华 夏 双 债 增强 债 券 型 证券 投 资 基 金
招募说明书 （更新）
2013 年第 1 号
基金管理 人： 华 夏 基金管理 有限公 司
基金托管 人： 中 国 银行股份 有限公 司
华夏双债增强债券型证券投资基金 招募说明书 （更新）
重要提示
华夏双债增强债 券 型证 券投 资 基 金 （ 以下简称 “ 本基 金 ” ） 经 中 国 证 监会2013 年2 月4
日证监 许可[2013]116 号文 核准募 集。 本基 金基 金合 同于2013 年3月14 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准， 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金投资 中的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险 ， 本 基金 的特定 风险 等 。 本 基金 属于 债券 型 基金 ，
长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金、 混合 型基 金 ， 高于货 币市 场基 金， 属于 较低 风 险、 较低
收益的 品种 。 本 基金 可投 资中小 企业 私募 债券 ， 当 基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务人
出现违 约， 或在 交易 过程 中发生 交收 违约 ， 或 由于 中小企 业私 募债 券信 用质 量降低 导致 价格
下降等 ， 可 能造 成基 金财 产损失 。 此 外， 受市 场规 模及交 易活 跃程 度的 影响 ， 中小 企业 私募
债券可 能无 法在 同一 价格 水平上 进行 较大 数量 的买 入或卖 出， 存在 一定 的流 动性风 险， 从而
对基金 收益 造成 影响 。 投 资有风 险 ， 投 资者在 投资 本基金 之前 ， 请仔细 阅读 本基金 的招 募 说
明书和 基金 合同 ， 全 面认 识本基 金的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 并 充分 考虑 自身的 风险 承受
能力， 理性 判断 市场 ，谨 慎做出 投资 决策 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2013 年9 月14 日 ，有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2013 年6 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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目录
一、绪 言........................................................................................................................................... 1
二、释 义........................................................................................................................................... 1
三、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 4
四、基 金托 管人 ............................................................................................................................. 12
五、相 关 服 务机 构 ......................................................................................................................... 15
六、基 金的 募集 ............................................................................................................................. 32
七、基 金合 同的 生效 ..................................................................................................................... 33
八、基 金份 额的 申购 、赎 回与转 换 ............................................................................................. 33
九、基 金的 投资 ............................................................................................................................. 59
十、基 金的 业绩 ............................................................................................................................. 66
十一、 基金 的财 产 ......................................................................................................................... 67
十二、 基金 资产 的估 值 ................................................................................................................. 68
十三、 基金 的收 益与 分配 ............................................................................................................. 72
十四、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 73
十五、 基金 的会 计与 审计 ............................................................................................................. 75
十六、 基金 的信 息披 露 ................................................................................................................. 75
十七、 风险 揭示 ............................................................................................................................. 80
十八、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 82
十九、 基金 合同 的内 容摘 要 ......................................................................................................... 84
二十、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ................................................................................................. 97
二十一 、对 基金 份额 持有 人的服 务 ........................................................................................... 105
二十二 、其 他应 披露 事项 ........................................................................................................... 108
二十三 、招 募说 明书 存放 及查阅 方式 ....................................................................................... 108
二十四 、备 查文 件 ....................................................................................................................... 109 华夏双债增强债券型证券投资基金 招募说明书 （更新）
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一、绪言
《华夏 双债 增强 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书 （更 新） 》 （以 下简 称 “ 本招 募说 明书 ” ）
依据《 中华人 民共和 国证 券投资 基金法》 （以 下简称 “《基 金法》 ” ） 、 《 证券 投资基 金销售
管理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 销售办 法》 ” ） 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 （以 下简称 “ 《运
作办法 》 ”） 、 《证券 投资 基金信 息披露 管理办 法》 （ 以下简 称 “ 《 信息披 露办 法》 ” ）及其
他有关 规定以 及《华 夏双 债增强 债券型 证券投 资基 金基金 合同》 （ 以下 简称 “ 基金合 同 ”）
编写。
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 作任 何解 释或 者说明 。
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编写 ， 并 经中 国证监 会核 准。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 基本 权利 义务的 法律 文件 ， 其他 与本 基金相 关的 涉及 基金 合同 当事人 之间 权
利义务 关系 的任 何文 件或 表述 ， 均 以基 金合同 为准 。 基 金合 同的 当事人 包括 基金管 理人 、 基
金托管 人和 基金 份额 持有 人。 基 金投 资者 自依 基金 合同取 得本 基金 基金 份额 ， 即成 为基 金份
额持有 人和 基金 合同 的当 事人 ， 其 持有 基金 份额 的行 为本身 即表 明其 对基 金合 同的承 认和 接
受。 基 金份 额持 有人 作为 基金合 同当 事人 并不 以在 基金合 同上 书面 签章 为必 要条件 。 基 金合
同当事 人按照 《基金 法》 、 基金合 同及其 他有关 规定 享有权 利、承 担义务 。基 金投资 者欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
二、释义
本招募 说明 书中 ，除 非文 意另有 所指 ，下 列词 语或 简称具 有如 下含 义：
1 、基 金或 本基 金： 指华 夏 双债增 强债 券型 证券 投资 基金 。
2 、基 金管 理人 ：指 华夏 基 金管理 有限 公司 。
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 。
4 、基金 合同、 《 基金 合同》 ：指《华 夏双 债增强 债券 型证券投 资基 金基金 合同 》及对 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充 。
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 华夏 双债增 强债 券型证 券华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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投资基 金托 管协 议》 及对 该托管 协议 的任 何有 效修 订和补 充 。
6 、 招 募说 明书： 指 《 华夏 双债增 强债 券型 证券 投资 基金招 募说 明书 》 及 其定 期的更 新 。
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《华夏 双债 增强 债券 型证 券投资 基金 基金 份额 发售 公告》 。
8 、 法 律法 规： 指 中国 现行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司法解 释、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 。
9 、 《基 金法 》 ： 指 《中 华人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 及颁 布机 关对 其不 时做 出的修 订 。
10 、 《 销售 办法》 ：指 《证 券投资 基金 销售 管理 办法 》及颁 布机 关对 其不 时做 出的 修 订 。
11、《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年 7 月 1 日实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 。
12 、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监 会 2004 年 6 月 29 日 颁布、 同年 7 月 1 日 实施 的 《证 券投
资基金 运作 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 。
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 。
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 。
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人。
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 。
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 。
18 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投 资 者 。
19 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称。
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 。
21 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、非交 易过 户、 转托 管及 定期定 额投 资等 业务 。
22 、 销 售机 构： 指华 夏基 金管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销 售业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务代 理协 议， 代 为办 理基
金销售 业务 的机 构 。
23 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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立并保 管基 金份 额持 有人 名册和 办理 非交 易过 户等 。
24 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为华 夏基 金管 理有 限公司 或接
受华夏 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 。
25 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 由该 登记 机构 办理登 记的
基金份 额余 额及 其变 动情 况的账 户 。
26 、 基金 交易 账户 ： 指 销 售机构 为投 资人 开立 的、 记录投 资人 通过 该销 售机 构买卖 基金
的基金 份额 变动 及结 余情 况的账 户 。
27 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定 的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 。
28 、 基 金合 同终 止日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后， 基金 财产 清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 。
29 、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 。
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 。
31 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 。
32 、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 。
33 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第 n 个 工作 日 （ 不包 含 T 日） 。
34 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 。
35 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 。
36 、 《业 务规则》 ：指 《华 夏基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 。
37 、认 购： 指在 基金 募集 期内， 投资 人申 请购 买基 金份额 的行 为 。
38 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 。
39 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同规 定的 条件 要求 将基金 份额
兑换为 现金 的行 为 。
40 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 。
41 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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销售机 构的 操作 。
42 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 扣款
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定扣 款日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 基
金申购 申请 的一 种 投 资方 式 。
43 、 巨 额赎 回： 指本 基金 单个开 放日 ， 基 金净 赎回 申请 （ 赎回 申请 份额 总数 加上基 金转
换中转 出申 请份 额总 数后 扣除申 购申 请份 额总 数及 基金转 换中 转入 申请 份额 总数后 的余 额 ）
超过上 一开 放日 基金 总份 额的 10% 。
44 、元 ：指 人民 币元 。
45 、 基 金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、 债 券利 息 、 买卖 证券 价差 、 银 行存 款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 。
46 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 。
47 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 。
48 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 。
49 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 。
50 、 指 定媒 体： 指 中国 证监 会指定 的用 以进 行信 息披 露的报 刊、 互联 网网 站及 其 他媒体 。
51 、不 可抗 力： 指 基 金合 同 当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件。
三、基金管理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：崔 雁巍
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 59%
南方工 业资 产管 理有 限责 任公司 11%
山东省 农村 经济 开发 投资 公司 10%
POWER CORPORATION OF CANADA 10%
青岛海 鹏科 技投 资有 限公 司 10%
合计 100%
（ 二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
王东明 先生 ： 董 事长 ， 硕 士， 高 级经 济师 。 现 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 长、 执 行董
事兼执 行委 员会 委员 ， 中 国中信 股份 有限 公司 总经 理助理 ， 中信 控股有 限责 任公司 董事 ， 中
信国际 金融 控股 有限 公司 董事， 中信 证券 国际 有限 公司非 执行 董事 。 曾 任职 于加拿 大丰 业银
行证券 公司 投资 银行 部， 曾任华 夏证 券有 限责 任公 司国际 部总 经理 ， 南 方证 券有限 公司 副总
经理， 中信 证券 股份 有限 公司副 总经 理、 总经 理、 董 事， 中 信资 本控 股有 限公 司非执 行董 事 。
杨一夫 先生 ： 董 事， 硕士。 现任鲍 尔太 平有 限公 司总 裁， 负 责总 部加 拿大 鲍尔 公司在 中
国的投 资活 动。 曾任 国际 金融公 司（ 世界 银行 组织 成员） 驻中 国的 首席 代表 等 。
胡祖六 先生 ： 董 事， 博士 ， 教授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾 任国 际货 币基 金组织 高级
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总经
理。
徐刚先 生： 董事 ， 博 士， 经济师 。 现 任中 信证 券股 份有限 公司 执行 委员 会委 员、 董 事总
经理 、 经 纪业 务发展 与管 理委员 会主 任委 员、 研究 部行政 负责 人 。 曾任 中国 地质机 械仪 器 工
业总公 司 干 部 ， 曾任 职于 中信证 券股 份有 限公 司研 究咨询 部 、 资 产管理 部 、 金融产 品开 发小
组、 金 融组 、 研 究部、 股票 销售交 易部 ， 担 任经 理、 高级经 理、 部门 副总 经理 、 部门 总经 理、
部门行 政负 责人 等职 务。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司执 行委 员会 委员 、董 事总经 理 、
计划财 务部 行政 负责 人。 曾任中 信证 券股 份有 限公 司投资 银行 部高 级经 理、 上市部 副主 任 、
风险控 制部 执行 总经 理、 交易部 （现 交易 与衍 生产 品业务 部 ） 行政 负责 人。
滕天鸣 先生： 董事 、 总经 理， 硕 士。 曾 任机构 理财 部总经 理 、 公 司总 经理 助 理 、 公司 副
总经理 等。
朱武祥 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博 士生华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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导师、 系副主 任， 兼 任北 京燕京 啤酒 股份 有限 公司 、 北京 建设 （ 控股） 有限 公司、 歌 尔声 学
股份有 限公 司独 立董 事， 中国金 融学 会常 务理 事。
贾建平 先生 ： 独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 曾任 职于 北京 工艺品 进出
口公司 、美国 纽约中 国物 产有限 公司 （ 外派工 作 ） ， 曾担任 中国银 行信托 咨询 公司副 处长、
处长 ， 中 国银 行卢森 堡公 司副总 经理 ， 中国银 行意 大利代 表处 首席 代表 ， 中 银集团 投资 管 理
公司副 董事 长、 总经 理， 中 国银行 重组 上市 办公 室、 董事会 秘书 办公 室、 上市 办公室 总经 理，
中银基 金管 理有 限公 司董 事长。
谢德仁 先生 ： 独 立董 事， 博士， 教授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博 士生
导师 ， 兼 任北 京超图 软件 股份有 限公 司 、 同方 环境 股份有 限公 司 、 北京 双杰 电气股 份有 限 公
司独立 董事 ， 中 国会 计学 会 《会 计研 究》 编委， 中国 会计学 会财 务成 本分 会第 七届理 事会 副
会长， 国家 自然 科学 基金 和国家 社会 科学 基金 通讯 评审专 家， 教育 部科 技发 展中心 科研 基金
和科技 奖励 评审 专家 、 学 位与研 究生 教育 发展 中心 专家。 曾任 清华 大学 经济 管理学 院会 计学
讲师、 副教 授。
张 后奇 先生 ：副 总经 理， 博士。 曾任 公司 总经 理助 理。
吴志军 先生 ： 副 总经 理， 学 士。 曾 任上 海分 公司 总经 理、 市 场总 监、 公 司总 经理 助理等 。
林浩先 生： 副总 经理 ， 硕 士。 兼 任华 夏资 本管 理有 限公司 总经 理。 曾任 公司 总经理 助理
等。
方瑞枝 女士 ：督 察长 ，硕 士。曾 在中 国金 融出 版社 工作。
李红源 先生 ： 监 事会 召集 人， 硕 士， 研究 员级 高级 工程师 。 现 任南 方工 业资 产管理 有限
责任公 司总 经理 。 曾 任中 国北方 光学 电子 总公 司信 息部职 员， 中国 兵器 工业 总公司 教育 局职
员、 主 任科 员、 规划 处副 处长、 计划 处处 长， 中 国 兵器装 备集 团公 司发 展计 划部副 主任 、 经
济运营 部副 主任 、资 本运 营部巡 视员 兼副 主任 。
罗楚良 先生 ： 监 事 ， 硕士 ， 高级 工程 师。 现 任 山东 省 农村 经济 开发 投资 公司 总经理 （法
定代表 人） 、党 委副 书记。 曾任 山 东省交 通厅 政 策法 规处副 主任科 员、主 任科 员， 山 东省交
通厅 外 事外 经处 副处 长， 山东基 建股 份有 限公 司董 事、 副总 经理 ， 山 东高 速 股份有 限公 司董
事、常 务副 总经 理 。
吕翔先 生： 监事 ， 学 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 投资管 理部 执行 总经 理。 曾任国 家
劳动部 综合 计划 与工 资司 副主任 科员 ，中 信证 券股 份有限 公司 人力 资源 管理 部执行 总 经 理 。
刘义先 生： 监事 ， 工 商管 理硕士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 党委 委员 、 养 老金业 务总
监。 曾任 中国 人民银 行总 行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员， 中国 农业 发 展银行 总行 信息华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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电脑部 信息综 合处副 处长 （主持 工作 ） ， 华夏 基金管 理有限 公司工 会主席 、党 办主任 、养老
金部总 经理 等。
查尔斯 ? 西 姆斯 先生： 监事 ， 学士， 注 册会 计师。 现 任万信 基金 公司 总裁 兼首 席执行 官，
IGM 基金公司联席总裁兼首席执行官。曾任职于加 拿大多伦多市的Coopers and Lybrand 公
司， 曾 任富 勤谭 普顿 投资 公司在 加拿 大多 伦多 分支 机构的 首席 财务 官和 销售 与营销 主管 ， 富
勤谭普 顿投 资公 司加 利福 尼亚州 国际 总部 副总 裁、 公 司行政 总裁 ， 另 外， 曾 任职 于FundSERV
公司董 事会 ，并 曾担 任加 拿大投 资基 金协 会 （IFIC ）董事 会成 员、 理事 会成 员。
康茜女 士 ： 监 事， 法学 和 金融学 双学 士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司纪 律检 查委员 会委
员、 法 律监 察部 总经 理。 曾任中 国工 商银 行北 京分 行法律 部、 证券 监管 部门 主任科 员， 华夏
基金管 理有 限公 司成 都分 公司总 经理 。
刘文灿 先生 ： 监 事， 工商 管理硕 士。 现任 华夏 基金 管理有 限公 司人 力资 源总 监。 曾 任原
北京市 二商 局干 部， 中国 国际贸 易促 进委 员会 干部 ，华夏 基金 管理 有限 公司 财务部 总经 理 、
办公室 主任 、稽 核总 监等 。
王芬华 女士 ： 监 事， 经济 学学士 。 现 任华 夏基 金管 理有限 公司 人力 资源 部副 总经理 。 曾
任北 京 NTT DATA 人 力资 源部 职 员， 华夏 基金 管理 有限公 司人 力资 源部 总经 理助理 等。
2 、本 基金 基金 经理
邓湘伟 先生 ， 香 港科 技大 学经济 学硕 士。 曾任 海通 证券研 究 员 ， 中 银基 金研 究员、 基金
经理助 理等 。2007 年 3 月 加入 华 夏基 金管 理有 限公 司 ，曾 任策 略分 析师 、固 定收益 部投 资
经理等， 现 任亚 债中 国债 券指数 基金 基金 经理 （2012 年 8 月 1 日起 任职 ） 、 华 夏双债 增强 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理（2013 年 3 月 14 日 起 任职） 、华 夏永 福养 老理 财 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 （2013 年 8 月 13 日 起任 职） 。
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 （固定 收益 ）成员
滕天鸣 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 董事 、 总 经理 。
张后奇 先生 ：华 夏基 金管 理有限 公司 副总 经理 。
唐俊先 生： 华夏 基金 管理 有限公 司固 定收 益总 监， 投资经 理。
韩会永 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 经理 ， 华夏 希望 债券 型证 券投资 基金
基金经 理 、 华 夏保 证金 理财 货币市 场基 金基 金经 理 、 华 夏纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经 理 。
刘鲁旦 先生 ： 华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总经 理 ， 华夏 海外 收益 债券型 证券
投资基 金基 金经 理 、 年金 投资经 理 。
曲波先生 ： 华夏 基金 管理 有限公 司 固 定收 益部 总经 理助理 ， 华 夏现 金增 利证 券投资 基金华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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基金 经 理、 华夏 货币 市场 基金基 金经 理、 华夏 安康 信用优 选债 券型 证券 投资 基金基 金 经 理 。
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
（ 三） 基金 管理 人的 职责
1 、依法 募集基 金，办 理或 者委托经 国务 院证券 监督 管理机构 认定 的其他 机构 代为办 理
基金份 额的 发售 、申 购、 赎回和 登记 事宜 。
2 、办 理基 金备 案手 续。
3 、对 所管 理的 不同 基金 财 产分别 管理 、分 别记 账， 进行证 券投 资。
4 、按 照基 金合 同的 约定 确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 收益。
5 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 。
6 、编 制中 期和 年度 基金 报 告。
7 、计 算并 公告 基金 资 产 净 值，确 定基 金份 额申 购、 赎回价 格。
8 、办 理与 基金 财产 管理 业 务活动 有关 的信 息披 露事 项。
9 、召 集基 金份 额持 有人 大 会。
10 、保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录、 账册 、报 表和其 他相 关资 料。
11 、 以基 金管 理人 名义， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或者 实施 其他 法律行 为 。
12 、国 务院 证券 监督 管理 机构规 定的 其他 职责 。
（ 四） 基金 管理 人承 诺
1 、本基 金管理 人将根 据基 金合同的 规定 ，按照 招募 说明书列 明的 投资目 标、 策略及 限
制等全 权处 理本 基金 的投 资。
2 、本基 金管理 人不从 事违 反《中华 人民 共和国 证券 法》的行 为， 并建立 健全 内部控制
制度， 采取 有效 措施 ，防 止违反 《中 华人 民共 和国 证券法 》行 为的 发生 。
3 、本基 金管理 人不从 事违 反《基金 法》 的行为 ，并 建立健全 内部 控制制 度， 采取有 效
措施， 保证 基金 财产 不用 于下列 投资 或者 活动 ：
（1） 承销 证券 。
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保。
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资。
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外。
（5）向 基金管 理人、 基金 托管人出 资或 者买卖 基金 管理人、 基金 托管人 发行 的股票 或
者债券 。
（6）买 卖与基 金管理 人、 基金托管 人有 控股关 系的 股东或者 与基 金管理 人、 基金托 管华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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人有其 他重 大利 害关 系的 公司 发 行的 证券 或者 承销 期内承 销的 证券 。
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动。
（8） 依照 法律 、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 国务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他活 动 。
4 、 本 基金 管理 人将 加强 人 员管理 ， 强化 职业操 守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下行为 ：
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 。
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 。
（3） 利用 基金 财产 为基 金 份额持 有人 以外 的第 三人 牟取利 益。
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 。
（5） 依照 法律 、 行 政法 规 有关规 定 ， 由 国务院 证券 监督管 理机 构规 定禁 止的 其他行 为 。
5 、基 金经 理承 诺
（1）依 照有关 法律、 法规 和基金合 同的 规定， 本着 谨慎的原 则为 基金份 额持 有人谋 取
利益。
（2）不 利用职 务之便 为自 己、被代 理人 、被代 表人 、受雇人 或任 何其他 第三 人谋取 不
当利益 。
（3）不 泄漏在 任职期 间知 悉的有关 证券 、基金 的商 业秘密， 尚未 依法公 开的 基金投 资
内容、 基金 投资 计划 等信 息。
（ 五） 基金 管理 人的 内部 控制制 度
基金管 理人 根据 全面 性原 则、 有 效性 原则 、 独 立性 原则、 相互 制约 原则 、 防 火墙原 则和
成本收 益原 则建 立了 一 套 比较完 整的 内部 控制 体系 。 该内部 控制 体系 由一 系列 业务管 理制 度
及相应 的业 务处 理、 控制 程序组 成， 具体 包括 控制 环境、 风险 评估 、控 制活 动、信 息沟 通 、
内 部监控 等要素 。公司 已经 通过了ISAE3402 （ 《鉴证 业务国 际准则 第3402号》 ） 认证， 获得
无保留 意见 的控 制设 计合 理性及 运行 有效 性的 报告 。
1 、控 制环 境
良好的 控制 环境 包括 科学 的公司 治理 、 有 效的 监督 管理、 合理 的组 织结 构和 有力的 控制
文化。
（1） 公司 引入 了独 立董 事 制度 ， 目 前有 独立董 事3 名 。 董 事会 下设 审计委 员会 等专门 委
员会。 公司 管理 层设 立了 投资决 策委 员会 、风 险管 理委员 会等 专 业 委员 会。
（2）公 司各部 门之间 有明 确的授权 分工 ，既互 相合 作，又互 相核 对和制 衡， 形成了 合
理的组 织结 构。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（3）公 司坚持 稳健经 营和 规范运作 ，重 视员工 的职 业道德的 培养 ，制定 和颁 布了《 员
工合规 行为 守则 》 ， 并进 行 持续教 育。
2 、风 险评 估
公司各 层面 和各 业务 部门 在确定 各自 的目 标后 ，对 影响目 标实 现的 风险 因素 进行分 析 。
对于不 可控 风险 ，风 险评 估的目 的是 决定 是否 承担 该风险 或减 少相 关业 务； 对于可 控风 险 ，
风险评 估的 目的 是分 析如 何通过 制度 安排 来控 制风 险程度 。 风险 评估 还包 括各 业务部 门对 日
常工作 中新 出现 的风 险进 行再评 估并 完善 相应 的制 度 ， 以及 新业 务设 计过 程中 评估相 关风 险
并制定 风险 控制 制度 。
3 、控 制活 动
公司对 投资 、 会计 、 技 术 系统和 人力 资源 等主 要业 务制定 了严 格的 控制 制度 。 在 业务 管
理制度 上， 做到 了业 务操 作流程 的科 学、 合理 和标 准化， 并要 求完 整的 记录 、 保存 和严 格的
检查、 复核； 在岗位 责任 制度上 ， 内部 岗位 分工 合 理、 职责 明确 ， 不相 容的 职务、 岗 位分 离
设置， 相互 检查 、相 互制 约。
（1） 投资 控制 制度
① 投资 决策 与执 行相 分离 。 投资 管理 决策 职能 和交 易执行 职能 严格 隔离 ， 实 行集中 交易
制度， 建立 和完 善公 平的 交易分 配制 度， 确保 各投 资组合 享 有 公平 的交 易执 行机会 。
② 投资 授权 控制 。 建 立明 确的 投 资决 策授 权制 度， 防止越 权决 策 。 投资 决策 委员会 负 责
制订基 金投 资组 合的 久期 和类属 配置 政策 ； 基 金经 理在投 资决 策委 员会 确定 的范围 内， 负责
确定与 实施 投资 策略 、 建 立和调 整投 资组 合并 下达 投资指 令， 对于 超过 投资 权限的 操作 需要
经过严 格的 审批 程序 ；交 易管理 部负 责交 易执 行。
③ 警示 性控 制。 按照 法规 或公司 规定 设置 各类 资产 投资比 例的 预警 线， 交易 系统在 投资
比例达 到接 近限 制比 例前 的某一 数值 时自 动预 警。
④ 禁止 性控 制 。 根据 法律 、 法 规和 公司 相关规 定 ， 基金禁 止投 资受 限制 的证 券并禁 止从
事受限 制的 行为 。交 易系 统通过 预先 的设 定， 对上 述禁止 进行 自动 提示 和限 制。
⑤ 多重 监控 和反 馈 。 交 易管 理部对 投资 行为 进行 一线 监控 ； 风 险管 理部 进行 事中 的监控 ；
监察稽 核部 门进 行事 后的 监控。 在监 控中 如发 现异 常情况 将及 时反 馈并 督促 调整。
（2） 会计 控制 制度
① 建立 了基 金会 计的 工作 制度及 相应 的操 作和 控制 规程， 确保 会计 业务 有章 可循。
② 按照 相互 制约 原则 ， 建 立 了基金 会计 业务 的复 核制 度以及 与托 管人 相关 业务 的相互 核
查监督 制度 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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③ 为了 防范 基金 会计 在资 金头寸 管理 上出 现透 支风 险，制 定了 资金 头寸 管理 制度。
④ 制定 了完 善的 档案 保管 和财务 交接 制度 。
（3） 技术 系统 控制 制度
为保证 技术 系统 的安 全稳 定运行 ， 公 司对 硬件 设备 的安全 运行 、 数 据传 输与 网络安 全管
理、 软 硬件 的维 护、 数据 的备份 、 信 息技 术人 员操 作管理 、 危 机处 理等 方面 都制定 了完 善的
制度。
（4） 人力 资源 管理 制度
公司建 立了 科学 的招 聘解 聘制度 、 培 训制 度、 考核 制度、 薪酬 制度 等人 事管 理制度 ， 确
保人力 资源 的有 效管 理。
（5） 监察 制度
公司设 立了 监察 部门 ， 负 责公司 的法 律事 务和 监察 工作。 监察 制度 包括 违规 行为的 调查
程序和 处理 制度 ，以 及对 员工行 为的 监察 。
（6） 反洗 钱制 度
公司设 立了 反洗 钱工 作小 组作为 反洗 钱工 作的 专门 机构 ， 指 定专 门人 员负 责反 洗钱和 反
恐融资 合规 管理 工作 ； 各 相关部 门设 立了 反洗 钱岗 位， 配备 反洗 钱负责 人员 。 除 建立 健全 反
洗钱组 织体 系外 ， 公 司还 制定了 《反 洗钱 工作 内部 控制制 度》 及相 关业 务操 作规程 ， 确 保依
法切实 履行 金融 机构 反洗 钱义务 。
4 、信 息沟 通
公司建 立了 内部 办公 自动 化信息 系统 与业 务 汇 报体 系，通 过建 立有 效的 信息 交流渠 道 ，
公司员 工及 各级 管理 人员 可以充 分了 解与 其职 责相 关的信 息 ， 信 息及 时送 交适 当的人 员进 行
处理。 目前 公司 业务 均已 做到了 办公 自动 化， 不同 的人员 根据 其业 务性 质及 层级具 有不 同的
权限。
5 、内 部监 控
公司设 立了 独立 于各 业务 部门的 稽核 部门 ， 通 过定 期或不 定期 检查 ， 评 价公 司内部 控制
制度合 理性 、 完备性 和有 效性 ， 监 督公 司各项 内部 控制制 度的 执行 情况 ， 确 保公司 各项 经 营
管理活 动的 有效 运行 。
6 、基 金管 理人 关于 内部 控 制的声 明
（1） 本公 司确 知建 立、 实 施和维 持内 部控 制制 度是 本公司 董事 会及 管理 层的 责任。
（2） 上述 关于 内部 控制 的 披露真 实、 准确 。
（3） 本公 司承 诺将 根据 市 场环境 的变 化及 公司 的发 展不断 完善 内部 控制 制度 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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四、基金托管人
（ 一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 （ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大街1号
首次注 册登 记日 期：1983 年10月31日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ： 田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话：010-66594855
传真：010-66594942
（ 二） 基金 托管 部门 及 主 要人员 情况
中国银 行 于 1998 年 设立 基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于 2005 年 3 月 23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工 120 余人 。
另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务。
目前， 中国银 行拥 有证券 投资基 金、 基 金（ 一对多 、一对 一 ） 、社 保基 金、保 险 基金 、
QFII 、QDII 、 券 商 资 产 管理 计 划 、 信托 计划 、年金 基金 、 理 财产 品 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等门类 齐全 的托 管产 品体 系。在 国内 ，中 国银 行率 先开展 绩效 评估 、 风 险管 理等增 值服 务 ，
为各类 客户 提供 个性 化的 托管服 务 ， 托管 资产 规模 居同业 前列 。
（ 三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2013 年 6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大成 2020 生命 周期 混合 、 大成 蓝筹 稳健混 合 、 大 成优 选 LOF 、 大 成景 宏封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、海 富通 中证 100 指 数（LOF ） 、华宝兴业 大盘 精
选股票 、 华 宝兴 业动 力组 合股票 、 华 宝兴 业先 进成 长股票 、 华 夏策 略混 合、 华夏大 盘精 选混
合、华夏回报二号混合、 华夏回报混合、华夏行业 股票 （LOF ） 、嘉实超短债债券、嘉实成
长收益 混合 、嘉 实服 务增 值行业 混合 、嘉 实沪 深 300 指数 （LOF ） 、嘉实 货币 、嘉实 稳健 混华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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合、 嘉 实研究 精选 股票、 嘉实增 长混 合、 嘉 实债 券 、 嘉实主 题混 合、 嘉 实回 报混合、 嘉实 价
值优势 股票 型、 金鹰 成份 优选股 票、 金鹰 行业 优势 股票、 银河 成长 股票 、 易 方达平 稳增 长混
合、易 方达 策略 成长 混合 、易方 达策 略成 长二 号混 合、易 方达 积极 成长 混合 、易方 达货 币 、
易方达 稳 健 收益 债券 、 易 方达深 证 100ETF 、 易方 达 中小盘 股票 、 易方 达深 证 100ETF 联接、
万家 180 指 数、 万家 稳健 增利债 券、 银华 优势 企业 混合、 银华 优质 增长 股票 、 银华 领先 策略
股票、 景顺 长城 动力 平衡 混 合、 景 顺长 城优 选股 票、 景 顺长城 货币 、 景 顺长 城鼎 益 股票 （LOF ） 、
泰信天 天收 益货 币、 泰信 优质生 活股 票、 泰信 蓝筹 精选股 票、 泰信 债券 增强 收益、 招商 先锋
混合、 泰达 宏利 精选 股票 、 泰达 宏利 集利 债券 、 泰 达宏利 中证 财富 大盘 指数 、 华泰 柏瑞 盛世
中国股 票、 华泰 柏瑞 积极 成长混 合、 华泰 柏瑞 价值 增长股 票、 华泰 柏瑞 货币 、 华泰 柏瑞 量化
现行股票型、南方高增 长 股票 （LOF ） 、国富潜力组合股票、国富强化收益债 券、国富成长
动力股 票、 宝盈 核心 优势 混合、 招商 行业 领先 股票 、 东方 核心 动力 股票 、 华 安行业 轮动 股票
型、 摩 根士 丹利 华鑫 强收 益债券 型、 诺德 中小 盘股 票型、 民生 加银 稳健 成长 股票型 、 博 时宏
观回报 债券 型 、 易方 达岁 丰添利 债券 型 、 富兰 克林 国海中 小盘 股票 型、 国联 安上证 大宗 商 品
股票交 易型 开放 式指 数、 国联安 上证 大宗 商品 股票 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 上
证中小 盘交 易型 开放 式指 数、 华 泰柏 瑞上 证中 小盘 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 长
城中小盘成长股票 型、易 方达医疗保健行业 股票型 、景顺 长 城 稳 定 收益 债 券型 、 上 证 180
金融交 易型 开放 式指 数、 国泰上 证 180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接、 诺德 优选
30 股票 型、泰 达宏 利聚利 分级债券 型、 国联安 优选 行业股票 型、 长盛同 鑫保 本混合型 、金
鹰中证 技术 领先 指数 增强 型、 泰信 中证 200 指 数 、 大成内 需增 长股 票型 、 银 华永祥 保本 混合
型、 招商 深圳 电子 信息 传 媒产业 （TMT ）50 交 易型 开放式 指数 、 招商 深证 TMT50 交易 型开
放式指 数证 券投 资基 金联 接、 嘉 实深 证基 本面 120 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 深
证基本 面 120 交 易型 开放 式指数 、 上 证 180 成 长交 易型开 放式 指数 、 华 宝兴 业上 证 180 成长
交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 联接 、 易方达 资源 行业股 票型 、 华安深 证 300 指数 、 嘉 实信
用债券 型、 平安 大华 行业 先锋股 票型 、华 泰柏 瑞信 用增利 债券 型、 泰信 中小 盘精选 股票 型 、
海富通 国策 导向 股票 型、 中邮上 证 380 指 数增 强型 、 泰 达宏 利中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧
信用增 利债 券型 、 银 华中 证内地 资源 主题 指数 分级 、 平 安大 华深 证 300 指数 增强型 、 嘉实 安
心货币 市场 、 上投摩 根健 康品质 生活 股票 型、 工银 瑞信睿 智中 证 500 指 数分 级、 招商 优势 企
业灵活 配置 混合 型、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开 放式指 数、 国泰 中小 板 300 成长 交易 型开
放 式指 数证 券投 资基 金联 接、 景顺 长城 优信增 利债 券型 、 诺 德周 期策略 股票 型、 长盛 电子 信
息产业 股票 型 、 诺安 中证 创业成 长指 数分 级、 信诚 双盈分 级债 券型 、 嘉 实沪 深 300 交易 型 开华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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放式指 数 、 民 生加银 信用 双利债 券型 、 工银瑞 信基 本面量 化策 略股 票型 、 信 诚周期 轮动 股 票
型、 富 兰克 林国 海研 究精 选股票 型、 诺安 汇鑫 保本 混合型 、 平 安大 华策 略先 锋混合 型、 华宝
兴业中 证短 融 50 指 数债 券 型、180 等权 重交 易型 开放 式指数 、 华 安双 月鑫 短期 理财债 券型 、
大成景 恒保 本混 合型 、 景 顺长城 上 证 180 等权 重交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接、 上投
摩根分 红添 利债 券型 、 嘉 实优 化 红利 股票 型、 长盛 同鑫二 号保 本混 合型 、 招 商信用 增强 债 券
型、 华宝 兴业 资源优 选股 票型 、 中 证 500 沪市 交易 型开放 式指 数 、 大成 中 证 500 沪 市交 易型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接 、 博 时医 疗保健 行业 股票型 、 诺德 深证 300 指 数分级 、 华夏 安
康信用 优选 债券 型、 汇添 富多元 收益 债券 型、 广发 双债添 利债 券型 、长 盛添 利 30 天 理财 债
券型、 信诚 理财 7 日 盈债 券型、 长盛 添利 60 天 理财 债券型 发起 式、 平安 大华 添利债 券型 、
大成理 财 21 天债 券型 发起 式、华 泰柏 瑞稳 健收 益债 券型、 信诚 添金 分级 债券 型、国 泰现 金
管理货 币市 场 、 国投 瑞银 纯债债 券型 、 银华中 证中 票 50 指数 债券 型、 华安 信 用增强 债券 型、
长盛同 丰分 级债 券型 、汇 添富理 财 21 天债 券型 发起 式、国 泰国 证房 地产 业指 数分级 、招 商
央视财 经 50 指数 、嘉 实中 证中期 企业 债指 数、 大成 中证 100 交 易型 开放 式指 数、长 盛纯 债
债券型 、华 夏双 债增 强债 券型、 泰达 宏利 信用 合利 定期开 放债 券型 、招 商安 润保本 混合 型 、
长盛上 证市 值百 强交 易型 开放式 、长 盛上 证市 值百 强交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金联 接 、
南方中 债中 期票 据指 数债 券型发 起式 、 嘉 实中 证金 边中期 国债 交易 型开 放式 、 嘉实 中证 金边
中期国 债交 易型 开方 式指 数证券 投资 基金 联接 、 国 投瑞银 中高 等级 债券 型、 上投摩 根成 长动
力混合 型、 嘉实 丰益 纯债 定 期开放 债券 型、 大成 景兴 信 用债债 券型 、 海 富通 养老 收 益混合 型、
广发聚 鑫债 券型 、 泰 达宏 利高票 息定 期开 放债 券型 、 长 盛季 季红 1 年期 定期 开放债 券型 、 诺
安信用 债券 一年 定期 开放 债券型 、 嘉实 海外 中国 股 票 （QDII ） 、 银华全 球优 选 （QDII-FOF ） 、
长 盛环球景 气行业 大盘精选 股票型 （QDII ） 、 华泰柏 瑞亚洲领 导企业 股票型 （QDII ） 、 信诚
金 砖 四 国 积 极 配 置 （QDII ） 、 海 富 通 大 中 华 精 选 股 票 型 （QDII ） 、 招 商 标 普 金 砖 四 国 指 数
（LOF-QDII ） 、华宝 兴业 成熟市 场动 量优 选（QDII ） 、大成 标 普 500 等 权重 指 数（QDII）、
长信标 普 100 等 权重 指数 （QDII ） 、博时抗 通胀 增强 回报（QDII ） 、华安大 中华 升级股 票型
（QDII ） 、 信诚全 球商品主 题（QDII ） 、 上 投摩根全 球天然资 源股票 型、工银 瑞信中国 机会
全 球配置股 票型（QDII ） 、 易方达标 普全球 高端消费 品指数增 强型（QDII ） 、 建信全球 资源
股 票型（QDII ） 、 恒生交易 型开放式 指数（QDII ） 、 恒生交易 型开放 式指数证 券投资基 金联
接（QDII ） 、广发 纳斯 达 克 100 指数 （QDII ） 、工银瑞银 标普 全球 自然 资源 指数证 券投 资基
金（LOF-QDII ） 、 嘉实美国 成长股 票型 证券 投资 基金 （QDII ） 等 214 只证 券投 资基金 ， 覆 盖
了股票 型、 债券 型、 混合 型、 货 币型 、 指 数型 等多 种类型 的基 金， 满足 了不 同客户 多元 化的华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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投资理 财需 求， 基金 托管 规模位 居同 业前 列 。
（ 四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银 行开 办各 类基 金托 管业务 均获 得相 应的 授权 ，自 1998 年 开办 托管 业务 以来严 格
按 照 相 关 法 律 法规 的 规 定以 及 监 管 部 门 的监 管 要 求， 以 控 制 和 防 范基 金 托 管业 务 风 险 为 主
线， 制 定 了 包括 托管 业务 授权管 理制 度、 业务 操作 规程、 员工 职业 道德 规范 、 保密 守则 等在
内的各 项业 务管 理制 度 ， 将风险 控制 落实 到每 个工 作环节 ， 保证 托管 基金 资 产与银 行 自 有资
产以及 各类 托管 资产 的相 互独立 和资 产的 安全 。 最 近一年 内 ， 中 国银 行 托 管 及投资 者服 务部
及其高 级管 理人 员无 重大 违法违 规行 为 ， 未 受到 中 国证监 会 、 中 国银 监会 及 其他有 关机 关的
处罚。
（ 五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 基金 法》 、 《运作 办 法》 的 相关 规定 ， 基 金托 管人发 现基 金管 理人 的投 资指令 违反
法律、 行政 法规 和其 他有 关规定 ， 或 者违 反基 金合 同约定 的， 应当 拒绝 执行 ， 立即 通知 基金
管理人 ， 并 及时 向国 务院 证券监 督管 理机 构报 告。 基金托 管人 如发 现基 金管 理人依 据交 易程
序已经 生效 的 投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者违反 基金 合同约 定的 ， 应
当立即 通知 基金 管理 人， 并及时 向国 务院 证券 监督 管理机 构报 告。
五、相关服务机构
（ 一） 销售 机构
1 、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 12 层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：吴 志军
网址：www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：傅 育宁
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（4） 中信 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街8 号富 华大 厦C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C 座
法定代 表人 ：常 振明
电话：010-65557083
传真：010-65550827 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
17
联系人 ：丰 靖
网址：bank.ecitic.com
客户服 务电 话：95558
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（6） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8 号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西
客户服 务电 话：021-962999
传真：021-50105124
联系人 ：吴 海平
网址：www.shrcb.com
（7） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-63229475
传真：010-63229478
联系人 ：王 薇娜
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（8） 青岛 银行 股份 有限 公 司 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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住所： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
办公地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：郭 少泉
客户服 务电 话：96588 （ 青 岛） 、400-669-6588 （全 国 ）
传真：0532-85709839
联系人 ：滕 克
网址：www.qdccb.com
（9） 杭州 银行 股份 有限 公 司
住所： 杭州 市庆 春路46号 杭州银 行大 厦
办公地 址： 杭州 市庆 春路46 号杭 州银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人 ：陈 振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8508
（10） 临商 银行 股份 有限 公司
住所： 山东 省临 沂市 沂蒙 路336 号
办公地 址： 山东 省临 沂市 沂蒙路336 号
法定代 表人 ：王 傢玉
电话：0539-7877780
传真：0539-8051127
联系人 ：吕 芳芳
网址：www.lsbchina.com
客户服 务电 话：400-699-6588
（11 ）大 连银 行股 份有 限 公司
住所： 辽宁 省大 连市 中山 区中山 路88 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 中山区 中山 路88 号
法定代 表人 ：陈 占维
电话：0411-82356627 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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传真：0411-82356590
联系人 ：李 格格
网址：www.bankofdl.com
客户服 务电 话：400-664-0099
（12） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19 号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 金融街5号 新盛 大厦B 座4层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045608
传真：010-66045521
联系人 ：林 爽
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（13） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区商 城路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：万 建华
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：400-888-8666
（14） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：400-888-8108
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（15） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大道7088 号招 商银 行大厦 第A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
电话：010-60833722
传真：010-60833739
联系人 ：陈 忠
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：021-962503 、400-888-8001或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
（17） 申银 万国 证券 股份 有限公 司
住所： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣
电话：021-54041654
传真：021-54033888
联系人 ：李 清怡
网址：www.sywg.com
客户服 务电 话：95523 、400-889-5523
（18） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（19） 中信 证券 （浙 江） 有限责 任公 司
住所： 浙江 省杭 州市 滨江 区江南 大道588 号恒 鑫大 厦 主楼19 、20 层
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道588 号恒 鑫 大厦主 楼19 、20 层
法定代 表人 ：沈 强
电话：0571-87112507
传真：0571-86065161
联系人 ：王 霈霈
网址：www.bigsun.com.cn
客户服 务电 话：0571-95548
（20） 湘财 证券 有限 责任 公司
住所： 湖南 省长 沙市 天心 区湘府 中路198 号新 南城 商 务中心A 栋11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中路198 号新 南 城商务 中心A 栋11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
电话：021-68634510-8620
传真：021-68865680
联系人 ：赵 小明
网址：www.xcsc.com
客户服 务电 话：400-888-1551
（21） 国元 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 寿春 路179 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：蔡 咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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联系人 ：祝 丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服 务电 话：95578
（22） 中信 万通 证券 有限 责任公 司
住所： 青岛 市崂 山区 苗岭 路29 号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510室）
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼 第20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人 ：吴 忠超
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：0532-96577
（23） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：唐 静
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：400-800-8899
（24） 方正 证券 股份 有限 公司
住所： 湖南 省长 沙市 芙蓉 中路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24层
法定代 表人 ：雷 杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人 ：郭 军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服 务电 话：95571 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（25） 长城 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（27） 广州 证券 有限 责任 公司
住所： 广州 市先 烈中 路69 号东山 广场 主楼 五楼
办公地 址： 广州 市先 烈中 路69 号 东山 广场 主楼 六楼
法定代 表人 ：吴 志明
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人 ：樊 刚正
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：020-961303
（28） 新时 代证 券有 限责 任公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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法定代 表人 ：刘 汝军
电话：010-83561149
传真：010-83561094
联系人 ：孙 恺
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（29） 大同 证券 经纪 有限 责任公 司
住所： 大同 市城 区迎 宾街15 号桐 城中 央21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 长治路111 号 山西 世贸 中心A 座F12 、F13
法定代 表人 ：董 祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人 ：薛 津
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服 务电 话：400-712-1212
（30） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省无 锡市 县前 东街168 号
办公地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号 国联 大厦6-8楼
法定代 表人 ：雷 建辉
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：400-888-5288
（31） 平安 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场8 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔
电话：0755-22626172
传真：0755-82400862 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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联系人 ：周 璐
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：400-881-6168
（32） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-5161666
传真：0551-5161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：0551-96518 、400-809-6518
（33） 东莞 证券 有限 责任 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心30 楼
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中心30 楼
法定代 表人 ：游 锦辉
电话：0769-22119426 、0769-22119351
传真：0769-22119423
联系人 ：张 建平 、罗 绍辉
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：0769-961130
（34） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-65585287
传真：0371-65585665
联系人 ：陈 利民
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：0371-967218 、400-813-9666 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（35） 国都 证券 有限 责任 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（36） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州市 延陵 西路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928 号 东海 证券 大厦
法定代 表人 ： 朱 科敏
电话：0519-88157761
传真：021-50498825
联系人 ：李 涛
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（37） 恒泰 证券 有限 责任 公司
住所： 内蒙 古呼 和浩 特市 新城区 新华 东街111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：刘 汝军
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人 ：张 同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服 务电 话：0471-4961259
（38） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号 信达 大厦10-13楼 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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法定代 表人 ：管 荣升
客户服 务电 话：0791-6285337
传真：0791-6288690
联系人 ：徐 美云
网址：www.gsstock.com
（39） 宏源 证券 股份 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：冯 戎
电话：010-88085201
传真：010-88085195
联系人 ：李 巍
网址：www.hysec.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（40） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：卢 长才
客户服 务电 话：0755-83199511
传真：0755-83199545
联系人 ：刘 军辉
网址：www.csco.com.cn
（41） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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客户服 务电 话：400-888-8228
（42） 中航 证券 有限 公司
住所： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法定代 表人 ：杜 航
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人 ：余 雅娜
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：400-886-6567
（43） 德邦 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半幢9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路500 号 城建 国际 中 心26楼
法定代 表人 ：姚 文平
电话：021-68761616-8522
传真：021-68767032
联系人 ：叶 蕾
网址：www.tebon.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8128
（44） 中国 国际 金融 有限 公司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（45） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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办公地 址： 上海 市肇 嘉浜 路750 号
法定代 表人 ：洪 家新
电话：021-64339000-807
传真：021-64333051
联系人 ：陈 敏
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（46） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
联系人 ：刘 毅
网址：www.china-invs.cn
客户服 务电 话：400-600-8008、95532
（47） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路6009 号新 世界 中心29层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6009 号新 世界 中心29 层
法定代 表人 ：吴 永良
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：李 珍
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：400-102-2011
（48） 日信 证券 有限 责任 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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电话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（49） 江海 证券 有限 公司
住所： 哈尔 滨市 香坊 区赣 水路56 号
办公地 址： 哈尔 滨市 香坊 区赣水 路56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人 ：张 宇宏
网址：www.jhzq.com.cn
客户服 务电 话：400-666-2288
（50） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690070
传真：028-86690126
联系人 ：刘 一宏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95105111 （四川 地区 ） 、400-660-0109（全 国）
（51） 厦门 证券 有限 公司
住所： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富大 厦十 七楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
电话：0592-5161642 、15880287470
传真：0592-5161140
联系人 ：卢 金文 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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网址：www.xmzq.cn
客户服 务电 话：0592-5163588
（52） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市南 京西 路758 号23楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路758 号20-25楼
法定代 表人 ：张 建华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：陈 敏
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：021-63340678
（53） 华融 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 月坛 北街26 号
办公地 址： 北京 西城 区金 融大街8号A 座3层、5层
法定代 表人 ：宋 德清
电话：010-58568235
传真：010-58568062
联系人 ：黄 恒
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：010-58568118
基金管 理人 可根 据情 况变 化增加 或者 减少 销售 机构 ， 并予以 公 告。 销 售机 构可 以根据 情
况变化 增加 或者 减少 其销 售城市 、网 点。
（ 二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座12层
法定代 表人 ：王 东明
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：张 金锋 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（ 三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 立华
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：杨 科
经办律 师： 吴冠 雄、 杨科
（ 四） 会计 师事 务所
本公司 聘请 的法 定验 资机 构为德 勤华 永会 计师 事务 所 （特 殊普 通合 伙） 。
名称： 德勤 华永 会计 师事 务所 （ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市延 安东 路222 号30楼
办公地 址： 中国 北京 市东 长安街1号 东方 广场 东方 经 贸城德 勤大 楼8 层
法定代 表人 ：卢 伯卿
联系电 话：010-85207788
传真：010-85181218
联系人 ：郭 新华
六、基金的募集
（一） 募集 情况
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其 他有 关
规定募 集。 本基 金募 集申 请已经 中国 证监 会 2013 年 2 月 4 日 证监 许可[2013]116 号文 核准 。
本基金 为 契 约型 开放 式 基 金， 基 金存 续期 间 为 不定 期。
本基金 自 2013 年 3 月 6 日至 2013 年 3 月 12 日 进 行发售 。 募 集期 间， 本基 金 共募 集
5,924,506,037.27 份 基金 份 额，有 效认 购户 数 为 19,127 户。
（ 二） 基金 份额 类别
本基金 根据 认购 费、 申购 费 、 销售 服务 费收 取方 式的 不 同， 将 基金 份额 分为 不同 的 类别。
其中，A 类 在投 资者 认购/ 申购时 收取 前端 认购/ 申购 费，不 收取 销售 服务 费；C 类不 收取 前华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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端认购/ 申购 费， 销售 服务 费年费 率为 0.30% 。 本基 金 A 类、C 类基 金份 额分 别设置 代码 ，
分别计 算和 公告 基金 份额 净值和 基金 份额 累计 净值 。
根据基 金销 售情 况， 基金 管理人 可在 不损 害已 有基 金份额 持有 人权 益的 情况 下， 经 与基
金托管 人协 商 ， 增加 新的 基金份 额类 别 、 或者 调整 现有基 金份 额类 别的 费率 水平 、 或 者停 止
现有基 金份 额类 别的 销售 等， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会， 调整 前基 金管 理人需 及时 公告
并报中 国证 监会 备案 。
七、基金合同的生效
根据有关 规定 ，本基 金满 足基金合 同生 效条件 ，基 金合同于2013 年3 月14 日正 式生效 。
自基金 合同 生效 日起 ，本 基金管 理人 正式 开始 管理 本基金 。
《基金 合同 》生 效后 ，基 金份额 持有 人数 量不 满 200 人或 者基 金资 产净 值低 于 5000 万
元的， 基金 管理 人应 当及 时报告 中国 证监 会； 连续 20 个工 作日 出现 前述 情形 的，基 金管 理
人应当 向中 国证 监会 说明 原因并 报送 解决 方案 。
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。
八、基金份额的申购 、赎 回与转换
（ 一） 申购 和赎 回场 所
1 、直 销机 构
本基金 直销 机构 为本 公司 北京分 公司 、 上 海分 公司 、 深圳 分公 司 、 南京 分公 司、 杭 州分
公司、 广州 分公 司 ， 设在 北京、 上海 、 广 州的 投资 理财中 心以 及电子 交 易平 台。
（1） 北京 分公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 33 号 通泰 大厦 B 座 1 层（100033 ）
电话：010-88087226/27/28
传真：010-88087225
（2） 北京 海淀 投资 理财 中 心
地址： 北京 市海 淀区 中关 村南大 街 11 号 光大 国信 大 厦一层 （100081 ）
电话：010-68458598/7100/8698/8998
传真：010-68458698
（3） 北京 朝阳 投资 理财 中 心 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路 24 号双 井乐 成中 心 B 座 1 层 102 （100022 ）
电话：010-67718442/49
传真：010-67718470
（4） 北京 东中 街投 资理 财 中心
地址： 北京 市东 城区 东中 街 29 号东 环广 场 B 座 一层 （100027 ）
电话：010-64185181/82/83
传真：010-64185180
（5） 北京 科学 院南 路投 资 理财中 心
地址： 北京 市海 淀区 中关 村科学 院南 路 9 号（ 新科 祥园小 区大 门口 一层 ） （100190 ）
电 话：010-82523197/98/99
传真：010-82523196
（6） 北京 崇文 投资 理财 中 心
地址： 北京 市东城 区 广渠 门内大 街 35 号 （富 贵园 购 物中心 ）首 层东 区 F1-3（100062 ）
电话：010-67146300/400
传真：010-67133146
（7） 北京 世纪 城投 资理 财 中心
地址： 北京 市海 淀区 蓝靛 厂时雨 园 甲 2-4 号（100097 ）
电话：010-88892832/33/35
传真：010-88892830
（8） 北京 西三 环投 资理 财 中心
地址： 北京 市海 淀区 紫竹 院 路 88 号 紫竹 花园 一期 B 座 01 （100089 ）
电话：010-52723105/06/07
传真：010-52723103
（9） 北京 亚运 村投 资理 财 中心
地址： 北京 市朝 阳区 慧忠里 103 号洛 克时 代广 场 A 座一层 （100101 ）
电话：010-84871036/37/38/39
传真：010-84871035
（10） 北京 望京 投资 理财 中心
地址： 北京 市朝 阳区 望京 南湖东 园 122 楼 博泰 国际 商业广 场一 层 F-36 号（100102 ）
电话：010-64743055/2505/0335/5375 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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传真：010-64746885
（11 ）北 京朝 外大 街投 资 理财中 心
地址： 北京 市朝 阳区 朝外 大街 6 号新 城国 际 6 号楼 101 号（100020 ）
电话：010-65336099/6579
传真：010-65336079
（12） 北京 东四 环投 资理 财中心
地址： 北京 市朝 阳区 八里 庄西 里 100 号 1 幢 103 号 （100025 ）
电话：010-85869585
传真：010-85869575
（13） 上海 分公 司
地址： 上海 市浦 东新区 陆 家嘴环 路 1318 号 101A 室 （200120 ）
电话：021-58771599
传真：021-58771998
（14） 上海 联洋 投资 理财 中心
地址： 上海 市浦 东新 区 长 柳路 115 号一层 （200135 ）
电话：021-68547366/7566/7586
传真：021-68547277
（15） 深圳 分公 司
地址： 深圳 市福 田区 民田 路新华 保险 大 厦 108 室（518048 ）
电话：0755-82033033/88264716/88264710
传真：0755-82031949
（16） 南京 分公 司
地址： 南京 市长 江 路 69 号 江苏保 险大 厦一 楼（210005 ）
电话：025-84733916/3917/3918
传真：025-84733928
（17） 杭州 分公 司
地址： 杭州 市西 湖区 杭大 路 15 号嘉 华国 际商 务中 心 105 室（310007 ）
电话：0571-89716606/6607/6608/6609
传真：0571-89716611
（18） 广州 分公 司 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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地址： 广州 市天 河区 珠江 新城华穗路 180 号（ 君玥 公馆）A 座首 层（510623 ）
电话：020-38067290/7291
传真：020-38067232
（19） 广州 天河 投资 理财 中心
地址： 广州 市天 河区 天河 北路 579-B 号协 和新 世界 一层 （510630 ）
电话：020-38460001/1058/1152
传真：020-38461077
（20） 电子 交易
本公司 电子 交易 包括 网上 交易、 移动 客户 端交 易等。 投资者 可以 通过 本公 司网 上交易 系
统 或移 动客 户端 办理 基金 的申购 、 赎 回等 业务， 具体 业务办 理情 况及 业务 规则 请登录 本公 司
网站查 询。 本公 司 网 址：www.ChinaAMC.com 。
2 、代 销机 构
本基金 代销 机构 的名 称、 住所等 信息 请详 见本 招募 说明书 “五 、 相 关服 务机 构 ”中 “2、
代销机 构 ” 的相 关描 述。
基金管 理人 可根 据情 况变 更或增 减销 售机 构， 并予 以公告 。 基 金投 资者 应当 在销售 机构
办理基 金销 售业 务的 营业 场所或 按销 售机 构提 供的 其他方 式办 理基 金份 额的 申购与 赎回 。
（ 二） 申购 和赎 回的 开放 日及时 间
1 、开 放日 及开 放时 间
投资人 在开 放日 办理 基金 份额的 申购 和赎 回， 具体 办理时 间为 上海 证券 交易 所、 深 圳证
券交易 所的 正常 交易 日的 交易时 间， 但基 金管 理人 根据法 律法 规、 中国 证监 会的要 求或 基金
合同 的 规定 公告 暂停 申购 、赎回 时除 外。
基金合 同生 效后 ， 若出 现新 的证券 交易 市场 、 证券 交易 所交易 时间 变更 或其 他特 殊情况 ，
基金管 理人 将视 情况 对前 述 开放 日及 开放 时间 进行 相应的 调整 ， 但 应在 实施 日前依 照 《 信息
披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
2 、申 购、 赎回 开始 日及 业 务办理 时间
本基金 已于2013 年5 月16 日 起开始 办理 日常 申购 、赎回 、转 换业务 。
基金管理人不得在基 金合 同约定之外的日期或 者时 间办理基金份额的申 购或 者赎回或
者转换 。 投 资人 在基 金合 同约定 之外 的日 期和 时间 提出申 购、 赎回 或转 换申 请且登 记机 构确
认接受 的， 其基 金份 额申 购、赎 回价 格为 下一 开放 日基金 份额 申购 、赎 回的 价格。
（ 三） 申购 和赎 回的 原则 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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1 、“未 知价 ” 原则， 即申 购、赎回 价格 以申请 当日 收市后计 算的 基金份 额净 值为基 准
进行计 算 。
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 。
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销 。
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。
5 、本基 金份额 分为多 个类 别，适用 不同 的申购 费或 销售服务 费， 投资者 在申 购时可 自
行选择 基金 份额 类别 。
6 、投资 者办理 申购、 赎回 等业务时 应提 交的文 件和 办理手续 、办 理时间 、处 理规则 等
在遵守 基金 合同 和招 募说 明书规 定的 前提 下， 以各 销售机 构的 具体 规定 为准 。
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 体上 公告 。
（ 四） 申购 和赎 回的 数额 限制
1 、投资 者 通过直 销机构办理 本基金的 申购业务 ， 每次 最低 申购 金额为100.00 元 （含申
购费 ） ；通过 代销 机 构办 理 本基金 的申 购业 务， 每次 最低申 购金 额为1,000.00 元 （含申 购费 ，
定期定 额不 受此 限制 ） 。
2 、基金 份额持有 人在销售机 构赎回时 ，每次赎 回申请 不得低于100.00 份基金份 额。基
金份额 持有 人赎 回时 或赎 回后在 销售 机构 （网点 ） 保留的 基金 份额 余额 不足100.00 份的， 在
赎回时 需一 次全 部赎 回。
3 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整前 依照 《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上公 告并 报 中
国证监 会备 案。
（ 五） 申购 和赎 回的 程序
1 、申 购和 赎回 的申 请方 式
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
的申请 。
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付
投资人 申购 基金 份额 时， 必 须全额 交付 申购 款项 ， 投 资 人交付 款项 ， 申 购申 请即 为 有效。
投资人 赎回 申请 成功 后 ， 基金管 理人 将 在 T ＋7 日 （ 包括该 日 ） 内 支付 赎回 款 项。 在发
生巨额 赎回 时， 款项 的支 付办法 参照 基金 合同 有关 条款处 理。
3 、申 购和 赎回 申请 的确 认 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申购 和赎 回申请的当天作为申 购或 赎回申请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ，本基 金登 记机 构在 T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日
提交的 有效 申请 ，投 资人 可在 T+2 日后 （ 包括 该日 ）到销 售网 点柜 台或 以销 售机构 规定 的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。
基金销 售机 构对 申购 申请 的受理 并不 代表 申请 一定 成功 ， 而 仅代 表销 售机 构确 实接收 到
申请。 申请 的确 认以 登记 机构或 基金 管理 人的 确认 结果为 准。
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对上 述业 务办理 时间 进行 调整 ， 并提 前公 告 。
（ 六） 申购 费与 赎回 费
1 、对于A 类基金 份额，投资 者在申购 时需交 纳前端申 购费。本 基金对 通过基金 管理人
的直销 中心 申购A 类份 额 的养老 金客 户与 除此 之外 的其他 投资 者实 施差 别的 申购费 率。
（1） 通过 基金 管理 人的 直 销中心 申购A 类份 额的 养 老金客 户申 购费 率如 下：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 0.16%
50万元 以上 （含50万元 ）-200万 元以 下 0.12%
200万 元以 上 （ 含200 万元 ）-500万元 以 下 0.08%
500万 元以 上 （ 含500 万元 ） 每笔1000 元
（2） 其他 投资 者申 购A 类 基金份 额的 申购 费率 如下 ：
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 0.8%
50万元 以上 （含50万元 ）-200万 元以 下 0.6%
200万 元以 上 （ 含200 万元 ）-500万元 以 下 0.4%
500万 元以 上 （ 含500 万元 ） 每笔1000 元
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费用 。
2 、本 基金 C 类基 金份 额不 收取申 购费 。
3 、 本基 金A 类、C 类基 金 份额均 收取 赎回 费 ， 赎 回 费由赎 回人 承担 ， 在投 资 者赎回 基金
份 额 时收 取 。赎 回 时份 额持 有 不满30 天的 ， 收取0.1% 的 赎 回费 ； 赎回 时 份额持 有 满30 天以
上 （含30天 ）的 ，赎 回费 为0。 所收 取赎 回费 全部 归 入基金 资产 。
4 、基金 管理人 可以根 据有 关规定收 取短 期交易 赎回 费，具 体 费率 在招募 说明 书更新 或
其他公 告中 列明 。短 期交 易赎回 费全 部归 入基 金资 产。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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5 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 体上 公告 。
6 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 针对 以特 定交易 方式 （ 如 网上 交易 、 移动 客户 端交 易 ） 等进 行基金 交易 的投
资者定 期或 不定 期地 开展 基金促 销活 动。 在基 金促 销活动 期间 ， 按 相关 监管 部门要 求履 行必
要手续 后， 基金 管理 人可 以适当 调低 基金 申购 费率 、赎回 费率 。
（ 七） 申购 份额 与赎 回金 额的计 算方 式
1 、申 购份 额的 计算
（1 ） 当投 资者 选择 申购A 类基金 份额 时， 申购 份额 的计算 方法 如下 ：
① 申购 费用 适用 比例 费率 时，申 购份 额的 计算 方法 如下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1 ＋前 端申 购费 率 ）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
② 申购 费用 为固 定金 额时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
（2 ） 当投 资者 选择 申购C 类基金 份额 时， 申购 份额 的计算 方法 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日C 类基金 份额 净值
（3）上 述计算 结果按 照四 舍五入方 法， 保留小 数点 后两位， 由此 误差产 生的 损失由 基
金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
例 一： 假定T 日 基金 的A 类 基金份 额净 值为1.230 元， 某投资 者 （ 非养 老金 客户 ） 三笔 申
购金额 分别 为1,000.00 元、 50 万元 、 200 万 元， 则各 笔 申购负 担的 前端 申购 费用 和获得 的基 金
份额计 算如 下：
申购1 申购2 申购3
申购金 额 （ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率 （b） 0.8% 0.6% 0.4%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 992.06 497,017.89 1,992,031.87
前端申 购费 （d=a-c ） 7.94 2,982.11 7,968.13 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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该类基 金份 额净 值 （e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额 （=c/e ） 806.55 404,079.59 1,619,538.11
若该投资 者申 购金额 为500 万元，则 申购 负担的 前端 申购费用 和获 得的基 金份 额计算 如
下：
申购4
申购金 额 （ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 （b ） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值 （d ） 1.230
申购份 额 （e=c/d ） 4,064,227.64
例 二： 假定T 日 基金的C 类 基金份 额净 值为1.200 元， 某投资 者申 购金额 为10 万 元，则 申
购获得 的基 金份 额计 算如 下：
申购份 额＝100,000.00/1.200=83,333.33 份
2 、赎 回金 额的 计算
（1 ） 当投 资者 赎回A 类 基 金份额 时， 赎回 金额 的计 算方法 如下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日A 类基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金额× 赎 回费率
赎回金 额=赎回 总 金额- 赎回费用
（2 ） 当投 资者 赎回C 类 基 金份额 时， 赎回 金额 的计 算方法 如下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日C 类基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金额× 赎 回费率
赎回金 额=赎回 总 金额- 赎回费用
（3）上 述计算 结果按 照四 舍五入方 法， 保留小 数点 后两位， 由此 误差产 生的 损失由 基
金财产 承担 ，产 生的 收益 归基金 财产 所有 。
例 三 ： 假 定某 投资 者在T 日 赎回10,000 份A 类 基金 份额 ， 持 有期 限25 天 ， 该 日A 类 基金份
额净值 为1.250 元， 则其 获 得的赎 回金 额计 算如 下：
赎回总 金额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500.00× 0.10 ％＝12.50 元
赎回金 额=12,500.00-12.50 ＝12,487.50 元 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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例 四 ： 假 定某 投资 者在T 日 赎回10,000 份C 类基 金份 额 ， 持 有60 天， 该日C 类 基金 份额净
值为1.225 元， 则其 获得 的 赎回金 额计 算如 下：
赎回金 额=10,000.00× 1.225=12,250.00 元
（4）本 基金各 个基金 份额 类别单独 计算 基金份 额净 值， 计 算 公式 为计算 日该 类别基 金
资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 该类 别基 金份 额总 数。 基 金份 额净 值的 计算， 保留到 小数 点
后3位， 小数 点后 第4 位四 舍五入 ， 由 此产 生的 收益 或 损失 由基 金财 产承 担。T 日的基 金份 额
净值在 当天 收市 后计 算， 并在T+1 日内 公告 。 遇 特殊 情况， 经中 国证 监会 同意 ， 可以 适当 延
迟计算 或公 告。
（ 八） 拒绝 或暂 停申 购的 情形
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 申
购申请 。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4 、基金 管理人 认为接 受某 笔或某些 申购 申请可 能会 影响或损 害现 有基金 份额 持有人 利
益时。
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ，从 而损 害现有 基金 份额 持有 人利 益的情 形。
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。
发生上 述 第 1、2 、3、5、6 项暂停 申购 情形 时， 基金 管理人 应当 根据 有关 规定 在指定 媒
体上刊 登暂 停申 购公 告 。 如 果投资 人的 申购 申请 被拒 绝， 被拒 绝的 申购 款项 将退 还给投 资人 。
在暂停 申购 的情 况消 除时 ，基金 管理 人应 及时 恢复 申购业 务的 办理 。
（ 九） 暂停 赎回 或延 缓支 付赎回 款项 的情 形
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项：
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 收投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。
3 、证 券交 易所 交易 时间 非 正常停 市， 导致 基金 管理 人无法 计算 当日 基金 资产 净值。
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎 回。
5 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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发生上 述情 形时 ， 基 金管 理人应 在当 日报 中国 证监 会备案 ， 已确 认的赎 回申 请， 基金 管
理人应 足额 支付 ； 如 暂时 不能足 额支 付， 应将 可支 付部分 按单 个账 户申 请量 占申请 总量 的比
例分配 给赎 回申 请人 ， 未 支付部 分可 延期 支付 ， 并 以后续 开放 日的 基金 份额 净值为 依据 计算
赎回金 额 。 若 出现上 述 第 4 项所 述情 形， 按基 金合 同 的相关 条款 处理 。 基 金份 额持有 人在 申
请赎回 时可 事先 选择 将当 日可能 未获 受理 部分 予以 撤销。 在暂 停赎 回的 情况 消除时 ， 基 金管
理人应 及时 恢复 赎回 业务 的办理 并公 告。
（ 十） 巨额 赎回 的情 形及 处理方 式
1 、巨 额赎 回的 认定
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎回。
2 、巨 额赎 回 的 处理 方式
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。
（2）部 分延期 赎回： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额 的 10% 的前提 下，可对其余赎回申请延期 办
理。 对于 当日 的赎回 申请 ， 应 当按 单个 账户赎 回申 请量占 赎回 申请 总量 的比 例， 确定 当日 受
理的 赎 回份 额 ； 对 于未 能赎 回部分 ， 投资 人在 提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。
选择延 期赎 回的 ， 将 自动 转 入下一 个开 放日 继续 赎回 ， 直到全 部赎 回为 止； 选择 取 消赎回 的，
当日未 获受 理的 部分 赎回 申请将 被撤 销。 延期 的赎 回申请 与下 一开 放日 赎回 申请一 并处 理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回 处 理 。
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 日 以上 （ 含本 数 ） 发生 巨额 赎回， 如基 金管 理人 认为 有必要 ，
可暂停接 受基 金的赎 回申 请；已经 接受 的赎回 申请 可以延缓 支付 赎回款 项， 但不得超 过 20
个工作 日， 并应 当在 指定 媒体上 进行 公告 。
3 、巨 额赎 回的 公告
当发生 上述 延期 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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定的其 他方 式 在 3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒体 上
刊登公 告。
（ 十一 ）暂 停申 购或 赎回 的公告 和重 新开 放申 购或 赎回的 公告
1 、发生 上述暂 停申购 或赎 回情况的 ，基 金管理 人当 日应立即 向中 国证监 会备 案，并 在
规定期 限内 在指 定媒 体上 刊登暂 停公 告。
2 、如 发生 暂停 的时 间为 1 日，基 金管 理人 应于 重新 开放日 ，在 指定 媒体 上刊 登基金 重
新开放 申购 或赎 回公 告， 并公布 最 近 1 个 开放 日的 基金份 额净 值。
3 、如 果发 生暂 停的 时间 超 过 1 日， 暂停 结束 ，基 金 重新开 放申 购或 赎回 时， 基金管 理
人将提 前 1 个工 作日 ， 在 至少一 种指 定媒 体刊 登基 金重新 开放 申购 或赎 回的 公告， 并在 重新
开放申 购或 赎回 日公 告最 近 1 个 开放 日的 基金 份额 净值。
（ 十二 ）基 金转 换
1 、基 金转 换的 原则
（1） 投资 者只 可在 同时 销 售转出 基金 及转 入基 金的 机构办 理基 金转 换业 务。
（2） 基金 转换 以份 额为 单 位进行 申请 。
（3）基 金转换 采取未 知价 法，即基 金的 转换价 格以 转换申请 受理 当日转 出、 转入基 金
的份额 净值 为基 准进 行计 算。
（4） 投资 者Ｔ 日申 请基 金 转换后 ，T+1 日 可获 得确 认。
（5） 除 另有 规定 外， 基 金 份额持 有人 单笔 转出 申请 遵循转 出基 金有 关赎 回份 额的限 制，
单笔转 入申 请不 受转 入基 金最低 申购 限额 限制 。
（6）发 生巨额 赎回时 ，基 金转出与 基金 赎回具 有相 同的优先 级， 基金管 理人 可根据 基
金资产 组合 情况 ， 决 定全 额转出 或部 分转 出， 并且 对于基 金转 出和 基金 赎回 ， 将 采取 相同 的
比例确 认； 在转 出申 请得 到部分 确认 的情 况下 ， 未 确认的 转出 申请 可根 据投 资者事 先的 选择
和代销 机构 的相 关规 定予 以顺延 或撤 销基 金转 换。
（7）投 资者办 理基金 转换 业务时， 转出 基金必 须处 于可赎回 状态 ，转入 基金 必须处 于
可申购 状态 。
由于各 代销 机构 系统 及业 务安排 等原 因， 可能 开展 基金转 换业 务的 时间 有所 不同， 投资
者应参 照各 代销 机构 的具 体规定 。
基金管理人有权根据 市场 情况调整转换的程序 及有 关限制，但应最迟在 调整 生效前 3
个工作 日在 至少 一种 中国 证监会 指定 的信 息披 露媒 体公告 。
2 、暂 停基 金转 换的 情形 及 处理 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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出现下 列情 况之 一时 ，基 金管理 人可 以暂 停基 金转 换业务 ：
（1） 不可 抗力 的原 因导 致 基金无 法正 常运 作。
（2）证 券交易 场所在 交易 时间非正 常停 市，导 致基 金管理人 无法 计算当 日基 金资产 净
值。
（3）因 市场剧 烈波动 或其 它原因而 出现 连续巨 额赎 回，基金 管理 人认为 有必 要暂停 接
受该基 金份 额的 转出 申请 。
（4） 基金 管理 人认 为会 有 损于现 有基 金份 额持 有人 利益的 某笔 转换 申请 。
（5） 基金 管理 人有 正当 理 由认为 需要 拒绝 或暂 停接 受基金 转换 申请 的。
（6） 发生 基金 合同 规定 的 暂停基 金申 购或 赎回 的情 形。
（7） 法律 法规 规定 或中 国 证监会 认定 的其 他情 形。
发生上 述情 形之 一的 ， 基金 管理人 应立 即向 中国 证监 会备案 并于 规定 期限 内在 至少一 种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登暂停 公告 。 重 新开 放基 金转换 时， 基金 管理 人应 及时在 至少 一种
中国证 监会 指定 媒体 上刊 登重新 开放 基金 转换 的公 告。
3 、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转 出基金 费用： 按转 出基金赎 回时 应收的 赎回 费收取， 如该 部分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收取 赎回 费外 ， 还 需收 取赎回 时应 收的后 端申 购费 。 转 换金 额指扣 除赎 回 费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购 费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
① 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 一。
② 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份 额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 二。
③ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金 转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 三。
④ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 四。
⑤ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 五。
⑥ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 六。
⑦ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 七。
⑧ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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情形描 述 ： 投 资者 将其 持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 八。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 九 。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式 ： 如 果转 入基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基 金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十一 。
? 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十二 。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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费 用 收取 方式 ：收 取的 申购 费 率= 转 入基 金的 申购费 率 －转 出基 金的 销售 服务 费 率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十三 。
? 从不 收取 申购 费用 基金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式 ： 收 取的 申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额× 转出 基金 的销 售 服 务费 率× 转出
基金的 持有 时间 （单 位为 年） ， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十四 。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十五 。
? 从不 收取 申购 费用 的基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述 ： 投 资者 将其 持有 的某一 不 收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、业 务 举例 ” 中例 十六 。
? 对于 多笔 不收 取申 购费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出不 收取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ）对 于华 夏债 券（C 类 ） 、华夏 现金 增利 货币 、华夏 货币 ，每 当有 基金 新增 份额时 ，
均调整 持有 时间 ，计 算方 法如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于 除上 述 （i ） 中 三 只基 金 外的 不收 取申 购费 用的基 金 ， 其 持有 时间 为 本次转 出
委托中 多笔 份额 的加 权平 均持有 时间 。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 基金 转换 的有 关业 务规则 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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4 、业 务举 例
例一： 假定 投资 者在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费 用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额（H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且乙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 乙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 2.0% ， 该日 乙基 金基 金份 额 净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下： 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且丙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 丙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 1.2% ， 该日 丙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金甲 1,000 份 ，转 入后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。2010 年 3 月 16 日这 笔转换 确认 成功 。 甲 基金 适用赎 回费 率 为 0.5% 。 则 转出基 金费 用、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
50
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金 乙。
T 日 甲、 乙基 金基 金份 额 净值分 别 为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
（1）若 T 日 转入 乙基 金 （前端 收费 模式 ） ， 且乙 基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
51
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
（2）若 T 日 转入 丙基 金 （前端 收费 模式 ） ， 且丙 基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.0% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （前端 收费 模式 ） ， 甲基 金 适用的 申购 费用 为 500 元 ，乙基 金
适用的 申购 费用 为 1,000 元，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转入
基金费 用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 甲基 金适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ， 丙基金
适用的 申购 费用 为 500 元 ， 该日 丙基 金基 金份 额净 值为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
52
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转 出持 有的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙， 甲基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该日 甲、 乙基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者 在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 在 1 年 之内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03
赎 回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用基华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
53
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用固定 费用 。 T 日甲、 乙基 金基金 份额 净值 分别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日 甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费（H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用 、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
54
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K)） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者 在 T 日 转出 10,000,000 份持 有期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且乙 基金 适用的 申 购 费用 为 1,000 元， 乙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 2.0% ， 该日 乙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
（2）若 T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ， 且丙 基金 适用的 申购 费用 为 1,000 元， 丙 基
金前端 申购 费率 最高 档 为 1.2% ， 该日 丙基 金基 金份 额净值 为 1.300 元 。则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下： 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
55
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期 为 3
年的 后端收费 基金 甲 1,000 份 ，转入后 端收费基 金乙， 转出时适 用甲基金 后端申 购费率 为
1.0% ， 该日 甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值 为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金 费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
56
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T)） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日甲 、 乙基 金基 金份 额净 值分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值 为 1.100 元， 赎回费 率 为 0.5% ，转 出时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.300 元。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回 费。 乙基 金适 用申 购费 率 为 2.0% 。 则转 出基 金费 用 、 转 入基 金费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0% 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
57
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H)） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 5 天 的不 收取申 购费 用基 金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基 金销 售服
务费率 为 0.3% ，不 收取 赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请， 转出 持有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份 ， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半， 适用后 端
申购费 率 为 1.0% ，且 乙基 金赎回 费率 为 0.5% ， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 赎华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
58
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O)） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者 在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日 甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、1.500 元 。甲 基金 赎回 费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
（ 十三 ）基 金的 非交 易过 户
基金的 非交 易过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其 他 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易过户 必须 提供 基金 登 记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。
（ 十四 ）基 金的 转托 管
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
59
（ 十五 ）定 期定 额投 资计 划
基金管 理人 可以 为投 资人 办理定 期定 额投 资计 划， 具体规 则由 基金 管理 人另 行规定 。 投
资人在 办理 定期 定额 投资 计划时 可自 行约 定每 期扣 款金额 ， 每期 扣款 金额 必须 不低于 基金 管
理人在 相关 公告 或更 新的 招募说 明书 中所 规定 的定 期定额 投资 计划 最低 申购 金额。
（ 十六 ）基金 的 冻结 和解 冻
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。
九、基金的投资
（ 一） 投资 目标
在控制 风险 的前 提下 ，追 求较高 的当 期收 入和 总回 报。
（ 二） 投资 范围
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的债券 、货
币市场 工具 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （但 须符 合中国 证监 会
相关规 定 ） 。
本基金 主要投资于国 债、央行票 据、金融债、 次级债、地 方政府债、企 业债 和公司 债
（ 含中 小企业 私募债 券 ） 、 中期票 据、短 期 融资 券、 资产支 持证券 、可转 换债 券 （含 可分离
交易可 转债 ） 、 可交 换债券 、债券 回购、 银行存 款以 及法律 法规或 监管部 门允 许基金 投资的
其他固 定收 益类 金融 工具 。 基 金不 直接 从二级 市场 买入股 票 、 权 证等权 益类 资产 ， 但 可参 与
一级市 场新 股申 购或 增发 ， 持有因 可转 换债 券或 可交 换债券 转股 所形 成的 股票 以及股 票派 发
或可分 离交 易可 转债 分离 交易的 权证 等资 产。 因上 述原因 持有 的股 票和 权证 等资产 ， 基 金将
在其可 交易 之日 起 的 6 个 月内卖 出。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 （如 国债 期货 ） ， 基金 管理 人在履 行
适当程 序后 ，可 以将 其纳 入投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本 基金投 资于 固定 收益 类资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80% 。
其中，投资于信用债券和可转换债券的比例合计不低于债券资产 的 80% 。基金持有的现 金
以及到 期日 在 1 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
（ 三） 投资 策略
1 、债 券类 属配 置策 略
本基金 的固定收益类 资产将主要 在信用债、可 转债及其他 资产间进行配 置。根据对 不
同债券 板块 之间 的相 对投 资价值 分析 ， 确 定债 券类 属配置 策略 ， 并 根据 市场 变化及 时进 行调华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
60
整，从 而选 择既 能匹 配目 标久期 、同 时又 能获 得 较 高持有 期收 益的 类属 债券 配置比 例。
2 、信 用债 券投 资策 略
本基金 将 主要通过买 入并持有信 用风险可承担 、期限与收 益率相对合理 的信用债券 产
品， 获 取票 息收 益。 此 外， 本基金 还将 通过 对内 外部 评级、 利差 曲线 研究 和经 济周期 的判 断，
主动采 用信 用利 差投 资策 略，获 取利 差收 益。
3 、可 转债 投资 策略
本基金 将着重对可转 债对应的基 础股票 进行分 析与研究， 对那些有着较 好盈利能力 或
成长前 景的 上市 公司 的转 债进行 重点 选择 ， 并 在对 应可转 债估 值合 理的 前提 下集中 投资 ， 以
分享正 股上 涨带 来的 收益 。同时 ，本 基金 还将 密切 跟踪上 市公 司的 经营 状况 ，从财 务压 力 、
融资安 排、 未来 的投 资计 划等方 面推 测、 并通 过实 地调研 等方 式确 认上 市公 司 对转 股价 的修
正和转 股意 愿。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
由于中 小企业私募债 券采取非公 开方式发行和 交易，并限 制投资者数量 上限，整体 流
动性相 对较 差。 同时 ， 受 到发债 主体 资产 规模 较小 、 经营 波动 性较 高、 信用 基本面 稳定 性较
差的影 响， 整体 的信 用风 险相对 较高 。 中 小企 业私 募债券 的这 两个 特点 要求 在具体 的投 资过
程中， 应采 取更 为谨 慎的 投资策 略。
本基金 将分析和跟踪 该类债券发 债主体的信用 基本面，并 综合考虑信用 基本面、债 券
收益率 和流 动性 等要 素， 确定最 终的 投资 决策 。 作 为开放 式基 金 ， 本基 金将 严格控 制该 类 债
券占基 金净 资产 的比 例， 对于有 一定 信用 风险 隐患 的个券 ， 基于 流动性 风险 的考虑 ， 本基 金
将及时 减仓 。
此外 ， 在 严格 控制 风险 的 前提下 ， 本基 金将 适度 参 与新股 申购 、 增发 、 证 券 借贷交 易、
回购交 易等 投资 ，以 增加 收益。
未来 ， 随 着证 券市 场投 资 工具的 发展 和丰 富 ， 本 基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
（ 四） 投资 限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金固 定收 益类 资 产的投 资比 例不 低于 基金 资产 的 80% 。
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不 超 过基金 资产 净值 的 10 ％ 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
61
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％ 。
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％ 。
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％ 。
（7 ） 本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％ 。
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％ 。
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％ 。
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别 ） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％ 。
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％。
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出 。
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行 股票 的总 量 。
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% 。
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% 。
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
因证券 市场 波动 、 上 市公 司合并 、 基金 规模变 动 、 股权分 置改 革中 支付 对价 等基金 管理
人之外 的因 素致 使基 金投 资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易
日内进 行调 整。
基金管理 人 自 基金合 同生 效之日 起 6 个 月内 使基金 的投资组 合比 例符合 基金 合同的 有
关约定 。基 金托 管人 对基 金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同 生 效之 日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（1） 承销 证券 。
（2） 向他 人贷 款或 者提 供 担保 。
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资 。
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 另有 规定 的除 外 。
（5）向 其基金 管理人 、基 金托管人 出资 或者买 卖其 基金管理 人、 基金托 管人 发行的 股
票或者 债券 。
（6）买 卖与其 基金管 理人 、基金托 管人 有控 股 关系 的股东或 者与 其基金 管理 人、基 金
托管人 有其 他重 大利 害关 系的公 司发 行的 证券 或者 承销期 内承 销的 证券 。
（7） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动 。
（8） 依照 法律 法规 有关 规 定，由 中国 证监 会规 定禁 止的其 他活 动 。
法律法 规或 监管 部门 取消 上述限 制， 如适 用于 本基 金，则 本基 金投 资不 再受 相关 限 制 。
（ 五） 业绩 比较 基准
中债综 合指 数。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制 ， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广泛 的市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的 业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 ， 或者 中债 综合 指数 由其他 指
数替代 ， 或者 由于 指数 编制 方法发生 重 大变 更等 原因 导致 中 债综 合指 数不 宜继 续作为 基准 指
数 ， 或者 有更 权威的 、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或者 市场 上出现 更加 适合
用于本 基金 的业 绩基 准时 ， 经与 基金 托管 人协 商一 致， 本 基金 可变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
（ 六） 风险 收益 特征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混 合基 金， 高于 货
币市场 基金 。
（ 七） 基金 的融 资融 券
本基金 可以 按照 国家 的有 关法律 法规 规定 进行 融 资 、融券 。
（ 八） 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管 人中国 银行 根据 本基金合 同规 定，于2013 年7月17 日复核 了本报 告中 的财务 指华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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标、 净值 表现 和投资 组合 报告等 内容 ， 保证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重 大
遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至2013年6月30日 ，本 报 告中所 列财 务数 据未 经审 计。
1 、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（% ）
1 权益投 资 331,431,649.38 7.51
其中： 股票 331,431,649.38 7.51
2 固定收 益投 资 3,293,848,182.83 74.64
其中： 债券 3,279,848,182.83 74.32
资产 支持 证券 14,000,000.00 0.32
3 金融衍 生品 投资 - -
4 买入返 售金 融资 产 597,701,456.55 13.54
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资 产 - -
5 银行存 款和 结算 备付 金合 计 155,646,912.32 3.53
6 其他各 项资 产 34,581,745.64 0.78
7 合计 4,413,209,946.72 100.00
2 、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 331,431,649.38 8.02
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 331,431,649.38 8.02
3 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600886 国投电 力 98,056,701 331,431,649.38 8.02
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
金额单 位： 人民 币元
序号 债券品 种 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,370,000.00 2.43
其中： 政策 性金 融债 100,370,000.00 2.43
4 企业债 券 381,833,708.90 9.24
5 企业短 期融 资券 2,150,232,000.00 52.04
6 中期票 据 480,052,000.00 11.62
7 可转债 167,360,473.93 4.05
8 其他 - -
9 合计 3,279,848,182.83 79.38
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例 大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
金额单 位： 人民 币元 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 041353008 13 宁 城建 CP001 1,600,000 158,880,000.00 3.85
2 041359020 13 川 铁投 CP001 1,600,000 158,784,000.00 3.84
3 041359040 13 川 铁投 CP002 1,600,000 158,400,000.00 3.83
4 1382147 13 中 南方 MTN1 1,500,000 149,610,000.00 3.62
5 041353004 13 云 天化 CP001 1,500,000 149,520,000.00 3.62
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
金额单 位： 人民 币元
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（% ）
1 119031 澜沧 江 3 140,000 14,000,000.00 0.34
2 - - - - -
3 - - - - -
4 - - - - -
5 - - - - -
6 - - - - -
7 - - - - -
8 - - - - -
9 - - - - -
10 - - - - -
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
9 、投 资组 合报 告附 注
（1）报 告期内 ，本基 金投 资决策程 序符 合相关 法律 法规的要 求 ， 未发现 本基 金投资 的
前十名 证券 的发 行主 体本 期出现 被监 管部 门立 案调 查， 或在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴
责、处 罚的 情形 。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票未超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 期末 其他 各项 资产 构 成 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 262,934.46
2 应收证 券清 算款 4,499,986.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 29,323,334.73
5 应收申 购款 495,490.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 34,581,745.64
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 110016 川投转 债 54,364,832.00 1.32
2 110018 国电转 债 43,075,834.40 1.04
3 110015 石化转 债 40,302,325.00 0.98
4 113003 重工转 债 19,445,841.60 0.47
5 125887 中鼎转 债 10,171,640.93 0.25
（5） 报告 期末 前十 名 股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 ， 计 入费 用后 实际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
华夏双 债债 券 A ： 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2013 年 3 月 14 日至
2013 年 6 月 30 日
-1.00% 0.18% 0.16% 0.10% -1.16% 0.08%
华夏双 债债 券 C ：
阶段
份额净 值
增长率 ①
份额净 值
增长率 标
准差②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2013 年 3 月 14 日至
2013 年 6 月 30 日
-1.10% 0.18% 0.16% 0.10% -1.26% 0.08%
十一、基金的财产
（ 一） 基金 资产 总值
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。
（ 二） 基金 资产 净值
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。
（ 三） 基金 财产 的账 户
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账 户以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。
（ 四） 基金 财产 的保 管和 处分
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任， 其债 权人 不得 对 本基金 财产 行使 请求 冻结 、 扣押或 其他 权利 。 除 依法 律 法规和 《基
金合同 》的 规定 处分 外， 基金财 产不 得被 处分 。
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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十二、基金资产的估 值
（ 一） 估值 日
本基金的估值日为本 基金 相关的证券交易场所 的交 易日以及国家法律法 规规 定需要对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。
（ 二） 估值 对象
基金所 拥有 的股 票、 权证 、债券 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其 他 投资 等资 产及 负 债 。
（ 三） 估值 方法
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证券的 估值
（1） 交易 所上市 的有 价证 券 （包 括股 票、 权证 等 ） ， 以其估 值日 在证 券交 易所 挂牌的 市
价 （ 收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市 价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格。
（2）交 易所上 市实行 净价 交易的债 券按 估值日 收盘 价估值， 估值 日没有 交易 的，且 最
近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按 最近 交易 日的收 盘价 估值 。 如 最近 交易日 后经 济环
境发生 了重 大变 化的 ， 可参 考类似 投资 品种 的现 行市 价及重 大变 化因 素 ， 调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 格 。
（3）交 易所上 市未实 行净 价交易的 债券 按估值 日收 盘价减去 债券 收盘价 中所 含的债 券
应收利 息得 到的 净价 进行 估值； 估值 日没 有交 易的， 且最近 交易 日后 经济 环境 未发生 重大 变
化，按 最近 交易 日债 券收 盘价减 去债 券收 盘价 中所 含的债 券应 收利 息得 到的 净价进 行估 值 。
如最近 交易 日后 经济 环境 发生了 重大 变化 的 ， 可 参考 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因
素，调 整最 近交 易市 价， 确定公 允价 格 。
（4）交 易所上 市不存 在活 跃市场的 有价 证券， 采用 估值技术 确定 公允价 值。 交易所 上
市的资 产支 持证 券， 采用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值的 情况
下，按 成本 估值 。
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ：
（1）送 股、转 增 股、 配股 和公开增 发的 新股， 按估 值日在证 券交 易所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价 （收 盘价 ）估值 。
（2）首 次公开 发行未 上市 的股票、 债券 和权证 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估 值华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。
（3）首 次公开 发行有 明确 锁定期的 股票 ，同一 股票 在交易所 上市 后，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。
3 、全国 银行间 债券市 场交 易的债券 、资 产支持 证券 等固定收 益品 种，采 用估 值技术 确
定公允 价值 。
4 、同 一债 券同 时在 两个 或 两个以 上市 场交 易的 ，按 债券所 处的 市场 分别 估值 。
5 、中小 企业私 募债券 ，采 用估值技 术确 定公允 价值 ，在估值 技术 难以可 靠计 量公允 价
值的情 况下 ，按 成本 估值 。
6 、如有 确凿证 据表明 按上 述方法进 行估 值不能 客观 反映其公 允价 值的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。
7 、其 他资 产按 法律 法规 或 监管机 构有 关规 定进 行估 值。
8 、相关 法律法 规以及 监管 部门有强 制规 定的， 从其 规定。如 有新 增事项 ，按 国家最 新
规定估 值。
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原 因 ，
双方协 商解 决。
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。
（ 四） 估值 程序
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到 0.001 元 ，小数 点后 第 4 位四 舍五 入 。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。
每个工 作日 计算 基金 资产 净值及 基金 份额 净值 ，并 按规定 公告 。
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。
（ 五） 估值 错误 的处 理
基金管 理人 和基 金托 管人 将采取 必要 、适 当、 合理 的措施 确保 基金 资产 估值 的准确 性 、华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内 （ 含第 3 位） 发生 估值 错误 时， 视 为基金 份额 净
值错误 。
基金合 同 的 当事 人应 按照 以下约 定处 理：
1 、估 值错 误类 型
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭 受损 失当 事人 （ “受损 方 ” ） 的直 接损 失按 下述 “ 估值 错误 处理 原则 ”给予 赔偿 ，
承担赔 偿责 任。
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于： 资料 申报 差 错、 数 据传 输差 错、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。
2 、估 值错 误处 理原 则
（1） 估值 错误 已发 生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估 值错 误责 任方应 及时 协调各 方，
及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ，则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当事 人的利 益损 失 （ “ 受损方 ”） ， 则估值 错误责 任方应 赔偿受 损方 的损失 ，并在
其支付 的赔 偿金 额的 范围 内对获 得不 当得 利的 当事 人享有 要求 交付 不当 得利 的权利 ； 如果 获
得不当 得利 的当 事人 已经 将此部 分不 当得 利返 还给 受损方 ， 则受 损方 应当 将其 已经获 得的 赔
偿 额 加 上 已 经获 得 的 不 当得 利 返 还 的 总和 超 过 其 实际 损 失 的 差 额部 分 支 付 给估 值 错 误 责任
方。
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。
3 、估 值错 误处 理程 序
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ：
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 。
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失 。
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正。
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ：
（1） 基金 份额 净值 计算 出 现错误 时 ， 基 金管理 人应 当立即 予以 纠正 ， 通 报基 金托管 人，
并采取 合理 的措 施防 止损 失进一 步扩 大。
（2） 错误 偏差 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时 ，基 金 管理人 应当 通报 基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的 0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。
（ 六） 暂停 估值 的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易市 场遇 法定 节假 日或 因其他 原因 暂停 营业 时 。
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时 。
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其 他 情形 。
（ 七） 基金 净值 的确 认
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 予以 公布。
（ 八） 特殊 情况 的处 理
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 6 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。
2 、由于 不可抗 力原因 ，或 由于证券 交易 所及登 记结 算公司发 送的 数据错 误， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要、 适当 、 合 理的 措施进 行检 查， 但未 能发 现错误 的， 由此
造成的 基金 资产 估值 错误 ， 基 金管 理人 和基金 托管 人可以 免除 赔偿 责任 。 但 基金管 理人 、 基
金托管 人应 当积 极采 取必 要的措 施消 除由 此造 成的 影响。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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十三、基金的收益与 分配
（一） 基金 利润 的构 成
基金 利润指基 金利息收 入、投 资收益、 公允价值 变动收 益和其他 收入扣除 相关费 用后
的余额 ，基 金已 实现 收益 指基金 利润 减去 公允 价值 变动收 益后 的余 额。
（二） 基金 可供 分配 利润
基金 可供分配 利润指截 至收益 分配基准 日基金未 分配利 润与未分 配利润中 已实现 收益
的孰低 数。
（三） 基金 收益 分配 原则
1、 由 于基 金费 用的 不同， 不同类 别的 基金 份额 在收 益分配 数额 方面 可能 有所 不同， 基
金管理 人可 对各 类别 基金 份额 分 别制 定收 益分 配方 案， 同一 类别 内的 每一 基金 份额享 有同 等
分配权 。
2、在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ，本 基金 每年 收益分 配次 数最 多为 12 次，每 次
收益分 配比 例不 得低 于该 次可供 分配 利润 的 20% ， 若《基 金合 同》 生效 不 满 3 个 月可 不进
行收益 分配 。
3、 本 基金 收益 分配 方式 分 两种： 现金 分红 与红 利再 投资， 投资 者可 选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 。
4、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
5、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（四） 收益 分配 方案
基金收 益分 配方 案中 应载 明截止 收益 分配 基准 日的 可供分 配利 润、 基 金收 益 分配对 象、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。
（五） 收益 分配 方案 的确 定、公 告与 实施
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ，在 2 日 内在 指定媒 体
公告并 报中 国证 监会 备案 。
基金 红利发放 日距离收 益分配 基准日 （ 即可供分 配利润 计算截止 日 ）的时 间不得 超过
15 个 工作 日。
（六） 基金 收益 分配 中发 生的费 用 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者 自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。
十四、基金的费用与 税收
（ 一） 基金 运作 费用
1 、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 基金 的销 售服 务费 。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（7） 基 金的 证券 交易 费用 （包括 但不限 于经 手费、 印花税、 证管 费、 过 户费 、 手续费 、
券商佣 金 、 权 证交易 的结 算费 、 融 资融 券费 、 证 券 账户相 关费 用及 其他 类似 性质的 费用 等 ） 。
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.60% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法如 下 ：
H ＝E× 0.60%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休 日 等， 支付 日期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.20% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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下：
H ＝E× 0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金托 管费 划款指 令， 基金托 管 人复 核后于 次月 前 5 个 工作日 内从 基金财 产中一次 性支
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ，支 付日 期顺 延。
（3） 销售 服务 费
销售服 务费 可用 于本 基金 市场推 广、 销售 以及 基金 份额持 有人 服务 等各 项费 用。 本 基金
份额分 为不 同的 类别 ， 适 用不同 的销 售服 务费 率 。 其中 ，A 类 不收 取销 售服 务费 ，C 类 销售
服务费 年费 率 为 0.30% 。
各类别 基金 份额 的销 售服 务费计 算方 法如 下：
H ＝E× R÷ 当年 天数
H 为 各类 别基 金份 额每 日 应计提 的销 售服 务费
E 为 各类 别基 金份 额前 一 日基金 资产 净值
R 为 各类 别基 金份 额适 用 的销售 服务 费率
销售服 务费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经 基 金管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后， 由基金 托 管
人于次月 首日 起 5 个工作 日内从基 金财 产中划 出， 经登记机 构分 别支付 给各 个基金销 售机
构。
上述“1、 基 金费 用的 种类 ”中第 （4） － （8） 项费用 ， 根据 有关 法规 及相 应 协议规 定，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基 金管理 人和基 金托 管人因未 履行 或未完 全履 行义务导 致的 费用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用 。
（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（ 二） 基金 销售 费用
1 、本基 金申购 费、赎 回费 的费率水 平、 计算公 式、 收取方式 和使 用方式 请详 见本招 募华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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说明书 “八、 基金 份额 的 申购、 赎回与 转换 ”中的 “ （六） 申购 费与赎 回费 ” 与“ （ 七） 申
购份额 与赎 回金 额的 计算 方式 ” 中的 相关 规定 。
2 、 本 基金 转换 费的 费率 水 平、 计算 公式 、 收 取方 式和 使用方 式请 详 见 本招 募说 明书 “ 八、
基金份 额的 申购 、赎 回与 转换 ” 中的 “（ 十二 ）基 金转换 ”中 的相 关规 定。
（ 三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、基金的会计与 审计
（ 一） 基金 会计 政策
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 。
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日。
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位 。
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度 。
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算 。
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 。
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。
（ 二） 基金 的年 度审 计
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在 2 日内 在指 定媒 体公告 并报 中国 证监 会备 案。
十六、基金的信息披 露
（ 一） 本基 金的 信息 披露 应符合 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法》 、 《基 金合同 》
及其他 有关 规定 。
（ 二） 信息 披露 义务 人 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定 的媒 体和 基金 管理人 、 基金 托管人 的互 联网网 站 （以 下简称 “网站 ” ） 等 媒介 披
露， 并保 证基 金投资 者能 够按照 《 基金 合同 》 约 定 的时间 和方 式查 阅或 者复 制公开 披露 的信
息资料 。
（ 三） 本基 金信 息披 露义 务人承 诺公 开披 露的 基金 信息， 不得 有下 列行 为：
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏 。
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测 。
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失 。
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构 。
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字 。
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。
（ 四 ） 本 基金 公开披 露的 信息应 采用 中文 文本 。 如 同时采 用外 文文 本的 ， 基 金信息 披 露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。
（ 五） 公开 披露 的基 金信 息
公开披 露的 基金 信息 包括 ：
1 、基 金招 募说 明书、 《基 金合同 》 、 基金 托管 协议
（1） 《 基金合 同》 是 界定 《基金 合同》 当事人 的各 项权利、 义务 关系， 明确 基金份 额 持
有人大 会召 开的 规则 及具 体程序 ， 说明 基金 产品 的特 性等涉 及基 金投 资者 重大 利益的 事项 的
法律文 件。
（2）基 金招募 说明书 应当 最大限度 地披 露影响 基金 投资者决 策的 全部事 项， 说明基 金
认购、 申购 和赎 回安 排、 基金投 资、 基金 产品 特 性 、 风险 揭示 、 信 息披 露及 基金份 额持 有人
服务等 内容 。 《基 金合 同》 生效后 ， 基 金管 理人 在每 6 个月 结束 之日 起 45 日 内 ， 更新 招募 说
明书并 登载 在网 站上 ， 将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上； 基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场所所 在地的中 国证 监会派 出机 构报送更 新的 招募说 明书 ，并就有 关更
新内容 提供 书面 说明 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（3）基 金托管 协议是 界定 基金托管 人和 基金管 理人 在基金财 产保 管及基 金运 作监督 等
活动中 的权 利、 义务 关系 的法律 文件 。
基金募 集申 请经 中国 证监 会核准 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 《基 金合 同》 摘 要 登载在 指定 媒体 上； 基 金 管理人、 基金 托管 人 将 《 基金合 同》 、 基
金托管 协议 登载 在网 站上 。
2 、基 金份 额发 售公 告
基金管 理人 就基 金份 额发 售的具 体事 宜编 制基 金份 额发售 公告 ， 并在 披露 招募 说明书 的
当日登 载于 指定 媒体 上。
3 、 《基 金合 同》 生效 公告
基金管 理人 在收 到中 国证 监会确 认文 件的 次日 在指 定媒体 上登 载 《基 金合 同 》 生效公 告 。
4 、基 金资 产净 值、 基金 份 额净值
《基金 合同 》 生效后 ， 在 开始办 理基 金份 额申 购或 者赎回 前 ， 基 金管理 人 至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管 理 人应 当在每 个开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。
基金管 理人 应当 公告 半年 度和年 度最 后一 个市 场交 易日基 金资 产净 值和 基金 份额净 值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定媒 体上。
5 、基 金份 额申 购、 赎回 价 格
基金管理 人应 当在《 基金 合同》 、 招募说 明书等 信息 披露文件 上载 明基金 份额 申购、 赎
回价格 的计 算方 式及 有关 申购、 赎回 费率， 并保 证投 资者能 够在 基金 份额 发售 网点查 阅或 者
复制前 述信 息资 料。
6 、基金 定 期报 告， 包括 基 金年度 报告 、基 金半 年度 报告和 基金 季度 报告
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 媒体 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经
过审计 。
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定媒 体上 。
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 媒体 上。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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《基金 合同 》 生效不 足 2 个月的 ， 基金 管理人 可以 不编制 当期 季度 报告 、 半 年度报 告 或
者年度 报告 。
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本或 书面 报告 方式 。
7 、临 时报 告
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当 在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告 ，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ：
（1） 基金 份额 持有 人大 会 的召开 。
（2） 终止 《基 金合 同》 。
（3） 转换 基金 运作 方式 。
（4） 更换 基金 管理 人、 基 金托管 人 。
（5） 基金 管理 人、 基金 托 管人的 法定 名称 、住 所发 生变更 。
（6） 基金 管理 人股 东及 其 出资比 例发 生变 更 。
（7）基 金管理 人的董 事长 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理和基 金托 管人基 金
托管部 门负 责人 发生 变动 。
（8） 基金 管理 人的 董事 在 一年内 变更 超过 百分 之五 十 。
（9）基 金管理 人、基 金托 管人基金 托管 部门的 主要 业务人员 在一 年内变 动超 过百分 之
三十 。
（10） 涉及 基金 管理 人、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 。
（11 ）基 金管 理人 、基 金 托管人 受到 监管 部门 的调 查 。
（12） 基金 管理 人及 其董 事 、 总经 理及 其他 高级 管理 人 员、 基 金经 理受 到严 重行 政 处罚，
基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚 。
（13） 重大 关联 交易 事项 。
（14） 基金 收益 分配 事项 。
（15） 管理 费、 托管 费等 费用计 提标 准、 计提 方式 和费率 发生 变更 。
（16） 基金 份额 净值 计价 错误达 基金 份额 净值 百分 之零点 五 。
（17） 基金 改聘 会计 师事 务所 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（18） 变更 基金 销售 机构 。
（19） 更换 基金 登记 机构 。
（20） 本基 金申 购、 赎回 费率及 其收 费方 式发 生变 更 。
（21） 本基 金发 生巨 额赎 回并延 期支 付 。
（22） 本基 金连 续发 生巨 额赎回 并暂 停接 受赎 回申 请 。
（23） 本基 金暂 停接 受申 购、赎 回申 请后 重新 接受 申购、 赎回 。
（24） 基金 变更 份额 类别 设置 。
（25） 基金 份额 的拆 分 。
（26） 基金 推出 新业 务或 服务 。
（27） 中国 证监 会规 定的 其他事 项。
8 、澄 清公 告
在 《 基金 合同 》 存 续期 限 内， 任何 公共 媒体中 出现 的或者 在市 场上 流传 的消 息可能 对基
金份额 价格 产生 误导 性影 响或者 引起 较大 波动 的 ， 相 关信息 披露 义务 人知 悉后 应当立 即对 该
消息进 行公 开澄 清， 并将 有关情 况立 即报 告中 国证 监会。
9 、基 金份 额持 有人 大会 决 议
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 国务 院证券 监督 管理 机构 核准 或者备 案 ，
并予以 公告 。
10 、中 国证 监会 规定 的其 他信息 。
基金将按照中国证监 会的 有关规定在定期报告 等文 件中披露中小企业私 募债 券的投资
情况。
（ 六） 信息 披露 事务 管理
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。
基金托 管人 应 当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 《基 金合 同》 的约 定， 对 基金
管理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基 金 份额申 购赎 回价 格、 基金 定期报 告和 定期
更新的 招募 说明 书等 公开 披露的 相关 基金 信息 进行 复核、 审查， 并向 基金 管理 人出具 书面 文
件或者 盖章 确认 。
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒体 中选 择披 露信息 的报 刊。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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基金管 理人 、 基 金托 管人 除依法 在指 定媒 体上 披露 信息外 ， 还 可以 根据 需要 在其他 公共
媒体披 露信 息， 但是 其他 公共媒 体不 得早 于指 定媒 体披露 信息 ， 并 且在 不同 媒介上 披露 同一
信息的 内容 应当 一致 。
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到《 基金 合同》 终止 后 10 年。
（ 七） 信息 披露 文件 的存 放与查 阅
招募说 明书 公布 后， 应当 分别置 备于 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金销 售机 构的住 所 ，
供公众 查阅 、复 制。
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。
十七、风险揭示
（ 一） 投资 于本 基金 的主 要风险
1 、市 场风 险
证券市 场价 格因 受各 种因 素的影 响而 引起 的波 动， 将使本 基金 资产 面临 潜在 的风险 。 市
场风险 可以 分为 债券 投资 风险和 股票 投资 风险 。
（1） 债券 投资 风险 主要 包 括：
① 信用 风险
基金在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或 者基 金所 投资 债券之 发行 人出 现违 约、 拒绝支 付到
期本息 ， 或 由于 债券 发行 人信用 质量 降低 导致 债券 价格下 降， 或者 债券 回购 交易到 期时 交易
对手方 不能 履行 付款 或结 算义务 等， 造成 基金 资产 损失的 风险 。
② 利率 风险
市场利 率波 动会 导致 债券 市场的 收益 率和 价格 的变 动， 如 果市 场利 率上 升， 本 基金持 有
债券将 面临 价格 下降 、 本 金损失 的风 险 ， 而如 果市 场利率 下降 ， 债券利 息的 再投资 收益 将 面
临下降 的风 险。
③ 收益 率曲 线风 险
如果基 金对 长、 中、 短期 债券的 持有 结构 与基 准存 在差异 ， 长 、 中 、 短期 债 券的相 对价
格发生 变化 时， 基金 资产 的收益 可能 低于 基准 。
④ 利差 风险 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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债券市 场不 同期 限 、 不 同类 属债券 之间 的利 差变 动导 致相应 期限 和类 属债 券价 格变化 的
风险。
⑤ 市场 供需 风险
如果宏 观经 济环 境、 政府 财 政政策 、 市 场监 管政 策、 市 场参与 主体 经营 环境 等发 生变化 ，
债券市 场参 与主 体可 用资 金数量 和债 券市 场可 供投 资的债 券数 量可 能发 生相 应的变 化 ， 最 终
影响债 券市 场的 供需 关系 ，造成 基金 资产 投资 收益 的变化 。
⑥ 购买 力风 险
基金投 资所 取得 的收 益率 有可能 低于 通货 膨胀 率 ， 从 而导致 投资 者持 有本 基金 资产实 际
购买力 下降 。
（2） 股票 投资 风险 主要 包 括：
① 国家 货币 政策 、 财 政政 策、 产业 政策 等的变 化对 证券市 场产 生一 定的 影响 ， 导 致市 场
价格水 平波 动的 风险 。
② 宏观 经济 运行 周期 性波 动，对 股票 市场 的收 益水 平产生 影响 的风 险。
③ 上市 公司 的经 营状 况受 多种因 素影 响， 如市 场、 技术、 竞争 、 管 理、 财 务 等都会 导致
公司盈 利发 生变 化， 从而 导致股 票价 格变 动的 风险 。
2 、流 动性 风险
在市场 或个 券流 动性 不足 的情况 下， 基金 管理 人可 能无法 迅速 、 低 成本 地调 整基金 投资
组合， 从而 对基 金收 益造 成不利 影响 。
由于开 放式 基金 的特 殊要 求， 本 基金 必须 保持 一定 的现金 比例 以应 对赎 回要 求， 在 管理
现金头 寸时 ，有 可能 存在 现金不 足的 风险 和现 金过 多带来 的收 益下 降风 险。
3 、中 小企 业私 募债 券投 资 风险
基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务人 出现 违约 ， 或在 交易 过程 中发 生交 收违约 ， 或
由于中 小企 业私 募债 券信 用质量 降低 导致 价格 下降 ， 可 能造 成基 金财产 损失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中小 企业 私募 债券 可能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的
买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。
4 、操 作或 技术 风险
相关当 事人 在业 务各 环节 操作过 程中 ， 因内 部控 制存 在缺陷 或者 人为 因素 造成 操作失 误
或违反 操作 规程 等引 致的 风险， 例如 ， 越 权违 规交 易、 会 计部 门欺 诈、 交易 错误、IT 系 统故
障等风 险。
在开放 式基 金的 各种 交易 行为或 者后 台运 作中 ， 可能 因为技 术系 统的 故障 或者 差错而 影华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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响交易 的正 常进 行或 者导 致投资 者的 利益 受到 影响 。这种 技术 风险 可能 来自 基金管 理公 司 、
登记机 构、 销售 机构 、证 券交易 所、 证券 登记 结算 机构等 等。
5 、政 策变 更风 险
因相关 法律 法规 或监 管机 构政策 修改 等基 金管 理人 无法控 制的 因素 的变 化 ， 使 基金或 投
资者利 益受 到影 响的 风险 ， 例如， 监管 机构 基金 估值 政策的 修改 导致 基金 估值 方法的 调整 而
引起基 金净 值波 动的 风险 、 相关法 规的 修改 导致 基金 投资范 围变 化基 金管 理人 为调整 投资 组
合而引 起基 金净 值波 动的 风险等 。
6 、其 他风 险
战争 、 自 然灾 害等不 可抗 力因素 的出 现 ， 将会 严重 影响证 券市 场的 运行 ， 可 能导致 基 金
资产的 损失 。 金 融市 场危 机、 行 业竞 争、 代理 商违 约、 托 管行 违约 等超 出基 金管理 人自 身直
接控制 能力 之外 的风 险， 可能导 致基 金或 者基 金份 额持有 人利 益受 损。
（ 二） 声明
1 、本基 金未经 任何一 级政 府、机构 及部 门担保 。投 资者自愿 投资 于本基 金， 须自行 承
担投资 风险 。
2 、除基 金管理 人直接 办理 本基金的 销售 外，本 基金 还通过代 销机 构销售 ，但 是，本 基
金并不 是代 销机 构的 存款 或负债 ， 也 没有 经代 销机 构担保 或者 背 书 ， 代 销机 构并不 能保 证其
收益或 本金 安全 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证本基 金一
定盈利 ， 也不 保证最 低收 益。 本基 金的 过往业 绩及 其净值 高低 并不 预示 其未 来业绩 表现 。 基
金管理 人提 醒投 资者 基金 投资的 “买 者自 负 ” 原则 ， 在做 出投 资决 策后， 基金 运营状 况与 基
金净值 变化 引致 的投 资风 险，由 投资 者自 行负 担。
十 八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算
（ 一） 《基 金合 同》 的变 更
1、变 更基 金合 同涉 及法 律 法规规 定或 基金 合同 约定 应经基 金份 额持 有人 大会 决议通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。
2 、关于 《基金 合同》 变更 的基金份 额持 有人大 会决 议经中国 证监 会核准 生效 后方可 执
行，自 决议 生效 后两 日内 在指定 媒体 公告 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（ 二） 《基 金合 同》 的终 止 事由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的 。
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 。
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 。
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
（ 三） 基金 财产 的清 算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 。
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认 。
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 。
（4） 制作 清算 报告 。
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书 。
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
（ 四） 清算 费用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
（ 五） 基金 财产 清算 剩余 资 产的 分配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
（ 六） 基金 财产 清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
（ 七） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
十九、基金合同的内 容摘 要
以下内 容摘 自《 华夏 双债 增强债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ：
“ 第七 部分
基 金合 同当 事人 及 权利 义务
一 、基 金管 理人
（ 二） 基金 管理 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1） 依法 募集 基金 。
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产 。
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用 。
（4） 销售 基金 份额 。
（5） 召集 基金 份额 持有 人 大会 。
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 。
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新 的 基金 托管 人 。
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 。
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 。
（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购与 赎回 申请 。
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 。
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 。
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 。
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 。
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户的 业务 规则 。
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1）依 法募集 基金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜。
（2） 办理 基金 备案 手续 。
（3） 自《 基金 合同 》生 效 之日起,以 诚实 信用 、谨 慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 。
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 。
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基 金财产和基金 管理人的财 产相互独立,对所管 理的不 同基金分别管 理，分别记 账，进行
证券投 资 。
（6 ） 除 依据 《基 金法 》 、 《 基金合 同 》 及 其他 有关 规 定外, 不得 利用 基金 财产 为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 。
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 。
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格 。
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告 。
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 。
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ， 不 向他 人泄露 。
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益 。
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 。
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 。
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 。
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件 。
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组, 参 与基 金财 产 的保管 、 清理 、 估价 、 变 现和分 配 。
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 。
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除 。
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿 。
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 。
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为 。
（24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人承 担全 部募集 费用 ，将已募 集资 金并加 计银 行同期存 款利 息在基 金募 集期结束 后 30
日内退 还基 金认 购人 。
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 。
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册 。
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他 义 务。
二 、基 金托 管人 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（ 二） 基金 托管 人的 权利 与义务
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ：
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全 保 管基金 财
产 。
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用 。
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益 。
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算。
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 。
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人 。
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ：
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产 。
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 。
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不 同的 基金 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 ，保 证不 同基 金之 间在账 户设 置 、
资 金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 。
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产 。
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证 。
（6 ） 按 规定 开设 基金 财产 的资金 账户 和证 券账 户, 按 照 《 基金 合同 》 的约 定， 根据基 金
管理人 的投 资指 令， 及时 办理清 算、 交割 事宜 。
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在
基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露 。
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 。
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施 。
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 。
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册 。
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对 。
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向 基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回 款 项 。
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金份 额持 有人 依法 召集 基金份 额持 有人 大会 。
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 。
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配 。
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 。
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 。
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和 《 基金 合同》 规定 履行 自己 的义 务， 基 金管
理人因 违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产 损失 时， 应为 基 金份额 持有 人利 益向 基金 管理人 追偿 。
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决定 。
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。
三 、基 金份 额持 有人
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《 基金 合同》 取得 的基金 份额 ， 即 成为 本基 金份额 持有 人和 《基 金合 同》 的 当事 人，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当 事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。
同一类 别每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于：
（1） 分享 基金 财产 收益 。
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 。
（3） 依法 申请 赎回 其持 有 的基金 份额 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会 。
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权 。
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料 。
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 。
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 销售机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 。
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于：
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 。
（2） 了解 所投 资基 金产 品 ，了解 自身 风险 承受 能力 ，自行 承担 投资 风险 。
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 。
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 、赎回 款项 及法 律法 规和 《基金 合同 》所 规定 的费 用 。
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限 责任 。
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动 。
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 定 。
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利 。
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
第八部 分
基金 份额 持有 人大会
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投 票 权 。
一 、召 开事 由
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会：
（1） 终止 《基 金合 同》 。
（2） 更换 基金 管理 人 。
（3） 更换 基金 托管 人 。
（4） 转换 基金 运作 方式 。
（5） 提高 基金 管理 人、 基 金托管 人的 报酬 标准 。
（6） 变更 基金 类别 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并 （ 法律 法规 、基 金合 同和中 国证 监会 另有 规定 的除外 ） 。
（8）变 更基金 投资目 标、 范围或策 略 （ 法律法 规、 基金合同 和中 国证监 会另 有规定 的
除外 ） 。
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序 。
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 。
（11 ）单 独或 合计 持有 本 基金总 份额 10%以上 （ 含 10% ） 基金 份额 的基 金 份额持 有人
（ 以基 金管 理 人 收到 提议 当日的 基金 份额 计算 ， 下 同 ） 就 同一 事项 书面 要求 召开基 金份 额持
有人大 会 。
（12） 对基 金当 事人 权利 和义务 产生 重大 影响 的其 他事项 。
（13）法 律法 规、 《基 金合 同》或中 国证 监会规 定的 其他应当 召开 基金份 额持 有人大 会
的事项 。
2 、 以下 情况 可由 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 后修 改， 不 需召 开基 金份 额持 有人大 会 ：
（1） 调低 基金 管理 费、 基 金托管 费 。
（2） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 。
（3）在 对现有 基金份 额持 有人利益 无实 质性不 利影 响的前提 下， 调整基 金份 额类别 设
置或调 整各 类别 基金 份额 的申购 费率 、赎 回费 率、 销售服 务费 率或 收费 方式 。
（4）经 中国证 监会允 许， 基金管理 人、 登记机 构、 代销机构 在法 律法规 规定 的范围 内
调整有 关基 金认 购、 申购 、赎回 、转 换、 收益 分配 、非交 易过 户、 转托 管等 业务的 规则 。
（5） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 《基 金合 同》进 行修 改 。
（6） 对 《基 金合 同》 的 修 改对基 金份 额持 有人 利益 无实质 性不 利影 响或 修改 不涉及 《基
金合同 》当 事人 权利 义务 关系发 生变 化 。
（7） 按照 法律 法规 和《 基 金合同 》规 定不 需召 开基 金份额 持有 人大 会的 其他 情形。
3 、基金 合同生 效后的 存续 期内，出 现以 下情形 之一 的，可不 经基 金份额 持有 人大会 决
议，本 基金 与其 他基 金合 并或终 止基 金合 同， 并提 前公告 ：
（1） 基金 份额 持有 人数 量 连续 60 个 工作 日达 不到 200 人。
（2） 基金 资产 净值 连续 60 个工 作日 低于 3000 万元。
（3）本 基金前 十大基 金份 额持有人 所持 份额数 之和 在本基金 总份 额数中 所占 比例连 续
60 个 工作 日达 到百 分之 九 十以上 。
二 、会 议召 集人 及召 集方 式
1 、除法 律法规 规定或 《基 金合同》 另有 约定外 ，基 金份额持 有人 大会由 基金 管理人 召华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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集 。
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。
3 、基金 托管人 认为有 必要 召开基金 份额 持有人 大会 的，应当 向基 金管理 人提 出书面 提
议。 基 金管 理人 应当 自收 到书面 提议 之日 起 10 日 内 决定是 否召 集， 并书 面告 知基金 托管 人。
基金管 理人 决定 召集 的， 应当自 出具 书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 基金 管理 人决定 不召 集，
基金托 管人 仍认 为有 必要 召开的 ，应 当由 基金 托管 人自行 召集 。
4 、 代表 基金 份额 10%以上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 书面 要求 召开基 金
份额持 有人 大会 ， 应 当向 基金管 理人 提出 书面 提议 。 基金 管理 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金托 管人。基 金管
理人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日内 召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表
基金份 额 10%以上 （ 含 10% ） 的 基金 份额 持有 人仍 认为有 必要 召开 的， 应当 向基金 托管 人
提出书 面提 议。 基金 托管 人应当 自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并书 面告 知
提出提 议的 基金 份额 持有 人代表 和基 金管 理人 ； 基 金托管 人决 定召 集的 ， 应 当自出 具书 面决
定之日 起 60 日 内召 开。
5 、 代表 基金 份额 10%以上 （含 10% ） 的 基金 份额 持 有人就 同一 事项 要求 召开 基金份 额
持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份 额 10% 以上
（ 含 10% ） 的基 金份 额持 有人有 权自 行召 集， 并至 少提 前 30 日报 中国 证监 会 备案。 基金 份
额持有 人依 法自 行召 集基 金份额 持有 人大 会的 ， 基 金管理 人 、 基 金托管 人应 当配合 ， 不得 阻
碍、干 扰。
6 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。
三 、召 开基 金份 额持 有人 大会的 通知 时间 、通 知内 容、通 知方 式
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒体 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容：
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式 。
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 。
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的 权 益登 记日 。
（4）授 权委托 证明的 内容 要求 （包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等 ） 、 送达 时间 和地 点 。
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 。
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监 督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对书面 表决 意
见的计 票进 行监 督的 ，不 影响表 决意 见的 计票 效力 。
四 、基 金份 额持 有人 出席 会议的 方式
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 或通 讯开 会方式 召开 ， 会议 的召 开方 式由会 议
召集人 确定 。
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决 效力 。 现 场 开会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行基 金
份额持 有人 大会 议程 ：
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 《基 金合 同》 和 会 议通知 的规 定，
并且持 有基 金份 额的 凭证 与基金 管理 人持 有的 登记 资料相 符。
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于 本基 金在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2 （ 含 1/2 ） 。
2013 年 6 月 1 日 以后 （含 该日 ） 召开 的基 金份 额持 有人大 会， 参加 基金 份额 持有人 大
会的基 金份 额持 有人 的基 金份额 低于 上述 规定 比例 的， 召集 人可 以在 原公 告的 基金份 额持 有
人大会 召开 时间 的三 个月 以后 、 六 个月 以内 ， 就原 定 审议事 项重 新召 集基 金份 额持有 人大 会。
重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ，应 当有 代表 1/3 以上（ 含 1/3 ）基 金份 额的 基金份 额持 有
人或其 代理 人参 加， 方可 召开。
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ：
（1） 会议 召集 人按 《基 金 合同》 约定 公布 会议 通知 后，在 2 个工 作日 内连 续 公布相 关华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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提示性 公告 。
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人 （ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力。
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额 不少 于在 权益 登记日 基金 总份 额 的 1/2 （ 含 1/2 ） 。
2013 年 6 月 1 日 以后 （含 该日 ） 召开 的基 金份 额持 有人大 会， 参加 基金 份额 持有人 大
会的 基 金份 额 持 有人 的基 金份额 低于 上述 规定 比例 的， 召集 人可 以在 原公 告的 基金份 额持 有
人大会 召开 时间 的三 个月 以后 、 六 个月 以内 ， 就原 定 审议事 项重 新召 集基 金份 额持有 人大 会。
重新召 集的 基金 份额 持有 人大会 ，应 当有 代表 1/3 以上（ 含 1/3 ）基 金份 额的 基金份 额持有
人或其 代理 人参 加， 方可 召开。
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额的 凭证及 委托 人的代 理投票 授权委 托证 明符合 法律法 规、 《 基金合 同》和 会议通
知的规 定， 并与 基金 登记 注册机 构记 录相 符。
（5） 会议 通知 公布 前报 中 国证监 会备 案。
3 、在法 律法规 或监管 机构 允许的情 况下 ，经会 议通 知载明， 基金 份额持 有人 也可以 采
用网络 、 电话 或其他 方式 进行表 决 ， 或 者采用 网络 、 电 话或 其他 方式授 权他 人代为 出席 会 议
并表决 。
五 、议 事内 容与 程序
1 、议 事内 容及 提案 权
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如 《基 金合 同》 的重 大 修 改、 决 定终
止《基 金合同》 、更 换基金 管理人 、更换 基金托 管人 、与其 他基金 合并 （ 法律 法规、 基金合
同和中 国证监 会另有 规定 的除外 ） 、法律 法规 及《基 金合同 》规定 的其他 事项 以及会 议召集
人认为 需提 交基 金份 额持 有人大 会讨 论的 其他 事项 。
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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2 、议 事程 序
（1） 现场 开会
在现场 开会 的方 式下 ，首 先由大 会主 持人 按照 下列 第七条 规定 程序 确定 和公 布监票 人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案 ， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议 的代 表主 持； 如果基 金管 理人 授权 代表 和基金 托管 人授 权代 表均 未能主 持大 会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的 50%以上 （ 含 50% ） 选举产 生一 名
基金份 额持 有人 作为 该次 基金份 额持 有人 大会 的主 持人 。 基 金管 理人 和基 金托 管人拒 不出 席
或主持 基金 份额 持有 人大 会，不 影响 基金 份额 持有 人大会 作出 的决 议的 效力 。
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓 名 （或单 位名
称 ） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称 ）和
联系方 式等 事项 。
（2） 通讯 开会
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
5 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召 集人 统计 全部 有效表 决， 在公 证机 关监 督下形 成 决 议 。
六 、表决
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ：
1 、 一般 决议 ， 一 般决 议须 经参加 大会 的基 金份 额持 有人或 其代 理人 所持 表决 权的 50%
以上 （ 含 50% ） 通过 方为 有效； 除下 列 第 2 项 所规 定的须 以特 别决 议通 过事 项以外 的其 他
事项均 以一 般决 议的 方式 通过。
2 、 特 别决 议， 特 别决 议应 当经参 加大 会的 基金 份额 持有人 或其 代理 人所 持表 决权 的 2/3
以上 （ 含 2/3 ）通 过方 可做 出。转 换基 金运 作方 式、 更换基 金管 理人 或者 基金 托管人 、终 止
《基金 合同 》以 特别 决议 通过方 为有 效。
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非 在计 票时 有充 分的 相反证 据证 明， 否则 提交 符合会 议通
知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表面 符合 会议 通知规 定的 书
面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决 意见 模糊 不清 或 相 互矛盾 的视 为弃 权表 决， 但应当 计入 出具
书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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决。
七 、计票
1 、现 场开 会
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在
宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管 人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。
2 、通 讯开 会
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表 ） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。
八 、生 效与 公告
基金份 额持 有人 大会 的决 议， 召集 人应 当自 通过 之日 起 5 个 工作 日内 报中 国证 监会核 准
或者备 案。
基金份 额持 有人 大会 的决 议自中 国证 监会 依法 核准 或者出 具无 异议 意见 之日 起生效 。
基金份 额持 有 人 大会 决议 自生效 之日 起 2 日内 在指 定媒体 上公 告 。 如 果采 用通 讯方式 进
行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等
一同公 告。
基金管理人、基金托 管人 和基金份额持有人应 当执 行生效的基金份额持 有人 大会的决
议。 生效 的基 金份额 持有 人大会 决议 对全 体基 金份 额持有 人 、 基 金管理 人 、 基金托 管人 均有华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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约束力 。
九 、法 律法 规或 监管 部门 对基金 份额 持有 人大 会另 有规定 的， 从其 规定 。
第十九 部分
基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算
一 、 《 基金 合同 》的 终止 事 由
有下列 情形 之一 的， 《基 金 合同》 应当 终止 ：
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的 。
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 。
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情形 。
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。
二 、基 金财 产的 清算
1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
4 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 。
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认 。
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 。
（4） 制作 清算 报告 。
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律 意见 书 。
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 。
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。
三 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。
四 、基 金财 产清 算剩 余资 产的分 配
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。
五 、基 金财 产清 算的 公告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。
六 、基 金财 产清 算账 册及 文件的 保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存15 年以上 。
第二十 一部 分
争议 的处 理和适 用的 法律
各方当 事人 同意， 因 《基 金合同 》 而产 生的 或与 《 基金合 同》 有 关的 一切 争 议， 如经 友
好协商 未能 解决 的， 应提 交中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 ， 根 据该 会当 时有 效的仲 裁规 则进
行仲裁 ， 仲裁 地点为 北京 ， 仲 裁裁 决 是 终局性 的并 对各方 当事 人具 有约 束力 ， 仲 裁费 由败 诉
方承担 。 《 基金 合同 》受 中 国法律 管辖 。
第二十 二部 分
基金 合同 的效力
《基金 合同 》 可 印制 成册 ， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构 的办公 场所
和营业 场所 查阅 。 ”
二十、基金托管协议 的内 容摘要
以下内 容摘 自《 华夏 双债 增强债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ：
“ 一、 托管 协议 当事 人
（ 一） 基金 管理 人（ 或简 称 “管 理人 ”）
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
法定代 表人 ：王 东明
成立时 间：1998 年 4 月 9 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字[1998]16 号文 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2.38 亿元 人民 币
经营范 围： （一 ） 基金 募集 ； （二 ） 基 金销售 ； （ 三） 资产管 理； （四 ） 中国 证监 会核准 的
其他业 务
存续期 间：100 年
（二） 基金 托管 人（ 或简 称 “托 管人 ”）
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：1983 年 10 月 31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
经营范 围： 吸收 人民 币存 款；发 放短 期、 中期 和长 期贷款 ；办 理结 算； 办理 票据贴 现 ；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收付款 项及 代理 保险 业务 ； 提供 保险 箱服 务； 外 汇存 款； 外 汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。
存续期 间： 持续 经营
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。
基 金管 理人 应将 拟投 资的 股票库 、债 券库 等各 投资 品种的 具体 范围 提供 给基 金托管 人 。
基金管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对 各投 资品 种的具 体范 围予 以更 新和 调整， 并通 知基
金托管 人 。 基 金管 理人 根据 约定定 期向 基金 托管 人提 供基金 投资 信用 债券 和可 转换债 券的 比华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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例。基 金托 管人 根据 上述 投资范 围对 基金 的投 资进 行监督 。
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督:
（1） 本基 金固 定收 益类 资 产的投 资比 例不 低于 基金 资产 的 80% 。
（2） 保持 不低 于基 金资 产 净值 5 ％的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 。
（3） 本基 金持 有一 家上 市 公司的 股票 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值的 10 ％。
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10 ％。
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％。
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％。
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％。
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％。
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％。
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10 ％。
（11 ） 本 基金 管理 人管 理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 ％。
（12 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券 。 基 金持
有资产 支持 证券 期间 ， 如 果其信 用等 级下 降、 不再 符合投 资标 准 ， 应在 评级 报告发 布之 日 起
3 个月 内予 以全 部卖 出。
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量。
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的 40% 。
（15） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债券 ，其 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的 10% 。
（16） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 其他 投资 限制 。
3 、为对 基金禁 止从事 的关 联交易进 行监 督，基 金管 理人和基 金托 管人应 相互 提供与 本
机构有 控股 关系 的股 东或 与本机 构有 其他 重大 利害 关系的 公司 名单 。
4 、基金 管理人 向基金 托管 人提供其 银行 间债券 市场 交易的交 易对 手库， 交易 对手库 由
银行间 交易 会员 中财 务状 况较好 、 实力 雄厚 、 信 用 等级高 的交 易对 手组 成。 基金管 理人 可以华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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根据实 际情 况的 变化 ， 及 时对交 易对 手库 予以 更新 和调整 ， 并通 知基金 托管 人。 基金 管理 人
参与银 行间 债券 市场 交易 的交易 对手 应符 合交 易对 手库的 范围 。 基金 托管 人对 基金管 理人 参
与银行 间债 券市 场交 易的 交易对 手是 否符 合交 易对 手库进 行监 督 。
5 、基 金托 管人 对银 行间 市 场交易 的交 易方 式的 控制 按如下 约定 进行 监督 。
基金管 理人 应按 照审 慎的 风险控 制原 则， 对银 行间 交易对 手的 资信 状况 进行 评估， 控制
交易对 手的 资信 风险 ， 确 定与各 类交 易对 手所 适用 的交易 结算 方式 ， 在 具体 的交易 中 ， 应 尽
力争取 对基 金有 利的 交易 方式。 由于 交易 对手 资信 风险引 起的 损失 ， 基 金托 管 人不 承担 赔偿
责任。
6 、基金 如投资 银行存 款， 基金管理 人应 根据法 律法 规的规定 及基 金合同 的约 定，事 先
确定符 合条 件的 所有 存款 银行的 名单 ， 并 及时 提供 给基金 托管 人， 基金 托管 人据以 对基 金投
资银行 存款 的交 易对 手是 否符合 上述 名单 进行 监督 。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。
（三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反法律 法
规的规 定、 《基 金合 同》及 本协议 的约定 ，应及 时通 知基金 管理人 限期纠 正， 基金管 理人收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正。 在限 期内， 基金 托管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。
（四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《基 金合同 》及 本协议 的
规定， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和 其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同》 、本协 议约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并依照 法律 法规的 规定及
时向中 国证 监会 报告 。
（五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
四 、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查
（一 ） 在 本协 议的有 效期 内， 在不 违反 公平 、 合 理 原则以 及不 妨碍 基金 托管 人遵守 相关华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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法律法 规及 其行 业监 管要 求的基 础上 ， 基金 管理 人有 权对基 金托 管人 履行 本协 议的情 况进 行
必要的 核查 ， 核 查事 项包 括但不 限于 基金 托管 人安 全保管 基金 财产 、 开 设基 金财产 的资 金账
户和证 券账 户、 复核 基金 管理人 计算 的基 金资 产净 值和基 金份 额净 值、 根据 基金管 理人 指令
办理清 算交 收、 相关 信息 披露和 监督 基金 投资 运作 等行为 。
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 无
正当理 由未执 行或延 迟执 行基金 管理人 资金划 拨指 令、泄 露基金 投资信 息等 违反法 律法规 、
《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及 时 核对 并以书 面形 式对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。
（三 ） 基 金托 管人应 积极 配合基 金管 理人 的核 查行 为， 包括 但不 限于 ： 提 交 相关资 料以
供基金 管理 人核 查托 管财 产的完 整性 和真 实性 ，在 规定时 间内 答复 基金 管理 人并改 正。
五 、基 金财 产的 保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关法律 法规规 定外 ，基金 托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
1 、 基 金募 集期 满或 基金 管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定的 ， 由 基金 管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含 2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。
2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。
3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用 。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1 、基金 托管人 应当代 表本 基金，以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2 、本基 金证券 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3 、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ，涉及 相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
八 、基 金资 产净 值的 计算 和复核
（一） 基金 资产 净值 是指 基金资 产总 值减 去负 债后 的价值 。 基 金份 额净 值是 指计算 日基
金资产 净值 除以 计算 日该 基金份 额总 数后 的价 值。
本基金 根据 认购 费、 申购 费、销 售服 务费 收取 方式 的不同 将基 金份 额分 为不 同的类 别 ，
各基金 份额 类别 分别 计算 和公告 基 金 份额 净值 ； 基金 份额净 值计 算公 式为 计算 日该类 别基 金
资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 该类 别基 金份 额总 数。
（二） 基金 管理 人应 每开 放日对 基金 财产 估值 。 估 值原则 应符 合 《 基金 合同》 、 《证 券投
资基金 会计 核算 业务 指引 》 及其 他法 律法 规的 规定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基
金份额 净值 由基 金管 理人 负责计 算， 基金 托管 人复 核。 基 金管 理人 应于 每个 开放日 结束 后计
算得出 当日 的该 基金 份额 净值， 并在 盖章 后以 双方 约定的 方式 发送 给基 金托 管人。 基金 托管
人应对 净值 计算 结果 进行 复核， 并以 双方 约定 的方 式将复 核结 果传 送给 基金 管理人 ， 由 基金
管理人 对外 公布 。月 末、 年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。
（三 ） 当 相关 法律法 规或 《基 金合 同》 规定 的估 值 方法不 能客 观反 映基 金财 产公允 价值
时， 基 金管 理人 可根 据具 体 情况， 并与 基金 托管 人商 定 后， 按 最能 反映 公允 价值 的 价格估 值。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 发现 基金 估值 违反 《基金 合同 》 订 明的 估值 方法、 程序
以及相 关法 律法 规的 规定 或者未 能充 分维 护基 金份 额持有 人利 益时 ， 双方 应及 时进行 协商 和
纠正。
（五） 当基 金资 产的 估值 导致基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 内发 生差 错时 ， 视 为基金 份额
净值估 值错 误 。 当基 金份 额净值 出现 错误 时， 基金 管理人 应当 立即 予以 纠正 ， 并 采取 合理 的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 当 计价 错误 达到 基金 份 额净值 的 0.25% 时， 基金 管 理人应 当报 中
国证监 会备 案； 当计 价错 误达到 基金 份额 净值 的 0.5% 时， 基金 管理 人应 当在 报中国 证监 会
备案的 同时 并及 时进 行公 告。 如法 律法 规或 监管 机关 对前述 内容 另有 规定 的 ， 按 其规定 处 理 。
（六） 由于 基金 管理 人对 外公布 的任 何基 金净 值数 据错误 ， 导 致该 基金 财产 或基金 份额华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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持有人 的实 际损 失， 基金 管理人 应对 此承 担责 任。 若基金 托管 人计 算的 净值 数据正 确 ， 则 基
金托管 人对 该损 失不 承担 责任； 若基 金托 管人 计算 的净值 数据 也不 正确 ， 则 基金托 管人 也应
承担部 分未 正确 履行 复核 义务的 责任 。 如果 上述 错误 造成了 基金 财产 或基 金份 额持有 人的 不
当得利 ， 且 基金 管理 人及 基金托 管人 已各 自承 担了 赔偿责 任， 则基 金管 理人 应负责 向不 当得
利之主 体主 张返 还不 当得 利。 如果 返还 金额 不足 以弥 补基金 管理 人和 基金 托管 人已承 担的 赔
偿金额 ，则 双方 按照 各自 赔偿金 额的 比例 对返 还金 额进行 分配 。
（七 ） 由 于证 券交 易场 所及 其登记 结算 公司 发送 的数 据错误 ， 或由 于其 他不 可抗 力原因 ，
基金管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、 合 理的 措施 进行检 查 ， 但是未 能发 现该
错误的 ， 由此 造成的 基金 资产估 值错 误 ， 基金 管理 人和基 金托 管 人 可以 免除 赔偿责 任 。 但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。
（八） 如果 基金 托管 人的 复核结 果与 基金 管理 人的 计算结 果存 在差 异， 且双 方经协 商未
能达成 一致 ， 基 金管 理人 可以按 照其 对基 金份 额净 值的计 算结 果对 外予 以公 布， 基 金托 管人
可以将 相关 情况 报中 国证 监会备 案。
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册。
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 。
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册。
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善保 管 基 金份额 持有 人名 册。 如基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会核 准。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
1 、 《基 金合 同》 终止 。
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 。
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 。
4 、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。
十八、 适用 法律 与争 议解 决方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具 有 约束 力。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 ”
二十一、对基金份额 持有 人的服务
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 和代 销机构 提供 。
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 基金 管理 人将 根据 基金 份额持 有
人的需 要和 市场 的变 化， 增加或 变更 服务 项目 。主 要服务 内容 如下 ：
（ 一） 资料 发送
1 、基 金交 易对 账单
基金管理人根据持有 人账 单订制情况向账单期 内发 生交易或账单期末仍 持有 本公司基
金份额 的基 金份 额持 有人 定期或 不定 期发 送对 账单 ， 但由于 基金 份额 持有 人未 详实填 写或 更华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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新客户 资料 （ 含姓 名、 手 机号码 、 电子 邮箱、 邮寄 地址、 邮 政编 码等 ） 导致 基金管 理人 无 法
送出的 除外 。
2 、其 他相 关的 信息 资料
指随基 金交 易对 账单 不定 期发送 的基 金资 讯材 料， 如基金 新产 品或 新服 务的 相关材 料 、
开放式 基金 运作 情况 回顾 、客户 服务 问答 等。
（ 二） 红利 再投 资
本基金 收益 分配 时， 基金 份额持 有人 可以 选择 将所 获红利 再投 资于 本基 金， 登记机 构将
其所获 红利 按分 红权 益再 投资日 （具 体以 届时 的分 红公告 为准 ） 的 基金 份额 净值自 动转 为基
金份额 。红 利再 投资 免收 申购费 用。
（ 三） 定期 定额 投资
本基金 可通 过销 售机 构为 投资者 提供 定期 定额 投资 的服务 ， 即投 资 者 可通 过固 定的销 售
机构 ， 采 用定 期定额 的方 式申购 基金 份额 ， 定 期定 额投资 不受 日常 最低 申购 金额限 制 。 定 期
定额具 体实 施时 间和 业务 规则详 见我 公司 发布 在指 定信息 披露 媒体 及公 司网 站 的公 告。
（ 四） 基金 转换
投资者 可在 同时 销售 转出 基金 、 转 入基 金并 开通 基金 转换业 务的 销售 机构 办理 基金转 换
业务 。 基 金转 换需遵 守转 入基金 、 转出 基金有 关基 金申购 赎回 的业 务规 则。 办理基 金转 换 业
务的投 资者 可获 得一 定的 费率优 惠 ， 具 体业 务规 则和 办理时 间详 见我 公司 发布 在指定 信息 披
露媒体 及公 司网 站的 公告 。
（ 五） 电子 交易
持有中 国建 设银 行储 蓄卡 、 中 国农 业银 行金穗 借 记 卡、 中国 工商 银行借 记卡 、 招 商银 行
储蓄卡、 交通银行太平洋借记卡、 兴业银行借记卡、民生银 行借记卡、浦发银行东方 卡/ 活
期账户 一本 通、 广发 银行 借记卡 、 上 海银 行借 记卡 、 平安 银行 借记 卡、 中国 邮政储 蓄银 行借
记卡 等 银行 卡的 个人 投资 者， 开通 天天 盈账户 、 财 付通理 财账 户 、 支付 宝基 金专户 的个 人投
资 者 ， 以 及 在 华 夏 基 金 投 资 理 财 中 心 开 户 的 个 人 投 资 者 ， 在 登 录 本 公 司 网 站
（www.ChinaAMC.com ） 或本公 司移 动客 户端 ， 与 本公司 达成 电子 交易 的相 关协议 ， 接 受本
公司有 关服 务条 款并 办理 相关手 续后 ， 即 可办 理基 金 账户 开立 、 基 金 申 购、 赎回、 转换 、 资
料变更 、 分红 方式变 更 、 信息查 询等 各项 业务 ， 具 体业务 办理 情况 及业 务规 则请登 录本 公司
网站查 询。
（ 六） 电子 邮件 服务
投资者在申请开立本 公司 基金账户时如预留电 子邮 件地址并通过本公司 网站 订制电子华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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邮件服 务 ， 可 自动 获得 相应 服务 。 未 预留 相关 资料 的投 资者可 办理 资料 变更 后获 得此项 服 务 。
（ 七） 呼叫 中心
1 、自 动语 音服 务
提供每周7天、 每天24 小时 的自动语 音服 务，客 户可 通过电话 查询 最新公 告信 息、基 金
份额净 值、 基金 账户 余额 等信息 。
2 、人 工电 话服 务
提供每 周7 天的人 工服 务。 周一至 周五 的人 工电 话服 务时间 为8 ：30~21 ：00 ， 周六至 周
日的人 工电 话服 务时 间为8 ：30~17 ：00 （法 定节 假日 除外 ） 。
客户服 务电 话：400-818-6666
客户服 务传 真：010-63136700
（ 八） 在线 服务
通过本 公司 网站 ，投 资者 可获得 如下 服务 ：
1 、查 询服 务
投资者 可登 录本 公司 网站 “基金 账户 查询 ”， 查询 基金账 户情 况 、 更改 个人 信息 、 订 制
个性化 服务 。
2 、在 线客 服
投资者 可点 击本 公司 网站 “在线 客服 ”， 进行 咨询 或留言 。 周 一至 周五 的在 线客服 人工
服 务 时 间为8 ：30~21 ：00， 周 六 至周 日 的在 线 客服人 工 服 务时 间 为8 ：30~17 ：00 （ 法定 节
假日除 外 ） 。
3 、资 讯服 务
投资者 可通 过本 公司 网站 获取基 金和 基金 管理 人各 类信息 ， 包 括基 金法 律文 件、 基 金管
理人最 新动 态、 热点 问题 等。
公司网 址：www.ChinaAMC.com
电子信 箱：service@ChinaAMC.com
（ 九） 客户 投诉 和建 议处 理
投资者 可以 通过 基金 管理 人提供 的呼 叫中 心语 音留 言、呼 叫中 心人 工电 话、 在线客 服 、
书信、 电子 邮件 、传 真等 渠道对 基金 管理 人和 销售 机构所 提供 的服 务进 行投 诉或提 出建 议 。
投资者 还可 以通 过代 销机 构的服 务电 话对 该代 销机 构提供 的服 务进 行投 诉或 提出建 议。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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二十二、其他应披露 事项
（一）2013 年3 月15 日发 布 华夏双 债增 强债 券型 证券 投资基 金基 金合 同生 效公 告。
（二）2013 年3 月22 日 发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分基 金认购2013 年杭州 余
杭创新 投资 有限 公司 公司 债券的 公告 。
（三）2013 年4 月20 日 发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于旗下部 分基 金认购2013 年山东 省
鲁信投 资控 股集 团有 限公 司公司 债券 的公 告。
（四）2013 年5 月15 日发布 华夏双债 增强 债券型 证券 投资基金 开放 日常申 购、 赎回、 转
换、定 期定 额申 购业 务的 公告。
（五）2013 年5 月23 日发布 华夏基金 管理 有限公 司关 于开通支 付宝 基金专 户基 金电子 交
易的公 告。
（六）2013 年5 月25 日发 布 华夏基 金管 理有 限公 司公 告。
（七）2013 年6 月13 日发布 关于华夏 双债 增强债 券型 证券投资 基金 和亚债 中国 债券指 数
基金（A 类） 在中 信银 行 股份有 限公 司开 办部 分业 务的公 告。
（八）2013 年7 月19 日发 布 华夏双 债增 强债 券型 证券 投资基 金2013年第2 季度 报 告。
（九 ） 2013 年8 月26 日发 布 华夏双 债增 强债 券型 证券 投资基 金2013 年 半年 度报 告及摘 要 。
（十）2013 年8 月26 日发布 华夏基金 管理 有限公 司 关 于调整旗 下开 放式基 金在 直销机 构
单笔申 购申 请最 低限 额及 定期定 额申 购每 次最 低扣 款额的 公告 。
（十一）2013 年9月11 日 发 布华夏基金 管理有限 公司 关于旗下部 分开放式 基金 新增大连
银行股 份有 限公 司为 代销 机构的 公告 。
（十二）2013 年9月24 日发 布华夏基 金管 理有限 公司 关于对中 国农 业银行 金穗 借记卡 基
金电子 交易 继续 实施 费率 优惠的 公告 。
（十三 ）2013 年9月25 日 发 布华夏 基金 管理 有限 公司 公告。
二十三、招募说明书 存放 及查阅方式
本基金 招募 说明 书公 布后 ， 分别置 备于 基金 管理 人 、 基 金托管 人和 基金 代销 机构 的住所 ，
投资者 可 免 费查 阅。 投资 者在支 付工 本费 后， 可在 合理时 间内 取得 上述 文件 复印件 。 华夏双债增强债券型证券投 资基金招募说明书 （更新）
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二十四、备查文件
（ 一） 备查 文件 目录
1 、中 国证 监会 核准 华夏 双 债增强 债券 型证 券投 资基 金募集 的文 件。
2 、 《华 夏双 债增 强债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 。
3 、 《华 夏双 债增 强债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 。
4 、法 律意 见书 。
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
（ 二） 存放 地点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人处 。
（ 三） 查阅 方式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ， 可 在合 理时 间内 取得备 查文
件的复 制件 或复 印件 。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一三 年 十 月 二十 九 日
