中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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中 小板300 成长交易 型开 放 式指 数 证 券 投资
基金更新 招募 说 明书
（2013 年 第二 号） 摘要
基金管 理人： 国泰基金管 理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重要提 示
本基金 经中 国 证 券监 督管 理委员 会 证 监许 可[2011]1206 号 文核 准募 集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实、 准确、 完整 。 本招 募说 明书 经中 国证 监 会核准 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 。 投 资者在 投资
本基 金 前， 需全 面认 识本 基金产 品的 风险 收益 特征 和产品 特性 ， 充 分考 虑自 身的风 险承 受能
力， 理 性判 断市 场， 对投 资本基 金的 意愿 、 时 机、 数量等 投资 行为 作出 独立 决策。 投资 者根
据所持 有份 额享 受基 金的 收益， 但同 时也 需承 担相 应的投 资风 险。 投资 本基 金可能 遇到 的风
险包括 ： 标的 指数回 报与 股票市 场平 均回 报偏 离的 风险 、 标 的指 数波动 的风 险、 基金 投资 组
合回报 与标 的指 数回 报偏 离的风 险、 标的 指数 变更 的风险 、 基 金份 额二 级市 场交易 价格 折溢
价的风险 、IOPV 计 算错误 的风险、 基金 的退市 风险 、投资者 申购 赎回失 败的 风险以及 基金
份额赎 回对 价的 变现 风险 等等 。 本 基金 属股票 基金 ， 风 险与 收益 高于混 合基 金、 债券 基金 与
货币市 场基 金 。 本基 金为 指数型 基金 ， 主要采 用完 全复制 法跟 踪标 的指 数的 表现 ， 具 有与 标
的指数 、以 及标 的指 数所 代表的 股票 市场 相似 的风 险收益 特征 。
投资有 风险 ， 投 资者 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。 基金 管理人 提醒
投资者 基金 投资 的 “ 买者 自负” 原则 ， 在 投资 者作 出投资 决策 后， 基金 运营 状况与 基金 净值
变化导 致的 投资 风险 ， 由 投资者 自行 负担 。 当 投资 者赎回 时 ， 所 得或会 高于 或低于 投资 者 先
前所支 付的 金额 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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本招募 说明 书中 涉及 的与 托管相 关的 基金 信息 已经 本基金 托管 人复 核 。 本 招募 说明书 所
载内容 截止 日为2013 年 9 月 15 日， 投资 组合 报告 为 2013 年2 季 度报 告， 有 关财务 数据 和
净值表 现截 止日 为2013 年6 月30 日。
一 、基 金管 理人
（一） 基金管 理人 概况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环 球金融 中 心 39 楼
成立时 间：1998 年3 月5 日
法定代 表人 ：陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹千 万元 人民币
联系人 ：何
晔
联系电 话：021-38569000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金管 理人 管理基 金的基 本情况
截至2013 年 9 月 15 日， 本基金 管理 人共 管 理 1 只 封闭式 证券 投资 基金 ： 金 鑫证券 投资
基金， 以 及 39 只 开放 式证 券投资 基金 ：国 泰金 鹰增 长证券 投资 基金 、国 泰金 龙系列 证券 投
资基金 （包 括2 只子 基金 ， 分别 为国 泰金 龙行 业精 选证券 投资 基金 、 国 泰金 龙债券 证券 投 资
基金） 、 国泰金 马稳健 回报 证券投资 基金、 国泰 货币 市场证券 投资基 金、 国泰 金鹿保本 增值
混合证 券投 资基 金 、 国 泰 金鹏蓝 筹价 值混 合型 证券 投资基 金 、 国 泰金 鼎价 值 精选混 合型 证券
投资基金 （由金 鼎证 券投 资基金转 型而来 ） 、国 泰金 牛创新成 长股票 型证 券投 资基金、 国泰
沪深 300 指 数证 券投 资基 金（由 国泰 金象 保本 增值 混合证 券投 资基 金转 型而 来） 、 国泰 双利
债券证 券投 资基 金 、 国 泰 区位优 势股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰中 小盘 成长 股 票型证 券投 资基中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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金（LOF ） （ 由金 盛证 券投 资基金 转型 而来 ） 、 国泰 纳 斯达 克 100 指数 证券 投资 基金、 国泰 价
值经典 股票 型证 券投 资基金（LOF ） 、 上证180 金 融 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国 泰上
证180 金融 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金、 国泰 保本 混合 型证 券 投资基 金 、 国 泰
事件驱动策略股票型 证券 投资基金、国泰信用 互利 分级债券型证券投资 基金 、中小板 300
成长交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 、 国泰 中小 板 300 成 长交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金
联接基金 、国泰 成长优 选 股票型证 券投资 基金、 国 泰大宗商 品配置 证券投 资 基金(LOF)、国
泰信用 债券 型证 券投 资基 金、 国泰6 个 月短 期理 财 债券型 证券 投资 基金 、 国 泰现金 管理 货币
市场基金 、国泰 金泰 平衡 混合型证 券投资 基金 （由 金泰证券 投资基 金转 型而 来） 、国 泰民安
增利债 券型 发起 式证 券投 资基金 、 国泰 国证 房地 产 行业指 数分 级证 券投 资基 金、 国泰 估值 优
势股票 型证 券投 资基 金 （LOF ） （由 国泰 估值 优势 可分 离交易 股票 型证 券投 资基 金封闭 期届 满
转换而 来） 、上证 5 年期 国 债交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金、 国泰 上证 5 年 期国债 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 、 纳 斯达 克100 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 、 国泰 中
国企业 境外 高收 益债 券型 证券投 资基 金 、 国 泰黄 金 交易型 开放 式证 券投 资基 金 、 国泰 美国 房
地产开 发股 票型 证券 投资 基金 、 国 泰目 标收 益保 本 混合型 证券 投资 基金 、 国 泰国证 医药 卫生
行业指 数分 级证 券投 资基 金 。另 外， 本基 金管 理人 于 2004 年获 得全 国社 会保 障基金 理事 会
社保基 金资 产管 理人 资格 ， 目 前受 托管 理全 国社 保 基金多 个投 资组 合 。2007 年 11 月19 日，
本基金 管理 人获 得企 业年 金投资 管理 人资 格 。2008 年2 月14 日， 本基 金管 理 人成为 首批 获
准开展 特定 客户 资产 管理 业务（ 专户 理财 ）的 基金 公司之 一， 并于 3 月 24 日 经中国 证监 会
批准获 得合 格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资格， 成为 目前业 内少 数拥 有 “ 全牌 照” 的 基金 公司
之一， 囊括 了公 募基 金、 社保、 年金 、专 户理 财 和QDII 等管 理业 务资 格 。
（三） 主要 人 员情 况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师，21 年 证券从 业经 历。1982 年起 在中国 建
设银行 总行 、 中 国投 资银 行总行 工作 。 历 任综 合计 划处、 资金 处副 处长 、 国 际结算 部副 总经
理 （主 持工 作） 。1992 年起 任国泰 证券 有限 公司 国际 业务部 总经 理， 公司 总经 理助理 兼北 京
分公司 总经 理 ，1998 年3 月起任 国泰 基金 管理 有限 公司董 事 、 总 经理 ，1999 年 10 月起 任公
司董事 长、 党委 书记 。
庄乾志 ，董 事， 博士 研究 生，高 级经 济师 。1999 年 8 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，历 任建 设银 行总行 投资 银行 部副 经理 、机构 业务 部高 级经 理。2005 年 1 月至
2007 年 7 月 在中 国建 银投 资有限 责任 公司 任投 行部 副总兼 证券 公司 重组 办公 室主任 。2007中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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年8 月至 2009 年2 月在 西 南证券 有限 责任 公司 任董 事、 党 委委 员及 副总 裁。2009 年2 月起
在中国 建银 投资 有限 责任 公司工 作 ， 先 后任资 本市 场部负 责人 、 战略部 负责 人， 现任 中国 建
银投资 有限 责任 公司 办公 室（党 办、 董监 办） 主任 。2012 年4 月 起任 公司 董 事。
林川， 董事， 博士 研究 生 。2006 年 6 月至2009 年1 月在美 国华 盛顿 互惠 银行 任高级 计
量分析 师。2009 年2 月至2009 年7 月在 美国 富升 人 寿保险 任财 务经 理。2010 年 3 月 起在 中
国建银 投资 有限 责任 公司 风险管 理部 工作 ， 现任 中国 建银投 资有 限责 任公 司风 险管理 部风 险
管理二 组负 责人 。2012 年4 月起 任公 司董 事。
Philippe SETBON ， 董事 ， 硕士研 究生 。1991 年起 历 任 BARCLAYS BANK 金 融分 析师 ；1993
年起 任BOISSY GESTION SA (AZUR –GMF) 首 席执 行官 ；2003 年起 任ROTHSCHILD ET COMPAGNIE
GESTION SA 股票 投资 部总 监；2004 年起 任GENERALI FINANCES SA 副 总经 理 、 投 资总监 ；2007
年起 任GENERALI INVESTMENT FRANCE S.A/GENERALI INVESTMENTS 首席 执行 官 、投资 总监 ；
2009 年起 任GENERALI INVESTMENTS 董事 会主 席/首 席执行 官。2011 年 起任Generali Group
首席投 资官 。并 兼 任Generali Investments SICAV ( 卢森 堡)主 席、Generali Investments
Deutschland 监 事会 主席 、Generali Investments SGR 副 主席 、THALIA SA (Lugano) 董 事
会成员 等职 务。2010 年6 月起任 公司 董事 。
游 一 冰 ， 董 事 ， 大 学 本 科 ， 英 国 特 许 保 险 学 会 高 级 会 员 （FCII ） 及 英 国 特 许 保 险 师
（Chartered Insurer）。 1989 年 起任 中国 人民 保险 公司总 公司 营业 部助 理经 理；1994 年起
任中国 保险 （欧 洲)控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年 起任忠 利保 险有 限公 司英 国分公 司再 保
险承保 人；1998 年起 任忠 利亚洲 中国 地区 总经 理。2002 年 起任 中意 人寿 保险 有限公 司董 事。
2007 年起 任中 意财 产保 险 有限公 司董 事、 总经 理。 2010 年6 月起 任公 司董 事 。
侯文捷 ， 董事 ， 硕士 研究 生， 高级 工程 师。1994 年3 月至2002 年2 月 在中 国 电力信 托
投资有 限公 司工 作， 历任 经理部 项目 经理 ， 证 券部 项目经 理， 北京 证券 营业 部副经 理， 天津
证券营 业部 副经 理、 经理 。2002 年 2 月起 在中 国电 力财务 有限 公司 工作 ，先 后任信 息中 心
主任、 信息 技术 部主 任、 首席信 息师 、 华 北分 公司 总经理 、 党 组副 书记 ， 现 任中国 电力 财务
有限公 司党 组成 员、 副总 经理。2012 年4 月 起任 公 司董事 。
金旭， 董事 ，硕 士研 究生 ，20 年 证券 从业经 历。1993 年 7 月至 2001 年11 月 在中国 证
监会工 作， 历任 法规 处副 处 长、 深 圳监 管专 员办 事处 机 构处副 处长 、 基 金监 管部 综 合处处 长 。
2001 年11 月至2004 年7 月在华 夏基 金管 理有 限公 司任副 总经 理 。2004 年7 月至 2006 年 1
月在宝 盈基 金管 理有 限公 司任总 经理 。2006 年 1 月至 2007 年5 月 在梅 隆全 球 投资有 限公 司
北京代 表处 任首 席代 表。2007 年5 月 担任 国泰 基金 管理有 限公 司总 经理 。2007 年 11 月 起任
公司董 事。
吴鹏， 独立 董事 ， 博 士研 究生。 著名 律师 ， 执 业范 围包括 金融 证券 。 曾 在日 本著名 律师
事务所 从事 与中 国相 关法 律工作 ， 日 本西 南大 学讲 授中国 法律 。1993 年 回国 从事律 师工 作，
现为北 京中 伦律 师事 务所 合伙人 ，中 国国 际经 济贸 易仲裁 委员 会仲 裁员 。2001 年 5 月 起任中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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公司独 立董 事。
王军，独 立董 事，博 士研 究生，教 授。1986 年起在 对外经济 贸易 大学法 律系 、法学 院
执教， 任助 教、 讲师 、 副 教授、 教授 、 博 士生 导师 、 法学 院副 院长 、 院 长， 兼任国 务院 学位
委员会 第六 届学 科评 议组 法学组 成员 、 全 国法 律专 业学位 研究 生教 育指 导委 员会委 员、 国际
贸易和 金融 法律 研究 所所 长、 中 国法 学会 国际 经济 法学研 究会 副会 长、 中国 法学会 民法 学研
究会常 务理 事、 中国 法学 教育研 究会 第一 届理 事会 常务理 事、 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会
仲裁员 、 新 加坡 国际 仲裁 中 心仲裁 员、 北京 仲裁 委员 会 仲裁员 、 大 连仲 裁委 员会 仲 裁员等 职。
2010 年6 月起 任公 司独 立 董事。
刘秉升， 独立 董事， 大学 学历，高 级经 济师。1980 年起任吉 林省 长白县 马鹿 沟乡党 委
书记；1982 年起 任吉 林省 长白朝 鲜族 自治 县县 委常 委、常 务副 县长 ；1985 年 起任吉 林省 抚
松县县 委常 委、 常务 副县 长；1989 年 起任 中国 建设 银行吉 林省 白山 市支 行行 长、 党 委书 记；
1995 年 起任 中国 建设 银行 长春市 分行 行长 、党 委书 记；1998 年 起任 中国 建设 银行海 南省 分
行行长 、党 委书 记。2007 年任海 南省 银行 业协 会会 长。2010 年11 月起 任公 司独立 董事 。
韩少华， 独立董 事，大 学 专科，高 级会计 师。1964 年起在中 国建 设 银行河 南 省工作 ，
历任河 南省 分行 副处 长 、 处长 ； 南 阳市 分行 行长 、 党 组书记 ； 分行 总会 计师 。2003 年至 2008
年任河 南省 豫财 会计 师事 务所副 所长 。2010 年11 月起任 公司 独立 董事 。
2、监 事会 成员
唐建光 ， 监事 会主 席 ， 大 学本科 ， 高级 工程 师 。 1982 年1 月至 1988 年10 月 在煤炭 工
业部基 建司 任工 程师 ；1988 年 10 月至 1993 年7 月 在中国 统配 煤矿 总公 司基 建局任 副处 长；
1993 年7 月至1995 年9 月 在中煤 建设 开发 总公 司总 经理办 公室 任处 长； 1995 年9 月至1998
年10 月在 煤炭 部基 建管 理 中心工 作， 先后 任综 合处 处 长 、 中 心副 主任； 1998 年 10 月至2005
年 1 月在 中国 建设 银行 资 产保全 部任 副总 经理 ；2005 年 1 月起 在中 国建 银投 资有限 责任 公
司先后任 资产 管理处 置部 总经理、 企业 管理部 高级 业务总监 。2010 年 11 月 起任公司 监事
会主席 。
Amerigo BORRINI ，监事 ， 大学本科 ，CFA ，金融 咨询 师。1967 年起 历任忠 利集 团会计
结算部 、 忠利 集团金 融分 析师 、 忠 利集 团基金 经理 、 忠 利集 团资 产管理 公司 财务部 首席 执 行
官、 忠 利集 团财 务部 总监 、 忠利 集团 总经 理助 理、 忠利集 团首 席风 险官 、 忠 利集团 兼并 收购
及 企 业 融 资 部 总 监 ， 并 在 Generali Horizon S.p.A., Trieste(IT) 、BG Fiduciaria SIM
兼 任 董 事 会 主 席 及 Autovie Venete S.p.A. 、Banca Generali S.p.A. 、Flandria(B) 、
Generali Investments Italy SGR S.p.A., Trieste(IT) 、 Generali Investments
SICAV(Lux) 、Generali Finance B.V., Diemen(NL) 、Generali Investissement,Parigi(FR) 、
Genirland(IRL) 、Generali Multinational Pension Solutions SICAV(Lux) 、 Graafschap
Holland N.V., Diemen(NL) 、 La Centrale Finaziaria Generale S.p.A. 、Net Engineering 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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International S.p.A., Padova(IT) 、Perseo S.p.A., Torino(IT) 、Premuda S.p.A.,
Genvoa(IT) 、Transocean Holding Corporation(USA) 等公 司兼 任董 事。2010 年 6 月 起任 公
司监事 。
刘顺君 ， 监事 ， 硕士 研究 生， 高级 经济 师 。1986 年7 月至2000 年3 月 在中 国 人民解 放
军军事 经济 学院 工作 ， 历 任教员 、 副 主任。2000 年4 月至2003 年1 月 在长 江 证券有 限责 任
公司工 作， 历任 投资 银行 总部业 务主 管、 项目 经理 。2003 年1 月至2005 年5 月任长 江巴 黎
百富勤 证券 有限 责任 公司 北京部 高级 经理 。2005 年 6 月起 在中 国电 力财 务 有限公 司工 作，
先后任 金融 租赁 公司 筹建 处综合 部主 任 ， 营业 管理 部主任 助理 ， 华北 分 公司 总经理 助理 、 华
北分公 司副 总经 理、 党 组 成员、 纪检组 长、 工 会主 席， 福建 业务 部副 主任、 主任， 现 任中 国
电力财 务有 限公 司投 资管 理部主 任。2012 年4 月 起 任公司 监事 。
沙骎， 监事 ，硕 士研 究生 。1998 年 5 月至1999 年 11 月任职 于国 泰君 安证 券 ，1999 年
11 月至2000 年 11 月任 职 于平安 保险 集团 ，2000 年11 月至 2008 年 1 月 任职 于宝盈 基金 管
理有限 公司 。2008 年 2 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，先 后担 任交 易管 理部 总监、 研究 部
总监。 现任 公司 投资 总监 兼基金 经理 。2010 年 11 月起任 公司 职工 监事 。
王骏 ， 监 事 ， 硕 士研 究 生 。 曾 任国 泰君 安证 券公 司 会计 、 清 算部 经理 ，2001 年10 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，2010 年 10 月至 2013 年 6 月任 运营 管理 部负 责 人。现 从事 电子
商务营 销工 作。2007 年 11 月起 任公 司职 工监 事 。
3、高 级管 理人 员
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
金旭， 总经 理， 简历 情况 见董事 会成 员介 绍。
巴立康 ， 硕士 研究 生 ， 高 级会计 师 ，20 年证 券基 金 从业经 历 。1993 年 4 月至 1998 年 4
月在华 夏证 券工 作， 历任 营业部 财务 经理 、 公 司计 划财务 部副 总经 理兼 上海 分公司 财务 部经
理。1998 年 4 月至 2007 年 11 月 在华 夏基 金管 理有 限公司 工作 ，历 任综 合管 理部总 经理 、
基金运 作部 总经 理、 基金 运营总 监、 稽核 总监 。2007 年 12 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2008 年12 月起 担任 公司 副总经 理。
周向勇 ，硕 士研 究生 ，17 年金融 从业 经历 。1996 年7 月至 2004 年 12 月 在中 国建设 银
行总行 工作 ，先 后任 办公 室科员 、个 人银 行业 务部 主任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1 月
在中国 建银 投资 公司 工作 ，任办 公室 高级 业务 经理 、业务 运营 组负 责人 。2011 年 1 月 加入
国泰基 金管 理有 限公 司， 任总经 理助 理，2012 年 11 月起 任公 司副 总经 理。
李志坚 ，硕 士研 究生 ，21 年金融 业从 业经 历。1992 年 2 月至 1994 年 12 月 在 美国花 旗
银行台 北分 行工 作， 任财 务企划 助理 ；1995 年 1 月至 2000 年 12 月在 台湾 大 华证券 公司 工
作， 任 债券 交易 总监；2001 年 1 月至2004 年9 月 在 台湾景 顺投 信股 份有 限公 司工作 ， 负 责
投资业 务；2004 年10 月至 2006 年5 月 在台 湾保 诚 投信股 份有 限公 司工 作， 负责投 资业 务；中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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2006 年6 月至2010 年 4 月在美 国纽 约人 寿台 湾子 公司工 作， 任 投资 长； 2010 年 5 月至 2012
年12 月在 台湾 富邦 投信 股 份有限 公司 工作 ， 任 投资 长；2013 年1 月 起加 入国 泰基金 管理 有
限公司 ，任 全球 投资 总监 ，2013 年6 月 起任 公司 副 总经理 。
田昆 ， 博 士研 究生 ，10 年 证券基 金从 业经 历。2003 年 7 月至 2012 年 8 月在 博 时基金 管
理有限 公司 工作 ，历 任渠 道经理 、渠 道主 管、 上海 分公司 副总 经理 、北 京分 公司副 总经 理 、
市场部 总经 理、 北京 分公 司及零 售业 务总 经理 。2012 年 8 月 加入 国泰 基金 管 理有限 公司 ，
2012 年11 月起 任公 司副 总经理 。
林海中 ， 硕 士研 究生，11 年证券 基金 从业 经历 。2002 年8 月至2005 年4 月 在 中国证 监
会信息 中心 工作 ， 历任 专 业助理 、 主任 科员 ；2005 年 4 月至 2012 年 6 月在 中 国证监 会基 金
监管部 工作 ， 历 任 主 任科 员、 副处 长、 处长 。2012 年 6 月 加入 国泰 基金 管理 有限公 司 ，2012
年8 月 起任 公司 督察 长 。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理
章 赟 ， 男 ， 复旦 大学 理论物 理学 博士 ， 英国 剑 桥大学 管理 学研 究生 ，7 年证券 基金 从业
经历。 曾任 职于 平安 资产 管理公 司。2008 年 5 月加 盟国泰 基金 管理 有限 公司 ，任数 量金 融
分析师 ，2010 年 3 月至 2011 年 5 月 任国 泰沪深 300 指数基 金的 基金 经理 助 理；2011 年 3
月起担 任上 证180 金 融交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金 、 国 泰上 证 180 金 融交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 联接 基金 的基金 经理 ；2011 年 5 月 起兼任 国泰 沪深 300 指 数 证券投 资基 金
的基金 经理 ；2012 年 3 月 起兼任 中小 板 300 成长 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金、 国泰 中
小板 300 成长 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金的 基金 经理 ；2013 年 2 月起 兼任 国
证房地 产行 业指 数分 级证 券投资 基金 的基 金经 理 ；2013 年 8 月起 兼任 国泰 国 证医药 卫生 行
业指数 分级 证券 投资 基金 的基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
自基金 合同 生效 至今 ，由 章赟担 任基 金经 理。
5、本 基金 投资 决策 委员 会 成员
本基金 管理 人设 有公 司投 资决策 委员 会， 其成 员在 公司总 经理 、 分 管副 总经 理、 投 资总
监、研 究 开 发部 、固 定收 益部、 基金 管理 部、 财富 管理中 心、 市场 体系 等负 责人员 中产 生 。
公司总 经理 可以 推荐 上述 人员以 外的 投资 管理 相关 人员担 任成 员 ， 督 察长 和运 营体系 负责 人
列席公 司投 资决 策委 员会 会议。 公司 投资 决策 委员 会主要 职责 是根 据有 关法 规和基 金合 同 ，
审议并 决策 公司 投资 研究 部门提 出的 公司 整体 投资 策略 、 基 金大 类资 产配 置 原则 ， 以 及研 究中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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相关投 资部 门提 出的 重大 投资建 议等 。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
李志坚 先生 ：副 总经 理
周向勇 先生 ：副 总经 理
黄焱先 生： 总经 理助 理
张则斌 先生 ：投 资总 监
沙骎先 生： 投资 总监
张玮先 生： 投资 总监 兼研 究部总 监
裴晓辉 先生 ：固 定收 益投 资总监 兼固 定收 益部 总监
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。
二 、基 金托 管人
（一） 基本情 况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管及 投资 者服 务部 总经 理：李 爱华
托管部 门信 息披 露联 系人 ：唐州 徽
电话： （010 ）66594855
传真： （010 ）66594942
（二） 基金托 管部 门及主 要人员 情况
中国银 行于 1998 年设 立基 金托管 部， 为进 一步 树立 以投资 者为 中心 的服 务理 念，中 国
银行 于2005 年3 月23 日正 式将基 金托 管部 更名 为托 管及投 资者 服务 部， 现有 员 工120 余人 。中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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另外， 中国 银行 在重 点分 行已开 展托 管业 务 。
目前，中 国银 行拥有 证券 投资基金 、 基 金（ 一 对多 、一对一 ） 、社 保基金 、保 险 基金 、
QFII 、QDII 、 券商 资产 管 理计划 、 信 托计 划、 年 金 基金 、 理财 产品、 私募 基 金 、 资 金托 管 等
门类齐 全的 托管 产品 体系 。 在国 内 ， 中国 银行 率先 开展绩 效评 估、 风险 管理 等 增值 服务 ， 为
各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 ，托 管资产 规模 居 同业前 列。
（三） 证券投 资基 金托管 情况
截至 2013 年6 月 末， 中国 银行已 托管 长盛 创新 先锋 混合、 长盛 同盛 封闭 、长 盛同智 优
势混合 （LOF ） 、 大 成 2020 生 命周 期混 合、大 成蓝 筹稳健 混合 、大 成优 选 LOF 、大 成景 宏封
闭、 工 银大 盘蓝 筹股 票、 工银核 心价 值股 票、 国泰 沪深 300 指 数、 国泰 金鹿 保本混 合、 国泰
金鹏蓝 筹混 合、 国泰 区位 优势股 票、 国投 瑞银 稳定 增利债 券、 海富 通股 票、 海富通 货币 、 海
富通精 选贰 号混 合、 海富 通收益 增长 混合 、 海 富通 中证 100 指 数 （LOF ） 、 华 宝兴业 大盘 精选
股票、 华宝 兴业 动力 组合 股票、 华宝 兴业 先进 成长 股票、 华夏 策略 混合、 华夏 大盘精 选混 合、
华夏回报 二号 混合、 华夏 回报混合 、华 夏行业 股票(LOF) 、 嘉实超 短债债 券、 嘉实成长 收益
混合、 嘉实 服务 增值 行业 混合、 嘉实 沪深 300 指数(LOF) 、 嘉实 货币 、嘉 实稳 健混合 、嘉 实
研究精 选股 票、 嘉实 增长 混合、 嘉实 债券 、 嘉 实主 题混合 、 嘉 实回 报混 合、 嘉实价 值优 势股
票型、 金鹰 成份 优选 股票 、 金鹰 行业 优势 股票 、 银 河成长 股票 、 易 方达 平稳 增长混 合、 易方
达策略 成长 混合 、 易 方达 策略成 长二 号混 合、 易方 达积极 成长 混合 、 易 方达 货币、 易方 达稳
健收益 债券 、易 方达 深 证100ETF 、易 方达 中小 盘股 票、易 方达 深证100ETF 联 接、万 家 180
指数、 万家 稳健 增利 债券 、 银华 优势 企业 混合 、 银 华优质 增长 股票 、 银 华领 先策略 股票 、 景
顺长城动 力平 衡混合 、景 顺长城优 选股 票、景 顺长 城货币、 景顺 长城鼎 益股 票(LOF) 、泰 信
天天收 益货 币、 泰信 优质 生活股 票、 泰信 蓝筹 精选 股票、 泰信 债券 增强 收益、 招商先 锋混 合、
泰达宏 利精 选股 票、 泰达 宏利集 利债 券 、 泰达 宏利 中证财 富大 盘指 数、 华泰 柏瑞盛 世中 国 股
票、 华 泰柏 瑞积 极成 长混 合、 华 泰柏 瑞价 值增 长股 票、 华 泰柏 瑞货 币、 华泰 柏瑞量 化现 行股
票型、 南方 高增 长股 票(LOF)、国 富潜 力组 合股 票、 国富强 化收 益债 券、 国富 成长动 力股 票、
宝盈核 心优 势混 合、 招商 行业领 先股 票、 东方 核心 动力股 票、 华安 行业 轮动 股票型 、 摩 根士
丹利华 鑫强 收益 债券 型、 诺德中 小盘 股票 型、 民生 加银稳 健成 长股 票型 、 博 时宏观 回报 债 券
型、 易方 达岁 丰添利 债券 型、 富兰 克林 国海中 小盘 股票型 、 国联 安上证 大宗 商品股 票交 易 型
开放式 指数 、 国 联安 上证 大宗商 品股 票交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 上证 中小 盘交
易型开 放式 指数 、 华 泰柏 瑞上证 中小 盘交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 长城 中小 盘成中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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长股票 型 、 易 方达医 疗保 健行业 股票 型 、 景顺 长城 稳定收 益债 券型 、 上证 180 金融 交易 型开
放式指 数、 国泰 上证180 金融交 易型 开放 式指 数证 券投资 基金 联接 、诺 德优 选 30 股 票型 、
泰达宏 利聚 利分 级债 券型 、 国 联安 优选 行业股 票型 、 长 盛同 鑫保 本混合 型 、 金鹰中 证技 术领
先指数 增强 型、 泰信 中证200 指 数、 大 成内 需增 长股 票型、 银华 永祥 保本 混合 型、 招 商深 圳
电子信 息传 媒产 业 （TMT ）50 交 易型 开放 式指 数、 招 商深 证TMT50 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金联 接、 嘉实深 证基 本面 120 交 易型开 放式指 数证券投 资基 金联接 、深 证基本 面 120
交易型 开放 式指 数、 上证 180 成 长交 易型 开放 式指 数 、 华宝 兴业 上证180 成长 交易 型 开放 式
指数证 券投 资基 金联 接、 易方达 资源 行业 股票 型、 华安深 证 300 指 数、 嘉实 信用债 券型 、 平
安大华 行业 先锋 股票 型、 华泰柏 瑞信 用增 利债 券型 、 泰 信中 小盘 精选股 票型 、 海 富通 国策 导
向股票 型 、 中 邮上 证380 指数增 强型 、 泰达宏 利中 证 500 指数 分级 、 长 盛同 禧信用 增利 债 券
型、银 华中 证内 地资 源主 题指数 分级 、平 安大 华深 证 300 指数 增强 型、 嘉实 安心货 币市 场 、
上投摩 根健 康品 质生 活股 票型、 工银 瑞信 睿智 中证 500 指 数分 级、 招 商优 势企 业灵活 配置 混
合型、 国泰 中小 板300 成 长交易 型开 放式 指数 、 国 泰中小 板300 成 长交 易型 开放式 指数 证券
投资基 金联 接、 景顺 长城 优 信增利 债券 型、 诺德 周期 策 略股票 型、 长盛 电子 信息 产 业股票 型、
诺安中 证创 业成 长指 数分 级、 信诚 双盈 分级债 券型 、 嘉 实沪 深 300 交易 型开 放式指 数 、 民 生
加银信 用双 利债 券型 、 工 银瑞信 基本 面量 化策 略股 票型 、 信 诚周 期轮动 股票 型、 富兰 克林 国
海 研 究 精 选 股票 型 、 诺 安汇 鑫 保 本 混 合型 、 平 安 大华 策 略 先 锋 混合 型 、 华 宝兴 业 中 证 短融
50 指 数债 券型 、180 等权 重交易 型开 放式 指数 、 华 安双月 鑫短 期理 财债 券型 、 大 成景 恒保 本
混合型 、 景 顺长 城上 证 180 等权 重交 易型 开放 式指 数证券 投资 基金 联接 、 上 投摩根 分红 添利
债券型 、 嘉 实优 化红 利股 票型、 长盛 同 鑫 二号 保本 混合型 、 招 商信 用增 强债 券型、 华宝 兴业
资源优 选股 票型 、 中 证 500 沪市 交易 型开 放式 指数、 大成中 证 500 沪 市交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 、 博 时医 疗保健 行业 股票 型、 诺德 深证 300 指 数分 级、 华夏 安康信 用优 选 债
券型、 汇添 富多 元收 益债 券型、 广发 双债 添利 债券 型、长 盛添 利 30 天理 财债 券型、 信诚 理
财 7 日 盈债 券型 、长 盛添 利 60 天理 财债 券型 发起 式、平 安大 华添 利债 券型 、大成 理 财 21
天债券 型发 起式 、 华 泰柏 瑞 稳健收 益债 券型 、 信 诚添 金 分级债 券型 、 国 泰现 金管 理 货币市 场、
国投瑞 银纯 债债 券型 、银 华中证 中票 50 指 数债 券型 、华安 信用 增 强 债券 型、 长盛同 丰分 级
债券型、 汇添 富理 财 21 天债券型 发起 式、国 泰国 证房地产 业指 数分级 、招 商央视财 经 50
指数、 嘉实 中证 中期 企业 债指数 、 大 成中 证 100 交 易型开 放式 指数 、 长 盛纯 债债券 型、 华夏
双债增 强债 券型 、 泰 达宏 利信用 合利 定期 开放 债券 型、 招商 安润 保本混 合型 、 长 盛上 证市 值
百强交 易型 开放 式、 长盛 上证市 值百 强交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 、 南方 中债 中期中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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票据指 数债 券型 发起 式、 嘉实中 证金 边中 期国 债交 易型开 放式 、 嘉 实中 证金 边中期 国债 交易
型开方 式指 数证 券投 资基 金联接 、 国投 瑞银中 高等 级债券 型 、 上 投摩根 成长 动力混 合型 、 嘉
实丰益 纯 债 定期 开放 债券 型、 大成 景兴 信用债 债券 型、 海富 通养 老收益 混合 型、 广发 聚鑫 债
券型 、 泰 达宏 利高票 息定 期开放 债券 型 、 长盛 季季 红 1 年 期定 期开 放债 券型 、 诺 安信 用债 券
一年定 期开 放债 券型 、 嘉 实海外 中国 股票(QDII) 、 银华全 球优 选(QDII-FOF) 、 长 盛环 球景 气
行业大 盘精 选股 票型(QDII) 、 华泰 柏瑞 亚洲 领导 企业 股票型(QDII) 、 信诚 金砖 四国积 极配 置
(QDII) 、 海富通 大中 华精 选 股票 型 （QDII）、 招商 标 普金砖 四国 指数(LOF-QDII ） 、 华 宝兴 业
成熟市 场动 量优 选（QDII ） 、大成 标 普 500 等权 重指 数（QDII ） 、长 信标 普 100 等权 重指 数
（QDII ） 、博时 抗通 胀增强 回报（QDII ） 、 华安 大中华 升级股票 型（QDII ） 、信诚 全球商品 主
题（QDII ） 、 上投 摩根 全球 天然资 源股 票型 、 工 银瑞 信中国 机会 全球 配置 股票 型 （QDII ） 、 易
方达标 普全 球高 端消 费品 指数增 强型 （QDII ） 、 建信 全球资 源股 票型 （QDII ） 、 恒生交 易型 开
放式指数（QDII） 、恒 生 交易 型 开 放 式 指 数 证 券投 资基 金 联 接 （QDII） 、广 发 纳斯 达 克 100
指数 （QDII ） 、 工 银瑞 银标 普全球 自然 资源 指数 证券 投资基 金 （LOF-QDII ） 、 嘉 实美国 成长 股
票型证 券投 资基 金 （QDII ） 等214 只证 券投 资基 金 ， 覆盖 了股票 型、 债 券型 、 混合型 、 货 币
型、 指数 型等 多种类 型的 基金 ， 满 足了 不同客 户多 元化的 投资 理财 需求 ， 基 金托管 规模 位 居
同业前 列 。
三 、相 关服 务机构
（一） 基金份 额发 售机构
1 、申 购赎 回代 理券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国中 投证 券有
限责任 公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务 中
心 A 栋第18 层 -21 层及第04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代 表人 ：龙 增来 联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn 客 服 电 话 ：400-600-8008 、
95532
2
国泰君 安证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
法定代 表人 ：万 建华 联系人 ：芮 敏祺 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：400-888-8666 网址：www.gtja.com
3
宏源证 券股 份有
限公司
注册地 址： 新疆 维吾 尔自 治区乌 鲁木 齐市 文艺 路233 号
法定代 表人 ：冯 戎 联系人 ：李 巍
电话：010-88085858 传真：010-88085195
客服电 话：400-800-0562 网址：www.hysec.com
4
中信建 投证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：魏 明
电话：010-85130588 传真：010-65182261
客服电 话：400-888-8108 网址：www.csc108.com
5
海通证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-23219100
客服电 话：400-888-8001 （ 全国） ，021-95553
网址：www.htsec.com
6
中国银 河证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安 联系人 ：田 薇
电话：010-66568430 传真：010-66568990
客服电 话：400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
7
申银万 国证 券股
份有限 公司
注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：丁 国荣 联系人 ：邓 寒冰
电话：021-54033888 传真：021-54038844
客服电 话：021-962505 网址：www.sw2000.com.cn
8
东吴证 券股 份有
限公司
注 册地 址： 苏州 工业 园区 翠园路181 号商 旅大 厦18-21层
法定代 表人 ：吴 永敏 联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136 传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288 网址：www.dwzq.com.cn
9
广发证 券股 份有
限公司
注册地址： 广 州 天 河 区 天 河 北 路183-187 号 大 都 会 广 场43 楼
（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36 、
38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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法定代 表人 ：孙 树明 联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
10
国盛证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔路15号
办 公 地 址 ： 江 西 省 南 昌 市 北 京 西 路88 号 江 信 国 际 金 融 大 厦4
楼
法定代 表人 ：曾 小普 联系人 ：徐 美云
电话：0791-6285337 传真：0791-6288690
网址：www.gsstock.com
11
民生证 券股 份有
限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28 号民生金融中心A
座16-18层
法定代 表人 ：余 政 联系人 ：赵 明
电话：010-85127622 传真：010-85127917
客服电 话：400-619-8888 网址：www.mszq.com
12
上海证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
13
光大证 券股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明 联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
14
中信万 通证 券有
限责任 公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路29 号澳柯玛大厦15 层
1507-1510室
办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号
楼第20 层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326 传真：0532-85022605
客服电 话：0532-96577 网址：www.zxwt.com.cn
15
中信证 券股 份有
注 册 地 址 ： 广 东 省 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路8 号 卓 越 时 代 广 场
（二期 ）北 座 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
5-14
限公司
法定代 表人 ：王 东明 联系人 ：陈 忠
电话：010-84588888 传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
16
华泰证 券有 限责
任公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
法定代 表人 ：吴 万善 联系人 ：张 小 波
电话：025-84457777
网址：www.htzq.com.cn
客服电 话：95597
17
长江证 券股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊 联系人 ：李 良
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
18
渤海证 券股 份有
限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42 号 写 字 楼101
室
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水道8号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.bhzq.com
19
中原证 券股 份有
限公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号17 层
法定代 表人 ： 菅 明军 联系人 ：程 月艳 、耿 铭
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
客服电 话：400-813-9666/0371-967218
网址：www.ccnew.com
20
国信证 券股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦16-26
楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
21
兴业证 券股 份有
限公司
注册地 址： 福建 省福 州市 湖东路268 号证 券大 厦
法定代 表人 ：兰 荣 联系人 ：谢 高得 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
5-15
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电 话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
22
齐鲁证 券有 限公
司
注册地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.qlzq.com.cn
23
恒泰证 券股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东街111 号
法定代 表人 ：庞 介民 联系人 ：王 旭华
电话：0471-4972343 传真：0471-4961259
客服电 话：0471-4961259 网址：www.cnht.com.cn
24
华宝证 券有 限责
任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100 号 环 球 金 融 中 心57
层
法定代 表人 ：陈 林 联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778081 传真021-68778117
客服电 话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com
25
华福证 券有 限责
任公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天 地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 联系人 ：张 腾
电话：0591-87278701 传真：0591-87841150
客服电 话：0591-96326 网址：www.hfzq.com.cn
26
信达证 券股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ： 高 冠江 联系人 ：唐 静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电 话：400-800-8899 网址：www.cindasc.com
27
中国民 族证 券有
限责任 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦A 座6-9层
法定代 表人 ：赵 大建 联系人 ：李 微
电话：010-59355941 传真：010-66553791
客服电 话：400-889-5618 网址：www.e5618.com
28
国元证 券股 份有
限公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 寿春路179 号
法定代 表人 ：凤 良志 联系人 ：祝 丽萍 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
5-16
电话：0551-2257012 传真：0551-2272100
客服电 话：95578 网址：www.gyzq.com.cn
29
平安证 券有 限责
任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：杨 宇翔 联系人 ：郑 舒丽
电话：0755-22626391 传真：0755-82400862
客服电 话：95511-8 网址：www.pingan.com
30
德邦证 券有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨路510 号南 半幢9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616 传真：021-68767981
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
31
中航证 券有 限公
司
注册地址：南昌 市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融 大
厦A 座41 楼
法定代 表人 ：杜 航 联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681 传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567 网址：www.avicsec.com
32
东海证 券股 份有
限公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18 层
法定代 表人 ： 刘 化军 联系人 ：李 涛
电话：0519-88157761 传真：0519-88157761
客服电 话：400-888-8588 网址：www.longone.com.cn
33
方正证 券股 份有
限公司
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层
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34
山西证 券股 份有
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华融证 券股 份有
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5-17
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红塔证 券股 份有
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刘晓 明
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江海证 券有 限公
司
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39
天源证 券经 纪有
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法定代 表人 ：林 小明 联系人 ：王 斌
电话：0755-33331188 传真：0755-33329815
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2 、二 级市 场交 易代 理券 商
包括具 有经 纪业 务资 格及 深圳证 券交 易所 会员 资格 的所有 券商 。
3 、基金 管理人 可根据 有关 法律法规 要求 ，选择 其他 符合要求 的机 构代理 销售 本基金 或
变更上 述发 售代 理机 构， 并及时 公告 。
（二） 登记结 算机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大街17号
法定代 表人 ：金 颖
联系人 ： 朱 立元
电话： （010 ）59378839
传真： （010 ）59378907
（三） 出具法 律意 见书的 律师事 务所 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路 68 号19 楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话：021-31358666
传
真：021-31358600
联系人 ：黎 明
经办律 师： 吕红 、黎 明
（四） 审计基 金财 产的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1318 号星 展 银行大 厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ：汪 棣、 屈斯洁
四 、基 金名 称
中小板 300 成长 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金
五 、基 金 类 型和存 续期 限
1 、基 金类 型： 股票 型
2 、基 金运 作方 式： 交易 型 开放式
3 、基 金的 存续 期间 ：不 定 期 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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六 、投 资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
七 、投 资范 围
本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股 、 备 选成份 股 。 为更好 地实 现投 资目 标， 本基金 可少
量投资 于 非标 的指数 成份 股 （包 含中小 板、创 业板 及其他 经中国 证监会 核准 上市的 股票） 、
新股 、 债 券 、 股指 期货 及 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 ， 但 须符 合中国 证监 会的
相关规 定 。 在 建仓完 成后 ， 本 基金 投资 于标的 指数 成份股 、 备选 成份股 的资 产比例 不低 于 基
金资产 净值 的95% 。 如 法律 法规或 监管 机构 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人在履 行适 当
程序后 ， 可 以将 其纳 入投 资范围 。
八 、投 资策略
1 、股 票投 资策 略
本基金 主要 采取 完全 复制 法，即 按照 标的 指数 成份 股组成 及其 权重 构建 股票 投资组 合，
并根据 标的 指数 成份 股及 其权重 的变 动而 进行 相应 的调整 。 但 因特 殊情 况 （如 成份股 长期 停
牌、 成 份股 发生 变更 、 成 份股权 重由 于自 由流 通量 发生变 化、 成份 股公 司行 为、 市 场流 动性
不足等 ） 导 致本 基金 管理 人无法 按照 标的 指数 构成 及权重 进行 同步 调整 时， 基金管 理人 将对
投资组 合进 行优 化， 尽量 降低跟 踪误 差。
在 正 常 市 场 情 况 下 ， 本 基 金 的 风 险 控 制 目 标 是 追 求 日 均 跟 踪 偏 离 度 的 绝 对 值 不 超 过
0.2%， 年跟踪 误差不 超过 2% 。如因 标的 指数编 制规 则调整或 其他 因素导 致跟 踪偏离度 和跟
踪误差 超过 上述 范围 ，基 金管理 人应 采取 合理 措施 避免跟 踪偏 离度 、跟 踪误 差进一 步 扩大。
2 、债 券投 资策 略
基于流 动性 管理 的需 要， 本基金 可 以 投资 于 到 期日 在一年 期以 内的 政府 债券 、 央行 票据
和金融 债， 债券 投资 的目 的是保 证基 金资 产流 动性 并提高 基金 资产 的投 资收 益。
3 、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套 期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好 、
交易活 跃的 股指 期货 合约 。 本基 金力 争利 用股 指期 货的杠 杆作 用， 降低 股票 仓位频 繁调 整的中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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交易成 本和 跟踪 误差 ，达 到有效 跟踪 标的 指数 的目 的。
本基金 投资 股指 期货 的， 基金管 理人 应在 季度 报告 、 半 年度 报告 、 年 度报 告 等定期 报告
和招募 说明 书 （ 更新 ） 等 文件中 披露 股 指 期货 交易 情况， 包括 投资 政策 、 持 仓情况 、 损 益情
况、 风 险指 标等， 并充 分揭 示股指 期货 交易 对基 金总 体风险 的影 响以 及是 否符 合既定 的投 资
政策和 投资 目标 。
九 、业 绩比 较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 标的指 数。 本基 金的 标的 指数为 中小 板300 成长 指 数。
中小 板300 成长 指数 （ 简 称 SME300 成长 ） 由深 圳证 券交易 所编 制并 发布 。 在 中小 板 300
指数样 本股 中， 综合 考虑 主 营业务 收入 增长 率、 净利 润 增长率 、 净 资产 收益 率三 个 成长指 标，
选择 前100 只最 具成 长风 格的股 票构 成中 小 板 300 成长指 数成 份股 ， 以刻 画中 小板成 长股 的
整体运 行状 况。
如果指 数 编 制单 位变 更或 停止标 的指 数的 编制 、 发 布或授 权， 或标 的指 数由 其他指 数替
代、 或由 于指 数编 制方 法的 重大变 更等 事项 导致 本基 金管理 人认 为标 的指 数不 宜继续 作为 跟
踪标的 ， 或证 券市场 有其 他代表 性更 强 、 更适 合投 资的指 数推 出时 ， 本 基金 管理人 可以 依 据
维护投 资者 合法 权益 的原 则， 在 履行 适当 程序 后变 更本基 金的 标的 指数 、 业 绩比较 基准 和基
金名称 。 若 变更 标的 指数 对基金 投资 范围 和投 资策 略 无实 质性 影响 （包 括但 不限于 指数 编制
单位变 更、指数 更名 等 事 项） ，则 无需召 开基 金份额 持有人 大会， 基金管 理人 应 与基 金托管
人 协商 一致 后 ， 报中 国证 监会备 案 并 及时 公告 。
十 、风 险收 益特征
本基金 属股 票基 金， 风险 与收益 高于 混合 基金 、 债 券基金 与货 币市 场基 金。 本基金 为 指
数型基 金 ， 主 要采用 完全 复制法 跟踪 标的 指数 的表 现， 具有 与标 的指数 、 以 及标的 指数 所代
表的股 票市 场相 似的 风险 收益特 征。
十 一、 基金 投资组 合报 告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误导 性陈 述或重 大
遗漏, 并对 其内 容的 真实 性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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基金托管 人中 国银行 股份 有限公司 根据 本基金 合同 规定，于2013 年7 月16 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、 净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ， 保 证复 核内 容不 存 在虚 假记载 、 误导 性
陈述或 者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止2013年6月30 日。 本 报 告所列 财务 数据 未经 审计 。
1 、 报告期 末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （%）
1 权益投 资 63,206,847.27 97.37
其中： 股票 63,206,847.27 97.37
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产 支持 证券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,703,748.99 2.62
7 其他各 项资 产 3,728.93 0.01
8 合计 64,914,325.19 100.00
2 、 报告期 末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％）
A 农、林 、牧 、渔 业 1,311,577.94 2.04
B 采矿业 1,162,684.04 1.81
C 制造业 41,948,099.87 65.37
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供
应业
461,916.00 0.72
E 建筑业 7,894,027.66 12.30
F 批发和 零售 业 1,065,738.00 1.66
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 128,531.34 0.20
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
3,026,193.04 4.72 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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J 金融业 1,446,676.00 2.25
K 房地产 业 2,272,679.68 3.54
L 租赁和 商务 服务 业 2,361,499.70 3.68
M 科学研 究和 技术 服务 业 127,224.00 0.20
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 63,206,847.27 98.50
3 、 报告期 末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大小 排序 的前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002241 歌尔声 学 97,096 3,523,613.84 5.49
2 002450 康得新 96,550 2,701,469.00 4.21
3 002415 海康威 视 73,032 2,580,950.88 4.02
4 002236 大华股 份 67,508 2,580,830.84 4.02
5 002353 杰瑞股 份 36,418 2,512,842.00 3.92
6 002038 双鹭药 业 37,753 2,212,325.80 3.45
7 002081 金 螳 螂 77,242 2,199,079.74 3.43
8 002304 洋河股 份 36,427 1,977,986.10 3.08
9 002142 宁波银 行 170,800 1,446,676.00 2.25
10 002570 贝因美 49,200 1,375,140.00 2.14
4 、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7 、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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8 、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若 本基 金投 资股 指期货 ， 本 基金 将根 据风 险管理 的原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 有 选择 地投 资于 股指 期货。 套期 保值 将主 要采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时， 将通 过对 证券 市场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并 结合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险特 征 ， 通过 资产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的 ， 本 基金 将按 法律 法规 的规定 执
行 。
9 、投 资组 合报 告附 注
（1）本 报告期 内基金 投资 的前十名 证券 的发行 主体 没有被监 管部 门立案 调查 或在报 告
编制日 前一 年受 到公 开谴 责、处 罚的 情况 。
（2） 基 金投 资的 前十 名股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的情 况 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,083.92
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 301.71
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 2,343.30
9 合计 3,728.93
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十 二、 基金 的业绩
基金业 绩截 止日 为2013年6 月30日 ，并 经基 金托 管人 复核。
基金管 理人 依照 恪守 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
2012 年3 月15 日至
2012 年12 月31 日
-3.70% 1.23% -7.93% 1.34% 4.23% -0.11%
2013 年上 半年 3.95% 1.58% 4.27% 1.60% -0.32% -0.02%
自2012 年3 月15 日
至2013 年6 月30 日
0.10% 1.37% -4.00% 1.44% 4.10% -0.07%
十 三、 基金 费用与 税收
（一） 基金费 用的 种类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、标 的指 数许 可使 用费 ；
4 、因 基金 的证 券交 易或 结 算而产 生的 费用 ；
5 、基 金合 同生 效以 后的 信 息披露 费用 ；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金合 同生 效以 后的 会 计师费 和律 师费 ；
8 、基 金资 产的 资金 汇划 费 用及开 户费 用；
9 、基 金上 市费 及年 费；
10 、按 照国 家有 关法 律法 规规定 可以 列入 的其 他费 用。
（二） 基金费 用计 提方 法 、计提 标准和 支付 方式 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的基 金管 理费 按基金 资产 净值 的0.5% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.5% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 管理 人。
2 、基 金托 管人 的基 金托 管 费
基金托 管人 的基 金托 管费 按基金 资产 净值 的0.1% 年 费率计 提。
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.1% 年 费率 计提。 计算 方法如 下 ：
H=E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托 管人 核对 一致 后，由 基金 托管
人于次 月首日起 3 个 工作 日内从 基金 财产 中一 次性 支付给 基金 托管 人。
3 、标 的指 数许 可使 用费
在通常 情况 下， 标的 指数 许可使 用费 按前 一日 基金 资产净 值 的 0.03% 年 费率 计提。 计算
方法如 下：
H=E×0.03% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的标 的指 数许可 使用 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金合 同生 效之 日所 在季 度的指 数许 可使 用费 ， 按 实际计 提金 额收 取， 不设 下限 。 自 基
金合同 生效 之日 所在 季度 的下一 季度 起， 指数 许可 使用费 收取 下限 为每 季 度5 万元， 即不 足
5 万元 时按 照5 万元 收取 。
指数许 可使 用费 每日 计提 ， 按 季支 付。 经基 金 管 理 人与基金 托 管人 核对 一致 后，由 基金
托管人 于 每 季度 结束 后 10 个工作 日内 从 基 金财 产中 一次性 支付 。
因标的 指数 使用 许可 授权 方的原 因 ， 标 的指 数使 用许 可协议 约定 的标 的指 数许 可使用 费
的收取 标准 发生 变更 的， 基金管 理人 可对 上述 标的 指数许 可使 用费 进行 相应 变更。
4 、 本 条第 （一 ） 款 第 4 至第 10 项费 用由 基金 管理 人 和基金 托管 人根 据有 关法 规及相 应中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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协议的 规定 ，列 入当 期基 金费用 。
（三） 不列入 基金 费用的 项目
本条第 （ 一） 款约 定以 外 的其他 费用 ， 以及基 金管 理人和 基金 托管 人因 未履 行或未 完全
履行义 务导 致的 费用 支出 或基金 财产 的损 失等 不列 入基金 费用 。
（四） 基金管 理费 和基金 托管费 的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 调低 基金 管理 费和基 金托 管费 ， 无须 召开 基金份 额
持有人 大会 。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，依 照国 家法 律法规 的规 定履 行纳 税义 务。
十 四、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明
本招募 说明 书依 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 方法 》 、 《证 券投 资基 金 信息披 露管 理办 法》 及其 他有关 法律 法规
的要求 ， 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 ， 对2013 年4 月 26 日刊 登的 本基
金招募 说明 书进 行了 更新 ，更新 的主 要内 容如 下：
1 、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2 、更 新了 “释 义” 部分 中 《基金 法》 及《 销售 办法 》含义 ；
3 、更 新了 “三 、基 金管 理 人”中 的相 关内 容；
4 、更 新了 “四 、基 金托 管 人” 中的 相关 内容 ；
5 、 更 新了 “ 五、 相关 服务 机构” 中 基金份 额发 售机 构的 相 关信 息及 审计 基金 财产的 会
计师事 务所 名称 ；
6 、更新 了 “十 三、 基金 的 投资” 中基 金投 资组 合报 告，数 据截 止至2013 年6 月30日；
7 、更新 了 “十 四、 基金 的 业绩” ，数 据截 止至2013 年6月30 日；
8 、更 新了 “二 十 六 、对 基 金份额 持有 人的 服务 ”的 相关内 容；
9 、更新 了“二 十 七 、 其他 应披露的 事项 ”，新 增了 自上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本
基金的 相关 公告 。 中小板 300 成长交易型开放式 指数证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2013 年第二号）
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上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 详 细资 料须 以本更 新招 募说 明书 正文 所载的 内
容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募 说 明 书 正 文 ， 可 登 录 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.gtfund.com 。
国泰基金管理有 限 公司
二○ 一 三年十月二十 九日
