺 安信 用债券



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -10- 一年定 期开 放债 券型 、 嘉 实海外 中国 股票(QDII) 、 银华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气 行业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 股票型(QDII) 、 信诚 金砖 四国积 极配 置 (QDII) 、 海富通 大中 华精 选 股票 型 (QDII)、 招商 标 普金砖 四国 指数(LOF-QDII ) 、 华 宝兴 业 成熟市 场动 量优 选(QDII ) 、大成 标 普 500 等权 重指 数(QDII ) 、长 信标 普 100 等权 重指 数 (QDII ) 、博时 抗通 胀增强 回报 (QDII ) 、 华安 大中华 升级股票 型 (QDII ) 、信诚 全球商品 主 题 (QDII ) 、 上投 摩根 全球 天然资源 股 票型 、 工 银瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型 (QDII ) 、易 方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 (QDII ) 、 建信 全球资 源股 票型 (QDII)、 恒生交 易型 开 放式指数 (QDII)、 恒 生 交易 型 开 放 式 指 数 证 券投 资基 金 联 接 (QDII)、 广 发 纳斯 达 克 100 指数 (QDII)、 工 银瑞 银标 普全球 自然 资源 指数 证券 投资基 金 (LOF-QDII ) 、 嘉 实美国 成长 股 票型证 券投 资基 金 (QDII ) 等214 只证 券投 资基 金 , 覆盖 了股票 型、 债 券型 、 混合型 、 货 币 型、 指数 型等 多种类 型的 基金 , 满 足了 不同客 户多 元化的 投资 理财 需求 , 基 金托管 规模 位 居 同业前 列。 (四)托管业务的内 部控 制制度 中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ,自 1998 年 开办 托管 业务 以来严 格 按 照 相 关 法 律 法规 的 规 定以 及 监 管 部 门 的监 管 要 求, 以 控 制 和 防 范基 金 托 管业 务 风 险 为 主 线, 制 定了 包括 托管 业务 授权管 理制 度、 业务 操作 规程、 员工 职业 道德 规范 、 保密 守则 等在 内的各 项业 务管 理制 度 , 将风险 控制 落实 到每 个工 作环节 , 保证 托管 基金 资 产与银 行自 有资 产以及 各类 托管 资产 的相 互独立 和资 产的 安全 。 最 近一年 内 , 中 国银 行托 管 及投资 者服 务部 及其高 级管 理人 员无 重大 违法违 规行 为 , 未 受到 中 国证监 会 、 中 国银 监会 及 其他有 关机 关的 处罚。 (五)托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 根据《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》的 相关规 定 , 基金托 管人 发现 基金 管理 人的投 资指 令违 反法 律 、 行政法 规和 其他 有关 规定 , 或 者违 反基 金 合同约 定的 , 应当 拒绝 执行 , 立 即通 知基 金管 理人 , 并 及时向 国务 院证 券监 督管 理机构 报告 。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程 序已 经生 效的投 资指 令违 反法 律 、 行 政法规 和其 他 有关规定 ,或者 违反 基金 合同约定 的,应 当立即 通知 基金管理 人,并 及时 向国 务院证券 监督 管理机 构报 告。






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -11- 三 、相 关服 务机 构 (一) 基金份额发售 机构 1、直 销机 构 名


称 :景 顺长 城基 金管 理有限 公司 注册地 址: 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层 办公地 址: 深圳 市中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第 1 座 21 层 法定代 表人 : 赵 如冰 批准设 立文 号: 证监 基金 字[2003 ]76 号 电


话:0755-82370388-1661 传


真:0755-22381325 联系人 : 严 丽娟 2、代 销机 构 (1) 中国 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 1 号 法定代 表人 :田 国立 联系人 :宋 亚平 客户服 务电 话:95566 ( 全 国) 网址:www.boc.cn (2) 中国 农业 银行 股份 有 限公司 注册地 址: 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号 办公地 址: 北京 西城 区复 兴门内 大 街 28 号凯 晨世 贸 中心东 座 F9 法定代 表人 :蒋 超良


联系人 :刘 一宁 电话:010-85108227 传真:010-85109219 客户服 务电 话:95599 网址:www.abchina.com (3) 中国 工商 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 55 号






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -12- 法定代 表人 :姜 建清 客户服 务电 话:95588 ( 全 国) 网址:www.icbc.com.cn (4) 交通 银行 股份 有限 公 司 住所( 办公 ) 地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号 法定代 表人 :牛 锡明 联系人 :曹 榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服 务电 话:95559 网址:www.bankcomm.com (5) 招商 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道7088 号 法定代 表人 :傅 育宁 联系人 :邓 炯鹏 客户服 务电 话:95555 网址:www.cmbchina.com (6) 中国 民生 银行 股份 有 限公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号





法定代 表人 :董 文标 联系人 :董 云巍 联系电 话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服 务热 线:95568 网址:www.cmbc.com.cn (7) 平安 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号 深圳 发 展银行 大厦 法定代 表人 :肖 遂宁 联系人 :刘 晓楠 电话:0755-22168532






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -13- 传真:0755-25841098 客服热 线:95501 、95511 -3 网址:www.bank.pingan.com (8) 渤海 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 天津 市河西 区马 场 道201-205 号 法定代 表人 :刘 宝凤 联系人 : 王宏 联系电 话:022-58316666 传真:022-58316259 客户服 务热 线:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn (9) 温州 银行 股份 有限 公 司 注册( 办公 )地 址: 温州 市车站 大道 华海 广场 1 号楼 法定代 表人 :夏 瑞洲 客户服 务电 话:0577-96699 网址:www.wzbank.cn (10) 浙商 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 中国 杭州市 庆春 路 288 号 法定代 表人 :张 达洋 电话:0571-87659546 传真:0571-87659188 联系人 :毛 真海 客户服 务热 线 :95527 银行网 址:www.czbank.com (11) 华夏 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 22 号 法定代 表人 :吴 建 联系人 :马 旭 联系电 话:010-85238425 客户服 务电 话:95577






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -14- 公司网 址:www.hxb.com.cn (12) 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街3 号 法定代 表人 :李 国华 联系人 :陈 春林 传真 :010-68858117 客户服 务电 话:95580 银行网 址:www.psbc.com (13) 金华 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 浙江 省金华 市光 南 路668 号( 邮编:321015 ) 法定代 表人 :徐 雅清 联系人 :徐 晓峰 电话:0579-83207775 传真:0579-82178321 客户服 务电 话:400-711-6668 银行网 址:www.jhccb.com.cn (14) 嘉兴 银行 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 嘉兴 市建国 南 路 409 号


法定代 表人 :许 洪明


联系人 :陈 兢 电话:0573-82082676 传真:0573-82062161 客户服 务电 话:057396528 银行网 址: www.bojx.com (15) 长城 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区深 南大 道6008 号 特区报 业大 厦 14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 联系人 :李 春芳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -15- 客户服 务热 线:0755-33680000 、400 6666 888


网址:www.cgws.com (16) 广发 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地 址: 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36 、38、39、41 、42 、43、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 联系人 :黄 岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 客户服 务电 话: 95575 网址:www.gf.com.cn (17) 中国 银河 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街 35 号 国 际企业 大 厦C 座 法定代 表人 :陈 有安 联系人 :田 薇 电话:010-66568430 传真:010-66568990 客户服 务电 话: 4008-888-8888 网址:www.chinastock.com.cn (18) 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址 : 上海 市浦东 新区 商城 路618 号 法定代 表人 :万 建华 联系人 :芮 敏祺 电话:(021) 38676666 转6161 传真:(021) 38670161 客户服 务电 话:400 8888 666 网址:www.gtja.com (19) 中信 建投 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区安 立 路66 号 4 号楼






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -16- 法定代 表人 :王 常青 联系人 :魏 明 电话: (010 )85130588 传真: (010 )65182261 客户服 务电 话: 4008888108 网址:www.csc108.com (20) 申银 万国 证券 股份 有限公 司 注册( 办公 )地 址: 上海 市常熟 路 171 号 法定代 表人 :丁 国荣 联系人 :曹 晔 电话:021-54033888 传真:021-54038844 客户服 务电 话:95523 网址:www.sywg.com (21) 国都 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区东 直门 南大 街 3 号国华 投资 大 厦9 号 10 层 法定代 表人 :常 喆 联系人 :黄 静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电 话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (22) 兴业 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 福州 市湖东 路 268 号 法定代 表人 :兰 荣 联系人 :雷 宇钦 电话:0591-38507679 传真:0591-38507538 客户服 务电 话:95562 网址:www.xyzq.com.cn






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -17- (23) 光大 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市静安 区新 闸 路1508 号 法定代 表人 :徐 浩明 联系人 :刘 晨、 李芳 芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服 务电 话:4008888788 、10108998 网址:www.ebscn.com (24) 海通 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 上海 市淮海 中 路 98 号 法定代 表人 :王 开国 联系人 :李 笑鸣 电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服电 话:95553 网址:www.htsec.com (25) 安信 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 深圳 市福田 区金 田 路4018 号 安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 联系人 :陈 剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 客户服 务电 话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (26) 平安 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 广东 省深圳 市福 田区 金田 路大 中华国 际交 易广 场 8 层 法人代 表: 杨宇 翔 联系人 :郑 舒丽 电话:0755-22626391 传真:0755-82400862






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -18- 客户服 务电 话:95511-8 网址:www.pingan.com (27) 天相 投资 顾问 有限 公司 注册地 址: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701 办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层 法定代 表人 :林 义相 联系人 :林 爽 电话:010-66045566 传真:010-66045500 客服热 线:010-66045678 网址:www.txsec.com (28) 爱建 证券 有限 责任 公司


注册( 办公 )地 址: 上海 市南京 西 路 758 号 24 楼


法定代 表人 :郭 林 联系人 :陈 敏


电话:021-32229888 传真:021-68728703 客服热 线:021-63340678 网址:www.ajzq.com (29) 华福 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 福州 市五四 路 157 号 新天 地大 厦 7、8 层 法定代 表人 :黄 金琳 联系人 :张 腾 电话:0591-87383623 传真:0591-87383610 客户服 务电 话:96326 ( 福 建省外 请加 拨0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn (30) 信达 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区闹 市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 :高 冠江






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -19- 联系人 :唐 静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服热 线:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (31) 宏源 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 新疆 乌鲁木 齐市 文艺 路233 号 法定代 表人 :冯 戎 联系人 :李 巍 电话:010-88085858 传真:010-88085195 客服热 线:400-800-0562 网址:www.hysec.com (32) 华泰 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 江苏 省南京 市中 山东 路 90 号 华 泰证券 大厦 法定代 表人 :吴 万善 联系人 :万 鸣 电话:025-83290979 客户服 务电 话:95597 网址:www.htsc.com.cn (33) 华龙 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 兰州 市城关 区东 岗西 路638 号 兰州财 富中 心。 法定代 表人 :李 晓安 联系人 :李 昕田 电话:0931-8888088 客服电 话:96668 ,400689888 网址:www.hlzqgs.com (34) 国金 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 成都 市东城 根上 街 95 号 法定代 表人 :冉 云






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -20- 联系人 :金 喆 电话:028-86690126 传真:028-86690126 客户服 务电 话:4006600109 网址:www.gjzq.com.cn (35) 中航 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 南昌 市红谷 滩新 区红 谷中 大 道1619 号国 际金 融大 厦 A 座41 楼 法定代 表人 :杜 航 联系人 :戴 蕾 联系电 话:0791-86768681 客户服 务电 话:400-8866-567 公司网 址:www.avicsec.com (36) 中信 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 深 圳 市深 南 路7088 号招 商银 行大 厦 A 层 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦 法定代 表人 :王 东明 联系人 :陈 忠 电话:010 -60838888 传真:010 -60833739 客服电 话:95558 网址: www.cs.ecitic.com (37) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 注册 (办 公) 地址 : 深 圳市 福田区 益田 路与 福中 路交 界处荣 超商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04 层01 、02 、03 、05、11、12、13、15、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元 法定代 表人 :龙 增来 联系人 :刘 毅 联系电 话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客服电 话:400 600 8008 网址:www.china-invs.cn






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -21- (38) 长江 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 武汉 市新华 路 特 8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :胡 运钊 联系人 :李 良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服 务电 话:95579 或4008-888-999 网址:www.95579.com (39) 东方 证券 股份 有限 公司


注册( 办公 )地 址: 上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层-29 层 法定代 表人 :潘 鑫军 联系人 :吴 宇 电话:021-63325888 传真:021-63326173 客户服 务电 话:95503 网址:www.dfzq.com.cn (40) 齐鲁 证券 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 济南 市经七 路 86 号 法定代 表人 :李 玮 联系人 :吴 阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客户服 务电 话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (41) 国盛 证券 有限 责任 公司 注册( 办公 )地 址: 南昌 市北京 西 路 88 号( 江信 国 际金融 大厦 ) 法定代 表人 :曾 小普 联系人 :陈 明 电话:0791-86281305 传真:0791-86285337






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -22- 客户服 务电 话: 400 8222 111 网址:www.gsstock.com (42) 国海 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 广西 桂林 市辅 星路 13 号 办公地 址: 深圳 市福 田区 竹子林 四路 光大 银行 大 厦3 楼 法定代 表人 :张 雅锋 联系人 :牛 孟宇 联系电 话:0755-83709350 传真:0755-83700205 客户服 务电 话:95563 公司网 址:www.ghzq.com.cn (43) 中信 万通 证券 有限 责任公 司 注册地 址: 青岛 市崂 山区 苗岭 路 29 号澳 柯玛 大厦15 层(1507-1510 室) 办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层(266061 ) 法定代 表人 :杨 宝林 联系人 :吴 忠超 联系电 话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服 务电 话:0532-96577 网址:www.zxwt.com.cn (44) 西南 证券 股份 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 重庆 市江北 区桥 北 苑8 号 法定代 表人 :余 维佳 联系人 :张 煜 电话:023-63786141 传真:023-63786212 客服电 话:400 809 6096 公司网 站: www.swsc.com.cn (45) 杭州 数米 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -23- 办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼 法定代 表人 :陈 柏青 联系人 :周 嬿旻 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 客户服 务电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (46) 诺亚 正行 (上 海) 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 东码 头园 区 C 栋 法定代 表人 :汪 静波 联系人 :方 成 电话:021-38602377 传真:021-38509777 客户服 务电 话:400 -821 -5399


网址:www.noah-fund.com (47) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 注册地 址: 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 法定代 表人 :张 跃伟 联系人 :敖 玲 电话:021-58788678-8201 传真:021 —58787698 客服电 话:400-089-1289 公司网 站: www.erichfund.com (48) 上海 好买 基金 销售 有限公 司


注册地 址: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 4494 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼 法定代 表人 :杨 文斌 联系人 :张 茹






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -24- 电话:021-58870011 传真:021-68596916 客户服 务电 话:400 700 9665


网址:www.ehowbuy.com (49) 北京 展恒 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 办公地 址: 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层 法定代 表人 :闫 振杰 联系人 :焦 琳 电话:010-85189120-8023 传真:010-85189120-8017 客户服 务电 话:400 -888 -6661


网址:www.myfund.com (50) 和讯 信息 科技 有限 公司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝外 大 街 22 号泛 利大 厦 10 层 北京市 朝外 大 街22 号泛 利 大厦 10 层 法定代 表人 :王 莉 联系人 :习 甜 联系电 话:010-85650920 传真号 码:010-85657357 全国统 一客 服热 线:400-920-0022/ 021-20835588


公司网 址:licaike.hexun.com (51) 上海 天天 基金 销售 有限公 司 注册地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号东 方财 富大 厦 2 楼 办公地 址: 上 海市 徐汇 区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼 法定代 表人 :其 实 联系人 : 潘世 友 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电 话:400-1818-188






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -25- 网址:http://www.1234567.com.cn (52) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 注册地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室 办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 楼 法定代 表人 :凌 顺平 联系人 :杨 翼 联系电 话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电 话:4008-773-776


0571-88920897 网址:www.5ifund.com (53) 万银 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司 注册( 办公 )地 址: 北京 市朝阳 区北 四环 中 路 27 号 盘古大 观3201 法定代 表人 :李 招弟 联系人 :高 晓芳 电话:010-59393923 传真:010-59393074 客户服 务电 话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com 基金管 理人 可根 据 《 销售 办法 》 和 基金 合同等 的规 定, 选择 其他 符合要 求的 机构代 理 销 售本基 金, 并及 时履 行公 告义务 。 (二) 注册登记机构 名


称 :景 顺长 城基 金管 理 有限 公司 住


所 :深 圳市 福田 区中 心四 路 1 号 嘉里 建设 广场 第一 座 21 层 法定代 表人 :赵 如冰 电


话:0755-82370388-1668 传


真:0755-22381325 联系人 :杨 波 (三) 律师事务所及 经办 律师






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -26- 名称: 上海 市通 力律 师事 务所 住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心 19 楼 办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 负责人 :韩炯 电话:021-31358666 传真:021-31358600 经办律 师: 吕红 、黎 明 联系人 :黎 明 (四) 会计师事务所 及经 办注册会计师 名称: 安永 华明 会计 师事 务所 ( 特殊 普通 合伙 ) 注册地址 及 主要 经营 场所 :北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场安 永大 楼 17 层 01-12 室








执 行事 务合 伙人 :Ng Albert Kong Ping 吴 港平 电话:010-58153000 传真:010-85188298


经办注 册会 计师 :昌 华、 陈立群








联系人 :李 妍明 四 、基 金的 名称 景顺长 城 优 信增 利 债 券型 证券投 资基 金 五 、基 金的 类型 契约型 开放 式 六 、基 金的 投资 目标 本基金 主要 通过 投资 于信 用债券 类资 产 , 在 有效 控制 风险的 前提 下力 争获 取高 于业绩 比 较基准 的投 资收 益, 为投 资者提 供长 期稳 定的 回报 。






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -27- 七 、基 金的 投资 方向 本基金 投资 于具 有良 好流 动性的 金融 工具 , 包 括国 内依法 发行 和上 市交 易的 国债、 金融 债、央 行票据 、企业 (公 司)债 、可转 换债券 (含 分离型 可转换 债券) 、资产 支持证 券、债 券回购 、A 股 股票 (包 括 中小板 、创 业板 及其 它经 中国证 监会 核准 上市 的股 票) 、 权证 以及 经中国 证监 会批 准的 允许 基金投 资的 其他 金融 工具 , 但需 符合 中国 证监 会的 相关规 定。 如法 律法规 或监 管机 构以 后允 许基金 投资 其他 品种 , 基 金管理 人在 履行 适当 程序 后, 可 以将 其纳 入投资 范围 。 本基金 投资 组合 的比 例范 围为 : 本 基金 投资于 债券 类资产 ( 含可 转换债 券 ) 的比例 不低 于基金 资产 的 80% , 其中 对信用 债券 的投 资比 例不 低于基 金债 券类 资产 的 80% (信 用债 券 包括: 短期 融资 券、 企 业 债、 公 司债、 金融 债 (不 含政策 性金 融债 ) 、 地 方政 府债、 次级 债、 可转换 债券( 含分离 交易 可转债) 、资产 支持 证券等 除国债 、央行 票据和 政策 性金融 债之外 的、 非 国家 信用 的固 定收 益类金 融工 具, 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他信 用类金融工具。 ) , 投资于股票、权证等权益类证券的比例不超过基金资产 的 20% ,其中, 投资于 权证 的比 例不 超过 基金资 产净 值 的 3% , 持有 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 八 、基 金的 投资策略 1 、资 产配 置策 略 本基金 依据 宏观 经济 数据 和金融 运行 数据 、 货 币政 策、 财政 政策 、 以 及债 券 市场和 股票 市场风 险收 益特 征, 分析 判断市 场利 率水 平变 动趋 势和股 票市 场走 势。 并根 据宏观 经济 、 基 准利率 水平 、 股 票市 场整 体估值 水平 , 预 测债 券、 可转债 、 新 股申 购等 大类 资产下 一阶 段的 预期收 益率 水平 ,结 合各 类别资 产的 波动 性以 及流 动性状 况分 析, 进行 大类 资产配 置。


2 、固 定收 益类 资产 投资 策略 (1) 债券 类属 资产 配置


基金管 理人 根据 国债 、 金 融债、 企业 (公 司) 债 、 分 离交易 可转 债债 券部 分等 品种与 同 期限国 债或 央票 之间 收益 率利差 的扩 大和 收窄 的分 析, 主动 地增 加预 期利 差将 收窄的 债券 类 属品种 的投 资比 例, 降低 预期利 差将 扩大 的债 券类 属品种 的投 资比 例, 以获 取不同 债券 类属 之间利 差变 化所 带来 的投 资收益 。 (2) 债券 投资 策略






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -28- 债券投 资在 保证 资产 流动 性的基 础上 , 采 取利 率预 期策略 、 信 用策 略和 时机 策略相 结合 的积极 性投 资方 法, 力求 在控制 各类 风险 的基 础上 获取稳 定的 收益 。 ①信用 策 略 基金管 理人 密切 跟踪 国债 、 金融 债、 企业 ( 公司 ) 债 等不同 债券 种类 的利 差水 平, 结 合 各类券 种税 收状 况、 流动 性状况 以及 发行 人信 用质 量状况 的分 析, 评定 不同 债券类 属的 相对 投资价 值, 确定 组合 资产 在不同 债券 类属 之间 的配 置比例 。 信用债 收益 率是 在基 准收 益率基 础上 加上 反映 信用 风险收 益的 信用 利差 。 基准 收益率 主 要受宏 观经 济政 策环 境的 影响 , 信 用利 差收 益率 主要 受该信 用债 对应 信用 水平 的市场 信用 利 差曲线 以及 该信 用债 本身 信用变 化的 影响 , 因此 我们 分别采 用基 于信 用利 差曲 线变化 的策 略 和基于 信用 债本 身信 用变 化的策 略。


ⅰ 基 于信 用利 差曲 线变 化 的 投资 策略 :


一是分 析经 济周 期和 相关 市场变 化对 信用 利差 曲线 的影响 , 若 宏观 经济 向好, 企业盈 利 能力增 强, 经营 现金 流改 善, 则 信用 利差 可能 收窄 ; 二是 分析 信用 债市 场容 量、 信 用债 券结 构、 流动 性等 变化趋 势对 信用利 差曲 线的 影响 , 比 如信用 债发 行利 率提 高, 相对于 贷款 的 成 本优势 减弱 , 则 企业 债的 发行可 能减 少; 同时 政策 的变化 影响 可投 资信 用债 券的投 资主 体对 信用债 的需 求变 化, 这些 因素都 影响 信用 债的 供求 关系 。 本 基金 将综合 各种 因素 , 分 析信 用 利差曲 线整 体及 分行 业走 势,确 定信 用债 券总 的投 资比例 及分 行业 的投 资比 例。 ⅱ 基 于信 用债 本身 信用 变 化的投 资策 略:


债券发 行人 自身 素质 的变 化, 包 括公 司产 权状 况、 法 人治理 结构 、 管 理水 平、 经 营状况 、 财务质 量 、 抗 风险能 力等 的变化 将对 信用 级别 产生 影响 。 发 行人 信用发 生变 化后 , 将 采用 变 化后债 券信 用级 别所 对应 的信用 利差 曲线 对公 司债 、企业 债定 价。 影响信 用债 信用 风险 的因 素分为 行业 风险 、 公 司风 险、 现金 流风 险、 资产 负 债风险 和其 他风险 等五 个方 面。 对金 融机构 债券 发行 人进 行资 信评估 还应 结合 行业 特点 , 考虑 市场 风险 和操作 风险 管理 、资 本充 足率、 偿付 能力 等要 素。 基金管 理人 自建 债券 研究 资料库 , 并对 所有 投资 的信 用品种 进行 详细 的财 务分 析和非 财 务分 析 后, 进行 个券 选择 。 财务 分析 方面 , 以 企业 财务报 表为 依据 , 对 企业 规模、 资产 负债 结构、 偿债 能力 和盈 利能 力四方 面进 行评 分, 非财 务分析 方面 (包 括管 理能 力、 市 场地 位和 发展前 景等 指标 ) 则主 要采 取实地 调研 和电 话会 议等 形式实 施 。 发 掘相 对价 值被 低估的 债券 , 以确定 债券 组合 的类 属配 置和个 券配 置。 ⅲ


相 对价 值判 断






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -29- 根据对 同类 债券 的相 对价 值判断 , 选择 合适的 交易 时机 , 增 持相 对低估 、 价 格将上 升的 债券, 减持 相对 高估 、 价 格将下 降的 债券 。 由 于利 差水平 受流 动性 和信 用水 平的影 响, 因此 该策略 也可 扩展 到新 老券 置换、 流动 性和 信用 的置 换, 即 在相 同收 益率 下买 入近期 发行 的债 券或是 流动 性更 好的 债券 , 或在 相同 外部 信用 级别 和收益 率下 , 买 入内 部信 用评级 更高 的债 券。 ⅳ


优 化配 置, 动态 调整


基金管理人通过组合 分析 和情景分析来实时精 确监 测债券组合状况及模 拟未 来市场环 境发生 变化 (例 如升 息) 或买入 卖出 某债 券时 可能 对组合 产生 的影 响。 通过 组合测 试, 能够 计算出 不同 情景 下组 合的 回报, 以确 定回 报最 高的 模拟组 合。


我们同 时运 用风 险管 理模 型对固 定收 益组 合进 行事 前和事 后风 险收 益测 算 , 动 态调整 组 合,实 现组 合的 最佳 风险 收益匹 配。 ② 利 率预 期策 略 基金管 理人 密切 跟踪 最新 发布的 宏观 经济 数据 和金 融运行 数据 , 分析 宏观 经济 运行的 可 能情景 , 预测 财政政 策 、 货币政 策等 政府 宏观 经济 政策取 向 , 分 析金融 市场 资金供 求状 况变 化趋势 , 在此 基础上 预测 市场利 率水 平变 动趋 势, 以及收 益率 曲线 变化 趋势 。 在 预期 市场 利 率水平 将上 升时 , 降 低组 合的久 期; 预期 市场 利率 将下降 时, 提高 组合 的久 期。 并 根据 收益 率曲线 变化 情况 制定 相应 的债券 组合 期限 结构 策略 如子弹 型组 合 、 哑 铃型 组合 或者阶 梯型 组 合等。 ③ 时 机策 略 ⅰ 骑乘 策略。 当收益 率曲 线比较陡 峭时 ,也即 相邻 期限利差 较大 时,可 以买 入期限 位 于收益 率曲 线陡 峭处 的债 券,也 即收 益率 水平 处于 相对高 位的 债券 ,随 着持 有期限 的延 长 , 债券的 剩余 期限 将会 缩短 , 从而 此时 债券 的收 益率 水平将 会较 投资 期初 有所 下降, 通过 债券 的收益 率的 下滑 ,进 而获 得资本 利得 收益 。 ⅱ 息差 策略。 利用回 购利 率低于债 券收 益率的 情形 ,通过正 回购 将所获 得资 金投资 于 债券以 获取 超额 收益 。 ⅲ 利差 策略。 对两个 期限 相近的债 券的 利差进 行分 析,从而 对利 差水平 的未 来走势 做 出判断 , 从而 进行相 应的 债券置 换 。 当 预期利 差水 平缩小 时 , 可 以买入 收益 率高的 债券 同 时 卖出收 益率 低的 债券 , 通 过两债 券利 差的 缩小 获得 投资收 益 ; 当 预期利 差水 平扩大 时 , 可 以 买入收 益率 低的 债券 同时 卖出收 益率 高的 债券 ,通 过两债 券利 差的 扩大 获得 投资收 益。 (3) 资产 支持 证券 投资 策 略






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -30- 本基金 将通 过对 宏观 经济 、 提前 偿还 率、 资 产池 结构 以及资 产池 资产 所在 行业 景气变 化 等因素 的研 究 , 预测 资产 池未来 现金 流变 化, 并通 过研究 标的 证券 发行 条款 , 预 测提 前偿 还 率变化 对标 的证 券的 久期 与收益 率的 影响 。 同 时, 管 理人将 密切 关注 流动 性对 标的证 券收 益 率的影 响, 综合 运用 久期 管理、 收益 率曲 线、 个券 选择以 及把 握市 场交 易机 会等积 极策 略 , 在严格 控制 风险 的情 况下 , 结合 信用 研究 和流 动性 管理, 选择 风险 调整 后收 益高的 品种 进行 投资, 以期 获得 长期 优信 增利 。 (4) 可转 债投 资策 略 ① 相 对价 值分 析 基金管 理人 根据 定期 公布 的宏观 和金 融数 据以 及对 宏观经 济、 股市 政策、 市场 趋势的 综 合分析 , 判断 下一阶 段的 市场走 势 , 分 析可转 债股 性和债 性的 相对 价值 。 通 过对可 转债 转 股 溢价率 和 Delta 系 数的 度量 ,筛选 出股 性或 债性 较强 的品种 作为 下一 阶段 的投 资重点 。 ② 基 本面 研究 基金管 理人 依据 内、 外部 研究成 果, 运用 景顺 长城 股票研 究数 据库 (SRD ) 对可转 债标 的公司 进行 多方 位、 多角 度的分 析 , 重 点选择 行业 景气度 较高 、 公司基 本面 素质优 良的 标 的 公司。 ③ 估 值分 析 在基本 面分 析的 基础 上, 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估值 指标以 及 DCF 、DDM 等绝 对估 值方 法对标 的公 司的 股票 价值 进行评 估。 并根 据标 的股 票的当 前价 格 和目标 价格 , 运 用期 权定 价模型 分别 计算 可转 债当 前的理 论价 格和 未来 目标 价格, 进行 投资 决策。 3 、权 益资 产投 资策 略 (1) 股票 投资 策略 本基 金股票投 资遵循“自下而 上”的个 股选择策略,本基 金将从定 性及定量两个方 面加 以考察 分析 投资 标的 ,在 定性分 析方 面重 点关 注: ①


成长性(growth ) 。重点关注企业生存和发展的外部环境,企业享有国家相关的 优 惠政策 的变 化, 企业 关键 技术模 仿难 易程 度、 和产 品定位 等 。 ②


业 务价 值(Franchise Value ) 重点关 注拥 有高 进入 壁垒 的上市 公司 , 其一 般具 有以 下一种 或多 种特 征 : 产 品定 价能力 、 创新技 术、 资金 密集 、 优 势品牌 、 健 全的 销售 网络 及售后 服务 、 规 模经 济等 。 在经 济增 长时 它们能 创造 持续 性的 成长 ,经济 衰退 时亦 能度 过难 关,享 有高 于市 场平 均水 平的盈 利能 力 ,



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -31- 进而创 造高 业务 价值 ,达 致长期 资本 增值 。 ③


竞 争优 势(competitive advantage ) 。重 点关 注企 业的市 占率 概况 、技 术优 势、创 新 体制和 开发 能力 、专 利权 和法规 限制 、和 渠道 关系 等 ④


管 理能 力 (Management ) 重点关 注公 司治 理、 企业 的质量 管理 、 公司的 销售 网络 、 管 理层 的稳定 性以 及管理 班 子 的构成 、 学 历、 经验 等, 通 过实地 考察 了解 其管 理能 力以及 是否 诚信 。 以 及企 业的战 略实 施 等。 ⑤


自 由现 金流 量与 分红 政策(Cash Generation Capability ) 重点关 注企 业创 造现 金流 量的能 力以 及稳 定透 明的 分红派 息政 策 。 衡 量企 业绩 效的最 终 标准在 于投 资人 的长 期现 金报酬 , 企 业除 了需 要拥 有良好 的利 润增 长以 外, 也需要 能创 造足 够现金 流以 供派 息和 再投 资之用 。 在会 计准则 弹性 太大 , 盈 利容 易被操 纵的 时候 , 此 标准 尤 显重要 ,因 为创 造现 金与 分红能 力永 远是 一家 企业 素质的 最好 体现 。 在定量 分析 方面 重点 关注 : ①


盈 利能 力。 主要 指标 有 资产 收益 率 (ROA)、 净 资产收 益率 (ROE ) 等。 ②


成 长潜 力。 主要 指标 有销售 收入 增长 率、 净利 润增长 率等 。 ③


偿 债能 力。 关注 目标 公司的 资产 负债 结构 以及 资产流 动性 状况 , 重 点分 析的指 标有 资产负 债率 、流 动比 率、 货币资 金/ 总 资产 、利 息保 障倍数 等。 ④


估 值。 主要 指标 有市盈率 (PE)、 市盈 增长 比率 (PEG)、 市 净率 (PB)、 市现 率 (PCF)、 市销率 (PS)、 企业 价值 倍 数 (EV/EBITDA )等 。 对成长 、价 值、 收益 三类 股票设 定不 同的 估值 指标 。 成长型 股票 (G ) :用来 衡 量成长 型上 市公 司估 值水 平的主 要指 标 为 PEG , 即 市盈率 除 以盈利 增长 率。 为了 使投 资人能 够达 到长 期获 利目 标, 我 们在 选股 时将 会谨 慎地买 进价 格与 其预期 增长 速度 相匹 配的 股票。 价 值型股票 (V ) :分析股票 内在价值 的基础 是将公司 的净资产 收益率 与其资本 成本进 行比较 。 我 们在 挑选 价值 型股票 时, 会根 据公 司的 净资产 收益 率与 资本 成本 的相对 水平 判断 公司的 合理 价值 ,然 后选 出股价 相对 于合 理价 值存 在折扣 的股 票。 收益型 股票 (I ) : 是 依靠 分 红取得 较好 收益 的股 票 。 我们挑 选收 益型 股票 , 要 求其保 持 持续派 息的 政策 ,以 及较 高的股 息率 水平 。 ⑤


流 动性 分析 。主 要指 标有市 场流 通量 、股 东分 散性等 。 以上个 股考 察中 不可 或缺 的部分 是合 理性 分析 。 因此 在研究 公司 业绩 及对 公司 前景做 出



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -32- 预测时 , 都 会对 有关 公司 的业绩 和盈 利能 力做 出详 细的合 理性 研究 。 其 中包 括把公 司的 盈利 能力与 国内 同行 业的 公司 作比较 、 追 踪公 司的 主要 生意对 手, 如供 应商 、 客 户、 竞 争对 手等 的表现 、 参 考国 外同 业公 司的表 现与 赢利 能力 等, 务求从 多方 位评 估公 司本 身的业 绩合 理性 与业务 价值 。 (2) 新股 申购 策略 ① 基 本面 研究 基金管 理人 依据 招股 信息 、 外 部研 究报 告、 公司 调 研等信 息 , 运 用景顺 长城 股票研 究数 据库 (SRD ) 对上 市公 司 进行多 方位 、 多 角度 的分 析, 其 中重 点关 注公 司的 业务价 值、 公司 治理情 况及 管理 能力 以及 自由现 金流 量状 况。 ② 估 值分 析 在基本 面分 析的 基础 上, 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等 相对 估值 指标以 及 DCF 、DDM 等绝 对估 值方 法对投 资标 的的 股票 价值 进行评 估。 ③ 申 购决 策 发行人 和承 销商 最终 确定 发行价 格后 ,基 金管 理人 将参考 对投 资标 的合 理价 值的分 析 、 近期新股/ 转债上市涨幅及其他因素 ,判断投资标的上市后的 可能市场价格。在此基础 上, 结合发 行市 场资 金状 况, 大致 测 算申 购中 签率 及收 益率等 数据 , 通 过对 收益 率与申 购资 金成 本的比 较, 从而 决定 是否 参与发 行申 购。 ④ 变 现决 策 基金管 理人 对投 资标 的实 行择机 变现 策略 , 即 根据 对新股 流通 价格 的分 析和 预测, 结合 股票市 场发 展态 势, 适时 选择获 配新 股变 现时 机, 以获取 较好 的股 票变 现收 益。 (3) 权证 投资 策略


本基金 不直 接购 买权 证等 衍生品 资产 , 但有 可能 持有 所持股 票所 派发 的权 证或 因投资 分 离交易 可转 债而 产生 的权 证等。 本基 金管 理人 将以 价值分 析为 基础 , 在 采用 权证定 价模 型分 析其合 理定 价的 基础 上, 结合权 证的 溢价 率、 隐含 波动率 等指 标选 择权 证的 卖 出时 机 。


九 、基 金的 业绩比较基准 中证全 债指 数 使用上 述业 绩比 较基 准的 主要理 由为 : 1 、市 场代 表性






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -33- 中证全 债指 数在 市场 上具 有较高 的知 名度 , 该指 数是 综合反 映银 行间 债券 市场 和沪深 交 易所债 券市 场的 跨市 场债 券指数 , 也 是中 证指 数公 司编制 并发 布的 首只 债券 类指数 。 该 指数 的样本 由银 行间 市场 和沪 深交易 所市 场的 国债 、 金 融债券 及企 业债 券组 成, 中证指 数公 司每 日计算 并发 布中 证全 债的 收盘指 数及 相应 的债 券属 性指标 , 为债 券投 资者 提供 投资分 析工 具 和业绩 评价 基准 。 该 指数 的一个 重要 特点 在于 对异 常价格 和无 价情 况下 使用 了模型 价, 能更 为真实 地反 映债 券的 实际 价 值和 收益 率特 征。 2 、指 数样 本与 本基 金投 资 范围的 一致 性 该业绩 比较 基准 所采 用指 数的成 分与 本基 金投 资范 围具有 较高 一致 性 , 能 够比 较贴切 地 体现本 基金 的投 资目 标和 风险收 益特 征。 3 、公 允性 和不 可操 纵性 本基金 业绩 比较 基准 所采 用指数 具有 较高 的市 场代 表性, 遵循 客观 的编 制规 则, 具 有较 强的知 名度 和权 威性 ,保 证了该 指数 的公 允性 和不 可操纵 性。 4 、易 于观 测性 本基金 的比 较基 准易 于观 察, 任 何投 资人 都可 以获 得和使 用公 开的 指数 数据 , 保证 了基 金业绩 评价 的透 明性 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者指 数编 制单 位停 止计算 编制 该指 数或 更改 指数名 称、 或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出, 或者 是市 场上 出现更 加适 合用 于本基 金业 绩基 准的 指数 时, 经 与基 金托 管人 协商 一致, 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告 , 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会 。 十 、基 金的 风险收益特征 本基金 是债 券型 基金 , 属 于 风险 程度 较低 的投 资品 种 , 其 预期 风险 与预 期收 益高于 货币 市场基 金, 低于 混合 型基 金和股 票型 基金 。 十 一、 基金投资组合报告 (未经审计) 景顺长 城基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载 、 误 导性陈 述 或重大 遗漏 ,并 对其 内容 的真实 性、 准确 性和 完整 性承担 个别 及连 带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司 根 据基 金合 同规 定, 已 经复 核了 本投 资组 合报告 , 保 证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 财务 数据 截至 2013 年 6 月 30 日,



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -34- 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。 1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 10,218,917.48 7.54 其中: 股票


10,218,917.48 7.54 2 固定收 益投 资


96,649,295.00 71.27 其中: 债券


96,649,295.00 71.27 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 计


26,455,394.04 19.51 6 其他资 产


2,292,607.97 1.69 7 合计





135,616,214.49





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,650,417.48 8.21 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 3,568,500.00 4.41 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 10,218,917.48 12.62






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -35- 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,650,417.48 8.21 3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 000671 阳 光 城 200,000 2,370,000.00 2.93 2 300026 红日药 业 60,000 2,036,400.00 2.51 3 002011 盾安环 境 169,982 1,723,617.48 2.13 4 000012 南


玻A 130,000 1,205,100.00 1.49 5 600067 冠城大 通 150,000 1,198,500.00 1.48 6 600522 中天科 技 100,000 844,000.00 1.04 7 000625 长安汽 车 50,000 464,500.00 0.57 8 600885 宏发股 份 30,000 376,800.00 0.47 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 3,676,400.00 4.54 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 9,945,000.00 12.28 其中: 政策 性金 融债 9,945,000.00 12.28 4 企业债 券 83,027,895.00 102.51 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 96,649,295.00 119.33 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 1280004 12 乌 经开 债 200,000 21,606,000.00 26.68 2 122815 11 广 汇债 125,970 12,735,567.00 15.72 3 1180181 11 香 城建 投债 100,000 10,748,000.00 13.27 4 122146 12 华新 01 100,000 10,040,000.00 12.40






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -36- 5 130201 13 国开 01 100,000 9,945,000.00 12.28 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8、投 资组 合报 告附 注 (1) 本报 告期 内未 出现 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 被监 管部 门立 案调 查或者 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 50,438.90 2 应收证 券清 算款 174,178.96 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,970,114.37 5 应收申 购款 97,875.74 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,292,607.97 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 10,218,917.48 7.54 其中: 股票


10,218,917.48 7.54 2 固定收 益投 资


96,649,295.00 71.27 其中: 债券


96,649,295.00 71.27 资产支 持证 券 - - 3 金融衍 生品 投资 - - 4 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- - 5 银行存 款和 结算 备付 金合 26,455,394.04 19.51






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -37- 计


6 其他资 产


2,292,607.97 1.69 7 合计





135,616,214.49





100.00 2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 6,650,417.48 8.21 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技术 服 务业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 3,568,500.00 4.41 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 10,218,917.48 12.62 3、报 告期 末 按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细 序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 1 000671 阳 光 城 200,000 2,370,000.00 2.93 2 300026 红日药 业 60,000 2,036,400.00 2.51 3 002011 盾安环 境 169,982 1,723,617.48 2.13 4 000012 南


玻A 130,000 1,205,100.00 1.49 5 600067 冠城大 通 150,000 1,198,500.00 1.48 6 600522 中天科 技 100,000 844,000.00 1.04 7 000625 长安汽 车 50,000 464,500.00 0.57 8 600885 宏发股 份 30,000 376,800.00 0.47






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -38- 4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 3,676,400.00 4.54 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 9,945,000.00 12.28 其中: 政策 性金 融债 9,945,000.00 12.28 4 企业债 券 83,027,895.00 102.51 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 - - 8 其他 - - 9 合计 96,649,295.00 119.33 5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值比 例 (%) 1 1280004 12 乌 经开 债 200,000 21,606,000.00 26.68 2 122815 11 广 汇债 125,970 12,735,567.00 15.72 3 1180181 11 香 城建 投债 100,000 10,748,000.00 13.27 4 122146 12 华新 01 100,000 10,040,000.00 12.40 5 130201 13 国开 01 100,000 9,945,000.00 12.28 6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值 比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 8、投 资组 合报 告附 注 (1) 本报 告期 内未 出现 基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 被监 管部 门立 案调 查或者 在报 告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。 (2) 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 (3) 其他 各项 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 50,438.90 2 应收证 券清 算款 174,178.96






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -39- 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,970,114.37 5 应收申 购款 97,875.74 6 其他 应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,292,607.97 (4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 十 二 、 基 金 的 业绩 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 者在作 出投 资决策 前应 仔 细 阅读本 基金 的招 募说 明书 。 基金 业绩 数据 截 至 2013 年 6 月 30 日。 1、净 值增 长率 与同 期业 绩 基准收 益率 比较 表 景顺长 城优 信增 利债 券 A 类 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值 增长率 标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2012 年 3 月 15 日- 2012 年 12 月 31 日 4.00% 0.23% 3.01% 0.07% 0.99% 0.16% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 4.55% 0.42% 2.42% 0.08% 2.13% 0.34% 2012 年 3 月 15 日至 2013 年 6 月 30 日 8.73% 0.31% 5.50% 0.07% 3.23% 0.24%








景顺长 城优 信增 利债 券 C 类 阶段 份额净 值增长 率 ① 份额净 值 增长率 标 准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 2012 年 3 月 15 日- 2012 年 12 月 31 日 3.60% 0.22% 3.01% 0.07% 0.59% 0.15% 2013 年 1 月 1 日至 2013 年 6 月 30 日 4.37% 0.43% 2.42% 0.08% 1.95% 0.35% 2012 年 3 月 15 日至 8.13% 0.31% 5.50% 0.07% 2.63% 0.24%






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -40- 2013 年 6 月 30 日 2、本基 金 自基 金合 同生效 以来基 金份额 累计净 值增 长率变 动及其 与同期 业绩 比较基 准收益 率变动 的比 较






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -41- 注: 本 基金 投资 组合 的比 例范围 为: 本基 金投 资于 债券类 资产 (含 可转 换债 券) 的 比例 不低 于基金 资产 的 80% , 其中 对信用 债券 的投 资比 例不 低于基 金债 券类 资产 的 80% (信 用债 券 包括 : 短 期融 资券 、 企业 债、 公司 债 、 金 融债 ( 不含 政策性 金融 债 ) 、 地 方政 府债 、 次 级债 、 可转换 债券 (含 分离 交易 可转债 ) 、 资产 支持 证券 等除国 债、 央行 票据 和政 策性金 融债 之外 的、 非 国家 信用 的固 定收 益类金 融工 具, 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他信 用类金 融工 具 。 ) , 投资 于股票 、 权证 等权 益类 证 券的比 例不 超过 基金 资产 的 20% , 其中, 投资于 权证 的比 例不 超过 基金资 产净 值 的 3% , 持有 现金或 者到 期日 在一 年以 内的政 府债 券 的比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 按照 本基 金基 金 合同的 规定 , 本基 金的 建 仓期为 自 2012 年 3 月 15 日合 同生 效日 起 6 个月 。建 仓期 结束 时 ,本基 金投 资组 合达 到上 述投资 组合 比例 的要求 。 十 三 、基金费用 概 览 (一) 与基 金运 作有 关的 费用 1、与 基金 运作 有关 的费 用 的种类 (1) 基金 管理 人的 管理 费 ; (2) 基金 托管 人的 托管 费 ;






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -42- (3) 销售 服务 费; (4) 因基 金的 证券 交易 或 结算 而 产生 的费 用; (5) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的信 息披 露费 用; (6) 基金 份额 持有 人大 会 费用; (7) 基金 合同 生效 后与 基 金相关 的会 计师 费和 律师 费; (8) 基金 资产 的资 金汇 划 费用; (9) 按照 国家 有关 法律 法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。 2、 与 基金 运作 有关 的费 用 的费率 、计 提方 法、 计提 标准、 收取 方式 和使 用方 式 (1) 基金 管理 人的 管理 费 基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.75% 年费率 计提 。 在通常 情况 下, 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.75% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 : H =E×0.75%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管 人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 (2)


基金 托管 人的 托管 费 基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.2% 年 费率计 提。 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.2% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 : H=E×0.2% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后,由 基金 托管 人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。 (3) 基金 销售 服务 费 本基金 A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,C 类 基金 份额的 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金资产 净值 的 0.40% 年费 率计提 。计 算方 法如 下: H =E× 年销 售服 务费 费率 ÷当年 天数 H 为 C 类 基金 份额 每日 应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类 基金 份额 前一 日 基金资 产净 值






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -43- 销售服 务费 每日 计提 , 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后, 由基金 托 管 人于次 月首 日 起3 个 工作 日内从 基金 资产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。 本基金 销售 服务 费将 专门 用 于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基 金年度 报告 中对 该项 费用 的列支 情况 作专 项说 明。 (4)


上 述(一 )基 金费用 第(4) -(9) 项费 用由 基金管理 人和 基金托 管人 根据有 关 法规及 相应 协议 规定 ,列 入当期 基金 费用 。 (5) 基金首次募集中所 发 生的律师费和会计师费以 及与基金有关的法定信息 披露费自 基金发 行费 用中 列支 , 不 另从基 金财 产中 支付 ; 若 本基金 募集 失败 , 发 行费 用由基 金管 理 人 承担。 基金 合同 生效 后的 各项费 用按 有关 规定 列支 。 (二) 与基 金销 售有 关的 费用 1、认 购费 (1) 认购 费率 本基金 A 类基 金份 额在投 资者 认购 时收 取认购 费,C 类基金 份额在 认购时 不收 取认购 费。投资 者在 认购 A 类基 金份额时 需交 纳的认 购费 费率按认 购金 额递减 ;投 资者如果 有多 笔认购 ,适 用费 率按 单笔 分别计 算。 具体 如下 : 认购金 额(M ) A 类 份额 认购 费率 M <100 万 0.60% 100 万≤M <500 万 0.30% 500 万≤M <1000 万 0.05% M ≥1000 万 1000 元/ 笔 本基金 的认 购费 用在 投资 人认购 基金 份额 时收 取, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于基金 的市 场推广 、销 售、 注册 登记 等基金 募集 期间 发生 的各 项费用 。 (2) 认购 份额 的计 算 ①认 购 A 类基 金份 额时 , 认购份 数的 计算 方法 如下 : 净认购 金额 =认 购金 额/ (1+ 认购 费率 ) 认购费 用= 认购 金额 -净 认购金 额 认购份 额= (净 认购 金额 +认购 期间 利息 )/ 基金 份额初始 面值 ②认 购 C 类基 金份 额时 , 认购份 数的 计算 方法 如下 :






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -44- 认购份 额= (认 购金 额+ 认购期间 利 息) /基 金份 额 初始 面值 基金认 购采 取金 额认 购的 方式, 认购 份额 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法, 保留 小数点 后两 位, 舍去 部分 所代表 的资 产归基 金所 有 。 有效 认购 款项在 募集 期间 的利 息, 在基金 合同 生 效 后折算 成基 金份 额, 归基 金份额 持有 人所 有。 2、 申 购费 (1) 申购 费率 本基金 基金 份额 采用 前端 收费模 式收 取基 金申 购费 用。 在申 购时 收取 的申 购费 称为前 端 申购费 。 投资者 在申 购 A 类基 金份 额时需 交纳 申购 费, 费率 按 申购 金额 递减 ,申 购费 率具体 如 下表所 示: 申 购金 额(M ) A 类 份额 申购 费率 M <100 万 0.80% 100 万≤M <500 万 0.40% 500 万≤M <1000 万 0.10% M ≥1000 万 1000 元/ 笔 投资者 如申 购 C 类基 金份 额,则 申购 费 为 0。 本基 金的申 购费 用由 申购 人承 担,主 要 用于本 基金 的市 场推 广、 销售、 注册 登记 等各 项费 用,不 列入 基金 财产 。 自 2012 年 7 月 3 日起 , 养 老金 客 户通 过本公 司 直销 柜台申 购 景 顺长 城 稳 定收 益 债券 基 金A类 基金 份额 (基 金代 码:261002 ) ( 前端 收费 模 式) , 按照 特定 申购 费率 计 算申购 费用 , C类基金 份额 (基金 代码 :261102) ( 销售服 务费模 式)维持 原有 费率, 特定 申购费率 具体 如下表 所示 : 申购金 额(M ) A 类份 额特 定申 购费 率 M<100 万 0.32% 100 万≤M <500 万 0.16% 500 万≤M <1000 万 0.04% M≥1000 万 每笔 1000 元 养老金 客 户 范 围 包 括 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收益形 成的 补充 养老 基金 , 其中 包括 : 1、 全国 社 会保障 基金 ; 2 、 可 以投 资基金 的地 方社 会保障 基金 ; 3、 企业 年 金单一 计划 以及 集合 计划 。 如 将来 出现 经养老 基金 监管部 门认 可的



































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -45- 新的养 老基 金类 型, 本公 司也拟 将其 纳入 养老 金客 户范围 ,并 按规 定向 中国 证监会 备案 。 对于非 养老 金客 户, 本基 金将继 续实 施原 有费 率。 (2) 计算 公式: A 类基金 份额 申购 的有 效份 额为 按实 际确 认的申 购金 额在 扣除 申购 费用后 ,以 申请 当 日 A 类 基金 份额 净值 为基 准计算 , 计 算结 果按 尾数 舍去的 方法 ,保 留小 数点 后两位 ,舍 去 部分所 代表 的资 产归 基金 所有。 本基金 的 A 类 基金 份额 申 购金额 包括 申购 费 用 和净 申购金 额。 其中 , 净申购 金额= 申购 金额/ (1 +申购 费率 ) 申购费 用= 申 购金 额- 净申 购金额 申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 C 类 基金 份额 申购 的有 效 份额为 按实 际确 认的 申购 金额, 以申 请当 日 C 类 基 金份额 净 值为基 准计 算 , 计算 结果 按尾数 舍去 的方 法, 保留 小数点 后两 位 , 舍去 部分 所代表 的资 产 归 基金所 有。 本基金 的 C 类 基金 份额 申 购时不 收取 申购 费用 ,申 购金额 即为 净申 购金 额。 申购份 数= 净 申购 金额/T 日基金 份额 净值 3、 赎 回费 (1) 赎回 费率 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。 赎回费 率具 体如 下表 所示 : A 类份 额赎 回费 C 类份 额赎 回费 60 天 以内 0.30% 30 天 以内 0.30% 60 天 以上 ( 含) 0 30 天 以上 (含) 0 本基金的赎回费用 由基金份额持有人承担, 其中不低 于 25% 的部分归入基金财产, 其 余部分 用于 支付 注册 登记 费等相 关手 续费 。 (2) 计算 公式: A 类及 C 类 基金 份额 赎回 金额为 按实 际确 认的 有效 赎回份 额乘 以申 请当 日基 金份额 净 值的金 额, 净赎 回金 额为 赎回金 额扣 除赎 回费 用的 金额, 各计 算结 果均 按照 四舍五 入方 法 , 保留小 数点 后两 位, 由此 误差产 生的 损失 由基 金 财 产承担 ,产 生的 收益 归基 金财产 所有 。 本基 金 A 类及 C 类基 金 份额的 净赎 回金 额为 赎回 金额扣 减赎 回费 用。 其中 ,






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -46- 赎回金 额= 赎回 份数 ×T 日基金 份额 净值 赎回费 用= 赎回 金额 ×赎 回费率 净赎回 金额= 赎回 金额 - 赎 回费用 4、 基 金转 换 费 (1) 本基 金的 转换 费用 由 赎回费 和申 购补 差费 组成 ,转出 时收 取赎 回费 ,转 入时收 取 申购补 差费 。其 中赎 回费 的收取 标准 遵循 本招 募说 明书的 约定 ,申 购补 差费 的收取 标准 为 : 申购补 差费= MAX 【 转出 净 额在转 入基 金中 对应 的申 购费用 -转 出净 额在 转出 基金中 对应 的 申购费 用,0】。 (2) 计算 公式 ①基金 转 出 时赎 回费 的计 算:


由股票 基金 转出 时:


转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值


由货币 基金 转出 时:


转出总 额= 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值+ 待结转 收益 (全 额转 出时 )


赎回费 用= 转出 总额 ×转 出基金 赎回 费率


转出净 额= 转出 总额 -赎 回费用


②基金 转入 时申 购补 差费 的计算 :


净转入 金额 =转 出净 额- 申购补 差费


其中,申 购补 差费= MAX 【 转出净额 在转 入基金 中对 应的申购 费用 -转出 净额 在转出 基 金中对 应的 申购 费用 ,0 】


转入份 额= 净转 入金 额 / 转入基 金当 日基 金份 额净 值


(三) 不 列入 基金 费用 的 项目 本条第 ( 一) 款约 定以 外 的其他 费用 , 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全 履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 资产 的损 失等 不列 入基金 费用 。 (四) 基 金管 理费 、基 金 托管费 、销 售服 务费 的调 整 基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 协商 调整基 金管 理费 率 、 基 金托 管费率 和 销售服 务费 率等 相关 费率 或改变 收费 模式 。 降 低基 金管理 费率 、 基 金托 管费 率和销 售服 务费 率等相 关费 率或 在不 提高 整体费 率水 平的 情况 下改 变收费 模式 , 此项 调整 不需 要基金 份额 持 有人大 会决 议通 过。 基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 或收 费模 式实 施日 前依照 《信 息披 露 办 法》 的 有关规 定 在指定 媒体 上公 告。






































景 顺长城优信增 利债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 -47- (五) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规 履 行。 十 四 、 对 招 募 说明 书 更 新 部 分 的说 明 1 、 在“二 、释 义” 部分 , 更 新了基 金法 及相 关法 规的 修订信 息; 2 、 在 “三 、 基 金管 理人” 部 分, 更 新了 基金 管理 人基 本情况 、 主 要人 员情 况 和 投资决 策委员 会委 员 等 的相 关信 息; 3 、 在“四 、基 金托 管人 ”部 分,更 新了 托管 人相 关情 况信息 ; 4 、 在“五 、相 关服 务机 构” 部分, 更新 了代 销机 构 的 相关信 息 ; 5 、 在“八 、基 金 份 额的 申购 、赎回 与转 换”中 更 新了 定期定 额投 资计 划 的 相关 信息; 6 、 在“十 、基 金的 投资 ”部 分,更 新了 基金 的投 资组 合报告 ,数 据截 至 2013 年 6 月 30 日; 更 新了 “投 资决 策 流程” 中涉 及的 相关 部门 的 名称 ; 7 、 更新了 “ 十 二 、 基金 的业 绩”部 分, 数据 截 至2013 年6 月30 日; 8 、 在“ 二 十三 、 对 基金 份额 持有人 的服 务” 部分 , 更 新了 对 基金 份额 持有 人服 务的相 关信息 ; 9 、 在“ 二十 四 、 其 它应 披露 事项” 部分 , 更 新近 期发 布与本 基金 有关 的公 告目 录, 目 录更新 至 2013 年9 月 15 日。 景顺长 城基 金管 理有 限公 司 二○一 三年 十月 三十 日