华 夏 经 典 配 置 混合 型 证 券 投 资 基金
招募说明书（ 更新 ） 摘要
2013 年第 2 号
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏经典配置混合型 证券 投资基金（原 中 信 经典 配置 证 券 投 资 基 金 ， 以下 简称 “ 本基
金 ”） 经中 国证 监 会 2004 年 1 月 18 日证 监基 金字[2004]7 号批 准募 集。 本基 金 的基金 合同
于 2004 年 3 月 15 日 正式 生效。 根据 中国 证监 会 2009 年 1 月 4 日 《关 于核 准 中信经 典配 置
证券投 资基 金等 四只 基金 基金份 额持 有人 大会 决议 的批复 》 （ 证监 许可[2009]1 号） ，本 基 金
的基金 管理 人更 换为 华夏 基金管 理有 限公 司。 根据 本 基金管 理 人 2010 年 3 月 11 日刊登 的 《 华
夏 基 金 管 理 有限 公 司 关 于修 订 中 信 经 典配 置 证 券 投资 基 金 基 金 合同 及 托 管 协议 部 分 条 款的
公告》 ，有 关的 基金 合同 修 订自 2010 年 3 月 24 日起 生效。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作出 实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 本基 金的特 定风 险等 。 本 基金 追求资 产配 置动
态平衡 、 收 益和 长期 资本 增值平 衡， 风险 适中 。 投 资有风 险， 投资 人申 购基 金时， 应认 真阅
读本招 募说 明书 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 并 充分 考虑 自身的 风险 承受
能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 《 华夏经 典配 置混合 型证 券投 资基 金 基 金合同 》 和 《 华夏 经典 配 置混合 型证
券投资 基金 招募 说明 书 》 编写 ， 并 经中 国证 监会 核 准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、
义 务 的 法 律 文 件 。 基 金 投 资 人 自 依 基 金 合 同 取 得 基 金 份 额 ， 即 成 为 基 金 份 额 持 有 人 和 本 基 金 合
同 的 当 事 人 ， 其 持 有 基 金 份 额 的 行 为 本 身 即 表 明 其 对 基 金 合 同 的 承 认 和 接 受 ， 并 按 照 《 基 金 法 》 、
《 运 作 办 法 》 、 基 金 合 同 及 其 他 有 关 规 定 享 有 权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日 为 2013 年 9 月 15 日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为 2013 年 6 月 30 日 。 （ 本 招 募 说 明 书 中 的 财 务 资 料 未 经 审 计 ） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 王 东明
联系人 ： 崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 59%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 ： 董 事长 ， 硕 士， 高 级 经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 长、 执 行董
事兼执 行委 员会 委员 ， 中 国中信 股份 有限 公司 总经 理助理 ， 中信 控股有 限责 任公司 董事 ， 中
信国际 金融 控股 有限 公司 董事， 中信 证券 国际 有限 公司非 执行 董事 。 曾 任职 于加拿 大丰 业银
行证券 公司 投资 银行 部， 曾任华 夏证 券有 限责 任公 司国际 部总 经理 ， 南 方证 券有限 公司 副总
经理， 中信 证券 股份 有限 公司副 总经 理、 总经 理、 董 事， 中 信资 本控 股有 限公 司非执 行董 事 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动。 曾任 国际 金融公 司（ 世界 银行 组织 成员） 驻中 国的 首席 代表 等。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界 经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理 。
徐刚先 生： 董事 ， 博 士， 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董 事总华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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经理 、 经 纪业 务发展 与管 理委员 会主 任委 员、 研究 部行政 负责 人 。 曾任 中国 地质机 械仪 器 工
业总公 司干 部 ， 曾任 职于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产管理 部 、 金融产 品开 发小
组、 金 融组 、 研 究部、 股票 销售交 易部 ， 担 任经 理、 高级经 理、 部门 副总 经理 、 部门 总经 理、
部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 （现 交易 与衍 生产 品业务 部） 行政 负责 人。
滕天鸣 先生： 董事 、 总经 理， 硕 士。 曾 任机构 理财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副
总经理 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生
导师 、 系副主 任 ， 兼 任北 京燕京 啤酒 股份 有限 公司 、 北京 建设 （ 控股） 有限 公司、 歌 尔声 学
股份有 限公 司独 立董 事， 中国金 融学 会常 务理 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 曾任 职于 北京 工艺品 进出
口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司（ 外派工 作） ， 曾担任 中国银 行信托 咨询 公司副 处长、
处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首席 代表 ， 中 银集团 投资 管 理
公司副 董事 长、 总经 理， 中 国银行 重组 上市 办公 室、 董事会 秘书 办公 室、 上市 办公室 总经 理，
中银基 金管 理有 限公 司董 事长。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师 ， 兼 任北 京超图 软件 股份有 限公 司 、 同方 环境 股份有 限公 司 、 北京 双杰 电气股 份有 限 公
司独立 董事 ， 中 国会 计学 会 《会 计研 究》 编委， 中国 会计学 会财 务成 本分 会第 七届理 事会 副
会长， 国家 自然 科学 基金 和国家 社会 科学 基金 通讯 评审专 家， 教育 部科 技发 展中心 科研 基金
和科技 奖励 评审 专家 、 学 位与研 究生 教育 发展 中心 专家。 曾任 清华 大学 经济 管理学 院会 计学
讲师、 副教 授。
张后奇 先生 ：副 总经 理， 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
吴志军 先生 ： 副 总经 理， 学 士。 曾 任上 海分 公司 总经 理、 市 场总 监、 公 司总 经理 助理 等 。
林浩先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 兼 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 公司 总经理 助理
等。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监 事会 召集 人， 硕 士， 研究 员级 高级 工程师 。 现 任南 方工 业资 产管理 有限
责任公 司总 经理 。 曾 任中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员， 中国 兵器 工业 总公司 教育 局职华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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员、 主 任科 员、 规划 处副 处长、 计划 处处 长， 中国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经
济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。
罗楚良 先生 ： 监 事 ， 硕士 ， 高级 工程 师。 现 任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （法
定代表 人） 、党 委副 书记。 曾任 山 东省交 通厅 政 策法 规处副 主任科 员、主 任科 员， 山 东省交
通厅 外 事外 经处 副处 长， 山东基 建股 份有 限公 司董 事、 副总 经理 ， 山 东高 速 股份有 限公 司董
事、常 务副 总经 理 。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
刘义先 生： 监事 ， 工 商管 理硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员， 中国 农业 发 展银行 总行 信息
电脑部 信息综 合处副 处长 （主持 工作） ， 华夏 基金管 理有限 公司工 会主席 、党 办主任 、养老
金部总 经理 等。
查尔斯 · 西 姆斯 先生： 监事 ， 学士， 注册 会计 师。 现 任 万信基 金公 司总 裁兼 首席 执行官 ，
IGM 基金公 司联 席总 裁兼 首席执 行官 。曾 任职 于加 拿大多 伦多 市 的 Coopers and Lybrand 公
司， 曾 任富 勤谭 普顿 投资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 ， 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 ， 另 外， 曾任 职 于 FundSERV
公司董 事会 ，并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会（IFIC ）董事 会成 员、 理事 会成 员。
康茜女 士 ： 监 事， 法学 和 金融学 双学 士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法 律监 察部 总经 理。 曾任中 国工 商银 行北 京分 行法律 部、 证券 监管 部门 主任科 员， 华夏
基金管 理有 限公 司成 都分 公 司总 经理 。
刘文灿 先生 ： 监 事， 工商 管理硕 士。 现任 华夏 基金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾 任原
北京市 二商 局干 部， 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ，华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 ： 监 事， 经济 学学士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北京NTT DATA 人 力资 源部职 员， 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。
2 、基 金经 理介 绍
王海雄 先生 ： 吉林大 学经 济学硕 士 。 曾 任海南 省国 际信托 投资 公司 报单 员、 证券总 部 总
经理助 理、 海口 证券 营业 部总经 理 ， 金元 证券 海口 营业部 总经 理、 投资 管 理 总部总 经理 、 公
司副总 裁 等 。2010 年 12 月 加入华 夏基 金管 理有 限公 司 ， 现 任 华 夏基 金管 理有 限公司 投资 副
总监、 股票 投资 部副 总经 理， 华 夏经 典配 置混 合型 证券投 资基 金 基 金经 理 （2011 年 3 月 17华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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日起任 职） 、 华夏 平稳 增长 混合型 证券 投资 基金 基金 经理（2011 年 10 月 14 日 起任职 ） 。
历任基 金经 理： 2004 年 3 月 15 日至 2006 年 11 月 9 日期间 ， 丁 楹先 生任 基金 经 理； 2004
年 3 月 15 日至 2006 年 1 月 10 日期 间， 梁 丰先 生任 基金经 理；2006 年 1 月 10 日至 2006 年
8 月 10 日 期间， 张国 强先 生任基 金经 理 ； 2006 年 8 月 11 日至 2011 年 3 月 17 日期间 ， 郑 煜
女士任 基金 经理 ；2009 年 8 月 7 日至 2011 年 11 月 7 日期间 ，赵 航先 生任 基金 经理 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 （股票 投资 ）成 员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
林浩先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司 副 总经 理， 兼任 华夏资 本管 理有 限公 司总 经理。
阳琨先 生 ： 华 夏基金 管理 有限公 司 投 资总 监、 股票 投资部 副总 经理 ， 华 夏兴华 混合 型 证
券投资 基金 基金 经理 、华 夏盛世 精选 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
王海雄 先生 ： 华夏基 金管 理有限 公司 投资 副总 监、 股票投 资部 副总 经理 ， 华 夏经典 配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 、 华夏 平稳 增长 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 。
胡建平 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 股票 投资 部副 总经理 ， 华 夏回 报证 券投 资基金 基金
经理 、 华夏 回报 二号 证券 投资基 金基 金经 理 。
童汀先 生 ：华夏基金管理有限公 司 股票投资部副总经理 ， 华夏成长证券投资基金基 金
经理。
谭琦先 生 ：华夏基金管理有限公 司 股票投资部副总经理， 华夏红利混合型证券投资 基
金基金 经理 、华 夏策 略精 选灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 。
4 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人概 况
1 、基 本情 况
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行 ”）
设立日 期：1987 年4 月8日
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
注册资 本：215.77亿元
法定代 表人 ： 傅 育宁 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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行长： 田惠 宇
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号
电话：0755-83199084
传真：0755-83195201
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕
2 、发 展概 况
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于 2002 年 3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日 在上 交所 挂牌 （股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年 9 月 又成 功发行了 22 亿 H 股，9 月 22 日 在香港 联交 所
挂牌交 易 （ 股票 代码：3968），10 月 5 日行 使 H 股 超额配 售， 共发 行了 24.2 亿 H 股。 截止
2012 年 9 月 30 日， 招商 银行总 资 产 3.1446 万亿 元 人民币 ，核 心资 本充 足 率 8.47% 。
2002 年 8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资产托 管部 ， 下 设业 务支 持室、 产品 管理 室、 业务 营运室 、 稽 核监 察室 4 个 职能处 室， 现有
员工 52 人。2002 年 11 月 ，经中 国人 民银 行和 中国 证监会 批准 获得 证券 投资 基金托 管业 务
资格， 成为 国内 第一 家获 得该项 业务 资格 上市 银行 ；2003 年 4 月， 正式 办理 基金托 管业 务。
招商银 行作 为托 管业 务资 质最全 的商 业银 行， 拥有 证券投 资基 金托 管、 受托 投资管 理托 管 、
合格境 外机 构投 资者 托管 （QFII ） 、 全国社 会保 障 基金托 管、 保险 资金 托管 、 企业 年金 基金
托管等 业务 资格 。
招 商银 行确 立 “因 势而 变 、 先您 所想” 的托管 理念 和 “财富 所托 、 信守 承诺 ” 的托管 核
心价值 ， 独创 “6S 托管 银 行” 品牌 体系 ， 以 “保 护 您的业 务 、 保 护您 的财 富 ” 为 历史 使命，
不断创 新托 管系 统、 服务 和产品 ： 在 业内 率先 推出 “网上 托管 银系 统” 、 托 管业务 综合 系统
和“6 心” 托管 服务 标准 ，首家 发布 私募 基金 绩效 分析报 告， 开 办 国内 首个 托管银 行网 站 ，
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第一只信托资金计划 、第一 只
股权私 募基 金、 第一 家实 现货币 市场 基金 赎回 资 金 T+1 到 账、 第一 只境 外银 行 QDII 基金、
第一只 红 利 ETF 基金 、 第 一只 “1+N ” 基金 专户 理财 、 第 一家 大小 非解 禁资 产 、 第 一 单 TOT
保管 ， 实现 从单 一托 管服 务商向 全面 投资 者服 务机 构的转 变， 得到 了同 业认 可。
经过十年 发展 ，招商 银行 资产托管 规模 快速壮 大。2012 年 招商银 行加大 高收 益托管 产
品营销 力度 ， 新 增托 管公 募开放 式基 金 13 只， 新增 首发公 募开 放式 基金 托管 规模 433 亿 元。
克服 国 内证 券市 场震 荡下 行的不 利形 势 ， 托管 费收 入、 托管 资产 均创出 历史 新高 ， 实 现托 管华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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费收 入 6.54 亿 元， 较上 年 增长 28.17% ，托 管资 产余 额 1.08 万 亿元 ，较 年初 增 长 112.85% 。
作为公 益慈 善基 金的 首个 独立第 三方 托管 人， 成功 签约 “ 壹基 金 ” 公益 资金 托管， 为我 国公
益慈善 资金 监管 、信 息披 露进行 有益 探索 ，该 项目 荣获 2012 中 国金 融品 牌「 金象奖 」 “ 十
大公益 项目 ”奖 ；三 度蝉 联获《 财资 》 “ 中国 最佳 托管专 业银 行 ” 。
（二） 主要 人员 情况
傅育宁先 生， 招商银 行董 事长和非 执行 董事， 英国 布鲁诺尔 大学 博士学 位。1999 年 3
月开始 担任 本公 司 董 事。2010 年 8 月起 任招 商局 集 团有限 公司 董事 长。 兼任 招商局 国际 有
限公司 （香 港联 合交 易所 上市公 司） 主席 ， 利 和经 销集团 有限 公司 （香 港联 合交易 所上 市公
司） 及 信和 置业 有限 公司 （香港 联合 交易 所上 市公 司） 独 立非 执行 董事 ， 香 港港口 发展 局董
事，香 港证 券及 期货 事务 监察委 员会 成员 等； 中国 南山开 发（ 集团 ）股 份有 限公司 董事 长 ，
招商局 能源 运输 股份 有限 公司 （上 海证 券交易 所上 市公司 ） 董事 长， 及中 国 国际海 运集 装箱
（ 集团 ） 股 份有 限公 司 （ 深圳证 券交 易所 上市 公司 ） 董事 长， 及新 加坡 上市 公司嘉 德置 地有
限公司 独立 非执 行董 事。
田惠宇 先生 ，本 行主 要负 责人， 执行 董事 ，2013 年 5 月起 担任 本行 主要 负 责人、 本行
执行董 事。 美国 哥伦 比亚 大学公 共管 理硕 士学 位， 高级经 济师 。曾 于 2003 年 7 月至 2013
年 5 月 历任 上海 银行 副行 长、 中国 建设 银行上 海市 分行副 行长 、 深圳市 分行 行长 、 中 国建 设
银行零 售业 务总 监兼 北京 市分行 行长 。
唐志宏 先生 ，招 商银 行副 行长， 吉林 大学 本科 毕业 ，高级 经济 师。1995 年 5 月加入 本
公司， 历任 沈阳 分行 副行 长， 深 圳管 理部 副主 任， 兰州分 行行 长， 上海 分行 行长， 深圳 管理
部主任 ，总 行行 长助 理，2006 年 4 月起 担任 本公 司 副行长 。同 时担 任招 商信 诺人寿 保险 公
司及中 国银 联股 份有 限公 司董事 。
吴晓辉 先生 ， 招商 银行 资 产托管 部总 经理 ， 硕士 研 究生 ， 高 级经 济师 。1993 年 10 月进
入招商 银行 工作 ； 历 任招 商银行 总行 计划 资金 部副 总经理 ， 总行 资金交 易部 总经理 ， 招银 国
际金融 有限 公司 总裁 ；招 商银行 济南 分行 党委 书记 、行长 ，2011 年 7 月 起担 任招商 银行 总
行资产 托管 部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截至 2013 年 8 月 31 日， 招商银 行股 份有 限公 司托 管了招 商安 泰系 列证 券投 资基金 （含
招商安 泰股 票型 投资 基金 、 招 商安 泰平 衡型证 券投 资基金 和招 商安 泰债 券投 资基金 ） ， 招 商
现金增 值证 券投 资基 金、 华夏经 典配 置混 合型 证券 投资基 金、 长城 久泰 沪深 300 指 数证 券投华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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资基金 、 华夏 货币市 场基 金、 光大 保德 信货币 市场 证券投 资基 金 、 华泰 柏瑞 金字塔 稳本 增 利
债券型 证券 投资 基金 、 海 富通强 化回 报混 合型 证券 投资基 金、 光大 保德 信新 增长股 票型 证券
投资基 金、 富国 天合 稳健 优选股 票型 证券 投资 基金 、 上证 红利 交易 型开 放式 指数证 券投 资基
金、 德盛 优势 股票型 证券 投资基 金 、 华 富成长 趋势 股票型 证券 投资 基金 、 光 大保德 信优 势 配
置股票 型证 券投 资基 金、 益民多 利债 券型 证券 投资 基金 、 德 盛 红 利股票 证券 投资基 金 、 上 证
中 央企 业 50 交易 型开 放式 指数 证 券投 资 基 金、 上投 摩根行 业轮 动股 票型 证券 投资基 金、 中
银蓝筹 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 南 方策 略优化 股票 型证 券投 资基 金、 兴 全合 润分
级股票 型证 券投 资基 金、 中邮核 心主 题股 票型 证券 投资基 金、 长盛 沪深 300 指数证 券投 资基
金（LOF ） 、 中银价值 精选 灵活配 置混 合型 基金 、 中 银稳健 双利 债券 型证 券投 资基金 、 银 河
创新成 长股 票型 证券 投资 基金、 嘉实 多利 分级 债券 型证券 投资 基金 、 国 泰保 本混合 型证 券投
资基金 、 华宝 兴业 可转 债债 券型证 券投 资基 金 、 建 信双 利策略 主题 分级 股票 型证 券投资 基金 、
诺安保 本混 合 型 证券 投资 基金、 鹏华 新兴 产业 股票 型证券 投资 基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证
券投资 基金 、 上 证国 有企 业 100 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金、 华安 可转 换债券 债券 型证
券投资 基金 、 中银转 债增 强债券 型证 券投 资基 金、 富国低 碳环 保股 票型 证券 投资基 金 、 诺 安
油气能源股票证券 投资基金（QDII-LOF ） 、中银中小盘成长股票型证 券投资基金、国泰 成
长优选 股票 型证 券投 资基 金、 兴全 轻资 产投 资股 票 型证券 投资 基金 （LOF ） 、 易方达 纯债 债
券型证 券投 资基 金 、 中 银 沪深 300 等 权重 指数 证券 投资基 金 （LOF ） 、 中银 保 本混合 型证 券
投资基 金、 嘉实 增强 收益 定期开 放债 券型 证券 投资 基金、 工银 瑞信 14 天 理财 债券型 发起 式
证券投 资基 金、 鹏华 中小 企业纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 诺 安双 利债 券型发 起式 证券
投资基 金、 中银 纯债 债券 型证券 投资 基金 、 南 方安 心保本 混合 型证 券投 资基 金、 中 银理 财 7
天债券 型证 券投 资基 金、 中海惠 裕纯 债分 级债 券型 发起式 证券 投资 基金 、 建 信双月 安心 理财
债券型 证券 投资 基金 、中 银理财 30 天 债券 型证 券投 资基金 、广 发新 经济 股票 型发起 式证 券
投资基 金、 中银 稳健 添利 债券型 发起 式证 券投 资基 金、 博 时亚 洲票 息收 益债 券型证 券投 资基
金、 工银 瑞信 增利分 级债 券型证 券投 资基 金 、 鹏华 丰利分 级债 券型 发起 式证 券投资 基金 、 中
银消费 主题 股票 型证 券投 资基金 、 工 银瑞 信信 用纯 债一年 定期 开放 债券 型证 券投资 基金 、 浦
银安 盛 6 个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 工银 瑞信保 本 3 号混 合型 证券 投资基 金、 博时
月 月 薪 定 期 支 付 债 券 型 证 券 投 资 基 金 共 66 只 开 放 式 基 金 及 其 它 托 管 资 产 ， 托 管 资 产 为华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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15318.22 亿 元人 民币 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1 、直 销机 构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2 、代 销机 构
（1） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客户服 务电 话：95599
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.abchina.com
（2） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
10
客户服 务电 话：95566
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人 ：张 作伟
网址：www.bankcomm.com
客户服 务电 话：95559
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65557083
传真：010-65550827
联系人 ：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（7） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人 ：高 天、 汤嘉 惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服 务电 话：95528
（8） 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人 ：梁 曦
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（9） 北京 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
电话：010-66223587
传真：010-66226045 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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联系人 ：谢 小华
网址：www.bankofbeijing.com.cn
客户服 务电 话：95526
（10） 华夏 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人 ：李 慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服 务电 话：95577
（11 ）平 安银 行股 份有 限 公司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（12） 宁波 银行 股份 有限 公司
住所： 宁波 市鄞 州区 宁南 南路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人 ：胡 技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服 务电 话：962528 （ 北京、 上海 ） 、96528 （其 他地区 ） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（13） 青岛 银行 股份 有限 公司
住所： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话 ：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（14） 东莞 银行 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 体育 路21 号
办公地 址： 东莞 市莞 城区 体育路21号
法定代 表人 ：廖 玉林
电话：13316603168
传真：0769-22117730
联系人 ：胡 昱
网址：www.dongguanbank.cn
客户服 务电 话：0769-96228
（15） 杭州 银行 股份 有限 公司
住所： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（16） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 ：王 傢玉 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（17） 汉口 银行 股份 有限 公司
住所： 武汉 市江 汉区 建设 大道933 号 武汉 商业 银行 大 厦
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道933 号 武汉 商业 银 行大厦
法定代 表人 ：陈 新民
电话：027-82656867
传真：027-82656236
联系人 ：王 磊
网址：www.hkbchina.com
客户服 务电 话：96558 （ 武 汉） 、400-609-6558 （全 国 ）
（18） 江苏 银行 股份 有限 公司
住所： 南京 市洪 武北 路55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55 号
法定代 表人 ：黄 志伟
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：96098 、400-869-6098
（19） 烟台 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省烟 台市 芝罘 区海港 路25 号
办公地 址： 山东 省烟 台市 芝罘区 海港 路25 号
法定代 表人 ：叶 文君
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
联系人 ：王 淑华 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.yantaibank.net
客户服 务电 话：400-831-1777
（20） 大连 银行 股份 有限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627
传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（21） 河北 银行 股份 有限 公司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（22） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19 号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（23） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话 ：400-888-8666
（24） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（25） 国信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人 ：齐 晓燕
网址：www.guosen.com.cn
客户服 务电 话：95536
（26） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话：0755-82943666 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8111 、95565
（27） 广发 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼（4301-4316房）
办 公 地址 ： 广州 天河 区 天河 北 路183-187 号 大都 会 广场5 、18、19、36 、38 、39 、41 、
42 、43 、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人 ：黄 岚
网址：www.gf.com.cn
客户服 务电 话：95575 或 致 电各地 营业 网点
（28） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（29） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：顾 伟国
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8888
（30） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（31） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（32） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄五 道口 广场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（33） 长江 证券 股份 有限 公司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（34） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（35） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（36） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
联系人 ：王 霈霈
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-95548
（37） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（38） 万联 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼
法定代 表人 ：张 建军
电话：020-38286651 、18902216382
传真：020-22373718-1013
联系人 ：王 鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8133
（39） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人 ：祝 丽萍 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务 电 话：95578
（40） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平
电话：022-28451709
传真：022-28451892
联系人 ：胡 天彤
网址：www.bhzq.com
客户服 务电 话：400-651-5988
（41） 华泰 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省南 京市 中山 东路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4011 号 港中 旅大 厦24 楼
法定代 表人 ：吴 万善
电话：0755-82492193
传真：025-51863323 （南 京） 、0755-82492962 （深 圳）
联系人 ：庞 晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服 务电 话：95597
（42） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69 号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：400-666-1618
（43） 中信 万通 证券 有限 责任公 司 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29号澳 柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（44） 东吴 证券 股份 有限 公司
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：吴 永敏
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：0512-33396288
（45） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（46） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（47） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（48）广 州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路69 号 东山 广场 主楼 六楼
法定代 表人 ：吴 志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（49） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：矫 正中
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：400-600-0686
（50） 南京 证券 有限 责任 公司
住所： 南京 市鼓 楼区 大钟 亭8 号
办公地 址： 南京 市鼓 楼区 大钟亭8号
法定代 表人 ：张 华东
客户服 务电 话：025-83364032
传真：025-83364032
联系人 ：石 健
网址：www.njzq.com.cn
（51） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：谢 秀峰
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：021-962518
（52） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（53） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（54） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862
联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（55） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化 新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（56） 国海 证券 股份 有限 公司
住所： 广西 桂林 市辅 星路13 号
办公地 址： 广西 壮族 自治 区南宁 市滨 湖路46号
法定代 表人 ：张 雅锋
电话：0755-83709350 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
传真：0755-83704850
联系人 ：牛 孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服 务电 话：95563
（57） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：周 晖
客户服 务电 话：0731-4403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
（58） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人 ：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（59） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
（60） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市 东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（61） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：021-50498825
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（62） 恒泰 证券 有限 责任 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（63） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13楼 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
法定代 表人 ：管 荣升
客户服 务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（64） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（65） 齐鲁 证券 有限 公司
住所： 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.qlzq.com.cn
客户服 务电 话：95538
（66） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
网址：www.csco.com.cn
（67） 第一 创业 证券 有限 责任公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12 号 中民 时代 广场B 座25 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗路12号 中民 时代 广场B 座25 层
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25832494
传真：0755-25831718
联系人 ：王 立洲
网址：www.fcsc.cn
客户服 务电 话：0755-25832523
（68） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（69） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（70） 华林 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 民田 路178 号华 融大 厦5、6层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 层
法定代 表人 ：薛 荣年
电话：0755-82707855
传真：0755-23613751
联系人 ：杨 玲
网址：www.chinalions.com
客户服 务电 话：400-188-3888
（71） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（72） 西部 证券 股份 有限 公 司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com
客户服 务电 话：95582
（73） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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传真：0591-87383610
联系人 ：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0591-96326
（74） 华龙 证券 有限 责任 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（75） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表 人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（76） 财通 证券 有限 责任 公司
住所： 杭州 市解 放路111 号 金钱大 厦
办公地 址： 杭州 市解 放路111 号 金钱 大厦
法定代 表人 ：沈 继宁
电话：0571-87925129
传真：0571-87828042
联系人 ：乔 骏
网址：www.ctsec.com
客户服 务电 话：0571-96336 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（77） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
（78） 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（79） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国）
（80） 中国 民族 证券 有限 责任公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 街5 号 新盛 大厦A 座6 层-9层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦A 座6 层-9层
法定代 表人 ：赵 大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人 ：李 微
网址：www.e5618.com
客户服 务电 话：400-889-5618
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求， 选择 其他 符合要 求的 机构 代理 销售 本基金 ， 并
及时公 告。 销售 机构 可以 根据情 况变 化增 加或 者减 少其销 售城 市（ 网点 ） 。
（二） 登记 结算 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ： 王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 张 金锋
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦 B 座十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 大 街 19 号 富凯 大厦 B 座十二 层
负责人 ：王 丽
联系电 话：010-52682888
传真：010-52682999
联系人 ：李 娜
经办律 师： 李志 宏、 李娜
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市 东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城安 永大 楼 （ 东三 办公 楼）16 层
办公地 址： 北京 市东 长安 街 1 号 东方 广场 东方 经贸 城安永 大 楼 16 层 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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执行事 务合 伙人 ： 吴 港平
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：徐艳
经办注 册会 计师 ：徐艳 、 蒋燕华
四、基金的名称
本基金 名称 ： 华 夏经 典配 置混合 型证 券投 资基 金 。
五、基金的类型
本基金 类别： 契 约型 开放 式 。
六、基金的投资目标
在长期 投资 的基 础上 ， 将 战略资 产配 置与 时机 选择 相结合 ， 积极 主动地 精选 证券 ， 并 充
分利用 短期 金融 工具 作为 动态配 置的 有效 缓冲 及收 益补充 ， 实 施全 流程 的风 险管理 ， 力 求在
风险可 控、 获取 稳定 收益 的基础 上， 追求 资本 最大 可能的 长期 增值 。
七、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围限 于具 有良好 流动 性的 金融 工具 。 主要包 括国 内依 法公 开发 售上市 的
股票、 债券 、 短 期金 融工 具、 资 产支 持证 券、 权证 以及经 中国 证监 会批 准的 允许基 金投 资的
其 他金 融工 具。 股票 投资 范围为 所有 在国 内依 法发 售的， 具有 良好 流动 性的 A 股。 债券 投
资的主 要品 种包 括交 易所 和银行 间两 个市 场的 国债 、 金 融债 、 企 业债 与可 转 换债 ， 债 券投 资
的品种 与短 期金 融工 具投 资的品 种不 重叠 。短 期金 融工具 则包 括到 期日 在一 年以内 的债 券 、
债券回 购、 央行 票据 、 各 类银行 存款 等； 经证 监会 、 人民 银行 等有 关部 门批 准后本 基金 还可
以投资 于商 业票 据等 流动 性良好 的投 资品 种。
基金的 投资 范围 限制 为股 票 45% ～75% 、 债 券 5% ～35% 、 短 期金 融工 具 5% ～35%、资
产支持 证 券 0～20% 、 权 证 0～3% 。 保持 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金
资产净 值 的 5% 。 具 体配 置 比例由 基金 管理 人根 据对 市场走 势的 判断 做主 动调 整， 以求 基金华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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财产在 三类 资产 的投 资中 达到风 险和 收益 的最 佳平 衡， 但 比例 不超 出上 述限 定范围 。 在 法律
法规有 新规 定的 情况 下， 基金管 理人 可对 上述 比例 做适度 调整 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 的，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基金的投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 主动 管理 ， 遵循 积极 主动 的投 资理 念， 依 据国
家有关 法律 、 法规和 基金 合同的 规定 、 宏观经 济 环 境、 国家 政策 和市场 周期 分析以 及行 业 景
气状况 和上 市公 司基 本面 分析 ， 对 股票 和债券 、 短 期金融 工具 的比 例进 行动 态调整 。 长期 而
言， 基金 将以 宏观经 济总 体分析 和市 场周 期分 析为 依据 ， 根 据产 品定位 ， 通 过资产 类别 收益
风险预 测体 系来 调整 资产 配置 。 短 期内 ， 本 基金 将 基于经 济结 构调 整过 程中 政策 、 法 规的 相
关变化 ，把 握市 场时 机同 时兼顾 市场 资金 和结 构的 变化情 况进 行主 动修 正、 调整资 产配 置 ，
同时充 分利 用短 期金 融工 具，作 为动 态资 产配 置的 有效缓 冲及 收益 补充 。
（二） 股票 投资 策略
依据基 本面 驱动 资产 定价 理念， 对公 司的 基本 面进 行深入 分析 ， 发 掘公 司基 本 面的 投资
价值。 从公 司的 行业 属性 、核心 竞争 力、 发展 战略 、财务 状况 、管 理层 等基 本面因 素入 手 ，
定量及 定性 相结 合地 分析 公司盈 利的 持续 性及 增长 情况 ， 选 择盈 利稳 定增 长或 具有高 速增 长
潜力， 同时 价格 未反 映其 价值的 公司 ，构 建股 票资 产组合 。
1 、行 业评 价
综合分 析宏 观经 济、 政策 因素、 周期 因素 等的 影响 ， 定性 评价 行业 景气 状况 ， 进行 上市
公司行 业成 长性 的预 测； 并对上 市公 司行 业的 成长 性指标 、 价 值性 指标 和市 场表现 指标 进行
综合评 价 ， 形 成行业 投资 价值评 价 。 通 过重点 研究 重新进 行上 市公 司行 业成 长性的 预测 ， 纵
向和横 向的 对比 行业 上市 公司整 体的 价格 水平 ， 进 一步调 整和 优化 行业 评价 结果， 形成 行业
配置建 议。
2 、股 票筛 选
通过风 险股 剔除 、 流 动性 筛选 、 价 值指 标筛选 剔除 掉明显 不具 有投 资价 值的 股票 ， 并 根
据公司 的财 务数 据、 成长 性预测 数据 、 以 及赢 利能 力、 管 理层 素质 、 资 本结 构等因 素， 以定
量与定 性相 结合 的方 法， 筛选出 进行 重点 研究 的股 票。
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3 、重 点研 究精 选
通过对 公司 经营 战略 、 技 术状况 、 扩 张能 力、 产品 结构、 生命 周期 、 销 售渠 道等因 素以
及市值 规模 、市 场比 价指 标（B/P,E/P,S/P 等） 、市 场 动量（Momentum ）等指标 的重点 研究 ，
筛选出 具有 投资 价值 的股 票构成 备选 股票 池。
根 据重 点研 究的 结果 对公 司进行 财务 分析 和成 长性 预测， 选择 适当 的方 法进 行估值 ， 纵
向和横 向地 对比 上市 公司 的价格 水平 ， 总 结投 资要 点 与风险 ， 给 出投 资建 议， 确 定精选 个股 ，
建立股 票目 标组 合。
（三） 债券 投资 策略
债券投 资管 理的 目标 在于 保持投 资组 合稳 定收 益和 充分流 动性 的前 提下 ， 追求 基金资 产
的长期 增值 。 债券投 资的 构建将 通过 全面 的宏 观、 市场和 品种 的研 究分 析， 在各种 定量 辅 助
手段的 支持 下综 合运 用利 率预测 、 价值 评估 、 利 率 期限结 构分 析等 投资 策略 ， 积 极主 动地 预
期市场 变化 ，寻 找各 种市 场机会 ，获 得超 过市 场水 平的平 均收 益。
1 、宏 观及 利率 分析
主要通 过基 准利 率分 析预 测未来 基准 利率 水平 变化 趋势与 幅度 ， 进 行定 量评 价； 通 过利
率期限 结构 分析 ， 利 用即 期利率 结构 曲线 构造 技术 和基准 利率 水平 及变 化趋 势分析 结果 ， 预
测未来 利率 期限 结构 曲线 变化状 况。
2 、细 化市 场分 析
统计分 析各 债券 子市 场的 规模以 及今 后的 发展 趋势 ， 密切关 注市 场的 容量 及交 易方式 变
化趋势 ， 结合 利率水 平及 变化趋 势 、 利 率期限 结构 曲线分 析结 果 ， 预测 未来 债券市 场在 各 个
层面的 变化 状况 ， 进 行短 期的跨 市场 套利 操作 ， 并 进行套 期保 值 、 放大 杠杆 提高收 益以 及 无
风险现 金套 利投 资业 务。
（四） 短期 金融 工具 投资 策略
结合货币市场利率 的预 测与 现 金 需 求 安 排 ， 采取 现金 流 管 理 策 略 进 行 短期 货币 工 具 投
资， 以 便在 保证 基金 资产 的安全 性和 流动 性的 基础 上， 获 得较 高的 收益 。 重 要策略 包括 ：1、
宏观分 析：影 响利率 走势 的主要 因素； 期限结 构下 影响短 期利率 走势的 主要 因素。2 、政策
分析： 财政 部新 发债 券对 短期利 率走 势的 影响 因素 ； 央行 票据 发行 对短 期利 率走势 的影 响因
素；财 政部和 央行、 银监 会的政 策调控 对短期 利率 走势的 影响因 素。3 、 资金 面分析 ：市场
资金面 测算； 现金管 理。4 、 交易 方式： 短期金 融工 具品种 和流动 性选择 ；控 制风险 和杠杆
放大。
（五） 权证 投资 策略 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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在有效 进行 风险 管理 的前 提 下， 通过 对权 证标 的证 券的基 本面 研究 ， 结 合多 种期权 定价
模型， 在确 定权 证合 理价 值的基 础上 ， 以 主动 投资 为主， 结合 资产 和组 合特 性， 谨 慎进 行权
证投资 。
主要投资 策略 包括但 不限 于：1、 在标的 证券价 值和 趋势判断 的基 础上， 利用 权证的 杠
杆性进 行趋 势投 资。2、 利 用权证 的损 失有 限性 ， 运 用权证 作为 组合 管理 工具 。3、 运 用权 证
组合技 术， 构建 新的 投资 回报模 式。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：
60%× 中信 标普 300 指数 ＋20%× 中信 标普 全债 指数 ＋20%× 一年 期定 期存 款利 率
考虑到 本基 金的 投资 理念 、 风格 和投 资方 向等 因素， 选取具 有一 定市 场代 表性 的中信 标
普 300 指 数、 中信 标普 全 债指数 、一 年 期 定期 存款 利率作 为业 绩比 较基 准。 其中， “一 年期
定期存 款利 率” 指 中 国人 民银行 公布 并执 行的 一年 期金融 机构 人民 币存 款基 准利率 。
将来如 有更 合适 的指 数推 出， 基 金管 理人 可以 根据 本基金 的投 资范 围和 投资 策略， 确定
变更基 金的 比较 基准 或其 权重构 成。 业绩 比较 基准 的变更 需 履 行相 关程 序后 ， 经基 金管 理人
公告 ， 并在 更新 的招 募说 明书中 列示 。
十、基金的风险收益 特征
追求资 产配 置动 态平 衡、 收益和 长期 资本 增值 平衡 ，风险 适中 。
十一、基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事 保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 招商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2013 年 7 月 17 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2013 年 6 月 30 日, 本 报告中 所列 财务 数据 未经 审计。
（一） 报告 期末 基金 资产 组合情 况
金额单 位： 人民 币元 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 1,016,903,441.71 72.90
其中： 股票 1,016,903,441.71 72.90
2 固定收 益投 资 239,371,848.50 17.16
其中： 债券 239,371,848.50 17.16
资产 支持 证券 - -
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 132,971,024.54 9.53
6 其他各 项资 产 5,757,061.31 0.41
7 合计 1,395,003,376.06 100.00
（二） 报告 期末 按行 业分 类的股 票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 31,136,437.28 2.25
C 制造业 508,531,002.53 36.75
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 37,844,704.74 2.74
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 31,552,559.80 2.28
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 18,929,621.40 1.37
H 住宿和 餐饮 业 11,313,000.00 0.82
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 164,316,691.33 11.88
J 金融业 50,141,566.16 3.62
K 房地产 业 9,272,000.00 0.67
L 租赁和 商务 服务 业 70,468,044.90 5.09
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 28,434,539.87 2.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 54,963,273.70 3.97
S 综合 - -
合计 1,016,903,441.71 73.50 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
39
（三） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排序 的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600406 国电南 瑞 6,891,101 102,884,137.93 7.44
2 002551 尚荣医 疗 2,300,000 62,698,000.00 4.53
3 600887 伊利股 份 1,900,000 59,432,000.00 4.30
4 002400 省广股 份 2,037,576 53,792,006.40 3.89
5 300104 乐视网 2,009,772 52,153,583.40 3.77
6 300024 机器人 1,399,845 52,004,241.75 3.76
7 300027 华谊兄 弟 1,487,894 42,479,373.70 3.07
8 300335 迪森股 份 2,699,337 37,844,704.74 2.74
9 600079 人福医 药 1,290,000 33,643,200.00 2.43
10 600518 康美药 业 1,600,000 30,768,000.00 2.22
（四） 报告 期末 按债 券品 种分类 的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 47,268,000.00 3.42
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 79,633,000.00 5.76
其中： 政策 性金 融债 79,633,000.00 5.76
4 企业债 券 90,864,250.00 6.57
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 21,606,598.50 1.56
8 其他 - -
9 合计 239,371,848.50 17.30
（五） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 122051 10 石化 01 519,550 50,811,990.00 3.67
2 080417 08 农发 17 500,000 49,855,000.00 3.60
3 010107 21 国债(7) 450,000 47,268,000.00 3.42
4 068007 06 首 都机 场债 400,000 39,748,000.00 2.87 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
40
5 120409 12 农发 09 300,000 29,778,000.00 2.15
（六 ） 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排名的 前十 名资 产支 持证 券投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
（七） 报告 期末 按公 允价 值占基 金资 产净 值比 例大 小排名 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
（八） 报告 期末 本基 金 投 资的股 指期 货交 易情 况说 明
1 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
2 、本 基金 投资 股指 期货 的 投资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（九） 投资 组合 报告 附注
1 、报 告期 内， 本基 金投 资 决策程 序符 合相 关法 律法 规的要 求， 未发 现本 基金 投资的 前
十名证 券的 发行 主体 本期 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
2 、基 金投 资的 前十 名股 票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
3 、期末 其他 各项 资 产构 成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 1,037,023.27
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 712,467.89
4 应收利 息 3,084,023.30
5 应收申 购款 923,546.85
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,757,061.31
4 、报 告期 末持 有的 处于 转 股期的 可转 换债 券明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％） 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
41
1 113002 工行转 债 17,161,722.00 1.24
2 113001 中行转 债 3,984,378.00 0.29
5 、报 告期 末前 十名 股票 中 存在流 通受 限情 况的 说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分
的公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
流通受 限情 况说 明
1 300027 华谊兄 弟 42,479,373.70 3.07 拟披露 重大 事项
6 、投 资组 合报 告附 注的 其 他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
阶
段
基金净 值
增长率
①
基金净 值
增长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益率
③
业绩比 较
基准收 益率
标准差 ④
① - ③ ② - ④
2004 年 3 月 15 日至
2004 年 12 月 31 日 -5.46% 0.54% -14.73% 0.78% 9.27% -0.24%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日 2.67% 0.85% -2.24% 0.80% 4.91% 0.05%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日 96.59% 0.99% 63.98% 0.84% 32.61% 0.15%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日 111.18% 1.65% 81.70% 1.37% 29.48% 0.28%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日 -42.27% 1.79% -43.49% 1.80% 1.22% -0.01%
2009 年 1 月 1 日至
2009 年 12 月 31 日 63.14% 1.35% 51.91% 1.22% 11.23% 0.13%
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日 4.81% 0.96% -5.33% 0.94% 10.14% 0.02%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日 -17.73% 1.02% -14.69% 0.78% -3.04% 0.24%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日 2.10% 1.00% 6.30% 0.75% -4.20% 0.25% 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
42
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 6 月 30 日 12.12% 1.18% -6.20% 0.88% 18.32% 0.30%
十三、费用概览
（ 一） 与基 金运 作有 关的 费用
与基金 运作 有关 的费 用包 括： 基金 管理 人的管 理费 ； 基 金托 管人 的托管 费 ； 基金合 同生
效后的 基金 信息 披露 费用 ； 基金 合同 生效 后的 与基 金相关 的会 计师 费和 律师 费； 基 金份 额持
有人大 会费 用； 基金 的证 券交易 费用 ； 以 及其 它按 照国家 有关 规 定 可以 在基 金资产 中列 支的
其它费 用。
1 、基 金管 理费
本基金 管理 费按 本基 金前 一日资 产净 值乘 以 1.5% 管 理费年 费率 来计 算， 计 算 方法如 下 ：
每日应 付的 基金 管理 费＝ 前一日 本基 金的 资产 净值× 1.5%÷ 当 年实 际天 数
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管费
本 基 金 托 管费 按 本基 金 前一 日 资 产 净值 乘以 0.25% 托 管 费 年 费率 来 计算 ， 计算 方 法 如
下：
每日应 付的 基金 托 管 费＝ 前一日 本基 金资 产净 值× 0.25%÷ 当 年实 际天 数
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 由基 金管理 人向 基金托 管 人
发送划 付指 令， 基金 托管 人复核 后于 次月 前两 个工 作日内 从基 金财产 中 一次 性支付 ， 若 遇法
定节假 日、 休息 日等 ，支 付日期 顺延 。
（二） 与基 金销 售有 关的 费用
1 、基 金的 申购 费与 赎回 费
（1） 本基 金申 购费 率不 超 过申购 金额 的 1.5% ， 具体 费率如 下：
费用项 单笔金 额 申购费 率标 准
申购费
100 万 元以 下 1.5%
100 万 元以 上（ 含 100 万 元）
-200 万元以 下
1.2%
200 万 元以 上（含 200 万 元）
-500 万元以 下
0.8%
500 万 元以 上（ 含 500 万 元） 每笔 500 元 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
43
（2 ） 本基 金赎 回费 率不 超 过赎回 金额 的 0.5% ， 赎 回 费率随 赎回 基金 份额 持有 年份的 增
加而递 减， 具体 费率 如下 ：
持有期 限 一年以 内 （含） 满一 年不 满二 年 （含） 满二 年不 满三 年 （含 ） 三 年以 上
赎回费 率 0.5% 0.35% 0.2% 0
（3）本 基金的 申购费 用由 基金申购 人承 担，归 基金 管理人及 代销 机构所 有， 主要用 于
本基金 的市 场推 广、 销售 等各项 费用 。 基金赎 回费 用由基 金赎 回人 承担 ， 赎 回费将 按照 赎 回
当时适用的费率收取，所 收取赎回费 的 25% 归入基金资产，其余部分作为 登记结算 费和 其
他手续 费支 出。
（4）基 金管理 人可以 在基 金合同约 定的 范围内 调整 申购和赎 回费 率，调 整后 的申购 费
率和赎 回费 率在 最新 的招 募说明 书 （ 更新 ） 中 列示。 上述费 率如 发生 变更 ， 基 金管理 人应 最
迟于新 的费 率实 施 前 3 个 工作日 在至 少一 种中 国证 监会指 定的 信息 披露 媒体 公告。
（5）基 金管理 人可以 在不 违背法律 法规 规定及 基金 合同约定 的情 形下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对特 定 地域范 围、 特定 行业、 特定 职业的 投资 者以 及以 特定 交易方 式 （ 如
网上交 易 、 移动 客户 端交 易 ）等 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。在 基金 促销活 动期 间 ，
按相关 监管 部门 要求 履行 相关手 续后 ， 基金 管理 人可 以对促 销活 动范 围内 的投 资者调 整基 金
申购费 率和 基金 赎回 费率 ，并在 至少 一种 中国 证监 会指定 媒体 予以 公告 。
2 、申 购份 额、 赎回 金额 与 基金份 额净 值的 计算
（1） 申购 份额 的计 算
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋ 申 购费 率）
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
申购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 － 申 购费用
申购份 额 ＝ 净申 购金 额/T 日基金 份额 净值
例一： 假定T 日的基 金份 额 净值为1.200 元， 若三 笔 申 购金额 分别 为1,000 元、100 万元 、
200万元 ， 则各 笔申 购负 担 的申购 费用 和获 得的 基金 份额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，A ） 1,000.00 1,000,000.00 2,000,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
44
适用 申 购费 率（B ） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购 金 额 （C=A/ （1+B）） 985.22
988,142.29
1,984,126.98
申购费 用 （D=A-C ） 14.78
11,857.71
15,873.02
申购份 额（E=C/1.200 ） 821.02
823,451.91
1,653,439.15
若申购 金额 为500 万 元， 则 申购负 担的 申购 费用 和获 得的基 金份 额计 算如 下：
申购4
申购金 额（ 元，A ） 5,000,000.00
申购费 用 （B ） 500.00
净申购 金 额 （C=A-B ） 4,999,500.00
申购份 额（D=C/1.200 ） 4,166,250.00
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回费 ＝赎 回当 日 本 基金 份额净 值× 赎 回份 额× 赎回 费率
赎回金 额＝ 赎回 当日 本基 金份额 净值× 赎回 份额 －赎 回费
例二： 某投 资者 赎回 本基 金 10,000 份 ，持 有期 为 6 个月， 赎回 费率 为 0.5% ， 假设赎
回当日 该基 金份 额净 值 为 1.100 元， 则其 可得 到的 赎 回金额 为：
赎回费 ＝1.100× 10,000× 0.5%=55.00 元
赎回金 额＝1.100× 10,000-55=10,945.00 元
（3） 基金 份额 资产 净值 的 计算公 式
T 日 基金 份额 净值= T 日闭 市后的 基金 资产 净值/T 日 基金份 额的 余额 数量
T 日 的基 金份 额净 值在 当 天收市 后计 算 ， 并 在 T+1 日内公 告 。 遇 特殊 情况 ， 可 以适当 延
迟计算 或公 告基 金份 额净 值，并 报中 国证 监会 备案 。
3 、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转 出基金 费用： 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额 指 扣 除赎 回 费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用 根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
45
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例一 。
②从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转入 其他 前 端（固 定费用 ） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ； 反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例二 。
③从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ， 转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例三 。
④从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前 端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例四 。
⑤从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业 务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例五 。
⑥从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例六 。
⑦从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
46
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基 金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例七 。
⑧从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他 前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档 － 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金 的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 一。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费 用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
47
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 二。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业 务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 三。
? 从不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额×转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 四。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额 转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 五。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ”中 例十 六。
? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出不 收取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ）对 于华 夏债 券 （C 类） 、华夏 现金 增利 货币 、华夏 货币 ，每 当有 基金 新增 份额时 ，华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
48
均调整 持有 时间 ，计 算方 法如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 除上 述 （i ） 中 三 只基金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 ， 其 持有 时间 为 本次转 出
委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从 其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。
（5） 业务 举例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
② 若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日 丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
49
例 二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。 则 转出基 金费 用、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
50
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项 目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
51
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
② 若 T 日 转入 丙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
① 若 T 日 转入 乙基 金 （前 端收费 模式 ） ， 甲 基金 适用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
52
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金适
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用 （E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ： 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
53
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基
金 乙， 甲基 金申 购费 率适 用固定 费用 。 T 日甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
① 若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申 购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5% 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
54
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
② 若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金 份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
① 若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
55
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
② 若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
56
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
57
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 ， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
58
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
华 夏 经 典 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金 招 募说 明 书 （ 更新 ） 依 据 《 基金 法》 、 《 运作 办 法》 、
《销售 办法 》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金 合同 及其 他法 律 法规 的要 求， 对本 基金 管理人 于 2013
年 4 月 27 日刊 登的 本基 金 招募说 明书 （更 新） 进行 了更新 ，主 要更 新内 容如 下： 华夏经典配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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（ 一） 更新 了“ 三、 基金 管理人 ” 中 相关 内容 。
（ 二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ” 中 相关 内容 。
（ 三） 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相 关信 息。
（ 四） 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 、赎回 与 转换 ”中相关 信息 。
（ 五） 更新 了“ 十一 、基 金的投 资” 中投 资组 合报 告 部分 ，该 部分 均按 有关 规定 编 制 。
（ 六） 更新 了 “ 十二、 基 金的业 绩” ， 该 部分 内容 均 按有关 规定 编制 ， 并 经托 管人复 核。
（ 七） 更新 了“ 二十 三、 对 基金 份额 持有 人的 服务 ” 中相 关内 容。
（ 八）更 新了 “二十 四、 其他应披 露事 项” ，披 露了 自上次招 募说 明书更 新截 止日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一三 年 十月 三十 日
